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SISTEMAS INTEGRADOS DE CALIDAD ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS
FACULTAD DE CIENCIAS EMPRESARIALES
2 SISTEMAS INTEGRADOS DE CALIDAD ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS
ElmódulodeestudiodelaasignaturaSistemasIntegradosdeCalidadespropiedaddelaCorporaciónUniversitariaRemington.Lasimágenesfuerontomadasdediferentesfuentesqueserelacionanenlosderechosdeautorylascitasenlabibliografía.Elcontenidodelmóduloestáprotegidoporlasleyesdederechosdeautorquerigenalpaís.
Estematerialtienefineseducativosynopuedeusarseconpropósitoseconómicosocomerciales.
AUTORJulianaMejíaBetancurIngenieraAmbientalEspecialistaenGerenciadeProyectosjmejia@uniremington.edu.coNota:elautorcertificó(demaneraverbaloescrita)Nohaberincurridoenfraudecientífico,plagiooviciosdeautoría;encasocontrarioeximiódetodaresponsabilidadalaCorporaciónUniversitariaRemington,ysedeclarócomoelúnicoresponsable.RESPONSABLESHernánAlbertoCuervoColoradoDecanodelaFacultaddeCienciasEmpresarialeshcuervo@uniremington.edu.coEduardoAlfredoCastilloBuilesVicerrectormodalidaddistanciayvirtualecastillo@uniremington.edu.coFranciscoJavierÁlvarezGómezCoordinadorCUR-Virtualfalvarez@uniremington.edu.coGRUPODEAPOYOPersonaldelaUnidadCUR-VirtualEDICIÓNYMONTAJEPrimeraversión.Febrerode2011.Segundaversión.Marzode2012Terceraversión.noviembrede2015
DerechosReservados
EstaobraespublicadabajolalicenciaCreativeCommons.
Reconocimiento-NoComercial-CompartirIgual2.5Colombia.
3 SISTEMAS INTEGRADOS DE CALIDAD ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS
TABLA DE CONTENIDO
Pág.
1 MAPADELAASIGNATURA..............................................................................................................................5
2 UNIDAD1FUNDAMENTOSYPLANIFICACIÓNDEUNSISTEMAINTEGRADODELACALIDAD(SIC).................6
2.1.1 RELACIÓNDECONCEPTOS.................................................................................................................7
2.2 TEMA1CLASESDESISTEMASDEGESTIÓN..........................................................................................13
2.3 TEMA2REQUISITOSPLANIFICACIÓNISO9001:2008..........................................................................15
2.4 TEMA3REQUISITOSPLANIFICACIÓNISO14001:2004........................................................................16
2.5 TEMA4REQUISITOSPLANIFICACIÓNOHSAS18001:2007..................................................................17
2.5.1 EJERCICIODEAPRENDIZAJE.............................................................................................................17
2.5.2 TALLERDEENTRENAMIENTO..........................................................................................................18
3 UNIDAD2IMPLEMENTACIÓNDEUNSISTEMAINTEGRADODELACALIDAD(SIC).......................................19
3.1 RELACIÓNDECONCEPTOS...................................................................................................................20
3.2 TEMA1IMPLEMENTACIÓNDEUNSISTEMADEGESTIÓNDECALIDAD..............................................23
3.3 TEMA2IMPLEMENTACIÓNDEUNSISTEMADEGESTIÓNAMBIENTAL..............................................24
3.4 TEMA3IMPLEMENTACIÓNDEUNSISTEMADEGESTIÓNENSEGURIDADYSALUDOCUPACIONAL..24
3.5 EJERICICIODEAPRENDIZAJE................................................................................................................26
3.6 TALLERDEENTRENAMIENTO...............................................................................................................26
4 UNIDAD3MEDICIÓN,ANÁLISISYMEJORA...................................................................................................27
4.1 RELACIÓNDECONCEPTOS...................................................................................................................29
4.2 TEMA1NOCONFORMIDAD,ACCIÓNCORRECTIVAYACCIÓNPREVENTIVA.......................................34
4.3 TEMA2PROCESODEAUDITORÍAINTERNA.........................................................................................35
4.4 TEMA3REVISIÓNPORLADIRECCIÓN.................................................................................................36
4.5 EJERCICIODEAPRENDIZAJE.................................................................................................................37
4 SISTEMAS INTEGRADOS DE CALIDAD ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS
4.6 TALLERDEENTRENAMIENTO...............................................................................................................38
5 PISTASDEAPRENDIZAJE................................................................................................................................40
6 GLOSARIO......................................................................................................................................................41
7 BIBLIOGRAFÍA................................................................................................................................................47
5 SISTEMAS INTEGRADOS DE CALIDAD ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS
1 MAPA DE LA ASIGNATURA
6 SISTEMAS INTEGRADOS DE CALIDAD ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS
2 UNIDAD 1 FUNDAMENTOS Y PLANIFICACIÓN DE UN SISTEMA INTEGRADO DE LA CALIDAD (SIC)
LasiguientedireccióncorrespondeaunosvideosqueteayudaránalacomprensiónyelmejoraprovechamientodelaunidadyquepuedenserbajadosdeYouTube.
RequisitosISO9001yplanificacióndeunsistemadegestióndelacalidad:Enlace
RequerimientosdelaNormaISO14001:Enlace
7 SISTEMAS INTEGRADOS DE CALIDAD ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS
1IntroducciónaunSistemadeGestiónAmbiental(SGA)segúnISO14001:Enlace
IntroducciónyrequisitosdeunSistemadeGestióndeSeguridadySaludOcupacional–OHSAS18001:Enlace
2.1.1 RELACIÓN DE CONCEPTOS EldesarrollodeltemacentraldelaUnidad1,seharáconbaseenlaplanificacióndecadaSistemadeGestión,porlotanto,setienen3mapasconceptuales,así;
Mapaconceptual1-Unidad1:PlanificacióndeunSistemadeGestióndelaCalidad
8 SISTEMAS INTEGRADOS DE CALIDAD ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS
GLOSARIODETERMINOS
SistemadeGestión(SG):conjuntodeelementosmutuamenterelacionadosoqueinteractúanparaestablecerlapolíticaylosobjetivosyparalogrardichosobjetivos.
SistemadeGestióndelaCalidad(SGC):sistemadegestiónparadirigirycontrolarunaorganizaciónconrespectoalacalidad.
Planificaciónde lacalidad:partede lagestiónde lacalidadenfocadaalestablecimientode losobjetivosde lacalidadyalaespecificacióndelosprocesosoperativosnecesariosydelosrecursosrelacionadosparacumplirlosobjetivosdelacalidad.
Políticade laCalidad: intencionesglobalesyorientacióndeunaorganizaciónrelativasa lacalidadtalcomoseexpresanformalmenteporlaaltadirección.
NOTA1Generalmentelapolíticadelacalidadescoherenteconlapolíticaglobaldelaorganizaciónyproporcionaunmarcodereferenciaparaelestablecimientodelosobjetivosdelacalidad.
NOTA2LosprincipiosdegestióndelacalidadpresentadosenestaNormaInternacionalpuedenconstituirlabaseparaelestablecimientodelapolíticadelacalidad.
ObjetivosdelaCalidad:algoambicionadoopretendido,relacionadoconlacalidad.
NOTA1:Losobjetivosdelacalidadgeneralmentesebasanenlapolíticadelacalidaddelaorganización.
9 SISTEMAS INTEGRADOS DE CALIDAD ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS
NOTA2:Losobjetivosde lacalidadgeneralmenteseespecificanpara losnivelesyfuncionespertinentesde laorganización.
Organización:compañía,corporación, firma,empresa,autoridado institución,oparteocombinacióndeellas,seanonosociedades,públicaoprivada,quetienesuspropiasfuncionesyadministración.
NOTA:paraorganizacionesconmásdeunaunidadoperativa,unaunidadoperativaporsísolapuededefinirsecomounaorganización.
Calidad:gradoenelqueunconjuntodecaracterísticas(rasgodiferenciador)inherentescumpleconlosrequisitos.
NOTA1Eltérmino"calidad"puedeutilizarseacompañadodeadjetivostalescomopobre,buenaoexcelente.
NOTA 2 "Inherente", en contraposición a "asignado", significa que existe en algo, especialmente como unacaracterísticapermanente.
Requisito:necesidadoexpectativaestablecida,generalmenteimplícitauobligatoria.
NOTA1"Generalmenteimplícita"significaqueeshabitualounaprácticacomúnparalaorganización,susclientesyotraspartesinteresadasquelanecesidadoexpectativabajoconsideraciónestéimplícita.
NOTA2Puedenutilizarsecalificativosparaidentificaruntipoespecíficoderequisito,porejemplo,requisitodeunproducto,requisitodelagestióndelacalidad,requisitodelcliente.
NOTA3Unrequisitoespecificadoesaquelqueestáestablecido,porejemploenundocumento.
NOTA4Losrequisitospuedensergeneradosporlasdiferentespartesinteresadas.
Clientes: organización o persona que recibe un producto. Ejemplo; Consumidor, usuario final, minorista,beneficiarioycomprador.
NOTAElclientepuedeserinternooexternoalaorganización.
Partesinteresadas:personaogrupoquetieneuninteréseneldesempeñooéxitodeunaorganizaciónejemploClientes,propietarios,personaldeunaorganización,proveedores,banqueros,sindicatos,sociosolasociedad.
NOTAUngrupopuedeserunaorganización,partedeella,omásdeunaorganización.
Producto: resultado de un conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactúan, las cualestransformanelementosdeentradaenresultados
Documento:datosqueposeensignificadoysumediodesoporte.
Procesos:conjuntodeactividadesmutuamenterelacionadasoqueinteractúan,lascualestransformanelementosdeentradaenresultados.
NOTA1Loselementosdeentradaparaunprocesosongeneralmenteresultadosdeotrosprocesos.
10 SISTEMAS INTEGRADOS DE CALIDAD ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS
NOTA2Losprocesosdeunaorganizaciónsongeneralmenteplanificadosypuestosenprácticabajocondicionescontroladasparaaportarvalor.
NOTA3Unproceso en el cual la conformidaddel producto resultantenopueda ser fácil o económicamenteverificada,sedenominahabitualmente“procesoespecial”.
Conformidad:cumplimientodeunrequisito.
Altadirección:personaogrupodepersonasquedirigenycontrolanalmásaltonivelunaorganización.
Mapaconceptual2-Unidad1:PlanificacióndeunSistemadeGestiónAmbiental
GLOSARIODETÉRMINOSi
SistemadeGestiónAmbiental(SGA):partedelsistemadegestióndeunaorganización,empleadaparadesarrollareimplementarsupolíticaambientalygestionarsusaspectosambientales.
Política Ambiental: intenciones y dirección generales de una organización relacionadas con su desempeñoambiental,comolohaexpresadoformalmentelaaltadirección.
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DesempeñoAmbiental:resultadosmediblesdelagestiónquehaceunaorganizacióndesusaspectosambientales.
AspectoAmbiental:elementodelasactividades,productososerviciosdeunaorganizaciónquepuedeinteractuarconelmedioambiente.
Medio Ambiente: entorno en el cual unaorganización opera, incluidos el aire, el agua, el suelo, los recursosnaturales,laflora,lafauna,lossereshumanosysusinterrelaciones.
ImpactoAmbiental:cualquiercambioenelmedioambiente,yaseaadversoobeneficioso,comoresultadototaloparcialdelosaspectosambientalesdeunaorganización.
ObjetivoAmbiental:finambientaldecaráctergeneralcoherenteconlapolíticaambiental,queunaorganizaciónestablece.
MetaAmbiental:requisitodedesempeñodetalladoaplicablea laorganizaciónoapartesdeella,quetienesuorigenenlosobjetivosambientalesyqueesnecesarioestablecerycumplirparaalcanzardichosobjetivos.
Mapaconceptual3-Unidad1:PlanificacióndeunSistemadeGestiónenSeguridadySaludOcupacional
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GLOSARIODETÉRMINOS1
SistemadeGestióndeSeguridadysaludOcupacional(SGSySO):partedelsistemadeunaorganización,empleadaparadesarrollareimplementarsupolíticadeSySOygestionarsusriesgosdeSySO.
NOTA1:unsistemadegestiónesunconjuntodeelementosinterrelacionadosusadosparaestablecerlapolíticayobjetivosyparacumplirconestosobjetivos
NOTA2:unsistemadegestiónincluyelaestructuradelaorganización,laplanificacióndeactividades(incluyendo,porejemplo,valoracióndelriesgoyestablecimientodeobjetivos),responsabilidades,prácticas,procedimientos,procesosyrecursos.
NOTA3:adaptadadelaISO14001:2004
SeguridadySaludOcupacional(SySO):condicionesyfactoresqueafectanopuedenafectarlasaludylaseguridaddelosempleadosuotrostrabajadores(incluidoslostrabajadorestemporalesypersonalporcontrato),visitantesocualquierotrapersonaenellugardetrabajo.
NOTA:lasorganizacionespuedenestarsujetasarequisitoslegalesparalasaludylaseguridaddelaspersonasmásalládesulugardetrabajoinmediato,oquienesestánexpuestasaactividadesenellugardetrabajo.
PolíticadeSySO:intencionesydireccióngeneralesdeunaorganizaciónrelacionadaconsudesempeñodeSySO,expresadasformalmenteporlaaltadirección.
NOTA1:lapolíticaSySObrindaunaestructuraparalaacciónyelestablecimientodelosobjetivosdeSySO.
ObjetivodeSySO:propósitoenSySOentérminosdeldesempeñodeSySO,queunaorganizaciónsefija.
Peligro:fuente,situaciónoactoconpotencialdedañoentérminosdeenfermedadolesiónalaspersonas,ounacombinacióndeestos.
Identificacióndelpeligro:procesoparareconocersiexisteunpeligroydefinirsuscaracterísticas.
Riesgo:combinacióndelaprobabilidaddequeocurraun(os)evento(s)oexposición(es)peligroso(s),ylaseveridaddelalesiónoenfermedadquepuedesercausadaporel(los)evento(s)oexposición(es).
Valoracióndelriesgo:procesodeevaluarel(los)riesgo(s)quesurgendeun(os)peligro(s),teniendoencuentalasuficienciadeloscontrolesexistentes,ydedecidirsiel(los)riesgo(s)es(son)aceptable(s)ono.
Riesgoaceptable:riesgoquehasidoreducidoaunnivelque laorganizaciónpuedetolerarconrespectoasusobligacioneslegalesysupropiapolíticaSySO.
DesempeñodeSySO:resultadosmediblesdelagestióndeunaorganizaciónenrelaciónconsusriesgosdeSySO.
13 SISTEMAS INTEGRADOS DE CALIDAD ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS
Lugarde trabajo:cualquierespacio físicoenelquese realizanactividades relacionadasconel trabajo,bajoelcontroldelaorganización.
NOTA:cuandoseconsidera laqueconstituyeun lugardetrabajo, laorganizacióndebería tenerencuenta losefectosdelaSySOsobreelpersonalque,porejemplo,seencuentradeviajeoentránsito(porejemplovaenautomóvil,enavión,enbarcooentren),estátrabajandoenlasinstalacionesdeuncliente,oestátrabajandoensupropiacasa.
Enfermedad: condición física o mental adversa identificable, que surge, empeora o ambas, a causa de unaactividadlaboral,unasituaciónrelacionadaconeltrabajooambas.
OBJETIVOGENERAL
Aplicarlosprincipios,herramientasyfundamentosenlaplanificacióndelosSistemasdeGestión(SG).
OBJETIVOSESPECÍFICOS
Interpretar los requisitos exigidos en la norma ISO 9001:2008 para la planificación de un Sistema deGestióndelaCalidad.
Interpretar los requisitosexigidosen lanorma ISO14001:2004para laplanificacióndeunSistemadeGestiónAmbiental.
InterpretarlosrequisitosexigidosenlanormaOHSAS18001:2007paralaplanificacióndeunSistemadeGestiónenSeguridadySaludOcupacional.
2.2 TEMA 1 CLASES DE SISTEMAS DE GESTIÓN EnlaactualidadexistesdiversosSistemasdeGestiónquesepuedenimplantarenlosprocesosdelaempresa,parasumejorayobtencióndemúltiplesbeneficiossegúneltamaño,sectoryactividadeconómica,necesidadesengeneraldelamisma.
EstosSistemasdeGestiónsonentreotros:
SISTEMASDEGESTIÓN
ISO9001:2008 SistemadeGestióndelaCalidad(SGC)
ISO14001:2004 SistemadeGestiónAmbiental(SGA)
OHSAS18001:2007 SistemadeGestiónenSeguridadySaludOcupacional(SGSySO)
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ISO27001:2013 SistemadeGestióndelaSeguridaddelaInformación(SGSI)
ISO22000:2005 SistemadeGestióndelaInocuidaddelosAlimentos
ISO50001 SistemasdeGestióndelaEnergía
ISO28001 SistemadeGestióndelaSeguridadparalaCadenadeSuministros(SGCS).
Sinembargo,enestaprimeraunidadlointroducealosSistemasdeGestióndelaCalidadyalosrequisitosdelaNormaTécnicaColombiana(NTC)ISO9001:2008,NTC–ISO14001:2004yNTC-OHSAS18001:2007enlacualsebasalaplanificacióndecadaunodeellos.Además,permiteidentificarloselementoscomunesantesdeadoptarunenfoqueintegrado.
15 SISTEMAS INTEGRADOS DE CALIDAD ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS
2.3 TEMA 2 REQUISITOS PLANIFICACIÓN ISO 9001:2008 LaNormaTécnicaColombianaNTCISO9001:2008sebasaenprocesos,yestosenelcicloPHVA,esdecir:
Alolargodeldesarrollodelcontenidodelanorma,seidentificanlosrequisitosquehacenpartedecadafasedelciclo,esdecir;paraISO9001:2008losrequisitosnecesariosparalaplanificacióndelSistemason:4.1,4.2,5.1,5.2,5.3,5.4,5.5,6.1correspondientesa:
Requisitosgenerales PolíticadeCalidad
Requisitosdeladocumentación Planificación
Compromisodeladirección Responsabilidad,AutoridadyComunicación
Enfoquealcliente Provisiónderecursos
Nota:CadaunodeestosrequisitossedebecumplirensutotalidadantesdeiniciarlafasedeImplementación(H).
16 SISTEMAS INTEGRADOS DE CALIDAD ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS
2.4 TEMA 3 REQUISITOS PLANIFICACIÓN ISO 14001:2004 LaNormaTécnicaColombianaNTCISO14001:2004sebasaenelcicloPHVA,esdecir:
Alolargodeldesarrollodelcontenidodelanorma,seidentificanlosrequisitosquehacenpartedecadafasedelciclo,esdecir;paraISO14001:2004losrequisitosnecesariosparalaplanificacióndelSistemason:4.1,4.2y4.3:
Requisitosgenerales
Políticaambiental
Planificación
Dentrodelcapítulo4,numeral4.3dePlanificación,seidentifican:
• Losaspectosambientales(4.3.1)generadosporsusactividadesrutinariasynorutinarias,
• Requisitos legales y otros requisitos (4.3.2) que la organización debecumplirsegúnsusactividadeseconómicas,y
• Losobjetivos,metasyprogramas(4.3.3)quelepermitandarcumplimientoalapolíticaambientalymanejodeimpactosambientalessignificativos.
17 SISTEMAS INTEGRADOS DE CALIDAD ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS
2.5 TEMA 4 REQUISITOS PLANIFICACIÓN OHSAS 18001:2007 AligualquelaISO14001:2004,laNormaTécnicaColombianaNTCOHSAS18001:2007,sebasaenelcicloPHVAyseidentificanlosrequisitosparalaplanificacióndelSistemadeGestiónenSeguridadySaludOcupacional(SGSySO)conlosmismosnumeralesquelaanteriornorma,esdecir:4.1,4.2y4.3(Requisitosgenerales,PolíticadeSySOyPlanificaciónrespectivamente).
Nota: El numeral 4.3hace referencia a la Identificacióndepeligros, valoraciónde riesgos ydeterminacióndecontroles(4.3.1),Requisitoslegalesyotros(4.3.2)yObjetivosyprograma(s)(4.3.3)
2.5.1 EJERCICIO DE APRENDIZAJE
Nombre del taller de aprendizaje: PolíticaAmbiental
Datos del autor del taller: JulianaMejíaBetancur
Escribaoplanteeelcaso,problemaopregunta:
De acuerdo a los “debe” del capítulo 4.2 de la norma ISO 14001:2004 Sistema de Gestión AmbientalcorrespondientealaPolíticaAmbiental,seproponeunapolíticadandocumplimientoalrequisito.
18 SISTEMAS INTEGRADOS DE CALIDAD ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS
Solucióndeltaller:
“La Corporación Universitaria Remington como institución de educación superior de carácter privado, secompromete a implementar programas que prevengan la contaminación ambiental y permitan identificar,prevenir y minimizar los impactos ambientales significativos derivados de sus actividades, así como delcumplimientodelosrequisitoslegalesyotrosaplicables,promoviendoelmejoramientocontinuoatravésdelSistemadeGestiónAmbiental”.
2.5.2 TALLER DE ENTRENAMIENTO
Nombre del taller: Política de un Sistema deGestión
Modalidaddetrabajo:
Actividadprevia:
ConsultarlosrequisitoscorrespondientesalaPolíticadelSistemadeGestióndeCalidad,AmbientalySeguridadySaludOcupacional.
Describalaactividad:
ElaborarlaPolíticadelSistemadeGestióndeCalidadydelSistemadeGestiónenSeguridadySaludOcupacionaldeacuerdoalaNTCcorrespondienteyseñalecomodiorespuestaacadaunodelosdebe.
19 SISTEMAS INTEGRADOS DE CALIDAD ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS
3 UNIDAD 2 IMPLEMENTACIÓN DE UN SISTEMA INTEGRADO DE LA CALIDAD (SIC)
LassiguientesdireccionescorrespondenavideosqueteayudaránalacomprensiónyelmejoraprovechamientodelaunidadyquepuedenserbajadosdeYouTube.
SistemadeGestiónIntegrado:Enlace
RequerimientosdelaNormaISO14001:Enlace
CaracterísticasybeneficiosrelevantesdesuimplementaciónyrequisitoscomunesentreISO14001y9001.
20 SISTEMAS INTEGRADOS DE CALIDAD ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS
3.1 RELACIÓN DE CONCEPTOS EldesarrollodeltemacentraldelaUnidad2,seharáconbaseenlaimplementacióndecadaSistemadeGestión,porlotantosetienen3mapasconceptuales,así
Mapaconceptual1-Unidad2:ImplementacióndeunSistemadeGestióndeCalidad
Mapaconceptual2-Unidad2:ImplementacióndeunSistemadeGestiónAmbiental
21 SISTEMAS INTEGRADOS DE CALIDAD ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS
Mapa conceptual 3 - Unidad 2: Implementación de un Sistema de Gestión en Seguridad y SaludOcupacional
22 SISTEMAS INTEGRADOS DE CALIDAD ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS
OBJETIVOGENERAL
Coordinar la implementaciónoadministracióndeSistemas IntegradosdeGestión teniendoen cuentael cicloPHVA.
OBJETIVOSESPECÍFICOS
IdentificarlosrequisitospropiosdelaImplementaciónyOperacióndeunSistemadeGestióndeCalidadconbaseenlaNTC–ISO9001:2008.
IdentificarlosrequisitospropiosdelaImplementaciónyOperacióndeunSistemadeGestiónAmbientalconbaseenlaNTC–ISO14001:2004.
IdentificarlosrequisitospropiosdelaImplementaciónyOperacióndeunSistemadeGestiónenseguridadysaludocupacionalconbaseenlaNTC–OHSAS18001:2007
23 SISTEMAS INTEGRADOS DE CALIDAD ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS
3.2 TEMA 1 IMPLEMENTACIÓN DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
LafaseposterioralPlanear(P),eselhacer(H)olaimplementacióndelSistemadeGestión.
SeacualseaelSistema,laimplementaciónesdeampliocontenido,trabajo,dedicaciónytiempo.Porlotantonose entrará enmucho detalle en cada uno de los requisitos, especialmente el 7 referente a la Realización delproducto.
SegúnelSistemadeGestióndeCalidad,bajolaNTC–ISO9001:2008,losrequisitosasociadosaestafaseson:
GestióndelosRecursosHumanos(6.2)
Infraestructura(6.3)
Ambientedetrabajo(6.4)
Realizacióndelproducto(7)
DeesteúltimosedesglosalaPlanificaciónde:
LAREALIZACIÓNDELPRODUCTO
LosProcesosrelacionadosconelcliente
ElDiseñoydesarrollo
LasCompras
LaProducciónyprestacióndelservicio
Elcontroldelosequiposdeseguimientoydemedición
24 SISTEMAS INTEGRADOS DE CALIDAD ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS
3.3 TEMA 2 IMPLEMENTACIÓN DE UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
La NTC – ISO 14001:2004 como norma base principal de la implementación del (SGA); contempla todos losnumeralesdelcapítulo4.4deImplementaciónyOperacióntalescomo:
Recursos, funciones, responsabilidad yautoridad(4.4.1)
Competencia, formación y toma deconciencia(4.4.2)
Comunicación(4.4.3)
Documentación(4.4.4)
Controldedocumentos(4.4.5)
Controloperacional(4.4.6)
Preparación y respuesta ante emergencias(4.4.7)
3.4 TEMA 3 IMPLEMENTACIÓN DE UN SISTEMA DE GESTIÓN EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
LaNTC–OHSAS18001:2007comonormabaseprincipalde la implementacióndel (SGSySO); contempla losmismosnumeralesquelaISO14001:2004,esdecir,losnumeralesdelcapítulo4.4deImplementaciónyOperacióntalescomo:
25 SISTEMAS INTEGRADOS DE CALIDAD ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS
Recursos, funciones, responsabilidad,rendicióndecuentasyautoridad(4.4.1)
Competencia, formación y toma deconciencia(4.4.2)
Comunicación,participaciónyconsulta(4.4.3)
Documentación(4.4.4)
Controldedocumentos(4.4.5)
Controloperacional(4.4.6)
Preparación y respuesta anteemergencias(4.4.7)
26 SISTEMAS INTEGRADOS DE CALIDAD ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS
3.5 EJERICICIO DE APRENDIZAJE
Nombredeltallerdeaprendizaje:EvidenciasdelaimplementacióndeunSistemadeGestión
Datosdelautordeltaller:JulianaMejíaBetancur
Escribaoplanteeelcaso,problemaopregunta:
Elrequisito4.4.7,Preparaciónyrespuestaanteemergenciasdebeserunodelostantosrequisitosdelalistade verificación en la implementación tanto de un SistemadeGestiónAmbiental como en un SistemadeGestiónenSeguridadySaludOcupacional.
Solucióndeltaller:
La organización debe tener además de un procedimiento, registros de las actividades de respuesta anteemergencias,fotografías,leccionesaprendidasyplanesdeacción.
3.6 TALLER DE ENTRENAMIENTO
Nombre del taller: Evidencias de laimplementacióndeunSistemadeGestión
Modalidaddetrabajo:
Actividadprevia:Realizarunalistadechequeodelosrequisitosdelafasedeimplementacióndeunodelos3SistemasdeGestiónvistosanteriormente
Describa la actividad:Visitar una empresa que tenga implementado y certificado el Sistema de Gestiónseleccionadoyevidenciecomosecumplencadaunodelosrequisitosdelanorma
27 SISTEMAS INTEGRADOS DE CALIDAD ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS
4 UNIDAD 3 MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA LassiguientesdireccionescorrespondenavideosqueteayudaránalacomprensiónyelmejoraprovechamientodelaunidadyquepuedenserbajadosdeYouTube.
ProcesoMejoraContinua:Enlace
Ejemplodenoconformidad:Enlace
28 SISTEMAS INTEGRADOS DE CALIDAD ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS
Ejemplodidácticodeaccióncorrectiva:Enlace
Revisiónporladirección:Enlace
29 SISTEMAS INTEGRADOS DE CALIDAD ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS
Auditoriainterna:Enlace
Procesodeauditoríainterna:Enlace
4.1 RELACIÓN DE CONCEPTOS EldesarrollodeltemacentraldelaUnidad3,seharáconbaseenlaVerificaciónyelActuardecadaSistemadeGestión,porlotantosetienen3mapasconceptuales,así
30 SISTEMAS INTEGRADOS DE CALIDAD ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS
Mapaconceptual1-Unidad3:VerificacióndeunSistemadeGestióndeCalidad
Mapaconceptual2-Unidad3:VerificacióndeunSistemadeGestiónAmbiental
31 SISTEMAS INTEGRADOS DE CALIDAD ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS
Mapaconceptual3-Unidad3:VerificacióndeunSistemadeGestiónenSeguridadySaludOcupacional
32 SISTEMAS INTEGRADOS DE CALIDAD ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS
GLOSARIODETÉRMINOS
Auditor:personaconatributospersonalesdemostradosycompetenciaparallevaracabounaauditoría.
NOTALosatributospersonalespertinentesaunauditorsedescribenenlaNormaISO19011.
Competencia:atributospersonalesyaptituddemostradosparaaplicarconocimientosyhabilidades
Procesodemedición:conjuntodeoperacionesquepermitendeterminarelvalordeunamagnitud.
Mejoracontinua:actividadrecurrenteparaaumentarlacapacidadparacumplirlosrequisitos.
33 SISTEMAS INTEGRADOS DE CALIDAD ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS
NOTAElprocesomedianteelcualseestablecenobjetivosyse identificanoportunidadespara lamejoraesunprocesocontinuoatravésdelusodeloshallazgosdelaauditoría,lasconclusionesdelaauditoría,elanálisisdelosdatos,larevisiónporladirecciónuotrosmedios,ygeneralmenteconducealaaccióncorrectivaypreventiva.
Accióncorrectiva:accióntomadaparaeliminar lacausadeunanoconformidaddetectadauotrasituaciónnodeseable.
NOTA1:Puedehabermásdeunacausaparaunanoconformidad.
NOTA2:Laaccióncorrectivasetomaparaprevenirquealgovuelvaaproducirse,mientrasquelaacciónpreventivasetomaparaprevenirquealgosuceda.
NOTA3:Existediferenciaentrecorrecciónyaccióncorrectiva.
Noconformidad:incumplimientodeunrequisito.
Acción preventiva: acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial u otra situaciónpotencialnodeseable.
NOTA1Puedehabermásdeunacausaparaunanoconformidadpotencial.
NOTA2Laacciónpreventivasetomaparaprevenirquealgosuceda,mientrasquelaaccióncorrectivasetomaparaprevenirquevuelvaaproducirse.
Revisión:actividademprendidaparaasegurarlaconveniencia,adecuaciónyeficaciadeltemaobjetodelarevisión,paraalcanzarunosobjetivosestablecidos
NOTALarevisiónpuedeincluirtambiénladeterminacióndelaeficiencia.
EJEMPLORevisiónporladirección,revisióndeldiseñoydesarrollo,revisióndelosrequisitosdelclienteyrevisióndenoconformidades
Auditoría:procesosistemático,independienteydocumentadoparaobtenerevidenciasdelaauditoríayevaluarlasdemaneraobjetivaconelfindedeterminarelgradoenquesecumplenloscriteriosdeauditoría.
NOTA1:Lasauditoríasinternas,denominadasenalgunoscasosauditoríasdeprimeraparte,serealizanpor,oennombrede,lapropiaorganizaciónparalarevisiónporladirecciónyotrosfinesinternos,ypuedeconstituirlabasepara ladeclaracióndeconformidaddeunaorganización.Enmuchoscasos,particularmenteenorganizacionespequeñas,laindependenciapuededemostrarsealestarlibreelauditorderesponsabilidadesenlaactividadqueseaudita.
NOTA2:Lasauditoríasexternasincluyenloquesedenominageneralmenteauditoríasdesegundayterceraparte.Lasauditoríasdesegundapartesellevanacaboporpartesquetienenuninterésenlaorganización,talcomolosclientes,oporotraspersonasensunombre.Lasauditoríasdetercerapartesellevanacabopororganizacionesauditoras independientesyexternas,talescomolasqueproporcionanlacertificación/registrodeconformidadconlasNormasISO9001oISO14001.
34 SISTEMAS INTEGRADOS DE CALIDAD ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS
NOTA3:Cuandoseauditanjuntosdosomássistemasdegestión,sedenomina"auditoríacombinada".
NOTA4:Cuandodosomásorganizacionesauditorascooperanparaauditaraunúnicoauditado,sedenomina"auditoríaconjunta".
OBJETIVOGENERAL
RegistrarellevantamientodeNoconformidadesydeaccionespreventivas,correctivasydemejoradelosSistemasdeGestión,conbaseenmedicionesobjetivas,aplicacióndeherramientasyauditoríasinternas.
OBJETIVOSESPECÍFICOS
Identificarnoconformidades,accionescorrectivasopreventivasdentrodeunSistemadeGestión. PlanearelprocesodeauditoríaInternaalsistemadeGestiónteniendoencuentaelalcance,elProgramayelPlandeAuditoría,listadechequeoeinformefinal.
AcompañaralresponsableenlaelaboracióndelinformedeRevisiónporlaDirección.
4.2 TEMA 1 NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN PREVENTIVA
Lasorganizacionesdebenhacerseguimiento,mediciónyanálisisdemejoraparademostrarlaconformidadconlosrequisitosdelproducto,asegurarsedelaconformidaddelsistemadeGestión(Calidad,AmbientaloSeguridadysaludOcupacional)ymejorarcontinuamentelaeficaciadel(los)mismo(s).
La(s)acción(es)correctiva(s)setoma(n)paraeliminarlascausasdelasnoconformidadesconobjetodeprevenirquevuelvanaocurrir,siendo:
Apropiadasalosefectosdelasnoconformidadesencontradas, Alamagnituddelosproblemaseimpactosambientalesencontradosoproporcionalal(los)riesgo(s)deSySOencontrado(s).
La(s)acción(es)preventiva(S)sedetermina(n)paraeliminarlascausasdelasnoconformidadespotencialesparaprevenirsuocurrencia,siendoapropiadasalosefectosdelosproblemaspotenciales,alamitigacióndeimpactosambientalesolasconsecuenciasdeSySO.
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4.3 TEMA 2 PROCESO DE AUDITORÍA INTERNA Elprocesodeauditoríainternaesunprocesosistemático,independienteydocumentadoparaobtenerevidenciasyevaluarlasdemaneraobjetivaconelfindedeterminarlaextensiónenquesecumplenloscriteriosdeauditoría.
SerealizanaintervalosplanificadosparadeterminarsielSistemadeGestiónesconformeconlasdisposicionesplanificadasparalagestióndelSistema,sehaimplementadoadecuadamenteysemantiene,yparaproporcionarinformaciónalaaltadirección.
LasauditoríasinternasdelSistemadeGestiónserealizanconbaseenlasdirectricesdelanormaISO19001:2011,lacualincluye:
Losprincipiosdeauditoría, Elmanejodeunprogramadeauditoría,y LarealizacióndelasauditoríasaSistemasdeGestión, Asícomodirectricessobrelaevaluacióndecompetenciadelosindividuosinvolucradosenelprocesodeauditoría, incluyendoelpersonalquemanejaelprogramadeauditoría, losauditoresy losequiposdeauditoría.
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4.4 TEMA 3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN LaaltadireccióndeberevisarelSistemadeGestióndelaorganización,aintervalosplanificados,paraasegurarsede:
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Nota:EstasrevisionesdebenincluirlaevaluacióndeoportunidadesdemejoraylanecesidaddeefectuarcambiosenelSistemadeGestión,incluyendolapolítica,losobjetivosylasmetas.
4.5 EJERCICIO DE APRENDIZAJE
Nombredel tallerdeaprendizaje:AuditoríaInterna
Datos del autor del taller: JulianaMejíaBetancur
Escribaoplanteeelcaso,problemaopregunta:
El capítulo 6 de la Norma Técnica Colombiana NTC ISO 19011:2011 proporciona orientación sobre laplanificaciónyformadellevaracaboactividadesdeauditoríacomopartedeunprogramadeauditoría.
Elreportedeauditoríadeberíaproveerunregistrocompleto,exacto,concisoyclarodelaauditoríaydeberíaincluirohacerreferenciaalosiguiente:
Solucióndeltaller:
a)Losobjetivosdelaauditoría
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b)El alcancede la auditoría, particularmente la identificaciónde lasunidadesde laorganizaciónyde lasunidadesfuncionalesolosprocesosauditados
c)Identificacióndelclientedeauditoría
d)Identificacióndelequipoauditorylosparticipantesdelauditadoenlaauditoría
e)Lasfechasyloslugaresdondeserealizaronlasactividadesdeauditoría
f)Loscriteriosdeauditoría
g)Loshallazgosdelaauditoríaylaevidenciarelacionada
h)Lasconclusionesdelaauditoría
i)Unadeclaraciónsobreelgradoenelcualsehancumplidoloscriteriosdelaauditoría.
Elreportedelaauditoríatambiénpuedeincluirohacerreferenciaalosiguiente,segúnseaapropiado:
- Elplandeauditoríaincluyendolaprogramacióndetiempos- Unresumendelprocesodeauditoría,incluyendocualquierobstáculoencontradoquepuedadisminuirlaconfianzaenlasconclusionesdelaauditoría
- Confirmacióndequesehanalcanzadolosobjetivosdelaauditoríadentrodelalcance,deacuerdoconelplandeauditoría
- Áreasnocubiertasincluidasdentrodelalcancedelaauditoría- Un resumen que cobra las conclusiones de la auditoría y los principales hallazgos de auditoría que lassoportan
- cualquieropinióndivergentesinresolverentreelequipoauditoryelauditado;- oportunidadesdemejora,siestáespecificadoenelplandeauditoría;- buenasprácticasidentificadas;- planesdeacciónacordados,siloshubiese;- unadeclaracióndelanaturalezaconfidencialdeloscontenidos;- cualquierimplicaciónparaelprogramadeauditoríaoauditoríassubsecuentes;- lalistadedistribucióndelreportedeauditoría.
4.6 TALLER DE ENTRENAMIENTO
Nombredeltaller:AuditoríaInterna Modalidaddetrabajo:
Actividadprevia:
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VideoSIDIConsultoresAuditoriaInterna
Duración:15:39minutos
http://www.youtube.com/watch?v=aCW9ThHRCt8
Describalaactividad:
Deacuerdoalvideo(SIDIConsultoresAuditoriaInterna)elaboreelreportedeauditoría,conlosrespectivoshallazgosyconclusiones.
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5 PISTAS DE APRENDIZAJE Resumendetodaslaspistasdeaprendizaje
Recuerdeque:ExistegranvariedaddeSistemasdeGestión,perocuandosehabladeSistemaIntegradocontemplaelSistemadeCalidad,AmbientalySeguridadySaludOcupacional
Tengaencuenta:UnabuenaplanificacióndelSistemadeGestiónAmbientalsebasaenlaidentificacióndelosaspectosambientalesylavaloracióndelosimpactosasociadosalosmismos
Traiga a lamemoria: La planificación del SistemadeGestión en Seguridad y SaludOcupacional se basa en laidentificaciónrigurosadelospeligroslaboralesylavaloracióndelosriesgosasociadosalosmismos.
Recuerdeque:ParalograrlacertificacióndeunSistemadeGestióndebedemostrarsecomomínimoseis(6)mesesdeimplementaciónymedición.
Tengaencuenta:Ladiferenciaentreunaaccióncorrectivayunapreventiva,radicaenque laprimeraesparaeliminarlascausasdelasnoconformidadesreales,yaocurridas,ylaspreventivascomosunombrelodice,paraprevenirqueocurranlasnoconformidadespotenciales.
Traiga a lamemoria: Las auditorías internas las deben realizar personal competente, formado en la norma ysobretodocertificados.Estospuedenserinternosoexternosdelaorganización.
Recuerdeque:Loquenosemidenosecontrola,loquenosecontrola,nosegestiona
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6 GLOSARIO SistemadeGestión(SG):conjuntodeelementosmutuamenterelacionadosoqueinteractúanparaestablecerlapolíticaylosobjetivosyparalogrardichosobjetivos.
SistemadeGestióndelaCalidad(SGC):sistemadegestiónparadirigirycontrolarunaorganizaciónconrespectoalacalidad.
Planificaciónde lacalidad:partede lagestiónde lacalidadenfocadaalestablecimientode losobjetivosde lacalidadyalaespecificacióndelosprocesosoperativosnecesariosydelosrecursosrelacionadosparacumplirlosobjetivosdelacalidad.
Políticade laCalidad: intencionesglobalesyorientacióndeunaorganización relativasa lacalidad talcomoseexpresanformalmenteporlaaltadirección.
NOTA1Generalmentelapolíticadelacalidadescoherenteconlapolíticaglobaldelaorganizaciónyproporcionaunmarcodereferenciaparaelestablecimientodelosobjetivosdelacalidad.
NOTA2LosprincipiosdegestióndelacalidadpresentadosenestaNormaInternacionalpuedenconstituirlabaseparaelestablecimientodelapolíticadelacalidad.
ObjetivosdelaCalidad:algoambicionadoopretendido,relacionadoconlacalidad.
NOTA1:Losobjetivosdelacalidadgeneralmentesebasanenlapolíticadelacalidaddelaorganización.
NOTA2:Losobjetivosde lacalidadgeneralmenteseespecificanpara losnivelesyfuncionespertinentesde laorganización.
Organización:compañía,corporación, firma,empresa,autoridado institución,oparteocombinacióndeellas,seanonosociedades,públicaoprivada,quetienesuspropiasfuncionesyadministración.
NOTA:paraorganizacionesconmásdeunaunidadoperativa,unaunidadoperativaporsísolapuededefinirsecomounaorganización.
Calidad:gradoenelqueunconjuntodecaracterísticas(rasgodiferenciador)inherentescumpleconlosrequisitos.
NOTA1:Eltérmino"calidad"puedeutilizarseacompañadodeadjetivostalescomopobre,buenaoexcelente.
NOTA 2: "Inherente", en contraposición a "asignado", significa que existe en algo, especialmente como unacaracterísticapermanente.
Requisito:necesidadoexpectativaestablecida,generalmenteimplícitauobligatoria.
NOTA1:"Generalmenteimplícita"significaqueeshabitualounaprácticacomúnparalaorganización,susclientesyotraspartesinteresadasquelanecesidadoexpectativabajoconsideraciónestéimplícita.
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NOTA2:Puedenutilizarsecalificativosparaidentificaruntipoespecíficoderequisito,porejemplo,requisitodeunproducto,requisitodelagestióndelacalidad,requisitodelcliente.
NOTA3:Unrequisitoespecificadoesaquelqueestáestablecido,porejemploenundocumento.
NOTA4:Losrequisitospuedensergeneradosporlasdiferentespartesinteresadas.
Clientes: organización o persona que recibe un producto. Ejemplo; Consumidor, usuario final, minorista,beneficiarioycomprador.
NOTAElclientepuedeserinternooexternoalaorganización.
Partesinteresadas:personaogrupoquetieneuninteréseneldesempeñooéxitodeunaorganizaciónejemploClientes,propietarios,personaldeunaorganización,proveedores,banqueros,sindicatos,sociosolasociedad.
NOTAUngrupopuedeserunaorganización,partedeella,omásdeunaorganización.
Producto: resultado de un conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactúan, las cualestransformanelementosdeentradaenresultados
Documento:datosqueposeensignificadoysumediodesoporte.
Procesos:conjuntodeactividadesmutuamenterelacionadasoqueinteractúan,lascualestransformanelementosdeentradaenresultados.
NOTA1Loselementosdeentradaparaunprocesosongeneralmenteresultadosdeotrosprocesos.
NOTA2Losprocesosdeunaorganizaciónsongeneralmenteplanificadosypuestosenprácticabajocondicionescontroladasparaaportarvalor.
NOTA 3Un proceso en el cual la conformidad delproducto resultante no pueda ser fácil o económicamenteverificada,sedenominahabitualmente“procesoespecial”.
Conformidad:cumplimientodeunrequisito.
Altadirección:personaogrupodepersonasquedirigenycontrolanalmásaltonivelunaorganización.
Documento:informaciónysumediodesoporte
EjemploRegistro,especificación,procedimientodocumentado,plano,informe,norma.
NOTA1:Elmediodesoportepuedeserpapel,discomagnético,ópticooelectrónico,fotografíaomuestrapatrónounacombinacióndeéstos.
NOTA2:Confrecuencia,unconjuntodedocumentos,porejemploespecificacionesy registros,sedenominan"documentación".
43 SISTEMAS INTEGRADOS DE CALIDAD ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS
NOTA3:Algunosrequisitos (porejemplo,el requisitodeser legible)estánrelacionadoscontodos lostiposdedocumentos,aunquepuedehaber requisitosdiferentespara lasespecificaciones (porejemplo,el requisitodeestarcontroladoporrevisiones)ylosregistros(porejemplo,elrequisitodeserrecuperable).
Procedimiento:formaespecificadadellevaracabounaactividadoproceso
NOTA1:losprocedimientospuedenestardocumentadosono
NOTA2:adaptadodelapartado3.4.5delaNormaISO9000:2000
Registro:documentoquepresentaresultadosobtenidosoproporcionaevidenciadeactividadesdesempeñadas.
NOTA 1 Los registros pueden utilizarse, por ejemplo, para documentar la trazabilidad y para proporcionarevidenciadeverificaciones,accionespreventivasyaccionescorrectivas.
NOTA2Engenerallosregistrosnonecesitanestarsujetosalcontroldelestadoderevisión.
Infraestructura: sistema de instalaciones, equipos y servicios necesarios para el funcionamiento de unaorganización.
Ambientedetrabajo:conjuntodecondicionesbajolascualesserealizaeltrabajo.
Competencia:aptituddemostradaparaaplicarlosconocimientosyhabilidades.
NOTAEnestaNorma Internacionalelconceptodecompetenciasedefinedemaneragenérica.ElusodeestetérminopuedesermásespecíficoenotrosdocumentosISO.
Producto:como“resultadodeunconjuntodeactividadesmutuamenterelacionadasoqueinteractúan,lascualestransformanelementosdeentradaenresultados”.
Cliente:organizaciónopersonaquerecibeunproducto.
Ejemplo;Consumidor,usuariofinal,minorista,beneficiarioycomprador.
NOTAElclientepuedeserinternooexternoalaorganización.
Auditor:personaconatributospersonalesdemostradosycompetenciaparallevaracabounaauditoría.
NOTALosatributospersonalespertinentesaunauditorsedescribenenlaNormaISO19011.
Competencia:atributospersonalesyaptituddemostradosparaaplicarconocimientosyhabilidades
Procesodemedición:conjuntodeoperacionesquepermitendeterminarelvalordeunamagnitud.
Mejoracontinua:actividadrecurrenteparaaumentarlacapacidadparacumplirlosrequisitos.
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NOTAElprocesomedianteelcualseestablecenobjetivosyse identificanoportunidadespara lamejoraesunprocesocontinuoatravésdelusodeloshallazgosdelaauditoría,lasconclusionesdelaauditoría,elanálisisdelosdatos,larevisiónporladirecciónuotrosmedios,ygeneralmenteconducealaaccióncorrectivaypreventiva.
Accióncorrectiva:accióntomadaparaeliminar lacausadeunanoconformidaddetectadauotrasituaciónnodeseable.
NOTA1Puedehabermásdeunacausaparaunanoconformidad.
NOTA2Laaccióncorrectivasetomaparaprevenirquealgovuelvaaproducirse,mientrasquelaacciónpreventivasetomaparaprevenirquealgosuceda.
NOTA3Existediferenciaentrecorrecciónyaccióncorrectiva.
Noconformidad:incumplimientodeunrequisito.
Acción preventiva: acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial u otra situaciónpotencialnodeseable.
NOTA1Puedehabermásdeunacausaparaunanoconformidadpotencial.
NOTA2Laacciónpreventivasetomaparaprevenirquealgosuceda,mientrasquelaaccióncorrectivasetomaparaprevenirquevuelvaaproducirse.
Revisión:actividademprendidaparaasegurarlaconveniencia,adecuaciónyeficaciadeltemaobjetodelarevisión,paraalcanzarunosobjetivosestablecidos
NOTALarevisiónpuedeincluirtambiénladeterminacióndelaeficiencia.
EJEMPLORevisiónporladirección,revisióndeldiseñoydesarrollo,revisióndelosrequisitosdelclienteyrevisióndenoconformidades
Auditoría:procesosistemático,independienteydocumentadoparaobtenerevidenciasdelaauditoríayevaluarlasdemaneraobjetivaconelfindedeterminarelgradoenquesecumplenloscriteriosdeauditoría.
NOTA1Lasauditoríasinternas,denominadasenalgunoscasosauditoríasdeprimeraparte,serealizanpor,oennombrede,lapropiaorganizaciónparalarevisiónporladirecciónyotrosfinesinternos,ypuedeconstituirlabasepara ladeclaracióndeconformidaddeunaorganización.Enmuchoscasos,particularmenteenorganizacionespequeñas,laindependenciapuededemostrarsealestarlibreelauditorderesponsabilidadesenlaactividadqueseaudita.
NOTA2Lasauditoríasexternasincluyenloquesedenominageneralmenteauditoríasdesegundayterceraparte.Lasauditoríasdesegundapartesellevanacaboporpartesquetienenuninterésenlaorganización,talcomolosclientes,oporotraspersonasensunombre.Lasauditoríasdetercerapartesellevanacabopororganizacionesauditoras independientesyexternas,talescomolasqueproporcionanlacertificación/registrodeconformidadconlasNormasISO9001oISO14001.
45 SISTEMAS INTEGRADOS DE CALIDAD ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS
NOTA3Cuandoseauditanjuntosdosomássistemasdegestión,sedenomina"auditoríacombinada".
NOTA4Cuandodosomásorganizacionesauditorascooperanparaauditaraunúnicoauditado,sedenomina"auditoríaconjunta".
SistemadeGestiónAmbiental(SGA):partedelsistemadegestióndeunaorganización,empleadaparadesarrollareimplementarsupolíticaambientalygestionarsusaspectosambientales.
Política Ambiental: intenciones y dirección generales de una organización relacionadas con su desempeñoambiental,comolohaexpresadoformalmentelaaltadirección.
DesempeñoAmbiental:resultadosmediblesdelagestiónquehaceunaorganizacióndesusaspectosambientales.
AspectoAmbiental:elementodelasactividades,productososerviciosdeunaorganizaciónquepuedeinteractuarconelmedioambiente.
Medio Ambiente: entorno en el cual unaorganización opera, incluidos el aire, el agua, el suelo, los recursosnaturales,laflora,lafauna,lossereshumanosysusinterrelaciones.
ImpactoAmbiental:cualquiercambioenelmedioambiente,yaseaadversoobeneficioso,comoresultadototaloparcialdelosaspectosambientalesdeunaorganización.
ObjetivoAmbiental:finambientaldecaráctergeneralcoherenteconlapolíticaambiental,queunaorganizaciónestablece.
MetaAmbiental:requisitodedesempeñodetalladoaplicablea laorganizaciónoapartesdeella,quetienesuorigenenlosobjetivosambientalesyqueesnecesarioestablecerycumplirparaalcanzardichosobjetivos.
SistemadeGestióndeSeguridadysaludOcupacional(SGSySO):partedelsistemadeunaorganización,empleadaparadesarrollareimplementarsupolíticadeSySOygestionarsusriesgosdeSySO.
NOTA1:unsistemadegestiónesunconjuntodeelementosinterrelacionadosusadosparaestablecerlapolíticayobjetivosyparacumplirconestosobjetivos
NOTA2:unsistemadegestiónincluyelaestructuradelaorganización,laplanificacióndeactividades(incluyendo,porejemplo,valoracióndelriesgoyestablecimientodeobjetivos),responsabilidades,prácticas,procedimientos,procesosyrecursos.
NOTA3:adaptadadelaISO14001:2004.
SeguridadySaludOcupacional(SySO):condicionesyfactoresqueafectanopuedenafectarlasaludylaseguridaddelosempleadosuotrostrabajadores(incluidoslostrabajadorestemporalesypersonalporcontrato),visitantesocualquierotrapersonaenellugardetrabajo.
NOTA:lasorganizacionespuedenestarsujetasarequisitoslegalesparalasaludylaseguridaddelaspersonasmásalládesulugardetrabajoinmediato,oquienesestánexpuestasaactividadesenellugardetrabajo.
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PolíticadeSySO:intencionesydireccióngeneralesdeunaorganizaciónrelacionadaconsudesempeñodeSySO,expresadasformalmenteporlaaltadirección.
NOTA1:lapolíticaSySObrindaunaestructuraparalaacciónyelestablecimientodelosobjetivosdeSySO.
ObjetivodeSySO:propósitoenSySOentérminosdeldesempeñodeSySO,queunaorganizaciónsefija.
Peligro:fuente,situaciónoactoconpotencialdedañoentérminosdeenfermedadolesiónalaspersonas,ounacombinacióndeestos.
Identificacióndelpeligro:procesoparareconocersiexisteunpeligroydefinirsuscaracterísticas.
Riesgo:combinacióndelaprobabilidaddequeocurraun(os)evento(s)oexposición(es)peligroso(s),ylaseveridaddelalesiónoenfermedadquepuedesercausadaporel(los)evento(s)oexposición(es).
Valoracióndelriesgo:procesodeevaluarel(los)riesgo(s)quesurgendeun(os)peligro(s),teniendoencuentalasuficienciadeloscontrolesexistentes,ydedecidirsiel(los)riesgo(s)es(son)aceptable(s)ono.
Riesgoaceptable:riesgoquehasidoreducidoaunnivelque laorganizaciónpuedetolerarconrespectoasusobligacioneslegalesysupropiapolíticaSySO.
DesempeñodeSySO:resultadosmediblesdelagestióndeunaorganizaciónenrelaciónconsusriesgosdeSySO.
Lugarde trabajo:cualquierespacio físicoenelquese realizanactividades relacionadasconel trabajo,bajoelcontroldelaorganización.
NOTA:cuandoseconsidera laqueconstituyeun lugardetrabajo, laorganizacióndebería tenerencuenta losefectosdelaSySOsobreelpersonalque,porejemplo,seencuentradeviajeoentránsito(porejemplovaenautomóvil,enavión,enbarcooentren),estátrabajandoenlasinstalacionesdeuncliente,oestátrabajandoensupropiacasa.
Enfermedad: condición física o mental adversa identificable, que surge, empeora o ambas, a causa de unaactividadlaboral,unasituaciónrelacionadaconeltrabajooambas.
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7 BIBLIOGRAFÍA FUENTESDECONSULTA
Utilicelabibliotecadigitalhttp://biblioteca.remington.edu.co/es/paralaconsultadebibliografíaalacualpuedeaccederelestudiante.
Fuentesbibliográficas
NormaTécnicaColombianaNTCISO9001versión2008
SistemadeGestióndelaCalidad
NormaTécnicaColombianaNTCISO14001versión2004
SistemadegestiónAmbiental.Requisitosconorientaciónparasuuso
NormaTécnicaColombianaNTCOHSAS18001versión2007
SistemasdeGestiónenseguridadySaludOcupacional.Requisitos
NormaTécnicaColombianaNTCISO19011versión2011
DirectricesparalaauditoríadeSistemasdeGestión