SARTGrupo_3

7/25/2019 SARTGrupo_3

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UNIVERSIDAD TECNOLGICA EQUINOCCIAL

Integrantes: Bonilla Alex, GuevaraYessenia, Machado Katherine,Mancero Marco, Proao Cristian,

Trujillo Angelo

Carrera: Ingenier!a Industrial " deProcesos

#iste$a de Auditoria de %iesgos delTra&ajo #A%T


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El control de riesgos laborales qe !edana"ectar la sald de los traba#adores $ los

bienes de las organi%aciones& se sstentanen el Siste'a de Gesti(n de Segridad $Sald del Traba#o )SG*SST+ $ en s 'arcolegal de control ,Siste'a de Aditor-as deRiesgos del Traba#o * SART.& $a qe deesta 'anera se logra ni"icar los criteriosde e/alaci(n0


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Art. 1.- PLAN DE EJECUCIN.- La DSGRT "or'lar1 $e/alar1 el 2lan Anal de e#ecci(n de las aditor-as a ni/elnacional0

303 El n4'ero de e'!resas clasi"icadas0305 N4'ero de a"iliados !or e'!resa en cada !ro/incia0306 N4'ero de !ro"esionales !ara la e#ecci(n de las aditor-asen U2RT307 N4'ero de e'!resas a ser aditadas en cada U2RT0

308 Los -ndices de gesti(n9E"icacia I'!acto

30: La !lani"icaci(n& control $ 'e#ora contina de las aditor-asser1 res!onsabilidad de la DSGRT0 La e#ecci(n $ s!er/isi(n de las aditor-as ser1res!onsabilidad de la U2RT 0


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Art. 2.- DESIGNACIN DE AUDITORES.- La DSGRT& establecer1 $actali%ar1 tri'estral'ente n banco de datos a ni/el nacional de los!ro"esionales aditores o e'!resas aditoras del SART0

El res!onsable de la U2RT designar1 'ediante sorteo& los aditores o

e'!resas aditoras cali"icadas !ara la e#ecci(n de lasAditor-as0 Art. 3.- PLANIFICACIN TRIMESTRAL.- El res!onsable de la U2RT

!lantear1 na !lani"icaci(n tri'estral !re/ia $ asignar1 las e'!resasqe 'ensal'ente ser1n aditadas0

Art. 4.- NOTIFICACIN DE LA AUDITORA.- El res!onsable de laU2RT con die% )3;+ d-as de antici!aci(n& noti"icar1 al re!resentantelegal de la e'!resa a ser aditada $ al re!resentante de lostraba#adores0

Art. 5.- EJECUCIN DE LA AUDITORA.- Una /e% noti"icada lae'!resa organi%aci(n& los aditores designados& concrrir1n a la'is'a $ !roceder1n a s e#ecci(n lle/ando a cabo0

Art. 6.- REUNIN DE INICIO .- En la reni(n de inicio el aditorsolicitar1 al re!resente de la e'!resa llenar el A N?30

Art. 7.- EALUACIN DE LA AUDITORA DOCUMENTAL ! DECAMPO.- El aditor del SGRT !roceder1 a e/alar el dese'!e@o del

Siste'a de Gesti(n de Segridad $ Sald en el traba#o de la e'!resa0


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GESTINAD=INISTRATIVA030

2lani"icaci(n9

03050

Organi%aci(n9

03060

Integraci(n Bi'!lantaci(n9

03070

2ol-tica9

03030


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Veri"icaci(n aditor-a interna del

c'!li'iento de est1ndares e -ndices dee"icacia del !lan de gesti(n9

03080

=e#ora'ientocontino9

0300

Control de lasdes/iaciones del!lan de gesti(n9

030:0


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GESTINTCNICA

050

=edici(n9

05050

E/alaci(n9

05060

Control o!erati/ointegral9

05070

Vigilanciaa'biental laboral

$ biol(gica9

05080

Identi"icaci(n9

05030


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GESTIN DELTALENTO U=ANO

06

In"or'aci(n interna$ eFterna9

06050

Co'nicaci(ninterna $ eFterna9

06060

Ca!acitaci(n9

06070

Adiestra'iento9

06080

Selecci(n de lostraba#adores9

06030


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2ROCEDI=IENTOS 2ROGRA=AS O2ERATIVOS

HSICOS 0

070

Vigilancia de la sald de lostraba#adores9

07050

2lanes de e'ergencia enres!esta a "actores deriesgo de accidentes gra/es

07060

2lan de contingencia9

0707

Aditor-as internas9

07080

In/estigaci(n de accidentes $en"er'edades !ro"esionales*

oc!acionales9

07030


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Ins!ecciones desegridad $ sald9

070:0

=anteni'iento!redicti/o&

!re/enti/o $correcti/o9

070J0

Eqi!os de

!rotecci(nindi/idal $ ro!a detraba#o9

0700


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En el !roceso de aditor-a doc'ental o de ca'!o& el aditor& en caso de e/idenciar na ,No Con"or'idad.&debe llenar el A N?69 ,Re!orte de No Con"or'idad.& ad#nto al !resente Instrcti/o0Se tili%ar1 n A N?6& !or cada Kalla%go de na No Con"or'idad& 'is'o qe debeser "ir'ado en con#nto con los re!resentantes de La organi%aci(n0

Art0 J0* ALLAGOSDE LA AUDITOR>A0*

El Aditor& na /e% conclido el !roceso de la aditor-a de riesgos& deber1 e/alar el -ndice de e"icacia delsiste'a de Gesti(n de Segridad $ Sald en el Traba#o de la e'!resa organi%aci(n& integrado ei'!lantado !or la e'!resa organi%aci(n0El c1lclo del -ndice de e"icacia del Siste'a de Gesti(n& ser1 en base al 'odelo 'ate'1tico descrito en elart-clo N?33 del Regla'ento !ara el SART0 Se tili%ara el A N?:9 ,Lista de CKeqeode Reqisitos TMcnico Legales de Obligado C'!li'iento.& ad#nto al !resente Instrcti/o0

Art0 0* EVALUACIN

>NDICE DE E


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Una /e% conclido el !roceso de aditor-a& el aditor elaborara el in"or'e !re/io& 'is'o qe tendr1 la"nda'entaci(n tMcnico legal $ ser1 !resentado a los re!resentantes de la e'!resa $ de lostraba#adores& 'is'o qe ser1 re'itido a la U2RT0Con/ocar1 a la reni(n de cierre de la aditor-a al Re!resentante de la e'!resa $ de los traba#adores0El aditor& ade'1s debe llenar los datos del A N?89 ,Acta de Cierre. ad#nto al!resente Instrcti/o& $& !roceder a la "ir'a de los !resentes& en la reni(n de cierre0 Se reali%ar1n eln4'ero de co!ias necesarias& entregando na al re!resentante de la e'!resa $ de los traba#adores0

Art0 330*IN


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La e'!resa aditada )aditor-a inicial o de segi'iento+& rece!ta la noti"icaci(n se@alada en elart-clo anterior& !rocediendo a9 37030 Cerrar las No Con"or'idades se@aladas en el in"or'ecorres!ondiente $ co'nicar del !articlar a la U2RT ( 37050 I'!gnar el resltado de laaditor-a& !ara lo cal deber1 co'nicar& a la Co'isi(n Nacional de 2re/enci(n de Riesgos,CN2.& a tra/Ms de s !residente& el Director del Segro General de Riesgos del Traba#o& de'anera "nda'entada la i'!gnaci(n& de ser el caso continar1 en el art-clo N?38 del!resente instrcti/o0

Art0 370*RES2UESTA DE

LA E=2RESA ALANOTI


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Art. 16.- REPORTE DE LAAUDITORA

El Res!onsable de la U2RT debe en/iar se'estral'ente

a la Sbdirecci(n de 2re/enci(n de Riesgos $ Control de2restaciones los in"or'es !ertinentes de la e#ecci(n delas aditor-as en s 1rea de gesti(n& ade'1s se@alar1obser/aciones $ reco'endaciones !ara la 'e#ora delSiste'a de Aditor-as0


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Art. 17.- DOCUMENTACIN !ARC"IO

El !ersonal de secretar-a de la U2RT es res!onsable decstodiar& arcKi/ar de 'anera siste'1tica $ en ordencronol(gico la doc'entaci(n generada drante el!roceso de aditor-a inicial& segi'iento $ de dirigencia$ ta'biMn lle/ar1 el registro 'agnMtico res!ecti/o0


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Art. 1#.- INFORME DEL PROCESODE AUDITORA

La Sbdirecci(n de 2re/enci(n de Riesgos $ Control de

2restaciones& deber1 consolidar la in"or'aci(n de lasU2RT $ elaborar el in"or'e res!ecti/o a la Direcci(n delSGRT& cada seis ):+ 'eses& con acciones !re/enti/as $correcti/as& tendientes a la 'e#ora del Siste'a deGesti(n de las Aditor-as del SGRT0


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Formato de auditorias


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22/26

7070*2lan decontingencia

a0 Drante lasacti/idadesrelacionadas con lacontingencia se

integran*i'!lantan'edidas deSegridad $ Sald enel Traba#o0

7080* Aditoria interna0

Se tiene n !rogra'atMcnica'ente id(neo&!ara reali%ar aditor-asinternas& integrado*i'!lantado qe de"ina9

a0 Las i'!licaciones $res!onsabilidades

b0 El !roceso dedesarrollo de laaditor-ac0 Las acti/idades!re/ias a la aditor-ad0 Las acti/idades dela aditor-ae0 Las acti/idades!osteriores a laaditor-a

70:0* Ins!ecciones deSegridad $ Sald

Se tiene n

!rogra'atMcnica'enteid(neo !arareali%arins!ecciones $re/isiones desegridad $ sald&integrado

i'!lantadoqe contenga9a0 Ob#eti/o $

alcanceb0 I'!licaciones $res!onsabilidadesc0 reas $ele'entos ains!eccionard0 =etodolog-ae0 Gesti(ndoc'ental


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700* Eqi!os de !rotecci(nindi/idal $ ro!a de traba#o

Se tiene n !rogra'atMcnica'ente id(neo !araselecci(n $ ca!acitaci(n&so $ 'anteni'iento deeqi!os de !rotecci(nindi/idal& integrado*i'!lantado qe de"ina9

a0 Ob#eti/o $ alcanceb0 I'!licaciones $res!onsabilidadesc0 Vigilancia a'biental $biol(gicad0 Desarrollo del !rogra'ae0 =atri% con in/entario deriesgos !ara tili%aci(n deeqi!os de !rotecci(nindi/idal& E2I)s+"0


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TMr'inos $ de"iniciones0

Acci(n correcti/a9 Acci(nto'ada !ara corregir las casasde na NO con"or'idaddetectada otra sitaci(nindeseable )accidente $oen"er'edad!ro"esionaloc!acional+0

Aditor-a de Riesgos del Traba#o92roceso siste'1tico& inde!endiente$ doc'entado !ara obtenere/idencias del c'!li'iento de la

nor'ati/a tMcnico*legal /igente en'ateria de Segridad $ Sald enel Traba#o& a!licable a la e'!resa organi%aci(n0

Acci(n 2re/enti/a9 Acci(nto'ada !ara dis'inir oeli'inar las casas !otenciales)de los accidentes $oen"er'edades

!ro"esionaloc!acionalesantes qe scedan+ de na NOcon"or'idad otra sitaci(n0

Dese'!e@o de la Segridad $Sald en el Traba#o9 Resltados'edibles de la gesti(n qe Kacena e'!resaorgani%aci(n dess riesgos !ara la Segridad $

Sald en el traba#o0

Alcance de la aditor-a9EFtensi(n $ l-'ites de naaditor-a

Condiciones de traba#o9 Calqiercaracter-stica del 'is'o qe !edatener na in"lencia signi"icati/a en lageneraci(n de riesgos !ara laSegridad $ Sald de los traba#adores0

2ara "ines de la e#ecci(n delinstrcti/o& son a!licables los

sigientes tMr'inos $ de"iniciones9


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Diagn(stico inicial del siste'a

de gesti(n de Segridad $Sald en el Traba#o9E/alaci(n inicial !or !arte dela e'!resa& !ara deter'inarel c'!li'iento de lanor'ati/a legal en Segridad$ Sald en el Traba#o0

Gesti(n tMcnica9 Siste'anor'ati/o& Kerra'ientas $'Mtodos qe !er'itenidenti"icar& 'edir& e/alar&controlar $ /igilar los "actoresde riesgo oc!acional a ni/el

a'biental $ biol(gico0

E"icacia9 EFtensi(n en la qese reali%an las acti/idades!lani"icadas $ se alcan%an delos resltados !lani"icados0

I'!lantar9 Establecer $ !oneren e#ecci(n doctrinasne/as& institciones&!r1cticas& 'edidas& entreotros0

Gesti(n ad'inistrati/a9Con#nto de accionescoordinadas !ara de"inir la!ol-tica& !lani"icaci(n&organi%aci(n& integraci(n*i'!lantaci(n& /eri"icaci(n&control $ 'e#ora'ientocontino0

I'!le'entar9 2oner en"nciona'iento& a!licar'Mtodos& 'edidas& entreotros& !ara lle/aralgo a cabo0

2ara "ines de la e#ecci(n delinstrcti/o& son a!licables lossigientes tMr'inos $de"iniciones9


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=anal de !re/enci(n de

riesgos laborales deSegridad $ Sald en elTraba#o9 Doc'ento qeestablece la !ol-tica de!re/enci(n $ describe elsiste'a de Gesti(n deSegridad $ Sald en elTraba#o de la e'!resa organi%aci(n0

R$%&'tr( )$ S$%*r&)+) ,S+*) $ $ Tr+/+0(Doc'entos qe!ro!orcionan in"or'aci(nc$a /eracidad !edede'ostrarse& basada enKecKos obtenidos 'edianteobser/aci(n& 'edici(n&ensa$o otros 'edios de lasacti/idades reali%adas o de

M*$'tr+ 2arte o !orci(n

eFtra-da de n con#nto !or'Mtodos qe !er'itenconsiderarla co'ore!resentati/a de Ml0

R&$'%( L+/(r+ %r+$ (&&$t$ Aqel qe reslte!robable racional'ente qe se'aterialice en n "troin'ediato $ qe !eda s!onern da@o gra/e !ara la sald delos traba#adores0

P+ )$ +*)&t(r+

Descri!ci(n de las acti/idades$ de los detalles acordados!ara la reali%aci(n de naaditor-a

Tr+/+0+)(r Es toda !ersona

qe !resta ss ser/iciosl-citos $ !ersonales en lae'!resa organi%aci(n0

2ara "ines de la e#ecci(n delinstrcti/o& son a!licables lossigientes tMr'inos $de"iniciones9

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