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Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
Proceso de Proceso de Gestión de RiesgoGestión de Riesgo
DEPARTAMENTO DE AUDITORIADEPARTAMENTO DE AUDITORIASERVICIO DE SALUD ARAUCANIA SURSERVICIO DE SALUD ARAUCANIA SUR
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
IntroducciónIntroducciónIntroducciónIntroducción
El Presidente de la República, a través del Instructivo Presidencial Nº 006/2010 instruyó como Objetivo Gubernamental de Auditoría N° 2: “Mantener y mejorar el Proceso de Gestión de Riesgos en las entidades de la Administración del Estado”.
Para ello, los Jefes de Servicio deberán:
• Dar cumplimiento a las directrices que sobre la materia formule el Consejo de Auditoría Interna.
• Asumir las autoridades superiores de los ministerios, servicios, intendencias y empresas del Estado, la responsabilidad de la adopción de medidas tendientes a la gestión efectiva de los riesgos, especialmente los de mayor criticidad, informando de ello al Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno.
• Disponer de los recursos necesarios para la correcta implementación y funcionamiento del Proceso de Gestión de Riesgos en la entidad.”
El Presidente de la República, a través del Instructivo Presidencial Nº 006/2010 instruyó como Objetivo Gubernamental de Auditoría N° 2: “Mantener y mejorar el Proceso de Gestión de Riesgos en las entidades de la Administración del Estado”.
Para ello, los Jefes de Servicio deberán:
• Dar cumplimiento a las directrices que sobre la materia formule el Consejo de Auditoría Interna.
• Asumir las autoridades superiores de los ministerios, servicios, intendencias y empresas del Estado, la responsabilidad de la adopción de medidas tendientes a la gestión efectiva de los riesgos, especialmente los de mayor criticidad, informando de ello al Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno.
• Disponer de los recursos necesarios para la correcta implementación y funcionamiento del Proceso de Gestión de Riesgos en la entidad.”
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CONSIDERACIONESCONSIDERACIONESCONSIDERACIONESCONSIDERACIONES
A partir de año 2007, los Servicios de la Administración del Estado, implantaron Procesos de Gestión de Riesgos. Durante el año 2008, se mejoraron y mantuvieron dichos procesos. En la lógica mejoramiento continuo, el año 2009, se orienta a que los Servicios perfeccionen y mejoren su Proceso de Gestión de Riesgos, sobre todo en lo que respecta a la adecuación de su Matriz de Riesgo Estratégica a la realidad de la entidad, y al fortalecimiento de sus Planes de Tratamiento de Riesgos.
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CONCEPTOS CONCEPTOS CLAVESCLAVES
GESTION DE RIESGOSGESTION DE RIESGOS
MATRICES MATRICES DE DE
RIESGOSRIESGOS
PLANPLAN
TRATAMIENTOTRATAMIENTO
RIESGOSRIESGOS
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
Proceso de Gestión de RiesgosProceso de Gestión de Riesgos
¿?
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
Proceso de Gestión de RiesgosProceso de Gestión de Riesgos
Es un proceso estructurado, consistente y continuo implementado a través de toda la organización para identificar, evaluar, medir y reportar amenazas y oportunidades que afectan el poder alcanzar el logro de sus objetivos.
Todos en la organización juegan un rol en el aseguramiento de éxito de la gestión de riesgos, pero la responsabilidad principal de la identificación y manejo de éstos recae sobre la dirección
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Por lo Tanto en Procesos de Por lo Tanto en Procesos de Gestión de Riesgo…Gestión de Riesgo…
Procesos
Riesgos
Conceptos Claves
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ProcesosProcesosConjunto de actividades íntimamente relacionadas que existen para generar un bien o un servicio, que cuentan con un ingreso de recursos, una transformación de éstos y una salida de servicios o productos, que tienen un cliente interno o externo a la organización.
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AlgunosAlgunosProcesos HospitalariosProcesos Hospitalarios
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RiesgosRiesgos
Contingencia o proximidad de que suceda algo que tendrá un impacto en los objetivos. La posibilidad de que ocurra un acontecimiento que tenga un impacto en el alcance de los objetivos.
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ParticularidadesParticularidades
• La Gestión de Riesgos es un proceso iterativo que debe contribuir a la mejora organizacional a través del perfeccionamiento de los procesos.
• Puede ser aplicada a todos los niveles de una organización, es decir, en los niveles estratégicos, tácticos y operacionales.
• También puede ser aplicada a proyectos específicos, para sustentar decisiones específicas o para administrar áreas específicas de riesgo.
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Beneficios potenciales de la aplicación de la Beneficios potenciales de la aplicación de la Gestión de RiesgosGestión de Riesgos
• Contribuye al logro de los objetivos en la organización.
• Incrementa el entendimiento de los quehaceres de la organización.
• Genera y fortalece el enfoque en asuntos que realmente importan a la organización.
• Contribuye a disminuir las sorpresas y crisis en la organización.
• Genera mayor información y con más transparencia sobre los riesgos identificados, tomados y las decisiones realizadas.
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•El mejoramiento continuo del Proceso de Gestión de Riesgo, se logrará en base a la revisión y examen del proceso por parte del Servicio, identificando debilidades y estableciendo planes para superarlas.
•El mejoramiento continuo del Proceso de Gestión de Riesgo, se logrará en base a la revisión y examen del proceso por parte del Servicio, identificando debilidades y estableciendo planes para superarlas.
Contribuye …….
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
FASES DEL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOSFASES DEL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOSFASES DEL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOSFASES DEL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOSPROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOSPROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOSPROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS
Fase establecimiento del contexto
Establecer contextos interno, externo y de gestión en los cuales tendrá lugar el Proceso de Gestión de Riesgos.
Contexto interno Contexto gestión de riesgos
Definir estructura de análisis, los roles y responsabilidades, los procesos que se gestionarán y mecanismos
Contexto externo
Estructura interna del Servicio, organizacional, misión, visión, objetivos estratégicos
Cómo se ubica el Servicio en el sector al que pertenece
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PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOSPROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOSPROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOSPROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS
Fase establecimiento del contexto
¿Qué se pide?.
Documento formal aprobado por la dirección que señale:•Compromiso dirección• Alineamiento entre política y objetivos estratégicos.• Amplitud de la política.•Procesos para gestionar riesgos.•Compromiso de dirección para la revisión
Política de Riesgos Definir roles
Definir quien:Acciones prevenir o reducir efectos de riesgos.•Controlar tratamiento de riesgos.•Identificar y registrar problemas en la gestión de los riesgos.Verificar y monitorear la implementación de soluciones contenidas en las estrategias
Contexto interno - externo
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FASES DEL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOSFASES DEL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOSFASES DEL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOSFASES DEL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS
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Identificación de riesgos y Identificación de riesgos y oportunidades: oportunidades:
Identificar los riesgos que podrían impedir, degradar o demorar el cumplimiento de los objetivos estratégicos y operativos de la organización, así como las oportunidades que puedan contribuir al logro de los referidos objetivos.
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CONCEPTOS CONCEPTOS CLAVESCLAVES
GESTION DE RIESGOSGESTION DE RIESGOS
MATRICES MATRICES DE DE
RIESGOSRIESGOS
PLANPLAN
TRATAMIENTOTRATAMIENTO
RIESGOSRIESGOS
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Matriz de RiesgosMatriz de Riesgos
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Matriz de Riesgos Estratégica: Una herramienta usada para sistematizar el análisis de los procesos, sus riesgos, la severidad de los mismos, los controles asociados y la exposición al riesgo que presenta cada uno.
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Ejemplos Ejemplos Matrices de RiesgoMatrices de Riesgo
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CONCEPTOS CONCEPTOS CLAVESCLAVES
GESTION DE RIESGOSGESTION DE RIESGOS
MATRICES DE MATRICES DE RIESGOSRIESGOS
PLANPLAN
TRATAMIENTOTRATAMIENTO
RIESGOSRIESGOS
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Tratamiento de RiesgoTratamiento de Riesgo
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Tratamiento de Riesgos CríticosTratamiento de Riesgos CríticosTratamiento de Riesgos CríticosTratamiento de Riesgos Críticos
Paso del Proceso de Gestión de Riesgos que corresponde a la selección e implementación de opciones apropiadas para manejar el riesgo. Las medidas de tratamiento de los riesgos pueden incluir evitar, reducir, compartir o aceptar el riesgo.
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PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOSPROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOSPROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOSPROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS
Fase Tratamiento del Riesgo
De acuerdo al ranking de riesgos definir su tratamiento y/o monitoreo, desarrollando e implementando estrategias y planes de acción específicos, que mantengan el riesgo dentro de los niveles aceptados
Formular estrategias para el tratamiento y monitoreo de los riesgos
Estrategias genéricas para tratamiento de los riesgos
Evaluar y seleccionar las estrategias de tratamiento de los riesgos
Preparar e implementar planes de tratamiento y monitoreo
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PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOSPROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOSPROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOSPROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS
Cuatro estrategias globales que permiten enfrentar la problemática de gestionar los riesgos, desde el punto de vista de su nivel de severidad y del nivel de la exposición al riesgo
Cuatro estrategias globales que permiten enfrentar la problemática de gestionar los riesgos, desde el punto de vista de su nivel de severidad y del nivel de la exposición al riesgo
Aceptar: No se emprende ninguna acción que afecte a la probabilidad, las consecuencias del riesgo o la efectividad del control asociado al riesgo
Compartir: Trasladar una parte del riesgo
Reducir: Implica llevar a cabo acciones para reducir la probabilidad o las consecuencias del riesgo o ambos a la vez
Evitar: Salir de las actividades que generen los riesgos. (Cuando esto sea realizable)
Estrategias Genéricas para el tratamiento de Riesgos
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Para el Año 2010Para el Año 2010
SE PIDE….SE PIDE….
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GESTION DE RIESGOSGESTION DE RIESGOS
• Identificación de Riesgos.
• Matriz de Riesgos Simplifcada.
- Análisis de Riesgos.
- Evaluación de Riesgos.
• Tratamiento de Riesgos.
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Identificación de Riesgos CríticosIdentificación de Riesgos CríticosIdentificación de Riesgos CríticosIdentificación de Riesgos Críticos
El Servicio o entidad deberá identificar y determinar los riesgos más críticos para el logro de la misión y los objetivos de la institución.
Los riesgos críticos para el año 2010 deben ser al menos 20.
El 50% debe corresponder a riesgos críticos que afecten el uso adecuado de los recursos (financieros).
El 50% restante corresponderá a riesgos críticos que afecten la imagen, los procesos, etc.
El Servicio o entidad deberá identificar y determinar los riesgos más críticos para el logro de la misión y los objetivos de la institución.
Los riesgos críticos para el año 2010 deben ser al menos 20.
El 50% debe corresponder a riesgos críticos que afecten el uso adecuado de los recursos (financieros).
El 50% restante corresponderá a riesgos críticos que afecten la imagen, los procesos, etc.
Criticidad: característica que se fundamenta entre otras variables, en el nivel del riesgo y en su importancia estratégica.
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Identificación/Análisis de Riesgos CríticosIdentificación/Análisis de Riesgos CríticosIdentificación/Análisis de Riesgos CríticosIdentificación/Análisis de Riesgos Críticos
Los riesgos críticos identificados deben ser aprobados por el Jefe de Servicio y remitidos al Consejo de Auditoría para su validación metodológica y para conocimiento del Sr. Ministro de la Cartera. Fecha: 29.10.2010.
Los riesgos críticos identificados deben ser aprobados por el Jefe de Servicio y remitidos al Consejo de Auditoría para su validación metodológica y para conocimiento del Sr. Ministro de la Cartera. Fecha: 29.10.2010.
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IDENTIFICACION DE LOS IDENTIFICACION DE LOS RIESGOS RIESGOS
• Se realiza Taller de Identificación de Riesgos Críticos el día 27 de Octubre 2010, con la participación de funcionarios de distintos estamentos del Servicio.
• Se identifican 20 riesgos críticos del Servicio de Salud, 10 financieros y 10 estratégicos.
• Los riesgos identificados son aprobados por la Directora del Servicio e informados al Ministro y al Consejo de Auditoría General de Gobierno de acuerdo con el Ordinario Nº 2453 del 29/10/10.
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Identificación de Riesgos CríticosIdentificación de Riesgos CríticosIdentificación de Riesgos CríticosIdentificación de Riesgos Críticos
RIESGOS CRÍTICOS EN EL SERVICIO O ENTIDAD GUBERNAMENTAL 2010
Ministerio:
Ministro:
Servicio o entidad:
Jefe de Servicio o entidad:
De acuerdo a las definiciones institucionales y en consideración a elementos estratégicos asociados a la gestión del Servicio o entidad, se consideran como riesgos críticos para el año 2010, los siguientes:
I.- Riesgos Financieros
1.-
2.-
3.-
…
II.- Riesgos de Imagen, Procesos, Resultados, etc.
1.-
2.-
3.-
…
Explicación Adicional: Fundamento para el caso excepcional que en el Servicio o entidad no se pueda lograr identificar el 50% de riesgos críticos de tipo financiero, y el 50% de riesgos críticos de imagen, proceso, resultados, etc.
Jefe de Servicio o entidad Firma
CUADRO N° 1:
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Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
Matriz de Riesgos Simplificada 2010Matriz de Riesgos Simplificada 2010Matriz de Riesgos Simplificada 2010Matriz de Riesgos Simplificada 2010 Guía Técnica Guía Técnica Nº 45Nº 45
Guía Técnica Guía Técnica Nº 45Nº 45
Análisis previo a formular la Matriz de Riesgos Simplificada 2010 (Anexo N° 2 de la Guía Técnica 45/2010):
Análisis previo a formular la Matriz de Riesgos Simplificada 2010 (Anexo N° 2 de la Guía Técnica 45/2010):
ProcesoProceso
SubprocesoSubproceso
EtapaEtapa
Riesgo Crítico
Riesgo Crítico Objetivo que
afecta
Objetivo que afecta
Control ClaveControl Clave
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Matriz de Riesgos Simplificada 2010Matriz de Riesgos Simplificada 2010Matriz de Riesgos Simplificada 2010Matriz de Riesgos Simplificada 2010 Guía Técnica Guía Técnica Nº 45Nº 45
Guía Técnica Guía Técnica Nº 45Nº 45
Formular la Matriz de Riesgos Simplificada 2010 (Anexo N° 2 de la Guía Técnica 45/2010):
Proceso, subproceso y etapas. Objetivos de la etapa. Riesgo crítico. Probabilidad e impacto, y nivel de severidad del riesgo crítico. Controles claves asociados al riesgo. Exposición al riesgo (a nivel de riesgo específico).
La fecha de envío al Consejo de Auditoría es el 30.12.2010. Debe enviarse aprobada por el Jefe de Servicio.
Formular la Matriz de Riesgos Simplificada 2010 (Anexo N° 2 de la Guía Técnica 45/2010):
Proceso, subproceso y etapas. Objetivos de la etapa. Riesgo crítico. Probabilidad e impacto, y nivel de severidad del riesgo crítico. Controles claves asociados al riesgo. Exposición al riesgo (a nivel de riesgo específico).
La fecha de envío al Consejo de Auditoría es el 30.12.2010. Debe enviarse aprobada por el Jefe de Servicio.
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Matriz de Riesgos Simplificada 2010Matriz de Riesgos Simplificada 2010Matriz de Riesgos Simplificada 2010Matriz de Riesgos Simplificada 2010 Guía Técnica Guía Técnica Nº 45Nº 45
Guía Técnica Guía Técnica Nº 45Nº 45
Matriz de Riesgo Simplificada del Servicio o entidad 2010
Ministerio Ministro:
Servicio o entidad: Jefe de Servicio o entidad:
Información proceso Información Riesgo Crítico Control ClaveExposición al
Riesgo
Proceso
Subproceso
Etapa
Objetivo
Riesgo
Crítico
Probabilidad Impacto SeveridadContr
ol
DiseñoEfectividad
Control
Clasif ValorClasi
fValor
Clasif
Valor P O A Clasif ValorClasi
fValor
… … … … … … … … … … … … … … … … … … …
… … … … … … … … … … … … … … … … … … …
… … … … … … … … … … … … … … … … … … …
FIRMA JEFE DE SERVICIO O ENTIDAD
ANEXO N° 2:
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
DESAGREGACION DE LOS DESAGREGACION DE LOS RIESGOS CRITICOSRIESGOS CRITICOS
• El Equipo Auditor, levanta la información de los Riesgos Críticos Identificados en Taller , para definir a cual de los procesos transversales pertenecen.
• Luego se desagrega el proceso en :– Proceso– Subproceso.– Etapa.– Objetivo de la Etapa.
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CONSTRUCCION DE LA MATRIZ CONSTRUCCION DE LA MATRIZ DE RIESGOSDE RIESGOS
• Se designó Responsable por cada Proceso definido.
- Para en un trabajo en conjunto con el auditor definir las acciones de aseguramiento y controles claves.-
• Rol del Encargado del Proceso:– Definir un Plan de Tratamiento en conjunto con
equipo de auditores.– Definir plazos y metas.
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Matriz de RiesgosMatriz de Riesgos
Riesgos Críticos Financieros
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
INFORMACION DEL PROCESOINFORMACION DEL PROCESO
Proceso Adquisición de Bienes y Servicios
Subproceso Adquisición de Bienes
Etapa Elaboración de Bases
Objetivo Etapa
Que la elaboración de las Bases (Administrativas-Técnicas) considere las condiciones más ventajosas para el Servicio.
Riesgo Financiero
Nº 1
Riesgo Crítico
Que exista una Inadecuada definición de los términos de referencia para licitación pública.
Jefe de Abastecimiento
Sr. Manuel Valenzuela
Daza
Proceso Adquisición de Bienes y Servicios
Subproceso Adquisición de Bienes
Etapa Selección de Ofertas
Objetivo Etapa
Seleccionar las Ofertas más convenientes considerando la relación precio/calidad.
Riesgo Financiero
Nº 2
Riesgo Crítico
Que exista poca rigurosidad en la revisión de las ofertas de acuerdo a las bases de licitación en la Dirección de Servicio.
Jefe de Departamento
Jurídico Sr. Luis Pacheco Herrera
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INFORMACION DEL PROCESOINFORMACION DEL PROCESO
Proceso Contabilidad
Subproceso Registro Contable
Etapa Análisis e imputación contable.
Objetivo Etapa
Asegurar que las imputaciones contables se realicen de acuerdo al Clasificador Presupuestario atendiendo a la naturaleza del gasto o ingreso.
Riesgo Financiero
Nº 3
Riesgo Crítico
Que Exista imputaciones inconsistentes o erróneas.
Departamento de
Finanzas, Sr. Víctor Vallejos Provoste
Proceso Contabilidad
Subproceso Contabilización de Compras Centralizadas de Intermediación Local.
Etapa Contabilización de la distribución de las compras a los distintos establecimientos.
Objetivo Etapa
Que la contabilización del Gasto por establecimiento se efectúe de acuerdo al protocolo establecido.
Riesgo Financiero
Nº 4
Riesgo Crítico
Dificultad de la contabilización del gasto en los establecimientos, debido al sistema de gestión centralizada de compras.
Jefe Departamento de Finanzas,
Sr. Emilio Ríos Ríos
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
INFORMACION DEL PROCESOINFORMACION DEL PROCESO
Proceso Contabilidad
Subproceso Registro Contable
Etapa Digitación en el sigfe de un documento mercantil.
Objetivo Etapa
Que las transacciones reflejadas en la contabilidad tengan una autorización de un funcionario distinto al que digita contablemente.
Riesgo Financiero
Nº 5
Riesgo Crítico
Que una misma persona digite, valide y apruebe los registros contables.
Sub Dirección Administrativa
Sr. David Cabezas Cáceres
Proceso Gestión Financiera
Subproceso Evaluación de la Gestión Financiera.
Etapa Evaluación del cumplimiento presupuestario del Servicio.
Objetivo Etapa
Conocer las partidas presupuestarias que se encuentran sin su respectivo financiamiento.
Riesgo Financiero
Nº 6
Riesgo Crítico
Que la Deuda del Servicio no se encuentre debidamente justificada.
Sub Dirección Administrativa
Sr. David Cabezas Cáceres
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
INFORMACION DEL PROCESO
Proceso Planificación Presupuestaria
Subproceso Formulación Presupuestaria del Gasto en Recursos Humano
Etapa Análisis de las fuentes de financiamiento del gasto de recurso humano.
Objetivo Etapa
Verificar que la dotación real del Servicio tenga su respaldo financiero.
Riesgo Financiero
Nº 7
Riesgo Crítico
Que el Gasto en Personal del Subtitulo 21 no se Ajuste al Gasto real de la Dotación del Servicio.
Sub Dirección Recurso
Humano. Sra. Cecilia Díaz
Ovando
Proceso Provisión de Fármacos
Subproceso Determinación de necesidades
Etapa Elaboración de un programa de compra mensual y anual que considera y evalúa una amplia gama de factores.
Objetivo Etapa
Que el programa de compras de medicamentos sea eficiente y se ajuste a disponibilidad presupuestaria.
Riesgo Financiero
Nº 8
Riesgo Crítico
Deficiente Programación de Compras de productos farmacéuticos en los establecimientos del Servicio.
Sra. Ingrid Clouet
Henríquez, Departamento
de Redes
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
INFORMACION DEL PROCESOINFORMACION DEL PROCESO
Proceso Recaudación de Ingresos Propios
Subproceso Recaudación por Prestaciones Asistenciales otorgadas
Etapa Cobro de Prestaciones
Objetivo Etapa
Que el cobro se efectúe de acuerdo a las prestaciones otorgadas al paciente.
Riesgo Financiero
Nº 9
Riesgo Crítico
Que exista una deficiente recaudación de ingresos propios.
Sub Dirección Administrativa
Sr. David Cabezas Cáceres
Proceso Tesorería
Subproceso Contabilización.
Etapa Información a los referentes de los distintos programas de salud del movimiento de los saldos de programas.
Objetivo Etapa
Que los recursos de los distintos programas de salud sean conocidos e imputados según su naturaleza.
Riesgo Financiero
Nº 10
Riesgo Crítico
Desconocimiento de la fuente de financiamiento e imputación del gasto de quienes ejecutan los recursos por programas de atención de salud.
Dra. Paola Alarcón V.
Sub Directora Médica.
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
Matriz de RiesgosMatriz de Riesgos
Riesgos Críticos Imagen, Procesos y Resultados
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
INFORMACION DEL PROCESOINFORMACION DEL PROCESO
ProcesoAtención Medica en Servicio Urgencia Adulto Hospital de BajaComplejidad.
Subproceso Evaluación médica del paciente.
Etapa Derivación de Paciente a Hospital de Temuco
Objetivo Etapa
Que la derivación del paciente se realice de acuerdo con unprotocolo o guía de derivación.
Riesgo CríticoDerivación no pertinente en atención de los Hospitales de bajacomplejidad a uno de mayor complejidad.
Proceso Manejo de Ficha Clínica
SubprocesoRegistro de información que debe contener por norma la FichaClínica.
Etapa Registro de la epicrisis de pacientes derivados.
Objetivo Etapa
Que la derivación del paciente contenga una epicrisis que cumplacon la normativa vigente.
Riesgo CríticoFalta de indicaciones clínicas y plan de Tratamiento de pacientesderivados del Hospital Temuco hacia hospitales periféricos.
Rie
sg
o d
e Im
agen
, P
roc
eso
o R
esu
ltad
o N
º 2
Sud Directora Médica Del Hospital de Pitrufquen
Dra. Valeria Meza Hansen
Rie
sg
o d
e Im
agen
, P
roc
eso
o R
esu
ltad
o N
º 1
Sr.Ruben Morales Mella
Departamento de Redes
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
INFORMACION DEL PROCESOINFORMACION DEL PROCESO
Proceso Manejo de Ficha Clínica
Subproceso Registro de información que debe contener por norma la Ficha Clínica.
Etapa Registro de la atención médica.
Objetivo Etapa
Que el registro de la ficha clínica sea completo, de calidad y en orden cronológico ajustándose a guía o protocolo establecido.
Riesgo de
Imagen, Proceso o Resultado
Nº 3
Riesgo Crítico
Inadecuado Registro y orden de antecedentes en la ficha clínica.
Jefe Departamento de Calidad y Control de
Gestión Sra. Mabel Pineda
Nesbest
Proceso Hospitalización de Urgencia
Subproceso Hospitalización
Etapa Gestión de Ingreso de Pacientes de Urgencia
Objetivo Etapa
Que el ingreso del paciente del Servicio de Urgencia a Servicio Clínico, se realice de acuerdo con la norma o protocolo establecido.
Riesgo de Imagen,
Proceso o Resultado
Nº 4
Riesgo Crítico
No cumplimiento de normas de ingreso del paciente desde el Servicio de Urgencia a los Servicios Clínicos.
Sub Director Médico o
Jefe Urgencia
Hospital Dr. HHA (Definir)
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
INFORMACION DEL PROCESOINFORMACION DEL PROCESO
Proceso Comunicación Organizacional
Subproceso Comunicación Interna de los resultados de la gestión clínica y administración del Servicio.
Etapa Acciones de difusión y publicidad de los resultados de la Gestión Clínica y Administrativa a los funcionarios del Servicio.
Objetivo Etapa
Elaborar, difundir información oportuna de interés para los funcionarios respecto de las acciones desarrolladas en el Servicio.
Riesgo de Imagen,
Proceso o Resultado
Nº 5
Riesgo Crítico
Deficiente comunicación interna en la organización.
Jefe Departamento de Relaciones Públicas. Sra.
Margarita Saavedra Palacios
Proceso Gestión de Pabellones Quirúrgicos.
Subproceso Programación de los Pabellones.
Etapa Elaboración de la Tabla Intervenciones Quirúrgicas.
Objetivo Etapa
Que el uso de los horas disponibles de pabellón se ajuste a las prioridades definida por el Servicio,
Riesgo de Imagen,
Proceso o Resultado
Nº 6
Riesgo Crítico
Deficiente uso de las horas disponibles de los pabellones Quirúrgicos en los establecimientos de la red.
Dra. Soledad García B. Jefe Departamento
de Redes
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
INFORMACION DEL PROCESOINFORMACION DEL PROCESO
Proceso Atención de pacientes en la Unidad de Cuidados Intensivos
Subproceso Ingreso de pacientes a la Unidad de Cuidados Intensivos
Etapa Evaluación Médica de pacientes que requiere ingresar a la UCI.
Objetivo Etapa
Que el ingreso de pacientes a UCI se ajuste a los protocolos establecido.
Riesgo de Imagen,
Proceso o Resultado
Nº 7
Riesgo Crítico
Incumplimiento de la Normativa de ingreso a cama de Unidad de Cuidados Intensivos.
Jefe Unidad de Paciente
Crítico Hospital Dr.
HHA
Proceso Atención de pacientes con patología GES
Subproceso Monitoreo de las prestaciones GES
Etapa Control y seguimiento de condiciones y plazos señaladas por las patologías GES
Objetivo Etapa
Verificar que las condiciones y plazos señaladas por el GES se cumplan
Riesgo de Imagen,
Proceso o Resultado
Nº 8
Riesgo Crítico
Que no se cumplan las condiciones establecidas por ley en las patologías GES.
Jefe Departamento de Calidad y Control de
Gestión Sra. Mabel Pineda
Nesbest
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
INFORMACION DEL PROCESOINFORMACION DEL PROCESO
Proceso Traslado de Pacientes
Subproceso Traslado de paciente de un establecimiento a otro.
Etapa Monitorización de los tiempos de espera con respecto al traslado de un paciente.
Objetivo Etapa
Que se cumpla el traslado de un paciente de un hospital u otro en los plazos definidos según protocolo.
Riesgo de Imagen,
Proceso o Resultado
Nº 9
Riesgo Crítico
Tiempo excesivo de espera en relación a protocolos establecidos para el traslado de pacientes de un establecimiento a otro.
Administradora del SAMU, Sra. Yanine Painen
Soto
Proceso Higiene, Seguridad y Mejoramiento de ambientes de trabajo
Subproceso Funcionamiento del Comité Paritario en los establecidos
Etapa Evaluación y Control de las actividades definidas en el Plan de Trabajo
Objetivo Etapa
Verificar el cumplimiento de las actividades contenidas en el Plan de Trabajo.
Riesgo de Imagen,
Proceso o Resultado
Nº 10
Riesgo Crítico
No Cumplimiento del Plan de Trabajo de los Comités Paritarios en los establecimientos de la red.
Sr. Francisco Villagrán Marifil
Ingeniero de Prevención de Riesgos.
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
Matriz de Riesgos Simplificada 2010Matriz de Riesgos Simplificada 2010Matriz de Riesgos Simplificada 2010Matriz de Riesgos Simplificada 2010 Guía Técnica Guía Técnica Nº 45Nº 45
Guía Técnica Guía Técnica Nº 45Nº 45
Matriz de Riesgo Simplificada del Servicio o entidad 2010
Ministerio Ministro:
Servicio o entidad: Jefe de Servicio o entidad:
Información proceso Información Riesgo Crítico Control Clave Exposición al Riesgo
Proceso
Subproceso
Etapa
Objetivo
Riesgo
Crítico
Probabilidad Impacto SeveridadContr
ol
DiseñoEfectividad
Control
Clasif ValorClasi
fValor
Clasif
Valor P O A Clasif ValorClasi
fValor
… … … … … … … … … … … … … … … … … … …
… … … … … … … … … … … … … … … … … … …
… … … … … … … … … … … … … … … … … … …
FIRMA JEFE DE SERVICIO O ENTIDAD
ANEXO N° 2:
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
Tratamiento de Riesgos CríticosTratamiento de Riesgos CríticosTratamiento de Riesgos CríticosTratamiento de Riesgos Críticos
Formular el Plan de Tratamiento de acuerdo a la Matriz de Riesgo Simplificada 2010, considerando que:
Deben tratarse todos los riesgos críticos identificados 2010. Las estrategias genéricas consideran: reducir, aceptar, compartir o evitar. Las acciones deben ser aptas para mitigar el riesgo al cual se asocian. Los indicadores deben ser de resultado y señalar qué se quiere medir. La meta debe ser el valor deseado del indicador que se espera alcanzar. El verificador debe ser adecuado para dar seguridad de que se alcanzó la meta.
La fecha de envío al Consejo de Auditoría es el 30.12.2010. Debe enviarse aprobado por el Jefe de Servicio.
Formular el Plan de Tratamiento de acuerdo a la Matriz de Riesgo Simplificada 2010, considerando que:
Deben tratarse todos los riesgos críticos identificados 2010. Las estrategias genéricas consideran: reducir, aceptar, compartir o evitar. Las acciones deben ser aptas para mitigar el riesgo al cual se asocian. Los indicadores deben ser de resultado y señalar qué se quiere medir. La meta debe ser el valor deseado del indicador que se espera alcanzar. El verificador debe ser adecuado para dar seguridad de que se alcanzó la meta.
La fecha de envío al Consejo de Auditoría es el 30.12.2010. Debe enviarse aprobado por el Jefe de Servicio.
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
Tratamiento de Riesgos CríticosTratamiento de Riesgos CríticosTratamiento de Riesgos CríticosTratamiento de Riesgos Críticos Guía Técnica Guía Técnica Nº 45Nº 45
Guía Técnica Guía Técnica Nº 45Nº 45
Ministerio: Ministro:
Servicio o entidad: Jefe de Servicio o entidad:
Plan de Tratamiento de Riesgos Críticos
Proceso (1)
Subproceso(2)
Etapa (3)
RiesgoEspecífico
(4)
Estrategia genérica
(5)
Descripción de la
estrategia a aplicar
(6)
Responsable de la
estrategia(7)
Plazo(8)
Indicador
de logro (9)
Periodo Medición
delIndicador
(10)
Meta (11)
Evidencia que se observará
(12)
… … … … … … … … … … … …
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CUADRO N° 16:
FIRMA JEFE DE SERVICIO O ENTIDAD
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria
Resumen productos / fechasResumen productos / fechasResumen productos / fechasResumen productos / fechas
IDENTIFICACIÒN DE RIESGOS
ANALISIS DE RIESGOS
TRATAMIENTO DE RIESGOS
Remisión del Plan de Tratamiento de Riesgos Críticos, con medidas, plazos, responsables e indicadores de logro (Cuadro Nº 16). Aprobada por el Jefe de Servicio.
- Análisis y valuación de riesgos críticos en base a probabilidad por impacto.-Obtener Severidad del Riesgo.- Analizar la efectividad de los controles
claves en base a su diseño.-Obtener Exposición al Riesgo.
Remisión Cuadro Nº 1 aprobado por el Jefe de Servicio al CAIGG, para validación metodológica, y para su conocimiento al Ministro de la Cartera.
Identificar y definir los riesgos críticos para el Servicio o Entidad Gubernamental (Uso de Técnicas para identificar eventos).
Entrega al 30.12.10
SISTEMATIZACIÓN DE RIESGOS
Remisión al CAIGG de la Matriz de Riesgos Simplificada del Servicio 2010 (Formato Anexo Nº 2). Aprobada por el Jefe de Servicio.
Entrega al 29.10.10
Servicio de Salud Araucania Sur – Departamento de Auditoria