SS

SEMINARIO INTERNACIONAL SOBRE PRESUPUESTOS

Sistemas de monitoreo y seguimiento caso: Costa Rica

Guadalajara, México, abril 2012

MIDEPLAN

3

Organigrama

MIDEPLANMinistro

Asesoría

Legal

Planificación

RegionalAdministrativo

Modernización

del Estado

Cooperación

Internacional

Inversiones

Públicas

Unidad

Planificación

Dirección

Ejecutiva

Viceministra

Auditoría

Interna

Evaluación y

SeguimientoAnálisis del

Desarrollo

Sistema Nacional de Evaluación

(SINE)

5

Normativa Legal

Constitución Política

Ley de Planificación

(# 5525)

SINELey de Adm.

Pública y Presupuestos

Públicos (#8131)

Conformación del SINE

Decreto Nº 35755-PLAN 2010

Empresas PúblicasLos Entes Autónomos y

Semiautónomos

La Administración Central del Estado

Los Entes Públicos No Estatales, cuando administren

recursos públicos

MIDEPLAN/AESCoordina el SINE

Seguimiento a metas del PND y Evaluaciones

Estratégicas

6

7

Visión

•Analiza, monitorea y evalúa la efectiva ejecución del PND.

•Aporta información fidedigna y objetiva para la toma dedecisiones.

•Emite estrategias y lineamientos sobre monitoreo yevaluación pública

Funciones

•Despacho Presidenta de la República (seguimiento y control político)

•MIDEPLAN/ AES coordinación

•Enlaces Institucionales y Sectoriales de planificación

•M.HACIENDA control de la ejecución presupuestaria.

Estructura

Reseña general del SINE

Promoción del fortalecimiento de la capacidad

gerencial en el Sector Público a través de la

coordinación inter institucional relacionada con el

monitoreo y la evaluación.

ÁREA DE EVALUACIÓN Y

SEGUIMIENTO

9

AES/MIDEPLAN

Evaluar el PND, metas, programas, acciones prioritarias

Apoyar al Despacho y la Presidencia en el cumplimiento efectivo del PND

Unidad de Acciones Institucionales

Da seguimiento al cumplimiento del

PND

Unidad de Acciones Estratégicas

Coordina Evaluaciones Estratégicas de

gobierno

Plan Nacional de Desarrollo

METAS NACIONALES • 10

EJES ACCIÓN

• Bienestar Social y Familia

• Seguridad Ciudadana y Paz Social

• Ambiente y Ordenamiento Territorial

• Competitividad e Innovación

SECTORES • 16

Lineamientos de políticas sectoriales

Metas sectoriales

Acción Estratégica

Objetivo

Meta del Periodo 2011-2014

11

Metas Nacionales

Metas Sectoriales

Objetivo Indicador Línea base PresupuestoAcciones estratégicas

MAPSESI

MAPI

Meta

RECTORIA

JERARCA INSTITUCIONAL

Vinculación global, sectorial e institucional

PND 2011-2014

Proceso de Programación, Seguimiento y Evaluación

del PND

14

Programación

SeguimientoEvaluación

Procesos de la UAI

MAPSESI

Matriz de programación, seguimiento y evaluación sectorial e

institucional de las metas del PND

Planeación Sectorial PND-CCC 2006-2010

3Indicador sectorial de la metaPND/ Institucional

Programación Anual 2010

Avance al 30 de junio de 2010 Evaluación 2010 Resultado de las metas anuales al 31 de Diciembre 2010

Evaluación 2006-2010. Resultado de la meta del período PND-CCC

17Institución Responsable

18Comentarios

1Acción estratégica

2Meta

4Meta anual Programada

5Presupuesto Estimado (en millones de ¢)

6 Avance

7% cumplimiento

8Presupuesto ejecutado (en millones de ¢)

9Clasificación del avance

10Resultado

11% de cumplimiento

12Presupuesto ejecutado (en millones de ¢)

13Clasificación del resultado

14Resultado

15%

cumplimiento

16Clasificación

Sectorial

Institucional

19

Programación SeguimientoEvaluación

22

Seguimiento y cumplimiento del PND en su dimensión nacional, regional, sectorial e institucional.

Implementar y consolidar el rediseño y renovación de los instrumentos metodológicos del SINE iniciados en esta

Administración (verificación, planes de mejora y difusión).

Automatizar los procesos de monitoreo por medio de la herramienta DELPHOS.NET.

Fortalecer las capacidades del personal de la UAI mediante programas integrales de capacitación y experiencias de otros

países.

23

Novedades y retos del Monitoreo al Plan Nacional

de Desarrollo

Proceso de Coordinación de las Evaluaciones

Estratégicas de Gobierno

29

30

Manual de Evaluación Estratégica en el SINE

Ejecución Seguimiento

• Seleccionar (y

contratar) los

evaluadores.

• Llevar a cabo el

estudio de

evaluación.

• Socializar los

resultados.

• Dar seguimiento a

recomendaciones

y lecciones

aprendidas.

Programación

• Identificar la

intervención a

evaluar.

• Identificar los

actores

involucrados.

• Programar

recursos.

Diseño

• Describir el

problema y la

intervención.

• Definir el

propósito y el

alcance de la

evaluación.

• Formular

preguntas e

hipótesis.

• Diseño

metodológico.

Carpeta de Material complementario (caja de

herramientas) sobre evaluaciones estratégica del SINE en

Costa Rica

Selección y priorización de las

intervenciones Públicas

Evaluaciones (Diseños,

proceso, efecto e impacto)

Proceso de contratación de

evaluadores externos

Estrategias de información y

comunicación de los resultados

Seguimiento a recomendaciones

y lecciones aprendidas

31

32

COMISIONES Y ALIANZAS

Comisión interinstitucional

HACIENDA-MIDEPLAN• Establecida en la Ley 8131 , Art. 4, funciona desde 2005,

pero es creada por Decreto No. 36901 en enero del

2012.

• Objetivo:

Coordinar y facilitar la uniformidad de los

lineamientos e instrumentos que permitan la

planificación, programación y evaluación de la

gestión de ejecución presupuestaria, de

conformidad con los alcances establecidos en las

regulaciones (…), y en sus distintos niveles:

estratégico, sectorial e institucional. Las medidas

de unificación tomarán en cuenta el uso de

información fidedigna y la simplificación de

trámites.

33

COMISION HACIENDA-MIDEPLAN

• Desafíos presentes (nudos)

– Planeación sectorial vs programación

institucional

• Efectos sobre el sistema (red de

contrapartes)

–Doble programación anual,

–Diversos instrumentos de recogida de

datos para el seguimiento

–Defectos de vinculación plan-presupuesto

durante la programación

34

COMISION HACIENDA-MIDEPLAN

▪ Desafío (nudos)

– Planeación de mediano plazo vs

presupuesto anualizado

• Efectos sobre el sistema: el mecanismo

no garantiza el presupuesto a políticas,

programas y proyectos priorizados por la

administración en un período

determinado

35

COMISION HACIENDA-MIDEPLAN

▪ Desafío (nudo)

– Planeación por metas vs presupuesto por

partidas y subpartidas

• Efectos sobre el sistema: Existen dos base

de datos sobre presupuesto estimado y

ejecutado; no es posible aún una fluida

interrelación de datos y cruces efectivos

meta-presupuesto

36

Otras alianzas y retos importantes para el

monitoreo y la evaluación en Costa Rica

Fortalecer la emisión de estadísticas derivadas de

registros administrativos (alianza con INEC)

Mejorar la calidad de los datos actuales de monitoreo

y evaluación institucional y sectorial

Más contacto con Consejos Sectoriales y Consejo de

Gobierno alrededor de la priorización y ejecución del

monitoreo y evaluación de acciones públicas.

Gestión de proyectos de cooperación binacional y

multilateral sobre monitoreo y evaluación pública

(FOCEVAL GIZ-BMZ, AECID, CONEVAL, SINERGIA,

REDES)

37

¡GRACIAS!

Visite:

www.mideplan.go.cr

anavictoria.naranjo@mideplan.go.cr

38

Ministros Rectores

1. Ministro de Bienestar Social y Familia

2. Ministro Trabajo y Seguridad Social

3. Ministro de Economía, Industria y Comercio

4. Ministro de Educación Pública

5. Ministro de Salud

6. Ministro de Ambiente, Energía y Telecomunicaciones

7. Ministro de Hacienda

8. Ministro de Cultura y Juventud

9. Ministro de Obras Públicas y Transportes

10. Ministro de Seguridad Pública

11. Ministro de Ciencia y Tecnología

12. Ministro de Comercio Exterior

13. Ministro de Turismo

14. Ministro de Vivienda y Asentamientos Humanos

3. Sector Productivo

A. Ministerio de Economía, Industria y Comercio

B. Ministerio de Agricultura y Ganadería

C. Consejo Nacional de Producción

D. Corporación Arrocera Nacional

E. Corporación Bananera Nacional

F. Corporación de Fomento Ganadero

G. Programa Integral de Mercadeo Agropecuario

H. Instituto Costarricense de Pesca y Acuacultura

I. Instituto del Café de Costa Rica

J. Instituto de Desarrollo Agrario

K. Liga Agrícola Industrial de la Caña

L. Servicio Nacional de Aguas Subterráneas Riego y Avenamiento

M. Junta de Desarrollo de la Zona Sur

N. Corporación Hortícola Nacional

7. Sector Financiero, Monetario y Supervisión FinancieraA. Ministerio de Hacienda

B. Bancos estatales comerciales

C. Banco Popular y de Desarrollo Comercial

D. Instituto Nacional de Seguros

E. Banco Central de Costa Rica

F. Consejo Nacional de Supervisión del Sistema Financiero

G. Superintendencia de Pensiones

H. Superintendencia General de Entidades Financieras

I. Superintendencia General de Valores

J. Superintendencia de Seguros

10. Sector de Seguridad Ciudadana y Justicia

A. Ministerio de Seguridad Pública

B. Ministerio de Justicia y Paz

C. Ministerio de Gobernación y Policía

D. Instituto Costarricense sobre Drogas

11. Sector Ciencia, Tecnología e Innovación

A. Ministerio de Ciencia y Tecnología

B. Consejo Nacional de Investigaciones

Científicas y Tecnológicas

C. Academia Nacional de Ciencias

D. Entidad Costarricense de Acreditación

E. Centro Nacional de Ciencia y Tecnología

de Alimentos

F. Comisión Nacional de Energía Atómica

Consejos Presidenciales

Consejo Presidencial de Seguridad Ciudadana y Paz Social

Consejo Presidencial de Bienestar Social y Familia

Consejo Presidencial de Competitividad e Innovación

Consejo Nacional Ambiental

9. Sector Transportes

A. Ministerio de Obras Públicas y Transportes

B. Instituto Costarricense de Ferrocarriles

C. Instituto Costarricense de Puertos del Pacífico

D. Junta de Administración Portuaria y de Desarrollo

Económico de la Vertiente Atlántica

12. Sector de Comercio Exterior

A. Ministerio de Comercio Exterior

B. Promotora de Comercio Exterior

13. Sector Turismo

A. Instituto Costarricense de Turismo

14. Sector de Ordenamiento Territorial y Vivienda

A. Ministerio de Vivienda y Asentamiento Humanos

B. Banco Hipotecario de la Vivienda

C. Comisión Nacional de Emergencias

D. Instituto Nacional de Vivienda y Urbanismo

E. Instituto de Fomento y Asesoría Municipal

F. Ministerio de Planificación Nacional y Política Económica

G. Instituto Costarricense de Turismo

H. Instituto Nacional de Innovación y Transferencia en Tecnología

Agropecuaria

I. Sistema Nacional de Áreas de Conservación

J. Secretaría Técnica Nacional Ambiental

K. Instituto de Desarrollo Agrario

L. Unidad Ejecutora del Programa de Regularización del Catastro y

Registro del Ministerio de Hacienda.

4. Sector Educativo

A. Ministerio de Educación Pública

B. Colegio Universitario de Limón

C. Colegio Universitario de Cartago

D. Comisión Nacional de Préstamo a la Educación

E. Instituto Nacional de Aprendizaje

5. Sector Salud

A. Ministerio de Salud

B. Caja Costarricense del Seguro Social

C. Instituto Costarricense de acueductos y Alcantarillados

D. Instituto Costarricense del Deporte y la Recreación

6. Sector Ambiente, Energía y Telecomunicaciones

A. Ministerio de Ambiente, Energía y Telecomunicaciones

B. Instituto Costarricense de Electricidad

C. Refinadora Costarricense de Petróleo

D. Radiográfica Costarricenses S. A.

E. Compañía Nacional de Fuerza y Luz

F. Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados

G. Empresa de Servicios Públicos de Heredia

H. Junta Administrativa de Servicios Eléctricos de Cartago

I. Comisión Nacional de Prevención de Riesgos y Atención de

Emergencias

8. Sector de Cultura

A. Ministerio de Cultura y Juventud

B. Editorial Costa Rica

C. Sistema Nacional de Radio y Televisión S.A.

1. Sector Bienestar Social y Familia

A. Comisión Nacional de Asuntos Indígenas

B. Consejo Nacional de la Persona Adulta Mayor

C. Consejo Nacional de la Persona Joven

D. Consejo Nacional de la Niñez y Adolescencia

E. Consejo Nacional de Rehabilitación y Educación

Especial

F. Instituto Mixto de Ayuda Social

G. Instituto nacional de la Mujer

H. Patronato Nacional de la Infancia

I. Dirección Nacional de Desarrollo de la Comunidad

J. Instituto de Desarrollo Agrario2. Sector Trabajo

A. Ministerio de Trabajo y Seguridad Social

B. Instituto Nacional de Fomento Cooperativo

C. Instituto Nacional de Aprendizaje