TALLER PRÁCTICO DE LA DEBIDA DILIGENCIA EN … práctico de la debida diligencia en...La vigente...
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Quito. - Baquedano 222 y Reina Victoria, Edif. Araucaria 4to piso Telf.: 022551224 0996770466
Guayaquil. - Víctor Manuel Rendón
305 entre Córdova y Pedro Carbo
Telf.: 042563592 0996754922
“TALLER PRÁCTICO DE LA DEBIDA
DILIGENCIA EN PREVENCIÓN DE LAVADO
DE ACTIVOS Y DE GESTION DE REPORTES
ANTE EL ENTE DE CONTROL”
GUAYAQUIL: 22 DE FEBRERO 2019
16 HORAS
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“TALLER PRÁCTICO DE LA DEBIDA DILIGENCIA EN
PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y DE GESTION DE
REPORTES ANTE EL ENTE DE CONTROL”
La vigente Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del delito de Lavado de Activos
y del Financiamiento de Delitos en el artículo 5 dispone que a más de las instituciones del sistema
financiero y de seguros, serán sujetos obligados a informar a la Unidad de Análisis Financiero y
Económico (UAFE) a través de la entrega de los reportes previstos en esta ley, de acuerdo a la
normativa que en cada caso se dicte, entre otros: las cooperativas, fundaciones y organismos no
gubernamentales; las personas naturales y jurídicas que se dediquen en forma habitual a la
comercialización de vehículos, embarcaciones, naves y aeronaves; las empresas dedicadas al
servicio de transferencia nacional o internacional de dinero o valores, transporte nacional e
internacional de encomiendas o paquetes postales, correos y correos paralelos, incluyendo sus
operadores, agentes y agencias; las agencias de turismo y operadores turísticos; las personas
naturales y jurídicas que se dediquen en forma habitual a la inversión e intermediación
inmobiliaria y a la construcción; hipódromos; los montes de piedad y las casas de empeño; los
negociadores de joyas, metales y piedras preciosas; los comerciantes de antigüedades y obras
de arte; los notarios; los promotores artísticos y organizadores de rifas; los registradores de la
propiedad y mercantiles.
Por su parte en el artículo 3 de dicho cuerpo legal, se describe a las operaciones o transacciones
económicas inusuales, injustificadas o sospechosas, como los movimientos económicos,
realizados por personas naturales o jurídicas, que no guarden correspondencia con el perfil
económico y financiero que éstas han mantenido en la entidad reportante y que no puedan
sustentarse, obligando en artículo e literal d) a dar aviso a la UAFE, constituyendo ésta la parte
esencial de los controles preventivos. Complementariamente, también se deberá reportar
mensualmente a la UAFE las operaciones y transacciones que superen el umbral de USD
10.000,00 en términos individuales o colectivos respecto a un cliente, conforme a los
procedimientos establecidos.
En este contexto, las normativas específicas de cada sector regulan las políticas, procedimientos
y los mecanismos para prevenir el lavado de activos que deben observar los sujetos obligados
regulados por los distintos organismos de control, entre los que tiene especial importancia la
gestión de la debida diligencia y en este contexto los reportes a la UAFE, por constituir el
elemento que protege del riesgo de lavado de activos a las instituciones.
Por otra parte, el Código Integral Penal, vigente desde agosto de 2014, a más de establecer
penas a quienes lavan activos y financian terroristas, extiende sanciones privativas de libertad a
los funcionarios de los sujetos obligados que incriminen falsamente por lavado de activos y
aquellos que omitan los controles y obligaciones previstas en la ley. La ley de lavado de activos
y su reglamento, así como las restantes normativas y resoluciones expedidas por los organismos
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de control y la UAFE prevén sanciones administrativas fuertes por la falta de aplicación de los
reportes de los sujetos obligados.
En este riguroso esquema, es necesario cumplir con las disposiciones legales y
consecuentemente disponer de funcionarios capacitados y competentes, que dominen la
aplicación de una debida diligencia a los clientes externos e internos, enfatizando la gestión de
reportes, minimizando el riesgo legal de incumplimiento en las instituciones y por lo tanto
garanticen la sostenibilidad de las actividades.
OBJETIVO GENERAL
Difundir a los participantes las metodologías, responsabilidades e implicaciones que establecen
las disposiciones legales y normativas respecto de la gestión de la debida diligencia y la gestión
de reportes a la UAFE, para detectar e informar sobre transacciones y operaciones inusuales e
injustificadas y sobre el umbral, minimizando el riesgo de incumplimiento y garantizando la
sostenibilidad del negocio.
OBJETIVOS ESPECÍFICOS
Transmitir a los integrantes de las instituciones de los sujetos obligados los conocimientos
teóricos y responsabilidades sobre prevención de lavado de activos para detectar y reportar transacciones y operaciones inusuales e injustificadas y sobre el umbral.
Ejercitar mediante casos prácticos la elaboración de reportes sobre transacciones y operaciones que superan el umbral y de aquellas inusuales e injustificadas conforme a los procedimientos establecidos.
Absolver inquietudes de los participantes.
DIRIGIDO
Propietarios y administradores de los sujetos obligados a reportar a la UAFE (instituciones financieras, compañías de seguros, inmobiliarias, constructoras, comercializadores de vehículos, fundaciones, etc)
Funcionarios de los sujetos obligados encargados de reportar a la UAFE
Auditores y funcionarios que efectúan control interno
Público en general que aspire a obtener una especialidad en temas de cumplimiento
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TEMARIO 16 HORAS
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No. TEMARIO DURACIÓN
(Horas)
I REVISION CONCEPTUAL Y MARCO LEGAL GENERAL 1:00
1.1 Revisión conceptual
1.2 Competencias institucionales de control en lavado de activos
1.3 Antecedentes legales en prevención de lavado de activos y financiamiento al terrorismo
II LA DEBIDA DILIGENCIA Y LOS REPORTES 3:00
2.1 Información
2.2 Perfiles Financieros
2.3 Monitoreo
2.4 Reportes.
3 REPORTES ANTE LA UAFE -SISLAFT- 6:00
3.1 Tipos de reportes. Objetivos. Normativa. Riesgo Incumplimiento. Sanciones
3.2 Reporte de Operaciones y Transacciones Inusuales e Injustificadas – ROII
3.2.1 Información del reporte
3.2.2 Institución que reporta
3.2.3 Información de la persona relacionada con el ROII
3.2.4 Información de la Operación y/o Transacción Inusual e Injustificada
3.3 Reporte de Operaciones y Transacciones Económicas que Igualen o Superen el Umbral (RESU)
3.3.1 RESU mediante aplicativo UAFI
3.3.2 Reporte RESU a la UAFE a través de SISLAFT
3.3.3 Reporte RESU Registrados en Línea
4 EJERCICIO PRACTICO 6:00
Total 16 horas
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ABSTRACT DEL INSTRUCTOR
Luis Coronel Andrade quien es Economista de la PUCE, Consultor especialista en riesgos, ex
Subdirector de Prevención de Lavado de Activos de la Superintendencia de Bancos. Gestor de
la normativa vigente de prevención de lavado para las instituciones financieras y de seguros
controladas por la Superintendencia de Bancos y Superintendencia de Compañías,
respectivamente.
Fue representante al Consejo Nacional contra el Lavado de Activos CONCLA por parte del
Superintendente de Bancos y Seguros. Ex Delegado del Ecuador a las negociaciones con el
Grupo de Acción Financiera para Latinoamérica -GAFILAT-. Conferencista y articulista
internacional y nacional sobre materia de blanqueo de capitales. Consultor del Banco Mundial,
BID y Naciones Unidas.
El instructor implementó en su oportunidad, los procedimientos de auditoría en prevención de
lavado de activos y financiamiento de delitos, en el Manual Único de Supervisión de la
Superintendencia de Bancos, como parte del proceso GREC.
El instructor ha sido calificado y aprobado por la Unidad de Análisis Financiero y Económico para
la instrucción de varios talleres locales e internacionales y es calificado por la Secretaría Técnica
de Capacitación SETEC.
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INVERSIÓN:
$ 300,00 incluido IVA
HORARIO:
Viernes 22 y sábado 23 de febrero de 08h30 a 17h30 (dos días de clases)
LUGAR: Guayaquil, Instituto de Prácticas Bancarias y Financieras – Víctor M. Rendón
# 305 y General Córdova, frente a la Iglesia de La Merced.
INCLUYE: - Certificación de aprobación
- Material físico y virtual - Break (media mañana y media tarde)
SU PAGO PUEDE SER:
- En efectivo o en cheque - Tarjeta de Crédito
MAYOR INFORMACIÓN: Guayaquil: Wendy Armijos
Telf: (5934)2561-843 / (5934)2563-882 / (5934)2563-592
WhatsApp: 0996754922
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