Términos de Referencia para la Evaluación del Desempeño...
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Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Subsecretariacutea de Planeacioacuten
Direccioacuten de Evaluacioacuten
Teacuterminos de Referencia para la
Evaluacioacuten de Procesos de
Programas Presupuestarios
Ejercicio Fiscal 2016
Subsecretariacutea de Planeacioacuten
Direccioacuten de Evaluacioacuten
PAE 2017 1
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Contenido
Presentacioacuten 3
Glosario 5
Objetivo General 9
Objetivos Especiacuteficos 9
Perfil de la instancia evaluadora 10
Preguntas de investigacioacuten 12
Seccioacuten 1 Disentildeo 12
Diagnoacutestico del programa puacuteblico 12
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR) 13
Seccioacuten 2 Procesos 15
Pertinencia de los procesos 15
Contenido del informe 33
Contenido miacutenimo del informe final de la evaluacioacuten 33
Hallazgos y resultados Pp por seccioacuten 34
Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas 35
Anexos 36
Anexo 1 ldquoDescripcioacuten General del Programardquo 36
Anexo 2 ldquoMetodologiacutea para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y
objetivordquo 36
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo 37
Anexo 4 ldquoPropuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo 38
Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pprdquo 40
Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (formato libre)rdquo 42
Anexo 7 ldquoDiagramas de flujo de la operacioacuten del Pprdquo 43
Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales del Pprdquo 46
Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo 47
Seccioacuten 1 Disentildeo 47
Seccioacuten 2 Procesos 47
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo 49
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo 50
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo 51
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo de la
evaluacioacutenrdquo 52
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Presentacioacuten
El Presupuesto basado en Resultados (PbR) y el Sistema de Evaluacioacuten del Desempentildeo (SED) consiste
en que los oacuterganos puacuteblicos establezcan de manera puntual los objetivos que se alcanzaraacuten con los
recursos que se asignen a sus respectivos Programas Presupuestarios (Pp) y que el grado de
consecucioacuten de dichos objetivos pueda ser efectivamente confirmado mediante el SED
Dado que los Pp representan el mecanismo a partir del cual la Administracioacuten Puacuteblica Estatal plasma
las prioridades y directrices establecidas en el Plan Estatal de Desarrollo (PED) y en los instrumentos
de planeacioacuten que de eacuteste derivan asiacute pues de acuerdo con la Ley de Presupuesto y Gasto Puacuteblico
del Estado de Puebla el Pp es la categoriacutea programaacutetica-presupuestal que permite organizar en
forma representativa y homogeacutenea las actividades integradas y articuladas que proveen productos
(bienes y servicios) tendientes a lograr un resultado y beneficio en una poblacioacuten el cual es medido
a partir de metas e indicadores por lo anterior estos instrumentos deben de ser evaluados para
mejorar sus resultados
En este contexto la evaluacioacuten de los Pp permite la valoracioacuten objetiva del desempentildeo de los
programas y las poliacuteticas puacuteblicas a traveacutes del seguimiento y verificacioacuten del cumplimiento de metas
y objetivos con base en indicadores estrateacutegicos y de gestioacuten para
Conocer los resultados del ejercicio de los recursos y el impacto social de los programas
Identificar la eficacia eficiencia economiacutea y calidad del gasto y
Procurar una mayor productividad de los procesos gubernamentales
De este modo los procesos de mejora continua y desarrollo institucional bajo este nuevo enfoque
implican que los recursos puacuteblicos se asignen prioritariamente a los programas que generan mayores
beneficios a la poblacioacuten y que se mejoren los procesos de aquellos que no estaacuten funcionando
correctamente
Derivado de lo anterior la Direccioacuten de Evaluacioacuten de la Subsecretariacutea de Planeacioacuten en el marco de
sus atribuciones coordinaraacute las evaluaciones en materia de Procesos que se aplicaraacuten a los Pp de
acuerdo con lo establecido en el Programa Anual de Evaluacioacuten (PAE) para el Ejercicio Fiscal 2017 El
presente documento presenta las directrices que guiaraacuten dicha evaluacioacuten a fin de que dicho
proceso se integre adecuadamente al ciclo presupuestario
Es pertinente efectuar una evaluacioacuten en materia de procesos de los Pp en virtud de que resulta de
utilidad para la toma de decisiones ya que analiza si el programa lleva a cabo sus procesos
operativos de manera eficaz y eficiente y si contribuye al mejoramiento de la gestioacuten A continuacioacuten
se presentan los Pp a evaluar en materia de Procesos para el ejercicio 2016
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para la elaboracioacuten del presente documento se tomaron como referencia el Modelo vigente de
Teacuterminos y Referencias (TdR) para la evaluacioacuten de Procesos1 que publica la Secretariacutea de Hacienda
y Creacutedito Puacuteblico (SHCP) asiacute como en el Modelo de Teacuterminos de Referencia para la Evaluacioacuten
Especiacutefica de Disentildeo y Procesos 20152 del Estado de Jalisco
El presente documento cuenta con cuatro apartados para desarrollar la evaluacioacuten de procesos en
primer lugar se muestran los objetivos de la evaluacioacuten de los Pp posteriormente se presentan cinco
preguntas de investigacioacuten que tienen como finalidad analizar el disentildeo la operacioacuten y gestioacuten del
Pp y en las que se establecen los criterios que adoptaraacute la instancia externa para dar respuesta a
dichos reactivos en tercer lugar se expone el contenido que presentaraacute el informe de la evaluacioacuten
y finalmente se presentan los formatos de anexo que se mencionan en las preguntas de
investigacioacuten
Cabe precisar que la evaluacioacuten se divide en dos secciones de anaacutelisis la primera parte consta de
tres preguntas de investigacioacuten en las que se analiza la calidad del disentildeo del Pp el desarrollo de
esta seccioacuten seraacute a partir de un anaacutelisis de gabinete En la segunda seccioacuten se abordan 2 preguntas
de investigacioacuten que permiten realizar un anaacutelisis profundo de los procesos subprocesos o
macroprocesos que integran la operacioacuten general del Pp debieacutendose integrar un Diagnoacutestico
general de los procesos y subprocesos del Pp dentro de los 30 primeros diacuteas una vez firmado el
contrato pues este diagnoacutestico es requisito indispensable para realizar posteriormente el trabajo de
campo necesario para el anaacutelisis y respuesta de la pregunta 5
1 httptransparenciapresupuestariagobmxesPTPevaluaciones en el apartado de descarga de Teacuterminos de
Referencia 2httpsepafjaliscogobmxsitessepafjaliscogobmxfilesmodelos_de_terminos_de_referencia_tdr_2015_0r
ar
Tabla 1 Programas Presupuestarios a Evaluar en materia de Procesos
No Clave ndash Nombre del Programa
1 E004 Educacioacuten Baacutesica
2 E006 Educacioacuten Superio
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Glosario
Para efectos del presente documento se entenderaacute por
Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM) Los hallazgos debilidades oportunidades y amenazas
identificadas como resultado de un ejercicio de evaluacioacuten
Cobertura Aacuterea de intervencioacuten del programa con respecto a las caracteriacutesticas socioeconoacutemicas
de la poblacioacuten que atenderaacute el Programa Presupuestario
Consejo Nacional de Evaluacioacuten de la Poliacutetica de Desarrollo Social (CONEVAL) instancia con
autonomiacutea teacutecnica y de gestioacuten con las atribuciones de medir la pobreza y evaluar la poliacutetica de
desarrollo social
Dependencias Las asiacute definidas en el artiacuteculo 17 de la Ley Orgaacutenica de la Administracioacuten Puacuteblica
del Estado de Puebla
Destinatario o beneficiario a las personas instituciones puacuteblicas o privadas agentes sociales o
econoacutemicos o demaacutes instancias que utilizan o reciben los componentes producidos por el Pp
Direccioacuten de Evaluacioacuten (DEV) Direccioacuten coordinadora de los procesos de evaluacioacuten suscrita a la
Subsecretariacutea de Planeacioacuten de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten del Estado de Puebla
Evaluacioacuten Anaacutelisis sistemaacutetico y objetivo de las poliacuteticas puacuteblicas los Programas Presupuestarios
(Pp) y el desempentildeo de las instituciones a fin de determinar o probar la pertinencia de los mismos
valorar sus objetivos y metas asiacute como conocer su eficiencia eficacia calidad resultados impacto y
sostenibilidad
Evaluacioacuten Especiacutefica Evaluacioacuten que se enfoca en aspectos especiacuteficos de un programa de
acuerdo con las necesidades de evaluacioacuten o la naturaleza del mismo Se realiza mediante trabajo
de gabinete yo de campo
Indicador Instrumento para medir el logro de los objetivos de los programas y referente para el
seguimiento de los avances y para la evaluacioacuten de los resultados alcanzados
Instancia evaluadora externa Equipo de evaluadores externos constituidos como personas fiacutesicas
o morales adscritos a instituciones puacuteblicas y privadas tanto nacionales como internacionales con
experiencia probada en evaluacioacuten y temas especiacuteficos requeridos para realizar alguno de los tipos
de evaluaciones externas
Liacutenea base Es el valor del indicador que se establece como punto de partida para evaluarlo y darle
seguimiento
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Mapeo mostrar graacuteficamente por medio de siacutembolos cuaacuteles son las actividades que se llevan a
cabo dentro de una organizacioacuten o un proceso de tal manera que todo aquel que lo lea sea capaz
de comprender el alcance yo llevar a cabo el proceso
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR) Es la herramienta que permite vincular los distintos
instrumentos para el disentildeo organizacioacuten ejecucioacuten seguimiento evaluacioacuten y mejora de los
programas resultado de un proceso de planeacioacuten realizado con base en la Metodologiacutea de Marco
Loacutegico conforme a lo sentildealado en la Guiacutea para la Construccioacuten de la Matriz de Indicadores para
Resultados
Metas Valor que permite establecer liacutemites o niveles maacuteximos de logro comunica el nivel de
desempentildeo esperado por la organizacioacuten y permite enfocarla hacia la mejora
Metodologiacutea del Marco Loacutegico (MML) Es la herramienta de planeacioacuten estrateacutegica basada en la
estructuracioacuten y solucioacuten de problemas o aacutereas de mejora que permite organizar de manera
sistemaacutetica y loacutegica los objetivos de un programa y sus relaciones de causa y efecto medios y fines
facilitar el proceso de conceptualizacioacuten y disentildeo de programas y fortalecer la vinculacioacuten de la
planeacioacuten con la programacioacuten
Monitoreo Funcioacuten continua que utiliza la recopilacioacuten sistemaacutetica de datos sobre indicadores
predefinidos para proporcionar a los administradores y a las principales partes interesadas de una
intervencioacuten para el desarrollo indicaciones sobre el avance y el logro de los objetivos asiacute como de
la utilizacioacuten de los fondos asignados
Nivel a la escala de medicioacuten de 1 a 4 establecido en los reactivos de respuesta binaria
Objetivos Son los resultados que un programa puacuteblico pretende alcanzar a traveacutes de la ejecucioacuten
de determinadas acciones pueden ser general o especiacuteficos Los objetivos especiacuteficos son un
conjunto de resultados que a su vez permiten lograr un objetivo general Los objetivos generales
reflejan el resultado que se espera lograr en teacuterminos de la atencioacuten de un problema puacuteblico y se
establecen en los distintos instrumentos de planeacioacuten de los que se valen las intervenciones
puacuteblicas
Organismos Autoacutenomos Entidad puacuteblica dotada de personalidad juriacutedica y patrimonio propios
creada por decreto para no depender del Poder Ejecutivo ni de ninguacuten otro Poder (Legislativo o
Judicial) con objeto de actuar con independencia imparcialidad y objetividad en sus funciones Para
efectos presupuestales y contables como ejecutores de gasto estaacuten obligados a cumplir con las
leyes y normatividad vigentes en las materias
Plan Estatal de Desarrollo (PED) Es el instrumento de planeacioacuten en el que se basaraacuten las
decisiones en materia de gasto e inversioacuten para la aplicacioacuten de los recursos puacuteblicos y se constituye
como el documento rector y guiacutea para la gestioacuten gubernamental
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Poblacioacuten Atendida Poblacioacuten o aacuterea que ya fue atendida por el programa presupuestario
Poblacioacuten Objetivo Poblacioacuten o aacuterea que el programa pretende atender en un periodo dado de
tiempo pudiendo corresponder a la totalidad de la poblacioacuten potencial o a una parte de ella
Poblacioacuten Potencial Se refiere al universo global de la poblacioacuten o aacuterea referida
Poliacutetica Puacuteblica Accioacuten del Gobierno que tiene como objetivo atender ciertas necesidades de la
poblacioacuten (educacioacuten desarrollo social salud seguridad puacuteblica infraestructura comunicaciones
energiacutea etc)
Presupuesto basado en Resultados (PbR) Es un proceso basado en consideraciones objetivas
sobre los resultados esperados y alcanzados para la asignacioacuten de recursos con la finalidad de
fortalecer la calidad del disentildeo y gestioacuten de las poliacuteticas programas puacuteblicos y desempentildeo
institucional cuyo aporte sea decisivo para generar las condiciones sociales econoacutemicas y
ambientales para el desarrollo nacional sustentable
Programa Anual de Evaluaciones (PAE) Es el documento en el que se determina el tipo de
evaluacioacuten que se aplicaraacute a los programas puacuteblicos del Estado el calendario de ejecucioacuten de las
acciones de monitoreo y evaluacioacuten de los programas puacuteblicos del Estado que estaacuten en operacioacuten
asiacute como ofrecer a los responsables de la administracioacuten puacuteblica la informacioacuten que les permita
optimizar el proceso de creacioacuten de valor puacuteblico
Programa Presupuestario (Pp) Categoriacutea que permite organizar en forma representativa y
homogeacutenea las asignaciones de recursos de los programas federales y del gasto federalizado a
cargo de los ejecutores del mismo para el cumplimiento de sus objetivos y metas
Reglas de Operacioacuten del Programa (ROP) Son un conjunto de disposiciones que precisan la forma
de operar un programa con el propoacutesito de lograr los niveles esperados de eficacia eficiencia
equidad y transparencia
Secretariacutea de Hacienda y Creacutedito Puacuteblico (SHCP) dependencia del Poder Ejecutivo Federal que
tiene como misioacuten proponer dirigir y controlar la poliacutetica econoacutemica del Gobierno Federal en materia
financiera fiscal de gasto de ingresos y deuda puacuteblica con el propoacutesito de consolidar un paiacutes con
crecimiento econoacutemico de calidad
Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten (SFA) dependencia del Poder Ejecutivo Estatal que tiene
a su cargo las atribuciones para el despacho de los asuntos que expresamente le confiere la Ley
Orgaacutenica de la Administracioacuten Puacuteblica del Estado las demaacutes leyes reglamentos acuerdos decretos
convenios y sus anexos vigentes asiacute como las que le encomiende el Gobernador
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Seguimiento Proceso continuo de recoleccioacuten y anaacutelisis de datos para comparar en queacute medida se
estaacute ejecutando un proyecto programa poliacutetica o recomendaciones en funcioacuten de los resultados
previstos
Teacuterminos de referencia (TdR) Documento que plantea los elementos estandarizados miacutenimos y
especiacuteficos de acuerdo con el tipo de evaluacioacuten y de programa a evaluar con base en
especificaciones teacutecnicas (perfil de los evaluadores calendario de entregas de productos etc)
objetivos de la evaluacioacuten (generales y especiacuteficos) asiacute como la normatividad aplicable
(responsabilidades alcances restricciones etc)
Unidades Responsables (UR) Cada una de las aacutereas encargadas de la evaluacioacuten de las
dependencias que forman parte de la Administracioacuten Puacuteblica Estatal
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Objetivo General
Evaluar los procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten Superior de la
Administracioacuten Puacuteblica Estatal para el Ejercicio Fiscal 2016 con la finalidad de analizar y valorar su
operacioacuten y gestioacuten para el logro de sus metas y objetivos
Objetivos Especiacuteficos
Determinar en queacute medida los elementos del diagnoacutestico del Pp son suficientes para tener una
comprensioacuten vaacutelida del problema puacuteblico que se pretende atender
Determinar la validez de la loacutegica de intervencioacuten del Pp para atender el problema planteado a
partir de una comparacioacuten con casos nacionales o internacionales similares
Determinar en queacute medida los procesos con los que cuenta el programa puacuteblico son pertinentes
para atender el problema identificado
Analizar y valorar si la ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos que integran
la gestioacuten operativa del Pp en sus distintos niveles son eficaces oportunos suficientes y
pertinentes para el logro de sus objetivos
Identificar analizar y valorar las buenas praacutecticas o las fortalezas en la operacioacuten del Pp
Identificar y proponer mejoras al Pp para el logro de sus objetivos y metas
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Perfil de la instancia evaluadora
La instancia evaluadora debe de cubrir cuando menos los siguientes criterios
Persona fiacutesica o moral registrada ante la autoridad hacendaria competente
Acreditar la experiencia en el tema de evaluacioacuten de la gestioacuten yo poliacuteticas puacuteblicas
El Coordinador de la Evaluacioacuten cuente con maestriacutea o doctorado en ciencias sociales
ciencia poliacutetica antropologiacutea economiacutea sociologiacutea poliacuteticas puacuteblicas planeacioacuten yo
aacutereas afines a la temaacutetica de la evaluacioacuten y estar en posesioacuten del tiacutetulo universitario
con validez nacional o por universidades oficialmente reconocidas
Al menos dos antildeos de ejercicio profesional en materia de investigacioacuten
Dos antildeos de experiencia miacutenima en la realizacioacuten de actividades de evaluacioacuten interna
o externa en el sector puacuteblico o privado
Contar con referentes acadeacutemicos que demuestren su experiencia en el tema de
evaluacioacuten de poliacuteticas
Por lo que deberaacute llenar la Tabla 2 y el Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia
evaluadora y el costo de la evaluacioacutenrdquo
Tabla 2 Perfil de equipo evaluador
Cargo Requisitos
Acadeacutemicos Experiencia General
Experiencia
Especifica
Liacuteder del
equipo
evaluador
Estudios de posgrado
en ciencias sociales
econoacutemicas historia
antropologiacutea ciencia
poliacutetica administracioacuten
puacuteblica o afines
Experiencia en
evaluaciones de
programas poliacuteticas
yo investigaciones en
materia de evaluacioacuten
Experiencia en
evaluaciones en las
que se hayan
implementado
metodologiacuteas y anaacutelisis
cualitativos Que
cuente con liacuteneas de
investigacioacuten o
participacioacuten en
proyectos con temas
vinculados a los
programas a ser
evaluados
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Tabla 2 Perfil de equipo evaluador
Cargo Requisitos
Acadeacutemicos Experiencia General
Experiencia
Especifica
Analistas
del equipo
evaluador
Se sugiere que la
instancia evaluadora
sea multidisciplinario
que cuenten con
licenciatura o estudios
de posgrado en
ciencias sociales
econoacutemicas historia
antropologiacutea ciencia
poliacutetica psicologiacutea
administracioacuten puacuteblica
o ingenieriacutea
Experiencia en
evaluaciones de
programas poliacuteticas
yo investigaciones en
materia de evaluacioacuten
Experiencia en trabajo
de campo estudios
etnograacuteficos disentildeo de
encuestas y
cuestionarios en temas
de ingenieriacutea de
procesos y en
evaluacioacuten de
programas puacuteblicos
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Preguntas de investigacioacuten
Seccioacuten 1 Disentildeo
Diagnoacutestico del programa puacuteblico
1 iquestEl programa tiene identificado el problema y la loacutegica causal acerca de su dinaacutemica
Consideraciones
La respuesta deberaacute mostrar si el problema o necesidad para el que va dirigido el programa se
identifica como un hecho negativo el que se puede revertir o atender
Se tendraacute que identificar si se cuenta con aacuterbol de problemas (u otro elemento documentado) que
permita identificar la loacutegica causal del problema al que se busca atender juzgando la medida en que
la loacutegica causal del programa es consistente con los estudios utilizados para fundamentacioacuten de la
intervencioacuten
Se debe incluir la definicioacuten del problema o necesidad y en su caso la propuesta de modificacioacuten o
recomendaciones de mejora Asimismo se indicaraacute si el problema o necesidad considera diferencias
entre hombres y mujeres a fin de conocer las limitaciones yo las oportunidades que presenta el
entorno econoacutemico demograacutefico social cultural poliacutetico juriacutedico e institucional para la promocioacuten
de la igualdad de geacutenero
Se deberaacute que determinar si el problema identificado por el Pp tiene coincidencia con alguacuten
problema que se aborda en el PED yo en el Programa Sectorial De igual forma se deberaacute analizar
si en el aacutembito nacional o internacional se cuenta con experiencias de poliacuteticas puacuteblicas que tuvieron
o tienen como objetivo la atencioacuten del problema que se plantea atender Lo anterior sentildealando sus
logros fallos y resultados ademaacutes se solicita hacer mencioacuten sobre la incorporacioacuten de elementos
exitosos de otras estrategias en el disentildeo del programa presupuestario a evaluar
2 iquestEl programa cuenta con una identificacioacuten (cuantificacioacuten y ubicacioacuten geograacutefica) de la
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo de su intervencioacuten y eacutesta se relaciona con
la definicioacuten del problema puacuteblico que se plantea atender
Consideraciones
La instancia evaluadora deberaacute valorar la medida en que la definicioacuten del problema es traducido a
unidades concretas de personas grupos especiacuteficos o zonas geograacuteficas cuantificables y
monitoreables en referentes estadiacutesticos oficiales del estado yo federacioacuten
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
En la respuesta se deberaacuten incluir las definiciones de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial
objetivo y atendida asiacute como su cuantificacioacuten La metodologiacutea y fuentes de informacioacuten para
determinar los tipos de poblacioacuten o aacuterea de enfoque se deben incluir en el Anexo 2 ldquoMetodologiacutea
para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivordquo
Asimismo identificar si el Pp cuenta con una estrategia de cobertura institucional en que se defina
la estrategia que utilizaraacute a lo largo del tiempo para cubrir el total de su poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial en caso de que no se identifique alguna estrategia el evaluador deberaacute emitir una
valoracioacuten sobre la pertinencia del disentildeo actual del Pp para alcanzar las metas de cobertura En caso
de que el disentildeo actual del Pp no permita alcanzar las metas de cobertura deberaacuten recomendarse
modificaciones concretas al disentildeo del Pp con la finalidad de que sea maacutes probable que alcance
dichas metas de cobertura
De igual forma se debe analizar la evolucioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque atendida y su
convergencia con la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial es decir si el programa ha logrado
atender a toda la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo El anaacutelisis se debe justificar y completar el
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
3 iquestLa estructura de objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia
causal con el problema planteado en el diagnoacutestico
Consideraciones
Se deberaacute identificar la contribucioacuten del programa a los objetivos estrateacutegicos del Plan Estatal de
Desarrollo y de otros instrumentos de planeacioacuten de mediano y largo plazo
Se deberaacute determinar si la hipoacutetesis de intervencioacuten del programa mantiene una loacutegica causal con
la problemaacutetica que se quiere atender
Se deberaacuten analizar y valorar los elementos que componen al disentildeo del Pp (modalidad unidades
responsables propoacutesito componentes poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo entre otros) y sobre
los cuales eacuteste se construye (problema puacuteblico o necesidad causas y efectos del problema situacioacuten
de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo entre otros)
Se deberaacute valorar la MIR y verificar su loacutegica horizontal (resumen narrativo indicadores metas y
medios de verificacioacuten) y vertical asiacute como si es congruente con los elementos de diagnoacutestico
Derivado de lo anterior se elaboraraacute una propuesta de la MIR que deberaacute considerar y presentar la
Estructura Analiacutetica del Pp (aacuterbol de problemas objetivos y concentrado) Asimismo se deberaacute incluir
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
la justificacioacuten del disentildeo propuesto o las modificaciones sugeridas y generar el Anexo 4 ldquoPropuesta
de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Metodologiacutea de la Seccioacuten 1
Anaacutelisis de gabinete
La evaluacioacuten se realizaraacute mediante un anaacutelisis de gabinete con base en informacioacuten proporcionada
por la dependencia o unidad responsable del programa asiacute como informacioacuten adicional que la
institucioacuten evaluadora considere necesaria para justificar su anaacutelisis
En este contexto se entiende por anaacutelisis de gabinete al conjunto de actividades que involucra el
acopio la organizacioacuten y la valoracioacuten de informacioacuten concentrada en registros administrativos
bases de datos evaluaciones internas yo externas y documentacioacuten puacuteblica Sin embargo de
acuerdo con las necesidades de informacioacuten y tomando en cuenta la forma de operar de cada
programa se podraacuten programar y llevar a cabo entrevistas con responsables de los programas yo
personal de la unidad de evaluacioacuten yo planeacioacuten de la dependencia coordinadora
Valoracioacuten de disentildeo del Pp
Para cada pregunta de investigacioacuten de esta seccioacuten se deberaacute definir una valoracioacuten cuantitativa y
cualitativa que resuma la apreciacioacuten del evaluador para cada uno de los aspectos de la seccioacuten 1
con el fin de permitir obtener una valoracioacuten sinteacutetica acerca de la suficiencia de los elementos que
cumple el programa Para esto se deberaacute usar la siguiente escala likert de cinco grados
Tabla 3 Escala de Medicioacuten para la Seccioacuten 1
1 2 3 4 5
Deficiente Insuficiente Moderado Bien Suficiente
En la argumentacioacuten que presente la evaluadora se deberaacuten aportar los elementos que justifiquen
la valoracioacuten cuantitativa que se emita para cada pregunta de investigacioacuten ademaacutes de completar
el Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativardquo de la Seccioacuten 1 de Disentildeo
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los procesos
4 Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
Consideraciones
La instancia evaluadora deberaacute presentar dentro de los 30 diacuteas naturales posteriores a la firma del
contrato un Diagnoacutestico General de los Procesos y Subprocesos o Macroprocesos del Pp (Producto
1) en el que se deacute cuenta de la problemaacutetica o necesidad que atiende o de la funcioacuten de gobierno
que desarrolla asiacute como del contexto y las condiciones en las que opera el Pp En este diagnoacutestico
se deben identificar los procesos y subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten o
gestioacuten del Pp a partir de la normativa vigente y de las entrevistas a funcionarios de la UR realizadas
se deberaacute presentar una descripcioacuten integral con el mapa de procesos y subprocesos del Pp
A partir de este diagnoacutestico la instancia evaluadora presentaraacute para su validacioacuten a la DEV una
propuesta de los alcances y logiacutestica de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp Asimismo el diagnoacutestico
debe estar acompantildeado de la justificacioacuten del enfoque metodoloacutegico general seleccionado para su
desarrollo
Ademaacutes en el Producto 1 se deberaacuten especificar las directrices generales y particulares que guiaraacuten
la realizacioacuten de la evaluacioacuten de procesos acordadas con la DEV y la UR del Pp por lo que la correcta
elaboracioacuten de este producto es fundamental para poder garantizar un resultado satisfactorio
En el Producto 1 ademaacutes de integrar la estrategia y plan de trabajo de campo teacutecnicas de
investigacioacuten a utilizarse disentildeo muestral e instrumentos de levantamiento de informacioacuten se
incluiraacuten dos apartados
Descripcioacuten del contexto en el que opera el Pp La instancia evaluadora deberaacute describir
los siguientes elementos del Pp todas las UR que participan en su operacioacuten o que ejercen
sus recursos los entregables que produce cada UR que participa en la operacioacuten del Pp en
el marco del mismo el problema o necesidad de poliacutetica puacuteblica identificado por el Pp
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida del Pp y su cuantificacioacuten
cantidad de destinatarios por cada uno de los entregables que el Pp tuvo al cierre del uacuteltimo
ejercicio fiscal del que se tenga registro cantidad de destinatarios por cada uno de los
entregables que el Pp espera atender en el ejercicio fiscal evaluado asiacute como el contexto
organizacional y social en que se desarrolla su operacioacuten
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp La instancia
evaluadora deberaacute desarrollar a partir del trabajo de gabinete y de entrevistas
semiestructuradas con funcionarios de la(s) Unidad(es) Responsable(s) del Pp realizadas un
diagnoacutestico inicial de procesos del Pp en el que se identifiquen claramente los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran su operacioacuten o gestioacuten asiacute como las instancias
o actores que participan en ellos se deberaacute presentar una descripcioacuten integral con un mapa
de procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp asiacute como llenar el Anexo 5 ldquoFicha de
identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo Las entrevistas semiestructuradas se realizaraacuten con
la finalidad de profundizar y despejar dudas sobre el mapa de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la gestioacuten operativa del Pp En esta seccioacuten la instancia
evaluadora deberaacute sentildealar cuaacuteles de los procesos y subprocesos o macroprocesos
identificados estaacuten documentados y cuaacuteles no asiacute como ndashen su casondash la normativa que los
rige por ejemplo un manual de procedimientos o de organizacioacuten lineamientos de
operacioacuten entre otros Cabe sentildealar que los procesos y subprocesos o macroprocesos que
integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp son estructuras analiacuteticas que debe de construir la
instancia evaluadora a partir de su experiencia en el desarrollo de evaluaciones de procesos
e implementacioacuten de poliacuteticas puacuteblicas por tanto debe tenerse en cuenta que a pesar de
ser lo deseable los procesos y subprocesos o macroprocesos no necesariamente pueden
estar documentados
5 Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Consideraciones
Despueacutes de realizar el trabajo de campo y sistematizar la informacioacuten levantada la instancia
evaluadora deberaacute realizar la descripcioacuten y valoracioacuten de cada uno de los procesos subprocesos o
macroprocesos identificados en el Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo
contrastando en todos los casos la evidencia documental y su ejecucioacuten en la praacutectica
Por lo anterior en esta seccioacuten se deberaacute realizar una descripcioacuten minuciosa del desarrollo y el
anaacutelisis de cada proceso y subproceso o macroproceso de acuerdo con el alcance establecido
utilizando la informacioacuten obtenida mediante el anaacutelisis de gabinete y el trabajo de campo asimismo
se deberaacute realizar una valoracioacuten integral sobre la gestioacuten de cada uno de los procesos a partir de
la gestioacuten en sus subprocesos o macroprocesos a partir de la gestioacuten de los procesos
PAE 2017 17
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
La valoracioacuten de cada proceso subproceso o macroproceso deberaacute contener la siguiente estructura
1 Descripcioacuten detallada de las actividades los elementos y los actores que integran el
desarrollo de cada proceso y subproceso o macroproceso
2 Liacutemites de cada proceso y subproceso o macroproceso asiacute como su articulacioacuten con otros
3 Insumos y recursos determinar si los insumos y los recursos disponibles son suficientes y
adecuados para la ejecucioacuten de cada proceso y subproceso o macroproceso
a Tiempo iquestel tiempo en que se ejecuta el proceso o subproceso es el adecuado acorde
a lo planificado y congruente con la normativa que aplica
b Personal iquestel personal es suficiente tiene el perfil y cuenta con la capacitacioacuten necesaria
para la ejecucioacuten del proceso o subproceso
c Recursos financieros iquestlos recursos financieros son suficientes para la ejecucioacuten del
proceso o subproceso
d Recursos materiales iquestlos recursos materiales son suficientes para la ejecucioacuten del
proceso o subproceso
e Infraestructura iquestse cuenta con la infraestructura o capacidad instalada suficiente para
la ejecucioacuten del proceso o subproceso
f Insumos tecnoloacutegicos
4 Productos iquestlos productos de cada proceso subproceso o macroproceso sirven de insumo
para ejecutar el proceso subproceso o macroproceso subsecuente
5 Sistemas de informacioacuten iquestLos sistemas de informacioacuten utilizados en la ejecucioacuten de cada
proceso subproceso o macroproceso (automatizados semiautomatizados o manuales)
funcionan como una fuente de informacioacuten uacutetil para los sistemas de monitoreo a nivel central
y para los operadores en otros niveles iquestEstos sistemas de informacioacuten automatizan algunos
procesos subprocesos o macroproceso del Pp iquestSirven como mecanismo de control interno
para el mejor de desarrollo de los procesos subprocesos o macroproceso
6 Coordinacioacuten iquestla coordinacioacuten entre los actores oacuterdenes de gobierno o dependencias
involucradas es adecuada para la ejecucioacuten del proceso subproceso o macroproceso
7 Evaluacioacuten de la pertinencia de la forma en que se ejecuta cada proceso subproceso o
macroproceso en el contexto y condiciones en que se desarrolla considerando la estructura
organizacional involucrada y la coordinacioacuten entre las unidades administrativas que
intervienen en el proceso subproceso o macroproceso
8 Identificacioacuten de las caracteriacutesticas relacionadas con la importancia estrateacutegica de cada
proceso subproceso o macroproceso
PAE 2017 18
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
9 Opinioacuten de actores (destinatarios beneficiarios usuarios clientes u operadores del Pp)
sobre la eficacia eficiencia y calidad de cada proceso subproceso o macroproceso
10 Existencia de mecanismos para conocer la satisfaccioacuten de los beneficiarios o destinatarios de
los componentes o entregables que otorga el Pp
Por otra parte en caso de que el Pp genere diversos componentes o entregables y que estos
impliquen la realizacioacuten de actividades diferentes seraacute necesario describir los procesos y
subprocesos o macroprocesos correspondientes a cada tipo de componente o entregable otorgado
En la descripcioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos la instancia evaluadora de manera
coordinada con la DEV deberaacute realizar los diagramas de alto nivel y los diagramas detallados
(diagramas de flujo) que describan los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp Para ello se
deberaacute usar como referencia la seccioacuten ldquoVII Mapeo de procesosrdquo de la ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten
Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo (paacuteginas 18 a 25) elaborada por la Secretariacutea de la
Funcioacuten Puacuteblica (SFP) disponible en la siguiente direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Estos diagramas se deberaacuten elaborar de acuerdo con lo especificado en el Anexo 7 ldquoDiagramas de
flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Metodologiacutea Seccioacuten 2
La Evaluacioacuten de Procesos del Pp se realizaraacute principalmente a partir de teacutecnicas de investigacioacuten
cualitativa como son el anaacutelisis documental la observacioacuten directa estudios de caso y multicaso
especiacuteficos entrevistas semiestructuradas y grupos focales o grupos de enfoque (focus groups)
entre otras teacutecnicas que la instancia evaluadora considere pertinentes para realizar el anaacutelisis de
gabinete y el trabajo de campo tales como la aplicacioacuten de cuestionarios de aplicacioacuten electroacutenica
o a distancia
La metodologiacutea y los instrumentos definidos asiacute como el trabajo de gabinete y de campo deberaacuten
generar evidencia empiacuterica suficiente para valorar a profundidad la forma en que se ejecutan los
procesos y subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten del Pp asiacute como su contexto
institucional y organizacional
PAE 2017 19
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anaacutelisis de gabinete
Para esta seccioacuten es necesario la elaboracioacuten del diagnoacutestico de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp la instancia evaluadora deberaacute realizar
un anaacutelisis de gabinete considerando como miacutenimo los siguientes documentos
La normativa aplicable al Pp leyes reglamentos lineamientos manuales de procedimientos
convenios contratos entre otros
Diagnoacutestico y estudios de la problemaacutetica que el Pp atiende
Diagnoacutestico del programa y estudios del marco contextual en el que opera
MIR del Pp correspondiente al ejercicio fiscal evaluado y de ejercicios anteriores que se
consideren pertinentes
Sistemas de informacioacuten automatizados semiautomatizados o manuales que apoyen a la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos identificados del Pp
Evaluaciones externas o internas realizadas previamente al Pp
Documentos de trabajo institucionales e informes de avances de Aspectos Susceptibles de
Mejora con los que cuente el Pp
Informes de auditoriacuteas de desempentildeo o similares realizadas al Pp por la Auditoriacutea Superior
de la Federacioacuten del Estado de Puebla por la Secretariacutea de la Contraloriacutea o por cualquier
instancia fiscalizadora
Asimismo se sugiere revisar otros documentos asociados al disentildeo del Pp y a su definicioacuten de
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo asiacute como a su estrategia de integracioacuten de
destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp
El anaacutelisis o trabajo de gabinete deberaacute generar como resultado inicial un mapeo de los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran la gestioacuten operativa del Pp que constituiraacute
esencialmente el Producto 1 de la evaluacioacuten posteriormente se procesaraacute la informacioacuten recabada
en campo para la generacioacuten del informe preliminar y final de la evaluacioacuten
Alcance y enfoque de la evaluacioacuten
La instancia evaluadora deberaacute sentildealar con claridad en el informe de la evaluacioacuten cuaacuteles de los
procesos y subprocesos o macroprocesos identificados en la operacioacuten o gestioacuten del Pp se analizan
y cuaacuteles no de acuerdo con lo establecido por la Direccioacuten de Evaluacioacuten (DEV) de la Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) y la Unidad Responsable (UR) del Programa en cuestioacuten sentildealando
los elementos de anaacutelisis que justifican esta seleccioacuten y en su caso haciendo recomendaciones al
respecto
PAE 2017 20
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Un elemento que podraacute ser considerado para establecer el alcance de la evaluacioacuten es el grado de
consolidacioacuten operativa del Pp el cual podraacute determinarse a priori considerando algunos elementos
como los siguientes
1 Si existen documentos que normen los procesos y subprocesos o macroprocesos
2 Si los procesos y subprocesos o macroprocesos estaacuten estandarizados es decir si son
utilizados por todas la instancias ejecutoras de manera homogeacutenea
3 Si los procesos y subprocesos o macroprocesos estaacuten documentados y son del conocimiento
de todos los operadores
4 Si se cuenta con un sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten
5 Si se cuenta en los procesos y subprocesos o macroprocesos analizados con sistemas
informaacuteticos que permitan la automatizacioacuten en la ejecucioacuten de los mismos
6 Si se cuenta con mecanismos para la implementacioacuten sistemaacutetica de mejoras
Se considera que existe un mayor grado de consolidacioacuten operativa cuando existen todos los
elementos y disminuiraacute gradualmente conforme haga falta uno o maacutes de ellos hasta el menor grado
de consolidacioacuten que es cuando no existe ninguno de los elementos
El alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp implica el anaacutelisis de los procesos y subprocesos o
macroprocesos sustantivos del Pp asiacute como la respectiva priorizacioacuten de estos Se deberaacute realizar
la identificacioacuten y jerarquizacioacuten de los procesos a partir del Esquema 1 adaptaacutendolo a las
condiciones particulares del Pp3 en eacutel se observa lo siguiente
El proceso de ldquoPlaneacioacutenrdquo es el punto de partida para la implementacioacuten del Pp
posteriormente continuacutean los procesos de ldquoComunicacioacuten Interna y Externardquo ldquoSeleccioacuten de
destinatariosrdquo ldquoProduccioacuten de entregablesrdquo ldquoEntregardquo ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo y
ldquoControlrdquo
La informacioacuten que se genera en los procesos de ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo y ldquoControlrdquo
es un insumo directo para retroalimentar los procesos del Pp desde el de Planeacioacuten
El proceso de ldquoMonitoreordquo utiliza informacioacuten generada principalmente en los procesos de
ldquoComunicacioacutenrdquo ldquoSeleccioacuten de destinatariosrdquo ldquoProduccioacuten de entregablesrdquo ldquoEntregardquo y
ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo a partir de ello se retroalimentan los procesos del Pp desde
la ldquoPlaneacioacutenrdquo
3 Con excepcioacuten de los procesos (con sus subprocesos) de Planeacioacuten Monitoreo y Evaluacioacuten Externa para
los cuales la instancia evaluadora uacutenicamente podraacute en caso de que lo considere pertinente agregar
subprocesos pero no suprimir subprocesos
PAE 2017 21
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
El proceso de ldquoEvaluacioacuten Externardquo requiere de informacioacuten transversal de todos los
procesos ya que se valora al Pp en su conjunto En este sentido los resultados de las
evaluaciones son un insumo para retroalimentar al Pp desde el proceso de ldquoPlaneacioacutenrdquo
Es importante sentildealar que en el Esquema 1 se muestra un modelo que es importante tomarlo en
cuenta como referencia para la identificacioacuten y definicioacuten de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la operacioacuten del Pp evaluado ademaacutes de que representa un auxiliar
en la definicioacuten del alcance y del enfoque de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Esquema 1 Modelo general de procesos
Fuente Modelo de TdR para la Evaluacioacuten de Procesos Secretariacutea de Hacienda y Creacutedito Puacuteblico
A continuacioacuten se describe cada uno de los procesos que componen al modelo anterior
Planeacioacuten proceso en el que se determinan o definen el problema o necesidad aacuterbol de
problemas y objetivos poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo objetivos
indicadores y metas de la MIR estrategia de cobertura plan estrateacutegico entre otros puntos
asiacute como los recursos financieros y humanos necesarios que requiere el Pp para lograr sus
objetivos En el proceso de planeacioacuten se determinan las directrices en el disentildeo e
implementacioacuten del Pp los subprocesos que lo integran son los siguientes planeacioacuten
estrateacutegica programacioacuten y presupuesto actualizacioacuten de la MIR actualizacioacuten de
normativa
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Comunicacioacuten interna y externa proceso en el que se informan diversas caracteriacutesticas y
objetivos del Pp tanto a los actores involucrados en su funcionamiento y operacioacuten (interna)
como a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo (externa)
Seleccioacuten de destinatarios proceso en el que se determina quieacutenes recibiraacuten los
componentes o entregables de un Pp en funcioacuten de su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
Produccioacuten de entregables proceso en el que se elaboran los entregables o realizan los
componentes del Pp (recursos financieros o humanos apoyos bienes servicios
regulaciones documentos teacutecnicos o de planeacioacuten etc) conforme a sus documentos
normativos
Entrega proceso en el que se realiza la entrega de lo producido o generado por el Pp
(componentes o entregables) a los destinatarios o beneficiarios
Seguimiento a destinatarios actividades y mecanismos que permiten al Pp conocer coacutemo
son utilizados o aprovechados sus componentes o entregables (por sus destinatarios o
beneficiarios) para que entre otras funciones la UR del Pp identifique si se estaacute cumpliendo
con los objetivos Por ejemplo en este proceso se incluyen las actividades que un Pp
implementa para conocer el grado de satisfaccioacuten de sus destinatarios o beneficiarios
Control actividades y mecanismos implementados entre los operadores del Pp para verificar
que los diferentes procedimientos procesos y subprocesos se esteacuten ejecutando conforme a
lo planeado (control interno)
Monitoreo proceso coordinado por una unidad administrativa ajena a la operacioacuten del Pp
a traveacutes del cual se recaba registra y valida la informacioacuten sobre el avance de las metas de
los indicadores de la MIR asiacute como el seguimiento a los resultados de indicadores
adicionales a los de la MIR en caso de que se cuente con un sistema de monitoreo de gestioacuten
Los subprocesos que lo integran son los siguientes acopio de la informacioacuten para el reporte
de avances validacioacuten de informacioacuten y registro de avances primordialmente
Evaluacioacuten externa proceso coordinado por una unidad administrativa ajena a la operacioacuten
del Pp mediante el cual se define la agenda de evaluacioacuten externa del Pp se definen las
metodologiacuteas o los teacuterminos de referencia se contratan las evaluaciones externas (de
cualquier tipo) se recaba la informacioacuten que seraacute entregada a los equipos evaluadores se
realiza el seguimiento durante el desarrollo de las evaluaciones externas se aprueban los
PAE 2017 23
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
informes finales de las evaluaciones externas se notifica a las instancias correspondientes
sobre la conclusioacuten de las evaluaciones externas y se definen y realiza el seguimiento de los
Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM)
A partir de los procesos definidos en el modelo anterior la instancia evaluadora deberaacute realizar una
equivalencia de los procesos subprocesos o macroprocesos identificados respecto a los definidos
en el modelo de acuerdo con el Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo Cabe
mencionar que los procesos definidos en el modelo no son limitativos por lo que si la instancia
evaluadora identifica procesos subprocesos o macroprocesos adicionales deberaacute incluirlos
Disentildeo metodoloacutegico del trabajo de campo
A partir del contexto en que opera el Pp y el alcance y enfoque metodoloacutegico de la evaluacioacuten de
procesos la instancia evaluadora deberaacute desarrollar una propuesta de estrategia y plan de trabajo
de campo a seguir para la realizacioacuten de la evaluacioacuten asimismo deberaacute incluir un cronograma
detallado de actividades
La estrategia de trabajo de campo disentildeada por la instancia evaluadora deberaacute ser entregada a la
DEV para que en conjunto con la UR del Pp sea validada antes de su implementacioacuten Dicha
estrategia deberaacute contener al menos los siguientes elementos
Justificacioacuten de las teacutecnicas de investigacioacuten a utilizar
Muestra y los criterios utilizados para su seleccioacuten
Listado de los actores a entrevistar
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten que se aplicaraacuten y
Cronograma con las actividades a desarrollar
La instancia evaluadora iniciaraacute las actividades del trabajo de campo de manera conjunta y una vez
recibido el visto bueno de la DEV
El disentildeo de la muestra y de los instrumentos para el levantamiento de informacioacuten en campo
deberaacute considerar a la totalidad de los actores que intervienen en la ejecucioacuten de los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp asiacute como a los
destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp independientemente de su
ubicacioacuten geograacutefica
Algunos criterios que puede utilizar la instancia evaluadora para definir una muestra que considere
la variabilidad de la operacioacuten en los diferentes contextos en que opera el Pp son los siguientes
PAE 2017 24
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
a) El desempentildeo operativo del Pp entre municipios regionalizacioacuten geograacutefica instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
(cuando aplique)
b) Volumen de la operacioacuten del Pp
c) Esquemas normativos del Pp y el ejercicio presupuestal en los municipios instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
en las que opera el Pp (cuando aplique) y
d) Formas de interaccioacuten del Pp con otros niveles u oacuterdenes de gobierno (cuando aplique)
Los criterios anteriores no son limitativos por lo que la instancia evaluadora podraacute proponer criterios
adicionales que considere pertinentes para la definicioacuten de la muestra para el trabajo de campo
En el disentildeo muestral la instancia evaluadora deberaacute sentildealar los funcionarios del Pp o destinatarios
a los que se les aplicaraacuten los instrumentos de levantamiento de informacioacuten con los que se realizaraacute
el trabajo de campo asiacute como la ubicacioacuten geograacutefica de los mismos
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten
La instancia evaluadora deberaacute disentildear los instrumentos que utilizaraacute para el levantamiento de
informacioacuten durante el trabajo de campo como son (por ejemplo) los cuestionarios por tipo de
funcionario a entrevistar para el caso de entrevistas semiestructuradas los guiones a utilizar en la
realizacioacuten de grupos focales los cuestionarios de aplicacioacuten electroacutenica las guiacuteas respectivas entre
otros Para lo anterior deberaacute considerar los siguientes temas guiacutea y preguntas de referencia
Planeacioacuten (planeacioacuten estrateacutegica programacioacuten y presupuesto)
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten estrateacutegica para los operadores del Pp
iquestCuaacuteles son las actividades o acciones de planeacioacuten estrateacutegica del Pp que se realizan
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica es el resultado de un ejercicio institucionalizado que involucra a
los actores clave de la gestioacuten del Pp
iquestExiste un documento resultado de la planeacioacuten estrateacutegica iquestEs claro difundido y
accesible iquestEn queacute medida es utilizado para guiar la operacioacuten del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica estaacute vinculada con el cumplimiento entrega o generacioacuten de los
componentes o entregables del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica establece indicadores para medir los avances en las metas
establecidas iquestLas metas son factibles y estaacuten orientadas a impulsar el desempentildeo del Pp
PAE 2017 25
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten operativa y cuaacuteles son las diferencias con la planeacioacuten
estrateacutegica
Comunicacioacuten interna y externa del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestQueacute actores intervienen en la comunicacioacuten del Pp
iquestExiste una estrategia de comunicacioacuten del Pp documentada En caso afirmativo describirla
iquestLa estrategia de comunicacioacuten del Pp (documentada o no) es adecuada
iquestLos medios utilizados el lenguaje y el contenido de los mensajes son pertinentes en funcioacuten
del puacuteblico al que van dirigidos
Solicitud de los componentes o entregables del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestExiste un proceso claro imparcial y expliacutecito por medio del cual la poblacioacuten o aacuterea de
enfoque potencial puede solicitar los componentes o entregables que otorga el Pp
iquestLos requisitos para solicitar los componentes o entregables del Pp se presentan de manera
clara y completa
iquestLos puntos de recepcioacuten de solicitudes son accesibles y suficientes (cuando aplique)
iquestExisten mecanismos estandarizados para recibir y revisar la documentacioacuten entregada asiacute
como registrar y dar traacutemite a las solicitudes (cuando aplique)
iquestSon adecuados estos mecanismos (cuando aplique) En caso de que el Pp que apoye la
realizacioacuten de proyectos iquestse brinda asesoriacutea para la presentacioacuten de los mismos de ser asiacute
iquestes pertinente esta asesoriacutea
iquestEl proceso de solicitud de los componentes o entregables que otorga el Pp se encuentra
automatizado total o parcialmente
Para esta pregunta considerar los estados de digitalizacioacuten utilizados por la Comisioacuten Intersecretarial
para el Desarrollo del Gobierno electroacutenico seguacuten una adaptacioacuten realizada a la clasificacioacuten que
hace la ONU
Estado de digitalizacioacuten 1 traacutemites y servicios que se encuentran en estado informativo
Estado de digitalizacioacuten 2 traacutemites y servicios que cuentan con interfaces de comunicacioacuten
unidireccional
Estado de digitalizacioacuten 3 traacutemites y servicios que permiten realizar transacciones y
Estado de digitalizacioacuten 4 traacutemites y servicios que el usuario puede ejecutar de principio a
fin por medio de dispositivos digitales
PAE 2017 26
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para mayor informacioacuten referirse a ldquoFigure A4 The four stages of online service developmentrdquo en
los siguientes documentos
Lineamientos relativos a la digitalizacioacuten estandarizada de traacutemites y servicios con apego en
la Estrategia Digital Nacional
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile67232ti_1_pgcm_bases_lineam_tyspdf
United Nations E-Government Survey 2014 (paacutegina 195)
httpspublicadministrationunorgegovkbportalsegovkbdocumentsun2014-surveye-
gov_complete_survey-2014pdf
Seleccioacuten de destinatarios (cuando aplique)
iquestExiste una metodologiacutea o meacutetodo para la seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los
componentes o entregables del Pp iquestLa metodologiacutea utilizada cuenta con criterios de
seleccioacuten y elegibilidad claros estandarizados y sistematizados
iquestLa seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp es un
proceso transparente e imparcial iquestEl resultado de la seleccioacuten es puacuteblico (cuando aplique)
iquestExiste informacioacuten en una base de datos que permita conocer quieacutenes o queacute instancias
reciben los componentes o entregables del Pp iquestQueacute informacioacuten integra esta base de datos
iquestExisten mecanismos para validar y actualizar esta base de datos iquestEstos mecanismos son
pertinentes
Produccioacuten de componentes o entregables
iquestSe cuenta con los insumos suficientes para generar el volumen de componentes o
entregables que permitan al Pp atender a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
iquestEl Pp tiene mecanismos para estimar la produccioacuten o generacioacuten necesaria de componentes
o entregables de acuerdo con la posible demanda o requerimientos de su poblacioacuten o aacuterea
de enfoque objetivo iquestEs adecuado este mecanismo
iquestExisten mecanismos de control de calidad para la generacioacuten de los componentes o
entregables del Pp iquestEstos mecanismos son pertinentes
iquestLas actividades de generacioacuten de componentes o entregables que otorga el Pp estaacuten
estandarizadas es decir son ejecutadas de manera homogeacutenea por todas las instancias
involucradas
PAE 2017 27
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Entrega
iquestLos componentes o entregables del Pp son proporcionados conforme a las especificaciones
y de manera oportuna a los destinatarios
iquestExisten especificaciones (programas o planes de trabajo) sobre la forma en que se deben
trasladar los componentes o entregables para (por ejemplo) asegurar su adecuada recepcioacuten
en el punto de destino iquestSon adecuadas estas especificaciones respecto a normas o
lineamientos existentes (cuando aplique)
iquestLa logiacutestica de distribucioacuten se actualiza (cuando aplique) iquestExiste un periodo para dicha
actualizacioacuten iquestEn el disentildeo y actualizacioacuten de la logiacutestica se toman en cuenta los factores
geograacuteficos y climatoloacutegicos en cada regioacuten donde opera el Pp (cuando aplique)
iquestLos puntos de entrega de los componentes o entregables son cercanos a los beneficiarios
o aacuterea de enfoque a atender y son de faacutecil acceso iquestSe considera que son suficientes iquestPor
queacute
Control (las preguntas que apliquen)
iquestEl Pp cuenta con los mecanismos para verificar que los componentes o entregables se
otorguen de acuerdo con lo establecido en la normativa especiacutefica y lleguen a la poblacioacuten
o aacuterea de enfoque que deba ser beneficiada iquestEstos mecanismos son adecuados
iquestExiste de manera sistematizada un documento que deacute cuenta de los resultados de
supervisioacuten y entrega de componentes o entregables iquestEste documento es adecuado iquestLos
resultados se utilizan para implementar mejoras en la operacioacuten del Pp
iquestExisten procedimientos estandarizados que verifiquen el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte de los beneficiarios o destinatarios de los
componentes o entregables del Pp (cuando aplique)
Seguimiento a destinatarios
iquestEl Pp tiene mecanismos para verificar el procedimiento de seguimiento a los destinatarios o
beneficiarios que permitan identificar si los componentes o entregables generados son
utilizados de acuerdo con lo establecido iquestCoacutemo se implementa el mecanismo iquestEste
mecanismo es adecuado
iquestExisten procedimientos estandarizados que permitan verificar el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte del destinatario o beneficiario (cuando
aplique)
PAE 2017 28
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
En caso de que los componentes o entregables involucren la ejecucioacuten de obra o de
infraestructura iquestel Pp cuenta con un mecanismo de seguimiento o supervisioacuten que permita
identificar si se realizaron acorde a la normativa aplicable iquestEl seguimiento o supervisioacuten
considera plazos para la revisioacuten de las condiciones de la obra o la infraestructura despueacutes
de terminada la obra
iquestEl Pp tiene mecanismos para identificar si se cumple con su Propoacutesito iquestSon suficientes y
pertinentes estos mecanismos
iquestExisten mecanismos para conocer la satisfaccioacuten del destinatario o beneficiario de los
componentes o entregables del Pp respecto de los componentes que ofrece el Pp iquestSon
adecuados estos mecanismos iquestSu operacioacuten permite una aplicacioacuten imparcial y objetiva
iquestExiste evidencia para afirmar que las quejas y sugerencias que brindan los destinatarios o
beneficiarios de los componentes o entregables del Pp son utilizadas para la mejora continua
del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
En esta seccioacuten se deberaacute realizar la medicioacuten de los atributos de eficacia oportunidad suficiencia
y pertinencia de los procesos y subprocesos o macroprocesos definidos en el mapa de procesos del
Pp A continuacioacuten se definen los atributos en el marco de la evaluacioacuten de procesos
Eficacia un proceso es eficaz en la medida en que cumple con sus metas
Oportunidad un proceso es oportuno en la medida en que otorga sus productos
(componentes o entregables) o resultados en un periodo de tiempo determinado o
adecuado para el logro de sus objetivos
Suficiencia un proceso es suficiente en la medida en que produce sus resultados de forma
completa o adecuada para el logro de sus objetivos
Pertinencia un proceso es pertinente si sus actividades y productos son adecuados para
lograr tanto sus metas especiacuteficas como sus objetivos es decir si contribuyen al
mejoramiento de la gestioacuten del Pp4
4 Las actividades son adecuadas si estaacuten en funcioacuten del logro del objetivo de cada proceso Por ejemplo si se verifica que el formato de los mensajes a difundir cumpla con las caracteriacutesticas necesarias para llegar a la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo como seriacutea una mensaje de audio en la lengua indiacutegena de la localidad donde se encuentran los posibles destinatarios o beneficiarios o bien como seriacutea un mensaje dirigido a personal operativo del Pp cuyo nivel de estudios promedio pudiera complicar la comprensioacuten de lenguaje teacutecnico utilizado
PAE 2017 29
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para la medicioacuten de los atributos de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp deberaacute
realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable MIR evaluaciones externas sistemas de
informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma que deberaacute complementarse con el
trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular indicadores relacionados con
dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de informacioacuten empleadas
La informacioacuten obtenida de estos indicadores deberaacute vaciarse en fichas propuestas por la instancia
evaluadora presentadas como en el Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del
Pprdquo (formato libre) Estas fichas deberaacuten considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia
suficiencia oportunidad y pertinencia correspondientes a cada proceso y subproceso o
macroproceso
Valoracioacuten de los procesos y subprocesos de la operacioacuten del Pp
Deberaacute contener una siacutentesis de los resultados encontrados en la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
resaltando los hallazgos maacutes relevantes que se hayan detectado y que pudiesen transformarse en
ASM
La instancia evaluadora deberaacute calcular una valoracioacuten global cuantitativa sobre la operacioacuten y la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp a partir del siguiente esquema de
puntuacioacuten5
Eficacia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son eficaces = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 0 puntos
Oportunidad
- Todos los procesos (o macroprocesos) son oportunos = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 1 punto
5 La valoracioacuten cuantitativa deberaacute estar sustentada y por tanto ser consistente con lo valorado por la instancia evaluadora en el apartado de ldquoMedicioacuten de atributos de los procesos y subprocesosrdquo
PAE 2017 30
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 0 puntos
Suficiencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son suficientes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 0 puntos
Pertinencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son pertinentes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 0 puntos
A partir de los puntajes asignados en los cuatro atributos anteriores esta valoracioacuten cuantitativa
global debe considerar el total de puntos posibles de obtener (5 x 4 = 20 puntos) y los puntos
obtenidos en la Evaluacioacuten de Procesos Pp (lsquoyrsquo puntos) de modo que se indique el porcentaje de
puntos obtenidos del total de puntos posibles [(lsquoyrsquo20) x 100] = valoracioacuten cuantitativa global de la
operacioacuten del Pp
La instancia evaluadora deberaacute utilizar el Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativardquo para documentar
argumentar y sustentar cada una de las valoraciones cuantitativas sobre la operacioacuten y la ejecucioacuten
de los procesos (o macroprocesos) del Pp
Adicionalmente en este apartado se deberaacuten integrar las recomendaciones y conclusiones que se
consideren maacutes relevantes de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp las cuales deben
formularse con base en los hallazgos del trabajo de campo y de gabinete El objetivo final de las
recomendaciones es proveer informacioacuten valiosa a los operadores del Pp para realizar adecuaciones
en la ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos de modo que se potencie la
consecucioacuten de resultados del Pp
Las recomendaciones que se formulen como resultado de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp deberaacuten
tener las siguientes caracteriacutesticas
Derivarse de los hallazgos de la evaluacioacuten
PAE 2017 31
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Ser concretas y factibles
Incluir un proyecto de implementacioacuten que considere los siguientes elementos
- Breve anaacutelisis de la viabilidad o factibilidad de la implementacioacuten
- Principales responsables de la implementacioacuten
- Anaacutelisis de los efectos potenciales que puede implicar la implementacioacuten tanto en la
operacioacuten del Pp como en el logro de sus objetivos
- La comparacioacuten entre la situacioacuten actual y el resultado que se espera obtener con la
implementacioacuten de la recomendacioacuten
Estar categorizadas en dos liacuteneas de accioacuten estrateacutegicas
- Consolidacioacuten
- Reingenieriacutea de procesos o subprocesos
Al respecto la instancia evaluadora debe entender por consolidacioacuten aquellas recomendaciones que
estaacuten dirigidas a perfeccionar determinados aspectos de la operacioacuten como seriacutean algunas acciones
procedimientos o estrategias del Pp asiacute como iniciativas para el fortalecimiento de los sistemas
automatizados infraestructura entre otros
Por reingenieriacutea de procesos o subprocesos se entenderaacuten aquellas recomendaciones que apuntan
a una transformacioacuten o modificacioacuten profunda o sustancial de uno o varios de los procesos y
subprocesos del Pp Para ello se deberaacute llenar el Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de
Procesos del Pprdquo y que a su vez deben derivar en acciones de consolidacioacuten para la implementacioacuten
de los procesos transformados
Adicionalmente y de conformidad con el alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp se deberaacute
presentar una propuesta para crear o fortalecer el sistema de monitoreo de gestioacuten del Pp con
indicadores a nivel de procesos y subprocesos o macroprocesos
Asimismo a partir de todo el anaacutelisis y valoraciones realizadas se deberaacute emitir un pronunciamiento
acerca de la percepcioacuten de eficiencia que la instancia evaluadora haya tenido sobre la ejecucioacuten de
los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible o si no hipoteacuteticos en un anexo de formato libre Anexo 10 ldquoSistema de
monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pprdquo
PAE 2017 32
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Bitaacutecora de trabajo de campo y bases de datos
La instancia evaluadora deberaacute entregar una bitaacutecora de trabajo de campo que destaque de forma
sinteacutetica entre otros puntos las principales actividades y situaciones a las que se enfrentoacute y que
podriacutean afectar los resultados de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Asimismo deberaacute entregar las bases de datos generadas a partir de la aplicacioacuten de los instrumentos
de recoleccioacuten de informacioacuten y de la recopilacioacuten de informacioacuten en el trabajo de campo Las bases
de datos deberaacuten entregarse en formatos compatibles con Excel debiendo mantener la
confidencialidad de los entrevistados pero sin alterar la informacioacuten proporcionada por estos En las
bases de datos debe estar sistematizada toda la informacioacuten recabada a partir de la aplicacioacuten de
los instrumentos de levantamiento de informacioacuten y deberaacute sustentar el anaacutelisis las valoraciones los
hallazgos y las conclusiones de la evaluacioacuten
PAE 2017 33
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Contenido del informe
Contenido miacutenimo del informe final de la evaluacioacuten
Derivado del contenido generado en las secciones anteriores deberaacuten elaborarse los siguientes
apartados en el informe final de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
i Introduccioacuten
ii Resumen Ejecutivo
iii Marco Legal
iv Datos Generales del Programa Presupuestario (Pp)
v Criterios Teacutecnicos para la Evaluacioacuten del Programa Presupuestario correspondiente
vi Apartados de la evaluacioacuten
Seccioacuten 1 Disentildeo
Diagnoacutestico del programa puacuteblico
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los proceso
Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
- Contexto en que opera el Pp
- Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos
Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
vii Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
viii Valoracioacuten final del Pp
ix Hallazgos
x Recomendaciones clasificadas por apartado
xi Conclusiones
xii Bibliografiacutea
xiii Anexos
Anexo 1 Descripcioacuten General del Programa
Anexo 2 Metodologiacutea para la cuantificacioacuten de las poblaciones potencial y objetivo
(Formato Libre)
Anexo 3 Evolucioacuten de la Cobertura
Anexo 4 Propuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultados
Anexo 5 Ficha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pp
PAE 2017 34
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 Fichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (Formato libre)
Anexo 7 Diagramas de flujo de la operacioacuten del Pp
Anexo 8 Propuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pp
Anexo 9 Valoracioacuten global cuantitativardquo
Anexo 10 Sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (Formato libre)
Anexo 11 Recomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Anexo 12 Principales Fortalezas Retos y Recomendaciones
Anexo 13 Ficha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacuten
En el Resumen Ejecutivo asimismo se describiraacuten los principales hallazgos y recomendaciones del
evaluador externo
Para el desarrollo de los apartados antes referidos deberaacute atender las indicaciones que se desarrollan
en las siguientes secciones
Hallazgos y resultados Pp por Seccioacuten
Se debe realizar una valoracioacuten general del programa por seccioacuten utilizando las respuestas que
integran cada uno de los apartados En esta valoracioacuten integral se deberaacute sentildealar en queacute medida la
gestioacuten operativa conduce al logro de los objetivos del Pp
Asimismo se deben sentildealar las aacutereas de mejora las buenas praacutecticas y las fortalezas detectadas en
la operacioacuten del Pp y a partir de ello la instancia evaluadora emitiraacute recomendaciones de mejora
sobre aspectos especiacuteficos de cada proceso y subproceso o macroproceso del Pp Adicionalmente
se deberaacuten identificar los problemas o limitantes tanto normativos como operativos (ldquocuellos de
botellardquo) de coordinacioacuten entre unidades administrativas y otros que hubiese en los procesos y
subprocesos o macroprocesos del Pp entendieacutendose como aquellas praacutecticas procedimientos
actividades o traacutemites que obstaculizan la operacioacuten del Pp
En este sentido se deberaacuten identificar las situaciones en las que la normativa genere complicaciones
en la gestioacuten o ineficacia en el cumplimiento de los objetivos del Pp para lo cual se deberaacute presentar
(por cada situacioacuten identificada) una propuesta de modificacioacuten a la normativa aplicable al Pp
considerando las restricciones praacutecticas que existan para su implementacioacuten asiacute como los efectos
PAE 2017 35
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
potenciales de ser implementada Los resultados de este anaacutelisis deberaacuten describirse en el Anexo 7
ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales del Pprdquo
Para la identificacioacuten y descripcioacuten de los ldquocuellos de botellardquo buenas praacutecticas y fortalezas del Pp
se consideraraacute la informacioacuten derivada del anaacutelisis de la operacioacuten del Pp asiacute como los puntos de
vista de los principales actores que intervienen en ella Este anaacutelisis deberaacute contener las causas y las
consecuencias de los ldquocuellos de botellardquo detectados sus caracteriacutesticas y naturaleza (si son
normativas o estrictamente operativas) de igual manera se deberaacute desarrollar un anaacutelisis de las
buenas praacutecticas identificadas
Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
Se debe integrar en una sola tabla las fortalezas oportunidades debilidades y amenazas
especificadas por cada apartado de la evaluacioacuten y reportarlas en el Anexo 11 ldquoPrincipales Fortalezas
Retos y Recomendacionesrdquo en el que se deben incluir las fortalezas yo oportunidades las
debilidades yo amenazas y las recomendaciones por apartado de la evaluacioacuten
PAE 2017 36
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexos
Anexo 1 ldquoDescripcioacuten General del Programardquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo debe contener una breve descripcioacuten de las caracteriacutesticas
maacutes relevantes del Pp en un maacuteximo de dos cuartillas Dicha descripcioacuten debe considerar los
siguientes aspectos
1 Identificacioacuten del programa
11 Nombre
12 Clave de programa
13 Dependencia yo Entidad coordinadora ejecutora
14 Antildeo de inicio de operacioacuten
2 Problema o necesidad que el Pp pretende atender atenuar o resolver
3 La contribucioacuten del Pp a las Metas y objetivos estatales a los que se vincula
4 Descripcioacuten de los objetivos del Pp asiacute como de los bienes yo servicios que ofrece
(componentes)
5 Identificacioacuten y cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y
objetivo
6 Presupuesto aprobado para el ejercicio fiscal en curso
7 Metas de los indicadores de Fin Propoacutesito y Componentes asiacute como los de nivel
actividad que se consideren relevantes y
8 Resumen de la valoracioacuten de la pertinencia del disentildeo del Pp respecto a la atencioacuten
del problema o necesidad
Anexo 2 ldquoMetodologiacutea para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial y objetivordquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo se debe incluir la siguiente informacioacuten
Definicioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Cuantificacioacuten de la poblacioacuten potencial objetiva y atendida
Hallazgos sobre el procedimiento llevado a cabo para definir y cuantificar la poblacioacuten o
aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Recomendaciones
Propuesta orientada hacia la mejora
PAE 2017 37
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Nombre del
Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten
Antildeo de la Evaluacioacuten
Tipo de Poblacioacuten
Unidad
de
Medida
2012 2013 2014 2015 2016
P Potencial
P Objetivo
P Atendida
119927119912 times 120783120782120782
119927119926
PAE 2017 38
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 4 ldquoPropuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Derivado del anaacutelisis y valoracioacuten de la pregunta de investigacioacuten nuacutemero 3 iquestLa estructura de
objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia causal con el problema
planteado en el diagnoacutestico se realizaraacute una propuesta de mejora de MIR
Fin
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Propoacutesito
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Componente 1
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
PAE 2017 39
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Componente 2 hellip
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 40
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pprdquo
Para la identificacioacuten y clasificacioacuten de los procesos del Pp se sugieren los siguientes pasos
1 Listar los procesos identificados
Comparar los procesos identificados del Pp con aquellos correspondientes al Modelo general de
procesos Colocar en el rengloacuten correspondiente el nombre de cada proceso del Pp identificado
como equivalente
2 Colocar al final de la lista aquellos procesos del Pp que no sean equivalentes con el Modelo
general de procesos
Modelo general de
procesos
Nuacutemero
de
secuencia
Procesos o subprocesos del Pp identificados por el
evaluador
(Nombre y breve descripcioacuten)
Planeacioacuten Ejemplo (Ej) Planeacioacuten Estrateacutegica
Ej Programacioacuten
Ej Presupuestacioacuten
Comunicacioacuten interna y
externa
Ej Difusioacuten Federal
Ej Difusioacuten Local
Seleccioacuten de
destinatarios
Ej Recepcioacuten de solicitudes de becas
Ej Seleccioacuten de becarios
Produccioacuten de
entregables
Entrega
Control
Seguimiento Ej Seguimiento fiacutesico y supervisioacuten en campo
Evaluacioacuten externa Ej Publicacioacuten y lectura del PAE
Ej Definicioacuten de TdR
Ej Contratacioacuten
Ej Ejecucioacuten de la evaluacioacuten externa
Monitoreo Ej Registro de avances de indicadores
Ej Revisioacuten de registros
Ej Validacioacuten de registros e integracioacuten de informes
PAE 2017 41
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Procesos identificados por el evaluador que no coinciden con el Modelo general de procesos
PAE 2017 42
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (formato libre)rdquo
Para la construccioacuten de este anexo deberaacute realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable
MIR evaluaciones externas sistemas de informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma
que deberaacute complementarse con el trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular
indicadores relacionados con dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de
informacioacuten empleadas
Ademaacutes de considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia suficiencia oportunidad y pertinencia
de cada proceso y subproceso o macroproceso
PAE 2017 43
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 7 ldquoDiagramas de flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Para la elaboracioacuten de los diagramas de flujo deberaacute utilizarse la notacioacuten empleada en el
documento ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo publicada
por la SFP en la direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Para el Diagrama de Alto Nivel (Diagrama PEPSU)
Ejemplo ilustrativo
PAE 2017 44
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para el Diagrama de Flujo
PAE 2017 45
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
PAE 2017 46
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pprdquo
Tipo de
norma-
tiva
Dice
Problema
generado
(causas y
consecuencias)
Se
recomienda
decir
Efecto esperado de
aplicar la
recomendacioacuten de
cambio
Restricciones praacutecticas
que puedan existir para
su implementacioacuten
PAE 2017 47
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
PAE 2017 48
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 1
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Contenido
Presentacioacuten 3
Glosario 5
Objetivo General 9
Objetivos Especiacuteficos 9
Perfil de la instancia evaluadora 10
Preguntas de investigacioacuten 12
Seccioacuten 1 Disentildeo 12
Diagnoacutestico del programa puacuteblico 12
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR) 13
Seccioacuten 2 Procesos 15
Pertinencia de los procesos 15
Contenido del informe 33
Contenido miacutenimo del informe final de la evaluacioacuten 33
Hallazgos y resultados Pp por seccioacuten 34
Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas 35
Anexos 36
Anexo 1 ldquoDescripcioacuten General del Programardquo 36
Anexo 2 ldquoMetodologiacutea para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y
objetivordquo 36
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo 37
Anexo 4 ldquoPropuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo 38
Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pprdquo 40
Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (formato libre)rdquo 42
Anexo 7 ldquoDiagramas de flujo de la operacioacuten del Pprdquo 43
Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales del Pprdquo 46
Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo 47
Seccioacuten 1 Disentildeo 47
Seccioacuten 2 Procesos 47
PAE 2017 2
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo 49
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo 50
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo 51
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo de la
evaluacioacutenrdquo 52
PAE 2017 3
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Presentacioacuten
El Presupuesto basado en Resultados (PbR) y el Sistema de Evaluacioacuten del Desempentildeo (SED) consiste
en que los oacuterganos puacuteblicos establezcan de manera puntual los objetivos que se alcanzaraacuten con los
recursos que se asignen a sus respectivos Programas Presupuestarios (Pp) y que el grado de
consecucioacuten de dichos objetivos pueda ser efectivamente confirmado mediante el SED
Dado que los Pp representan el mecanismo a partir del cual la Administracioacuten Puacuteblica Estatal plasma
las prioridades y directrices establecidas en el Plan Estatal de Desarrollo (PED) y en los instrumentos
de planeacioacuten que de eacuteste derivan asiacute pues de acuerdo con la Ley de Presupuesto y Gasto Puacuteblico
del Estado de Puebla el Pp es la categoriacutea programaacutetica-presupuestal que permite organizar en
forma representativa y homogeacutenea las actividades integradas y articuladas que proveen productos
(bienes y servicios) tendientes a lograr un resultado y beneficio en una poblacioacuten el cual es medido
a partir de metas e indicadores por lo anterior estos instrumentos deben de ser evaluados para
mejorar sus resultados
En este contexto la evaluacioacuten de los Pp permite la valoracioacuten objetiva del desempentildeo de los
programas y las poliacuteticas puacuteblicas a traveacutes del seguimiento y verificacioacuten del cumplimiento de metas
y objetivos con base en indicadores estrateacutegicos y de gestioacuten para
Conocer los resultados del ejercicio de los recursos y el impacto social de los programas
Identificar la eficacia eficiencia economiacutea y calidad del gasto y
Procurar una mayor productividad de los procesos gubernamentales
De este modo los procesos de mejora continua y desarrollo institucional bajo este nuevo enfoque
implican que los recursos puacuteblicos se asignen prioritariamente a los programas que generan mayores
beneficios a la poblacioacuten y que se mejoren los procesos de aquellos que no estaacuten funcionando
correctamente
Derivado de lo anterior la Direccioacuten de Evaluacioacuten de la Subsecretariacutea de Planeacioacuten en el marco de
sus atribuciones coordinaraacute las evaluaciones en materia de Procesos que se aplicaraacuten a los Pp de
acuerdo con lo establecido en el Programa Anual de Evaluacioacuten (PAE) para el Ejercicio Fiscal 2017 El
presente documento presenta las directrices que guiaraacuten dicha evaluacioacuten a fin de que dicho
proceso se integre adecuadamente al ciclo presupuestario
Es pertinente efectuar una evaluacioacuten en materia de procesos de los Pp en virtud de que resulta de
utilidad para la toma de decisiones ya que analiza si el programa lleva a cabo sus procesos
operativos de manera eficaz y eficiente y si contribuye al mejoramiento de la gestioacuten A continuacioacuten
se presentan los Pp a evaluar en materia de Procesos para el ejercicio 2016
PAE 2017 4
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para la elaboracioacuten del presente documento se tomaron como referencia el Modelo vigente de
Teacuterminos y Referencias (TdR) para la evaluacioacuten de Procesos1 que publica la Secretariacutea de Hacienda
y Creacutedito Puacuteblico (SHCP) asiacute como en el Modelo de Teacuterminos de Referencia para la Evaluacioacuten
Especiacutefica de Disentildeo y Procesos 20152 del Estado de Jalisco
El presente documento cuenta con cuatro apartados para desarrollar la evaluacioacuten de procesos en
primer lugar se muestran los objetivos de la evaluacioacuten de los Pp posteriormente se presentan cinco
preguntas de investigacioacuten que tienen como finalidad analizar el disentildeo la operacioacuten y gestioacuten del
Pp y en las que se establecen los criterios que adoptaraacute la instancia externa para dar respuesta a
dichos reactivos en tercer lugar se expone el contenido que presentaraacute el informe de la evaluacioacuten
y finalmente se presentan los formatos de anexo que se mencionan en las preguntas de
investigacioacuten
Cabe precisar que la evaluacioacuten se divide en dos secciones de anaacutelisis la primera parte consta de
tres preguntas de investigacioacuten en las que se analiza la calidad del disentildeo del Pp el desarrollo de
esta seccioacuten seraacute a partir de un anaacutelisis de gabinete En la segunda seccioacuten se abordan 2 preguntas
de investigacioacuten que permiten realizar un anaacutelisis profundo de los procesos subprocesos o
macroprocesos que integran la operacioacuten general del Pp debieacutendose integrar un Diagnoacutestico
general de los procesos y subprocesos del Pp dentro de los 30 primeros diacuteas una vez firmado el
contrato pues este diagnoacutestico es requisito indispensable para realizar posteriormente el trabajo de
campo necesario para el anaacutelisis y respuesta de la pregunta 5
1 httptransparenciapresupuestariagobmxesPTPevaluaciones en el apartado de descarga de Teacuterminos de
Referencia 2httpsepafjaliscogobmxsitessepafjaliscogobmxfilesmodelos_de_terminos_de_referencia_tdr_2015_0r
ar
Tabla 1 Programas Presupuestarios a Evaluar en materia de Procesos
No Clave ndash Nombre del Programa
1 E004 Educacioacuten Baacutesica
2 E006 Educacioacuten Superio
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Glosario
Para efectos del presente documento se entenderaacute por
Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM) Los hallazgos debilidades oportunidades y amenazas
identificadas como resultado de un ejercicio de evaluacioacuten
Cobertura Aacuterea de intervencioacuten del programa con respecto a las caracteriacutesticas socioeconoacutemicas
de la poblacioacuten que atenderaacute el Programa Presupuestario
Consejo Nacional de Evaluacioacuten de la Poliacutetica de Desarrollo Social (CONEVAL) instancia con
autonomiacutea teacutecnica y de gestioacuten con las atribuciones de medir la pobreza y evaluar la poliacutetica de
desarrollo social
Dependencias Las asiacute definidas en el artiacuteculo 17 de la Ley Orgaacutenica de la Administracioacuten Puacuteblica
del Estado de Puebla
Destinatario o beneficiario a las personas instituciones puacuteblicas o privadas agentes sociales o
econoacutemicos o demaacutes instancias que utilizan o reciben los componentes producidos por el Pp
Direccioacuten de Evaluacioacuten (DEV) Direccioacuten coordinadora de los procesos de evaluacioacuten suscrita a la
Subsecretariacutea de Planeacioacuten de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten del Estado de Puebla
Evaluacioacuten Anaacutelisis sistemaacutetico y objetivo de las poliacuteticas puacuteblicas los Programas Presupuestarios
(Pp) y el desempentildeo de las instituciones a fin de determinar o probar la pertinencia de los mismos
valorar sus objetivos y metas asiacute como conocer su eficiencia eficacia calidad resultados impacto y
sostenibilidad
Evaluacioacuten Especiacutefica Evaluacioacuten que se enfoca en aspectos especiacuteficos de un programa de
acuerdo con las necesidades de evaluacioacuten o la naturaleza del mismo Se realiza mediante trabajo
de gabinete yo de campo
Indicador Instrumento para medir el logro de los objetivos de los programas y referente para el
seguimiento de los avances y para la evaluacioacuten de los resultados alcanzados
Instancia evaluadora externa Equipo de evaluadores externos constituidos como personas fiacutesicas
o morales adscritos a instituciones puacuteblicas y privadas tanto nacionales como internacionales con
experiencia probada en evaluacioacuten y temas especiacuteficos requeridos para realizar alguno de los tipos
de evaluaciones externas
Liacutenea base Es el valor del indicador que se establece como punto de partida para evaluarlo y darle
seguimiento
PAE 2017 6
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Mapeo mostrar graacuteficamente por medio de siacutembolos cuaacuteles son las actividades que se llevan a
cabo dentro de una organizacioacuten o un proceso de tal manera que todo aquel que lo lea sea capaz
de comprender el alcance yo llevar a cabo el proceso
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR) Es la herramienta que permite vincular los distintos
instrumentos para el disentildeo organizacioacuten ejecucioacuten seguimiento evaluacioacuten y mejora de los
programas resultado de un proceso de planeacioacuten realizado con base en la Metodologiacutea de Marco
Loacutegico conforme a lo sentildealado en la Guiacutea para la Construccioacuten de la Matriz de Indicadores para
Resultados
Metas Valor que permite establecer liacutemites o niveles maacuteximos de logro comunica el nivel de
desempentildeo esperado por la organizacioacuten y permite enfocarla hacia la mejora
Metodologiacutea del Marco Loacutegico (MML) Es la herramienta de planeacioacuten estrateacutegica basada en la
estructuracioacuten y solucioacuten de problemas o aacutereas de mejora que permite organizar de manera
sistemaacutetica y loacutegica los objetivos de un programa y sus relaciones de causa y efecto medios y fines
facilitar el proceso de conceptualizacioacuten y disentildeo de programas y fortalecer la vinculacioacuten de la
planeacioacuten con la programacioacuten
Monitoreo Funcioacuten continua que utiliza la recopilacioacuten sistemaacutetica de datos sobre indicadores
predefinidos para proporcionar a los administradores y a las principales partes interesadas de una
intervencioacuten para el desarrollo indicaciones sobre el avance y el logro de los objetivos asiacute como de
la utilizacioacuten de los fondos asignados
Nivel a la escala de medicioacuten de 1 a 4 establecido en los reactivos de respuesta binaria
Objetivos Son los resultados que un programa puacuteblico pretende alcanzar a traveacutes de la ejecucioacuten
de determinadas acciones pueden ser general o especiacuteficos Los objetivos especiacuteficos son un
conjunto de resultados que a su vez permiten lograr un objetivo general Los objetivos generales
reflejan el resultado que se espera lograr en teacuterminos de la atencioacuten de un problema puacuteblico y se
establecen en los distintos instrumentos de planeacioacuten de los que se valen las intervenciones
puacuteblicas
Organismos Autoacutenomos Entidad puacuteblica dotada de personalidad juriacutedica y patrimonio propios
creada por decreto para no depender del Poder Ejecutivo ni de ninguacuten otro Poder (Legislativo o
Judicial) con objeto de actuar con independencia imparcialidad y objetividad en sus funciones Para
efectos presupuestales y contables como ejecutores de gasto estaacuten obligados a cumplir con las
leyes y normatividad vigentes en las materias
Plan Estatal de Desarrollo (PED) Es el instrumento de planeacioacuten en el que se basaraacuten las
decisiones en materia de gasto e inversioacuten para la aplicacioacuten de los recursos puacuteblicos y se constituye
como el documento rector y guiacutea para la gestioacuten gubernamental
PAE 2017 7
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Poblacioacuten Atendida Poblacioacuten o aacuterea que ya fue atendida por el programa presupuestario
Poblacioacuten Objetivo Poblacioacuten o aacuterea que el programa pretende atender en un periodo dado de
tiempo pudiendo corresponder a la totalidad de la poblacioacuten potencial o a una parte de ella
Poblacioacuten Potencial Se refiere al universo global de la poblacioacuten o aacuterea referida
Poliacutetica Puacuteblica Accioacuten del Gobierno que tiene como objetivo atender ciertas necesidades de la
poblacioacuten (educacioacuten desarrollo social salud seguridad puacuteblica infraestructura comunicaciones
energiacutea etc)
Presupuesto basado en Resultados (PbR) Es un proceso basado en consideraciones objetivas
sobre los resultados esperados y alcanzados para la asignacioacuten de recursos con la finalidad de
fortalecer la calidad del disentildeo y gestioacuten de las poliacuteticas programas puacuteblicos y desempentildeo
institucional cuyo aporte sea decisivo para generar las condiciones sociales econoacutemicas y
ambientales para el desarrollo nacional sustentable
Programa Anual de Evaluaciones (PAE) Es el documento en el que se determina el tipo de
evaluacioacuten que se aplicaraacute a los programas puacuteblicos del Estado el calendario de ejecucioacuten de las
acciones de monitoreo y evaluacioacuten de los programas puacuteblicos del Estado que estaacuten en operacioacuten
asiacute como ofrecer a los responsables de la administracioacuten puacuteblica la informacioacuten que les permita
optimizar el proceso de creacioacuten de valor puacuteblico
Programa Presupuestario (Pp) Categoriacutea que permite organizar en forma representativa y
homogeacutenea las asignaciones de recursos de los programas federales y del gasto federalizado a
cargo de los ejecutores del mismo para el cumplimiento de sus objetivos y metas
Reglas de Operacioacuten del Programa (ROP) Son un conjunto de disposiciones que precisan la forma
de operar un programa con el propoacutesito de lograr los niveles esperados de eficacia eficiencia
equidad y transparencia
Secretariacutea de Hacienda y Creacutedito Puacuteblico (SHCP) dependencia del Poder Ejecutivo Federal que
tiene como misioacuten proponer dirigir y controlar la poliacutetica econoacutemica del Gobierno Federal en materia
financiera fiscal de gasto de ingresos y deuda puacuteblica con el propoacutesito de consolidar un paiacutes con
crecimiento econoacutemico de calidad
Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten (SFA) dependencia del Poder Ejecutivo Estatal que tiene
a su cargo las atribuciones para el despacho de los asuntos que expresamente le confiere la Ley
Orgaacutenica de la Administracioacuten Puacuteblica del Estado las demaacutes leyes reglamentos acuerdos decretos
convenios y sus anexos vigentes asiacute como las que le encomiende el Gobernador
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Seguimiento Proceso continuo de recoleccioacuten y anaacutelisis de datos para comparar en queacute medida se
estaacute ejecutando un proyecto programa poliacutetica o recomendaciones en funcioacuten de los resultados
previstos
Teacuterminos de referencia (TdR) Documento que plantea los elementos estandarizados miacutenimos y
especiacuteficos de acuerdo con el tipo de evaluacioacuten y de programa a evaluar con base en
especificaciones teacutecnicas (perfil de los evaluadores calendario de entregas de productos etc)
objetivos de la evaluacioacuten (generales y especiacuteficos) asiacute como la normatividad aplicable
(responsabilidades alcances restricciones etc)
Unidades Responsables (UR) Cada una de las aacutereas encargadas de la evaluacioacuten de las
dependencias que forman parte de la Administracioacuten Puacuteblica Estatal
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Objetivo General
Evaluar los procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten Superior de la
Administracioacuten Puacuteblica Estatal para el Ejercicio Fiscal 2016 con la finalidad de analizar y valorar su
operacioacuten y gestioacuten para el logro de sus metas y objetivos
Objetivos Especiacuteficos
Determinar en queacute medida los elementos del diagnoacutestico del Pp son suficientes para tener una
comprensioacuten vaacutelida del problema puacuteblico que se pretende atender
Determinar la validez de la loacutegica de intervencioacuten del Pp para atender el problema planteado a
partir de una comparacioacuten con casos nacionales o internacionales similares
Determinar en queacute medida los procesos con los que cuenta el programa puacuteblico son pertinentes
para atender el problema identificado
Analizar y valorar si la ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos que integran
la gestioacuten operativa del Pp en sus distintos niveles son eficaces oportunos suficientes y
pertinentes para el logro de sus objetivos
Identificar analizar y valorar las buenas praacutecticas o las fortalezas en la operacioacuten del Pp
Identificar y proponer mejoras al Pp para el logro de sus objetivos y metas
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Perfil de la instancia evaluadora
La instancia evaluadora debe de cubrir cuando menos los siguientes criterios
Persona fiacutesica o moral registrada ante la autoridad hacendaria competente
Acreditar la experiencia en el tema de evaluacioacuten de la gestioacuten yo poliacuteticas puacuteblicas
El Coordinador de la Evaluacioacuten cuente con maestriacutea o doctorado en ciencias sociales
ciencia poliacutetica antropologiacutea economiacutea sociologiacutea poliacuteticas puacuteblicas planeacioacuten yo
aacutereas afines a la temaacutetica de la evaluacioacuten y estar en posesioacuten del tiacutetulo universitario
con validez nacional o por universidades oficialmente reconocidas
Al menos dos antildeos de ejercicio profesional en materia de investigacioacuten
Dos antildeos de experiencia miacutenima en la realizacioacuten de actividades de evaluacioacuten interna
o externa en el sector puacuteblico o privado
Contar con referentes acadeacutemicos que demuestren su experiencia en el tema de
evaluacioacuten de poliacuteticas
Por lo que deberaacute llenar la Tabla 2 y el Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia
evaluadora y el costo de la evaluacioacutenrdquo
Tabla 2 Perfil de equipo evaluador
Cargo Requisitos
Acadeacutemicos Experiencia General
Experiencia
Especifica
Liacuteder del
equipo
evaluador
Estudios de posgrado
en ciencias sociales
econoacutemicas historia
antropologiacutea ciencia
poliacutetica administracioacuten
puacuteblica o afines
Experiencia en
evaluaciones de
programas poliacuteticas
yo investigaciones en
materia de evaluacioacuten
Experiencia en
evaluaciones en las
que se hayan
implementado
metodologiacuteas y anaacutelisis
cualitativos Que
cuente con liacuteneas de
investigacioacuten o
participacioacuten en
proyectos con temas
vinculados a los
programas a ser
evaluados
PAE 2017 11
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Tabla 2 Perfil de equipo evaluador
Cargo Requisitos
Acadeacutemicos Experiencia General
Experiencia
Especifica
Analistas
del equipo
evaluador
Se sugiere que la
instancia evaluadora
sea multidisciplinario
que cuenten con
licenciatura o estudios
de posgrado en
ciencias sociales
econoacutemicas historia
antropologiacutea ciencia
poliacutetica psicologiacutea
administracioacuten puacuteblica
o ingenieriacutea
Experiencia en
evaluaciones de
programas poliacuteticas
yo investigaciones en
materia de evaluacioacuten
Experiencia en trabajo
de campo estudios
etnograacuteficos disentildeo de
encuestas y
cuestionarios en temas
de ingenieriacutea de
procesos y en
evaluacioacuten de
programas puacuteblicos
PAE 2017 12
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Preguntas de investigacioacuten
Seccioacuten 1 Disentildeo
Diagnoacutestico del programa puacuteblico
1 iquestEl programa tiene identificado el problema y la loacutegica causal acerca de su dinaacutemica
Consideraciones
La respuesta deberaacute mostrar si el problema o necesidad para el que va dirigido el programa se
identifica como un hecho negativo el que se puede revertir o atender
Se tendraacute que identificar si se cuenta con aacuterbol de problemas (u otro elemento documentado) que
permita identificar la loacutegica causal del problema al que se busca atender juzgando la medida en que
la loacutegica causal del programa es consistente con los estudios utilizados para fundamentacioacuten de la
intervencioacuten
Se debe incluir la definicioacuten del problema o necesidad y en su caso la propuesta de modificacioacuten o
recomendaciones de mejora Asimismo se indicaraacute si el problema o necesidad considera diferencias
entre hombres y mujeres a fin de conocer las limitaciones yo las oportunidades que presenta el
entorno econoacutemico demograacutefico social cultural poliacutetico juriacutedico e institucional para la promocioacuten
de la igualdad de geacutenero
Se deberaacute que determinar si el problema identificado por el Pp tiene coincidencia con alguacuten
problema que se aborda en el PED yo en el Programa Sectorial De igual forma se deberaacute analizar
si en el aacutembito nacional o internacional se cuenta con experiencias de poliacuteticas puacuteblicas que tuvieron
o tienen como objetivo la atencioacuten del problema que se plantea atender Lo anterior sentildealando sus
logros fallos y resultados ademaacutes se solicita hacer mencioacuten sobre la incorporacioacuten de elementos
exitosos de otras estrategias en el disentildeo del programa presupuestario a evaluar
2 iquestEl programa cuenta con una identificacioacuten (cuantificacioacuten y ubicacioacuten geograacutefica) de la
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo de su intervencioacuten y eacutesta se relaciona con
la definicioacuten del problema puacuteblico que se plantea atender
Consideraciones
La instancia evaluadora deberaacute valorar la medida en que la definicioacuten del problema es traducido a
unidades concretas de personas grupos especiacuteficos o zonas geograacuteficas cuantificables y
monitoreables en referentes estadiacutesticos oficiales del estado yo federacioacuten
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
En la respuesta se deberaacuten incluir las definiciones de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial
objetivo y atendida asiacute como su cuantificacioacuten La metodologiacutea y fuentes de informacioacuten para
determinar los tipos de poblacioacuten o aacuterea de enfoque se deben incluir en el Anexo 2 ldquoMetodologiacutea
para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivordquo
Asimismo identificar si el Pp cuenta con una estrategia de cobertura institucional en que se defina
la estrategia que utilizaraacute a lo largo del tiempo para cubrir el total de su poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial en caso de que no se identifique alguna estrategia el evaluador deberaacute emitir una
valoracioacuten sobre la pertinencia del disentildeo actual del Pp para alcanzar las metas de cobertura En caso
de que el disentildeo actual del Pp no permita alcanzar las metas de cobertura deberaacuten recomendarse
modificaciones concretas al disentildeo del Pp con la finalidad de que sea maacutes probable que alcance
dichas metas de cobertura
De igual forma se debe analizar la evolucioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque atendida y su
convergencia con la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial es decir si el programa ha logrado
atender a toda la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo El anaacutelisis se debe justificar y completar el
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
3 iquestLa estructura de objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia
causal con el problema planteado en el diagnoacutestico
Consideraciones
Se deberaacute identificar la contribucioacuten del programa a los objetivos estrateacutegicos del Plan Estatal de
Desarrollo y de otros instrumentos de planeacioacuten de mediano y largo plazo
Se deberaacute determinar si la hipoacutetesis de intervencioacuten del programa mantiene una loacutegica causal con
la problemaacutetica que se quiere atender
Se deberaacuten analizar y valorar los elementos que componen al disentildeo del Pp (modalidad unidades
responsables propoacutesito componentes poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo entre otros) y sobre
los cuales eacuteste se construye (problema puacuteblico o necesidad causas y efectos del problema situacioacuten
de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo entre otros)
Se deberaacute valorar la MIR y verificar su loacutegica horizontal (resumen narrativo indicadores metas y
medios de verificacioacuten) y vertical asiacute como si es congruente con los elementos de diagnoacutestico
Derivado de lo anterior se elaboraraacute una propuesta de la MIR que deberaacute considerar y presentar la
Estructura Analiacutetica del Pp (aacuterbol de problemas objetivos y concentrado) Asimismo se deberaacute incluir
PAE 2017 14
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
la justificacioacuten del disentildeo propuesto o las modificaciones sugeridas y generar el Anexo 4 ldquoPropuesta
de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Metodologiacutea de la Seccioacuten 1
Anaacutelisis de gabinete
La evaluacioacuten se realizaraacute mediante un anaacutelisis de gabinete con base en informacioacuten proporcionada
por la dependencia o unidad responsable del programa asiacute como informacioacuten adicional que la
institucioacuten evaluadora considere necesaria para justificar su anaacutelisis
En este contexto se entiende por anaacutelisis de gabinete al conjunto de actividades que involucra el
acopio la organizacioacuten y la valoracioacuten de informacioacuten concentrada en registros administrativos
bases de datos evaluaciones internas yo externas y documentacioacuten puacuteblica Sin embargo de
acuerdo con las necesidades de informacioacuten y tomando en cuenta la forma de operar de cada
programa se podraacuten programar y llevar a cabo entrevistas con responsables de los programas yo
personal de la unidad de evaluacioacuten yo planeacioacuten de la dependencia coordinadora
Valoracioacuten de disentildeo del Pp
Para cada pregunta de investigacioacuten de esta seccioacuten se deberaacute definir una valoracioacuten cuantitativa y
cualitativa que resuma la apreciacioacuten del evaluador para cada uno de los aspectos de la seccioacuten 1
con el fin de permitir obtener una valoracioacuten sinteacutetica acerca de la suficiencia de los elementos que
cumple el programa Para esto se deberaacute usar la siguiente escala likert de cinco grados
Tabla 3 Escala de Medicioacuten para la Seccioacuten 1
1 2 3 4 5
Deficiente Insuficiente Moderado Bien Suficiente
En la argumentacioacuten que presente la evaluadora se deberaacuten aportar los elementos que justifiquen
la valoracioacuten cuantitativa que se emita para cada pregunta de investigacioacuten ademaacutes de completar
el Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativardquo de la Seccioacuten 1 de Disentildeo
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los procesos
4 Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
Consideraciones
La instancia evaluadora deberaacute presentar dentro de los 30 diacuteas naturales posteriores a la firma del
contrato un Diagnoacutestico General de los Procesos y Subprocesos o Macroprocesos del Pp (Producto
1) en el que se deacute cuenta de la problemaacutetica o necesidad que atiende o de la funcioacuten de gobierno
que desarrolla asiacute como del contexto y las condiciones en las que opera el Pp En este diagnoacutestico
se deben identificar los procesos y subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten o
gestioacuten del Pp a partir de la normativa vigente y de las entrevistas a funcionarios de la UR realizadas
se deberaacute presentar una descripcioacuten integral con el mapa de procesos y subprocesos del Pp
A partir de este diagnoacutestico la instancia evaluadora presentaraacute para su validacioacuten a la DEV una
propuesta de los alcances y logiacutestica de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp Asimismo el diagnoacutestico
debe estar acompantildeado de la justificacioacuten del enfoque metodoloacutegico general seleccionado para su
desarrollo
Ademaacutes en el Producto 1 se deberaacuten especificar las directrices generales y particulares que guiaraacuten
la realizacioacuten de la evaluacioacuten de procesos acordadas con la DEV y la UR del Pp por lo que la correcta
elaboracioacuten de este producto es fundamental para poder garantizar un resultado satisfactorio
En el Producto 1 ademaacutes de integrar la estrategia y plan de trabajo de campo teacutecnicas de
investigacioacuten a utilizarse disentildeo muestral e instrumentos de levantamiento de informacioacuten se
incluiraacuten dos apartados
Descripcioacuten del contexto en el que opera el Pp La instancia evaluadora deberaacute describir
los siguientes elementos del Pp todas las UR que participan en su operacioacuten o que ejercen
sus recursos los entregables que produce cada UR que participa en la operacioacuten del Pp en
el marco del mismo el problema o necesidad de poliacutetica puacuteblica identificado por el Pp
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida del Pp y su cuantificacioacuten
cantidad de destinatarios por cada uno de los entregables que el Pp tuvo al cierre del uacuteltimo
ejercicio fiscal del que se tenga registro cantidad de destinatarios por cada uno de los
entregables que el Pp espera atender en el ejercicio fiscal evaluado asiacute como el contexto
organizacional y social en que se desarrolla su operacioacuten
PAE 2017 16
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp La instancia
evaluadora deberaacute desarrollar a partir del trabajo de gabinete y de entrevistas
semiestructuradas con funcionarios de la(s) Unidad(es) Responsable(s) del Pp realizadas un
diagnoacutestico inicial de procesos del Pp en el que se identifiquen claramente los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran su operacioacuten o gestioacuten asiacute como las instancias
o actores que participan en ellos se deberaacute presentar una descripcioacuten integral con un mapa
de procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp asiacute como llenar el Anexo 5 ldquoFicha de
identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo Las entrevistas semiestructuradas se realizaraacuten con
la finalidad de profundizar y despejar dudas sobre el mapa de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la gestioacuten operativa del Pp En esta seccioacuten la instancia
evaluadora deberaacute sentildealar cuaacuteles de los procesos y subprocesos o macroprocesos
identificados estaacuten documentados y cuaacuteles no asiacute como ndashen su casondash la normativa que los
rige por ejemplo un manual de procedimientos o de organizacioacuten lineamientos de
operacioacuten entre otros Cabe sentildealar que los procesos y subprocesos o macroprocesos que
integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp son estructuras analiacuteticas que debe de construir la
instancia evaluadora a partir de su experiencia en el desarrollo de evaluaciones de procesos
e implementacioacuten de poliacuteticas puacuteblicas por tanto debe tenerse en cuenta que a pesar de
ser lo deseable los procesos y subprocesos o macroprocesos no necesariamente pueden
estar documentados
5 Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Consideraciones
Despueacutes de realizar el trabajo de campo y sistematizar la informacioacuten levantada la instancia
evaluadora deberaacute realizar la descripcioacuten y valoracioacuten de cada uno de los procesos subprocesos o
macroprocesos identificados en el Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo
contrastando en todos los casos la evidencia documental y su ejecucioacuten en la praacutectica
Por lo anterior en esta seccioacuten se deberaacute realizar una descripcioacuten minuciosa del desarrollo y el
anaacutelisis de cada proceso y subproceso o macroproceso de acuerdo con el alcance establecido
utilizando la informacioacuten obtenida mediante el anaacutelisis de gabinete y el trabajo de campo asimismo
se deberaacute realizar una valoracioacuten integral sobre la gestioacuten de cada uno de los procesos a partir de
la gestioacuten en sus subprocesos o macroprocesos a partir de la gestioacuten de los procesos
PAE 2017 17
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
La valoracioacuten de cada proceso subproceso o macroproceso deberaacute contener la siguiente estructura
1 Descripcioacuten detallada de las actividades los elementos y los actores que integran el
desarrollo de cada proceso y subproceso o macroproceso
2 Liacutemites de cada proceso y subproceso o macroproceso asiacute como su articulacioacuten con otros
3 Insumos y recursos determinar si los insumos y los recursos disponibles son suficientes y
adecuados para la ejecucioacuten de cada proceso y subproceso o macroproceso
a Tiempo iquestel tiempo en que se ejecuta el proceso o subproceso es el adecuado acorde
a lo planificado y congruente con la normativa que aplica
b Personal iquestel personal es suficiente tiene el perfil y cuenta con la capacitacioacuten necesaria
para la ejecucioacuten del proceso o subproceso
c Recursos financieros iquestlos recursos financieros son suficientes para la ejecucioacuten del
proceso o subproceso
d Recursos materiales iquestlos recursos materiales son suficientes para la ejecucioacuten del
proceso o subproceso
e Infraestructura iquestse cuenta con la infraestructura o capacidad instalada suficiente para
la ejecucioacuten del proceso o subproceso
f Insumos tecnoloacutegicos
4 Productos iquestlos productos de cada proceso subproceso o macroproceso sirven de insumo
para ejecutar el proceso subproceso o macroproceso subsecuente
5 Sistemas de informacioacuten iquestLos sistemas de informacioacuten utilizados en la ejecucioacuten de cada
proceso subproceso o macroproceso (automatizados semiautomatizados o manuales)
funcionan como una fuente de informacioacuten uacutetil para los sistemas de monitoreo a nivel central
y para los operadores en otros niveles iquestEstos sistemas de informacioacuten automatizan algunos
procesos subprocesos o macroproceso del Pp iquestSirven como mecanismo de control interno
para el mejor de desarrollo de los procesos subprocesos o macroproceso
6 Coordinacioacuten iquestla coordinacioacuten entre los actores oacuterdenes de gobierno o dependencias
involucradas es adecuada para la ejecucioacuten del proceso subproceso o macroproceso
7 Evaluacioacuten de la pertinencia de la forma en que se ejecuta cada proceso subproceso o
macroproceso en el contexto y condiciones en que se desarrolla considerando la estructura
organizacional involucrada y la coordinacioacuten entre las unidades administrativas que
intervienen en el proceso subproceso o macroproceso
8 Identificacioacuten de las caracteriacutesticas relacionadas con la importancia estrateacutegica de cada
proceso subproceso o macroproceso
PAE 2017 18
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
9 Opinioacuten de actores (destinatarios beneficiarios usuarios clientes u operadores del Pp)
sobre la eficacia eficiencia y calidad de cada proceso subproceso o macroproceso
10 Existencia de mecanismos para conocer la satisfaccioacuten de los beneficiarios o destinatarios de
los componentes o entregables que otorga el Pp
Por otra parte en caso de que el Pp genere diversos componentes o entregables y que estos
impliquen la realizacioacuten de actividades diferentes seraacute necesario describir los procesos y
subprocesos o macroprocesos correspondientes a cada tipo de componente o entregable otorgado
En la descripcioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos la instancia evaluadora de manera
coordinada con la DEV deberaacute realizar los diagramas de alto nivel y los diagramas detallados
(diagramas de flujo) que describan los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp Para ello se
deberaacute usar como referencia la seccioacuten ldquoVII Mapeo de procesosrdquo de la ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten
Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo (paacuteginas 18 a 25) elaborada por la Secretariacutea de la
Funcioacuten Puacuteblica (SFP) disponible en la siguiente direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Estos diagramas se deberaacuten elaborar de acuerdo con lo especificado en el Anexo 7 ldquoDiagramas de
flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Metodologiacutea Seccioacuten 2
La Evaluacioacuten de Procesos del Pp se realizaraacute principalmente a partir de teacutecnicas de investigacioacuten
cualitativa como son el anaacutelisis documental la observacioacuten directa estudios de caso y multicaso
especiacuteficos entrevistas semiestructuradas y grupos focales o grupos de enfoque (focus groups)
entre otras teacutecnicas que la instancia evaluadora considere pertinentes para realizar el anaacutelisis de
gabinete y el trabajo de campo tales como la aplicacioacuten de cuestionarios de aplicacioacuten electroacutenica
o a distancia
La metodologiacutea y los instrumentos definidos asiacute como el trabajo de gabinete y de campo deberaacuten
generar evidencia empiacuterica suficiente para valorar a profundidad la forma en que se ejecutan los
procesos y subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten del Pp asiacute como su contexto
institucional y organizacional
PAE 2017 19
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anaacutelisis de gabinete
Para esta seccioacuten es necesario la elaboracioacuten del diagnoacutestico de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp la instancia evaluadora deberaacute realizar
un anaacutelisis de gabinete considerando como miacutenimo los siguientes documentos
La normativa aplicable al Pp leyes reglamentos lineamientos manuales de procedimientos
convenios contratos entre otros
Diagnoacutestico y estudios de la problemaacutetica que el Pp atiende
Diagnoacutestico del programa y estudios del marco contextual en el que opera
MIR del Pp correspondiente al ejercicio fiscal evaluado y de ejercicios anteriores que se
consideren pertinentes
Sistemas de informacioacuten automatizados semiautomatizados o manuales que apoyen a la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos identificados del Pp
Evaluaciones externas o internas realizadas previamente al Pp
Documentos de trabajo institucionales e informes de avances de Aspectos Susceptibles de
Mejora con los que cuente el Pp
Informes de auditoriacuteas de desempentildeo o similares realizadas al Pp por la Auditoriacutea Superior
de la Federacioacuten del Estado de Puebla por la Secretariacutea de la Contraloriacutea o por cualquier
instancia fiscalizadora
Asimismo se sugiere revisar otros documentos asociados al disentildeo del Pp y a su definicioacuten de
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo asiacute como a su estrategia de integracioacuten de
destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp
El anaacutelisis o trabajo de gabinete deberaacute generar como resultado inicial un mapeo de los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran la gestioacuten operativa del Pp que constituiraacute
esencialmente el Producto 1 de la evaluacioacuten posteriormente se procesaraacute la informacioacuten recabada
en campo para la generacioacuten del informe preliminar y final de la evaluacioacuten
Alcance y enfoque de la evaluacioacuten
La instancia evaluadora deberaacute sentildealar con claridad en el informe de la evaluacioacuten cuaacuteles de los
procesos y subprocesos o macroprocesos identificados en la operacioacuten o gestioacuten del Pp se analizan
y cuaacuteles no de acuerdo con lo establecido por la Direccioacuten de Evaluacioacuten (DEV) de la Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) y la Unidad Responsable (UR) del Programa en cuestioacuten sentildealando
los elementos de anaacutelisis que justifican esta seleccioacuten y en su caso haciendo recomendaciones al
respecto
PAE 2017 20
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Un elemento que podraacute ser considerado para establecer el alcance de la evaluacioacuten es el grado de
consolidacioacuten operativa del Pp el cual podraacute determinarse a priori considerando algunos elementos
como los siguientes
1 Si existen documentos que normen los procesos y subprocesos o macroprocesos
2 Si los procesos y subprocesos o macroprocesos estaacuten estandarizados es decir si son
utilizados por todas la instancias ejecutoras de manera homogeacutenea
3 Si los procesos y subprocesos o macroprocesos estaacuten documentados y son del conocimiento
de todos los operadores
4 Si se cuenta con un sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten
5 Si se cuenta en los procesos y subprocesos o macroprocesos analizados con sistemas
informaacuteticos que permitan la automatizacioacuten en la ejecucioacuten de los mismos
6 Si se cuenta con mecanismos para la implementacioacuten sistemaacutetica de mejoras
Se considera que existe un mayor grado de consolidacioacuten operativa cuando existen todos los
elementos y disminuiraacute gradualmente conforme haga falta uno o maacutes de ellos hasta el menor grado
de consolidacioacuten que es cuando no existe ninguno de los elementos
El alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp implica el anaacutelisis de los procesos y subprocesos o
macroprocesos sustantivos del Pp asiacute como la respectiva priorizacioacuten de estos Se deberaacute realizar
la identificacioacuten y jerarquizacioacuten de los procesos a partir del Esquema 1 adaptaacutendolo a las
condiciones particulares del Pp3 en eacutel se observa lo siguiente
El proceso de ldquoPlaneacioacutenrdquo es el punto de partida para la implementacioacuten del Pp
posteriormente continuacutean los procesos de ldquoComunicacioacuten Interna y Externardquo ldquoSeleccioacuten de
destinatariosrdquo ldquoProduccioacuten de entregablesrdquo ldquoEntregardquo ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo y
ldquoControlrdquo
La informacioacuten que se genera en los procesos de ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo y ldquoControlrdquo
es un insumo directo para retroalimentar los procesos del Pp desde el de Planeacioacuten
El proceso de ldquoMonitoreordquo utiliza informacioacuten generada principalmente en los procesos de
ldquoComunicacioacutenrdquo ldquoSeleccioacuten de destinatariosrdquo ldquoProduccioacuten de entregablesrdquo ldquoEntregardquo y
ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo a partir de ello se retroalimentan los procesos del Pp desde
la ldquoPlaneacioacutenrdquo
3 Con excepcioacuten de los procesos (con sus subprocesos) de Planeacioacuten Monitoreo y Evaluacioacuten Externa para
los cuales la instancia evaluadora uacutenicamente podraacute en caso de que lo considere pertinente agregar
subprocesos pero no suprimir subprocesos
PAE 2017 21
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
El proceso de ldquoEvaluacioacuten Externardquo requiere de informacioacuten transversal de todos los
procesos ya que se valora al Pp en su conjunto En este sentido los resultados de las
evaluaciones son un insumo para retroalimentar al Pp desde el proceso de ldquoPlaneacioacutenrdquo
Es importante sentildealar que en el Esquema 1 se muestra un modelo que es importante tomarlo en
cuenta como referencia para la identificacioacuten y definicioacuten de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la operacioacuten del Pp evaluado ademaacutes de que representa un auxiliar
en la definicioacuten del alcance y del enfoque de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Esquema 1 Modelo general de procesos
Fuente Modelo de TdR para la Evaluacioacuten de Procesos Secretariacutea de Hacienda y Creacutedito Puacuteblico
A continuacioacuten se describe cada uno de los procesos que componen al modelo anterior
Planeacioacuten proceso en el que se determinan o definen el problema o necesidad aacuterbol de
problemas y objetivos poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo objetivos
indicadores y metas de la MIR estrategia de cobertura plan estrateacutegico entre otros puntos
asiacute como los recursos financieros y humanos necesarios que requiere el Pp para lograr sus
objetivos En el proceso de planeacioacuten se determinan las directrices en el disentildeo e
implementacioacuten del Pp los subprocesos que lo integran son los siguientes planeacioacuten
estrateacutegica programacioacuten y presupuesto actualizacioacuten de la MIR actualizacioacuten de
normativa
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Comunicacioacuten interna y externa proceso en el que se informan diversas caracteriacutesticas y
objetivos del Pp tanto a los actores involucrados en su funcionamiento y operacioacuten (interna)
como a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo (externa)
Seleccioacuten de destinatarios proceso en el que se determina quieacutenes recibiraacuten los
componentes o entregables de un Pp en funcioacuten de su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
Produccioacuten de entregables proceso en el que se elaboran los entregables o realizan los
componentes del Pp (recursos financieros o humanos apoyos bienes servicios
regulaciones documentos teacutecnicos o de planeacioacuten etc) conforme a sus documentos
normativos
Entrega proceso en el que se realiza la entrega de lo producido o generado por el Pp
(componentes o entregables) a los destinatarios o beneficiarios
Seguimiento a destinatarios actividades y mecanismos que permiten al Pp conocer coacutemo
son utilizados o aprovechados sus componentes o entregables (por sus destinatarios o
beneficiarios) para que entre otras funciones la UR del Pp identifique si se estaacute cumpliendo
con los objetivos Por ejemplo en este proceso se incluyen las actividades que un Pp
implementa para conocer el grado de satisfaccioacuten de sus destinatarios o beneficiarios
Control actividades y mecanismos implementados entre los operadores del Pp para verificar
que los diferentes procedimientos procesos y subprocesos se esteacuten ejecutando conforme a
lo planeado (control interno)
Monitoreo proceso coordinado por una unidad administrativa ajena a la operacioacuten del Pp
a traveacutes del cual se recaba registra y valida la informacioacuten sobre el avance de las metas de
los indicadores de la MIR asiacute como el seguimiento a los resultados de indicadores
adicionales a los de la MIR en caso de que se cuente con un sistema de monitoreo de gestioacuten
Los subprocesos que lo integran son los siguientes acopio de la informacioacuten para el reporte
de avances validacioacuten de informacioacuten y registro de avances primordialmente
Evaluacioacuten externa proceso coordinado por una unidad administrativa ajena a la operacioacuten
del Pp mediante el cual se define la agenda de evaluacioacuten externa del Pp se definen las
metodologiacuteas o los teacuterminos de referencia se contratan las evaluaciones externas (de
cualquier tipo) se recaba la informacioacuten que seraacute entregada a los equipos evaluadores se
realiza el seguimiento durante el desarrollo de las evaluaciones externas se aprueban los
PAE 2017 23
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
informes finales de las evaluaciones externas se notifica a las instancias correspondientes
sobre la conclusioacuten de las evaluaciones externas y se definen y realiza el seguimiento de los
Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM)
A partir de los procesos definidos en el modelo anterior la instancia evaluadora deberaacute realizar una
equivalencia de los procesos subprocesos o macroprocesos identificados respecto a los definidos
en el modelo de acuerdo con el Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo Cabe
mencionar que los procesos definidos en el modelo no son limitativos por lo que si la instancia
evaluadora identifica procesos subprocesos o macroprocesos adicionales deberaacute incluirlos
Disentildeo metodoloacutegico del trabajo de campo
A partir del contexto en que opera el Pp y el alcance y enfoque metodoloacutegico de la evaluacioacuten de
procesos la instancia evaluadora deberaacute desarrollar una propuesta de estrategia y plan de trabajo
de campo a seguir para la realizacioacuten de la evaluacioacuten asimismo deberaacute incluir un cronograma
detallado de actividades
La estrategia de trabajo de campo disentildeada por la instancia evaluadora deberaacute ser entregada a la
DEV para que en conjunto con la UR del Pp sea validada antes de su implementacioacuten Dicha
estrategia deberaacute contener al menos los siguientes elementos
Justificacioacuten de las teacutecnicas de investigacioacuten a utilizar
Muestra y los criterios utilizados para su seleccioacuten
Listado de los actores a entrevistar
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten que se aplicaraacuten y
Cronograma con las actividades a desarrollar
La instancia evaluadora iniciaraacute las actividades del trabajo de campo de manera conjunta y una vez
recibido el visto bueno de la DEV
El disentildeo de la muestra y de los instrumentos para el levantamiento de informacioacuten en campo
deberaacute considerar a la totalidad de los actores que intervienen en la ejecucioacuten de los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp asiacute como a los
destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp independientemente de su
ubicacioacuten geograacutefica
Algunos criterios que puede utilizar la instancia evaluadora para definir una muestra que considere
la variabilidad de la operacioacuten en los diferentes contextos en que opera el Pp son los siguientes
PAE 2017 24
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
a) El desempentildeo operativo del Pp entre municipios regionalizacioacuten geograacutefica instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
(cuando aplique)
b) Volumen de la operacioacuten del Pp
c) Esquemas normativos del Pp y el ejercicio presupuestal en los municipios instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
en las que opera el Pp (cuando aplique) y
d) Formas de interaccioacuten del Pp con otros niveles u oacuterdenes de gobierno (cuando aplique)
Los criterios anteriores no son limitativos por lo que la instancia evaluadora podraacute proponer criterios
adicionales que considere pertinentes para la definicioacuten de la muestra para el trabajo de campo
En el disentildeo muestral la instancia evaluadora deberaacute sentildealar los funcionarios del Pp o destinatarios
a los que se les aplicaraacuten los instrumentos de levantamiento de informacioacuten con los que se realizaraacute
el trabajo de campo asiacute como la ubicacioacuten geograacutefica de los mismos
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten
La instancia evaluadora deberaacute disentildear los instrumentos que utilizaraacute para el levantamiento de
informacioacuten durante el trabajo de campo como son (por ejemplo) los cuestionarios por tipo de
funcionario a entrevistar para el caso de entrevistas semiestructuradas los guiones a utilizar en la
realizacioacuten de grupos focales los cuestionarios de aplicacioacuten electroacutenica las guiacuteas respectivas entre
otros Para lo anterior deberaacute considerar los siguientes temas guiacutea y preguntas de referencia
Planeacioacuten (planeacioacuten estrateacutegica programacioacuten y presupuesto)
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten estrateacutegica para los operadores del Pp
iquestCuaacuteles son las actividades o acciones de planeacioacuten estrateacutegica del Pp que se realizan
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica es el resultado de un ejercicio institucionalizado que involucra a
los actores clave de la gestioacuten del Pp
iquestExiste un documento resultado de la planeacioacuten estrateacutegica iquestEs claro difundido y
accesible iquestEn queacute medida es utilizado para guiar la operacioacuten del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica estaacute vinculada con el cumplimiento entrega o generacioacuten de los
componentes o entregables del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica establece indicadores para medir los avances en las metas
establecidas iquestLas metas son factibles y estaacuten orientadas a impulsar el desempentildeo del Pp
PAE 2017 25
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten operativa y cuaacuteles son las diferencias con la planeacioacuten
estrateacutegica
Comunicacioacuten interna y externa del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestQueacute actores intervienen en la comunicacioacuten del Pp
iquestExiste una estrategia de comunicacioacuten del Pp documentada En caso afirmativo describirla
iquestLa estrategia de comunicacioacuten del Pp (documentada o no) es adecuada
iquestLos medios utilizados el lenguaje y el contenido de los mensajes son pertinentes en funcioacuten
del puacuteblico al que van dirigidos
Solicitud de los componentes o entregables del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestExiste un proceso claro imparcial y expliacutecito por medio del cual la poblacioacuten o aacuterea de
enfoque potencial puede solicitar los componentes o entregables que otorga el Pp
iquestLos requisitos para solicitar los componentes o entregables del Pp se presentan de manera
clara y completa
iquestLos puntos de recepcioacuten de solicitudes son accesibles y suficientes (cuando aplique)
iquestExisten mecanismos estandarizados para recibir y revisar la documentacioacuten entregada asiacute
como registrar y dar traacutemite a las solicitudes (cuando aplique)
iquestSon adecuados estos mecanismos (cuando aplique) En caso de que el Pp que apoye la
realizacioacuten de proyectos iquestse brinda asesoriacutea para la presentacioacuten de los mismos de ser asiacute
iquestes pertinente esta asesoriacutea
iquestEl proceso de solicitud de los componentes o entregables que otorga el Pp se encuentra
automatizado total o parcialmente
Para esta pregunta considerar los estados de digitalizacioacuten utilizados por la Comisioacuten Intersecretarial
para el Desarrollo del Gobierno electroacutenico seguacuten una adaptacioacuten realizada a la clasificacioacuten que
hace la ONU
Estado de digitalizacioacuten 1 traacutemites y servicios que se encuentran en estado informativo
Estado de digitalizacioacuten 2 traacutemites y servicios que cuentan con interfaces de comunicacioacuten
unidireccional
Estado de digitalizacioacuten 3 traacutemites y servicios que permiten realizar transacciones y
Estado de digitalizacioacuten 4 traacutemites y servicios que el usuario puede ejecutar de principio a
fin por medio de dispositivos digitales
PAE 2017 26
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para mayor informacioacuten referirse a ldquoFigure A4 The four stages of online service developmentrdquo en
los siguientes documentos
Lineamientos relativos a la digitalizacioacuten estandarizada de traacutemites y servicios con apego en
la Estrategia Digital Nacional
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile67232ti_1_pgcm_bases_lineam_tyspdf
United Nations E-Government Survey 2014 (paacutegina 195)
httpspublicadministrationunorgegovkbportalsegovkbdocumentsun2014-surveye-
gov_complete_survey-2014pdf
Seleccioacuten de destinatarios (cuando aplique)
iquestExiste una metodologiacutea o meacutetodo para la seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los
componentes o entregables del Pp iquestLa metodologiacutea utilizada cuenta con criterios de
seleccioacuten y elegibilidad claros estandarizados y sistematizados
iquestLa seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp es un
proceso transparente e imparcial iquestEl resultado de la seleccioacuten es puacuteblico (cuando aplique)
iquestExiste informacioacuten en una base de datos que permita conocer quieacutenes o queacute instancias
reciben los componentes o entregables del Pp iquestQueacute informacioacuten integra esta base de datos
iquestExisten mecanismos para validar y actualizar esta base de datos iquestEstos mecanismos son
pertinentes
Produccioacuten de componentes o entregables
iquestSe cuenta con los insumos suficientes para generar el volumen de componentes o
entregables que permitan al Pp atender a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
iquestEl Pp tiene mecanismos para estimar la produccioacuten o generacioacuten necesaria de componentes
o entregables de acuerdo con la posible demanda o requerimientos de su poblacioacuten o aacuterea
de enfoque objetivo iquestEs adecuado este mecanismo
iquestExisten mecanismos de control de calidad para la generacioacuten de los componentes o
entregables del Pp iquestEstos mecanismos son pertinentes
iquestLas actividades de generacioacuten de componentes o entregables que otorga el Pp estaacuten
estandarizadas es decir son ejecutadas de manera homogeacutenea por todas las instancias
involucradas
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Entrega
iquestLos componentes o entregables del Pp son proporcionados conforme a las especificaciones
y de manera oportuna a los destinatarios
iquestExisten especificaciones (programas o planes de trabajo) sobre la forma en que se deben
trasladar los componentes o entregables para (por ejemplo) asegurar su adecuada recepcioacuten
en el punto de destino iquestSon adecuadas estas especificaciones respecto a normas o
lineamientos existentes (cuando aplique)
iquestLa logiacutestica de distribucioacuten se actualiza (cuando aplique) iquestExiste un periodo para dicha
actualizacioacuten iquestEn el disentildeo y actualizacioacuten de la logiacutestica se toman en cuenta los factores
geograacuteficos y climatoloacutegicos en cada regioacuten donde opera el Pp (cuando aplique)
iquestLos puntos de entrega de los componentes o entregables son cercanos a los beneficiarios
o aacuterea de enfoque a atender y son de faacutecil acceso iquestSe considera que son suficientes iquestPor
queacute
Control (las preguntas que apliquen)
iquestEl Pp cuenta con los mecanismos para verificar que los componentes o entregables se
otorguen de acuerdo con lo establecido en la normativa especiacutefica y lleguen a la poblacioacuten
o aacuterea de enfoque que deba ser beneficiada iquestEstos mecanismos son adecuados
iquestExiste de manera sistematizada un documento que deacute cuenta de los resultados de
supervisioacuten y entrega de componentes o entregables iquestEste documento es adecuado iquestLos
resultados se utilizan para implementar mejoras en la operacioacuten del Pp
iquestExisten procedimientos estandarizados que verifiquen el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte de los beneficiarios o destinatarios de los
componentes o entregables del Pp (cuando aplique)
Seguimiento a destinatarios
iquestEl Pp tiene mecanismos para verificar el procedimiento de seguimiento a los destinatarios o
beneficiarios que permitan identificar si los componentes o entregables generados son
utilizados de acuerdo con lo establecido iquestCoacutemo se implementa el mecanismo iquestEste
mecanismo es adecuado
iquestExisten procedimientos estandarizados que permitan verificar el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte del destinatario o beneficiario (cuando
aplique)
PAE 2017 28
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
En caso de que los componentes o entregables involucren la ejecucioacuten de obra o de
infraestructura iquestel Pp cuenta con un mecanismo de seguimiento o supervisioacuten que permita
identificar si se realizaron acorde a la normativa aplicable iquestEl seguimiento o supervisioacuten
considera plazos para la revisioacuten de las condiciones de la obra o la infraestructura despueacutes
de terminada la obra
iquestEl Pp tiene mecanismos para identificar si se cumple con su Propoacutesito iquestSon suficientes y
pertinentes estos mecanismos
iquestExisten mecanismos para conocer la satisfaccioacuten del destinatario o beneficiario de los
componentes o entregables del Pp respecto de los componentes que ofrece el Pp iquestSon
adecuados estos mecanismos iquestSu operacioacuten permite una aplicacioacuten imparcial y objetiva
iquestExiste evidencia para afirmar que las quejas y sugerencias que brindan los destinatarios o
beneficiarios de los componentes o entregables del Pp son utilizadas para la mejora continua
del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
En esta seccioacuten se deberaacute realizar la medicioacuten de los atributos de eficacia oportunidad suficiencia
y pertinencia de los procesos y subprocesos o macroprocesos definidos en el mapa de procesos del
Pp A continuacioacuten se definen los atributos en el marco de la evaluacioacuten de procesos
Eficacia un proceso es eficaz en la medida en que cumple con sus metas
Oportunidad un proceso es oportuno en la medida en que otorga sus productos
(componentes o entregables) o resultados en un periodo de tiempo determinado o
adecuado para el logro de sus objetivos
Suficiencia un proceso es suficiente en la medida en que produce sus resultados de forma
completa o adecuada para el logro de sus objetivos
Pertinencia un proceso es pertinente si sus actividades y productos son adecuados para
lograr tanto sus metas especiacuteficas como sus objetivos es decir si contribuyen al
mejoramiento de la gestioacuten del Pp4
4 Las actividades son adecuadas si estaacuten en funcioacuten del logro del objetivo de cada proceso Por ejemplo si se verifica que el formato de los mensajes a difundir cumpla con las caracteriacutesticas necesarias para llegar a la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo como seriacutea una mensaje de audio en la lengua indiacutegena de la localidad donde se encuentran los posibles destinatarios o beneficiarios o bien como seriacutea un mensaje dirigido a personal operativo del Pp cuyo nivel de estudios promedio pudiera complicar la comprensioacuten de lenguaje teacutecnico utilizado
PAE 2017 29
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para la medicioacuten de los atributos de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp deberaacute
realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable MIR evaluaciones externas sistemas de
informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma que deberaacute complementarse con el
trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular indicadores relacionados con
dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de informacioacuten empleadas
La informacioacuten obtenida de estos indicadores deberaacute vaciarse en fichas propuestas por la instancia
evaluadora presentadas como en el Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del
Pprdquo (formato libre) Estas fichas deberaacuten considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia
suficiencia oportunidad y pertinencia correspondientes a cada proceso y subproceso o
macroproceso
Valoracioacuten de los procesos y subprocesos de la operacioacuten del Pp
Deberaacute contener una siacutentesis de los resultados encontrados en la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
resaltando los hallazgos maacutes relevantes que se hayan detectado y que pudiesen transformarse en
ASM
La instancia evaluadora deberaacute calcular una valoracioacuten global cuantitativa sobre la operacioacuten y la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp a partir del siguiente esquema de
puntuacioacuten5
Eficacia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son eficaces = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 0 puntos
Oportunidad
- Todos los procesos (o macroprocesos) son oportunos = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 1 punto
5 La valoracioacuten cuantitativa deberaacute estar sustentada y por tanto ser consistente con lo valorado por la instancia evaluadora en el apartado de ldquoMedicioacuten de atributos de los procesos y subprocesosrdquo
PAE 2017 30
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 0 puntos
Suficiencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son suficientes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 0 puntos
Pertinencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son pertinentes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 0 puntos
A partir de los puntajes asignados en los cuatro atributos anteriores esta valoracioacuten cuantitativa
global debe considerar el total de puntos posibles de obtener (5 x 4 = 20 puntos) y los puntos
obtenidos en la Evaluacioacuten de Procesos Pp (lsquoyrsquo puntos) de modo que se indique el porcentaje de
puntos obtenidos del total de puntos posibles [(lsquoyrsquo20) x 100] = valoracioacuten cuantitativa global de la
operacioacuten del Pp
La instancia evaluadora deberaacute utilizar el Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativardquo para documentar
argumentar y sustentar cada una de las valoraciones cuantitativas sobre la operacioacuten y la ejecucioacuten
de los procesos (o macroprocesos) del Pp
Adicionalmente en este apartado se deberaacuten integrar las recomendaciones y conclusiones que se
consideren maacutes relevantes de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp las cuales deben
formularse con base en los hallazgos del trabajo de campo y de gabinete El objetivo final de las
recomendaciones es proveer informacioacuten valiosa a los operadores del Pp para realizar adecuaciones
en la ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos de modo que se potencie la
consecucioacuten de resultados del Pp
Las recomendaciones que se formulen como resultado de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp deberaacuten
tener las siguientes caracteriacutesticas
Derivarse de los hallazgos de la evaluacioacuten
PAE 2017 31
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Ser concretas y factibles
Incluir un proyecto de implementacioacuten que considere los siguientes elementos
- Breve anaacutelisis de la viabilidad o factibilidad de la implementacioacuten
- Principales responsables de la implementacioacuten
- Anaacutelisis de los efectos potenciales que puede implicar la implementacioacuten tanto en la
operacioacuten del Pp como en el logro de sus objetivos
- La comparacioacuten entre la situacioacuten actual y el resultado que se espera obtener con la
implementacioacuten de la recomendacioacuten
Estar categorizadas en dos liacuteneas de accioacuten estrateacutegicas
- Consolidacioacuten
- Reingenieriacutea de procesos o subprocesos
Al respecto la instancia evaluadora debe entender por consolidacioacuten aquellas recomendaciones que
estaacuten dirigidas a perfeccionar determinados aspectos de la operacioacuten como seriacutean algunas acciones
procedimientos o estrategias del Pp asiacute como iniciativas para el fortalecimiento de los sistemas
automatizados infraestructura entre otros
Por reingenieriacutea de procesos o subprocesos se entenderaacuten aquellas recomendaciones que apuntan
a una transformacioacuten o modificacioacuten profunda o sustancial de uno o varios de los procesos y
subprocesos del Pp Para ello se deberaacute llenar el Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de
Procesos del Pprdquo y que a su vez deben derivar en acciones de consolidacioacuten para la implementacioacuten
de los procesos transformados
Adicionalmente y de conformidad con el alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp se deberaacute
presentar una propuesta para crear o fortalecer el sistema de monitoreo de gestioacuten del Pp con
indicadores a nivel de procesos y subprocesos o macroprocesos
Asimismo a partir de todo el anaacutelisis y valoraciones realizadas se deberaacute emitir un pronunciamiento
acerca de la percepcioacuten de eficiencia que la instancia evaluadora haya tenido sobre la ejecucioacuten de
los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible o si no hipoteacuteticos en un anexo de formato libre Anexo 10 ldquoSistema de
monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pprdquo
PAE 2017 32
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Bitaacutecora de trabajo de campo y bases de datos
La instancia evaluadora deberaacute entregar una bitaacutecora de trabajo de campo que destaque de forma
sinteacutetica entre otros puntos las principales actividades y situaciones a las que se enfrentoacute y que
podriacutean afectar los resultados de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Asimismo deberaacute entregar las bases de datos generadas a partir de la aplicacioacuten de los instrumentos
de recoleccioacuten de informacioacuten y de la recopilacioacuten de informacioacuten en el trabajo de campo Las bases
de datos deberaacuten entregarse en formatos compatibles con Excel debiendo mantener la
confidencialidad de los entrevistados pero sin alterar la informacioacuten proporcionada por estos En las
bases de datos debe estar sistematizada toda la informacioacuten recabada a partir de la aplicacioacuten de
los instrumentos de levantamiento de informacioacuten y deberaacute sustentar el anaacutelisis las valoraciones los
hallazgos y las conclusiones de la evaluacioacuten
PAE 2017 33
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Contenido del informe
Contenido miacutenimo del informe final de la evaluacioacuten
Derivado del contenido generado en las secciones anteriores deberaacuten elaborarse los siguientes
apartados en el informe final de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
i Introduccioacuten
ii Resumen Ejecutivo
iii Marco Legal
iv Datos Generales del Programa Presupuestario (Pp)
v Criterios Teacutecnicos para la Evaluacioacuten del Programa Presupuestario correspondiente
vi Apartados de la evaluacioacuten
Seccioacuten 1 Disentildeo
Diagnoacutestico del programa puacuteblico
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los proceso
Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
- Contexto en que opera el Pp
- Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos
Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
vii Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
viii Valoracioacuten final del Pp
ix Hallazgos
x Recomendaciones clasificadas por apartado
xi Conclusiones
xii Bibliografiacutea
xiii Anexos
Anexo 1 Descripcioacuten General del Programa
Anexo 2 Metodologiacutea para la cuantificacioacuten de las poblaciones potencial y objetivo
(Formato Libre)
Anexo 3 Evolucioacuten de la Cobertura
Anexo 4 Propuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultados
Anexo 5 Ficha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pp
PAE 2017 34
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 Fichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (Formato libre)
Anexo 7 Diagramas de flujo de la operacioacuten del Pp
Anexo 8 Propuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pp
Anexo 9 Valoracioacuten global cuantitativardquo
Anexo 10 Sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (Formato libre)
Anexo 11 Recomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Anexo 12 Principales Fortalezas Retos y Recomendaciones
Anexo 13 Ficha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacuten
En el Resumen Ejecutivo asimismo se describiraacuten los principales hallazgos y recomendaciones del
evaluador externo
Para el desarrollo de los apartados antes referidos deberaacute atender las indicaciones que se desarrollan
en las siguientes secciones
Hallazgos y resultados Pp por Seccioacuten
Se debe realizar una valoracioacuten general del programa por seccioacuten utilizando las respuestas que
integran cada uno de los apartados En esta valoracioacuten integral se deberaacute sentildealar en queacute medida la
gestioacuten operativa conduce al logro de los objetivos del Pp
Asimismo se deben sentildealar las aacutereas de mejora las buenas praacutecticas y las fortalezas detectadas en
la operacioacuten del Pp y a partir de ello la instancia evaluadora emitiraacute recomendaciones de mejora
sobre aspectos especiacuteficos de cada proceso y subproceso o macroproceso del Pp Adicionalmente
se deberaacuten identificar los problemas o limitantes tanto normativos como operativos (ldquocuellos de
botellardquo) de coordinacioacuten entre unidades administrativas y otros que hubiese en los procesos y
subprocesos o macroprocesos del Pp entendieacutendose como aquellas praacutecticas procedimientos
actividades o traacutemites que obstaculizan la operacioacuten del Pp
En este sentido se deberaacuten identificar las situaciones en las que la normativa genere complicaciones
en la gestioacuten o ineficacia en el cumplimiento de los objetivos del Pp para lo cual se deberaacute presentar
(por cada situacioacuten identificada) una propuesta de modificacioacuten a la normativa aplicable al Pp
considerando las restricciones praacutecticas que existan para su implementacioacuten asiacute como los efectos
PAE 2017 35
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
potenciales de ser implementada Los resultados de este anaacutelisis deberaacuten describirse en el Anexo 7
ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales del Pprdquo
Para la identificacioacuten y descripcioacuten de los ldquocuellos de botellardquo buenas praacutecticas y fortalezas del Pp
se consideraraacute la informacioacuten derivada del anaacutelisis de la operacioacuten del Pp asiacute como los puntos de
vista de los principales actores que intervienen en ella Este anaacutelisis deberaacute contener las causas y las
consecuencias de los ldquocuellos de botellardquo detectados sus caracteriacutesticas y naturaleza (si son
normativas o estrictamente operativas) de igual manera se deberaacute desarrollar un anaacutelisis de las
buenas praacutecticas identificadas
Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
Se debe integrar en una sola tabla las fortalezas oportunidades debilidades y amenazas
especificadas por cada apartado de la evaluacioacuten y reportarlas en el Anexo 11 ldquoPrincipales Fortalezas
Retos y Recomendacionesrdquo en el que se deben incluir las fortalezas yo oportunidades las
debilidades yo amenazas y las recomendaciones por apartado de la evaluacioacuten
PAE 2017 36
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexos
Anexo 1 ldquoDescripcioacuten General del Programardquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo debe contener una breve descripcioacuten de las caracteriacutesticas
maacutes relevantes del Pp en un maacuteximo de dos cuartillas Dicha descripcioacuten debe considerar los
siguientes aspectos
1 Identificacioacuten del programa
11 Nombre
12 Clave de programa
13 Dependencia yo Entidad coordinadora ejecutora
14 Antildeo de inicio de operacioacuten
2 Problema o necesidad que el Pp pretende atender atenuar o resolver
3 La contribucioacuten del Pp a las Metas y objetivos estatales a los que se vincula
4 Descripcioacuten de los objetivos del Pp asiacute como de los bienes yo servicios que ofrece
(componentes)
5 Identificacioacuten y cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y
objetivo
6 Presupuesto aprobado para el ejercicio fiscal en curso
7 Metas de los indicadores de Fin Propoacutesito y Componentes asiacute como los de nivel
actividad que se consideren relevantes y
8 Resumen de la valoracioacuten de la pertinencia del disentildeo del Pp respecto a la atencioacuten
del problema o necesidad
Anexo 2 ldquoMetodologiacutea para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial y objetivordquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo se debe incluir la siguiente informacioacuten
Definicioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Cuantificacioacuten de la poblacioacuten potencial objetiva y atendida
Hallazgos sobre el procedimiento llevado a cabo para definir y cuantificar la poblacioacuten o
aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Recomendaciones
Propuesta orientada hacia la mejora
PAE 2017 37
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Nombre del
Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten
Antildeo de la Evaluacioacuten
Tipo de Poblacioacuten
Unidad
de
Medida
2012 2013 2014 2015 2016
P Potencial
P Objetivo
P Atendida
119927119912 times 120783120782120782
119927119926
PAE 2017 38
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 4 ldquoPropuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Derivado del anaacutelisis y valoracioacuten de la pregunta de investigacioacuten nuacutemero 3 iquestLa estructura de
objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia causal con el problema
planteado en el diagnoacutestico se realizaraacute una propuesta de mejora de MIR
Fin
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Propoacutesito
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Componente 1
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
PAE 2017 39
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Componente 2 hellip
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 40
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pprdquo
Para la identificacioacuten y clasificacioacuten de los procesos del Pp se sugieren los siguientes pasos
1 Listar los procesos identificados
Comparar los procesos identificados del Pp con aquellos correspondientes al Modelo general de
procesos Colocar en el rengloacuten correspondiente el nombre de cada proceso del Pp identificado
como equivalente
2 Colocar al final de la lista aquellos procesos del Pp que no sean equivalentes con el Modelo
general de procesos
Modelo general de
procesos
Nuacutemero
de
secuencia
Procesos o subprocesos del Pp identificados por el
evaluador
(Nombre y breve descripcioacuten)
Planeacioacuten Ejemplo (Ej) Planeacioacuten Estrateacutegica
Ej Programacioacuten
Ej Presupuestacioacuten
Comunicacioacuten interna y
externa
Ej Difusioacuten Federal
Ej Difusioacuten Local
Seleccioacuten de
destinatarios
Ej Recepcioacuten de solicitudes de becas
Ej Seleccioacuten de becarios
Produccioacuten de
entregables
Entrega
Control
Seguimiento Ej Seguimiento fiacutesico y supervisioacuten en campo
Evaluacioacuten externa Ej Publicacioacuten y lectura del PAE
Ej Definicioacuten de TdR
Ej Contratacioacuten
Ej Ejecucioacuten de la evaluacioacuten externa
Monitoreo Ej Registro de avances de indicadores
Ej Revisioacuten de registros
Ej Validacioacuten de registros e integracioacuten de informes
PAE 2017 41
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Procesos identificados por el evaluador que no coinciden con el Modelo general de procesos
PAE 2017 42
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (formato libre)rdquo
Para la construccioacuten de este anexo deberaacute realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable
MIR evaluaciones externas sistemas de informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma
que deberaacute complementarse con el trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular
indicadores relacionados con dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de
informacioacuten empleadas
Ademaacutes de considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia suficiencia oportunidad y pertinencia
de cada proceso y subproceso o macroproceso
PAE 2017 43
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 7 ldquoDiagramas de flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Para la elaboracioacuten de los diagramas de flujo deberaacute utilizarse la notacioacuten empleada en el
documento ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo publicada
por la SFP en la direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Para el Diagrama de Alto Nivel (Diagrama PEPSU)
Ejemplo ilustrativo
PAE 2017 44
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para el Diagrama de Flujo
PAE 2017 45
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
PAE 2017 46
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pprdquo
Tipo de
norma-
tiva
Dice
Problema
generado
(causas y
consecuencias)
Se
recomienda
decir
Efecto esperado de
aplicar la
recomendacioacuten de
cambio
Restricciones praacutecticas
que puedan existir para
su implementacioacuten
PAE 2017 47
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
PAE 2017 48
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 2
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo 49
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo 50
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo 51
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo de la
evaluacioacutenrdquo 52
PAE 2017 3
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Presentacioacuten
El Presupuesto basado en Resultados (PbR) y el Sistema de Evaluacioacuten del Desempentildeo (SED) consiste
en que los oacuterganos puacuteblicos establezcan de manera puntual los objetivos que se alcanzaraacuten con los
recursos que se asignen a sus respectivos Programas Presupuestarios (Pp) y que el grado de
consecucioacuten de dichos objetivos pueda ser efectivamente confirmado mediante el SED
Dado que los Pp representan el mecanismo a partir del cual la Administracioacuten Puacuteblica Estatal plasma
las prioridades y directrices establecidas en el Plan Estatal de Desarrollo (PED) y en los instrumentos
de planeacioacuten que de eacuteste derivan asiacute pues de acuerdo con la Ley de Presupuesto y Gasto Puacuteblico
del Estado de Puebla el Pp es la categoriacutea programaacutetica-presupuestal que permite organizar en
forma representativa y homogeacutenea las actividades integradas y articuladas que proveen productos
(bienes y servicios) tendientes a lograr un resultado y beneficio en una poblacioacuten el cual es medido
a partir de metas e indicadores por lo anterior estos instrumentos deben de ser evaluados para
mejorar sus resultados
En este contexto la evaluacioacuten de los Pp permite la valoracioacuten objetiva del desempentildeo de los
programas y las poliacuteticas puacuteblicas a traveacutes del seguimiento y verificacioacuten del cumplimiento de metas
y objetivos con base en indicadores estrateacutegicos y de gestioacuten para
Conocer los resultados del ejercicio de los recursos y el impacto social de los programas
Identificar la eficacia eficiencia economiacutea y calidad del gasto y
Procurar una mayor productividad de los procesos gubernamentales
De este modo los procesos de mejora continua y desarrollo institucional bajo este nuevo enfoque
implican que los recursos puacuteblicos se asignen prioritariamente a los programas que generan mayores
beneficios a la poblacioacuten y que se mejoren los procesos de aquellos que no estaacuten funcionando
correctamente
Derivado de lo anterior la Direccioacuten de Evaluacioacuten de la Subsecretariacutea de Planeacioacuten en el marco de
sus atribuciones coordinaraacute las evaluaciones en materia de Procesos que se aplicaraacuten a los Pp de
acuerdo con lo establecido en el Programa Anual de Evaluacioacuten (PAE) para el Ejercicio Fiscal 2017 El
presente documento presenta las directrices que guiaraacuten dicha evaluacioacuten a fin de que dicho
proceso se integre adecuadamente al ciclo presupuestario
Es pertinente efectuar una evaluacioacuten en materia de procesos de los Pp en virtud de que resulta de
utilidad para la toma de decisiones ya que analiza si el programa lleva a cabo sus procesos
operativos de manera eficaz y eficiente y si contribuye al mejoramiento de la gestioacuten A continuacioacuten
se presentan los Pp a evaluar en materia de Procesos para el ejercicio 2016
PAE 2017 4
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para la elaboracioacuten del presente documento se tomaron como referencia el Modelo vigente de
Teacuterminos y Referencias (TdR) para la evaluacioacuten de Procesos1 que publica la Secretariacutea de Hacienda
y Creacutedito Puacuteblico (SHCP) asiacute como en el Modelo de Teacuterminos de Referencia para la Evaluacioacuten
Especiacutefica de Disentildeo y Procesos 20152 del Estado de Jalisco
El presente documento cuenta con cuatro apartados para desarrollar la evaluacioacuten de procesos en
primer lugar se muestran los objetivos de la evaluacioacuten de los Pp posteriormente se presentan cinco
preguntas de investigacioacuten que tienen como finalidad analizar el disentildeo la operacioacuten y gestioacuten del
Pp y en las que se establecen los criterios que adoptaraacute la instancia externa para dar respuesta a
dichos reactivos en tercer lugar se expone el contenido que presentaraacute el informe de la evaluacioacuten
y finalmente se presentan los formatos de anexo que se mencionan en las preguntas de
investigacioacuten
Cabe precisar que la evaluacioacuten se divide en dos secciones de anaacutelisis la primera parte consta de
tres preguntas de investigacioacuten en las que se analiza la calidad del disentildeo del Pp el desarrollo de
esta seccioacuten seraacute a partir de un anaacutelisis de gabinete En la segunda seccioacuten se abordan 2 preguntas
de investigacioacuten que permiten realizar un anaacutelisis profundo de los procesos subprocesos o
macroprocesos que integran la operacioacuten general del Pp debieacutendose integrar un Diagnoacutestico
general de los procesos y subprocesos del Pp dentro de los 30 primeros diacuteas una vez firmado el
contrato pues este diagnoacutestico es requisito indispensable para realizar posteriormente el trabajo de
campo necesario para el anaacutelisis y respuesta de la pregunta 5
1 httptransparenciapresupuestariagobmxesPTPevaluaciones en el apartado de descarga de Teacuterminos de
Referencia 2httpsepafjaliscogobmxsitessepafjaliscogobmxfilesmodelos_de_terminos_de_referencia_tdr_2015_0r
ar
Tabla 1 Programas Presupuestarios a Evaluar en materia de Procesos
No Clave ndash Nombre del Programa
1 E004 Educacioacuten Baacutesica
2 E006 Educacioacuten Superio
PAE 2017 5
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Glosario
Para efectos del presente documento se entenderaacute por
Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM) Los hallazgos debilidades oportunidades y amenazas
identificadas como resultado de un ejercicio de evaluacioacuten
Cobertura Aacuterea de intervencioacuten del programa con respecto a las caracteriacutesticas socioeconoacutemicas
de la poblacioacuten que atenderaacute el Programa Presupuestario
Consejo Nacional de Evaluacioacuten de la Poliacutetica de Desarrollo Social (CONEVAL) instancia con
autonomiacutea teacutecnica y de gestioacuten con las atribuciones de medir la pobreza y evaluar la poliacutetica de
desarrollo social
Dependencias Las asiacute definidas en el artiacuteculo 17 de la Ley Orgaacutenica de la Administracioacuten Puacuteblica
del Estado de Puebla
Destinatario o beneficiario a las personas instituciones puacuteblicas o privadas agentes sociales o
econoacutemicos o demaacutes instancias que utilizan o reciben los componentes producidos por el Pp
Direccioacuten de Evaluacioacuten (DEV) Direccioacuten coordinadora de los procesos de evaluacioacuten suscrita a la
Subsecretariacutea de Planeacioacuten de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten del Estado de Puebla
Evaluacioacuten Anaacutelisis sistemaacutetico y objetivo de las poliacuteticas puacuteblicas los Programas Presupuestarios
(Pp) y el desempentildeo de las instituciones a fin de determinar o probar la pertinencia de los mismos
valorar sus objetivos y metas asiacute como conocer su eficiencia eficacia calidad resultados impacto y
sostenibilidad
Evaluacioacuten Especiacutefica Evaluacioacuten que se enfoca en aspectos especiacuteficos de un programa de
acuerdo con las necesidades de evaluacioacuten o la naturaleza del mismo Se realiza mediante trabajo
de gabinete yo de campo
Indicador Instrumento para medir el logro de los objetivos de los programas y referente para el
seguimiento de los avances y para la evaluacioacuten de los resultados alcanzados
Instancia evaluadora externa Equipo de evaluadores externos constituidos como personas fiacutesicas
o morales adscritos a instituciones puacuteblicas y privadas tanto nacionales como internacionales con
experiencia probada en evaluacioacuten y temas especiacuteficos requeridos para realizar alguno de los tipos
de evaluaciones externas
Liacutenea base Es el valor del indicador que se establece como punto de partida para evaluarlo y darle
seguimiento
PAE 2017 6
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Mapeo mostrar graacuteficamente por medio de siacutembolos cuaacuteles son las actividades que se llevan a
cabo dentro de una organizacioacuten o un proceso de tal manera que todo aquel que lo lea sea capaz
de comprender el alcance yo llevar a cabo el proceso
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR) Es la herramienta que permite vincular los distintos
instrumentos para el disentildeo organizacioacuten ejecucioacuten seguimiento evaluacioacuten y mejora de los
programas resultado de un proceso de planeacioacuten realizado con base en la Metodologiacutea de Marco
Loacutegico conforme a lo sentildealado en la Guiacutea para la Construccioacuten de la Matriz de Indicadores para
Resultados
Metas Valor que permite establecer liacutemites o niveles maacuteximos de logro comunica el nivel de
desempentildeo esperado por la organizacioacuten y permite enfocarla hacia la mejora
Metodologiacutea del Marco Loacutegico (MML) Es la herramienta de planeacioacuten estrateacutegica basada en la
estructuracioacuten y solucioacuten de problemas o aacutereas de mejora que permite organizar de manera
sistemaacutetica y loacutegica los objetivos de un programa y sus relaciones de causa y efecto medios y fines
facilitar el proceso de conceptualizacioacuten y disentildeo de programas y fortalecer la vinculacioacuten de la
planeacioacuten con la programacioacuten
Monitoreo Funcioacuten continua que utiliza la recopilacioacuten sistemaacutetica de datos sobre indicadores
predefinidos para proporcionar a los administradores y a las principales partes interesadas de una
intervencioacuten para el desarrollo indicaciones sobre el avance y el logro de los objetivos asiacute como de
la utilizacioacuten de los fondos asignados
Nivel a la escala de medicioacuten de 1 a 4 establecido en los reactivos de respuesta binaria
Objetivos Son los resultados que un programa puacuteblico pretende alcanzar a traveacutes de la ejecucioacuten
de determinadas acciones pueden ser general o especiacuteficos Los objetivos especiacuteficos son un
conjunto de resultados que a su vez permiten lograr un objetivo general Los objetivos generales
reflejan el resultado que se espera lograr en teacuterminos de la atencioacuten de un problema puacuteblico y se
establecen en los distintos instrumentos de planeacioacuten de los que se valen las intervenciones
puacuteblicas
Organismos Autoacutenomos Entidad puacuteblica dotada de personalidad juriacutedica y patrimonio propios
creada por decreto para no depender del Poder Ejecutivo ni de ninguacuten otro Poder (Legislativo o
Judicial) con objeto de actuar con independencia imparcialidad y objetividad en sus funciones Para
efectos presupuestales y contables como ejecutores de gasto estaacuten obligados a cumplir con las
leyes y normatividad vigentes en las materias
Plan Estatal de Desarrollo (PED) Es el instrumento de planeacioacuten en el que se basaraacuten las
decisiones en materia de gasto e inversioacuten para la aplicacioacuten de los recursos puacuteblicos y se constituye
como el documento rector y guiacutea para la gestioacuten gubernamental
PAE 2017 7
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Poblacioacuten Atendida Poblacioacuten o aacuterea que ya fue atendida por el programa presupuestario
Poblacioacuten Objetivo Poblacioacuten o aacuterea que el programa pretende atender en un periodo dado de
tiempo pudiendo corresponder a la totalidad de la poblacioacuten potencial o a una parte de ella
Poblacioacuten Potencial Se refiere al universo global de la poblacioacuten o aacuterea referida
Poliacutetica Puacuteblica Accioacuten del Gobierno que tiene como objetivo atender ciertas necesidades de la
poblacioacuten (educacioacuten desarrollo social salud seguridad puacuteblica infraestructura comunicaciones
energiacutea etc)
Presupuesto basado en Resultados (PbR) Es un proceso basado en consideraciones objetivas
sobre los resultados esperados y alcanzados para la asignacioacuten de recursos con la finalidad de
fortalecer la calidad del disentildeo y gestioacuten de las poliacuteticas programas puacuteblicos y desempentildeo
institucional cuyo aporte sea decisivo para generar las condiciones sociales econoacutemicas y
ambientales para el desarrollo nacional sustentable
Programa Anual de Evaluaciones (PAE) Es el documento en el que se determina el tipo de
evaluacioacuten que se aplicaraacute a los programas puacuteblicos del Estado el calendario de ejecucioacuten de las
acciones de monitoreo y evaluacioacuten de los programas puacuteblicos del Estado que estaacuten en operacioacuten
asiacute como ofrecer a los responsables de la administracioacuten puacuteblica la informacioacuten que les permita
optimizar el proceso de creacioacuten de valor puacuteblico
Programa Presupuestario (Pp) Categoriacutea que permite organizar en forma representativa y
homogeacutenea las asignaciones de recursos de los programas federales y del gasto federalizado a
cargo de los ejecutores del mismo para el cumplimiento de sus objetivos y metas
Reglas de Operacioacuten del Programa (ROP) Son un conjunto de disposiciones que precisan la forma
de operar un programa con el propoacutesito de lograr los niveles esperados de eficacia eficiencia
equidad y transparencia
Secretariacutea de Hacienda y Creacutedito Puacuteblico (SHCP) dependencia del Poder Ejecutivo Federal que
tiene como misioacuten proponer dirigir y controlar la poliacutetica econoacutemica del Gobierno Federal en materia
financiera fiscal de gasto de ingresos y deuda puacuteblica con el propoacutesito de consolidar un paiacutes con
crecimiento econoacutemico de calidad
Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten (SFA) dependencia del Poder Ejecutivo Estatal que tiene
a su cargo las atribuciones para el despacho de los asuntos que expresamente le confiere la Ley
Orgaacutenica de la Administracioacuten Puacuteblica del Estado las demaacutes leyes reglamentos acuerdos decretos
convenios y sus anexos vigentes asiacute como las que le encomiende el Gobernador
PAE 2017 8
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Seguimiento Proceso continuo de recoleccioacuten y anaacutelisis de datos para comparar en queacute medida se
estaacute ejecutando un proyecto programa poliacutetica o recomendaciones en funcioacuten de los resultados
previstos
Teacuterminos de referencia (TdR) Documento que plantea los elementos estandarizados miacutenimos y
especiacuteficos de acuerdo con el tipo de evaluacioacuten y de programa a evaluar con base en
especificaciones teacutecnicas (perfil de los evaluadores calendario de entregas de productos etc)
objetivos de la evaluacioacuten (generales y especiacuteficos) asiacute como la normatividad aplicable
(responsabilidades alcances restricciones etc)
Unidades Responsables (UR) Cada una de las aacutereas encargadas de la evaluacioacuten de las
dependencias que forman parte de la Administracioacuten Puacuteblica Estatal
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Objetivo General
Evaluar los procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten Superior de la
Administracioacuten Puacuteblica Estatal para el Ejercicio Fiscal 2016 con la finalidad de analizar y valorar su
operacioacuten y gestioacuten para el logro de sus metas y objetivos
Objetivos Especiacuteficos
Determinar en queacute medida los elementos del diagnoacutestico del Pp son suficientes para tener una
comprensioacuten vaacutelida del problema puacuteblico que se pretende atender
Determinar la validez de la loacutegica de intervencioacuten del Pp para atender el problema planteado a
partir de una comparacioacuten con casos nacionales o internacionales similares
Determinar en queacute medida los procesos con los que cuenta el programa puacuteblico son pertinentes
para atender el problema identificado
Analizar y valorar si la ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos que integran
la gestioacuten operativa del Pp en sus distintos niveles son eficaces oportunos suficientes y
pertinentes para el logro de sus objetivos
Identificar analizar y valorar las buenas praacutecticas o las fortalezas en la operacioacuten del Pp
Identificar y proponer mejoras al Pp para el logro de sus objetivos y metas
PAE 2017 10
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Perfil de la instancia evaluadora
La instancia evaluadora debe de cubrir cuando menos los siguientes criterios
Persona fiacutesica o moral registrada ante la autoridad hacendaria competente
Acreditar la experiencia en el tema de evaluacioacuten de la gestioacuten yo poliacuteticas puacuteblicas
El Coordinador de la Evaluacioacuten cuente con maestriacutea o doctorado en ciencias sociales
ciencia poliacutetica antropologiacutea economiacutea sociologiacutea poliacuteticas puacuteblicas planeacioacuten yo
aacutereas afines a la temaacutetica de la evaluacioacuten y estar en posesioacuten del tiacutetulo universitario
con validez nacional o por universidades oficialmente reconocidas
Al menos dos antildeos de ejercicio profesional en materia de investigacioacuten
Dos antildeos de experiencia miacutenima en la realizacioacuten de actividades de evaluacioacuten interna
o externa en el sector puacuteblico o privado
Contar con referentes acadeacutemicos que demuestren su experiencia en el tema de
evaluacioacuten de poliacuteticas
Por lo que deberaacute llenar la Tabla 2 y el Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia
evaluadora y el costo de la evaluacioacutenrdquo
Tabla 2 Perfil de equipo evaluador
Cargo Requisitos
Acadeacutemicos Experiencia General
Experiencia
Especifica
Liacuteder del
equipo
evaluador
Estudios de posgrado
en ciencias sociales
econoacutemicas historia
antropologiacutea ciencia
poliacutetica administracioacuten
puacuteblica o afines
Experiencia en
evaluaciones de
programas poliacuteticas
yo investigaciones en
materia de evaluacioacuten
Experiencia en
evaluaciones en las
que se hayan
implementado
metodologiacuteas y anaacutelisis
cualitativos Que
cuente con liacuteneas de
investigacioacuten o
participacioacuten en
proyectos con temas
vinculados a los
programas a ser
evaluados
PAE 2017 11
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Tabla 2 Perfil de equipo evaluador
Cargo Requisitos
Acadeacutemicos Experiencia General
Experiencia
Especifica
Analistas
del equipo
evaluador
Se sugiere que la
instancia evaluadora
sea multidisciplinario
que cuenten con
licenciatura o estudios
de posgrado en
ciencias sociales
econoacutemicas historia
antropologiacutea ciencia
poliacutetica psicologiacutea
administracioacuten puacuteblica
o ingenieriacutea
Experiencia en
evaluaciones de
programas poliacuteticas
yo investigaciones en
materia de evaluacioacuten
Experiencia en trabajo
de campo estudios
etnograacuteficos disentildeo de
encuestas y
cuestionarios en temas
de ingenieriacutea de
procesos y en
evaluacioacuten de
programas puacuteblicos
PAE 2017 12
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Preguntas de investigacioacuten
Seccioacuten 1 Disentildeo
Diagnoacutestico del programa puacuteblico
1 iquestEl programa tiene identificado el problema y la loacutegica causal acerca de su dinaacutemica
Consideraciones
La respuesta deberaacute mostrar si el problema o necesidad para el que va dirigido el programa se
identifica como un hecho negativo el que se puede revertir o atender
Se tendraacute que identificar si se cuenta con aacuterbol de problemas (u otro elemento documentado) que
permita identificar la loacutegica causal del problema al que se busca atender juzgando la medida en que
la loacutegica causal del programa es consistente con los estudios utilizados para fundamentacioacuten de la
intervencioacuten
Se debe incluir la definicioacuten del problema o necesidad y en su caso la propuesta de modificacioacuten o
recomendaciones de mejora Asimismo se indicaraacute si el problema o necesidad considera diferencias
entre hombres y mujeres a fin de conocer las limitaciones yo las oportunidades que presenta el
entorno econoacutemico demograacutefico social cultural poliacutetico juriacutedico e institucional para la promocioacuten
de la igualdad de geacutenero
Se deberaacute que determinar si el problema identificado por el Pp tiene coincidencia con alguacuten
problema que se aborda en el PED yo en el Programa Sectorial De igual forma se deberaacute analizar
si en el aacutembito nacional o internacional se cuenta con experiencias de poliacuteticas puacuteblicas que tuvieron
o tienen como objetivo la atencioacuten del problema que se plantea atender Lo anterior sentildealando sus
logros fallos y resultados ademaacutes se solicita hacer mencioacuten sobre la incorporacioacuten de elementos
exitosos de otras estrategias en el disentildeo del programa presupuestario a evaluar
2 iquestEl programa cuenta con una identificacioacuten (cuantificacioacuten y ubicacioacuten geograacutefica) de la
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo de su intervencioacuten y eacutesta se relaciona con
la definicioacuten del problema puacuteblico que se plantea atender
Consideraciones
La instancia evaluadora deberaacute valorar la medida en que la definicioacuten del problema es traducido a
unidades concretas de personas grupos especiacuteficos o zonas geograacuteficas cuantificables y
monitoreables en referentes estadiacutesticos oficiales del estado yo federacioacuten
PAE 2017 13
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
En la respuesta se deberaacuten incluir las definiciones de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial
objetivo y atendida asiacute como su cuantificacioacuten La metodologiacutea y fuentes de informacioacuten para
determinar los tipos de poblacioacuten o aacuterea de enfoque se deben incluir en el Anexo 2 ldquoMetodologiacutea
para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivordquo
Asimismo identificar si el Pp cuenta con una estrategia de cobertura institucional en que se defina
la estrategia que utilizaraacute a lo largo del tiempo para cubrir el total de su poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial en caso de que no se identifique alguna estrategia el evaluador deberaacute emitir una
valoracioacuten sobre la pertinencia del disentildeo actual del Pp para alcanzar las metas de cobertura En caso
de que el disentildeo actual del Pp no permita alcanzar las metas de cobertura deberaacuten recomendarse
modificaciones concretas al disentildeo del Pp con la finalidad de que sea maacutes probable que alcance
dichas metas de cobertura
De igual forma se debe analizar la evolucioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque atendida y su
convergencia con la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial es decir si el programa ha logrado
atender a toda la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo El anaacutelisis se debe justificar y completar el
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
3 iquestLa estructura de objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia
causal con el problema planteado en el diagnoacutestico
Consideraciones
Se deberaacute identificar la contribucioacuten del programa a los objetivos estrateacutegicos del Plan Estatal de
Desarrollo y de otros instrumentos de planeacioacuten de mediano y largo plazo
Se deberaacute determinar si la hipoacutetesis de intervencioacuten del programa mantiene una loacutegica causal con
la problemaacutetica que se quiere atender
Se deberaacuten analizar y valorar los elementos que componen al disentildeo del Pp (modalidad unidades
responsables propoacutesito componentes poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo entre otros) y sobre
los cuales eacuteste se construye (problema puacuteblico o necesidad causas y efectos del problema situacioacuten
de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo entre otros)
Se deberaacute valorar la MIR y verificar su loacutegica horizontal (resumen narrativo indicadores metas y
medios de verificacioacuten) y vertical asiacute como si es congruente con los elementos de diagnoacutestico
Derivado de lo anterior se elaboraraacute una propuesta de la MIR que deberaacute considerar y presentar la
Estructura Analiacutetica del Pp (aacuterbol de problemas objetivos y concentrado) Asimismo se deberaacute incluir
PAE 2017 14
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
la justificacioacuten del disentildeo propuesto o las modificaciones sugeridas y generar el Anexo 4 ldquoPropuesta
de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Metodologiacutea de la Seccioacuten 1
Anaacutelisis de gabinete
La evaluacioacuten se realizaraacute mediante un anaacutelisis de gabinete con base en informacioacuten proporcionada
por la dependencia o unidad responsable del programa asiacute como informacioacuten adicional que la
institucioacuten evaluadora considere necesaria para justificar su anaacutelisis
En este contexto se entiende por anaacutelisis de gabinete al conjunto de actividades que involucra el
acopio la organizacioacuten y la valoracioacuten de informacioacuten concentrada en registros administrativos
bases de datos evaluaciones internas yo externas y documentacioacuten puacuteblica Sin embargo de
acuerdo con las necesidades de informacioacuten y tomando en cuenta la forma de operar de cada
programa se podraacuten programar y llevar a cabo entrevistas con responsables de los programas yo
personal de la unidad de evaluacioacuten yo planeacioacuten de la dependencia coordinadora
Valoracioacuten de disentildeo del Pp
Para cada pregunta de investigacioacuten de esta seccioacuten se deberaacute definir una valoracioacuten cuantitativa y
cualitativa que resuma la apreciacioacuten del evaluador para cada uno de los aspectos de la seccioacuten 1
con el fin de permitir obtener una valoracioacuten sinteacutetica acerca de la suficiencia de los elementos que
cumple el programa Para esto se deberaacute usar la siguiente escala likert de cinco grados
Tabla 3 Escala de Medicioacuten para la Seccioacuten 1
1 2 3 4 5
Deficiente Insuficiente Moderado Bien Suficiente
En la argumentacioacuten que presente la evaluadora se deberaacuten aportar los elementos que justifiquen
la valoracioacuten cuantitativa que se emita para cada pregunta de investigacioacuten ademaacutes de completar
el Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativardquo de la Seccioacuten 1 de Disentildeo
PAE 2017 15
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los procesos
4 Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
Consideraciones
La instancia evaluadora deberaacute presentar dentro de los 30 diacuteas naturales posteriores a la firma del
contrato un Diagnoacutestico General de los Procesos y Subprocesos o Macroprocesos del Pp (Producto
1) en el que se deacute cuenta de la problemaacutetica o necesidad que atiende o de la funcioacuten de gobierno
que desarrolla asiacute como del contexto y las condiciones en las que opera el Pp En este diagnoacutestico
se deben identificar los procesos y subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten o
gestioacuten del Pp a partir de la normativa vigente y de las entrevistas a funcionarios de la UR realizadas
se deberaacute presentar una descripcioacuten integral con el mapa de procesos y subprocesos del Pp
A partir de este diagnoacutestico la instancia evaluadora presentaraacute para su validacioacuten a la DEV una
propuesta de los alcances y logiacutestica de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp Asimismo el diagnoacutestico
debe estar acompantildeado de la justificacioacuten del enfoque metodoloacutegico general seleccionado para su
desarrollo
Ademaacutes en el Producto 1 se deberaacuten especificar las directrices generales y particulares que guiaraacuten
la realizacioacuten de la evaluacioacuten de procesos acordadas con la DEV y la UR del Pp por lo que la correcta
elaboracioacuten de este producto es fundamental para poder garantizar un resultado satisfactorio
En el Producto 1 ademaacutes de integrar la estrategia y plan de trabajo de campo teacutecnicas de
investigacioacuten a utilizarse disentildeo muestral e instrumentos de levantamiento de informacioacuten se
incluiraacuten dos apartados
Descripcioacuten del contexto en el que opera el Pp La instancia evaluadora deberaacute describir
los siguientes elementos del Pp todas las UR que participan en su operacioacuten o que ejercen
sus recursos los entregables que produce cada UR que participa en la operacioacuten del Pp en
el marco del mismo el problema o necesidad de poliacutetica puacuteblica identificado por el Pp
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida del Pp y su cuantificacioacuten
cantidad de destinatarios por cada uno de los entregables que el Pp tuvo al cierre del uacuteltimo
ejercicio fiscal del que se tenga registro cantidad de destinatarios por cada uno de los
entregables que el Pp espera atender en el ejercicio fiscal evaluado asiacute como el contexto
organizacional y social en que se desarrolla su operacioacuten
PAE 2017 16
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp La instancia
evaluadora deberaacute desarrollar a partir del trabajo de gabinete y de entrevistas
semiestructuradas con funcionarios de la(s) Unidad(es) Responsable(s) del Pp realizadas un
diagnoacutestico inicial de procesos del Pp en el que se identifiquen claramente los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran su operacioacuten o gestioacuten asiacute como las instancias
o actores que participan en ellos se deberaacute presentar una descripcioacuten integral con un mapa
de procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp asiacute como llenar el Anexo 5 ldquoFicha de
identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo Las entrevistas semiestructuradas se realizaraacuten con
la finalidad de profundizar y despejar dudas sobre el mapa de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la gestioacuten operativa del Pp En esta seccioacuten la instancia
evaluadora deberaacute sentildealar cuaacuteles de los procesos y subprocesos o macroprocesos
identificados estaacuten documentados y cuaacuteles no asiacute como ndashen su casondash la normativa que los
rige por ejemplo un manual de procedimientos o de organizacioacuten lineamientos de
operacioacuten entre otros Cabe sentildealar que los procesos y subprocesos o macroprocesos que
integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp son estructuras analiacuteticas que debe de construir la
instancia evaluadora a partir de su experiencia en el desarrollo de evaluaciones de procesos
e implementacioacuten de poliacuteticas puacuteblicas por tanto debe tenerse en cuenta que a pesar de
ser lo deseable los procesos y subprocesos o macroprocesos no necesariamente pueden
estar documentados
5 Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Consideraciones
Despueacutes de realizar el trabajo de campo y sistematizar la informacioacuten levantada la instancia
evaluadora deberaacute realizar la descripcioacuten y valoracioacuten de cada uno de los procesos subprocesos o
macroprocesos identificados en el Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo
contrastando en todos los casos la evidencia documental y su ejecucioacuten en la praacutectica
Por lo anterior en esta seccioacuten se deberaacute realizar una descripcioacuten minuciosa del desarrollo y el
anaacutelisis de cada proceso y subproceso o macroproceso de acuerdo con el alcance establecido
utilizando la informacioacuten obtenida mediante el anaacutelisis de gabinete y el trabajo de campo asimismo
se deberaacute realizar una valoracioacuten integral sobre la gestioacuten de cada uno de los procesos a partir de
la gestioacuten en sus subprocesos o macroprocesos a partir de la gestioacuten de los procesos
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
La valoracioacuten de cada proceso subproceso o macroproceso deberaacute contener la siguiente estructura
1 Descripcioacuten detallada de las actividades los elementos y los actores que integran el
desarrollo de cada proceso y subproceso o macroproceso
2 Liacutemites de cada proceso y subproceso o macroproceso asiacute como su articulacioacuten con otros
3 Insumos y recursos determinar si los insumos y los recursos disponibles son suficientes y
adecuados para la ejecucioacuten de cada proceso y subproceso o macroproceso
a Tiempo iquestel tiempo en que se ejecuta el proceso o subproceso es el adecuado acorde
a lo planificado y congruente con la normativa que aplica
b Personal iquestel personal es suficiente tiene el perfil y cuenta con la capacitacioacuten necesaria
para la ejecucioacuten del proceso o subproceso
c Recursos financieros iquestlos recursos financieros son suficientes para la ejecucioacuten del
proceso o subproceso
d Recursos materiales iquestlos recursos materiales son suficientes para la ejecucioacuten del
proceso o subproceso
e Infraestructura iquestse cuenta con la infraestructura o capacidad instalada suficiente para
la ejecucioacuten del proceso o subproceso
f Insumos tecnoloacutegicos
4 Productos iquestlos productos de cada proceso subproceso o macroproceso sirven de insumo
para ejecutar el proceso subproceso o macroproceso subsecuente
5 Sistemas de informacioacuten iquestLos sistemas de informacioacuten utilizados en la ejecucioacuten de cada
proceso subproceso o macroproceso (automatizados semiautomatizados o manuales)
funcionan como una fuente de informacioacuten uacutetil para los sistemas de monitoreo a nivel central
y para los operadores en otros niveles iquestEstos sistemas de informacioacuten automatizan algunos
procesos subprocesos o macroproceso del Pp iquestSirven como mecanismo de control interno
para el mejor de desarrollo de los procesos subprocesos o macroproceso
6 Coordinacioacuten iquestla coordinacioacuten entre los actores oacuterdenes de gobierno o dependencias
involucradas es adecuada para la ejecucioacuten del proceso subproceso o macroproceso
7 Evaluacioacuten de la pertinencia de la forma en que se ejecuta cada proceso subproceso o
macroproceso en el contexto y condiciones en que se desarrolla considerando la estructura
organizacional involucrada y la coordinacioacuten entre las unidades administrativas que
intervienen en el proceso subproceso o macroproceso
8 Identificacioacuten de las caracteriacutesticas relacionadas con la importancia estrateacutegica de cada
proceso subproceso o macroproceso
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
9 Opinioacuten de actores (destinatarios beneficiarios usuarios clientes u operadores del Pp)
sobre la eficacia eficiencia y calidad de cada proceso subproceso o macroproceso
10 Existencia de mecanismos para conocer la satisfaccioacuten de los beneficiarios o destinatarios de
los componentes o entregables que otorga el Pp
Por otra parte en caso de que el Pp genere diversos componentes o entregables y que estos
impliquen la realizacioacuten de actividades diferentes seraacute necesario describir los procesos y
subprocesos o macroprocesos correspondientes a cada tipo de componente o entregable otorgado
En la descripcioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos la instancia evaluadora de manera
coordinada con la DEV deberaacute realizar los diagramas de alto nivel y los diagramas detallados
(diagramas de flujo) que describan los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp Para ello se
deberaacute usar como referencia la seccioacuten ldquoVII Mapeo de procesosrdquo de la ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten
Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo (paacuteginas 18 a 25) elaborada por la Secretariacutea de la
Funcioacuten Puacuteblica (SFP) disponible en la siguiente direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Estos diagramas se deberaacuten elaborar de acuerdo con lo especificado en el Anexo 7 ldquoDiagramas de
flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Metodologiacutea Seccioacuten 2
La Evaluacioacuten de Procesos del Pp se realizaraacute principalmente a partir de teacutecnicas de investigacioacuten
cualitativa como son el anaacutelisis documental la observacioacuten directa estudios de caso y multicaso
especiacuteficos entrevistas semiestructuradas y grupos focales o grupos de enfoque (focus groups)
entre otras teacutecnicas que la instancia evaluadora considere pertinentes para realizar el anaacutelisis de
gabinete y el trabajo de campo tales como la aplicacioacuten de cuestionarios de aplicacioacuten electroacutenica
o a distancia
La metodologiacutea y los instrumentos definidos asiacute como el trabajo de gabinete y de campo deberaacuten
generar evidencia empiacuterica suficiente para valorar a profundidad la forma en que se ejecutan los
procesos y subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten del Pp asiacute como su contexto
institucional y organizacional
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anaacutelisis de gabinete
Para esta seccioacuten es necesario la elaboracioacuten del diagnoacutestico de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp la instancia evaluadora deberaacute realizar
un anaacutelisis de gabinete considerando como miacutenimo los siguientes documentos
La normativa aplicable al Pp leyes reglamentos lineamientos manuales de procedimientos
convenios contratos entre otros
Diagnoacutestico y estudios de la problemaacutetica que el Pp atiende
Diagnoacutestico del programa y estudios del marco contextual en el que opera
MIR del Pp correspondiente al ejercicio fiscal evaluado y de ejercicios anteriores que se
consideren pertinentes
Sistemas de informacioacuten automatizados semiautomatizados o manuales que apoyen a la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos identificados del Pp
Evaluaciones externas o internas realizadas previamente al Pp
Documentos de trabajo institucionales e informes de avances de Aspectos Susceptibles de
Mejora con los que cuente el Pp
Informes de auditoriacuteas de desempentildeo o similares realizadas al Pp por la Auditoriacutea Superior
de la Federacioacuten del Estado de Puebla por la Secretariacutea de la Contraloriacutea o por cualquier
instancia fiscalizadora
Asimismo se sugiere revisar otros documentos asociados al disentildeo del Pp y a su definicioacuten de
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo asiacute como a su estrategia de integracioacuten de
destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp
El anaacutelisis o trabajo de gabinete deberaacute generar como resultado inicial un mapeo de los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran la gestioacuten operativa del Pp que constituiraacute
esencialmente el Producto 1 de la evaluacioacuten posteriormente se procesaraacute la informacioacuten recabada
en campo para la generacioacuten del informe preliminar y final de la evaluacioacuten
Alcance y enfoque de la evaluacioacuten
La instancia evaluadora deberaacute sentildealar con claridad en el informe de la evaluacioacuten cuaacuteles de los
procesos y subprocesos o macroprocesos identificados en la operacioacuten o gestioacuten del Pp se analizan
y cuaacuteles no de acuerdo con lo establecido por la Direccioacuten de Evaluacioacuten (DEV) de la Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) y la Unidad Responsable (UR) del Programa en cuestioacuten sentildealando
los elementos de anaacutelisis que justifican esta seleccioacuten y en su caso haciendo recomendaciones al
respecto
PAE 2017 20
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Un elemento que podraacute ser considerado para establecer el alcance de la evaluacioacuten es el grado de
consolidacioacuten operativa del Pp el cual podraacute determinarse a priori considerando algunos elementos
como los siguientes
1 Si existen documentos que normen los procesos y subprocesos o macroprocesos
2 Si los procesos y subprocesos o macroprocesos estaacuten estandarizados es decir si son
utilizados por todas la instancias ejecutoras de manera homogeacutenea
3 Si los procesos y subprocesos o macroprocesos estaacuten documentados y son del conocimiento
de todos los operadores
4 Si se cuenta con un sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten
5 Si se cuenta en los procesos y subprocesos o macroprocesos analizados con sistemas
informaacuteticos que permitan la automatizacioacuten en la ejecucioacuten de los mismos
6 Si se cuenta con mecanismos para la implementacioacuten sistemaacutetica de mejoras
Se considera que existe un mayor grado de consolidacioacuten operativa cuando existen todos los
elementos y disminuiraacute gradualmente conforme haga falta uno o maacutes de ellos hasta el menor grado
de consolidacioacuten que es cuando no existe ninguno de los elementos
El alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp implica el anaacutelisis de los procesos y subprocesos o
macroprocesos sustantivos del Pp asiacute como la respectiva priorizacioacuten de estos Se deberaacute realizar
la identificacioacuten y jerarquizacioacuten de los procesos a partir del Esquema 1 adaptaacutendolo a las
condiciones particulares del Pp3 en eacutel se observa lo siguiente
El proceso de ldquoPlaneacioacutenrdquo es el punto de partida para la implementacioacuten del Pp
posteriormente continuacutean los procesos de ldquoComunicacioacuten Interna y Externardquo ldquoSeleccioacuten de
destinatariosrdquo ldquoProduccioacuten de entregablesrdquo ldquoEntregardquo ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo y
ldquoControlrdquo
La informacioacuten que se genera en los procesos de ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo y ldquoControlrdquo
es un insumo directo para retroalimentar los procesos del Pp desde el de Planeacioacuten
El proceso de ldquoMonitoreordquo utiliza informacioacuten generada principalmente en los procesos de
ldquoComunicacioacutenrdquo ldquoSeleccioacuten de destinatariosrdquo ldquoProduccioacuten de entregablesrdquo ldquoEntregardquo y
ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo a partir de ello se retroalimentan los procesos del Pp desde
la ldquoPlaneacioacutenrdquo
3 Con excepcioacuten de los procesos (con sus subprocesos) de Planeacioacuten Monitoreo y Evaluacioacuten Externa para
los cuales la instancia evaluadora uacutenicamente podraacute en caso de que lo considere pertinente agregar
subprocesos pero no suprimir subprocesos
PAE 2017 21
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
El proceso de ldquoEvaluacioacuten Externardquo requiere de informacioacuten transversal de todos los
procesos ya que se valora al Pp en su conjunto En este sentido los resultados de las
evaluaciones son un insumo para retroalimentar al Pp desde el proceso de ldquoPlaneacioacutenrdquo
Es importante sentildealar que en el Esquema 1 se muestra un modelo que es importante tomarlo en
cuenta como referencia para la identificacioacuten y definicioacuten de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la operacioacuten del Pp evaluado ademaacutes de que representa un auxiliar
en la definicioacuten del alcance y del enfoque de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Esquema 1 Modelo general de procesos
Fuente Modelo de TdR para la Evaluacioacuten de Procesos Secretariacutea de Hacienda y Creacutedito Puacuteblico
A continuacioacuten se describe cada uno de los procesos que componen al modelo anterior
Planeacioacuten proceso en el que se determinan o definen el problema o necesidad aacuterbol de
problemas y objetivos poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo objetivos
indicadores y metas de la MIR estrategia de cobertura plan estrateacutegico entre otros puntos
asiacute como los recursos financieros y humanos necesarios que requiere el Pp para lograr sus
objetivos En el proceso de planeacioacuten se determinan las directrices en el disentildeo e
implementacioacuten del Pp los subprocesos que lo integran son los siguientes planeacioacuten
estrateacutegica programacioacuten y presupuesto actualizacioacuten de la MIR actualizacioacuten de
normativa
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Comunicacioacuten interna y externa proceso en el que se informan diversas caracteriacutesticas y
objetivos del Pp tanto a los actores involucrados en su funcionamiento y operacioacuten (interna)
como a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo (externa)
Seleccioacuten de destinatarios proceso en el que se determina quieacutenes recibiraacuten los
componentes o entregables de un Pp en funcioacuten de su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
Produccioacuten de entregables proceso en el que se elaboran los entregables o realizan los
componentes del Pp (recursos financieros o humanos apoyos bienes servicios
regulaciones documentos teacutecnicos o de planeacioacuten etc) conforme a sus documentos
normativos
Entrega proceso en el que se realiza la entrega de lo producido o generado por el Pp
(componentes o entregables) a los destinatarios o beneficiarios
Seguimiento a destinatarios actividades y mecanismos que permiten al Pp conocer coacutemo
son utilizados o aprovechados sus componentes o entregables (por sus destinatarios o
beneficiarios) para que entre otras funciones la UR del Pp identifique si se estaacute cumpliendo
con los objetivos Por ejemplo en este proceso se incluyen las actividades que un Pp
implementa para conocer el grado de satisfaccioacuten de sus destinatarios o beneficiarios
Control actividades y mecanismos implementados entre los operadores del Pp para verificar
que los diferentes procedimientos procesos y subprocesos se esteacuten ejecutando conforme a
lo planeado (control interno)
Monitoreo proceso coordinado por una unidad administrativa ajena a la operacioacuten del Pp
a traveacutes del cual se recaba registra y valida la informacioacuten sobre el avance de las metas de
los indicadores de la MIR asiacute como el seguimiento a los resultados de indicadores
adicionales a los de la MIR en caso de que se cuente con un sistema de monitoreo de gestioacuten
Los subprocesos que lo integran son los siguientes acopio de la informacioacuten para el reporte
de avances validacioacuten de informacioacuten y registro de avances primordialmente
Evaluacioacuten externa proceso coordinado por una unidad administrativa ajena a la operacioacuten
del Pp mediante el cual se define la agenda de evaluacioacuten externa del Pp se definen las
metodologiacuteas o los teacuterminos de referencia se contratan las evaluaciones externas (de
cualquier tipo) se recaba la informacioacuten que seraacute entregada a los equipos evaluadores se
realiza el seguimiento durante el desarrollo de las evaluaciones externas se aprueban los
PAE 2017 23
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
informes finales de las evaluaciones externas se notifica a las instancias correspondientes
sobre la conclusioacuten de las evaluaciones externas y se definen y realiza el seguimiento de los
Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM)
A partir de los procesos definidos en el modelo anterior la instancia evaluadora deberaacute realizar una
equivalencia de los procesos subprocesos o macroprocesos identificados respecto a los definidos
en el modelo de acuerdo con el Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo Cabe
mencionar que los procesos definidos en el modelo no son limitativos por lo que si la instancia
evaluadora identifica procesos subprocesos o macroprocesos adicionales deberaacute incluirlos
Disentildeo metodoloacutegico del trabajo de campo
A partir del contexto en que opera el Pp y el alcance y enfoque metodoloacutegico de la evaluacioacuten de
procesos la instancia evaluadora deberaacute desarrollar una propuesta de estrategia y plan de trabajo
de campo a seguir para la realizacioacuten de la evaluacioacuten asimismo deberaacute incluir un cronograma
detallado de actividades
La estrategia de trabajo de campo disentildeada por la instancia evaluadora deberaacute ser entregada a la
DEV para que en conjunto con la UR del Pp sea validada antes de su implementacioacuten Dicha
estrategia deberaacute contener al menos los siguientes elementos
Justificacioacuten de las teacutecnicas de investigacioacuten a utilizar
Muestra y los criterios utilizados para su seleccioacuten
Listado de los actores a entrevistar
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten que se aplicaraacuten y
Cronograma con las actividades a desarrollar
La instancia evaluadora iniciaraacute las actividades del trabajo de campo de manera conjunta y una vez
recibido el visto bueno de la DEV
El disentildeo de la muestra y de los instrumentos para el levantamiento de informacioacuten en campo
deberaacute considerar a la totalidad de los actores que intervienen en la ejecucioacuten de los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp asiacute como a los
destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp independientemente de su
ubicacioacuten geograacutefica
Algunos criterios que puede utilizar la instancia evaluadora para definir una muestra que considere
la variabilidad de la operacioacuten en los diferentes contextos en que opera el Pp son los siguientes
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
a) El desempentildeo operativo del Pp entre municipios regionalizacioacuten geograacutefica instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
(cuando aplique)
b) Volumen de la operacioacuten del Pp
c) Esquemas normativos del Pp y el ejercicio presupuestal en los municipios instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
en las que opera el Pp (cuando aplique) y
d) Formas de interaccioacuten del Pp con otros niveles u oacuterdenes de gobierno (cuando aplique)
Los criterios anteriores no son limitativos por lo que la instancia evaluadora podraacute proponer criterios
adicionales que considere pertinentes para la definicioacuten de la muestra para el trabajo de campo
En el disentildeo muestral la instancia evaluadora deberaacute sentildealar los funcionarios del Pp o destinatarios
a los que se les aplicaraacuten los instrumentos de levantamiento de informacioacuten con los que se realizaraacute
el trabajo de campo asiacute como la ubicacioacuten geograacutefica de los mismos
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten
La instancia evaluadora deberaacute disentildear los instrumentos que utilizaraacute para el levantamiento de
informacioacuten durante el trabajo de campo como son (por ejemplo) los cuestionarios por tipo de
funcionario a entrevistar para el caso de entrevistas semiestructuradas los guiones a utilizar en la
realizacioacuten de grupos focales los cuestionarios de aplicacioacuten electroacutenica las guiacuteas respectivas entre
otros Para lo anterior deberaacute considerar los siguientes temas guiacutea y preguntas de referencia
Planeacioacuten (planeacioacuten estrateacutegica programacioacuten y presupuesto)
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten estrateacutegica para los operadores del Pp
iquestCuaacuteles son las actividades o acciones de planeacioacuten estrateacutegica del Pp que se realizan
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica es el resultado de un ejercicio institucionalizado que involucra a
los actores clave de la gestioacuten del Pp
iquestExiste un documento resultado de la planeacioacuten estrateacutegica iquestEs claro difundido y
accesible iquestEn queacute medida es utilizado para guiar la operacioacuten del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica estaacute vinculada con el cumplimiento entrega o generacioacuten de los
componentes o entregables del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica establece indicadores para medir los avances en las metas
establecidas iquestLas metas son factibles y estaacuten orientadas a impulsar el desempentildeo del Pp
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten operativa y cuaacuteles son las diferencias con la planeacioacuten
estrateacutegica
Comunicacioacuten interna y externa del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestQueacute actores intervienen en la comunicacioacuten del Pp
iquestExiste una estrategia de comunicacioacuten del Pp documentada En caso afirmativo describirla
iquestLa estrategia de comunicacioacuten del Pp (documentada o no) es adecuada
iquestLos medios utilizados el lenguaje y el contenido de los mensajes son pertinentes en funcioacuten
del puacuteblico al que van dirigidos
Solicitud de los componentes o entregables del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestExiste un proceso claro imparcial y expliacutecito por medio del cual la poblacioacuten o aacuterea de
enfoque potencial puede solicitar los componentes o entregables que otorga el Pp
iquestLos requisitos para solicitar los componentes o entregables del Pp se presentan de manera
clara y completa
iquestLos puntos de recepcioacuten de solicitudes son accesibles y suficientes (cuando aplique)
iquestExisten mecanismos estandarizados para recibir y revisar la documentacioacuten entregada asiacute
como registrar y dar traacutemite a las solicitudes (cuando aplique)
iquestSon adecuados estos mecanismos (cuando aplique) En caso de que el Pp que apoye la
realizacioacuten de proyectos iquestse brinda asesoriacutea para la presentacioacuten de los mismos de ser asiacute
iquestes pertinente esta asesoriacutea
iquestEl proceso de solicitud de los componentes o entregables que otorga el Pp se encuentra
automatizado total o parcialmente
Para esta pregunta considerar los estados de digitalizacioacuten utilizados por la Comisioacuten Intersecretarial
para el Desarrollo del Gobierno electroacutenico seguacuten una adaptacioacuten realizada a la clasificacioacuten que
hace la ONU
Estado de digitalizacioacuten 1 traacutemites y servicios que se encuentran en estado informativo
Estado de digitalizacioacuten 2 traacutemites y servicios que cuentan con interfaces de comunicacioacuten
unidireccional
Estado de digitalizacioacuten 3 traacutemites y servicios que permiten realizar transacciones y
Estado de digitalizacioacuten 4 traacutemites y servicios que el usuario puede ejecutar de principio a
fin por medio de dispositivos digitales
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para mayor informacioacuten referirse a ldquoFigure A4 The four stages of online service developmentrdquo en
los siguientes documentos
Lineamientos relativos a la digitalizacioacuten estandarizada de traacutemites y servicios con apego en
la Estrategia Digital Nacional
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile67232ti_1_pgcm_bases_lineam_tyspdf
United Nations E-Government Survey 2014 (paacutegina 195)
httpspublicadministrationunorgegovkbportalsegovkbdocumentsun2014-surveye-
gov_complete_survey-2014pdf
Seleccioacuten de destinatarios (cuando aplique)
iquestExiste una metodologiacutea o meacutetodo para la seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los
componentes o entregables del Pp iquestLa metodologiacutea utilizada cuenta con criterios de
seleccioacuten y elegibilidad claros estandarizados y sistematizados
iquestLa seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp es un
proceso transparente e imparcial iquestEl resultado de la seleccioacuten es puacuteblico (cuando aplique)
iquestExiste informacioacuten en una base de datos que permita conocer quieacutenes o queacute instancias
reciben los componentes o entregables del Pp iquestQueacute informacioacuten integra esta base de datos
iquestExisten mecanismos para validar y actualizar esta base de datos iquestEstos mecanismos son
pertinentes
Produccioacuten de componentes o entregables
iquestSe cuenta con los insumos suficientes para generar el volumen de componentes o
entregables que permitan al Pp atender a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
iquestEl Pp tiene mecanismos para estimar la produccioacuten o generacioacuten necesaria de componentes
o entregables de acuerdo con la posible demanda o requerimientos de su poblacioacuten o aacuterea
de enfoque objetivo iquestEs adecuado este mecanismo
iquestExisten mecanismos de control de calidad para la generacioacuten de los componentes o
entregables del Pp iquestEstos mecanismos son pertinentes
iquestLas actividades de generacioacuten de componentes o entregables que otorga el Pp estaacuten
estandarizadas es decir son ejecutadas de manera homogeacutenea por todas las instancias
involucradas
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Entrega
iquestLos componentes o entregables del Pp son proporcionados conforme a las especificaciones
y de manera oportuna a los destinatarios
iquestExisten especificaciones (programas o planes de trabajo) sobre la forma en que se deben
trasladar los componentes o entregables para (por ejemplo) asegurar su adecuada recepcioacuten
en el punto de destino iquestSon adecuadas estas especificaciones respecto a normas o
lineamientos existentes (cuando aplique)
iquestLa logiacutestica de distribucioacuten se actualiza (cuando aplique) iquestExiste un periodo para dicha
actualizacioacuten iquestEn el disentildeo y actualizacioacuten de la logiacutestica se toman en cuenta los factores
geograacuteficos y climatoloacutegicos en cada regioacuten donde opera el Pp (cuando aplique)
iquestLos puntos de entrega de los componentes o entregables son cercanos a los beneficiarios
o aacuterea de enfoque a atender y son de faacutecil acceso iquestSe considera que son suficientes iquestPor
queacute
Control (las preguntas que apliquen)
iquestEl Pp cuenta con los mecanismos para verificar que los componentes o entregables se
otorguen de acuerdo con lo establecido en la normativa especiacutefica y lleguen a la poblacioacuten
o aacuterea de enfoque que deba ser beneficiada iquestEstos mecanismos son adecuados
iquestExiste de manera sistematizada un documento que deacute cuenta de los resultados de
supervisioacuten y entrega de componentes o entregables iquestEste documento es adecuado iquestLos
resultados se utilizan para implementar mejoras en la operacioacuten del Pp
iquestExisten procedimientos estandarizados que verifiquen el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte de los beneficiarios o destinatarios de los
componentes o entregables del Pp (cuando aplique)
Seguimiento a destinatarios
iquestEl Pp tiene mecanismos para verificar el procedimiento de seguimiento a los destinatarios o
beneficiarios que permitan identificar si los componentes o entregables generados son
utilizados de acuerdo con lo establecido iquestCoacutemo se implementa el mecanismo iquestEste
mecanismo es adecuado
iquestExisten procedimientos estandarizados que permitan verificar el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte del destinatario o beneficiario (cuando
aplique)
PAE 2017 28
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
En caso de que los componentes o entregables involucren la ejecucioacuten de obra o de
infraestructura iquestel Pp cuenta con un mecanismo de seguimiento o supervisioacuten que permita
identificar si se realizaron acorde a la normativa aplicable iquestEl seguimiento o supervisioacuten
considera plazos para la revisioacuten de las condiciones de la obra o la infraestructura despueacutes
de terminada la obra
iquestEl Pp tiene mecanismos para identificar si se cumple con su Propoacutesito iquestSon suficientes y
pertinentes estos mecanismos
iquestExisten mecanismos para conocer la satisfaccioacuten del destinatario o beneficiario de los
componentes o entregables del Pp respecto de los componentes que ofrece el Pp iquestSon
adecuados estos mecanismos iquestSu operacioacuten permite una aplicacioacuten imparcial y objetiva
iquestExiste evidencia para afirmar que las quejas y sugerencias que brindan los destinatarios o
beneficiarios de los componentes o entregables del Pp son utilizadas para la mejora continua
del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
En esta seccioacuten se deberaacute realizar la medicioacuten de los atributos de eficacia oportunidad suficiencia
y pertinencia de los procesos y subprocesos o macroprocesos definidos en el mapa de procesos del
Pp A continuacioacuten se definen los atributos en el marco de la evaluacioacuten de procesos
Eficacia un proceso es eficaz en la medida en que cumple con sus metas
Oportunidad un proceso es oportuno en la medida en que otorga sus productos
(componentes o entregables) o resultados en un periodo de tiempo determinado o
adecuado para el logro de sus objetivos
Suficiencia un proceso es suficiente en la medida en que produce sus resultados de forma
completa o adecuada para el logro de sus objetivos
Pertinencia un proceso es pertinente si sus actividades y productos son adecuados para
lograr tanto sus metas especiacuteficas como sus objetivos es decir si contribuyen al
mejoramiento de la gestioacuten del Pp4
4 Las actividades son adecuadas si estaacuten en funcioacuten del logro del objetivo de cada proceso Por ejemplo si se verifica que el formato de los mensajes a difundir cumpla con las caracteriacutesticas necesarias para llegar a la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo como seriacutea una mensaje de audio en la lengua indiacutegena de la localidad donde se encuentran los posibles destinatarios o beneficiarios o bien como seriacutea un mensaje dirigido a personal operativo del Pp cuyo nivel de estudios promedio pudiera complicar la comprensioacuten de lenguaje teacutecnico utilizado
PAE 2017 29
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para la medicioacuten de los atributos de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp deberaacute
realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable MIR evaluaciones externas sistemas de
informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma que deberaacute complementarse con el
trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular indicadores relacionados con
dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de informacioacuten empleadas
La informacioacuten obtenida de estos indicadores deberaacute vaciarse en fichas propuestas por la instancia
evaluadora presentadas como en el Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del
Pprdquo (formato libre) Estas fichas deberaacuten considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia
suficiencia oportunidad y pertinencia correspondientes a cada proceso y subproceso o
macroproceso
Valoracioacuten de los procesos y subprocesos de la operacioacuten del Pp
Deberaacute contener una siacutentesis de los resultados encontrados en la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
resaltando los hallazgos maacutes relevantes que se hayan detectado y que pudiesen transformarse en
ASM
La instancia evaluadora deberaacute calcular una valoracioacuten global cuantitativa sobre la operacioacuten y la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp a partir del siguiente esquema de
puntuacioacuten5
Eficacia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son eficaces = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 0 puntos
Oportunidad
- Todos los procesos (o macroprocesos) son oportunos = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 1 punto
5 La valoracioacuten cuantitativa deberaacute estar sustentada y por tanto ser consistente con lo valorado por la instancia evaluadora en el apartado de ldquoMedicioacuten de atributos de los procesos y subprocesosrdquo
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 0 puntos
Suficiencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son suficientes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 0 puntos
Pertinencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son pertinentes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 0 puntos
A partir de los puntajes asignados en los cuatro atributos anteriores esta valoracioacuten cuantitativa
global debe considerar el total de puntos posibles de obtener (5 x 4 = 20 puntos) y los puntos
obtenidos en la Evaluacioacuten de Procesos Pp (lsquoyrsquo puntos) de modo que se indique el porcentaje de
puntos obtenidos del total de puntos posibles [(lsquoyrsquo20) x 100] = valoracioacuten cuantitativa global de la
operacioacuten del Pp
La instancia evaluadora deberaacute utilizar el Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativardquo para documentar
argumentar y sustentar cada una de las valoraciones cuantitativas sobre la operacioacuten y la ejecucioacuten
de los procesos (o macroprocesos) del Pp
Adicionalmente en este apartado se deberaacuten integrar las recomendaciones y conclusiones que se
consideren maacutes relevantes de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp las cuales deben
formularse con base en los hallazgos del trabajo de campo y de gabinete El objetivo final de las
recomendaciones es proveer informacioacuten valiosa a los operadores del Pp para realizar adecuaciones
en la ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos de modo que se potencie la
consecucioacuten de resultados del Pp
Las recomendaciones que se formulen como resultado de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp deberaacuten
tener las siguientes caracteriacutesticas
Derivarse de los hallazgos de la evaluacioacuten
PAE 2017 31
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Ser concretas y factibles
Incluir un proyecto de implementacioacuten que considere los siguientes elementos
- Breve anaacutelisis de la viabilidad o factibilidad de la implementacioacuten
- Principales responsables de la implementacioacuten
- Anaacutelisis de los efectos potenciales que puede implicar la implementacioacuten tanto en la
operacioacuten del Pp como en el logro de sus objetivos
- La comparacioacuten entre la situacioacuten actual y el resultado que se espera obtener con la
implementacioacuten de la recomendacioacuten
Estar categorizadas en dos liacuteneas de accioacuten estrateacutegicas
- Consolidacioacuten
- Reingenieriacutea de procesos o subprocesos
Al respecto la instancia evaluadora debe entender por consolidacioacuten aquellas recomendaciones que
estaacuten dirigidas a perfeccionar determinados aspectos de la operacioacuten como seriacutean algunas acciones
procedimientos o estrategias del Pp asiacute como iniciativas para el fortalecimiento de los sistemas
automatizados infraestructura entre otros
Por reingenieriacutea de procesos o subprocesos se entenderaacuten aquellas recomendaciones que apuntan
a una transformacioacuten o modificacioacuten profunda o sustancial de uno o varios de los procesos y
subprocesos del Pp Para ello se deberaacute llenar el Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de
Procesos del Pprdquo y que a su vez deben derivar en acciones de consolidacioacuten para la implementacioacuten
de los procesos transformados
Adicionalmente y de conformidad con el alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp se deberaacute
presentar una propuesta para crear o fortalecer el sistema de monitoreo de gestioacuten del Pp con
indicadores a nivel de procesos y subprocesos o macroprocesos
Asimismo a partir de todo el anaacutelisis y valoraciones realizadas se deberaacute emitir un pronunciamiento
acerca de la percepcioacuten de eficiencia que la instancia evaluadora haya tenido sobre la ejecucioacuten de
los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible o si no hipoteacuteticos en un anexo de formato libre Anexo 10 ldquoSistema de
monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pprdquo
PAE 2017 32
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Bitaacutecora de trabajo de campo y bases de datos
La instancia evaluadora deberaacute entregar una bitaacutecora de trabajo de campo que destaque de forma
sinteacutetica entre otros puntos las principales actividades y situaciones a las que se enfrentoacute y que
podriacutean afectar los resultados de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Asimismo deberaacute entregar las bases de datos generadas a partir de la aplicacioacuten de los instrumentos
de recoleccioacuten de informacioacuten y de la recopilacioacuten de informacioacuten en el trabajo de campo Las bases
de datos deberaacuten entregarse en formatos compatibles con Excel debiendo mantener la
confidencialidad de los entrevistados pero sin alterar la informacioacuten proporcionada por estos En las
bases de datos debe estar sistematizada toda la informacioacuten recabada a partir de la aplicacioacuten de
los instrumentos de levantamiento de informacioacuten y deberaacute sustentar el anaacutelisis las valoraciones los
hallazgos y las conclusiones de la evaluacioacuten
PAE 2017 33
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Contenido del informe
Contenido miacutenimo del informe final de la evaluacioacuten
Derivado del contenido generado en las secciones anteriores deberaacuten elaborarse los siguientes
apartados en el informe final de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
i Introduccioacuten
ii Resumen Ejecutivo
iii Marco Legal
iv Datos Generales del Programa Presupuestario (Pp)
v Criterios Teacutecnicos para la Evaluacioacuten del Programa Presupuestario correspondiente
vi Apartados de la evaluacioacuten
Seccioacuten 1 Disentildeo
Diagnoacutestico del programa puacuteblico
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los proceso
Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
- Contexto en que opera el Pp
- Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos
Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
vii Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
viii Valoracioacuten final del Pp
ix Hallazgos
x Recomendaciones clasificadas por apartado
xi Conclusiones
xii Bibliografiacutea
xiii Anexos
Anexo 1 Descripcioacuten General del Programa
Anexo 2 Metodologiacutea para la cuantificacioacuten de las poblaciones potencial y objetivo
(Formato Libre)
Anexo 3 Evolucioacuten de la Cobertura
Anexo 4 Propuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultados
Anexo 5 Ficha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pp
PAE 2017 34
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 Fichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (Formato libre)
Anexo 7 Diagramas de flujo de la operacioacuten del Pp
Anexo 8 Propuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pp
Anexo 9 Valoracioacuten global cuantitativardquo
Anexo 10 Sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (Formato libre)
Anexo 11 Recomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Anexo 12 Principales Fortalezas Retos y Recomendaciones
Anexo 13 Ficha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacuten
En el Resumen Ejecutivo asimismo se describiraacuten los principales hallazgos y recomendaciones del
evaluador externo
Para el desarrollo de los apartados antes referidos deberaacute atender las indicaciones que se desarrollan
en las siguientes secciones
Hallazgos y resultados Pp por Seccioacuten
Se debe realizar una valoracioacuten general del programa por seccioacuten utilizando las respuestas que
integran cada uno de los apartados En esta valoracioacuten integral se deberaacute sentildealar en queacute medida la
gestioacuten operativa conduce al logro de los objetivos del Pp
Asimismo se deben sentildealar las aacutereas de mejora las buenas praacutecticas y las fortalezas detectadas en
la operacioacuten del Pp y a partir de ello la instancia evaluadora emitiraacute recomendaciones de mejora
sobre aspectos especiacuteficos de cada proceso y subproceso o macroproceso del Pp Adicionalmente
se deberaacuten identificar los problemas o limitantes tanto normativos como operativos (ldquocuellos de
botellardquo) de coordinacioacuten entre unidades administrativas y otros que hubiese en los procesos y
subprocesos o macroprocesos del Pp entendieacutendose como aquellas praacutecticas procedimientos
actividades o traacutemites que obstaculizan la operacioacuten del Pp
En este sentido se deberaacuten identificar las situaciones en las que la normativa genere complicaciones
en la gestioacuten o ineficacia en el cumplimiento de los objetivos del Pp para lo cual se deberaacute presentar
(por cada situacioacuten identificada) una propuesta de modificacioacuten a la normativa aplicable al Pp
considerando las restricciones praacutecticas que existan para su implementacioacuten asiacute como los efectos
PAE 2017 35
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
potenciales de ser implementada Los resultados de este anaacutelisis deberaacuten describirse en el Anexo 7
ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales del Pprdquo
Para la identificacioacuten y descripcioacuten de los ldquocuellos de botellardquo buenas praacutecticas y fortalezas del Pp
se consideraraacute la informacioacuten derivada del anaacutelisis de la operacioacuten del Pp asiacute como los puntos de
vista de los principales actores que intervienen en ella Este anaacutelisis deberaacute contener las causas y las
consecuencias de los ldquocuellos de botellardquo detectados sus caracteriacutesticas y naturaleza (si son
normativas o estrictamente operativas) de igual manera se deberaacute desarrollar un anaacutelisis de las
buenas praacutecticas identificadas
Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
Se debe integrar en una sola tabla las fortalezas oportunidades debilidades y amenazas
especificadas por cada apartado de la evaluacioacuten y reportarlas en el Anexo 11 ldquoPrincipales Fortalezas
Retos y Recomendacionesrdquo en el que se deben incluir las fortalezas yo oportunidades las
debilidades yo amenazas y las recomendaciones por apartado de la evaluacioacuten
PAE 2017 36
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexos
Anexo 1 ldquoDescripcioacuten General del Programardquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo debe contener una breve descripcioacuten de las caracteriacutesticas
maacutes relevantes del Pp en un maacuteximo de dos cuartillas Dicha descripcioacuten debe considerar los
siguientes aspectos
1 Identificacioacuten del programa
11 Nombre
12 Clave de programa
13 Dependencia yo Entidad coordinadora ejecutora
14 Antildeo de inicio de operacioacuten
2 Problema o necesidad que el Pp pretende atender atenuar o resolver
3 La contribucioacuten del Pp a las Metas y objetivos estatales a los que se vincula
4 Descripcioacuten de los objetivos del Pp asiacute como de los bienes yo servicios que ofrece
(componentes)
5 Identificacioacuten y cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y
objetivo
6 Presupuesto aprobado para el ejercicio fiscal en curso
7 Metas de los indicadores de Fin Propoacutesito y Componentes asiacute como los de nivel
actividad que se consideren relevantes y
8 Resumen de la valoracioacuten de la pertinencia del disentildeo del Pp respecto a la atencioacuten
del problema o necesidad
Anexo 2 ldquoMetodologiacutea para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial y objetivordquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo se debe incluir la siguiente informacioacuten
Definicioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Cuantificacioacuten de la poblacioacuten potencial objetiva y atendida
Hallazgos sobre el procedimiento llevado a cabo para definir y cuantificar la poblacioacuten o
aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Recomendaciones
Propuesta orientada hacia la mejora
PAE 2017 37
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Nombre del
Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten
Antildeo de la Evaluacioacuten
Tipo de Poblacioacuten
Unidad
de
Medida
2012 2013 2014 2015 2016
P Potencial
P Objetivo
P Atendida
119927119912 times 120783120782120782
119927119926
PAE 2017 38
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 4 ldquoPropuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Derivado del anaacutelisis y valoracioacuten de la pregunta de investigacioacuten nuacutemero 3 iquestLa estructura de
objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia causal con el problema
planteado en el diagnoacutestico se realizaraacute una propuesta de mejora de MIR
Fin
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Propoacutesito
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Componente 1
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
PAE 2017 39
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Componente 2 hellip
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 40
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pprdquo
Para la identificacioacuten y clasificacioacuten de los procesos del Pp se sugieren los siguientes pasos
1 Listar los procesos identificados
Comparar los procesos identificados del Pp con aquellos correspondientes al Modelo general de
procesos Colocar en el rengloacuten correspondiente el nombre de cada proceso del Pp identificado
como equivalente
2 Colocar al final de la lista aquellos procesos del Pp que no sean equivalentes con el Modelo
general de procesos
Modelo general de
procesos
Nuacutemero
de
secuencia
Procesos o subprocesos del Pp identificados por el
evaluador
(Nombre y breve descripcioacuten)
Planeacioacuten Ejemplo (Ej) Planeacioacuten Estrateacutegica
Ej Programacioacuten
Ej Presupuestacioacuten
Comunicacioacuten interna y
externa
Ej Difusioacuten Federal
Ej Difusioacuten Local
Seleccioacuten de
destinatarios
Ej Recepcioacuten de solicitudes de becas
Ej Seleccioacuten de becarios
Produccioacuten de
entregables
Entrega
Control
Seguimiento Ej Seguimiento fiacutesico y supervisioacuten en campo
Evaluacioacuten externa Ej Publicacioacuten y lectura del PAE
Ej Definicioacuten de TdR
Ej Contratacioacuten
Ej Ejecucioacuten de la evaluacioacuten externa
Monitoreo Ej Registro de avances de indicadores
Ej Revisioacuten de registros
Ej Validacioacuten de registros e integracioacuten de informes
PAE 2017 41
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Procesos identificados por el evaluador que no coinciden con el Modelo general de procesos
PAE 2017 42
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (formato libre)rdquo
Para la construccioacuten de este anexo deberaacute realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable
MIR evaluaciones externas sistemas de informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma
que deberaacute complementarse con el trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular
indicadores relacionados con dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de
informacioacuten empleadas
Ademaacutes de considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia suficiencia oportunidad y pertinencia
de cada proceso y subproceso o macroproceso
PAE 2017 43
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 7 ldquoDiagramas de flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Para la elaboracioacuten de los diagramas de flujo deberaacute utilizarse la notacioacuten empleada en el
documento ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo publicada
por la SFP en la direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Para el Diagrama de Alto Nivel (Diagrama PEPSU)
Ejemplo ilustrativo
PAE 2017 44
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para el Diagrama de Flujo
PAE 2017 45
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
PAE 2017 46
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pprdquo
Tipo de
norma-
tiva
Dice
Problema
generado
(causas y
consecuencias)
Se
recomienda
decir
Efecto esperado de
aplicar la
recomendacioacuten de
cambio
Restricciones praacutecticas
que puedan existir para
su implementacioacuten
PAE 2017 47
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
PAE 2017 48
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 3
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Presentacioacuten
El Presupuesto basado en Resultados (PbR) y el Sistema de Evaluacioacuten del Desempentildeo (SED) consiste
en que los oacuterganos puacuteblicos establezcan de manera puntual los objetivos que se alcanzaraacuten con los
recursos que se asignen a sus respectivos Programas Presupuestarios (Pp) y que el grado de
consecucioacuten de dichos objetivos pueda ser efectivamente confirmado mediante el SED
Dado que los Pp representan el mecanismo a partir del cual la Administracioacuten Puacuteblica Estatal plasma
las prioridades y directrices establecidas en el Plan Estatal de Desarrollo (PED) y en los instrumentos
de planeacioacuten que de eacuteste derivan asiacute pues de acuerdo con la Ley de Presupuesto y Gasto Puacuteblico
del Estado de Puebla el Pp es la categoriacutea programaacutetica-presupuestal que permite organizar en
forma representativa y homogeacutenea las actividades integradas y articuladas que proveen productos
(bienes y servicios) tendientes a lograr un resultado y beneficio en una poblacioacuten el cual es medido
a partir de metas e indicadores por lo anterior estos instrumentos deben de ser evaluados para
mejorar sus resultados
En este contexto la evaluacioacuten de los Pp permite la valoracioacuten objetiva del desempentildeo de los
programas y las poliacuteticas puacuteblicas a traveacutes del seguimiento y verificacioacuten del cumplimiento de metas
y objetivos con base en indicadores estrateacutegicos y de gestioacuten para
Conocer los resultados del ejercicio de los recursos y el impacto social de los programas
Identificar la eficacia eficiencia economiacutea y calidad del gasto y
Procurar una mayor productividad de los procesos gubernamentales
De este modo los procesos de mejora continua y desarrollo institucional bajo este nuevo enfoque
implican que los recursos puacuteblicos se asignen prioritariamente a los programas que generan mayores
beneficios a la poblacioacuten y que se mejoren los procesos de aquellos que no estaacuten funcionando
correctamente
Derivado de lo anterior la Direccioacuten de Evaluacioacuten de la Subsecretariacutea de Planeacioacuten en el marco de
sus atribuciones coordinaraacute las evaluaciones en materia de Procesos que se aplicaraacuten a los Pp de
acuerdo con lo establecido en el Programa Anual de Evaluacioacuten (PAE) para el Ejercicio Fiscal 2017 El
presente documento presenta las directrices que guiaraacuten dicha evaluacioacuten a fin de que dicho
proceso se integre adecuadamente al ciclo presupuestario
Es pertinente efectuar una evaluacioacuten en materia de procesos de los Pp en virtud de que resulta de
utilidad para la toma de decisiones ya que analiza si el programa lleva a cabo sus procesos
operativos de manera eficaz y eficiente y si contribuye al mejoramiento de la gestioacuten A continuacioacuten
se presentan los Pp a evaluar en materia de Procesos para el ejercicio 2016
PAE 2017 4
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para la elaboracioacuten del presente documento se tomaron como referencia el Modelo vigente de
Teacuterminos y Referencias (TdR) para la evaluacioacuten de Procesos1 que publica la Secretariacutea de Hacienda
y Creacutedito Puacuteblico (SHCP) asiacute como en el Modelo de Teacuterminos de Referencia para la Evaluacioacuten
Especiacutefica de Disentildeo y Procesos 20152 del Estado de Jalisco
El presente documento cuenta con cuatro apartados para desarrollar la evaluacioacuten de procesos en
primer lugar se muestran los objetivos de la evaluacioacuten de los Pp posteriormente se presentan cinco
preguntas de investigacioacuten que tienen como finalidad analizar el disentildeo la operacioacuten y gestioacuten del
Pp y en las que se establecen los criterios que adoptaraacute la instancia externa para dar respuesta a
dichos reactivos en tercer lugar se expone el contenido que presentaraacute el informe de la evaluacioacuten
y finalmente se presentan los formatos de anexo que se mencionan en las preguntas de
investigacioacuten
Cabe precisar que la evaluacioacuten se divide en dos secciones de anaacutelisis la primera parte consta de
tres preguntas de investigacioacuten en las que se analiza la calidad del disentildeo del Pp el desarrollo de
esta seccioacuten seraacute a partir de un anaacutelisis de gabinete En la segunda seccioacuten se abordan 2 preguntas
de investigacioacuten que permiten realizar un anaacutelisis profundo de los procesos subprocesos o
macroprocesos que integran la operacioacuten general del Pp debieacutendose integrar un Diagnoacutestico
general de los procesos y subprocesos del Pp dentro de los 30 primeros diacuteas una vez firmado el
contrato pues este diagnoacutestico es requisito indispensable para realizar posteriormente el trabajo de
campo necesario para el anaacutelisis y respuesta de la pregunta 5
1 httptransparenciapresupuestariagobmxesPTPevaluaciones en el apartado de descarga de Teacuterminos de
Referencia 2httpsepafjaliscogobmxsitessepafjaliscogobmxfilesmodelos_de_terminos_de_referencia_tdr_2015_0r
ar
Tabla 1 Programas Presupuestarios a Evaluar en materia de Procesos
No Clave ndash Nombre del Programa
1 E004 Educacioacuten Baacutesica
2 E006 Educacioacuten Superio
PAE 2017 5
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Glosario
Para efectos del presente documento se entenderaacute por
Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM) Los hallazgos debilidades oportunidades y amenazas
identificadas como resultado de un ejercicio de evaluacioacuten
Cobertura Aacuterea de intervencioacuten del programa con respecto a las caracteriacutesticas socioeconoacutemicas
de la poblacioacuten que atenderaacute el Programa Presupuestario
Consejo Nacional de Evaluacioacuten de la Poliacutetica de Desarrollo Social (CONEVAL) instancia con
autonomiacutea teacutecnica y de gestioacuten con las atribuciones de medir la pobreza y evaluar la poliacutetica de
desarrollo social
Dependencias Las asiacute definidas en el artiacuteculo 17 de la Ley Orgaacutenica de la Administracioacuten Puacuteblica
del Estado de Puebla
Destinatario o beneficiario a las personas instituciones puacuteblicas o privadas agentes sociales o
econoacutemicos o demaacutes instancias que utilizan o reciben los componentes producidos por el Pp
Direccioacuten de Evaluacioacuten (DEV) Direccioacuten coordinadora de los procesos de evaluacioacuten suscrita a la
Subsecretariacutea de Planeacioacuten de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten del Estado de Puebla
Evaluacioacuten Anaacutelisis sistemaacutetico y objetivo de las poliacuteticas puacuteblicas los Programas Presupuestarios
(Pp) y el desempentildeo de las instituciones a fin de determinar o probar la pertinencia de los mismos
valorar sus objetivos y metas asiacute como conocer su eficiencia eficacia calidad resultados impacto y
sostenibilidad
Evaluacioacuten Especiacutefica Evaluacioacuten que se enfoca en aspectos especiacuteficos de un programa de
acuerdo con las necesidades de evaluacioacuten o la naturaleza del mismo Se realiza mediante trabajo
de gabinete yo de campo
Indicador Instrumento para medir el logro de los objetivos de los programas y referente para el
seguimiento de los avances y para la evaluacioacuten de los resultados alcanzados
Instancia evaluadora externa Equipo de evaluadores externos constituidos como personas fiacutesicas
o morales adscritos a instituciones puacuteblicas y privadas tanto nacionales como internacionales con
experiencia probada en evaluacioacuten y temas especiacuteficos requeridos para realizar alguno de los tipos
de evaluaciones externas
Liacutenea base Es el valor del indicador que se establece como punto de partida para evaluarlo y darle
seguimiento
PAE 2017 6
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Mapeo mostrar graacuteficamente por medio de siacutembolos cuaacuteles son las actividades que se llevan a
cabo dentro de una organizacioacuten o un proceso de tal manera que todo aquel que lo lea sea capaz
de comprender el alcance yo llevar a cabo el proceso
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR) Es la herramienta que permite vincular los distintos
instrumentos para el disentildeo organizacioacuten ejecucioacuten seguimiento evaluacioacuten y mejora de los
programas resultado de un proceso de planeacioacuten realizado con base en la Metodologiacutea de Marco
Loacutegico conforme a lo sentildealado en la Guiacutea para la Construccioacuten de la Matriz de Indicadores para
Resultados
Metas Valor que permite establecer liacutemites o niveles maacuteximos de logro comunica el nivel de
desempentildeo esperado por la organizacioacuten y permite enfocarla hacia la mejora
Metodologiacutea del Marco Loacutegico (MML) Es la herramienta de planeacioacuten estrateacutegica basada en la
estructuracioacuten y solucioacuten de problemas o aacutereas de mejora que permite organizar de manera
sistemaacutetica y loacutegica los objetivos de un programa y sus relaciones de causa y efecto medios y fines
facilitar el proceso de conceptualizacioacuten y disentildeo de programas y fortalecer la vinculacioacuten de la
planeacioacuten con la programacioacuten
Monitoreo Funcioacuten continua que utiliza la recopilacioacuten sistemaacutetica de datos sobre indicadores
predefinidos para proporcionar a los administradores y a las principales partes interesadas de una
intervencioacuten para el desarrollo indicaciones sobre el avance y el logro de los objetivos asiacute como de
la utilizacioacuten de los fondos asignados
Nivel a la escala de medicioacuten de 1 a 4 establecido en los reactivos de respuesta binaria
Objetivos Son los resultados que un programa puacuteblico pretende alcanzar a traveacutes de la ejecucioacuten
de determinadas acciones pueden ser general o especiacuteficos Los objetivos especiacuteficos son un
conjunto de resultados que a su vez permiten lograr un objetivo general Los objetivos generales
reflejan el resultado que se espera lograr en teacuterminos de la atencioacuten de un problema puacuteblico y se
establecen en los distintos instrumentos de planeacioacuten de los que se valen las intervenciones
puacuteblicas
Organismos Autoacutenomos Entidad puacuteblica dotada de personalidad juriacutedica y patrimonio propios
creada por decreto para no depender del Poder Ejecutivo ni de ninguacuten otro Poder (Legislativo o
Judicial) con objeto de actuar con independencia imparcialidad y objetividad en sus funciones Para
efectos presupuestales y contables como ejecutores de gasto estaacuten obligados a cumplir con las
leyes y normatividad vigentes en las materias
Plan Estatal de Desarrollo (PED) Es el instrumento de planeacioacuten en el que se basaraacuten las
decisiones en materia de gasto e inversioacuten para la aplicacioacuten de los recursos puacuteblicos y se constituye
como el documento rector y guiacutea para la gestioacuten gubernamental
PAE 2017 7
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Poblacioacuten Atendida Poblacioacuten o aacuterea que ya fue atendida por el programa presupuestario
Poblacioacuten Objetivo Poblacioacuten o aacuterea que el programa pretende atender en un periodo dado de
tiempo pudiendo corresponder a la totalidad de la poblacioacuten potencial o a una parte de ella
Poblacioacuten Potencial Se refiere al universo global de la poblacioacuten o aacuterea referida
Poliacutetica Puacuteblica Accioacuten del Gobierno que tiene como objetivo atender ciertas necesidades de la
poblacioacuten (educacioacuten desarrollo social salud seguridad puacuteblica infraestructura comunicaciones
energiacutea etc)
Presupuesto basado en Resultados (PbR) Es un proceso basado en consideraciones objetivas
sobre los resultados esperados y alcanzados para la asignacioacuten de recursos con la finalidad de
fortalecer la calidad del disentildeo y gestioacuten de las poliacuteticas programas puacuteblicos y desempentildeo
institucional cuyo aporte sea decisivo para generar las condiciones sociales econoacutemicas y
ambientales para el desarrollo nacional sustentable
Programa Anual de Evaluaciones (PAE) Es el documento en el que se determina el tipo de
evaluacioacuten que se aplicaraacute a los programas puacuteblicos del Estado el calendario de ejecucioacuten de las
acciones de monitoreo y evaluacioacuten de los programas puacuteblicos del Estado que estaacuten en operacioacuten
asiacute como ofrecer a los responsables de la administracioacuten puacuteblica la informacioacuten que les permita
optimizar el proceso de creacioacuten de valor puacuteblico
Programa Presupuestario (Pp) Categoriacutea que permite organizar en forma representativa y
homogeacutenea las asignaciones de recursos de los programas federales y del gasto federalizado a
cargo de los ejecutores del mismo para el cumplimiento de sus objetivos y metas
Reglas de Operacioacuten del Programa (ROP) Son un conjunto de disposiciones que precisan la forma
de operar un programa con el propoacutesito de lograr los niveles esperados de eficacia eficiencia
equidad y transparencia
Secretariacutea de Hacienda y Creacutedito Puacuteblico (SHCP) dependencia del Poder Ejecutivo Federal que
tiene como misioacuten proponer dirigir y controlar la poliacutetica econoacutemica del Gobierno Federal en materia
financiera fiscal de gasto de ingresos y deuda puacuteblica con el propoacutesito de consolidar un paiacutes con
crecimiento econoacutemico de calidad
Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten (SFA) dependencia del Poder Ejecutivo Estatal que tiene
a su cargo las atribuciones para el despacho de los asuntos que expresamente le confiere la Ley
Orgaacutenica de la Administracioacuten Puacuteblica del Estado las demaacutes leyes reglamentos acuerdos decretos
convenios y sus anexos vigentes asiacute como las que le encomiende el Gobernador
PAE 2017 8
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Seguimiento Proceso continuo de recoleccioacuten y anaacutelisis de datos para comparar en queacute medida se
estaacute ejecutando un proyecto programa poliacutetica o recomendaciones en funcioacuten de los resultados
previstos
Teacuterminos de referencia (TdR) Documento que plantea los elementos estandarizados miacutenimos y
especiacuteficos de acuerdo con el tipo de evaluacioacuten y de programa a evaluar con base en
especificaciones teacutecnicas (perfil de los evaluadores calendario de entregas de productos etc)
objetivos de la evaluacioacuten (generales y especiacuteficos) asiacute como la normatividad aplicable
(responsabilidades alcances restricciones etc)
Unidades Responsables (UR) Cada una de las aacutereas encargadas de la evaluacioacuten de las
dependencias que forman parte de la Administracioacuten Puacuteblica Estatal
PAE 2017 9
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Objetivo General
Evaluar los procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten Superior de la
Administracioacuten Puacuteblica Estatal para el Ejercicio Fiscal 2016 con la finalidad de analizar y valorar su
operacioacuten y gestioacuten para el logro de sus metas y objetivos
Objetivos Especiacuteficos
Determinar en queacute medida los elementos del diagnoacutestico del Pp son suficientes para tener una
comprensioacuten vaacutelida del problema puacuteblico que se pretende atender
Determinar la validez de la loacutegica de intervencioacuten del Pp para atender el problema planteado a
partir de una comparacioacuten con casos nacionales o internacionales similares
Determinar en queacute medida los procesos con los que cuenta el programa puacuteblico son pertinentes
para atender el problema identificado
Analizar y valorar si la ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos que integran
la gestioacuten operativa del Pp en sus distintos niveles son eficaces oportunos suficientes y
pertinentes para el logro de sus objetivos
Identificar analizar y valorar las buenas praacutecticas o las fortalezas en la operacioacuten del Pp
Identificar y proponer mejoras al Pp para el logro de sus objetivos y metas
PAE 2017 10
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Perfil de la instancia evaluadora
La instancia evaluadora debe de cubrir cuando menos los siguientes criterios
Persona fiacutesica o moral registrada ante la autoridad hacendaria competente
Acreditar la experiencia en el tema de evaluacioacuten de la gestioacuten yo poliacuteticas puacuteblicas
El Coordinador de la Evaluacioacuten cuente con maestriacutea o doctorado en ciencias sociales
ciencia poliacutetica antropologiacutea economiacutea sociologiacutea poliacuteticas puacuteblicas planeacioacuten yo
aacutereas afines a la temaacutetica de la evaluacioacuten y estar en posesioacuten del tiacutetulo universitario
con validez nacional o por universidades oficialmente reconocidas
Al menos dos antildeos de ejercicio profesional en materia de investigacioacuten
Dos antildeos de experiencia miacutenima en la realizacioacuten de actividades de evaluacioacuten interna
o externa en el sector puacuteblico o privado
Contar con referentes acadeacutemicos que demuestren su experiencia en el tema de
evaluacioacuten de poliacuteticas
Por lo que deberaacute llenar la Tabla 2 y el Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia
evaluadora y el costo de la evaluacioacutenrdquo
Tabla 2 Perfil de equipo evaluador
Cargo Requisitos
Acadeacutemicos Experiencia General
Experiencia
Especifica
Liacuteder del
equipo
evaluador
Estudios de posgrado
en ciencias sociales
econoacutemicas historia
antropologiacutea ciencia
poliacutetica administracioacuten
puacuteblica o afines
Experiencia en
evaluaciones de
programas poliacuteticas
yo investigaciones en
materia de evaluacioacuten
Experiencia en
evaluaciones en las
que se hayan
implementado
metodologiacuteas y anaacutelisis
cualitativos Que
cuente con liacuteneas de
investigacioacuten o
participacioacuten en
proyectos con temas
vinculados a los
programas a ser
evaluados
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Tabla 2 Perfil de equipo evaluador
Cargo Requisitos
Acadeacutemicos Experiencia General
Experiencia
Especifica
Analistas
del equipo
evaluador
Se sugiere que la
instancia evaluadora
sea multidisciplinario
que cuenten con
licenciatura o estudios
de posgrado en
ciencias sociales
econoacutemicas historia
antropologiacutea ciencia
poliacutetica psicologiacutea
administracioacuten puacuteblica
o ingenieriacutea
Experiencia en
evaluaciones de
programas poliacuteticas
yo investigaciones en
materia de evaluacioacuten
Experiencia en trabajo
de campo estudios
etnograacuteficos disentildeo de
encuestas y
cuestionarios en temas
de ingenieriacutea de
procesos y en
evaluacioacuten de
programas puacuteblicos
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Preguntas de investigacioacuten
Seccioacuten 1 Disentildeo
Diagnoacutestico del programa puacuteblico
1 iquestEl programa tiene identificado el problema y la loacutegica causal acerca de su dinaacutemica
Consideraciones
La respuesta deberaacute mostrar si el problema o necesidad para el que va dirigido el programa se
identifica como un hecho negativo el que se puede revertir o atender
Se tendraacute que identificar si se cuenta con aacuterbol de problemas (u otro elemento documentado) que
permita identificar la loacutegica causal del problema al que se busca atender juzgando la medida en que
la loacutegica causal del programa es consistente con los estudios utilizados para fundamentacioacuten de la
intervencioacuten
Se debe incluir la definicioacuten del problema o necesidad y en su caso la propuesta de modificacioacuten o
recomendaciones de mejora Asimismo se indicaraacute si el problema o necesidad considera diferencias
entre hombres y mujeres a fin de conocer las limitaciones yo las oportunidades que presenta el
entorno econoacutemico demograacutefico social cultural poliacutetico juriacutedico e institucional para la promocioacuten
de la igualdad de geacutenero
Se deberaacute que determinar si el problema identificado por el Pp tiene coincidencia con alguacuten
problema que se aborda en el PED yo en el Programa Sectorial De igual forma se deberaacute analizar
si en el aacutembito nacional o internacional se cuenta con experiencias de poliacuteticas puacuteblicas que tuvieron
o tienen como objetivo la atencioacuten del problema que se plantea atender Lo anterior sentildealando sus
logros fallos y resultados ademaacutes se solicita hacer mencioacuten sobre la incorporacioacuten de elementos
exitosos de otras estrategias en el disentildeo del programa presupuestario a evaluar
2 iquestEl programa cuenta con una identificacioacuten (cuantificacioacuten y ubicacioacuten geograacutefica) de la
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo de su intervencioacuten y eacutesta se relaciona con
la definicioacuten del problema puacuteblico que se plantea atender
Consideraciones
La instancia evaluadora deberaacute valorar la medida en que la definicioacuten del problema es traducido a
unidades concretas de personas grupos especiacuteficos o zonas geograacuteficas cuantificables y
monitoreables en referentes estadiacutesticos oficiales del estado yo federacioacuten
PAE 2017 13
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
En la respuesta se deberaacuten incluir las definiciones de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial
objetivo y atendida asiacute como su cuantificacioacuten La metodologiacutea y fuentes de informacioacuten para
determinar los tipos de poblacioacuten o aacuterea de enfoque se deben incluir en el Anexo 2 ldquoMetodologiacutea
para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivordquo
Asimismo identificar si el Pp cuenta con una estrategia de cobertura institucional en que se defina
la estrategia que utilizaraacute a lo largo del tiempo para cubrir el total de su poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial en caso de que no se identifique alguna estrategia el evaluador deberaacute emitir una
valoracioacuten sobre la pertinencia del disentildeo actual del Pp para alcanzar las metas de cobertura En caso
de que el disentildeo actual del Pp no permita alcanzar las metas de cobertura deberaacuten recomendarse
modificaciones concretas al disentildeo del Pp con la finalidad de que sea maacutes probable que alcance
dichas metas de cobertura
De igual forma se debe analizar la evolucioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque atendida y su
convergencia con la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial es decir si el programa ha logrado
atender a toda la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo El anaacutelisis se debe justificar y completar el
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
3 iquestLa estructura de objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia
causal con el problema planteado en el diagnoacutestico
Consideraciones
Se deberaacute identificar la contribucioacuten del programa a los objetivos estrateacutegicos del Plan Estatal de
Desarrollo y de otros instrumentos de planeacioacuten de mediano y largo plazo
Se deberaacute determinar si la hipoacutetesis de intervencioacuten del programa mantiene una loacutegica causal con
la problemaacutetica que se quiere atender
Se deberaacuten analizar y valorar los elementos que componen al disentildeo del Pp (modalidad unidades
responsables propoacutesito componentes poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo entre otros) y sobre
los cuales eacuteste se construye (problema puacuteblico o necesidad causas y efectos del problema situacioacuten
de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo entre otros)
Se deberaacute valorar la MIR y verificar su loacutegica horizontal (resumen narrativo indicadores metas y
medios de verificacioacuten) y vertical asiacute como si es congruente con los elementos de diagnoacutestico
Derivado de lo anterior se elaboraraacute una propuesta de la MIR que deberaacute considerar y presentar la
Estructura Analiacutetica del Pp (aacuterbol de problemas objetivos y concentrado) Asimismo se deberaacute incluir
PAE 2017 14
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
la justificacioacuten del disentildeo propuesto o las modificaciones sugeridas y generar el Anexo 4 ldquoPropuesta
de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Metodologiacutea de la Seccioacuten 1
Anaacutelisis de gabinete
La evaluacioacuten se realizaraacute mediante un anaacutelisis de gabinete con base en informacioacuten proporcionada
por la dependencia o unidad responsable del programa asiacute como informacioacuten adicional que la
institucioacuten evaluadora considere necesaria para justificar su anaacutelisis
En este contexto se entiende por anaacutelisis de gabinete al conjunto de actividades que involucra el
acopio la organizacioacuten y la valoracioacuten de informacioacuten concentrada en registros administrativos
bases de datos evaluaciones internas yo externas y documentacioacuten puacuteblica Sin embargo de
acuerdo con las necesidades de informacioacuten y tomando en cuenta la forma de operar de cada
programa se podraacuten programar y llevar a cabo entrevistas con responsables de los programas yo
personal de la unidad de evaluacioacuten yo planeacioacuten de la dependencia coordinadora
Valoracioacuten de disentildeo del Pp
Para cada pregunta de investigacioacuten de esta seccioacuten se deberaacute definir una valoracioacuten cuantitativa y
cualitativa que resuma la apreciacioacuten del evaluador para cada uno de los aspectos de la seccioacuten 1
con el fin de permitir obtener una valoracioacuten sinteacutetica acerca de la suficiencia de los elementos que
cumple el programa Para esto se deberaacute usar la siguiente escala likert de cinco grados
Tabla 3 Escala de Medicioacuten para la Seccioacuten 1
1 2 3 4 5
Deficiente Insuficiente Moderado Bien Suficiente
En la argumentacioacuten que presente la evaluadora se deberaacuten aportar los elementos que justifiquen
la valoracioacuten cuantitativa que se emita para cada pregunta de investigacioacuten ademaacutes de completar
el Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativardquo de la Seccioacuten 1 de Disentildeo
PAE 2017 15
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los procesos
4 Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
Consideraciones
La instancia evaluadora deberaacute presentar dentro de los 30 diacuteas naturales posteriores a la firma del
contrato un Diagnoacutestico General de los Procesos y Subprocesos o Macroprocesos del Pp (Producto
1) en el que se deacute cuenta de la problemaacutetica o necesidad que atiende o de la funcioacuten de gobierno
que desarrolla asiacute como del contexto y las condiciones en las que opera el Pp En este diagnoacutestico
se deben identificar los procesos y subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten o
gestioacuten del Pp a partir de la normativa vigente y de las entrevistas a funcionarios de la UR realizadas
se deberaacute presentar una descripcioacuten integral con el mapa de procesos y subprocesos del Pp
A partir de este diagnoacutestico la instancia evaluadora presentaraacute para su validacioacuten a la DEV una
propuesta de los alcances y logiacutestica de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp Asimismo el diagnoacutestico
debe estar acompantildeado de la justificacioacuten del enfoque metodoloacutegico general seleccionado para su
desarrollo
Ademaacutes en el Producto 1 se deberaacuten especificar las directrices generales y particulares que guiaraacuten
la realizacioacuten de la evaluacioacuten de procesos acordadas con la DEV y la UR del Pp por lo que la correcta
elaboracioacuten de este producto es fundamental para poder garantizar un resultado satisfactorio
En el Producto 1 ademaacutes de integrar la estrategia y plan de trabajo de campo teacutecnicas de
investigacioacuten a utilizarse disentildeo muestral e instrumentos de levantamiento de informacioacuten se
incluiraacuten dos apartados
Descripcioacuten del contexto en el que opera el Pp La instancia evaluadora deberaacute describir
los siguientes elementos del Pp todas las UR que participan en su operacioacuten o que ejercen
sus recursos los entregables que produce cada UR que participa en la operacioacuten del Pp en
el marco del mismo el problema o necesidad de poliacutetica puacuteblica identificado por el Pp
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida del Pp y su cuantificacioacuten
cantidad de destinatarios por cada uno de los entregables que el Pp tuvo al cierre del uacuteltimo
ejercicio fiscal del que se tenga registro cantidad de destinatarios por cada uno de los
entregables que el Pp espera atender en el ejercicio fiscal evaluado asiacute como el contexto
organizacional y social en que se desarrolla su operacioacuten
PAE 2017 16
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp La instancia
evaluadora deberaacute desarrollar a partir del trabajo de gabinete y de entrevistas
semiestructuradas con funcionarios de la(s) Unidad(es) Responsable(s) del Pp realizadas un
diagnoacutestico inicial de procesos del Pp en el que se identifiquen claramente los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran su operacioacuten o gestioacuten asiacute como las instancias
o actores que participan en ellos se deberaacute presentar una descripcioacuten integral con un mapa
de procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp asiacute como llenar el Anexo 5 ldquoFicha de
identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo Las entrevistas semiestructuradas se realizaraacuten con
la finalidad de profundizar y despejar dudas sobre el mapa de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la gestioacuten operativa del Pp En esta seccioacuten la instancia
evaluadora deberaacute sentildealar cuaacuteles de los procesos y subprocesos o macroprocesos
identificados estaacuten documentados y cuaacuteles no asiacute como ndashen su casondash la normativa que los
rige por ejemplo un manual de procedimientos o de organizacioacuten lineamientos de
operacioacuten entre otros Cabe sentildealar que los procesos y subprocesos o macroprocesos que
integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp son estructuras analiacuteticas que debe de construir la
instancia evaluadora a partir de su experiencia en el desarrollo de evaluaciones de procesos
e implementacioacuten de poliacuteticas puacuteblicas por tanto debe tenerse en cuenta que a pesar de
ser lo deseable los procesos y subprocesos o macroprocesos no necesariamente pueden
estar documentados
5 Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Consideraciones
Despueacutes de realizar el trabajo de campo y sistematizar la informacioacuten levantada la instancia
evaluadora deberaacute realizar la descripcioacuten y valoracioacuten de cada uno de los procesos subprocesos o
macroprocesos identificados en el Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo
contrastando en todos los casos la evidencia documental y su ejecucioacuten en la praacutectica
Por lo anterior en esta seccioacuten se deberaacute realizar una descripcioacuten minuciosa del desarrollo y el
anaacutelisis de cada proceso y subproceso o macroproceso de acuerdo con el alcance establecido
utilizando la informacioacuten obtenida mediante el anaacutelisis de gabinete y el trabajo de campo asimismo
se deberaacute realizar una valoracioacuten integral sobre la gestioacuten de cada uno de los procesos a partir de
la gestioacuten en sus subprocesos o macroprocesos a partir de la gestioacuten de los procesos
PAE 2017 17
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
La valoracioacuten de cada proceso subproceso o macroproceso deberaacute contener la siguiente estructura
1 Descripcioacuten detallada de las actividades los elementos y los actores que integran el
desarrollo de cada proceso y subproceso o macroproceso
2 Liacutemites de cada proceso y subproceso o macroproceso asiacute como su articulacioacuten con otros
3 Insumos y recursos determinar si los insumos y los recursos disponibles son suficientes y
adecuados para la ejecucioacuten de cada proceso y subproceso o macroproceso
a Tiempo iquestel tiempo en que se ejecuta el proceso o subproceso es el adecuado acorde
a lo planificado y congruente con la normativa que aplica
b Personal iquestel personal es suficiente tiene el perfil y cuenta con la capacitacioacuten necesaria
para la ejecucioacuten del proceso o subproceso
c Recursos financieros iquestlos recursos financieros son suficientes para la ejecucioacuten del
proceso o subproceso
d Recursos materiales iquestlos recursos materiales son suficientes para la ejecucioacuten del
proceso o subproceso
e Infraestructura iquestse cuenta con la infraestructura o capacidad instalada suficiente para
la ejecucioacuten del proceso o subproceso
f Insumos tecnoloacutegicos
4 Productos iquestlos productos de cada proceso subproceso o macroproceso sirven de insumo
para ejecutar el proceso subproceso o macroproceso subsecuente
5 Sistemas de informacioacuten iquestLos sistemas de informacioacuten utilizados en la ejecucioacuten de cada
proceso subproceso o macroproceso (automatizados semiautomatizados o manuales)
funcionan como una fuente de informacioacuten uacutetil para los sistemas de monitoreo a nivel central
y para los operadores en otros niveles iquestEstos sistemas de informacioacuten automatizan algunos
procesos subprocesos o macroproceso del Pp iquestSirven como mecanismo de control interno
para el mejor de desarrollo de los procesos subprocesos o macroproceso
6 Coordinacioacuten iquestla coordinacioacuten entre los actores oacuterdenes de gobierno o dependencias
involucradas es adecuada para la ejecucioacuten del proceso subproceso o macroproceso
7 Evaluacioacuten de la pertinencia de la forma en que se ejecuta cada proceso subproceso o
macroproceso en el contexto y condiciones en que se desarrolla considerando la estructura
organizacional involucrada y la coordinacioacuten entre las unidades administrativas que
intervienen en el proceso subproceso o macroproceso
8 Identificacioacuten de las caracteriacutesticas relacionadas con la importancia estrateacutegica de cada
proceso subproceso o macroproceso
PAE 2017 18
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
9 Opinioacuten de actores (destinatarios beneficiarios usuarios clientes u operadores del Pp)
sobre la eficacia eficiencia y calidad de cada proceso subproceso o macroproceso
10 Existencia de mecanismos para conocer la satisfaccioacuten de los beneficiarios o destinatarios de
los componentes o entregables que otorga el Pp
Por otra parte en caso de que el Pp genere diversos componentes o entregables y que estos
impliquen la realizacioacuten de actividades diferentes seraacute necesario describir los procesos y
subprocesos o macroprocesos correspondientes a cada tipo de componente o entregable otorgado
En la descripcioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos la instancia evaluadora de manera
coordinada con la DEV deberaacute realizar los diagramas de alto nivel y los diagramas detallados
(diagramas de flujo) que describan los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp Para ello se
deberaacute usar como referencia la seccioacuten ldquoVII Mapeo de procesosrdquo de la ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten
Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo (paacuteginas 18 a 25) elaborada por la Secretariacutea de la
Funcioacuten Puacuteblica (SFP) disponible en la siguiente direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Estos diagramas se deberaacuten elaborar de acuerdo con lo especificado en el Anexo 7 ldquoDiagramas de
flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Metodologiacutea Seccioacuten 2
La Evaluacioacuten de Procesos del Pp se realizaraacute principalmente a partir de teacutecnicas de investigacioacuten
cualitativa como son el anaacutelisis documental la observacioacuten directa estudios de caso y multicaso
especiacuteficos entrevistas semiestructuradas y grupos focales o grupos de enfoque (focus groups)
entre otras teacutecnicas que la instancia evaluadora considere pertinentes para realizar el anaacutelisis de
gabinete y el trabajo de campo tales como la aplicacioacuten de cuestionarios de aplicacioacuten electroacutenica
o a distancia
La metodologiacutea y los instrumentos definidos asiacute como el trabajo de gabinete y de campo deberaacuten
generar evidencia empiacuterica suficiente para valorar a profundidad la forma en que se ejecutan los
procesos y subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten del Pp asiacute como su contexto
institucional y organizacional
PAE 2017 19
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anaacutelisis de gabinete
Para esta seccioacuten es necesario la elaboracioacuten del diagnoacutestico de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp la instancia evaluadora deberaacute realizar
un anaacutelisis de gabinete considerando como miacutenimo los siguientes documentos
La normativa aplicable al Pp leyes reglamentos lineamientos manuales de procedimientos
convenios contratos entre otros
Diagnoacutestico y estudios de la problemaacutetica que el Pp atiende
Diagnoacutestico del programa y estudios del marco contextual en el que opera
MIR del Pp correspondiente al ejercicio fiscal evaluado y de ejercicios anteriores que se
consideren pertinentes
Sistemas de informacioacuten automatizados semiautomatizados o manuales que apoyen a la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos identificados del Pp
Evaluaciones externas o internas realizadas previamente al Pp
Documentos de trabajo institucionales e informes de avances de Aspectos Susceptibles de
Mejora con los que cuente el Pp
Informes de auditoriacuteas de desempentildeo o similares realizadas al Pp por la Auditoriacutea Superior
de la Federacioacuten del Estado de Puebla por la Secretariacutea de la Contraloriacutea o por cualquier
instancia fiscalizadora
Asimismo se sugiere revisar otros documentos asociados al disentildeo del Pp y a su definicioacuten de
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo asiacute como a su estrategia de integracioacuten de
destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp
El anaacutelisis o trabajo de gabinete deberaacute generar como resultado inicial un mapeo de los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran la gestioacuten operativa del Pp que constituiraacute
esencialmente el Producto 1 de la evaluacioacuten posteriormente se procesaraacute la informacioacuten recabada
en campo para la generacioacuten del informe preliminar y final de la evaluacioacuten
Alcance y enfoque de la evaluacioacuten
La instancia evaluadora deberaacute sentildealar con claridad en el informe de la evaluacioacuten cuaacuteles de los
procesos y subprocesos o macroprocesos identificados en la operacioacuten o gestioacuten del Pp se analizan
y cuaacuteles no de acuerdo con lo establecido por la Direccioacuten de Evaluacioacuten (DEV) de la Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) y la Unidad Responsable (UR) del Programa en cuestioacuten sentildealando
los elementos de anaacutelisis que justifican esta seleccioacuten y en su caso haciendo recomendaciones al
respecto
PAE 2017 20
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Un elemento que podraacute ser considerado para establecer el alcance de la evaluacioacuten es el grado de
consolidacioacuten operativa del Pp el cual podraacute determinarse a priori considerando algunos elementos
como los siguientes
1 Si existen documentos que normen los procesos y subprocesos o macroprocesos
2 Si los procesos y subprocesos o macroprocesos estaacuten estandarizados es decir si son
utilizados por todas la instancias ejecutoras de manera homogeacutenea
3 Si los procesos y subprocesos o macroprocesos estaacuten documentados y son del conocimiento
de todos los operadores
4 Si se cuenta con un sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten
5 Si se cuenta en los procesos y subprocesos o macroprocesos analizados con sistemas
informaacuteticos que permitan la automatizacioacuten en la ejecucioacuten de los mismos
6 Si se cuenta con mecanismos para la implementacioacuten sistemaacutetica de mejoras
Se considera que existe un mayor grado de consolidacioacuten operativa cuando existen todos los
elementos y disminuiraacute gradualmente conforme haga falta uno o maacutes de ellos hasta el menor grado
de consolidacioacuten que es cuando no existe ninguno de los elementos
El alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp implica el anaacutelisis de los procesos y subprocesos o
macroprocesos sustantivos del Pp asiacute como la respectiva priorizacioacuten de estos Se deberaacute realizar
la identificacioacuten y jerarquizacioacuten de los procesos a partir del Esquema 1 adaptaacutendolo a las
condiciones particulares del Pp3 en eacutel se observa lo siguiente
El proceso de ldquoPlaneacioacutenrdquo es el punto de partida para la implementacioacuten del Pp
posteriormente continuacutean los procesos de ldquoComunicacioacuten Interna y Externardquo ldquoSeleccioacuten de
destinatariosrdquo ldquoProduccioacuten de entregablesrdquo ldquoEntregardquo ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo y
ldquoControlrdquo
La informacioacuten que se genera en los procesos de ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo y ldquoControlrdquo
es un insumo directo para retroalimentar los procesos del Pp desde el de Planeacioacuten
El proceso de ldquoMonitoreordquo utiliza informacioacuten generada principalmente en los procesos de
ldquoComunicacioacutenrdquo ldquoSeleccioacuten de destinatariosrdquo ldquoProduccioacuten de entregablesrdquo ldquoEntregardquo y
ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo a partir de ello se retroalimentan los procesos del Pp desde
la ldquoPlaneacioacutenrdquo
3 Con excepcioacuten de los procesos (con sus subprocesos) de Planeacioacuten Monitoreo y Evaluacioacuten Externa para
los cuales la instancia evaluadora uacutenicamente podraacute en caso de que lo considere pertinente agregar
subprocesos pero no suprimir subprocesos
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
El proceso de ldquoEvaluacioacuten Externardquo requiere de informacioacuten transversal de todos los
procesos ya que se valora al Pp en su conjunto En este sentido los resultados de las
evaluaciones son un insumo para retroalimentar al Pp desde el proceso de ldquoPlaneacioacutenrdquo
Es importante sentildealar que en el Esquema 1 se muestra un modelo que es importante tomarlo en
cuenta como referencia para la identificacioacuten y definicioacuten de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la operacioacuten del Pp evaluado ademaacutes de que representa un auxiliar
en la definicioacuten del alcance y del enfoque de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Esquema 1 Modelo general de procesos
Fuente Modelo de TdR para la Evaluacioacuten de Procesos Secretariacutea de Hacienda y Creacutedito Puacuteblico
A continuacioacuten se describe cada uno de los procesos que componen al modelo anterior
Planeacioacuten proceso en el que se determinan o definen el problema o necesidad aacuterbol de
problemas y objetivos poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo objetivos
indicadores y metas de la MIR estrategia de cobertura plan estrateacutegico entre otros puntos
asiacute como los recursos financieros y humanos necesarios que requiere el Pp para lograr sus
objetivos En el proceso de planeacioacuten se determinan las directrices en el disentildeo e
implementacioacuten del Pp los subprocesos que lo integran son los siguientes planeacioacuten
estrateacutegica programacioacuten y presupuesto actualizacioacuten de la MIR actualizacioacuten de
normativa
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Comunicacioacuten interna y externa proceso en el que se informan diversas caracteriacutesticas y
objetivos del Pp tanto a los actores involucrados en su funcionamiento y operacioacuten (interna)
como a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo (externa)
Seleccioacuten de destinatarios proceso en el que se determina quieacutenes recibiraacuten los
componentes o entregables de un Pp en funcioacuten de su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
Produccioacuten de entregables proceso en el que se elaboran los entregables o realizan los
componentes del Pp (recursos financieros o humanos apoyos bienes servicios
regulaciones documentos teacutecnicos o de planeacioacuten etc) conforme a sus documentos
normativos
Entrega proceso en el que se realiza la entrega de lo producido o generado por el Pp
(componentes o entregables) a los destinatarios o beneficiarios
Seguimiento a destinatarios actividades y mecanismos que permiten al Pp conocer coacutemo
son utilizados o aprovechados sus componentes o entregables (por sus destinatarios o
beneficiarios) para que entre otras funciones la UR del Pp identifique si se estaacute cumpliendo
con los objetivos Por ejemplo en este proceso se incluyen las actividades que un Pp
implementa para conocer el grado de satisfaccioacuten de sus destinatarios o beneficiarios
Control actividades y mecanismos implementados entre los operadores del Pp para verificar
que los diferentes procedimientos procesos y subprocesos se esteacuten ejecutando conforme a
lo planeado (control interno)
Monitoreo proceso coordinado por una unidad administrativa ajena a la operacioacuten del Pp
a traveacutes del cual se recaba registra y valida la informacioacuten sobre el avance de las metas de
los indicadores de la MIR asiacute como el seguimiento a los resultados de indicadores
adicionales a los de la MIR en caso de que se cuente con un sistema de monitoreo de gestioacuten
Los subprocesos que lo integran son los siguientes acopio de la informacioacuten para el reporte
de avances validacioacuten de informacioacuten y registro de avances primordialmente
Evaluacioacuten externa proceso coordinado por una unidad administrativa ajena a la operacioacuten
del Pp mediante el cual se define la agenda de evaluacioacuten externa del Pp se definen las
metodologiacuteas o los teacuterminos de referencia se contratan las evaluaciones externas (de
cualquier tipo) se recaba la informacioacuten que seraacute entregada a los equipos evaluadores se
realiza el seguimiento durante el desarrollo de las evaluaciones externas se aprueban los
PAE 2017 23
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
informes finales de las evaluaciones externas se notifica a las instancias correspondientes
sobre la conclusioacuten de las evaluaciones externas y se definen y realiza el seguimiento de los
Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM)
A partir de los procesos definidos en el modelo anterior la instancia evaluadora deberaacute realizar una
equivalencia de los procesos subprocesos o macroprocesos identificados respecto a los definidos
en el modelo de acuerdo con el Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo Cabe
mencionar que los procesos definidos en el modelo no son limitativos por lo que si la instancia
evaluadora identifica procesos subprocesos o macroprocesos adicionales deberaacute incluirlos
Disentildeo metodoloacutegico del trabajo de campo
A partir del contexto en que opera el Pp y el alcance y enfoque metodoloacutegico de la evaluacioacuten de
procesos la instancia evaluadora deberaacute desarrollar una propuesta de estrategia y plan de trabajo
de campo a seguir para la realizacioacuten de la evaluacioacuten asimismo deberaacute incluir un cronograma
detallado de actividades
La estrategia de trabajo de campo disentildeada por la instancia evaluadora deberaacute ser entregada a la
DEV para que en conjunto con la UR del Pp sea validada antes de su implementacioacuten Dicha
estrategia deberaacute contener al menos los siguientes elementos
Justificacioacuten de las teacutecnicas de investigacioacuten a utilizar
Muestra y los criterios utilizados para su seleccioacuten
Listado de los actores a entrevistar
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten que se aplicaraacuten y
Cronograma con las actividades a desarrollar
La instancia evaluadora iniciaraacute las actividades del trabajo de campo de manera conjunta y una vez
recibido el visto bueno de la DEV
El disentildeo de la muestra y de los instrumentos para el levantamiento de informacioacuten en campo
deberaacute considerar a la totalidad de los actores que intervienen en la ejecucioacuten de los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp asiacute como a los
destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp independientemente de su
ubicacioacuten geograacutefica
Algunos criterios que puede utilizar la instancia evaluadora para definir una muestra que considere
la variabilidad de la operacioacuten en los diferentes contextos en que opera el Pp son los siguientes
PAE 2017 24
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
a) El desempentildeo operativo del Pp entre municipios regionalizacioacuten geograacutefica instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
(cuando aplique)
b) Volumen de la operacioacuten del Pp
c) Esquemas normativos del Pp y el ejercicio presupuestal en los municipios instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
en las que opera el Pp (cuando aplique) y
d) Formas de interaccioacuten del Pp con otros niveles u oacuterdenes de gobierno (cuando aplique)
Los criterios anteriores no son limitativos por lo que la instancia evaluadora podraacute proponer criterios
adicionales que considere pertinentes para la definicioacuten de la muestra para el trabajo de campo
En el disentildeo muestral la instancia evaluadora deberaacute sentildealar los funcionarios del Pp o destinatarios
a los que se les aplicaraacuten los instrumentos de levantamiento de informacioacuten con los que se realizaraacute
el trabajo de campo asiacute como la ubicacioacuten geograacutefica de los mismos
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten
La instancia evaluadora deberaacute disentildear los instrumentos que utilizaraacute para el levantamiento de
informacioacuten durante el trabajo de campo como son (por ejemplo) los cuestionarios por tipo de
funcionario a entrevistar para el caso de entrevistas semiestructuradas los guiones a utilizar en la
realizacioacuten de grupos focales los cuestionarios de aplicacioacuten electroacutenica las guiacuteas respectivas entre
otros Para lo anterior deberaacute considerar los siguientes temas guiacutea y preguntas de referencia
Planeacioacuten (planeacioacuten estrateacutegica programacioacuten y presupuesto)
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten estrateacutegica para los operadores del Pp
iquestCuaacuteles son las actividades o acciones de planeacioacuten estrateacutegica del Pp que se realizan
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica es el resultado de un ejercicio institucionalizado que involucra a
los actores clave de la gestioacuten del Pp
iquestExiste un documento resultado de la planeacioacuten estrateacutegica iquestEs claro difundido y
accesible iquestEn queacute medida es utilizado para guiar la operacioacuten del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica estaacute vinculada con el cumplimiento entrega o generacioacuten de los
componentes o entregables del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica establece indicadores para medir los avances en las metas
establecidas iquestLas metas son factibles y estaacuten orientadas a impulsar el desempentildeo del Pp
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten operativa y cuaacuteles son las diferencias con la planeacioacuten
estrateacutegica
Comunicacioacuten interna y externa del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestQueacute actores intervienen en la comunicacioacuten del Pp
iquestExiste una estrategia de comunicacioacuten del Pp documentada En caso afirmativo describirla
iquestLa estrategia de comunicacioacuten del Pp (documentada o no) es adecuada
iquestLos medios utilizados el lenguaje y el contenido de los mensajes son pertinentes en funcioacuten
del puacuteblico al que van dirigidos
Solicitud de los componentes o entregables del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestExiste un proceso claro imparcial y expliacutecito por medio del cual la poblacioacuten o aacuterea de
enfoque potencial puede solicitar los componentes o entregables que otorga el Pp
iquestLos requisitos para solicitar los componentes o entregables del Pp se presentan de manera
clara y completa
iquestLos puntos de recepcioacuten de solicitudes son accesibles y suficientes (cuando aplique)
iquestExisten mecanismos estandarizados para recibir y revisar la documentacioacuten entregada asiacute
como registrar y dar traacutemite a las solicitudes (cuando aplique)
iquestSon adecuados estos mecanismos (cuando aplique) En caso de que el Pp que apoye la
realizacioacuten de proyectos iquestse brinda asesoriacutea para la presentacioacuten de los mismos de ser asiacute
iquestes pertinente esta asesoriacutea
iquestEl proceso de solicitud de los componentes o entregables que otorga el Pp se encuentra
automatizado total o parcialmente
Para esta pregunta considerar los estados de digitalizacioacuten utilizados por la Comisioacuten Intersecretarial
para el Desarrollo del Gobierno electroacutenico seguacuten una adaptacioacuten realizada a la clasificacioacuten que
hace la ONU
Estado de digitalizacioacuten 1 traacutemites y servicios que se encuentran en estado informativo
Estado de digitalizacioacuten 2 traacutemites y servicios que cuentan con interfaces de comunicacioacuten
unidireccional
Estado de digitalizacioacuten 3 traacutemites y servicios que permiten realizar transacciones y
Estado de digitalizacioacuten 4 traacutemites y servicios que el usuario puede ejecutar de principio a
fin por medio de dispositivos digitales
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para mayor informacioacuten referirse a ldquoFigure A4 The four stages of online service developmentrdquo en
los siguientes documentos
Lineamientos relativos a la digitalizacioacuten estandarizada de traacutemites y servicios con apego en
la Estrategia Digital Nacional
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile67232ti_1_pgcm_bases_lineam_tyspdf
United Nations E-Government Survey 2014 (paacutegina 195)
httpspublicadministrationunorgegovkbportalsegovkbdocumentsun2014-surveye-
gov_complete_survey-2014pdf
Seleccioacuten de destinatarios (cuando aplique)
iquestExiste una metodologiacutea o meacutetodo para la seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los
componentes o entregables del Pp iquestLa metodologiacutea utilizada cuenta con criterios de
seleccioacuten y elegibilidad claros estandarizados y sistematizados
iquestLa seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp es un
proceso transparente e imparcial iquestEl resultado de la seleccioacuten es puacuteblico (cuando aplique)
iquestExiste informacioacuten en una base de datos que permita conocer quieacutenes o queacute instancias
reciben los componentes o entregables del Pp iquestQueacute informacioacuten integra esta base de datos
iquestExisten mecanismos para validar y actualizar esta base de datos iquestEstos mecanismos son
pertinentes
Produccioacuten de componentes o entregables
iquestSe cuenta con los insumos suficientes para generar el volumen de componentes o
entregables que permitan al Pp atender a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
iquestEl Pp tiene mecanismos para estimar la produccioacuten o generacioacuten necesaria de componentes
o entregables de acuerdo con la posible demanda o requerimientos de su poblacioacuten o aacuterea
de enfoque objetivo iquestEs adecuado este mecanismo
iquestExisten mecanismos de control de calidad para la generacioacuten de los componentes o
entregables del Pp iquestEstos mecanismos son pertinentes
iquestLas actividades de generacioacuten de componentes o entregables que otorga el Pp estaacuten
estandarizadas es decir son ejecutadas de manera homogeacutenea por todas las instancias
involucradas
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Entrega
iquestLos componentes o entregables del Pp son proporcionados conforme a las especificaciones
y de manera oportuna a los destinatarios
iquestExisten especificaciones (programas o planes de trabajo) sobre la forma en que se deben
trasladar los componentes o entregables para (por ejemplo) asegurar su adecuada recepcioacuten
en el punto de destino iquestSon adecuadas estas especificaciones respecto a normas o
lineamientos existentes (cuando aplique)
iquestLa logiacutestica de distribucioacuten se actualiza (cuando aplique) iquestExiste un periodo para dicha
actualizacioacuten iquestEn el disentildeo y actualizacioacuten de la logiacutestica se toman en cuenta los factores
geograacuteficos y climatoloacutegicos en cada regioacuten donde opera el Pp (cuando aplique)
iquestLos puntos de entrega de los componentes o entregables son cercanos a los beneficiarios
o aacuterea de enfoque a atender y son de faacutecil acceso iquestSe considera que son suficientes iquestPor
queacute
Control (las preguntas que apliquen)
iquestEl Pp cuenta con los mecanismos para verificar que los componentes o entregables se
otorguen de acuerdo con lo establecido en la normativa especiacutefica y lleguen a la poblacioacuten
o aacuterea de enfoque que deba ser beneficiada iquestEstos mecanismos son adecuados
iquestExiste de manera sistematizada un documento que deacute cuenta de los resultados de
supervisioacuten y entrega de componentes o entregables iquestEste documento es adecuado iquestLos
resultados se utilizan para implementar mejoras en la operacioacuten del Pp
iquestExisten procedimientos estandarizados que verifiquen el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte de los beneficiarios o destinatarios de los
componentes o entregables del Pp (cuando aplique)
Seguimiento a destinatarios
iquestEl Pp tiene mecanismos para verificar el procedimiento de seguimiento a los destinatarios o
beneficiarios que permitan identificar si los componentes o entregables generados son
utilizados de acuerdo con lo establecido iquestCoacutemo se implementa el mecanismo iquestEste
mecanismo es adecuado
iquestExisten procedimientos estandarizados que permitan verificar el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte del destinatario o beneficiario (cuando
aplique)
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
En caso de que los componentes o entregables involucren la ejecucioacuten de obra o de
infraestructura iquestel Pp cuenta con un mecanismo de seguimiento o supervisioacuten que permita
identificar si se realizaron acorde a la normativa aplicable iquestEl seguimiento o supervisioacuten
considera plazos para la revisioacuten de las condiciones de la obra o la infraestructura despueacutes
de terminada la obra
iquestEl Pp tiene mecanismos para identificar si se cumple con su Propoacutesito iquestSon suficientes y
pertinentes estos mecanismos
iquestExisten mecanismos para conocer la satisfaccioacuten del destinatario o beneficiario de los
componentes o entregables del Pp respecto de los componentes que ofrece el Pp iquestSon
adecuados estos mecanismos iquestSu operacioacuten permite una aplicacioacuten imparcial y objetiva
iquestExiste evidencia para afirmar que las quejas y sugerencias que brindan los destinatarios o
beneficiarios de los componentes o entregables del Pp son utilizadas para la mejora continua
del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
En esta seccioacuten se deberaacute realizar la medicioacuten de los atributos de eficacia oportunidad suficiencia
y pertinencia de los procesos y subprocesos o macroprocesos definidos en el mapa de procesos del
Pp A continuacioacuten se definen los atributos en el marco de la evaluacioacuten de procesos
Eficacia un proceso es eficaz en la medida en que cumple con sus metas
Oportunidad un proceso es oportuno en la medida en que otorga sus productos
(componentes o entregables) o resultados en un periodo de tiempo determinado o
adecuado para el logro de sus objetivos
Suficiencia un proceso es suficiente en la medida en que produce sus resultados de forma
completa o adecuada para el logro de sus objetivos
Pertinencia un proceso es pertinente si sus actividades y productos son adecuados para
lograr tanto sus metas especiacuteficas como sus objetivos es decir si contribuyen al
mejoramiento de la gestioacuten del Pp4
4 Las actividades son adecuadas si estaacuten en funcioacuten del logro del objetivo de cada proceso Por ejemplo si se verifica que el formato de los mensajes a difundir cumpla con las caracteriacutesticas necesarias para llegar a la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo como seriacutea una mensaje de audio en la lengua indiacutegena de la localidad donde se encuentran los posibles destinatarios o beneficiarios o bien como seriacutea un mensaje dirigido a personal operativo del Pp cuyo nivel de estudios promedio pudiera complicar la comprensioacuten de lenguaje teacutecnico utilizado
PAE 2017 29
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para la medicioacuten de los atributos de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp deberaacute
realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable MIR evaluaciones externas sistemas de
informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma que deberaacute complementarse con el
trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular indicadores relacionados con
dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de informacioacuten empleadas
La informacioacuten obtenida de estos indicadores deberaacute vaciarse en fichas propuestas por la instancia
evaluadora presentadas como en el Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del
Pprdquo (formato libre) Estas fichas deberaacuten considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia
suficiencia oportunidad y pertinencia correspondientes a cada proceso y subproceso o
macroproceso
Valoracioacuten de los procesos y subprocesos de la operacioacuten del Pp
Deberaacute contener una siacutentesis de los resultados encontrados en la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
resaltando los hallazgos maacutes relevantes que se hayan detectado y que pudiesen transformarse en
ASM
La instancia evaluadora deberaacute calcular una valoracioacuten global cuantitativa sobre la operacioacuten y la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp a partir del siguiente esquema de
puntuacioacuten5
Eficacia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son eficaces = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 0 puntos
Oportunidad
- Todos los procesos (o macroprocesos) son oportunos = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 1 punto
5 La valoracioacuten cuantitativa deberaacute estar sustentada y por tanto ser consistente con lo valorado por la instancia evaluadora en el apartado de ldquoMedicioacuten de atributos de los procesos y subprocesosrdquo
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 0 puntos
Suficiencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son suficientes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 0 puntos
Pertinencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son pertinentes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 0 puntos
A partir de los puntajes asignados en los cuatro atributos anteriores esta valoracioacuten cuantitativa
global debe considerar el total de puntos posibles de obtener (5 x 4 = 20 puntos) y los puntos
obtenidos en la Evaluacioacuten de Procesos Pp (lsquoyrsquo puntos) de modo que se indique el porcentaje de
puntos obtenidos del total de puntos posibles [(lsquoyrsquo20) x 100] = valoracioacuten cuantitativa global de la
operacioacuten del Pp
La instancia evaluadora deberaacute utilizar el Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativardquo para documentar
argumentar y sustentar cada una de las valoraciones cuantitativas sobre la operacioacuten y la ejecucioacuten
de los procesos (o macroprocesos) del Pp
Adicionalmente en este apartado se deberaacuten integrar las recomendaciones y conclusiones que se
consideren maacutes relevantes de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp las cuales deben
formularse con base en los hallazgos del trabajo de campo y de gabinete El objetivo final de las
recomendaciones es proveer informacioacuten valiosa a los operadores del Pp para realizar adecuaciones
en la ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos de modo que se potencie la
consecucioacuten de resultados del Pp
Las recomendaciones que se formulen como resultado de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp deberaacuten
tener las siguientes caracteriacutesticas
Derivarse de los hallazgos de la evaluacioacuten
PAE 2017 31
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Ser concretas y factibles
Incluir un proyecto de implementacioacuten que considere los siguientes elementos
- Breve anaacutelisis de la viabilidad o factibilidad de la implementacioacuten
- Principales responsables de la implementacioacuten
- Anaacutelisis de los efectos potenciales que puede implicar la implementacioacuten tanto en la
operacioacuten del Pp como en el logro de sus objetivos
- La comparacioacuten entre la situacioacuten actual y el resultado que se espera obtener con la
implementacioacuten de la recomendacioacuten
Estar categorizadas en dos liacuteneas de accioacuten estrateacutegicas
- Consolidacioacuten
- Reingenieriacutea de procesos o subprocesos
Al respecto la instancia evaluadora debe entender por consolidacioacuten aquellas recomendaciones que
estaacuten dirigidas a perfeccionar determinados aspectos de la operacioacuten como seriacutean algunas acciones
procedimientos o estrategias del Pp asiacute como iniciativas para el fortalecimiento de los sistemas
automatizados infraestructura entre otros
Por reingenieriacutea de procesos o subprocesos se entenderaacuten aquellas recomendaciones que apuntan
a una transformacioacuten o modificacioacuten profunda o sustancial de uno o varios de los procesos y
subprocesos del Pp Para ello se deberaacute llenar el Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de
Procesos del Pprdquo y que a su vez deben derivar en acciones de consolidacioacuten para la implementacioacuten
de los procesos transformados
Adicionalmente y de conformidad con el alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp se deberaacute
presentar una propuesta para crear o fortalecer el sistema de monitoreo de gestioacuten del Pp con
indicadores a nivel de procesos y subprocesos o macroprocesos
Asimismo a partir de todo el anaacutelisis y valoraciones realizadas se deberaacute emitir un pronunciamiento
acerca de la percepcioacuten de eficiencia que la instancia evaluadora haya tenido sobre la ejecucioacuten de
los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible o si no hipoteacuteticos en un anexo de formato libre Anexo 10 ldquoSistema de
monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pprdquo
PAE 2017 32
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Bitaacutecora de trabajo de campo y bases de datos
La instancia evaluadora deberaacute entregar una bitaacutecora de trabajo de campo que destaque de forma
sinteacutetica entre otros puntos las principales actividades y situaciones a las que se enfrentoacute y que
podriacutean afectar los resultados de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Asimismo deberaacute entregar las bases de datos generadas a partir de la aplicacioacuten de los instrumentos
de recoleccioacuten de informacioacuten y de la recopilacioacuten de informacioacuten en el trabajo de campo Las bases
de datos deberaacuten entregarse en formatos compatibles con Excel debiendo mantener la
confidencialidad de los entrevistados pero sin alterar la informacioacuten proporcionada por estos En las
bases de datos debe estar sistematizada toda la informacioacuten recabada a partir de la aplicacioacuten de
los instrumentos de levantamiento de informacioacuten y deberaacute sustentar el anaacutelisis las valoraciones los
hallazgos y las conclusiones de la evaluacioacuten
PAE 2017 33
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Contenido del informe
Contenido miacutenimo del informe final de la evaluacioacuten
Derivado del contenido generado en las secciones anteriores deberaacuten elaborarse los siguientes
apartados en el informe final de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
i Introduccioacuten
ii Resumen Ejecutivo
iii Marco Legal
iv Datos Generales del Programa Presupuestario (Pp)
v Criterios Teacutecnicos para la Evaluacioacuten del Programa Presupuestario correspondiente
vi Apartados de la evaluacioacuten
Seccioacuten 1 Disentildeo
Diagnoacutestico del programa puacuteblico
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los proceso
Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
- Contexto en que opera el Pp
- Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos
Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
vii Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
viii Valoracioacuten final del Pp
ix Hallazgos
x Recomendaciones clasificadas por apartado
xi Conclusiones
xii Bibliografiacutea
xiii Anexos
Anexo 1 Descripcioacuten General del Programa
Anexo 2 Metodologiacutea para la cuantificacioacuten de las poblaciones potencial y objetivo
(Formato Libre)
Anexo 3 Evolucioacuten de la Cobertura
Anexo 4 Propuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultados
Anexo 5 Ficha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pp
PAE 2017 34
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 Fichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (Formato libre)
Anexo 7 Diagramas de flujo de la operacioacuten del Pp
Anexo 8 Propuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pp
Anexo 9 Valoracioacuten global cuantitativardquo
Anexo 10 Sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (Formato libre)
Anexo 11 Recomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Anexo 12 Principales Fortalezas Retos y Recomendaciones
Anexo 13 Ficha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacuten
En el Resumen Ejecutivo asimismo se describiraacuten los principales hallazgos y recomendaciones del
evaluador externo
Para el desarrollo de los apartados antes referidos deberaacute atender las indicaciones que se desarrollan
en las siguientes secciones
Hallazgos y resultados Pp por Seccioacuten
Se debe realizar una valoracioacuten general del programa por seccioacuten utilizando las respuestas que
integran cada uno de los apartados En esta valoracioacuten integral se deberaacute sentildealar en queacute medida la
gestioacuten operativa conduce al logro de los objetivos del Pp
Asimismo se deben sentildealar las aacutereas de mejora las buenas praacutecticas y las fortalezas detectadas en
la operacioacuten del Pp y a partir de ello la instancia evaluadora emitiraacute recomendaciones de mejora
sobre aspectos especiacuteficos de cada proceso y subproceso o macroproceso del Pp Adicionalmente
se deberaacuten identificar los problemas o limitantes tanto normativos como operativos (ldquocuellos de
botellardquo) de coordinacioacuten entre unidades administrativas y otros que hubiese en los procesos y
subprocesos o macroprocesos del Pp entendieacutendose como aquellas praacutecticas procedimientos
actividades o traacutemites que obstaculizan la operacioacuten del Pp
En este sentido se deberaacuten identificar las situaciones en las que la normativa genere complicaciones
en la gestioacuten o ineficacia en el cumplimiento de los objetivos del Pp para lo cual se deberaacute presentar
(por cada situacioacuten identificada) una propuesta de modificacioacuten a la normativa aplicable al Pp
considerando las restricciones praacutecticas que existan para su implementacioacuten asiacute como los efectos
PAE 2017 35
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
potenciales de ser implementada Los resultados de este anaacutelisis deberaacuten describirse en el Anexo 7
ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales del Pprdquo
Para la identificacioacuten y descripcioacuten de los ldquocuellos de botellardquo buenas praacutecticas y fortalezas del Pp
se consideraraacute la informacioacuten derivada del anaacutelisis de la operacioacuten del Pp asiacute como los puntos de
vista de los principales actores que intervienen en ella Este anaacutelisis deberaacute contener las causas y las
consecuencias de los ldquocuellos de botellardquo detectados sus caracteriacutesticas y naturaleza (si son
normativas o estrictamente operativas) de igual manera se deberaacute desarrollar un anaacutelisis de las
buenas praacutecticas identificadas
Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
Se debe integrar en una sola tabla las fortalezas oportunidades debilidades y amenazas
especificadas por cada apartado de la evaluacioacuten y reportarlas en el Anexo 11 ldquoPrincipales Fortalezas
Retos y Recomendacionesrdquo en el que se deben incluir las fortalezas yo oportunidades las
debilidades yo amenazas y las recomendaciones por apartado de la evaluacioacuten
PAE 2017 36
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexos
Anexo 1 ldquoDescripcioacuten General del Programardquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo debe contener una breve descripcioacuten de las caracteriacutesticas
maacutes relevantes del Pp en un maacuteximo de dos cuartillas Dicha descripcioacuten debe considerar los
siguientes aspectos
1 Identificacioacuten del programa
11 Nombre
12 Clave de programa
13 Dependencia yo Entidad coordinadora ejecutora
14 Antildeo de inicio de operacioacuten
2 Problema o necesidad que el Pp pretende atender atenuar o resolver
3 La contribucioacuten del Pp a las Metas y objetivos estatales a los que se vincula
4 Descripcioacuten de los objetivos del Pp asiacute como de los bienes yo servicios que ofrece
(componentes)
5 Identificacioacuten y cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y
objetivo
6 Presupuesto aprobado para el ejercicio fiscal en curso
7 Metas de los indicadores de Fin Propoacutesito y Componentes asiacute como los de nivel
actividad que se consideren relevantes y
8 Resumen de la valoracioacuten de la pertinencia del disentildeo del Pp respecto a la atencioacuten
del problema o necesidad
Anexo 2 ldquoMetodologiacutea para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial y objetivordquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo se debe incluir la siguiente informacioacuten
Definicioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Cuantificacioacuten de la poblacioacuten potencial objetiva y atendida
Hallazgos sobre el procedimiento llevado a cabo para definir y cuantificar la poblacioacuten o
aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Recomendaciones
Propuesta orientada hacia la mejora
PAE 2017 37
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Nombre del
Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten
Antildeo de la Evaluacioacuten
Tipo de Poblacioacuten
Unidad
de
Medida
2012 2013 2014 2015 2016
P Potencial
P Objetivo
P Atendida
119927119912 times 120783120782120782
119927119926
PAE 2017 38
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 4 ldquoPropuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Derivado del anaacutelisis y valoracioacuten de la pregunta de investigacioacuten nuacutemero 3 iquestLa estructura de
objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia causal con el problema
planteado en el diagnoacutestico se realizaraacute una propuesta de mejora de MIR
Fin
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Propoacutesito
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Componente 1
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
PAE 2017 39
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Componente 2 hellip
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 40
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pprdquo
Para la identificacioacuten y clasificacioacuten de los procesos del Pp se sugieren los siguientes pasos
1 Listar los procesos identificados
Comparar los procesos identificados del Pp con aquellos correspondientes al Modelo general de
procesos Colocar en el rengloacuten correspondiente el nombre de cada proceso del Pp identificado
como equivalente
2 Colocar al final de la lista aquellos procesos del Pp que no sean equivalentes con el Modelo
general de procesos
Modelo general de
procesos
Nuacutemero
de
secuencia
Procesos o subprocesos del Pp identificados por el
evaluador
(Nombre y breve descripcioacuten)
Planeacioacuten Ejemplo (Ej) Planeacioacuten Estrateacutegica
Ej Programacioacuten
Ej Presupuestacioacuten
Comunicacioacuten interna y
externa
Ej Difusioacuten Federal
Ej Difusioacuten Local
Seleccioacuten de
destinatarios
Ej Recepcioacuten de solicitudes de becas
Ej Seleccioacuten de becarios
Produccioacuten de
entregables
Entrega
Control
Seguimiento Ej Seguimiento fiacutesico y supervisioacuten en campo
Evaluacioacuten externa Ej Publicacioacuten y lectura del PAE
Ej Definicioacuten de TdR
Ej Contratacioacuten
Ej Ejecucioacuten de la evaluacioacuten externa
Monitoreo Ej Registro de avances de indicadores
Ej Revisioacuten de registros
Ej Validacioacuten de registros e integracioacuten de informes
PAE 2017 41
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Procesos identificados por el evaluador que no coinciden con el Modelo general de procesos
PAE 2017 42
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (formato libre)rdquo
Para la construccioacuten de este anexo deberaacute realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable
MIR evaluaciones externas sistemas de informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma
que deberaacute complementarse con el trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular
indicadores relacionados con dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de
informacioacuten empleadas
Ademaacutes de considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia suficiencia oportunidad y pertinencia
de cada proceso y subproceso o macroproceso
PAE 2017 43
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 7 ldquoDiagramas de flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Para la elaboracioacuten de los diagramas de flujo deberaacute utilizarse la notacioacuten empleada en el
documento ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo publicada
por la SFP en la direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Para el Diagrama de Alto Nivel (Diagrama PEPSU)
Ejemplo ilustrativo
PAE 2017 44
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para el Diagrama de Flujo
PAE 2017 45
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
PAE 2017 46
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pprdquo
Tipo de
norma-
tiva
Dice
Problema
generado
(causas y
consecuencias)
Se
recomienda
decir
Efecto esperado de
aplicar la
recomendacioacuten de
cambio
Restricciones praacutecticas
que puedan existir para
su implementacioacuten
PAE 2017 47
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
PAE 2017 48
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 4
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para la elaboracioacuten del presente documento se tomaron como referencia el Modelo vigente de
Teacuterminos y Referencias (TdR) para la evaluacioacuten de Procesos1 que publica la Secretariacutea de Hacienda
y Creacutedito Puacuteblico (SHCP) asiacute como en el Modelo de Teacuterminos de Referencia para la Evaluacioacuten
Especiacutefica de Disentildeo y Procesos 20152 del Estado de Jalisco
El presente documento cuenta con cuatro apartados para desarrollar la evaluacioacuten de procesos en
primer lugar se muestran los objetivos de la evaluacioacuten de los Pp posteriormente se presentan cinco
preguntas de investigacioacuten que tienen como finalidad analizar el disentildeo la operacioacuten y gestioacuten del
Pp y en las que se establecen los criterios que adoptaraacute la instancia externa para dar respuesta a
dichos reactivos en tercer lugar se expone el contenido que presentaraacute el informe de la evaluacioacuten
y finalmente se presentan los formatos de anexo que se mencionan en las preguntas de
investigacioacuten
Cabe precisar que la evaluacioacuten se divide en dos secciones de anaacutelisis la primera parte consta de
tres preguntas de investigacioacuten en las que se analiza la calidad del disentildeo del Pp el desarrollo de
esta seccioacuten seraacute a partir de un anaacutelisis de gabinete En la segunda seccioacuten se abordan 2 preguntas
de investigacioacuten que permiten realizar un anaacutelisis profundo de los procesos subprocesos o
macroprocesos que integran la operacioacuten general del Pp debieacutendose integrar un Diagnoacutestico
general de los procesos y subprocesos del Pp dentro de los 30 primeros diacuteas una vez firmado el
contrato pues este diagnoacutestico es requisito indispensable para realizar posteriormente el trabajo de
campo necesario para el anaacutelisis y respuesta de la pregunta 5
1 httptransparenciapresupuestariagobmxesPTPevaluaciones en el apartado de descarga de Teacuterminos de
Referencia 2httpsepafjaliscogobmxsitessepafjaliscogobmxfilesmodelos_de_terminos_de_referencia_tdr_2015_0r
ar
Tabla 1 Programas Presupuestarios a Evaluar en materia de Procesos
No Clave ndash Nombre del Programa
1 E004 Educacioacuten Baacutesica
2 E006 Educacioacuten Superio
PAE 2017 5
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Glosario
Para efectos del presente documento se entenderaacute por
Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM) Los hallazgos debilidades oportunidades y amenazas
identificadas como resultado de un ejercicio de evaluacioacuten
Cobertura Aacuterea de intervencioacuten del programa con respecto a las caracteriacutesticas socioeconoacutemicas
de la poblacioacuten que atenderaacute el Programa Presupuestario
Consejo Nacional de Evaluacioacuten de la Poliacutetica de Desarrollo Social (CONEVAL) instancia con
autonomiacutea teacutecnica y de gestioacuten con las atribuciones de medir la pobreza y evaluar la poliacutetica de
desarrollo social
Dependencias Las asiacute definidas en el artiacuteculo 17 de la Ley Orgaacutenica de la Administracioacuten Puacuteblica
del Estado de Puebla
Destinatario o beneficiario a las personas instituciones puacuteblicas o privadas agentes sociales o
econoacutemicos o demaacutes instancias que utilizan o reciben los componentes producidos por el Pp
Direccioacuten de Evaluacioacuten (DEV) Direccioacuten coordinadora de los procesos de evaluacioacuten suscrita a la
Subsecretariacutea de Planeacioacuten de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten del Estado de Puebla
Evaluacioacuten Anaacutelisis sistemaacutetico y objetivo de las poliacuteticas puacuteblicas los Programas Presupuestarios
(Pp) y el desempentildeo de las instituciones a fin de determinar o probar la pertinencia de los mismos
valorar sus objetivos y metas asiacute como conocer su eficiencia eficacia calidad resultados impacto y
sostenibilidad
Evaluacioacuten Especiacutefica Evaluacioacuten que se enfoca en aspectos especiacuteficos de un programa de
acuerdo con las necesidades de evaluacioacuten o la naturaleza del mismo Se realiza mediante trabajo
de gabinete yo de campo
Indicador Instrumento para medir el logro de los objetivos de los programas y referente para el
seguimiento de los avances y para la evaluacioacuten de los resultados alcanzados
Instancia evaluadora externa Equipo de evaluadores externos constituidos como personas fiacutesicas
o morales adscritos a instituciones puacuteblicas y privadas tanto nacionales como internacionales con
experiencia probada en evaluacioacuten y temas especiacuteficos requeridos para realizar alguno de los tipos
de evaluaciones externas
Liacutenea base Es el valor del indicador que se establece como punto de partida para evaluarlo y darle
seguimiento
PAE 2017 6
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Mapeo mostrar graacuteficamente por medio de siacutembolos cuaacuteles son las actividades que se llevan a
cabo dentro de una organizacioacuten o un proceso de tal manera que todo aquel que lo lea sea capaz
de comprender el alcance yo llevar a cabo el proceso
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR) Es la herramienta que permite vincular los distintos
instrumentos para el disentildeo organizacioacuten ejecucioacuten seguimiento evaluacioacuten y mejora de los
programas resultado de un proceso de planeacioacuten realizado con base en la Metodologiacutea de Marco
Loacutegico conforme a lo sentildealado en la Guiacutea para la Construccioacuten de la Matriz de Indicadores para
Resultados
Metas Valor que permite establecer liacutemites o niveles maacuteximos de logro comunica el nivel de
desempentildeo esperado por la organizacioacuten y permite enfocarla hacia la mejora
Metodologiacutea del Marco Loacutegico (MML) Es la herramienta de planeacioacuten estrateacutegica basada en la
estructuracioacuten y solucioacuten de problemas o aacutereas de mejora que permite organizar de manera
sistemaacutetica y loacutegica los objetivos de un programa y sus relaciones de causa y efecto medios y fines
facilitar el proceso de conceptualizacioacuten y disentildeo de programas y fortalecer la vinculacioacuten de la
planeacioacuten con la programacioacuten
Monitoreo Funcioacuten continua que utiliza la recopilacioacuten sistemaacutetica de datos sobre indicadores
predefinidos para proporcionar a los administradores y a las principales partes interesadas de una
intervencioacuten para el desarrollo indicaciones sobre el avance y el logro de los objetivos asiacute como de
la utilizacioacuten de los fondos asignados
Nivel a la escala de medicioacuten de 1 a 4 establecido en los reactivos de respuesta binaria
Objetivos Son los resultados que un programa puacuteblico pretende alcanzar a traveacutes de la ejecucioacuten
de determinadas acciones pueden ser general o especiacuteficos Los objetivos especiacuteficos son un
conjunto de resultados que a su vez permiten lograr un objetivo general Los objetivos generales
reflejan el resultado que se espera lograr en teacuterminos de la atencioacuten de un problema puacuteblico y se
establecen en los distintos instrumentos de planeacioacuten de los que se valen las intervenciones
puacuteblicas
Organismos Autoacutenomos Entidad puacuteblica dotada de personalidad juriacutedica y patrimonio propios
creada por decreto para no depender del Poder Ejecutivo ni de ninguacuten otro Poder (Legislativo o
Judicial) con objeto de actuar con independencia imparcialidad y objetividad en sus funciones Para
efectos presupuestales y contables como ejecutores de gasto estaacuten obligados a cumplir con las
leyes y normatividad vigentes en las materias
Plan Estatal de Desarrollo (PED) Es el instrumento de planeacioacuten en el que se basaraacuten las
decisiones en materia de gasto e inversioacuten para la aplicacioacuten de los recursos puacuteblicos y se constituye
como el documento rector y guiacutea para la gestioacuten gubernamental
PAE 2017 7
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Poblacioacuten Atendida Poblacioacuten o aacuterea que ya fue atendida por el programa presupuestario
Poblacioacuten Objetivo Poblacioacuten o aacuterea que el programa pretende atender en un periodo dado de
tiempo pudiendo corresponder a la totalidad de la poblacioacuten potencial o a una parte de ella
Poblacioacuten Potencial Se refiere al universo global de la poblacioacuten o aacuterea referida
Poliacutetica Puacuteblica Accioacuten del Gobierno que tiene como objetivo atender ciertas necesidades de la
poblacioacuten (educacioacuten desarrollo social salud seguridad puacuteblica infraestructura comunicaciones
energiacutea etc)
Presupuesto basado en Resultados (PbR) Es un proceso basado en consideraciones objetivas
sobre los resultados esperados y alcanzados para la asignacioacuten de recursos con la finalidad de
fortalecer la calidad del disentildeo y gestioacuten de las poliacuteticas programas puacuteblicos y desempentildeo
institucional cuyo aporte sea decisivo para generar las condiciones sociales econoacutemicas y
ambientales para el desarrollo nacional sustentable
Programa Anual de Evaluaciones (PAE) Es el documento en el que se determina el tipo de
evaluacioacuten que se aplicaraacute a los programas puacuteblicos del Estado el calendario de ejecucioacuten de las
acciones de monitoreo y evaluacioacuten de los programas puacuteblicos del Estado que estaacuten en operacioacuten
asiacute como ofrecer a los responsables de la administracioacuten puacuteblica la informacioacuten que les permita
optimizar el proceso de creacioacuten de valor puacuteblico
Programa Presupuestario (Pp) Categoriacutea que permite organizar en forma representativa y
homogeacutenea las asignaciones de recursos de los programas federales y del gasto federalizado a
cargo de los ejecutores del mismo para el cumplimiento de sus objetivos y metas
Reglas de Operacioacuten del Programa (ROP) Son un conjunto de disposiciones que precisan la forma
de operar un programa con el propoacutesito de lograr los niveles esperados de eficacia eficiencia
equidad y transparencia
Secretariacutea de Hacienda y Creacutedito Puacuteblico (SHCP) dependencia del Poder Ejecutivo Federal que
tiene como misioacuten proponer dirigir y controlar la poliacutetica econoacutemica del Gobierno Federal en materia
financiera fiscal de gasto de ingresos y deuda puacuteblica con el propoacutesito de consolidar un paiacutes con
crecimiento econoacutemico de calidad
Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten (SFA) dependencia del Poder Ejecutivo Estatal que tiene
a su cargo las atribuciones para el despacho de los asuntos que expresamente le confiere la Ley
Orgaacutenica de la Administracioacuten Puacuteblica del Estado las demaacutes leyes reglamentos acuerdos decretos
convenios y sus anexos vigentes asiacute como las que le encomiende el Gobernador
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Seguimiento Proceso continuo de recoleccioacuten y anaacutelisis de datos para comparar en queacute medida se
estaacute ejecutando un proyecto programa poliacutetica o recomendaciones en funcioacuten de los resultados
previstos
Teacuterminos de referencia (TdR) Documento que plantea los elementos estandarizados miacutenimos y
especiacuteficos de acuerdo con el tipo de evaluacioacuten y de programa a evaluar con base en
especificaciones teacutecnicas (perfil de los evaluadores calendario de entregas de productos etc)
objetivos de la evaluacioacuten (generales y especiacuteficos) asiacute como la normatividad aplicable
(responsabilidades alcances restricciones etc)
Unidades Responsables (UR) Cada una de las aacutereas encargadas de la evaluacioacuten de las
dependencias que forman parte de la Administracioacuten Puacuteblica Estatal
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Objetivo General
Evaluar los procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten Superior de la
Administracioacuten Puacuteblica Estatal para el Ejercicio Fiscal 2016 con la finalidad de analizar y valorar su
operacioacuten y gestioacuten para el logro de sus metas y objetivos
Objetivos Especiacuteficos
Determinar en queacute medida los elementos del diagnoacutestico del Pp son suficientes para tener una
comprensioacuten vaacutelida del problema puacuteblico que se pretende atender
Determinar la validez de la loacutegica de intervencioacuten del Pp para atender el problema planteado a
partir de una comparacioacuten con casos nacionales o internacionales similares
Determinar en queacute medida los procesos con los que cuenta el programa puacuteblico son pertinentes
para atender el problema identificado
Analizar y valorar si la ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos que integran
la gestioacuten operativa del Pp en sus distintos niveles son eficaces oportunos suficientes y
pertinentes para el logro de sus objetivos
Identificar analizar y valorar las buenas praacutecticas o las fortalezas en la operacioacuten del Pp
Identificar y proponer mejoras al Pp para el logro de sus objetivos y metas
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Perfil de la instancia evaluadora
La instancia evaluadora debe de cubrir cuando menos los siguientes criterios
Persona fiacutesica o moral registrada ante la autoridad hacendaria competente
Acreditar la experiencia en el tema de evaluacioacuten de la gestioacuten yo poliacuteticas puacuteblicas
El Coordinador de la Evaluacioacuten cuente con maestriacutea o doctorado en ciencias sociales
ciencia poliacutetica antropologiacutea economiacutea sociologiacutea poliacuteticas puacuteblicas planeacioacuten yo
aacutereas afines a la temaacutetica de la evaluacioacuten y estar en posesioacuten del tiacutetulo universitario
con validez nacional o por universidades oficialmente reconocidas
Al menos dos antildeos de ejercicio profesional en materia de investigacioacuten
Dos antildeos de experiencia miacutenima en la realizacioacuten de actividades de evaluacioacuten interna
o externa en el sector puacuteblico o privado
Contar con referentes acadeacutemicos que demuestren su experiencia en el tema de
evaluacioacuten de poliacuteticas
Por lo que deberaacute llenar la Tabla 2 y el Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia
evaluadora y el costo de la evaluacioacutenrdquo
Tabla 2 Perfil de equipo evaluador
Cargo Requisitos
Acadeacutemicos Experiencia General
Experiencia
Especifica
Liacuteder del
equipo
evaluador
Estudios de posgrado
en ciencias sociales
econoacutemicas historia
antropologiacutea ciencia
poliacutetica administracioacuten
puacuteblica o afines
Experiencia en
evaluaciones de
programas poliacuteticas
yo investigaciones en
materia de evaluacioacuten
Experiencia en
evaluaciones en las
que se hayan
implementado
metodologiacuteas y anaacutelisis
cualitativos Que
cuente con liacuteneas de
investigacioacuten o
participacioacuten en
proyectos con temas
vinculados a los
programas a ser
evaluados
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Tabla 2 Perfil de equipo evaluador
Cargo Requisitos
Acadeacutemicos Experiencia General
Experiencia
Especifica
Analistas
del equipo
evaluador
Se sugiere que la
instancia evaluadora
sea multidisciplinario
que cuenten con
licenciatura o estudios
de posgrado en
ciencias sociales
econoacutemicas historia
antropologiacutea ciencia
poliacutetica psicologiacutea
administracioacuten puacuteblica
o ingenieriacutea
Experiencia en
evaluaciones de
programas poliacuteticas
yo investigaciones en
materia de evaluacioacuten
Experiencia en trabajo
de campo estudios
etnograacuteficos disentildeo de
encuestas y
cuestionarios en temas
de ingenieriacutea de
procesos y en
evaluacioacuten de
programas puacuteblicos
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Preguntas de investigacioacuten
Seccioacuten 1 Disentildeo
Diagnoacutestico del programa puacuteblico
1 iquestEl programa tiene identificado el problema y la loacutegica causal acerca de su dinaacutemica
Consideraciones
La respuesta deberaacute mostrar si el problema o necesidad para el que va dirigido el programa se
identifica como un hecho negativo el que se puede revertir o atender
Se tendraacute que identificar si se cuenta con aacuterbol de problemas (u otro elemento documentado) que
permita identificar la loacutegica causal del problema al que se busca atender juzgando la medida en que
la loacutegica causal del programa es consistente con los estudios utilizados para fundamentacioacuten de la
intervencioacuten
Se debe incluir la definicioacuten del problema o necesidad y en su caso la propuesta de modificacioacuten o
recomendaciones de mejora Asimismo se indicaraacute si el problema o necesidad considera diferencias
entre hombres y mujeres a fin de conocer las limitaciones yo las oportunidades que presenta el
entorno econoacutemico demograacutefico social cultural poliacutetico juriacutedico e institucional para la promocioacuten
de la igualdad de geacutenero
Se deberaacute que determinar si el problema identificado por el Pp tiene coincidencia con alguacuten
problema que se aborda en el PED yo en el Programa Sectorial De igual forma se deberaacute analizar
si en el aacutembito nacional o internacional se cuenta con experiencias de poliacuteticas puacuteblicas que tuvieron
o tienen como objetivo la atencioacuten del problema que se plantea atender Lo anterior sentildealando sus
logros fallos y resultados ademaacutes se solicita hacer mencioacuten sobre la incorporacioacuten de elementos
exitosos de otras estrategias en el disentildeo del programa presupuestario a evaluar
2 iquestEl programa cuenta con una identificacioacuten (cuantificacioacuten y ubicacioacuten geograacutefica) de la
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo de su intervencioacuten y eacutesta se relaciona con
la definicioacuten del problema puacuteblico que se plantea atender
Consideraciones
La instancia evaluadora deberaacute valorar la medida en que la definicioacuten del problema es traducido a
unidades concretas de personas grupos especiacuteficos o zonas geograacuteficas cuantificables y
monitoreables en referentes estadiacutesticos oficiales del estado yo federacioacuten
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
En la respuesta se deberaacuten incluir las definiciones de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial
objetivo y atendida asiacute como su cuantificacioacuten La metodologiacutea y fuentes de informacioacuten para
determinar los tipos de poblacioacuten o aacuterea de enfoque se deben incluir en el Anexo 2 ldquoMetodologiacutea
para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivordquo
Asimismo identificar si el Pp cuenta con una estrategia de cobertura institucional en que se defina
la estrategia que utilizaraacute a lo largo del tiempo para cubrir el total de su poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial en caso de que no se identifique alguna estrategia el evaluador deberaacute emitir una
valoracioacuten sobre la pertinencia del disentildeo actual del Pp para alcanzar las metas de cobertura En caso
de que el disentildeo actual del Pp no permita alcanzar las metas de cobertura deberaacuten recomendarse
modificaciones concretas al disentildeo del Pp con la finalidad de que sea maacutes probable que alcance
dichas metas de cobertura
De igual forma se debe analizar la evolucioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque atendida y su
convergencia con la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial es decir si el programa ha logrado
atender a toda la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo El anaacutelisis se debe justificar y completar el
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
3 iquestLa estructura de objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia
causal con el problema planteado en el diagnoacutestico
Consideraciones
Se deberaacute identificar la contribucioacuten del programa a los objetivos estrateacutegicos del Plan Estatal de
Desarrollo y de otros instrumentos de planeacioacuten de mediano y largo plazo
Se deberaacute determinar si la hipoacutetesis de intervencioacuten del programa mantiene una loacutegica causal con
la problemaacutetica que se quiere atender
Se deberaacuten analizar y valorar los elementos que componen al disentildeo del Pp (modalidad unidades
responsables propoacutesito componentes poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo entre otros) y sobre
los cuales eacuteste se construye (problema puacuteblico o necesidad causas y efectos del problema situacioacuten
de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo entre otros)
Se deberaacute valorar la MIR y verificar su loacutegica horizontal (resumen narrativo indicadores metas y
medios de verificacioacuten) y vertical asiacute como si es congruente con los elementos de diagnoacutestico
Derivado de lo anterior se elaboraraacute una propuesta de la MIR que deberaacute considerar y presentar la
Estructura Analiacutetica del Pp (aacuterbol de problemas objetivos y concentrado) Asimismo se deberaacute incluir
PAE 2017 14
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
la justificacioacuten del disentildeo propuesto o las modificaciones sugeridas y generar el Anexo 4 ldquoPropuesta
de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Metodologiacutea de la Seccioacuten 1
Anaacutelisis de gabinete
La evaluacioacuten se realizaraacute mediante un anaacutelisis de gabinete con base en informacioacuten proporcionada
por la dependencia o unidad responsable del programa asiacute como informacioacuten adicional que la
institucioacuten evaluadora considere necesaria para justificar su anaacutelisis
En este contexto se entiende por anaacutelisis de gabinete al conjunto de actividades que involucra el
acopio la organizacioacuten y la valoracioacuten de informacioacuten concentrada en registros administrativos
bases de datos evaluaciones internas yo externas y documentacioacuten puacuteblica Sin embargo de
acuerdo con las necesidades de informacioacuten y tomando en cuenta la forma de operar de cada
programa se podraacuten programar y llevar a cabo entrevistas con responsables de los programas yo
personal de la unidad de evaluacioacuten yo planeacioacuten de la dependencia coordinadora
Valoracioacuten de disentildeo del Pp
Para cada pregunta de investigacioacuten de esta seccioacuten se deberaacute definir una valoracioacuten cuantitativa y
cualitativa que resuma la apreciacioacuten del evaluador para cada uno de los aspectos de la seccioacuten 1
con el fin de permitir obtener una valoracioacuten sinteacutetica acerca de la suficiencia de los elementos que
cumple el programa Para esto se deberaacute usar la siguiente escala likert de cinco grados
Tabla 3 Escala de Medicioacuten para la Seccioacuten 1
1 2 3 4 5
Deficiente Insuficiente Moderado Bien Suficiente
En la argumentacioacuten que presente la evaluadora se deberaacuten aportar los elementos que justifiquen
la valoracioacuten cuantitativa que se emita para cada pregunta de investigacioacuten ademaacutes de completar
el Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativardquo de la Seccioacuten 1 de Disentildeo
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los procesos
4 Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
Consideraciones
La instancia evaluadora deberaacute presentar dentro de los 30 diacuteas naturales posteriores a la firma del
contrato un Diagnoacutestico General de los Procesos y Subprocesos o Macroprocesos del Pp (Producto
1) en el que se deacute cuenta de la problemaacutetica o necesidad que atiende o de la funcioacuten de gobierno
que desarrolla asiacute como del contexto y las condiciones en las que opera el Pp En este diagnoacutestico
se deben identificar los procesos y subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten o
gestioacuten del Pp a partir de la normativa vigente y de las entrevistas a funcionarios de la UR realizadas
se deberaacute presentar una descripcioacuten integral con el mapa de procesos y subprocesos del Pp
A partir de este diagnoacutestico la instancia evaluadora presentaraacute para su validacioacuten a la DEV una
propuesta de los alcances y logiacutestica de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp Asimismo el diagnoacutestico
debe estar acompantildeado de la justificacioacuten del enfoque metodoloacutegico general seleccionado para su
desarrollo
Ademaacutes en el Producto 1 se deberaacuten especificar las directrices generales y particulares que guiaraacuten
la realizacioacuten de la evaluacioacuten de procesos acordadas con la DEV y la UR del Pp por lo que la correcta
elaboracioacuten de este producto es fundamental para poder garantizar un resultado satisfactorio
En el Producto 1 ademaacutes de integrar la estrategia y plan de trabajo de campo teacutecnicas de
investigacioacuten a utilizarse disentildeo muestral e instrumentos de levantamiento de informacioacuten se
incluiraacuten dos apartados
Descripcioacuten del contexto en el que opera el Pp La instancia evaluadora deberaacute describir
los siguientes elementos del Pp todas las UR que participan en su operacioacuten o que ejercen
sus recursos los entregables que produce cada UR que participa en la operacioacuten del Pp en
el marco del mismo el problema o necesidad de poliacutetica puacuteblica identificado por el Pp
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida del Pp y su cuantificacioacuten
cantidad de destinatarios por cada uno de los entregables que el Pp tuvo al cierre del uacuteltimo
ejercicio fiscal del que se tenga registro cantidad de destinatarios por cada uno de los
entregables que el Pp espera atender en el ejercicio fiscal evaluado asiacute como el contexto
organizacional y social en que se desarrolla su operacioacuten
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp La instancia
evaluadora deberaacute desarrollar a partir del trabajo de gabinete y de entrevistas
semiestructuradas con funcionarios de la(s) Unidad(es) Responsable(s) del Pp realizadas un
diagnoacutestico inicial de procesos del Pp en el que se identifiquen claramente los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran su operacioacuten o gestioacuten asiacute como las instancias
o actores que participan en ellos se deberaacute presentar una descripcioacuten integral con un mapa
de procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp asiacute como llenar el Anexo 5 ldquoFicha de
identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo Las entrevistas semiestructuradas se realizaraacuten con
la finalidad de profundizar y despejar dudas sobre el mapa de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la gestioacuten operativa del Pp En esta seccioacuten la instancia
evaluadora deberaacute sentildealar cuaacuteles de los procesos y subprocesos o macroprocesos
identificados estaacuten documentados y cuaacuteles no asiacute como ndashen su casondash la normativa que los
rige por ejemplo un manual de procedimientos o de organizacioacuten lineamientos de
operacioacuten entre otros Cabe sentildealar que los procesos y subprocesos o macroprocesos que
integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp son estructuras analiacuteticas que debe de construir la
instancia evaluadora a partir de su experiencia en el desarrollo de evaluaciones de procesos
e implementacioacuten de poliacuteticas puacuteblicas por tanto debe tenerse en cuenta que a pesar de
ser lo deseable los procesos y subprocesos o macroprocesos no necesariamente pueden
estar documentados
5 Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Consideraciones
Despueacutes de realizar el trabajo de campo y sistematizar la informacioacuten levantada la instancia
evaluadora deberaacute realizar la descripcioacuten y valoracioacuten de cada uno de los procesos subprocesos o
macroprocesos identificados en el Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo
contrastando en todos los casos la evidencia documental y su ejecucioacuten en la praacutectica
Por lo anterior en esta seccioacuten se deberaacute realizar una descripcioacuten minuciosa del desarrollo y el
anaacutelisis de cada proceso y subproceso o macroproceso de acuerdo con el alcance establecido
utilizando la informacioacuten obtenida mediante el anaacutelisis de gabinete y el trabajo de campo asimismo
se deberaacute realizar una valoracioacuten integral sobre la gestioacuten de cada uno de los procesos a partir de
la gestioacuten en sus subprocesos o macroprocesos a partir de la gestioacuten de los procesos
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
La valoracioacuten de cada proceso subproceso o macroproceso deberaacute contener la siguiente estructura
1 Descripcioacuten detallada de las actividades los elementos y los actores que integran el
desarrollo de cada proceso y subproceso o macroproceso
2 Liacutemites de cada proceso y subproceso o macroproceso asiacute como su articulacioacuten con otros
3 Insumos y recursos determinar si los insumos y los recursos disponibles son suficientes y
adecuados para la ejecucioacuten de cada proceso y subproceso o macroproceso
a Tiempo iquestel tiempo en que se ejecuta el proceso o subproceso es el adecuado acorde
a lo planificado y congruente con la normativa que aplica
b Personal iquestel personal es suficiente tiene el perfil y cuenta con la capacitacioacuten necesaria
para la ejecucioacuten del proceso o subproceso
c Recursos financieros iquestlos recursos financieros son suficientes para la ejecucioacuten del
proceso o subproceso
d Recursos materiales iquestlos recursos materiales son suficientes para la ejecucioacuten del
proceso o subproceso
e Infraestructura iquestse cuenta con la infraestructura o capacidad instalada suficiente para
la ejecucioacuten del proceso o subproceso
f Insumos tecnoloacutegicos
4 Productos iquestlos productos de cada proceso subproceso o macroproceso sirven de insumo
para ejecutar el proceso subproceso o macroproceso subsecuente
5 Sistemas de informacioacuten iquestLos sistemas de informacioacuten utilizados en la ejecucioacuten de cada
proceso subproceso o macroproceso (automatizados semiautomatizados o manuales)
funcionan como una fuente de informacioacuten uacutetil para los sistemas de monitoreo a nivel central
y para los operadores en otros niveles iquestEstos sistemas de informacioacuten automatizan algunos
procesos subprocesos o macroproceso del Pp iquestSirven como mecanismo de control interno
para el mejor de desarrollo de los procesos subprocesos o macroproceso
6 Coordinacioacuten iquestla coordinacioacuten entre los actores oacuterdenes de gobierno o dependencias
involucradas es adecuada para la ejecucioacuten del proceso subproceso o macroproceso
7 Evaluacioacuten de la pertinencia de la forma en que se ejecuta cada proceso subproceso o
macroproceso en el contexto y condiciones en que se desarrolla considerando la estructura
organizacional involucrada y la coordinacioacuten entre las unidades administrativas que
intervienen en el proceso subproceso o macroproceso
8 Identificacioacuten de las caracteriacutesticas relacionadas con la importancia estrateacutegica de cada
proceso subproceso o macroproceso
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
9 Opinioacuten de actores (destinatarios beneficiarios usuarios clientes u operadores del Pp)
sobre la eficacia eficiencia y calidad de cada proceso subproceso o macroproceso
10 Existencia de mecanismos para conocer la satisfaccioacuten de los beneficiarios o destinatarios de
los componentes o entregables que otorga el Pp
Por otra parte en caso de que el Pp genere diversos componentes o entregables y que estos
impliquen la realizacioacuten de actividades diferentes seraacute necesario describir los procesos y
subprocesos o macroprocesos correspondientes a cada tipo de componente o entregable otorgado
En la descripcioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos la instancia evaluadora de manera
coordinada con la DEV deberaacute realizar los diagramas de alto nivel y los diagramas detallados
(diagramas de flujo) que describan los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp Para ello se
deberaacute usar como referencia la seccioacuten ldquoVII Mapeo de procesosrdquo de la ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten
Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo (paacuteginas 18 a 25) elaborada por la Secretariacutea de la
Funcioacuten Puacuteblica (SFP) disponible en la siguiente direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Estos diagramas se deberaacuten elaborar de acuerdo con lo especificado en el Anexo 7 ldquoDiagramas de
flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Metodologiacutea Seccioacuten 2
La Evaluacioacuten de Procesos del Pp se realizaraacute principalmente a partir de teacutecnicas de investigacioacuten
cualitativa como son el anaacutelisis documental la observacioacuten directa estudios de caso y multicaso
especiacuteficos entrevistas semiestructuradas y grupos focales o grupos de enfoque (focus groups)
entre otras teacutecnicas que la instancia evaluadora considere pertinentes para realizar el anaacutelisis de
gabinete y el trabajo de campo tales como la aplicacioacuten de cuestionarios de aplicacioacuten electroacutenica
o a distancia
La metodologiacutea y los instrumentos definidos asiacute como el trabajo de gabinete y de campo deberaacuten
generar evidencia empiacuterica suficiente para valorar a profundidad la forma en que se ejecutan los
procesos y subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten del Pp asiacute como su contexto
institucional y organizacional
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anaacutelisis de gabinete
Para esta seccioacuten es necesario la elaboracioacuten del diagnoacutestico de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp la instancia evaluadora deberaacute realizar
un anaacutelisis de gabinete considerando como miacutenimo los siguientes documentos
La normativa aplicable al Pp leyes reglamentos lineamientos manuales de procedimientos
convenios contratos entre otros
Diagnoacutestico y estudios de la problemaacutetica que el Pp atiende
Diagnoacutestico del programa y estudios del marco contextual en el que opera
MIR del Pp correspondiente al ejercicio fiscal evaluado y de ejercicios anteriores que se
consideren pertinentes
Sistemas de informacioacuten automatizados semiautomatizados o manuales que apoyen a la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos identificados del Pp
Evaluaciones externas o internas realizadas previamente al Pp
Documentos de trabajo institucionales e informes de avances de Aspectos Susceptibles de
Mejora con los que cuente el Pp
Informes de auditoriacuteas de desempentildeo o similares realizadas al Pp por la Auditoriacutea Superior
de la Federacioacuten del Estado de Puebla por la Secretariacutea de la Contraloriacutea o por cualquier
instancia fiscalizadora
Asimismo se sugiere revisar otros documentos asociados al disentildeo del Pp y a su definicioacuten de
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo asiacute como a su estrategia de integracioacuten de
destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp
El anaacutelisis o trabajo de gabinete deberaacute generar como resultado inicial un mapeo de los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran la gestioacuten operativa del Pp que constituiraacute
esencialmente el Producto 1 de la evaluacioacuten posteriormente se procesaraacute la informacioacuten recabada
en campo para la generacioacuten del informe preliminar y final de la evaluacioacuten
Alcance y enfoque de la evaluacioacuten
La instancia evaluadora deberaacute sentildealar con claridad en el informe de la evaluacioacuten cuaacuteles de los
procesos y subprocesos o macroprocesos identificados en la operacioacuten o gestioacuten del Pp se analizan
y cuaacuteles no de acuerdo con lo establecido por la Direccioacuten de Evaluacioacuten (DEV) de la Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) y la Unidad Responsable (UR) del Programa en cuestioacuten sentildealando
los elementos de anaacutelisis que justifican esta seleccioacuten y en su caso haciendo recomendaciones al
respecto
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Un elemento que podraacute ser considerado para establecer el alcance de la evaluacioacuten es el grado de
consolidacioacuten operativa del Pp el cual podraacute determinarse a priori considerando algunos elementos
como los siguientes
1 Si existen documentos que normen los procesos y subprocesos o macroprocesos
2 Si los procesos y subprocesos o macroprocesos estaacuten estandarizados es decir si son
utilizados por todas la instancias ejecutoras de manera homogeacutenea
3 Si los procesos y subprocesos o macroprocesos estaacuten documentados y son del conocimiento
de todos los operadores
4 Si se cuenta con un sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten
5 Si se cuenta en los procesos y subprocesos o macroprocesos analizados con sistemas
informaacuteticos que permitan la automatizacioacuten en la ejecucioacuten de los mismos
6 Si se cuenta con mecanismos para la implementacioacuten sistemaacutetica de mejoras
Se considera que existe un mayor grado de consolidacioacuten operativa cuando existen todos los
elementos y disminuiraacute gradualmente conforme haga falta uno o maacutes de ellos hasta el menor grado
de consolidacioacuten que es cuando no existe ninguno de los elementos
El alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp implica el anaacutelisis de los procesos y subprocesos o
macroprocesos sustantivos del Pp asiacute como la respectiva priorizacioacuten de estos Se deberaacute realizar
la identificacioacuten y jerarquizacioacuten de los procesos a partir del Esquema 1 adaptaacutendolo a las
condiciones particulares del Pp3 en eacutel se observa lo siguiente
El proceso de ldquoPlaneacioacutenrdquo es el punto de partida para la implementacioacuten del Pp
posteriormente continuacutean los procesos de ldquoComunicacioacuten Interna y Externardquo ldquoSeleccioacuten de
destinatariosrdquo ldquoProduccioacuten de entregablesrdquo ldquoEntregardquo ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo y
ldquoControlrdquo
La informacioacuten que se genera en los procesos de ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo y ldquoControlrdquo
es un insumo directo para retroalimentar los procesos del Pp desde el de Planeacioacuten
El proceso de ldquoMonitoreordquo utiliza informacioacuten generada principalmente en los procesos de
ldquoComunicacioacutenrdquo ldquoSeleccioacuten de destinatariosrdquo ldquoProduccioacuten de entregablesrdquo ldquoEntregardquo y
ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo a partir de ello se retroalimentan los procesos del Pp desde
la ldquoPlaneacioacutenrdquo
3 Con excepcioacuten de los procesos (con sus subprocesos) de Planeacioacuten Monitoreo y Evaluacioacuten Externa para
los cuales la instancia evaluadora uacutenicamente podraacute en caso de que lo considere pertinente agregar
subprocesos pero no suprimir subprocesos
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El proceso de ldquoEvaluacioacuten Externardquo requiere de informacioacuten transversal de todos los
procesos ya que se valora al Pp en su conjunto En este sentido los resultados de las
evaluaciones son un insumo para retroalimentar al Pp desde el proceso de ldquoPlaneacioacutenrdquo
Es importante sentildealar que en el Esquema 1 se muestra un modelo que es importante tomarlo en
cuenta como referencia para la identificacioacuten y definicioacuten de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la operacioacuten del Pp evaluado ademaacutes de que representa un auxiliar
en la definicioacuten del alcance y del enfoque de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Esquema 1 Modelo general de procesos
Fuente Modelo de TdR para la Evaluacioacuten de Procesos Secretariacutea de Hacienda y Creacutedito Puacuteblico
A continuacioacuten se describe cada uno de los procesos que componen al modelo anterior
Planeacioacuten proceso en el que se determinan o definen el problema o necesidad aacuterbol de
problemas y objetivos poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo objetivos
indicadores y metas de la MIR estrategia de cobertura plan estrateacutegico entre otros puntos
asiacute como los recursos financieros y humanos necesarios que requiere el Pp para lograr sus
objetivos En el proceso de planeacioacuten se determinan las directrices en el disentildeo e
implementacioacuten del Pp los subprocesos que lo integran son los siguientes planeacioacuten
estrateacutegica programacioacuten y presupuesto actualizacioacuten de la MIR actualizacioacuten de
normativa
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Comunicacioacuten interna y externa proceso en el que se informan diversas caracteriacutesticas y
objetivos del Pp tanto a los actores involucrados en su funcionamiento y operacioacuten (interna)
como a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo (externa)
Seleccioacuten de destinatarios proceso en el que se determina quieacutenes recibiraacuten los
componentes o entregables de un Pp en funcioacuten de su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
Produccioacuten de entregables proceso en el que se elaboran los entregables o realizan los
componentes del Pp (recursos financieros o humanos apoyos bienes servicios
regulaciones documentos teacutecnicos o de planeacioacuten etc) conforme a sus documentos
normativos
Entrega proceso en el que se realiza la entrega de lo producido o generado por el Pp
(componentes o entregables) a los destinatarios o beneficiarios
Seguimiento a destinatarios actividades y mecanismos que permiten al Pp conocer coacutemo
son utilizados o aprovechados sus componentes o entregables (por sus destinatarios o
beneficiarios) para que entre otras funciones la UR del Pp identifique si se estaacute cumpliendo
con los objetivos Por ejemplo en este proceso se incluyen las actividades que un Pp
implementa para conocer el grado de satisfaccioacuten de sus destinatarios o beneficiarios
Control actividades y mecanismos implementados entre los operadores del Pp para verificar
que los diferentes procedimientos procesos y subprocesos se esteacuten ejecutando conforme a
lo planeado (control interno)
Monitoreo proceso coordinado por una unidad administrativa ajena a la operacioacuten del Pp
a traveacutes del cual se recaba registra y valida la informacioacuten sobre el avance de las metas de
los indicadores de la MIR asiacute como el seguimiento a los resultados de indicadores
adicionales a los de la MIR en caso de que se cuente con un sistema de monitoreo de gestioacuten
Los subprocesos que lo integran son los siguientes acopio de la informacioacuten para el reporte
de avances validacioacuten de informacioacuten y registro de avances primordialmente
Evaluacioacuten externa proceso coordinado por una unidad administrativa ajena a la operacioacuten
del Pp mediante el cual se define la agenda de evaluacioacuten externa del Pp se definen las
metodologiacuteas o los teacuterminos de referencia se contratan las evaluaciones externas (de
cualquier tipo) se recaba la informacioacuten que seraacute entregada a los equipos evaluadores se
realiza el seguimiento durante el desarrollo de las evaluaciones externas se aprueban los
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informes finales de las evaluaciones externas se notifica a las instancias correspondientes
sobre la conclusioacuten de las evaluaciones externas y se definen y realiza el seguimiento de los
Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM)
A partir de los procesos definidos en el modelo anterior la instancia evaluadora deberaacute realizar una
equivalencia de los procesos subprocesos o macroprocesos identificados respecto a los definidos
en el modelo de acuerdo con el Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo Cabe
mencionar que los procesos definidos en el modelo no son limitativos por lo que si la instancia
evaluadora identifica procesos subprocesos o macroprocesos adicionales deberaacute incluirlos
Disentildeo metodoloacutegico del trabajo de campo
A partir del contexto en que opera el Pp y el alcance y enfoque metodoloacutegico de la evaluacioacuten de
procesos la instancia evaluadora deberaacute desarrollar una propuesta de estrategia y plan de trabajo
de campo a seguir para la realizacioacuten de la evaluacioacuten asimismo deberaacute incluir un cronograma
detallado de actividades
La estrategia de trabajo de campo disentildeada por la instancia evaluadora deberaacute ser entregada a la
DEV para que en conjunto con la UR del Pp sea validada antes de su implementacioacuten Dicha
estrategia deberaacute contener al menos los siguientes elementos
Justificacioacuten de las teacutecnicas de investigacioacuten a utilizar
Muestra y los criterios utilizados para su seleccioacuten
Listado de los actores a entrevistar
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten que se aplicaraacuten y
Cronograma con las actividades a desarrollar
La instancia evaluadora iniciaraacute las actividades del trabajo de campo de manera conjunta y una vez
recibido el visto bueno de la DEV
El disentildeo de la muestra y de los instrumentos para el levantamiento de informacioacuten en campo
deberaacute considerar a la totalidad de los actores que intervienen en la ejecucioacuten de los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp asiacute como a los
destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp independientemente de su
ubicacioacuten geograacutefica
Algunos criterios que puede utilizar la instancia evaluadora para definir una muestra que considere
la variabilidad de la operacioacuten en los diferentes contextos en que opera el Pp son los siguientes
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a) El desempentildeo operativo del Pp entre municipios regionalizacioacuten geograacutefica instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
(cuando aplique)
b) Volumen de la operacioacuten del Pp
c) Esquemas normativos del Pp y el ejercicio presupuestal en los municipios instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
en las que opera el Pp (cuando aplique) y
d) Formas de interaccioacuten del Pp con otros niveles u oacuterdenes de gobierno (cuando aplique)
Los criterios anteriores no son limitativos por lo que la instancia evaluadora podraacute proponer criterios
adicionales que considere pertinentes para la definicioacuten de la muestra para el trabajo de campo
En el disentildeo muestral la instancia evaluadora deberaacute sentildealar los funcionarios del Pp o destinatarios
a los que se les aplicaraacuten los instrumentos de levantamiento de informacioacuten con los que se realizaraacute
el trabajo de campo asiacute como la ubicacioacuten geograacutefica de los mismos
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten
La instancia evaluadora deberaacute disentildear los instrumentos que utilizaraacute para el levantamiento de
informacioacuten durante el trabajo de campo como son (por ejemplo) los cuestionarios por tipo de
funcionario a entrevistar para el caso de entrevistas semiestructuradas los guiones a utilizar en la
realizacioacuten de grupos focales los cuestionarios de aplicacioacuten electroacutenica las guiacuteas respectivas entre
otros Para lo anterior deberaacute considerar los siguientes temas guiacutea y preguntas de referencia
Planeacioacuten (planeacioacuten estrateacutegica programacioacuten y presupuesto)
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten estrateacutegica para los operadores del Pp
iquestCuaacuteles son las actividades o acciones de planeacioacuten estrateacutegica del Pp que se realizan
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica es el resultado de un ejercicio institucionalizado que involucra a
los actores clave de la gestioacuten del Pp
iquestExiste un documento resultado de la planeacioacuten estrateacutegica iquestEs claro difundido y
accesible iquestEn queacute medida es utilizado para guiar la operacioacuten del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica estaacute vinculada con el cumplimiento entrega o generacioacuten de los
componentes o entregables del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica establece indicadores para medir los avances en las metas
establecidas iquestLas metas son factibles y estaacuten orientadas a impulsar el desempentildeo del Pp
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten operativa y cuaacuteles son las diferencias con la planeacioacuten
estrateacutegica
Comunicacioacuten interna y externa del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestQueacute actores intervienen en la comunicacioacuten del Pp
iquestExiste una estrategia de comunicacioacuten del Pp documentada En caso afirmativo describirla
iquestLa estrategia de comunicacioacuten del Pp (documentada o no) es adecuada
iquestLos medios utilizados el lenguaje y el contenido de los mensajes son pertinentes en funcioacuten
del puacuteblico al que van dirigidos
Solicitud de los componentes o entregables del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestExiste un proceso claro imparcial y expliacutecito por medio del cual la poblacioacuten o aacuterea de
enfoque potencial puede solicitar los componentes o entregables que otorga el Pp
iquestLos requisitos para solicitar los componentes o entregables del Pp se presentan de manera
clara y completa
iquestLos puntos de recepcioacuten de solicitudes son accesibles y suficientes (cuando aplique)
iquestExisten mecanismos estandarizados para recibir y revisar la documentacioacuten entregada asiacute
como registrar y dar traacutemite a las solicitudes (cuando aplique)
iquestSon adecuados estos mecanismos (cuando aplique) En caso de que el Pp que apoye la
realizacioacuten de proyectos iquestse brinda asesoriacutea para la presentacioacuten de los mismos de ser asiacute
iquestes pertinente esta asesoriacutea
iquestEl proceso de solicitud de los componentes o entregables que otorga el Pp se encuentra
automatizado total o parcialmente
Para esta pregunta considerar los estados de digitalizacioacuten utilizados por la Comisioacuten Intersecretarial
para el Desarrollo del Gobierno electroacutenico seguacuten una adaptacioacuten realizada a la clasificacioacuten que
hace la ONU
Estado de digitalizacioacuten 1 traacutemites y servicios que se encuentran en estado informativo
Estado de digitalizacioacuten 2 traacutemites y servicios que cuentan con interfaces de comunicacioacuten
unidireccional
Estado de digitalizacioacuten 3 traacutemites y servicios que permiten realizar transacciones y
Estado de digitalizacioacuten 4 traacutemites y servicios que el usuario puede ejecutar de principio a
fin por medio de dispositivos digitales
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Para mayor informacioacuten referirse a ldquoFigure A4 The four stages of online service developmentrdquo en
los siguientes documentos
Lineamientos relativos a la digitalizacioacuten estandarizada de traacutemites y servicios con apego en
la Estrategia Digital Nacional
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile67232ti_1_pgcm_bases_lineam_tyspdf
United Nations E-Government Survey 2014 (paacutegina 195)
httpspublicadministrationunorgegovkbportalsegovkbdocumentsun2014-surveye-
gov_complete_survey-2014pdf
Seleccioacuten de destinatarios (cuando aplique)
iquestExiste una metodologiacutea o meacutetodo para la seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los
componentes o entregables del Pp iquestLa metodologiacutea utilizada cuenta con criterios de
seleccioacuten y elegibilidad claros estandarizados y sistematizados
iquestLa seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp es un
proceso transparente e imparcial iquestEl resultado de la seleccioacuten es puacuteblico (cuando aplique)
iquestExiste informacioacuten en una base de datos que permita conocer quieacutenes o queacute instancias
reciben los componentes o entregables del Pp iquestQueacute informacioacuten integra esta base de datos
iquestExisten mecanismos para validar y actualizar esta base de datos iquestEstos mecanismos son
pertinentes
Produccioacuten de componentes o entregables
iquestSe cuenta con los insumos suficientes para generar el volumen de componentes o
entregables que permitan al Pp atender a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
iquestEl Pp tiene mecanismos para estimar la produccioacuten o generacioacuten necesaria de componentes
o entregables de acuerdo con la posible demanda o requerimientos de su poblacioacuten o aacuterea
de enfoque objetivo iquestEs adecuado este mecanismo
iquestExisten mecanismos de control de calidad para la generacioacuten de los componentes o
entregables del Pp iquestEstos mecanismos son pertinentes
iquestLas actividades de generacioacuten de componentes o entregables que otorga el Pp estaacuten
estandarizadas es decir son ejecutadas de manera homogeacutenea por todas las instancias
involucradas
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Entrega
iquestLos componentes o entregables del Pp son proporcionados conforme a las especificaciones
y de manera oportuna a los destinatarios
iquestExisten especificaciones (programas o planes de trabajo) sobre la forma en que se deben
trasladar los componentes o entregables para (por ejemplo) asegurar su adecuada recepcioacuten
en el punto de destino iquestSon adecuadas estas especificaciones respecto a normas o
lineamientos existentes (cuando aplique)
iquestLa logiacutestica de distribucioacuten se actualiza (cuando aplique) iquestExiste un periodo para dicha
actualizacioacuten iquestEn el disentildeo y actualizacioacuten de la logiacutestica se toman en cuenta los factores
geograacuteficos y climatoloacutegicos en cada regioacuten donde opera el Pp (cuando aplique)
iquestLos puntos de entrega de los componentes o entregables son cercanos a los beneficiarios
o aacuterea de enfoque a atender y son de faacutecil acceso iquestSe considera que son suficientes iquestPor
queacute
Control (las preguntas que apliquen)
iquestEl Pp cuenta con los mecanismos para verificar que los componentes o entregables se
otorguen de acuerdo con lo establecido en la normativa especiacutefica y lleguen a la poblacioacuten
o aacuterea de enfoque que deba ser beneficiada iquestEstos mecanismos son adecuados
iquestExiste de manera sistematizada un documento que deacute cuenta de los resultados de
supervisioacuten y entrega de componentes o entregables iquestEste documento es adecuado iquestLos
resultados se utilizan para implementar mejoras en la operacioacuten del Pp
iquestExisten procedimientos estandarizados que verifiquen el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte de los beneficiarios o destinatarios de los
componentes o entregables del Pp (cuando aplique)
Seguimiento a destinatarios
iquestEl Pp tiene mecanismos para verificar el procedimiento de seguimiento a los destinatarios o
beneficiarios que permitan identificar si los componentes o entregables generados son
utilizados de acuerdo con lo establecido iquestCoacutemo se implementa el mecanismo iquestEste
mecanismo es adecuado
iquestExisten procedimientos estandarizados que permitan verificar el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte del destinatario o beneficiario (cuando
aplique)
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En caso de que los componentes o entregables involucren la ejecucioacuten de obra o de
infraestructura iquestel Pp cuenta con un mecanismo de seguimiento o supervisioacuten que permita
identificar si se realizaron acorde a la normativa aplicable iquestEl seguimiento o supervisioacuten
considera plazos para la revisioacuten de las condiciones de la obra o la infraestructura despueacutes
de terminada la obra
iquestEl Pp tiene mecanismos para identificar si se cumple con su Propoacutesito iquestSon suficientes y
pertinentes estos mecanismos
iquestExisten mecanismos para conocer la satisfaccioacuten del destinatario o beneficiario de los
componentes o entregables del Pp respecto de los componentes que ofrece el Pp iquestSon
adecuados estos mecanismos iquestSu operacioacuten permite una aplicacioacuten imparcial y objetiva
iquestExiste evidencia para afirmar que las quejas y sugerencias que brindan los destinatarios o
beneficiarios de los componentes o entregables del Pp son utilizadas para la mejora continua
del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
En esta seccioacuten se deberaacute realizar la medicioacuten de los atributos de eficacia oportunidad suficiencia
y pertinencia de los procesos y subprocesos o macroprocesos definidos en el mapa de procesos del
Pp A continuacioacuten se definen los atributos en el marco de la evaluacioacuten de procesos
Eficacia un proceso es eficaz en la medida en que cumple con sus metas
Oportunidad un proceso es oportuno en la medida en que otorga sus productos
(componentes o entregables) o resultados en un periodo de tiempo determinado o
adecuado para el logro de sus objetivos
Suficiencia un proceso es suficiente en la medida en que produce sus resultados de forma
completa o adecuada para el logro de sus objetivos
Pertinencia un proceso es pertinente si sus actividades y productos son adecuados para
lograr tanto sus metas especiacuteficas como sus objetivos es decir si contribuyen al
mejoramiento de la gestioacuten del Pp4
4 Las actividades son adecuadas si estaacuten en funcioacuten del logro del objetivo de cada proceso Por ejemplo si se verifica que el formato de los mensajes a difundir cumpla con las caracteriacutesticas necesarias para llegar a la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo como seriacutea una mensaje de audio en la lengua indiacutegena de la localidad donde se encuentran los posibles destinatarios o beneficiarios o bien como seriacutea un mensaje dirigido a personal operativo del Pp cuyo nivel de estudios promedio pudiera complicar la comprensioacuten de lenguaje teacutecnico utilizado
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para la medicioacuten de los atributos de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp deberaacute
realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable MIR evaluaciones externas sistemas de
informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma que deberaacute complementarse con el
trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular indicadores relacionados con
dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de informacioacuten empleadas
La informacioacuten obtenida de estos indicadores deberaacute vaciarse en fichas propuestas por la instancia
evaluadora presentadas como en el Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del
Pprdquo (formato libre) Estas fichas deberaacuten considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia
suficiencia oportunidad y pertinencia correspondientes a cada proceso y subproceso o
macroproceso
Valoracioacuten de los procesos y subprocesos de la operacioacuten del Pp
Deberaacute contener una siacutentesis de los resultados encontrados en la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
resaltando los hallazgos maacutes relevantes que se hayan detectado y que pudiesen transformarse en
ASM
La instancia evaluadora deberaacute calcular una valoracioacuten global cuantitativa sobre la operacioacuten y la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp a partir del siguiente esquema de
puntuacioacuten5
Eficacia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son eficaces = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 0 puntos
Oportunidad
- Todos los procesos (o macroprocesos) son oportunos = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 1 punto
5 La valoracioacuten cuantitativa deberaacute estar sustentada y por tanto ser consistente con lo valorado por la instancia evaluadora en el apartado de ldquoMedicioacuten de atributos de los procesos y subprocesosrdquo
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 0 puntos
Suficiencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son suficientes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 0 puntos
Pertinencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son pertinentes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 0 puntos
A partir de los puntajes asignados en los cuatro atributos anteriores esta valoracioacuten cuantitativa
global debe considerar el total de puntos posibles de obtener (5 x 4 = 20 puntos) y los puntos
obtenidos en la Evaluacioacuten de Procesos Pp (lsquoyrsquo puntos) de modo que se indique el porcentaje de
puntos obtenidos del total de puntos posibles [(lsquoyrsquo20) x 100] = valoracioacuten cuantitativa global de la
operacioacuten del Pp
La instancia evaluadora deberaacute utilizar el Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativardquo para documentar
argumentar y sustentar cada una de las valoraciones cuantitativas sobre la operacioacuten y la ejecucioacuten
de los procesos (o macroprocesos) del Pp
Adicionalmente en este apartado se deberaacuten integrar las recomendaciones y conclusiones que se
consideren maacutes relevantes de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp las cuales deben
formularse con base en los hallazgos del trabajo de campo y de gabinete El objetivo final de las
recomendaciones es proveer informacioacuten valiosa a los operadores del Pp para realizar adecuaciones
en la ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos de modo que se potencie la
consecucioacuten de resultados del Pp
Las recomendaciones que se formulen como resultado de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp deberaacuten
tener las siguientes caracteriacutesticas
Derivarse de los hallazgos de la evaluacioacuten
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Ser concretas y factibles
Incluir un proyecto de implementacioacuten que considere los siguientes elementos
- Breve anaacutelisis de la viabilidad o factibilidad de la implementacioacuten
- Principales responsables de la implementacioacuten
- Anaacutelisis de los efectos potenciales que puede implicar la implementacioacuten tanto en la
operacioacuten del Pp como en el logro de sus objetivos
- La comparacioacuten entre la situacioacuten actual y el resultado que se espera obtener con la
implementacioacuten de la recomendacioacuten
Estar categorizadas en dos liacuteneas de accioacuten estrateacutegicas
- Consolidacioacuten
- Reingenieriacutea de procesos o subprocesos
Al respecto la instancia evaluadora debe entender por consolidacioacuten aquellas recomendaciones que
estaacuten dirigidas a perfeccionar determinados aspectos de la operacioacuten como seriacutean algunas acciones
procedimientos o estrategias del Pp asiacute como iniciativas para el fortalecimiento de los sistemas
automatizados infraestructura entre otros
Por reingenieriacutea de procesos o subprocesos se entenderaacuten aquellas recomendaciones que apuntan
a una transformacioacuten o modificacioacuten profunda o sustancial de uno o varios de los procesos y
subprocesos del Pp Para ello se deberaacute llenar el Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de
Procesos del Pprdquo y que a su vez deben derivar en acciones de consolidacioacuten para la implementacioacuten
de los procesos transformados
Adicionalmente y de conformidad con el alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp se deberaacute
presentar una propuesta para crear o fortalecer el sistema de monitoreo de gestioacuten del Pp con
indicadores a nivel de procesos y subprocesos o macroprocesos
Asimismo a partir de todo el anaacutelisis y valoraciones realizadas se deberaacute emitir un pronunciamiento
acerca de la percepcioacuten de eficiencia que la instancia evaluadora haya tenido sobre la ejecucioacuten de
los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible o si no hipoteacuteticos en un anexo de formato libre Anexo 10 ldquoSistema de
monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pprdquo
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Bitaacutecora de trabajo de campo y bases de datos
La instancia evaluadora deberaacute entregar una bitaacutecora de trabajo de campo que destaque de forma
sinteacutetica entre otros puntos las principales actividades y situaciones a las que se enfrentoacute y que
podriacutean afectar los resultados de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Asimismo deberaacute entregar las bases de datos generadas a partir de la aplicacioacuten de los instrumentos
de recoleccioacuten de informacioacuten y de la recopilacioacuten de informacioacuten en el trabajo de campo Las bases
de datos deberaacuten entregarse en formatos compatibles con Excel debiendo mantener la
confidencialidad de los entrevistados pero sin alterar la informacioacuten proporcionada por estos En las
bases de datos debe estar sistematizada toda la informacioacuten recabada a partir de la aplicacioacuten de
los instrumentos de levantamiento de informacioacuten y deberaacute sustentar el anaacutelisis las valoraciones los
hallazgos y las conclusiones de la evaluacioacuten
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Contenido del informe
Contenido miacutenimo del informe final de la evaluacioacuten
Derivado del contenido generado en las secciones anteriores deberaacuten elaborarse los siguientes
apartados en el informe final de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
i Introduccioacuten
ii Resumen Ejecutivo
iii Marco Legal
iv Datos Generales del Programa Presupuestario (Pp)
v Criterios Teacutecnicos para la Evaluacioacuten del Programa Presupuestario correspondiente
vi Apartados de la evaluacioacuten
Seccioacuten 1 Disentildeo
Diagnoacutestico del programa puacuteblico
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los proceso
Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
- Contexto en que opera el Pp
- Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos
Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
vii Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
viii Valoracioacuten final del Pp
ix Hallazgos
x Recomendaciones clasificadas por apartado
xi Conclusiones
xii Bibliografiacutea
xiii Anexos
Anexo 1 Descripcioacuten General del Programa
Anexo 2 Metodologiacutea para la cuantificacioacuten de las poblaciones potencial y objetivo
(Formato Libre)
Anexo 3 Evolucioacuten de la Cobertura
Anexo 4 Propuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultados
Anexo 5 Ficha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pp
PAE 2017 34
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 Fichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (Formato libre)
Anexo 7 Diagramas de flujo de la operacioacuten del Pp
Anexo 8 Propuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pp
Anexo 9 Valoracioacuten global cuantitativardquo
Anexo 10 Sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (Formato libre)
Anexo 11 Recomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Anexo 12 Principales Fortalezas Retos y Recomendaciones
Anexo 13 Ficha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacuten
En el Resumen Ejecutivo asimismo se describiraacuten los principales hallazgos y recomendaciones del
evaluador externo
Para el desarrollo de los apartados antes referidos deberaacute atender las indicaciones que se desarrollan
en las siguientes secciones
Hallazgos y resultados Pp por Seccioacuten
Se debe realizar una valoracioacuten general del programa por seccioacuten utilizando las respuestas que
integran cada uno de los apartados En esta valoracioacuten integral se deberaacute sentildealar en queacute medida la
gestioacuten operativa conduce al logro de los objetivos del Pp
Asimismo se deben sentildealar las aacutereas de mejora las buenas praacutecticas y las fortalezas detectadas en
la operacioacuten del Pp y a partir de ello la instancia evaluadora emitiraacute recomendaciones de mejora
sobre aspectos especiacuteficos de cada proceso y subproceso o macroproceso del Pp Adicionalmente
se deberaacuten identificar los problemas o limitantes tanto normativos como operativos (ldquocuellos de
botellardquo) de coordinacioacuten entre unidades administrativas y otros que hubiese en los procesos y
subprocesos o macroprocesos del Pp entendieacutendose como aquellas praacutecticas procedimientos
actividades o traacutemites que obstaculizan la operacioacuten del Pp
En este sentido se deberaacuten identificar las situaciones en las que la normativa genere complicaciones
en la gestioacuten o ineficacia en el cumplimiento de los objetivos del Pp para lo cual se deberaacute presentar
(por cada situacioacuten identificada) una propuesta de modificacioacuten a la normativa aplicable al Pp
considerando las restricciones praacutecticas que existan para su implementacioacuten asiacute como los efectos
PAE 2017 35
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
potenciales de ser implementada Los resultados de este anaacutelisis deberaacuten describirse en el Anexo 7
ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales del Pprdquo
Para la identificacioacuten y descripcioacuten de los ldquocuellos de botellardquo buenas praacutecticas y fortalezas del Pp
se consideraraacute la informacioacuten derivada del anaacutelisis de la operacioacuten del Pp asiacute como los puntos de
vista de los principales actores que intervienen en ella Este anaacutelisis deberaacute contener las causas y las
consecuencias de los ldquocuellos de botellardquo detectados sus caracteriacutesticas y naturaleza (si son
normativas o estrictamente operativas) de igual manera se deberaacute desarrollar un anaacutelisis de las
buenas praacutecticas identificadas
Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
Se debe integrar en una sola tabla las fortalezas oportunidades debilidades y amenazas
especificadas por cada apartado de la evaluacioacuten y reportarlas en el Anexo 11 ldquoPrincipales Fortalezas
Retos y Recomendacionesrdquo en el que se deben incluir las fortalezas yo oportunidades las
debilidades yo amenazas y las recomendaciones por apartado de la evaluacioacuten
PAE 2017 36
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexos
Anexo 1 ldquoDescripcioacuten General del Programardquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo debe contener una breve descripcioacuten de las caracteriacutesticas
maacutes relevantes del Pp en un maacuteximo de dos cuartillas Dicha descripcioacuten debe considerar los
siguientes aspectos
1 Identificacioacuten del programa
11 Nombre
12 Clave de programa
13 Dependencia yo Entidad coordinadora ejecutora
14 Antildeo de inicio de operacioacuten
2 Problema o necesidad que el Pp pretende atender atenuar o resolver
3 La contribucioacuten del Pp a las Metas y objetivos estatales a los que se vincula
4 Descripcioacuten de los objetivos del Pp asiacute como de los bienes yo servicios que ofrece
(componentes)
5 Identificacioacuten y cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y
objetivo
6 Presupuesto aprobado para el ejercicio fiscal en curso
7 Metas de los indicadores de Fin Propoacutesito y Componentes asiacute como los de nivel
actividad que se consideren relevantes y
8 Resumen de la valoracioacuten de la pertinencia del disentildeo del Pp respecto a la atencioacuten
del problema o necesidad
Anexo 2 ldquoMetodologiacutea para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial y objetivordquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo se debe incluir la siguiente informacioacuten
Definicioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Cuantificacioacuten de la poblacioacuten potencial objetiva y atendida
Hallazgos sobre el procedimiento llevado a cabo para definir y cuantificar la poblacioacuten o
aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Recomendaciones
Propuesta orientada hacia la mejora
PAE 2017 37
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Nombre del
Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten
Antildeo de la Evaluacioacuten
Tipo de Poblacioacuten
Unidad
de
Medida
2012 2013 2014 2015 2016
P Potencial
P Objetivo
P Atendida
119927119912 times 120783120782120782
119927119926
PAE 2017 38
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 4 ldquoPropuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Derivado del anaacutelisis y valoracioacuten de la pregunta de investigacioacuten nuacutemero 3 iquestLa estructura de
objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia causal con el problema
planteado en el diagnoacutestico se realizaraacute una propuesta de mejora de MIR
Fin
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Propoacutesito
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Componente 1
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
PAE 2017 39
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Componente 2 hellip
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 40
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pprdquo
Para la identificacioacuten y clasificacioacuten de los procesos del Pp se sugieren los siguientes pasos
1 Listar los procesos identificados
Comparar los procesos identificados del Pp con aquellos correspondientes al Modelo general de
procesos Colocar en el rengloacuten correspondiente el nombre de cada proceso del Pp identificado
como equivalente
2 Colocar al final de la lista aquellos procesos del Pp que no sean equivalentes con el Modelo
general de procesos
Modelo general de
procesos
Nuacutemero
de
secuencia
Procesos o subprocesos del Pp identificados por el
evaluador
(Nombre y breve descripcioacuten)
Planeacioacuten Ejemplo (Ej) Planeacioacuten Estrateacutegica
Ej Programacioacuten
Ej Presupuestacioacuten
Comunicacioacuten interna y
externa
Ej Difusioacuten Federal
Ej Difusioacuten Local
Seleccioacuten de
destinatarios
Ej Recepcioacuten de solicitudes de becas
Ej Seleccioacuten de becarios
Produccioacuten de
entregables
Entrega
Control
Seguimiento Ej Seguimiento fiacutesico y supervisioacuten en campo
Evaluacioacuten externa Ej Publicacioacuten y lectura del PAE
Ej Definicioacuten de TdR
Ej Contratacioacuten
Ej Ejecucioacuten de la evaluacioacuten externa
Monitoreo Ej Registro de avances de indicadores
Ej Revisioacuten de registros
Ej Validacioacuten de registros e integracioacuten de informes
PAE 2017 41
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Procesos identificados por el evaluador que no coinciden con el Modelo general de procesos
PAE 2017 42
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (formato libre)rdquo
Para la construccioacuten de este anexo deberaacute realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable
MIR evaluaciones externas sistemas de informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma
que deberaacute complementarse con el trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular
indicadores relacionados con dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de
informacioacuten empleadas
Ademaacutes de considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia suficiencia oportunidad y pertinencia
de cada proceso y subproceso o macroproceso
PAE 2017 43
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 7 ldquoDiagramas de flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Para la elaboracioacuten de los diagramas de flujo deberaacute utilizarse la notacioacuten empleada en el
documento ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo publicada
por la SFP en la direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Para el Diagrama de Alto Nivel (Diagrama PEPSU)
Ejemplo ilustrativo
PAE 2017 44
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para el Diagrama de Flujo
PAE 2017 45
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
PAE 2017 46
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pprdquo
Tipo de
norma-
tiva
Dice
Problema
generado
(causas y
consecuencias)
Se
recomienda
decir
Efecto esperado de
aplicar la
recomendacioacuten de
cambio
Restricciones praacutecticas
que puedan existir para
su implementacioacuten
PAE 2017 47
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
PAE 2017 48
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 5
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Glosario
Para efectos del presente documento se entenderaacute por
Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM) Los hallazgos debilidades oportunidades y amenazas
identificadas como resultado de un ejercicio de evaluacioacuten
Cobertura Aacuterea de intervencioacuten del programa con respecto a las caracteriacutesticas socioeconoacutemicas
de la poblacioacuten que atenderaacute el Programa Presupuestario
Consejo Nacional de Evaluacioacuten de la Poliacutetica de Desarrollo Social (CONEVAL) instancia con
autonomiacutea teacutecnica y de gestioacuten con las atribuciones de medir la pobreza y evaluar la poliacutetica de
desarrollo social
Dependencias Las asiacute definidas en el artiacuteculo 17 de la Ley Orgaacutenica de la Administracioacuten Puacuteblica
del Estado de Puebla
Destinatario o beneficiario a las personas instituciones puacuteblicas o privadas agentes sociales o
econoacutemicos o demaacutes instancias que utilizan o reciben los componentes producidos por el Pp
Direccioacuten de Evaluacioacuten (DEV) Direccioacuten coordinadora de los procesos de evaluacioacuten suscrita a la
Subsecretariacutea de Planeacioacuten de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten del Estado de Puebla
Evaluacioacuten Anaacutelisis sistemaacutetico y objetivo de las poliacuteticas puacuteblicas los Programas Presupuestarios
(Pp) y el desempentildeo de las instituciones a fin de determinar o probar la pertinencia de los mismos
valorar sus objetivos y metas asiacute como conocer su eficiencia eficacia calidad resultados impacto y
sostenibilidad
Evaluacioacuten Especiacutefica Evaluacioacuten que se enfoca en aspectos especiacuteficos de un programa de
acuerdo con las necesidades de evaluacioacuten o la naturaleza del mismo Se realiza mediante trabajo
de gabinete yo de campo
Indicador Instrumento para medir el logro de los objetivos de los programas y referente para el
seguimiento de los avances y para la evaluacioacuten de los resultados alcanzados
Instancia evaluadora externa Equipo de evaluadores externos constituidos como personas fiacutesicas
o morales adscritos a instituciones puacuteblicas y privadas tanto nacionales como internacionales con
experiencia probada en evaluacioacuten y temas especiacuteficos requeridos para realizar alguno de los tipos
de evaluaciones externas
Liacutenea base Es el valor del indicador que se establece como punto de partida para evaluarlo y darle
seguimiento
PAE 2017 6
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Mapeo mostrar graacuteficamente por medio de siacutembolos cuaacuteles son las actividades que se llevan a
cabo dentro de una organizacioacuten o un proceso de tal manera que todo aquel que lo lea sea capaz
de comprender el alcance yo llevar a cabo el proceso
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR) Es la herramienta que permite vincular los distintos
instrumentos para el disentildeo organizacioacuten ejecucioacuten seguimiento evaluacioacuten y mejora de los
programas resultado de un proceso de planeacioacuten realizado con base en la Metodologiacutea de Marco
Loacutegico conforme a lo sentildealado en la Guiacutea para la Construccioacuten de la Matriz de Indicadores para
Resultados
Metas Valor que permite establecer liacutemites o niveles maacuteximos de logro comunica el nivel de
desempentildeo esperado por la organizacioacuten y permite enfocarla hacia la mejora
Metodologiacutea del Marco Loacutegico (MML) Es la herramienta de planeacioacuten estrateacutegica basada en la
estructuracioacuten y solucioacuten de problemas o aacutereas de mejora que permite organizar de manera
sistemaacutetica y loacutegica los objetivos de un programa y sus relaciones de causa y efecto medios y fines
facilitar el proceso de conceptualizacioacuten y disentildeo de programas y fortalecer la vinculacioacuten de la
planeacioacuten con la programacioacuten
Monitoreo Funcioacuten continua que utiliza la recopilacioacuten sistemaacutetica de datos sobre indicadores
predefinidos para proporcionar a los administradores y a las principales partes interesadas de una
intervencioacuten para el desarrollo indicaciones sobre el avance y el logro de los objetivos asiacute como de
la utilizacioacuten de los fondos asignados
Nivel a la escala de medicioacuten de 1 a 4 establecido en los reactivos de respuesta binaria
Objetivos Son los resultados que un programa puacuteblico pretende alcanzar a traveacutes de la ejecucioacuten
de determinadas acciones pueden ser general o especiacuteficos Los objetivos especiacuteficos son un
conjunto de resultados que a su vez permiten lograr un objetivo general Los objetivos generales
reflejan el resultado que se espera lograr en teacuterminos de la atencioacuten de un problema puacuteblico y se
establecen en los distintos instrumentos de planeacioacuten de los que se valen las intervenciones
puacuteblicas
Organismos Autoacutenomos Entidad puacuteblica dotada de personalidad juriacutedica y patrimonio propios
creada por decreto para no depender del Poder Ejecutivo ni de ninguacuten otro Poder (Legislativo o
Judicial) con objeto de actuar con independencia imparcialidad y objetividad en sus funciones Para
efectos presupuestales y contables como ejecutores de gasto estaacuten obligados a cumplir con las
leyes y normatividad vigentes en las materias
Plan Estatal de Desarrollo (PED) Es el instrumento de planeacioacuten en el que se basaraacuten las
decisiones en materia de gasto e inversioacuten para la aplicacioacuten de los recursos puacuteblicos y se constituye
como el documento rector y guiacutea para la gestioacuten gubernamental
PAE 2017 7
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Poblacioacuten Atendida Poblacioacuten o aacuterea que ya fue atendida por el programa presupuestario
Poblacioacuten Objetivo Poblacioacuten o aacuterea que el programa pretende atender en un periodo dado de
tiempo pudiendo corresponder a la totalidad de la poblacioacuten potencial o a una parte de ella
Poblacioacuten Potencial Se refiere al universo global de la poblacioacuten o aacuterea referida
Poliacutetica Puacuteblica Accioacuten del Gobierno que tiene como objetivo atender ciertas necesidades de la
poblacioacuten (educacioacuten desarrollo social salud seguridad puacuteblica infraestructura comunicaciones
energiacutea etc)
Presupuesto basado en Resultados (PbR) Es un proceso basado en consideraciones objetivas
sobre los resultados esperados y alcanzados para la asignacioacuten de recursos con la finalidad de
fortalecer la calidad del disentildeo y gestioacuten de las poliacuteticas programas puacuteblicos y desempentildeo
institucional cuyo aporte sea decisivo para generar las condiciones sociales econoacutemicas y
ambientales para el desarrollo nacional sustentable
Programa Anual de Evaluaciones (PAE) Es el documento en el que se determina el tipo de
evaluacioacuten que se aplicaraacute a los programas puacuteblicos del Estado el calendario de ejecucioacuten de las
acciones de monitoreo y evaluacioacuten de los programas puacuteblicos del Estado que estaacuten en operacioacuten
asiacute como ofrecer a los responsables de la administracioacuten puacuteblica la informacioacuten que les permita
optimizar el proceso de creacioacuten de valor puacuteblico
Programa Presupuestario (Pp) Categoriacutea que permite organizar en forma representativa y
homogeacutenea las asignaciones de recursos de los programas federales y del gasto federalizado a
cargo de los ejecutores del mismo para el cumplimiento de sus objetivos y metas
Reglas de Operacioacuten del Programa (ROP) Son un conjunto de disposiciones que precisan la forma
de operar un programa con el propoacutesito de lograr los niveles esperados de eficacia eficiencia
equidad y transparencia
Secretariacutea de Hacienda y Creacutedito Puacuteblico (SHCP) dependencia del Poder Ejecutivo Federal que
tiene como misioacuten proponer dirigir y controlar la poliacutetica econoacutemica del Gobierno Federal en materia
financiera fiscal de gasto de ingresos y deuda puacuteblica con el propoacutesito de consolidar un paiacutes con
crecimiento econoacutemico de calidad
Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten (SFA) dependencia del Poder Ejecutivo Estatal que tiene
a su cargo las atribuciones para el despacho de los asuntos que expresamente le confiere la Ley
Orgaacutenica de la Administracioacuten Puacuteblica del Estado las demaacutes leyes reglamentos acuerdos decretos
convenios y sus anexos vigentes asiacute como las que le encomiende el Gobernador
PAE 2017 8
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Seguimiento Proceso continuo de recoleccioacuten y anaacutelisis de datos para comparar en queacute medida se
estaacute ejecutando un proyecto programa poliacutetica o recomendaciones en funcioacuten de los resultados
previstos
Teacuterminos de referencia (TdR) Documento que plantea los elementos estandarizados miacutenimos y
especiacuteficos de acuerdo con el tipo de evaluacioacuten y de programa a evaluar con base en
especificaciones teacutecnicas (perfil de los evaluadores calendario de entregas de productos etc)
objetivos de la evaluacioacuten (generales y especiacuteficos) asiacute como la normatividad aplicable
(responsabilidades alcances restricciones etc)
Unidades Responsables (UR) Cada una de las aacutereas encargadas de la evaluacioacuten de las
dependencias que forman parte de la Administracioacuten Puacuteblica Estatal
PAE 2017 9
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Objetivo General
Evaluar los procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten Superior de la
Administracioacuten Puacuteblica Estatal para el Ejercicio Fiscal 2016 con la finalidad de analizar y valorar su
operacioacuten y gestioacuten para el logro de sus metas y objetivos
Objetivos Especiacuteficos
Determinar en queacute medida los elementos del diagnoacutestico del Pp son suficientes para tener una
comprensioacuten vaacutelida del problema puacuteblico que se pretende atender
Determinar la validez de la loacutegica de intervencioacuten del Pp para atender el problema planteado a
partir de una comparacioacuten con casos nacionales o internacionales similares
Determinar en queacute medida los procesos con los que cuenta el programa puacuteblico son pertinentes
para atender el problema identificado
Analizar y valorar si la ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos que integran
la gestioacuten operativa del Pp en sus distintos niveles son eficaces oportunos suficientes y
pertinentes para el logro de sus objetivos
Identificar analizar y valorar las buenas praacutecticas o las fortalezas en la operacioacuten del Pp
Identificar y proponer mejoras al Pp para el logro de sus objetivos y metas
PAE 2017 10
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Perfil de la instancia evaluadora
La instancia evaluadora debe de cubrir cuando menos los siguientes criterios
Persona fiacutesica o moral registrada ante la autoridad hacendaria competente
Acreditar la experiencia en el tema de evaluacioacuten de la gestioacuten yo poliacuteticas puacuteblicas
El Coordinador de la Evaluacioacuten cuente con maestriacutea o doctorado en ciencias sociales
ciencia poliacutetica antropologiacutea economiacutea sociologiacutea poliacuteticas puacuteblicas planeacioacuten yo
aacutereas afines a la temaacutetica de la evaluacioacuten y estar en posesioacuten del tiacutetulo universitario
con validez nacional o por universidades oficialmente reconocidas
Al menos dos antildeos de ejercicio profesional en materia de investigacioacuten
Dos antildeos de experiencia miacutenima en la realizacioacuten de actividades de evaluacioacuten interna
o externa en el sector puacuteblico o privado
Contar con referentes acadeacutemicos que demuestren su experiencia en el tema de
evaluacioacuten de poliacuteticas
Por lo que deberaacute llenar la Tabla 2 y el Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia
evaluadora y el costo de la evaluacioacutenrdquo
Tabla 2 Perfil de equipo evaluador
Cargo Requisitos
Acadeacutemicos Experiencia General
Experiencia
Especifica
Liacuteder del
equipo
evaluador
Estudios de posgrado
en ciencias sociales
econoacutemicas historia
antropologiacutea ciencia
poliacutetica administracioacuten
puacuteblica o afines
Experiencia en
evaluaciones de
programas poliacuteticas
yo investigaciones en
materia de evaluacioacuten
Experiencia en
evaluaciones en las
que se hayan
implementado
metodologiacuteas y anaacutelisis
cualitativos Que
cuente con liacuteneas de
investigacioacuten o
participacioacuten en
proyectos con temas
vinculados a los
programas a ser
evaluados
PAE 2017 11
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Tabla 2 Perfil de equipo evaluador
Cargo Requisitos
Acadeacutemicos Experiencia General
Experiencia
Especifica
Analistas
del equipo
evaluador
Se sugiere que la
instancia evaluadora
sea multidisciplinario
que cuenten con
licenciatura o estudios
de posgrado en
ciencias sociales
econoacutemicas historia
antropologiacutea ciencia
poliacutetica psicologiacutea
administracioacuten puacuteblica
o ingenieriacutea
Experiencia en
evaluaciones de
programas poliacuteticas
yo investigaciones en
materia de evaluacioacuten
Experiencia en trabajo
de campo estudios
etnograacuteficos disentildeo de
encuestas y
cuestionarios en temas
de ingenieriacutea de
procesos y en
evaluacioacuten de
programas puacuteblicos
PAE 2017 12
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Preguntas de investigacioacuten
Seccioacuten 1 Disentildeo
Diagnoacutestico del programa puacuteblico
1 iquestEl programa tiene identificado el problema y la loacutegica causal acerca de su dinaacutemica
Consideraciones
La respuesta deberaacute mostrar si el problema o necesidad para el que va dirigido el programa se
identifica como un hecho negativo el que se puede revertir o atender
Se tendraacute que identificar si se cuenta con aacuterbol de problemas (u otro elemento documentado) que
permita identificar la loacutegica causal del problema al que se busca atender juzgando la medida en que
la loacutegica causal del programa es consistente con los estudios utilizados para fundamentacioacuten de la
intervencioacuten
Se debe incluir la definicioacuten del problema o necesidad y en su caso la propuesta de modificacioacuten o
recomendaciones de mejora Asimismo se indicaraacute si el problema o necesidad considera diferencias
entre hombres y mujeres a fin de conocer las limitaciones yo las oportunidades que presenta el
entorno econoacutemico demograacutefico social cultural poliacutetico juriacutedico e institucional para la promocioacuten
de la igualdad de geacutenero
Se deberaacute que determinar si el problema identificado por el Pp tiene coincidencia con alguacuten
problema que se aborda en el PED yo en el Programa Sectorial De igual forma se deberaacute analizar
si en el aacutembito nacional o internacional se cuenta con experiencias de poliacuteticas puacuteblicas que tuvieron
o tienen como objetivo la atencioacuten del problema que se plantea atender Lo anterior sentildealando sus
logros fallos y resultados ademaacutes se solicita hacer mencioacuten sobre la incorporacioacuten de elementos
exitosos de otras estrategias en el disentildeo del programa presupuestario a evaluar
2 iquestEl programa cuenta con una identificacioacuten (cuantificacioacuten y ubicacioacuten geograacutefica) de la
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo de su intervencioacuten y eacutesta se relaciona con
la definicioacuten del problema puacuteblico que se plantea atender
Consideraciones
La instancia evaluadora deberaacute valorar la medida en que la definicioacuten del problema es traducido a
unidades concretas de personas grupos especiacuteficos o zonas geograacuteficas cuantificables y
monitoreables en referentes estadiacutesticos oficiales del estado yo federacioacuten
PAE 2017 13
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
En la respuesta se deberaacuten incluir las definiciones de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial
objetivo y atendida asiacute como su cuantificacioacuten La metodologiacutea y fuentes de informacioacuten para
determinar los tipos de poblacioacuten o aacuterea de enfoque se deben incluir en el Anexo 2 ldquoMetodologiacutea
para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivordquo
Asimismo identificar si el Pp cuenta con una estrategia de cobertura institucional en que se defina
la estrategia que utilizaraacute a lo largo del tiempo para cubrir el total de su poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial en caso de que no se identifique alguna estrategia el evaluador deberaacute emitir una
valoracioacuten sobre la pertinencia del disentildeo actual del Pp para alcanzar las metas de cobertura En caso
de que el disentildeo actual del Pp no permita alcanzar las metas de cobertura deberaacuten recomendarse
modificaciones concretas al disentildeo del Pp con la finalidad de que sea maacutes probable que alcance
dichas metas de cobertura
De igual forma se debe analizar la evolucioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque atendida y su
convergencia con la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial es decir si el programa ha logrado
atender a toda la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo El anaacutelisis se debe justificar y completar el
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
3 iquestLa estructura de objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia
causal con el problema planteado en el diagnoacutestico
Consideraciones
Se deberaacute identificar la contribucioacuten del programa a los objetivos estrateacutegicos del Plan Estatal de
Desarrollo y de otros instrumentos de planeacioacuten de mediano y largo plazo
Se deberaacute determinar si la hipoacutetesis de intervencioacuten del programa mantiene una loacutegica causal con
la problemaacutetica que se quiere atender
Se deberaacuten analizar y valorar los elementos que componen al disentildeo del Pp (modalidad unidades
responsables propoacutesito componentes poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo entre otros) y sobre
los cuales eacuteste se construye (problema puacuteblico o necesidad causas y efectos del problema situacioacuten
de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo entre otros)
Se deberaacute valorar la MIR y verificar su loacutegica horizontal (resumen narrativo indicadores metas y
medios de verificacioacuten) y vertical asiacute como si es congruente con los elementos de diagnoacutestico
Derivado de lo anterior se elaboraraacute una propuesta de la MIR que deberaacute considerar y presentar la
Estructura Analiacutetica del Pp (aacuterbol de problemas objetivos y concentrado) Asimismo se deberaacute incluir
PAE 2017 14
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
la justificacioacuten del disentildeo propuesto o las modificaciones sugeridas y generar el Anexo 4 ldquoPropuesta
de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Metodologiacutea de la Seccioacuten 1
Anaacutelisis de gabinete
La evaluacioacuten se realizaraacute mediante un anaacutelisis de gabinete con base en informacioacuten proporcionada
por la dependencia o unidad responsable del programa asiacute como informacioacuten adicional que la
institucioacuten evaluadora considere necesaria para justificar su anaacutelisis
En este contexto se entiende por anaacutelisis de gabinete al conjunto de actividades que involucra el
acopio la organizacioacuten y la valoracioacuten de informacioacuten concentrada en registros administrativos
bases de datos evaluaciones internas yo externas y documentacioacuten puacuteblica Sin embargo de
acuerdo con las necesidades de informacioacuten y tomando en cuenta la forma de operar de cada
programa se podraacuten programar y llevar a cabo entrevistas con responsables de los programas yo
personal de la unidad de evaluacioacuten yo planeacioacuten de la dependencia coordinadora
Valoracioacuten de disentildeo del Pp
Para cada pregunta de investigacioacuten de esta seccioacuten se deberaacute definir una valoracioacuten cuantitativa y
cualitativa que resuma la apreciacioacuten del evaluador para cada uno de los aspectos de la seccioacuten 1
con el fin de permitir obtener una valoracioacuten sinteacutetica acerca de la suficiencia de los elementos que
cumple el programa Para esto se deberaacute usar la siguiente escala likert de cinco grados
Tabla 3 Escala de Medicioacuten para la Seccioacuten 1
1 2 3 4 5
Deficiente Insuficiente Moderado Bien Suficiente
En la argumentacioacuten que presente la evaluadora se deberaacuten aportar los elementos que justifiquen
la valoracioacuten cuantitativa que se emita para cada pregunta de investigacioacuten ademaacutes de completar
el Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativardquo de la Seccioacuten 1 de Disentildeo
PAE 2017 15
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los procesos
4 Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
Consideraciones
La instancia evaluadora deberaacute presentar dentro de los 30 diacuteas naturales posteriores a la firma del
contrato un Diagnoacutestico General de los Procesos y Subprocesos o Macroprocesos del Pp (Producto
1) en el que se deacute cuenta de la problemaacutetica o necesidad que atiende o de la funcioacuten de gobierno
que desarrolla asiacute como del contexto y las condiciones en las que opera el Pp En este diagnoacutestico
se deben identificar los procesos y subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten o
gestioacuten del Pp a partir de la normativa vigente y de las entrevistas a funcionarios de la UR realizadas
se deberaacute presentar una descripcioacuten integral con el mapa de procesos y subprocesos del Pp
A partir de este diagnoacutestico la instancia evaluadora presentaraacute para su validacioacuten a la DEV una
propuesta de los alcances y logiacutestica de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp Asimismo el diagnoacutestico
debe estar acompantildeado de la justificacioacuten del enfoque metodoloacutegico general seleccionado para su
desarrollo
Ademaacutes en el Producto 1 se deberaacuten especificar las directrices generales y particulares que guiaraacuten
la realizacioacuten de la evaluacioacuten de procesos acordadas con la DEV y la UR del Pp por lo que la correcta
elaboracioacuten de este producto es fundamental para poder garantizar un resultado satisfactorio
En el Producto 1 ademaacutes de integrar la estrategia y plan de trabajo de campo teacutecnicas de
investigacioacuten a utilizarse disentildeo muestral e instrumentos de levantamiento de informacioacuten se
incluiraacuten dos apartados
Descripcioacuten del contexto en el que opera el Pp La instancia evaluadora deberaacute describir
los siguientes elementos del Pp todas las UR que participan en su operacioacuten o que ejercen
sus recursos los entregables que produce cada UR que participa en la operacioacuten del Pp en
el marco del mismo el problema o necesidad de poliacutetica puacuteblica identificado por el Pp
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida del Pp y su cuantificacioacuten
cantidad de destinatarios por cada uno de los entregables que el Pp tuvo al cierre del uacuteltimo
ejercicio fiscal del que se tenga registro cantidad de destinatarios por cada uno de los
entregables que el Pp espera atender en el ejercicio fiscal evaluado asiacute como el contexto
organizacional y social en que se desarrolla su operacioacuten
PAE 2017 16
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Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp La instancia
evaluadora deberaacute desarrollar a partir del trabajo de gabinete y de entrevistas
semiestructuradas con funcionarios de la(s) Unidad(es) Responsable(s) del Pp realizadas un
diagnoacutestico inicial de procesos del Pp en el que se identifiquen claramente los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran su operacioacuten o gestioacuten asiacute como las instancias
o actores que participan en ellos se deberaacute presentar una descripcioacuten integral con un mapa
de procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp asiacute como llenar el Anexo 5 ldquoFicha de
identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo Las entrevistas semiestructuradas se realizaraacuten con
la finalidad de profundizar y despejar dudas sobre el mapa de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la gestioacuten operativa del Pp En esta seccioacuten la instancia
evaluadora deberaacute sentildealar cuaacuteles de los procesos y subprocesos o macroprocesos
identificados estaacuten documentados y cuaacuteles no asiacute como ndashen su casondash la normativa que los
rige por ejemplo un manual de procedimientos o de organizacioacuten lineamientos de
operacioacuten entre otros Cabe sentildealar que los procesos y subprocesos o macroprocesos que
integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp son estructuras analiacuteticas que debe de construir la
instancia evaluadora a partir de su experiencia en el desarrollo de evaluaciones de procesos
e implementacioacuten de poliacuteticas puacuteblicas por tanto debe tenerse en cuenta que a pesar de
ser lo deseable los procesos y subprocesos o macroprocesos no necesariamente pueden
estar documentados
5 Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Consideraciones
Despueacutes de realizar el trabajo de campo y sistematizar la informacioacuten levantada la instancia
evaluadora deberaacute realizar la descripcioacuten y valoracioacuten de cada uno de los procesos subprocesos o
macroprocesos identificados en el Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo
contrastando en todos los casos la evidencia documental y su ejecucioacuten en la praacutectica
Por lo anterior en esta seccioacuten se deberaacute realizar una descripcioacuten minuciosa del desarrollo y el
anaacutelisis de cada proceso y subproceso o macroproceso de acuerdo con el alcance establecido
utilizando la informacioacuten obtenida mediante el anaacutelisis de gabinete y el trabajo de campo asimismo
se deberaacute realizar una valoracioacuten integral sobre la gestioacuten de cada uno de los procesos a partir de
la gestioacuten en sus subprocesos o macroprocesos a partir de la gestioacuten de los procesos
PAE 2017 17
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
La valoracioacuten de cada proceso subproceso o macroproceso deberaacute contener la siguiente estructura
1 Descripcioacuten detallada de las actividades los elementos y los actores que integran el
desarrollo de cada proceso y subproceso o macroproceso
2 Liacutemites de cada proceso y subproceso o macroproceso asiacute como su articulacioacuten con otros
3 Insumos y recursos determinar si los insumos y los recursos disponibles son suficientes y
adecuados para la ejecucioacuten de cada proceso y subproceso o macroproceso
a Tiempo iquestel tiempo en que se ejecuta el proceso o subproceso es el adecuado acorde
a lo planificado y congruente con la normativa que aplica
b Personal iquestel personal es suficiente tiene el perfil y cuenta con la capacitacioacuten necesaria
para la ejecucioacuten del proceso o subproceso
c Recursos financieros iquestlos recursos financieros son suficientes para la ejecucioacuten del
proceso o subproceso
d Recursos materiales iquestlos recursos materiales son suficientes para la ejecucioacuten del
proceso o subproceso
e Infraestructura iquestse cuenta con la infraestructura o capacidad instalada suficiente para
la ejecucioacuten del proceso o subproceso
f Insumos tecnoloacutegicos
4 Productos iquestlos productos de cada proceso subproceso o macroproceso sirven de insumo
para ejecutar el proceso subproceso o macroproceso subsecuente
5 Sistemas de informacioacuten iquestLos sistemas de informacioacuten utilizados en la ejecucioacuten de cada
proceso subproceso o macroproceso (automatizados semiautomatizados o manuales)
funcionan como una fuente de informacioacuten uacutetil para los sistemas de monitoreo a nivel central
y para los operadores en otros niveles iquestEstos sistemas de informacioacuten automatizan algunos
procesos subprocesos o macroproceso del Pp iquestSirven como mecanismo de control interno
para el mejor de desarrollo de los procesos subprocesos o macroproceso
6 Coordinacioacuten iquestla coordinacioacuten entre los actores oacuterdenes de gobierno o dependencias
involucradas es adecuada para la ejecucioacuten del proceso subproceso o macroproceso
7 Evaluacioacuten de la pertinencia de la forma en que se ejecuta cada proceso subproceso o
macroproceso en el contexto y condiciones en que se desarrolla considerando la estructura
organizacional involucrada y la coordinacioacuten entre las unidades administrativas que
intervienen en el proceso subproceso o macroproceso
8 Identificacioacuten de las caracteriacutesticas relacionadas con la importancia estrateacutegica de cada
proceso subproceso o macroproceso
PAE 2017 18
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
9 Opinioacuten de actores (destinatarios beneficiarios usuarios clientes u operadores del Pp)
sobre la eficacia eficiencia y calidad de cada proceso subproceso o macroproceso
10 Existencia de mecanismos para conocer la satisfaccioacuten de los beneficiarios o destinatarios de
los componentes o entregables que otorga el Pp
Por otra parte en caso de que el Pp genere diversos componentes o entregables y que estos
impliquen la realizacioacuten de actividades diferentes seraacute necesario describir los procesos y
subprocesos o macroprocesos correspondientes a cada tipo de componente o entregable otorgado
En la descripcioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos la instancia evaluadora de manera
coordinada con la DEV deberaacute realizar los diagramas de alto nivel y los diagramas detallados
(diagramas de flujo) que describan los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp Para ello se
deberaacute usar como referencia la seccioacuten ldquoVII Mapeo de procesosrdquo de la ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten
Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo (paacuteginas 18 a 25) elaborada por la Secretariacutea de la
Funcioacuten Puacuteblica (SFP) disponible en la siguiente direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Estos diagramas se deberaacuten elaborar de acuerdo con lo especificado en el Anexo 7 ldquoDiagramas de
flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Metodologiacutea Seccioacuten 2
La Evaluacioacuten de Procesos del Pp se realizaraacute principalmente a partir de teacutecnicas de investigacioacuten
cualitativa como son el anaacutelisis documental la observacioacuten directa estudios de caso y multicaso
especiacuteficos entrevistas semiestructuradas y grupos focales o grupos de enfoque (focus groups)
entre otras teacutecnicas que la instancia evaluadora considere pertinentes para realizar el anaacutelisis de
gabinete y el trabajo de campo tales como la aplicacioacuten de cuestionarios de aplicacioacuten electroacutenica
o a distancia
La metodologiacutea y los instrumentos definidos asiacute como el trabajo de gabinete y de campo deberaacuten
generar evidencia empiacuterica suficiente para valorar a profundidad la forma en que se ejecutan los
procesos y subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten del Pp asiacute como su contexto
institucional y organizacional
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anaacutelisis de gabinete
Para esta seccioacuten es necesario la elaboracioacuten del diagnoacutestico de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp la instancia evaluadora deberaacute realizar
un anaacutelisis de gabinete considerando como miacutenimo los siguientes documentos
La normativa aplicable al Pp leyes reglamentos lineamientos manuales de procedimientos
convenios contratos entre otros
Diagnoacutestico y estudios de la problemaacutetica que el Pp atiende
Diagnoacutestico del programa y estudios del marco contextual en el que opera
MIR del Pp correspondiente al ejercicio fiscal evaluado y de ejercicios anteriores que se
consideren pertinentes
Sistemas de informacioacuten automatizados semiautomatizados o manuales que apoyen a la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos identificados del Pp
Evaluaciones externas o internas realizadas previamente al Pp
Documentos de trabajo institucionales e informes de avances de Aspectos Susceptibles de
Mejora con los que cuente el Pp
Informes de auditoriacuteas de desempentildeo o similares realizadas al Pp por la Auditoriacutea Superior
de la Federacioacuten del Estado de Puebla por la Secretariacutea de la Contraloriacutea o por cualquier
instancia fiscalizadora
Asimismo se sugiere revisar otros documentos asociados al disentildeo del Pp y a su definicioacuten de
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo asiacute como a su estrategia de integracioacuten de
destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp
El anaacutelisis o trabajo de gabinete deberaacute generar como resultado inicial un mapeo de los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran la gestioacuten operativa del Pp que constituiraacute
esencialmente el Producto 1 de la evaluacioacuten posteriormente se procesaraacute la informacioacuten recabada
en campo para la generacioacuten del informe preliminar y final de la evaluacioacuten
Alcance y enfoque de la evaluacioacuten
La instancia evaluadora deberaacute sentildealar con claridad en el informe de la evaluacioacuten cuaacuteles de los
procesos y subprocesos o macroprocesos identificados en la operacioacuten o gestioacuten del Pp se analizan
y cuaacuteles no de acuerdo con lo establecido por la Direccioacuten de Evaluacioacuten (DEV) de la Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) y la Unidad Responsable (UR) del Programa en cuestioacuten sentildealando
los elementos de anaacutelisis que justifican esta seleccioacuten y en su caso haciendo recomendaciones al
respecto
PAE 2017 20
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Un elemento que podraacute ser considerado para establecer el alcance de la evaluacioacuten es el grado de
consolidacioacuten operativa del Pp el cual podraacute determinarse a priori considerando algunos elementos
como los siguientes
1 Si existen documentos que normen los procesos y subprocesos o macroprocesos
2 Si los procesos y subprocesos o macroprocesos estaacuten estandarizados es decir si son
utilizados por todas la instancias ejecutoras de manera homogeacutenea
3 Si los procesos y subprocesos o macroprocesos estaacuten documentados y son del conocimiento
de todos los operadores
4 Si se cuenta con un sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten
5 Si se cuenta en los procesos y subprocesos o macroprocesos analizados con sistemas
informaacuteticos que permitan la automatizacioacuten en la ejecucioacuten de los mismos
6 Si se cuenta con mecanismos para la implementacioacuten sistemaacutetica de mejoras
Se considera que existe un mayor grado de consolidacioacuten operativa cuando existen todos los
elementos y disminuiraacute gradualmente conforme haga falta uno o maacutes de ellos hasta el menor grado
de consolidacioacuten que es cuando no existe ninguno de los elementos
El alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp implica el anaacutelisis de los procesos y subprocesos o
macroprocesos sustantivos del Pp asiacute como la respectiva priorizacioacuten de estos Se deberaacute realizar
la identificacioacuten y jerarquizacioacuten de los procesos a partir del Esquema 1 adaptaacutendolo a las
condiciones particulares del Pp3 en eacutel se observa lo siguiente
El proceso de ldquoPlaneacioacutenrdquo es el punto de partida para la implementacioacuten del Pp
posteriormente continuacutean los procesos de ldquoComunicacioacuten Interna y Externardquo ldquoSeleccioacuten de
destinatariosrdquo ldquoProduccioacuten de entregablesrdquo ldquoEntregardquo ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo y
ldquoControlrdquo
La informacioacuten que se genera en los procesos de ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo y ldquoControlrdquo
es un insumo directo para retroalimentar los procesos del Pp desde el de Planeacioacuten
El proceso de ldquoMonitoreordquo utiliza informacioacuten generada principalmente en los procesos de
ldquoComunicacioacutenrdquo ldquoSeleccioacuten de destinatariosrdquo ldquoProduccioacuten de entregablesrdquo ldquoEntregardquo y
ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo a partir de ello se retroalimentan los procesos del Pp desde
la ldquoPlaneacioacutenrdquo
3 Con excepcioacuten de los procesos (con sus subprocesos) de Planeacioacuten Monitoreo y Evaluacioacuten Externa para
los cuales la instancia evaluadora uacutenicamente podraacute en caso de que lo considere pertinente agregar
subprocesos pero no suprimir subprocesos
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
El proceso de ldquoEvaluacioacuten Externardquo requiere de informacioacuten transversal de todos los
procesos ya que se valora al Pp en su conjunto En este sentido los resultados de las
evaluaciones son un insumo para retroalimentar al Pp desde el proceso de ldquoPlaneacioacutenrdquo
Es importante sentildealar que en el Esquema 1 se muestra un modelo que es importante tomarlo en
cuenta como referencia para la identificacioacuten y definicioacuten de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la operacioacuten del Pp evaluado ademaacutes de que representa un auxiliar
en la definicioacuten del alcance y del enfoque de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Esquema 1 Modelo general de procesos
Fuente Modelo de TdR para la Evaluacioacuten de Procesos Secretariacutea de Hacienda y Creacutedito Puacuteblico
A continuacioacuten se describe cada uno de los procesos que componen al modelo anterior
Planeacioacuten proceso en el que se determinan o definen el problema o necesidad aacuterbol de
problemas y objetivos poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo objetivos
indicadores y metas de la MIR estrategia de cobertura plan estrateacutegico entre otros puntos
asiacute como los recursos financieros y humanos necesarios que requiere el Pp para lograr sus
objetivos En el proceso de planeacioacuten se determinan las directrices en el disentildeo e
implementacioacuten del Pp los subprocesos que lo integran son los siguientes planeacioacuten
estrateacutegica programacioacuten y presupuesto actualizacioacuten de la MIR actualizacioacuten de
normativa
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Comunicacioacuten interna y externa proceso en el que se informan diversas caracteriacutesticas y
objetivos del Pp tanto a los actores involucrados en su funcionamiento y operacioacuten (interna)
como a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo (externa)
Seleccioacuten de destinatarios proceso en el que se determina quieacutenes recibiraacuten los
componentes o entregables de un Pp en funcioacuten de su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
Produccioacuten de entregables proceso en el que se elaboran los entregables o realizan los
componentes del Pp (recursos financieros o humanos apoyos bienes servicios
regulaciones documentos teacutecnicos o de planeacioacuten etc) conforme a sus documentos
normativos
Entrega proceso en el que se realiza la entrega de lo producido o generado por el Pp
(componentes o entregables) a los destinatarios o beneficiarios
Seguimiento a destinatarios actividades y mecanismos que permiten al Pp conocer coacutemo
son utilizados o aprovechados sus componentes o entregables (por sus destinatarios o
beneficiarios) para que entre otras funciones la UR del Pp identifique si se estaacute cumpliendo
con los objetivos Por ejemplo en este proceso se incluyen las actividades que un Pp
implementa para conocer el grado de satisfaccioacuten de sus destinatarios o beneficiarios
Control actividades y mecanismos implementados entre los operadores del Pp para verificar
que los diferentes procedimientos procesos y subprocesos se esteacuten ejecutando conforme a
lo planeado (control interno)
Monitoreo proceso coordinado por una unidad administrativa ajena a la operacioacuten del Pp
a traveacutes del cual se recaba registra y valida la informacioacuten sobre el avance de las metas de
los indicadores de la MIR asiacute como el seguimiento a los resultados de indicadores
adicionales a los de la MIR en caso de que se cuente con un sistema de monitoreo de gestioacuten
Los subprocesos que lo integran son los siguientes acopio de la informacioacuten para el reporte
de avances validacioacuten de informacioacuten y registro de avances primordialmente
Evaluacioacuten externa proceso coordinado por una unidad administrativa ajena a la operacioacuten
del Pp mediante el cual se define la agenda de evaluacioacuten externa del Pp se definen las
metodologiacuteas o los teacuterminos de referencia se contratan las evaluaciones externas (de
cualquier tipo) se recaba la informacioacuten que seraacute entregada a los equipos evaluadores se
realiza el seguimiento durante el desarrollo de las evaluaciones externas se aprueban los
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
informes finales de las evaluaciones externas se notifica a las instancias correspondientes
sobre la conclusioacuten de las evaluaciones externas y se definen y realiza el seguimiento de los
Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM)
A partir de los procesos definidos en el modelo anterior la instancia evaluadora deberaacute realizar una
equivalencia de los procesos subprocesos o macroprocesos identificados respecto a los definidos
en el modelo de acuerdo con el Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo Cabe
mencionar que los procesos definidos en el modelo no son limitativos por lo que si la instancia
evaluadora identifica procesos subprocesos o macroprocesos adicionales deberaacute incluirlos
Disentildeo metodoloacutegico del trabajo de campo
A partir del contexto en que opera el Pp y el alcance y enfoque metodoloacutegico de la evaluacioacuten de
procesos la instancia evaluadora deberaacute desarrollar una propuesta de estrategia y plan de trabajo
de campo a seguir para la realizacioacuten de la evaluacioacuten asimismo deberaacute incluir un cronograma
detallado de actividades
La estrategia de trabajo de campo disentildeada por la instancia evaluadora deberaacute ser entregada a la
DEV para que en conjunto con la UR del Pp sea validada antes de su implementacioacuten Dicha
estrategia deberaacute contener al menos los siguientes elementos
Justificacioacuten de las teacutecnicas de investigacioacuten a utilizar
Muestra y los criterios utilizados para su seleccioacuten
Listado de los actores a entrevistar
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten que se aplicaraacuten y
Cronograma con las actividades a desarrollar
La instancia evaluadora iniciaraacute las actividades del trabajo de campo de manera conjunta y una vez
recibido el visto bueno de la DEV
El disentildeo de la muestra y de los instrumentos para el levantamiento de informacioacuten en campo
deberaacute considerar a la totalidad de los actores que intervienen en la ejecucioacuten de los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp asiacute como a los
destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp independientemente de su
ubicacioacuten geograacutefica
Algunos criterios que puede utilizar la instancia evaluadora para definir una muestra que considere
la variabilidad de la operacioacuten en los diferentes contextos en que opera el Pp son los siguientes
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a) El desempentildeo operativo del Pp entre municipios regionalizacioacuten geograacutefica instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
(cuando aplique)
b) Volumen de la operacioacuten del Pp
c) Esquemas normativos del Pp y el ejercicio presupuestal en los municipios instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
en las que opera el Pp (cuando aplique) y
d) Formas de interaccioacuten del Pp con otros niveles u oacuterdenes de gobierno (cuando aplique)
Los criterios anteriores no son limitativos por lo que la instancia evaluadora podraacute proponer criterios
adicionales que considere pertinentes para la definicioacuten de la muestra para el trabajo de campo
En el disentildeo muestral la instancia evaluadora deberaacute sentildealar los funcionarios del Pp o destinatarios
a los que se les aplicaraacuten los instrumentos de levantamiento de informacioacuten con los que se realizaraacute
el trabajo de campo asiacute como la ubicacioacuten geograacutefica de los mismos
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten
La instancia evaluadora deberaacute disentildear los instrumentos que utilizaraacute para el levantamiento de
informacioacuten durante el trabajo de campo como son (por ejemplo) los cuestionarios por tipo de
funcionario a entrevistar para el caso de entrevistas semiestructuradas los guiones a utilizar en la
realizacioacuten de grupos focales los cuestionarios de aplicacioacuten electroacutenica las guiacuteas respectivas entre
otros Para lo anterior deberaacute considerar los siguientes temas guiacutea y preguntas de referencia
Planeacioacuten (planeacioacuten estrateacutegica programacioacuten y presupuesto)
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten estrateacutegica para los operadores del Pp
iquestCuaacuteles son las actividades o acciones de planeacioacuten estrateacutegica del Pp que se realizan
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica es el resultado de un ejercicio institucionalizado que involucra a
los actores clave de la gestioacuten del Pp
iquestExiste un documento resultado de la planeacioacuten estrateacutegica iquestEs claro difundido y
accesible iquestEn queacute medida es utilizado para guiar la operacioacuten del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica estaacute vinculada con el cumplimiento entrega o generacioacuten de los
componentes o entregables del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica establece indicadores para medir los avances en las metas
establecidas iquestLas metas son factibles y estaacuten orientadas a impulsar el desempentildeo del Pp
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iquestQueacute se entiende por planeacioacuten operativa y cuaacuteles son las diferencias con la planeacioacuten
estrateacutegica
Comunicacioacuten interna y externa del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestQueacute actores intervienen en la comunicacioacuten del Pp
iquestExiste una estrategia de comunicacioacuten del Pp documentada En caso afirmativo describirla
iquestLa estrategia de comunicacioacuten del Pp (documentada o no) es adecuada
iquestLos medios utilizados el lenguaje y el contenido de los mensajes son pertinentes en funcioacuten
del puacuteblico al que van dirigidos
Solicitud de los componentes o entregables del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestExiste un proceso claro imparcial y expliacutecito por medio del cual la poblacioacuten o aacuterea de
enfoque potencial puede solicitar los componentes o entregables que otorga el Pp
iquestLos requisitos para solicitar los componentes o entregables del Pp se presentan de manera
clara y completa
iquestLos puntos de recepcioacuten de solicitudes son accesibles y suficientes (cuando aplique)
iquestExisten mecanismos estandarizados para recibir y revisar la documentacioacuten entregada asiacute
como registrar y dar traacutemite a las solicitudes (cuando aplique)
iquestSon adecuados estos mecanismos (cuando aplique) En caso de que el Pp que apoye la
realizacioacuten de proyectos iquestse brinda asesoriacutea para la presentacioacuten de los mismos de ser asiacute
iquestes pertinente esta asesoriacutea
iquestEl proceso de solicitud de los componentes o entregables que otorga el Pp se encuentra
automatizado total o parcialmente
Para esta pregunta considerar los estados de digitalizacioacuten utilizados por la Comisioacuten Intersecretarial
para el Desarrollo del Gobierno electroacutenico seguacuten una adaptacioacuten realizada a la clasificacioacuten que
hace la ONU
Estado de digitalizacioacuten 1 traacutemites y servicios que se encuentran en estado informativo
Estado de digitalizacioacuten 2 traacutemites y servicios que cuentan con interfaces de comunicacioacuten
unidireccional
Estado de digitalizacioacuten 3 traacutemites y servicios que permiten realizar transacciones y
Estado de digitalizacioacuten 4 traacutemites y servicios que el usuario puede ejecutar de principio a
fin por medio de dispositivos digitales
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Para mayor informacioacuten referirse a ldquoFigure A4 The four stages of online service developmentrdquo en
los siguientes documentos
Lineamientos relativos a la digitalizacioacuten estandarizada de traacutemites y servicios con apego en
la Estrategia Digital Nacional
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile67232ti_1_pgcm_bases_lineam_tyspdf
United Nations E-Government Survey 2014 (paacutegina 195)
httpspublicadministrationunorgegovkbportalsegovkbdocumentsun2014-surveye-
gov_complete_survey-2014pdf
Seleccioacuten de destinatarios (cuando aplique)
iquestExiste una metodologiacutea o meacutetodo para la seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los
componentes o entregables del Pp iquestLa metodologiacutea utilizada cuenta con criterios de
seleccioacuten y elegibilidad claros estandarizados y sistematizados
iquestLa seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp es un
proceso transparente e imparcial iquestEl resultado de la seleccioacuten es puacuteblico (cuando aplique)
iquestExiste informacioacuten en una base de datos que permita conocer quieacutenes o queacute instancias
reciben los componentes o entregables del Pp iquestQueacute informacioacuten integra esta base de datos
iquestExisten mecanismos para validar y actualizar esta base de datos iquestEstos mecanismos son
pertinentes
Produccioacuten de componentes o entregables
iquestSe cuenta con los insumos suficientes para generar el volumen de componentes o
entregables que permitan al Pp atender a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
iquestEl Pp tiene mecanismos para estimar la produccioacuten o generacioacuten necesaria de componentes
o entregables de acuerdo con la posible demanda o requerimientos de su poblacioacuten o aacuterea
de enfoque objetivo iquestEs adecuado este mecanismo
iquestExisten mecanismos de control de calidad para la generacioacuten de los componentes o
entregables del Pp iquestEstos mecanismos son pertinentes
iquestLas actividades de generacioacuten de componentes o entregables que otorga el Pp estaacuten
estandarizadas es decir son ejecutadas de manera homogeacutenea por todas las instancias
involucradas
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Entrega
iquestLos componentes o entregables del Pp son proporcionados conforme a las especificaciones
y de manera oportuna a los destinatarios
iquestExisten especificaciones (programas o planes de trabajo) sobre la forma en que se deben
trasladar los componentes o entregables para (por ejemplo) asegurar su adecuada recepcioacuten
en el punto de destino iquestSon adecuadas estas especificaciones respecto a normas o
lineamientos existentes (cuando aplique)
iquestLa logiacutestica de distribucioacuten se actualiza (cuando aplique) iquestExiste un periodo para dicha
actualizacioacuten iquestEn el disentildeo y actualizacioacuten de la logiacutestica se toman en cuenta los factores
geograacuteficos y climatoloacutegicos en cada regioacuten donde opera el Pp (cuando aplique)
iquestLos puntos de entrega de los componentes o entregables son cercanos a los beneficiarios
o aacuterea de enfoque a atender y son de faacutecil acceso iquestSe considera que son suficientes iquestPor
queacute
Control (las preguntas que apliquen)
iquestEl Pp cuenta con los mecanismos para verificar que los componentes o entregables se
otorguen de acuerdo con lo establecido en la normativa especiacutefica y lleguen a la poblacioacuten
o aacuterea de enfoque que deba ser beneficiada iquestEstos mecanismos son adecuados
iquestExiste de manera sistematizada un documento que deacute cuenta de los resultados de
supervisioacuten y entrega de componentes o entregables iquestEste documento es adecuado iquestLos
resultados se utilizan para implementar mejoras en la operacioacuten del Pp
iquestExisten procedimientos estandarizados que verifiquen el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte de los beneficiarios o destinatarios de los
componentes o entregables del Pp (cuando aplique)
Seguimiento a destinatarios
iquestEl Pp tiene mecanismos para verificar el procedimiento de seguimiento a los destinatarios o
beneficiarios que permitan identificar si los componentes o entregables generados son
utilizados de acuerdo con lo establecido iquestCoacutemo se implementa el mecanismo iquestEste
mecanismo es adecuado
iquestExisten procedimientos estandarizados que permitan verificar el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte del destinatario o beneficiario (cuando
aplique)
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En caso de que los componentes o entregables involucren la ejecucioacuten de obra o de
infraestructura iquestel Pp cuenta con un mecanismo de seguimiento o supervisioacuten que permita
identificar si se realizaron acorde a la normativa aplicable iquestEl seguimiento o supervisioacuten
considera plazos para la revisioacuten de las condiciones de la obra o la infraestructura despueacutes
de terminada la obra
iquestEl Pp tiene mecanismos para identificar si se cumple con su Propoacutesito iquestSon suficientes y
pertinentes estos mecanismos
iquestExisten mecanismos para conocer la satisfaccioacuten del destinatario o beneficiario de los
componentes o entregables del Pp respecto de los componentes que ofrece el Pp iquestSon
adecuados estos mecanismos iquestSu operacioacuten permite una aplicacioacuten imparcial y objetiva
iquestExiste evidencia para afirmar que las quejas y sugerencias que brindan los destinatarios o
beneficiarios de los componentes o entregables del Pp son utilizadas para la mejora continua
del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
En esta seccioacuten se deberaacute realizar la medicioacuten de los atributos de eficacia oportunidad suficiencia
y pertinencia de los procesos y subprocesos o macroprocesos definidos en el mapa de procesos del
Pp A continuacioacuten se definen los atributos en el marco de la evaluacioacuten de procesos
Eficacia un proceso es eficaz en la medida en que cumple con sus metas
Oportunidad un proceso es oportuno en la medida en que otorga sus productos
(componentes o entregables) o resultados en un periodo de tiempo determinado o
adecuado para el logro de sus objetivos
Suficiencia un proceso es suficiente en la medida en que produce sus resultados de forma
completa o adecuada para el logro de sus objetivos
Pertinencia un proceso es pertinente si sus actividades y productos son adecuados para
lograr tanto sus metas especiacuteficas como sus objetivos es decir si contribuyen al
mejoramiento de la gestioacuten del Pp4
4 Las actividades son adecuadas si estaacuten en funcioacuten del logro del objetivo de cada proceso Por ejemplo si se verifica que el formato de los mensajes a difundir cumpla con las caracteriacutesticas necesarias para llegar a la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo como seriacutea una mensaje de audio en la lengua indiacutegena de la localidad donde se encuentran los posibles destinatarios o beneficiarios o bien como seriacutea un mensaje dirigido a personal operativo del Pp cuyo nivel de estudios promedio pudiera complicar la comprensioacuten de lenguaje teacutecnico utilizado
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Para la medicioacuten de los atributos de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp deberaacute
realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable MIR evaluaciones externas sistemas de
informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma que deberaacute complementarse con el
trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular indicadores relacionados con
dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de informacioacuten empleadas
La informacioacuten obtenida de estos indicadores deberaacute vaciarse en fichas propuestas por la instancia
evaluadora presentadas como en el Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del
Pprdquo (formato libre) Estas fichas deberaacuten considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia
suficiencia oportunidad y pertinencia correspondientes a cada proceso y subproceso o
macroproceso
Valoracioacuten de los procesos y subprocesos de la operacioacuten del Pp
Deberaacute contener una siacutentesis de los resultados encontrados en la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
resaltando los hallazgos maacutes relevantes que se hayan detectado y que pudiesen transformarse en
ASM
La instancia evaluadora deberaacute calcular una valoracioacuten global cuantitativa sobre la operacioacuten y la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp a partir del siguiente esquema de
puntuacioacuten5
Eficacia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son eficaces = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 0 puntos
Oportunidad
- Todos los procesos (o macroprocesos) son oportunos = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 1 punto
5 La valoracioacuten cuantitativa deberaacute estar sustentada y por tanto ser consistente con lo valorado por la instancia evaluadora en el apartado de ldquoMedicioacuten de atributos de los procesos y subprocesosrdquo
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 0 puntos
Suficiencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son suficientes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 0 puntos
Pertinencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son pertinentes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 0 puntos
A partir de los puntajes asignados en los cuatro atributos anteriores esta valoracioacuten cuantitativa
global debe considerar el total de puntos posibles de obtener (5 x 4 = 20 puntos) y los puntos
obtenidos en la Evaluacioacuten de Procesos Pp (lsquoyrsquo puntos) de modo que se indique el porcentaje de
puntos obtenidos del total de puntos posibles [(lsquoyrsquo20) x 100] = valoracioacuten cuantitativa global de la
operacioacuten del Pp
La instancia evaluadora deberaacute utilizar el Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativardquo para documentar
argumentar y sustentar cada una de las valoraciones cuantitativas sobre la operacioacuten y la ejecucioacuten
de los procesos (o macroprocesos) del Pp
Adicionalmente en este apartado se deberaacuten integrar las recomendaciones y conclusiones que se
consideren maacutes relevantes de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp las cuales deben
formularse con base en los hallazgos del trabajo de campo y de gabinete El objetivo final de las
recomendaciones es proveer informacioacuten valiosa a los operadores del Pp para realizar adecuaciones
en la ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos de modo que se potencie la
consecucioacuten de resultados del Pp
Las recomendaciones que se formulen como resultado de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp deberaacuten
tener las siguientes caracteriacutesticas
Derivarse de los hallazgos de la evaluacioacuten
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Ser concretas y factibles
Incluir un proyecto de implementacioacuten que considere los siguientes elementos
- Breve anaacutelisis de la viabilidad o factibilidad de la implementacioacuten
- Principales responsables de la implementacioacuten
- Anaacutelisis de los efectos potenciales que puede implicar la implementacioacuten tanto en la
operacioacuten del Pp como en el logro de sus objetivos
- La comparacioacuten entre la situacioacuten actual y el resultado que se espera obtener con la
implementacioacuten de la recomendacioacuten
Estar categorizadas en dos liacuteneas de accioacuten estrateacutegicas
- Consolidacioacuten
- Reingenieriacutea de procesos o subprocesos
Al respecto la instancia evaluadora debe entender por consolidacioacuten aquellas recomendaciones que
estaacuten dirigidas a perfeccionar determinados aspectos de la operacioacuten como seriacutean algunas acciones
procedimientos o estrategias del Pp asiacute como iniciativas para el fortalecimiento de los sistemas
automatizados infraestructura entre otros
Por reingenieriacutea de procesos o subprocesos se entenderaacuten aquellas recomendaciones que apuntan
a una transformacioacuten o modificacioacuten profunda o sustancial de uno o varios de los procesos y
subprocesos del Pp Para ello se deberaacute llenar el Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de
Procesos del Pprdquo y que a su vez deben derivar en acciones de consolidacioacuten para la implementacioacuten
de los procesos transformados
Adicionalmente y de conformidad con el alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp se deberaacute
presentar una propuesta para crear o fortalecer el sistema de monitoreo de gestioacuten del Pp con
indicadores a nivel de procesos y subprocesos o macroprocesos
Asimismo a partir de todo el anaacutelisis y valoraciones realizadas se deberaacute emitir un pronunciamiento
acerca de la percepcioacuten de eficiencia que la instancia evaluadora haya tenido sobre la ejecucioacuten de
los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible o si no hipoteacuteticos en un anexo de formato libre Anexo 10 ldquoSistema de
monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pprdquo
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Bitaacutecora de trabajo de campo y bases de datos
La instancia evaluadora deberaacute entregar una bitaacutecora de trabajo de campo que destaque de forma
sinteacutetica entre otros puntos las principales actividades y situaciones a las que se enfrentoacute y que
podriacutean afectar los resultados de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Asimismo deberaacute entregar las bases de datos generadas a partir de la aplicacioacuten de los instrumentos
de recoleccioacuten de informacioacuten y de la recopilacioacuten de informacioacuten en el trabajo de campo Las bases
de datos deberaacuten entregarse en formatos compatibles con Excel debiendo mantener la
confidencialidad de los entrevistados pero sin alterar la informacioacuten proporcionada por estos En las
bases de datos debe estar sistematizada toda la informacioacuten recabada a partir de la aplicacioacuten de
los instrumentos de levantamiento de informacioacuten y deberaacute sustentar el anaacutelisis las valoraciones los
hallazgos y las conclusiones de la evaluacioacuten
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Contenido del informe
Contenido miacutenimo del informe final de la evaluacioacuten
Derivado del contenido generado en las secciones anteriores deberaacuten elaborarse los siguientes
apartados en el informe final de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
i Introduccioacuten
ii Resumen Ejecutivo
iii Marco Legal
iv Datos Generales del Programa Presupuestario (Pp)
v Criterios Teacutecnicos para la Evaluacioacuten del Programa Presupuestario correspondiente
vi Apartados de la evaluacioacuten
Seccioacuten 1 Disentildeo
Diagnoacutestico del programa puacuteblico
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los proceso
Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
- Contexto en que opera el Pp
- Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos
Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
vii Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
viii Valoracioacuten final del Pp
ix Hallazgos
x Recomendaciones clasificadas por apartado
xi Conclusiones
xii Bibliografiacutea
xiii Anexos
Anexo 1 Descripcioacuten General del Programa
Anexo 2 Metodologiacutea para la cuantificacioacuten de las poblaciones potencial y objetivo
(Formato Libre)
Anexo 3 Evolucioacuten de la Cobertura
Anexo 4 Propuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultados
Anexo 5 Ficha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pp
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 Fichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (Formato libre)
Anexo 7 Diagramas de flujo de la operacioacuten del Pp
Anexo 8 Propuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pp
Anexo 9 Valoracioacuten global cuantitativardquo
Anexo 10 Sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (Formato libre)
Anexo 11 Recomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Anexo 12 Principales Fortalezas Retos y Recomendaciones
Anexo 13 Ficha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacuten
En el Resumen Ejecutivo asimismo se describiraacuten los principales hallazgos y recomendaciones del
evaluador externo
Para el desarrollo de los apartados antes referidos deberaacute atender las indicaciones que se desarrollan
en las siguientes secciones
Hallazgos y resultados Pp por Seccioacuten
Se debe realizar una valoracioacuten general del programa por seccioacuten utilizando las respuestas que
integran cada uno de los apartados En esta valoracioacuten integral se deberaacute sentildealar en queacute medida la
gestioacuten operativa conduce al logro de los objetivos del Pp
Asimismo se deben sentildealar las aacutereas de mejora las buenas praacutecticas y las fortalezas detectadas en
la operacioacuten del Pp y a partir de ello la instancia evaluadora emitiraacute recomendaciones de mejora
sobre aspectos especiacuteficos de cada proceso y subproceso o macroproceso del Pp Adicionalmente
se deberaacuten identificar los problemas o limitantes tanto normativos como operativos (ldquocuellos de
botellardquo) de coordinacioacuten entre unidades administrativas y otros que hubiese en los procesos y
subprocesos o macroprocesos del Pp entendieacutendose como aquellas praacutecticas procedimientos
actividades o traacutemites que obstaculizan la operacioacuten del Pp
En este sentido se deberaacuten identificar las situaciones en las que la normativa genere complicaciones
en la gestioacuten o ineficacia en el cumplimiento de los objetivos del Pp para lo cual se deberaacute presentar
(por cada situacioacuten identificada) una propuesta de modificacioacuten a la normativa aplicable al Pp
considerando las restricciones praacutecticas que existan para su implementacioacuten asiacute como los efectos
PAE 2017 35
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
potenciales de ser implementada Los resultados de este anaacutelisis deberaacuten describirse en el Anexo 7
ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales del Pprdquo
Para la identificacioacuten y descripcioacuten de los ldquocuellos de botellardquo buenas praacutecticas y fortalezas del Pp
se consideraraacute la informacioacuten derivada del anaacutelisis de la operacioacuten del Pp asiacute como los puntos de
vista de los principales actores que intervienen en ella Este anaacutelisis deberaacute contener las causas y las
consecuencias de los ldquocuellos de botellardquo detectados sus caracteriacutesticas y naturaleza (si son
normativas o estrictamente operativas) de igual manera se deberaacute desarrollar un anaacutelisis de las
buenas praacutecticas identificadas
Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
Se debe integrar en una sola tabla las fortalezas oportunidades debilidades y amenazas
especificadas por cada apartado de la evaluacioacuten y reportarlas en el Anexo 11 ldquoPrincipales Fortalezas
Retos y Recomendacionesrdquo en el que se deben incluir las fortalezas yo oportunidades las
debilidades yo amenazas y las recomendaciones por apartado de la evaluacioacuten
PAE 2017 36
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexos
Anexo 1 ldquoDescripcioacuten General del Programardquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo debe contener una breve descripcioacuten de las caracteriacutesticas
maacutes relevantes del Pp en un maacuteximo de dos cuartillas Dicha descripcioacuten debe considerar los
siguientes aspectos
1 Identificacioacuten del programa
11 Nombre
12 Clave de programa
13 Dependencia yo Entidad coordinadora ejecutora
14 Antildeo de inicio de operacioacuten
2 Problema o necesidad que el Pp pretende atender atenuar o resolver
3 La contribucioacuten del Pp a las Metas y objetivos estatales a los que se vincula
4 Descripcioacuten de los objetivos del Pp asiacute como de los bienes yo servicios que ofrece
(componentes)
5 Identificacioacuten y cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y
objetivo
6 Presupuesto aprobado para el ejercicio fiscal en curso
7 Metas de los indicadores de Fin Propoacutesito y Componentes asiacute como los de nivel
actividad que se consideren relevantes y
8 Resumen de la valoracioacuten de la pertinencia del disentildeo del Pp respecto a la atencioacuten
del problema o necesidad
Anexo 2 ldquoMetodologiacutea para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial y objetivordquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo se debe incluir la siguiente informacioacuten
Definicioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Cuantificacioacuten de la poblacioacuten potencial objetiva y atendida
Hallazgos sobre el procedimiento llevado a cabo para definir y cuantificar la poblacioacuten o
aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Recomendaciones
Propuesta orientada hacia la mejora
PAE 2017 37
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Nombre del
Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten
Antildeo de la Evaluacioacuten
Tipo de Poblacioacuten
Unidad
de
Medida
2012 2013 2014 2015 2016
P Potencial
P Objetivo
P Atendida
119927119912 times 120783120782120782
119927119926
PAE 2017 38
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 4 ldquoPropuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Derivado del anaacutelisis y valoracioacuten de la pregunta de investigacioacuten nuacutemero 3 iquestLa estructura de
objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia causal con el problema
planteado en el diagnoacutestico se realizaraacute una propuesta de mejora de MIR
Fin
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Propoacutesito
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Componente 1
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
PAE 2017 39
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Componente 2 hellip
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 40
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pprdquo
Para la identificacioacuten y clasificacioacuten de los procesos del Pp se sugieren los siguientes pasos
1 Listar los procesos identificados
Comparar los procesos identificados del Pp con aquellos correspondientes al Modelo general de
procesos Colocar en el rengloacuten correspondiente el nombre de cada proceso del Pp identificado
como equivalente
2 Colocar al final de la lista aquellos procesos del Pp que no sean equivalentes con el Modelo
general de procesos
Modelo general de
procesos
Nuacutemero
de
secuencia
Procesos o subprocesos del Pp identificados por el
evaluador
(Nombre y breve descripcioacuten)
Planeacioacuten Ejemplo (Ej) Planeacioacuten Estrateacutegica
Ej Programacioacuten
Ej Presupuestacioacuten
Comunicacioacuten interna y
externa
Ej Difusioacuten Federal
Ej Difusioacuten Local
Seleccioacuten de
destinatarios
Ej Recepcioacuten de solicitudes de becas
Ej Seleccioacuten de becarios
Produccioacuten de
entregables
Entrega
Control
Seguimiento Ej Seguimiento fiacutesico y supervisioacuten en campo
Evaluacioacuten externa Ej Publicacioacuten y lectura del PAE
Ej Definicioacuten de TdR
Ej Contratacioacuten
Ej Ejecucioacuten de la evaluacioacuten externa
Monitoreo Ej Registro de avances de indicadores
Ej Revisioacuten de registros
Ej Validacioacuten de registros e integracioacuten de informes
PAE 2017 41
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Procesos identificados por el evaluador que no coinciden con el Modelo general de procesos
PAE 2017 42
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Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (formato libre)rdquo
Para la construccioacuten de este anexo deberaacute realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable
MIR evaluaciones externas sistemas de informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma
que deberaacute complementarse con el trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular
indicadores relacionados con dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de
informacioacuten empleadas
Ademaacutes de considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia suficiencia oportunidad y pertinencia
de cada proceso y subproceso o macroproceso
PAE 2017 43
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Anexo 7 ldquoDiagramas de flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Para la elaboracioacuten de los diagramas de flujo deberaacute utilizarse la notacioacuten empleada en el
documento ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo publicada
por la SFP en la direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Para el Diagrama de Alto Nivel (Diagrama PEPSU)
Ejemplo ilustrativo
PAE 2017 44
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Para el Diagrama de Flujo
PAE 2017 45
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PAE 2017 46
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pprdquo
Tipo de
norma-
tiva
Dice
Problema
generado
(causas y
consecuencias)
Se
recomienda
decir
Efecto esperado de
aplicar la
recomendacioacuten de
cambio
Restricciones praacutecticas
que puedan existir para
su implementacioacuten
PAE 2017 47
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
PAE 2017 48
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 6
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Mapeo mostrar graacuteficamente por medio de siacutembolos cuaacuteles son las actividades que se llevan a
cabo dentro de una organizacioacuten o un proceso de tal manera que todo aquel que lo lea sea capaz
de comprender el alcance yo llevar a cabo el proceso
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR) Es la herramienta que permite vincular los distintos
instrumentos para el disentildeo organizacioacuten ejecucioacuten seguimiento evaluacioacuten y mejora de los
programas resultado de un proceso de planeacioacuten realizado con base en la Metodologiacutea de Marco
Loacutegico conforme a lo sentildealado en la Guiacutea para la Construccioacuten de la Matriz de Indicadores para
Resultados
Metas Valor que permite establecer liacutemites o niveles maacuteximos de logro comunica el nivel de
desempentildeo esperado por la organizacioacuten y permite enfocarla hacia la mejora
Metodologiacutea del Marco Loacutegico (MML) Es la herramienta de planeacioacuten estrateacutegica basada en la
estructuracioacuten y solucioacuten de problemas o aacutereas de mejora que permite organizar de manera
sistemaacutetica y loacutegica los objetivos de un programa y sus relaciones de causa y efecto medios y fines
facilitar el proceso de conceptualizacioacuten y disentildeo de programas y fortalecer la vinculacioacuten de la
planeacioacuten con la programacioacuten
Monitoreo Funcioacuten continua que utiliza la recopilacioacuten sistemaacutetica de datos sobre indicadores
predefinidos para proporcionar a los administradores y a las principales partes interesadas de una
intervencioacuten para el desarrollo indicaciones sobre el avance y el logro de los objetivos asiacute como de
la utilizacioacuten de los fondos asignados
Nivel a la escala de medicioacuten de 1 a 4 establecido en los reactivos de respuesta binaria
Objetivos Son los resultados que un programa puacuteblico pretende alcanzar a traveacutes de la ejecucioacuten
de determinadas acciones pueden ser general o especiacuteficos Los objetivos especiacuteficos son un
conjunto de resultados que a su vez permiten lograr un objetivo general Los objetivos generales
reflejan el resultado que se espera lograr en teacuterminos de la atencioacuten de un problema puacuteblico y se
establecen en los distintos instrumentos de planeacioacuten de los que se valen las intervenciones
puacuteblicas
Organismos Autoacutenomos Entidad puacuteblica dotada de personalidad juriacutedica y patrimonio propios
creada por decreto para no depender del Poder Ejecutivo ni de ninguacuten otro Poder (Legislativo o
Judicial) con objeto de actuar con independencia imparcialidad y objetividad en sus funciones Para
efectos presupuestales y contables como ejecutores de gasto estaacuten obligados a cumplir con las
leyes y normatividad vigentes en las materias
Plan Estatal de Desarrollo (PED) Es el instrumento de planeacioacuten en el que se basaraacuten las
decisiones en materia de gasto e inversioacuten para la aplicacioacuten de los recursos puacuteblicos y se constituye
como el documento rector y guiacutea para la gestioacuten gubernamental
PAE 2017 7
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Poblacioacuten Atendida Poblacioacuten o aacuterea que ya fue atendida por el programa presupuestario
Poblacioacuten Objetivo Poblacioacuten o aacuterea que el programa pretende atender en un periodo dado de
tiempo pudiendo corresponder a la totalidad de la poblacioacuten potencial o a una parte de ella
Poblacioacuten Potencial Se refiere al universo global de la poblacioacuten o aacuterea referida
Poliacutetica Puacuteblica Accioacuten del Gobierno que tiene como objetivo atender ciertas necesidades de la
poblacioacuten (educacioacuten desarrollo social salud seguridad puacuteblica infraestructura comunicaciones
energiacutea etc)
Presupuesto basado en Resultados (PbR) Es un proceso basado en consideraciones objetivas
sobre los resultados esperados y alcanzados para la asignacioacuten de recursos con la finalidad de
fortalecer la calidad del disentildeo y gestioacuten de las poliacuteticas programas puacuteblicos y desempentildeo
institucional cuyo aporte sea decisivo para generar las condiciones sociales econoacutemicas y
ambientales para el desarrollo nacional sustentable
Programa Anual de Evaluaciones (PAE) Es el documento en el que se determina el tipo de
evaluacioacuten que se aplicaraacute a los programas puacuteblicos del Estado el calendario de ejecucioacuten de las
acciones de monitoreo y evaluacioacuten de los programas puacuteblicos del Estado que estaacuten en operacioacuten
asiacute como ofrecer a los responsables de la administracioacuten puacuteblica la informacioacuten que les permita
optimizar el proceso de creacioacuten de valor puacuteblico
Programa Presupuestario (Pp) Categoriacutea que permite organizar en forma representativa y
homogeacutenea las asignaciones de recursos de los programas federales y del gasto federalizado a
cargo de los ejecutores del mismo para el cumplimiento de sus objetivos y metas
Reglas de Operacioacuten del Programa (ROP) Son un conjunto de disposiciones que precisan la forma
de operar un programa con el propoacutesito de lograr los niveles esperados de eficacia eficiencia
equidad y transparencia
Secretariacutea de Hacienda y Creacutedito Puacuteblico (SHCP) dependencia del Poder Ejecutivo Federal que
tiene como misioacuten proponer dirigir y controlar la poliacutetica econoacutemica del Gobierno Federal en materia
financiera fiscal de gasto de ingresos y deuda puacuteblica con el propoacutesito de consolidar un paiacutes con
crecimiento econoacutemico de calidad
Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten (SFA) dependencia del Poder Ejecutivo Estatal que tiene
a su cargo las atribuciones para el despacho de los asuntos que expresamente le confiere la Ley
Orgaacutenica de la Administracioacuten Puacuteblica del Estado las demaacutes leyes reglamentos acuerdos decretos
convenios y sus anexos vigentes asiacute como las que le encomiende el Gobernador
PAE 2017 8
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Seguimiento Proceso continuo de recoleccioacuten y anaacutelisis de datos para comparar en queacute medida se
estaacute ejecutando un proyecto programa poliacutetica o recomendaciones en funcioacuten de los resultados
previstos
Teacuterminos de referencia (TdR) Documento que plantea los elementos estandarizados miacutenimos y
especiacuteficos de acuerdo con el tipo de evaluacioacuten y de programa a evaluar con base en
especificaciones teacutecnicas (perfil de los evaluadores calendario de entregas de productos etc)
objetivos de la evaluacioacuten (generales y especiacuteficos) asiacute como la normatividad aplicable
(responsabilidades alcances restricciones etc)
Unidades Responsables (UR) Cada una de las aacutereas encargadas de la evaluacioacuten de las
dependencias que forman parte de la Administracioacuten Puacuteblica Estatal
PAE 2017 9
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Objetivo General
Evaluar los procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten Superior de la
Administracioacuten Puacuteblica Estatal para el Ejercicio Fiscal 2016 con la finalidad de analizar y valorar su
operacioacuten y gestioacuten para el logro de sus metas y objetivos
Objetivos Especiacuteficos
Determinar en queacute medida los elementos del diagnoacutestico del Pp son suficientes para tener una
comprensioacuten vaacutelida del problema puacuteblico que se pretende atender
Determinar la validez de la loacutegica de intervencioacuten del Pp para atender el problema planteado a
partir de una comparacioacuten con casos nacionales o internacionales similares
Determinar en queacute medida los procesos con los que cuenta el programa puacuteblico son pertinentes
para atender el problema identificado
Analizar y valorar si la ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos que integran
la gestioacuten operativa del Pp en sus distintos niveles son eficaces oportunos suficientes y
pertinentes para el logro de sus objetivos
Identificar analizar y valorar las buenas praacutecticas o las fortalezas en la operacioacuten del Pp
Identificar y proponer mejoras al Pp para el logro de sus objetivos y metas
PAE 2017 10
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Perfil de la instancia evaluadora
La instancia evaluadora debe de cubrir cuando menos los siguientes criterios
Persona fiacutesica o moral registrada ante la autoridad hacendaria competente
Acreditar la experiencia en el tema de evaluacioacuten de la gestioacuten yo poliacuteticas puacuteblicas
El Coordinador de la Evaluacioacuten cuente con maestriacutea o doctorado en ciencias sociales
ciencia poliacutetica antropologiacutea economiacutea sociologiacutea poliacuteticas puacuteblicas planeacioacuten yo
aacutereas afines a la temaacutetica de la evaluacioacuten y estar en posesioacuten del tiacutetulo universitario
con validez nacional o por universidades oficialmente reconocidas
Al menos dos antildeos de ejercicio profesional en materia de investigacioacuten
Dos antildeos de experiencia miacutenima en la realizacioacuten de actividades de evaluacioacuten interna
o externa en el sector puacuteblico o privado
Contar con referentes acadeacutemicos que demuestren su experiencia en el tema de
evaluacioacuten de poliacuteticas
Por lo que deberaacute llenar la Tabla 2 y el Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia
evaluadora y el costo de la evaluacioacutenrdquo
Tabla 2 Perfil de equipo evaluador
Cargo Requisitos
Acadeacutemicos Experiencia General
Experiencia
Especifica
Liacuteder del
equipo
evaluador
Estudios de posgrado
en ciencias sociales
econoacutemicas historia
antropologiacutea ciencia
poliacutetica administracioacuten
puacuteblica o afines
Experiencia en
evaluaciones de
programas poliacuteticas
yo investigaciones en
materia de evaluacioacuten
Experiencia en
evaluaciones en las
que se hayan
implementado
metodologiacuteas y anaacutelisis
cualitativos Que
cuente con liacuteneas de
investigacioacuten o
participacioacuten en
proyectos con temas
vinculados a los
programas a ser
evaluados
PAE 2017 11
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Tabla 2 Perfil de equipo evaluador
Cargo Requisitos
Acadeacutemicos Experiencia General
Experiencia
Especifica
Analistas
del equipo
evaluador
Se sugiere que la
instancia evaluadora
sea multidisciplinario
que cuenten con
licenciatura o estudios
de posgrado en
ciencias sociales
econoacutemicas historia
antropologiacutea ciencia
poliacutetica psicologiacutea
administracioacuten puacuteblica
o ingenieriacutea
Experiencia en
evaluaciones de
programas poliacuteticas
yo investigaciones en
materia de evaluacioacuten
Experiencia en trabajo
de campo estudios
etnograacuteficos disentildeo de
encuestas y
cuestionarios en temas
de ingenieriacutea de
procesos y en
evaluacioacuten de
programas puacuteblicos
PAE 2017 12
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Preguntas de investigacioacuten
Seccioacuten 1 Disentildeo
Diagnoacutestico del programa puacuteblico
1 iquestEl programa tiene identificado el problema y la loacutegica causal acerca de su dinaacutemica
Consideraciones
La respuesta deberaacute mostrar si el problema o necesidad para el que va dirigido el programa se
identifica como un hecho negativo el que se puede revertir o atender
Se tendraacute que identificar si se cuenta con aacuterbol de problemas (u otro elemento documentado) que
permita identificar la loacutegica causal del problema al que se busca atender juzgando la medida en que
la loacutegica causal del programa es consistente con los estudios utilizados para fundamentacioacuten de la
intervencioacuten
Se debe incluir la definicioacuten del problema o necesidad y en su caso la propuesta de modificacioacuten o
recomendaciones de mejora Asimismo se indicaraacute si el problema o necesidad considera diferencias
entre hombres y mujeres a fin de conocer las limitaciones yo las oportunidades que presenta el
entorno econoacutemico demograacutefico social cultural poliacutetico juriacutedico e institucional para la promocioacuten
de la igualdad de geacutenero
Se deberaacute que determinar si el problema identificado por el Pp tiene coincidencia con alguacuten
problema que se aborda en el PED yo en el Programa Sectorial De igual forma se deberaacute analizar
si en el aacutembito nacional o internacional se cuenta con experiencias de poliacuteticas puacuteblicas que tuvieron
o tienen como objetivo la atencioacuten del problema que se plantea atender Lo anterior sentildealando sus
logros fallos y resultados ademaacutes se solicita hacer mencioacuten sobre la incorporacioacuten de elementos
exitosos de otras estrategias en el disentildeo del programa presupuestario a evaluar
2 iquestEl programa cuenta con una identificacioacuten (cuantificacioacuten y ubicacioacuten geograacutefica) de la
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo de su intervencioacuten y eacutesta se relaciona con
la definicioacuten del problema puacuteblico que se plantea atender
Consideraciones
La instancia evaluadora deberaacute valorar la medida en que la definicioacuten del problema es traducido a
unidades concretas de personas grupos especiacuteficos o zonas geograacuteficas cuantificables y
monitoreables en referentes estadiacutesticos oficiales del estado yo federacioacuten
PAE 2017 13
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
En la respuesta se deberaacuten incluir las definiciones de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial
objetivo y atendida asiacute como su cuantificacioacuten La metodologiacutea y fuentes de informacioacuten para
determinar los tipos de poblacioacuten o aacuterea de enfoque se deben incluir en el Anexo 2 ldquoMetodologiacutea
para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivordquo
Asimismo identificar si el Pp cuenta con una estrategia de cobertura institucional en que se defina
la estrategia que utilizaraacute a lo largo del tiempo para cubrir el total de su poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial en caso de que no se identifique alguna estrategia el evaluador deberaacute emitir una
valoracioacuten sobre la pertinencia del disentildeo actual del Pp para alcanzar las metas de cobertura En caso
de que el disentildeo actual del Pp no permita alcanzar las metas de cobertura deberaacuten recomendarse
modificaciones concretas al disentildeo del Pp con la finalidad de que sea maacutes probable que alcance
dichas metas de cobertura
De igual forma se debe analizar la evolucioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque atendida y su
convergencia con la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial es decir si el programa ha logrado
atender a toda la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo El anaacutelisis se debe justificar y completar el
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
3 iquestLa estructura de objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia
causal con el problema planteado en el diagnoacutestico
Consideraciones
Se deberaacute identificar la contribucioacuten del programa a los objetivos estrateacutegicos del Plan Estatal de
Desarrollo y de otros instrumentos de planeacioacuten de mediano y largo plazo
Se deberaacute determinar si la hipoacutetesis de intervencioacuten del programa mantiene una loacutegica causal con
la problemaacutetica que se quiere atender
Se deberaacuten analizar y valorar los elementos que componen al disentildeo del Pp (modalidad unidades
responsables propoacutesito componentes poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo entre otros) y sobre
los cuales eacuteste se construye (problema puacuteblico o necesidad causas y efectos del problema situacioacuten
de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo entre otros)
Se deberaacute valorar la MIR y verificar su loacutegica horizontal (resumen narrativo indicadores metas y
medios de verificacioacuten) y vertical asiacute como si es congruente con los elementos de diagnoacutestico
Derivado de lo anterior se elaboraraacute una propuesta de la MIR que deberaacute considerar y presentar la
Estructura Analiacutetica del Pp (aacuterbol de problemas objetivos y concentrado) Asimismo se deberaacute incluir
PAE 2017 14
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la justificacioacuten del disentildeo propuesto o las modificaciones sugeridas y generar el Anexo 4 ldquoPropuesta
de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Metodologiacutea de la Seccioacuten 1
Anaacutelisis de gabinete
La evaluacioacuten se realizaraacute mediante un anaacutelisis de gabinete con base en informacioacuten proporcionada
por la dependencia o unidad responsable del programa asiacute como informacioacuten adicional que la
institucioacuten evaluadora considere necesaria para justificar su anaacutelisis
En este contexto se entiende por anaacutelisis de gabinete al conjunto de actividades que involucra el
acopio la organizacioacuten y la valoracioacuten de informacioacuten concentrada en registros administrativos
bases de datos evaluaciones internas yo externas y documentacioacuten puacuteblica Sin embargo de
acuerdo con las necesidades de informacioacuten y tomando en cuenta la forma de operar de cada
programa se podraacuten programar y llevar a cabo entrevistas con responsables de los programas yo
personal de la unidad de evaluacioacuten yo planeacioacuten de la dependencia coordinadora
Valoracioacuten de disentildeo del Pp
Para cada pregunta de investigacioacuten de esta seccioacuten se deberaacute definir una valoracioacuten cuantitativa y
cualitativa que resuma la apreciacioacuten del evaluador para cada uno de los aspectos de la seccioacuten 1
con el fin de permitir obtener una valoracioacuten sinteacutetica acerca de la suficiencia de los elementos que
cumple el programa Para esto se deberaacute usar la siguiente escala likert de cinco grados
Tabla 3 Escala de Medicioacuten para la Seccioacuten 1
1 2 3 4 5
Deficiente Insuficiente Moderado Bien Suficiente
En la argumentacioacuten que presente la evaluadora se deberaacuten aportar los elementos que justifiquen
la valoracioacuten cuantitativa que se emita para cada pregunta de investigacioacuten ademaacutes de completar
el Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativardquo de la Seccioacuten 1 de Disentildeo
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Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los procesos
4 Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
Consideraciones
La instancia evaluadora deberaacute presentar dentro de los 30 diacuteas naturales posteriores a la firma del
contrato un Diagnoacutestico General de los Procesos y Subprocesos o Macroprocesos del Pp (Producto
1) en el que se deacute cuenta de la problemaacutetica o necesidad que atiende o de la funcioacuten de gobierno
que desarrolla asiacute como del contexto y las condiciones en las que opera el Pp En este diagnoacutestico
se deben identificar los procesos y subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten o
gestioacuten del Pp a partir de la normativa vigente y de las entrevistas a funcionarios de la UR realizadas
se deberaacute presentar una descripcioacuten integral con el mapa de procesos y subprocesos del Pp
A partir de este diagnoacutestico la instancia evaluadora presentaraacute para su validacioacuten a la DEV una
propuesta de los alcances y logiacutestica de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp Asimismo el diagnoacutestico
debe estar acompantildeado de la justificacioacuten del enfoque metodoloacutegico general seleccionado para su
desarrollo
Ademaacutes en el Producto 1 se deberaacuten especificar las directrices generales y particulares que guiaraacuten
la realizacioacuten de la evaluacioacuten de procesos acordadas con la DEV y la UR del Pp por lo que la correcta
elaboracioacuten de este producto es fundamental para poder garantizar un resultado satisfactorio
En el Producto 1 ademaacutes de integrar la estrategia y plan de trabajo de campo teacutecnicas de
investigacioacuten a utilizarse disentildeo muestral e instrumentos de levantamiento de informacioacuten se
incluiraacuten dos apartados
Descripcioacuten del contexto en el que opera el Pp La instancia evaluadora deberaacute describir
los siguientes elementos del Pp todas las UR que participan en su operacioacuten o que ejercen
sus recursos los entregables que produce cada UR que participa en la operacioacuten del Pp en
el marco del mismo el problema o necesidad de poliacutetica puacuteblica identificado por el Pp
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida del Pp y su cuantificacioacuten
cantidad de destinatarios por cada uno de los entregables que el Pp tuvo al cierre del uacuteltimo
ejercicio fiscal del que se tenga registro cantidad de destinatarios por cada uno de los
entregables que el Pp espera atender en el ejercicio fiscal evaluado asiacute como el contexto
organizacional y social en que se desarrolla su operacioacuten
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Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp La instancia
evaluadora deberaacute desarrollar a partir del trabajo de gabinete y de entrevistas
semiestructuradas con funcionarios de la(s) Unidad(es) Responsable(s) del Pp realizadas un
diagnoacutestico inicial de procesos del Pp en el que se identifiquen claramente los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran su operacioacuten o gestioacuten asiacute como las instancias
o actores que participan en ellos se deberaacute presentar una descripcioacuten integral con un mapa
de procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp asiacute como llenar el Anexo 5 ldquoFicha de
identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo Las entrevistas semiestructuradas se realizaraacuten con
la finalidad de profundizar y despejar dudas sobre el mapa de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la gestioacuten operativa del Pp En esta seccioacuten la instancia
evaluadora deberaacute sentildealar cuaacuteles de los procesos y subprocesos o macroprocesos
identificados estaacuten documentados y cuaacuteles no asiacute como ndashen su casondash la normativa que los
rige por ejemplo un manual de procedimientos o de organizacioacuten lineamientos de
operacioacuten entre otros Cabe sentildealar que los procesos y subprocesos o macroprocesos que
integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp son estructuras analiacuteticas que debe de construir la
instancia evaluadora a partir de su experiencia en el desarrollo de evaluaciones de procesos
e implementacioacuten de poliacuteticas puacuteblicas por tanto debe tenerse en cuenta que a pesar de
ser lo deseable los procesos y subprocesos o macroprocesos no necesariamente pueden
estar documentados
5 Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Consideraciones
Despueacutes de realizar el trabajo de campo y sistematizar la informacioacuten levantada la instancia
evaluadora deberaacute realizar la descripcioacuten y valoracioacuten de cada uno de los procesos subprocesos o
macroprocesos identificados en el Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo
contrastando en todos los casos la evidencia documental y su ejecucioacuten en la praacutectica
Por lo anterior en esta seccioacuten se deberaacute realizar una descripcioacuten minuciosa del desarrollo y el
anaacutelisis de cada proceso y subproceso o macroproceso de acuerdo con el alcance establecido
utilizando la informacioacuten obtenida mediante el anaacutelisis de gabinete y el trabajo de campo asimismo
se deberaacute realizar una valoracioacuten integral sobre la gestioacuten de cada uno de los procesos a partir de
la gestioacuten en sus subprocesos o macroprocesos a partir de la gestioacuten de los procesos
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La valoracioacuten de cada proceso subproceso o macroproceso deberaacute contener la siguiente estructura
1 Descripcioacuten detallada de las actividades los elementos y los actores que integran el
desarrollo de cada proceso y subproceso o macroproceso
2 Liacutemites de cada proceso y subproceso o macroproceso asiacute como su articulacioacuten con otros
3 Insumos y recursos determinar si los insumos y los recursos disponibles son suficientes y
adecuados para la ejecucioacuten de cada proceso y subproceso o macroproceso
a Tiempo iquestel tiempo en que se ejecuta el proceso o subproceso es el adecuado acorde
a lo planificado y congruente con la normativa que aplica
b Personal iquestel personal es suficiente tiene el perfil y cuenta con la capacitacioacuten necesaria
para la ejecucioacuten del proceso o subproceso
c Recursos financieros iquestlos recursos financieros son suficientes para la ejecucioacuten del
proceso o subproceso
d Recursos materiales iquestlos recursos materiales son suficientes para la ejecucioacuten del
proceso o subproceso
e Infraestructura iquestse cuenta con la infraestructura o capacidad instalada suficiente para
la ejecucioacuten del proceso o subproceso
f Insumos tecnoloacutegicos
4 Productos iquestlos productos de cada proceso subproceso o macroproceso sirven de insumo
para ejecutar el proceso subproceso o macroproceso subsecuente
5 Sistemas de informacioacuten iquestLos sistemas de informacioacuten utilizados en la ejecucioacuten de cada
proceso subproceso o macroproceso (automatizados semiautomatizados o manuales)
funcionan como una fuente de informacioacuten uacutetil para los sistemas de monitoreo a nivel central
y para los operadores en otros niveles iquestEstos sistemas de informacioacuten automatizan algunos
procesos subprocesos o macroproceso del Pp iquestSirven como mecanismo de control interno
para el mejor de desarrollo de los procesos subprocesos o macroproceso
6 Coordinacioacuten iquestla coordinacioacuten entre los actores oacuterdenes de gobierno o dependencias
involucradas es adecuada para la ejecucioacuten del proceso subproceso o macroproceso
7 Evaluacioacuten de la pertinencia de la forma en que se ejecuta cada proceso subproceso o
macroproceso en el contexto y condiciones en que se desarrolla considerando la estructura
organizacional involucrada y la coordinacioacuten entre las unidades administrativas que
intervienen en el proceso subproceso o macroproceso
8 Identificacioacuten de las caracteriacutesticas relacionadas con la importancia estrateacutegica de cada
proceso subproceso o macroproceso
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9 Opinioacuten de actores (destinatarios beneficiarios usuarios clientes u operadores del Pp)
sobre la eficacia eficiencia y calidad de cada proceso subproceso o macroproceso
10 Existencia de mecanismos para conocer la satisfaccioacuten de los beneficiarios o destinatarios de
los componentes o entregables que otorga el Pp
Por otra parte en caso de que el Pp genere diversos componentes o entregables y que estos
impliquen la realizacioacuten de actividades diferentes seraacute necesario describir los procesos y
subprocesos o macroprocesos correspondientes a cada tipo de componente o entregable otorgado
En la descripcioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos la instancia evaluadora de manera
coordinada con la DEV deberaacute realizar los diagramas de alto nivel y los diagramas detallados
(diagramas de flujo) que describan los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp Para ello se
deberaacute usar como referencia la seccioacuten ldquoVII Mapeo de procesosrdquo de la ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten
Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo (paacuteginas 18 a 25) elaborada por la Secretariacutea de la
Funcioacuten Puacuteblica (SFP) disponible en la siguiente direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Estos diagramas se deberaacuten elaborar de acuerdo con lo especificado en el Anexo 7 ldquoDiagramas de
flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Metodologiacutea Seccioacuten 2
La Evaluacioacuten de Procesos del Pp se realizaraacute principalmente a partir de teacutecnicas de investigacioacuten
cualitativa como son el anaacutelisis documental la observacioacuten directa estudios de caso y multicaso
especiacuteficos entrevistas semiestructuradas y grupos focales o grupos de enfoque (focus groups)
entre otras teacutecnicas que la instancia evaluadora considere pertinentes para realizar el anaacutelisis de
gabinete y el trabajo de campo tales como la aplicacioacuten de cuestionarios de aplicacioacuten electroacutenica
o a distancia
La metodologiacutea y los instrumentos definidos asiacute como el trabajo de gabinete y de campo deberaacuten
generar evidencia empiacuterica suficiente para valorar a profundidad la forma en que se ejecutan los
procesos y subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten del Pp asiacute como su contexto
institucional y organizacional
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Anaacutelisis de gabinete
Para esta seccioacuten es necesario la elaboracioacuten del diagnoacutestico de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp la instancia evaluadora deberaacute realizar
un anaacutelisis de gabinete considerando como miacutenimo los siguientes documentos
La normativa aplicable al Pp leyes reglamentos lineamientos manuales de procedimientos
convenios contratos entre otros
Diagnoacutestico y estudios de la problemaacutetica que el Pp atiende
Diagnoacutestico del programa y estudios del marco contextual en el que opera
MIR del Pp correspondiente al ejercicio fiscal evaluado y de ejercicios anteriores que se
consideren pertinentes
Sistemas de informacioacuten automatizados semiautomatizados o manuales que apoyen a la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos identificados del Pp
Evaluaciones externas o internas realizadas previamente al Pp
Documentos de trabajo institucionales e informes de avances de Aspectos Susceptibles de
Mejora con los que cuente el Pp
Informes de auditoriacuteas de desempentildeo o similares realizadas al Pp por la Auditoriacutea Superior
de la Federacioacuten del Estado de Puebla por la Secretariacutea de la Contraloriacutea o por cualquier
instancia fiscalizadora
Asimismo se sugiere revisar otros documentos asociados al disentildeo del Pp y a su definicioacuten de
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo asiacute como a su estrategia de integracioacuten de
destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp
El anaacutelisis o trabajo de gabinete deberaacute generar como resultado inicial un mapeo de los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran la gestioacuten operativa del Pp que constituiraacute
esencialmente el Producto 1 de la evaluacioacuten posteriormente se procesaraacute la informacioacuten recabada
en campo para la generacioacuten del informe preliminar y final de la evaluacioacuten
Alcance y enfoque de la evaluacioacuten
La instancia evaluadora deberaacute sentildealar con claridad en el informe de la evaluacioacuten cuaacuteles de los
procesos y subprocesos o macroprocesos identificados en la operacioacuten o gestioacuten del Pp se analizan
y cuaacuteles no de acuerdo con lo establecido por la Direccioacuten de Evaluacioacuten (DEV) de la Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) y la Unidad Responsable (UR) del Programa en cuestioacuten sentildealando
los elementos de anaacutelisis que justifican esta seleccioacuten y en su caso haciendo recomendaciones al
respecto
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Un elemento que podraacute ser considerado para establecer el alcance de la evaluacioacuten es el grado de
consolidacioacuten operativa del Pp el cual podraacute determinarse a priori considerando algunos elementos
como los siguientes
1 Si existen documentos que normen los procesos y subprocesos o macroprocesos
2 Si los procesos y subprocesos o macroprocesos estaacuten estandarizados es decir si son
utilizados por todas la instancias ejecutoras de manera homogeacutenea
3 Si los procesos y subprocesos o macroprocesos estaacuten documentados y son del conocimiento
de todos los operadores
4 Si se cuenta con un sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten
5 Si se cuenta en los procesos y subprocesos o macroprocesos analizados con sistemas
informaacuteticos que permitan la automatizacioacuten en la ejecucioacuten de los mismos
6 Si se cuenta con mecanismos para la implementacioacuten sistemaacutetica de mejoras
Se considera que existe un mayor grado de consolidacioacuten operativa cuando existen todos los
elementos y disminuiraacute gradualmente conforme haga falta uno o maacutes de ellos hasta el menor grado
de consolidacioacuten que es cuando no existe ninguno de los elementos
El alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp implica el anaacutelisis de los procesos y subprocesos o
macroprocesos sustantivos del Pp asiacute como la respectiva priorizacioacuten de estos Se deberaacute realizar
la identificacioacuten y jerarquizacioacuten de los procesos a partir del Esquema 1 adaptaacutendolo a las
condiciones particulares del Pp3 en eacutel se observa lo siguiente
El proceso de ldquoPlaneacioacutenrdquo es el punto de partida para la implementacioacuten del Pp
posteriormente continuacutean los procesos de ldquoComunicacioacuten Interna y Externardquo ldquoSeleccioacuten de
destinatariosrdquo ldquoProduccioacuten de entregablesrdquo ldquoEntregardquo ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo y
ldquoControlrdquo
La informacioacuten que se genera en los procesos de ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo y ldquoControlrdquo
es un insumo directo para retroalimentar los procesos del Pp desde el de Planeacioacuten
El proceso de ldquoMonitoreordquo utiliza informacioacuten generada principalmente en los procesos de
ldquoComunicacioacutenrdquo ldquoSeleccioacuten de destinatariosrdquo ldquoProduccioacuten de entregablesrdquo ldquoEntregardquo y
ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo a partir de ello se retroalimentan los procesos del Pp desde
la ldquoPlaneacioacutenrdquo
3 Con excepcioacuten de los procesos (con sus subprocesos) de Planeacioacuten Monitoreo y Evaluacioacuten Externa para
los cuales la instancia evaluadora uacutenicamente podraacute en caso de que lo considere pertinente agregar
subprocesos pero no suprimir subprocesos
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
El proceso de ldquoEvaluacioacuten Externardquo requiere de informacioacuten transversal de todos los
procesos ya que se valora al Pp en su conjunto En este sentido los resultados de las
evaluaciones son un insumo para retroalimentar al Pp desde el proceso de ldquoPlaneacioacutenrdquo
Es importante sentildealar que en el Esquema 1 se muestra un modelo que es importante tomarlo en
cuenta como referencia para la identificacioacuten y definicioacuten de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la operacioacuten del Pp evaluado ademaacutes de que representa un auxiliar
en la definicioacuten del alcance y del enfoque de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Esquema 1 Modelo general de procesos
Fuente Modelo de TdR para la Evaluacioacuten de Procesos Secretariacutea de Hacienda y Creacutedito Puacuteblico
A continuacioacuten se describe cada uno de los procesos que componen al modelo anterior
Planeacioacuten proceso en el que se determinan o definen el problema o necesidad aacuterbol de
problemas y objetivos poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo objetivos
indicadores y metas de la MIR estrategia de cobertura plan estrateacutegico entre otros puntos
asiacute como los recursos financieros y humanos necesarios que requiere el Pp para lograr sus
objetivos En el proceso de planeacioacuten se determinan las directrices en el disentildeo e
implementacioacuten del Pp los subprocesos que lo integran son los siguientes planeacioacuten
estrateacutegica programacioacuten y presupuesto actualizacioacuten de la MIR actualizacioacuten de
normativa
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Comunicacioacuten interna y externa proceso en el que se informan diversas caracteriacutesticas y
objetivos del Pp tanto a los actores involucrados en su funcionamiento y operacioacuten (interna)
como a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo (externa)
Seleccioacuten de destinatarios proceso en el que se determina quieacutenes recibiraacuten los
componentes o entregables de un Pp en funcioacuten de su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
Produccioacuten de entregables proceso en el que se elaboran los entregables o realizan los
componentes del Pp (recursos financieros o humanos apoyos bienes servicios
regulaciones documentos teacutecnicos o de planeacioacuten etc) conforme a sus documentos
normativos
Entrega proceso en el que se realiza la entrega de lo producido o generado por el Pp
(componentes o entregables) a los destinatarios o beneficiarios
Seguimiento a destinatarios actividades y mecanismos que permiten al Pp conocer coacutemo
son utilizados o aprovechados sus componentes o entregables (por sus destinatarios o
beneficiarios) para que entre otras funciones la UR del Pp identifique si se estaacute cumpliendo
con los objetivos Por ejemplo en este proceso se incluyen las actividades que un Pp
implementa para conocer el grado de satisfaccioacuten de sus destinatarios o beneficiarios
Control actividades y mecanismos implementados entre los operadores del Pp para verificar
que los diferentes procedimientos procesos y subprocesos se esteacuten ejecutando conforme a
lo planeado (control interno)
Monitoreo proceso coordinado por una unidad administrativa ajena a la operacioacuten del Pp
a traveacutes del cual se recaba registra y valida la informacioacuten sobre el avance de las metas de
los indicadores de la MIR asiacute como el seguimiento a los resultados de indicadores
adicionales a los de la MIR en caso de que se cuente con un sistema de monitoreo de gestioacuten
Los subprocesos que lo integran son los siguientes acopio de la informacioacuten para el reporte
de avances validacioacuten de informacioacuten y registro de avances primordialmente
Evaluacioacuten externa proceso coordinado por una unidad administrativa ajena a la operacioacuten
del Pp mediante el cual se define la agenda de evaluacioacuten externa del Pp se definen las
metodologiacuteas o los teacuterminos de referencia se contratan las evaluaciones externas (de
cualquier tipo) se recaba la informacioacuten que seraacute entregada a los equipos evaluadores se
realiza el seguimiento durante el desarrollo de las evaluaciones externas se aprueban los
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
informes finales de las evaluaciones externas se notifica a las instancias correspondientes
sobre la conclusioacuten de las evaluaciones externas y se definen y realiza el seguimiento de los
Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM)
A partir de los procesos definidos en el modelo anterior la instancia evaluadora deberaacute realizar una
equivalencia de los procesos subprocesos o macroprocesos identificados respecto a los definidos
en el modelo de acuerdo con el Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo Cabe
mencionar que los procesos definidos en el modelo no son limitativos por lo que si la instancia
evaluadora identifica procesos subprocesos o macroprocesos adicionales deberaacute incluirlos
Disentildeo metodoloacutegico del trabajo de campo
A partir del contexto en que opera el Pp y el alcance y enfoque metodoloacutegico de la evaluacioacuten de
procesos la instancia evaluadora deberaacute desarrollar una propuesta de estrategia y plan de trabajo
de campo a seguir para la realizacioacuten de la evaluacioacuten asimismo deberaacute incluir un cronograma
detallado de actividades
La estrategia de trabajo de campo disentildeada por la instancia evaluadora deberaacute ser entregada a la
DEV para que en conjunto con la UR del Pp sea validada antes de su implementacioacuten Dicha
estrategia deberaacute contener al menos los siguientes elementos
Justificacioacuten de las teacutecnicas de investigacioacuten a utilizar
Muestra y los criterios utilizados para su seleccioacuten
Listado de los actores a entrevistar
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten que se aplicaraacuten y
Cronograma con las actividades a desarrollar
La instancia evaluadora iniciaraacute las actividades del trabajo de campo de manera conjunta y una vez
recibido el visto bueno de la DEV
El disentildeo de la muestra y de los instrumentos para el levantamiento de informacioacuten en campo
deberaacute considerar a la totalidad de los actores que intervienen en la ejecucioacuten de los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp asiacute como a los
destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp independientemente de su
ubicacioacuten geograacutefica
Algunos criterios que puede utilizar la instancia evaluadora para definir una muestra que considere
la variabilidad de la operacioacuten en los diferentes contextos en que opera el Pp son los siguientes
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
a) El desempentildeo operativo del Pp entre municipios regionalizacioacuten geograacutefica instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
(cuando aplique)
b) Volumen de la operacioacuten del Pp
c) Esquemas normativos del Pp y el ejercicio presupuestal en los municipios instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
en las que opera el Pp (cuando aplique) y
d) Formas de interaccioacuten del Pp con otros niveles u oacuterdenes de gobierno (cuando aplique)
Los criterios anteriores no son limitativos por lo que la instancia evaluadora podraacute proponer criterios
adicionales que considere pertinentes para la definicioacuten de la muestra para el trabajo de campo
En el disentildeo muestral la instancia evaluadora deberaacute sentildealar los funcionarios del Pp o destinatarios
a los que se les aplicaraacuten los instrumentos de levantamiento de informacioacuten con los que se realizaraacute
el trabajo de campo asiacute como la ubicacioacuten geograacutefica de los mismos
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten
La instancia evaluadora deberaacute disentildear los instrumentos que utilizaraacute para el levantamiento de
informacioacuten durante el trabajo de campo como son (por ejemplo) los cuestionarios por tipo de
funcionario a entrevistar para el caso de entrevistas semiestructuradas los guiones a utilizar en la
realizacioacuten de grupos focales los cuestionarios de aplicacioacuten electroacutenica las guiacuteas respectivas entre
otros Para lo anterior deberaacute considerar los siguientes temas guiacutea y preguntas de referencia
Planeacioacuten (planeacioacuten estrateacutegica programacioacuten y presupuesto)
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten estrateacutegica para los operadores del Pp
iquestCuaacuteles son las actividades o acciones de planeacioacuten estrateacutegica del Pp que se realizan
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica es el resultado de un ejercicio institucionalizado que involucra a
los actores clave de la gestioacuten del Pp
iquestExiste un documento resultado de la planeacioacuten estrateacutegica iquestEs claro difundido y
accesible iquestEn queacute medida es utilizado para guiar la operacioacuten del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica estaacute vinculada con el cumplimiento entrega o generacioacuten de los
componentes o entregables del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica establece indicadores para medir los avances en las metas
establecidas iquestLas metas son factibles y estaacuten orientadas a impulsar el desempentildeo del Pp
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten operativa y cuaacuteles son las diferencias con la planeacioacuten
estrateacutegica
Comunicacioacuten interna y externa del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestQueacute actores intervienen en la comunicacioacuten del Pp
iquestExiste una estrategia de comunicacioacuten del Pp documentada En caso afirmativo describirla
iquestLa estrategia de comunicacioacuten del Pp (documentada o no) es adecuada
iquestLos medios utilizados el lenguaje y el contenido de los mensajes son pertinentes en funcioacuten
del puacuteblico al que van dirigidos
Solicitud de los componentes o entregables del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestExiste un proceso claro imparcial y expliacutecito por medio del cual la poblacioacuten o aacuterea de
enfoque potencial puede solicitar los componentes o entregables que otorga el Pp
iquestLos requisitos para solicitar los componentes o entregables del Pp se presentan de manera
clara y completa
iquestLos puntos de recepcioacuten de solicitudes son accesibles y suficientes (cuando aplique)
iquestExisten mecanismos estandarizados para recibir y revisar la documentacioacuten entregada asiacute
como registrar y dar traacutemite a las solicitudes (cuando aplique)
iquestSon adecuados estos mecanismos (cuando aplique) En caso de que el Pp que apoye la
realizacioacuten de proyectos iquestse brinda asesoriacutea para la presentacioacuten de los mismos de ser asiacute
iquestes pertinente esta asesoriacutea
iquestEl proceso de solicitud de los componentes o entregables que otorga el Pp se encuentra
automatizado total o parcialmente
Para esta pregunta considerar los estados de digitalizacioacuten utilizados por la Comisioacuten Intersecretarial
para el Desarrollo del Gobierno electroacutenico seguacuten una adaptacioacuten realizada a la clasificacioacuten que
hace la ONU
Estado de digitalizacioacuten 1 traacutemites y servicios que se encuentran en estado informativo
Estado de digitalizacioacuten 2 traacutemites y servicios que cuentan con interfaces de comunicacioacuten
unidireccional
Estado de digitalizacioacuten 3 traacutemites y servicios que permiten realizar transacciones y
Estado de digitalizacioacuten 4 traacutemites y servicios que el usuario puede ejecutar de principio a
fin por medio de dispositivos digitales
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para mayor informacioacuten referirse a ldquoFigure A4 The four stages of online service developmentrdquo en
los siguientes documentos
Lineamientos relativos a la digitalizacioacuten estandarizada de traacutemites y servicios con apego en
la Estrategia Digital Nacional
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile67232ti_1_pgcm_bases_lineam_tyspdf
United Nations E-Government Survey 2014 (paacutegina 195)
httpspublicadministrationunorgegovkbportalsegovkbdocumentsun2014-surveye-
gov_complete_survey-2014pdf
Seleccioacuten de destinatarios (cuando aplique)
iquestExiste una metodologiacutea o meacutetodo para la seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los
componentes o entregables del Pp iquestLa metodologiacutea utilizada cuenta con criterios de
seleccioacuten y elegibilidad claros estandarizados y sistematizados
iquestLa seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp es un
proceso transparente e imparcial iquestEl resultado de la seleccioacuten es puacuteblico (cuando aplique)
iquestExiste informacioacuten en una base de datos que permita conocer quieacutenes o queacute instancias
reciben los componentes o entregables del Pp iquestQueacute informacioacuten integra esta base de datos
iquestExisten mecanismos para validar y actualizar esta base de datos iquestEstos mecanismos son
pertinentes
Produccioacuten de componentes o entregables
iquestSe cuenta con los insumos suficientes para generar el volumen de componentes o
entregables que permitan al Pp atender a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
iquestEl Pp tiene mecanismos para estimar la produccioacuten o generacioacuten necesaria de componentes
o entregables de acuerdo con la posible demanda o requerimientos de su poblacioacuten o aacuterea
de enfoque objetivo iquestEs adecuado este mecanismo
iquestExisten mecanismos de control de calidad para la generacioacuten de los componentes o
entregables del Pp iquestEstos mecanismos son pertinentes
iquestLas actividades de generacioacuten de componentes o entregables que otorga el Pp estaacuten
estandarizadas es decir son ejecutadas de manera homogeacutenea por todas las instancias
involucradas
PAE 2017 27
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Entrega
iquestLos componentes o entregables del Pp son proporcionados conforme a las especificaciones
y de manera oportuna a los destinatarios
iquestExisten especificaciones (programas o planes de trabajo) sobre la forma en que se deben
trasladar los componentes o entregables para (por ejemplo) asegurar su adecuada recepcioacuten
en el punto de destino iquestSon adecuadas estas especificaciones respecto a normas o
lineamientos existentes (cuando aplique)
iquestLa logiacutestica de distribucioacuten se actualiza (cuando aplique) iquestExiste un periodo para dicha
actualizacioacuten iquestEn el disentildeo y actualizacioacuten de la logiacutestica se toman en cuenta los factores
geograacuteficos y climatoloacutegicos en cada regioacuten donde opera el Pp (cuando aplique)
iquestLos puntos de entrega de los componentes o entregables son cercanos a los beneficiarios
o aacuterea de enfoque a atender y son de faacutecil acceso iquestSe considera que son suficientes iquestPor
queacute
Control (las preguntas que apliquen)
iquestEl Pp cuenta con los mecanismos para verificar que los componentes o entregables se
otorguen de acuerdo con lo establecido en la normativa especiacutefica y lleguen a la poblacioacuten
o aacuterea de enfoque que deba ser beneficiada iquestEstos mecanismos son adecuados
iquestExiste de manera sistematizada un documento que deacute cuenta de los resultados de
supervisioacuten y entrega de componentes o entregables iquestEste documento es adecuado iquestLos
resultados se utilizan para implementar mejoras en la operacioacuten del Pp
iquestExisten procedimientos estandarizados que verifiquen el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte de los beneficiarios o destinatarios de los
componentes o entregables del Pp (cuando aplique)
Seguimiento a destinatarios
iquestEl Pp tiene mecanismos para verificar el procedimiento de seguimiento a los destinatarios o
beneficiarios que permitan identificar si los componentes o entregables generados son
utilizados de acuerdo con lo establecido iquestCoacutemo se implementa el mecanismo iquestEste
mecanismo es adecuado
iquestExisten procedimientos estandarizados que permitan verificar el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte del destinatario o beneficiario (cuando
aplique)
PAE 2017 28
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
En caso de que los componentes o entregables involucren la ejecucioacuten de obra o de
infraestructura iquestel Pp cuenta con un mecanismo de seguimiento o supervisioacuten que permita
identificar si se realizaron acorde a la normativa aplicable iquestEl seguimiento o supervisioacuten
considera plazos para la revisioacuten de las condiciones de la obra o la infraestructura despueacutes
de terminada la obra
iquestEl Pp tiene mecanismos para identificar si se cumple con su Propoacutesito iquestSon suficientes y
pertinentes estos mecanismos
iquestExisten mecanismos para conocer la satisfaccioacuten del destinatario o beneficiario de los
componentes o entregables del Pp respecto de los componentes que ofrece el Pp iquestSon
adecuados estos mecanismos iquestSu operacioacuten permite una aplicacioacuten imparcial y objetiva
iquestExiste evidencia para afirmar que las quejas y sugerencias que brindan los destinatarios o
beneficiarios de los componentes o entregables del Pp son utilizadas para la mejora continua
del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
En esta seccioacuten se deberaacute realizar la medicioacuten de los atributos de eficacia oportunidad suficiencia
y pertinencia de los procesos y subprocesos o macroprocesos definidos en el mapa de procesos del
Pp A continuacioacuten se definen los atributos en el marco de la evaluacioacuten de procesos
Eficacia un proceso es eficaz en la medida en que cumple con sus metas
Oportunidad un proceso es oportuno en la medida en que otorga sus productos
(componentes o entregables) o resultados en un periodo de tiempo determinado o
adecuado para el logro de sus objetivos
Suficiencia un proceso es suficiente en la medida en que produce sus resultados de forma
completa o adecuada para el logro de sus objetivos
Pertinencia un proceso es pertinente si sus actividades y productos son adecuados para
lograr tanto sus metas especiacuteficas como sus objetivos es decir si contribuyen al
mejoramiento de la gestioacuten del Pp4
4 Las actividades son adecuadas si estaacuten en funcioacuten del logro del objetivo de cada proceso Por ejemplo si se verifica que el formato de los mensajes a difundir cumpla con las caracteriacutesticas necesarias para llegar a la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo como seriacutea una mensaje de audio en la lengua indiacutegena de la localidad donde se encuentran los posibles destinatarios o beneficiarios o bien como seriacutea un mensaje dirigido a personal operativo del Pp cuyo nivel de estudios promedio pudiera complicar la comprensioacuten de lenguaje teacutecnico utilizado
PAE 2017 29
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para la medicioacuten de los atributos de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp deberaacute
realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable MIR evaluaciones externas sistemas de
informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma que deberaacute complementarse con el
trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular indicadores relacionados con
dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de informacioacuten empleadas
La informacioacuten obtenida de estos indicadores deberaacute vaciarse en fichas propuestas por la instancia
evaluadora presentadas como en el Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del
Pprdquo (formato libre) Estas fichas deberaacuten considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia
suficiencia oportunidad y pertinencia correspondientes a cada proceso y subproceso o
macroproceso
Valoracioacuten de los procesos y subprocesos de la operacioacuten del Pp
Deberaacute contener una siacutentesis de los resultados encontrados en la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
resaltando los hallazgos maacutes relevantes que se hayan detectado y que pudiesen transformarse en
ASM
La instancia evaluadora deberaacute calcular una valoracioacuten global cuantitativa sobre la operacioacuten y la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp a partir del siguiente esquema de
puntuacioacuten5
Eficacia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son eficaces = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 0 puntos
Oportunidad
- Todos los procesos (o macroprocesos) son oportunos = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 1 punto
5 La valoracioacuten cuantitativa deberaacute estar sustentada y por tanto ser consistente con lo valorado por la instancia evaluadora en el apartado de ldquoMedicioacuten de atributos de los procesos y subprocesosrdquo
PAE 2017 30
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 0 puntos
Suficiencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son suficientes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 0 puntos
Pertinencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son pertinentes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 0 puntos
A partir de los puntajes asignados en los cuatro atributos anteriores esta valoracioacuten cuantitativa
global debe considerar el total de puntos posibles de obtener (5 x 4 = 20 puntos) y los puntos
obtenidos en la Evaluacioacuten de Procesos Pp (lsquoyrsquo puntos) de modo que se indique el porcentaje de
puntos obtenidos del total de puntos posibles [(lsquoyrsquo20) x 100] = valoracioacuten cuantitativa global de la
operacioacuten del Pp
La instancia evaluadora deberaacute utilizar el Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativardquo para documentar
argumentar y sustentar cada una de las valoraciones cuantitativas sobre la operacioacuten y la ejecucioacuten
de los procesos (o macroprocesos) del Pp
Adicionalmente en este apartado se deberaacuten integrar las recomendaciones y conclusiones que se
consideren maacutes relevantes de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp las cuales deben
formularse con base en los hallazgos del trabajo de campo y de gabinete El objetivo final de las
recomendaciones es proveer informacioacuten valiosa a los operadores del Pp para realizar adecuaciones
en la ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos de modo que se potencie la
consecucioacuten de resultados del Pp
Las recomendaciones que se formulen como resultado de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp deberaacuten
tener las siguientes caracteriacutesticas
Derivarse de los hallazgos de la evaluacioacuten
PAE 2017 31
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Ser concretas y factibles
Incluir un proyecto de implementacioacuten que considere los siguientes elementos
- Breve anaacutelisis de la viabilidad o factibilidad de la implementacioacuten
- Principales responsables de la implementacioacuten
- Anaacutelisis de los efectos potenciales que puede implicar la implementacioacuten tanto en la
operacioacuten del Pp como en el logro de sus objetivos
- La comparacioacuten entre la situacioacuten actual y el resultado que se espera obtener con la
implementacioacuten de la recomendacioacuten
Estar categorizadas en dos liacuteneas de accioacuten estrateacutegicas
- Consolidacioacuten
- Reingenieriacutea de procesos o subprocesos
Al respecto la instancia evaluadora debe entender por consolidacioacuten aquellas recomendaciones que
estaacuten dirigidas a perfeccionar determinados aspectos de la operacioacuten como seriacutean algunas acciones
procedimientos o estrategias del Pp asiacute como iniciativas para el fortalecimiento de los sistemas
automatizados infraestructura entre otros
Por reingenieriacutea de procesos o subprocesos se entenderaacuten aquellas recomendaciones que apuntan
a una transformacioacuten o modificacioacuten profunda o sustancial de uno o varios de los procesos y
subprocesos del Pp Para ello se deberaacute llenar el Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de
Procesos del Pprdquo y que a su vez deben derivar en acciones de consolidacioacuten para la implementacioacuten
de los procesos transformados
Adicionalmente y de conformidad con el alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp se deberaacute
presentar una propuesta para crear o fortalecer el sistema de monitoreo de gestioacuten del Pp con
indicadores a nivel de procesos y subprocesos o macroprocesos
Asimismo a partir de todo el anaacutelisis y valoraciones realizadas se deberaacute emitir un pronunciamiento
acerca de la percepcioacuten de eficiencia que la instancia evaluadora haya tenido sobre la ejecucioacuten de
los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible o si no hipoteacuteticos en un anexo de formato libre Anexo 10 ldquoSistema de
monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pprdquo
PAE 2017 32
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Bitaacutecora de trabajo de campo y bases de datos
La instancia evaluadora deberaacute entregar una bitaacutecora de trabajo de campo que destaque de forma
sinteacutetica entre otros puntos las principales actividades y situaciones a las que se enfrentoacute y que
podriacutean afectar los resultados de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Asimismo deberaacute entregar las bases de datos generadas a partir de la aplicacioacuten de los instrumentos
de recoleccioacuten de informacioacuten y de la recopilacioacuten de informacioacuten en el trabajo de campo Las bases
de datos deberaacuten entregarse en formatos compatibles con Excel debiendo mantener la
confidencialidad de los entrevistados pero sin alterar la informacioacuten proporcionada por estos En las
bases de datos debe estar sistematizada toda la informacioacuten recabada a partir de la aplicacioacuten de
los instrumentos de levantamiento de informacioacuten y deberaacute sustentar el anaacutelisis las valoraciones los
hallazgos y las conclusiones de la evaluacioacuten
PAE 2017 33
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Contenido del informe
Contenido miacutenimo del informe final de la evaluacioacuten
Derivado del contenido generado en las secciones anteriores deberaacuten elaborarse los siguientes
apartados en el informe final de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
i Introduccioacuten
ii Resumen Ejecutivo
iii Marco Legal
iv Datos Generales del Programa Presupuestario (Pp)
v Criterios Teacutecnicos para la Evaluacioacuten del Programa Presupuestario correspondiente
vi Apartados de la evaluacioacuten
Seccioacuten 1 Disentildeo
Diagnoacutestico del programa puacuteblico
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los proceso
Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
- Contexto en que opera el Pp
- Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos
Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
vii Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
viii Valoracioacuten final del Pp
ix Hallazgos
x Recomendaciones clasificadas por apartado
xi Conclusiones
xii Bibliografiacutea
xiii Anexos
Anexo 1 Descripcioacuten General del Programa
Anexo 2 Metodologiacutea para la cuantificacioacuten de las poblaciones potencial y objetivo
(Formato Libre)
Anexo 3 Evolucioacuten de la Cobertura
Anexo 4 Propuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultados
Anexo 5 Ficha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pp
PAE 2017 34
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 Fichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (Formato libre)
Anexo 7 Diagramas de flujo de la operacioacuten del Pp
Anexo 8 Propuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pp
Anexo 9 Valoracioacuten global cuantitativardquo
Anexo 10 Sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (Formato libre)
Anexo 11 Recomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Anexo 12 Principales Fortalezas Retos y Recomendaciones
Anexo 13 Ficha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacuten
En el Resumen Ejecutivo asimismo se describiraacuten los principales hallazgos y recomendaciones del
evaluador externo
Para el desarrollo de los apartados antes referidos deberaacute atender las indicaciones que se desarrollan
en las siguientes secciones
Hallazgos y resultados Pp por Seccioacuten
Se debe realizar una valoracioacuten general del programa por seccioacuten utilizando las respuestas que
integran cada uno de los apartados En esta valoracioacuten integral se deberaacute sentildealar en queacute medida la
gestioacuten operativa conduce al logro de los objetivos del Pp
Asimismo se deben sentildealar las aacutereas de mejora las buenas praacutecticas y las fortalezas detectadas en
la operacioacuten del Pp y a partir de ello la instancia evaluadora emitiraacute recomendaciones de mejora
sobre aspectos especiacuteficos de cada proceso y subproceso o macroproceso del Pp Adicionalmente
se deberaacuten identificar los problemas o limitantes tanto normativos como operativos (ldquocuellos de
botellardquo) de coordinacioacuten entre unidades administrativas y otros que hubiese en los procesos y
subprocesos o macroprocesos del Pp entendieacutendose como aquellas praacutecticas procedimientos
actividades o traacutemites que obstaculizan la operacioacuten del Pp
En este sentido se deberaacuten identificar las situaciones en las que la normativa genere complicaciones
en la gestioacuten o ineficacia en el cumplimiento de los objetivos del Pp para lo cual se deberaacute presentar
(por cada situacioacuten identificada) una propuesta de modificacioacuten a la normativa aplicable al Pp
considerando las restricciones praacutecticas que existan para su implementacioacuten asiacute como los efectos
PAE 2017 35
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
potenciales de ser implementada Los resultados de este anaacutelisis deberaacuten describirse en el Anexo 7
ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales del Pprdquo
Para la identificacioacuten y descripcioacuten de los ldquocuellos de botellardquo buenas praacutecticas y fortalezas del Pp
se consideraraacute la informacioacuten derivada del anaacutelisis de la operacioacuten del Pp asiacute como los puntos de
vista de los principales actores que intervienen en ella Este anaacutelisis deberaacute contener las causas y las
consecuencias de los ldquocuellos de botellardquo detectados sus caracteriacutesticas y naturaleza (si son
normativas o estrictamente operativas) de igual manera se deberaacute desarrollar un anaacutelisis de las
buenas praacutecticas identificadas
Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
Se debe integrar en una sola tabla las fortalezas oportunidades debilidades y amenazas
especificadas por cada apartado de la evaluacioacuten y reportarlas en el Anexo 11 ldquoPrincipales Fortalezas
Retos y Recomendacionesrdquo en el que se deben incluir las fortalezas yo oportunidades las
debilidades yo amenazas y las recomendaciones por apartado de la evaluacioacuten
PAE 2017 36
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexos
Anexo 1 ldquoDescripcioacuten General del Programardquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo debe contener una breve descripcioacuten de las caracteriacutesticas
maacutes relevantes del Pp en un maacuteximo de dos cuartillas Dicha descripcioacuten debe considerar los
siguientes aspectos
1 Identificacioacuten del programa
11 Nombre
12 Clave de programa
13 Dependencia yo Entidad coordinadora ejecutora
14 Antildeo de inicio de operacioacuten
2 Problema o necesidad que el Pp pretende atender atenuar o resolver
3 La contribucioacuten del Pp a las Metas y objetivos estatales a los que se vincula
4 Descripcioacuten de los objetivos del Pp asiacute como de los bienes yo servicios que ofrece
(componentes)
5 Identificacioacuten y cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y
objetivo
6 Presupuesto aprobado para el ejercicio fiscal en curso
7 Metas de los indicadores de Fin Propoacutesito y Componentes asiacute como los de nivel
actividad que se consideren relevantes y
8 Resumen de la valoracioacuten de la pertinencia del disentildeo del Pp respecto a la atencioacuten
del problema o necesidad
Anexo 2 ldquoMetodologiacutea para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial y objetivordquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo se debe incluir la siguiente informacioacuten
Definicioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Cuantificacioacuten de la poblacioacuten potencial objetiva y atendida
Hallazgos sobre el procedimiento llevado a cabo para definir y cuantificar la poblacioacuten o
aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Recomendaciones
Propuesta orientada hacia la mejora
PAE 2017 37
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Nombre del
Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten
Antildeo de la Evaluacioacuten
Tipo de Poblacioacuten
Unidad
de
Medida
2012 2013 2014 2015 2016
P Potencial
P Objetivo
P Atendida
119927119912 times 120783120782120782
119927119926
PAE 2017 38
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 4 ldquoPropuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Derivado del anaacutelisis y valoracioacuten de la pregunta de investigacioacuten nuacutemero 3 iquestLa estructura de
objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia causal con el problema
planteado en el diagnoacutestico se realizaraacute una propuesta de mejora de MIR
Fin
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Propoacutesito
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Componente 1
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
PAE 2017 39
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Componente 2 hellip
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 40
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pprdquo
Para la identificacioacuten y clasificacioacuten de los procesos del Pp se sugieren los siguientes pasos
1 Listar los procesos identificados
Comparar los procesos identificados del Pp con aquellos correspondientes al Modelo general de
procesos Colocar en el rengloacuten correspondiente el nombre de cada proceso del Pp identificado
como equivalente
2 Colocar al final de la lista aquellos procesos del Pp que no sean equivalentes con el Modelo
general de procesos
Modelo general de
procesos
Nuacutemero
de
secuencia
Procesos o subprocesos del Pp identificados por el
evaluador
(Nombre y breve descripcioacuten)
Planeacioacuten Ejemplo (Ej) Planeacioacuten Estrateacutegica
Ej Programacioacuten
Ej Presupuestacioacuten
Comunicacioacuten interna y
externa
Ej Difusioacuten Federal
Ej Difusioacuten Local
Seleccioacuten de
destinatarios
Ej Recepcioacuten de solicitudes de becas
Ej Seleccioacuten de becarios
Produccioacuten de
entregables
Entrega
Control
Seguimiento Ej Seguimiento fiacutesico y supervisioacuten en campo
Evaluacioacuten externa Ej Publicacioacuten y lectura del PAE
Ej Definicioacuten de TdR
Ej Contratacioacuten
Ej Ejecucioacuten de la evaluacioacuten externa
Monitoreo Ej Registro de avances de indicadores
Ej Revisioacuten de registros
Ej Validacioacuten de registros e integracioacuten de informes
PAE 2017 41
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Procesos identificados por el evaluador que no coinciden con el Modelo general de procesos
PAE 2017 42
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (formato libre)rdquo
Para la construccioacuten de este anexo deberaacute realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable
MIR evaluaciones externas sistemas de informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma
que deberaacute complementarse con el trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular
indicadores relacionados con dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de
informacioacuten empleadas
Ademaacutes de considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia suficiencia oportunidad y pertinencia
de cada proceso y subproceso o macroproceso
PAE 2017 43
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 7 ldquoDiagramas de flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Para la elaboracioacuten de los diagramas de flujo deberaacute utilizarse la notacioacuten empleada en el
documento ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo publicada
por la SFP en la direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Para el Diagrama de Alto Nivel (Diagrama PEPSU)
Ejemplo ilustrativo
PAE 2017 44
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para el Diagrama de Flujo
PAE 2017 45
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
PAE 2017 46
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pprdquo
Tipo de
norma-
tiva
Dice
Problema
generado
(causas y
consecuencias)
Se
recomienda
decir
Efecto esperado de
aplicar la
recomendacioacuten de
cambio
Restricciones praacutecticas
que puedan existir para
su implementacioacuten
PAE 2017 47
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
PAE 2017 48
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 7
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Poblacioacuten Atendida Poblacioacuten o aacuterea que ya fue atendida por el programa presupuestario
Poblacioacuten Objetivo Poblacioacuten o aacuterea que el programa pretende atender en un periodo dado de
tiempo pudiendo corresponder a la totalidad de la poblacioacuten potencial o a una parte de ella
Poblacioacuten Potencial Se refiere al universo global de la poblacioacuten o aacuterea referida
Poliacutetica Puacuteblica Accioacuten del Gobierno que tiene como objetivo atender ciertas necesidades de la
poblacioacuten (educacioacuten desarrollo social salud seguridad puacuteblica infraestructura comunicaciones
energiacutea etc)
Presupuesto basado en Resultados (PbR) Es un proceso basado en consideraciones objetivas
sobre los resultados esperados y alcanzados para la asignacioacuten de recursos con la finalidad de
fortalecer la calidad del disentildeo y gestioacuten de las poliacuteticas programas puacuteblicos y desempentildeo
institucional cuyo aporte sea decisivo para generar las condiciones sociales econoacutemicas y
ambientales para el desarrollo nacional sustentable
Programa Anual de Evaluaciones (PAE) Es el documento en el que se determina el tipo de
evaluacioacuten que se aplicaraacute a los programas puacuteblicos del Estado el calendario de ejecucioacuten de las
acciones de monitoreo y evaluacioacuten de los programas puacuteblicos del Estado que estaacuten en operacioacuten
asiacute como ofrecer a los responsables de la administracioacuten puacuteblica la informacioacuten que les permita
optimizar el proceso de creacioacuten de valor puacuteblico
Programa Presupuestario (Pp) Categoriacutea que permite organizar en forma representativa y
homogeacutenea las asignaciones de recursos de los programas federales y del gasto federalizado a
cargo de los ejecutores del mismo para el cumplimiento de sus objetivos y metas
Reglas de Operacioacuten del Programa (ROP) Son un conjunto de disposiciones que precisan la forma
de operar un programa con el propoacutesito de lograr los niveles esperados de eficacia eficiencia
equidad y transparencia
Secretariacutea de Hacienda y Creacutedito Puacuteblico (SHCP) dependencia del Poder Ejecutivo Federal que
tiene como misioacuten proponer dirigir y controlar la poliacutetica econoacutemica del Gobierno Federal en materia
financiera fiscal de gasto de ingresos y deuda puacuteblica con el propoacutesito de consolidar un paiacutes con
crecimiento econoacutemico de calidad
Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten (SFA) dependencia del Poder Ejecutivo Estatal que tiene
a su cargo las atribuciones para el despacho de los asuntos que expresamente le confiere la Ley
Orgaacutenica de la Administracioacuten Puacuteblica del Estado las demaacutes leyes reglamentos acuerdos decretos
convenios y sus anexos vigentes asiacute como las que le encomiende el Gobernador
PAE 2017 8
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Seguimiento Proceso continuo de recoleccioacuten y anaacutelisis de datos para comparar en queacute medida se
estaacute ejecutando un proyecto programa poliacutetica o recomendaciones en funcioacuten de los resultados
previstos
Teacuterminos de referencia (TdR) Documento que plantea los elementos estandarizados miacutenimos y
especiacuteficos de acuerdo con el tipo de evaluacioacuten y de programa a evaluar con base en
especificaciones teacutecnicas (perfil de los evaluadores calendario de entregas de productos etc)
objetivos de la evaluacioacuten (generales y especiacuteficos) asiacute como la normatividad aplicable
(responsabilidades alcances restricciones etc)
Unidades Responsables (UR) Cada una de las aacutereas encargadas de la evaluacioacuten de las
dependencias que forman parte de la Administracioacuten Puacuteblica Estatal
PAE 2017 9
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Objetivo General
Evaluar los procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten Superior de la
Administracioacuten Puacuteblica Estatal para el Ejercicio Fiscal 2016 con la finalidad de analizar y valorar su
operacioacuten y gestioacuten para el logro de sus metas y objetivos
Objetivos Especiacuteficos
Determinar en queacute medida los elementos del diagnoacutestico del Pp son suficientes para tener una
comprensioacuten vaacutelida del problema puacuteblico que se pretende atender
Determinar la validez de la loacutegica de intervencioacuten del Pp para atender el problema planteado a
partir de una comparacioacuten con casos nacionales o internacionales similares
Determinar en queacute medida los procesos con los que cuenta el programa puacuteblico son pertinentes
para atender el problema identificado
Analizar y valorar si la ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos que integran
la gestioacuten operativa del Pp en sus distintos niveles son eficaces oportunos suficientes y
pertinentes para el logro de sus objetivos
Identificar analizar y valorar las buenas praacutecticas o las fortalezas en la operacioacuten del Pp
Identificar y proponer mejoras al Pp para el logro de sus objetivos y metas
PAE 2017 10
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Perfil de la instancia evaluadora
La instancia evaluadora debe de cubrir cuando menos los siguientes criterios
Persona fiacutesica o moral registrada ante la autoridad hacendaria competente
Acreditar la experiencia en el tema de evaluacioacuten de la gestioacuten yo poliacuteticas puacuteblicas
El Coordinador de la Evaluacioacuten cuente con maestriacutea o doctorado en ciencias sociales
ciencia poliacutetica antropologiacutea economiacutea sociologiacutea poliacuteticas puacuteblicas planeacioacuten yo
aacutereas afines a la temaacutetica de la evaluacioacuten y estar en posesioacuten del tiacutetulo universitario
con validez nacional o por universidades oficialmente reconocidas
Al menos dos antildeos de ejercicio profesional en materia de investigacioacuten
Dos antildeos de experiencia miacutenima en la realizacioacuten de actividades de evaluacioacuten interna
o externa en el sector puacuteblico o privado
Contar con referentes acadeacutemicos que demuestren su experiencia en el tema de
evaluacioacuten de poliacuteticas
Por lo que deberaacute llenar la Tabla 2 y el Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia
evaluadora y el costo de la evaluacioacutenrdquo
Tabla 2 Perfil de equipo evaluador
Cargo Requisitos
Acadeacutemicos Experiencia General
Experiencia
Especifica
Liacuteder del
equipo
evaluador
Estudios de posgrado
en ciencias sociales
econoacutemicas historia
antropologiacutea ciencia
poliacutetica administracioacuten
puacuteblica o afines
Experiencia en
evaluaciones de
programas poliacuteticas
yo investigaciones en
materia de evaluacioacuten
Experiencia en
evaluaciones en las
que se hayan
implementado
metodologiacuteas y anaacutelisis
cualitativos Que
cuente con liacuteneas de
investigacioacuten o
participacioacuten en
proyectos con temas
vinculados a los
programas a ser
evaluados
PAE 2017 11
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Tabla 2 Perfil de equipo evaluador
Cargo Requisitos
Acadeacutemicos Experiencia General
Experiencia
Especifica
Analistas
del equipo
evaluador
Se sugiere que la
instancia evaluadora
sea multidisciplinario
que cuenten con
licenciatura o estudios
de posgrado en
ciencias sociales
econoacutemicas historia
antropologiacutea ciencia
poliacutetica psicologiacutea
administracioacuten puacuteblica
o ingenieriacutea
Experiencia en
evaluaciones de
programas poliacuteticas
yo investigaciones en
materia de evaluacioacuten
Experiencia en trabajo
de campo estudios
etnograacuteficos disentildeo de
encuestas y
cuestionarios en temas
de ingenieriacutea de
procesos y en
evaluacioacuten de
programas puacuteblicos
PAE 2017 12
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Preguntas de investigacioacuten
Seccioacuten 1 Disentildeo
Diagnoacutestico del programa puacuteblico
1 iquestEl programa tiene identificado el problema y la loacutegica causal acerca de su dinaacutemica
Consideraciones
La respuesta deberaacute mostrar si el problema o necesidad para el que va dirigido el programa se
identifica como un hecho negativo el que se puede revertir o atender
Se tendraacute que identificar si se cuenta con aacuterbol de problemas (u otro elemento documentado) que
permita identificar la loacutegica causal del problema al que se busca atender juzgando la medida en que
la loacutegica causal del programa es consistente con los estudios utilizados para fundamentacioacuten de la
intervencioacuten
Se debe incluir la definicioacuten del problema o necesidad y en su caso la propuesta de modificacioacuten o
recomendaciones de mejora Asimismo se indicaraacute si el problema o necesidad considera diferencias
entre hombres y mujeres a fin de conocer las limitaciones yo las oportunidades que presenta el
entorno econoacutemico demograacutefico social cultural poliacutetico juriacutedico e institucional para la promocioacuten
de la igualdad de geacutenero
Se deberaacute que determinar si el problema identificado por el Pp tiene coincidencia con alguacuten
problema que se aborda en el PED yo en el Programa Sectorial De igual forma se deberaacute analizar
si en el aacutembito nacional o internacional se cuenta con experiencias de poliacuteticas puacuteblicas que tuvieron
o tienen como objetivo la atencioacuten del problema que se plantea atender Lo anterior sentildealando sus
logros fallos y resultados ademaacutes se solicita hacer mencioacuten sobre la incorporacioacuten de elementos
exitosos de otras estrategias en el disentildeo del programa presupuestario a evaluar
2 iquestEl programa cuenta con una identificacioacuten (cuantificacioacuten y ubicacioacuten geograacutefica) de la
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo de su intervencioacuten y eacutesta se relaciona con
la definicioacuten del problema puacuteblico que se plantea atender
Consideraciones
La instancia evaluadora deberaacute valorar la medida en que la definicioacuten del problema es traducido a
unidades concretas de personas grupos especiacuteficos o zonas geograacuteficas cuantificables y
monitoreables en referentes estadiacutesticos oficiales del estado yo federacioacuten
PAE 2017 13
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
En la respuesta se deberaacuten incluir las definiciones de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial
objetivo y atendida asiacute como su cuantificacioacuten La metodologiacutea y fuentes de informacioacuten para
determinar los tipos de poblacioacuten o aacuterea de enfoque se deben incluir en el Anexo 2 ldquoMetodologiacutea
para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivordquo
Asimismo identificar si el Pp cuenta con una estrategia de cobertura institucional en que se defina
la estrategia que utilizaraacute a lo largo del tiempo para cubrir el total de su poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial en caso de que no se identifique alguna estrategia el evaluador deberaacute emitir una
valoracioacuten sobre la pertinencia del disentildeo actual del Pp para alcanzar las metas de cobertura En caso
de que el disentildeo actual del Pp no permita alcanzar las metas de cobertura deberaacuten recomendarse
modificaciones concretas al disentildeo del Pp con la finalidad de que sea maacutes probable que alcance
dichas metas de cobertura
De igual forma se debe analizar la evolucioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque atendida y su
convergencia con la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial es decir si el programa ha logrado
atender a toda la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo El anaacutelisis se debe justificar y completar el
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
3 iquestLa estructura de objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia
causal con el problema planteado en el diagnoacutestico
Consideraciones
Se deberaacute identificar la contribucioacuten del programa a los objetivos estrateacutegicos del Plan Estatal de
Desarrollo y de otros instrumentos de planeacioacuten de mediano y largo plazo
Se deberaacute determinar si la hipoacutetesis de intervencioacuten del programa mantiene una loacutegica causal con
la problemaacutetica que se quiere atender
Se deberaacuten analizar y valorar los elementos que componen al disentildeo del Pp (modalidad unidades
responsables propoacutesito componentes poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo entre otros) y sobre
los cuales eacuteste se construye (problema puacuteblico o necesidad causas y efectos del problema situacioacuten
de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo entre otros)
Se deberaacute valorar la MIR y verificar su loacutegica horizontal (resumen narrativo indicadores metas y
medios de verificacioacuten) y vertical asiacute como si es congruente con los elementos de diagnoacutestico
Derivado de lo anterior se elaboraraacute una propuesta de la MIR que deberaacute considerar y presentar la
Estructura Analiacutetica del Pp (aacuterbol de problemas objetivos y concentrado) Asimismo se deberaacute incluir
PAE 2017 14
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
la justificacioacuten del disentildeo propuesto o las modificaciones sugeridas y generar el Anexo 4 ldquoPropuesta
de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Metodologiacutea de la Seccioacuten 1
Anaacutelisis de gabinete
La evaluacioacuten se realizaraacute mediante un anaacutelisis de gabinete con base en informacioacuten proporcionada
por la dependencia o unidad responsable del programa asiacute como informacioacuten adicional que la
institucioacuten evaluadora considere necesaria para justificar su anaacutelisis
En este contexto se entiende por anaacutelisis de gabinete al conjunto de actividades que involucra el
acopio la organizacioacuten y la valoracioacuten de informacioacuten concentrada en registros administrativos
bases de datos evaluaciones internas yo externas y documentacioacuten puacuteblica Sin embargo de
acuerdo con las necesidades de informacioacuten y tomando en cuenta la forma de operar de cada
programa se podraacuten programar y llevar a cabo entrevistas con responsables de los programas yo
personal de la unidad de evaluacioacuten yo planeacioacuten de la dependencia coordinadora
Valoracioacuten de disentildeo del Pp
Para cada pregunta de investigacioacuten de esta seccioacuten se deberaacute definir una valoracioacuten cuantitativa y
cualitativa que resuma la apreciacioacuten del evaluador para cada uno de los aspectos de la seccioacuten 1
con el fin de permitir obtener una valoracioacuten sinteacutetica acerca de la suficiencia de los elementos que
cumple el programa Para esto se deberaacute usar la siguiente escala likert de cinco grados
Tabla 3 Escala de Medicioacuten para la Seccioacuten 1
1 2 3 4 5
Deficiente Insuficiente Moderado Bien Suficiente
En la argumentacioacuten que presente la evaluadora se deberaacuten aportar los elementos que justifiquen
la valoracioacuten cuantitativa que se emita para cada pregunta de investigacioacuten ademaacutes de completar
el Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativardquo de la Seccioacuten 1 de Disentildeo
PAE 2017 15
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los procesos
4 Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
Consideraciones
La instancia evaluadora deberaacute presentar dentro de los 30 diacuteas naturales posteriores a la firma del
contrato un Diagnoacutestico General de los Procesos y Subprocesos o Macroprocesos del Pp (Producto
1) en el que se deacute cuenta de la problemaacutetica o necesidad que atiende o de la funcioacuten de gobierno
que desarrolla asiacute como del contexto y las condiciones en las que opera el Pp En este diagnoacutestico
se deben identificar los procesos y subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten o
gestioacuten del Pp a partir de la normativa vigente y de las entrevistas a funcionarios de la UR realizadas
se deberaacute presentar una descripcioacuten integral con el mapa de procesos y subprocesos del Pp
A partir de este diagnoacutestico la instancia evaluadora presentaraacute para su validacioacuten a la DEV una
propuesta de los alcances y logiacutestica de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp Asimismo el diagnoacutestico
debe estar acompantildeado de la justificacioacuten del enfoque metodoloacutegico general seleccionado para su
desarrollo
Ademaacutes en el Producto 1 se deberaacuten especificar las directrices generales y particulares que guiaraacuten
la realizacioacuten de la evaluacioacuten de procesos acordadas con la DEV y la UR del Pp por lo que la correcta
elaboracioacuten de este producto es fundamental para poder garantizar un resultado satisfactorio
En el Producto 1 ademaacutes de integrar la estrategia y plan de trabajo de campo teacutecnicas de
investigacioacuten a utilizarse disentildeo muestral e instrumentos de levantamiento de informacioacuten se
incluiraacuten dos apartados
Descripcioacuten del contexto en el que opera el Pp La instancia evaluadora deberaacute describir
los siguientes elementos del Pp todas las UR que participan en su operacioacuten o que ejercen
sus recursos los entregables que produce cada UR que participa en la operacioacuten del Pp en
el marco del mismo el problema o necesidad de poliacutetica puacuteblica identificado por el Pp
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida del Pp y su cuantificacioacuten
cantidad de destinatarios por cada uno de los entregables que el Pp tuvo al cierre del uacuteltimo
ejercicio fiscal del que se tenga registro cantidad de destinatarios por cada uno de los
entregables que el Pp espera atender en el ejercicio fiscal evaluado asiacute como el contexto
organizacional y social en que se desarrolla su operacioacuten
PAE 2017 16
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp La instancia
evaluadora deberaacute desarrollar a partir del trabajo de gabinete y de entrevistas
semiestructuradas con funcionarios de la(s) Unidad(es) Responsable(s) del Pp realizadas un
diagnoacutestico inicial de procesos del Pp en el que se identifiquen claramente los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran su operacioacuten o gestioacuten asiacute como las instancias
o actores que participan en ellos se deberaacute presentar una descripcioacuten integral con un mapa
de procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp asiacute como llenar el Anexo 5 ldquoFicha de
identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo Las entrevistas semiestructuradas se realizaraacuten con
la finalidad de profundizar y despejar dudas sobre el mapa de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la gestioacuten operativa del Pp En esta seccioacuten la instancia
evaluadora deberaacute sentildealar cuaacuteles de los procesos y subprocesos o macroprocesos
identificados estaacuten documentados y cuaacuteles no asiacute como ndashen su casondash la normativa que los
rige por ejemplo un manual de procedimientos o de organizacioacuten lineamientos de
operacioacuten entre otros Cabe sentildealar que los procesos y subprocesos o macroprocesos que
integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp son estructuras analiacuteticas que debe de construir la
instancia evaluadora a partir de su experiencia en el desarrollo de evaluaciones de procesos
e implementacioacuten de poliacuteticas puacuteblicas por tanto debe tenerse en cuenta que a pesar de
ser lo deseable los procesos y subprocesos o macroprocesos no necesariamente pueden
estar documentados
5 Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Consideraciones
Despueacutes de realizar el trabajo de campo y sistematizar la informacioacuten levantada la instancia
evaluadora deberaacute realizar la descripcioacuten y valoracioacuten de cada uno de los procesos subprocesos o
macroprocesos identificados en el Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo
contrastando en todos los casos la evidencia documental y su ejecucioacuten en la praacutectica
Por lo anterior en esta seccioacuten se deberaacute realizar una descripcioacuten minuciosa del desarrollo y el
anaacutelisis de cada proceso y subproceso o macroproceso de acuerdo con el alcance establecido
utilizando la informacioacuten obtenida mediante el anaacutelisis de gabinete y el trabajo de campo asimismo
se deberaacute realizar una valoracioacuten integral sobre la gestioacuten de cada uno de los procesos a partir de
la gestioacuten en sus subprocesos o macroprocesos a partir de la gestioacuten de los procesos
PAE 2017 17
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
La valoracioacuten de cada proceso subproceso o macroproceso deberaacute contener la siguiente estructura
1 Descripcioacuten detallada de las actividades los elementos y los actores que integran el
desarrollo de cada proceso y subproceso o macroproceso
2 Liacutemites de cada proceso y subproceso o macroproceso asiacute como su articulacioacuten con otros
3 Insumos y recursos determinar si los insumos y los recursos disponibles son suficientes y
adecuados para la ejecucioacuten de cada proceso y subproceso o macroproceso
a Tiempo iquestel tiempo en que se ejecuta el proceso o subproceso es el adecuado acorde
a lo planificado y congruente con la normativa que aplica
b Personal iquestel personal es suficiente tiene el perfil y cuenta con la capacitacioacuten necesaria
para la ejecucioacuten del proceso o subproceso
c Recursos financieros iquestlos recursos financieros son suficientes para la ejecucioacuten del
proceso o subproceso
d Recursos materiales iquestlos recursos materiales son suficientes para la ejecucioacuten del
proceso o subproceso
e Infraestructura iquestse cuenta con la infraestructura o capacidad instalada suficiente para
la ejecucioacuten del proceso o subproceso
f Insumos tecnoloacutegicos
4 Productos iquestlos productos de cada proceso subproceso o macroproceso sirven de insumo
para ejecutar el proceso subproceso o macroproceso subsecuente
5 Sistemas de informacioacuten iquestLos sistemas de informacioacuten utilizados en la ejecucioacuten de cada
proceso subproceso o macroproceso (automatizados semiautomatizados o manuales)
funcionan como una fuente de informacioacuten uacutetil para los sistemas de monitoreo a nivel central
y para los operadores en otros niveles iquestEstos sistemas de informacioacuten automatizan algunos
procesos subprocesos o macroproceso del Pp iquestSirven como mecanismo de control interno
para el mejor de desarrollo de los procesos subprocesos o macroproceso
6 Coordinacioacuten iquestla coordinacioacuten entre los actores oacuterdenes de gobierno o dependencias
involucradas es adecuada para la ejecucioacuten del proceso subproceso o macroproceso
7 Evaluacioacuten de la pertinencia de la forma en que se ejecuta cada proceso subproceso o
macroproceso en el contexto y condiciones en que se desarrolla considerando la estructura
organizacional involucrada y la coordinacioacuten entre las unidades administrativas que
intervienen en el proceso subproceso o macroproceso
8 Identificacioacuten de las caracteriacutesticas relacionadas con la importancia estrateacutegica de cada
proceso subproceso o macroproceso
PAE 2017 18
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
9 Opinioacuten de actores (destinatarios beneficiarios usuarios clientes u operadores del Pp)
sobre la eficacia eficiencia y calidad de cada proceso subproceso o macroproceso
10 Existencia de mecanismos para conocer la satisfaccioacuten de los beneficiarios o destinatarios de
los componentes o entregables que otorga el Pp
Por otra parte en caso de que el Pp genere diversos componentes o entregables y que estos
impliquen la realizacioacuten de actividades diferentes seraacute necesario describir los procesos y
subprocesos o macroprocesos correspondientes a cada tipo de componente o entregable otorgado
En la descripcioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos la instancia evaluadora de manera
coordinada con la DEV deberaacute realizar los diagramas de alto nivel y los diagramas detallados
(diagramas de flujo) que describan los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp Para ello se
deberaacute usar como referencia la seccioacuten ldquoVII Mapeo de procesosrdquo de la ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten
Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo (paacuteginas 18 a 25) elaborada por la Secretariacutea de la
Funcioacuten Puacuteblica (SFP) disponible en la siguiente direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Estos diagramas se deberaacuten elaborar de acuerdo con lo especificado en el Anexo 7 ldquoDiagramas de
flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Metodologiacutea Seccioacuten 2
La Evaluacioacuten de Procesos del Pp se realizaraacute principalmente a partir de teacutecnicas de investigacioacuten
cualitativa como son el anaacutelisis documental la observacioacuten directa estudios de caso y multicaso
especiacuteficos entrevistas semiestructuradas y grupos focales o grupos de enfoque (focus groups)
entre otras teacutecnicas que la instancia evaluadora considere pertinentes para realizar el anaacutelisis de
gabinete y el trabajo de campo tales como la aplicacioacuten de cuestionarios de aplicacioacuten electroacutenica
o a distancia
La metodologiacutea y los instrumentos definidos asiacute como el trabajo de gabinete y de campo deberaacuten
generar evidencia empiacuterica suficiente para valorar a profundidad la forma en que se ejecutan los
procesos y subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten del Pp asiacute como su contexto
institucional y organizacional
PAE 2017 19
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anaacutelisis de gabinete
Para esta seccioacuten es necesario la elaboracioacuten del diagnoacutestico de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp la instancia evaluadora deberaacute realizar
un anaacutelisis de gabinete considerando como miacutenimo los siguientes documentos
La normativa aplicable al Pp leyes reglamentos lineamientos manuales de procedimientos
convenios contratos entre otros
Diagnoacutestico y estudios de la problemaacutetica que el Pp atiende
Diagnoacutestico del programa y estudios del marco contextual en el que opera
MIR del Pp correspondiente al ejercicio fiscal evaluado y de ejercicios anteriores que se
consideren pertinentes
Sistemas de informacioacuten automatizados semiautomatizados o manuales que apoyen a la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos identificados del Pp
Evaluaciones externas o internas realizadas previamente al Pp
Documentos de trabajo institucionales e informes de avances de Aspectos Susceptibles de
Mejora con los que cuente el Pp
Informes de auditoriacuteas de desempentildeo o similares realizadas al Pp por la Auditoriacutea Superior
de la Federacioacuten del Estado de Puebla por la Secretariacutea de la Contraloriacutea o por cualquier
instancia fiscalizadora
Asimismo se sugiere revisar otros documentos asociados al disentildeo del Pp y a su definicioacuten de
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo asiacute como a su estrategia de integracioacuten de
destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp
El anaacutelisis o trabajo de gabinete deberaacute generar como resultado inicial un mapeo de los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran la gestioacuten operativa del Pp que constituiraacute
esencialmente el Producto 1 de la evaluacioacuten posteriormente se procesaraacute la informacioacuten recabada
en campo para la generacioacuten del informe preliminar y final de la evaluacioacuten
Alcance y enfoque de la evaluacioacuten
La instancia evaluadora deberaacute sentildealar con claridad en el informe de la evaluacioacuten cuaacuteles de los
procesos y subprocesos o macroprocesos identificados en la operacioacuten o gestioacuten del Pp se analizan
y cuaacuteles no de acuerdo con lo establecido por la Direccioacuten de Evaluacioacuten (DEV) de la Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) y la Unidad Responsable (UR) del Programa en cuestioacuten sentildealando
los elementos de anaacutelisis que justifican esta seleccioacuten y en su caso haciendo recomendaciones al
respecto
PAE 2017 20
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Un elemento que podraacute ser considerado para establecer el alcance de la evaluacioacuten es el grado de
consolidacioacuten operativa del Pp el cual podraacute determinarse a priori considerando algunos elementos
como los siguientes
1 Si existen documentos que normen los procesos y subprocesos o macroprocesos
2 Si los procesos y subprocesos o macroprocesos estaacuten estandarizados es decir si son
utilizados por todas la instancias ejecutoras de manera homogeacutenea
3 Si los procesos y subprocesos o macroprocesos estaacuten documentados y son del conocimiento
de todos los operadores
4 Si se cuenta con un sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten
5 Si se cuenta en los procesos y subprocesos o macroprocesos analizados con sistemas
informaacuteticos que permitan la automatizacioacuten en la ejecucioacuten de los mismos
6 Si se cuenta con mecanismos para la implementacioacuten sistemaacutetica de mejoras
Se considera que existe un mayor grado de consolidacioacuten operativa cuando existen todos los
elementos y disminuiraacute gradualmente conforme haga falta uno o maacutes de ellos hasta el menor grado
de consolidacioacuten que es cuando no existe ninguno de los elementos
El alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp implica el anaacutelisis de los procesos y subprocesos o
macroprocesos sustantivos del Pp asiacute como la respectiva priorizacioacuten de estos Se deberaacute realizar
la identificacioacuten y jerarquizacioacuten de los procesos a partir del Esquema 1 adaptaacutendolo a las
condiciones particulares del Pp3 en eacutel se observa lo siguiente
El proceso de ldquoPlaneacioacutenrdquo es el punto de partida para la implementacioacuten del Pp
posteriormente continuacutean los procesos de ldquoComunicacioacuten Interna y Externardquo ldquoSeleccioacuten de
destinatariosrdquo ldquoProduccioacuten de entregablesrdquo ldquoEntregardquo ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo y
ldquoControlrdquo
La informacioacuten que se genera en los procesos de ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo y ldquoControlrdquo
es un insumo directo para retroalimentar los procesos del Pp desde el de Planeacioacuten
El proceso de ldquoMonitoreordquo utiliza informacioacuten generada principalmente en los procesos de
ldquoComunicacioacutenrdquo ldquoSeleccioacuten de destinatariosrdquo ldquoProduccioacuten de entregablesrdquo ldquoEntregardquo y
ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo a partir de ello se retroalimentan los procesos del Pp desde
la ldquoPlaneacioacutenrdquo
3 Con excepcioacuten de los procesos (con sus subprocesos) de Planeacioacuten Monitoreo y Evaluacioacuten Externa para
los cuales la instancia evaluadora uacutenicamente podraacute en caso de que lo considere pertinente agregar
subprocesos pero no suprimir subprocesos
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
El proceso de ldquoEvaluacioacuten Externardquo requiere de informacioacuten transversal de todos los
procesos ya que se valora al Pp en su conjunto En este sentido los resultados de las
evaluaciones son un insumo para retroalimentar al Pp desde el proceso de ldquoPlaneacioacutenrdquo
Es importante sentildealar que en el Esquema 1 se muestra un modelo que es importante tomarlo en
cuenta como referencia para la identificacioacuten y definicioacuten de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la operacioacuten del Pp evaluado ademaacutes de que representa un auxiliar
en la definicioacuten del alcance y del enfoque de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Esquema 1 Modelo general de procesos
Fuente Modelo de TdR para la Evaluacioacuten de Procesos Secretariacutea de Hacienda y Creacutedito Puacuteblico
A continuacioacuten se describe cada uno de los procesos que componen al modelo anterior
Planeacioacuten proceso en el que se determinan o definen el problema o necesidad aacuterbol de
problemas y objetivos poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo objetivos
indicadores y metas de la MIR estrategia de cobertura plan estrateacutegico entre otros puntos
asiacute como los recursos financieros y humanos necesarios que requiere el Pp para lograr sus
objetivos En el proceso de planeacioacuten se determinan las directrices en el disentildeo e
implementacioacuten del Pp los subprocesos que lo integran son los siguientes planeacioacuten
estrateacutegica programacioacuten y presupuesto actualizacioacuten de la MIR actualizacioacuten de
normativa
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Comunicacioacuten interna y externa proceso en el que se informan diversas caracteriacutesticas y
objetivos del Pp tanto a los actores involucrados en su funcionamiento y operacioacuten (interna)
como a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo (externa)
Seleccioacuten de destinatarios proceso en el que se determina quieacutenes recibiraacuten los
componentes o entregables de un Pp en funcioacuten de su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
Produccioacuten de entregables proceso en el que se elaboran los entregables o realizan los
componentes del Pp (recursos financieros o humanos apoyos bienes servicios
regulaciones documentos teacutecnicos o de planeacioacuten etc) conforme a sus documentos
normativos
Entrega proceso en el que se realiza la entrega de lo producido o generado por el Pp
(componentes o entregables) a los destinatarios o beneficiarios
Seguimiento a destinatarios actividades y mecanismos que permiten al Pp conocer coacutemo
son utilizados o aprovechados sus componentes o entregables (por sus destinatarios o
beneficiarios) para que entre otras funciones la UR del Pp identifique si se estaacute cumpliendo
con los objetivos Por ejemplo en este proceso se incluyen las actividades que un Pp
implementa para conocer el grado de satisfaccioacuten de sus destinatarios o beneficiarios
Control actividades y mecanismos implementados entre los operadores del Pp para verificar
que los diferentes procedimientos procesos y subprocesos se esteacuten ejecutando conforme a
lo planeado (control interno)
Monitoreo proceso coordinado por una unidad administrativa ajena a la operacioacuten del Pp
a traveacutes del cual se recaba registra y valida la informacioacuten sobre el avance de las metas de
los indicadores de la MIR asiacute como el seguimiento a los resultados de indicadores
adicionales a los de la MIR en caso de que se cuente con un sistema de monitoreo de gestioacuten
Los subprocesos que lo integran son los siguientes acopio de la informacioacuten para el reporte
de avances validacioacuten de informacioacuten y registro de avances primordialmente
Evaluacioacuten externa proceso coordinado por una unidad administrativa ajena a la operacioacuten
del Pp mediante el cual se define la agenda de evaluacioacuten externa del Pp se definen las
metodologiacuteas o los teacuterminos de referencia se contratan las evaluaciones externas (de
cualquier tipo) se recaba la informacioacuten que seraacute entregada a los equipos evaluadores se
realiza el seguimiento durante el desarrollo de las evaluaciones externas se aprueban los
PAE 2017 23
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
informes finales de las evaluaciones externas se notifica a las instancias correspondientes
sobre la conclusioacuten de las evaluaciones externas y se definen y realiza el seguimiento de los
Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM)
A partir de los procesos definidos en el modelo anterior la instancia evaluadora deberaacute realizar una
equivalencia de los procesos subprocesos o macroprocesos identificados respecto a los definidos
en el modelo de acuerdo con el Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo Cabe
mencionar que los procesos definidos en el modelo no son limitativos por lo que si la instancia
evaluadora identifica procesos subprocesos o macroprocesos adicionales deberaacute incluirlos
Disentildeo metodoloacutegico del trabajo de campo
A partir del contexto en que opera el Pp y el alcance y enfoque metodoloacutegico de la evaluacioacuten de
procesos la instancia evaluadora deberaacute desarrollar una propuesta de estrategia y plan de trabajo
de campo a seguir para la realizacioacuten de la evaluacioacuten asimismo deberaacute incluir un cronograma
detallado de actividades
La estrategia de trabajo de campo disentildeada por la instancia evaluadora deberaacute ser entregada a la
DEV para que en conjunto con la UR del Pp sea validada antes de su implementacioacuten Dicha
estrategia deberaacute contener al menos los siguientes elementos
Justificacioacuten de las teacutecnicas de investigacioacuten a utilizar
Muestra y los criterios utilizados para su seleccioacuten
Listado de los actores a entrevistar
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten que se aplicaraacuten y
Cronograma con las actividades a desarrollar
La instancia evaluadora iniciaraacute las actividades del trabajo de campo de manera conjunta y una vez
recibido el visto bueno de la DEV
El disentildeo de la muestra y de los instrumentos para el levantamiento de informacioacuten en campo
deberaacute considerar a la totalidad de los actores que intervienen en la ejecucioacuten de los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp asiacute como a los
destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp independientemente de su
ubicacioacuten geograacutefica
Algunos criterios que puede utilizar la instancia evaluadora para definir una muestra que considere
la variabilidad de la operacioacuten en los diferentes contextos en que opera el Pp son los siguientes
PAE 2017 24
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
a) El desempentildeo operativo del Pp entre municipios regionalizacioacuten geograacutefica instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
(cuando aplique)
b) Volumen de la operacioacuten del Pp
c) Esquemas normativos del Pp y el ejercicio presupuestal en los municipios instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
en las que opera el Pp (cuando aplique) y
d) Formas de interaccioacuten del Pp con otros niveles u oacuterdenes de gobierno (cuando aplique)
Los criterios anteriores no son limitativos por lo que la instancia evaluadora podraacute proponer criterios
adicionales que considere pertinentes para la definicioacuten de la muestra para el trabajo de campo
En el disentildeo muestral la instancia evaluadora deberaacute sentildealar los funcionarios del Pp o destinatarios
a los que se les aplicaraacuten los instrumentos de levantamiento de informacioacuten con los que se realizaraacute
el trabajo de campo asiacute como la ubicacioacuten geograacutefica de los mismos
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten
La instancia evaluadora deberaacute disentildear los instrumentos que utilizaraacute para el levantamiento de
informacioacuten durante el trabajo de campo como son (por ejemplo) los cuestionarios por tipo de
funcionario a entrevistar para el caso de entrevistas semiestructuradas los guiones a utilizar en la
realizacioacuten de grupos focales los cuestionarios de aplicacioacuten electroacutenica las guiacuteas respectivas entre
otros Para lo anterior deberaacute considerar los siguientes temas guiacutea y preguntas de referencia
Planeacioacuten (planeacioacuten estrateacutegica programacioacuten y presupuesto)
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten estrateacutegica para los operadores del Pp
iquestCuaacuteles son las actividades o acciones de planeacioacuten estrateacutegica del Pp que se realizan
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica es el resultado de un ejercicio institucionalizado que involucra a
los actores clave de la gestioacuten del Pp
iquestExiste un documento resultado de la planeacioacuten estrateacutegica iquestEs claro difundido y
accesible iquestEn queacute medida es utilizado para guiar la operacioacuten del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica estaacute vinculada con el cumplimiento entrega o generacioacuten de los
componentes o entregables del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica establece indicadores para medir los avances en las metas
establecidas iquestLas metas son factibles y estaacuten orientadas a impulsar el desempentildeo del Pp
PAE 2017 25
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten operativa y cuaacuteles son las diferencias con la planeacioacuten
estrateacutegica
Comunicacioacuten interna y externa del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestQueacute actores intervienen en la comunicacioacuten del Pp
iquestExiste una estrategia de comunicacioacuten del Pp documentada En caso afirmativo describirla
iquestLa estrategia de comunicacioacuten del Pp (documentada o no) es adecuada
iquestLos medios utilizados el lenguaje y el contenido de los mensajes son pertinentes en funcioacuten
del puacuteblico al que van dirigidos
Solicitud de los componentes o entregables del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestExiste un proceso claro imparcial y expliacutecito por medio del cual la poblacioacuten o aacuterea de
enfoque potencial puede solicitar los componentes o entregables que otorga el Pp
iquestLos requisitos para solicitar los componentes o entregables del Pp se presentan de manera
clara y completa
iquestLos puntos de recepcioacuten de solicitudes son accesibles y suficientes (cuando aplique)
iquestExisten mecanismos estandarizados para recibir y revisar la documentacioacuten entregada asiacute
como registrar y dar traacutemite a las solicitudes (cuando aplique)
iquestSon adecuados estos mecanismos (cuando aplique) En caso de que el Pp que apoye la
realizacioacuten de proyectos iquestse brinda asesoriacutea para la presentacioacuten de los mismos de ser asiacute
iquestes pertinente esta asesoriacutea
iquestEl proceso de solicitud de los componentes o entregables que otorga el Pp se encuentra
automatizado total o parcialmente
Para esta pregunta considerar los estados de digitalizacioacuten utilizados por la Comisioacuten Intersecretarial
para el Desarrollo del Gobierno electroacutenico seguacuten una adaptacioacuten realizada a la clasificacioacuten que
hace la ONU
Estado de digitalizacioacuten 1 traacutemites y servicios que se encuentran en estado informativo
Estado de digitalizacioacuten 2 traacutemites y servicios que cuentan con interfaces de comunicacioacuten
unidireccional
Estado de digitalizacioacuten 3 traacutemites y servicios que permiten realizar transacciones y
Estado de digitalizacioacuten 4 traacutemites y servicios que el usuario puede ejecutar de principio a
fin por medio de dispositivos digitales
PAE 2017 26
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para mayor informacioacuten referirse a ldquoFigure A4 The four stages of online service developmentrdquo en
los siguientes documentos
Lineamientos relativos a la digitalizacioacuten estandarizada de traacutemites y servicios con apego en
la Estrategia Digital Nacional
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile67232ti_1_pgcm_bases_lineam_tyspdf
United Nations E-Government Survey 2014 (paacutegina 195)
httpspublicadministrationunorgegovkbportalsegovkbdocumentsun2014-surveye-
gov_complete_survey-2014pdf
Seleccioacuten de destinatarios (cuando aplique)
iquestExiste una metodologiacutea o meacutetodo para la seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los
componentes o entregables del Pp iquestLa metodologiacutea utilizada cuenta con criterios de
seleccioacuten y elegibilidad claros estandarizados y sistematizados
iquestLa seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp es un
proceso transparente e imparcial iquestEl resultado de la seleccioacuten es puacuteblico (cuando aplique)
iquestExiste informacioacuten en una base de datos que permita conocer quieacutenes o queacute instancias
reciben los componentes o entregables del Pp iquestQueacute informacioacuten integra esta base de datos
iquestExisten mecanismos para validar y actualizar esta base de datos iquestEstos mecanismos son
pertinentes
Produccioacuten de componentes o entregables
iquestSe cuenta con los insumos suficientes para generar el volumen de componentes o
entregables que permitan al Pp atender a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
iquestEl Pp tiene mecanismos para estimar la produccioacuten o generacioacuten necesaria de componentes
o entregables de acuerdo con la posible demanda o requerimientos de su poblacioacuten o aacuterea
de enfoque objetivo iquestEs adecuado este mecanismo
iquestExisten mecanismos de control de calidad para la generacioacuten de los componentes o
entregables del Pp iquestEstos mecanismos son pertinentes
iquestLas actividades de generacioacuten de componentes o entregables que otorga el Pp estaacuten
estandarizadas es decir son ejecutadas de manera homogeacutenea por todas las instancias
involucradas
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Entrega
iquestLos componentes o entregables del Pp son proporcionados conforme a las especificaciones
y de manera oportuna a los destinatarios
iquestExisten especificaciones (programas o planes de trabajo) sobre la forma en que se deben
trasladar los componentes o entregables para (por ejemplo) asegurar su adecuada recepcioacuten
en el punto de destino iquestSon adecuadas estas especificaciones respecto a normas o
lineamientos existentes (cuando aplique)
iquestLa logiacutestica de distribucioacuten se actualiza (cuando aplique) iquestExiste un periodo para dicha
actualizacioacuten iquestEn el disentildeo y actualizacioacuten de la logiacutestica se toman en cuenta los factores
geograacuteficos y climatoloacutegicos en cada regioacuten donde opera el Pp (cuando aplique)
iquestLos puntos de entrega de los componentes o entregables son cercanos a los beneficiarios
o aacuterea de enfoque a atender y son de faacutecil acceso iquestSe considera que son suficientes iquestPor
queacute
Control (las preguntas que apliquen)
iquestEl Pp cuenta con los mecanismos para verificar que los componentes o entregables se
otorguen de acuerdo con lo establecido en la normativa especiacutefica y lleguen a la poblacioacuten
o aacuterea de enfoque que deba ser beneficiada iquestEstos mecanismos son adecuados
iquestExiste de manera sistematizada un documento que deacute cuenta de los resultados de
supervisioacuten y entrega de componentes o entregables iquestEste documento es adecuado iquestLos
resultados se utilizan para implementar mejoras en la operacioacuten del Pp
iquestExisten procedimientos estandarizados que verifiquen el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte de los beneficiarios o destinatarios de los
componentes o entregables del Pp (cuando aplique)
Seguimiento a destinatarios
iquestEl Pp tiene mecanismos para verificar el procedimiento de seguimiento a los destinatarios o
beneficiarios que permitan identificar si los componentes o entregables generados son
utilizados de acuerdo con lo establecido iquestCoacutemo se implementa el mecanismo iquestEste
mecanismo es adecuado
iquestExisten procedimientos estandarizados que permitan verificar el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte del destinatario o beneficiario (cuando
aplique)
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
En caso de que los componentes o entregables involucren la ejecucioacuten de obra o de
infraestructura iquestel Pp cuenta con un mecanismo de seguimiento o supervisioacuten que permita
identificar si se realizaron acorde a la normativa aplicable iquestEl seguimiento o supervisioacuten
considera plazos para la revisioacuten de las condiciones de la obra o la infraestructura despueacutes
de terminada la obra
iquestEl Pp tiene mecanismos para identificar si se cumple con su Propoacutesito iquestSon suficientes y
pertinentes estos mecanismos
iquestExisten mecanismos para conocer la satisfaccioacuten del destinatario o beneficiario de los
componentes o entregables del Pp respecto de los componentes que ofrece el Pp iquestSon
adecuados estos mecanismos iquestSu operacioacuten permite una aplicacioacuten imparcial y objetiva
iquestExiste evidencia para afirmar que las quejas y sugerencias que brindan los destinatarios o
beneficiarios de los componentes o entregables del Pp son utilizadas para la mejora continua
del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
En esta seccioacuten se deberaacute realizar la medicioacuten de los atributos de eficacia oportunidad suficiencia
y pertinencia de los procesos y subprocesos o macroprocesos definidos en el mapa de procesos del
Pp A continuacioacuten se definen los atributos en el marco de la evaluacioacuten de procesos
Eficacia un proceso es eficaz en la medida en que cumple con sus metas
Oportunidad un proceso es oportuno en la medida en que otorga sus productos
(componentes o entregables) o resultados en un periodo de tiempo determinado o
adecuado para el logro de sus objetivos
Suficiencia un proceso es suficiente en la medida en que produce sus resultados de forma
completa o adecuada para el logro de sus objetivos
Pertinencia un proceso es pertinente si sus actividades y productos son adecuados para
lograr tanto sus metas especiacuteficas como sus objetivos es decir si contribuyen al
mejoramiento de la gestioacuten del Pp4
4 Las actividades son adecuadas si estaacuten en funcioacuten del logro del objetivo de cada proceso Por ejemplo si se verifica que el formato de los mensajes a difundir cumpla con las caracteriacutesticas necesarias para llegar a la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo como seriacutea una mensaje de audio en la lengua indiacutegena de la localidad donde se encuentran los posibles destinatarios o beneficiarios o bien como seriacutea un mensaje dirigido a personal operativo del Pp cuyo nivel de estudios promedio pudiera complicar la comprensioacuten de lenguaje teacutecnico utilizado
PAE 2017 29
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para la medicioacuten de los atributos de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp deberaacute
realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable MIR evaluaciones externas sistemas de
informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma que deberaacute complementarse con el
trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular indicadores relacionados con
dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de informacioacuten empleadas
La informacioacuten obtenida de estos indicadores deberaacute vaciarse en fichas propuestas por la instancia
evaluadora presentadas como en el Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del
Pprdquo (formato libre) Estas fichas deberaacuten considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia
suficiencia oportunidad y pertinencia correspondientes a cada proceso y subproceso o
macroproceso
Valoracioacuten de los procesos y subprocesos de la operacioacuten del Pp
Deberaacute contener una siacutentesis de los resultados encontrados en la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
resaltando los hallazgos maacutes relevantes que se hayan detectado y que pudiesen transformarse en
ASM
La instancia evaluadora deberaacute calcular una valoracioacuten global cuantitativa sobre la operacioacuten y la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp a partir del siguiente esquema de
puntuacioacuten5
Eficacia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son eficaces = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 0 puntos
Oportunidad
- Todos los procesos (o macroprocesos) son oportunos = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 1 punto
5 La valoracioacuten cuantitativa deberaacute estar sustentada y por tanto ser consistente con lo valorado por la instancia evaluadora en el apartado de ldquoMedicioacuten de atributos de los procesos y subprocesosrdquo
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 0 puntos
Suficiencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son suficientes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 0 puntos
Pertinencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son pertinentes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 0 puntos
A partir de los puntajes asignados en los cuatro atributos anteriores esta valoracioacuten cuantitativa
global debe considerar el total de puntos posibles de obtener (5 x 4 = 20 puntos) y los puntos
obtenidos en la Evaluacioacuten de Procesos Pp (lsquoyrsquo puntos) de modo que se indique el porcentaje de
puntos obtenidos del total de puntos posibles [(lsquoyrsquo20) x 100] = valoracioacuten cuantitativa global de la
operacioacuten del Pp
La instancia evaluadora deberaacute utilizar el Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativardquo para documentar
argumentar y sustentar cada una de las valoraciones cuantitativas sobre la operacioacuten y la ejecucioacuten
de los procesos (o macroprocesos) del Pp
Adicionalmente en este apartado se deberaacuten integrar las recomendaciones y conclusiones que se
consideren maacutes relevantes de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp las cuales deben
formularse con base en los hallazgos del trabajo de campo y de gabinete El objetivo final de las
recomendaciones es proveer informacioacuten valiosa a los operadores del Pp para realizar adecuaciones
en la ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos de modo que se potencie la
consecucioacuten de resultados del Pp
Las recomendaciones que se formulen como resultado de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp deberaacuten
tener las siguientes caracteriacutesticas
Derivarse de los hallazgos de la evaluacioacuten
PAE 2017 31
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Ser concretas y factibles
Incluir un proyecto de implementacioacuten que considere los siguientes elementos
- Breve anaacutelisis de la viabilidad o factibilidad de la implementacioacuten
- Principales responsables de la implementacioacuten
- Anaacutelisis de los efectos potenciales que puede implicar la implementacioacuten tanto en la
operacioacuten del Pp como en el logro de sus objetivos
- La comparacioacuten entre la situacioacuten actual y el resultado que se espera obtener con la
implementacioacuten de la recomendacioacuten
Estar categorizadas en dos liacuteneas de accioacuten estrateacutegicas
- Consolidacioacuten
- Reingenieriacutea de procesos o subprocesos
Al respecto la instancia evaluadora debe entender por consolidacioacuten aquellas recomendaciones que
estaacuten dirigidas a perfeccionar determinados aspectos de la operacioacuten como seriacutean algunas acciones
procedimientos o estrategias del Pp asiacute como iniciativas para el fortalecimiento de los sistemas
automatizados infraestructura entre otros
Por reingenieriacutea de procesos o subprocesos se entenderaacuten aquellas recomendaciones que apuntan
a una transformacioacuten o modificacioacuten profunda o sustancial de uno o varios de los procesos y
subprocesos del Pp Para ello se deberaacute llenar el Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de
Procesos del Pprdquo y que a su vez deben derivar en acciones de consolidacioacuten para la implementacioacuten
de los procesos transformados
Adicionalmente y de conformidad con el alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp se deberaacute
presentar una propuesta para crear o fortalecer el sistema de monitoreo de gestioacuten del Pp con
indicadores a nivel de procesos y subprocesos o macroprocesos
Asimismo a partir de todo el anaacutelisis y valoraciones realizadas se deberaacute emitir un pronunciamiento
acerca de la percepcioacuten de eficiencia que la instancia evaluadora haya tenido sobre la ejecucioacuten de
los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible o si no hipoteacuteticos en un anexo de formato libre Anexo 10 ldquoSistema de
monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pprdquo
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Bitaacutecora de trabajo de campo y bases de datos
La instancia evaluadora deberaacute entregar una bitaacutecora de trabajo de campo que destaque de forma
sinteacutetica entre otros puntos las principales actividades y situaciones a las que se enfrentoacute y que
podriacutean afectar los resultados de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Asimismo deberaacute entregar las bases de datos generadas a partir de la aplicacioacuten de los instrumentos
de recoleccioacuten de informacioacuten y de la recopilacioacuten de informacioacuten en el trabajo de campo Las bases
de datos deberaacuten entregarse en formatos compatibles con Excel debiendo mantener la
confidencialidad de los entrevistados pero sin alterar la informacioacuten proporcionada por estos En las
bases de datos debe estar sistematizada toda la informacioacuten recabada a partir de la aplicacioacuten de
los instrumentos de levantamiento de informacioacuten y deberaacute sustentar el anaacutelisis las valoraciones los
hallazgos y las conclusiones de la evaluacioacuten
PAE 2017 33
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Contenido del informe
Contenido miacutenimo del informe final de la evaluacioacuten
Derivado del contenido generado en las secciones anteriores deberaacuten elaborarse los siguientes
apartados en el informe final de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
i Introduccioacuten
ii Resumen Ejecutivo
iii Marco Legal
iv Datos Generales del Programa Presupuestario (Pp)
v Criterios Teacutecnicos para la Evaluacioacuten del Programa Presupuestario correspondiente
vi Apartados de la evaluacioacuten
Seccioacuten 1 Disentildeo
Diagnoacutestico del programa puacuteblico
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los proceso
Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
- Contexto en que opera el Pp
- Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos
Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
vii Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
viii Valoracioacuten final del Pp
ix Hallazgos
x Recomendaciones clasificadas por apartado
xi Conclusiones
xii Bibliografiacutea
xiii Anexos
Anexo 1 Descripcioacuten General del Programa
Anexo 2 Metodologiacutea para la cuantificacioacuten de las poblaciones potencial y objetivo
(Formato Libre)
Anexo 3 Evolucioacuten de la Cobertura
Anexo 4 Propuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultados
Anexo 5 Ficha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pp
PAE 2017 34
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 Fichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (Formato libre)
Anexo 7 Diagramas de flujo de la operacioacuten del Pp
Anexo 8 Propuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pp
Anexo 9 Valoracioacuten global cuantitativardquo
Anexo 10 Sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (Formato libre)
Anexo 11 Recomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Anexo 12 Principales Fortalezas Retos y Recomendaciones
Anexo 13 Ficha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacuten
En el Resumen Ejecutivo asimismo se describiraacuten los principales hallazgos y recomendaciones del
evaluador externo
Para el desarrollo de los apartados antes referidos deberaacute atender las indicaciones que se desarrollan
en las siguientes secciones
Hallazgos y resultados Pp por Seccioacuten
Se debe realizar una valoracioacuten general del programa por seccioacuten utilizando las respuestas que
integran cada uno de los apartados En esta valoracioacuten integral se deberaacute sentildealar en queacute medida la
gestioacuten operativa conduce al logro de los objetivos del Pp
Asimismo se deben sentildealar las aacutereas de mejora las buenas praacutecticas y las fortalezas detectadas en
la operacioacuten del Pp y a partir de ello la instancia evaluadora emitiraacute recomendaciones de mejora
sobre aspectos especiacuteficos de cada proceso y subproceso o macroproceso del Pp Adicionalmente
se deberaacuten identificar los problemas o limitantes tanto normativos como operativos (ldquocuellos de
botellardquo) de coordinacioacuten entre unidades administrativas y otros que hubiese en los procesos y
subprocesos o macroprocesos del Pp entendieacutendose como aquellas praacutecticas procedimientos
actividades o traacutemites que obstaculizan la operacioacuten del Pp
En este sentido se deberaacuten identificar las situaciones en las que la normativa genere complicaciones
en la gestioacuten o ineficacia en el cumplimiento de los objetivos del Pp para lo cual se deberaacute presentar
(por cada situacioacuten identificada) una propuesta de modificacioacuten a la normativa aplicable al Pp
considerando las restricciones praacutecticas que existan para su implementacioacuten asiacute como los efectos
PAE 2017 35
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
potenciales de ser implementada Los resultados de este anaacutelisis deberaacuten describirse en el Anexo 7
ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales del Pprdquo
Para la identificacioacuten y descripcioacuten de los ldquocuellos de botellardquo buenas praacutecticas y fortalezas del Pp
se consideraraacute la informacioacuten derivada del anaacutelisis de la operacioacuten del Pp asiacute como los puntos de
vista de los principales actores que intervienen en ella Este anaacutelisis deberaacute contener las causas y las
consecuencias de los ldquocuellos de botellardquo detectados sus caracteriacutesticas y naturaleza (si son
normativas o estrictamente operativas) de igual manera se deberaacute desarrollar un anaacutelisis de las
buenas praacutecticas identificadas
Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
Se debe integrar en una sola tabla las fortalezas oportunidades debilidades y amenazas
especificadas por cada apartado de la evaluacioacuten y reportarlas en el Anexo 11 ldquoPrincipales Fortalezas
Retos y Recomendacionesrdquo en el que se deben incluir las fortalezas yo oportunidades las
debilidades yo amenazas y las recomendaciones por apartado de la evaluacioacuten
PAE 2017 36
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexos
Anexo 1 ldquoDescripcioacuten General del Programardquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo debe contener una breve descripcioacuten de las caracteriacutesticas
maacutes relevantes del Pp en un maacuteximo de dos cuartillas Dicha descripcioacuten debe considerar los
siguientes aspectos
1 Identificacioacuten del programa
11 Nombre
12 Clave de programa
13 Dependencia yo Entidad coordinadora ejecutora
14 Antildeo de inicio de operacioacuten
2 Problema o necesidad que el Pp pretende atender atenuar o resolver
3 La contribucioacuten del Pp a las Metas y objetivos estatales a los que se vincula
4 Descripcioacuten de los objetivos del Pp asiacute como de los bienes yo servicios que ofrece
(componentes)
5 Identificacioacuten y cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y
objetivo
6 Presupuesto aprobado para el ejercicio fiscal en curso
7 Metas de los indicadores de Fin Propoacutesito y Componentes asiacute como los de nivel
actividad que se consideren relevantes y
8 Resumen de la valoracioacuten de la pertinencia del disentildeo del Pp respecto a la atencioacuten
del problema o necesidad
Anexo 2 ldquoMetodologiacutea para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial y objetivordquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo se debe incluir la siguiente informacioacuten
Definicioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Cuantificacioacuten de la poblacioacuten potencial objetiva y atendida
Hallazgos sobre el procedimiento llevado a cabo para definir y cuantificar la poblacioacuten o
aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Recomendaciones
Propuesta orientada hacia la mejora
PAE 2017 37
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Nombre del
Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten
Antildeo de la Evaluacioacuten
Tipo de Poblacioacuten
Unidad
de
Medida
2012 2013 2014 2015 2016
P Potencial
P Objetivo
P Atendida
119927119912 times 120783120782120782
119927119926
PAE 2017 38
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 4 ldquoPropuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Derivado del anaacutelisis y valoracioacuten de la pregunta de investigacioacuten nuacutemero 3 iquestLa estructura de
objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia causal con el problema
planteado en el diagnoacutestico se realizaraacute una propuesta de mejora de MIR
Fin
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Propoacutesito
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Componente 1
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
PAE 2017 39
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Componente 2 hellip
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 40
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pprdquo
Para la identificacioacuten y clasificacioacuten de los procesos del Pp se sugieren los siguientes pasos
1 Listar los procesos identificados
Comparar los procesos identificados del Pp con aquellos correspondientes al Modelo general de
procesos Colocar en el rengloacuten correspondiente el nombre de cada proceso del Pp identificado
como equivalente
2 Colocar al final de la lista aquellos procesos del Pp que no sean equivalentes con el Modelo
general de procesos
Modelo general de
procesos
Nuacutemero
de
secuencia
Procesos o subprocesos del Pp identificados por el
evaluador
(Nombre y breve descripcioacuten)
Planeacioacuten Ejemplo (Ej) Planeacioacuten Estrateacutegica
Ej Programacioacuten
Ej Presupuestacioacuten
Comunicacioacuten interna y
externa
Ej Difusioacuten Federal
Ej Difusioacuten Local
Seleccioacuten de
destinatarios
Ej Recepcioacuten de solicitudes de becas
Ej Seleccioacuten de becarios
Produccioacuten de
entregables
Entrega
Control
Seguimiento Ej Seguimiento fiacutesico y supervisioacuten en campo
Evaluacioacuten externa Ej Publicacioacuten y lectura del PAE
Ej Definicioacuten de TdR
Ej Contratacioacuten
Ej Ejecucioacuten de la evaluacioacuten externa
Monitoreo Ej Registro de avances de indicadores
Ej Revisioacuten de registros
Ej Validacioacuten de registros e integracioacuten de informes
PAE 2017 41
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Procesos identificados por el evaluador que no coinciden con el Modelo general de procesos
PAE 2017 42
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (formato libre)rdquo
Para la construccioacuten de este anexo deberaacute realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable
MIR evaluaciones externas sistemas de informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma
que deberaacute complementarse con el trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular
indicadores relacionados con dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de
informacioacuten empleadas
Ademaacutes de considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia suficiencia oportunidad y pertinencia
de cada proceso y subproceso o macroproceso
PAE 2017 43
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 7 ldquoDiagramas de flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Para la elaboracioacuten de los diagramas de flujo deberaacute utilizarse la notacioacuten empleada en el
documento ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo publicada
por la SFP en la direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Para el Diagrama de Alto Nivel (Diagrama PEPSU)
Ejemplo ilustrativo
PAE 2017 44
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para el Diagrama de Flujo
PAE 2017 45
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
PAE 2017 46
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pprdquo
Tipo de
norma-
tiva
Dice
Problema
generado
(causas y
consecuencias)
Se
recomienda
decir
Efecto esperado de
aplicar la
recomendacioacuten de
cambio
Restricciones praacutecticas
que puedan existir para
su implementacioacuten
PAE 2017 47
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
PAE 2017 48
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 8
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Seguimiento Proceso continuo de recoleccioacuten y anaacutelisis de datos para comparar en queacute medida se
estaacute ejecutando un proyecto programa poliacutetica o recomendaciones en funcioacuten de los resultados
previstos
Teacuterminos de referencia (TdR) Documento que plantea los elementos estandarizados miacutenimos y
especiacuteficos de acuerdo con el tipo de evaluacioacuten y de programa a evaluar con base en
especificaciones teacutecnicas (perfil de los evaluadores calendario de entregas de productos etc)
objetivos de la evaluacioacuten (generales y especiacuteficos) asiacute como la normatividad aplicable
(responsabilidades alcances restricciones etc)
Unidades Responsables (UR) Cada una de las aacutereas encargadas de la evaluacioacuten de las
dependencias que forman parte de la Administracioacuten Puacuteblica Estatal
PAE 2017 9
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Objetivo General
Evaluar los procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten Superior de la
Administracioacuten Puacuteblica Estatal para el Ejercicio Fiscal 2016 con la finalidad de analizar y valorar su
operacioacuten y gestioacuten para el logro de sus metas y objetivos
Objetivos Especiacuteficos
Determinar en queacute medida los elementos del diagnoacutestico del Pp son suficientes para tener una
comprensioacuten vaacutelida del problema puacuteblico que se pretende atender
Determinar la validez de la loacutegica de intervencioacuten del Pp para atender el problema planteado a
partir de una comparacioacuten con casos nacionales o internacionales similares
Determinar en queacute medida los procesos con los que cuenta el programa puacuteblico son pertinentes
para atender el problema identificado
Analizar y valorar si la ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos que integran
la gestioacuten operativa del Pp en sus distintos niveles son eficaces oportunos suficientes y
pertinentes para el logro de sus objetivos
Identificar analizar y valorar las buenas praacutecticas o las fortalezas en la operacioacuten del Pp
Identificar y proponer mejoras al Pp para el logro de sus objetivos y metas
PAE 2017 10
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Perfil de la instancia evaluadora
La instancia evaluadora debe de cubrir cuando menos los siguientes criterios
Persona fiacutesica o moral registrada ante la autoridad hacendaria competente
Acreditar la experiencia en el tema de evaluacioacuten de la gestioacuten yo poliacuteticas puacuteblicas
El Coordinador de la Evaluacioacuten cuente con maestriacutea o doctorado en ciencias sociales
ciencia poliacutetica antropologiacutea economiacutea sociologiacutea poliacuteticas puacuteblicas planeacioacuten yo
aacutereas afines a la temaacutetica de la evaluacioacuten y estar en posesioacuten del tiacutetulo universitario
con validez nacional o por universidades oficialmente reconocidas
Al menos dos antildeos de ejercicio profesional en materia de investigacioacuten
Dos antildeos de experiencia miacutenima en la realizacioacuten de actividades de evaluacioacuten interna
o externa en el sector puacuteblico o privado
Contar con referentes acadeacutemicos que demuestren su experiencia en el tema de
evaluacioacuten de poliacuteticas
Por lo que deberaacute llenar la Tabla 2 y el Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia
evaluadora y el costo de la evaluacioacutenrdquo
Tabla 2 Perfil de equipo evaluador
Cargo Requisitos
Acadeacutemicos Experiencia General
Experiencia
Especifica
Liacuteder del
equipo
evaluador
Estudios de posgrado
en ciencias sociales
econoacutemicas historia
antropologiacutea ciencia
poliacutetica administracioacuten
puacuteblica o afines
Experiencia en
evaluaciones de
programas poliacuteticas
yo investigaciones en
materia de evaluacioacuten
Experiencia en
evaluaciones en las
que se hayan
implementado
metodologiacuteas y anaacutelisis
cualitativos Que
cuente con liacuteneas de
investigacioacuten o
participacioacuten en
proyectos con temas
vinculados a los
programas a ser
evaluados
PAE 2017 11
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Tabla 2 Perfil de equipo evaluador
Cargo Requisitos
Acadeacutemicos Experiencia General
Experiencia
Especifica
Analistas
del equipo
evaluador
Se sugiere que la
instancia evaluadora
sea multidisciplinario
que cuenten con
licenciatura o estudios
de posgrado en
ciencias sociales
econoacutemicas historia
antropologiacutea ciencia
poliacutetica psicologiacutea
administracioacuten puacuteblica
o ingenieriacutea
Experiencia en
evaluaciones de
programas poliacuteticas
yo investigaciones en
materia de evaluacioacuten
Experiencia en trabajo
de campo estudios
etnograacuteficos disentildeo de
encuestas y
cuestionarios en temas
de ingenieriacutea de
procesos y en
evaluacioacuten de
programas puacuteblicos
PAE 2017 12
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Preguntas de investigacioacuten
Seccioacuten 1 Disentildeo
Diagnoacutestico del programa puacuteblico
1 iquestEl programa tiene identificado el problema y la loacutegica causal acerca de su dinaacutemica
Consideraciones
La respuesta deberaacute mostrar si el problema o necesidad para el que va dirigido el programa se
identifica como un hecho negativo el que se puede revertir o atender
Se tendraacute que identificar si se cuenta con aacuterbol de problemas (u otro elemento documentado) que
permita identificar la loacutegica causal del problema al que se busca atender juzgando la medida en que
la loacutegica causal del programa es consistente con los estudios utilizados para fundamentacioacuten de la
intervencioacuten
Se debe incluir la definicioacuten del problema o necesidad y en su caso la propuesta de modificacioacuten o
recomendaciones de mejora Asimismo se indicaraacute si el problema o necesidad considera diferencias
entre hombres y mujeres a fin de conocer las limitaciones yo las oportunidades que presenta el
entorno econoacutemico demograacutefico social cultural poliacutetico juriacutedico e institucional para la promocioacuten
de la igualdad de geacutenero
Se deberaacute que determinar si el problema identificado por el Pp tiene coincidencia con alguacuten
problema que se aborda en el PED yo en el Programa Sectorial De igual forma se deberaacute analizar
si en el aacutembito nacional o internacional se cuenta con experiencias de poliacuteticas puacuteblicas que tuvieron
o tienen como objetivo la atencioacuten del problema que se plantea atender Lo anterior sentildealando sus
logros fallos y resultados ademaacutes se solicita hacer mencioacuten sobre la incorporacioacuten de elementos
exitosos de otras estrategias en el disentildeo del programa presupuestario a evaluar
2 iquestEl programa cuenta con una identificacioacuten (cuantificacioacuten y ubicacioacuten geograacutefica) de la
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo de su intervencioacuten y eacutesta se relaciona con
la definicioacuten del problema puacuteblico que se plantea atender
Consideraciones
La instancia evaluadora deberaacute valorar la medida en que la definicioacuten del problema es traducido a
unidades concretas de personas grupos especiacuteficos o zonas geograacuteficas cuantificables y
monitoreables en referentes estadiacutesticos oficiales del estado yo federacioacuten
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
En la respuesta se deberaacuten incluir las definiciones de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial
objetivo y atendida asiacute como su cuantificacioacuten La metodologiacutea y fuentes de informacioacuten para
determinar los tipos de poblacioacuten o aacuterea de enfoque se deben incluir en el Anexo 2 ldquoMetodologiacutea
para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivordquo
Asimismo identificar si el Pp cuenta con una estrategia de cobertura institucional en que se defina
la estrategia que utilizaraacute a lo largo del tiempo para cubrir el total de su poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial en caso de que no se identifique alguna estrategia el evaluador deberaacute emitir una
valoracioacuten sobre la pertinencia del disentildeo actual del Pp para alcanzar las metas de cobertura En caso
de que el disentildeo actual del Pp no permita alcanzar las metas de cobertura deberaacuten recomendarse
modificaciones concretas al disentildeo del Pp con la finalidad de que sea maacutes probable que alcance
dichas metas de cobertura
De igual forma se debe analizar la evolucioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque atendida y su
convergencia con la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial es decir si el programa ha logrado
atender a toda la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo El anaacutelisis se debe justificar y completar el
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
3 iquestLa estructura de objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia
causal con el problema planteado en el diagnoacutestico
Consideraciones
Se deberaacute identificar la contribucioacuten del programa a los objetivos estrateacutegicos del Plan Estatal de
Desarrollo y de otros instrumentos de planeacioacuten de mediano y largo plazo
Se deberaacute determinar si la hipoacutetesis de intervencioacuten del programa mantiene una loacutegica causal con
la problemaacutetica que se quiere atender
Se deberaacuten analizar y valorar los elementos que componen al disentildeo del Pp (modalidad unidades
responsables propoacutesito componentes poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo entre otros) y sobre
los cuales eacuteste se construye (problema puacuteblico o necesidad causas y efectos del problema situacioacuten
de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo entre otros)
Se deberaacute valorar la MIR y verificar su loacutegica horizontal (resumen narrativo indicadores metas y
medios de verificacioacuten) y vertical asiacute como si es congruente con los elementos de diagnoacutestico
Derivado de lo anterior se elaboraraacute una propuesta de la MIR que deberaacute considerar y presentar la
Estructura Analiacutetica del Pp (aacuterbol de problemas objetivos y concentrado) Asimismo se deberaacute incluir
PAE 2017 14
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la justificacioacuten del disentildeo propuesto o las modificaciones sugeridas y generar el Anexo 4 ldquoPropuesta
de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Metodologiacutea de la Seccioacuten 1
Anaacutelisis de gabinete
La evaluacioacuten se realizaraacute mediante un anaacutelisis de gabinete con base en informacioacuten proporcionada
por la dependencia o unidad responsable del programa asiacute como informacioacuten adicional que la
institucioacuten evaluadora considere necesaria para justificar su anaacutelisis
En este contexto se entiende por anaacutelisis de gabinete al conjunto de actividades que involucra el
acopio la organizacioacuten y la valoracioacuten de informacioacuten concentrada en registros administrativos
bases de datos evaluaciones internas yo externas y documentacioacuten puacuteblica Sin embargo de
acuerdo con las necesidades de informacioacuten y tomando en cuenta la forma de operar de cada
programa se podraacuten programar y llevar a cabo entrevistas con responsables de los programas yo
personal de la unidad de evaluacioacuten yo planeacioacuten de la dependencia coordinadora
Valoracioacuten de disentildeo del Pp
Para cada pregunta de investigacioacuten de esta seccioacuten se deberaacute definir una valoracioacuten cuantitativa y
cualitativa que resuma la apreciacioacuten del evaluador para cada uno de los aspectos de la seccioacuten 1
con el fin de permitir obtener una valoracioacuten sinteacutetica acerca de la suficiencia de los elementos que
cumple el programa Para esto se deberaacute usar la siguiente escala likert de cinco grados
Tabla 3 Escala de Medicioacuten para la Seccioacuten 1
1 2 3 4 5
Deficiente Insuficiente Moderado Bien Suficiente
En la argumentacioacuten que presente la evaluadora se deberaacuten aportar los elementos que justifiquen
la valoracioacuten cuantitativa que se emita para cada pregunta de investigacioacuten ademaacutes de completar
el Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativardquo de la Seccioacuten 1 de Disentildeo
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Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los procesos
4 Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
Consideraciones
La instancia evaluadora deberaacute presentar dentro de los 30 diacuteas naturales posteriores a la firma del
contrato un Diagnoacutestico General de los Procesos y Subprocesos o Macroprocesos del Pp (Producto
1) en el que se deacute cuenta de la problemaacutetica o necesidad que atiende o de la funcioacuten de gobierno
que desarrolla asiacute como del contexto y las condiciones en las que opera el Pp En este diagnoacutestico
se deben identificar los procesos y subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten o
gestioacuten del Pp a partir de la normativa vigente y de las entrevistas a funcionarios de la UR realizadas
se deberaacute presentar una descripcioacuten integral con el mapa de procesos y subprocesos del Pp
A partir de este diagnoacutestico la instancia evaluadora presentaraacute para su validacioacuten a la DEV una
propuesta de los alcances y logiacutestica de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp Asimismo el diagnoacutestico
debe estar acompantildeado de la justificacioacuten del enfoque metodoloacutegico general seleccionado para su
desarrollo
Ademaacutes en el Producto 1 se deberaacuten especificar las directrices generales y particulares que guiaraacuten
la realizacioacuten de la evaluacioacuten de procesos acordadas con la DEV y la UR del Pp por lo que la correcta
elaboracioacuten de este producto es fundamental para poder garantizar un resultado satisfactorio
En el Producto 1 ademaacutes de integrar la estrategia y plan de trabajo de campo teacutecnicas de
investigacioacuten a utilizarse disentildeo muestral e instrumentos de levantamiento de informacioacuten se
incluiraacuten dos apartados
Descripcioacuten del contexto en el que opera el Pp La instancia evaluadora deberaacute describir
los siguientes elementos del Pp todas las UR que participan en su operacioacuten o que ejercen
sus recursos los entregables que produce cada UR que participa en la operacioacuten del Pp en
el marco del mismo el problema o necesidad de poliacutetica puacuteblica identificado por el Pp
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida del Pp y su cuantificacioacuten
cantidad de destinatarios por cada uno de los entregables que el Pp tuvo al cierre del uacuteltimo
ejercicio fiscal del que se tenga registro cantidad de destinatarios por cada uno de los
entregables que el Pp espera atender en el ejercicio fiscal evaluado asiacute como el contexto
organizacional y social en que se desarrolla su operacioacuten
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Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp La instancia
evaluadora deberaacute desarrollar a partir del trabajo de gabinete y de entrevistas
semiestructuradas con funcionarios de la(s) Unidad(es) Responsable(s) del Pp realizadas un
diagnoacutestico inicial de procesos del Pp en el que se identifiquen claramente los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran su operacioacuten o gestioacuten asiacute como las instancias
o actores que participan en ellos se deberaacute presentar una descripcioacuten integral con un mapa
de procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp asiacute como llenar el Anexo 5 ldquoFicha de
identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo Las entrevistas semiestructuradas se realizaraacuten con
la finalidad de profundizar y despejar dudas sobre el mapa de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la gestioacuten operativa del Pp En esta seccioacuten la instancia
evaluadora deberaacute sentildealar cuaacuteles de los procesos y subprocesos o macroprocesos
identificados estaacuten documentados y cuaacuteles no asiacute como ndashen su casondash la normativa que los
rige por ejemplo un manual de procedimientos o de organizacioacuten lineamientos de
operacioacuten entre otros Cabe sentildealar que los procesos y subprocesos o macroprocesos que
integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp son estructuras analiacuteticas que debe de construir la
instancia evaluadora a partir de su experiencia en el desarrollo de evaluaciones de procesos
e implementacioacuten de poliacuteticas puacuteblicas por tanto debe tenerse en cuenta que a pesar de
ser lo deseable los procesos y subprocesos o macroprocesos no necesariamente pueden
estar documentados
5 Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Consideraciones
Despueacutes de realizar el trabajo de campo y sistematizar la informacioacuten levantada la instancia
evaluadora deberaacute realizar la descripcioacuten y valoracioacuten de cada uno de los procesos subprocesos o
macroprocesos identificados en el Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo
contrastando en todos los casos la evidencia documental y su ejecucioacuten en la praacutectica
Por lo anterior en esta seccioacuten se deberaacute realizar una descripcioacuten minuciosa del desarrollo y el
anaacutelisis de cada proceso y subproceso o macroproceso de acuerdo con el alcance establecido
utilizando la informacioacuten obtenida mediante el anaacutelisis de gabinete y el trabajo de campo asimismo
se deberaacute realizar una valoracioacuten integral sobre la gestioacuten de cada uno de los procesos a partir de
la gestioacuten en sus subprocesos o macroprocesos a partir de la gestioacuten de los procesos
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La valoracioacuten de cada proceso subproceso o macroproceso deberaacute contener la siguiente estructura
1 Descripcioacuten detallada de las actividades los elementos y los actores que integran el
desarrollo de cada proceso y subproceso o macroproceso
2 Liacutemites de cada proceso y subproceso o macroproceso asiacute como su articulacioacuten con otros
3 Insumos y recursos determinar si los insumos y los recursos disponibles son suficientes y
adecuados para la ejecucioacuten de cada proceso y subproceso o macroproceso
a Tiempo iquestel tiempo en que se ejecuta el proceso o subproceso es el adecuado acorde
a lo planificado y congruente con la normativa que aplica
b Personal iquestel personal es suficiente tiene el perfil y cuenta con la capacitacioacuten necesaria
para la ejecucioacuten del proceso o subproceso
c Recursos financieros iquestlos recursos financieros son suficientes para la ejecucioacuten del
proceso o subproceso
d Recursos materiales iquestlos recursos materiales son suficientes para la ejecucioacuten del
proceso o subproceso
e Infraestructura iquestse cuenta con la infraestructura o capacidad instalada suficiente para
la ejecucioacuten del proceso o subproceso
f Insumos tecnoloacutegicos
4 Productos iquestlos productos de cada proceso subproceso o macroproceso sirven de insumo
para ejecutar el proceso subproceso o macroproceso subsecuente
5 Sistemas de informacioacuten iquestLos sistemas de informacioacuten utilizados en la ejecucioacuten de cada
proceso subproceso o macroproceso (automatizados semiautomatizados o manuales)
funcionan como una fuente de informacioacuten uacutetil para los sistemas de monitoreo a nivel central
y para los operadores en otros niveles iquestEstos sistemas de informacioacuten automatizan algunos
procesos subprocesos o macroproceso del Pp iquestSirven como mecanismo de control interno
para el mejor de desarrollo de los procesos subprocesos o macroproceso
6 Coordinacioacuten iquestla coordinacioacuten entre los actores oacuterdenes de gobierno o dependencias
involucradas es adecuada para la ejecucioacuten del proceso subproceso o macroproceso
7 Evaluacioacuten de la pertinencia de la forma en que se ejecuta cada proceso subproceso o
macroproceso en el contexto y condiciones en que se desarrolla considerando la estructura
organizacional involucrada y la coordinacioacuten entre las unidades administrativas que
intervienen en el proceso subproceso o macroproceso
8 Identificacioacuten de las caracteriacutesticas relacionadas con la importancia estrateacutegica de cada
proceso subproceso o macroproceso
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
9 Opinioacuten de actores (destinatarios beneficiarios usuarios clientes u operadores del Pp)
sobre la eficacia eficiencia y calidad de cada proceso subproceso o macroproceso
10 Existencia de mecanismos para conocer la satisfaccioacuten de los beneficiarios o destinatarios de
los componentes o entregables que otorga el Pp
Por otra parte en caso de que el Pp genere diversos componentes o entregables y que estos
impliquen la realizacioacuten de actividades diferentes seraacute necesario describir los procesos y
subprocesos o macroprocesos correspondientes a cada tipo de componente o entregable otorgado
En la descripcioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos la instancia evaluadora de manera
coordinada con la DEV deberaacute realizar los diagramas de alto nivel y los diagramas detallados
(diagramas de flujo) que describan los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp Para ello se
deberaacute usar como referencia la seccioacuten ldquoVII Mapeo de procesosrdquo de la ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten
Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo (paacuteginas 18 a 25) elaborada por la Secretariacutea de la
Funcioacuten Puacuteblica (SFP) disponible en la siguiente direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Estos diagramas se deberaacuten elaborar de acuerdo con lo especificado en el Anexo 7 ldquoDiagramas de
flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Metodologiacutea Seccioacuten 2
La Evaluacioacuten de Procesos del Pp se realizaraacute principalmente a partir de teacutecnicas de investigacioacuten
cualitativa como son el anaacutelisis documental la observacioacuten directa estudios de caso y multicaso
especiacuteficos entrevistas semiestructuradas y grupos focales o grupos de enfoque (focus groups)
entre otras teacutecnicas que la instancia evaluadora considere pertinentes para realizar el anaacutelisis de
gabinete y el trabajo de campo tales como la aplicacioacuten de cuestionarios de aplicacioacuten electroacutenica
o a distancia
La metodologiacutea y los instrumentos definidos asiacute como el trabajo de gabinete y de campo deberaacuten
generar evidencia empiacuterica suficiente para valorar a profundidad la forma en que se ejecutan los
procesos y subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten del Pp asiacute como su contexto
institucional y organizacional
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anaacutelisis de gabinete
Para esta seccioacuten es necesario la elaboracioacuten del diagnoacutestico de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp la instancia evaluadora deberaacute realizar
un anaacutelisis de gabinete considerando como miacutenimo los siguientes documentos
La normativa aplicable al Pp leyes reglamentos lineamientos manuales de procedimientos
convenios contratos entre otros
Diagnoacutestico y estudios de la problemaacutetica que el Pp atiende
Diagnoacutestico del programa y estudios del marco contextual en el que opera
MIR del Pp correspondiente al ejercicio fiscal evaluado y de ejercicios anteriores que se
consideren pertinentes
Sistemas de informacioacuten automatizados semiautomatizados o manuales que apoyen a la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos identificados del Pp
Evaluaciones externas o internas realizadas previamente al Pp
Documentos de trabajo institucionales e informes de avances de Aspectos Susceptibles de
Mejora con los que cuente el Pp
Informes de auditoriacuteas de desempentildeo o similares realizadas al Pp por la Auditoriacutea Superior
de la Federacioacuten del Estado de Puebla por la Secretariacutea de la Contraloriacutea o por cualquier
instancia fiscalizadora
Asimismo se sugiere revisar otros documentos asociados al disentildeo del Pp y a su definicioacuten de
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo asiacute como a su estrategia de integracioacuten de
destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp
El anaacutelisis o trabajo de gabinete deberaacute generar como resultado inicial un mapeo de los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran la gestioacuten operativa del Pp que constituiraacute
esencialmente el Producto 1 de la evaluacioacuten posteriormente se procesaraacute la informacioacuten recabada
en campo para la generacioacuten del informe preliminar y final de la evaluacioacuten
Alcance y enfoque de la evaluacioacuten
La instancia evaluadora deberaacute sentildealar con claridad en el informe de la evaluacioacuten cuaacuteles de los
procesos y subprocesos o macroprocesos identificados en la operacioacuten o gestioacuten del Pp se analizan
y cuaacuteles no de acuerdo con lo establecido por la Direccioacuten de Evaluacioacuten (DEV) de la Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) y la Unidad Responsable (UR) del Programa en cuestioacuten sentildealando
los elementos de anaacutelisis que justifican esta seleccioacuten y en su caso haciendo recomendaciones al
respecto
PAE 2017 20
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Un elemento que podraacute ser considerado para establecer el alcance de la evaluacioacuten es el grado de
consolidacioacuten operativa del Pp el cual podraacute determinarse a priori considerando algunos elementos
como los siguientes
1 Si existen documentos que normen los procesos y subprocesos o macroprocesos
2 Si los procesos y subprocesos o macroprocesos estaacuten estandarizados es decir si son
utilizados por todas la instancias ejecutoras de manera homogeacutenea
3 Si los procesos y subprocesos o macroprocesos estaacuten documentados y son del conocimiento
de todos los operadores
4 Si se cuenta con un sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten
5 Si se cuenta en los procesos y subprocesos o macroprocesos analizados con sistemas
informaacuteticos que permitan la automatizacioacuten en la ejecucioacuten de los mismos
6 Si se cuenta con mecanismos para la implementacioacuten sistemaacutetica de mejoras
Se considera que existe un mayor grado de consolidacioacuten operativa cuando existen todos los
elementos y disminuiraacute gradualmente conforme haga falta uno o maacutes de ellos hasta el menor grado
de consolidacioacuten que es cuando no existe ninguno de los elementos
El alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp implica el anaacutelisis de los procesos y subprocesos o
macroprocesos sustantivos del Pp asiacute como la respectiva priorizacioacuten de estos Se deberaacute realizar
la identificacioacuten y jerarquizacioacuten de los procesos a partir del Esquema 1 adaptaacutendolo a las
condiciones particulares del Pp3 en eacutel se observa lo siguiente
El proceso de ldquoPlaneacioacutenrdquo es el punto de partida para la implementacioacuten del Pp
posteriormente continuacutean los procesos de ldquoComunicacioacuten Interna y Externardquo ldquoSeleccioacuten de
destinatariosrdquo ldquoProduccioacuten de entregablesrdquo ldquoEntregardquo ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo y
ldquoControlrdquo
La informacioacuten que se genera en los procesos de ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo y ldquoControlrdquo
es un insumo directo para retroalimentar los procesos del Pp desde el de Planeacioacuten
El proceso de ldquoMonitoreordquo utiliza informacioacuten generada principalmente en los procesos de
ldquoComunicacioacutenrdquo ldquoSeleccioacuten de destinatariosrdquo ldquoProduccioacuten de entregablesrdquo ldquoEntregardquo y
ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo a partir de ello se retroalimentan los procesos del Pp desde
la ldquoPlaneacioacutenrdquo
3 Con excepcioacuten de los procesos (con sus subprocesos) de Planeacioacuten Monitoreo y Evaluacioacuten Externa para
los cuales la instancia evaluadora uacutenicamente podraacute en caso de que lo considere pertinente agregar
subprocesos pero no suprimir subprocesos
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
El proceso de ldquoEvaluacioacuten Externardquo requiere de informacioacuten transversal de todos los
procesos ya que se valora al Pp en su conjunto En este sentido los resultados de las
evaluaciones son un insumo para retroalimentar al Pp desde el proceso de ldquoPlaneacioacutenrdquo
Es importante sentildealar que en el Esquema 1 se muestra un modelo que es importante tomarlo en
cuenta como referencia para la identificacioacuten y definicioacuten de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la operacioacuten del Pp evaluado ademaacutes de que representa un auxiliar
en la definicioacuten del alcance y del enfoque de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Esquema 1 Modelo general de procesos
Fuente Modelo de TdR para la Evaluacioacuten de Procesos Secretariacutea de Hacienda y Creacutedito Puacuteblico
A continuacioacuten se describe cada uno de los procesos que componen al modelo anterior
Planeacioacuten proceso en el que se determinan o definen el problema o necesidad aacuterbol de
problemas y objetivos poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo objetivos
indicadores y metas de la MIR estrategia de cobertura plan estrateacutegico entre otros puntos
asiacute como los recursos financieros y humanos necesarios que requiere el Pp para lograr sus
objetivos En el proceso de planeacioacuten se determinan las directrices en el disentildeo e
implementacioacuten del Pp los subprocesos que lo integran son los siguientes planeacioacuten
estrateacutegica programacioacuten y presupuesto actualizacioacuten de la MIR actualizacioacuten de
normativa
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Comunicacioacuten interna y externa proceso en el que se informan diversas caracteriacutesticas y
objetivos del Pp tanto a los actores involucrados en su funcionamiento y operacioacuten (interna)
como a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo (externa)
Seleccioacuten de destinatarios proceso en el que se determina quieacutenes recibiraacuten los
componentes o entregables de un Pp en funcioacuten de su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
Produccioacuten de entregables proceso en el que se elaboran los entregables o realizan los
componentes del Pp (recursos financieros o humanos apoyos bienes servicios
regulaciones documentos teacutecnicos o de planeacioacuten etc) conforme a sus documentos
normativos
Entrega proceso en el que se realiza la entrega de lo producido o generado por el Pp
(componentes o entregables) a los destinatarios o beneficiarios
Seguimiento a destinatarios actividades y mecanismos que permiten al Pp conocer coacutemo
son utilizados o aprovechados sus componentes o entregables (por sus destinatarios o
beneficiarios) para que entre otras funciones la UR del Pp identifique si se estaacute cumpliendo
con los objetivos Por ejemplo en este proceso se incluyen las actividades que un Pp
implementa para conocer el grado de satisfaccioacuten de sus destinatarios o beneficiarios
Control actividades y mecanismos implementados entre los operadores del Pp para verificar
que los diferentes procedimientos procesos y subprocesos se esteacuten ejecutando conforme a
lo planeado (control interno)
Monitoreo proceso coordinado por una unidad administrativa ajena a la operacioacuten del Pp
a traveacutes del cual se recaba registra y valida la informacioacuten sobre el avance de las metas de
los indicadores de la MIR asiacute como el seguimiento a los resultados de indicadores
adicionales a los de la MIR en caso de que se cuente con un sistema de monitoreo de gestioacuten
Los subprocesos que lo integran son los siguientes acopio de la informacioacuten para el reporte
de avances validacioacuten de informacioacuten y registro de avances primordialmente
Evaluacioacuten externa proceso coordinado por una unidad administrativa ajena a la operacioacuten
del Pp mediante el cual se define la agenda de evaluacioacuten externa del Pp se definen las
metodologiacuteas o los teacuterminos de referencia se contratan las evaluaciones externas (de
cualquier tipo) se recaba la informacioacuten que seraacute entregada a los equipos evaluadores se
realiza el seguimiento durante el desarrollo de las evaluaciones externas se aprueban los
PAE 2017 23
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
informes finales de las evaluaciones externas se notifica a las instancias correspondientes
sobre la conclusioacuten de las evaluaciones externas y se definen y realiza el seguimiento de los
Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM)
A partir de los procesos definidos en el modelo anterior la instancia evaluadora deberaacute realizar una
equivalencia de los procesos subprocesos o macroprocesos identificados respecto a los definidos
en el modelo de acuerdo con el Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo Cabe
mencionar que los procesos definidos en el modelo no son limitativos por lo que si la instancia
evaluadora identifica procesos subprocesos o macroprocesos adicionales deberaacute incluirlos
Disentildeo metodoloacutegico del trabajo de campo
A partir del contexto en que opera el Pp y el alcance y enfoque metodoloacutegico de la evaluacioacuten de
procesos la instancia evaluadora deberaacute desarrollar una propuesta de estrategia y plan de trabajo
de campo a seguir para la realizacioacuten de la evaluacioacuten asimismo deberaacute incluir un cronograma
detallado de actividades
La estrategia de trabajo de campo disentildeada por la instancia evaluadora deberaacute ser entregada a la
DEV para que en conjunto con la UR del Pp sea validada antes de su implementacioacuten Dicha
estrategia deberaacute contener al menos los siguientes elementos
Justificacioacuten de las teacutecnicas de investigacioacuten a utilizar
Muestra y los criterios utilizados para su seleccioacuten
Listado de los actores a entrevistar
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten que se aplicaraacuten y
Cronograma con las actividades a desarrollar
La instancia evaluadora iniciaraacute las actividades del trabajo de campo de manera conjunta y una vez
recibido el visto bueno de la DEV
El disentildeo de la muestra y de los instrumentos para el levantamiento de informacioacuten en campo
deberaacute considerar a la totalidad de los actores que intervienen en la ejecucioacuten de los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp asiacute como a los
destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp independientemente de su
ubicacioacuten geograacutefica
Algunos criterios que puede utilizar la instancia evaluadora para definir una muestra que considere
la variabilidad de la operacioacuten en los diferentes contextos en que opera el Pp son los siguientes
PAE 2017 24
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
a) El desempentildeo operativo del Pp entre municipios regionalizacioacuten geograacutefica instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
(cuando aplique)
b) Volumen de la operacioacuten del Pp
c) Esquemas normativos del Pp y el ejercicio presupuestal en los municipios instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
en las que opera el Pp (cuando aplique) y
d) Formas de interaccioacuten del Pp con otros niveles u oacuterdenes de gobierno (cuando aplique)
Los criterios anteriores no son limitativos por lo que la instancia evaluadora podraacute proponer criterios
adicionales que considere pertinentes para la definicioacuten de la muestra para el trabajo de campo
En el disentildeo muestral la instancia evaluadora deberaacute sentildealar los funcionarios del Pp o destinatarios
a los que se les aplicaraacuten los instrumentos de levantamiento de informacioacuten con los que se realizaraacute
el trabajo de campo asiacute como la ubicacioacuten geograacutefica de los mismos
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten
La instancia evaluadora deberaacute disentildear los instrumentos que utilizaraacute para el levantamiento de
informacioacuten durante el trabajo de campo como son (por ejemplo) los cuestionarios por tipo de
funcionario a entrevistar para el caso de entrevistas semiestructuradas los guiones a utilizar en la
realizacioacuten de grupos focales los cuestionarios de aplicacioacuten electroacutenica las guiacuteas respectivas entre
otros Para lo anterior deberaacute considerar los siguientes temas guiacutea y preguntas de referencia
Planeacioacuten (planeacioacuten estrateacutegica programacioacuten y presupuesto)
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten estrateacutegica para los operadores del Pp
iquestCuaacuteles son las actividades o acciones de planeacioacuten estrateacutegica del Pp que se realizan
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica es el resultado de un ejercicio institucionalizado que involucra a
los actores clave de la gestioacuten del Pp
iquestExiste un documento resultado de la planeacioacuten estrateacutegica iquestEs claro difundido y
accesible iquestEn queacute medida es utilizado para guiar la operacioacuten del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica estaacute vinculada con el cumplimiento entrega o generacioacuten de los
componentes o entregables del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica establece indicadores para medir los avances en las metas
establecidas iquestLas metas son factibles y estaacuten orientadas a impulsar el desempentildeo del Pp
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten operativa y cuaacuteles son las diferencias con la planeacioacuten
estrateacutegica
Comunicacioacuten interna y externa del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestQueacute actores intervienen en la comunicacioacuten del Pp
iquestExiste una estrategia de comunicacioacuten del Pp documentada En caso afirmativo describirla
iquestLa estrategia de comunicacioacuten del Pp (documentada o no) es adecuada
iquestLos medios utilizados el lenguaje y el contenido de los mensajes son pertinentes en funcioacuten
del puacuteblico al que van dirigidos
Solicitud de los componentes o entregables del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestExiste un proceso claro imparcial y expliacutecito por medio del cual la poblacioacuten o aacuterea de
enfoque potencial puede solicitar los componentes o entregables que otorga el Pp
iquestLos requisitos para solicitar los componentes o entregables del Pp se presentan de manera
clara y completa
iquestLos puntos de recepcioacuten de solicitudes son accesibles y suficientes (cuando aplique)
iquestExisten mecanismos estandarizados para recibir y revisar la documentacioacuten entregada asiacute
como registrar y dar traacutemite a las solicitudes (cuando aplique)
iquestSon adecuados estos mecanismos (cuando aplique) En caso de que el Pp que apoye la
realizacioacuten de proyectos iquestse brinda asesoriacutea para la presentacioacuten de los mismos de ser asiacute
iquestes pertinente esta asesoriacutea
iquestEl proceso de solicitud de los componentes o entregables que otorga el Pp se encuentra
automatizado total o parcialmente
Para esta pregunta considerar los estados de digitalizacioacuten utilizados por la Comisioacuten Intersecretarial
para el Desarrollo del Gobierno electroacutenico seguacuten una adaptacioacuten realizada a la clasificacioacuten que
hace la ONU
Estado de digitalizacioacuten 1 traacutemites y servicios que se encuentran en estado informativo
Estado de digitalizacioacuten 2 traacutemites y servicios que cuentan con interfaces de comunicacioacuten
unidireccional
Estado de digitalizacioacuten 3 traacutemites y servicios que permiten realizar transacciones y
Estado de digitalizacioacuten 4 traacutemites y servicios que el usuario puede ejecutar de principio a
fin por medio de dispositivos digitales
PAE 2017 26
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para mayor informacioacuten referirse a ldquoFigure A4 The four stages of online service developmentrdquo en
los siguientes documentos
Lineamientos relativos a la digitalizacioacuten estandarizada de traacutemites y servicios con apego en
la Estrategia Digital Nacional
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile67232ti_1_pgcm_bases_lineam_tyspdf
United Nations E-Government Survey 2014 (paacutegina 195)
httpspublicadministrationunorgegovkbportalsegovkbdocumentsun2014-surveye-
gov_complete_survey-2014pdf
Seleccioacuten de destinatarios (cuando aplique)
iquestExiste una metodologiacutea o meacutetodo para la seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los
componentes o entregables del Pp iquestLa metodologiacutea utilizada cuenta con criterios de
seleccioacuten y elegibilidad claros estandarizados y sistematizados
iquestLa seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp es un
proceso transparente e imparcial iquestEl resultado de la seleccioacuten es puacuteblico (cuando aplique)
iquestExiste informacioacuten en una base de datos que permita conocer quieacutenes o queacute instancias
reciben los componentes o entregables del Pp iquestQueacute informacioacuten integra esta base de datos
iquestExisten mecanismos para validar y actualizar esta base de datos iquestEstos mecanismos son
pertinentes
Produccioacuten de componentes o entregables
iquestSe cuenta con los insumos suficientes para generar el volumen de componentes o
entregables que permitan al Pp atender a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
iquestEl Pp tiene mecanismos para estimar la produccioacuten o generacioacuten necesaria de componentes
o entregables de acuerdo con la posible demanda o requerimientos de su poblacioacuten o aacuterea
de enfoque objetivo iquestEs adecuado este mecanismo
iquestExisten mecanismos de control de calidad para la generacioacuten de los componentes o
entregables del Pp iquestEstos mecanismos son pertinentes
iquestLas actividades de generacioacuten de componentes o entregables que otorga el Pp estaacuten
estandarizadas es decir son ejecutadas de manera homogeacutenea por todas las instancias
involucradas
PAE 2017 27
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Entrega
iquestLos componentes o entregables del Pp son proporcionados conforme a las especificaciones
y de manera oportuna a los destinatarios
iquestExisten especificaciones (programas o planes de trabajo) sobre la forma en que se deben
trasladar los componentes o entregables para (por ejemplo) asegurar su adecuada recepcioacuten
en el punto de destino iquestSon adecuadas estas especificaciones respecto a normas o
lineamientos existentes (cuando aplique)
iquestLa logiacutestica de distribucioacuten se actualiza (cuando aplique) iquestExiste un periodo para dicha
actualizacioacuten iquestEn el disentildeo y actualizacioacuten de la logiacutestica se toman en cuenta los factores
geograacuteficos y climatoloacutegicos en cada regioacuten donde opera el Pp (cuando aplique)
iquestLos puntos de entrega de los componentes o entregables son cercanos a los beneficiarios
o aacuterea de enfoque a atender y son de faacutecil acceso iquestSe considera que son suficientes iquestPor
queacute
Control (las preguntas que apliquen)
iquestEl Pp cuenta con los mecanismos para verificar que los componentes o entregables se
otorguen de acuerdo con lo establecido en la normativa especiacutefica y lleguen a la poblacioacuten
o aacuterea de enfoque que deba ser beneficiada iquestEstos mecanismos son adecuados
iquestExiste de manera sistematizada un documento que deacute cuenta de los resultados de
supervisioacuten y entrega de componentes o entregables iquestEste documento es adecuado iquestLos
resultados se utilizan para implementar mejoras en la operacioacuten del Pp
iquestExisten procedimientos estandarizados que verifiquen el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte de los beneficiarios o destinatarios de los
componentes o entregables del Pp (cuando aplique)
Seguimiento a destinatarios
iquestEl Pp tiene mecanismos para verificar el procedimiento de seguimiento a los destinatarios o
beneficiarios que permitan identificar si los componentes o entregables generados son
utilizados de acuerdo con lo establecido iquestCoacutemo se implementa el mecanismo iquestEste
mecanismo es adecuado
iquestExisten procedimientos estandarizados que permitan verificar el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte del destinatario o beneficiario (cuando
aplique)
PAE 2017 28
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
En caso de que los componentes o entregables involucren la ejecucioacuten de obra o de
infraestructura iquestel Pp cuenta con un mecanismo de seguimiento o supervisioacuten que permita
identificar si se realizaron acorde a la normativa aplicable iquestEl seguimiento o supervisioacuten
considera plazos para la revisioacuten de las condiciones de la obra o la infraestructura despueacutes
de terminada la obra
iquestEl Pp tiene mecanismos para identificar si se cumple con su Propoacutesito iquestSon suficientes y
pertinentes estos mecanismos
iquestExisten mecanismos para conocer la satisfaccioacuten del destinatario o beneficiario de los
componentes o entregables del Pp respecto de los componentes que ofrece el Pp iquestSon
adecuados estos mecanismos iquestSu operacioacuten permite una aplicacioacuten imparcial y objetiva
iquestExiste evidencia para afirmar que las quejas y sugerencias que brindan los destinatarios o
beneficiarios de los componentes o entregables del Pp son utilizadas para la mejora continua
del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
En esta seccioacuten se deberaacute realizar la medicioacuten de los atributos de eficacia oportunidad suficiencia
y pertinencia de los procesos y subprocesos o macroprocesos definidos en el mapa de procesos del
Pp A continuacioacuten se definen los atributos en el marco de la evaluacioacuten de procesos
Eficacia un proceso es eficaz en la medida en que cumple con sus metas
Oportunidad un proceso es oportuno en la medida en que otorga sus productos
(componentes o entregables) o resultados en un periodo de tiempo determinado o
adecuado para el logro de sus objetivos
Suficiencia un proceso es suficiente en la medida en que produce sus resultados de forma
completa o adecuada para el logro de sus objetivos
Pertinencia un proceso es pertinente si sus actividades y productos son adecuados para
lograr tanto sus metas especiacuteficas como sus objetivos es decir si contribuyen al
mejoramiento de la gestioacuten del Pp4
4 Las actividades son adecuadas si estaacuten en funcioacuten del logro del objetivo de cada proceso Por ejemplo si se verifica que el formato de los mensajes a difundir cumpla con las caracteriacutesticas necesarias para llegar a la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo como seriacutea una mensaje de audio en la lengua indiacutegena de la localidad donde se encuentran los posibles destinatarios o beneficiarios o bien como seriacutea un mensaje dirigido a personal operativo del Pp cuyo nivel de estudios promedio pudiera complicar la comprensioacuten de lenguaje teacutecnico utilizado
PAE 2017 29
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para la medicioacuten de los atributos de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp deberaacute
realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable MIR evaluaciones externas sistemas de
informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma que deberaacute complementarse con el
trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular indicadores relacionados con
dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de informacioacuten empleadas
La informacioacuten obtenida de estos indicadores deberaacute vaciarse en fichas propuestas por la instancia
evaluadora presentadas como en el Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del
Pprdquo (formato libre) Estas fichas deberaacuten considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia
suficiencia oportunidad y pertinencia correspondientes a cada proceso y subproceso o
macroproceso
Valoracioacuten de los procesos y subprocesos de la operacioacuten del Pp
Deberaacute contener una siacutentesis de los resultados encontrados en la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
resaltando los hallazgos maacutes relevantes que se hayan detectado y que pudiesen transformarse en
ASM
La instancia evaluadora deberaacute calcular una valoracioacuten global cuantitativa sobre la operacioacuten y la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp a partir del siguiente esquema de
puntuacioacuten5
Eficacia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son eficaces = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 0 puntos
Oportunidad
- Todos los procesos (o macroprocesos) son oportunos = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 1 punto
5 La valoracioacuten cuantitativa deberaacute estar sustentada y por tanto ser consistente con lo valorado por la instancia evaluadora en el apartado de ldquoMedicioacuten de atributos de los procesos y subprocesosrdquo
PAE 2017 30
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 0 puntos
Suficiencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son suficientes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 0 puntos
Pertinencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son pertinentes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 0 puntos
A partir de los puntajes asignados en los cuatro atributos anteriores esta valoracioacuten cuantitativa
global debe considerar el total de puntos posibles de obtener (5 x 4 = 20 puntos) y los puntos
obtenidos en la Evaluacioacuten de Procesos Pp (lsquoyrsquo puntos) de modo que se indique el porcentaje de
puntos obtenidos del total de puntos posibles [(lsquoyrsquo20) x 100] = valoracioacuten cuantitativa global de la
operacioacuten del Pp
La instancia evaluadora deberaacute utilizar el Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativardquo para documentar
argumentar y sustentar cada una de las valoraciones cuantitativas sobre la operacioacuten y la ejecucioacuten
de los procesos (o macroprocesos) del Pp
Adicionalmente en este apartado se deberaacuten integrar las recomendaciones y conclusiones que se
consideren maacutes relevantes de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp las cuales deben
formularse con base en los hallazgos del trabajo de campo y de gabinete El objetivo final de las
recomendaciones es proveer informacioacuten valiosa a los operadores del Pp para realizar adecuaciones
en la ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos de modo que se potencie la
consecucioacuten de resultados del Pp
Las recomendaciones que se formulen como resultado de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp deberaacuten
tener las siguientes caracteriacutesticas
Derivarse de los hallazgos de la evaluacioacuten
PAE 2017 31
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Ser concretas y factibles
Incluir un proyecto de implementacioacuten que considere los siguientes elementos
- Breve anaacutelisis de la viabilidad o factibilidad de la implementacioacuten
- Principales responsables de la implementacioacuten
- Anaacutelisis de los efectos potenciales que puede implicar la implementacioacuten tanto en la
operacioacuten del Pp como en el logro de sus objetivos
- La comparacioacuten entre la situacioacuten actual y el resultado que se espera obtener con la
implementacioacuten de la recomendacioacuten
Estar categorizadas en dos liacuteneas de accioacuten estrateacutegicas
- Consolidacioacuten
- Reingenieriacutea de procesos o subprocesos
Al respecto la instancia evaluadora debe entender por consolidacioacuten aquellas recomendaciones que
estaacuten dirigidas a perfeccionar determinados aspectos de la operacioacuten como seriacutean algunas acciones
procedimientos o estrategias del Pp asiacute como iniciativas para el fortalecimiento de los sistemas
automatizados infraestructura entre otros
Por reingenieriacutea de procesos o subprocesos se entenderaacuten aquellas recomendaciones que apuntan
a una transformacioacuten o modificacioacuten profunda o sustancial de uno o varios de los procesos y
subprocesos del Pp Para ello se deberaacute llenar el Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de
Procesos del Pprdquo y que a su vez deben derivar en acciones de consolidacioacuten para la implementacioacuten
de los procesos transformados
Adicionalmente y de conformidad con el alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp se deberaacute
presentar una propuesta para crear o fortalecer el sistema de monitoreo de gestioacuten del Pp con
indicadores a nivel de procesos y subprocesos o macroprocesos
Asimismo a partir de todo el anaacutelisis y valoraciones realizadas se deberaacute emitir un pronunciamiento
acerca de la percepcioacuten de eficiencia que la instancia evaluadora haya tenido sobre la ejecucioacuten de
los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible o si no hipoteacuteticos en un anexo de formato libre Anexo 10 ldquoSistema de
monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pprdquo
PAE 2017 32
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Bitaacutecora de trabajo de campo y bases de datos
La instancia evaluadora deberaacute entregar una bitaacutecora de trabajo de campo que destaque de forma
sinteacutetica entre otros puntos las principales actividades y situaciones a las que se enfrentoacute y que
podriacutean afectar los resultados de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Asimismo deberaacute entregar las bases de datos generadas a partir de la aplicacioacuten de los instrumentos
de recoleccioacuten de informacioacuten y de la recopilacioacuten de informacioacuten en el trabajo de campo Las bases
de datos deberaacuten entregarse en formatos compatibles con Excel debiendo mantener la
confidencialidad de los entrevistados pero sin alterar la informacioacuten proporcionada por estos En las
bases de datos debe estar sistematizada toda la informacioacuten recabada a partir de la aplicacioacuten de
los instrumentos de levantamiento de informacioacuten y deberaacute sustentar el anaacutelisis las valoraciones los
hallazgos y las conclusiones de la evaluacioacuten
PAE 2017 33
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Contenido del informe
Contenido miacutenimo del informe final de la evaluacioacuten
Derivado del contenido generado en las secciones anteriores deberaacuten elaborarse los siguientes
apartados en el informe final de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
i Introduccioacuten
ii Resumen Ejecutivo
iii Marco Legal
iv Datos Generales del Programa Presupuestario (Pp)
v Criterios Teacutecnicos para la Evaluacioacuten del Programa Presupuestario correspondiente
vi Apartados de la evaluacioacuten
Seccioacuten 1 Disentildeo
Diagnoacutestico del programa puacuteblico
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los proceso
Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
- Contexto en que opera el Pp
- Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos
Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
vii Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
viii Valoracioacuten final del Pp
ix Hallazgos
x Recomendaciones clasificadas por apartado
xi Conclusiones
xii Bibliografiacutea
xiii Anexos
Anexo 1 Descripcioacuten General del Programa
Anexo 2 Metodologiacutea para la cuantificacioacuten de las poblaciones potencial y objetivo
(Formato Libre)
Anexo 3 Evolucioacuten de la Cobertura
Anexo 4 Propuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultados
Anexo 5 Ficha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pp
PAE 2017 34
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 Fichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (Formato libre)
Anexo 7 Diagramas de flujo de la operacioacuten del Pp
Anexo 8 Propuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pp
Anexo 9 Valoracioacuten global cuantitativardquo
Anexo 10 Sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (Formato libre)
Anexo 11 Recomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Anexo 12 Principales Fortalezas Retos y Recomendaciones
Anexo 13 Ficha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacuten
En el Resumen Ejecutivo asimismo se describiraacuten los principales hallazgos y recomendaciones del
evaluador externo
Para el desarrollo de los apartados antes referidos deberaacute atender las indicaciones que se desarrollan
en las siguientes secciones
Hallazgos y resultados Pp por Seccioacuten
Se debe realizar una valoracioacuten general del programa por seccioacuten utilizando las respuestas que
integran cada uno de los apartados En esta valoracioacuten integral se deberaacute sentildealar en queacute medida la
gestioacuten operativa conduce al logro de los objetivos del Pp
Asimismo se deben sentildealar las aacutereas de mejora las buenas praacutecticas y las fortalezas detectadas en
la operacioacuten del Pp y a partir de ello la instancia evaluadora emitiraacute recomendaciones de mejora
sobre aspectos especiacuteficos de cada proceso y subproceso o macroproceso del Pp Adicionalmente
se deberaacuten identificar los problemas o limitantes tanto normativos como operativos (ldquocuellos de
botellardquo) de coordinacioacuten entre unidades administrativas y otros que hubiese en los procesos y
subprocesos o macroprocesos del Pp entendieacutendose como aquellas praacutecticas procedimientos
actividades o traacutemites que obstaculizan la operacioacuten del Pp
En este sentido se deberaacuten identificar las situaciones en las que la normativa genere complicaciones
en la gestioacuten o ineficacia en el cumplimiento de los objetivos del Pp para lo cual se deberaacute presentar
(por cada situacioacuten identificada) una propuesta de modificacioacuten a la normativa aplicable al Pp
considerando las restricciones praacutecticas que existan para su implementacioacuten asiacute como los efectos
PAE 2017 35
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
potenciales de ser implementada Los resultados de este anaacutelisis deberaacuten describirse en el Anexo 7
ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales del Pprdquo
Para la identificacioacuten y descripcioacuten de los ldquocuellos de botellardquo buenas praacutecticas y fortalezas del Pp
se consideraraacute la informacioacuten derivada del anaacutelisis de la operacioacuten del Pp asiacute como los puntos de
vista de los principales actores que intervienen en ella Este anaacutelisis deberaacute contener las causas y las
consecuencias de los ldquocuellos de botellardquo detectados sus caracteriacutesticas y naturaleza (si son
normativas o estrictamente operativas) de igual manera se deberaacute desarrollar un anaacutelisis de las
buenas praacutecticas identificadas
Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
Se debe integrar en una sola tabla las fortalezas oportunidades debilidades y amenazas
especificadas por cada apartado de la evaluacioacuten y reportarlas en el Anexo 11 ldquoPrincipales Fortalezas
Retos y Recomendacionesrdquo en el que se deben incluir las fortalezas yo oportunidades las
debilidades yo amenazas y las recomendaciones por apartado de la evaluacioacuten
PAE 2017 36
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexos
Anexo 1 ldquoDescripcioacuten General del Programardquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo debe contener una breve descripcioacuten de las caracteriacutesticas
maacutes relevantes del Pp en un maacuteximo de dos cuartillas Dicha descripcioacuten debe considerar los
siguientes aspectos
1 Identificacioacuten del programa
11 Nombre
12 Clave de programa
13 Dependencia yo Entidad coordinadora ejecutora
14 Antildeo de inicio de operacioacuten
2 Problema o necesidad que el Pp pretende atender atenuar o resolver
3 La contribucioacuten del Pp a las Metas y objetivos estatales a los que se vincula
4 Descripcioacuten de los objetivos del Pp asiacute como de los bienes yo servicios que ofrece
(componentes)
5 Identificacioacuten y cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y
objetivo
6 Presupuesto aprobado para el ejercicio fiscal en curso
7 Metas de los indicadores de Fin Propoacutesito y Componentes asiacute como los de nivel
actividad que se consideren relevantes y
8 Resumen de la valoracioacuten de la pertinencia del disentildeo del Pp respecto a la atencioacuten
del problema o necesidad
Anexo 2 ldquoMetodologiacutea para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial y objetivordquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo se debe incluir la siguiente informacioacuten
Definicioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Cuantificacioacuten de la poblacioacuten potencial objetiva y atendida
Hallazgos sobre el procedimiento llevado a cabo para definir y cuantificar la poblacioacuten o
aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Recomendaciones
Propuesta orientada hacia la mejora
PAE 2017 37
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Nombre del
Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten
Antildeo de la Evaluacioacuten
Tipo de Poblacioacuten
Unidad
de
Medida
2012 2013 2014 2015 2016
P Potencial
P Objetivo
P Atendida
119927119912 times 120783120782120782
119927119926
PAE 2017 38
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 4 ldquoPropuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Derivado del anaacutelisis y valoracioacuten de la pregunta de investigacioacuten nuacutemero 3 iquestLa estructura de
objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia causal con el problema
planteado en el diagnoacutestico se realizaraacute una propuesta de mejora de MIR
Fin
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Propoacutesito
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Componente 1
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
PAE 2017 39
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Componente 2 hellip
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 40
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pprdquo
Para la identificacioacuten y clasificacioacuten de los procesos del Pp se sugieren los siguientes pasos
1 Listar los procesos identificados
Comparar los procesos identificados del Pp con aquellos correspondientes al Modelo general de
procesos Colocar en el rengloacuten correspondiente el nombre de cada proceso del Pp identificado
como equivalente
2 Colocar al final de la lista aquellos procesos del Pp que no sean equivalentes con el Modelo
general de procesos
Modelo general de
procesos
Nuacutemero
de
secuencia
Procesos o subprocesos del Pp identificados por el
evaluador
(Nombre y breve descripcioacuten)
Planeacioacuten Ejemplo (Ej) Planeacioacuten Estrateacutegica
Ej Programacioacuten
Ej Presupuestacioacuten
Comunicacioacuten interna y
externa
Ej Difusioacuten Federal
Ej Difusioacuten Local
Seleccioacuten de
destinatarios
Ej Recepcioacuten de solicitudes de becas
Ej Seleccioacuten de becarios
Produccioacuten de
entregables
Entrega
Control
Seguimiento Ej Seguimiento fiacutesico y supervisioacuten en campo
Evaluacioacuten externa Ej Publicacioacuten y lectura del PAE
Ej Definicioacuten de TdR
Ej Contratacioacuten
Ej Ejecucioacuten de la evaluacioacuten externa
Monitoreo Ej Registro de avances de indicadores
Ej Revisioacuten de registros
Ej Validacioacuten de registros e integracioacuten de informes
PAE 2017 41
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Procesos identificados por el evaluador que no coinciden con el Modelo general de procesos
PAE 2017 42
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (formato libre)rdquo
Para la construccioacuten de este anexo deberaacute realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable
MIR evaluaciones externas sistemas de informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma
que deberaacute complementarse con el trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular
indicadores relacionados con dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de
informacioacuten empleadas
Ademaacutes de considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia suficiencia oportunidad y pertinencia
de cada proceso y subproceso o macroproceso
PAE 2017 43
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 7 ldquoDiagramas de flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Para la elaboracioacuten de los diagramas de flujo deberaacute utilizarse la notacioacuten empleada en el
documento ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo publicada
por la SFP en la direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Para el Diagrama de Alto Nivel (Diagrama PEPSU)
Ejemplo ilustrativo
PAE 2017 44
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para el Diagrama de Flujo
PAE 2017 45
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
PAE 2017 46
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pprdquo
Tipo de
norma-
tiva
Dice
Problema
generado
(causas y
consecuencias)
Se
recomienda
decir
Efecto esperado de
aplicar la
recomendacioacuten de
cambio
Restricciones praacutecticas
que puedan existir para
su implementacioacuten
PAE 2017 47
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
PAE 2017 48
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 9
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Objetivo General
Evaluar los procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten Superior de la
Administracioacuten Puacuteblica Estatal para el Ejercicio Fiscal 2016 con la finalidad de analizar y valorar su
operacioacuten y gestioacuten para el logro de sus metas y objetivos
Objetivos Especiacuteficos
Determinar en queacute medida los elementos del diagnoacutestico del Pp son suficientes para tener una
comprensioacuten vaacutelida del problema puacuteblico que se pretende atender
Determinar la validez de la loacutegica de intervencioacuten del Pp para atender el problema planteado a
partir de una comparacioacuten con casos nacionales o internacionales similares
Determinar en queacute medida los procesos con los que cuenta el programa puacuteblico son pertinentes
para atender el problema identificado
Analizar y valorar si la ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos que integran
la gestioacuten operativa del Pp en sus distintos niveles son eficaces oportunos suficientes y
pertinentes para el logro de sus objetivos
Identificar analizar y valorar las buenas praacutecticas o las fortalezas en la operacioacuten del Pp
Identificar y proponer mejoras al Pp para el logro de sus objetivos y metas
PAE 2017 10
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Perfil de la instancia evaluadora
La instancia evaluadora debe de cubrir cuando menos los siguientes criterios
Persona fiacutesica o moral registrada ante la autoridad hacendaria competente
Acreditar la experiencia en el tema de evaluacioacuten de la gestioacuten yo poliacuteticas puacuteblicas
El Coordinador de la Evaluacioacuten cuente con maestriacutea o doctorado en ciencias sociales
ciencia poliacutetica antropologiacutea economiacutea sociologiacutea poliacuteticas puacuteblicas planeacioacuten yo
aacutereas afines a la temaacutetica de la evaluacioacuten y estar en posesioacuten del tiacutetulo universitario
con validez nacional o por universidades oficialmente reconocidas
Al menos dos antildeos de ejercicio profesional en materia de investigacioacuten
Dos antildeos de experiencia miacutenima en la realizacioacuten de actividades de evaluacioacuten interna
o externa en el sector puacuteblico o privado
Contar con referentes acadeacutemicos que demuestren su experiencia en el tema de
evaluacioacuten de poliacuteticas
Por lo que deberaacute llenar la Tabla 2 y el Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia
evaluadora y el costo de la evaluacioacutenrdquo
Tabla 2 Perfil de equipo evaluador
Cargo Requisitos
Acadeacutemicos Experiencia General
Experiencia
Especifica
Liacuteder del
equipo
evaluador
Estudios de posgrado
en ciencias sociales
econoacutemicas historia
antropologiacutea ciencia
poliacutetica administracioacuten
puacuteblica o afines
Experiencia en
evaluaciones de
programas poliacuteticas
yo investigaciones en
materia de evaluacioacuten
Experiencia en
evaluaciones en las
que se hayan
implementado
metodologiacuteas y anaacutelisis
cualitativos Que
cuente con liacuteneas de
investigacioacuten o
participacioacuten en
proyectos con temas
vinculados a los
programas a ser
evaluados
PAE 2017 11
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Tabla 2 Perfil de equipo evaluador
Cargo Requisitos
Acadeacutemicos Experiencia General
Experiencia
Especifica
Analistas
del equipo
evaluador
Se sugiere que la
instancia evaluadora
sea multidisciplinario
que cuenten con
licenciatura o estudios
de posgrado en
ciencias sociales
econoacutemicas historia
antropologiacutea ciencia
poliacutetica psicologiacutea
administracioacuten puacuteblica
o ingenieriacutea
Experiencia en
evaluaciones de
programas poliacuteticas
yo investigaciones en
materia de evaluacioacuten
Experiencia en trabajo
de campo estudios
etnograacuteficos disentildeo de
encuestas y
cuestionarios en temas
de ingenieriacutea de
procesos y en
evaluacioacuten de
programas puacuteblicos
PAE 2017 12
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Preguntas de investigacioacuten
Seccioacuten 1 Disentildeo
Diagnoacutestico del programa puacuteblico
1 iquestEl programa tiene identificado el problema y la loacutegica causal acerca de su dinaacutemica
Consideraciones
La respuesta deberaacute mostrar si el problema o necesidad para el que va dirigido el programa se
identifica como un hecho negativo el que se puede revertir o atender
Se tendraacute que identificar si se cuenta con aacuterbol de problemas (u otro elemento documentado) que
permita identificar la loacutegica causal del problema al que se busca atender juzgando la medida en que
la loacutegica causal del programa es consistente con los estudios utilizados para fundamentacioacuten de la
intervencioacuten
Se debe incluir la definicioacuten del problema o necesidad y en su caso la propuesta de modificacioacuten o
recomendaciones de mejora Asimismo se indicaraacute si el problema o necesidad considera diferencias
entre hombres y mujeres a fin de conocer las limitaciones yo las oportunidades que presenta el
entorno econoacutemico demograacutefico social cultural poliacutetico juriacutedico e institucional para la promocioacuten
de la igualdad de geacutenero
Se deberaacute que determinar si el problema identificado por el Pp tiene coincidencia con alguacuten
problema que se aborda en el PED yo en el Programa Sectorial De igual forma se deberaacute analizar
si en el aacutembito nacional o internacional se cuenta con experiencias de poliacuteticas puacuteblicas que tuvieron
o tienen como objetivo la atencioacuten del problema que se plantea atender Lo anterior sentildealando sus
logros fallos y resultados ademaacutes se solicita hacer mencioacuten sobre la incorporacioacuten de elementos
exitosos de otras estrategias en el disentildeo del programa presupuestario a evaluar
2 iquestEl programa cuenta con una identificacioacuten (cuantificacioacuten y ubicacioacuten geograacutefica) de la
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo de su intervencioacuten y eacutesta se relaciona con
la definicioacuten del problema puacuteblico que se plantea atender
Consideraciones
La instancia evaluadora deberaacute valorar la medida en que la definicioacuten del problema es traducido a
unidades concretas de personas grupos especiacuteficos o zonas geograacuteficas cuantificables y
monitoreables en referentes estadiacutesticos oficiales del estado yo federacioacuten
PAE 2017 13
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
En la respuesta se deberaacuten incluir las definiciones de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial
objetivo y atendida asiacute como su cuantificacioacuten La metodologiacutea y fuentes de informacioacuten para
determinar los tipos de poblacioacuten o aacuterea de enfoque se deben incluir en el Anexo 2 ldquoMetodologiacutea
para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivordquo
Asimismo identificar si el Pp cuenta con una estrategia de cobertura institucional en que se defina
la estrategia que utilizaraacute a lo largo del tiempo para cubrir el total de su poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial en caso de que no se identifique alguna estrategia el evaluador deberaacute emitir una
valoracioacuten sobre la pertinencia del disentildeo actual del Pp para alcanzar las metas de cobertura En caso
de que el disentildeo actual del Pp no permita alcanzar las metas de cobertura deberaacuten recomendarse
modificaciones concretas al disentildeo del Pp con la finalidad de que sea maacutes probable que alcance
dichas metas de cobertura
De igual forma se debe analizar la evolucioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque atendida y su
convergencia con la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial es decir si el programa ha logrado
atender a toda la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo El anaacutelisis se debe justificar y completar el
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
3 iquestLa estructura de objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia
causal con el problema planteado en el diagnoacutestico
Consideraciones
Se deberaacute identificar la contribucioacuten del programa a los objetivos estrateacutegicos del Plan Estatal de
Desarrollo y de otros instrumentos de planeacioacuten de mediano y largo plazo
Se deberaacute determinar si la hipoacutetesis de intervencioacuten del programa mantiene una loacutegica causal con
la problemaacutetica que se quiere atender
Se deberaacuten analizar y valorar los elementos que componen al disentildeo del Pp (modalidad unidades
responsables propoacutesito componentes poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo entre otros) y sobre
los cuales eacuteste se construye (problema puacuteblico o necesidad causas y efectos del problema situacioacuten
de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo entre otros)
Se deberaacute valorar la MIR y verificar su loacutegica horizontal (resumen narrativo indicadores metas y
medios de verificacioacuten) y vertical asiacute como si es congruente con los elementos de diagnoacutestico
Derivado de lo anterior se elaboraraacute una propuesta de la MIR que deberaacute considerar y presentar la
Estructura Analiacutetica del Pp (aacuterbol de problemas objetivos y concentrado) Asimismo se deberaacute incluir
PAE 2017 14
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
la justificacioacuten del disentildeo propuesto o las modificaciones sugeridas y generar el Anexo 4 ldquoPropuesta
de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Metodologiacutea de la Seccioacuten 1
Anaacutelisis de gabinete
La evaluacioacuten se realizaraacute mediante un anaacutelisis de gabinete con base en informacioacuten proporcionada
por la dependencia o unidad responsable del programa asiacute como informacioacuten adicional que la
institucioacuten evaluadora considere necesaria para justificar su anaacutelisis
En este contexto se entiende por anaacutelisis de gabinete al conjunto de actividades que involucra el
acopio la organizacioacuten y la valoracioacuten de informacioacuten concentrada en registros administrativos
bases de datos evaluaciones internas yo externas y documentacioacuten puacuteblica Sin embargo de
acuerdo con las necesidades de informacioacuten y tomando en cuenta la forma de operar de cada
programa se podraacuten programar y llevar a cabo entrevistas con responsables de los programas yo
personal de la unidad de evaluacioacuten yo planeacioacuten de la dependencia coordinadora
Valoracioacuten de disentildeo del Pp
Para cada pregunta de investigacioacuten de esta seccioacuten se deberaacute definir una valoracioacuten cuantitativa y
cualitativa que resuma la apreciacioacuten del evaluador para cada uno de los aspectos de la seccioacuten 1
con el fin de permitir obtener una valoracioacuten sinteacutetica acerca de la suficiencia de los elementos que
cumple el programa Para esto se deberaacute usar la siguiente escala likert de cinco grados
Tabla 3 Escala de Medicioacuten para la Seccioacuten 1
1 2 3 4 5
Deficiente Insuficiente Moderado Bien Suficiente
En la argumentacioacuten que presente la evaluadora se deberaacuten aportar los elementos que justifiquen
la valoracioacuten cuantitativa que se emita para cada pregunta de investigacioacuten ademaacutes de completar
el Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativardquo de la Seccioacuten 1 de Disentildeo
PAE 2017 15
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los procesos
4 Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
Consideraciones
La instancia evaluadora deberaacute presentar dentro de los 30 diacuteas naturales posteriores a la firma del
contrato un Diagnoacutestico General de los Procesos y Subprocesos o Macroprocesos del Pp (Producto
1) en el que se deacute cuenta de la problemaacutetica o necesidad que atiende o de la funcioacuten de gobierno
que desarrolla asiacute como del contexto y las condiciones en las que opera el Pp En este diagnoacutestico
se deben identificar los procesos y subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten o
gestioacuten del Pp a partir de la normativa vigente y de las entrevistas a funcionarios de la UR realizadas
se deberaacute presentar una descripcioacuten integral con el mapa de procesos y subprocesos del Pp
A partir de este diagnoacutestico la instancia evaluadora presentaraacute para su validacioacuten a la DEV una
propuesta de los alcances y logiacutestica de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp Asimismo el diagnoacutestico
debe estar acompantildeado de la justificacioacuten del enfoque metodoloacutegico general seleccionado para su
desarrollo
Ademaacutes en el Producto 1 se deberaacuten especificar las directrices generales y particulares que guiaraacuten
la realizacioacuten de la evaluacioacuten de procesos acordadas con la DEV y la UR del Pp por lo que la correcta
elaboracioacuten de este producto es fundamental para poder garantizar un resultado satisfactorio
En el Producto 1 ademaacutes de integrar la estrategia y plan de trabajo de campo teacutecnicas de
investigacioacuten a utilizarse disentildeo muestral e instrumentos de levantamiento de informacioacuten se
incluiraacuten dos apartados
Descripcioacuten del contexto en el que opera el Pp La instancia evaluadora deberaacute describir
los siguientes elementos del Pp todas las UR que participan en su operacioacuten o que ejercen
sus recursos los entregables que produce cada UR que participa en la operacioacuten del Pp en
el marco del mismo el problema o necesidad de poliacutetica puacuteblica identificado por el Pp
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida del Pp y su cuantificacioacuten
cantidad de destinatarios por cada uno de los entregables que el Pp tuvo al cierre del uacuteltimo
ejercicio fiscal del que se tenga registro cantidad de destinatarios por cada uno de los
entregables que el Pp espera atender en el ejercicio fiscal evaluado asiacute como el contexto
organizacional y social en que se desarrolla su operacioacuten
PAE 2017 16
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp La instancia
evaluadora deberaacute desarrollar a partir del trabajo de gabinete y de entrevistas
semiestructuradas con funcionarios de la(s) Unidad(es) Responsable(s) del Pp realizadas un
diagnoacutestico inicial de procesos del Pp en el que se identifiquen claramente los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran su operacioacuten o gestioacuten asiacute como las instancias
o actores que participan en ellos se deberaacute presentar una descripcioacuten integral con un mapa
de procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp asiacute como llenar el Anexo 5 ldquoFicha de
identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo Las entrevistas semiestructuradas se realizaraacuten con
la finalidad de profundizar y despejar dudas sobre el mapa de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la gestioacuten operativa del Pp En esta seccioacuten la instancia
evaluadora deberaacute sentildealar cuaacuteles de los procesos y subprocesos o macroprocesos
identificados estaacuten documentados y cuaacuteles no asiacute como ndashen su casondash la normativa que los
rige por ejemplo un manual de procedimientos o de organizacioacuten lineamientos de
operacioacuten entre otros Cabe sentildealar que los procesos y subprocesos o macroprocesos que
integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp son estructuras analiacuteticas que debe de construir la
instancia evaluadora a partir de su experiencia en el desarrollo de evaluaciones de procesos
e implementacioacuten de poliacuteticas puacuteblicas por tanto debe tenerse en cuenta que a pesar de
ser lo deseable los procesos y subprocesos o macroprocesos no necesariamente pueden
estar documentados
5 Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Consideraciones
Despueacutes de realizar el trabajo de campo y sistematizar la informacioacuten levantada la instancia
evaluadora deberaacute realizar la descripcioacuten y valoracioacuten de cada uno de los procesos subprocesos o
macroprocesos identificados en el Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo
contrastando en todos los casos la evidencia documental y su ejecucioacuten en la praacutectica
Por lo anterior en esta seccioacuten se deberaacute realizar una descripcioacuten minuciosa del desarrollo y el
anaacutelisis de cada proceso y subproceso o macroproceso de acuerdo con el alcance establecido
utilizando la informacioacuten obtenida mediante el anaacutelisis de gabinete y el trabajo de campo asimismo
se deberaacute realizar una valoracioacuten integral sobre la gestioacuten de cada uno de los procesos a partir de
la gestioacuten en sus subprocesos o macroprocesos a partir de la gestioacuten de los procesos
PAE 2017 17
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
La valoracioacuten de cada proceso subproceso o macroproceso deberaacute contener la siguiente estructura
1 Descripcioacuten detallada de las actividades los elementos y los actores que integran el
desarrollo de cada proceso y subproceso o macroproceso
2 Liacutemites de cada proceso y subproceso o macroproceso asiacute como su articulacioacuten con otros
3 Insumos y recursos determinar si los insumos y los recursos disponibles son suficientes y
adecuados para la ejecucioacuten de cada proceso y subproceso o macroproceso
a Tiempo iquestel tiempo en que se ejecuta el proceso o subproceso es el adecuado acorde
a lo planificado y congruente con la normativa que aplica
b Personal iquestel personal es suficiente tiene el perfil y cuenta con la capacitacioacuten necesaria
para la ejecucioacuten del proceso o subproceso
c Recursos financieros iquestlos recursos financieros son suficientes para la ejecucioacuten del
proceso o subproceso
d Recursos materiales iquestlos recursos materiales son suficientes para la ejecucioacuten del
proceso o subproceso
e Infraestructura iquestse cuenta con la infraestructura o capacidad instalada suficiente para
la ejecucioacuten del proceso o subproceso
f Insumos tecnoloacutegicos
4 Productos iquestlos productos de cada proceso subproceso o macroproceso sirven de insumo
para ejecutar el proceso subproceso o macroproceso subsecuente
5 Sistemas de informacioacuten iquestLos sistemas de informacioacuten utilizados en la ejecucioacuten de cada
proceso subproceso o macroproceso (automatizados semiautomatizados o manuales)
funcionan como una fuente de informacioacuten uacutetil para los sistemas de monitoreo a nivel central
y para los operadores en otros niveles iquestEstos sistemas de informacioacuten automatizan algunos
procesos subprocesos o macroproceso del Pp iquestSirven como mecanismo de control interno
para el mejor de desarrollo de los procesos subprocesos o macroproceso
6 Coordinacioacuten iquestla coordinacioacuten entre los actores oacuterdenes de gobierno o dependencias
involucradas es adecuada para la ejecucioacuten del proceso subproceso o macroproceso
7 Evaluacioacuten de la pertinencia de la forma en que se ejecuta cada proceso subproceso o
macroproceso en el contexto y condiciones en que se desarrolla considerando la estructura
organizacional involucrada y la coordinacioacuten entre las unidades administrativas que
intervienen en el proceso subproceso o macroproceso
8 Identificacioacuten de las caracteriacutesticas relacionadas con la importancia estrateacutegica de cada
proceso subproceso o macroproceso
PAE 2017 18
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
9 Opinioacuten de actores (destinatarios beneficiarios usuarios clientes u operadores del Pp)
sobre la eficacia eficiencia y calidad de cada proceso subproceso o macroproceso
10 Existencia de mecanismos para conocer la satisfaccioacuten de los beneficiarios o destinatarios de
los componentes o entregables que otorga el Pp
Por otra parte en caso de que el Pp genere diversos componentes o entregables y que estos
impliquen la realizacioacuten de actividades diferentes seraacute necesario describir los procesos y
subprocesos o macroprocesos correspondientes a cada tipo de componente o entregable otorgado
En la descripcioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos la instancia evaluadora de manera
coordinada con la DEV deberaacute realizar los diagramas de alto nivel y los diagramas detallados
(diagramas de flujo) que describan los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp Para ello se
deberaacute usar como referencia la seccioacuten ldquoVII Mapeo de procesosrdquo de la ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten
Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo (paacuteginas 18 a 25) elaborada por la Secretariacutea de la
Funcioacuten Puacuteblica (SFP) disponible en la siguiente direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Estos diagramas se deberaacuten elaborar de acuerdo con lo especificado en el Anexo 7 ldquoDiagramas de
flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Metodologiacutea Seccioacuten 2
La Evaluacioacuten de Procesos del Pp se realizaraacute principalmente a partir de teacutecnicas de investigacioacuten
cualitativa como son el anaacutelisis documental la observacioacuten directa estudios de caso y multicaso
especiacuteficos entrevistas semiestructuradas y grupos focales o grupos de enfoque (focus groups)
entre otras teacutecnicas que la instancia evaluadora considere pertinentes para realizar el anaacutelisis de
gabinete y el trabajo de campo tales como la aplicacioacuten de cuestionarios de aplicacioacuten electroacutenica
o a distancia
La metodologiacutea y los instrumentos definidos asiacute como el trabajo de gabinete y de campo deberaacuten
generar evidencia empiacuterica suficiente para valorar a profundidad la forma en que se ejecutan los
procesos y subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten del Pp asiacute como su contexto
institucional y organizacional
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anaacutelisis de gabinete
Para esta seccioacuten es necesario la elaboracioacuten del diagnoacutestico de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp la instancia evaluadora deberaacute realizar
un anaacutelisis de gabinete considerando como miacutenimo los siguientes documentos
La normativa aplicable al Pp leyes reglamentos lineamientos manuales de procedimientos
convenios contratos entre otros
Diagnoacutestico y estudios de la problemaacutetica que el Pp atiende
Diagnoacutestico del programa y estudios del marco contextual en el que opera
MIR del Pp correspondiente al ejercicio fiscal evaluado y de ejercicios anteriores que se
consideren pertinentes
Sistemas de informacioacuten automatizados semiautomatizados o manuales que apoyen a la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos identificados del Pp
Evaluaciones externas o internas realizadas previamente al Pp
Documentos de trabajo institucionales e informes de avances de Aspectos Susceptibles de
Mejora con los que cuente el Pp
Informes de auditoriacuteas de desempentildeo o similares realizadas al Pp por la Auditoriacutea Superior
de la Federacioacuten del Estado de Puebla por la Secretariacutea de la Contraloriacutea o por cualquier
instancia fiscalizadora
Asimismo se sugiere revisar otros documentos asociados al disentildeo del Pp y a su definicioacuten de
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo asiacute como a su estrategia de integracioacuten de
destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp
El anaacutelisis o trabajo de gabinete deberaacute generar como resultado inicial un mapeo de los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran la gestioacuten operativa del Pp que constituiraacute
esencialmente el Producto 1 de la evaluacioacuten posteriormente se procesaraacute la informacioacuten recabada
en campo para la generacioacuten del informe preliminar y final de la evaluacioacuten
Alcance y enfoque de la evaluacioacuten
La instancia evaluadora deberaacute sentildealar con claridad en el informe de la evaluacioacuten cuaacuteles de los
procesos y subprocesos o macroprocesos identificados en la operacioacuten o gestioacuten del Pp se analizan
y cuaacuteles no de acuerdo con lo establecido por la Direccioacuten de Evaluacioacuten (DEV) de la Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) y la Unidad Responsable (UR) del Programa en cuestioacuten sentildealando
los elementos de anaacutelisis que justifican esta seleccioacuten y en su caso haciendo recomendaciones al
respecto
PAE 2017 20
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Un elemento que podraacute ser considerado para establecer el alcance de la evaluacioacuten es el grado de
consolidacioacuten operativa del Pp el cual podraacute determinarse a priori considerando algunos elementos
como los siguientes
1 Si existen documentos que normen los procesos y subprocesos o macroprocesos
2 Si los procesos y subprocesos o macroprocesos estaacuten estandarizados es decir si son
utilizados por todas la instancias ejecutoras de manera homogeacutenea
3 Si los procesos y subprocesos o macroprocesos estaacuten documentados y son del conocimiento
de todos los operadores
4 Si se cuenta con un sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten
5 Si se cuenta en los procesos y subprocesos o macroprocesos analizados con sistemas
informaacuteticos que permitan la automatizacioacuten en la ejecucioacuten de los mismos
6 Si se cuenta con mecanismos para la implementacioacuten sistemaacutetica de mejoras
Se considera que existe un mayor grado de consolidacioacuten operativa cuando existen todos los
elementos y disminuiraacute gradualmente conforme haga falta uno o maacutes de ellos hasta el menor grado
de consolidacioacuten que es cuando no existe ninguno de los elementos
El alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp implica el anaacutelisis de los procesos y subprocesos o
macroprocesos sustantivos del Pp asiacute como la respectiva priorizacioacuten de estos Se deberaacute realizar
la identificacioacuten y jerarquizacioacuten de los procesos a partir del Esquema 1 adaptaacutendolo a las
condiciones particulares del Pp3 en eacutel se observa lo siguiente
El proceso de ldquoPlaneacioacutenrdquo es el punto de partida para la implementacioacuten del Pp
posteriormente continuacutean los procesos de ldquoComunicacioacuten Interna y Externardquo ldquoSeleccioacuten de
destinatariosrdquo ldquoProduccioacuten de entregablesrdquo ldquoEntregardquo ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo y
ldquoControlrdquo
La informacioacuten que se genera en los procesos de ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo y ldquoControlrdquo
es un insumo directo para retroalimentar los procesos del Pp desde el de Planeacioacuten
El proceso de ldquoMonitoreordquo utiliza informacioacuten generada principalmente en los procesos de
ldquoComunicacioacutenrdquo ldquoSeleccioacuten de destinatariosrdquo ldquoProduccioacuten de entregablesrdquo ldquoEntregardquo y
ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo a partir de ello se retroalimentan los procesos del Pp desde
la ldquoPlaneacioacutenrdquo
3 Con excepcioacuten de los procesos (con sus subprocesos) de Planeacioacuten Monitoreo y Evaluacioacuten Externa para
los cuales la instancia evaluadora uacutenicamente podraacute en caso de que lo considere pertinente agregar
subprocesos pero no suprimir subprocesos
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
El proceso de ldquoEvaluacioacuten Externardquo requiere de informacioacuten transversal de todos los
procesos ya que se valora al Pp en su conjunto En este sentido los resultados de las
evaluaciones son un insumo para retroalimentar al Pp desde el proceso de ldquoPlaneacioacutenrdquo
Es importante sentildealar que en el Esquema 1 se muestra un modelo que es importante tomarlo en
cuenta como referencia para la identificacioacuten y definicioacuten de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la operacioacuten del Pp evaluado ademaacutes de que representa un auxiliar
en la definicioacuten del alcance y del enfoque de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Esquema 1 Modelo general de procesos
Fuente Modelo de TdR para la Evaluacioacuten de Procesos Secretariacutea de Hacienda y Creacutedito Puacuteblico
A continuacioacuten se describe cada uno de los procesos que componen al modelo anterior
Planeacioacuten proceso en el que se determinan o definen el problema o necesidad aacuterbol de
problemas y objetivos poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo objetivos
indicadores y metas de la MIR estrategia de cobertura plan estrateacutegico entre otros puntos
asiacute como los recursos financieros y humanos necesarios que requiere el Pp para lograr sus
objetivos En el proceso de planeacioacuten se determinan las directrices en el disentildeo e
implementacioacuten del Pp los subprocesos que lo integran son los siguientes planeacioacuten
estrateacutegica programacioacuten y presupuesto actualizacioacuten de la MIR actualizacioacuten de
normativa
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Comunicacioacuten interna y externa proceso en el que se informan diversas caracteriacutesticas y
objetivos del Pp tanto a los actores involucrados en su funcionamiento y operacioacuten (interna)
como a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo (externa)
Seleccioacuten de destinatarios proceso en el que se determina quieacutenes recibiraacuten los
componentes o entregables de un Pp en funcioacuten de su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
Produccioacuten de entregables proceso en el que se elaboran los entregables o realizan los
componentes del Pp (recursos financieros o humanos apoyos bienes servicios
regulaciones documentos teacutecnicos o de planeacioacuten etc) conforme a sus documentos
normativos
Entrega proceso en el que se realiza la entrega de lo producido o generado por el Pp
(componentes o entregables) a los destinatarios o beneficiarios
Seguimiento a destinatarios actividades y mecanismos que permiten al Pp conocer coacutemo
son utilizados o aprovechados sus componentes o entregables (por sus destinatarios o
beneficiarios) para que entre otras funciones la UR del Pp identifique si se estaacute cumpliendo
con los objetivos Por ejemplo en este proceso se incluyen las actividades que un Pp
implementa para conocer el grado de satisfaccioacuten de sus destinatarios o beneficiarios
Control actividades y mecanismos implementados entre los operadores del Pp para verificar
que los diferentes procedimientos procesos y subprocesos se esteacuten ejecutando conforme a
lo planeado (control interno)
Monitoreo proceso coordinado por una unidad administrativa ajena a la operacioacuten del Pp
a traveacutes del cual se recaba registra y valida la informacioacuten sobre el avance de las metas de
los indicadores de la MIR asiacute como el seguimiento a los resultados de indicadores
adicionales a los de la MIR en caso de que se cuente con un sistema de monitoreo de gestioacuten
Los subprocesos que lo integran son los siguientes acopio de la informacioacuten para el reporte
de avances validacioacuten de informacioacuten y registro de avances primordialmente
Evaluacioacuten externa proceso coordinado por una unidad administrativa ajena a la operacioacuten
del Pp mediante el cual se define la agenda de evaluacioacuten externa del Pp se definen las
metodologiacuteas o los teacuterminos de referencia se contratan las evaluaciones externas (de
cualquier tipo) se recaba la informacioacuten que seraacute entregada a los equipos evaluadores se
realiza el seguimiento durante el desarrollo de las evaluaciones externas se aprueban los
PAE 2017 23
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
informes finales de las evaluaciones externas se notifica a las instancias correspondientes
sobre la conclusioacuten de las evaluaciones externas y se definen y realiza el seguimiento de los
Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM)
A partir de los procesos definidos en el modelo anterior la instancia evaluadora deberaacute realizar una
equivalencia de los procesos subprocesos o macroprocesos identificados respecto a los definidos
en el modelo de acuerdo con el Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo Cabe
mencionar que los procesos definidos en el modelo no son limitativos por lo que si la instancia
evaluadora identifica procesos subprocesos o macroprocesos adicionales deberaacute incluirlos
Disentildeo metodoloacutegico del trabajo de campo
A partir del contexto en que opera el Pp y el alcance y enfoque metodoloacutegico de la evaluacioacuten de
procesos la instancia evaluadora deberaacute desarrollar una propuesta de estrategia y plan de trabajo
de campo a seguir para la realizacioacuten de la evaluacioacuten asimismo deberaacute incluir un cronograma
detallado de actividades
La estrategia de trabajo de campo disentildeada por la instancia evaluadora deberaacute ser entregada a la
DEV para que en conjunto con la UR del Pp sea validada antes de su implementacioacuten Dicha
estrategia deberaacute contener al menos los siguientes elementos
Justificacioacuten de las teacutecnicas de investigacioacuten a utilizar
Muestra y los criterios utilizados para su seleccioacuten
Listado de los actores a entrevistar
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten que se aplicaraacuten y
Cronograma con las actividades a desarrollar
La instancia evaluadora iniciaraacute las actividades del trabajo de campo de manera conjunta y una vez
recibido el visto bueno de la DEV
El disentildeo de la muestra y de los instrumentos para el levantamiento de informacioacuten en campo
deberaacute considerar a la totalidad de los actores que intervienen en la ejecucioacuten de los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp asiacute como a los
destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp independientemente de su
ubicacioacuten geograacutefica
Algunos criterios que puede utilizar la instancia evaluadora para definir una muestra que considere
la variabilidad de la operacioacuten en los diferentes contextos en que opera el Pp son los siguientes
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
a) El desempentildeo operativo del Pp entre municipios regionalizacioacuten geograacutefica instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
(cuando aplique)
b) Volumen de la operacioacuten del Pp
c) Esquemas normativos del Pp y el ejercicio presupuestal en los municipios instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
en las que opera el Pp (cuando aplique) y
d) Formas de interaccioacuten del Pp con otros niveles u oacuterdenes de gobierno (cuando aplique)
Los criterios anteriores no son limitativos por lo que la instancia evaluadora podraacute proponer criterios
adicionales que considere pertinentes para la definicioacuten de la muestra para el trabajo de campo
En el disentildeo muestral la instancia evaluadora deberaacute sentildealar los funcionarios del Pp o destinatarios
a los que se les aplicaraacuten los instrumentos de levantamiento de informacioacuten con los que se realizaraacute
el trabajo de campo asiacute como la ubicacioacuten geograacutefica de los mismos
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten
La instancia evaluadora deberaacute disentildear los instrumentos que utilizaraacute para el levantamiento de
informacioacuten durante el trabajo de campo como son (por ejemplo) los cuestionarios por tipo de
funcionario a entrevistar para el caso de entrevistas semiestructuradas los guiones a utilizar en la
realizacioacuten de grupos focales los cuestionarios de aplicacioacuten electroacutenica las guiacuteas respectivas entre
otros Para lo anterior deberaacute considerar los siguientes temas guiacutea y preguntas de referencia
Planeacioacuten (planeacioacuten estrateacutegica programacioacuten y presupuesto)
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten estrateacutegica para los operadores del Pp
iquestCuaacuteles son las actividades o acciones de planeacioacuten estrateacutegica del Pp que se realizan
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica es el resultado de un ejercicio institucionalizado que involucra a
los actores clave de la gestioacuten del Pp
iquestExiste un documento resultado de la planeacioacuten estrateacutegica iquestEs claro difundido y
accesible iquestEn queacute medida es utilizado para guiar la operacioacuten del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica estaacute vinculada con el cumplimiento entrega o generacioacuten de los
componentes o entregables del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica establece indicadores para medir los avances en las metas
establecidas iquestLas metas son factibles y estaacuten orientadas a impulsar el desempentildeo del Pp
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten operativa y cuaacuteles son las diferencias con la planeacioacuten
estrateacutegica
Comunicacioacuten interna y externa del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestQueacute actores intervienen en la comunicacioacuten del Pp
iquestExiste una estrategia de comunicacioacuten del Pp documentada En caso afirmativo describirla
iquestLa estrategia de comunicacioacuten del Pp (documentada o no) es adecuada
iquestLos medios utilizados el lenguaje y el contenido de los mensajes son pertinentes en funcioacuten
del puacuteblico al que van dirigidos
Solicitud de los componentes o entregables del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestExiste un proceso claro imparcial y expliacutecito por medio del cual la poblacioacuten o aacuterea de
enfoque potencial puede solicitar los componentes o entregables que otorga el Pp
iquestLos requisitos para solicitar los componentes o entregables del Pp se presentan de manera
clara y completa
iquestLos puntos de recepcioacuten de solicitudes son accesibles y suficientes (cuando aplique)
iquestExisten mecanismos estandarizados para recibir y revisar la documentacioacuten entregada asiacute
como registrar y dar traacutemite a las solicitudes (cuando aplique)
iquestSon adecuados estos mecanismos (cuando aplique) En caso de que el Pp que apoye la
realizacioacuten de proyectos iquestse brinda asesoriacutea para la presentacioacuten de los mismos de ser asiacute
iquestes pertinente esta asesoriacutea
iquestEl proceso de solicitud de los componentes o entregables que otorga el Pp se encuentra
automatizado total o parcialmente
Para esta pregunta considerar los estados de digitalizacioacuten utilizados por la Comisioacuten Intersecretarial
para el Desarrollo del Gobierno electroacutenico seguacuten una adaptacioacuten realizada a la clasificacioacuten que
hace la ONU
Estado de digitalizacioacuten 1 traacutemites y servicios que se encuentran en estado informativo
Estado de digitalizacioacuten 2 traacutemites y servicios que cuentan con interfaces de comunicacioacuten
unidireccional
Estado de digitalizacioacuten 3 traacutemites y servicios que permiten realizar transacciones y
Estado de digitalizacioacuten 4 traacutemites y servicios que el usuario puede ejecutar de principio a
fin por medio de dispositivos digitales
PAE 2017 26
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para mayor informacioacuten referirse a ldquoFigure A4 The four stages of online service developmentrdquo en
los siguientes documentos
Lineamientos relativos a la digitalizacioacuten estandarizada de traacutemites y servicios con apego en
la Estrategia Digital Nacional
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile67232ti_1_pgcm_bases_lineam_tyspdf
United Nations E-Government Survey 2014 (paacutegina 195)
httpspublicadministrationunorgegovkbportalsegovkbdocumentsun2014-surveye-
gov_complete_survey-2014pdf
Seleccioacuten de destinatarios (cuando aplique)
iquestExiste una metodologiacutea o meacutetodo para la seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los
componentes o entregables del Pp iquestLa metodologiacutea utilizada cuenta con criterios de
seleccioacuten y elegibilidad claros estandarizados y sistematizados
iquestLa seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp es un
proceso transparente e imparcial iquestEl resultado de la seleccioacuten es puacuteblico (cuando aplique)
iquestExiste informacioacuten en una base de datos que permita conocer quieacutenes o queacute instancias
reciben los componentes o entregables del Pp iquestQueacute informacioacuten integra esta base de datos
iquestExisten mecanismos para validar y actualizar esta base de datos iquestEstos mecanismos son
pertinentes
Produccioacuten de componentes o entregables
iquestSe cuenta con los insumos suficientes para generar el volumen de componentes o
entregables que permitan al Pp atender a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
iquestEl Pp tiene mecanismos para estimar la produccioacuten o generacioacuten necesaria de componentes
o entregables de acuerdo con la posible demanda o requerimientos de su poblacioacuten o aacuterea
de enfoque objetivo iquestEs adecuado este mecanismo
iquestExisten mecanismos de control de calidad para la generacioacuten de los componentes o
entregables del Pp iquestEstos mecanismos son pertinentes
iquestLas actividades de generacioacuten de componentes o entregables que otorga el Pp estaacuten
estandarizadas es decir son ejecutadas de manera homogeacutenea por todas las instancias
involucradas
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Entrega
iquestLos componentes o entregables del Pp son proporcionados conforme a las especificaciones
y de manera oportuna a los destinatarios
iquestExisten especificaciones (programas o planes de trabajo) sobre la forma en que se deben
trasladar los componentes o entregables para (por ejemplo) asegurar su adecuada recepcioacuten
en el punto de destino iquestSon adecuadas estas especificaciones respecto a normas o
lineamientos existentes (cuando aplique)
iquestLa logiacutestica de distribucioacuten se actualiza (cuando aplique) iquestExiste un periodo para dicha
actualizacioacuten iquestEn el disentildeo y actualizacioacuten de la logiacutestica se toman en cuenta los factores
geograacuteficos y climatoloacutegicos en cada regioacuten donde opera el Pp (cuando aplique)
iquestLos puntos de entrega de los componentes o entregables son cercanos a los beneficiarios
o aacuterea de enfoque a atender y son de faacutecil acceso iquestSe considera que son suficientes iquestPor
queacute
Control (las preguntas que apliquen)
iquestEl Pp cuenta con los mecanismos para verificar que los componentes o entregables se
otorguen de acuerdo con lo establecido en la normativa especiacutefica y lleguen a la poblacioacuten
o aacuterea de enfoque que deba ser beneficiada iquestEstos mecanismos son adecuados
iquestExiste de manera sistematizada un documento que deacute cuenta de los resultados de
supervisioacuten y entrega de componentes o entregables iquestEste documento es adecuado iquestLos
resultados se utilizan para implementar mejoras en la operacioacuten del Pp
iquestExisten procedimientos estandarizados que verifiquen el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte de los beneficiarios o destinatarios de los
componentes o entregables del Pp (cuando aplique)
Seguimiento a destinatarios
iquestEl Pp tiene mecanismos para verificar el procedimiento de seguimiento a los destinatarios o
beneficiarios que permitan identificar si los componentes o entregables generados son
utilizados de acuerdo con lo establecido iquestCoacutemo se implementa el mecanismo iquestEste
mecanismo es adecuado
iquestExisten procedimientos estandarizados que permitan verificar el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte del destinatario o beneficiario (cuando
aplique)
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
En caso de que los componentes o entregables involucren la ejecucioacuten de obra o de
infraestructura iquestel Pp cuenta con un mecanismo de seguimiento o supervisioacuten que permita
identificar si se realizaron acorde a la normativa aplicable iquestEl seguimiento o supervisioacuten
considera plazos para la revisioacuten de las condiciones de la obra o la infraestructura despueacutes
de terminada la obra
iquestEl Pp tiene mecanismos para identificar si se cumple con su Propoacutesito iquestSon suficientes y
pertinentes estos mecanismos
iquestExisten mecanismos para conocer la satisfaccioacuten del destinatario o beneficiario de los
componentes o entregables del Pp respecto de los componentes que ofrece el Pp iquestSon
adecuados estos mecanismos iquestSu operacioacuten permite una aplicacioacuten imparcial y objetiva
iquestExiste evidencia para afirmar que las quejas y sugerencias que brindan los destinatarios o
beneficiarios de los componentes o entregables del Pp son utilizadas para la mejora continua
del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
En esta seccioacuten se deberaacute realizar la medicioacuten de los atributos de eficacia oportunidad suficiencia
y pertinencia de los procesos y subprocesos o macroprocesos definidos en el mapa de procesos del
Pp A continuacioacuten se definen los atributos en el marco de la evaluacioacuten de procesos
Eficacia un proceso es eficaz en la medida en que cumple con sus metas
Oportunidad un proceso es oportuno en la medida en que otorga sus productos
(componentes o entregables) o resultados en un periodo de tiempo determinado o
adecuado para el logro de sus objetivos
Suficiencia un proceso es suficiente en la medida en que produce sus resultados de forma
completa o adecuada para el logro de sus objetivos
Pertinencia un proceso es pertinente si sus actividades y productos son adecuados para
lograr tanto sus metas especiacuteficas como sus objetivos es decir si contribuyen al
mejoramiento de la gestioacuten del Pp4
4 Las actividades son adecuadas si estaacuten en funcioacuten del logro del objetivo de cada proceso Por ejemplo si se verifica que el formato de los mensajes a difundir cumpla con las caracteriacutesticas necesarias para llegar a la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo como seriacutea una mensaje de audio en la lengua indiacutegena de la localidad donde se encuentran los posibles destinatarios o beneficiarios o bien como seriacutea un mensaje dirigido a personal operativo del Pp cuyo nivel de estudios promedio pudiera complicar la comprensioacuten de lenguaje teacutecnico utilizado
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para la medicioacuten de los atributos de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp deberaacute
realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable MIR evaluaciones externas sistemas de
informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma que deberaacute complementarse con el
trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular indicadores relacionados con
dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de informacioacuten empleadas
La informacioacuten obtenida de estos indicadores deberaacute vaciarse en fichas propuestas por la instancia
evaluadora presentadas como en el Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del
Pprdquo (formato libre) Estas fichas deberaacuten considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia
suficiencia oportunidad y pertinencia correspondientes a cada proceso y subproceso o
macroproceso
Valoracioacuten de los procesos y subprocesos de la operacioacuten del Pp
Deberaacute contener una siacutentesis de los resultados encontrados en la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
resaltando los hallazgos maacutes relevantes que se hayan detectado y que pudiesen transformarse en
ASM
La instancia evaluadora deberaacute calcular una valoracioacuten global cuantitativa sobre la operacioacuten y la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp a partir del siguiente esquema de
puntuacioacuten5
Eficacia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son eficaces = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 0 puntos
Oportunidad
- Todos los procesos (o macroprocesos) son oportunos = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 1 punto
5 La valoracioacuten cuantitativa deberaacute estar sustentada y por tanto ser consistente con lo valorado por la instancia evaluadora en el apartado de ldquoMedicioacuten de atributos de los procesos y subprocesosrdquo
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 0 puntos
Suficiencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son suficientes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 0 puntos
Pertinencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son pertinentes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 0 puntos
A partir de los puntajes asignados en los cuatro atributos anteriores esta valoracioacuten cuantitativa
global debe considerar el total de puntos posibles de obtener (5 x 4 = 20 puntos) y los puntos
obtenidos en la Evaluacioacuten de Procesos Pp (lsquoyrsquo puntos) de modo que se indique el porcentaje de
puntos obtenidos del total de puntos posibles [(lsquoyrsquo20) x 100] = valoracioacuten cuantitativa global de la
operacioacuten del Pp
La instancia evaluadora deberaacute utilizar el Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativardquo para documentar
argumentar y sustentar cada una de las valoraciones cuantitativas sobre la operacioacuten y la ejecucioacuten
de los procesos (o macroprocesos) del Pp
Adicionalmente en este apartado se deberaacuten integrar las recomendaciones y conclusiones que se
consideren maacutes relevantes de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp las cuales deben
formularse con base en los hallazgos del trabajo de campo y de gabinete El objetivo final de las
recomendaciones es proveer informacioacuten valiosa a los operadores del Pp para realizar adecuaciones
en la ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos de modo que se potencie la
consecucioacuten de resultados del Pp
Las recomendaciones que se formulen como resultado de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp deberaacuten
tener las siguientes caracteriacutesticas
Derivarse de los hallazgos de la evaluacioacuten
PAE 2017 31
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Ser concretas y factibles
Incluir un proyecto de implementacioacuten que considere los siguientes elementos
- Breve anaacutelisis de la viabilidad o factibilidad de la implementacioacuten
- Principales responsables de la implementacioacuten
- Anaacutelisis de los efectos potenciales que puede implicar la implementacioacuten tanto en la
operacioacuten del Pp como en el logro de sus objetivos
- La comparacioacuten entre la situacioacuten actual y el resultado que se espera obtener con la
implementacioacuten de la recomendacioacuten
Estar categorizadas en dos liacuteneas de accioacuten estrateacutegicas
- Consolidacioacuten
- Reingenieriacutea de procesos o subprocesos
Al respecto la instancia evaluadora debe entender por consolidacioacuten aquellas recomendaciones que
estaacuten dirigidas a perfeccionar determinados aspectos de la operacioacuten como seriacutean algunas acciones
procedimientos o estrategias del Pp asiacute como iniciativas para el fortalecimiento de los sistemas
automatizados infraestructura entre otros
Por reingenieriacutea de procesos o subprocesos se entenderaacuten aquellas recomendaciones que apuntan
a una transformacioacuten o modificacioacuten profunda o sustancial de uno o varios de los procesos y
subprocesos del Pp Para ello se deberaacute llenar el Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de
Procesos del Pprdquo y que a su vez deben derivar en acciones de consolidacioacuten para la implementacioacuten
de los procesos transformados
Adicionalmente y de conformidad con el alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp se deberaacute
presentar una propuesta para crear o fortalecer el sistema de monitoreo de gestioacuten del Pp con
indicadores a nivel de procesos y subprocesos o macroprocesos
Asimismo a partir de todo el anaacutelisis y valoraciones realizadas se deberaacute emitir un pronunciamiento
acerca de la percepcioacuten de eficiencia que la instancia evaluadora haya tenido sobre la ejecucioacuten de
los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible o si no hipoteacuteticos en un anexo de formato libre Anexo 10 ldquoSistema de
monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pprdquo
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Bitaacutecora de trabajo de campo y bases de datos
La instancia evaluadora deberaacute entregar una bitaacutecora de trabajo de campo que destaque de forma
sinteacutetica entre otros puntos las principales actividades y situaciones a las que se enfrentoacute y que
podriacutean afectar los resultados de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Asimismo deberaacute entregar las bases de datos generadas a partir de la aplicacioacuten de los instrumentos
de recoleccioacuten de informacioacuten y de la recopilacioacuten de informacioacuten en el trabajo de campo Las bases
de datos deberaacuten entregarse en formatos compatibles con Excel debiendo mantener la
confidencialidad de los entrevistados pero sin alterar la informacioacuten proporcionada por estos En las
bases de datos debe estar sistematizada toda la informacioacuten recabada a partir de la aplicacioacuten de
los instrumentos de levantamiento de informacioacuten y deberaacute sustentar el anaacutelisis las valoraciones los
hallazgos y las conclusiones de la evaluacioacuten
PAE 2017 33
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Contenido del informe
Contenido miacutenimo del informe final de la evaluacioacuten
Derivado del contenido generado en las secciones anteriores deberaacuten elaborarse los siguientes
apartados en el informe final de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
i Introduccioacuten
ii Resumen Ejecutivo
iii Marco Legal
iv Datos Generales del Programa Presupuestario (Pp)
v Criterios Teacutecnicos para la Evaluacioacuten del Programa Presupuestario correspondiente
vi Apartados de la evaluacioacuten
Seccioacuten 1 Disentildeo
Diagnoacutestico del programa puacuteblico
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los proceso
Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
- Contexto en que opera el Pp
- Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos
Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
vii Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
viii Valoracioacuten final del Pp
ix Hallazgos
x Recomendaciones clasificadas por apartado
xi Conclusiones
xii Bibliografiacutea
xiii Anexos
Anexo 1 Descripcioacuten General del Programa
Anexo 2 Metodologiacutea para la cuantificacioacuten de las poblaciones potencial y objetivo
(Formato Libre)
Anexo 3 Evolucioacuten de la Cobertura
Anexo 4 Propuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultados
Anexo 5 Ficha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pp
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Anexo 6 Fichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (Formato libre)
Anexo 7 Diagramas de flujo de la operacioacuten del Pp
Anexo 8 Propuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pp
Anexo 9 Valoracioacuten global cuantitativardquo
Anexo 10 Sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (Formato libre)
Anexo 11 Recomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Anexo 12 Principales Fortalezas Retos y Recomendaciones
Anexo 13 Ficha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacuten
En el Resumen Ejecutivo asimismo se describiraacuten los principales hallazgos y recomendaciones del
evaluador externo
Para el desarrollo de los apartados antes referidos deberaacute atender las indicaciones que se desarrollan
en las siguientes secciones
Hallazgos y resultados Pp por Seccioacuten
Se debe realizar una valoracioacuten general del programa por seccioacuten utilizando las respuestas que
integran cada uno de los apartados En esta valoracioacuten integral se deberaacute sentildealar en queacute medida la
gestioacuten operativa conduce al logro de los objetivos del Pp
Asimismo se deben sentildealar las aacutereas de mejora las buenas praacutecticas y las fortalezas detectadas en
la operacioacuten del Pp y a partir de ello la instancia evaluadora emitiraacute recomendaciones de mejora
sobre aspectos especiacuteficos de cada proceso y subproceso o macroproceso del Pp Adicionalmente
se deberaacuten identificar los problemas o limitantes tanto normativos como operativos (ldquocuellos de
botellardquo) de coordinacioacuten entre unidades administrativas y otros que hubiese en los procesos y
subprocesos o macroprocesos del Pp entendieacutendose como aquellas praacutecticas procedimientos
actividades o traacutemites que obstaculizan la operacioacuten del Pp
En este sentido se deberaacuten identificar las situaciones en las que la normativa genere complicaciones
en la gestioacuten o ineficacia en el cumplimiento de los objetivos del Pp para lo cual se deberaacute presentar
(por cada situacioacuten identificada) una propuesta de modificacioacuten a la normativa aplicable al Pp
considerando las restricciones praacutecticas que existan para su implementacioacuten asiacute como los efectos
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potenciales de ser implementada Los resultados de este anaacutelisis deberaacuten describirse en el Anexo 7
ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales del Pprdquo
Para la identificacioacuten y descripcioacuten de los ldquocuellos de botellardquo buenas praacutecticas y fortalezas del Pp
se consideraraacute la informacioacuten derivada del anaacutelisis de la operacioacuten del Pp asiacute como los puntos de
vista de los principales actores que intervienen en ella Este anaacutelisis deberaacute contener las causas y las
consecuencias de los ldquocuellos de botellardquo detectados sus caracteriacutesticas y naturaleza (si son
normativas o estrictamente operativas) de igual manera se deberaacute desarrollar un anaacutelisis de las
buenas praacutecticas identificadas
Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
Se debe integrar en una sola tabla las fortalezas oportunidades debilidades y amenazas
especificadas por cada apartado de la evaluacioacuten y reportarlas en el Anexo 11 ldquoPrincipales Fortalezas
Retos y Recomendacionesrdquo en el que se deben incluir las fortalezas yo oportunidades las
debilidades yo amenazas y las recomendaciones por apartado de la evaluacioacuten
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Anexos
Anexo 1 ldquoDescripcioacuten General del Programardquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo debe contener una breve descripcioacuten de las caracteriacutesticas
maacutes relevantes del Pp en un maacuteximo de dos cuartillas Dicha descripcioacuten debe considerar los
siguientes aspectos
1 Identificacioacuten del programa
11 Nombre
12 Clave de programa
13 Dependencia yo Entidad coordinadora ejecutora
14 Antildeo de inicio de operacioacuten
2 Problema o necesidad que el Pp pretende atender atenuar o resolver
3 La contribucioacuten del Pp a las Metas y objetivos estatales a los que se vincula
4 Descripcioacuten de los objetivos del Pp asiacute como de los bienes yo servicios que ofrece
(componentes)
5 Identificacioacuten y cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y
objetivo
6 Presupuesto aprobado para el ejercicio fiscal en curso
7 Metas de los indicadores de Fin Propoacutesito y Componentes asiacute como los de nivel
actividad que se consideren relevantes y
8 Resumen de la valoracioacuten de la pertinencia del disentildeo del Pp respecto a la atencioacuten
del problema o necesidad
Anexo 2 ldquoMetodologiacutea para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial y objetivordquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo se debe incluir la siguiente informacioacuten
Definicioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Cuantificacioacuten de la poblacioacuten potencial objetiva y atendida
Hallazgos sobre el procedimiento llevado a cabo para definir y cuantificar la poblacioacuten o
aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Recomendaciones
Propuesta orientada hacia la mejora
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Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Nombre del
Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten
Antildeo de la Evaluacioacuten
Tipo de Poblacioacuten
Unidad
de
Medida
2012 2013 2014 2015 2016
P Potencial
P Objetivo
P Atendida
119927119912 times 120783120782120782
119927119926
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Anexo 4 ldquoPropuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Derivado del anaacutelisis y valoracioacuten de la pregunta de investigacioacuten nuacutemero 3 iquestLa estructura de
objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia causal con el problema
planteado en el diagnoacutestico se realizaraacute una propuesta de mejora de MIR
Fin
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Propoacutesito
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Componente 1
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
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Componente 2 hellip
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
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Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pprdquo
Para la identificacioacuten y clasificacioacuten de los procesos del Pp se sugieren los siguientes pasos
1 Listar los procesos identificados
Comparar los procesos identificados del Pp con aquellos correspondientes al Modelo general de
procesos Colocar en el rengloacuten correspondiente el nombre de cada proceso del Pp identificado
como equivalente
2 Colocar al final de la lista aquellos procesos del Pp que no sean equivalentes con el Modelo
general de procesos
Modelo general de
procesos
Nuacutemero
de
secuencia
Procesos o subprocesos del Pp identificados por el
evaluador
(Nombre y breve descripcioacuten)
Planeacioacuten Ejemplo (Ej) Planeacioacuten Estrateacutegica
Ej Programacioacuten
Ej Presupuestacioacuten
Comunicacioacuten interna y
externa
Ej Difusioacuten Federal
Ej Difusioacuten Local
Seleccioacuten de
destinatarios
Ej Recepcioacuten de solicitudes de becas
Ej Seleccioacuten de becarios
Produccioacuten de
entregables
Entrega
Control
Seguimiento Ej Seguimiento fiacutesico y supervisioacuten en campo
Evaluacioacuten externa Ej Publicacioacuten y lectura del PAE
Ej Definicioacuten de TdR
Ej Contratacioacuten
Ej Ejecucioacuten de la evaluacioacuten externa
Monitoreo Ej Registro de avances de indicadores
Ej Revisioacuten de registros
Ej Validacioacuten de registros e integracioacuten de informes
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Procesos identificados por el evaluador que no coinciden con el Modelo general de procesos
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Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (formato libre)rdquo
Para la construccioacuten de este anexo deberaacute realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable
MIR evaluaciones externas sistemas de informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma
que deberaacute complementarse con el trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular
indicadores relacionados con dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de
informacioacuten empleadas
Ademaacutes de considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia suficiencia oportunidad y pertinencia
de cada proceso y subproceso o macroproceso
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Anexo 7 ldquoDiagramas de flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Para la elaboracioacuten de los diagramas de flujo deberaacute utilizarse la notacioacuten empleada en el
documento ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo publicada
por la SFP en la direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Para el Diagrama de Alto Nivel (Diagrama PEPSU)
Ejemplo ilustrativo
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Para el Diagrama de Flujo
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Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pprdquo
Tipo de
norma-
tiva
Dice
Problema
generado
(causas y
consecuencias)
Se
recomienda
decir
Efecto esperado de
aplicar la
recomendacioacuten de
cambio
Restricciones praacutecticas
que puedan existir para
su implementacioacuten
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Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
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Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
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Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
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Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
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Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
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Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 10
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Perfil de la instancia evaluadora
La instancia evaluadora debe de cubrir cuando menos los siguientes criterios
Persona fiacutesica o moral registrada ante la autoridad hacendaria competente
Acreditar la experiencia en el tema de evaluacioacuten de la gestioacuten yo poliacuteticas puacuteblicas
El Coordinador de la Evaluacioacuten cuente con maestriacutea o doctorado en ciencias sociales
ciencia poliacutetica antropologiacutea economiacutea sociologiacutea poliacuteticas puacuteblicas planeacioacuten yo
aacutereas afines a la temaacutetica de la evaluacioacuten y estar en posesioacuten del tiacutetulo universitario
con validez nacional o por universidades oficialmente reconocidas
Al menos dos antildeos de ejercicio profesional en materia de investigacioacuten
Dos antildeos de experiencia miacutenima en la realizacioacuten de actividades de evaluacioacuten interna
o externa en el sector puacuteblico o privado
Contar con referentes acadeacutemicos que demuestren su experiencia en el tema de
evaluacioacuten de poliacuteticas
Por lo que deberaacute llenar la Tabla 2 y el Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia
evaluadora y el costo de la evaluacioacutenrdquo
Tabla 2 Perfil de equipo evaluador
Cargo Requisitos
Acadeacutemicos Experiencia General
Experiencia
Especifica
Liacuteder del
equipo
evaluador
Estudios de posgrado
en ciencias sociales
econoacutemicas historia
antropologiacutea ciencia
poliacutetica administracioacuten
puacuteblica o afines
Experiencia en
evaluaciones de
programas poliacuteticas
yo investigaciones en
materia de evaluacioacuten
Experiencia en
evaluaciones en las
que se hayan
implementado
metodologiacuteas y anaacutelisis
cualitativos Que
cuente con liacuteneas de
investigacioacuten o
participacioacuten en
proyectos con temas
vinculados a los
programas a ser
evaluados
PAE 2017 11
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Tabla 2 Perfil de equipo evaluador
Cargo Requisitos
Acadeacutemicos Experiencia General
Experiencia
Especifica
Analistas
del equipo
evaluador
Se sugiere que la
instancia evaluadora
sea multidisciplinario
que cuenten con
licenciatura o estudios
de posgrado en
ciencias sociales
econoacutemicas historia
antropologiacutea ciencia
poliacutetica psicologiacutea
administracioacuten puacuteblica
o ingenieriacutea
Experiencia en
evaluaciones de
programas poliacuteticas
yo investigaciones en
materia de evaluacioacuten
Experiencia en trabajo
de campo estudios
etnograacuteficos disentildeo de
encuestas y
cuestionarios en temas
de ingenieriacutea de
procesos y en
evaluacioacuten de
programas puacuteblicos
PAE 2017 12
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Preguntas de investigacioacuten
Seccioacuten 1 Disentildeo
Diagnoacutestico del programa puacuteblico
1 iquestEl programa tiene identificado el problema y la loacutegica causal acerca de su dinaacutemica
Consideraciones
La respuesta deberaacute mostrar si el problema o necesidad para el que va dirigido el programa se
identifica como un hecho negativo el que se puede revertir o atender
Se tendraacute que identificar si se cuenta con aacuterbol de problemas (u otro elemento documentado) que
permita identificar la loacutegica causal del problema al que se busca atender juzgando la medida en que
la loacutegica causal del programa es consistente con los estudios utilizados para fundamentacioacuten de la
intervencioacuten
Se debe incluir la definicioacuten del problema o necesidad y en su caso la propuesta de modificacioacuten o
recomendaciones de mejora Asimismo se indicaraacute si el problema o necesidad considera diferencias
entre hombres y mujeres a fin de conocer las limitaciones yo las oportunidades que presenta el
entorno econoacutemico demograacutefico social cultural poliacutetico juriacutedico e institucional para la promocioacuten
de la igualdad de geacutenero
Se deberaacute que determinar si el problema identificado por el Pp tiene coincidencia con alguacuten
problema que se aborda en el PED yo en el Programa Sectorial De igual forma se deberaacute analizar
si en el aacutembito nacional o internacional se cuenta con experiencias de poliacuteticas puacuteblicas que tuvieron
o tienen como objetivo la atencioacuten del problema que se plantea atender Lo anterior sentildealando sus
logros fallos y resultados ademaacutes se solicita hacer mencioacuten sobre la incorporacioacuten de elementos
exitosos de otras estrategias en el disentildeo del programa presupuestario a evaluar
2 iquestEl programa cuenta con una identificacioacuten (cuantificacioacuten y ubicacioacuten geograacutefica) de la
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo de su intervencioacuten y eacutesta se relaciona con
la definicioacuten del problema puacuteblico que se plantea atender
Consideraciones
La instancia evaluadora deberaacute valorar la medida en que la definicioacuten del problema es traducido a
unidades concretas de personas grupos especiacuteficos o zonas geograacuteficas cuantificables y
monitoreables en referentes estadiacutesticos oficiales del estado yo federacioacuten
PAE 2017 13
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
En la respuesta se deberaacuten incluir las definiciones de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial
objetivo y atendida asiacute como su cuantificacioacuten La metodologiacutea y fuentes de informacioacuten para
determinar los tipos de poblacioacuten o aacuterea de enfoque se deben incluir en el Anexo 2 ldquoMetodologiacutea
para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivordquo
Asimismo identificar si el Pp cuenta con una estrategia de cobertura institucional en que se defina
la estrategia que utilizaraacute a lo largo del tiempo para cubrir el total de su poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial en caso de que no se identifique alguna estrategia el evaluador deberaacute emitir una
valoracioacuten sobre la pertinencia del disentildeo actual del Pp para alcanzar las metas de cobertura En caso
de que el disentildeo actual del Pp no permita alcanzar las metas de cobertura deberaacuten recomendarse
modificaciones concretas al disentildeo del Pp con la finalidad de que sea maacutes probable que alcance
dichas metas de cobertura
De igual forma se debe analizar la evolucioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque atendida y su
convergencia con la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial es decir si el programa ha logrado
atender a toda la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo El anaacutelisis se debe justificar y completar el
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
3 iquestLa estructura de objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia
causal con el problema planteado en el diagnoacutestico
Consideraciones
Se deberaacute identificar la contribucioacuten del programa a los objetivos estrateacutegicos del Plan Estatal de
Desarrollo y de otros instrumentos de planeacioacuten de mediano y largo plazo
Se deberaacute determinar si la hipoacutetesis de intervencioacuten del programa mantiene una loacutegica causal con
la problemaacutetica que se quiere atender
Se deberaacuten analizar y valorar los elementos que componen al disentildeo del Pp (modalidad unidades
responsables propoacutesito componentes poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo entre otros) y sobre
los cuales eacuteste se construye (problema puacuteblico o necesidad causas y efectos del problema situacioacuten
de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo entre otros)
Se deberaacute valorar la MIR y verificar su loacutegica horizontal (resumen narrativo indicadores metas y
medios de verificacioacuten) y vertical asiacute como si es congruente con los elementos de diagnoacutestico
Derivado de lo anterior se elaboraraacute una propuesta de la MIR que deberaacute considerar y presentar la
Estructura Analiacutetica del Pp (aacuterbol de problemas objetivos y concentrado) Asimismo se deberaacute incluir
PAE 2017 14
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
la justificacioacuten del disentildeo propuesto o las modificaciones sugeridas y generar el Anexo 4 ldquoPropuesta
de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Metodologiacutea de la Seccioacuten 1
Anaacutelisis de gabinete
La evaluacioacuten se realizaraacute mediante un anaacutelisis de gabinete con base en informacioacuten proporcionada
por la dependencia o unidad responsable del programa asiacute como informacioacuten adicional que la
institucioacuten evaluadora considere necesaria para justificar su anaacutelisis
En este contexto se entiende por anaacutelisis de gabinete al conjunto de actividades que involucra el
acopio la organizacioacuten y la valoracioacuten de informacioacuten concentrada en registros administrativos
bases de datos evaluaciones internas yo externas y documentacioacuten puacuteblica Sin embargo de
acuerdo con las necesidades de informacioacuten y tomando en cuenta la forma de operar de cada
programa se podraacuten programar y llevar a cabo entrevistas con responsables de los programas yo
personal de la unidad de evaluacioacuten yo planeacioacuten de la dependencia coordinadora
Valoracioacuten de disentildeo del Pp
Para cada pregunta de investigacioacuten de esta seccioacuten se deberaacute definir una valoracioacuten cuantitativa y
cualitativa que resuma la apreciacioacuten del evaluador para cada uno de los aspectos de la seccioacuten 1
con el fin de permitir obtener una valoracioacuten sinteacutetica acerca de la suficiencia de los elementos que
cumple el programa Para esto se deberaacute usar la siguiente escala likert de cinco grados
Tabla 3 Escala de Medicioacuten para la Seccioacuten 1
1 2 3 4 5
Deficiente Insuficiente Moderado Bien Suficiente
En la argumentacioacuten que presente la evaluadora se deberaacuten aportar los elementos que justifiquen
la valoracioacuten cuantitativa que se emita para cada pregunta de investigacioacuten ademaacutes de completar
el Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativardquo de la Seccioacuten 1 de Disentildeo
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Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los procesos
4 Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
Consideraciones
La instancia evaluadora deberaacute presentar dentro de los 30 diacuteas naturales posteriores a la firma del
contrato un Diagnoacutestico General de los Procesos y Subprocesos o Macroprocesos del Pp (Producto
1) en el que se deacute cuenta de la problemaacutetica o necesidad que atiende o de la funcioacuten de gobierno
que desarrolla asiacute como del contexto y las condiciones en las que opera el Pp En este diagnoacutestico
se deben identificar los procesos y subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten o
gestioacuten del Pp a partir de la normativa vigente y de las entrevistas a funcionarios de la UR realizadas
se deberaacute presentar una descripcioacuten integral con el mapa de procesos y subprocesos del Pp
A partir de este diagnoacutestico la instancia evaluadora presentaraacute para su validacioacuten a la DEV una
propuesta de los alcances y logiacutestica de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp Asimismo el diagnoacutestico
debe estar acompantildeado de la justificacioacuten del enfoque metodoloacutegico general seleccionado para su
desarrollo
Ademaacutes en el Producto 1 se deberaacuten especificar las directrices generales y particulares que guiaraacuten
la realizacioacuten de la evaluacioacuten de procesos acordadas con la DEV y la UR del Pp por lo que la correcta
elaboracioacuten de este producto es fundamental para poder garantizar un resultado satisfactorio
En el Producto 1 ademaacutes de integrar la estrategia y plan de trabajo de campo teacutecnicas de
investigacioacuten a utilizarse disentildeo muestral e instrumentos de levantamiento de informacioacuten se
incluiraacuten dos apartados
Descripcioacuten del contexto en el que opera el Pp La instancia evaluadora deberaacute describir
los siguientes elementos del Pp todas las UR que participan en su operacioacuten o que ejercen
sus recursos los entregables que produce cada UR que participa en la operacioacuten del Pp en
el marco del mismo el problema o necesidad de poliacutetica puacuteblica identificado por el Pp
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida del Pp y su cuantificacioacuten
cantidad de destinatarios por cada uno de los entregables que el Pp tuvo al cierre del uacuteltimo
ejercicio fiscal del que se tenga registro cantidad de destinatarios por cada uno de los
entregables que el Pp espera atender en el ejercicio fiscal evaluado asiacute como el contexto
organizacional y social en que se desarrolla su operacioacuten
PAE 2017 16
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Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp La instancia
evaluadora deberaacute desarrollar a partir del trabajo de gabinete y de entrevistas
semiestructuradas con funcionarios de la(s) Unidad(es) Responsable(s) del Pp realizadas un
diagnoacutestico inicial de procesos del Pp en el que se identifiquen claramente los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran su operacioacuten o gestioacuten asiacute como las instancias
o actores que participan en ellos se deberaacute presentar una descripcioacuten integral con un mapa
de procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp asiacute como llenar el Anexo 5 ldquoFicha de
identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo Las entrevistas semiestructuradas se realizaraacuten con
la finalidad de profundizar y despejar dudas sobre el mapa de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la gestioacuten operativa del Pp En esta seccioacuten la instancia
evaluadora deberaacute sentildealar cuaacuteles de los procesos y subprocesos o macroprocesos
identificados estaacuten documentados y cuaacuteles no asiacute como ndashen su casondash la normativa que los
rige por ejemplo un manual de procedimientos o de organizacioacuten lineamientos de
operacioacuten entre otros Cabe sentildealar que los procesos y subprocesos o macroprocesos que
integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp son estructuras analiacuteticas que debe de construir la
instancia evaluadora a partir de su experiencia en el desarrollo de evaluaciones de procesos
e implementacioacuten de poliacuteticas puacuteblicas por tanto debe tenerse en cuenta que a pesar de
ser lo deseable los procesos y subprocesos o macroprocesos no necesariamente pueden
estar documentados
5 Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Consideraciones
Despueacutes de realizar el trabajo de campo y sistematizar la informacioacuten levantada la instancia
evaluadora deberaacute realizar la descripcioacuten y valoracioacuten de cada uno de los procesos subprocesos o
macroprocesos identificados en el Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo
contrastando en todos los casos la evidencia documental y su ejecucioacuten en la praacutectica
Por lo anterior en esta seccioacuten se deberaacute realizar una descripcioacuten minuciosa del desarrollo y el
anaacutelisis de cada proceso y subproceso o macroproceso de acuerdo con el alcance establecido
utilizando la informacioacuten obtenida mediante el anaacutelisis de gabinete y el trabajo de campo asimismo
se deberaacute realizar una valoracioacuten integral sobre la gestioacuten de cada uno de los procesos a partir de
la gestioacuten en sus subprocesos o macroprocesos a partir de la gestioacuten de los procesos
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La valoracioacuten de cada proceso subproceso o macroproceso deberaacute contener la siguiente estructura
1 Descripcioacuten detallada de las actividades los elementos y los actores que integran el
desarrollo de cada proceso y subproceso o macroproceso
2 Liacutemites de cada proceso y subproceso o macroproceso asiacute como su articulacioacuten con otros
3 Insumos y recursos determinar si los insumos y los recursos disponibles son suficientes y
adecuados para la ejecucioacuten de cada proceso y subproceso o macroproceso
a Tiempo iquestel tiempo en que se ejecuta el proceso o subproceso es el adecuado acorde
a lo planificado y congruente con la normativa que aplica
b Personal iquestel personal es suficiente tiene el perfil y cuenta con la capacitacioacuten necesaria
para la ejecucioacuten del proceso o subproceso
c Recursos financieros iquestlos recursos financieros son suficientes para la ejecucioacuten del
proceso o subproceso
d Recursos materiales iquestlos recursos materiales son suficientes para la ejecucioacuten del
proceso o subproceso
e Infraestructura iquestse cuenta con la infraestructura o capacidad instalada suficiente para
la ejecucioacuten del proceso o subproceso
f Insumos tecnoloacutegicos
4 Productos iquestlos productos de cada proceso subproceso o macroproceso sirven de insumo
para ejecutar el proceso subproceso o macroproceso subsecuente
5 Sistemas de informacioacuten iquestLos sistemas de informacioacuten utilizados en la ejecucioacuten de cada
proceso subproceso o macroproceso (automatizados semiautomatizados o manuales)
funcionan como una fuente de informacioacuten uacutetil para los sistemas de monitoreo a nivel central
y para los operadores en otros niveles iquestEstos sistemas de informacioacuten automatizan algunos
procesos subprocesos o macroproceso del Pp iquestSirven como mecanismo de control interno
para el mejor de desarrollo de los procesos subprocesos o macroproceso
6 Coordinacioacuten iquestla coordinacioacuten entre los actores oacuterdenes de gobierno o dependencias
involucradas es adecuada para la ejecucioacuten del proceso subproceso o macroproceso
7 Evaluacioacuten de la pertinencia de la forma en que se ejecuta cada proceso subproceso o
macroproceso en el contexto y condiciones en que se desarrolla considerando la estructura
organizacional involucrada y la coordinacioacuten entre las unidades administrativas que
intervienen en el proceso subproceso o macroproceso
8 Identificacioacuten de las caracteriacutesticas relacionadas con la importancia estrateacutegica de cada
proceso subproceso o macroproceso
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9 Opinioacuten de actores (destinatarios beneficiarios usuarios clientes u operadores del Pp)
sobre la eficacia eficiencia y calidad de cada proceso subproceso o macroproceso
10 Existencia de mecanismos para conocer la satisfaccioacuten de los beneficiarios o destinatarios de
los componentes o entregables que otorga el Pp
Por otra parte en caso de que el Pp genere diversos componentes o entregables y que estos
impliquen la realizacioacuten de actividades diferentes seraacute necesario describir los procesos y
subprocesos o macroprocesos correspondientes a cada tipo de componente o entregable otorgado
En la descripcioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos la instancia evaluadora de manera
coordinada con la DEV deberaacute realizar los diagramas de alto nivel y los diagramas detallados
(diagramas de flujo) que describan los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp Para ello se
deberaacute usar como referencia la seccioacuten ldquoVII Mapeo de procesosrdquo de la ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten
Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo (paacuteginas 18 a 25) elaborada por la Secretariacutea de la
Funcioacuten Puacuteblica (SFP) disponible en la siguiente direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Estos diagramas se deberaacuten elaborar de acuerdo con lo especificado en el Anexo 7 ldquoDiagramas de
flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Metodologiacutea Seccioacuten 2
La Evaluacioacuten de Procesos del Pp se realizaraacute principalmente a partir de teacutecnicas de investigacioacuten
cualitativa como son el anaacutelisis documental la observacioacuten directa estudios de caso y multicaso
especiacuteficos entrevistas semiestructuradas y grupos focales o grupos de enfoque (focus groups)
entre otras teacutecnicas que la instancia evaluadora considere pertinentes para realizar el anaacutelisis de
gabinete y el trabajo de campo tales como la aplicacioacuten de cuestionarios de aplicacioacuten electroacutenica
o a distancia
La metodologiacutea y los instrumentos definidos asiacute como el trabajo de gabinete y de campo deberaacuten
generar evidencia empiacuterica suficiente para valorar a profundidad la forma en que se ejecutan los
procesos y subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten del Pp asiacute como su contexto
institucional y organizacional
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anaacutelisis de gabinete
Para esta seccioacuten es necesario la elaboracioacuten del diagnoacutestico de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp la instancia evaluadora deberaacute realizar
un anaacutelisis de gabinete considerando como miacutenimo los siguientes documentos
La normativa aplicable al Pp leyes reglamentos lineamientos manuales de procedimientos
convenios contratos entre otros
Diagnoacutestico y estudios de la problemaacutetica que el Pp atiende
Diagnoacutestico del programa y estudios del marco contextual en el que opera
MIR del Pp correspondiente al ejercicio fiscal evaluado y de ejercicios anteriores que se
consideren pertinentes
Sistemas de informacioacuten automatizados semiautomatizados o manuales que apoyen a la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos identificados del Pp
Evaluaciones externas o internas realizadas previamente al Pp
Documentos de trabajo institucionales e informes de avances de Aspectos Susceptibles de
Mejora con los que cuente el Pp
Informes de auditoriacuteas de desempentildeo o similares realizadas al Pp por la Auditoriacutea Superior
de la Federacioacuten del Estado de Puebla por la Secretariacutea de la Contraloriacutea o por cualquier
instancia fiscalizadora
Asimismo se sugiere revisar otros documentos asociados al disentildeo del Pp y a su definicioacuten de
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo asiacute como a su estrategia de integracioacuten de
destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp
El anaacutelisis o trabajo de gabinete deberaacute generar como resultado inicial un mapeo de los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran la gestioacuten operativa del Pp que constituiraacute
esencialmente el Producto 1 de la evaluacioacuten posteriormente se procesaraacute la informacioacuten recabada
en campo para la generacioacuten del informe preliminar y final de la evaluacioacuten
Alcance y enfoque de la evaluacioacuten
La instancia evaluadora deberaacute sentildealar con claridad en el informe de la evaluacioacuten cuaacuteles de los
procesos y subprocesos o macroprocesos identificados en la operacioacuten o gestioacuten del Pp se analizan
y cuaacuteles no de acuerdo con lo establecido por la Direccioacuten de Evaluacioacuten (DEV) de la Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) y la Unidad Responsable (UR) del Programa en cuestioacuten sentildealando
los elementos de anaacutelisis que justifican esta seleccioacuten y en su caso haciendo recomendaciones al
respecto
PAE 2017 20
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Un elemento que podraacute ser considerado para establecer el alcance de la evaluacioacuten es el grado de
consolidacioacuten operativa del Pp el cual podraacute determinarse a priori considerando algunos elementos
como los siguientes
1 Si existen documentos que normen los procesos y subprocesos o macroprocesos
2 Si los procesos y subprocesos o macroprocesos estaacuten estandarizados es decir si son
utilizados por todas la instancias ejecutoras de manera homogeacutenea
3 Si los procesos y subprocesos o macroprocesos estaacuten documentados y son del conocimiento
de todos los operadores
4 Si se cuenta con un sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten
5 Si se cuenta en los procesos y subprocesos o macroprocesos analizados con sistemas
informaacuteticos que permitan la automatizacioacuten en la ejecucioacuten de los mismos
6 Si se cuenta con mecanismos para la implementacioacuten sistemaacutetica de mejoras
Se considera que existe un mayor grado de consolidacioacuten operativa cuando existen todos los
elementos y disminuiraacute gradualmente conforme haga falta uno o maacutes de ellos hasta el menor grado
de consolidacioacuten que es cuando no existe ninguno de los elementos
El alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp implica el anaacutelisis de los procesos y subprocesos o
macroprocesos sustantivos del Pp asiacute como la respectiva priorizacioacuten de estos Se deberaacute realizar
la identificacioacuten y jerarquizacioacuten de los procesos a partir del Esquema 1 adaptaacutendolo a las
condiciones particulares del Pp3 en eacutel se observa lo siguiente
El proceso de ldquoPlaneacioacutenrdquo es el punto de partida para la implementacioacuten del Pp
posteriormente continuacutean los procesos de ldquoComunicacioacuten Interna y Externardquo ldquoSeleccioacuten de
destinatariosrdquo ldquoProduccioacuten de entregablesrdquo ldquoEntregardquo ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo y
ldquoControlrdquo
La informacioacuten que se genera en los procesos de ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo y ldquoControlrdquo
es un insumo directo para retroalimentar los procesos del Pp desde el de Planeacioacuten
El proceso de ldquoMonitoreordquo utiliza informacioacuten generada principalmente en los procesos de
ldquoComunicacioacutenrdquo ldquoSeleccioacuten de destinatariosrdquo ldquoProduccioacuten de entregablesrdquo ldquoEntregardquo y
ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo a partir de ello se retroalimentan los procesos del Pp desde
la ldquoPlaneacioacutenrdquo
3 Con excepcioacuten de los procesos (con sus subprocesos) de Planeacioacuten Monitoreo y Evaluacioacuten Externa para
los cuales la instancia evaluadora uacutenicamente podraacute en caso de que lo considere pertinente agregar
subprocesos pero no suprimir subprocesos
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
El proceso de ldquoEvaluacioacuten Externardquo requiere de informacioacuten transversal de todos los
procesos ya que se valora al Pp en su conjunto En este sentido los resultados de las
evaluaciones son un insumo para retroalimentar al Pp desde el proceso de ldquoPlaneacioacutenrdquo
Es importante sentildealar que en el Esquema 1 se muestra un modelo que es importante tomarlo en
cuenta como referencia para la identificacioacuten y definicioacuten de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la operacioacuten del Pp evaluado ademaacutes de que representa un auxiliar
en la definicioacuten del alcance y del enfoque de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Esquema 1 Modelo general de procesos
Fuente Modelo de TdR para la Evaluacioacuten de Procesos Secretariacutea de Hacienda y Creacutedito Puacuteblico
A continuacioacuten se describe cada uno de los procesos que componen al modelo anterior
Planeacioacuten proceso en el que se determinan o definen el problema o necesidad aacuterbol de
problemas y objetivos poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo objetivos
indicadores y metas de la MIR estrategia de cobertura plan estrateacutegico entre otros puntos
asiacute como los recursos financieros y humanos necesarios que requiere el Pp para lograr sus
objetivos En el proceso de planeacioacuten se determinan las directrices en el disentildeo e
implementacioacuten del Pp los subprocesos que lo integran son los siguientes planeacioacuten
estrateacutegica programacioacuten y presupuesto actualizacioacuten de la MIR actualizacioacuten de
normativa
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Comunicacioacuten interna y externa proceso en el que se informan diversas caracteriacutesticas y
objetivos del Pp tanto a los actores involucrados en su funcionamiento y operacioacuten (interna)
como a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo (externa)
Seleccioacuten de destinatarios proceso en el que se determina quieacutenes recibiraacuten los
componentes o entregables de un Pp en funcioacuten de su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
Produccioacuten de entregables proceso en el que se elaboran los entregables o realizan los
componentes del Pp (recursos financieros o humanos apoyos bienes servicios
regulaciones documentos teacutecnicos o de planeacioacuten etc) conforme a sus documentos
normativos
Entrega proceso en el que se realiza la entrega de lo producido o generado por el Pp
(componentes o entregables) a los destinatarios o beneficiarios
Seguimiento a destinatarios actividades y mecanismos que permiten al Pp conocer coacutemo
son utilizados o aprovechados sus componentes o entregables (por sus destinatarios o
beneficiarios) para que entre otras funciones la UR del Pp identifique si se estaacute cumpliendo
con los objetivos Por ejemplo en este proceso se incluyen las actividades que un Pp
implementa para conocer el grado de satisfaccioacuten de sus destinatarios o beneficiarios
Control actividades y mecanismos implementados entre los operadores del Pp para verificar
que los diferentes procedimientos procesos y subprocesos se esteacuten ejecutando conforme a
lo planeado (control interno)
Monitoreo proceso coordinado por una unidad administrativa ajena a la operacioacuten del Pp
a traveacutes del cual se recaba registra y valida la informacioacuten sobre el avance de las metas de
los indicadores de la MIR asiacute como el seguimiento a los resultados de indicadores
adicionales a los de la MIR en caso de que se cuente con un sistema de monitoreo de gestioacuten
Los subprocesos que lo integran son los siguientes acopio de la informacioacuten para el reporte
de avances validacioacuten de informacioacuten y registro de avances primordialmente
Evaluacioacuten externa proceso coordinado por una unidad administrativa ajena a la operacioacuten
del Pp mediante el cual se define la agenda de evaluacioacuten externa del Pp se definen las
metodologiacuteas o los teacuterminos de referencia se contratan las evaluaciones externas (de
cualquier tipo) se recaba la informacioacuten que seraacute entregada a los equipos evaluadores se
realiza el seguimiento durante el desarrollo de las evaluaciones externas se aprueban los
PAE 2017 23
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
informes finales de las evaluaciones externas se notifica a las instancias correspondientes
sobre la conclusioacuten de las evaluaciones externas y se definen y realiza el seguimiento de los
Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM)
A partir de los procesos definidos en el modelo anterior la instancia evaluadora deberaacute realizar una
equivalencia de los procesos subprocesos o macroprocesos identificados respecto a los definidos
en el modelo de acuerdo con el Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo Cabe
mencionar que los procesos definidos en el modelo no son limitativos por lo que si la instancia
evaluadora identifica procesos subprocesos o macroprocesos adicionales deberaacute incluirlos
Disentildeo metodoloacutegico del trabajo de campo
A partir del contexto en que opera el Pp y el alcance y enfoque metodoloacutegico de la evaluacioacuten de
procesos la instancia evaluadora deberaacute desarrollar una propuesta de estrategia y plan de trabajo
de campo a seguir para la realizacioacuten de la evaluacioacuten asimismo deberaacute incluir un cronograma
detallado de actividades
La estrategia de trabajo de campo disentildeada por la instancia evaluadora deberaacute ser entregada a la
DEV para que en conjunto con la UR del Pp sea validada antes de su implementacioacuten Dicha
estrategia deberaacute contener al menos los siguientes elementos
Justificacioacuten de las teacutecnicas de investigacioacuten a utilizar
Muestra y los criterios utilizados para su seleccioacuten
Listado de los actores a entrevistar
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten que se aplicaraacuten y
Cronograma con las actividades a desarrollar
La instancia evaluadora iniciaraacute las actividades del trabajo de campo de manera conjunta y una vez
recibido el visto bueno de la DEV
El disentildeo de la muestra y de los instrumentos para el levantamiento de informacioacuten en campo
deberaacute considerar a la totalidad de los actores que intervienen en la ejecucioacuten de los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp asiacute como a los
destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp independientemente de su
ubicacioacuten geograacutefica
Algunos criterios que puede utilizar la instancia evaluadora para definir una muestra que considere
la variabilidad de la operacioacuten en los diferentes contextos en que opera el Pp son los siguientes
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
a) El desempentildeo operativo del Pp entre municipios regionalizacioacuten geograacutefica instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
(cuando aplique)
b) Volumen de la operacioacuten del Pp
c) Esquemas normativos del Pp y el ejercicio presupuestal en los municipios instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
en las que opera el Pp (cuando aplique) y
d) Formas de interaccioacuten del Pp con otros niveles u oacuterdenes de gobierno (cuando aplique)
Los criterios anteriores no son limitativos por lo que la instancia evaluadora podraacute proponer criterios
adicionales que considere pertinentes para la definicioacuten de la muestra para el trabajo de campo
En el disentildeo muestral la instancia evaluadora deberaacute sentildealar los funcionarios del Pp o destinatarios
a los que se les aplicaraacuten los instrumentos de levantamiento de informacioacuten con los que se realizaraacute
el trabajo de campo asiacute como la ubicacioacuten geograacutefica de los mismos
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten
La instancia evaluadora deberaacute disentildear los instrumentos que utilizaraacute para el levantamiento de
informacioacuten durante el trabajo de campo como son (por ejemplo) los cuestionarios por tipo de
funcionario a entrevistar para el caso de entrevistas semiestructuradas los guiones a utilizar en la
realizacioacuten de grupos focales los cuestionarios de aplicacioacuten electroacutenica las guiacuteas respectivas entre
otros Para lo anterior deberaacute considerar los siguientes temas guiacutea y preguntas de referencia
Planeacioacuten (planeacioacuten estrateacutegica programacioacuten y presupuesto)
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten estrateacutegica para los operadores del Pp
iquestCuaacuteles son las actividades o acciones de planeacioacuten estrateacutegica del Pp que se realizan
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica es el resultado de un ejercicio institucionalizado que involucra a
los actores clave de la gestioacuten del Pp
iquestExiste un documento resultado de la planeacioacuten estrateacutegica iquestEs claro difundido y
accesible iquestEn queacute medida es utilizado para guiar la operacioacuten del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica estaacute vinculada con el cumplimiento entrega o generacioacuten de los
componentes o entregables del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica establece indicadores para medir los avances en las metas
establecidas iquestLas metas son factibles y estaacuten orientadas a impulsar el desempentildeo del Pp
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten operativa y cuaacuteles son las diferencias con la planeacioacuten
estrateacutegica
Comunicacioacuten interna y externa del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestQueacute actores intervienen en la comunicacioacuten del Pp
iquestExiste una estrategia de comunicacioacuten del Pp documentada En caso afirmativo describirla
iquestLa estrategia de comunicacioacuten del Pp (documentada o no) es adecuada
iquestLos medios utilizados el lenguaje y el contenido de los mensajes son pertinentes en funcioacuten
del puacuteblico al que van dirigidos
Solicitud de los componentes o entregables del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestExiste un proceso claro imparcial y expliacutecito por medio del cual la poblacioacuten o aacuterea de
enfoque potencial puede solicitar los componentes o entregables que otorga el Pp
iquestLos requisitos para solicitar los componentes o entregables del Pp se presentan de manera
clara y completa
iquestLos puntos de recepcioacuten de solicitudes son accesibles y suficientes (cuando aplique)
iquestExisten mecanismos estandarizados para recibir y revisar la documentacioacuten entregada asiacute
como registrar y dar traacutemite a las solicitudes (cuando aplique)
iquestSon adecuados estos mecanismos (cuando aplique) En caso de que el Pp que apoye la
realizacioacuten de proyectos iquestse brinda asesoriacutea para la presentacioacuten de los mismos de ser asiacute
iquestes pertinente esta asesoriacutea
iquestEl proceso de solicitud de los componentes o entregables que otorga el Pp se encuentra
automatizado total o parcialmente
Para esta pregunta considerar los estados de digitalizacioacuten utilizados por la Comisioacuten Intersecretarial
para el Desarrollo del Gobierno electroacutenico seguacuten una adaptacioacuten realizada a la clasificacioacuten que
hace la ONU
Estado de digitalizacioacuten 1 traacutemites y servicios que se encuentran en estado informativo
Estado de digitalizacioacuten 2 traacutemites y servicios que cuentan con interfaces de comunicacioacuten
unidireccional
Estado de digitalizacioacuten 3 traacutemites y servicios que permiten realizar transacciones y
Estado de digitalizacioacuten 4 traacutemites y servicios que el usuario puede ejecutar de principio a
fin por medio de dispositivos digitales
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para mayor informacioacuten referirse a ldquoFigure A4 The four stages of online service developmentrdquo en
los siguientes documentos
Lineamientos relativos a la digitalizacioacuten estandarizada de traacutemites y servicios con apego en
la Estrategia Digital Nacional
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile67232ti_1_pgcm_bases_lineam_tyspdf
United Nations E-Government Survey 2014 (paacutegina 195)
httpspublicadministrationunorgegovkbportalsegovkbdocumentsun2014-surveye-
gov_complete_survey-2014pdf
Seleccioacuten de destinatarios (cuando aplique)
iquestExiste una metodologiacutea o meacutetodo para la seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los
componentes o entregables del Pp iquestLa metodologiacutea utilizada cuenta con criterios de
seleccioacuten y elegibilidad claros estandarizados y sistematizados
iquestLa seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp es un
proceso transparente e imparcial iquestEl resultado de la seleccioacuten es puacuteblico (cuando aplique)
iquestExiste informacioacuten en una base de datos que permita conocer quieacutenes o queacute instancias
reciben los componentes o entregables del Pp iquestQueacute informacioacuten integra esta base de datos
iquestExisten mecanismos para validar y actualizar esta base de datos iquestEstos mecanismos son
pertinentes
Produccioacuten de componentes o entregables
iquestSe cuenta con los insumos suficientes para generar el volumen de componentes o
entregables que permitan al Pp atender a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
iquestEl Pp tiene mecanismos para estimar la produccioacuten o generacioacuten necesaria de componentes
o entregables de acuerdo con la posible demanda o requerimientos de su poblacioacuten o aacuterea
de enfoque objetivo iquestEs adecuado este mecanismo
iquestExisten mecanismos de control de calidad para la generacioacuten de los componentes o
entregables del Pp iquestEstos mecanismos son pertinentes
iquestLas actividades de generacioacuten de componentes o entregables que otorga el Pp estaacuten
estandarizadas es decir son ejecutadas de manera homogeacutenea por todas las instancias
involucradas
PAE 2017 27
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Entrega
iquestLos componentes o entregables del Pp son proporcionados conforme a las especificaciones
y de manera oportuna a los destinatarios
iquestExisten especificaciones (programas o planes de trabajo) sobre la forma en que se deben
trasladar los componentes o entregables para (por ejemplo) asegurar su adecuada recepcioacuten
en el punto de destino iquestSon adecuadas estas especificaciones respecto a normas o
lineamientos existentes (cuando aplique)
iquestLa logiacutestica de distribucioacuten se actualiza (cuando aplique) iquestExiste un periodo para dicha
actualizacioacuten iquestEn el disentildeo y actualizacioacuten de la logiacutestica se toman en cuenta los factores
geograacuteficos y climatoloacutegicos en cada regioacuten donde opera el Pp (cuando aplique)
iquestLos puntos de entrega de los componentes o entregables son cercanos a los beneficiarios
o aacuterea de enfoque a atender y son de faacutecil acceso iquestSe considera que son suficientes iquestPor
queacute
Control (las preguntas que apliquen)
iquestEl Pp cuenta con los mecanismos para verificar que los componentes o entregables se
otorguen de acuerdo con lo establecido en la normativa especiacutefica y lleguen a la poblacioacuten
o aacuterea de enfoque que deba ser beneficiada iquestEstos mecanismos son adecuados
iquestExiste de manera sistematizada un documento que deacute cuenta de los resultados de
supervisioacuten y entrega de componentes o entregables iquestEste documento es adecuado iquestLos
resultados se utilizan para implementar mejoras en la operacioacuten del Pp
iquestExisten procedimientos estandarizados que verifiquen el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte de los beneficiarios o destinatarios de los
componentes o entregables del Pp (cuando aplique)
Seguimiento a destinatarios
iquestEl Pp tiene mecanismos para verificar el procedimiento de seguimiento a los destinatarios o
beneficiarios que permitan identificar si los componentes o entregables generados son
utilizados de acuerdo con lo establecido iquestCoacutemo se implementa el mecanismo iquestEste
mecanismo es adecuado
iquestExisten procedimientos estandarizados que permitan verificar el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte del destinatario o beneficiario (cuando
aplique)
PAE 2017 28
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
En caso de que los componentes o entregables involucren la ejecucioacuten de obra o de
infraestructura iquestel Pp cuenta con un mecanismo de seguimiento o supervisioacuten que permita
identificar si se realizaron acorde a la normativa aplicable iquestEl seguimiento o supervisioacuten
considera plazos para la revisioacuten de las condiciones de la obra o la infraestructura despueacutes
de terminada la obra
iquestEl Pp tiene mecanismos para identificar si se cumple con su Propoacutesito iquestSon suficientes y
pertinentes estos mecanismos
iquestExisten mecanismos para conocer la satisfaccioacuten del destinatario o beneficiario de los
componentes o entregables del Pp respecto de los componentes que ofrece el Pp iquestSon
adecuados estos mecanismos iquestSu operacioacuten permite una aplicacioacuten imparcial y objetiva
iquestExiste evidencia para afirmar que las quejas y sugerencias que brindan los destinatarios o
beneficiarios de los componentes o entregables del Pp son utilizadas para la mejora continua
del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
En esta seccioacuten se deberaacute realizar la medicioacuten de los atributos de eficacia oportunidad suficiencia
y pertinencia de los procesos y subprocesos o macroprocesos definidos en el mapa de procesos del
Pp A continuacioacuten se definen los atributos en el marco de la evaluacioacuten de procesos
Eficacia un proceso es eficaz en la medida en que cumple con sus metas
Oportunidad un proceso es oportuno en la medida en que otorga sus productos
(componentes o entregables) o resultados en un periodo de tiempo determinado o
adecuado para el logro de sus objetivos
Suficiencia un proceso es suficiente en la medida en que produce sus resultados de forma
completa o adecuada para el logro de sus objetivos
Pertinencia un proceso es pertinente si sus actividades y productos son adecuados para
lograr tanto sus metas especiacuteficas como sus objetivos es decir si contribuyen al
mejoramiento de la gestioacuten del Pp4
4 Las actividades son adecuadas si estaacuten en funcioacuten del logro del objetivo de cada proceso Por ejemplo si se verifica que el formato de los mensajes a difundir cumpla con las caracteriacutesticas necesarias para llegar a la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo como seriacutea una mensaje de audio en la lengua indiacutegena de la localidad donde se encuentran los posibles destinatarios o beneficiarios o bien como seriacutea un mensaje dirigido a personal operativo del Pp cuyo nivel de estudios promedio pudiera complicar la comprensioacuten de lenguaje teacutecnico utilizado
PAE 2017 29
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para la medicioacuten de los atributos de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp deberaacute
realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable MIR evaluaciones externas sistemas de
informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma que deberaacute complementarse con el
trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular indicadores relacionados con
dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de informacioacuten empleadas
La informacioacuten obtenida de estos indicadores deberaacute vaciarse en fichas propuestas por la instancia
evaluadora presentadas como en el Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del
Pprdquo (formato libre) Estas fichas deberaacuten considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia
suficiencia oportunidad y pertinencia correspondientes a cada proceso y subproceso o
macroproceso
Valoracioacuten de los procesos y subprocesos de la operacioacuten del Pp
Deberaacute contener una siacutentesis de los resultados encontrados en la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
resaltando los hallazgos maacutes relevantes que se hayan detectado y que pudiesen transformarse en
ASM
La instancia evaluadora deberaacute calcular una valoracioacuten global cuantitativa sobre la operacioacuten y la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp a partir del siguiente esquema de
puntuacioacuten5
Eficacia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son eficaces = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 0 puntos
Oportunidad
- Todos los procesos (o macroprocesos) son oportunos = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 1 punto
5 La valoracioacuten cuantitativa deberaacute estar sustentada y por tanto ser consistente con lo valorado por la instancia evaluadora en el apartado de ldquoMedicioacuten de atributos de los procesos y subprocesosrdquo
PAE 2017 30
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 0 puntos
Suficiencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son suficientes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 0 puntos
Pertinencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son pertinentes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 0 puntos
A partir de los puntajes asignados en los cuatro atributos anteriores esta valoracioacuten cuantitativa
global debe considerar el total de puntos posibles de obtener (5 x 4 = 20 puntos) y los puntos
obtenidos en la Evaluacioacuten de Procesos Pp (lsquoyrsquo puntos) de modo que se indique el porcentaje de
puntos obtenidos del total de puntos posibles [(lsquoyrsquo20) x 100] = valoracioacuten cuantitativa global de la
operacioacuten del Pp
La instancia evaluadora deberaacute utilizar el Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativardquo para documentar
argumentar y sustentar cada una de las valoraciones cuantitativas sobre la operacioacuten y la ejecucioacuten
de los procesos (o macroprocesos) del Pp
Adicionalmente en este apartado se deberaacuten integrar las recomendaciones y conclusiones que se
consideren maacutes relevantes de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp las cuales deben
formularse con base en los hallazgos del trabajo de campo y de gabinete El objetivo final de las
recomendaciones es proveer informacioacuten valiosa a los operadores del Pp para realizar adecuaciones
en la ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos de modo que se potencie la
consecucioacuten de resultados del Pp
Las recomendaciones que se formulen como resultado de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp deberaacuten
tener las siguientes caracteriacutesticas
Derivarse de los hallazgos de la evaluacioacuten
PAE 2017 31
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Ser concretas y factibles
Incluir un proyecto de implementacioacuten que considere los siguientes elementos
- Breve anaacutelisis de la viabilidad o factibilidad de la implementacioacuten
- Principales responsables de la implementacioacuten
- Anaacutelisis de los efectos potenciales que puede implicar la implementacioacuten tanto en la
operacioacuten del Pp como en el logro de sus objetivos
- La comparacioacuten entre la situacioacuten actual y el resultado que se espera obtener con la
implementacioacuten de la recomendacioacuten
Estar categorizadas en dos liacuteneas de accioacuten estrateacutegicas
- Consolidacioacuten
- Reingenieriacutea de procesos o subprocesos
Al respecto la instancia evaluadora debe entender por consolidacioacuten aquellas recomendaciones que
estaacuten dirigidas a perfeccionar determinados aspectos de la operacioacuten como seriacutean algunas acciones
procedimientos o estrategias del Pp asiacute como iniciativas para el fortalecimiento de los sistemas
automatizados infraestructura entre otros
Por reingenieriacutea de procesos o subprocesos se entenderaacuten aquellas recomendaciones que apuntan
a una transformacioacuten o modificacioacuten profunda o sustancial de uno o varios de los procesos y
subprocesos del Pp Para ello se deberaacute llenar el Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de
Procesos del Pprdquo y que a su vez deben derivar en acciones de consolidacioacuten para la implementacioacuten
de los procesos transformados
Adicionalmente y de conformidad con el alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp se deberaacute
presentar una propuesta para crear o fortalecer el sistema de monitoreo de gestioacuten del Pp con
indicadores a nivel de procesos y subprocesos o macroprocesos
Asimismo a partir de todo el anaacutelisis y valoraciones realizadas se deberaacute emitir un pronunciamiento
acerca de la percepcioacuten de eficiencia que la instancia evaluadora haya tenido sobre la ejecucioacuten de
los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible o si no hipoteacuteticos en un anexo de formato libre Anexo 10 ldquoSistema de
monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pprdquo
PAE 2017 32
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Bitaacutecora de trabajo de campo y bases de datos
La instancia evaluadora deberaacute entregar una bitaacutecora de trabajo de campo que destaque de forma
sinteacutetica entre otros puntos las principales actividades y situaciones a las que se enfrentoacute y que
podriacutean afectar los resultados de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Asimismo deberaacute entregar las bases de datos generadas a partir de la aplicacioacuten de los instrumentos
de recoleccioacuten de informacioacuten y de la recopilacioacuten de informacioacuten en el trabajo de campo Las bases
de datos deberaacuten entregarse en formatos compatibles con Excel debiendo mantener la
confidencialidad de los entrevistados pero sin alterar la informacioacuten proporcionada por estos En las
bases de datos debe estar sistematizada toda la informacioacuten recabada a partir de la aplicacioacuten de
los instrumentos de levantamiento de informacioacuten y deberaacute sustentar el anaacutelisis las valoraciones los
hallazgos y las conclusiones de la evaluacioacuten
PAE 2017 33
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Contenido del informe
Contenido miacutenimo del informe final de la evaluacioacuten
Derivado del contenido generado en las secciones anteriores deberaacuten elaborarse los siguientes
apartados en el informe final de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
i Introduccioacuten
ii Resumen Ejecutivo
iii Marco Legal
iv Datos Generales del Programa Presupuestario (Pp)
v Criterios Teacutecnicos para la Evaluacioacuten del Programa Presupuestario correspondiente
vi Apartados de la evaluacioacuten
Seccioacuten 1 Disentildeo
Diagnoacutestico del programa puacuteblico
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los proceso
Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
- Contexto en que opera el Pp
- Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos
Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
vii Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
viii Valoracioacuten final del Pp
ix Hallazgos
x Recomendaciones clasificadas por apartado
xi Conclusiones
xii Bibliografiacutea
xiii Anexos
Anexo 1 Descripcioacuten General del Programa
Anexo 2 Metodologiacutea para la cuantificacioacuten de las poblaciones potencial y objetivo
(Formato Libre)
Anexo 3 Evolucioacuten de la Cobertura
Anexo 4 Propuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultados
Anexo 5 Ficha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pp
PAE 2017 34
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 Fichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (Formato libre)
Anexo 7 Diagramas de flujo de la operacioacuten del Pp
Anexo 8 Propuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pp
Anexo 9 Valoracioacuten global cuantitativardquo
Anexo 10 Sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (Formato libre)
Anexo 11 Recomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Anexo 12 Principales Fortalezas Retos y Recomendaciones
Anexo 13 Ficha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacuten
En el Resumen Ejecutivo asimismo se describiraacuten los principales hallazgos y recomendaciones del
evaluador externo
Para el desarrollo de los apartados antes referidos deberaacute atender las indicaciones que se desarrollan
en las siguientes secciones
Hallazgos y resultados Pp por Seccioacuten
Se debe realizar una valoracioacuten general del programa por seccioacuten utilizando las respuestas que
integran cada uno de los apartados En esta valoracioacuten integral se deberaacute sentildealar en queacute medida la
gestioacuten operativa conduce al logro de los objetivos del Pp
Asimismo se deben sentildealar las aacutereas de mejora las buenas praacutecticas y las fortalezas detectadas en
la operacioacuten del Pp y a partir de ello la instancia evaluadora emitiraacute recomendaciones de mejora
sobre aspectos especiacuteficos de cada proceso y subproceso o macroproceso del Pp Adicionalmente
se deberaacuten identificar los problemas o limitantes tanto normativos como operativos (ldquocuellos de
botellardquo) de coordinacioacuten entre unidades administrativas y otros que hubiese en los procesos y
subprocesos o macroprocesos del Pp entendieacutendose como aquellas praacutecticas procedimientos
actividades o traacutemites que obstaculizan la operacioacuten del Pp
En este sentido se deberaacuten identificar las situaciones en las que la normativa genere complicaciones
en la gestioacuten o ineficacia en el cumplimiento de los objetivos del Pp para lo cual se deberaacute presentar
(por cada situacioacuten identificada) una propuesta de modificacioacuten a la normativa aplicable al Pp
considerando las restricciones praacutecticas que existan para su implementacioacuten asiacute como los efectos
PAE 2017 35
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
potenciales de ser implementada Los resultados de este anaacutelisis deberaacuten describirse en el Anexo 7
ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales del Pprdquo
Para la identificacioacuten y descripcioacuten de los ldquocuellos de botellardquo buenas praacutecticas y fortalezas del Pp
se consideraraacute la informacioacuten derivada del anaacutelisis de la operacioacuten del Pp asiacute como los puntos de
vista de los principales actores que intervienen en ella Este anaacutelisis deberaacute contener las causas y las
consecuencias de los ldquocuellos de botellardquo detectados sus caracteriacutesticas y naturaleza (si son
normativas o estrictamente operativas) de igual manera se deberaacute desarrollar un anaacutelisis de las
buenas praacutecticas identificadas
Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
Se debe integrar en una sola tabla las fortalezas oportunidades debilidades y amenazas
especificadas por cada apartado de la evaluacioacuten y reportarlas en el Anexo 11 ldquoPrincipales Fortalezas
Retos y Recomendacionesrdquo en el que se deben incluir las fortalezas yo oportunidades las
debilidades yo amenazas y las recomendaciones por apartado de la evaluacioacuten
PAE 2017 36
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexos
Anexo 1 ldquoDescripcioacuten General del Programardquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo debe contener una breve descripcioacuten de las caracteriacutesticas
maacutes relevantes del Pp en un maacuteximo de dos cuartillas Dicha descripcioacuten debe considerar los
siguientes aspectos
1 Identificacioacuten del programa
11 Nombre
12 Clave de programa
13 Dependencia yo Entidad coordinadora ejecutora
14 Antildeo de inicio de operacioacuten
2 Problema o necesidad que el Pp pretende atender atenuar o resolver
3 La contribucioacuten del Pp a las Metas y objetivos estatales a los que se vincula
4 Descripcioacuten de los objetivos del Pp asiacute como de los bienes yo servicios que ofrece
(componentes)
5 Identificacioacuten y cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y
objetivo
6 Presupuesto aprobado para el ejercicio fiscal en curso
7 Metas de los indicadores de Fin Propoacutesito y Componentes asiacute como los de nivel
actividad que se consideren relevantes y
8 Resumen de la valoracioacuten de la pertinencia del disentildeo del Pp respecto a la atencioacuten
del problema o necesidad
Anexo 2 ldquoMetodologiacutea para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial y objetivordquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo se debe incluir la siguiente informacioacuten
Definicioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Cuantificacioacuten de la poblacioacuten potencial objetiva y atendida
Hallazgos sobre el procedimiento llevado a cabo para definir y cuantificar la poblacioacuten o
aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Recomendaciones
Propuesta orientada hacia la mejora
PAE 2017 37
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Nombre del
Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten
Antildeo de la Evaluacioacuten
Tipo de Poblacioacuten
Unidad
de
Medida
2012 2013 2014 2015 2016
P Potencial
P Objetivo
P Atendida
119927119912 times 120783120782120782
119927119926
PAE 2017 38
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 4 ldquoPropuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Derivado del anaacutelisis y valoracioacuten de la pregunta de investigacioacuten nuacutemero 3 iquestLa estructura de
objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia causal con el problema
planteado en el diagnoacutestico se realizaraacute una propuesta de mejora de MIR
Fin
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Propoacutesito
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Componente 1
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
PAE 2017 39
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Componente 2 hellip
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 40
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pprdquo
Para la identificacioacuten y clasificacioacuten de los procesos del Pp se sugieren los siguientes pasos
1 Listar los procesos identificados
Comparar los procesos identificados del Pp con aquellos correspondientes al Modelo general de
procesos Colocar en el rengloacuten correspondiente el nombre de cada proceso del Pp identificado
como equivalente
2 Colocar al final de la lista aquellos procesos del Pp que no sean equivalentes con el Modelo
general de procesos
Modelo general de
procesos
Nuacutemero
de
secuencia
Procesos o subprocesos del Pp identificados por el
evaluador
(Nombre y breve descripcioacuten)
Planeacioacuten Ejemplo (Ej) Planeacioacuten Estrateacutegica
Ej Programacioacuten
Ej Presupuestacioacuten
Comunicacioacuten interna y
externa
Ej Difusioacuten Federal
Ej Difusioacuten Local
Seleccioacuten de
destinatarios
Ej Recepcioacuten de solicitudes de becas
Ej Seleccioacuten de becarios
Produccioacuten de
entregables
Entrega
Control
Seguimiento Ej Seguimiento fiacutesico y supervisioacuten en campo
Evaluacioacuten externa Ej Publicacioacuten y lectura del PAE
Ej Definicioacuten de TdR
Ej Contratacioacuten
Ej Ejecucioacuten de la evaluacioacuten externa
Monitoreo Ej Registro de avances de indicadores
Ej Revisioacuten de registros
Ej Validacioacuten de registros e integracioacuten de informes
PAE 2017 41
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Procesos identificados por el evaluador que no coinciden con el Modelo general de procesos
PAE 2017 42
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (formato libre)rdquo
Para la construccioacuten de este anexo deberaacute realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable
MIR evaluaciones externas sistemas de informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma
que deberaacute complementarse con el trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular
indicadores relacionados con dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de
informacioacuten empleadas
Ademaacutes de considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia suficiencia oportunidad y pertinencia
de cada proceso y subproceso o macroproceso
PAE 2017 43
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 7 ldquoDiagramas de flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Para la elaboracioacuten de los diagramas de flujo deberaacute utilizarse la notacioacuten empleada en el
documento ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo publicada
por la SFP en la direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Para el Diagrama de Alto Nivel (Diagrama PEPSU)
Ejemplo ilustrativo
PAE 2017 44
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para el Diagrama de Flujo
PAE 2017 45
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
PAE 2017 46
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pprdquo
Tipo de
norma-
tiva
Dice
Problema
generado
(causas y
consecuencias)
Se
recomienda
decir
Efecto esperado de
aplicar la
recomendacioacuten de
cambio
Restricciones praacutecticas
que puedan existir para
su implementacioacuten
PAE 2017 47
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
PAE 2017 48
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 11
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Tabla 2 Perfil de equipo evaluador
Cargo Requisitos
Acadeacutemicos Experiencia General
Experiencia
Especifica
Analistas
del equipo
evaluador
Se sugiere que la
instancia evaluadora
sea multidisciplinario
que cuenten con
licenciatura o estudios
de posgrado en
ciencias sociales
econoacutemicas historia
antropologiacutea ciencia
poliacutetica psicologiacutea
administracioacuten puacuteblica
o ingenieriacutea
Experiencia en
evaluaciones de
programas poliacuteticas
yo investigaciones en
materia de evaluacioacuten
Experiencia en trabajo
de campo estudios
etnograacuteficos disentildeo de
encuestas y
cuestionarios en temas
de ingenieriacutea de
procesos y en
evaluacioacuten de
programas puacuteblicos
PAE 2017 12
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Preguntas de investigacioacuten
Seccioacuten 1 Disentildeo
Diagnoacutestico del programa puacuteblico
1 iquestEl programa tiene identificado el problema y la loacutegica causal acerca de su dinaacutemica
Consideraciones
La respuesta deberaacute mostrar si el problema o necesidad para el que va dirigido el programa se
identifica como un hecho negativo el que se puede revertir o atender
Se tendraacute que identificar si se cuenta con aacuterbol de problemas (u otro elemento documentado) que
permita identificar la loacutegica causal del problema al que se busca atender juzgando la medida en que
la loacutegica causal del programa es consistente con los estudios utilizados para fundamentacioacuten de la
intervencioacuten
Se debe incluir la definicioacuten del problema o necesidad y en su caso la propuesta de modificacioacuten o
recomendaciones de mejora Asimismo se indicaraacute si el problema o necesidad considera diferencias
entre hombres y mujeres a fin de conocer las limitaciones yo las oportunidades que presenta el
entorno econoacutemico demograacutefico social cultural poliacutetico juriacutedico e institucional para la promocioacuten
de la igualdad de geacutenero
Se deberaacute que determinar si el problema identificado por el Pp tiene coincidencia con alguacuten
problema que se aborda en el PED yo en el Programa Sectorial De igual forma se deberaacute analizar
si en el aacutembito nacional o internacional se cuenta con experiencias de poliacuteticas puacuteblicas que tuvieron
o tienen como objetivo la atencioacuten del problema que se plantea atender Lo anterior sentildealando sus
logros fallos y resultados ademaacutes se solicita hacer mencioacuten sobre la incorporacioacuten de elementos
exitosos de otras estrategias en el disentildeo del programa presupuestario a evaluar
2 iquestEl programa cuenta con una identificacioacuten (cuantificacioacuten y ubicacioacuten geograacutefica) de la
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo de su intervencioacuten y eacutesta se relaciona con
la definicioacuten del problema puacuteblico que se plantea atender
Consideraciones
La instancia evaluadora deberaacute valorar la medida en que la definicioacuten del problema es traducido a
unidades concretas de personas grupos especiacuteficos o zonas geograacuteficas cuantificables y
monitoreables en referentes estadiacutesticos oficiales del estado yo federacioacuten
PAE 2017 13
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
En la respuesta se deberaacuten incluir las definiciones de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial
objetivo y atendida asiacute como su cuantificacioacuten La metodologiacutea y fuentes de informacioacuten para
determinar los tipos de poblacioacuten o aacuterea de enfoque se deben incluir en el Anexo 2 ldquoMetodologiacutea
para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivordquo
Asimismo identificar si el Pp cuenta con una estrategia de cobertura institucional en que se defina
la estrategia que utilizaraacute a lo largo del tiempo para cubrir el total de su poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial en caso de que no se identifique alguna estrategia el evaluador deberaacute emitir una
valoracioacuten sobre la pertinencia del disentildeo actual del Pp para alcanzar las metas de cobertura En caso
de que el disentildeo actual del Pp no permita alcanzar las metas de cobertura deberaacuten recomendarse
modificaciones concretas al disentildeo del Pp con la finalidad de que sea maacutes probable que alcance
dichas metas de cobertura
De igual forma se debe analizar la evolucioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque atendida y su
convergencia con la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial es decir si el programa ha logrado
atender a toda la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo El anaacutelisis se debe justificar y completar el
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
3 iquestLa estructura de objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia
causal con el problema planteado en el diagnoacutestico
Consideraciones
Se deberaacute identificar la contribucioacuten del programa a los objetivos estrateacutegicos del Plan Estatal de
Desarrollo y de otros instrumentos de planeacioacuten de mediano y largo plazo
Se deberaacute determinar si la hipoacutetesis de intervencioacuten del programa mantiene una loacutegica causal con
la problemaacutetica que se quiere atender
Se deberaacuten analizar y valorar los elementos que componen al disentildeo del Pp (modalidad unidades
responsables propoacutesito componentes poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo entre otros) y sobre
los cuales eacuteste se construye (problema puacuteblico o necesidad causas y efectos del problema situacioacuten
de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo entre otros)
Se deberaacute valorar la MIR y verificar su loacutegica horizontal (resumen narrativo indicadores metas y
medios de verificacioacuten) y vertical asiacute como si es congruente con los elementos de diagnoacutestico
Derivado de lo anterior se elaboraraacute una propuesta de la MIR que deberaacute considerar y presentar la
Estructura Analiacutetica del Pp (aacuterbol de problemas objetivos y concentrado) Asimismo se deberaacute incluir
PAE 2017 14
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
la justificacioacuten del disentildeo propuesto o las modificaciones sugeridas y generar el Anexo 4 ldquoPropuesta
de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Metodologiacutea de la Seccioacuten 1
Anaacutelisis de gabinete
La evaluacioacuten se realizaraacute mediante un anaacutelisis de gabinete con base en informacioacuten proporcionada
por la dependencia o unidad responsable del programa asiacute como informacioacuten adicional que la
institucioacuten evaluadora considere necesaria para justificar su anaacutelisis
En este contexto se entiende por anaacutelisis de gabinete al conjunto de actividades que involucra el
acopio la organizacioacuten y la valoracioacuten de informacioacuten concentrada en registros administrativos
bases de datos evaluaciones internas yo externas y documentacioacuten puacuteblica Sin embargo de
acuerdo con las necesidades de informacioacuten y tomando en cuenta la forma de operar de cada
programa se podraacuten programar y llevar a cabo entrevistas con responsables de los programas yo
personal de la unidad de evaluacioacuten yo planeacioacuten de la dependencia coordinadora
Valoracioacuten de disentildeo del Pp
Para cada pregunta de investigacioacuten de esta seccioacuten se deberaacute definir una valoracioacuten cuantitativa y
cualitativa que resuma la apreciacioacuten del evaluador para cada uno de los aspectos de la seccioacuten 1
con el fin de permitir obtener una valoracioacuten sinteacutetica acerca de la suficiencia de los elementos que
cumple el programa Para esto se deberaacute usar la siguiente escala likert de cinco grados
Tabla 3 Escala de Medicioacuten para la Seccioacuten 1
1 2 3 4 5
Deficiente Insuficiente Moderado Bien Suficiente
En la argumentacioacuten que presente la evaluadora se deberaacuten aportar los elementos que justifiquen
la valoracioacuten cuantitativa que se emita para cada pregunta de investigacioacuten ademaacutes de completar
el Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativardquo de la Seccioacuten 1 de Disentildeo
PAE 2017 15
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los procesos
4 Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
Consideraciones
La instancia evaluadora deberaacute presentar dentro de los 30 diacuteas naturales posteriores a la firma del
contrato un Diagnoacutestico General de los Procesos y Subprocesos o Macroprocesos del Pp (Producto
1) en el que se deacute cuenta de la problemaacutetica o necesidad que atiende o de la funcioacuten de gobierno
que desarrolla asiacute como del contexto y las condiciones en las que opera el Pp En este diagnoacutestico
se deben identificar los procesos y subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten o
gestioacuten del Pp a partir de la normativa vigente y de las entrevistas a funcionarios de la UR realizadas
se deberaacute presentar una descripcioacuten integral con el mapa de procesos y subprocesos del Pp
A partir de este diagnoacutestico la instancia evaluadora presentaraacute para su validacioacuten a la DEV una
propuesta de los alcances y logiacutestica de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp Asimismo el diagnoacutestico
debe estar acompantildeado de la justificacioacuten del enfoque metodoloacutegico general seleccionado para su
desarrollo
Ademaacutes en el Producto 1 se deberaacuten especificar las directrices generales y particulares que guiaraacuten
la realizacioacuten de la evaluacioacuten de procesos acordadas con la DEV y la UR del Pp por lo que la correcta
elaboracioacuten de este producto es fundamental para poder garantizar un resultado satisfactorio
En el Producto 1 ademaacutes de integrar la estrategia y plan de trabajo de campo teacutecnicas de
investigacioacuten a utilizarse disentildeo muestral e instrumentos de levantamiento de informacioacuten se
incluiraacuten dos apartados
Descripcioacuten del contexto en el que opera el Pp La instancia evaluadora deberaacute describir
los siguientes elementos del Pp todas las UR que participan en su operacioacuten o que ejercen
sus recursos los entregables que produce cada UR que participa en la operacioacuten del Pp en
el marco del mismo el problema o necesidad de poliacutetica puacuteblica identificado por el Pp
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida del Pp y su cuantificacioacuten
cantidad de destinatarios por cada uno de los entregables que el Pp tuvo al cierre del uacuteltimo
ejercicio fiscal del que se tenga registro cantidad de destinatarios por cada uno de los
entregables que el Pp espera atender en el ejercicio fiscal evaluado asiacute como el contexto
organizacional y social en que se desarrolla su operacioacuten
PAE 2017 16
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp La instancia
evaluadora deberaacute desarrollar a partir del trabajo de gabinete y de entrevistas
semiestructuradas con funcionarios de la(s) Unidad(es) Responsable(s) del Pp realizadas un
diagnoacutestico inicial de procesos del Pp en el que se identifiquen claramente los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran su operacioacuten o gestioacuten asiacute como las instancias
o actores que participan en ellos se deberaacute presentar una descripcioacuten integral con un mapa
de procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp asiacute como llenar el Anexo 5 ldquoFicha de
identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo Las entrevistas semiestructuradas se realizaraacuten con
la finalidad de profundizar y despejar dudas sobre el mapa de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la gestioacuten operativa del Pp En esta seccioacuten la instancia
evaluadora deberaacute sentildealar cuaacuteles de los procesos y subprocesos o macroprocesos
identificados estaacuten documentados y cuaacuteles no asiacute como ndashen su casondash la normativa que los
rige por ejemplo un manual de procedimientos o de organizacioacuten lineamientos de
operacioacuten entre otros Cabe sentildealar que los procesos y subprocesos o macroprocesos que
integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp son estructuras analiacuteticas que debe de construir la
instancia evaluadora a partir de su experiencia en el desarrollo de evaluaciones de procesos
e implementacioacuten de poliacuteticas puacuteblicas por tanto debe tenerse en cuenta que a pesar de
ser lo deseable los procesos y subprocesos o macroprocesos no necesariamente pueden
estar documentados
5 Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Consideraciones
Despueacutes de realizar el trabajo de campo y sistematizar la informacioacuten levantada la instancia
evaluadora deberaacute realizar la descripcioacuten y valoracioacuten de cada uno de los procesos subprocesos o
macroprocesos identificados en el Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo
contrastando en todos los casos la evidencia documental y su ejecucioacuten en la praacutectica
Por lo anterior en esta seccioacuten se deberaacute realizar una descripcioacuten minuciosa del desarrollo y el
anaacutelisis de cada proceso y subproceso o macroproceso de acuerdo con el alcance establecido
utilizando la informacioacuten obtenida mediante el anaacutelisis de gabinete y el trabajo de campo asimismo
se deberaacute realizar una valoracioacuten integral sobre la gestioacuten de cada uno de los procesos a partir de
la gestioacuten en sus subprocesos o macroprocesos a partir de la gestioacuten de los procesos
PAE 2017 17
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
La valoracioacuten de cada proceso subproceso o macroproceso deberaacute contener la siguiente estructura
1 Descripcioacuten detallada de las actividades los elementos y los actores que integran el
desarrollo de cada proceso y subproceso o macroproceso
2 Liacutemites de cada proceso y subproceso o macroproceso asiacute como su articulacioacuten con otros
3 Insumos y recursos determinar si los insumos y los recursos disponibles son suficientes y
adecuados para la ejecucioacuten de cada proceso y subproceso o macroproceso
a Tiempo iquestel tiempo en que se ejecuta el proceso o subproceso es el adecuado acorde
a lo planificado y congruente con la normativa que aplica
b Personal iquestel personal es suficiente tiene el perfil y cuenta con la capacitacioacuten necesaria
para la ejecucioacuten del proceso o subproceso
c Recursos financieros iquestlos recursos financieros son suficientes para la ejecucioacuten del
proceso o subproceso
d Recursos materiales iquestlos recursos materiales son suficientes para la ejecucioacuten del
proceso o subproceso
e Infraestructura iquestse cuenta con la infraestructura o capacidad instalada suficiente para
la ejecucioacuten del proceso o subproceso
f Insumos tecnoloacutegicos
4 Productos iquestlos productos de cada proceso subproceso o macroproceso sirven de insumo
para ejecutar el proceso subproceso o macroproceso subsecuente
5 Sistemas de informacioacuten iquestLos sistemas de informacioacuten utilizados en la ejecucioacuten de cada
proceso subproceso o macroproceso (automatizados semiautomatizados o manuales)
funcionan como una fuente de informacioacuten uacutetil para los sistemas de monitoreo a nivel central
y para los operadores en otros niveles iquestEstos sistemas de informacioacuten automatizan algunos
procesos subprocesos o macroproceso del Pp iquestSirven como mecanismo de control interno
para el mejor de desarrollo de los procesos subprocesos o macroproceso
6 Coordinacioacuten iquestla coordinacioacuten entre los actores oacuterdenes de gobierno o dependencias
involucradas es adecuada para la ejecucioacuten del proceso subproceso o macroproceso
7 Evaluacioacuten de la pertinencia de la forma en que se ejecuta cada proceso subproceso o
macroproceso en el contexto y condiciones en que se desarrolla considerando la estructura
organizacional involucrada y la coordinacioacuten entre las unidades administrativas que
intervienen en el proceso subproceso o macroproceso
8 Identificacioacuten de las caracteriacutesticas relacionadas con la importancia estrateacutegica de cada
proceso subproceso o macroproceso
PAE 2017 18
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
9 Opinioacuten de actores (destinatarios beneficiarios usuarios clientes u operadores del Pp)
sobre la eficacia eficiencia y calidad de cada proceso subproceso o macroproceso
10 Existencia de mecanismos para conocer la satisfaccioacuten de los beneficiarios o destinatarios de
los componentes o entregables que otorga el Pp
Por otra parte en caso de que el Pp genere diversos componentes o entregables y que estos
impliquen la realizacioacuten de actividades diferentes seraacute necesario describir los procesos y
subprocesos o macroprocesos correspondientes a cada tipo de componente o entregable otorgado
En la descripcioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos la instancia evaluadora de manera
coordinada con la DEV deberaacute realizar los diagramas de alto nivel y los diagramas detallados
(diagramas de flujo) que describan los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp Para ello se
deberaacute usar como referencia la seccioacuten ldquoVII Mapeo de procesosrdquo de la ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten
Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo (paacuteginas 18 a 25) elaborada por la Secretariacutea de la
Funcioacuten Puacuteblica (SFP) disponible en la siguiente direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Estos diagramas se deberaacuten elaborar de acuerdo con lo especificado en el Anexo 7 ldquoDiagramas de
flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Metodologiacutea Seccioacuten 2
La Evaluacioacuten de Procesos del Pp se realizaraacute principalmente a partir de teacutecnicas de investigacioacuten
cualitativa como son el anaacutelisis documental la observacioacuten directa estudios de caso y multicaso
especiacuteficos entrevistas semiestructuradas y grupos focales o grupos de enfoque (focus groups)
entre otras teacutecnicas que la instancia evaluadora considere pertinentes para realizar el anaacutelisis de
gabinete y el trabajo de campo tales como la aplicacioacuten de cuestionarios de aplicacioacuten electroacutenica
o a distancia
La metodologiacutea y los instrumentos definidos asiacute como el trabajo de gabinete y de campo deberaacuten
generar evidencia empiacuterica suficiente para valorar a profundidad la forma en que se ejecutan los
procesos y subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten del Pp asiacute como su contexto
institucional y organizacional
PAE 2017 19
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anaacutelisis de gabinete
Para esta seccioacuten es necesario la elaboracioacuten del diagnoacutestico de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp la instancia evaluadora deberaacute realizar
un anaacutelisis de gabinete considerando como miacutenimo los siguientes documentos
La normativa aplicable al Pp leyes reglamentos lineamientos manuales de procedimientos
convenios contratos entre otros
Diagnoacutestico y estudios de la problemaacutetica que el Pp atiende
Diagnoacutestico del programa y estudios del marco contextual en el que opera
MIR del Pp correspondiente al ejercicio fiscal evaluado y de ejercicios anteriores que se
consideren pertinentes
Sistemas de informacioacuten automatizados semiautomatizados o manuales que apoyen a la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos identificados del Pp
Evaluaciones externas o internas realizadas previamente al Pp
Documentos de trabajo institucionales e informes de avances de Aspectos Susceptibles de
Mejora con los que cuente el Pp
Informes de auditoriacuteas de desempentildeo o similares realizadas al Pp por la Auditoriacutea Superior
de la Federacioacuten del Estado de Puebla por la Secretariacutea de la Contraloriacutea o por cualquier
instancia fiscalizadora
Asimismo se sugiere revisar otros documentos asociados al disentildeo del Pp y a su definicioacuten de
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo asiacute como a su estrategia de integracioacuten de
destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp
El anaacutelisis o trabajo de gabinete deberaacute generar como resultado inicial un mapeo de los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran la gestioacuten operativa del Pp que constituiraacute
esencialmente el Producto 1 de la evaluacioacuten posteriormente se procesaraacute la informacioacuten recabada
en campo para la generacioacuten del informe preliminar y final de la evaluacioacuten
Alcance y enfoque de la evaluacioacuten
La instancia evaluadora deberaacute sentildealar con claridad en el informe de la evaluacioacuten cuaacuteles de los
procesos y subprocesos o macroprocesos identificados en la operacioacuten o gestioacuten del Pp se analizan
y cuaacuteles no de acuerdo con lo establecido por la Direccioacuten de Evaluacioacuten (DEV) de la Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) y la Unidad Responsable (UR) del Programa en cuestioacuten sentildealando
los elementos de anaacutelisis que justifican esta seleccioacuten y en su caso haciendo recomendaciones al
respecto
PAE 2017 20
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Un elemento que podraacute ser considerado para establecer el alcance de la evaluacioacuten es el grado de
consolidacioacuten operativa del Pp el cual podraacute determinarse a priori considerando algunos elementos
como los siguientes
1 Si existen documentos que normen los procesos y subprocesos o macroprocesos
2 Si los procesos y subprocesos o macroprocesos estaacuten estandarizados es decir si son
utilizados por todas la instancias ejecutoras de manera homogeacutenea
3 Si los procesos y subprocesos o macroprocesos estaacuten documentados y son del conocimiento
de todos los operadores
4 Si se cuenta con un sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten
5 Si se cuenta en los procesos y subprocesos o macroprocesos analizados con sistemas
informaacuteticos que permitan la automatizacioacuten en la ejecucioacuten de los mismos
6 Si se cuenta con mecanismos para la implementacioacuten sistemaacutetica de mejoras
Se considera que existe un mayor grado de consolidacioacuten operativa cuando existen todos los
elementos y disminuiraacute gradualmente conforme haga falta uno o maacutes de ellos hasta el menor grado
de consolidacioacuten que es cuando no existe ninguno de los elementos
El alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp implica el anaacutelisis de los procesos y subprocesos o
macroprocesos sustantivos del Pp asiacute como la respectiva priorizacioacuten de estos Se deberaacute realizar
la identificacioacuten y jerarquizacioacuten de los procesos a partir del Esquema 1 adaptaacutendolo a las
condiciones particulares del Pp3 en eacutel se observa lo siguiente
El proceso de ldquoPlaneacioacutenrdquo es el punto de partida para la implementacioacuten del Pp
posteriormente continuacutean los procesos de ldquoComunicacioacuten Interna y Externardquo ldquoSeleccioacuten de
destinatariosrdquo ldquoProduccioacuten de entregablesrdquo ldquoEntregardquo ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo y
ldquoControlrdquo
La informacioacuten que se genera en los procesos de ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo y ldquoControlrdquo
es un insumo directo para retroalimentar los procesos del Pp desde el de Planeacioacuten
El proceso de ldquoMonitoreordquo utiliza informacioacuten generada principalmente en los procesos de
ldquoComunicacioacutenrdquo ldquoSeleccioacuten de destinatariosrdquo ldquoProduccioacuten de entregablesrdquo ldquoEntregardquo y
ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo a partir de ello se retroalimentan los procesos del Pp desde
la ldquoPlaneacioacutenrdquo
3 Con excepcioacuten de los procesos (con sus subprocesos) de Planeacioacuten Monitoreo y Evaluacioacuten Externa para
los cuales la instancia evaluadora uacutenicamente podraacute en caso de que lo considere pertinente agregar
subprocesos pero no suprimir subprocesos
PAE 2017 21
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
El proceso de ldquoEvaluacioacuten Externardquo requiere de informacioacuten transversal de todos los
procesos ya que se valora al Pp en su conjunto En este sentido los resultados de las
evaluaciones son un insumo para retroalimentar al Pp desde el proceso de ldquoPlaneacioacutenrdquo
Es importante sentildealar que en el Esquema 1 se muestra un modelo que es importante tomarlo en
cuenta como referencia para la identificacioacuten y definicioacuten de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la operacioacuten del Pp evaluado ademaacutes de que representa un auxiliar
en la definicioacuten del alcance y del enfoque de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Esquema 1 Modelo general de procesos
Fuente Modelo de TdR para la Evaluacioacuten de Procesos Secretariacutea de Hacienda y Creacutedito Puacuteblico
A continuacioacuten se describe cada uno de los procesos que componen al modelo anterior
Planeacioacuten proceso en el que se determinan o definen el problema o necesidad aacuterbol de
problemas y objetivos poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo objetivos
indicadores y metas de la MIR estrategia de cobertura plan estrateacutegico entre otros puntos
asiacute como los recursos financieros y humanos necesarios que requiere el Pp para lograr sus
objetivos En el proceso de planeacioacuten se determinan las directrices en el disentildeo e
implementacioacuten del Pp los subprocesos que lo integran son los siguientes planeacioacuten
estrateacutegica programacioacuten y presupuesto actualizacioacuten de la MIR actualizacioacuten de
normativa
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Comunicacioacuten interna y externa proceso en el que se informan diversas caracteriacutesticas y
objetivos del Pp tanto a los actores involucrados en su funcionamiento y operacioacuten (interna)
como a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo (externa)
Seleccioacuten de destinatarios proceso en el que se determina quieacutenes recibiraacuten los
componentes o entregables de un Pp en funcioacuten de su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
Produccioacuten de entregables proceso en el que se elaboran los entregables o realizan los
componentes del Pp (recursos financieros o humanos apoyos bienes servicios
regulaciones documentos teacutecnicos o de planeacioacuten etc) conforme a sus documentos
normativos
Entrega proceso en el que se realiza la entrega de lo producido o generado por el Pp
(componentes o entregables) a los destinatarios o beneficiarios
Seguimiento a destinatarios actividades y mecanismos que permiten al Pp conocer coacutemo
son utilizados o aprovechados sus componentes o entregables (por sus destinatarios o
beneficiarios) para que entre otras funciones la UR del Pp identifique si se estaacute cumpliendo
con los objetivos Por ejemplo en este proceso se incluyen las actividades que un Pp
implementa para conocer el grado de satisfaccioacuten de sus destinatarios o beneficiarios
Control actividades y mecanismos implementados entre los operadores del Pp para verificar
que los diferentes procedimientos procesos y subprocesos se esteacuten ejecutando conforme a
lo planeado (control interno)
Monitoreo proceso coordinado por una unidad administrativa ajena a la operacioacuten del Pp
a traveacutes del cual se recaba registra y valida la informacioacuten sobre el avance de las metas de
los indicadores de la MIR asiacute como el seguimiento a los resultados de indicadores
adicionales a los de la MIR en caso de que se cuente con un sistema de monitoreo de gestioacuten
Los subprocesos que lo integran son los siguientes acopio de la informacioacuten para el reporte
de avances validacioacuten de informacioacuten y registro de avances primordialmente
Evaluacioacuten externa proceso coordinado por una unidad administrativa ajena a la operacioacuten
del Pp mediante el cual se define la agenda de evaluacioacuten externa del Pp se definen las
metodologiacuteas o los teacuterminos de referencia se contratan las evaluaciones externas (de
cualquier tipo) se recaba la informacioacuten que seraacute entregada a los equipos evaluadores se
realiza el seguimiento durante el desarrollo de las evaluaciones externas se aprueban los
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informes finales de las evaluaciones externas se notifica a las instancias correspondientes
sobre la conclusioacuten de las evaluaciones externas y se definen y realiza el seguimiento de los
Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM)
A partir de los procesos definidos en el modelo anterior la instancia evaluadora deberaacute realizar una
equivalencia de los procesos subprocesos o macroprocesos identificados respecto a los definidos
en el modelo de acuerdo con el Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo Cabe
mencionar que los procesos definidos en el modelo no son limitativos por lo que si la instancia
evaluadora identifica procesos subprocesos o macroprocesos adicionales deberaacute incluirlos
Disentildeo metodoloacutegico del trabajo de campo
A partir del contexto en que opera el Pp y el alcance y enfoque metodoloacutegico de la evaluacioacuten de
procesos la instancia evaluadora deberaacute desarrollar una propuesta de estrategia y plan de trabajo
de campo a seguir para la realizacioacuten de la evaluacioacuten asimismo deberaacute incluir un cronograma
detallado de actividades
La estrategia de trabajo de campo disentildeada por la instancia evaluadora deberaacute ser entregada a la
DEV para que en conjunto con la UR del Pp sea validada antes de su implementacioacuten Dicha
estrategia deberaacute contener al menos los siguientes elementos
Justificacioacuten de las teacutecnicas de investigacioacuten a utilizar
Muestra y los criterios utilizados para su seleccioacuten
Listado de los actores a entrevistar
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten que se aplicaraacuten y
Cronograma con las actividades a desarrollar
La instancia evaluadora iniciaraacute las actividades del trabajo de campo de manera conjunta y una vez
recibido el visto bueno de la DEV
El disentildeo de la muestra y de los instrumentos para el levantamiento de informacioacuten en campo
deberaacute considerar a la totalidad de los actores que intervienen en la ejecucioacuten de los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp asiacute como a los
destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp independientemente de su
ubicacioacuten geograacutefica
Algunos criterios que puede utilizar la instancia evaluadora para definir una muestra que considere
la variabilidad de la operacioacuten en los diferentes contextos en que opera el Pp son los siguientes
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a) El desempentildeo operativo del Pp entre municipios regionalizacioacuten geograacutefica instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
(cuando aplique)
b) Volumen de la operacioacuten del Pp
c) Esquemas normativos del Pp y el ejercicio presupuestal en los municipios instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
en las que opera el Pp (cuando aplique) y
d) Formas de interaccioacuten del Pp con otros niveles u oacuterdenes de gobierno (cuando aplique)
Los criterios anteriores no son limitativos por lo que la instancia evaluadora podraacute proponer criterios
adicionales que considere pertinentes para la definicioacuten de la muestra para el trabajo de campo
En el disentildeo muestral la instancia evaluadora deberaacute sentildealar los funcionarios del Pp o destinatarios
a los que se les aplicaraacuten los instrumentos de levantamiento de informacioacuten con los que se realizaraacute
el trabajo de campo asiacute como la ubicacioacuten geograacutefica de los mismos
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten
La instancia evaluadora deberaacute disentildear los instrumentos que utilizaraacute para el levantamiento de
informacioacuten durante el trabajo de campo como son (por ejemplo) los cuestionarios por tipo de
funcionario a entrevistar para el caso de entrevistas semiestructuradas los guiones a utilizar en la
realizacioacuten de grupos focales los cuestionarios de aplicacioacuten electroacutenica las guiacuteas respectivas entre
otros Para lo anterior deberaacute considerar los siguientes temas guiacutea y preguntas de referencia
Planeacioacuten (planeacioacuten estrateacutegica programacioacuten y presupuesto)
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten estrateacutegica para los operadores del Pp
iquestCuaacuteles son las actividades o acciones de planeacioacuten estrateacutegica del Pp que se realizan
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica es el resultado de un ejercicio institucionalizado que involucra a
los actores clave de la gestioacuten del Pp
iquestExiste un documento resultado de la planeacioacuten estrateacutegica iquestEs claro difundido y
accesible iquestEn queacute medida es utilizado para guiar la operacioacuten del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica estaacute vinculada con el cumplimiento entrega o generacioacuten de los
componentes o entregables del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica establece indicadores para medir los avances en las metas
establecidas iquestLas metas son factibles y estaacuten orientadas a impulsar el desempentildeo del Pp
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iquestQueacute se entiende por planeacioacuten operativa y cuaacuteles son las diferencias con la planeacioacuten
estrateacutegica
Comunicacioacuten interna y externa del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestQueacute actores intervienen en la comunicacioacuten del Pp
iquestExiste una estrategia de comunicacioacuten del Pp documentada En caso afirmativo describirla
iquestLa estrategia de comunicacioacuten del Pp (documentada o no) es adecuada
iquestLos medios utilizados el lenguaje y el contenido de los mensajes son pertinentes en funcioacuten
del puacuteblico al que van dirigidos
Solicitud de los componentes o entregables del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestExiste un proceso claro imparcial y expliacutecito por medio del cual la poblacioacuten o aacuterea de
enfoque potencial puede solicitar los componentes o entregables que otorga el Pp
iquestLos requisitos para solicitar los componentes o entregables del Pp se presentan de manera
clara y completa
iquestLos puntos de recepcioacuten de solicitudes son accesibles y suficientes (cuando aplique)
iquestExisten mecanismos estandarizados para recibir y revisar la documentacioacuten entregada asiacute
como registrar y dar traacutemite a las solicitudes (cuando aplique)
iquestSon adecuados estos mecanismos (cuando aplique) En caso de que el Pp que apoye la
realizacioacuten de proyectos iquestse brinda asesoriacutea para la presentacioacuten de los mismos de ser asiacute
iquestes pertinente esta asesoriacutea
iquestEl proceso de solicitud de los componentes o entregables que otorga el Pp se encuentra
automatizado total o parcialmente
Para esta pregunta considerar los estados de digitalizacioacuten utilizados por la Comisioacuten Intersecretarial
para el Desarrollo del Gobierno electroacutenico seguacuten una adaptacioacuten realizada a la clasificacioacuten que
hace la ONU
Estado de digitalizacioacuten 1 traacutemites y servicios que se encuentran en estado informativo
Estado de digitalizacioacuten 2 traacutemites y servicios que cuentan con interfaces de comunicacioacuten
unidireccional
Estado de digitalizacioacuten 3 traacutemites y servicios que permiten realizar transacciones y
Estado de digitalizacioacuten 4 traacutemites y servicios que el usuario puede ejecutar de principio a
fin por medio de dispositivos digitales
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Para mayor informacioacuten referirse a ldquoFigure A4 The four stages of online service developmentrdquo en
los siguientes documentos
Lineamientos relativos a la digitalizacioacuten estandarizada de traacutemites y servicios con apego en
la Estrategia Digital Nacional
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile67232ti_1_pgcm_bases_lineam_tyspdf
United Nations E-Government Survey 2014 (paacutegina 195)
httpspublicadministrationunorgegovkbportalsegovkbdocumentsun2014-surveye-
gov_complete_survey-2014pdf
Seleccioacuten de destinatarios (cuando aplique)
iquestExiste una metodologiacutea o meacutetodo para la seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los
componentes o entregables del Pp iquestLa metodologiacutea utilizada cuenta con criterios de
seleccioacuten y elegibilidad claros estandarizados y sistematizados
iquestLa seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp es un
proceso transparente e imparcial iquestEl resultado de la seleccioacuten es puacuteblico (cuando aplique)
iquestExiste informacioacuten en una base de datos que permita conocer quieacutenes o queacute instancias
reciben los componentes o entregables del Pp iquestQueacute informacioacuten integra esta base de datos
iquestExisten mecanismos para validar y actualizar esta base de datos iquestEstos mecanismos son
pertinentes
Produccioacuten de componentes o entregables
iquestSe cuenta con los insumos suficientes para generar el volumen de componentes o
entregables que permitan al Pp atender a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
iquestEl Pp tiene mecanismos para estimar la produccioacuten o generacioacuten necesaria de componentes
o entregables de acuerdo con la posible demanda o requerimientos de su poblacioacuten o aacuterea
de enfoque objetivo iquestEs adecuado este mecanismo
iquestExisten mecanismos de control de calidad para la generacioacuten de los componentes o
entregables del Pp iquestEstos mecanismos son pertinentes
iquestLas actividades de generacioacuten de componentes o entregables que otorga el Pp estaacuten
estandarizadas es decir son ejecutadas de manera homogeacutenea por todas las instancias
involucradas
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Entrega
iquestLos componentes o entregables del Pp son proporcionados conforme a las especificaciones
y de manera oportuna a los destinatarios
iquestExisten especificaciones (programas o planes de trabajo) sobre la forma en que se deben
trasladar los componentes o entregables para (por ejemplo) asegurar su adecuada recepcioacuten
en el punto de destino iquestSon adecuadas estas especificaciones respecto a normas o
lineamientos existentes (cuando aplique)
iquestLa logiacutestica de distribucioacuten se actualiza (cuando aplique) iquestExiste un periodo para dicha
actualizacioacuten iquestEn el disentildeo y actualizacioacuten de la logiacutestica se toman en cuenta los factores
geograacuteficos y climatoloacutegicos en cada regioacuten donde opera el Pp (cuando aplique)
iquestLos puntos de entrega de los componentes o entregables son cercanos a los beneficiarios
o aacuterea de enfoque a atender y son de faacutecil acceso iquestSe considera que son suficientes iquestPor
queacute
Control (las preguntas que apliquen)
iquestEl Pp cuenta con los mecanismos para verificar que los componentes o entregables se
otorguen de acuerdo con lo establecido en la normativa especiacutefica y lleguen a la poblacioacuten
o aacuterea de enfoque que deba ser beneficiada iquestEstos mecanismos son adecuados
iquestExiste de manera sistematizada un documento que deacute cuenta de los resultados de
supervisioacuten y entrega de componentes o entregables iquestEste documento es adecuado iquestLos
resultados se utilizan para implementar mejoras en la operacioacuten del Pp
iquestExisten procedimientos estandarizados que verifiquen el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte de los beneficiarios o destinatarios de los
componentes o entregables del Pp (cuando aplique)
Seguimiento a destinatarios
iquestEl Pp tiene mecanismos para verificar el procedimiento de seguimiento a los destinatarios o
beneficiarios que permitan identificar si los componentes o entregables generados son
utilizados de acuerdo con lo establecido iquestCoacutemo se implementa el mecanismo iquestEste
mecanismo es adecuado
iquestExisten procedimientos estandarizados que permitan verificar el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte del destinatario o beneficiario (cuando
aplique)
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En caso de que los componentes o entregables involucren la ejecucioacuten de obra o de
infraestructura iquestel Pp cuenta con un mecanismo de seguimiento o supervisioacuten que permita
identificar si se realizaron acorde a la normativa aplicable iquestEl seguimiento o supervisioacuten
considera plazos para la revisioacuten de las condiciones de la obra o la infraestructura despueacutes
de terminada la obra
iquestEl Pp tiene mecanismos para identificar si se cumple con su Propoacutesito iquestSon suficientes y
pertinentes estos mecanismos
iquestExisten mecanismos para conocer la satisfaccioacuten del destinatario o beneficiario de los
componentes o entregables del Pp respecto de los componentes que ofrece el Pp iquestSon
adecuados estos mecanismos iquestSu operacioacuten permite una aplicacioacuten imparcial y objetiva
iquestExiste evidencia para afirmar que las quejas y sugerencias que brindan los destinatarios o
beneficiarios de los componentes o entregables del Pp son utilizadas para la mejora continua
del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
En esta seccioacuten se deberaacute realizar la medicioacuten de los atributos de eficacia oportunidad suficiencia
y pertinencia de los procesos y subprocesos o macroprocesos definidos en el mapa de procesos del
Pp A continuacioacuten se definen los atributos en el marco de la evaluacioacuten de procesos
Eficacia un proceso es eficaz en la medida en que cumple con sus metas
Oportunidad un proceso es oportuno en la medida en que otorga sus productos
(componentes o entregables) o resultados en un periodo de tiempo determinado o
adecuado para el logro de sus objetivos
Suficiencia un proceso es suficiente en la medida en que produce sus resultados de forma
completa o adecuada para el logro de sus objetivos
Pertinencia un proceso es pertinente si sus actividades y productos son adecuados para
lograr tanto sus metas especiacuteficas como sus objetivos es decir si contribuyen al
mejoramiento de la gestioacuten del Pp4
4 Las actividades son adecuadas si estaacuten en funcioacuten del logro del objetivo de cada proceso Por ejemplo si se verifica que el formato de los mensajes a difundir cumpla con las caracteriacutesticas necesarias para llegar a la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo como seriacutea una mensaje de audio en la lengua indiacutegena de la localidad donde se encuentran los posibles destinatarios o beneficiarios o bien como seriacutea un mensaje dirigido a personal operativo del Pp cuyo nivel de estudios promedio pudiera complicar la comprensioacuten de lenguaje teacutecnico utilizado
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Para la medicioacuten de los atributos de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp deberaacute
realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable MIR evaluaciones externas sistemas de
informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma que deberaacute complementarse con el
trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular indicadores relacionados con
dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de informacioacuten empleadas
La informacioacuten obtenida de estos indicadores deberaacute vaciarse en fichas propuestas por la instancia
evaluadora presentadas como en el Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del
Pprdquo (formato libre) Estas fichas deberaacuten considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia
suficiencia oportunidad y pertinencia correspondientes a cada proceso y subproceso o
macroproceso
Valoracioacuten de los procesos y subprocesos de la operacioacuten del Pp
Deberaacute contener una siacutentesis de los resultados encontrados en la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
resaltando los hallazgos maacutes relevantes que se hayan detectado y que pudiesen transformarse en
ASM
La instancia evaluadora deberaacute calcular una valoracioacuten global cuantitativa sobre la operacioacuten y la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp a partir del siguiente esquema de
puntuacioacuten5
Eficacia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son eficaces = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 0 puntos
Oportunidad
- Todos los procesos (o macroprocesos) son oportunos = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 1 punto
5 La valoracioacuten cuantitativa deberaacute estar sustentada y por tanto ser consistente con lo valorado por la instancia evaluadora en el apartado de ldquoMedicioacuten de atributos de los procesos y subprocesosrdquo
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 0 puntos
Suficiencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son suficientes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 0 puntos
Pertinencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son pertinentes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 0 puntos
A partir de los puntajes asignados en los cuatro atributos anteriores esta valoracioacuten cuantitativa
global debe considerar el total de puntos posibles de obtener (5 x 4 = 20 puntos) y los puntos
obtenidos en la Evaluacioacuten de Procesos Pp (lsquoyrsquo puntos) de modo que se indique el porcentaje de
puntos obtenidos del total de puntos posibles [(lsquoyrsquo20) x 100] = valoracioacuten cuantitativa global de la
operacioacuten del Pp
La instancia evaluadora deberaacute utilizar el Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativardquo para documentar
argumentar y sustentar cada una de las valoraciones cuantitativas sobre la operacioacuten y la ejecucioacuten
de los procesos (o macroprocesos) del Pp
Adicionalmente en este apartado se deberaacuten integrar las recomendaciones y conclusiones que se
consideren maacutes relevantes de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp las cuales deben
formularse con base en los hallazgos del trabajo de campo y de gabinete El objetivo final de las
recomendaciones es proveer informacioacuten valiosa a los operadores del Pp para realizar adecuaciones
en la ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos de modo que se potencie la
consecucioacuten de resultados del Pp
Las recomendaciones que se formulen como resultado de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp deberaacuten
tener las siguientes caracteriacutesticas
Derivarse de los hallazgos de la evaluacioacuten
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Ser concretas y factibles
Incluir un proyecto de implementacioacuten que considere los siguientes elementos
- Breve anaacutelisis de la viabilidad o factibilidad de la implementacioacuten
- Principales responsables de la implementacioacuten
- Anaacutelisis de los efectos potenciales que puede implicar la implementacioacuten tanto en la
operacioacuten del Pp como en el logro de sus objetivos
- La comparacioacuten entre la situacioacuten actual y el resultado que se espera obtener con la
implementacioacuten de la recomendacioacuten
Estar categorizadas en dos liacuteneas de accioacuten estrateacutegicas
- Consolidacioacuten
- Reingenieriacutea de procesos o subprocesos
Al respecto la instancia evaluadora debe entender por consolidacioacuten aquellas recomendaciones que
estaacuten dirigidas a perfeccionar determinados aspectos de la operacioacuten como seriacutean algunas acciones
procedimientos o estrategias del Pp asiacute como iniciativas para el fortalecimiento de los sistemas
automatizados infraestructura entre otros
Por reingenieriacutea de procesos o subprocesos se entenderaacuten aquellas recomendaciones que apuntan
a una transformacioacuten o modificacioacuten profunda o sustancial de uno o varios de los procesos y
subprocesos del Pp Para ello se deberaacute llenar el Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de
Procesos del Pprdquo y que a su vez deben derivar en acciones de consolidacioacuten para la implementacioacuten
de los procesos transformados
Adicionalmente y de conformidad con el alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp se deberaacute
presentar una propuesta para crear o fortalecer el sistema de monitoreo de gestioacuten del Pp con
indicadores a nivel de procesos y subprocesos o macroprocesos
Asimismo a partir de todo el anaacutelisis y valoraciones realizadas se deberaacute emitir un pronunciamiento
acerca de la percepcioacuten de eficiencia que la instancia evaluadora haya tenido sobre la ejecucioacuten de
los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible o si no hipoteacuteticos en un anexo de formato libre Anexo 10 ldquoSistema de
monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pprdquo
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Bitaacutecora de trabajo de campo y bases de datos
La instancia evaluadora deberaacute entregar una bitaacutecora de trabajo de campo que destaque de forma
sinteacutetica entre otros puntos las principales actividades y situaciones a las que se enfrentoacute y que
podriacutean afectar los resultados de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Asimismo deberaacute entregar las bases de datos generadas a partir de la aplicacioacuten de los instrumentos
de recoleccioacuten de informacioacuten y de la recopilacioacuten de informacioacuten en el trabajo de campo Las bases
de datos deberaacuten entregarse en formatos compatibles con Excel debiendo mantener la
confidencialidad de los entrevistados pero sin alterar la informacioacuten proporcionada por estos En las
bases de datos debe estar sistematizada toda la informacioacuten recabada a partir de la aplicacioacuten de
los instrumentos de levantamiento de informacioacuten y deberaacute sustentar el anaacutelisis las valoraciones los
hallazgos y las conclusiones de la evaluacioacuten
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Contenido del informe
Contenido miacutenimo del informe final de la evaluacioacuten
Derivado del contenido generado en las secciones anteriores deberaacuten elaborarse los siguientes
apartados en el informe final de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
i Introduccioacuten
ii Resumen Ejecutivo
iii Marco Legal
iv Datos Generales del Programa Presupuestario (Pp)
v Criterios Teacutecnicos para la Evaluacioacuten del Programa Presupuestario correspondiente
vi Apartados de la evaluacioacuten
Seccioacuten 1 Disentildeo
Diagnoacutestico del programa puacuteblico
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los proceso
Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
- Contexto en que opera el Pp
- Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos
Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
vii Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
viii Valoracioacuten final del Pp
ix Hallazgos
x Recomendaciones clasificadas por apartado
xi Conclusiones
xii Bibliografiacutea
xiii Anexos
Anexo 1 Descripcioacuten General del Programa
Anexo 2 Metodologiacutea para la cuantificacioacuten de las poblaciones potencial y objetivo
(Formato Libre)
Anexo 3 Evolucioacuten de la Cobertura
Anexo 4 Propuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultados
Anexo 5 Ficha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pp
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 Fichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (Formato libre)
Anexo 7 Diagramas de flujo de la operacioacuten del Pp
Anexo 8 Propuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pp
Anexo 9 Valoracioacuten global cuantitativardquo
Anexo 10 Sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (Formato libre)
Anexo 11 Recomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Anexo 12 Principales Fortalezas Retos y Recomendaciones
Anexo 13 Ficha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacuten
En el Resumen Ejecutivo asimismo se describiraacuten los principales hallazgos y recomendaciones del
evaluador externo
Para el desarrollo de los apartados antes referidos deberaacute atender las indicaciones que se desarrollan
en las siguientes secciones
Hallazgos y resultados Pp por Seccioacuten
Se debe realizar una valoracioacuten general del programa por seccioacuten utilizando las respuestas que
integran cada uno de los apartados En esta valoracioacuten integral se deberaacute sentildealar en queacute medida la
gestioacuten operativa conduce al logro de los objetivos del Pp
Asimismo se deben sentildealar las aacutereas de mejora las buenas praacutecticas y las fortalezas detectadas en
la operacioacuten del Pp y a partir de ello la instancia evaluadora emitiraacute recomendaciones de mejora
sobre aspectos especiacuteficos de cada proceso y subproceso o macroproceso del Pp Adicionalmente
se deberaacuten identificar los problemas o limitantes tanto normativos como operativos (ldquocuellos de
botellardquo) de coordinacioacuten entre unidades administrativas y otros que hubiese en los procesos y
subprocesos o macroprocesos del Pp entendieacutendose como aquellas praacutecticas procedimientos
actividades o traacutemites que obstaculizan la operacioacuten del Pp
En este sentido se deberaacuten identificar las situaciones en las que la normativa genere complicaciones
en la gestioacuten o ineficacia en el cumplimiento de los objetivos del Pp para lo cual se deberaacute presentar
(por cada situacioacuten identificada) una propuesta de modificacioacuten a la normativa aplicable al Pp
considerando las restricciones praacutecticas que existan para su implementacioacuten asiacute como los efectos
PAE 2017 35
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
potenciales de ser implementada Los resultados de este anaacutelisis deberaacuten describirse en el Anexo 7
ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales del Pprdquo
Para la identificacioacuten y descripcioacuten de los ldquocuellos de botellardquo buenas praacutecticas y fortalezas del Pp
se consideraraacute la informacioacuten derivada del anaacutelisis de la operacioacuten del Pp asiacute como los puntos de
vista de los principales actores que intervienen en ella Este anaacutelisis deberaacute contener las causas y las
consecuencias de los ldquocuellos de botellardquo detectados sus caracteriacutesticas y naturaleza (si son
normativas o estrictamente operativas) de igual manera se deberaacute desarrollar un anaacutelisis de las
buenas praacutecticas identificadas
Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
Se debe integrar en una sola tabla las fortalezas oportunidades debilidades y amenazas
especificadas por cada apartado de la evaluacioacuten y reportarlas en el Anexo 11 ldquoPrincipales Fortalezas
Retos y Recomendacionesrdquo en el que se deben incluir las fortalezas yo oportunidades las
debilidades yo amenazas y las recomendaciones por apartado de la evaluacioacuten
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexos
Anexo 1 ldquoDescripcioacuten General del Programardquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo debe contener una breve descripcioacuten de las caracteriacutesticas
maacutes relevantes del Pp en un maacuteximo de dos cuartillas Dicha descripcioacuten debe considerar los
siguientes aspectos
1 Identificacioacuten del programa
11 Nombre
12 Clave de programa
13 Dependencia yo Entidad coordinadora ejecutora
14 Antildeo de inicio de operacioacuten
2 Problema o necesidad que el Pp pretende atender atenuar o resolver
3 La contribucioacuten del Pp a las Metas y objetivos estatales a los que se vincula
4 Descripcioacuten de los objetivos del Pp asiacute como de los bienes yo servicios que ofrece
(componentes)
5 Identificacioacuten y cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y
objetivo
6 Presupuesto aprobado para el ejercicio fiscal en curso
7 Metas de los indicadores de Fin Propoacutesito y Componentes asiacute como los de nivel
actividad que se consideren relevantes y
8 Resumen de la valoracioacuten de la pertinencia del disentildeo del Pp respecto a la atencioacuten
del problema o necesidad
Anexo 2 ldquoMetodologiacutea para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial y objetivordquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo se debe incluir la siguiente informacioacuten
Definicioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Cuantificacioacuten de la poblacioacuten potencial objetiva y atendida
Hallazgos sobre el procedimiento llevado a cabo para definir y cuantificar la poblacioacuten o
aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Recomendaciones
Propuesta orientada hacia la mejora
PAE 2017 37
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Nombre del
Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten
Antildeo de la Evaluacioacuten
Tipo de Poblacioacuten
Unidad
de
Medida
2012 2013 2014 2015 2016
P Potencial
P Objetivo
P Atendida
119927119912 times 120783120782120782
119927119926
PAE 2017 38
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 4 ldquoPropuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Derivado del anaacutelisis y valoracioacuten de la pregunta de investigacioacuten nuacutemero 3 iquestLa estructura de
objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia causal con el problema
planteado en el diagnoacutestico se realizaraacute una propuesta de mejora de MIR
Fin
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Propoacutesito
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Componente 1
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
PAE 2017 39
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Componente 2 hellip
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 40
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pprdquo
Para la identificacioacuten y clasificacioacuten de los procesos del Pp se sugieren los siguientes pasos
1 Listar los procesos identificados
Comparar los procesos identificados del Pp con aquellos correspondientes al Modelo general de
procesos Colocar en el rengloacuten correspondiente el nombre de cada proceso del Pp identificado
como equivalente
2 Colocar al final de la lista aquellos procesos del Pp que no sean equivalentes con el Modelo
general de procesos
Modelo general de
procesos
Nuacutemero
de
secuencia
Procesos o subprocesos del Pp identificados por el
evaluador
(Nombre y breve descripcioacuten)
Planeacioacuten Ejemplo (Ej) Planeacioacuten Estrateacutegica
Ej Programacioacuten
Ej Presupuestacioacuten
Comunicacioacuten interna y
externa
Ej Difusioacuten Federal
Ej Difusioacuten Local
Seleccioacuten de
destinatarios
Ej Recepcioacuten de solicitudes de becas
Ej Seleccioacuten de becarios
Produccioacuten de
entregables
Entrega
Control
Seguimiento Ej Seguimiento fiacutesico y supervisioacuten en campo
Evaluacioacuten externa Ej Publicacioacuten y lectura del PAE
Ej Definicioacuten de TdR
Ej Contratacioacuten
Ej Ejecucioacuten de la evaluacioacuten externa
Monitoreo Ej Registro de avances de indicadores
Ej Revisioacuten de registros
Ej Validacioacuten de registros e integracioacuten de informes
PAE 2017 41
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Procesos identificados por el evaluador que no coinciden con el Modelo general de procesos
PAE 2017 42
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (formato libre)rdquo
Para la construccioacuten de este anexo deberaacute realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable
MIR evaluaciones externas sistemas de informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma
que deberaacute complementarse con el trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular
indicadores relacionados con dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de
informacioacuten empleadas
Ademaacutes de considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia suficiencia oportunidad y pertinencia
de cada proceso y subproceso o macroproceso
PAE 2017 43
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 7 ldquoDiagramas de flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Para la elaboracioacuten de los diagramas de flujo deberaacute utilizarse la notacioacuten empleada en el
documento ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo publicada
por la SFP en la direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Para el Diagrama de Alto Nivel (Diagrama PEPSU)
Ejemplo ilustrativo
PAE 2017 44
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para el Diagrama de Flujo
PAE 2017 45
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
PAE 2017 46
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pprdquo
Tipo de
norma-
tiva
Dice
Problema
generado
(causas y
consecuencias)
Se
recomienda
decir
Efecto esperado de
aplicar la
recomendacioacuten de
cambio
Restricciones praacutecticas
que puedan existir para
su implementacioacuten
PAE 2017 47
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
PAE 2017 48
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 12
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Preguntas de investigacioacuten
Seccioacuten 1 Disentildeo
Diagnoacutestico del programa puacuteblico
1 iquestEl programa tiene identificado el problema y la loacutegica causal acerca de su dinaacutemica
Consideraciones
La respuesta deberaacute mostrar si el problema o necesidad para el que va dirigido el programa se
identifica como un hecho negativo el que se puede revertir o atender
Se tendraacute que identificar si se cuenta con aacuterbol de problemas (u otro elemento documentado) que
permita identificar la loacutegica causal del problema al que se busca atender juzgando la medida en que
la loacutegica causal del programa es consistente con los estudios utilizados para fundamentacioacuten de la
intervencioacuten
Se debe incluir la definicioacuten del problema o necesidad y en su caso la propuesta de modificacioacuten o
recomendaciones de mejora Asimismo se indicaraacute si el problema o necesidad considera diferencias
entre hombres y mujeres a fin de conocer las limitaciones yo las oportunidades que presenta el
entorno econoacutemico demograacutefico social cultural poliacutetico juriacutedico e institucional para la promocioacuten
de la igualdad de geacutenero
Se deberaacute que determinar si el problema identificado por el Pp tiene coincidencia con alguacuten
problema que se aborda en el PED yo en el Programa Sectorial De igual forma se deberaacute analizar
si en el aacutembito nacional o internacional se cuenta con experiencias de poliacuteticas puacuteblicas que tuvieron
o tienen como objetivo la atencioacuten del problema que se plantea atender Lo anterior sentildealando sus
logros fallos y resultados ademaacutes se solicita hacer mencioacuten sobre la incorporacioacuten de elementos
exitosos de otras estrategias en el disentildeo del programa presupuestario a evaluar
2 iquestEl programa cuenta con una identificacioacuten (cuantificacioacuten y ubicacioacuten geograacutefica) de la
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo de su intervencioacuten y eacutesta se relaciona con
la definicioacuten del problema puacuteblico que se plantea atender
Consideraciones
La instancia evaluadora deberaacute valorar la medida en que la definicioacuten del problema es traducido a
unidades concretas de personas grupos especiacuteficos o zonas geograacuteficas cuantificables y
monitoreables en referentes estadiacutesticos oficiales del estado yo federacioacuten
PAE 2017 13
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
En la respuesta se deberaacuten incluir las definiciones de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial
objetivo y atendida asiacute como su cuantificacioacuten La metodologiacutea y fuentes de informacioacuten para
determinar los tipos de poblacioacuten o aacuterea de enfoque se deben incluir en el Anexo 2 ldquoMetodologiacutea
para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivordquo
Asimismo identificar si el Pp cuenta con una estrategia de cobertura institucional en que se defina
la estrategia que utilizaraacute a lo largo del tiempo para cubrir el total de su poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial en caso de que no se identifique alguna estrategia el evaluador deberaacute emitir una
valoracioacuten sobre la pertinencia del disentildeo actual del Pp para alcanzar las metas de cobertura En caso
de que el disentildeo actual del Pp no permita alcanzar las metas de cobertura deberaacuten recomendarse
modificaciones concretas al disentildeo del Pp con la finalidad de que sea maacutes probable que alcance
dichas metas de cobertura
De igual forma se debe analizar la evolucioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque atendida y su
convergencia con la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial es decir si el programa ha logrado
atender a toda la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo El anaacutelisis se debe justificar y completar el
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
3 iquestLa estructura de objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia
causal con el problema planteado en el diagnoacutestico
Consideraciones
Se deberaacute identificar la contribucioacuten del programa a los objetivos estrateacutegicos del Plan Estatal de
Desarrollo y de otros instrumentos de planeacioacuten de mediano y largo plazo
Se deberaacute determinar si la hipoacutetesis de intervencioacuten del programa mantiene una loacutegica causal con
la problemaacutetica que se quiere atender
Se deberaacuten analizar y valorar los elementos que componen al disentildeo del Pp (modalidad unidades
responsables propoacutesito componentes poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo entre otros) y sobre
los cuales eacuteste se construye (problema puacuteblico o necesidad causas y efectos del problema situacioacuten
de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo entre otros)
Se deberaacute valorar la MIR y verificar su loacutegica horizontal (resumen narrativo indicadores metas y
medios de verificacioacuten) y vertical asiacute como si es congruente con los elementos de diagnoacutestico
Derivado de lo anterior se elaboraraacute una propuesta de la MIR que deberaacute considerar y presentar la
Estructura Analiacutetica del Pp (aacuterbol de problemas objetivos y concentrado) Asimismo se deberaacute incluir
PAE 2017 14
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
la justificacioacuten del disentildeo propuesto o las modificaciones sugeridas y generar el Anexo 4 ldquoPropuesta
de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Metodologiacutea de la Seccioacuten 1
Anaacutelisis de gabinete
La evaluacioacuten se realizaraacute mediante un anaacutelisis de gabinete con base en informacioacuten proporcionada
por la dependencia o unidad responsable del programa asiacute como informacioacuten adicional que la
institucioacuten evaluadora considere necesaria para justificar su anaacutelisis
En este contexto se entiende por anaacutelisis de gabinete al conjunto de actividades que involucra el
acopio la organizacioacuten y la valoracioacuten de informacioacuten concentrada en registros administrativos
bases de datos evaluaciones internas yo externas y documentacioacuten puacuteblica Sin embargo de
acuerdo con las necesidades de informacioacuten y tomando en cuenta la forma de operar de cada
programa se podraacuten programar y llevar a cabo entrevistas con responsables de los programas yo
personal de la unidad de evaluacioacuten yo planeacioacuten de la dependencia coordinadora
Valoracioacuten de disentildeo del Pp
Para cada pregunta de investigacioacuten de esta seccioacuten se deberaacute definir una valoracioacuten cuantitativa y
cualitativa que resuma la apreciacioacuten del evaluador para cada uno de los aspectos de la seccioacuten 1
con el fin de permitir obtener una valoracioacuten sinteacutetica acerca de la suficiencia de los elementos que
cumple el programa Para esto se deberaacute usar la siguiente escala likert de cinco grados
Tabla 3 Escala de Medicioacuten para la Seccioacuten 1
1 2 3 4 5
Deficiente Insuficiente Moderado Bien Suficiente
En la argumentacioacuten que presente la evaluadora se deberaacuten aportar los elementos que justifiquen
la valoracioacuten cuantitativa que se emita para cada pregunta de investigacioacuten ademaacutes de completar
el Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativardquo de la Seccioacuten 1 de Disentildeo
PAE 2017 15
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los procesos
4 Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
Consideraciones
La instancia evaluadora deberaacute presentar dentro de los 30 diacuteas naturales posteriores a la firma del
contrato un Diagnoacutestico General de los Procesos y Subprocesos o Macroprocesos del Pp (Producto
1) en el que se deacute cuenta de la problemaacutetica o necesidad que atiende o de la funcioacuten de gobierno
que desarrolla asiacute como del contexto y las condiciones en las que opera el Pp En este diagnoacutestico
se deben identificar los procesos y subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten o
gestioacuten del Pp a partir de la normativa vigente y de las entrevistas a funcionarios de la UR realizadas
se deberaacute presentar una descripcioacuten integral con el mapa de procesos y subprocesos del Pp
A partir de este diagnoacutestico la instancia evaluadora presentaraacute para su validacioacuten a la DEV una
propuesta de los alcances y logiacutestica de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp Asimismo el diagnoacutestico
debe estar acompantildeado de la justificacioacuten del enfoque metodoloacutegico general seleccionado para su
desarrollo
Ademaacutes en el Producto 1 se deberaacuten especificar las directrices generales y particulares que guiaraacuten
la realizacioacuten de la evaluacioacuten de procesos acordadas con la DEV y la UR del Pp por lo que la correcta
elaboracioacuten de este producto es fundamental para poder garantizar un resultado satisfactorio
En el Producto 1 ademaacutes de integrar la estrategia y plan de trabajo de campo teacutecnicas de
investigacioacuten a utilizarse disentildeo muestral e instrumentos de levantamiento de informacioacuten se
incluiraacuten dos apartados
Descripcioacuten del contexto en el que opera el Pp La instancia evaluadora deberaacute describir
los siguientes elementos del Pp todas las UR que participan en su operacioacuten o que ejercen
sus recursos los entregables que produce cada UR que participa en la operacioacuten del Pp en
el marco del mismo el problema o necesidad de poliacutetica puacuteblica identificado por el Pp
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida del Pp y su cuantificacioacuten
cantidad de destinatarios por cada uno de los entregables que el Pp tuvo al cierre del uacuteltimo
ejercicio fiscal del que se tenga registro cantidad de destinatarios por cada uno de los
entregables que el Pp espera atender en el ejercicio fiscal evaluado asiacute como el contexto
organizacional y social en que se desarrolla su operacioacuten
PAE 2017 16
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp La instancia
evaluadora deberaacute desarrollar a partir del trabajo de gabinete y de entrevistas
semiestructuradas con funcionarios de la(s) Unidad(es) Responsable(s) del Pp realizadas un
diagnoacutestico inicial de procesos del Pp en el que se identifiquen claramente los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran su operacioacuten o gestioacuten asiacute como las instancias
o actores que participan en ellos se deberaacute presentar una descripcioacuten integral con un mapa
de procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp asiacute como llenar el Anexo 5 ldquoFicha de
identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo Las entrevistas semiestructuradas se realizaraacuten con
la finalidad de profundizar y despejar dudas sobre el mapa de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la gestioacuten operativa del Pp En esta seccioacuten la instancia
evaluadora deberaacute sentildealar cuaacuteles de los procesos y subprocesos o macroprocesos
identificados estaacuten documentados y cuaacuteles no asiacute como ndashen su casondash la normativa que los
rige por ejemplo un manual de procedimientos o de organizacioacuten lineamientos de
operacioacuten entre otros Cabe sentildealar que los procesos y subprocesos o macroprocesos que
integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp son estructuras analiacuteticas que debe de construir la
instancia evaluadora a partir de su experiencia en el desarrollo de evaluaciones de procesos
e implementacioacuten de poliacuteticas puacuteblicas por tanto debe tenerse en cuenta que a pesar de
ser lo deseable los procesos y subprocesos o macroprocesos no necesariamente pueden
estar documentados
5 Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Consideraciones
Despueacutes de realizar el trabajo de campo y sistematizar la informacioacuten levantada la instancia
evaluadora deberaacute realizar la descripcioacuten y valoracioacuten de cada uno de los procesos subprocesos o
macroprocesos identificados en el Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo
contrastando en todos los casos la evidencia documental y su ejecucioacuten en la praacutectica
Por lo anterior en esta seccioacuten se deberaacute realizar una descripcioacuten minuciosa del desarrollo y el
anaacutelisis de cada proceso y subproceso o macroproceso de acuerdo con el alcance establecido
utilizando la informacioacuten obtenida mediante el anaacutelisis de gabinete y el trabajo de campo asimismo
se deberaacute realizar una valoracioacuten integral sobre la gestioacuten de cada uno de los procesos a partir de
la gestioacuten en sus subprocesos o macroprocesos a partir de la gestioacuten de los procesos
PAE 2017 17
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
La valoracioacuten de cada proceso subproceso o macroproceso deberaacute contener la siguiente estructura
1 Descripcioacuten detallada de las actividades los elementos y los actores que integran el
desarrollo de cada proceso y subproceso o macroproceso
2 Liacutemites de cada proceso y subproceso o macroproceso asiacute como su articulacioacuten con otros
3 Insumos y recursos determinar si los insumos y los recursos disponibles son suficientes y
adecuados para la ejecucioacuten de cada proceso y subproceso o macroproceso
a Tiempo iquestel tiempo en que se ejecuta el proceso o subproceso es el adecuado acorde
a lo planificado y congruente con la normativa que aplica
b Personal iquestel personal es suficiente tiene el perfil y cuenta con la capacitacioacuten necesaria
para la ejecucioacuten del proceso o subproceso
c Recursos financieros iquestlos recursos financieros son suficientes para la ejecucioacuten del
proceso o subproceso
d Recursos materiales iquestlos recursos materiales son suficientes para la ejecucioacuten del
proceso o subproceso
e Infraestructura iquestse cuenta con la infraestructura o capacidad instalada suficiente para
la ejecucioacuten del proceso o subproceso
f Insumos tecnoloacutegicos
4 Productos iquestlos productos de cada proceso subproceso o macroproceso sirven de insumo
para ejecutar el proceso subproceso o macroproceso subsecuente
5 Sistemas de informacioacuten iquestLos sistemas de informacioacuten utilizados en la ejecucioacuten de cada
proceso subproceso o macroproceso (automatizados semiautomatizados o manuales)
funcionan como una fuente de informacioacuten uacutetil para los sistemas de monitoreo a nivel central
y para los operadores en otros niveles iquestEstos sistemas de informacioacuten automatizan algunos
procesos subprocesos o macroproceso del Pp iquestSirven como mecanismo de control interno
para el mejor de desarrollo de los procesos subprocesos o macroproceso
6 Coordinacioacuten iquestla coordinacioacuten entre los actores oacuterdenes de gobierno o dependencias
involucradas es adecuada para la ejecucioacuten del proceso subproceso o macroproceso
7 Evaluacioacuten de la pertinencia de la forma en que se ejecuta cada proceso subproceso o
macroproceso en el contexto y condiciones en que se desarrolla considerando la estructura
organizacional involucrada y la coordinacioacuten entre las unidades administrativas que
intervienen en el proceso subproceso o macroproceso
8 Identificacioacuten de las caracteriacutesticas relacionadas con la importancia estrateacutegica de cada
proceso subproceso o macroproceso
PAE 2017 18
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
9 Opinioacuten de actores (destinatarios beneficiarios usuarios clientes u operadores del Pp)
sobre la eficacia eficiencia y calidad de cada proceso subproceso o macroproceso
10 Existencia de mecanismos para conocer la satisfaccioacuten de los beneficiarios o destinatarios de
los componentes o entregables que otorga el Pp
Por otra parte en caso de que el Pp genere diversos componentes o entregables y que estos
impliquen la realizacioacuten de actividades diferentes seraacute necesario describir los procesos y
subprocesos o macroprocesos correspondientes a cada tipo de componente o entregable otorgado
En la descripcioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos la instancia evaluadora de manera
coordinada con la DEV deberaacute realizar los diagramas de alto nivel y los diagramas detallados
(diagramas de flujo) que describan los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp Para ello se
deberaacute usar como referencia la seccioacuten ldquoVII Mapeo de procesosrdquo de la ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten
Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo (paacuteginas 18 a 25) elaborada por la Secretariacutea de la
Funcioacuten Puacuteblica (SFP) disponible en la siguiente direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Estos diagramas se deberaacuten elaborar de acuerdo con lo especificado en el Anexo 7 ldquoDiagramas de
flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Metodologiacutea Seccioacuten 2
La Evaluacioacuten de Procesos del Pp se realizaraacute principalmente a partir de teacutecnicas de investigacioacuten
cualitativa como son el anaacutelisis documental la observacioacuten directa estudios de caso y multicaso
especiacuteficos entrevistas semiestructuradas y grupos focales o grupos de enfoque (focus groups)
entre otras teacutecnicas que la instancia evaluadora considere pertinentes para realizar el anaacutelisis de
gabinete y el trabajo de campo tales como la aplicacioacuten de cuestionarios de aplicacioacuten electroacutenica
o a distancia
La metodologiacutea y los instrumentos definidos asiacute como el trabajo de gabinete y de campo deberaacuten
generar evidencia empiacuterica suficiente para valorar a profundidad la forma en que se ejecutan los
procesos y subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten del Pp asiacute como su contexto
institucional y organizacional
PAE 2017 19
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anaacutelisis de gabinete
Para esta seccioacuten es necesario la elaboracioacuten del diagnoacutestico de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp la instancia evaluadora deberaacute realizar
un anaacutelisis de gabinete considerando como miacutenimo los siguientes documentos
La normativa aplicable al Pp leyes reglamentos lineamientos manuales de procedimientos
convenios contratos entre otros
Diagnoacutestico y estudios de la problemaacutetica que el Pp atiende
Diagnoacutestico del programa y estudios del marco contextual en el que opera
MIR del Pp correspondiente al ejercicio fiscal evaluado y de ejercicios anteriores que se
consideren pertinentes
Sistemas de informacioacuten automatizados semiautomatizados o manuales que apoyen a la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos identificados del Pp
Evaluaciones externas o internas realizadas previamente al Pp
Documentos de trabajo institucionales e informes de avances de Aspectos Susceptibles de
Mejora con los que cuente el Pp
Informes de auditoriacuteas de desempentildeo o similares realizadas al Pp por la Auditoriacutea Superior
de la Federacioacuten del Estado de Puebla por la Secretariacutea de la Contraloriacutea o por cualquier
instancia fiscalizadora
Asimismo se sugiere revisar otros documentos asociados al disentildeo del Pp y a su definicioacuten de
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo asiacute como a su estrategia de integracioacuten de
destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp
El anaacutelisis o trabajo de gabinete deberaacute generar como resultado inicial un mapeo de los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran la gestioacuten operativa del Pp que constituiraacute
esencialmente el Producto 1 de la evaluacioacuten posteriormente se procesaraacute la informacioacuten recabada
en campo para la generacioacuten del informe preliminar y final de la evaluacioacuten
Alcance y enfoque de la evaluacioacuten
La instancia evaluadora deberaacute sentildealar con claridad en el informe de la evaluacioacuten cuaacuteles de los
procesos y subprocesos o macroprocesos identificados en la operacioacuten o gestioacuten del Pp se analizan
y cuaacuteles no de acuerdo con lo establecido por la Direccioacuten de Evaluacioacuten (DEV) de la Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) y la Unidad Responsable (UR) del Programa en cuestioacuten sentildealando
los elementos de anaacutelisis que justifican esta seleccioacuten y en su caso haciendo recomendaciones al
respecto
PAE 2017 20
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Un elemento que podraacute ser considerado para establecer el alcance de la evaluacioacuten es el grado de
consolidacioacuten operativa del Pp el cual podraacute determinarse a priori considerando algunos elementos
como los siguientes
1 Si existen documentos que normen los procesos y subprocesos o macroprocesos
2 Si los procesos y subprocesos o macroprocesos estaacuten estandarizados es decir si son
utilizados por todas la instancias ejecutoras de manera homogeacutenea
3 Si los procesos y subprocesos o macroprocesos estaacuten documentados y son del conocimiento
de todos los operadores
4 Si se cuenta con un sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten
5 Si se cuenta en los procesos y subprocesos o macroprocesos analizados con sistemas
informaacuteticos que permitan la automatizacioacuten en la ejecucioacuten de los mismos
6 Si se cuenta con mecanismos para la implementacioacuten sistemaacutetica de mejoras
Se considera que existe un mayor grado de consolidacioacuten operativa cuando existen todos los
elementos y disminuiraacute gradualmente conforme haga falta uno o maacutes de ellos hasta el menor grado
de consolidacioacuten que es cuando no existe ninguno de los elementos
El alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp implica el anaacutelisis de los procesos y subprocesos o
macroprocesos sustantivos del Pp asiacute como la respectiva priorizacioacuten de estos Se deberaacute realizar
la identificacioacuten y jerarquizacioacuten de los procesos a partir del Esquema 1 adaptaacutendolo a las
condiciones particulares del Pp3 en eacutel se observa lo siguiente
El proceso de ldquoPlaneacioacutenrdquo es el punto de partida para la implementacioacuten del Pp
posteriormente continuacutean los procesos de ldquoComunicacioacuten Interna y Externardquo ldquoSeleccioacuten de
destinatariosrdquo ldquoProduccioacuten de entregablesrdquo ldquoEntregardquo ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo y
ldquoControlrdquo
La informacioacuten que se genera en los procesos de ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo y ldquoControlrdquo
es un insumo directo para retroalimentar los procesos del Pp desde el de Planeacioacuten
El proceso de ldquoMonitoreordquo utiliza informacioacuten generada principalmente en los procesos de
ldquoComunicacioacutenrdquo ldquoSeleccioacuten de destinatariosrdquo ldquoProduccioacuten de entregablesrdquo ldquoEntregardquo y
ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo a partir de ello se retroalimentan los procesos del Pp desde
la ldquoPlaneacioacutenrdquo
3 Con excepcioacuten de los procesos (con sus subprocesos) de Planeacioacuten Monitoreo y Evaluacioacuten Externa para
los cuales la instancia evaluadora uacutenicamente podraacute en caso de que lo considere pertinente agregar
subprocesos pero no suprimir subprocesos
PAE 2017 21
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
El proceso de ldquoEvaluacioacuten Externardquo requiere de informacioacuten transversal de todos los
procesos ya que se valora al Pp en su conjunto En este sentido los resultados de las
evaluaciones son un insumo para retroalimentar al Pp desde el proceso de ldquoPlaneacioacutenrdquo
Es importante sentildealar que en el Esquema 1 se muestra un modelo que es importante tomarlo en
cuenta como referencia para la identificacioacuten y definicioacuten de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la operacioacuten del Pp evaluado ademaacutes de que representa un auxiliar
en la definicioacuten del alcance y del enfoque de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Esquema 1 Modelo general de procesos
Fuente Modelo de TdR para la Evaluacioacuten de Procesos Secretariacutea de Hacienda y Creacutedito Puacuteblico
A continuacioacuten se describe cada uno de los procesos que componen al modelo anterior
Planeacioacuten proceso en el que se determinan o definen el problema o necesidad aacuterbol de
problemas y objetivos poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo objetivos
indicadores y metas de la MIR estrategia de cobertura plan estrateacutegico entre otros puntos
asiacute como los recursos financieros y humanos necesarios que requiere el Pp para lograr sus
objetivos En el proceso de planeacioacuten se determinan las directrices en el disentildeo e
implementacioacuten del Pp los subprocesos que lo integran son los siguientes planeacioacuten
estrateacutegica programacioacuten y presupuesto actualizacioacuten de la MIR actualizacioacuten de
normativa
PAE 2017 22
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Comunicacioacuten interna y externa proceso en el que se informan diversas caracteriacutesticas y
objetivos del Pp tanto a los actores involucrados en su funcionamiento y operacioacuten (interna)
como a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo (externa)
Seleccioacuten de destinatarios proceso en el que se determina quieacutenes recibiraacuten los
componentes o entregables de un Pp en funcioacuten de su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
Produccioacuten de entregables proceso en el que se elaboran los entregables o realizan los
componentes del Pp (recursos financieros o humanos apoyos bienes servicios
regulaciones documentos teacutecnicos o de planeacioacuten etc) conforme a sus documentos
normativos
Entrega proceso en el que se realiza la entrega de lo producido o generado por el Pp
(componentes o entregables) a los destinatarios o beneficiarios
Seguimiento a destinatarios actividades y mecanismos que permiten al Pp conocer coacutemo
son utilizados o aprovechados sus componentes o entregables (por sus destinatarios o
beneficiarios) para que entre otras funciones la UR del Pp identifique si se estaacute cumpliendo
con los objetivos Por ejemplo en este proceso se incluyen las actividades que un Pp
implementa para conocer el grado de satisfaccioacuten de sus destinatarios o beneficiarios
Control actividades y mecanismos implementados entre los operadores del Pp para verificar
que los diferentes procedimientos procesos y subprocesos se esteacuten ejecutando conforme a
lo planeado (control interno)
Monitoreo proceso coordinado por una unidad administrativa ajena a la operacioacuten del Pp
a traveacutes del cual se recaba registra y valida la informacioacuten sobre el avance de las metas de
los indicadores de la MIR asiacute como el seguimiento a los resultados de indicadores
adicionales a los de la MIR en caso de que se cuente con un sistema de monitoreo de gestioacuten
Los subprocesos que lo integran son los siguientes acopio de la informacioacuten para el reporte
de avances validacioacuten de informacioacuten y registro de avances primordialmente
Evaluacioacuten externa proceso coordinado por una unidad administrativa ajena a la operacioacuten
del Pp mediante el cual se define la agenda de evaluacioacuten externa del Pp se definen las
metodologiacuteas o los teacuterminos de referencia se contratan las evaluaciones externas (de
cualquier tipo) se recaba la informacioacuten que seraacute entregada a los equipos evaluadores se
realiza el seguimiento durante el desarrollo de las evaluaciones externas se aprueban los
PAE 2017 23
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
informes finales de las evaluaciones externas se notifica a las instancias correspondientes
sobre la conclusioacuten de las evaluaciones externas y se definen y realiza el seguimiento de los
Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM)
A partir de los procesos definidos en el modelo anterior la instancia evaluadora deberaacute realizar una
equivalencia de los procesos subprocesos o macroprocesos identificados respecto a los definidos
en el modelo de acuerdo con el Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo Cabe
mencionar que los procesos definidos en el modelo no son limitativos por lo que si la instancia
evaluadora identifica procesos subprocesos o macroprocesos adicionales deberaacute incluirlos
Disentildeo metodoloacutegico del trabajo de campo
A partir del contexto en que opera el Pp y el alcance y enfoque metodoloacutegico de la evaluacioacuten de
procesos la instancia evaluadora deberaacute desarrollar una propuesta de estrategia y plan de trabajo
de campo a seguir para la realizacioacuten de la evaluacioacuten asimismo deberaacute incluir un cronograma
detallado de actividades
La estrategia de trabajo de campo disentildeada por la instancia evaluadora deberaacute ser entregada a la
DEV para que en conjunto con la UR del Pp sea validada antes de su implementacioacuten Dicha
estrategia deberaacute contener al menos los siguientes elementos
Justificacioacuten de las teacutecnicas de investigacioacuten a utilizar
Muestra y los criterios utilizados para su seleccioacuten
Listado de los actores a entrevistar
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten que se aplicaraacuten y
Cronograma con las actividades a desarrollar
La instancia evaluadora iniciaraacute las actividades del trabajo de campo de manera conjunta y una vez
recibido el visto bueno de la DEV
El disentildeo de la muestra y de los instrumentos para el levantamiento de informacioacuten en campo
deberaacute considerar a la totalidad de los actores que intervienen en la ejecucioacuten de los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp asiacute como a los
destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp independientemente de su
ubicacioacuten geograacutefica
Algunos criterios que puede utilizar la instancia evaluadora para definir una muestra que considere
la variabilidad de la operacioacuten en los diferentes contextos en que opera el Pp son los siguientes
PAE 2017 24
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
a) El desempentildeo operativo del Pp entre municipios regionalizacioacuten geograacutefica instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
(cuando aplique)
b) Volumen de la operacioacuten del Pp
c) Esquemas normativos del Pp y el ejercicio presupuestal en los municipios instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
en las que opera el Pp (cuando aplique) y
d) Formas de interaccioacuten del Pp con otros niveles u oacuterdenes de gobierno (cuando aplique)
Los criterios anteriores no son limitativos por lo que la instancia evaluadora podraacute proponer criterios
adicionales que considere pertinentes para la definicioacuten de la muestra para el trabajo de campo
En el disentildeo muestral la instancia evaluadora deberaacute sentildealar los funcionarios del Pp o destinatarios
a los que se les aplicaraacuten los instrumentos de levantamiento de informacioacuten con los que se realizaraacute
el trabajo de campo asiacute como la ubicacioacuten geograacutefica de los mismos
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten
La instancia evaluadora deberaacute disentildear los instrumentos que utilizaraacute para el levantamiento de
informacioacuten durante el trabajo de campo como son (por ejemplo) los cuestionarios por tipo de
funcionario a entrevistar para el caso de entrevistas semiestructuradas los guiones a utilizar en la
realizacioacuten de grupos focales los cuestionarios de aplicacioacuten electroacutenica las guiacuteas respectivas entre
otros Para lo anterior deberaacute considerar los siguientes temas guiacutea y preguntas de referencia
Planeacioacuten (planeacioacuten estrateacutegica programacioacuten y presupuesto)
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten estrateacutegica para los operadores del Pp
iquestCuaacuteles son las actividades o acciones de planeacioacuten estrateacutegica del Pp que se realizan
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica es el resultado de un ejercicio institucionalizado que involucra a
los actores clave de la gestioacuten del Pp
iquestExiste un documento resultado de la planeacioacuten estrateacutegica iquestEs claro difundido y
accesible iquestEn queacute medida es utilizado para guiar la operacioacuten del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica estaacute vinculada con el cumplimiento entrega o generacioacuten de los
componentes o entregables del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica establece indicadores para medir los avances en las metas
establecidas iquestLas metas son factibles y estaacuten orientadas a impulsar el desempentildeo del Pp
PAE 2017 25
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten operativa y cuaacuteles son las diferencias con la planeacioacuten
estrateacutegica
Comunicacioacuten interna y externa del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestQueacute actores intervienen en la comunicacioacuten del Pp
iquestExiste una estrategia de comunicacioacuten del Pp documentada En caso afirmativo describirla
iquestLa estrategia de comunicacioacuten del Pp (documentada o no) es adecuada
iquestLos medios utilizados el lenguaje y el contenido de los mensajes son pertinentes en funcioacuten
del puacuteblico al que van dirigidos
Solicitud de los componentes o entregables del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestExiste un proceso claro imparcial y expliacutecito por medio del cual la poblacioacuten o aacuterea de
enfoque potencial puede solicitar los componentes o entregables que otorga el Pp
iquestLos requisitos para solicitar los componentes o entregables del Pp se presentan de manera
clara y completa
iquestLos puntos de recepcioacuten de solicitudes son accesibles y suficientes (cuando aplique)
iquestExisten mecanismos estandarizados para recibir y revisar la documentacioacuten entregada asiacute
como registrar y dar traacutemite a las solicitudes (cuando aplique)
iquestSon adecuados estos mecanismos (cuando aplique) En caso de que el Pp que apoye la
realizacioacuten de proyectos iquestse brinda asesoriacutea para la presentacioacuten de los mismos de ser asiacute
iquestes pertinente esta asesoriacutea
iquestEl proceso de solicitud de los componentes o entregables que otorga el Pp se encuentra
automatizado total o parcialmente
Para esta pregunta considerar los estados de digitalizacioacuten utilizados por la Comisioacuten Intersecretarial
para el Desarrollo del Gobierno electroacutenico seguacuten una adaptacioacuten realizada a la clasificacioacuten que
hace la ONU
Estado de digitalizacioacuten 1 traacutemites y servicios que se encuentran en estado informativo
Estado de digitalizacioacuten 2 traacutemites y servicios que cuentan con interfaces de comunicacioacuten
unidireccional
Estado de digitalizacioacuten 3 traacutemites y servicios que permiten realizar transacciones y
Estado de digitalizacioacuten 4 traacutemites y servicios que el usuario puede ejecutar de principio a
fin por medio de dispositivos digitales
PAE 2017 26
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para mayor informacioacuten referirse a ldquoFigure A4 The four stages of online service developmentrdquo en
los siguientes documentos
Lineamientos relativos a la digitalizacioacuten estandarizada de traacutemites y servicios con apego en
la Estrategia Digital Nacional
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile67232ti_1_pgcm_bases_lineam_tyspdf
United Nations E-Government Survey 2014 (paacutegina 195)
httpspublicadministrationunorgegovkbportalsegovkbdocumentsun2014-surveye-
gov_complete_survey-2014pdf
Seleccioacuten de destinatarios (cuando aplique)
iquestExiste una metodologiacutea o meacutetodo para la seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los
componentes o entregables del Pp iquestLa metodologiacutea utilizada cuenta con criterios de
seleccioacuten y elegibilidad claros estandarizados y sistematizados
iquestLa seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp es un
proceso transparente e imparcial iquestEl resultado de la seleccioacuten es puacuteblico (cuando aplique)
iquestExiste informacioacuten en una base de datos que permita conocer quieacutenes o queacute instancias
reciben los componentes o entregables del Pp iquestQueacute informacioacuten integra esta base de datos
iquestExisten mecanismos para validar y actualizar esta base de datos iquestEstos mecanismos son
pertinentes
Produccioacuten de componentes o entregables
iquestSe cuenta con los insumos suficientes para generar el volumen de componentes o
entregables que permitan al Pp atender a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
iquestEl Pp tiene mecanismos para estimar la produccioacuten o generacioacuten necesaria de componentes
o entregables de acuerdo con la posible demanda o requerimientos de su poblacioacuten o aacuterea
de enfoque objetivo iquestEs adecuado este mecanismo
iquestExisten mecanismos de control de calidad para la generacioacuten de los componentes o
entregables del Pp iquestEstos mecanismos son pertinentes
iquestLas actividades de generacioacuten de componentes o entregables que otorga el Pp estaacuten
estandarizadas es decir son ejecutadas de manera homogeacutenea por todas las instancias
involucradas
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Entrega
iquestLos componentes o entregables del Pp son proporcionados conforme a las especificaciones
y de manera oportuna a los destinatarios
iquestExisten especificaciones (programas o planes de trabajo) sobre la forma en que se deben
trasladar los componentes o entregables para (por ejemplo) asegurar su adecuada recepcioacuten
en el punto de destino iquestSon adecuadas estas especificaciones respecto a normas o
lineamientos existentes (cuando aplique)
iquestLa logiacutestica de distribucioacuten se actualiza (cuando aplique) iquestExiste un periodo para dicha
actualizacioacuten iquestEn el disentildeo y actualizacioacuten de la logiacutestica se toman en cuenta los factores
geograacuteficos y climatoloacutegicos en cada regioacuten donde opera el Pp (cuando aplique)
iquestLos puntos de entrega de los componentes o entregables son cercanos a los beneficiarios
o aacuterea de enfoque a atender y son de faacutecil acceso iquestSe considera que son suficientes iquestPor
queacute
Control (las preguntas que apliquen)
iquestEl Pp cuenta con los mecanismos para verificar que los componentes o entregables se
otorguen de acuerdo con lo establecido en la normativa especiacutefica y lleguen a la poblacioacuten
o aacuterea de enfoque que deba ser beneficiada iquestEstos mecanismos son adecuados
iquestExiste de manera sistematizada un documento que deacute cuenta de los resultados de
supervisioacuten y entrega de componentes o entregables iquestEste documento es adecuado iquestLos
resultados se utilizan para implementar mejoras en la operacioacuten del Pp
iquestExisten procedimientos estandarizados que verifiquen el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte de los beneficiarios o destinatarios de los
componentes o entregables del Pp (cuando aplique)
Seguimiento a destinatarios
iquestEl Pp tiene mecanismos para verificar el procedimiento de seguimiento a los destinatarios o
beneficiarios que permitan identificar si los componentes o entregables generados son
utilizados de acuerdo con lo establecido iquestCoacutemo se implementa el mecanismo iquestEste
mecanismo es adecuado
iquestExisten procedimientos estandarizados que permitan verificar el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte del destinatario o beneficiario (cuando
aplique)
PAE 2017 28
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
En caso de que los componentes o entregables involucren la ejecucioacuten de obra o de
infraestructura iquestel Pp cuenta con un mecanismo de seguimiento o supervisioacuten que permita
identificar si se realizaron acorde a la normativa aplicable iquestEl seguimiento o supervisioacuten
considera plazos para la revisioacuten de las condiciones de la obra o la infraestructura despueacutes
de terminada la obra
iquestEl Pp tiene mecanismos para identificar si se cumple con su Propoacutesito iquestSon suficientes y
pertinentes estos mecanismos
iquestExisten mecanismos para conocer la satisfaccioacuten del destinatario o beneficiario de los
componentes o entregables del Pp respecto de los componentes que ofrece el Pp iquestSon
adecuados estos mecanismos iquestSu operacioacuten permite una aplicacioacuten imparcial y objetiva
iquestExiste evidencia para afirmar que las quejas y sugerencias que brindan los destinatarios o
beneficiarios de los componentes o entregables del Pp son utilizadas para la mejora continua
del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
En esta seccioacuten se deberaacute realizar la medicioacuten de los atributos de eficacia oportunidad suficiencia
y pertinencia de los procesos y subprocesos o macroprocesos definidos en el mapa de procesos del
Pp A continuacioacuten se definen los atributos en el marco de la evaluacioacuten de procesos
Eficacia un proceso es eficaz en la medida en que cumple con sus metas
Oportunidad un proceso es oportuno en la medida en que otorga sus productos
(componentes o entregables) o resultados en un periodo de tiempo determinado o
adecuado para el logro de sus objetivos
Suficiencia un proceso es suficiente en la medida en que produce sus resultados de forma
completa o adecuada para el logro de sus objetivos
Pertinencia un proceso es pertinente si sus actividades y productos son adecuados para
lograr tanto sus metas especiacuteficas como sus objetivos es decir si contribuyen al
mejoramiento de la gestioacuten del Pp4
4 Las actividades son adecuadas si estaacuten en funcioacuten del logro del objetivo de cada proceso Por ejemplo si se verifica que el formato de los mensajes a difundir cumpla con las caracteriacutesticas necesarias para llegar a la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo como seriacutea una mensaje de audio en la lengua indiacutegena de la localidad donde se encuentran los posibles destinatarios o beneficiarios o bien como seriacutea un mensaje dirigido a personal operativo del Pp cuyo nivel de estudios promedio pudiera complicar la comprensioacuten de lenguaje teacutecnico utilizado
PAE 2017 29
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para la medicioacuten de los atributos de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp deberaacute
realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable MIR evaluaciones externas sistemas de
informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma que deberaacute complementarse con el
trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular indicadores relacionados con
dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de informacioacuten empleadas
La informacioacuten obtenida de estos indicadores deberaacute vaciarse en fichas propuestas por la instancia
evaluadora presentadas como en el Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del
Pprdquo (formato libre) Estas fichas deberaacuten considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia
suficiencia oportunidad y pertinencia correspondientes a cada proceso y subproceso o
macroproceso
Valoracioacuten de los procesos y subprocesos de la operacioacuten del Pp
Deberaacute contener una siacutentesis de los resultados encontrados en la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
resaltando los hallazgos maacutes relevantes que se hayan detectado y que pudiesen transformarse en
ASM
La instancia evaluadora deberaacute calcular una valoracioacuten global cuantitativa sobre la operacioacuten y la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp a partir del siguiente esquema de
puntuacioacuten5
Eficacia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son eficaces = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 0 puntos
Oportunidad
- Todos los procesos (o macroprocesos) son oportunos = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 1 punto
5 La valoracioacuten cuantitativa deberaacute estar sustentada y por tanto ser consistente con lo valorado por la instancia evaluadora en el apartado de ldquoMedicioacuten de atributos de los procesos y subprocesosrdquo
PAE 2017 30
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 0 puntos
Suficiencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son suficientes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 0 puntos
Pertinencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son pertinentes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 0 puntos
A partir de los puntajes asignados en los cuatro atributos anteriores esta valoracioacuten cuantitativa
global debe considerar el total de puntos posibles de obtener (5 x 4 = 20 puntos) y los puntos
obtenidos en la Evaluacioacuten de Procesos Pp (lsquoyrsquo puntos) de modo que se indique el porcentaje de
puntos obtenidos del total de puntos posibles [(lsquoyrsquo20) x 100] = valoracioacuten cuantitativa global de la
operacioacuten del Pp
La instancia evaluadora deberaacute utilizar el Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativardquo para documentar
argumentar y sustentar cada una de las valoraciones cuantitativas sobre la operacioacuten y la ejecucioacuten
de los procesos (o macroprocesos) del Pp
Adicionalmente en este apartado se deberaacuten integrar las recomendaciones y conclusiones que se
consideren maacutes relevantes de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp las cuales deben
formularse con base en los hallazgos del trabajo de campo y de gabinete El objetivo final de las
recomendaciones es proveer informacioacuten valiosa a los operadores del Pp para realizar adecuaciones
en la ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos de modo que se potencie la
consecucioacuten de resultados del Pp
Las recomendaciones que se formulen como resultado de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp deberaacuten
tener las siguientes caracteriacutesticas
Derivarse de los hallazgos de la evaluacioacuten
PAE 2017 31
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Ser concretas y factibles
Incluir un proyecto de implementacioacuten que considere los siguientes elementos
- Breve anaacutelisis de la viabilidad o factibilidad de la implementacioacuten
- Principales responsables de la implementacioacuten
- Anaacutelisis de los efectos potenciales que puede implicar la implementacioacuten tanto en la
operacioacuten del Pp como en el logro de sus objetivos
- La comparacioacuten entre la situacioacuten actual y el resultado que se espera obtener con la
implementacioacuten de la recomendacioacuten
Estar categorizadas en dos liacuteneas de accioacuten estrateacutegicas
- Consolidacioacuten
- Reingenieriacutea de procesos o subprocesos
Al respecto la instancia evaluadora debe entender por consolidacioacuten aquellas recomendaciones que
estaacuten dirigidas a perfeccionar determinados aspectos de la operacioacuten como seriacutean algunas acciones
procedimientos o estrategias del Pp asiacute como iniciativas para el fortalecimiento de los sistemas
automatizados infraestructura entre otros
Por reingenieriacutea de procesos o subprocesos se entenderaacuten aquellas recomendaciones que apuntan
a una transformacioacuten o modificacioacuten profunda o sustancial de uno o varios de los procesos y
subprocesos del Pp Para ello se deberaacute llenar el Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de
Procesos del Pprdquo y que a su vez deben derivar en acciones de consolidacioacuten para la implementacioacuten
de los procesos transformados
Adicionalmente y de conformidad con el alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp se deberaacute
presentar una propuesta para crear o fortalecer el sistema de monitoreo de gestioacuten del Pp con
indicadores a nivel de procesos y subprocesos o macroprocesos
Asimismo a partir de todo el anaacutelisis y valoraciones realizadas se deberaacute emitir un pronunciamiento
acerca de la percepcioacuten de eficiencia que la instancia evaluadora haya tenido sobre la ejecucioacuten de
los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible o si no hipoteacuteticos en un anexo de formato libre Anexo 10 ldquoSistema de
monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pprdquo
PAE 2017 32
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Bitaacutecora de trabajo de campo y bases de datos
La instancia evaluadora deberaacute entregar una bitaacutecora de trabajo de campo que destaque de forma
sinteacutetica entre otros puntos las principales actividades y situaciones a las que se enfrentoacute y que
podriacutean afectar los resultados de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Asimismo deberaacute entregar las bases de datos generadas a partir de la aplicacioacuten de los instrumentos
de recoleccioacuten de informacioacuten y de la recopilacioacuten de informacioacuten en el trabajo de campo Las bases
de datos deberaacuten entregarse en formatos compatibles con Excel debiendo mantener la
confidencialidad de los entrevistados pero sin alterar la informacioacuten proporcionada por estos En las
bases de datos debe estar sistematizada toda la informacioacuten recabada a partir de la aplicacioacuten de
los instrumentos de levantamiento de informacioacuten y deberaacute sustentar el anaacutelisis las valoraciones los
hallazgos y las conclusiones de la evaluacioacuten
PAE 2017 33
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Contenido del informe
Contenido miacutenimo del informe final de la evaluacioacuten
Derivado del contenido generado en las secciones anteriores deberaacuten elaborarse los siguientes
apartados en el informe final de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
i Introduccioacuten
ii Resumen Ejecutivo
iii Marco Legal
iv Datos Generales del Programa Presupuestario (Pp)
v Criterios Teacutecnicos para la Evaluacioacuten del Programa Presupuestario correspondiente
vi Apartados de la evaluacioacuten
Seccioacuten 1 Disentildeo
Diagnoacutestico del programa puacuteblico
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los proceso
Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
- Contexto en que opera el Pp
- Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos
Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
vii Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
viii Valoracioacuten final del Pp
ix Hallazgos
x Recomendaciones clasificadas por apartado
xi Conclusiones
xii Bibliografiacutea
xiii Anexos
Anexo 1 Descripcioacuten General del Programa
Anexo 2 Metodologiacutea para la cuantificacioacuten de las poblaciones potencial y objetivo
(Formato Libre)
Anexo 3 Evolucioacuten de la Cobertura
Anexo 4 Propuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultados
Anexo 5 Ficha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pp
PAE 2017 34
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 Fichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (Formato libre)
Anexo 7 Diagramas de flujo de la operacioacuten del Pp
Anexo 8 Propuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pp
Anexo 9 Valoracioacuten global cuantitativardquo
Anexo 10 Sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (Formato libre)
Anexo 11 Recomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Anexo 12 Principales Fortalezas Retos y Recomendaciones
Anexo 13 Ficha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacuten
En el Resumen Ejecutivo asimismo se describiraacuten los principales hallazgos y recomendaciones del
evaluador externo
Para el desarrollo de los apartados antes referidos deberaacute atender las indicaciones que se desarrollan
en las siguientes secciones
Hallazgos y resultados Pp por Seccioacuten
Se debe realizar una valoracioacuten general del programa por seccioacuten utilizando las respuestas que
integran cada uno de los apartados En esta valoracioacuten integral se deberaacute sentildealar en queacute medida la
gestioacuten operativa conduce al logro de los objetivos del Pp
Asimismo se deben sentildealar las aacutereas de mejora las buenas praacutecticas y las fortalezas detectadas en
la operacioacuten del Pp y a partir de ello la instancia evaluadora emitiraacute recomendaciones de mejora
sobre aspectos especiacuteficos de cada proceso y subproceso o macroproceso del Pp Adicionalmente
se deberaacuten identificar los problemas o limitantes tanto normativos como operativos (ldquocuellos de
botellardquo) de coordinacioacuten entre unidades administrativas y otros que hubiese en los procesos y
subprocesos o macroprocesos del Pp entendieacutendose como aquellas praacutecticas procedimientos
actividades o traacutemites que obstaculizan la operacioacuten del Pp
En este sentido se deberaacuten identificar las situaciones en las que la normativa genere complicaciones
en la gestioacuten o ineficacia en el cumplimiento de los objetivos del Pp para lo cual se deberaacute presentar
(por cada situacioacuten identificada) una propuesta de modificacioacuten a la normativa aplicable al Pp
considerando las restricciones praacutecticas que existan para su implementacioacuten asiacute como los efectos
PAE 2017 35
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
potenciales de ser implementada Los resultados de este anaacutelisis deberaacuten describirse en el Anexo 7
ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales del Pprdquo
Para la identificacioacuten y descripcioacuten de los ldquocuellos de botellardquo buenas praacutecticas y fortalezas del Pp
se consideraraacute la informacioacuten derivada del anaacutelisis de la operacioacuten del Pp asiacute como los puntos de
vista de los principales actores que intervienen en ella Este anaacutelisis deberaacute contener las causas y las
consecuencias de los ldquocuellos de botellardquo detectados sus caracteriacutesticas y naturaleza (si son
normativas o estrictamente operativas) de igual manera se deberaacute desarrollar un anaacutelisis de las
buenas praacutecticas identificadas
Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
Se debe integrar en una sola tabla las fortalezas oportunidades debilidades y amenazas
especificadas por cada apartado de la evaluacioacuten y reportarlas en el Anexo 11 ldquoPrincipales Fortalezas
Retos y Recomendacionesrdquo en el que se deben incluir las fortalezas yo oportunidades las
debilidades yo amenazas y las recomendaciones por apartado de la evaluacioacuten
PAE 2017 36
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexos
Anexo 1 ldquoDescripcioacuten General del Programardquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo debe contener una breve descripcioacuten de las caracteriacutesticas
maacutes relevantes del Pp en un maacuteximo de dos cuartillas Dicha descripcioacuten debe considerar los
siguientes aspectos
1 Identificacioacuten del programa
11 Nombre
12 Clave de programa
13 Dependencia yo Entidad coordinadora ejecutora
14 Antildeo de inicio de operacioacuten
2 Problema o necesidad que el Pp pretende atender atenuar o resolver
3 La contribucioacuten del Pp a las Metas y objetivos estatales a los que se vincula
4 Descripcioacuten de los objetivos del Pp asiacute como de los bienes yo servicios que ofrece
(componentes)
5 Identificacioacuten y cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y
objetivo
6 Presupuesto aprobado para el ejercicio fiscal en curso
7 Metas de los indicadores de Fin Propoacutesito y Componentes asiacute como los de nivel
actividad que se consideren relevantes y
8 Resumen de la valoracioacuten de la pertinencia del disentildeo del Pp respecto a la atencioacuten
del problema o necesidad
Anexo 2 ldquoMetodologiacutea para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial y objetivordquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo se debe incluir la siguiente informacioacuten
Definicioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Cuantificacioacuten de la poblacioacuten potencial objetiva y atendida
Hallazgos sobre el procedimiento llevado a cabo para definir y cuantificar la poblacioacuten o
aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Recomendaciones
Propuesta orientada hacia la mejora
PAE 2017 37
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Nombre del
Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten
Antildeo de la Evaluacioacuten
Tipo de Poblacioacuten
Unidad
de
Medida
2012 2013 2014 2015 2016
P Potencial
P Objetivo
P Atendida
119927119912 times 120783120782120782
119927119926
PAE 2017 38
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 4 ldquoPropuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Derivado del anaacutelisis y valoracioacuten de la pregunta de investigacioacuten nuacutemero 3 iquestLa estructura de
objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia causal con el problema
planteado en el diagnoacutestico se realizaraacute una propuesta de mejora de MIR
Fin
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Propoacutesito
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Componente 1
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
PAE 2017 39
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Componente 2 hellip
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 40
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pprdquo
Para la identificacioacuten y clasificacioacuten de los procesos del Pp se sugieren los siguientes pasos
1 Listar los procesos identificados
Comparar los procesos identificados del Pp con aquellos correspondientes al Modelo general de
procesos Colocar en el rengloacuten correspondiente el nombre de cada proceso del Pp identificado
como equivalente
2 Colocar al final de la lista aquellos procesos del Pp que no sean equivalentes con el Modelo
general de procesos
Modelo general de
procesos
Nuacutemero
de
secuencia
Procesos o subprocesos del Pp identificados por el
evaluador
(Nombre y breve descripcioacuten)
Planeacioacuten Ejemplo (Ej) Planeacioacuten Estrateacutegica
Ej Programacioacuten
Ej Presupuestacioacuten
Comunicacioacuten interna y
externa
Ej Difusioacuten Federal
Ej Difusioacuten Local
Seleccioacuten de
destinatarios
Ej Recepcioacuten de solicitudes de becas
Ej Seleccioacuten de becarios
Produccioacuten de
entregables
Entrega
Control
Seguimiento Ej Seguimiento fiacutesico y supervisioacuten en campo
Evaluacioacuten externa Ej Publicacioacuten y lectura del PAE
Ej Definicioacuten de TdR
Ej Contratacioacuten
Ej Ejecucioacuten de la evaluacioacuten externa
Monitoreo Ej Registro de avances de indicadores
Ej Revisioacuten de registros
Ej Validacioacuten de registros e integracioacuten de informes
PAE 2017 41
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Procesos identificados por el evaluador que no coinciden con el Modelo general de procesos
PAE 2017 42
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (formato libre)rdquo
Para la construccioacuten de este anexo deberaacute realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable
MIR evaluaciones externas sistemas de informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma
que deberaacute complementarse con el trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular
indicadores relacionados con dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de
informacioacuten empleadas
Ademaacutes de considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia suficiencia oportunidad y pertinencia
de cada proceso y subproceso o macroproceso
PAE 2017 43
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 7 ldquoDiagramas de flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Para la elaboracioacuten de los diagramas de flujo deberaacute utilizarse la notacioacuten empleada en el
documento ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo publicada
por la SFP en la direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Para el Diagrama de Alto Nivel (Diagrama PEPSU)
Ejemplo ilustrativo
PAE 2017 44
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para el Diagrama de Flujo
PAE 2017 45
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
PAE 2017 46
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pprdquo
Tipo de
norma-
tiva
Dice
Problema
generado
(causas y
consecuencias)
Se
recomienda
decir
Efecto esperado de
aplicar la
recomendacioacuten de
cambio
Restricciones praacutecticas
que puedan existir para
su implementacioacuten
PAE 2017 47
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
PAE 2017 48
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 13
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
En la respuesta se deberaacuten incluir las definiciones de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial
objetivo y atendida asiacute como su cuantificacioacuten La metodologiacutea y fuentes de informacioacuten para
determinar los tipos de poblacioacuten o aacuterea de enfoque se deben incluir en el Anexo 2 ldquoMetodologiacutea
para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivordquo
Asimismo identificar si el Pp cuenta con una estrategia de cobertura institucional en que se defina
la estrategia que utilizaraacute a lo largo del tiempo para cubrir el total de su poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial en caso de que no se identifique alguna estrategia el evaluador deberaacute emitir una
valoracioacuten sobre la pertinencia del disentildeo actual del Pp para alcanzar las metas de cobertura En caso
de que el disentildeo actual del Pp no permita alcanzar las metas de cobertura deberaacuten recomendarse
modificaciones concretas al disentildeo del Pp con la finalidad de que sea maacutes probable que alcance
dichas metas de cobertura
De igual forma se debe analizar la evolucioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque atendida y su
convergencia con la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial es decir si el programa ha logrado
atender a toda la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo El anaacutelisis se debe justificar y completar el
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
3 iquestLa estructura de objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia
causal con el problema planteado en el diagnoacutestico
Consideraciones
Se deberaacute identificar la contribucioacuten del programa a los objetivos estrateacutegicos del Plan Estatal de
Desarrollo y de otros instrumentos de planeacioacuten de mediano y largo plazo
Se deberaacute determinar si la hipoacutetesis de intervencioacuten del programa mantiene una loacutegica causal con
la problemaacutetica que se quiere atender
Se deberaacuten analizar y valorar los elementos que componen al disentildeo del Pp (modalidad unidades
responsables propoacutesito componentes poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo entre otros) y sobre
los cuales eacuteste se construye (problema puacuteblico o necesidad causas y efectos del problema situacioacuten
de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo entre otros)
Se deberaacute valorar la MIR y verificar su loacutegica horizontal (resumen narrativo indicadores metas y
medios de verificacioacuten) y vertical asiacute como si es congruente con los elementos de diagnoacutestico
Derivado de lo anterior se elaboraraacute una propuesta de la MIR que deberaacute considerar y presentar la
Estructura Analiacutetica del Pp (aacuterbol de problemas objetivos y concentrado) Asimismo se deberaacute incluir
PAE 2017 14
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
la justificacioacuten del disentildeo propuesto o las modificaciones sugeridas y generar el Anexo 4 ldquoPropuesta
de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Metodologiacutea de la Seccioacuten 1
Anaacutelisis de gabinete
La evaluacioacuten se realizaraacute mediante un anaacutelisis de gabinete con base en informacioacuten proporcionada
por la dependencia o unidad responsable del programa asiacute como informacioacuten adicional que la
institucioacuten evaluadora considere necesaria para justificar su anaacutelisis
En este contexto se entiende por anaacutelisis de gabinete al conjunto de actividades que involucra el
acopio la organizacioacuten y la valoracioacuten de informacioacuten concentrada en registros administrativos
bases de datos evaluaciones internas yo externas y documentacioacuten puacuteblica Sin embargo de
acuerdo con las necesidades de informacioacuten y tomando en cuenta la forma de operar de cada
programa se podraacuten programar y llevar a cabo entrevistas con responsables de los programas yo
personal de la unidad de evaluacioacuten yo planeacioacuten de la dependencia coordinadora
Valoracioacuten de disentildeo del Pp
Para cada pregunta de investigacioacuten de esta seccioacuten se deberaacute definir una valoracioacuten cuantitativa y
cualitativa que resuma la apreciacioacuten del evaluador para cada uno de los aspectos de la seccioacuten 1
con el fin de permitir obtener una valoracioacuten sinteacutetica acerca de la suficiencia de los elementos que
cumple el programa Para esto se deberaacute usar la siguiente escala likert de cinco grados
Tabla 3 Escala de Medicioacuten para la Seccioacuten 1
1 2 3 4 5
Deficiente Insuficiente Moderado Bien Suficiente
En la argumentacioacuten que presente la evaluadora se deberaacuten aportar los elementos que justifiquen
la valoracioacuten cuantitativa que se emita para cada pregunta de investigacioacuten ademaacutes de completar
el Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativardquo de la Seccioacuten 1 de Disentildeo
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Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los procesos
4 Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
Consideraciones
La instancia evaluadora deberaacute presentar dentro de los 30 diacuteas naturales posteriores a la firma del
contrato un Diagnoacutestico General de los Procesos y Subprocesos o Macroprocesos del Pp (Producto
1) en el que se deacute cuenta de la problemaacutetica o necesidad que atiende o de la funcioacuten de gobierno
que desarrolla asiacute como del contexto y las condiciones en las que opera el Pp En este diagnoacutestico
se deben identificar los procesos y subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten o
gestioacuten del Pp a partir de la normativa vigente y de las entrevistas a funcionarios de la UR realizadas
se deberaacute presentar una descripcioacuten integral con el mapa de procesos y subprocesos del Pp
A partir de este diagnoacutestico la instancia evaluadora presentaraacute para su validacioacuten a la DEV una
propuesta de los alcances y logiacutestica de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp Asimismo el diagnoacutestico
debe estar acompantildeado de la justificacioacuten del enfoque metodoloacutegico general seleccionado para su
desarrollo
Ademaacutes en el Producto 1 se deberaacuten especificar las directrices generales y particulares que guiaraacuten
la realizacioacuten de la evaluacioacuten de procesos acordadas con la DEV y la UR del Pp por lo que la correcta
elaboracioacuten de este producto es fundamental para poder garantizar un resultado satisfactorio
En el Producto 1 ademaacutes de integrar la estrategia y plan de trabajo de campo teacutecnicas de
investigacioacuten a utilizarse disentildeo muestral e instrumentos de levantamiento de informacioacuten se
incluiraacuten dos apartados
Descripcioacuten del contexto en el que opera el Pp La instancia evaluadora deberaacute describir
los siguientes elementos del Pp todas las UR que participan en su operacioacuten o que ejercen
sus recursos los entregables que produce cada UR que participa en la operacioacuten del Pp en
el marco del mismo el problema o necesidad de poliacutetica puacuteblica identificado por el Pp
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida del Pp y su cuantificacioacuten
cantidad de destinatarios por cada uno de los entregables que el Pp tuvo al cierre del uacuteltimo
ejercicio fiscal del que se tenga registro cantidad de destinatarios por cada uno de los
entregables que el Pp espera atender en el ejercicio fiscal evaluado asiacute como el contexto
organizacional y social en que se desarrolla su operacioacuten
PAE 2017 16
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Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp La instancia
evaluadora deberaacute desarrollar a partir del trabajo de gabinete y de entrevistas
semiestructuradas con funcionarios de la(s) Unidad(es) Responsable(s) del Pp realizadas un
diagnoacutestico inicial de procesos del Pp en el que se identifiquen claramente los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran su operacioacuten o gestioacuten asiacute como las instancias
o actores que participan en ellos se deberaacute presentar una descripcioacuten integral con un mapa
de procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp asiacute como llenar el Anexo 5 ldquoFicha de
identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo Las entrevistas semiestructuradas se realizaraacuten con
la finalidad de profundizar y despejar dudas sobre el mapa de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la gestioacuten operativa del Pp En esta seccioacuten la instancia
evaluadora deberaacute sentildealar cuaacuteles de los procesos y subprocesos o macroprocesos
identificados estaacuten documentados y cuaacuteles no asiacute como ndashen su casondash la normativa que los
rige por ejemplo un manual de procedimientos o de organizacioacuten lineamientos de
operacioacuten entre otros Cabe sentildealar que los procesos y subprocesos o macroprocesos que
integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp son estructuras analiacuteticas que debe de construir la
instancia evaluadora a partir de su experiencia en el desarrollo de evaluaciones de procesos
e implementacioacuten de poliacuteticas puacuteblicas por tanto debe tenerse en cuenta que a pesar de
ser lo deseable los procesos y subprocesos o macroprocesos no necesariamente pueden
estar documentados
5 Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Consideraciones
Despueacutes de realizar el trabajo de campo y sistematizar la informacioacuten levantada la instancia
evaluadora deberaacute realizar la descripcioacuten y valoracioacuten de cada uno de los procesos subprocesos o
macroprocesos identificados en el Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo
contrastando en todos los casos la evidencia documental y su ejecucioacuten en la praacutectica
Por lo anterior en esta seccioacuten se deberaacute realizar una descripcioacuten minuciosa del desarrollo y el
anaacutelisis de cada proceso y subproceso o macroproceso de acuerdo con el alcance establecido
utilizando la informacioacuten obtenida mediante el anaacutelisis de gabinete y el trabajo de campo asimismo
se deberaacute realizar una valoracioacuten integral sobre la gestioacuten de cada uno de los procesos a partir de
la gestioacuten en sus subprocesos o macroprocesos a partir de la gestioacuten de los procesos
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La valoracioacuten de cada proceso subproceso o macroproceso deberaacute contener la siguiente estructura
1 Descripcioacuten detallada de las actividades los elementos y los actores que integran el
desarrollo de cada proceso y subproceso o macroproceso
2 Liacutemites de cada proceso y subproceso o macroproceso asiacute como su articulacioacuten con otros
3 Insumos y recursos determinar si los insumos y los recursos disponibles son suficientes y
adecuados para la ejecucioacuten de cada proceso y subproceso o macroproceso
a Tiempo iquestel tiempo en que se ejecuta el proceso o subproceso es el adecuado acorde
a lo planificado y congruente con la normativa que aplica
b Personal iquestel personal es suficiente tiene el perfil y cuenta con la capacitacioacuten necesaria
para la ejecucioacuten del proceso o subproceso
c Recursos financieros iquestlos recursos financieros son suficientes para la ejecucioacuten del
proceso o subproceso
d Recursos materiales iquestlos recursos materiales son suficientes para la ejecucioacuten del
proceso o subproceso
e Infraestructura iquestse cuenta con la infraestructura o capacidad instalada suficiente para
la ejecucioacuten del proceso o subproceso
f Insumos tecnoloacutegicos
4 Productos iquestlos productos de cada proceso subproceso o macroproceso sirven de insumo
para ejecutar el proceso subproceso o macroproceso subsecuente
5 Sistemas de informacioacuten iquestLos sistemas de informacioacuten utilizados en la ejecucioacuten de cada
proceso subproceso o macroproceso (automatizados semiautomatizados o manuales)
funcionan como una fuente de informacioacuten uacutetil para los sistemas de monitoreo a nivel central
y para los operadores en otros niveles iquestEstos sistemas de informacioacuten automatizan algunos
procesos subprocesos o macroproceso del Pp iquestSirven como mecanismo de control interno
para el mejor de desarrollo de los procesos subprocesos o macroproceso
6 Coordinacioacuten iquestla coordinacioacuten entre los actores oacuterdenes de gobierno o dependencias
involucradas es adecuada para la ejecucioacuten del proceso subproceso o macroproceso
7 Evaluacioacuten de la pertinencia de la forma en que se ejecuta cada proceso subproceso o
macroproceso en el contexto y condiciones en que se desarrolla considerando la estructura
organizacional involucrada y la coordinacioacuten entre las unidades administrativas que
intervienen en el proceso subproceso o macroproceso
8 Identificacioacuten de las caracteriacutesticas relacionadas con la importancia estrateacutegica de cada
proceso subproceso o macroproceso
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9 Opinioacuten de actores (destinatarios beneficiarios usuarios clientes u operadores del Pp)
sobre la eficacia eficiencia y calidad de cada proceso subproceso o macroproceso
10 Existencia de mecanismos para conocer la satisfaccioacuten de los beneficiarios o destinatarios de
los componentes o entregables que otorga el Pp
Por otra parte en caso de que el Pp genere diversos componentes o entregables y que estos
impliquen la realizacioacuten de actividades diferentes seraacute necesario describir los procesos y
subprocesos o macroprocesos correspondientes a cada tipo de componente o entregable otorgado
En la descripcioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos la instancia evaluadora de manera
coordinada con la DEV deberaacute realizar los diagramas de alto nivel y los diagramas detallados
(diagramas de flujo) que describan los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp Para ello se
deberaacute usar como referencia la seccioacuten ldquoVII Mapeo de procesosrdquo de la ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten
Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo (paacuteginas 18 a 25) elaborada por la Secretariacutea de la
Funcioacuten Puacuteblica (SFP) disponible en la siguiente direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Estos diagramas se deberaacuten elaborar de acuerdo con lo especificado en el Anexo 7 ldquoDiagramas de
flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Metodologiacutea Seccioacuten 2
La Evaluacioacuten de Procesos del Pp se realizaraacute principalmente a partir de teacutecnicas de investigacioacuten
cualitativa como son el anaacutelisis documental la observacioacuten directa estudios de caso y multicaso
especiacuteficos entrevistas semiestructuradas y grupos focales o grupos de enfoque (focus groups)
entre otras teacutecnicas que la instancia evaluadora considere pertinentes para realizar el anaacutelisis de
gabinete y el trabajo de campo tales como la aplicacioacuten de cuestionarios de aplicacioacuten electroacutenica
o a distancia
La metodologiacutea y los instrumentos definidos asiacute como el trabajo de gabinete y de campo deberaacuten
generar evidencia empiacuterica suficiente para valorar a profundidad la forma en que se ejecutan los
procesos y subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten del Pp asiacute como su contexto
institucional y organizacional
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anaacutelisis de gabinete
Para esta seccioacuten es necesario la elaboracioacuten del diagnoacutestico de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp la instancia evaluadora deberaacute realizar
un anaacutelisis de gabinete considerando como miacutenimo los siguientes documentos
La normativa aplicable al Pp leyes reglamentos lineamientos manuales de procedimientos
convenios contratos entre otros
Diagnoacutestico y estudios de la problemaacutetica que el Pp atiende
Diagnoacutestico del programa y estudios del marco contextual en el que opera
MIR del Pp correspondiente al ejercicio fiscal evaluado y de ejercicios anteriores que se
consideren pertinentes
Sistemas de informacioacuten automatizados semiautomatizados o manuales que apoyen a la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos identificados del Pp
Evaluaciones externas o internas realizadas previamente al Pp
Documentos de trabajo institucionales e informes de avances de Aspectos Susceptibles de
Mejora con los que cuente el Pp
Informes de auditoriacuteas de desempentildeo o similares realizadas al Pp por la Auditoriacutea Superior
de la Federacioacuten del Estado de Puebla por la Secretariacutea de la Contraloriacutea o por cualquier
instancia fiscalizadora
Asimismo se sugiere revisar otros documentos asociados al disentildeo del Pp y a su definicioacuten de
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo asiacute como a su estrategia de integracioacuten de
destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp
El anaacutelisis o trabajo de gabinete deberaacute generar como resultado inicial un mapeo de los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran la gestioacuten operativa del Pp que constituiraacute
esencialmente el Producto 1 de la evaluacioacuten posteriormente se procesaraacute la informacioacuten recabada
en campo para la generacioacuten del informe preliminar y final de la evaluacioacuten
Alcance y enfoque de la evaluacioacuten
La instancia evaluadora deberaacute sentildealar con claridad en el informe de la evaluacioacuten cuaacuteles de los
procesos y subprocesos o macroprocesos identificados en la operacioacuten o gestioacuten del Pp se analizan
y cuaacuteles no de acuerdo con lo establecido por la Direccioacuten de Evaluacioacuten (DEV) de la Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) y la Unidad Responsable (UR) del Programa en cuestioacuten sentildealando
los elementos de anaacutelisis que justifican esta seleccioacuten y en su caso haciendo recomendaciones al
respecto
PAE 2017 20
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Un elemento que podraacute ser considerado para establecer el alcance de la evaluacioacuten es el grado de
consolidacioacuten operativa del Pp el cual podraacute determinarse a priori considerando algunos elementos
como los siguientes
1 Si existen documentos que normen los procesos y subprocesos o macroprocesos
2 Si los procesos y subprocesos o macroprocesos estaacuten estandarizados es decir si son
utilizados por todas la instancias ejecutoras de manera homogeacutenea
3 Si los procesos y subprocesos o macroprocesos estaacuten documentados y son del conocimiento
de todos los operadores
4 Si se cuenta con un sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten
5 Si se cuenta en los procesos y subprocesos o macroprocesos analizados con sistemas
informaacuteticos que permitan la automatizacioacuten en la ejecucioacuten de los mismos
6 Si se cuenta con mecanismos para la implementacioacuten sistemaacutetica de mejoras
Se considera que existe un mayor grado de consolidacioacuten operativa cuando existen todos los
elementos y disminuiraacute gradualmente conforme haga falta uno o maacutes de ellos hasta el menor grado
de consolidacioacuten que es cuando no existe ninguno de los elementos
El alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp implica el anaacutelisis de los procesos y subprocesos o
macroprocesos sustantivos del Pp asiacute como la respectiva priorizacioacuten de estos Se deberaacute realizar
la identificacioacuten y jerarquizacioacuten de los procesos a partir del Esquema 1 adaptaacutendolo a las
condiciones particulares del Pp3 en eacutel se observa lo siguiente
El proceso de ldquoPlaneacioacutenrdquo es el punto de partida para la implementacioacuten del Pp
posteriormente continuacutean los procesos de ldquoComunicacioacuten Interna y Externardquo ldquoSeleccioacuten de
destinatariosrdquo ldquoProduccioacuten de entregablesrdquo ldquoEntregardquo ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo y
ldquoControlrdquo
La informacioacuten que se genera en los procesos de ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo y ldquoControlrdquo
es un insumo directo para retroalimentar los procesos del Pp desde el de Planeacioacuten
El proceso de ldquoMonitoreordquo utiliza informacioacuten generada principalmente en los procesos de
ldquoComunicacioacutenrdquo ldquoSeleccioacuten de destinatariosrdquo ldquoProduccioacuten de entregablesrdquo ldquoEntregardquo y
ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo a partir de ello se retroalimentan los procesos del Pp desde
la ldquoPlaneacioacutenrdquo
3 Con excepcioacuten de los procesos (con sus subprocesos) de Planeacioacuten Monitoreo y Evaluacioacuten Externa para
los cuales la instancia evaluadora uacutenicamente podraacute en caso de que lo considere pertinente agregar
subprocesos pero no suprimir subprocesos
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
El proceso de ldquoEvaluacioacuten Externardquo requiere de informacioacuten transversal de todos los
procesos ya que se valora al Pp en su conjunto En este sentido los resultados de las
evaluaciones son un insumo para retroalimentar al Pp desde el proceso de ldquoPlaneacioacutenrdquo
Es importante sentildealar que en el Esquema 1 se muestra un modelo que es importante tomarlo en
cuenta como referencia para la identificacioacuten y definicioacuten de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la operacioacuten del Pp evaluado ademaacutes de que representa un auxiliar
en la definicioacuten del alcance y del enfoque de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Esquema 1 Modelo general de procesos
Fuente Modelo de TdR para la Evaluacioacuten de Procesos Secretariacutea de Hacienda y Creacutedito Puacuteblico
A continuacioacuten se describe cada uno de los procesos que componen al modelo anterior
Planeacioacuten proceso en el que se determinan o definen el problema o necesidad aacuterbol de
problemas y objetivos poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo objetivos
indicadores y metas de la MIR estrategia de cobertura plan estrateacutegico entre otros puntos
asiacute como los recursos financieros y humanos necesarios que requiere el Pp para lograr sus
objetivos En el proceso de planeacioacuten se determinan las directrices en el disentildeo e
implementacioacuten del Pp los subprocesos que lo integran son los siguientes planeacioacuten
estrateacutegica programacioacuten y presupuesto actualizacioacuten de la MIR actualizacioacuten de
normativa
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Comunicacioacuten interna y externa proceso en el que se informan diversas caracteriacutesticas y
objetivos del Pp tanto a los actores involucrados en su funcionamiento y operacioacuten (interna)
como a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo (externa)
Seleccioacuten de destinatarios proceso en el que se determina quieacutenes recibiraacuten los
componentes o entregables de un Pp en funcioacuten de su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
Produccioacuten de entregables proceso en el que se elaboran los entregables o realizan los
componentes del Pp (recursos financieros o humanos apoyos bienes servicios
regulaciones documentos teacutecnicos o de planeacioacuten etc) conforme a sus documentos
normativos
Entrega proceso en el que se realiza la entrega de lo producido o generado por el Pp
(componentes o entregables) a los destinatarios o beneficiarios
Seguimiento a destinatarios actividades y mecanismos que permiten al Pp conocer coacutemo
son utilizados o aprovechados sus componentes o entregables (por sus destinatarios o
beneficiarios) para que entre otras funciones la UR del Pp identifique si se estaacute cumpliendo
con los objetivos Por ejemplo en este proceso se incluyen las actividades que un Pp
implementa para conocer el grado de satisfaccioacuten de sus destinatarios o beneficiarios
Control actividades y mecanismos implementados entre los operadores del Pp para verificar
que los diferentes procedimientos procesos y subprocesos se esteacuten ejecutando conforme a
lo planeado (control interno)
Monitoreo proceso coordinado por una unidad administrativa ajena a la operacioacuten del Pp
a traveacutes del cual se recaba registra y valida la informacioacuten sobre el avance de las metas de
los indicadores de la MIR asiacute como el seguimiento a los resultados de indicadores
adicionales a los de la MIR en caso de que se cuente con un sistema de monitoreo de gestioacuten
Los subprocesos que lo integran son los siguientes acopio de la informacioacuten para el reporte
de avances validacioacuten de informacioacuten y registro de avances primordialmente
Evaluacioacuten externa proceso coordinado por una unidad administrativa ajena a la operacioacuten
del Pp mediante el cual se define la agenda de evaluacioacuten externa del Pp se definen las
metodologiacuteas o los teacuterminos de referencia se contratan las evaluaciones externas (de
cualquier tipo) se recaba la informacioacuten que seraacute entregada a los equipos evaluadores se
realiza el seguimiento durante el desarrollo de las evaluaciones externas se aprueban los
PAE 2017 23
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
informes finales de las evaluaciones externas se notifica a las instancias correspondientes
sobre la conclusioacuten de las evaluaciones externas y se definen y realiza el seguimiento de los
Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM)
A partir de los procesos definidos en el modelo anterior la instancia evaluadora deberaacute realizar una
equivalencia de los procesos subprocesos o macroprocesos identificados respecto a los definidos
en el modelo de acuerdo con el Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo Cabe
mencionar que los procesos definidos en el modelo no son limitativos por lo que si la instancia
evaluadora identifica procesos subprocesos o macroprocesos adicionales deberaacute incluirlos
Disentildeo metodoloacutegico del trabajo de campo
A partir del contexto en que opera el Pp y el alcance y enfoque metodoloacutegico de la evaluacioacuten de
procesos la instancia evaluadora deberaacute desarrollar una propuesta de estrategia y plan de trabajo
de campo a seguir para la realizacioacuten de la evaluacioacuten asimismo deberaacute incluir un cronograma
detallado de actividades
La estrategia de trabajo de campo disentildeada por la instancia evaluadora deberaacute ser entregada a la
DEV para que en conjunto con la UR del Pp sea validada antes de su implementacioacuten Dicha
estrategia deberaacute contener al menos los siguientes elementos
Justificacioacuten de las teacutecnicas de investigacioacuten a utilizar
Muestra y los criterios utilizados para su seleccioacuten
Listado de los actores a entrevistar
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten que se aplicaraacuten y
Cronograma con las actividades a desarrollar
La instancia evaluadora iniciaraacute las actividades del trabajo de campo de manera conjunta y una vez
recibido el visto bueno de la DEV
El disentildeo de la muestra y de los instrumentos para el levantamiento de informacioacuten en campo
deberaacute considerar a la totalidad de los actores que intervienen en la ejecucioacuten de los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp asiacute como a los
destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp independientemente de su
ubicacioacuten geograacutefica
Algunos criterios que puede utilizar la instancia evaluadora para definir una muestra que considere
la variabilidad de la operacioacuten en los diferentes contextos en que opera el Pp son los siguientes
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
a) El desempentildeo operativo del Pp entre municipios regionalizacioacuten geograacutefica instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
(cuando aplique)
b) Volumen de la operacioacuten del Pp
c) Esquemas normativos del Pp y el ejercicio presupuestal en los municipios instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
en las que opera el Pp (cuando aplique) y
d) Formas de interaccioacuten del Pp con otros niveles u oacuterdenes de gobierno (cuando aplique)
Los criterios anteriores no son limitativos por lo que la instancia evaluadora podraacute proponer criterios
adicionales que considere pertinentes para la definicioacuten de la muestra para el trabajo de campo
En el disentildeo muestral la instancia evaluadora deberaacute sentildealar los funcionarios del Pp o destinatarios
a los que se les aplicaraacuten los instrumentos de levantamiento de informacioacuten con los que se realizaraacute
el trabajo de campo asiacute como la ubicacioacuten geograacutefica de los mismos
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten
La instancia evaluadora deberaacute disentildear los instrumentos que utilizaraacute para el levantamiento de
informacioacuten durante el trabajo de campo como son (por ejemplo) los cuestionarios por tipo de
funcionario a entrevistar para el caso de entrevistas semiestructuradas los guiones a utilizar en la
realizacioacuten de grupos focales los cuestionarios de aplicacioacuten electroacutenica las guiacuteas respectivas entre
otros Para lo anterior deberaacute considerar los siguientes temas guiacutea y preguntas de referencia
Planeacioacuten (planeacioacuten estrateacutegica programacioacuten y presupuesto)
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten estrateacutegica para los operadores del Pp
iquestCuaacuteles son las actividades o acciones de planeacioacuten estrateacutegica del Pp que se realizan
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica es el resultado de un ejercicio institucionalizado que involucra a
los actores clave de la gestioacuten del Pp
iquestExiste un documento resultado de la planeacioacuten estrateacutegica iquestEs claro difundido y
accesible iquestEn queacute medida es utilizado para guiar la operacioacuten del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica estaacute vinculada con el cumplimiento entrega o generacioacuten de los
componentes o entregables del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica establece indicadores para medir los avances en las metas
establecidas iquestLas metas son factibles y estaacuten orientadas a impulsar el desempentildeo del Pp
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten operativa y cuaacuteles son las diferencias con la planeacioacuten
estrateacutegica
Comunicacioacuten interna y externa del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestQueacute actores intervienen en la comunicacioacuten del Pp
iquestExiste una estrategia de comunicacioacuten del Pp documentada En caso afirmativo describirla
iquestLa estrategia de comunicacioacuten del Pp (documentada o no) es adecuada
iquestLos medios utilizados el lenguaje y el contenido de los mensajes son pertinentes en funcioacuten
del puacuteblico al que van dirigidos
Solicitud de los componentes o entregables del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestExiste un proceso claro imparcial y expliacutecito por medio del cual la poblacioacuten o aacuterea de
enfoque potencial puede solicitar los componentes o entregables que otorga el Pp
iquestLos requisitos para solicitar los componentes o entregables del Pp se presentan de manera
clara y completa
iquestLos puntos de recepcioacuten de solicitudes son accesibles y suficientes (cuando aplique)
iquestExisten mecanismos estandarizados para recibir y revisar la documentacioacuten entregada asiacute
como registrar y dar traacutemite a las solicitudes (cuando aplique)
iquestSon adecuados estos mecanismos (cuando aplique) En caso de que el Pp que apoye la
realizacioacuten de proyectos iquestse brinda asesoriacutea para la presentacioacuten de los mismos de ser asiacute
iquestes pertinente esta asesoriacutea
iquestEl proceso de solicitud de los componentes o entregables que otorga el Pp se encuentra
automatizado total o parcialmente
Para esta pregunta considerar los estados de digitalizacioacuten utilizados por la Comisioacuten Intersecretarial
para el Desarrollo del Gobierno electroacutenico seguacuten una adaptacioacuten realizada a la clasificacioacuten que
hace la ONU
Estado de digitalizacioacuten 1 traacutemites y servicios que se encuentran en estado informativo
Estado de digitalizacioacuten 2 traacutemites y servicios que cuentan con interfaces de comunicacioacuten
unidireccional
Estado de digitalizacioacuten 3 traacutemites y servicios que permiten realizar transacciones y
Estado de digitalizacioacuten 4 traacutemites y servicios que el usuario puede ejecutar de principio a
fin por medio de dispositivos digitales
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para mayor informacioacuten referirse a ldquoFigure A4 The four stages of online service developmentrdquo en
los siguientes documentos
Lineamientos relativos a la digitalizacioacuten estandarizada de traacutemites y servicios con apego en
la Estrategia Digital Nacional
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile67232ti_1_pgcm_bases_lineam_tyspdf
United Nations E-Government Survey 2014 (paacutegina 195)
httpspublicadministrationunorgegovkbportalsegovkbdocumentsun2014-surveye-
gov_complete_survey-2014pdf
Seleccioacuten de destinatarios (cuando aplique)
iquestExiste una metodologiacutea o meacutetodo para la seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los
componentes o entregables del Pp iquestLa metodologiacutea utilizada cuenta con criterios de
seleccioacuten y elegibilidad claros estandarizados y sistematizados
iquestLa seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp es un
proceso transparente e imparcial iquestEl resultado de la seleccioacuten es puacuteblico (cuando aplique)
iquestExiste informacioacuten en una base de datos que permita conocer quieacutenes o queacute instancias
reciben los componentes o entregables del Pp iquestQueacute informacioacuten integra esta base de datos
iquestExisten mecanismos para validar y actualizar esta base de datos iquestEstos mecanismos son
pertinentes
Produccioacuten de componentes o entregables
iquestSe cuenta con los insumos suficientes para generar el volumen de componentes o
entregables que permitan al Pp atender a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
iquestEl Pp tiene mecanismos para estimar la produccioacuten o generacioacuten necesaria de componentes
o entregables de acuerdo con la posible demanda o requerimientos de su poblacioacuten o aacuterea
de enfoque objetivo iquestEs adecuado este mecanismo
iquestExisten mecanismos de control de calidad para la generacioacuten de los componentes o
entregables del Pp iquestEstos mecanismos son pertinentes
iquestLas actividades de generacioacuten de componentes o entregables que otorga el Pp estaacuten
estandarizadas es decir son ejecutadas de manera homogeacutenea por todas las instancias
involucradas
PAE 2017 27
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Entrega
iquestLos componentes o entregables del Pp son proporcionados conforme a las especificaciones
y de manera oportuna a los destinatarios
iquestExisten especificaciones (programas o planes de trabajo) sobre la forma en que se deben
trasladar los componentes o entregables para (por ejemplo) asegurar su adecuada recepcioacuten
en el punto de destino iquestSon adecuadas estas especificaciones respecto a normas o
lineamientos existentes (cuando aplique)
iquestLa logiacutestica de distribucioacuten se actualiza (cuando aplique) iquestExiste un periodo para dicha
actualizacioacuten iquestEn el disentildeo y actualizacioacuten de la logiacutestica se toman en cuenta los factores
geograacuteficos y climatoloacutegicos en cada regioacuten donde opera el Pp (cuando aplique)
iquestLos puntos de entrega de los componentes o entregables son cercanos a los beneficiarios
o aacuterea de enfoque a atender y son de faacutecil acceso iquestSe considera que son suficientes iquestPor
queacute
Control (las preguntas que apliquen)
iquestEl Pp cuenta con los mecanismos para verificar que los componentes o entregables se
otorguen de acuerdo con lo establecido en la normativa especiacutefica y lleguen a la poblacioacuten
o aacuterea de enfoque que deba ser beneficiada iquestEstos mecanismos son adecuados
iquestExiste de manera sistematizada un documento que deacute cuenta de los resultados de
supervisioacuten y entrega de componentes o entregables iquestEste documento es adecuado iquestLos
resultados se utilizan para implementar mejoras en la operacioacuten del Pp
iquestExisten procedimientos estandarizados que verifiquen el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte de los beneficiarios o destinatarios de los
componentes o entregables del Pp (cuando aplique)
Seguimiento a destinatarios
iquestEl Pp tiene mecanismos para verificar el procedimiento de seguimiento a los destinatarios o
beneficiarios que permitan identificar si los componentes o entregables generados son
utilizados de acuerdo con lo establecido iquestCoacutemo se implementa el mecanismo iquestEste
mecanismo es adecuado
iquestExisten procedimientos estandarizados que permitan verificar el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte del destinatario o beneficiario (cuando
aplique)
PAE 2017 28
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
En caso de que los componentes o entregables involucren la ejecucioacuten de obra o de
infraestructura iquestel Pp cuenta con un mecanismo de seguimiento o supervisioacuten que permita
identificar si se realizaron acorde a la normativa aplicable iquestEl seguimiento o supervisioacuten
considera plazos para la revisioacuten de las condiciones de la obra o la infraestructura despueacutes
de terminada la obra
iquestEl Pp tiene mecanismos para identificar si se cumple con su Propoacutesito iquestSon suficientes y
pertinentes estos mecanismos
iquestExisten mecanismos para conocer la satisfaccioacuten del destinatario o beneficiario de los
componentes o entregables del Pp respecto de los componentes que ofrece el Pp iquestSon
adecuados estos mecanismos iquestSu operacioacuten permite una aplicacioacuten imparcial y objetiva
iquestExiste evidencia para afirmar que las quejas y sugerencias que brindan los destinatarios o
beneficiarios de los componentes o entregables del Pp son utilizadas para la mejora continua
del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
En esta seccioacuten se deberaacute realizar la medicioacuten de los atributos de eficacia oportunidad suficiencia
y pertinencia de los procesos y subprocesos o macroprocesos definidos en el mapa de procesos del
Pp A continuacioacuten se definen los atributos en el marco de la evaluacioacuten de procesos
Eficacia un proceso es eficaz en la medida en que cumple con sus metas
Oportunidad un proceso es oportuno en la medida en que otorga sus productos
(componentes o entregables) o resultados en un periodo de tiempo determinado o
adecuado para el logro de sus objetivos
Suficiencia un proceso es suficiente en la medida en que produce sus resultados de forma
completa o adecuada para el logro de sus objetivos
Pertinencia un proceso es pertinente si sus actividades y productos son adecuados para
lograr tanto sus metas especiacuteficas como sus objetivos es decir si contribuyen al
mejoramiento de la gestioacuten del Pp4
4 Las actividades son adecuadas si estaacuten en funcioacuten del logro del objetivo de cada proceso Por ejemplo si se verifica que el formato de los mensajes a difundir cumpla con las caracteriacutesticas necesarias para llegar a la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo como seriacutea una mensaje de audio en la lengua indiacutegena de la localidad donde se encuentran los posibles destinatarios o beneficiarios o bien como seriacutea un mensaje dirigido a personal operativo del Pp cuyo nivel de estudios promedio pudiera complicar la comprensioacuten de lenguaje teacutecnico utilizado
PAE 2017 29
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para la medicioacuten de los atributos de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp deberaacute
realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable MIR evaluaciones externas sistemas de
informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma que deberaacute complementarse con el
trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular indicadores relacionados con
dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de informacioacuten empleadas
La informacioacuten obtenida de estos indicadores deberaacute vaciarse en fichas propuestas por la instancia
evaluadora presentadas como en el Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del
Pprdquo (formato libre) Estas fichas deberaacuten considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia
suficiencia oportunidad y pertinencia correspondientes a cada proceso y subproceso o
macroproceso
Valoracioacuten de los procesos y subprocesos de la operacioacuten del Pp
Deberaacute contener una siacutentesis de los resultados encontrados en la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
resaltando los hallazgos maacutes relevantes que se hayan detectado y que pudiesen transformarse en
ASM
La instancia evaluadora deberaacute calcular una valoracioacuten global cuantitativa sobre la operacioacuten y la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp a partir del siguiente esquema de
puntuacioacuten5
Eficacia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son eficaces = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 0 puntos
Oportunidad
- Todos los procesos (o macroprocesos) son oportunos = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 1 punto
5 La valoracioacuten cuantitativa deberaacute estar sustentada y por tanto ser consistente con lo valorado por la instancia evaluadora en el apartado de ldquoMedicioacuten de atributos de los procesos y subprocesosrdquo
PAE 2017 30
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 0 puntos
Suficiencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son suficientes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 0 puntos
Pertinencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son pertinentes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 0 puntos
A partir de los puntajes asignados en los cuatro atributos anteriores esta valoracioacuten cuantitativa
global debe considerar el total de puntos posibles de obtener (5 x 4 = 20 puntos) y los puntos
obtenidos en la Evaluacioacuten de Procesos Pp (lsquoyrsquo puntos) de modo que se indique el porcentaje de
puntos obtenidos del total de puntos posibles [(lsquoyrsquo20) x 100] = valoracioacuten cuantitativa global de la
operacioacuten del Pp
La instancia evaluadora deberaacute utilizar el Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativardquo para documentar
argumentar y sustentar cada una de las valoraciones cuantitativas sobre la operacioacuten y la ejecucioacuten
de los procesos (o macroprocesos) del Pp
Adicionalmente en este apartado se deberaacuten integrar las recomendaciones y conclusiones que se
consideren maacutes relevantes de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp las cuales deben
formularse con base en los hallazgos del trabajo de campo y de gabinete El objetivo final de las
recomendaciones es proveer informacioacuten valiosa a los operadores del Pp para realizar adecuaciones
en la ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos de modo que se potencie la
consecucioacuten de resultados del Pp
Las recomendaciones que se formulen como resultado de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp deberaacuten
tener las siguientes caracteriacutesticas
Derivarse de los hallazgos de la evaluacioacuten
PAE 2017 31
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Ser concretas y factibles
Incluir un proyecto de implementacioacuten que considere los siguientes elementos
- Breve anaacutelisis de la viabilidad o factibilidad de la implementacioacuten
- Principales responsables de la implementacioacuten
- Anaacutelisis de los efectos potenciales que puede implicar la implementacioacuten tanto en la
operacioacuten del Pp como en el logro de sus objetivos
- La comparacioacuten entre la situacioacuten actual y el resultado que se espera obtener con la
implementacioacuten de la recomendacioacuten
Estar categorizadas en dos liacuteneas de accioacuten estrateacutegicas
- Consolidacioacuten
- Reingenieriacutea de procesos o subprocesos
Al respecto la instancia evaluadora debe entender por consolidacioacuten aquellas recomendaciones que
estaacuten dirigidas a perfeccionar determinados aspectos de la operacioacuten como seriacutean algunas acciones
procedimientos o estrategias del Pp asiacute como iniciativas para el fortalecimiento de los sistemas
automatizados infraestructura entre otros
Por reingenieriacutea de procesos o subprocesos se entenderaacuten aquellas recomendaciones que apuntan
a una transformacioacuten o modificacioacuten profunda o sustancial de uno o varios de los procesos y
subprocesos del Pp Para ello se deberaacute llenar el Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de
Procesos del Pprdquo y que a su vez deben derivar en acciones de consolidacioacuten para la implementacioacuten
de los procesos transformados
Adicionalmente y de conformidad con el alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp se deberaacute
presentar una propuesta para crear o fortalecer el sistema de monitoreo de gestioacuten del Pp con
indicadores a nivel de procesos y subprocesos o macroprocesos
Asimismo a partir de todo el anaacutelisis y valoraciones realizadas se deberaacute emitir un pronunciamiento
acerca de la percepcioacuten de eficiencia que la instancia evaluadora haya tenido sobre la ejecucioacuten de
los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible o si no hipoteacuteticos en un anexo de formato libre Anexo 10 ldquoSistema de
monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pprdquo
PAE 2017 32
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Bitaacutecora de trabajo de campo y bases de datos
La instancia evaluadora deberaacute entregar una bitaacutecora de trabajo de campo que destaque de forma
sinteacutetica entre otros puntos las principales actividades y situaciones a las que se enfrentoacute y que
podriacutean afectar los resultados de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Asimismo deberaacute entregar las bases de datos generadas a partir de la aplicacioacuten de los instrumentos
de recoleccioacuten de informacioacuten y de la recopilacioacuten de informacioacuten en el trabajo de campo Las bases
de datos deberaacuten entregarse en formatos compatibles con Excel debiendo mantener la
confidencialidad de los entrevistados pero sin alterar la informacioacuten proporcionada por estos En las
bases de datos debe estar sistematizada toda la informacioacuten recabada a partir de la aplicacioacuten de
los instrumentos de levantamiento de informacioacuten y deberaacute sustentar el anaacutelisis las valoraciones los
hallazgos y las conclusiones de la evaluacioacuten
PAE 2017 33
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Contenido del informe
Contenido miacutenimo del informe final de la evaluacioacuten
Derivado del contenido generado en las secciones anteriores deberaacuten elaborarse los siguientes
apartados en el informe final de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
i Introduccioacuten
ii Resumen Ejecutivo
iii Marco Legal
iv Datos Generales del Programa Presupuestario (Pp)
v Criterios Teacutecnicos para la Evaluacioacuten del Programa Presupuestario correspondiente
vi Apartados de la evaluacioacuten
Seccioacuten 1 Disentildeo
Diagnoacutestico del programa puacuteblico
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los proceso
Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
- Contexto en que opera el Pp
- Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos
Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
vii Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
viii Valoracioacuten final del Pp
ix Hallazgos
x Recomendaciones clasificadas por apartado
xi Conclusiones
xii Bibliografiacutea
xiii Anexos
Anexo 1 Descripcioacuten General del Programa
Anexo 2 Metodologiacutea para la cuantificacioacuten de las poblaciones potencial y objetivo
(Formato Libre)
Anexo 3 Evolucioacuten de la Cobertura
Anexo 4 Propuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultados
Anexo 5 Ficha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pp
PAE 2017 34
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 Fichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (Formato libre)
Anexo 7 Diagramas de flujo de la operacioacuten del Pp
Anexo 8 Propuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pp
Anexo 9 Valoracioacuten global cuantitativardquo
Anexo 10 Sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (Formato libre)
Anexo 11 Recomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Anexo 12 Principales Fortalezas Retos y Recomendaciones
Anexo 13 Ficha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacuten
En el Resumen Ejecutivo asimismo se describiraacuten los principales hallazgos y recomendaciones del
evaluador externo
Para el desarrollo de los apartados antes referidos deberaacute atender las indicaciones que se desarrollan
en las siguientes secciones
Hallazgos y resultados Pp por Seccioacuten
Se debe realizar una valoracioacuten general del programa por seccioacuten utilizando las respuestas que
integran cada uno de los apartados En esta valoracioacuten integral se deberaacute sentildealar en queacute medida la
gestioacuten operativa conduce al logro de los objetivos del Pp
Asimismo se deben sentildealar las aacutereas de mejora las buenas praacutecticas y las fortalezas detectadas en
la operacioacuten del Pp y a partir de ello la instancia evaluadora emitiraacute recomendaciones de mejora
sobre aspectos especiacuteficos de cada proceso y subproceso o macroproceso del Pp Adicionalmente
se deberaacuten identificar los problemas o limitantes tanto normativos como operativos (ldquocuellos de
botellardquo) de coordinacioacuten entre unidades administrativas y otros que hubiese en los procesos y
subprocesos o macroprocesos del Pp entendieacutendose como aquellas praacutecticas procedimientos
actividades o traacutemites que obstaculizan la operacioacuten del Pp
En este sentido se deberaacuten identificar las situaciones en las que la normativa genere complicaciones
en la gestioacuten o ineficacia en el cumplimiento de los objetivos del Pp para lo cual se deberaacute presentar
(por cada situacioacuten identificada) una propuesta de modificacioacuten a la normativa aplicable al Pp
considerando las restricciones praacutecticas que existan para su implementacioacuten asiacute como los efectos
PAE 2017 35
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
potenciales de ser implementada Los resultados de este anaacutelisis deberaacuten describirse en el Anexo 7
ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales del Pprdquo
Para la identificacioacuten y descripcioacuten de los ldquocuellos de botellardquo buenas praacutecticas y fortalezas del Pp
se consideraraacute la informacioacuten derivada del anaacutelisis de la operacioacuten del Pp asiacute como los puntos de
vista de los principales actores que intervienen en ella Este anaacutelisis deberaacute contener las causas y las
consecuencias de los ldquocuellos de botellardquo detectados sus caracteriacutesticas y naturaleza (si son
normativas o estrictamente operativas) de igual manera se deberaacute desarrollar un anaacutelisis de las
buenas praacutecticas identificadas
Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
Se debe integrar en una sola tabla las fortalezas oportunidades debilidades y amenazas
especificadas por cada apartado de la evaluacioacuten y reportarlas en el Anexo 11 ldquoPrincipales Fortalezas
Retos y Recomendacionesrdquo en el que se deben incluir las fortalezas yo oportunidades las
debilidades yo amenazas y las recomendaciones por apartado de la evaluacioacuten
PAE 2017 36
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexos
Anexo 1 ldquoDescripcioacuten General del Programardquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo debe contener una breve descripcioacuten de las caracteriacutesticas
maacutes relevantes del Pp en un maacuteximo de dos cuartillas Dicha descripcioacuten debe considerar los
siguientes aspectos
1 Identificacioacuten del programa
11 Nombre
12 Clave de programa
13 Dependencia yo Entidad coordinadora ejecutora
14 Antildeo de inicio de operacioacuten
2 Problema o necesidad que el Pp pretende atender atenuar o resolver
3 La contribucioacuten del Pp a las Metas y objetivos estatales a los que se vincula
4 Descripcioacuten de los objetivos del Pp asiacute como de los bienes yo servicios que ofrece
(componentes)
5 Identificacioacuten y cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y
objetivo
6 Presupuesto aprobado para el ejercicio fiscal en curso
7 Metas de los indicadores de Fin Propoacutesito y Componentes asiacute como los de nivel
actividad que se consideren relevantes y
8 Resumen de la valoracioacuten de la pertinencia del disentildeo del Pp respecto a la atencioacuten
del problema o necesidad
Anexo 2 ldquoMetodologiacutea para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial y objetivordquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo se debe incluir la siguiente informacioacuten
Definicioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Cuantificacioacuten de la poblacioacuten potencial objetiva y atendida
Hallazgos sobre el procedimiento llevado a cabo para definir y cuantificar la poblacioacuten o
aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Recomendaciones
Propuesta orientada hacia la mejora
PAE 2017 37
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Nombre del
Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten
Antildeo de la Evaluacioacuten
Tipo de Poblacioacuten
Unidad
de
Medida
2012 2013 2014 2015 2016
P Potencial
P Objetivo
P Atendida
119927119912 times 120783120782120782
119927119926
PAE 2017 38
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 4 ldquoPropuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Derivado del anaacutelisis y valoracioacuten de la pregunta de investigacioacuten nuacutemero 3 iquestLa estructura de
objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia causal con el problema
planteado en el diagnoacutestico se realizaraacute una propuesta de mejora de MIR
Fin
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Propoacutesito
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Componente 1
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
PAE 2017 39
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Componente 2 hellip
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 40
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pprdquo
Para la identificacioacuten y clasificacioacuten de los procesos del Pp se sugieren los siguientes pasos
1 Listar los procesos identificados
Comparar los procesos identificados del Pp con aquellos correspondientes al Modelo general de
procesos Colocar en el rengloacuten correspondiente el nombre de cada proceso del Pp identificado
como equivalente
2 Colocar al final de la lista aquellos procesos del Pp que no sean equivalentes con el Modelo
general de procesos
Modelo general de
procesos
Nuacutemero
de
secuencia
Procesos o subprocesos del Pp identificados por el
evaluador
(Nombre y breve descripcioacuten)
Planeacioacuten Ejemplo (Ej) Planeacioacuten Estrateacutegica
Ej Programacioacuten
Ej Presupuestacioacuten
Comunicacioacuten interna y
externa
Ej Difusioacuten Federal
Ej Difusioacuten Local
Seleccioacuten de
destinatarios
Ej Recepcioacuten de solicitudes de becas
Ej Seleccioacuten de becarios
Produccioacuten de
entregables
Entrega
Control
Seguimiento Ej Seguimiento fiacutesico y supervisioacuten en campo
Evaluacioacuten externa Ej Publicacioacuten y lectura del PAE
Ej Definicioacuten de TdR
Ej Contratacioacuten
Ej Ejecucioacuten de la evaluacioacuten externa
Monitoreo Ej Registro de avances de indicadores
Ej Revisioacuten de registros
Ej Validacioacuten de registros e integracioacuten de informes
PAE 2017 41
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Procesos identificados por el evaluador que no coinciden con el Modelo general de procesos
PAE 2017 42
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (formato libre)rdquo
Para la construccioacuten de este anexo deberaacute realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable
MIR evaluaciones externas sistemas de informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma
que deberaacute complementarse con el trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular
indicadores relacionados con dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de
informacioacuten empleadas
Ademaacutes de considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia suficiencia oportunidad y pertinencia
de cada proceso y subproceso o macroproceso
PAE 2017 43
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 7 ldquoDiagramas de flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Para la elaboracioacuten de los diagramas de flujo deberaacute utilizarse la notacioacuten empleada en el
documento ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo publicada
por la SFP en la direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Para el Diagrama de Alto Nivel (Diagrama PEPSU)
Ejemplo ilustrativo
PAE 2017 44
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para el Diagrama de Flujo
PAE 2017 45
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
PAE 2017 46
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pprdquo
Tipo de
norma-
tiva
Dice
Problema
generado
(causas y
consecuencias)
Se
recomienda
decir
Efecto esperado de
aplicar la
recomendacioacuten de
cambio
Restricciones praacutecticas
que puedan existir para
su implementacioacuten
PAE 2017 47
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
PAE 2017 48
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 14
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
la justificacioacuten del disentildeo propuesto o las modificaciones sugeridas y generar el Anexo 4 ldquoPropuesta
de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Metodologiacutea de la Seccioacuten 1
Anaacutelisis de gabinete
La evaluacioacuten se realizaraacute mediante un anaacutelisis de gabinete con base en informacioacuten proporcionada
por la dependencia o unidad responsable del programa asiacute como informacioacuten adicional que la
institucioacuten evaluadora considere necesaria para justificar su anaacutelisis
En este contexto se entiende por anaacutelisis de gabinete al conjunto de actividades que involucra el
acopio la organizacioacuten y la valoracioacuten de informacioacuten concentrada en registros administrativos
bases de datos evaluaciones internas yo externas y documentacioacuten puacuteblica Sin embargo de
acuerdo con las necesidades de informacioacuten y tomando en cuenta la forma de operar de cada
programa se podraacuten programar y llevar a cabo entrevistas con responsables de los programas yo
personal de la unidad de evaluacioacuten yo planeacioacuten de la dependencia coordinadora
Valoracioacuten de disentildeo del Pp
Para cada pregunta de investigacioacuten de esta seccioacuten se deberaacute definir una valoracioacuten cuantitativa y
cualitativa que resuma la apreciacioacuten del evaluador para cada uno de los aspectos de la seccioacuten 1
con el fin de permitir obtener una valoracioacuten sinteacutetica acerca de la suficiencia de los elementos que
cumple el programa Para esto se deberaacute usar la siguiente escala likert de cinco grados
Tabla 3 Escala de Medicioacuten para la Seccioacuten 1
1 2 3 4 5
Deficiente Insuficiente Moderado Bien Suficiente
En la argumentacioacuten que presente la evaluadora se deberaacuten aportar los elementos que justifiquen
la valoracioacuten cuantitativa que se emita para cada pregunta de investigacioacuten ademaacutes de completar
el Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativardquo de la Seccioacuten 1 de Disentildeo
PAE 2017 15
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los procesos
4 Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
Consideraciones
La instancia evaluadora deberaacute presentar dentro de los 30 diacuteas naturales posteriores a la firma del
contrato un Diagnoacutestico General de los Procesos y Subprocesos o Macroprocesos del Pp (Producto
1) en el que se deacute cuenta de la problemaacutetica o necesidad que atiende o de la funcioacuten de gobierno
que desarrolla asiacute como del contexto y las condiciones en las que opera el Pp En este diagnoacutestico
se deben identificar los procesos y subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten o
gestioacuten del Pp a partir de la normativa vigente y de las entrevistas a funcionarios de la UR realizadas
se deberaacute presentar una descripcioacuten integral con el mapa de procesos y subprocesos del Pp
A partir de este diagnoacutestico la instancia evaluadora presentaraacute para su validacioacuten a la DEV una
propuesta de los alcances y logiacutestica de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp Asimismo el diagnoacutestico
debe estar acompantildeado de la justificacioacuten del enfoque metodoloacutegico general seleccionado para su
desarrollo
Ademaacutes en el Producto 1 se deberaacuten especificar las directrices generales y particulares que guiaraacuten
la realizacioacuten de la evaluacioacuten de procesos acordadas con la DEV y la UR del Pp por lo que la correcta
elaboracioacuten de este producto es fundamental para poder garantizar un resultado satisfactorio
En el Producto 1 ademaacutes de integrar la estrategia y plan de trabajo de campo teacutecnicas de
investigacioacuten a utilizarse disentildeo muestral e instrumentos de levantamiento de informacioacuten se
incluiraacuten dos apartados
Descripcioacuten del contexto en el que opera el Pp La instancia evaluadora deberaacute describir
los siguientes elementos del Pp todas las UR que participan en su operacioacuten o que ejercen
sus recursos los entregables que produce cada UR que participa en la operacioacuten del Pp en
el marco del mismo el problema o necesidad de poliacutetica puacuteblica identificado por el Pp
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida del Pp y su cuantificacioacuten
cantidad de destinatarios por cada uno de los entregables que el Pp tuvo al cierre del uacuteltimo
ejercicio fiscal del que se tenga registro cantidad de destinatarios por cada uno de los
entregables que el Pp espera atender en el ejercicio fiscal evaluado asiacute como el contexto
organizacional y social en que se desarrolla su operacioacuten
PAE 2017 16
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp La instancia
evaluadora deberaacute desarrollar a partir del trabajo de gabinete y de entrevistas
semiestructuradas con funcionarios de la(s) Unidad(es) Responsable(s) del Pp realizadas un
diagnoacutestico inicial de procesos del Pp en el que se identifiquen claramente los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran su operacioacuten o gestioacuten asiacute como las instancias
o actores que participan en ellos se deberaacute presentar una descripcioacuten integral con un mapa
de procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp asiacute como llenar el Anexo 5 ldquoFicha de
identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo Las entrevistas semiestructuradas se realizaraacuten con
la finalidad de profundizar y despejar dudas sobre el mapa de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la gestioacuten operativa del Pp En esta seccioacuten la instancia
evaluadora deberaacute sentildealar cuaacuteles de los procesos y subprocesos o macroprocesos
identificados estaacuten documentados y cuaacuteles no asiacute como ndashen su casondash la normativa que los
rige por ejemplo un manual de procedimientos o de organizacioacuten lineamientos de
operacioacuten entre otros Cabe sentildealar que los procesos y subprocesos o macroprocesos que
integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp son estructuras analiacuteticas que debe de construir la
instancia evaluadora a partir de su experiencia en el desarrollo de evaluaciones de procesos
e implementacioacuten de poliacuteticas puacuteblicas por tanto debe tenerse en cuenta que a pesar de
ser lo deseable los procesos y subprocesos o macroprocesos no necesariamente pueden
estar documentados
5 Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Consideraciones
Despueacutes de realizar el trabajo de campo y sistematizar la informacioacuten levantada la instancia
evaluadora deberaacute realizar la descripcioacuten y valoracioacuten de cada uno de los procesos subprocesos o
macroprocesos identificados en el Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo
contrastando en todos los casos la evidencia documental y su ejecucioacuten en la praacutectica
Por lo anterior en esta seccioacuten se deberaacute realizar una descripcioacuten minuciosa del desarrollo y el
anaacutelisis de cada proceso y subproceso o macroproceso de acuerdo con el alcance establecido
utilizando la informacioacuten obtenida mediante el anaacutelisis de gabinete y el trabajo de campo asimismo
se deberaacute realizar una valoracioacuten integral sobre la gestioacuten de cada uno de los procesos a partir de
la gestioacuten en sus subprocesos o macroprocesos a partir de la gestioacuten de los procesos
PAE 2017 17
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
La valoracioacuten de cada proceso subproceso o macroproceso deberaacute contener la siguiente estructura
1 Descripcioacuten detallada de las actividades los elementos y los actores que integran el
desarrollo de cada proceso y subproceso o macroproceso
2 Liacutemites de cada proceso y subproceso o macroproceso asiacute como su articulacioacuten con otros
3 Insumos y recursos determinar si los insumos y los recursos disponibles son suficientes y
adecuados para la ejecucioacuten de cada proceso y subproceso o macroproceso
a Tiempo iquestel tiempo en que se ejecuta el proceso o subproceso es el adecuado acorde
a lo planificado y congruente con la normativa que aplica
b Personal iquestel personal es suficiente tiene el perfil y cuenta con la capacitacioacuten necesaria
para la ejecucioacuten del proceso o subproceso
c Recursos financieros iquestlos recursos financieros son suficientes para la ejecucioacuten del
proceso o subproceso
d Recursos materiales iquestlos recursos materiales son suficientes para la ejecucioacuten del
proceso o subproceso
e Infraestructura iquestse cuenta con la infraestructura o capacidad instalada suficiente para
la ejecucioacuten del proceso o subproceso
f Insumos tecnoloacutegicos
4 Productos iquestlos productos de cada proceso subproceso o macroproceso sirven de insumo
para ejecutar el proceso subproceso o macroproceso subsecuente
5 Sistemas de informacioacuten iquestLos sistemas de informacioacuten utilizados en la ejecucioacuten de cada
proceso subproceso o macroproceso (automatizados semiautomatizados o manuales)
funcionan como una fuente de informacioacuten uacutetil para los sistemas de monitoreo a nivel central
y para los operadores en otros niveles iquestEstos sistemas de informacioacuten automatizan algunos
procesos subprocesos o macroproceso del Pp iquestSirven como mecanismo de control interno
para el mejor de desarrollo de los procesos subprocesos o macroproceso
6 Coordinacioacuten iquestla coordinacioacuten entre los actores oacuterdenes de gobierno o dependencias
involucradas es adecuada para la ejecucioacuten del proceso subproceso o macroproceso
7 Evaluacioacuten de la pertinencia de la forma en que se ejecuta cada proceso subproceso o
macroproceso en el contexto y condiciones en que se desarrolla considerando la estructura
organizacional involucrada y la coordinacioacuten entre las unidades administrativas que
intervienen en el proceso subproceso o macroproceso
8 Identificacioacuten de las caracteriacutesticas relacionadas con la importancia estrateacutegica de cada
proceso subproceso o macroproceso
PAE 2017 18
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
9 Opinioacuten de actores (destinatarios beneficiarios usuarios clientes u operadores del Pp)
sobre la eficacia eficiencia y calidad de cada proceso subproceso o macroproceso
10 Existencia de mecanismos para conocer la satisfaccioacuten de los beneficiarios o destinatarios de
los componentes o entregables que otorga el Pp
Por otra parte en caso de que el Pp genere diversos componentes o entregables y que estos
impliquen la realizacioacuten de actividades diferentes seraacute necesario describir los procesos y
subprocesos o macroprocesos correspondientes a cada tipo de componente o entregable otorgado
En la descripcioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos la instancia evaluadora de manera
coordinada con la DEV deberaacute realizar los diagramas de alto nivel y los diagramas detallados
(diagramas de flujo) que describan los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp Para ello se
deberaacute usar como referencia la seccioacuten ldquoVII Mapeo de procesosrdquo de la ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten
Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo (paacuteginas 18 a 25) elaborada por la Secretariacutea de la
Funcioacuten Puacuteblica (SFP) disponible en la siguiente direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Estos diagramas se deberaacuten elaborar de acuerdo con lo especificado en el Anexo 7 ldquoDiagramas de
flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Metodologiacutea Seccioacuten 2
La Evaluacioacuten de Procesos del Pp se realizaraacute principalmente a partir de teacutecnicas de investigacioacuten
cualitativa como son el anaacutelisis documental la observacioacuten directa estudios de caso y multicaso
especiacuteficos entrevistas semiestructuradas y grupos focales o grupos de enfoque (focus groups)
entre otras teacutecnicas que la instancia evaluadora considere pertinentes para realizar el anaacutelisis de
gabinete y el trabajo de campo tales como la aplicacioacuten de cuestionarios de aplicacioacuten electroacutenica
o a distancia
La metodologiacutea y los instrumentos definidos asiacute como el trabajo de gabinete y de campo deberaacuten
generar evidencia empiacuterica suficiente para valorar a profundidad la forma en que se ejecutan los
procesos y subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten del Pp asiacute como su contexto
institucional y organizacional
PAE 2017 19
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anaacutelisis de gabinete
Para esta seccioacuten es necesario la elaboracioacuten del diagnoacutestico de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp la instancia evaluadora deberaacute realizar
un anaacutelisis de gabinete considerando como miacutenimo los siguientes documentos
La normativa aplicable al Pp leyes reglamentos lineamientos manuales de procedimientos
convenios contratos entre otros
Diagnoacutestico y estudios de la problemaacutetica que el Pp atiende
Diagnoacutestico del programa y estudios del marco contextual en el que opera
MIR del Pp correspondiente al ejercicio fiscal evaluado y de ejercicios anteriores que se
consideren pertinentes
Sistemas de informacioacuten automatizados semiautomatizados o manuales que apoyen a la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos identificados del Pp
Evaluaciones externas o internas realizadas previamente al Pp
Documentos de trabajo institucionales e informes de avances de Aspectos Susceptibles de
Mejora con los que cuente el Pp
Informes de auditoriacuteas de desempentildeo o similares realizadas al Pp por la Auditoriacutea Superior
de la Federacioacuten del Estado de Puebla por la Secretariacutea de la Contraloriacutea o por cualquier
instancia fiscalizadora
Asimismo se sugiere revisar otros documentos asociados al disentildeo del Pp y a su definicioacuten de
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo asiacute como a su estrategia de integracioacuten de
destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp
El anaacutelisis o trabajo de gabinete deberaacute generar como resultado inicial un mapeo de los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran la gestioacuten operativa del Pp que constituiraacute
esencialmente el Producto 1 de la evaluacioacuten posteriormente se procesaraacute la informacioacuten recabada
en campo para la generacioacuten del informe preliminar y final de la evaluacioacuten
Alcance y enfoque de la evaluacioacuten
La instancia evaluadora deberaacute sentildealar con claridad en el informe de la evaluacioacuten cuaacuteles de los
procesos y subprocesos o macroprocesos identificados en la operacioacuten o gestioacuten del Pp se analizan
y cuaacuteles no de acuerdo con lo establecido por la Direccioacuten de Evaluacioacuten (DEV) de la Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) y la Unidad Responsable (UR) del Programa en cuestioacuten sentildealando
los elementos de anaacutelisis que justifican esta seleccioacuten y en su caso haciendo recomendaciones al
respecto
PAE 2017 20
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Un elemento que podraacute ser considerado para establecer el alcance de la evaluacioacuten es el grado de
consolidacioacuten operativa del Pp el cual podraacute determinarse a priori considerando algunos elementos
como los siguientes
1 Si existen documentos que normen los procesos y subprocesos o macroprocesos
2 Si los procesos y subprocesos o macroprocesos estaacuten estandarizados es decir si son
utilizados por todas la instancias ejecutoras de manera homogeacutenea
3 Si los procesos y subprocesos o macroprocesos estaacuten documentados y son del conocimiento
de todos los operadores
4 Si se cuenta con un sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten
5 Si se cuenta en los procesos y subprocesos o macroprocesos analizados con sistemas
informaacuteticos que permitan la automatizacioacuten en la ejecucioacuten de los mismos
6 Si se cuenta con mecanismos para la implementacioacuten sistemaacutetica de mejoras
Se considera que existe un mayor grado de consolidacioacuten operativa cuando existen todos los
elementos y disminuiraacute gradualmente conforme haga falta uno o maacutes de ellos hasta el menor grado
de consolidacioacuten que es cuando no existe ninguno de los elementos
El alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp implica el anaacutelisis de los procesos y subprocesos o
macroprocesos sustantivos del Pp asiacute como la respectiva priorizacioacuten de estos Se deberaacute realizar
la identificacioacuten y jerarquizacioacuten de los procesos a partir del Esquema 1 adaptaacutendolo a las
condiciones particulares del Pp3 en eacutel se observa lo siguiente
El proceso de ldquoPlaneacioacutenrdquo es el punto de partida para la implementacioacuten del Pp
posteriormente continuacutean los procesos de ldquoComunicacioacuten Interna y Externardquo ldquoSeleccioacuten de
destinatariosrdquo ldquoProduccioacuten de entregablesrdquo ldquoEntregardquo ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo y
ldquoControlrdquo
La informacioacuten que se genera en los procesos de ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo y ldquoControlrdquo
es un insumo directo para retroalimentar los procesos del Pp desde el de Planeacioacuten
El proceso de ldquoMonitoreordquo utiliza informacioacuten generada principalmente en los procesos de
ldquoComunicacioacutenrdquo ldquoSeleccioacuten de destinatariosrdquo ldquoProduccioacuten de entregablesrdquo ldquoEntregardquo y
ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo a partir de ello se retroalimentan los procesos del Pp desde
la ldquoPlaneacioacutenrdquo
3 Con excepcioacuten de los procesos (con sus subprocesos) de Planeacioacuten Monitoreo y Evaluacioacuten Externa para
los cuales la instancia evaluadora uacutenicamente podraacute en caso de que lo considere pertinente agregar
subprocesos pero no suprimir subprocesos
PAE 2017 21
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
El proceso de ldquoEvaluacioacuten Externardquo requiere de informacioacuten transversal de todos los
procesos ya que se valora al Pp en su conjunto En este sentido los resultados de las
evaluaciones son un insumo para retroalimentar al Pp desde el proceso de ldquoPlaneacioacutenrdquo
Es importante sentildealar que en el Esquema 1 se muestra un modelo que es importante tomarlo en
cuenta como referencia para la identificacioacuten y definicioacuten de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la operacioacuten del Pp evaluado ademaacutes de que representa un auxiliar
en la definicioacuten del alcance y del enfoque de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Esquema 1 Modelo general de procesos
Fuente Modelo de TdR para la Evaluacioacuten de Procesos Secretariacutea de Hacienda y Creacutedito Puacuteblico
A continuacioacuten se describe cada uno de los procesos que componen al modelo anterior
Planeacioacuten proceso en el que se determinan o definen el problema o necesidad aacuterbol de
problemas y objetivos poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo objetivos
indicadores y metas de la MIR estrategia de cobertura plan estrateacutegico entre otros puntos
asiacute como los recursos financieros y humanos necesarios que requiere el Pp para lograr sus
objetivos En el proceso de planeacioacuten se determinan las directrices en el disentildeo e
implementacioacuten del Pp los subprocesos que lo integran son los siguientes planeacioacuten
estrateacutegica programacioacuten y presupuesto actualizacioacuten de la MIR actualizacioacuten de
normativa
PAE 2017 22
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Comunicacioacuten interna y externa proceso en el que se informan diversas caracteriacutesticas y
objetivos del Pp tanto a los actores involucrados en su funcionamiento y operacioacuten (interna)
como a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo (externa)
Seleccioacuten de destinatarios proceso en el que se determina quieacutenes recibiraacuten los
componentes o entregables de un Pp en funcioacuten de su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
Produccioacuten de entregables proceso en el que se elaboran los entregables o realizan los
componentes del Pp (recursos financieros o humanos apoyos bienes servicios
regulaciones documentos teacutecnicos o de planeacioacuten etc) conforme a sus documentos
normativos
Entrega proceso en el que se realiza la entrega de lo producido o generado por el Pp
(componentes o entregables) a los destinatarios o beneficiarios
Seguimiento a destinatarios actividades y mecanismos que permiten al Pp conocer coacutemo
son utilizados o aprovechados sus componentes o entregables (por sus destinatarios o
beneficiarios) para que entre otras funciones la UR del Pp identifique si se estaacute cumpliendo
con los objetivos Por ejemplo en este proceso se incluyen las actividades que un Pp
implementa para conocer el grado de satisfaccioacuten de sus destinatarios o beneficiarios
Control actividades y mecanismos implementados entre los operadores del Pp para verificar
que los diferentes procedimientos procesos y subprocesos se esteacuten ejecutando conforme a
lo planeado (control interno)
Monitoreo proceso coordinado por una unidad administrativa ajena a la operacioacuten del Pp
a traveacutes del cual se recaba registra y valida la informacioacuten sobre el avance de las metas de
los indicadores de la MIR asiacute como el seguimiento a los resultados de indicadores
adicionales a los de la MIR en caso de que se cuente con un sistema de monitoreo de gestioacuten
Los subprocesos que lo integran son los siguientes acopio de la informacioacuten para el reporte
de avances validacioacuten de informacioacuten y registro de avances primordialmente
Evaluacioacuten externa proceso coordinado por una unidad administrativa ajena a la operacioacuten
del Pp mediante el cual se define la agenda de evaluacioacuten externa del Pp se definen las
metodologiacuteas o los teacuterminos de referencia se contratan las evaluaciones externas (de
cualquier tipo) se recaba la informacioacuten que seraacute entregada a los equipos evaluadores se
realiza el seguimiento durante el desarrollo de las evaluaciones externas se aprueban los
PAE 2017 23
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
informes finales de las evaluaciones externas se notifica a las instancias correspondientes
sobre la conclusioacuten de las evaluaciones externas y se definen y realiza el seguimiento de los
Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM)
A partir de los procesos definidos en el modelo anterior la instancia evaluadora deberaacute realizar una
equivalencia de los procesos subprocesos o macroprocesos identificados respecto a los definidos
en el modelo de acuerdo con el Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo Cabe
mencionar que los procesos definidos en el modelo no son limitativos por lo que si la instancia
evaluadora identifica procesos subprocesos o macroprocesos adicionales deberaacute incluirlos
Disentildeo metodoloacutegico del trabajo de campo
A partir del contexto en que opera el Pp y el alcance y enfoque metodoloacutegico de la evaluacioacuten de
procesos la instancia evaluadora deberaacute desarrollar una propuesta de estrategia y plan de trabajo
de campo a seguir para la realizacioacuten de la evaluacioacuten asimismo deberaacute incluir un cronograma
detallado de actividades
La estrategia de trabajo de campo disentildeada por la instancia evaluadora deberaacute ser entregada a la
DEV para que en conjunto con la UR del Pp sea validada antes de su implementacioacuten Dicha
estrategia deberaacute contener al menos los siguientes elementos
Justificacioacuten de las teacutecnicas de investigacioacuten a utilizar
Muestra y los criterios utilizados para su seleccioacuten
Listado de los actores a entrevistar
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten que se aplicaraacuten y
Cronograma con las actividades a desarrollar
La instancia evaluadora iniciaraacute las actividades del trabajo de campo de manera conjunta y una vez
recibido el visto bueno de la DEV
El disentildeo de la muestra y de los instrumentos para el levantamiento de informacioacuten en campo
deberaacute considerar a la totalidad de los actores que intervienen en la ejecucioacuten de los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp asiacute como a los
destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp independientemente de su
ubicacioacuten geograacutefica
Algunos criterios que puede utilizar la instancia evaluadora para definir una muestra que considere
la variabilidad de la operacioacuten en los diferentes contextos en que opera el Pp son los siguientes
PAE 2017 24
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
a) El desempentildeo operativo del Pp entre municipios regionalizacioacuten geograacutefica instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
(cuando aplique)
b) Volumen de la operacioacuten del Pp
c) Esquemas normativos del Pp y el ejercicio presupuestal en los municipios instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
en las que opera el Pp (cuando aplique) y
d) Formas de interaccioacuten del Pp con otros niveles u oacuterdenes de gobierno (cuando aplique)
Los criterios anteriores no son limitativos por lo que la instancia evaluadora podraacute proponer criterios
adicionales que considere pertinentes para la definicioacuten de la muestra para el trabajo de campo
En el disentildeo muestral la instancia evaluadora deberaacute sentildealar los funcionarios del Pp o destinatarios
a los que se les aplicaraacuten los instrumentos de levantamiento de informacioacuten con los que se realizaraacute
el trabajo de campo asiacute como la ubicacioacuten geograacutefica de los mismos
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten
La instancia evaluadora deberaacute disentildear los instrumentos que utilizaraacute para el levantamiento de
informacioacuten durante el trabajo de campo como son (por ejemplo) los cuestionarios por tipo de
funcionario a entrevistar para el caso de entrevistas semiestructuradas los guiones a utilizar en la
realizacioacuten de grupos focales los cuestionarios de aplicacioacuten electroacutenica las guiacuteas respectivas entre
otros Para lo anterior deberaacute considerar los siguientes temas guiacutea y preguntas de referencia
Planeacioacuten (planeacioacuten estrateacutegica programacioacuten y presupuesto)
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten estrateacutegica para los operadores del Pp
iquestCuaacuteles son las actividades o acciones de planeacioacuten estrateacutegica del Pp que se realizan
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica es el resultado de un ejercicio institucionalizado que involucra a
los actores clave de la gestioacuten del Pp
iquestExiste un documento resultado de la planeacioacuten estrateacutegica iquestEs claro difundido y
accesible iquestEn queacute medida es utilizado para guiar la operacioacuten del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica estaacute vinculada con el cumplimiento entrega o generacioacuten de los
componentes o entregables del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica establece indicadores para medir los avances en las metas
establecidas iquestLas metas son factibles y estaacuten orientadas a impulsar el desempentildeo del Pp
PAE 2017 25
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten operativa y cuaacuteles son las diferencias con la planeacioacuten
estrateacutegica
Comunicacioacuten interna y externa del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestQueacute actores intervienen en la comunicacioacuten del Pp
iquestExiste una estrategia de comunicacioacuten del Pp documentada En caso afirmativo describirla
iquestLa estrategia de comunicacioacuten del Pp (documentada o no) es adecuada
iquestLos medios utilizados el lenguaje y el contenido de los mensajes son pertinentes en funcioacuten
del puacuteblico al que van dirigidos
Solicitud de los componentes o entregables del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestExiste un proceso claro imparcial y expliacutecito por medio del cual la poblacioacuten o aacuterea de
enfoque potencial puede solicitar los componentes o entregables que otorga el Pp
iquestLos requisitos para solicitar los componentes o entregables del Pp se presentan de manera
clara y completa
iquestLos puntos de recepcioacuten de solicitudes son accesibles y suficientes (cuando aplique)
iquestExisten mecanismos estandarizados para recibir y revisar la documentacioacuten entregada asiacute
como registrar y dar traacutemite a las solicitudes (cuando aplique)
iquestSon adecuados estos mecanismos (cuando aplique) En caso de que el Pp que apoye la
realizacioacuten de proyectos iquestse brinda asesoriacutea para la presentacioacuten de los mismos de ser asiacute
iquestes pertinente esta asesoriacutea
iquestEl proceso de solicitud de los componentes o entregables que otorga el Pp se encuentra
automatizado total o parcialmente
Para esta pregunta considerar los estados de digitalizacioacuten utilizados por la Comisioacuten Intersecretarial
para el Desarrollo del Gobierno electroacutenico seguacuten una adaptacioacuten realizada a la clasificacioacuten que
hace la ONU
Estado de digitalizacioacuten 1 traacutemites y servicios que se encuentran en estado informativo
Estado de digitalizacioacuten 2 traacutemites y servicios que cuentan con interfaces de comunicacioacuten
unidireccional
Estado de digitalizacioacuten 3 traacutemites y servicios que permiten realizar transacciones y
Estado de digitalizacioacuten 4 traacutemites y servicios que el usuario puede ejecutar de principio a
fin por medio de dispositivos digitales
PAE 2017 26
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para mayor informacioacuten referirse a ldquoFigure A4 The four stages of online service developmentrdquo en
los siguientes documentos
Lineamientos relativos a la digitalizacioacuten estandarizada de traacutemites y servicios con apego en
la Estrategia Digital Nacional
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile67232ti_1_pgcm_bases_lineam_tyspdf
United Nations E-Government Survey 2014 (paacutegina 195)
httpspublicadministrationunorgegovkbportalsegovkbdocumentsun2014-surveye-
gov_complete_survey-2014pdf
Seleccioacuten de destinatarios (cuando aplique)
iquestExiste una metodologiacutea o meacutetodo para la seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los
componentes o entregables del Pp iquestLa metodologiacutea utilizada cuenta con criterios de
seleccioacuten y elegibilidad claros estandarizados y sistematizados
iquestLa seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp es un
proceso transparente e imparcial iquestEl resultado de la seleccioacuten es puacuteblico (cuando aplique)
iquestExiste informacioacuten en una base de datos que permita conocer quieacutenes o queacute instancias
reciben los componentes o entregables del Pp iquestQueacute informacioacuten integra esta base de datos
iquestExisten mecanismos para validar y actualizar esta base de datos iquestEstos mecanismos son
pertinentes
Produccioacuten de componentes o entregables
iquestSe cuenta con los insumos suficientes para generar el volumen de componentes o
entregables que permitan al Pp atender a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
iquestEl Pp tiene mecanismos para estimar la produccioacuten o generacioacuten necesaria de componentes
o entregables de acuerdo con la posible demanda o requerimientos de su poblacioacuten o aacuterea
de enfoque objetivo iquestEs adecuado este mecanismo
iquestExisten mecanismos de control de calidad para la generacioacuten de los componentes o
entregables del Pp iquestEstos mecanismos son pertinentes
iquestLas actividades de generacioacuten de componentes o entregables que otorga el Pp estaacuten
estandarizadas es decir son ejecutadas de manera homogeacutenea por todas las instancias
involucradas
PAE 2017 27
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Entrega
iquestLos componentes o entregables del Pp son proporcionados conforme a las especificaciones
y de manera oportuna a los destinatarios
iquestExisten especificaciones (programas o planes de trabajo) sobre la forma en que se deben
trasladar los componentes o entregables para (por ejemplo) asegurar su adecuada recepcioacuten
en el punto de destino iquestSon adecuadas estas especificaciones respecto a normas o
lineamientos existentes (cuando aplique)
iquestLa logiacutestica de distribucioacuten se actualiza (cuando aplique) iquestExiste un periodo para dicha
actualizacioacuten iquestEn el disentildeo y actualizacioacuten de la logiacutestica se toman en cuenta los factores
geograacuteficos y climatoloacutegicos en cada regioacuten donde opera el Pp (cuando aplique)
iquestLos puntos de entrega de los componentes o entregables son cercanos a los beneficiarios
o aacuterea de enfoque a atender y son de faacutecil acceso iquestSe considera que son suficientes iquestPor
queacute
Control (las preguntas que apliquen)
iquestEl Pp cuenta con los mecanismos para verificar que los componentes o entregables se
otorguen de acuerdo con lo establecido en la normativa especiacutefica y lleguen a la poblacioacuten
o aacuterea de enfoque que deba ser beneficiada iquestEstos mecanismos son adecuados
iquestExiste de manera sistematizada un documento que deacute cuenta de los resultados de
supervisioacuten y entrega de componentes o entregables iquestEste documento es adecuado iquestLos
resultados se utilizan para implementar mejoras en la operacioacuten del Pp
iquestExisten procedimientos estandarizados que verifiquen el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte de los beneficiarios o destinatarios de los
componentes o entregables del Pp (cuando aplique)
Seguimiento a destinatarios
iquestEl Pp tiene mecanismos para verificar el procedimiento de seguimiento a los destinatarios o
beneficiarios que permitan identificar si los componentes o entregables generados son
utilizados de acuerdo con lo establecido iquestCoacutemo se implementa el mecanismo iquestEste
mecanismo es adecuado
iquestExisten procedimientos estandarizados que permitan verificar el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte del destinatario o beneficiario (cuando
aplique)
PAE 2017 28
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
En caso de que los componentes o entregables involucren la ejecucioacuten de obra o de
infraestructura iquestel Pp cuenta con un mecanismo de seguimiento o supervisioacuten que permita
identificar si se realizaron acorde a la normativa aplicable iquestEl seguimiento o supervisioacuten
considera plazos para la revisioacuten de las condiciones de la obra o la infraestructura despueacutes
de terminada la obra
iquestEl Pp tiene mecanismos para identificar si se cumple con su Propoacutesito iquestSon suficientes y
pertinentes estos mecanismos
iquestExisten mecanismos para conocer la satisfaccioacuten del destinatario o beneficiario de los
componentes o entregables del Pp respecto de los componentes que ofrece el Pp iquestSon
adecuados estos mecanismos iquestSu operacioacuten permite una aplicacioacuten imparcial y objetiva
iquestExiste evidencia para afirmar que las quejas y sugerencias que brindan los destinatarios o
beneficiarios de los componentes o entregables del Pp son utilizadas para la mejora continua
del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
En esta seccioacuten se deberaacute realizar la medicioacuten de los atributos de eficacia oportunidad suficiencia
y pertinencia de los procesos y subprocesos o macroprocesos definidos en el mapa de procesos del
Pp A continuacioacuten se definen los atributos en el marco de la evaluacioacuten de procesos
Eficacia un proceso es eficaz en la medida en que cumple con sus metas
Oportunidad un proceso es oportuno en la medida en que otorga sus productos
(componentes o entregables) o resultados en un periodo de tiempo determinado o
adecuado para el logro de sus objetivos
Suficiencia un proceso es suficiente en la medida en que produce sus resultados de forma
completa o adecuada para el logro de sus objetivos
Pertinencia un proceso es pertinente si sus actividades y productos son adecuados para
lograr tanto sus metas especiacuteficas como sus objetivos es decir si contribuyen al
mejoramiento de la gestioacuten del Pp4
4 Las actividades son adecuadas si estaacuten en funcioacuten del logro del objetivo de cada proceso Por ejemplo si se verifica que el formato de los mensajes a difundir cumpla con las caracteriacutesticas necesarias para llegar a la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo como seriacutea una mensaje de audio en la lengua indiacutegena de la localidad donde se encuentran los posibles destinatarios o beneficiarios o bien como seriacutea un mensaje dirigido a personal operativo del Pp cuyo nivel de estudios promedio pudiera complicar la comprensioacuten de lenguaje teacutecnico utilizado
PAE 2017 29
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para la medicioacuten de los atributos de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp deberaacute
realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable MIR evaluaciones externas sistemas de
informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma que deberaacute complementarse con el
trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular indicadores relacionados con
dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de informacioacuten empleadas
La informacioacuten obtenida de estos indicadores deberaacute vaciarse en fichas propuestas por la instancia
evaluadora presentadas como en el Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del
Pprdquo (formato libre) Estas fichas deberaacuten considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia
suficiencia oportunidad y pertinencia correspondientes a cada proceso y subproceso o
macroproceso
Valoracioacuten de los procesos y subprocesos de la operacioacuten del Pp
Deberaacute contener una siacutentesis de los resultados encontrados en la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
resaltando los hallazgos maacutes relevantes que se hayan detectado y que pudiesen transformarse en
ASM
La instancia evaluadora deberaacute calcular una valoracioacuten global cuantitativa sobre la operacioacuten y la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp a partir del siguiente esquema de
puntuacioacuten5
Eficacia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son eficaces = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 0 puntos
Oportunidad
- Todos los procesos (o macroprocesos) son oportunos = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 1 punto
5 La valoracioacuten cuantitativa deberaacute estar sustentada y por tanto ser consistente con lo valorado por la instancia evaluadora en el apartado de ldquoMedicioacuten de atributos de los procesos y subprocesosrdquo
PAE 2017 30
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 0 puntos
Suficiencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son suficientes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 0 puntos
Pertinencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son pertinentes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 0 puntos
A partir de los puntajes asignados en los cuatro atributos anteriores esta valoracioacuten cuantitativa
global debe considerar el total de puntos posibles de obtener (5 x 4 = 20 puntos) y los puntos
obtenidos en la Evaluacioacuten de Procesos Pp (lsquoyrsquo puntos) de modo que se indique el porcentaje de
puntos obtenidos del total de puntos posibles [(lsquoyrsquo20) x 100] = valoracioacuten cuantitativa global de la
operacioacuten del Pp
La instancia evaluadora deberaacute utilizar el Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativardquo para documentar
argumentar y sustentar cada una de las valoraciones cuantitativas sobre la operacioacuten y la ejecucioacuten
de los procesos (o macroprocesos) del Pp
Adicionalmente en este apartado se deberaacuten integrar las recomendaciones y conclusiones que se
consideren maacutes relevantes de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp las cuales deben
formularse con base en los hallazgos del trabajo de campo y de gabinete El objetivo final de las
recomendaciones es proveer informacioacuten valiosa a los operadores del Pp para realizar adecuaciones
en la ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos de modo que se potencie la
consecucioacuten de resultados del Pp
Las recomendaciones que se formulen como resultado de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp deberaacuten
tener las siguientes caracteriacutesticas
Derivarse de los hallazgos de la evaluacioacuten
PAE 2017 31
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Ser concretas y factibles
Incluir un proyecto de implementacioacuten que considere los siguientes elementos
- Breve anaacutelisis de la viabilidad o factibilidad de la implementacioacuten
- Principales responsables de la implementacioacuten
- Anaacutelisis de los efectos potenciales que puede implicar la implementacioacuten tanto en la
operacioacuten del Pp como en el logro de sus objetivos
- La comparacioacuten entre la situacioacuten actual y el resultado que se espera obtener con la
implementacioacuten de la recomendacioacuten
Estar categorizadas en dos liacuteneas de accioacuten estrateacutegicas
- Consolidacioacuten
- Reingenieriacutea de procesos o subprocesos
Al respecto la instancia evaluadora debe entender por consolidacioacuten aquellas recomendaciones que
estaacuten dirigidas a perfeccionar determinados aspectos de la operacioacuten como seriacutean algunas acciones
procedimientos o estrategias del Pp asiacute como iniciativas para el fortalecimiento de los sistemas
automatizados infraestructura entre otros
Por reingenieriacutea de procesos o subprocesos se entenderaacuten aquellas recomendaciones que apuntan
a una transformacioacuten o modificacioacuten profunda o sustancial de uno o varios de los procesos y
subprocesos del Pp Para ello se deberaacute llenar el Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de
Procesos del Pprdquo y que a su vez deben derivar en acciones de consolidacioacuten para la implementacioacuten
de los procesos transformados
Adicionalmente y de conformidad con el alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp se deberaacute
presentar una propuesta para crear o fortalecer el sistema de monitoreo de gestioacuten del Pp con
indicadores a nivel de procesos y subprocesos o macroprocesos
Asimismo a partir de todo el anaacutelisis y valoraciones realizadas se deberaacute emitir un pronunciamiento
acerca de la percepcioacuten de eficiencia que la instancia evaluadora haya tenido sobre la ejecucioacuten de
los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible o si no hipoteacuteticos en un anexo de formato libre Anexo 10 ldquoSistema de
monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pprdquo
PAE 2017 32
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Bitaacutecora de trabajo de campo y bases de datos
La instancia evaluadora deberaacute entregar una bitaacutecora de trabajo de campo que destaque de forma
sinteacutetica entre otros puntos las principales actividades y situaciones a las que se enfrentoacute y que
podriacutean afectar los resultados de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Asimismo deberaacute entregar las bases de datos generadas a partir de la aplicacioacuten de los instrumentos
de recoleccioacuten de informacioacuten y de la recopilacioacuten de informacioacuten en el trabajo de campo Las bases
de datos deberaacuten entregarse en formatos compatibles con Excel debiendo mantener la
confidencialidad de los entrevistados pero sin alterar la informacioacuten proporcionada por estos En las
bases de datos debe estar sistematizada toda la informacioacuten recabada a partir de la aplicacioacuten de
los instrumentos de levantamiento de informacioacuten y deberaacute sustentar el anaacutelisis las valoraciones los
hallazgos y las conclusiones de la evaluacioacuten
PAE 2017 33
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Contenido del informe
Contenido miacutenimo del informe final de la evaluacioacuten
Derivado del contenido generado en las secciones anteriores deberaacuten elaborarse los siguientes
apartados en el informe final de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
i Introduccioacuten
ii Resumen Ejecutivo
iii Marco Legal
iv Datos Generales del Programa Presupuestario (Pp)
v Criterios Teacutecnicos para la Evaluacioacuten del Programa Presupuestario correspondiente
vi Apartados de la evaluacioacuten
Seccioacuten 1 Disentildeo
Diagnoacutestico del programa puacuteblico
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los proceso
Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
- Contexto en que opera el Pp
- Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos
Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
vii Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
viii Valoracioacuten final del Pp
ix Hallazgos
x Recomendaciones clasificadas por apartado
xi Conclusiones
xii Bibliografiacutea
xiii Anexos
Anexo 1 Descripcioacuten General del Programa
Anexo 2 Metodologiacutea para la cuantificacioacuten de las poblaciones potencial y objetivo
(Formato Libre)
Anexo 3 Evolucioacuten de la Cobertura
Anexo 4 Propuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultados
Anexo 5 Ficha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pp
PAE 2017 34
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 Fichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (Formato libre)
Anexo 7 Diagramas de flujo de la operacioacuten del Pp
Anexo 8 Propuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pp
Anexo 9 Valoracioacuten global cuantitativardquo
Anexo 10 Sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (Formato libre)
Anexo 11 Recomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Anexo 12 Principales Fortalezas Retos y Recomendaciones
Anexo 13 Ficha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacuten
En el Resumen Ejecutivo asimismo se describiraacuten los principales hallazgos y recomendaciones del
evaluador externo
Para el desarrollo de los apartados antes referidos deberaacute atender las indicaciones que se desarrollan
en las siguientes secciones
Hallazgos y resultados Pp por Seccioacuten
Se debe realizar una valoracioacuten general del programa por seccioacuten utilizando las respuestas que
integran cada uno de los apartados En esta valoracioacuten integral se deberaacute sentildealar en queacute medida la
gestioacuten operativa conduce al logro de los objetivos del Pp
Asimismo se deben sentildealar las aacutereas de mejora las buenas praacutecticas y las fortalezas detectadas en
la operacioacuten del Pp y a partir de ello la instancia evaluadora emitiraacute recomendaciones de mejora
sobre aspectos especiacuteficos de cada proceso y subproceso o macroproceso del Pp Adicionalmente
se deberaacuten identificar los problemas o limitantes tanto normativos como operativos (ldquocuellos de
botellardquo) de coordinacioacuten entre unidades administrativas y otros que hubiese en los procesos y
subprocesos o macroprocesos del Pp entendieacutendose como aquellas praacutecticas procedimientos
actividades o traacutemites que obstaculizan la operacioacuten del Pp
En este sentido se deberaacuten identificar las situaciones en las que la normativa genere complicaciones
en la gestioacuten o ineficacia en el cumplimiento de los objetivos del Pp para lo cual se deberaacute presentar
(por cada situacioacuten identificada) una propuesta de modificacioacuten a la normativa aplicable al Pp
considerando las restricciones praacutecticas que existan para su implementacioacuten asiacute como los efectos
PAE 2017 35
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
potenciales de ser implementada Los resultados de este anaacutelisis deberaacuten describirse en el Anexo 7
ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales del Pprdquo
Para la identificacioacuten y descripcioacuten de los ldquocuellos de botellardquo buenas praacutecticas y fortalezas del Pp
se consideraraacute la informacioacuten derivada del anaacutelisis de la operacioacuten del Pp asiacute como los puntos de
vista de los principales actores que intervienen en ella Este anaacutelisis deberaacute contener las causas y las
consecuencias de los ldquocuellos de botellardquo detectados sus caracteriacutesticas y naturaleza (si son
normativas o estrictamente operativas) de igual manera se deberaacute desarrollar un anaacutelisis de las
buenas praacutecticas identificadas
Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
Se debe integrar en una sola tabla las fortalezas oportunidades debilidades y amenazas
especificadas por cada apartado de la evaluacioacuten y reportarlas en el Anexo 11 ldquoPrincipales Fortalezas
Retos y Recomendacionesrdquo en el que se deben incluir las fortalezas yo oportunidades las
debilidades yo amenazas y las recomendaciones por apartado de la evaluacioacuten
PAE 2017 36
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexos
Anexo 1 ldquoDescripcioacuten General del Programardquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo debe contener una breve descripcioacuten de las caracteriacutesticas
maacutes relevantes del Pp en un maacuteximo de dos cuartillas Dicha descripcioacuten debe considerar los
siguientes aspectos
1 Identificacioacuten del programa
11 Nombre
12 Clave de programa
13 Dependencia yo Entidad coordinadora ejecutora
14 Antildeo de inicio de operacioacuten
2 Problema o necesidad que el Pp pretende atender atenuar o resolver
3 La contribucioacuten del Pp a las Metas y objetivos estatales a los que se vincula
4 Descripcioacuten de los objetivos del Pp asiacute como de los bienes yo servicios que ofrece
(componentes)
5 Identificacioacuten y cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y
objetivo
6 Presupuesto aprobado para el ejercicio fiscal en curso
7 Metas de los indicadores de Fin Propoacutesito y Componentes asiacute como los de nivel
actividad que se consideren relevantes y
8 Resumen de la valoracioacuten de la pertinencia del disentildeo del Pp respecto a la atencioacuten
del problema o necesidad
Anexo 2 ldquoMetodologiacutea para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial y objetivordquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo se debe incluir la siguiente informacioacuten
Definicioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Cuantificacioacuten de la poblacioacuten potencial objetiva y atendida
Hallazgos sobre el procedimiento llevado a cabo para definir y cuantificar la poblacioacuten o
aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Recomendaciones
Propuesta orientada hacia la mejora
PAE 2017 37
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Nombre del
Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten
Antildeo de la Evaluacioacuten
Tipo de Poblacioacuten
Unidad
de
Medida
2012 2013 2014 2015 2016
P Potencial
P Objetivo
P Atendida
119927119912 times 120783120782120782
119927119926
PAE 2017 38
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 4 ldquoPropuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Derivado del anaacutelisis y valoracioacuten de la pregunta de investigacioacuten nuacutemero 3 iquestLa estructura de
objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia causal con el problema
planteado en el diagnoacutestico se realizaraacute una propuesta de mejora de MIR
Fin
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Propoacutesito
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Componente 1
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
PAE 2017 39
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Componente 2 hellip
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 40
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pprdquo
Para la identificacioacuten y clasificacioacuten de los procesos del Pp se sugieren los siguientes pasos
1 Listar los procesos identificados
Comparar los procesos identificados del Pp con aquellos correspondientes al Modelo general de
procesos Colocar en el rengloacuten correspondiente el nombre de cada proceso del Pp identificado
como equivalente
2 Colocar al final de la lista aquellos procesos del Pp que no sean equivalentes con el Modelo
general de procesos
Modelo general de
procesos
Nuacutemero
de
secuencia
Procesos o subprocesos del Pp identificados por el
evaluador
(Nombre y breve descripcioacuten)
Planeacioacuten Ejemplo (Ej) Planeacioacuten Estrateacutegica
Ej Programacioacuten
Ej Presupuestacioacuten
Comunicacioacuten interna y
externa
Ej Difusioacuten Federal
Ej Difusioacuten Local
Seleccioacuten de
destinatarios
Ej Recepcioacuten de solicitudes de becas
Ej Seleccioacuten de becarios
Produccioacuten de
entregables
Entrega
Control
Seguimiento Ej Seguimiento fiacutesico y supervisioacuten en campo
Evaluacioacuten externa Ej Publicacioacuten y lectura del PAE
Ej Definicioacuten de TdR
Ej Contratacioacuten
Ej Ejecucioacuten de la evaluacioacuten externa
Monitoreo Ej Registro de avances de indicadores
Ej Revisioacuten de registros
Ej Validacioacuten de registros e integracioacuten de informes
PAE 2017 41
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Procesos identificados por el evaluador que no coinciden con el Modelo general de procesos
PAE 2017 42
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (formato libre)rdquo
Para la construccioacuten de este anexo deberaacute realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable
MIR evaluaciones externas sistemas de informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma
que deberaacute complementarse con el trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular
indicadores relacionados con dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de
informacioacuten empleadas
Ademaacutes de considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia suficiencia oportunidad y pertinencia
de cada proceso y subproceso o macroproceso
PAE 2017 43
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 7 ldquoDiagramas de flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Para la elaboracioacuten de los diagramas de flujo deberaacute utilizarse la notacioacuten empleada en el
documento ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo publicada
por la SFP en la direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Para el Diagrama de Alto Nivel (Diagrama PEPSU)
Ejemplo ilustrativo
PAE 2017 44
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Para el Diagrama de Flujo
PAE 2017 45
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PAE 2017 46
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Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pprdquo
Tipo de
norma-
tiva
Dice
Problema
generado
(causas y
consecuencias)
Se
recomienda
decir
Efecto esperado de
aplicar la
recomendacioacuten de
cambio
Restricciones praacutecticas
que puedan existir para
su implementacioacuten
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Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
PAE 2017 48
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Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
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Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
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Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
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Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
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Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
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Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 15
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Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los procesos
4 Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
Consideraciones
La instancia evaluadora deberaacute presentar dentro de los 30 diacuteas naturales posteriores a la firma del
contrato un Diagnoacutestico General de los Procesos y Subprocesos o Macroprocesos del Pp (Producto
1) en el que se deacute cuenta de la problemaacutetica o necesidad que atiende o de la funcioacuten de gobierno
que desarrolla asiacute como del contexto y las condiciones en las que opera el Pp En este diagnoacutestico
se deben identificar los procesos y subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten o
gestioacuten del Pp a partir de la normativa vigente y de las entrevistas a funcionarios de la UR realizadas
se deberaacute presentar una descripcioacuten integral con el mapa de procesos y subprocesos del Pp
A partir de este diagnoacutestico la instancia evaluadora presentaraacute para su validacioacuten a la DEV una
propuesta de los alcances y logiacutestica de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp Asimismo el diagnoacutestico
debe estar acompantildeado de la justificacioacuten del enfoque metodoloacutegico general seleccionado para su
desarrollo
Ademaacutes en el Producto 1 se deberaacuten especificar las directrices generales y particulares que guiaraacuten
la realizacioacuten de la evaluacioacuten de procesos acordadas con la DEV y la UR del Pp por lo que la correcta
elaboracioacuten de este producto es fundamental para poder garantizar un resultado satisfactorio
En el Producto 1 ademaacutes de integrar la estrategia y plan de trabajo de campo teacutecnicas de
investigacioacuten a utilizarse disentildeo muestral e instrumentos de levantamiento de informacioacuten se
incluiraacuten dos apartados
Descripcioacuten del contexto en el que opera el Pp La instancia evaluadora deberaacute describir
los siguientes elementos del Pp todas las UR que participan en su operacioacuten o que ejercen
sus recursos los entregables que produce cada UR que participa en la operacioacuten del Pp en
el marco del mismo el problema o necesidad de poliacutetica puacuteblica identificado por el Pp
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida del Pp y su cuantificacioacuten
cantidad de destinatarios por cada uno de los entregables que el Pp tuvo al cierre del uacuteltimo
ejercicio fiscal del que se tenga registro cantidad de destinatarios por cada uno de los
entregables que el Pp espera atender en el ejercicio fiscal evaluado asiacute como el contexto
organizacional y social en que se desarrolla su operacioacuten
PAE 2017 16
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Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp La instancia
evaluadora deberaacute desarrollar a partir del trabajo de gabinete y de entrevistas
semiestructuradas con funcionarios de la(s) Unidad(es) Responsable(s) del Pp realizadas un
diagnoacutestico inicial de procesos del Pp en el que se identifiquen claramente los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran su operacioacuten o gestioacuten asiacute como las instancias
o actores que participan en ellos se deberaacute presentar una descripcioacuten integral con un mapa
de procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp asiacute como llenar el Anexo 5 ldquoFicha de
identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo Las entrevistas semiestructuradas se realizaraacuten con
la finalidad de profundizar y despejar dudas sobre el mapa de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la gestioacuten operativa del Pp En esta seccioacuten la instancia
evaluadora deberaacute sentildealar cuaacuteles de los procesos y subprocesos o macroprocesos
identificados estaacuten documentados y cuaacuteles no asiacute como ndashen su casondash la normativa que los
rige por ejemplo un manual de procedimientos o de organizacioacuten lineamientos de
operacioacuten entre otros Cabe sentildealar que los procesos y subprocesos o macroprocesos que
integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp son estructuras analiacuteticas que debe de construir la
instancia evaluadora a partir de su experiencia en el desarrollo de evaluaciones de procesos
e implementacioacuten de poliacuteticas puacuteblicas por tanto debe tenerse en cuenta que a pesar de
ser lo deseable los procesos y subprocesos o macroprocesos no necesariamente pueden
estar documentados
5 Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Consideraciones
Despueacutes de realizar el trabajo de campo y sistematizar la informacioacuten levantada la instancia
evaluadora deberaacute realizar la descripcioacuten y valoracioacuten de cada uno de los procesos subprocesos o
macroprocesos identificados en el Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo
contrastando en todos los casos la evidencia documental y su ejecucioacuten en la praacutectica
Por lo anterior en esta seccioacuten se deberaacute realizar una descripcioacuten minuciosa del desarrollo y el
anaacutelisis de cada proceso y subproceso o macroproceso de acuerdo con el alcance establecido
utilizando la informacioacuten obtenida mediante el anaacutelisis de gabinete y el trabajo de campo asimismo
se deberaacute realizar una valoracioacuten integral sobre la gestioacuten de cada uno de los procesos a partir de
la gestioacuten en sus subprocesos o macroprocesos a partir de la gestioacuten de los procesos
PAE 2017 17
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La valoracioacuten de cada proceso subproceso o macroproceso deberaacute contener la siguiente estructura
1 Descripcioacuten detallada de las actividades los elementos y los actores que integran el
desarrollo de cada proceso y subproceso o macroproceso
2 Liacutemites de cada proceso y subproceso o macroproceso asiacute como su articulacioacuten con otros
3 Insumos y recursos determinar si los insumos y los recursos disponibles son suficientes y
adecuados para la ejecucioacuten de cada proceso y subproceso o macroproceso
a Tiempo iquestel tiempo en que se ejecuta el proceso o subproceso es el adecuado acorde
a lo planificado y congruente con la normativa que aplica
b Personal iquestel personal es suficiente tiene el perfil y cuenta con la capacitacioacuten necesaria
para la ejecucioacuten del proceso o subproceso
c Recursos financieros iquestlos recursos financieros son suficientes para la ejecucioacuten del
proceso o subproceso
d Recursos materiales iquestlos recursos materiales son suficientes para la ejecucioacuten del
proceso o subproceso
e Infraestructura iquestse cuenta con la infraestructura o capacidad instalada suficiente para
la ejecucioacuten del proceso o subproceso
f Insumos tecnoloacutegicos
4 Productos iquestlos productos de cada proceso subproceso o macroproceso sirven de insumo
para ejecutar el proceso subproceso o macroproceso subsecuente
5 Sistemas de informacioacuten iquestLos sistemas de informacioacuten utilizados en la ejecucioacuten de cada
proceso subproceso o macroproceso (automatizados semiautomatizados o manuales)
funcionan como una fuente de informacioacuten uacutetil para los sistemas de monitoreo a nivel central
y para los operadores en otros niveles iquestEstos sistemas de informacioacuten automatizan algunos
procesos subprocesos o macroproceso del Pp iquestSirven como mecanismo de control interno
para el mejor de desarrollo de los procesos subprocesos o macroproceso
6 Coordinacioacuten iquestla coordinacioacuten entre los actores oacuterdenes de gobierno o dependencias
involucradas es adecuada para la ejecucioacuten del proceso subproceso o macroproceso
7 Evaluacioacuten de la pertinencia de la forma en que se ejecuta cada proceso subproceso o
macroproceso en el contexto y condiciones en que se desarrolla considerando la estructura
organizacional involucrada y la coordinacioacuten entre las unidades administrativas que
intervienen en el proceso subproceso o macroproceso
8 Identificacioacuten de las caracteriacutesticas relacionadas con la importancia estrateacutegica de cada
proceso subproceso o macroproceso
PAE 2017 18
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
9 Opinioacuten de actores (destinatarios beneficiarios usuarios clientes u operadores del Pp)
sobre la eficacia eficiencia y calidad de cada proceso subproceso o macroproceso
10 Existencia de mecanismos para conocer la satisfaccioacuten de los beneficiarios o destinatarios de
los componentes o entregables que otorga el Pp
Por otra parte en caso de que el Pp genere diversos componentes o entregables y que estos
impliquen la realizacioacuten de actividades diferentes seraacute necesario describir los procesos y
subprocesos o macroprocesos correspondientes a cada tipo de componente o entregable otorgado
En la descripcioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos la instancia evaluadora de manera
coordinada con la DEV deberaacute realizar los diagramas de alto nivel y los diagramas detallados
(diagramas de flujo) que describan los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp Para ello se
deberaacute usar como referencia la seccioacuten ldquoVII Mapeo de procesosrdquo de la ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten
Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo (paacuteginas 18 a 25) elaborada por la Secretariacutea de la
Funcioacuten Puacuteblica (SFP) disponible en la siguiente direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Estos diagramas se deberaacuten elaborar de acuerdo con lo especificado en el Anexo 7 ldquoDiagramas de
flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Metodologiacutea Seccioacuten 2
La Evaluacioacuten de Procesos del Pp se realizaraacute principalmente a partir de teacutecnicas de investigacioacuten
cualitativa como son el anaacutelisis documental la observacioacuten directa estudios de caso y multicaso
especiacuteficos entrevistas semiestructuradas y grupos focales o grupos de enfoque (focus groups)
entre otras teacutecnicas que la instancia evaluadora considere pertinentes para realizar el anaacutelisis de
gabinete y el trabajo de campo tales como la aplicacioacuten de cuestionarios de aplicacioacuten electroacutenica
o a distancia
La metodologiacutea y los instrumentos definidos asiacute como el trabajo de gabinete y de campo deberaacuten
generar evidencia empiacuterica suficiente para valorar a profundidad la forma en que se ejecutan los
procesos y subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten del Pp asiacute como su contexto
institucional y organizacional
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anaacutelisis de gabinete
Para esta seccioacuten es necesario la elaboracioacuten del diagnoacutestico de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp la instancia evaluadora deberaacute realizar
un anaacutelisis de gabinete considerando como miacutenimo los siguientes documentos
La normativa aplicable al Pp leyes reglamentos lineamientos manuales de procedimientos
convenios contratos entre otros
Diagnoacutestico y estudios de la problemaacutetica que el Pp atiende
Diagnoacutestico del programa y estudios del marco contextual en el que opera
MIR del Pp correspondiente al ejercicio fiscal evaluado y de ejercicios anteriores que se
consideren pertinentes
Sistemas de informacioacuten automatizados semiautomatizados o manuales que apoyen a la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos identificados del Pp
Evaluaciones externas o internas realizadas previamente al Pp
Documentos de trabajo institucionales e informes de avances de Aspectos Susceptibles de
Mejora con los que cuente el Pp
Informes de auditoriacuteas de desempentildeo o similares realizadas al Pp por la Auditoriacutea Superior
de la Federacioacuten del Estado de Puebla por la Secretariacutea de la Contraloriacutea o por cualquier
instancia fiscalizadora
Asimismo se sugiere revisar otros documentos asociados al disentildeo del Pp y a su definicioacuten de
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo asiacute como a su estrategia de integracioacuten de
destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp
El anaacutelisis o trabajo de gabinete deberaacute generar como resultado inicial un mapeo de los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran la gestioacuten operativa del Pp que constituiraacute
esencialmente el Producto 1 de la evaluacioacuten posteriormente se procesaraacute la informacioacuten recabada
en campo para la generacioacuten del informe preliminar y final de la evaluacioacuten
Alcance y enfoque de la evaluacioacuten
La instancia evaluadora deberaacute sentildealar con claridad en el informe de la evaluacioacuten cuaacuteles de los
procesos y subprocesos o macroprocesos identificados en la operacioacuten o gestioacuten del Pp se analizan
y cuaacuteles no de acuerdo con lo establecido por la Direccioacuten de Evaluacioacuten (DEV) de la Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) y la Unidad Responsable (UR) del Programa en cuestioacuten sentildealando
los elementos de anaacutelisis que justifican esta seleccioacuten y en su caso haciendo recomendaciones al
respecto
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Un elemento que podraacute ser considerado para establecer el alcance de la evaluacioacuten es el grado de
consolidacioacuten operativa del Pp el cual podraacute determinarse a priori considerando algunos elementos
como los siguientes
1 Si existen documentos que normen los procesos y subprocesos o macroprocesos
2 Si los procesos y subprocesos o macroprocesos estaacuten estandarizados es decir si son
utilizados por todas la instancias ejecutoras de manera homogeacutenea
3 Si los procesos y subprocesos o macroprocesos estaacuten documentados y son del conocimiento
de todos los operadores
4 Si se cuenta con un sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten
5 Si se cuenta en los procesos y subprocesos o macroprocesos analizados con sistemas
informaacuteticos que permitan la automatizacioacuten en la ejecucioacuten de los mismos
6 Si se cuenta con mecanismos para la implementacioacuten sistemaacutetica de mejoras
Se considera que existe un mayor grado de consolidacioacuten operativa cuando existen todos los
elementos y disminuiraacute gradualmente conforme haga falta uno o maacutes de ellos hasta el menor grado
de consolidacioacuten que es cuando no existe ninguno de los elementos
El alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp implica el anaacutelisis de los procesos y subprocesos o
macroprocesos sustantivos del Pp asiacute como la respectiva priorizacioacuten de estos Se deberaacute realizar
la identificacioacuten y jerarquizacioacuten de los procesos a partir del Esquema 1 adaptaacutendolo a las
condiciones particulares del Pp3 en eacutel se observa lo siguiente
El proceso de ldquoPlaneacioacutenrdquo es el punto de partida para la implementacioacuten del Pp
posteriormente continuacutean los procesos de ldquoComunicacioacuten Interna y Externardquo ldquoSeleccioacuten de
destinatariosrdquo ldquoProduccioacuten de entregablesrdquo ldquoEntregardquo ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo y
ldquoControlrdquo
La informacioacuten que se genera en los procesos de ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo y ldquoControlrdquo
es un insumo directo para retroalimentar los procesos del Pp desde el de Planeacioacuten
El proceso de ldquoMonitoreordquo utiliza informacioacuten generada principalmente en los procesos de
ldquoComunicacioacutenrdquo ldquoSeleccioacuten de destinatariosrdquo ldquoProduccioacuten de entregablesrdquo ldquoEntregardquo y
ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo a partir de ello se retroalimentan los procesos del Pp desde
la ldquoPlaneacioacutenrdquo
3 Con excepcioacuten de los procesos (con sus subprocesos) de Planeacioacuten Monitoreo y Evaluacioacuten Externa para
los cuales la instancia evaluadora uacutenicamente podraacute en caso de que lo considere pertinente agregar
subprocesos pero no suprimir subprocesos
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
El proceso de ldquoEvaluacioacuten Externardquo requiere de informacioacuten transversal de todos los
procesos ya que se valora al Pp en su conjunto En este sentido los resultados de las
evaluaciones son un insumo para retroalimentar al Pp desde el proceso de ldquoPlaneacioacutenrdquo
Es importante sentildealar que en el Esquema 1 se muestra un modelo que es importante tomarlo en
cuenta como referencia para la identificacioacuten y definicioacuten de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la operacioacuten del Pp evaluado ademaacutes de que representa un auxiliar
en la definicioacuten del alcance y del enfoque de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Esquema 1 Modelo general de procesos
Fuente Modelo de TdR para la Evaluacioacuten de Procesos Secretariacutea de Hacienda y Creacutedito Puacuteblico
A continuacioacuten se describe cada uno de los procesos que componen al modelo anterior
Planeacioacuten proceso en el que se determinan o definen el problema o necesidad aacuterbol de
problemas y objetivos poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo objetivos
indicadores y metas de la MIR estrategia de cobertura plan estrateacutegico entre otros puntos
asiacute como los recursos financieros y humanos necesarios que requiere el Pp para lograr sus
objetivos En el proceso de planeacioacuten se determinan las directrices en el disentildeo e
implementacioacuten del Pp los subprocesos que lo integran son los siguientes planeacioacuten
estrateacutegica programacioacuten y presupuesto actualizacioacuten de la MIR actualizacioacuten de
normativa
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Comunicacioacuten interna y externa proceso en el que se informan diversas caracteriacutesticas y
objetivos del Pp tanto a los actores involucrados en su funcionamiento y operacioacuten (interna)
como a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo (externa)
Seleccioacuten de destinatarios proceso en el que se determina quieacutenes recibiraacuten los
componentes o entregables de un Pp en funcioacuten de su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
Produccioacuten de entregables proceso en el que se elaboran los entregables o realizan los
componentes del Pp (recursos financieros o humanos apoyos bienes servicios
regulaciones documentos teacutecnicos o de planeacioacuten etc) conforme a sus documentos
normativos
Entrega proceso en el que se realiza la entrega de lo producido o generado por el Pp
(componentes o entregables) a los destinatarios o beneficiarios
Seguimiento a destinatarios actividades y mecanismos que permiten al Pp conocer coacutemo
son utilizados o aprovechados sus componentes o entregables (por sus destinatarios o
beneficiarios) para que entre otras funciones la UR del Pp identifique si se estaacute cumpliendo
con los objetivos Por ejemplo en este proceso se incluyen las actividades que un Pp
implementa para conocer el grado de satisfaccioacuten de sus destinatarios o beneficiarios
Control actividades y mecanismos implementados entre los operadores del Pp para verificar
que los diferentes procedimientos procesos y subprocesos se esteacuten ejecutando conforme a
lo planeado (control interno)
Monitoreo proceso coordinado por una unidad administrativa ajena a la operacioacuten del Pp
a traveacutes del cual se recaba registra y valida la informacioacuten sobre el avance de las metas de
los indicadores de la MIR asiacute como el seguimiento a los resultados de indicadores
adicionales a los de la MIR en caso de que se cuente con un sistema de monitoreo de gestioacuten
Los subprocesos que lo integran son los siguientes acopio de la informacioacuten para el reporte
de avances validacioacuten de informacioacuten y registro de avances primordialmente
Evaluacioacuten externa proceso coordinado por una unidad administrativa ajena a la operacioacuten
del Pp mediante el cual se define la agenda de evaluacioacuten externa del Pp se definen las
metodologiacuteas o los teacuterminos de referencia se contratan las evaluaciones externas (de
cualquier tipo) se recaba la informacioacuten que seraacute entregada a los equipos evaluadores se
realiza el seguimiento durante el desarrollo de las evaluaciones externas se aprueban los
PAE 2017 23
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
informes finales de las evaluaciones externas se notifica a las instancias correspondientes
sobre la conclusioacuten de las evaluaciones externas y se definen y realiza el seguimiento de los
Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM)
A partir de los procesos definidos en el modelo anterior la instancia evaluadora deberaacute realizar una
equivalencia de los procesos subprocesos o macroprocesos identificados respecto a los definidos
en el modelo de acuerdo con el Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo Cabe
mencionar que los procesos definidos en el modelo no son limitativos por lo que si la instancia
evaluadora identifica procesos subprocesos o macroprocesos adicionales deberaacute incluirlos
Disentildeo metodoloacutegico del trabajo de campo
A partir del contexto en que opera el Pp y el alcance y enfoque metodoloacutegico de la evaluacioacuten de
procesos la instancia evaluadora deberaacute desarrollar una propuesta de estrategia y plan de trabajo
de campo a seguir para la realizacioacuten de la evaluacioacuten asimismo deberaacute incluir un cronograma
detallado de actividades
La estrategia de trabajo de campo disentildeada por la instancia evaluadora deberaacute ser entregada a la
DEV para que en conjunto con la UR del Pp sea validada antes de su implementacioacuten Dicha
estrategia deberaacute contener al menos los siguientes elementos
Justificacioacuten de las teacutecnicas de investigacioacuten a utilizar
Muestra y los criterios utilizados para su seleccioacuten
Listado de los actores a entrevistar
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten que se aplicaraacuten y
Cronograma con las actividades a desarrollar
La instancia evaluadora iniciaraacute las actividades del trabajo de campo de manera conjunta y una vez
recibido el visto bueno de la DEV
El disentildeo de la muestra y de los instrumentos para el levantamiento de informacioacuten en campo
deberaacute considerar a la totalidad de los actores que intervienen en la ejecucioacuten de los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp asiacute como a los
destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp independientemente de su
ubicacioacuten geograacutefica
Algunos criterios que puede utilizar la instancia evaluadora para definir una muestra que considere
la variabilidad de la operacioacuten en los diferentes contextos en que opera el Pp son los siguientes
PAE 2017 24
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
a) El desempentildeo operativo del Pp entre municipios regionalizacioacuten geograacutefica instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
(cuando aplique)
b) Volumen de la operacioacuten del Pp
c) Esquemas normativos del Pp y el ejercicio presupuestal en los municipios instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
en las que opera el Pp (cuando aplique) y
d) Formas de interaccioacuten del Pp con otros niveles u oacuterdenes de gobierno (cuando aplique)
Los criterios anteriores no son limitativos por lo que la instancia evaluadora podraacute proponer criterios
adicionales que considere pertinentes para la definicioacuten de la muestra para el trabajo de campo
En el disentildeo muestral la instancia evaluadora deberaacute sentildealar los funcionarios del Pp o destinatarios
a los que se les aplicaraacuten los instrumentos de levantamiento de informacioacuten con los que se realizaraacute
el trabajo de campo asiacute como la ubicacioacuten geograacutefica de los mismos
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten
La instancia evaluadora deberaacute disentildear los instrumentos que utilizaraacute para el levantamiento de
informacioacuten durante el trabajo de campo como son (por ejemplo) los cuestionarios por tipo de
funcionario a entrevistar para el caso de entrevistas semiestructuradas los guiones a utilizar en la
realizacioacuten de grupos focales los cuestionarios de aplicacioacuten electroacutenica las guiacuteas respectivas entre
otros Para lo anterior deberaacute considerar los siguientes temas guiacutea y preguntas de referencia
Planeacioacuten (planeacioacuten estrateacutegica programacioacuten y presupuesto)
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten estrateacutegica para los operadores del Pp
iquestCuaacuteles son las actividades o acciones de planeacioacuten estrateacutegica del Pp que se realizan
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica es el resultado de un ejercicio institucionalizado que involucra a
los actores clave de la gestioacuten del Pp
iquestExiste un documento resultado de la planeacioacuten estrateacutegica iquestEs claro difundido y
accesible iquestEn queacute medida es utilizado para guiar la operacioacuten del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica estaacute vinculada con el cumplimiento entrega o generacioacuten de los
componentes o entregables del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica establece indicadores para medir los avances en las metas
establecidas iquestLas metas son factibles y estaacuten orientadas a impulsar el desempentildeo del Pp
PAE 2017 25
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten operativa y cuaacuteles son las diferencias con la planeacioacuten
estrateacutegica
Comunicacioacuten interna y externa del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestQueacute actores intervienen en la comunicacioacuten del Pp
iquestExiste una estrategia de comunicacioacuten del Pp documentada En caso afirmativo describirla
iquestLa estrategia de comunicacioacuten del Pp (documentada o no) es adecuada
iquestLos medios utilizados el lenguaje y el contenido de los mensajes son pertinentes en funcioacuten
del puacuteblico al que van dirigidos
Solicitud de los componentes o entregables del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestExiste un proceso claro imparcial y expliacutecito por medio del cual la poblacioacuten o aacuterea de
enfoque potencial puede solicitar los componentes o entregables que otorga el Pp
iquestLos requisitos para solicitar los componentes o entregables del Pp se presentan de manera
clara y completa
iquestLos puntos de recepcioacuten de solicitudes son accesibles y suficientes (cuando aplique)
iquestExisten mecanismos estandarizados para recibir y revisar la documentacioacuten entregada asiacute
como registrar y dar traacutemite a las solicitudes (cuando aplique)
iquestSon adecuados estos mecanismos (cuando aplique) En caso de que el Pp que apoye la
realizacioacuten de proyectos iquestse brinda asesoriacutea para la presentacioacuten de los mismos de ser asiacute
iquestes pertinente esta asesoriacutea
iquestEl proceso de solicitud de los componentes o entregables que otorga el Pp se encuentra
automatizado total o parcialmente
Para esta pregunta considerar los estados de digitalizacioacuten utilizados por la Comisioacuten Intersecretarial
para el Desarrollo del Gobierno electroacutenico seguacuten una adaptacioacuten realizada a la clasificacioacuten que
hace la ONU
Estado de digitalizacioacuten 1 traacutemites y servicios que se encuentran en estado informativo
Estado de digitalizacioacuten 2 traacutemites y servicios que cuentan con interfaces de comunicacioacuten
unidireccional
Estado de digitalizacioacuten 3 traacutemites y servicios que permiten realizar transacciones y
Estado de digitalizacioacuten 4 traacutemites y servicios que el usuario puede ejecutar de principio a
fin por medio de dispositivos digitales
PAE 2017 26
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para mayor informacioacuten referirse a ldquoFigure A4 The four stages of online service developmentrdquo en
los siguientes documentos
Lineamientos relativos a la digitalizacioacuten estandarizada de traacutemites y servicios con apego en
la Estrategia Digital Nacional
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile67232ti_1_pgcm_bases_lineam_tyspdf
United Nations E-Government Survey 2014 (paacutegina 195)
httpspublicadministrationunorgegovkbportalsegovkbdocumentsun2014-surveye-
gov_complete_survey-2014pdf
Seleccioacuten de destinatarios (cuando aplique)
iquestExiste una metodologiacutea o meacutetodo para la seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los
componentes o entregables del Pp iquestLa metodologiacutea utilizada cuenta con criterios de
seleccioacuten y elegibilidad claros estandarizados y sistematizados
iquestLa seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp es un
proceso transparente e imparcial iquestEl resultado de la seleccioacuten es puacuteblico (cuando aplique)
iquestExiste informacioacuten en una base de datos que permita conocer quieacutenes o queacute instancias
reciben los componentes o entregables del Pp iquestQueacute informacioacuten integra esta base de datos
iquestExisten mecanismos para validar y actualizar esta base de datos iquestEstos mecanismos son
pertinentes
Produccioacuten de componentes o entregables
iquestSe cuenta con los insumos suficientes para generar el volumen de componentes o
entregables que permitan al Pp atender a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
iquestEl Pp tiene mecanismos para estimar la produccioacuten o generacioacuten necesaria de componentes
o entregables de acuerdo con la posible demanda o requerimientos de su poblacioacuten o aacuterea
de enfoque objetivo iquestEs adecuado este mecanismo
iquestExisten mecanismos de control de calidad para la generacioacuten de los componentes o
entregables del Pp iquestEstos mecanismos son pertinentes
iquestLas actividades de generacioacuten de componentes o entregables que otorga el Pp estaacuten
estandarizadas es decir son ejecutadas de manera homogeacutenea por todas las instancias
involucradas
PAE 2017 27
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Entrega
iquestLos componentes o entregables del Pp son proporcionados conforme a las especificaciones
y de manera oportuna a los destinatarios
iquestExisten especificaciones (programas o planes de trabajo) sobre la forma en que se deben
trasladar los componentes o entregables para (por ejemplo) asegurar su adecuada recepcioacuten
en el punto de destino iquestSon adecuadas estas especificaciones respecto a normas o
lineamientos existentes (cuando aplique)
iquestLa logiacutestica de distribucioacuten se actualiza (cuando aplique) iquestExiste un periodo para dicha
actualizacioacuten iquestEn el disentildeo y actualizacioacuten de la logiacutestica se toman en cuenta los factores
geograacuteficos y climatoloacutegicos en cada regioacuten donde opera el Pp (cuando aplique)
iquestLos puntos de entrega de los componentes o entregables son cercanos a los beneficiarios
o aacuterea de enfoque a atender y son de faacutecil acceso iquestSe considera que son suficientes iquestPor
queacute
Control (las preguntas que apliquen)
iquestEl Pp cuenta con los mecanismos para verificar que los componentes o entregables se
otorguen de acuerdo con lo establecido en la normativa especiacutefica y lleguen a la poblacioacuten
o aacuterea de enfoque que deba ser beneficiada iquestEstos mecanismos son adecuados
iquestExiste de manera sistematizada un documento que deacute cuenta de los resultados de
supervisioacuten y entrega de componentes o entregables iquestEste documento es adecuado iquestLos
resultados se utilizan para implementar mejoras en la operacioacuten del Pp
iquestExisten procedimientos estandarizados que verifiquen el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte de los beneficiarios o destinatarios de los
componentes o entregables del Pp (cuando aplique)
Seguimiento a destinatarios
iquestEl Pp tiene mecanismos para verificar el procedimiento de seguimiento a los destinatarios o
beneficiarios que permitan identificar si los componentes o entregables generados son
utilizados de acuerdo con lo establecido iquestCoacutemo se implementa el mecanismo iquestEste
mecanismo es adecuado
iquestExisten procedimientos estandarizados que permitan verificar el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte del destinatario o beneficiario (cuando
aplique)
PAE 2017 28
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
En caso de que los componentes o entregables involucren la ejecucioacuten de obra o de
infraestructura iquestel Pp cuenta con un mecanismo de seguimiento o supervisioacuten que permita
identificar si se realizaron acorde a la normativa aplicable iquestEl seguimiento o supervisioacuten
considera plazos para la revisioacuten de las condiciones de la obra o la infraestructura despueacutes
de terminada la obra
iquestEl Pp tiene mecanismos para identificar si se cumple con su Propoacutesito iquestSon suficientes y
pertinentes estos mecanismos
iquestExisten mecanismos para conocer la satisfaccioacuten del destinatario o beneficiario de los
componentes o entregables del Pp respecto de los componentes que ofrece el Pp iquestSon
adecuados estos mecanismos iquestSu operacioacuten permite una aplicacioacuten imparcial y objetiva
iquestExiste evidencia para afirmar que las quejas y sugerencias que brindan los destinatarios o
beneficiarios de los componentes o entregables del Pp son utilizadas para la mejora continua
del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
En esta seccioacuten se deberaacute realizar la medicioacuten de los atributos de eficacia oportunidad suficiencia
y pertinencia de los procesos y subprocesos o macroprocesos definidos en el mapa de procesos del
Pp A continuacioacuten se definen los atributos en el marco de la evaluacioacuten de procesos
Eficacia un proceso es eficaz en la medida en que cumple con sus metas
Oportunidad un proceso es oportuno en la medida en que otorga sus productos
(componentes o entregables) o resultados en un periodo de tiempo determinado o
adecuado para el logro de sus objetivos
Suficiencia un proceso es suficiente en la medida en que produce sus resultados de forma
completa o adecuada para el logro de sus objetivos
Pertinencia un proceso es pertinente si sus actividades y productos son adecuados para
lograr tanto sus metas especiacuteficas como sus objetivos es decir si contribuyen al
mejoramiento de la gestioacuten del Pp4
4 Las actividades son adecuadas si estaacuten en funcioacuten del logro del objetivo de cada proceso Por ejemplo si se verifica que el formato de los mensajes a difundir cumpla con las caracteriacutesticas necesarias para llegar a la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo como seriacutea una mensaje de audio en la lengua indiacutegena de la localidad donde se encuentran los posibles destinatarios o beneficiarios o bien como seriacutea un mensaje dirigido a personal operativo del Pp cuyo nivel de estudios promedio pudiera complicar la comprensioacuten de lenguaje teacutecnico utilizado
PAE 2017 29
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para la medicioacuten de los atributos de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp deberaacute
realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable MIR evaluaciones externas sistemas de
informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma que deberaacute complementarse con el
trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular indicadores relacionados con
dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de informacioacuten empleadas
La informacioacuten obtenida de estos indicadores deberaacute vaciarse en fichas propuestas por la instancia
evaluadora presentadas como en el Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del
Pprdquo (formato libre) Estas fichas deberaacuten considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia
suficiencia oportunidad y pertinencia correspondientes a cada proceso y subproceso o
macroproceso
Valoracioacuten de los procesos y subprocesos de la operacioacuten del Pp
Deberaacute contener una siacutentesis de los resultados encontrados en la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
resaltando los hallazgos maacutes relevantes que se hayan detectado y que pudiesen transformarse en
ASM
La instancia evaluadora deberaacute calcular una valoracioacuten global cuantitativa sobre la operacioacuten y la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp a partir del siguiente esquema de
puntuacioacuten5
Eficacia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son eficaces = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 0 puntos
Oportunidad
- Todos los procesos (o macroprocesos) son oportunos = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 1 punto
5 La valoracioacuten cuantitativa deberaacute estar sustentada y por tanto ser consistente con lo valorado por la instancia evaluadora en el apartado de ldquoMedicioacuten de atributos de los procesos y subprocesosrdquo
PAE 2017 30
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 0 puntos
Suficiencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son suficientes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 0 puntos
Pertinencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son pertinentes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 0 puntos
A partir de los puntajes asignados en los cuatro atributos anteriores esta valoracioacuten cuantitativa
global debe considerar el total de puntos posibles de obtener (5 x 4 = 20 puntos) y los puntos
obtenidos en la Evaluacioacuten de Procesos Pp (lsquoyrsquo puntos) de modo que se indique el porcentaje de
puntos obtenidos del total de puntos posibles [(lsquoyrsquo20) x 100] = valoracioacuten cuantitativa global de la
operacioacuten del Pp
La instancia evaluadora deberaacute utilizar el Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativardquo para documentar
argumentar y sustentar cada una de las valoraciones cuantitativas sobre la operacioacuten y la ejecucioacuten
de los procesos (o macroprocesos) del Pp
Adicionalmente en este apartado se deberaacuten integrar las recomendaciones y conclusiones que se
consideren maacutes relevantes de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp las cuales deben
formularse con base en los hallazgos del trabajo de campo y de gabinete El objetivo final de las
recomendaciones es proveer informacioacuten valiosa a los operadores del Pp para realizar adecuaciones
en la ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos de modo que se potencie la
consecucioacuten de resultados del Pp
Las recomendaciones que se formulen como resultado de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp deberaacuten
tener las siguientes caracteriacutesticas
Derivarse de los hallazgos de la evaluacioacuten
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Ser concretas y factibles
Incluir un proyecto de implementacioacuten que considere los siguientes elementos
- Breve anaacutelisis de la viabilidad o factibilidad de la implementacioacuten
- Principales responsables de la implementacioacuten
- Anaacutelisis de los efectos potenciales que puede implicar la implementacioacuten tanto en la
operacioacuten del Pp como en el logro de sus objetivos
- La comparacioacuten entre la situacioacuten actual y el resultado que se espera obtener con la
implementacioacuten de la recomendacioacuten
Estar categorizadas en dos liacuteneas de accioacuten estrateacutegicas
- Consolidacioacuten
- Reingenieriacutea de procesos o subprocesos
Al respecto la instancia evaluadora debe entender por consolidacioacuten aquellas recomendaciones que
estaacuten dirigidas a perfeccionar determinados aspectos de la operacioacuten como seriacutean algunas acciones
procedimientos o estrategias del Pp asiacute como iniciativas para el fortalecimiento de los sistemas
automatizados infraestructura entre otros
Por reingenieriacutea de procesos o subprocesos se entenderaacuten aquellas recomendaciones que apuntan
a una transformacioacuten o modificacioacuten profunda o sustancial de uno o varios de los procesos y
subprocesos del Pp Para ello se deberaacute llenar el Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de
Procesos del Pprdquo y que a su vez deben derivar en acciones de consolidacioacuten para la implementacioacuten
de los procesos transformados
Adicionalmente y de conformidad con el alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp se deberaacute
presentar una propuesta para crear o fortalecer el sistema de monitoreo de gestioacuten del Pp con
indicadores a nivel de procesos y subprocesos o macroprocesos
Asimismo a partir de todo el anaacutelisis y valoraciones realizadas se deberaacute emitir un pronunciamiento
acerca de la percepcioacuten de eficiencia que la instancia evaluadora haya tenido sobre la ejecucioacuten de
los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible o si no hipoteacuteticos en un anexo de formato libre Anexo 10 ldquoSistema de
monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pprdquo
PAE 2017 32
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Bitaacutecora de trabajo de campo y bases de datos
La instancia evaluadora deberaacute entregar una bitaacutecora de trabajo de campo que destaque de forma
sinteacutetica entre otros puntos las principales actividades y situaciones a las que se enfrentoacute y que
podriacutean afectar los resultados de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Asimismo deberaacute entregar las bases de datos generadas a partir de la aplicacioacuten de los instrumentos
de recoleccioacuten de informacioacuten y de la recopilacioacuten de informacioacuten en el trabajo de campo Las bases
de datos deberaacuten entregarse en formatos compatibles con Excel debiendo mantener la
confidencialidad de los entrevistados pero sin alterar la informacioacuten proporcionada por estos En las
bases de datos debe estar sistematizada toda la informacioacuten recabada a partir de la aplicacioacuten de
los instrumentos de levantamiento de informacioacuten y deberaacute sustentar el anaacutelisis las valoraciones los
hallazgos y las conclusiones de la evaluacioacuten
PAE 2017 33
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Contenido del informe
Contenido miacutenimo del informe final de la evaluacioacuten
Derivado del contenido generado en las secciones anteriores deberaacuten elaborarse los siguientes
apartados en el informe final de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
i Introduccioacuten
ii Resumen Ejecutivo
iii Marco Legal
iv Datos Generales del Programa Presupuestario (Pp)
v Criterios Teacutecnicos para la Evaluacioacuten del Programa Presupuestario correspondiente
vi Apartados de la evaluacioacuten
Seccioacuten 1 Disentildeo
Diagnoacutestico del programa puacuteblico
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los proceso
Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
- Contexto en que opera el Pp
- Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos
Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
vii Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
viii Valoracioacuten final del Pp
ix Hallazgos
x Recomendaciones clasificadas por apartado
xi Conclusiones
xii Bibliografiacutea
xiii Anexos
Anexo 1 Descripcioacuten General del Programa
Anexo 2 Metodologiacutea para la cuantificacioacuten de las poblaciones potencial y objetivo
(Formato Libre)
Anexo 3 Evolucioacuten de la Cobertura
Anexo 4 Propuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultados
Anexo 5 Ficha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pp
PAE 2017 34
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 Fichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (Formato libre)
Anexo 7 Diagramas de flujo de la operacioacuten del Pp
Anexo 8 Propuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pp
Anexo 9 Valoracioacuten global cuantitativardquo
Anexo 10 Sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (Formato libre)
Anexo 11 Recomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Anexo 12 Principales Fortalezas Retos y Recomendaciones
Anexo 13 Ficha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacuten
En el Resumen Ejecutivo asimismo se describiraacuten los principales hallazgos y recomendaciones del
evaluador externo
Para el desarrollo de los apartados antes referidos deberaacute atender las indicaciones que se desarrollan
en las siguientes secciones
Hallazgos y resultados Pp por Seccioacuten
Se debe realizar una valoracioacuten general del programa por seccioacuten utilizando las respuestas que
integran cada uno de los apartados En esta valoracioacuten integral se deberaacute sentildealar en queacute medida la
gestioacuten operativa conduce al logro de los objetivos del Pp
Asimismo se deben sentildealar las aacutereas de mejora las buenas praacutecticas y las fortalezas detectadas en
la operacioacuten del Pp y a partir de ello la instancia evaluadora emitiraacute recomendaciones de mejora
sobre aspectos especiacuteficos de cada proceso y subproceso o macroproceso del Pp Adicionalmente
se deberaacuten identificar los problemas o limitantes tanto normativos como operativos (ldquocuellos de
botellardquo) de coordinacioacuten entre unidades administrativas y otros que hubiese en los procesos y
subprocesos o macroprocesos del Pp entendieacutendose como aquellas praacutecticas procedimientos
actividades o traacutemites que obstaculizan la operacioacuten del Pp
En este sentido se deberaacuten identificar las situaciones en las que la normativa genere complicaciones
en la gestioacuten o ineficacia en el cumplimiento de los objetivos del Pp para lo cual se deberaacute presentar
(por cada situacioacuten identificada) una propuesta de modificacioacuten a la normativa aplicable al Pp
considerando las restricciones praacutecticas que existan para su implementacioacuten asiacute como los efectos
PAE 2017 35
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
potenciales de ser implementada Los resultados de este anaacutelisis deberaacuten describirse en el Anexo 7
ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales del Pprdquo
Para la identificacioacuten y descripcioacuten de los ldquocuellos de botellardquo buenas praacutecticas y fortalezas del Pp
se consideraraacute la informacioacuten derivada del anaacutelisis de la operacioacuten del Pp asiacute como los puntos de
vista de los principales actores que intervienen en ella Este anaacutelisis deberaacute contener las causas y las
consecuencias de los ldquocuellos de botellardquo detectados sus caracteriacutesticas y naturaleza (si son
normativas o estrictamente operativas) de igual manera se deberaacute desarrollar un anaacutelisis de las
buenas praacutecticas identificadas
Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
Se debe integrar en una sola tabla las fortalezas oportunidades debilidades y amenazas
especificadas por cada apartado de la evaluacioacuten y reportarlas en el Anexo 11 ldquoPrincipales Fortalezas
Retos y Recomendacionesrdquo en el que se deben incluir las fortalezas yo oportunidades las
debilidades yo amenazas y las recomendaciones por apartado de la evaluacioacuten
PAE 2017 36
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexos
Anexo 1 ldquoDescripcioacuten General del Programardquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo debe contener una breve descripcioacuten de las caracteriacutesticas
maacutes relevantes del Pp en un maacuteximo de dos cuartillas Dicha descripcioacuten debe considerar los
siguientes aspectos
1 Identificacioacuten del programa
11 Nombre
12 Clave de programa
13 Dependencia yo Entidad coordinadora ejecutora
14 Antildeo de inicio de operacioacuten
2 Problema o necesidad que el Pp pretende atender atenuar o resolver
3 La contribucioacuten del Pp a las Metas y objetivos estatales a los que se vincula
4 Descripcioacuten de los objetivos del Pp asiacute como de los bienes yo servicios que ofrece
(componentes)
5 Identificacioacuten y cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y
objetivo
6 Presupuesto aprobado para el ejercicio fiscal en curso
7 Metas de los indicadores de Fin Propoacutesito y Componentes asiacute como los de nivel
actividad que se consideren relevantes y
8 Resumen de la valoracioacuten de la pertinencia del disentildeo del Pp respecto a la atencioacuten
del problema o necesidad
Anexo 2 ldquoMetodologiacutea para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial y objetivordquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo se debe incluir la siguiente informacioacuten
Definicioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Cuantificacioacuten de la poblacioacuten potencial objetiva y atendida
Hallazgos sobre el procedimiento llevado a cabo para definir y cuantificar la poblacioacuten o
aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Recomendaciones
Propuesta orientada hacia la mejora
PAE 2017 37
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Nombre del
Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten
Antildeo de la Evaluacioacuten
Tipo de Poblacioacuten
Unidad
de
Medida
2012 2013 2014 2015 2016
P Potencial
P Objetivo
P Atendida
119927119912 times 120783120782120782
119927119926
PAE 2017 38
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 4 ldquoPropuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Derivado del anaacutelisis y valoracioacuten de la pregunta de investigacioacuten nuacutemero 3 iquestLa estructura de
objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia causal con el problema
planteado en el diagnoacutestico se realizaraacute una propuesta de mejora de MIR
Fin
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Propoacutesito
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Componente 1
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
PAE 2017 39
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Componente 2 hellip
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 40
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Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pprdquo
Para la identificacioacuten y clasificacioacuten de los procesos del Pp se sugieren los siguientes pasos
1 Listar los procesos identificados
Comparar los procesos identificados del Pp con aquellos correspondientes al Modelo general de
procesos Colocar en el rengloacuten correspondiente el nombre de cada proceso del Pp identificado
como equivalente
2 Colocar al final de la lista aquellos procesos del Pp que no sean equivalentes con el Modelo
general de procesos
Modelo general de
procesos
Nuacutemero
de
secuencia
Procesos o subprocesos del Pp identificados por el
evaluador
(Nombre y breve descripcioacuten)
Planeacioacuten Ejemplo (Ej) Planeacioacuten Estrateacutegica
Ej Programacioacuten
Ej Presupuestacioacuten
Comunicacioacuten interna y
externa
Ej Difusioacuten Federal
Ej Difusioacuten Local
Seleccioacuten de
destinatarios
Ej Recepcioacuten de solicitudes de becas
Ej Seleccioacuten de becarios
Produccioacuten de
entregables
Entrega
Control
Seguimiento Ej Seguimiento fiacutesico y supervisioacuten en campo
Evaluacioacuten externa Ej Publicacioacuten y lectura del PAE
Ej Definicioacuten de TdR
Ej Contratacioacuten
Ej Ejecucioacuten de la evaluacioacuten externa
Monitoreo Ej Registro de avances de indicadores
Ej Revisioacuten de registros
Ej Validacioacuten de registros e integracioacuten de informes
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Procesos identificados por el evaluador que no coinciden con el Modelo general de procesos
PAE 2017 42
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Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (formato libre)rdquo
Para la construccioacuten de este anexo deberaacute realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable
MIR evaluaciones externas sistemas de informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma
que deberaacute complementarse con el trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular
indicadores relacionados con dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de
informacioacuten empleadas
Ademaacutes de considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia suficiencia oportunidad y pertinencia
de cada proceso y subproceso o macroproceso
PAE 2017 43
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Anexo 7 ldquoDiagramas de flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Para la elaboracioacuten de los diagramas de flujo deberaacute utilizarse la notacioacuten empleada en el
documento ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo publicada
por la SFP en la direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Para el Diagrama de Alto Nivel (Diagrama PEPSU)
Ejemplo ilustrativo
PAE 2017 44
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Para el Diagrama de Flujo
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Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pprdquo
Tipo de
norma-
tiva
Dice
Problema
generado
(causas y
consecuencias)
Se
recomienda
decir
Efecto esperado de
aplicar la
recomendacioacuten de
cambio
Restricciones praacutecticas
que puedan existir para
su implementacioacuten
PAE 2017 47
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Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
PAE 2017 48
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Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
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Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
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Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
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Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
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Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 16
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp La instancia
evaluadora deberaacute desarrollar a partir del trabajo de gabinete y de entrevistas
semiestructuradas con funcionarios de la(s) Unidad(es) Responsable(s) del Pp realizadas un
diagnoacutestico inicial de procesos del Pp en el que se identifiquen claramente los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran su operacioacuten o gestioacuten asiacute como las instancias
o actores que participan en ellos se deberaacute presentar una descripcioacuten integral con un mapa
de procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp asiacute como llenar el Anexo 5 ldquoFicha de
identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo Las entrevistas semiestructuradas se realizaraacuten con
la finalidad de profundizar y despejar dudas sobre el mapa de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la gestioacuten operativa del Pp En esta seccioacuten la instancia
evaluadora deberaacute sentildealar cuaacuteles de los procesos y subprocesos o macroprocesos
identificados estaacuten documentados y cuaacuteles no asiacute como ndashen su casondash la normativa que los
rige por ejemplo un manual de procedimientos o de organizacioacuten lineamientos de
operacioacuten entre otros Cabe sentildealar que los procesos y subprocesos o macroprocesos que
integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp son estructuras analiacuteticas que debe de construir la
instancia evaluadora a partir de su experiencia en el desarrollo de evaluaciones de procesos
e implementacioacuten de poliacuteticas puacuteblicas por tanto debe tenerse en cuenta que a pesar de
ser lo deseable los procesos y subprocesos o macroprocesos no necesariamente pueden
estar documentados
5 Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Consideraciones
Despueacutes de realizar el trabajo de campo y sistematizar la informacioacuten levantada la instancia
evaluadora deberaacute realizar la descripcioacuten y valoracioacuten de cada uno de los procesos subprocesos o
macroprocesos identificados en el Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo
contrastando en todos los casos la evidencia documental y su ejecucioacuten en la praacutectica
Por lo anterior en esta seccioacuten se deberaacute realizar una descripcioacuten minuciosa del desarrollo y el
anaacutelisis de cada proceso y subproceso o macroproceso de acuerdo con el alcance establecido
utilizando la informacioacuten obtenida mediante el anaacutelisis de gabinete y el trabajo de campo asimismo
se deberaacute realizar una valoracioacuten integral sobre la gestioacuten de cada uno de los procesos a partir de
la gestioacuten en sus subprocesos o macroprocesos a partir de la gestioacuten de los procesos
PAE 2017 17
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
La valoracioacuten de cada proceso subproceso o macroproceso deberaacute contener la siguiente estructura
1 Descripcioacuten detallada de las actividades los elementos y los actores que integran el
desarrollo de cada proceso y subproceso o macroproceso
2 Liacutemites de cada proceso y subproceso o macroproceso asiacute como su articulacioacuten con otros
3 Insumos y recursos determinar si los insumos y los recursos disponibles son suficientes y
adecuados para la ejecucioacuten de cada proceso y subproceso o macroproceso
a Tiempo iquestel tiempo en que se ejecuta el proceso o subproceso es el adecuado acorde
a lo planificado y congruente con la normativa que aplica
b Personal iquestel personal es suficiente tiene el perfil y cuenta con la capacitacioacuten necesaria
para la ejecucioacuten del proceso o subproceso
c Recursos financieros iquestlos recursos financieros son suficientes para la ejecucioacuten del
proceso o subproceso
d Recursos materiales iquestlos recursos materiales son suficientes para la ejecucioacuten del
proceso o subproceso
e Infraestructura iquestse cuenta con la infraestructura o capacidad instalada suficiente para
la ejecucioacuten del proceso o subproceso
f Insumos tecnoloacutegicos
4 Productos iquestlos productos de cada proceso subproceso o macroproceso sirven de insumo
para ejecutar el proceso subproceso o macroproceso subsecuente
5 Sistemas de informacioacuten iquestLos sistemas de informacioacuten utilizados en la ejecucioacuten de cada
proceso subproceso o macroproceso (automatizados semiautomatizados o manuales)
funcionan como una fuente de informacioacuten uacutetil para los sistemas de monitoreo a nivel central
y para los operadores en otros niveles iquestEstos sistemas de informacioacuten automatizan algunos
procesos subprocesos o macroproceso del Pp iquestSirven como mecanismo de control interno
para el mejor de desarrollo de los procesos subprocesos o macroproceso
6 Coordinacioacuten iquestla coordinacioacuten entre los actores oacuterdenes de gobierno o dependencias
involucradas es adecuada para la ejecucioacuten del proceso subproceso o macroproceso
7 Evaluacioacuten de la pertinencia de la forma en que se ejecuta cada proceso subproceso o
macroproceso en el contexto y condiciones en que se desarrolla considerando la estructura
organizacional involucrada y la coordinacioacuten entre las unidades administrativas que
intervienen en el proceso subproceso o macroproceso
8 Identificacioacuten de las caracteriacutesticas relacionadas con la importancia estrateacutegica de cada
proceso subproceso o macroproceso
PAE 2017 18
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
9 Opinioacuten de actores (destinatarios beneficiarios usuarios clientes u operadores del Pp)
sobre la eficacia eficiencia y calidad de cada proceso subproceso o macroproceso
10 Existencia de mecanismos para conocer la satisfaccioacuten de los beneficiarios o destinatarios de
los componentes o entregables que otorga el Pp
Por otra parte en caso de que el Pp genere diversos componentes o entregables y que estos
impliquen la realizacioacuten de actividades diferentes seraacute necesario describir los procesos y
subprocesos o macroprocesos correspondientes a cada tipo de componente o entregable otorgado
En la descripcioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos la instancia evaluadora de manera
coordinada con la DEV deberaacute realizar los diagramas de alto nivel y los diagramas detallados
(diagramas de flujo) que describan los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp Para ello se
deberaacute usar como referencia la seccioacuten ldquoVII Mapeo de procesosrdquo de la ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten
Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo (paacuteginas 18 a 25) elaborada por la Secretariacutea de la
Funcioacuten Puacuteblica (SFP) disponible en la siguiente direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Estos diagramas se deberaacuten elaborar de acuerdo con lo especificado en el Anexo 7 ldquoDiagramas de
flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Metodologiacutea Seccioacuten 2
La Evaluacioacuten de Procesos del Pp se realizaraacute principalmente a partir de teacutecnicas de investigacioacuten
cualitativa como son el anaacutelisis documental la observacioacuten directa estudios de caso y multicaso
especiacuteficos entrevistas semiestructuradas y grupos focales o grupos de enfoque (focus groups)
entre otras teacutecnicas que la instancia evaluadora considere pertinentes para realizar el anaacutelisis de
gabinete y el trabajo de campo tales como la aplicacioacuten de cuestionarios de aplicacioacuten electroacutenica
o a distancia
La metodologiacutea y los instrumentos definidos asiacute como el trabajo de gabinete y de campo deberaacuten
generar evidencia empiacuterica suficiente para valorar a profundidad la forma en que se ejecutan los
procesos y subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten del Pp asiacute como su contexto
institucional y organizacional
PAE 2017 19
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anaacutelisis de gabinete
Para esta seccioacuten es necesario la elaboracioacuten del diagnoacutestico de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp la instancia evaluadora deberaacute realizar
un anaacutelisis de gabinete considerando como miacutenimo los siguientes documentos
La normativa aplicable al Pp leyes reglamentos lineamientos manuales de procedimientos
convenios contratos entre otros
Diagnoacutestico y estudios de la problemaacutetica que el Pp atiende
Diagnoacutestico del programa y estudios del marco contextual en el que opera
MIR del Pp correspondiente al ejercicio fiscal evaluado y de ejercicios anteriores que se
consideren pertinentes
Sistemas de informacioacuten automatizados semiautomatizados o manuales que apoyen a la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos identificados del Pp
Evaluaciones externas o internas realizadas previamente al Pp
Documentos de trabajo institucionales e informes de avances de Aspectos Susceptibles de
Mejora con los que cuente el Pp
Informes de auditoriacuteas de desempentildeo o similares realizadas al Pp por la Auditoriacutea Superior
de la Federacioacuten del Estado de Puebla por la Secretariacutea de la Contraloriacutea o por cualquier
instancia fiscalizadora
Asimismo se sugiere revisar otros documentos asociados al disentildeo del Pp y a su definicioacuten de
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo asiacute como a su estrategia de integracioacuten de
destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp
El anaacutelisis o trabajo de gabinete deberaacute generar como resultado inicial un mapeo de los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran la gestioacuten operativa del Pp que constituiraacute
esencialmente el Producto 1 de la evaluacioacuten posteriormente se procesaraacute la informacioacuten recabada
en campo para la generacioacuten del informe preliminar y final de la evaluacioacuten
Alcance y enfoque de la evaluacioacuten
La instancia evaluadora deberaacute sentildealar con claridad en el informe de la evaluacioacuten cuaacuteles de los
procesos y subprocesos o macroprocesos identificados en la operacioacuten o gestioacuten del Pp se analizan
y cuaacuteles no de acuerdo con lo establecido por la Direccioacuten de Evaluacioacuten (DEV) de la Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) y la Unidad Responsable (UR) del Programa en cuestioacuten sentildealando
los elementos de anaacutelisis que justifican esta seleccioacuten y en su caso haciendo recomendaciones al
respecto
PAE 2017 20
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Un elemento que podraacute ser considerado para establecer el alcance de la evaluacioacuten es el grado de
consolidacioacuten operativa del Pp el cual podraacute determinarse a priori considerando algunos elementos
como los siguientes
1 Si existen documentos que normen los procesos y subprocesos o macroprocesos
2 Si los procesos y subprocesos o macroprocesos estaacuten estandarizados es decir si son
utilizados por todas la instancias ejecutoras de manera homogeacutenea
3 Si los procesos y subprocesos o macroprocesos estaacuten documentados y son del conocimiento
de todos los operadores
4 Si se cuenta con un sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten
5 Si se cuenta en los procesos y subprocesos o macroprocesos analizados con sistemas
informaacuteticos que permitan la automatizacioacuten en la ejecucioacuten de los mismos
6 Si se cuenta con mecanismos para la implementacioacuten sistemaacutetica de mejoras
Se considera que existe un mayor grado de consolidacioacuten operativa cuando existen todos los
elementos y disminuiraacute gradualmente conforme haga falta uno o maacutes de ellos hasta el menor grado
de consolidacioacuten que es cuando no existe ninguno de los elementos
El alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp implica el anaacutelisis de los procesos y subprocesos o
macroprocesos sustantivos del Pp asiacute como la respectiva priorizacioacuten de estos Se deberaacute realizar
la identificacioacuten y jerarquizacioacuten de los procesos a partir del Esquema 1 adaptaacutendolo a las
condiciones particulares del Pp3 en eacutel se observa lo siguiente
El proceso de ldquoPlaneacioacutenrdquo es el punto de partida para la implementacioacuten del Pp
posteriormente continuacutean los procesos de ldquoComunicacioacuten Interna y Externardquo ldquoSeleccioacuten de
destinatariosrdquo ldquoProduccioacuten de entregablesrdquo ldquoEntregardquo ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo y
ldquoControlrdquo
La informacioacuten que se genera en los procesos de ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo y ldquoControlrdquo
es un insumo directo para retroalimentar los procesos del Pp desde el de Planeacioacuten
El proceso de ldquoMonitoreordquo utiliza informacioacuten generada principalmente en los procesos de
ldquoComunicacioacutenrdquo ldquoSeleccioacuten de destinatariosrdquo ldquoProduccioacuten de entregablesrdquo ldquoEntregardquo y
ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo a partir de ello se retroalimentan los procesos del Pp desde
la ldquoPlaneacioacutenrdquo
3 Con excepcioacuten de los procesos (con sus subprocesos) de Planeacioacuten Monitoreo y Evaluacioacuten Externa para
los cuales la instancia evaluadora uacutenicamente podraacute en caso de que lo considere pertinente agregar
subprocesos pero no suprimir subprocesos
PAE 2017 21
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
El proceso de ldquoEvaluacioacuten Externardquo requiere de informacioacuten transversal de todos los
procesos ya que se valora al Pp en su conjunto En este sentido los resultados de las
evaluaciones son un insumo para retroalimentar al Pp desde el proceso de ldquoPlaneacioacutenrdquo
Es importante sentildealar que en el Esquema 1 se muestra un modelo que es importante tomarlo en
cuenta como referencia para la identificacioacuten y definicioacuten de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la operacioacuten del Pp evaluado ademaacutes de que representa un auxiliar
en la definicioacuten del alcance y del enfoque de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Esquema 1 Modelo general de procesos
Fuente Modelo de TdR para la Evaluacioacuten de Procesos Secretariacutea de Hacienda y Creacutedito Puacuteblico
A continuacioacuten se describe cada uno de los procesos que componen al modelo anterior
Planeacioacuten proceso en el que se determinan o definen el problema o necesidad aacuterbol de
problemas y objetivos poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo objetivos
indicadores y metas de la MIR estrategia de cobertura plan estrateacutegico entre otros puntos
asiacute como los recursos financieros y humanos necesarios que requiere el Pp para lograr sus
objetivos En el proceso de planeacioacuten se determinan las directrices en el disentildeo e
implementacioacuten del Pp los subprocesos que lo integran son los siguientes planeacioacuten
estrateacutegica programacioacuten y presupuesto actualizacioacuten de la MIR actualizacioacuten de
normativa
PAE 2017 22
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Comunicacioacuten interna y externa proceso en el que se informan diversas caracteriacutesticas y
objetivos del Pp tanto a los actores involucrados en su funcionamiento y operacioacuten (interna)
como a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo (externa)
Seleccioacuten de destinatarios proceso en el que se determina quieacutenes recibiraacuten los
componentes o entregables de un Pp en funcioacuten de su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
Produccioacuten de entregables proceso en el que se elaboran los entregables o realizan los
componentes del Pp (recursos financieros o humanos apoyos bienes servicios
regulaciones documentos teacutecnicos o de planeacioacuten etc) conforme a sus documentos
normativos
Entrega proceso en el que se realiza la entrega de lo producido o generado por el Pp
(componentes o entregables) a los destinatarios o beneficiarios
Seguimiento a destinatarios actividades y mecanismos que permiten al Pp conocer coacutemo
son utilizados o aprovechados sus componentes o entregables (por sus destinatarios o
beneficiarios) para que entre otras funciones la UR del Pp identifique si se estaacute cumpliendo
con los objetivos Por ejemplo en este proceso se incluyen las actividades que un Pp
implementa para conocer el grado de satisfaccioacuten de sus destinatarios o beneficiarios
Control actividades y mecanismos implementados entre los operadores del Pp para verificar
que los diferentes procedimientos procesos y subprocesos se esteacuten ejecutando conforme a
lo planeado (control interno)
Monitoreo proceso coordinado por una unidad administrativa ajena a la operacioacuten del Pp
a traveacutes del cual se recaba registra y valida la informacioacuten sobre el avance de las metas de
los indicadores de la MIR asiacute como el seguimiento a los resultados de indicadores
adicionales a los de la MIR en caso de que se cuente con un sistema de monitoreo de gestioacuten
Los subprocesos que lo integran son los siguientes acopio de la informacioacuten para el reporte
de avances validacioacuten de informacioacuten y registro de avances primordialmente
Evaluacioacuten externa proceso coordinado por una unidad administrativa ajena a la operacioacuten
del Pp mediante el cual se define la agenda de evaluacioacuten externa del Pp se definen las
metodologiacuteas o los teacuterminos de referencia se contratan las evaluaciones externas (de
cualquier tipo) se recaba la informacioacuten que seraacute entregada a los equipos evaluadores se
realiza el seguimiento durante el desarrollo de las evaluaciones externas se aprueban los
PAE 2017 23
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
informes finales de las evaluaciones externas se notifica a las instancias correspondientes
sobre la conclusioacuten de las evaluaciones externas y se definen y realiza el seguimiento de los
Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM)
A partir de los procesos definidos en el modelo anterior la instancia evaluadora deberaacute realizar una
equivalencia de los procesos subprocesos o macroprocesos identificados respecto a los definidos
en el modelo de acuerdo con el Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo Cabe
mencionar que los procesos definidos en el modelo no son limitativos por lo que si la instancia
evaluadora identifica procesos subprocesos o macroprocesos adicionales deberaacute incluirlos
Disentildeo metodoloacutegico del trabajo de campo
A partir del contexto en que opera el Pp y el alcance y enfoque metodoloacutegico de la evaluacioacuten de
procesos la instancia evaluadora deberaacute desarrollar una propuesta de estrategia y plan de trabajo
de campo a seguir para la realizacioacuten de la evaluacioacuten asimismo deberaacute incluir un cronograma
detallado de actividades
La estrategia de trabajo de campo disentildeada por la instancia evaluadora deberaacute ser entregada a la
DEV para que en conjunto con la UR del Pp sea validada antes de su implementacioacuten Dicha
estrategia deberaacute contener al menos los siguientes elementos
Justificacioacuten de las teacutecnicas de investigacioacuten a utilizar
Muestra y los criterios utilizados para su seleccioacuten
Listado de los actores a entrevistar
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten que se aplicaraacuten y
Cronograma con las actividades a desarrollar
La instancia evaluadora iniciaraacute las actividades del trabajo de campo de manera conjunta y una vez
recibido el visto bueno de la DEV
El disentildeo de la muestra y de los instrumentos para el levantamiento de informacioacuten en campo
deberaacute considerar a la totalidad de los actores que intervienen en la ejecucioacuten de los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp asiacute como a los
destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp independientemente de su
ubicacioacuten geograacutefica
Algunos criterios que puede utilizar la instancia evaluadora para definir una muestra que considere
la variabilidad de la operacioacuten en los diferentes contextos en que opera el Pp son los siguientes
PAE 2017 24
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
a) El desempentildeo operativo del Pp entre municipios regionalizacioacuten geograacutefica instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
(cuando aplique)
b) Volumen de la operacioacuten del Pp
c) Esquemas normativos del Pp y el ejercicio presupuestal en los municipios instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
en las que opera el Pp (cuando aplique) y
d) Formas de interaccioacuten del Pp con otros niveles u oacuterdenes de gobierno (cuando aplique)
Los criterios anteriores no son limitativos por lo que la instancia evaluadora podraacute proponer criterios
adicionales que considere pertinentes para la definicioacuten de la muestra para el trabajo de campo
En el disentildeo muestral la instancia evaluadora deberaacute sentildealar los funcionarios del Pp o destinatarios
a los que se les aplicaraacuten los instrumentos de levantamiento de informacioacuten con los que se realizaraacute
el trabajo de campo asiacute como la ubicacioacuten geograacutefica de los mismos
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten
La instancia evaluadora deberaacute disentildear los instrumentos que utilizaraacute para el levantamiento de
informacioacuten durante el trabajo de campo como son (por ejemplo) los cuestionarios por tipo de
funcionario a entrevistar para el caso de entrevistas semiestructuradas los guiones a utilizar en la
realizacioacuten de grupos focales los cuestionarios de aplicacioacuten electroacutenica las guiacuteas respectivas entre
otros Para lo anterior deberaacute considerar los siguientes temas guiacutea y preguntas de referencia
Planeacioacuten (planeacioacuten estrateacutegica programacioacuten y presupuesto)
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten estrateacutegica para los operadores del Pp
iquestCuaacuteles son las actividades o acciones de planeacioacuten estrateacutegica del Pp que se realizan
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica es el resultado de un ejercicio institucionalizado que involucra a
los actores clave de la gestioacuten del Pp
iquestExiste un documento resultado de la planeacioacuten estrateacutegica iquestEs claro difundido y
accesible iquestEn queacute medida es utilizado para guiar la operacioacuten del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica estaacute vinculada con el cumplimiento entrega o generacioacuten de los
componentes o entregables del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica establece indicadores para medir los avances en las metas
establecidas iquestLas metas son factibles y estaacuten orientadas a impulsar el desempentildeo del Pp
PAE 2017 25
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten operativa y cuaacuteles son las diferencias con la planeacioacuten
estrateacutegica
Comunicacioacuten interna y externa del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestQueacute actores intervienen en la comunicacioacuten del Pp
iquestExiste una estrategia de comunicacioacuten del Pp documentada En caso afirmativo describirla
iquestLa estrategia de comunicacioacuten del Pp (documentada o no) es adecuada
iquestLos medios utilizados el lenguaje y el contenido de los mensajes son pertinentes en funcioacuten
del puacuteblico al que van dirigidos
Solicitud de los componentes o entregables del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestExiste un proceso claro imparcial y expliacutecito por medio del cual la poblacioacuten o aacuterea de
enfoque potencial puede solicitar los componentes o entregables que otorga el Pp
iquestLos requisitos para solicitar los componentes o entregables del Pp se presentan de manera
clara y completa
iquestLos puntos de recepcioacuten de solicitudes son accesibles y suficientes (cuando aplique)
iquestExisten mecanismos estandarizados para recibir y revisar la documentacioacuten entregada asiacute
como registrar y dar traacutemite a las solicitudes (cuando aplique)
iquestSon adecuados estos mecanismos (cuando aplique) En caso de que el Pp que apoye la
realizacioacuten de proyectos iquestse brinda asesoriacutea para la presentacioacuten de los mismos de ser asiacute
iquestes pertinente esta asesoriacutea
iquestEl proceso de solicitud de los componentes o entregables que otorga el Pp se encuentra
automatizado total o parcialmente
Para esta pregunta considerar los estados de digitalizacioacuten utilizados por la Comisioacuten Intersecretarial
para el Desarrollo del Gobierno electroacutenico seguacuten una adaptacioacuten realizada a la clasificacioacuten que
hace la ONU
Estado de digitalizacioacuten 1 traacutemites y servicios que se encuentran en estado informativo
Estado de digitalizacioacuten 2 traacutemites y servicios que cuentan con interfaces de comunicacioacuten
unidireccional
Estado de digitalizacioacuten 3 traacutemites y servicios que permiten realizar transacciones y
Estado de digitalizacioacuten 4 traacutemites y servicios que el usuario puede ejecutar de principio a
fin por medio de dispositivos digitales
PAE 2017 26
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para mayor informacioacuten referirse a ldquoFigure A4 The four stages of online service developmentrdquo en
los siguientes documentos
Lineamientos relativos a la digitalizacioacuten estandarizada de traacutemites y servicios con apego en
la Estrategia Digital Nacional
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile67232ti_1_pgcm_bases_lineam_tyspdf
United Nations E-Government Survey 2014 (paacutegina 195)
httpspublicadministrationunorgegovkbportalsegovkbdocumentsun2014-surveye-
gov_complete_survey-2014pdf
Seleccioacuten de destinatarios (cuando aplique)
iquestExiste una metodologiacutea o meacutetodo para la seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los
componentes o entregables del Pp iquestLa metodologiacutea utilizada cuenta con criterios de
seleccioacuten y elegibilidad claros estandarizados y sistematizados
iquestLa seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp es un
proceso transparente e imparcial iquestEl resultado de la seleccioacuten es puacuteblico (cuando aplique)
iquestExiste informacioacuten en una base de datos que permita conocer quieacutenes o queacute instancias
reciben los componentes o entregables del Pp iquestQueacute informacioacuten integra esta base de datos
iquestExisten mecanismos para validar y actualizar esta base de datos iquestEstos mecanismos son
pertinentes
Produccioacuten de componentes o entregables
iquestSe cuenta con los insumos suficientes para generar el volumen de componentes o
entregables que permitan al Pp atender a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
iquestEl Pp tiene mecanismos para estimar la produccioacuten o generacioacuten necesaria de componentes
o entregables de acuerdo con la posible demanda o requerimientos de su poblacioacuten o aacuterea
de enfoque objetivo iquestEs adecuado este mecanismo
iquestExisten mecanismos de control de calidad para la generacioacuten de los componentes o
entregables del Pp iquestEstos mecanismos son pertinentes
iquestLas actividades de generacioacuten de componentes o entregables que otorga el Pp estaacuten
estandarizadas es decir son ejecutadas de manera homogeacutenea por todas las instancias
involucradas
PAE 2017 27
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Entrega
iquestLos componentes o entregables del Pp son proporcionados conforme a las especificaciones
y de manera oportuna a los destinatarios
iquestExisten especificaciones (programas o planes de trabajo) sobre la forma en que se deben
trasladar los componentes o entregables para (por ejemplo) asegurar su adecuada recepcioacuten
en el punto de destino iquestSon adecuadas estas especificaciones respecto a normas o
lineamientos existentes (cuando aplique)
iquestLa logiacutestica de distribucioacuten se actualiza (cuando aplique) iquestExiste un periodo para dicha
actualizacioacuten iquestEn el disentildeo y actualizacioacuten de la logiacutestica se toman en cuenta los factores
geograacuteficos y climatoloacutegicos en cada regioacuten donde opera el Pp (cuando aplique)
iquestLos puntos de entrega de los componentes o entregables son cercanos a los beneficiarios
o aacuterea de enfoque a atender y son de faacutecil acceso iquestSe considera que son suficientes iquestPor
queacute
Control (las preguntas que apliquen)
iquestEl Pp cuenta con los mecanismos para verificar que los componentes o entregables se
otorguen de acuerdo con lo establecido en la normativa especiacutefica y lleguen a la poblacioacuten
o aacuterea de enfoque que deba ser beneficiada iquestEstos mecanismos son adecuados
iquestExiste de manera sistematizada un documento que deacute cuenta de los resultados de
supervisioacuten y entrega de componentes o entregables iquestEste documento es adecuado iquestLos
resultados se utilizan para implementar mejoras en la operacioacuten del Pp
iquestExisten procedimientos estandarizados que verifiquen el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte de los beneficiarios o destinatarios de los
componentes o entregables del Pp (cuando aplique)
Seguimiento a destinatarios
iquestEl Pp tiene mecanismos para verificar el procedimiento de seguimiento a los destinatarios o
beneficiarios que permitan identificar si los componentes o entregables generados son
utilizados de acuerdo con lo establecido iquestCoacutemo se implementa el mecanismo iquestEste
mecanismo es adecuado
iquestExisten procedimientos estandarizados que permitan verificar el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte del destinatario o beneficiario (cuando
aplique)
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
En caso de que los componentes o entregables involucren la ejecucioacuten de obra o de
infraestructura iquestel Pp cuenta con un mecanismo de seguimiento o supervisioacuten que permita
identificar si se realizaron acorde a la normativa aplicable iquestEl seguimiento o supervisioacuten
considera plazos para la revisioacuten de las condiciones de la obra o la infraestructura despueacutes
de terminada la obra
iquestEl Pp tiene mecanismos para identificar si se cumple con su Propoacutesito iquestSon suficientes y
pertinentes estos mecanismos
iquestExisten mecanismos para conocer la satisfaccioacuten del destinatario o beneficiario de los
componentes o entregables del Pp respecto de los componentes que ofrece el Pp iquestSon
adecuados estos mecanismos iquestSu operacioacuten permite una aplicacioacuten imparcial y objetiva
iquestExiste evidencia para afirmar que las quejas y sugerencias que brindan los destinatarios o
beneficiarios de los componentes o entregables del Pp son utilizadas para la mejora continua
del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
En esta seccioacuten se deberaacute realizar la medicioacuten de los atributos de eficacia oportunidad suficiencia
y pertinencia de los procesos y subprocesos o macroprocesos definidos en el mapa de procesos del
Pp A continuacioacuten se definen los atributos en el marco de la evaluacioacuten de procesos
Eficacia un proceso es eficaz en la medida en que cumple con sus metas
Oportunidad un proceso es oportuno en la medida en que otorga sus productos
(componentes o entregables) o resultados en un periodo de tiempo determinado o
adecuado para el logro de sus objetivos
Suficiencia un proceso es suficiente en la medida en que produce sus resultados de forma
completa o adecuada para el logro de sus objetivos
Pertinencia un proceso es pertinente si sus actividades y productos son adecuados para
lograr tanto sus metas especiacuteficas como sus objetivos es decir si contribuyen al
mejoramiento de la gestioacuten del Pp4
4 Las actividades son adecuadas si estaacuten en funcioacuten del logro del objetivo de cada proceso Por ejemplo si se verifica que el formato de los mensajes a difundir cumpla con las caracteriacutesticas necesarias para llegar a la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo como seriacutea una mensaje de audio en la lengua indiacutegena de la localidad donde se encuentran los posibles destinatarios o beneficiarios o bien como seriacutea un mensaje dirigido a personal operativo del Pp cuyo nivel de estudios promedio pudiera complicar la comprensioacuten de lenguaje teacutecnico utilizado
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para la medicioacuten de los atributos de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp deberaacute
realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable MIR evaluaciones externas sistemas de
informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma que deberaacute complementarse con el
trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular indicadores relacionados con
dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de informacioacuten empleadas
La informacioacuten obtenida de estos indicadores deberaacute vaciarse en fichas propuestas por la instancia
evaluadora presentadas como en el Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del
Pprdquo (formato libre) Estas fichas deberaacuten considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia
suficiencia oportunidad y pertinencia correspondientes a cada proceso y subproceso o
macroproceso
Valoracioacuten de los procesos y subprocesos de la operacioacuten del Pp
Deberaacute contener una siacutentesis de los resultados encontrados en la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
resaltando los hallazgos maacutes relevantes que se hayan detectado y que pudiesen transformarse en
ASM
La instancia evaluadora deberaacute calcular una valoracioacuten global cuantitativa sobre la operacioacuten y la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp a partir del siguiente esquema de
puntuacioacuten5
Eficacia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son eficaces = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 0 puntos
Oportunidad
- Todos los procesos (o macroprocesos) son oportunos = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 1 punto
5 La valoracioacuten cuantitativa deberaacute estar sustentada y por tanto ser consistente con lo valorado por la instancia evaluadora en el apartado de ldquoMedicioacuten de atributos de los procesos y subprocesosrdquo
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 0 puntos
Suficiencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son suficientes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 0 puntos
Pertinencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son pertinentes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 0 puntos
A partir de los puntajes asignados en los cuatro atributos anteriores esta valoracioacuten cuantitativa
global debe considerar el total de puntos posibles de obtener (5 x 4 = 20 puntos) y los puntos
obtenidos en la Evaluacioacuten de Procesos Pp (lsquoyrsquo puntos) de modo que se indique el porcentaje de
puntos obtenidos del total de puntos posibles [(lsquoyrsquo20) x 100] = valoracioacuten cuantitativa global de la
operacioacuten del Pp
La instancia evaluadora deberaacute utilizar el Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativardquo para documentar
argumentar y sustentar cada una de las valoraciones cuantitativas sobre la operacioacuten y la ejecucioacuten
de los procesos (o macroprocesos) del Pp
Adicionalmente en este apartado se deberaacuten integrar las recomendaciones y conclusiones que se
consideren maacutes relevantes de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp las cuales deben
formularse con base en los hallazgos del trabajo de campo y de gabinete El objetivo final de las
recomendaciones es proveer informacioacuten valiosa a los operadores del Pp para realizar adecuaciones
en la ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos de modo que se potencie la
consecucioacuten de resultados del Pp
Las recomendaciones que se formulen como resultado de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp deberaacuten
tener las siguientes caracteriacutesticas
Derivarse de los hallazgos de la evaluacioacuten
PAE 2017 31
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Ser concretas y factibles
Incluir un proyecto de implementacioacuten que considere los siguientes elementos
- Breve anaacutelisis de la viabilidad o factibilidad de la implementacioacuten
- Principales responsables de la implementacioacuten
- Anaacutelisis de los efectos potenciales que puede implicar la implementacioacuten tanto en la
operacioacuten del Pp como en el logro de sus objetivos
- La comparacioacuten entre la situacioacuten actual y el resultado que se espera obtener con la
implementacioacuten de la recomendacioacuten
Estar categorizadas en dos liacuteneas de accioacuten estrateacutegicas
- Consolidacioacuten
- Reingenieriacutea de procesos o subprocesos
Al respecto la instancia evaluadora debe entender por consolidacioacuten aquellas recomendaciones que
estaacuten dirigidas a perfeccionar determinados aspectos de la operacioacuten como seriacutean algunas acciones
procedimientos o estrategias del Pp asiacute como iniciativas para el fortalecimiento de los sistemas
automatizados infraestructura entre otros
Por reingenieriacutea de procesos o subprocesos se entenderaacuten aquellas recomendaciones que apuntan
a una transformacioacuten o modificacioacuten profunda o sustancial de uno o varios de los procesos y
subprocesos del Pp Para ello se deberaacute llenar el Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de
Procesos del Pprdquo y que a su vez deben derivar en acciones de consolidacioacuten para la implementacioacuten
de los procesos transformados
Adicionalmente y de conformidad con el alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp se deberaacute
presentar una propuesta para crear o fortalecer el sistema de monitoreo de gestioacuten del Pp con
indicadores a nivel de procesos y subprocesos o macroprocesos
Asimismo a partir de todo el anaacutelisis y valoraciones realizadas se deberaacute emitir un pronunciamiento
acerca de la percepcioacuten de eficiencia que la instancia evaluadora haya tenido sobre la ejecucioacuten de
los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible o si no hipoteacuteticos en un anexo de formato libre Anexo 10 ldquoSistema de
monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pprdquo
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Bitaacutecora de trabajo de campo y bases de datos
La instancia evaluadora deberaacute entregar una bitaacutecora de trabajo de campo que destaque de forma
sinteacutetica entre otros puntos las principales actividades y situaciones a las que se enfrentoacute y que
podriacutean afectar los resultados de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Asimismo deberaacute entregar las bases de datos generadas a partir de la aplicacioacuten de los instrumentos
de recoleccioacuten de informacioacuten y de la recopilacioacuten de informacioacuten en el trabajo de campo Las bases
de datos deberaacuten entregarse en formatos compatibles con Excel debiendo mantener la
confidencialidad de los entrevistados pero sin alterar la informacioacuten proporcionada por estos En las
bases de datos debe estar sistematizada toda la informacioacuten recabada a partir de la aplicacioacuten de
los instrumentos de levantamiento de informacioacuten y deberaacute sustentar el anaacutelisis las valoraciones los
hallazgos y las conclusiones de la evaluacioacuten
PAE 2017 33
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Contenido del informe
Contenido miacutenimo del informe final de la evaluacioacuten
Derivado del contenido generado en las secciones anteriores deberaacuten elaborarse los siguientes
apartados en el informe final de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
i Introduccioacuten
ii Resumen Ejecutivo
iii Marco Legal
iv Datos Generales del Programa Presupuestario (Pp)
v Criterios Teacutecnicos para la Evaluacioacuten del Programa Presupuestario correspondiente
vi Apartados de la evaluacioacuten
Seccioacuten 1 Disentildeo
Diagnoacutestico del programa puacuteblico
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los proceso
Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
- Contexto en que opera el Pp
- Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos
Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
vii Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
viii Valoracioacuten final del Pp
ix Hallazgos
x Recomendaciones clasificadas por apartado
xi Conclusiones
xii Bibliografiacutea
xiii Anexos
Anexo 1 Descripcioacuten General del Programa
Anexo 2 Metodologiacutea para la cuantificacioacuten de las poblaciones potencial y objetivo
(Formato Libre)
Anexo 3 Evolucioacuten de la Cobertura
Anexo 4 Propuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultados
Anexo 5 Ficha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pp
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 Fichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (Formato libre)
Anexo 7 Diagramas de flujo de la operacioacuten del Pp
Anexo 8 Propuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pp
Anexo 9 Valoracioacuten global cuantitativardquo
Anexo 10 Sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (Formato libre)
Anexo 11 Recomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Anexo 12 Principales Fortalezas Retos y Recomendaciones
Anexo 13 Ficha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacuten
En el Resumen Ejecutivo asimismo se describiraacuten los principales hallazgos y recomendaciones del
evaluador externo
Para el desarrollo de los apartados antes referidos deberaacute atender las indicaciones que se desarrollan
en las siguientes secciones
Hallazgos y resultados Pp por Seccioacuten
Se debe realizar una valoracioacuten general del programa por seccioacuten utilizando las respuestas que
integran cada uno de los apartados En esta valoracioacuten integral se deberaacute sentildealar en queacute medida la
gestioacuten operativa conduce al logro de los objetivos del Pp
Asimismo se deben sentildealar las aacutereas de mejora las buenas praacutecticas y las fortalezas detectadas en
la operacioacuten del Pp y a partir de ello la instancia evaluadora emitiraacute recomendaciones de mejora
sobre aspectos especiacuteficos de cada proceso y subproceso o macroproceso del Pp Adicionalmente
se deberaacuten identificar los problemas o limitantes tanto normativos como operativos (ldquocuellos de
botellardquo) de coordinacioacuten entre unidades administrativas y otros que hubiese en los procesos y
subprocesos o macroprocesos del Pp entendieacutendose como aquellas praacutecticas procedimientos
actividades o traacutemites que obstaculizan la operacioacuten del Pp
En este sentido se deberaacuten identificar las situaciones en las que la normativa genere complicaciones
en la gestioacuten o ineficacia en el cumplimiento de los objetivos del Pp para lo cual se deberaacute presentar
(por cada situacioacuten identificada) una propuesta de modificacioacuten a la normativa aplicable al Pp
considerando las restricciones praacutecticas que existan para su implementacioacuten asiacute como los efectos
PAE 2017 35
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
potenciales de ser implementada Los resultados de este anaacutelisis deberaacuten describirse en el Anexo 7
ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales del Pprdquo
Para la identificacioacuten y descripcioacuten de los ldquocuellos de botellardquo buenas praacutecticas y fortalezas del Pp
se consideraraacute la informacioacuten derivada del anaacutelisis de la operacioacuten del Pp asiacute como los puntos de
vista de los principales actores que intervienen en ella Este anaacutelisis deberaacute contener las causas y las
consecuencias de los ldquocuellos de botellardquo detectados sus caracteriacutesticas y naturaleza (si son
normativas o estrictamente operativas) de igual manera se deberaacute desarrollar un anaacutelisis de las
buenas praacutecticas identificadas
Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
Se debe integrar en una sola tabla las fortalezas oportunidades debilidades y amenazas
especificadas por cada apartado de la evaluacioacuten y reportarlas en el Anexo 11 ldquoPrincipales Fortalezas
Retos y Recomendacionesrdquo en el que se deben incluir las fortalezas yo oportunidades las
debilidades yo amenazas y las recomendaciones por apartado de la evaluacioacuten
PAE 2017 36
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexos
Anexo 1 ldquoDescripcioacuten General del Programardquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo debe contener una breve descripcioacuten de las caracteriacutesticas
maacutes relevantes del Pp en un maacuteximo de dos cuartillas Dicha descripcioacuten debe considerar los
siguientes aspectos
1 Identificacioacuten del programa
11 Nombre
12 Clave de programa
13 Dependencia yo Entidad coordinadora ejecutora
14 Antildeo de inicio de operacioacuten
2 Problema o necesidad que el Pp pretende atender atenuar o resolver
3 La contribucioacuten del Pp a las Metas y objetivos estatales a los que se vincula
4 Descripcioacuten de los objetivos del Pp asiacute como de los bienes yo servicios que ofrece
(componentes)
5 Identificacioacuten y cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y
objetivo
6 Presupuesto aprobado para el ejercicio fiscal en curso
7 Metas de los indicadores de Fin Propoacutesito y Componentes asiacute como los de nivel
actividad que se consideren relevantes y
8 Resumen de la valoracioacuten de la pertinencia del disentildeo del Pp respecto a la atencioacuten
del problema o necesidad
Anexo 2 ldquoMetodologiacutea para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial y objetivordquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo se debe incluir la siguiente informacioacuten
Definicioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Cuantificacioacuten de la poblacioacuten potencial objetiva y atendida
Hallazgos sobre el procedimiento llevado a cabo para definir y cuantificar la poblacioacuten o
aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Recomendaciones
Propuesta orientada hacia la mejora
PAE 2017 37
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Nombre del
Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten
Antildeo de la Evaluacioacuten
Tipo de Poblacioacuten
Unidad
de
Medida
2012 2013 2014 2015 2016
P Potencial
P Objetivo
P Atendida
119927119912 times 120783120782120782
119927119926
PAE 2017 38
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 4 ldquoPropuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Derivado del anaacutelisis y valoracioacuten de la pregunta de investigacioacuten nuacutemero 3 iquestLa estructura de
objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia causal con el problema
planteado en el diagnoacutestico se realizaraacute una propuesta de mejora de MIR
Fin
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Propoacutesito
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Componente 1
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
PAE 2017 39
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Componente 2 hellip
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 40
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pprdquo
Para la identificacioacuten y clasificacioacuten de los procesos del Pp se sugieren los siguientes pasos
1 Listar los procesos identificados
Comparar los procesos identificados del Pp con aquellos correspondientes al Modelo general de
procesos Colocar en el rengloacuten correspondiente el nombre de cada proceso del Pp identificado
como equivalente
2 Colocar al final de la lista aquellos procesos del Pp que no sean equivalentes con el Modelo
general de procesos
Modelo general de
procesos
Nuacutemero
de
secuencia
Procesos o subprocesos del Pp identificados por el
evaluador
(Nombre y breve descripcioacuten)
Planeacioacuten Ejemplo (Ej) Planeacioacuten Estrateacutegica
Ej Programacioacuten
Ej Presupuestacioacuten
Comunicacioacuten interna y
externa
Ej Difusioacuten Federal
Ej Difusioacuten Local
Seleccioacuten de
destinatarios
Ej Recepcioacuten de solicitudes de becas
Ej Seleccioacuten de becarios
Produccioacuten de
entregables
Entrega
Control
Seguimiento Ej Seguimiento fiacutesico y supervisioacuten en campo
Evaluacioacuten externa Ej Publicacioacuten y lectura del PAE
Ej Definicioacuten de TdR
Ej Contratacioacuten
Ej Ejecucioacuten de la evaluacioacuten externa
Monitoreo Ej Registro de avances de indicadores
Ej Revisioacuten de registros
Ej Validacioacuten de registros e integracioacuten de informes
PAE 2017 41
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Procesos identificados por el evaluador que no coinciden con el Modelo general de procesos
PAE 2017 42
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Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (formato libre)rdquo
Para la construccioacuten de este anexo deberaacute realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable
MIR evaluaciones externas sistemas de informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma
que deberaacute complementarse con el trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular
indicadores relacionados con dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de
informacioacuten empleadas
Ademaacutes de considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia suficiencia oportunidad y pertinencia
de cada proceso y subproceso o macroproceso
PAE 2017 43
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 7 ldquoDiagramas de flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Para la elaboracioacuten de los diagramas de flujo deberaacute utilizarse la notacioacuten empleada en el
documento ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo publicada
por la SFP en la direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Para el Diagrama de Alto Nivel (Diagrama PEPSU)
Ejemplo ilustrativo
PAE 2017 44
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Para el Diagrama de Flujo
PAE 2017 45
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PAE 2017 46
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pprdquo
Tipo de
norma-
tiva
Dice
Problema
generado
(causas y
consecuencias)
Se
recomienda
decir
Efecto esperado de
aplicar la
recomendacioacuten de
cambio
Restricciones praacutecticas
que puedan existir para
su implementacioacuten
PAE 2017 47
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
PAE 2017 48
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 17
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
La valoracioacuten de cada proceso subproceso o macroproceso deberaacute contener la siguiente estructura
1 Descripcioacuten detallada de las actividades los elementos y los actores que integran el
desarrollo de cada proceso y subproceso o macroproceso
2 Liacutemites de cada proceso y subproceso o macroproceso asiacute como su articulacioacuten con otros
3 Insumos y recursos determinar si los insumos y los recursos disponibles son suficientes y
adecuados para la ejecucioacuten de cada proceso y subproceso o macroproceso
a Tiempo iquestel tiempo en que se ejecuta el proceso o subproceso es el adecuado acorde
a lo planificado y congruente con la normativa que aplica
b Personal iquestel personal es suficiente tiene el perfil y cuenta con la capacitacioacuten necesaria
para la ejecucioacuten del proceso o subproceso
c Recursos financieros iquestlos recursos financieros son suficientes para la ejecucioacuten del
proceso o subproceso
d Recursos materiales iquestlos recursos materiales son suficientes para la ejecucioacuten del
proceso o subproceso
e Infraestructura iquestse cuenta con la infraestructura o capacidad instalada suficiente para
la ejecucioacuten del proceso o subproceso
f Insumos tecnoloacutegicos
4 Productos iquestlos productos de cada proceso subproceso o macroproceso sirven de insumo
para ejecutar el proceso subproceso o macroproceso subsecuente
5 Sistemas de informacioacuten iquestLos sistemas de informacioacuten utilizados en la ejecucioacuten de cada
proceso subproceso o macroproceso (automatizados semiautomatizados o manuales)
funcionan como una fuente de informacioacuten uacutetil para los sistemas de monitoreo a nivel central
y para los operadores en otros niveles iquestEstos sistemas de informacioacuten automatizan algunos
procesos subprocesos o macroproceso del Pp iquestSirven como mecanismo de control interno
para el mejor de desarrollo de los procesos subprocesos o macroproceso
6 Coordinacioacuten iquestla coordinacioacuten entre los actores oacuterdenes de gobierno o dependencias
involucradas es adecuada para la ejecucioacuten del proceso subproceso o macroproceso
7 Evaluacioacuten de la pertinencia de la forma en que se ejecuta cada proceso subproceso o
macroproceso en el contexto y condiciones en que se desarrolla considerando la estructura
organizacional involucrada y la coordinacioacuten entre las unidades administrativas que
intervienen en el proceso subproceso o macroproceso
8 Identificacioacuten de las caracteriacutesticas relacionadas con la importancia estrateacutegica de cada
proceso subproceso o macroproceso
PAE 2017 18
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
9 Opinioacuten de actores (destinatarios beneficiarios usuarios clientes u operadores del Pp)
sobre la eficacia eficiencia y calidad de cada proceso subproceso o macroproceso
10 Existencia de mecanismos para conocer la satisfaccioacuten de los beneficiarios o destinatarios de
los componentes o entregables que otorga el Pp
Por otra parte en caso de que el Pp genere diversos componentes o entregables y que estos
impliquen la realizacioacuten de actividades diferentes seraacute necesario describir los procesos y
subprocesos o macroprocesos correspondientes a cada tipo de componente o entregable otorgado
En la descripcioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos la instancia evaluadora de manera
coordinada con la DEV deberaacute realizar los diagramas de alto nivel y los diagramas detallados
(diagramas de flujo) que describan los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp Para ello se
deberaacute usar como referencia la seccioacuten ldquoVII Mapeo de procesosrdquo de la ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten
Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo (paacuteginas 18 a 25) elaborada por la Secretariacutea de la
Funcioacuten Puacuteblica (SFP) disponible en la siguiente direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Estos diagramas se deberaacuten elaborar de acuerdo con lo especificado en el Anexo 7 ldquoDiagramas de
flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Metodologiacutea Seccioacuten 2
La Evaluacioacuten de Procesos del Pp se realizaraacute principalmente a partir de teacutecnicas de investigacioacuten
cualitativa como son el anaacutelisis documental la observacioacuten directa estudios de caso y multicaso
especiacuteficos entrevistas semiestructuradas y grupos focales o grupos de enfoque (focus groups)
entre otras teacutecnicas que la instancia evaluadora considere pertinentes para realizar el anaacutelisis de
gabinete y el trabajo de campo tales como la aplicacioacuten de cuestionarios de aplicacioacuten electroacutenica
o a distancia
La metodologiacutea y los instrumentos definidos asiacute como el trabajo de gabinete y de campo deberaacuten
generar evidencia empiacuterica suficiente para valorar a profundidad la forma en que se ejecutan los
procesos y subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten del Pp asiacute como su contexto
institucional y organizacional
PAE 2017 19
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anaacutelisis de gabinete
Para esta seccioacuten es necesario la elaboracioacuten del diagnoacutestico de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp la instancia evaluadora deberaacute realizar
un anaacutelisis de gabinete considerando como miacutenimo los siguientes documentos
La normativa aplicable al Pp leyes reglamentos lineamientos manuales de procedimientos
convenios contratos entre otros
Diagnoacutestico y estudios de la problemaacutetica que el Pp atiende
Diagnoacutestico del programa y estudios del marco contextual en el que opera
MIR del Pp correspondiente al ejercicio fiscal evaluado y de ejercicios anteriores que se
consideren pertinentes
Sistemas de informacioacuten automatizados semiautomatizados o manuales que apoyen a la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos identificados del Pp
Evaluaciones externas o internas realizadas previamente al Pp
Documentos de trabajo institucionales e informes de avances de Aspectos Susceptibles de
Mejora con los que cuente el Pp
Informes de auditoriacuteas de desempentildeo o similares realizadas al Pp por la Auditoriacutea Superior
de la Federacioacuten del Estado de Puebla por la Secretariacutea de la Contraloriacutea o por cualquier
instancia fiscalizadora
Asimismo se sugiere revisar otros documentos asociados al disentildeo del Pp y a su definicioacuten de
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo asiacute como a su estrategia de integracioacuten de
destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp
El anaacutelisis o trabajo de gabinete deberaacute generar como resultado inicial un mapeo de los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran la gestioacuten operativa del Pp que constituiraacute
esencialmente el Producto 1 de la evaluacioacuten posteriormente se procesaraacute la informacioacuten recabada
en campo para la generacioacuten del informe preliminar y final de la evaluacioacuten
Alcance y enfoque de la evaluacioacuten
La instancia evaluadora deberaacute sentildealar con claridad en el informe de la evaluacioacuten cuaacuteles de los
procesos y subprocesos o macroprocesos identificados en la operacioacuten o gestioacuten del Pp se analizan
y cuaacuteles no de acuerdo con lo establecido por la Direccioacuten de Evaluacioacuten (DEV) de la Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) y la Unidad Responsable (UR) del Programa en cuestioacuten sentildealando
los elementos de anaacutelisis que justifican esta seleccioacuten y en su caso haciendo recomendaciones al
respecto
PAE 2017 20
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Un elemento que podraacute ser considerado para establecer el alcance de la evaluacioacuten es el grado de
consolidacioacuten operativa del Pp el cual podraacute determinarse a priori considerando algunos elementos
como los siguientes
1 Si existen documentos que normen los procesos y subprocesos o macroprocesos
2 Si los procesos y subprocesos o macroprocesos estaacuten estandarizados es decir si son
utilizados por todas la instancias ejecutoras de manera homogeacutenea
3 Si los procesos y subprocesos o macroprocesos estaacuten documentados y son del conocimiento
de todos los operadores
4 Si se cuenta con un sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten
5 Si se cuenta en los procesos y subprocesos o macroprocesos analizados con sistemas
informaacuteticos que permitan la automatizacioacuten en la ejecucioacuten de los mismos
6 Si se cuenta con mecanismos para la implementacioacuten sistemaacutetica de mejoras
Se considera que existe un mayor grado de consolidacioacuten operativa cuando existen todos los
elementos y disminuiraacute gradualmente conforme haga falta uno o maacutes de ellos hasta el menor grado
de consolidacioacuten que es cuando no existe ninguno de los elementos
El alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp implica el anaacutelisis de los procesos y subprocesos o
macroprocesos sustantivos del Pp asiacute como la respectiva priorizacioacuten de estos Se deberaacute realizar
la identificacioacuten y jerarquizacioacuten de los procesos a partir del Esquema 1 adaptaacutendolo a las
condiciones particulares del Pp3 en eacutel se observa lo siguiente
El proceso de ldquoPlaneacioacutenrdquo es el punto de partida para la implementacioacuten del Pp
posteriormente continuacutean los procesos de ldquoComunicacioacuten Interna y Externardquo ldquoSeleccioacuten de
destinatariosrdquo ldquoProduccioacuten de entregablesrdquo ldquoEntregardquo ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo y
ldquoControlrdquo
La informacioacuten que se genera en los procesos de ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo y ldquoControlrdquo
es un insumo directo para retroalimentar los procesos del Pp desde el de Planeacioacuten
El proceso de ldquoMonitoreordquo utiliza informacioacuten generada principalmente en los procesos de
ldquoComunicacioacutenrdquo ldquoSeleccioacuten de destinatariosrdquo ldquoProduccioacuten de entregablesrdquo ldquoEntregardquo y
ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo a partir de ello se retroalimentan los procesos del Pp desde
la ldquoPlaneacioacutenrdquo
3 Con excepcioacuten de los procesos (con sus subprocesos) de Planeacioacuten Monitoreo y Evaluacioacuten Externa para
los cuales la instancia evaluadora uacutenicamente podraacute en caso de que lo considere pertinente agregar
subprocesos pero no suprimir subprocesos
PAE 2017 21
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
El proceso de ldquoEvaluacioacuten Externardquo requiere de informacioacuten transversal de todos los
procesos ya que se valora al Pp en su conjunto En este sentido los resultados de las
evaluaciones son un insumo para retroalimentar al Pp desde el proceso de ldquoPlaneacioacutenrdquo
Es importante sentildealar que en el Esquema 1 se muestra un modelo que es importante tomarlo en
cuenta como referencia para la identificacioacuten y definicioacuten de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la operacioacuten del Pp evaluado ademaacutes de que representa un auxiliar
en la definicioacuten del alcance y del enfoque de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Esquema 1 Modelo general de procesos
Fuente Modelo de TdR para la Evaluacioacuten de Procesos Secretariacutea de Hacienda y Creacutedito Puacuteblico
A continuacioacuten se describe cada uno de los procesos que componen al modelo anterior
Planeacioacuten proceso en el que se determinan o definen el problema o necesidad aacuterbol de
problemas y objetivos poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo objetivos
indicadores y metas de la MIR estrategia de cobertura plan estrateacutegico entre otros puntos
asiacute como los recursos financieros y humanos necesarios que requiere el Pp para lograr sus
objetivos En el proceso de planeacioacuten se determinan las directrices en el disentildeo e
implementacioacuten del Pp los subprocesos que lo integran son los siguientes planeacioacuten
estrateacutegica programacioacuten y presupuesto actualizacioacuten de la MIR actualizacioacuten de
normativa
PAE 2017 22
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Comunicacioacuten interna y externa proceso en el que se informan diversas caracteriacutesticas y
objetivos del Pp tanto a los actores involucrados en su funcionamiento y operacioacuten (interna)
como a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo (externa)
Seleccioacuten de destinatarios proceso en el que se determina quieacutenes recibiraacuten los
componentes o entregables de un Pp en funcioacuten de su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
Produccioacuten de entregables proceso en el que se elaboran los entregables o realizan los
componentes del Pp (recursos financieros o humanos apoyos bienes servicios
regulaciones documentos teacutecnicos o de planeacioacuten etc) conforme a sus documentos
normativos
Entrega proceso en el que se realiza la entrega de lo producido o generado por el Pp
(componentes o entregables) a los destinatarios o beneficiarios
Seguimiento a destinatarios actividades y mecanismos que permiten al Pp conocer coacutemo
son utilizados o aprovechados sus componentes o entregables (por sus destinatarios o
beneficiarios) para que entre otras funciones la UR del Pp identifique si se estaacute cumpliendo
con los objetivos Por ejemplo en este proceso se incluyen las actividades que un Pp
implementa para conocer el grado de satisfaccioacuten de sus destinatarios o beneficiarios
Control actividades y mecanismos implementados entre los operadores del Pp para verificar
que los diferentes procedimientos procesos y subprocesos se esteacuten ejecutando conforme a
lo planeado (control interno)
Monitoreo proceso coordinado por una unidad administrativa ajena a la operacioacuten del Pp
a traveacutes del cual se recaba registra y valida la informacioacuten sobre el avance de las metas de
los indicadores de la MIR asiacute como el seguimiento a los resultados de indicadores
adicionales a los de la MIR en caso de que se cuente con un sistema de monitoreo de gestioacuten
Los subprocesos que lo integran son los siguientes acopio de la informacioacuten para el reporte
de avances validacioacuten de informacioacuten y registro de avances primordialmente
Evaluacioacuten externa proceso coordinado por una unidad administrativa ajena a la operacioacuten
del Pp mediante el cual se define la agenda de evaluacioacuten externa del Pp se definen las
metodologiacuteas o los teacuterminos de referencia se contratan las evaluaciones externas (de
cualquier tipo) se recaba la informacioacuten que seraacute entregada a los equipos evaluadores se
realiza el seguimiento durante el desarrollo de las evaluaciones externas se aprueban los
PAE 2017 23
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
informes finales de las evaluaciones externas se notifica a las instancias correspondientes
sobre la conclusioacuten de las evaluaciones externas y se definen y realiza el seguimiento de los
Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM)
A partir de los procesos definidos en el modelo anterior la instancia evaluadora deberaacute realizar una
equivalencia de los procesos subprocesos o macroprocesos identificados respecto a los definidos
en el modelo de acuerdo con el Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo Cabe
mencionar que los procesos definidos en el modelo no son limitativos por lo que si la instancia
evaluadora identifica procesos subprocesos o macroprocesos adicionales deberaacute incluirlos
Disentildeo metodoloacutegico del trabajo de campo
A partir del contexto en que opera el Pp y el alcance y enfoque metodoloacutegico de la evaluacioacuten de
procesos la instancia evaluadora deberaacute desarrollar una propuesta de estrategia y plan de trabajo
de campo a seguir para la realizacioacuten de la evaluacioacuten asimismo deberaacute incluir un cronograma
detallado de actividades
La estrategia de trabajo de campo disentildeada por la instancia evaluadora deberaacute ser entregada a la
DEV para que en conjunto con la UR del Pp sea validada antes de su implementacioacuten Dicha
estrategia deberaacute contener al menos los siguientes elementos
Justificacioacuten de las teacutecnicas de investigacioacuten a utilizar
Muestra y los criterios utilizados para su seleccioacuten
Listado de los actores a entrevistar
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten que se aplicaraacuten y
Cronograma con las actividades a desarrollar
La instancia evaluadora iniciaraacute las actividades del trabajo de campo de manera conjunta y una vez
recibido el visto bueno de la DEV
El disentildeo de la muestra y de los instrumentos para el levantamiento de informacioacuten en campo
deberaacute considerar a la totalidad de los actores que intervienen en la ejecucioacuten de los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp asiacute como a los
destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp independientemente de su
ubicacioacuten geograacutefica
Algunos criterios que puede utilizar la instancia evaluadora para definir una muestra que considere
la variabilidad de la operacioacuten en los diferentes contextos en que opera el Pp son los siguientes
PAE 2017 24
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
a) El desempentildeo operativo del Pp entre municipios regionalizacioacuten geograacutefica instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
(cuando aplique)
b) Volumen de la operacioacuten del Pp
c) Esquemas normativos del Pp y el ejercicio presupuestal en los municipios instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
en las que opera el Pp (cuando aplique) y
d) Formas de interaccioacuten del Pp con otros niveles u oacuterdenes de gobierno (cuando aplique)
Los criterios anteriores no son limitativos por lo que la instancia evaluadora podraacute proponer criterios
adicionales que considere pertinentes para la definicioacuten de la muestra para el trabajo de campo
En el disentildeo muestral la instancia evaluadora deberaacute sentildealar los funcionarios del Pp o destinatarios
a los que se les aplicaraacuten los instrumentos de levantamiento de informacioacuten con los que se realizaraacute
el trabajo de campo asiacute como la ubicacioacuten geograacutefica de los mismos
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten
La instancia evaluadora deberaacute disentildear los instrumentos que utilizaraacute para el levantamiento de
informacioacuten durante el trabajo de campo como son (por ejemplo) los cuestionarios por tipo de
funcionario a entrevistar para el caso de entrevistas semiestructuradas los guiones a utilizar en la
realizacioacuten de grupos focales los cuestionarios de aplicacioacuten electroacutenica las guiacuteas respectivas entre
otros Para lo anterior deberaacute considerar los siguientes temas guiacutea y preguntas de referencia
Planeacioacuten (planeacioacuten estrateacutegica programacioacuten y presupuesto)
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten estrateacutegica para los operadores del Pp
iquestCuaacuteles son las actividades o acciones de planeacioacuten estrateacutegica del Pp que se realizan
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica es el resultado de un ejercicio institucionalizado que involucra a
los actores clave de la gestioacuten del Pp
iquestExiste un documento resultado de la planeacioacuten estrateacutegica iquestEs claro difundido y
accesible iquestEn queacute medida es utilizado para guiar la operacioacuten del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica estaacute vinculada con el cumplimiento entrega o generacioacuten de los
componentes o entregables del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica establece indicadores para medir los avances en las metas
establecidas iquestLas metas son factibles y estaacuten orientadas a impulsar el desempentildeo del Pp
PAE 2017 25
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten operativa y cuaacuteles son las diferencias con la planeacioacuten
estrateacutegica
Comunicacioacuten interna y externa del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestQueacute actores intervienen en la comunicacioacuten del Pp
iquestExiste una estrategia de comunicacioacuten del Pp documentada En caso afirmativo describirla
iquestLa estrategia de comunicacioacuten del Pp (documentada o no) es adecuada
iquestLos medios utilizados el lenguaje y el contenido de los mensajes son pertinentes en funcioacuten
del puacuteblico al que van dirigidos
Solicitud de los componentes o entregables del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestExiste un proceso claro imparcial y expliacutecito por medio del cual la poblacioacuten o aacuterea de
enfoque potencial puede solicitar los componentes o entregables que otorga el Pp
iquestLos requisitos para solicitar los componentes o entregables del Pp se presentan de manera
clara y completa
iquestLos puntos de recepcioacuten de solicitudes son accesibles y suficientes (cuando aplique)
iquestExisten mecanismos estandarizados para recibir y revisar la documentacioacuten entregada asiacute
como registrar y dar traacutemite a las solicitudes (cuando aplique)
iquestSon adecuados estos mecanismos (cuando aplique) En caso de que el Pp que apoye la
realizacioacuten de proyectos iquestse brinda asesoriacutea para la presentacioacuten de los mismos de ser asiacute
iquestes pertinente esta asesoriacutea
iquestEl proceso de solicitud de los componentes o entregables que otorga el Pp se encuentra
automatizado total o parcialmente
Para esta pregunta considerar los estados de digitalizacioacuten utilizados por la Comisioacuten Intersecretarial
para el Desarrollo del Gobierno electroacutenico seguacuten una adaptacioacuten realizada a la clasificacioacuten que
hace la ONU
Estado de digitalizacioacuten 1 traacutemites y servicios que se encuentran en estado informativo
Estado de digitalizacioacuten 2 traacutemites y servicios que cuentan con interfaces de comunicacioacuten
unidireccional
Estado de digitalizacioacuten 3 traacutemites y servicios que permiten realizar transacciones y
Estado de digitalizacioacuten 4 traacutemites y servicios que el usuario puede ejecutar de principio a
fin por medio de dispositivos digitales
PAE 2017 26
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para mayor informacioacuten referirse a ldquoFigure A4 The four stages of online service developmentrdquo en
los siguientes documentos
Lineamientos relativos a la digitalizacioacuten estandarizada de traacutemites y servicios con apego en
la Estrategia Digital Nacional
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile67232ti_1_pgcm_bases_lineam_tyspdf
United Nations E-Government Survey 2014 (paacutegina 195)
httpspublicadministrationunorgegovkbportalsegovkbdocumentsun2014-surveye-
gov_complete_survey-2014pdf
Seleccioacuten de destinatarios (cuando aplique)
iquestExiste una metodologiacutea o meacutetodo para la seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los
componentes o entregables del Pp iquestLa metodologiacutea utilizada cuenta con criterios de
seleccioacuten y elegibilidad claros estandarizados y sistematizados
iquestLa seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp es un
proceso transparente e imparcial iquestEl resultado de la seleccioacuten es puacuteblico (cuando aplique)
iquestExiste informacioacuten en una base de datos que permita conocer quieacutenes o queacute instancias
reciben los componentes o entregables del Pp iquestQueacute informacioacuten integra esta base de datos
iquestExisten mecanismos para validar y actualizar esta base de datos iquestEstos mecanismos son
pertinentes
Produccioacuten de componentes o entregables
iquestSe cuenta con los insumos suficientes para generar el volumen de componentes o
entregables que permitan al Pp atender a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
iquestEl Pp tiene mecanismos para estimar la produccioacuten o generacioacuten necesaria de componentes
o entregables de acuerdo con la posible demanda o requerimientos de su poblacioacuten o aacuterea
de enfoque objetivo iquestEs adecuado este mecanismo
iquestExisten mecanismos de control de calidad para la generacioacuten de los componentes o
entregables del Pp iquestEstos mecanismos son pertinentes
iquestLas actividades de generacioacuten de componentes o entregables que otorga el Pp estaacuten
estandarizadas es decir son ejecutadas de manera homogeacutenea por todas las instancias
involucradas
PAE 2017 27
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Entrega
iquestLos componentes o entregables del Pp son proporcionados conforme a las especificaciones
y de manera oportuna a los destinatarios
iquestExisten especificaciones (programas o planes de trabajo) sobre la forma en que se deben
trasladar los componentes o entregables para (por ejemplo) asegurar su adecuada recepcioacuten
en el punto de destino iquestSon adecuadas estas especificaciones respecto a normas o
lineamientos existentes (cuando aplique)
iquestLa logiacutestica de distribucioacuten se actualiza (cuando aplique) iquestExiste un periodo para dicha
actualizacioacuten iquestEn el disentildeo y actualizacioacuten de la logiacutestica se toman en cuenta los factores
geograacuteficos y climatoloacutegicos en cada regioacuten donde opera el Pp (cuando aplique)
iquestLos puntos de entrega de los componentes o entregables son cercanos a los beneficiarios
o aacuterea de enfoque a atender y son de faacutecil acceso iquestSe considera que son suficientes iquestPor
queacute
Control (las preguntas que apliquen)
iquestEl Pp cuenta con los mecanismos para verificar que los componentes o entregables se
otorguen de acuerdo con lo establecido en la normativa especiacutefica y lleguen a la poblacioacuten
o aacuterea de enfoque que deba ser beneficiada iquestEstos mecanismos son adecuados
iquestExiste de manera sistematizada un documento que deacute cuenta de los resultados de
supervisioacuten y entrega de componentes o entregables iquestEste documento es adecuado iquestLos
resultados se utilizan para implementar mejoras en la operacioacuten del Pp
iquestExisten procedimientos estandarizados que verifiquen el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte de los beneficiarios o destinatarios de los
componentes o entregables del Pp (cuando aplique)
Seguimiento a destinatarios
iquestEl Pp tiene mecanismos para verificar el procedimiento de seguimiento a los destinatarios o
beneficiarios que permitan identificar si los componentes o entregables generados son
utilizados de acuerdo con lo establecido iquestCoacutemo se implementa el mecanismo iquestEste
mecanismo es adecuado
iquestExisten procedimientos estandarizados que permitan verificar el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte del destinatario o beneficiario (cuando
aplique)
PAE 2017 28
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
En caso de que los componentes o entregables involucren la ejecucioacuten de obra o de
infraestructura iquestel Pp cuenta con un mecanismo de seguimiento o supervisioacuten que permita
identificar si se realizaron acorde a la normativa aplicable iquestEl seguimiento o supervisioacuten
considera plazos para la revisioacuten de las condiciones de la obra o la infraestructura despueacutes
de terminada la obra
iquestEl Pp tiene mecanismos para identificar si se cumple con su Propoacutesito iquestSon suficientes y
pertinentes estos mecanismos
iquestExisten mecanismos para conocer la satisfaccioacuten del destinatario o beneficiario de los
componentes o entregables del Pp respecto de los componentes que ofrece el Pp iquestSon
adecuados estos mecanismos iquestSu operacioacuten permite una aplicacioacuten imparcial y objetiva
iquestExiste evidencia para afirmar que las quejas y sugerencias que brindan los destinatarios o
beneficiarios de los componentes o entregables del Pp son utilizadas para la mejora continua
del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
En esta seccioacuten se deberaacute realizar la medicioacuten de los atributos de eficacia oportunidad suficiencia
y pertinencia de los procesos y subprocesos o macroprocesos definidos en el mapa de procesos del
Pp A continuacioacuten se definen los atributos en el marco de la evaluacioacuten de procesos
Eficacia un proceso es eficaz en la medida en que cumple con sus metas
Oportunidad un proceso es oportuno en la medida en que otorga sus productos
(componentes o entregables) o resultados en un periodo de tiempo determinado o
adecuado para el logro de sus objetivos
Suficiencia un proceso es suficiente en la medida en que produce sus resultados de forma
completa o adecuada para el logro de sus objetivos
Pertinencia un proceso es pertinente si sus actividades y productos son adecuados para
lograr tanto sus metas especiacuteficas como sus objetivos es decir si contribuyen al
mejoramiento de la gestioacuten del Pp4
4 Las actividades son adecuadas si estaacuten en funcioacuten del logro del objetivo de cada proceso Por ejemplo si se verifica que el formato de los mensajes a difundir cumpla con las caracteriacutesticas necesarias para llegar a la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo como seriacutea una mensaje de audio en la lengua indiacutegena de la localidad donde se encuentran los posibles destinatarios o beneficiarios o bien como seriacutea un mensaje dirigido a personal operativo del Pp cuyo nivel de estudios promedio pudiera complicar la comprensioacuten de lenguaje teacutecnico utilizado
PAE 2017 29
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para la medicioacuten de los atributos de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp deberaacute
realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable MIR evaluaciones externas sistemas de
informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma que deberaacute complementarse con el
trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular indicadores relacionados con
dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de informacioacuten empleadas
La informacioacuten obtenida de estos indicadores deberaacute vaciarse en fichas propuestas por la instancia
evaluadora presentadas como en el Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del
Pprdquo (formato libre) Estas fichas deberaacuten considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia
suficiencia oportunidad y pertinencia correspondientes a cada proceso y subproceso o
macroproceso
Valoracioacuten de los procesos y subprocesos de la operacioacuten del Pp
Deberaacute contener una siacutentesis de los resultados encontrados en la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
resaltando los hallazgos maacutes relevantes que se hayan detectado y que pudiesen transformarse en
ASM
La instancia evaluadora deberaacute calcular una valoracioacuten global cuantitativa sobre la operacioacuten y la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp a partir del siguiente esquema de
puntuacioacuten5
Eficacia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son eficaces = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 0 puntos
Oportunidad
- Todos los procesos (o macroprocesos) son oportunos = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 1 punto
5 La valoracioacuten cuantitativa deberaacute estar sustentada y por tanto ser consistente con lo valorado por la instancia evaluadora en el apartado de ldquoMedicioacuten de atributos de los procesos y subprocesosrdquo
PAE 2017 30
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 0 puntos
Suficiencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son suficientes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 0 puntos
Pertinencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son pertinentes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 0 puntos
A partir de los puntajes asignados en los cuatro atributos anteriores esta valoracioacuten cuantitativa
global debe considerar el total de puntos posibles de obtener (5 x 4 = 20 puntos) y los puntos
obtenidos en la Evaluacioacuten de Procesos Pp (lsquoyrsquo puntos) de modo que se indique el porcentaje de
puntos obtenidos del total de puntos posibles [(lsquoyrsquo20) x 100] = valoracioacuten cuantitativa global de la
operacioacuten del Pp
La instancia evaluadora deberaacute utilizar el Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativardquo para documentar
argumentar y sustentar cada una de las valoraciones cuantitativas sobre la operacioacuten y la ejecucioacuten
de los procesos (o macroprocesos) del Pp
Adicionalmente en este apartado se deberaacuten integrar las recomendaciones y conclusiones que se
consideren maacutes relevantes de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp las cuales deben
formularse con base en los hallazgos del trabajo de campo y de gabinete El objetivo final de las
recomendaciones es proveer informacioacuten valiosa a los operadores del Pp para realizar adecuaciones
en la ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos de modo que se potencie la
consecucioacuten de resultados del Pp
Las recomendaciones que se formulen como resultado de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp deberaacuten
tener las siguientes caracteriacutesticas
Derivarse de los hallazgos de la evaluacioacuten
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Ser concretas y factibles
Incluir un proyecto de implementacioacuten que considere los siguientes elementos
- Breve anaacutelisis de la viabilidad o factibilidad de la implementacioacuten
- Principales responsables de la implementacioacuten
- Anaacutelisis de los efectos potenciales que puede implicar la implementacioacuten tanto en la
operacioacuten del Pp como en el logro de sus objetivos
- La comparacioacuten entre la situacioacuten actual y el resultado que se espera obtener con la
implementacioacuten de la recomendacioacuten
Estar categorizadas en dos liacuteneas de accioacuten estrateacutegicas
- Consolidacioacuten
- Reingenieriacutea de procesos o subprocesos
Al respecto la instancia evaluadora debe entender por consolidacioacuten aquellas recomendaciones que
estaacuten dirigidas a perfeccionar determinados aspectos de la operacioacuten como seriacutean algunas acciones
procedimientos o estrategias del Pp asiacute como iniciativas para el fortalecimiento de los sistemas
automatizados infraestructura entre otros
Por reingenieriacutea de procesos o subprocesos se entenderaacuten aquellas recomendaciones que apuntan
a una transformacioacuten o modificacioacuten profunda o sustancial de uno o varios de los procesos y
subprocesos del Pp Para ello se deberaacute llenar el Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de
Procesos del Pprdquo y que a su vez deben derivar en acciones de consolidacioacuten para la implementacioacuten
de los procesos transformados
Adicionalmente y de conformidad con el alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp se deberaacute
presentar una propuesta para crear o fortalecer el sistema de monitoreo de gestioacuten del Pp con
indicadores a nivel de procesos y subprocesos o macroprocesos
Asimismo a partir de todo el anaacutelisis y valoraciones realizadas se deberaacute emitir un pronunciamiento
acerca de la percepcioacuten de eficiencia que la instancia evaluadora haya tenido sobre la ejecucioacuten de
los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible o si no hipoteacuteticos en un anexo de formato libre Anexo 10 ldquoSistema de
monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pprdquo
PAE 2017 32
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Bitaacutecora de trabajo de campo y bases de datos
La instancia evaluadora deberaacute entregar una bitaacutecora de trabajo de campo que destaque de forma
sinteacutetica entre otros puntos las principales actividades y situaciones a las que se enfrentoacute y que
podriacutean afectar los resultados de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Asimismo deberaacute entregar las bases de datos generadas a partir de la aplicacioacuten de los instrumentos
de recoleccioacuten de informacioacuten y de la recopilacioacuten de informacioacuten en el trabajo de campo Las bases
de datos deberaacuten entregarse en formatos compatibles con Excel debiendo mantener la
confidencialidad de los entrevistados pero sin alterar la informacioacuten proporcionada por estos En las
bases de datos debe estar sistematizada toda la informacioacuten recabada a partir de la aplicacioacuten de
los instrumentos de levantamiento de informacioacuten y deberaacute sustentar el anaacutelisis las valoraciones los
hallazgos y las conclusiones de la evaluacioacuten
PAE 2017 33
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Contenido del informe
Contenido miacutenimo del informe final de la evaluacioacuten
Derivado del contenido generado en las secciones anteriores deberaacuten elaborarse los siguientes
apartados en el informe final de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
i Introduccioacuten
ii Resumen Ejecutivo
iii Marco Legal
iv Datos Generales del Programa Presupuestario (Pp)
v Criterios Teacutecnicos para la Evaluacioacuten del Programa Presupuestario correspondiente
vi Apartados de la evaluacioacuten
Seccioacuten 1 Disentildeo
Diagnoacutestico del programa puacuteblico
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los proceso
Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
- Contexto en que opera el Pp
- Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos
Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
vii Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
viii Valoracioacuten final del Pp
ix Hallazgos
x Recomendaciones clasificadas por apartado
xi Conclusiones
xii Bibliografiacutea
xiii Anexos
Anexo 1 Descripcioacuten General del Programa
Anexo 2 Metodologiacutea para la cuantificacioacuten de las poblaciones potencial y objetivo
(Formato Libre)
Anexo 3 Evolucioacuten de la Cobertura
Anexo 4 Propuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultados
Anexo 5 Ficha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pp
PAE 2017 34
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 Fichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (Formato libre)
Anexo 7 Diagramas de flujo de la operacioacuten del Pp
Anexo 8 Propuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pp
Anexo 9 Valoracioacuten global cuantitativardquo
Anexo 10 Sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (Formato libre)
Anexo 11 Recomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Anexo 12 Principales Fortalezas Retos y Recomendaciones
Anexo 13 Ficha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacuten
En el Resumen Ejecutivo asimismo se describiraacuten los principales hallazgos y recomendaciones del
evaluador externo
Para el desarrollo de los apartados antes referidos deberaacute atender las indicaciones que se desarrollan
en las siguientes secciones
Hallazgos y resultados Pp por Seccioacuten
Se debe realizar una valoracioacuten general del programa por seccioacuten utilizando las respuestas que
integran cada uno de los apartados En esta valoracioacuten integral se deberaacute sentildealar en queacute medida la
gestioacuten operativa conduce al logro de los objetivos del Pp
Asimismo se deben sentildealar las aacutereas de mejora las buenas praacutecticas y las fortalezas detectadas en
la operacioacuten del Pp y a partir de ello la instancia evaluadora emitiraacute recomendaciones de mejora
sobre aspectos especiacuteficos de cada proceso y subproceso o macroproceso del Pp Adicionalmente
se deberaacuten identificar los problemas o limitantes tanto normativos como operativos (ldquocuellos de
botellardquo) de coordinacioacuten entre unidades administrativas y otros que hubiese en los procesos y
subprocesos o macroprocesos del Pp entendieacutendose como aquellas praacutecticas procedimientos
actividades o traacutemites que obstaculizan la operacioacuten del Pp
En este sentido se deberaacuten identificar las situaciones en las que la normativa genere complicaciones
en la gestioacuten o ineficacia en el cumplimiento de los objetivos del Pp para lo cual se deberaacute presentar
(por cada situacioacuten identificada) una propuesta de modificacioacuten a la normativa aplicable al Pp
considerando las restricciones praacutecticas que existan para su implementacioacuten asiacute como los efectos
PAE 2017 35
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
potenciales de ser implementada Los resultados de este anaacutelisis deberaacuten describirse en el Anexo 7
ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales del Pprdquo
Para la identificacioacuten y descripcioacuten de los ldquocuellos de botellardquo buenas praacutecticas y fortalezas del Pp
se consideraraacute la informacioacuten derivada del anaacutelisis de la operacioacuten del Pp asiacute como los puntos de
vista de los principales actores que intervienen en ella Este anaacutelisis deberaacute contener las causas y las
consecuencias de los ldquocuellos de botellardquo detectados sus caracteriacutesticas y naturaleza (si son
normativas o estrictamente operativas) de igual manera se deberaacute desarrollar un anaacutelisis de las
buenas praacutecticas identificadas
Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
Se debe integrar en una sola tabla las fortalezas oportunidades debilidades y amenazas
especificadas por cada apartado de la evaluacioacuten y reportarlas en el Anexo 11 ldquoPrincipales Fortalezas
Retos y Recomendacionesrdquo en el que se deben incluir las fortalezas yo oportunidades las
debilidades yo amenazas y las recomendaciones por apartado de la evaluacioacuten
PAE 2017 36
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexos
Anexo 1 ldquoDescripcioacuten General del Programardquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo debe contener una breve descripcioacuten de las caracteriacutesticas
maacutes relevantes del Pp en un maacuteximo de dos cuartillas Dicha descripcioacuten debe considerar los
siguientes aspectos
1 Identificacioacuten del programa
11 Nombre
12 Clave de programa
13 Dependencia yo Entidad coordinadora ejecutora
14 Antildeo de inicio de operacioacuten
2 Problema o necesidad que el Pp pretende atender atenuar o resolver
3 La contribucioacuten del Pp a las Metas y objetivos estatales a los que se vincula
4 Descripcioacuten de los objetivos del Pp asiacute como de los bienes yo servicios que ofrece
(componentes)
5 Identificacioacuten y cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y
objetivo
6 Presupuesto aprobado para el ejercicio fiscal en curso
7 Metas de los indicadores de Fin Propoacutesito y Componentes asiacute como los de nivel
actividad que se consideren relevantes y
8 Resumen de la valoracioacuten de la pertinencia del disentildeo del Pp respecto a la atencioacuten
del problema o necesidad
Anexo 2 ldquoMetodologiacutea para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial y objetivordquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo se debe incluir la siguiente informacioacuten
Definicioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Cuantificacioacuten de la poblacioacuten potencial objetiva y atendida
Hallazgos sobre el procedimiento llevado a cabo para definir y cuantificar la poblacioacuten o
aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Recomendaciones
Propuesta orientada hacia la mejora
PAE 2017 37
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Nombre del
Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten
Antildeo de la Evaluacioacuten
Tipo de Poblacioacuten
Unidad
de
Medida
2012 2013 2014 2015 2016
P Potencial
P Objetivo
P Atendida
119927119912 times 120783120782120782
119927119926
PAE 2017 38
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 4 ldquoPropuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Derivado del anaacutelisis y valoracioacuten de la pregunta de investigacioacuten nuacutemero 3 iquestLa estructura de
objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia causal con el problema
planteado en el diagnoacutestico se realizaraacute una propuesta de mejora de MIR
Fin
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Propoacutesito
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Componente 1
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
PAE 2017 39
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Componente 2 hellip
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 40
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Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pprdquo
Para la identificacioacuten y clasificacioacuten de los procesos del Pp se sugieren los siguientes pasos
1 Listar los procesos identificados
Comparar los procesos identificados del Pp con aquellos correspondientes al Modelo general de
procesos Colocar en el rengloacuten correspondiente el nombre de cada proceso del Pp identificado
como equivalente
2 Colocar al final de la lista aquellos procesos del Pp que no sean equivalentes con el Modelo
general de procesos
Modelo general de
procesos
Nuacutemero
de
secuencia
Procesos o subprocesos del Pp identificados por el
evaluador
(Nombre y breve descripcioacuten)
Planeacioacuten Ejemplo (Ej) Planeacioacuten Estrateacutegica
Ej Programacioacuten
Ej Presupuestacioacuten
Comunicacioacuten interna y
externa
Ej Difusioacuten Federal
Ej Difusioacuten Local
Seleccioacuten de
destinatarios
Ej Recepcioacuten de solicitudes de becas
Ej Seleccioacuten de becarios
Produccioacuten de
entregables
Entrega
Control
Seguimiento Ej Seguimiento fiacutesico y supervisioacuten en campo
Evaluacioacuten externa Ej Publicacioacuten y lectura del PAE
Ej Definicioacuten de TdR
Ej Contratacioacuten
Ej Ejecucioacuten de la evaluacioacuten externa
Monitoreo Ej Registro de avances de indicadores
Ej Revisioacuten de registros
Ej Validacioacuten de registros e integracioacuten de informes
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Procesos identificados por el evaluador que no coinciden con el Modelo general de procesos
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Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (formato libre)rdquo
Para la construccioacuten de este anexo deberaacute realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable
MIR evaluaciones externas sistemas de informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma
que deberaacute complementarse con el trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular
indicadores relacionados con dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de
informacioacuten empleadas
Ademaacutes de considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia suficiencia oportunidad y pertinencia
de cada proceso y subproceso o macroproceso
PAE 2017 43
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Anexo 7 ldquoDiagramas de flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Para la elaboracioacuten de los diagramas de flujo deberaacute utilizarse la notacioacuten empleada en el
documento ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo publicada
por la SFP en la direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Para el Diagrama de Alto Nivel (Diagrama PEPSU)
Ejemplo ilustrativo
PAE 2017 44
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Para el Diagrama de Flujo
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Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pprdquo
Tipo de
norma-
tiva
Dice
Problema
generado
(causas y
consecuencias)
Se
recomienda
decir
Efecto esperado de
aplicar la
recomendacioacuten de
cambio
Restricciones praacutecticas
que puedan existir para
su implementacioacuten
PAE 2017 47
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Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
PAE 2017 48
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Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
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Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
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Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
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Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
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Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
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Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 18
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9 Opinioacuten de actores (destinatarios beneficiarios usuarios clientes u operadores del Pp)
sobre la eficacia eficiencia y calidad de cada proceso subproceso o macroproceso
10 Existencia de mecanismos para conocer la satisfaccioacuten de los beneficiarios o destinatarios de
los componentes o entregables que otorga el Pp
Por otra parte en caso de que el Pp genere diversos componentes o entregables y que estos
impliquen la realizacioacuten de actividades diferentes seraacute necesario describir los procesos y
subprocesos o macroprocesos correspondientes a cada tipo de componente o entregable otorgado
En la descripcioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos la instancia evaluadora de manera
coordinada con la DEV deberaacute realizar los diagramas de alto nivel y los diagramas detallados
(diagramas de flujo) que describan los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp Para ello se
deberaacute usar como referencia la seccioacuten ldquoVII Mapeo de procesosrdquo de la ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten
Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo (paacuteginas 18 a 25) elaborada por la Secretariacutea de la
Funcioacuten Puacuteblica (SFP) disponible en la siguiente direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Estos diagramas se deberaacuten elaborar de acuerdo con lo especificado en el Anexo 7 ldquoDiagramas de
flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Metodologiacutea Seccioacuten 2
La Evaluacioacuten de Procesos del Pp se realizaraacute principalmente a partir de teacutecnicas de investigacioacuten
cualitativa como son el anaacutelisis documental la observacioacuten directa estudios de caso y multicaso
especiacuteficos entrevistas semiestructuradas y grupos focales o grupos de enfoque (focus groups)
entre otras teacutecnicas que la instancia evaluadora considere pertinentes para realizar el anaacutelisis de
gabinete y el trabajo de campo tales como la aplicacioacuten de cuestionarios de aplicacioacuten electroacutenica
o a distancia
La metodologiacutea y los instrumentos definidos asiacute como el trabajo de gabinete y de campo deberaacuten
generar evidencia empiacuterica suficiente para valorar a profundidad la forma en que se ejecutan los
procesos y subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten del Pp asiacute como su contexto
institucional y organizacional
PAE 2017 19
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anaacutelisis de gabinete
Para esta seccioacuten es necesario la elaboracioacuten del diagnoacutestico de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp la instancia evaluadora deberaacute realizar
un anaacutelisis de gabinete considerando como miacutenimo los siguientes documentos
La normativa aplicable al Pp leyes reglamentos lineamientos manuales de procedimientos
convenios contratos entre otros
Diagnoacutestico y estudios de la problemaacutetica que el Pp atiende
Diagnoacutestico del programa y estudios del marco contextual en el que opera
MIR del Pp correspondiente al ejercicio fiscal evaluado y de ejercicios anteriores que se
consideren pertinentes
Sistemas de informacioacuten automatizados semiautomatizados o manuales que apoyen a la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos identificados del Pp
Evaluaciones externas o internas realizadas previamente al Pp
Documentos de trabajo institucionales e informes de avances de Aspectos Susceptibles de
Mejora con los que cuente el Pp
Informes de auditoriacuteas de desempentildeo o similares realizadas al Pp por la Auditoriacutea Superior
de la Federacioacuten del Estado de Puebla por la Secretariacutea de la Contraloriacutea o por cualquier
instancia fiscalizadora
Asimismo se sugiere revisar otros documentos asociados al disentildeo del Pp y a su definicioacuten de
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo asiacute como a su estrategia de integracioacuten de
destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp
El anaacutelisis o trabajo de gabinete deberaacute generar como resultado inicial un mapeo de los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran la gestioacuten operativa del Pp que constituiraacute
esencialmente el Producto 1 de la evaluacioacuten posteriormente se procesaraacute la informacioacuten recabada
en campo para la generacioacuten del informe preliminar y final de la evaluacioacuten
Alcance y enfoque de la evaluacioacuten
La instancia evaluadora deberaacute sentildealar con claridad en el informe de la evaluacioacuten cuaacuteles de los
procesos y subprocesos o macroprocesos identificados en la operacioacuten o gestioacuten del Pp se analizan
y cuaacuteles no de acuerdo con lo establecido por la Direccioacuten de Evaluacioacuten (DEV) de la Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) y la Unidad Responsable (UR) del Programa en cuestioacuten sentildealando
los elementos de anaacutelisis que justifican esta seleccioacuten y en su caso haciendo recomendaciones al
respecto
PAE 2017 20
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Un elemento que podraacute ser considerado para establecer el alcance de la evaluacioacuten es el grado de
consolidacioacuten operativa del Pp el cual podraacute determinarse a priori considerando algunos elementos
como los siguientes
1 Si existen documentos que normen los procesos y subprocesos o macroprocesos
2 Si los procesos y subprocesos o macroprocesos estaacuten estandarizados es decir si son
utilizados por todas la instancias ejecutoras de manera homogeacutenea
3 Si los procesos y subprocesos o macroprocesos estaacuten documentados y son del conocimiento
de todos los operadores
4 Si se cuenta con un sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten
5 Si se cuenta en los procesos y subprocesos o macroprocesos analizados con sistemas
informaacuteticos que permitan la automatizacioacuten en la ejecucioacuten de los mismos
6 Si se cuenta con mecanismos para la implementacioacuten sistemaacutetica de mejoras
Se considera que existe un mayor grado de consolidacioacuten operativa cuando existen todos los
elementos y disminuiraacute gradualmente conforme haga falta uno o maacutes de ellos hasta el menor grado
de consolidacioacuten que es cuando no existe ninguno de los elementos
El alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp implica el anaacutelisis de los procesos y subprocesos o
macroprocesos sustantivos del Pp asiacute como la respectiva priorizacioacuten de estos Se deberaacute realizar
la identificacioacuten y jerarquizacioacuten de los procesos a partir del Esquema 1 adaptaacutendolo a las
condiciones particulares del Pp3 en eacutel se observa lo siguiente
El proceso de ldquoPlaneacioacutenrdquo es el punto de partida para la implementacioacuten del Pp
posteriormente continuacutean los procesos de ldquoComunicacioacuten Interna y Externardquo ldquoSeleccioacuten de
destinatariosrdquo ldquoProduccioacuten de entregablesrdquo ldquoEntregardquo ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo y
ldquoControlrdquo
La informacioacuten que se genera en los procesos de ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo y ldquoControlrdquo
es un insumo directo para retroalimentar los procesos del Pp desde el de Planeacioacuten
El proceso de ldquoMonitoreordquo utiliza informacioacuten generada principalmente en los procesos de
ldquoComunicacioacutenrdquo ldquoSeleccioacuten de destinatariosrdquo ldquoProduccioacuten de entregablesrdquo ldquoEntregardquo y
ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo a partir de ello se retroalimentan los procesos del Pp desde
la ldquoPlaneacioacutenrdquo
3 Con excepcioacuten de los procesos (con sus subprocesos) de Planeacioacuten Monitoreo y Evaluacioacuten Externa para
los cuales la instancia evaluadora uacutenicamente podraacute en caso de que lo considere pertinente agregar
subprocesos pero no suprimir subprocesos
PAE 2017 21
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
El proceso de ldquoEvaluacioacuten Externardquo requiere de informacioacuten transversal de todos los
procesos ya que se valora al Pp en su conjunto En este sentido los resultados de las
evaluaciones son un insumo para retroalimentar al Pp desde el proceso de ldquoPlaneacioacutenrdquo
Es importante sentildealar que en el Esquema 1 se muestra un modelo que es importante tomarlo en
cuenta como referencia para la identificacioacuten y definicioacuten de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la operacioacuten del Pp evaluado ademaacutes de que representa un auxiliar
en la definicioacuten del alcance y del enfoque de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Esquema 1 Modelo general de procesos
Fuente Modelo de TdR para la Evaluacioacuten de Procesos Secretariacutea de Hacienda y Creacutedito Puacuteblico
A continuacioacuten se describe cada uno de los procesos que componen al modelo anterior
Planeacioacuten proceso en el que se determinan o definen el problema o necesidad aacuterbol de
problemas y objetivos poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo objetivos
indicadores y metas de la MIR estrategia de cobertura plan estrateacutegico entre otros puntos
asiacute como los recursos financieros y humanos necesarios que requiere el Pp para lograr sus
objetivos En el proceso de planeacioacuten se determinan las directrices en el disentildeo e
implementacioacuten del Pp los subprocesos que lo integran son los siguientes planeacioacuten
estrateacutegica programacioacuten y presupuesto actualizacioacuten de la MIR actualizacioacuten de
normativa
PAE 2017 22
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Comunicacioacuten interna y externa proceso en el que se informan diversas caracteriacutesticas y
objetivos del Pp tanto a los actores involucrados en su funcionamiento y operacioacuten (interna)
como a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo (externa)
Seleccioacuten de destinatarios proceso en el que se determina quieacutenes recibiraacuten los
componentes o entregables de un Pp en funcioacuten de su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
Produccioacuten de entregables proceso en el que se elaboran los entregables o realizan los
componentes del Pp (recursos financieros o humanos apoyos bienes servicios
regulaciones documentos teacutecnicos o de planeacioacuten etc) conforme a sus documentos
normativos
Entrega proceso en el que se realiza la entrega de lo producido o generado por el Pp
(componentes o entregables) a los destinatarios o beneficiarios
Seguimiento a destinatarios actividades y mecanismos que permiten al Pp conocer coacutemo
son utilizados o aprovechados sus componentes o entregables (por sus destinatarios o
beneficiarios) para que entre otras funciones la UR del Pp identifique si se estaacute cumpliendo
con los objetivos Por ejemplo en este proceso se incluyen las actividades que un Pp
implementa para conocer el grado de satisfaccioacuten de sus destinatarios o beneficiarios
Control actividades y mecanismos implementados entre los operadores del Pp para verificar
que los diferentes procedimientos procesos y subprocesos se esteacuten ejecutando conforme a
lo planeado (control interno)
Monitoreo proceso coordinado por una unidad administrativa ajena a la operacioacuten del Pp
a traveacutes del cual se recaba registra y valida la informacioacuten sobre el avance de las metas de
los indicadores de la MIR asiacute como el seguimiento a los resultados de indicadores
adicionales a los de la MIR en caso de que se cuente con un sistema de monitoreo de gestioacuten
Los subprocesos que lo integran son los siguientes acopio de la informacioacuten para el reporte
de avances validacioacuten de informacioacuten y registro de avances primordialmente
Evaluacioacuten externa proceso coordinado por una unidad administrativa ajena a la operacioacuten
del Pp mediante el cual se define la agenda de evaluacioacuten externa del Pp se definen las
metodologiacuteas o los teacuterminos de referencia se contratan las evaluaciones externas (de
cualquier tipo) se recaba la informacioacuten que seraacute entregada a los equipos evaluadores se
realiza el seguimiento durante el desarrollo de las evaluaciones externas se aprueban los
PAE 2017 23
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
informes finales de las evaluaciones externas se notifica a las instancias correspondientes
sobre la conclusioacuten de las evaluaciones externas y se definen y realiza el seguimiento de los
Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM)
A partir de los procesos definidos en el modelo anterior la instancia evaluadora deberaacute realizar una
equivalencia de los procesos subprocesos o macroprocesos identificados respecto a los definidos
en el modelo de acuerdo con el Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo Cabe
mencionar que los procesos definidos en el modelo no son limitativos por lo que si la instancia
evaluadora identifica procesos subprocesos o macroprocesos adicionales deberaacute incluirlos
Disentildeo metodoloacutegico del trabajo de campo
A partir del contexto en que opera el Pp y el alcance y enfoque metodoloacutegico de la evaluacioacuten de
procesos la instancia evaluadora deberaacute desarrollar una propuesta de estrategia y plan de trabajo
de campo a seguir para la realizacioacuten de la evaluacioacuten asimismo deberaacute incluir un cronograma
detallado de actividades
La estrategia de trabajo de campo disentildeada por la instancia evaluadora deberaacute ser entregada a la
DEV para que en conjunto con la UR del Pp sea validada antes de su implementacioacuten Dicha
estrategia deberaacute contener al menos los siguientes elementos
Justificacioacuten de las teacutecnicas de investigacioacuten a utilizar
Muestra y los criterios utilizados para su seleccioacuten
Listado de los actores a entrevistar
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten que se aplicaraacuten y
Cronograma con las actividades a desarrollar
La instancia evaluadora iniciaraacute las actividades del trabajo de campo de manera conjunta y una vez
recibido el visto bueno de la DEV
El disentildeo de la muestra y de los instrumentos para el levantamiento de informacioacuten en campo
deberaacute considerar a la totalidad de los actores que intervienen en la ejecucioacuten de los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp asiacute como a los
destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp independientemente de su
ubicacioacuten geograacutefica
Algunos criterios que puede utilizar la instancia evaluadora para definir una muestra que considere
la variabilidad de la operacioacuten en los diferentes contextos en que opera el Pp son los siguientes
PAE 2017 24
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
a) El desempentildeo operativo del Pp entre municipios regionalizacioacuten geograacutefica instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
(cuando aplique)
b) Volumen de la operacioacuten del Pp
c) Esquemas normativos del Pp y el ejercicio presupuestal en los municipios instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
en las que opera el Pp (cuando aplique) y
d) Formas de interaccioacuten del Pp con otros niveles u oacuterdenes de gobierno (cuando aplique)
Los criterios anteriores no son limitativos por lo que la instancia evaluadora podraacute proponer criterios
adicionales que considere pertinentes para la definicioacuten de la muestra para el trabajo de campo
En el disentildeo muestral la instancia evaluadora deberaacute sentildealar los funcionarios del Pp o destinatarios
a los que se les aplicaraacuten los instrumentos de levantamiento de informacioacuten con los que se realizaraacute
el trabajo de campo asiacute como la ubicacioacuten geograacutefica de los mismos
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten
La instancia evaluadora deberaacute disentildear los instrumentos que utilizaraacute para el levantamiento de
informacioacuten durante el trabajo de campo como son (por ejemplo) los cuestionarios por tipo de
funcionario a entrevistar para el caso de entrevistas semiestructuradas los guiones a utilizar en la
realizacioacuten de grupos focales los cuestionarios de aplicacioacuten electroacutenica las guiacuteas respectivas entre
otros Para lo anterior deberaacute considerar los siguientes temas guiacutea y preguntas de referencia
Planeacioacuten (planeacioacuten estrateacutegica programacioacuten y presupuesto)
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten estrateacutegica para los operadores del Pp
iquestCuaacuteles son las actividades o acciones de planeacioacuten estrateacutegica del Pp que se realizan
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica es el resultado de un ejercicio institucionalizado que involucra a
los actores clave de la gestioacuten del Pp
iquestExiste un documento resultado de la planeacioacuten estrateacutegica iquestEs claro difundido y
accesible iquestEn queacute medida es utilizado para guiar la operacioacuten del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica estaacute vinculada con el cumplimiento entrega o generacioacuten de los
componentes o entregables del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica establece indicadores para medir los avances en las metas
establecidas iquestLas metas son factibles y estaacuten orientadas a impulsar el desempentildeo del Pp
PAE 2017 25
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten operativa y cuaacuteles son las diferencias con la planeacioacuten
estrateacutegica
Comunicacioacuten interna y externa del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestQueacute actores intervienen en la comunicacioacuten del Pp
iquestExiste una estrategia de comunicacioacuten del Pp documentada En caso afirmativo describirla
iquestLa estrategia de comunicacioacuten del Pp (documentada o no) es adecuada
iquestLos medios utilizados el lenguaje y el contenido de los mensajes son pertinentes en funcioacuten
del puacuteblico al que van dirigidos
Solicitud de los componentes o entregables del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestExiste un proceso claro imparcial y expliacutecito por medio del cual la poblacioacuten o aacuterea de
enfoque potencial puede solicitar los componentes o entregables que otorga el Pp
iquestLos requisitos para solicitar los componentes o entregables del Pp se presentan de manera
clara y completa
iquestLos puntos de recepcioacuten de solicitudes son accesibles y suficientes (cuando aplique)
iquestExisten mecanismos estandarizados para recibir y revisar la documentacioacuten entregada asiacute
como registrar y dar traacutemite a las solicitudes (cuando aplique)
iquestSon adecuados estos mecanismos (cuando aplique) En caso de que el Pp que apoye la
realizacioacuten de proyectos iquestse brinda asesoriacutea para la presentacioacuten de los mismos de ser asiacute
iquestes pertinente esta asesoriacutea
iquestEl proceso de solicitud de los componentes o entregables que otorga el Pp se encuentra
automatizado total o parcialmente
Para esta pregunta considerar los estados de digitalizacioacuten utilizados por la Comisioacuten Intersecretarial
para el Desarrollo del Gobierno electroacutenico seguacuten una adaptacioacuten realizada a la clasificacioacuten que
hace la ONU
Estado de digitalizacioacuten 1 traacutemites y servicios que se encuentran en estado informativo
Estado de digitalizacioacuten 2 traacutemites y servicios que cuentan con interfaces de comunicacioacuten
unidireccional
Estado de digitalizacioacuten 3 traacutemites y servicios que permiten realizar transacciones y
Estado de digitalizacioacuten 4 traacutemites y servicios que el usuario puede ejecutar de principio a
fin por medio de dispositivos digitales
PAE 2017 26
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para mayor informacioacuten referirse a ldquoFigure A4 The four stages of online service developmentrdquo en
los siguientes documentos
Lineamientos relativos a la digitalizacioacuten estandarizada de traacutemites y servicios con apego en
la Estrategia Digital Nacional
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile67232ti_1_pgcm_bases_lineam_tyspdf
United Nations E-Government Survey 2014 (paacutegina 195)
httpspublicadministrationunorgegovkbportalsegovkbdocumentsun2014-surveye-
gov_complete_survey-2014pdf
Seleccioacuten de destinatarios (cuando aplique)
iquestExiste una metodologiacutea o meacutetodo para la seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los
componentes o entregables del Pp iquestLa metodologiacutea utilizada cuenta con criterios de
seleccioacuten y elegibilidad claros estandarizados y sistematizados
iquestLa seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp es un
proceso transparente e imparcial iquestEl resultado de la seleccioacuten es puacuteblico (cuando aplique)
iquestExiste informacioacuten en una base de datos que permita conocer quieacutenes o queacute instancias
reciben los componentes o entregables del Pp iquestQueacute informacioacuten integra esta base de datos
iquestExisten mecanismos para validar y actualizar esta base de datos iquestEstos mecanismos son
pertinentes
Produccioacuten de componentes o entregables
iquestSe cuenta con los insumos suficientes para generar el volumen de componentes o
entregables que permitan al Pp atender a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
iquestEl Pp tiene mecanismos para estimar la produccioacuten o generacioacuten necesaria de componentes
o entregables de acuerdo con la posible demanda o requerimientos de su poblacioacuten o aacuterea
de enfoque objetivo iquestEs adecuado este mecanismo
iquestExisten mecanismos de control de calidad para la generacioacuten de los componentes o
entregables del Pp iquestEstos mecanismos son pertinentes
iquestLas actividades de generacioacuten de componentes o entregables que otorga el Pp estaacuten
estandarizadas es decir son ejecutadas de manera homogeacutenea por todas las instancias
involucradas
PAE 2017 27
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Entrega
iquestLos componentes o entregables del Pp son proporcionados conforme a las especificaciones
y de manera oportuna a los destinatarios
iquestExisten especificaciones (programas o planes de trabajo) sobre la forma en que se deben
trasladar los componentes o entregables para (por ejemplo) asegurar su adecuada recepcioacuten
en el punto de destino iquestSon adecuadas estas especificaciones respecto a normas o
lineamientos existentes (cuando aplique)
iquestLa logiacutestica de distribucioacuten se actualiza (cuando aplique) iquestExiste un periodo para dicha
actualizacioacuten iquestEn el disentildeo y actualizacioacuten de la logiacutestica se toman en cuenta los factores
geograacuteficos y climatoloacutegicos en cada regioacuten donde opera el Pp (cuando aplique)
iquestLos puntos de entrega de los componentes o entregables son cercanos a los beneficiarios
o aacuterea de enfoque a atender y son de faacutecil acceso iquestSe considera que son suficientes iquestPor
queacute
Control (las preguntas que apliquen)
iquestEl Pp cuenta con los mecanismos para verificar que los componentes o entregables se
otorguen de acuerdo con lo establecido en la normativa especiacutefica y lleguen a la poblacioacuten
o aacuterea de enfoque que deba ser beneficiada iquestEstos mecanismos son adecuados
iquestExiste de manera sistematizada un documento que deacute cuenta de los resultados de
supervisioacuten y entrega de componentes o entregables iquestEste documento es adecuado iquestLos
resultados se utilizan para implementar mejoras en la operacioacuten del Pp
iquestExisten procedimientos estandarizados que verifiquen el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte de los beneficiarios o destinatarios de los
componentes o entregables del Pp (cuando aplique)
Seguimiento a destinatarios
iquestEl Pp tiene mecanismos para verificar el procedimiento de seguimiento a los destinatarios o
beneficiarios que permitan identificar si los componentes o entregables generados son
utilizados de acuerdo con lo establecido iquestCoacutemo se implementa el mecanismo iquestEste
mecanismo es adecuado
iquestExisten procedimientos estandarizados que permitan verificar el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte del destinatario o beneficiario (cuando
aplique)
PAE 2017 28
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
En caso de que los componentes o entregables involucren la ejecucioacuten de obra o de
infraestructura iquestel Pp cuenta con un mecanismo de seguimiento o supervisioacuten que permita
identificar si se realizaron acorde a la normativa aplicable iquestEl seguimiento o supervisioacuten
considera plazos para la revisioacuten de las condiciones de la obra o la infraestructura despueacutes
de terminada la obra
iquestEl Pp tiene mecanismos para identificar si se cumple con su Propoacutesito iquestSon suficientes y
pertinentes estos mecanismos
iquestExisten mecanismos para conocer la satisfaccioacuten del destinatario o beneficiario de los
componentes o entregables del Pp respecto de los componentes que ofrece el Pp iquestSon
adecuados estos mecanismos iquestSu operacioacuten permite una aplicacioacuten imparcial y objetiva
iquestExiste evidencia para afirmar que las quejas y sugerencias que brindan los destinatarios o
beneficiarios de los componentes o entregables del Pp son utilizadas para la mejora continua
del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
En esta seccioacuten se deberaacute realizar la medicioacuten de los atributos de eficacia oportunidad suficiencia
y pertinencia de los procesos y subprocesos o macroprocesos definidos en el mapa de procesos del
Pp A continuacioacuten se definen los atributos en el marco de la evaluacioacuten de procesos
Eficacia un proceso es eficaz en la medida en que cumple con sus metas
Oportunidad un proceso es oportuno en la medida en que otorga sus productos
(componentes o entregables) o resultados en un periodo de tiempo determinado o
adecuado para el logro de sus objetivos
Suficiencia un proceso es suficiente en la medida en que produce sus resultados de forma
completa o adecuada para el logro de sus objetivos
Pertinencia un proceso es pertinente si sus actividades y productos son adecuados para
lograr tanto sus metas especiacuteficas como sus objetivos es decir si contribuyen al
mejoramiento de la gestioacuten del Pp4
4 Las actividades son adecuadas si estaacuten en funcioacuten del logro del objetivo de cada proceso Por ejemplo si se verifica que el formato de los mensajes a difundir cumpla con las caracteriacutesticas necesarias para llegar a la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo como seriacutea una mensaje de audio en la lengua indiacutegena de la localidad donde se encuentran los posibles destinatarios o beneficiarios o bien como seriacutea un mensaje dirigido a personal operativo del Pp cuyo nivel de estudios promedio pudiera complicar la comprensioacuten de lenguaje teacutecnico utilizado
PAE 2017 29
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para la medicioacuten de los atributos de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp deberaacute
realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable MIR evaluaciones externas sistemas de
informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma que deberaacute complementarse con el
trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular indicadores relacionados con
dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de informacioacuten empleadas
La informacioacuten obtenida de estos indicadores deberaacute vaciarse en fichas propuestas por la instancia
evaluadora presentadas como en el Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del
Pprdquo (formato libre) Estas fichas deberaacuten considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia
suficiencia oportunidad y pertinencia correspondientes a cada proceso y subproceso o
macroproceso
Valoracioacuten de los procesos y subprocesos de la operacioacuten del Pp
Deberaacute contener una siacutentesis de los resultados encontrados en la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
resaltando los hallazgos maacutes relevantes que se hayan detectado y que pudiesen transformarse en
ASM
La instancia evaluadora deberaacute calcular una valoracioacuten global cuantitativa sobre la operacioacuten y la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp a partir del siguiente esquema de
puntuacioacuten5
Eficacia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son eficaces = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 0 puntos
Oportunidad
- Todos los procesos (o macroprocesos) son oportunos = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 1 punto
5 La valoracioacuten cuantitativa deberaacute estar sustentada y por tanto ser consistente con lo valorado por la instancia evaluadora en el apartado de ldquoMedicioacuten de atributos de los procesos y subprocesosrdquo
PAE 2017 30
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 0 puntos
Suficiencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son suficientes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 0 puntos
Pertinencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son pertinentes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 0 puntos
A partir de los puntajes asignados en los cuatro atributos anteriores esta valoracioacuten cuantitativa
global debe considerar el total de puntos posibles de obtener (5 x 4 = 20 puntos) y los puntos
obtenidos en la Evaluacioacuten de Procesos Pp (lsquoyrsquo puntos) de modo que se indique el porcentaje de
puntos obtenidos del total de puntos posibles [(lsquoyrsquo20) x 100] = valoracioacuten cuantitativa global de la
operacioacuten del Pp
La instancia evaluadora deberaacute utilizar el Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativardquo para documentar
argumentar y sustentar cada una de las valoraciones cuantitativas sobre la operacioacuten y la ejecucioacuten
de los procesos (o macroprocesos) del Pp
Adicionalmente en este apartado se deberaacuten integrar las recomendaciones y conclusiones que se
consideren maacutes relevantes de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp las cuales deben
formularse con base en los hallazgos del trabajo de campo y de gabinete El objetivo final de las
recomendaciones es proveer informacioacuten valiosa a los operadores del Pp para realizar adecuaciones
en la ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos de modo que se potencie la
consecucioacuten de resultados del Pp
Las recomendaciones que se formulen como resultado de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp deberaacuten
tener las siguientes caracteriacutesticas
Derivarse de los hallazgos de la evaluacioacuten
PAE 2017 31
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Ser concretas y factibles
Incluir un proyecto de implementacioacuten que considere los siguientes elementos
- Breve anaacutelisis de la viabilidad o factibilidad de la implementacioacuten
- Principales responsables de la implementacioacuten
- Anaacutelisis de los efectos potenciales que puede implicar la implementacioacuten tanto en la
operacioacuten del Pp como en el logro de sus objetivos
- La comparacioacuten entre la situacioacuten actual y el resultado que se espera obtener con la
implementacioacuten de la recomendacioacuten
Estar categorizadas en dos liacuteneas de accioacuten estrateacutegicas
- Consolidacioacuten
- Reingenieriacutea de procesos o subprocesos
Al respecto la instancia evaluadora debe entender por consolidacioacuten aquellas recomendaciones que
estaacuten dirigidas a perfeccionar determinados aspectos de la operacioacuten como seriacutean algunas acciones
procedimientos o estrategias del Pp asiacute como iniciativas para el fortalecimiento de los sistemas
automatizados infraestructura entre otros
Por reingenieriacutea de procesos o subprocesos se entenderaacuten aquellas recomendaciones que apuntan
a una transformacioacuten o modificacioacuten profunda o sustancial de uno o varios de los procesos y
subprocesos del Pp Para ello se deberaacute llenar el Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de
Procesos del Pprdquo y que a su vez deben derivar en acciones de consolidacioacuten para la implementacioacuten
de los procesos transformados
Adicionalmente y de conformidad con el alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp se deberaacute
presentar una propuesta para crear o fortalecer el sistema de monitoreo de gestioacuten del Pp con
indicadores a nivel de procesos y subprocesos o macroprocesos
Asimismo a partir de todo el anaacutelisis y valoraciones realizadas se deberaacute emitir un pronunciamiento
acerca de la percepcioacuten de eficiencia que la instancia evaluadora haya tenido sobre la ejecucioacuten de
los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible o si no hipoteacuteticos en un anexo de formato libre Anexo 10 ldquoSistema de
monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pprdquo
PAE 2017 32
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Bitaacutecora de trabajo de campo y bases de datos
La instancia evaluadora deberaacute entregar una bitaacutecora de trabajo de campo que destaque de forma
sinteacutetica entre otros puntos las principales actividades y situaciones a las que se enfrentoacute y que
podriacutean afectar los resultados de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Asimismo deberaacute entregar las bases de datos generadas a partir de la aplicacioacuten de los instrumentos
de recoleccioacuten de informacioacuten y de la recopilacioacuten de informacioacuten en el trabajo de campo Las bases
de datos deberaacuten entregarse en formatos compatibles con Excel debiendo mantener la
confidencialidad de los entrevistados pero sin alterar la informacioacuten proporcionada por estos En las
bases de datos debe estar sistematizada toda la informacioacuten recabada a partir de la aplicacioacuten de
los instrumentos de levantamiento de informacioacuten y deberaacute sustentar el anaacutelisis las valoraciones los
hallazgos y las conclusiones de la evaluacioacuten
PAE 2017 33
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Contenido del informe
Contenido miacutenimo del informe final de la evaluacioacuten
Derivado del contenido generado en las secciones anteriores deberaacuten elaborarse los siguientes
apartados en el informe final de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
i Introduccioacuten
ii Resumen Ejecutivo
iii Marco Legal
iv Datos Generales del Programa Presupuestario (Pp)
v Criterios Teacutecnicos para la Evaluacioacuten del Programa Presupuestario correspondiente
vi Apartados de la evaluacioacuten
Seccioacuten 1 Disentildeo
Diagnoacutestico del programa puacuteblico
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los proceso
Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
- Contexto en que opera el Pp
- Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos
Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
vii Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
viii Valoracioacuten final del Pp
ix Hallazgos
x Recomendaciones clasificadas por apartado
xi Conclusiones
xii Bibliografiacutea
xiii Anexos
Anexo 1 Descripcioacuten General del Programa
Anexo 2 Metodologiacutea para la cuantificacioacuten de las poblaciones potencial y objetivo
(Formato Libre)
Anexo 3 Evolucioacuten de la Cobertura
Anexo 4 Propuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultados
Anexo 5 Ficha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pp
PAE 2017 34
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 Fichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (Formato libre)
Anexo 7 Diagramas de flujo de la operacioacuten del Pp
Anexo 8 Propuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pp
Anexo 9 Valoracioacuten global cuantitativardquo
Anexo 10 Sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (Formato libre)
Anexo 11 Recomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Anexo 12 Principales Fortalezas Retos y Recomendaciones
Anexo 13 Ficha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacuten
En el Resumen Ejecutivo asimismo se describiraacuten los principales hallazgos y recomendaciones del
evaluador externo
Para el desarrollo de los apartados antes referidos deberaacute atender las indicaciones que se desarrollan
en las siguientes secciones
Hallazgos y resultados Pp por Seccioacuten
Se debe realizar una valoracioacuten general del programa por seccioacuten utilizando las respuestas que
integran cada uno de los apartados En esta valoracioacuten integral se deberaacute sentildealar en queacute medida la
gestioacuten operativa conduce al logro de los objetivos del Pp
Asimismo se deben sentildealar las aacutereas de mejora las buenas praacutecticas y las fortalezas detectadas en
la operacioacuten del Pp y a partir de ello la instancia evaluadora emitiraacute recomendaciones de mejora
sobre aspectos especiacuteficos de cada proceso y subproceso o macroproceso del Pp Adicionalmente
se deberaacuten identificar los problemas o limitantes tanto normativos como operativos (ldquocuellos de
botellardquo) de coordinacioacuten entre unidades administrativas y otros que hubiese en los procesos y
subprocesos o macroprocesos del Pp entendieacutendose como aquellas praacutecticas procedimientos
actividades o traacutemites que obstaculizan la operacioacuten del Pp
En este sentido se deberaacuten identificar las situaciones en las que la normativa genere complicaciones
en la gestioacuten o ineficacia en el cumplimiento de los objetivos del Pp para lo cual se deberaacute presentar
(por cada situacioacuten identificada) una propuesta de modificacioacuten a la normativa aplicable al Pp
considerando las restricciones praacutecticas que existan para su implementacioacuten asiacute como los efectos
PAE 2017 35
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
potenciales de ser implementada Los resultados de este anaacutelisis deberaacuten describirse en el Anexo 7
ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales del Pprdquo
Para la identificacioacuten y descripcioacuten de los ldquocuellos de botellardquo buenas praacutecticas y fortalezas del Pp
se consideraraacute la informacioacuten derivada del anaacutelisis de la operacioacuten del Pp asiacute como los puntos de
vista de los principales actores que intervienen en ella Este anaacutelisis deberaacute contener las causas y las
consecuencias de los ldquocuellos de botellardquo detectados sus caracteriacutesticas y naturaleza (si son
normativas o estrictamente operativas) de igual manera se deberaacute desarrollar un anaacutelisis de las
buenas praacutecticas identificadas
Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
Se debe integrar en una sola tabla las fortalezas oportunidades debilidades y amenazas
especificadas por cada apartado de la evaluacioacuten y reportarlas en el Anexo 11 ldquoPrincipales Fortalezas
Retos y Recomendacionesrdquo en el que se deben incluir las fortalezas yo oportunidades las
debilidades yo amenazas y las recomendaciones por apartado de la evaluacioacuten
PAE 2017 36
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexos
Anexo 1 ldquoDescripcioacuten General del Programardquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo debe contener una breve descripcioacuten de las caracteriacutesticas
maacutes relevantes del Pp en un maacuteximo de dos cuartillas Dicha descripcioacuten debe considerar los
siguientes aspectos
1 Identificacioacuten del programa
11 Nombre
12 Clave de programa
13 Dependencia yo Entidad coordinadora ejecutora
14 Antildeo de inicio de operacioacuten
2 Problema o necesidad que el Pp pretende atender atenuar o resolver
3 La contribucioacuten del Pp a las Metas y objetivos estatales a los que se vincula
4 Descripcioacuten de los objetivos del Pp asiacute como de los bienes yo servicios que ofrece
(componentes)
5 Identificacioacuten y cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y
objetivo
6 Presupuesto aprobado para el ejercicio fiscal en curso
7 Metas de los indicadores de Fin Propoacutesito y Componentes asiacute como los de nivel
actividad que se consideren relevantes y
8 Resumen de la valoracioacuten de la pertinencia del disentildeo del Pp respecto a la atencioacuten
del problema o necesidad
Anexo 2 ldquoMetodologiacutea para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial y objetivordquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo se debe incluir la siguiente informacioacuten
Definicioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Cuantificacioacuten de la poblacioacuten potencial objetiva y atendida
Hallazgos sobre el procedimiento llevado a cabo para definir y cuantificar la poblacioacuten o
aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Recomendaciones
Propuesta orientada hacia la mejora
PAE 2017 37
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Nombre del
Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten
Antildeo de la Evaluacioacuten
Tipo de Poblacioacuten
Unidad
de
Medida
2012 2013 2014 2015 2016
P Potencial
P Objetivo
P Atendida
119927119912 times 120783120782120782
119927119926
PAE 2017 38
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 4 ldquoPropuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Derivado del anaacutelisis y valoracioacuten de la pregunta de investigacioacuten nuacutemero 3 iquestLa estructura de
objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia causal con el problema
planteado en el diagnoacutestico se realizaraacute una propuesta de mejora de MIR
Fin
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Propoacutesito
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Componente 1
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Componente 2 hellip
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 40
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pprdquo
Para la identificacioacuten y clasificacioacuten de los procesos del Pp se sugieren los siguientes pasos
1 Listar los procesos identificados
Comparar los procesos identificados del Pp con aquellos correspondientes al Modelo general de
procesos Colocar en el rengloacuten correspondiente el nombre de cada proceso del Pp identificado
como equivalente
2 Colocar al final de la lista aquellos procesos del Pp que no sean equivalentes con el Modelo
general de procesos
Modelo general de
procesos
Nuacutemero
de
secuencia
Procesos o subprocesos del Pp identificados por el
evaluador
(Nombre y breve descripcioacuten)
Planeacioacuten Ejemplo (Ej) Planeacioacuten Estrateacutegica
Ej Programacioacuten
Ej Presupuestacioacuten
Comunicacioacuten interna y
externa
Ej Difusioacuten Federal
Ej Difusioacuten Local
Seleccioacuten de
destinatarios
Ej Recepcioacuten de solicitudes de becas
Ej Seleccioacuten de becarios
Produccioacuten de
entregables
Entrega
Control
Seguimiento Ej Seguimiento fiacutesico y supervisioacuten en campo
Evaluacioacuten externa Ej Publicacioacuten y lectura del PAE
Ej Definicioacuten de TdR
Ej Contratacioacuten
Ej Ejecucioacuten de la evaluacioacuten externa
Monitoreo Ej Registro de avances de indicadores
Ej Revisioacuten de registros
Ej Validacioacuten de registros e integracioacuten de informes
PAE 2017 41
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Procesos identificados por el evaluador que no coinciden con el Modelo general de procesos
PAE 2017 42
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (formato libre)rdquo
Para la construccioacuten de este anexo deberaacute realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable
MIR evaluaciones externas sistemas de informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma
que deberaacute complementarse con el trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular
indicadores relacionados con dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de
informacioacuten empleadas
Ademaacutes de considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia suficiencia oportunidad y pertinencia
de cada proceso y subproceso o macroproceso
PAE 2017 43
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 7 ldquoDiagramas de flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Para la elaboracioacuten de los diagramas de flujo deberaacute utilizarse la notacioacuten empleada en el
documento ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo publicada
por la SFP en la direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Para el Diagrama de Alto Nivel (Diagrama PEPSU)
Ejemplo ilustrativo
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Para el Diagrama de Flujo
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Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pprdquo
Tipo de
norma-
tiva
Dice
Problema
generado
(causas y
consecuencias)
Se
recomienda
decir
Efecto esperado de
aplicar la
recomendacioacuten de
cambio
Restricciones praacutecticas
que puedan existir para
su implementacioacuten
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Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
PAE 2017 48
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Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
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Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
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Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
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Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
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Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
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Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anaacutelisis de gabinete
Para esta seccioacuten es necesario la elaboracioacuten del diagnoacutestico de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp la instancia evaluadora deberaacute realizar
un anaacutelisis de gabinete considerando como miacutenimo los siguientes documentos
La normativa aplicable al Pp leyes reglamentos lineamientos manuales de procedimientos
convenios contratos entre otros
Diagnoacutestico y estudios de la problemaacutetica que el Pp atiende
Diagnoacutestico del programa y estudios del marco contextual en el que opera
MIR del Pp correspondiente al ejercicio fiscal evaluado y de ejercicios anteriores que se
consideren pertinentes
Sistemas de informacioacuten automatizados semiautomatizados o manuales que apoyen a la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos identificados del Pp
Evaluaciones externas o internas realizadas previamente al Pp
Documentos de trabajo institucionales e informes de avances de Aspectos Susceptibles de
Mejora con los que cuente el Pp
Informes de auditoriacuteas de desempentildeo o similares realizadas al Pp por la Auditoriacutea Superior
de la Federacioacuten del Estado de Puebla por la Secretariacutea de la Contraloriacutea o por cualquier
instancia fiscalizadora
Asimismo se sugiere revisar otros documentos asociados al disentildeo del Pp y a su definicioacuten de
poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo asiacute como a su estrategia de integracioacuten de
destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp
El anaacutelisis o trabajo de gabinete deberaacute generar como resultado inicial un mapeo de los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran la gestioacuten operativa del Pp que constituiraacute
esencialmente el Producto 1 de la evaluacioacuten posteriormente se procesaraacute la informacioacuten recabada
en campo para la generacioacuten del informe preliminar y final de la evaluacioacuten
Alcance y enfoque de la evaluacioacuten
La instancia evaluadora deberaacute sentildealar con claridad en el informe de la evaluacioacuten cuaacuteles de los
procesos y subprocesos o macroprocesos identificados en la operacioacuten o gestioacuten del Pp se analizan
y cuaacuteles no de acuerdo con lo establecido por la Direccioacuten de Evaluacioacuten (DEV) de la Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) y la Unidad Responsable (UR) del Programa en cuestioacuten sentildealando
los elementos de anaacutelisis que justifican esta seleccioacuten y en su caso haciendo recomendaciones al
respecto
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Un elemento que podraacute ser considerado para establecer el alcance de la evaluacioacuten es el grado de
consolidacioacuten operativa del Pp el cual podraacute determinarse a priori considerando algunos elementos
como los siguientes
1 Si existen documentos que normen los procesos y subprocesos o macroprocesos
2 Si los procesos y subprocesos o macroprocesos estaacuten estandarizados es decir si son
utilizados por todas la instancias ejecutoras de manera homogeacutenea
3 Si los procesos y subprocesos o macroprocesos estaacuten documentados y son del conocimiento
de todos los operadores
4 Si se cuenta con un sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten
5 Si se cuenta en los procesos y subprocesos o macroprocesos analizados con sistemas
informaacuteticos que permitan la automatizacioacuten en la ejecucioacuten de los mismos
6 Si se cuenta con mecanismos para la implementacioacuten sistemaacutetica de mejoras
Se considera que existe un mayor grado de consolidacioacuten operativa cuando existen todos los
elementos y disminuiraacute gradualmente conforme haga falta uno o maacutes de ellos hasta el menor grado
de consolidacioacuten que es cuando no existe ninguno de los elementos
El alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp implica el anaacutelisis de los procesos y subprocesos o
macroprocesos sustantivos del Pp asiacute como la respectiva priorizacioacuten de estos Se deberaacute realizar
la identificacioacuten y jerarquizacioacuten de los procesos a partir del Esquema 1 adaptaacutendolo a las
condiciones particulares del Pp3 en eacutel se observa lo siguiente
El proceso de ldquoPlaneacioacutenrdquo es el punto de partida para la implementacioacuten del Pp
posteriormente continuacutean los procesos de ldquoComunicacioacuten Interna y Externardquo ldquoSeleccioacuten de
destinatariosrdquo ldquoProduccioacuten de entregablesrdquo ldquoEntregardquo ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo y
ldquoControlrdquo
La informacioacuten que se genera en los procesos de ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo y ldquoControlrdquo
es un insumo directo para retroalimentar los procesos del Pp desde el de Planeacioacuten
El proceso de ldquoMonitoreordquo utiliza informacioacuten generada principalmente en los procesos de
ldquoComunicacioacutenrdquo ldquoSeleccioacuten de destinatariosrdquo ldquoProduccioacuten de entregablesrdquo ldquoEntregardquo y
ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo a partir de ello se retroalimentan los procesos del Pp desde
la ldquoPlaneacioacutenrdquo
3 Con excepcioacuten de los procesos (con sus subprocesos) de Planeacioacuten Monitoreo y Evaluacioacuten Externa para
los cuales la instancia evaluadora uacutenicamente podraacute en caso de que lo considere pertinente agregar
subprocesos pero no suprimir subprocesos
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
El proceso de ldquoEvaluacioacuten Externardquo requiere de informacioacuten transversal de todos los
procesos ya que se valora al Pp en su conjunto En este sentido los resultados de las
evaluaciones son un insumo para retroalimentar al Pp desde el proceso de ldquoPlaneacioacutenrdquo
Es importante sentildealar que en el Esquema 1 se muestra un modelo que es importante tomarlo en
cuenta como referencia para la identificacioacuten y definicioacuten de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la operacioacuten del Pp evaluado ademaacutes de que representa un auxiliar
en la definicioacuten del alcance y del enfoque de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Esquema 1 Modelo general de procesos
Fuente Modelo de TdR para la Evaluacioacuten de Procesos Secretariacutea de Hacienda y Creacutedito Puacuteblico
A continuacioacuten se describe cada uno de los procesos que componen al modelo anterior
Planeacioacuten proceso en el que se determinan o definen el problema o necesidad aacuterbol de
problemas y objetivos poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo objetivos
indicadores y metas de la MIR estrategia de cobertura plan estrateacutegico entre otros puntos
asiacute como los recursos financieros y humanos necesarios que requiere el Pp para lograr sus
objetivos En el proceso de planeacioacuten se determinan las directrices en el disentildeo e
implementacioacuten del Pp los subprocesos que lo integran son los siguientes planeacioacuten
estrateacutegica programacioacuten y presupuesto actualizacioacuten de la MIR actualizacioacuten de
normativa
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Comunicacioacuten interna y externa proceso en el que se informan diversas caracteriacutesticas y
objetivos del Pp tanto a los actores involucrados en su funcionamiento y operacioacuten (interna)
como a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo (externa)
Seleccioacuten de destinatarios proceso en el que se determina quieacutenes recibiraacuten los
componentes o entregables de un Pp en funcioacuten de su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
Produccioacuten de entregables proceso en el que se elaboran los entregables o realizan los
componentes del Pp (recursos financieros o humanos apoyos bienes servicios
regulaciones documentos teacutecnicos o de planeacioacuten etc) conforme a sus documentos
normativos
Entrega proceso en el que se realiza la entrega de lo producido o generado por el Pp
(componentes o entregables) a los destinatarios o beneficiarios
Seguimiento a destinatarios actividades y mecanismos que permiten al Pp conocer coacutemo
son utilizados o aprovechados sus componentes o entregables (por sus destinatarios o
beneficiarios) para que entre otras funciones la UR del Pp identifique si se estaacute cumpliendo
con los objetivos Por ejemplo en este proceso se incluyen las actividades que un Pp
implementa para conocer el grado de satisfaccioacuten de sus destinatarios o beneficiarios
Control actividades y mecanismos implementados entre los operadores del Pp para verificar
que los diferentes procedimientos procesos y subprocesos se esteacuten ejecutando conforme a
lo planeado (control interno)
Monitoreo proceso coordinado por una unidad administrativa ajena a la operacioacuten del Pp
a traveacutes del cual se recaba registra y valida la informacioacuten sobre el avance de las metas de
los indicadores de la MIR asiacute como el seguimiento a los resultados de indicadores
adicionales a los de la MIR en caso de que se cuente con un sistema de monitoreo de gestioacuten
Los subprocesos que lo integran son los siguientes acopio de la informacioacuten para el reporte
de avances validacioacuten de informacioacuten y registro de avances primordialmente
Evaluacioacuten externa proceso coordinado por una unidad administrativa ajena a la operacioacuten
del Pp mediante el cual se define la agenda de evaluacioacuten externa del Pp se definen las
metodologiacuteas o los teacuterminos de referencia se contratan las evaluaciones externas (de
cualquier tipo) se recaba la informacioacuten que seraacute entregada a los equipos evaluadores se
realiza el seguimiento durante el desarrollo de las evaluaciones externas se aprueban los
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
informes finales de las evaluaciones externas se notifica a las instancias correspondientes
sobre la conclusioacuten de las evaluaciones externas y se definen y realiza el seguimiento de los
Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM)
A partir de los procesos definidos en el modelo anterior la instancia evaluadora deberaacute realizar una
equivalencia de los procesos subprocesos o macroprocesos identificados respecto a los definidos
en el modelo de acuerdo con el Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo Cabe
mencionar que los procesos definidos en el modelo no son limitativos por lo que si la instancia
evaluadora identifica procesos subprocesos o macroprocesos adicionales deberaacute incluirlos
Disentildeo metodoloacutegico del trabajo de campo
A partir del contexto en que opera el Pp y el alcance y enfoque metodoloacutegico de la evaluacioacuten de
procesos la instancia evaluadora deberaacute desarrollar una propuesta de estrategia y plan de trabajo
de campo a seguir para la realizacioacuten de la evaluacioacuten asimismo deberaacute incluir un cronograma
detallado de actividades
La estrategia de trabajo de campo disentildeada por la instancia evaluadora deberaacute ser entregada a la
DEV para que en conjunto con la UR del Pp sea validada antes de su implementacioacuten Dicha
estrategia deberaacute contener al menos los siguientes elementos
Justificacioacuten de las teacutecnicas de investigacioacuten a utilizar
Muestra y los criterios utilizados para su seleccioacuten
Listado de los actores a entrevistar
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten que se aplicaraacuten y
Cronograma con las actividades a desarrollar
La instancia evaluadora iniciaraacute las actividades del trabajo de campo de manera conjunta y una vez
recibido el visto bueno de la DEV
El disentildeo de la muestra y de los instrumentos para el levantamiento de informacioacuten en campo
deberaacute considerar a la totalidad de los actores que intervienen en la ejecucioacuten de los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp asiacute como a los
destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp independientemente de su
ubicacioacuten geograacutefica
Algunos criterios que puede utilizar la instancia evaluadora para definir una muestra que considere
la variabilidad de la operacioacuten en los diferentes contextos en que opera el Pp son los siguientes
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
a) El desempentildeo operativo del Pp entre municipios regionalizacioacuten geograacutefica instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
(cuando aplique)
b) Volumen de la operacioacuten del Pp
c) Esquemas normativos del Pp y el ejercicio presupuestal en los municipios instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
en las que opera el Pp (cuando aplique) y
d) Formas de interaccioacuten del Pp con otros niveles u oacuterdenes de gobierno (cuando aplique)
Los criterios anteriores no son limitativos por lo que la instancia evaluadora podraacute proponer criterios
adicionales que considere pertinentes para la definicioacuten de la muestra para el trabajo de campo
En el disentildeo muestral la instancia evaluadora deberaacute sentildealar los funcionarios del Pp o destinatarios
a los que se les aplicaraacuten los instrumentos de levantamiento de informacioacuten con los que se realizaraacute
el trabajo de campo asiacute como la ubicacioacuten geograacutefica de los mismos
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten
La instancia evaluadora deberaacute disentildear los instrumentos que utilizaraacute para el levantamiento de
informacioacuten durante el trabajo de campo como son (por ejemplo) los cuestionarios por tipo de
funcionario a entrevistar para el caso de entrevistas semiestructuradas los guiones a utilizar en la
realizacioacuten de grupos focales los cuestionarios de aplicacioacuten electroacutenica las guiacuteas respectivas entre
otros Para lo anterior deberaacute considerar los siguientes temas guiacutea y preguntas de referencia
Planeacioacuten (planeacioacuten estrateacutegica programacioacuten y presupuesto)
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten estrateacutegica para los operadores del Pp
iquestCuaacuteles son las actividades o acciones de planeacioacuten estrateacutegica del Pp que se realizan
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica es el resultado de un ejercicio institucionalizado que involucra a
los actores clave de la gestioacuten del Pp
iquestExiste un documento resultado de la planeacioacuten estrateacutegica iquestEs claro difundido y
accesible iquestEn queacute medida es utilizado para guiar la operacioacuten del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica estaacute vinculada con el cumplimiento entrega o generacioacuten de los
componentes o entregables del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica establece indicadores para medir los avances en las metas
establecidas iquestLas metas son factibles y estaacuten orientadas a impulsar el desempentildeo del Pp
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten operativa y cuaacuteles son las diferencias con la planeacioacuten
estrateacutegica
Comunicacioacuten interna y externa del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestQueacute actores intervienen en la comunicacioacuten del Pp
iquestExiste una estrategia de comunicacioacuten del Pp documentada En caso afirmativo describirla
iquestLa estrategia de comunicacioacuten del Pp (documentada o no) es adecuada
iquestLos medios utilizados el lenguaje y el contenido de los mensajes son pertinentes en funcioacuten
del puacuteblico al que van dirigidos
Solicitud de los componentes o entregables del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestExiste un proceso claro imparcial y expliacutecito por medio del cual la poblacioacuten o aacuterea de
enfoque potencial puede solicitar los componentes o entregables que otorga el Pp
iquestLos requisitos para solicitar los componentes o entregables del Pp se presentan de manera
clara y completa
iquestLos puntos de recepcioacuten de solicitudes son accesibles y suficientes (cuando aplique)
iquestExisten mecanismos estandarizados para recibir y revisar la documentacioacuten entregada asiacute
como registrar y dar traacutemite a las solicitudes (cuando aplique)
iquestSon adecuados estos mecanismos (cuando aplique) En caso de que el Pp que apoye la
realizacioacuten de proyectos iquestse brinda asesoriacutea para la presentacioacuten de los mismos de ser asiacute
iquestes pertinente esta asesoriacutea
iquestEl proceso de solicitud de los componentes o entregables que otorga el Pp se encuentra
automatizado total o parcialmente
Para esta pregunta considerar los estados de digitalizacioacuten utilizados por la Comisioacuten Intersecretarial
para el Desarrollo del Gobierno electroacutenico seguacuten una adaptacioacuten realizada a la clasificacioacuten que
hace la ONU
Estado de digitalizacioacuten 1 traacutemites y servicios que se encuentran en estado informativo
Estado de digitalizacioacuten 2 traacutemites y servicios que cuentan con interfaces de comunicacioacuten
unidireccional
Estado de digitalizacioacuten 3 traacutemites y servicios que permiten realizar transacciones y
Estado de digitalizacioacuten 4 traacutemites y servicios que el usuario puede ejecutar de principio a
fin por medio de dispositivos digitales
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para mayor informacioacuten referirse a ldquoFigure A4 The four stages of online service developmentrdquo en
los siguientes documentos
Lineamientos relativos a la digitalizacioacuten estandarizada de traacutemites y servicios con apego en
la Estrategia Digital Nacional
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile67232ti_1_pgcm_bases_lineam_tyspdf
United Nations E-Government Survey 2014 (paacutegina 195)
httpspublicadministrationunorgegovkbportalsegovkbdocumentsun2014-surveye-
gov_complete_survey-2014pdf
Seleccioacuten de destinatarios (cuando aplique)
iquestExiste una metodologiacutea o meacutetodo para la seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los
componentes o entregables del Pp iquestLa metodologiacutea utilizada cuenta con criterios de
seleccioacuten y elegibilidad claros estandarizados y sistematizados
iquestLa seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp es un
proceso transparente e imparcial iquestEl resultado de la seleccioacuten es puacuteblico (cuando aplique)
iquestExiste informacioacuten en una base de datos que permita conocer quieacutenes o queacute instancias
reciben los componentes o entregables del Pp iquestQueacute informacioacuten integra esta base de datos
iquestExisten mecanismos para validar y actualizar esta base de datos iquestEstos mecanismos son
pertinentes
Produccioacuten de componentes o entregables
iquestSe cuenta con los insumos suficientes para generar el volumen de componentes o
entregables que permitan al Pp atender a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
iquestEl Pp tiene mecanismos para estimar la produccioacuten o generacioacuten necesaria de componentes
o entregables de acuerdo con la posible demanda o requerimientos de su poblacioacuten o aacuterea
de enfoque objetivo iquestEs adecuado este mecanismo
iquestExisten mecanismos de control de calidad para la generacioacuten de los componentes o
entregables del Pp iquestEstos mecanismos son pertinentes
iquestLas actividades de generacioacuten de componentes o entregables que otorga el Pp estaacuten
estandarizadas es decir son ejecutadas de manera homogeacutenea por todas las instancias
involucradas
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Entrega
iquestLos componentes o entregables del Pp son proporcionados conforme a las especificaciones
y de manera oportuna a los destinatarios
iquestExisten especificaciones (programas o planes de trabajo) sobre la forma en que se deben
trasladar los componentes o entregables para (por ejemplo) asegurar su adecuada recepcioacuten
en el punto de destino iquestSon adecuadas estas especificaciones respecto a normas o
lineamientos existentes (cuando aplique)
iquestLa logiacutestica de distribucioacuten se actualiza (cuando aplique) iquestExiste un periodo para dicha
actualizacioacuten iquestEn el disentildeo y actualizacioacuten de la logiacutestica se toman en cuenta los factores
geograacuteficos y climatoloacutegicos en cada regioacuten donde opera el Pp (cuando aplique)
iquestLos puntos de entrega de los componentes o entregables son cercanos a los beneficiarios
o aacuterea de enfoque a atender y son de faacutecil acceso iquestSe considera que son suficientes iquestPor
queacute
Control (las preguntas que apliquen)
iquestEl Pp cuenta con los mecanismos para verificar que los componentes o entregables se
otorguen de acuerdo con lo establecido en la normativa especiacutefica y lleguen a la poblacioacuten
o aacuterea de enfoque que deba ser beneficiada iquestEstos mecanismos son adecuados
iquestExiste de manera sistematizada un documento que deacute cuenta de los resultados de
supervisioacuten y entrega de componentes o entregables iquestEste documento es adecuado iquestLos
resultados se utilizan para implementar mejoras en la operacioacuten del Pp
iquestExisten procedimientos estandarizados que verifiquen el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte de los beneficiarios o destinatarios de los
componentes o entregables del Pp (cuando aplique)
Seguimiento a destinatarios
iquestEl Pp tiene mecanismos para verificar el procedimiento de seguimiento a los destinatarios o
beneficiarios que permitan identificar si los componentes o entregables generados son
utilizados de acuerdo con lo establecido iquestCoacutemo se implementa el mecanismo iquestEste
mecanismo es adecuado
iquestExisten procedimientos estandarizados que permitan verificar el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte del destinatario o beneficiario (cuando
aplique)
PAE 2017 28
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
En caso de que los componentes o entregables involucren la ejecucioacuten de obra o de
infraestructura iquestel Pp cuenta con un mecanismo de seguimiento o supervisioacuten que permita
identificar si se realizaron acorde a la normativa aplicable iquestEl seguimiento o supervisioacuten
considera plazos para la revisioacuten de las condiciones de la obra o la infraestructura despueacutes
de terminada la obra
iquestEl Pp tiene mecanismos para identificar si se cumple con su Propoacutesito iquestSon suficientes y
pertinentes estos mecanismos
iquestExisten mecanismos para conocer la satisfaccioacuten del destinatario o beneficiario de los
componentes o entregables del Pp respecto de los componentes que ofrece el Pp iquestSon
adecuados estos mecanismos iquestSu operacioacuten permite una aplicacioacuten imparcial y objetiva
iquestExiste evidencia para afirmar que las quejas y sugerencias que brindan los destinatarios o
beneficiarios de los componentes o entregables del Pp son utilizadas para la mejora continua
del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
En esta seccioacuten se deberaacute realizar la medicioacuten de los atributos de eficacia oportunidad suficiencia
y pertinencia de los procesos y subprocesos o macroprocesos definidos en el mapa de procesos del
Pp A continuacioacuten se definen los atributos en el marco de la evaluacioacuten de procesos
Eficacia un proceso es eficaz en la medida en que cumple con sus metas
Oportunidad un proceso es oportuno en la medida en que otorga sus productos
(componentes o entregables) o resultados en un periodo de tiempo determinado o
adecuado para el logro de sus objetivos
Suficiencia un proceso es suficiente en la medida en que produce sus resultados de forma
completa o adecuada para el logro de sus objetivos
Pertinencia un proceso es pertinente si sus actividades y productos son adecuados para
lograr tanto sus metas especiacuteficas como sus objetivos es decir si contribuyen al
mejoramiento de la gestioacuten del Pp4
4 Las actividades son adecuadas si estaacuten en funcioacuten del logro del objetivo de cada proceso Por ejemplo si se verifica que el formato de los mensajes a difundir cumpla con las caracteriacutesticas necesarias para llegar a la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo como seriacutea una mensaje de audio en la lengua indiacutegena de la localidad donde se encuentran los posibles destinatarios o beneficiarios o bien como seriacutea un mensaje dirigido a personal operativo del Pp cuyo nivel de estudios promedio pudiera complicar la comprensioacuten de lenguaje teacutecnico utilizado
PAE 2017 29
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para la medicioacuten de los atributos de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp deberaacute
realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable MIR evaluaciones externas sistemas de
informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma que deberaacute complementarse con el
trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular indicadores relacionados con
dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de informacioacuten empleadas
La informacioacuten obtenida de estos indicadores deberaacute vaciarse en fichas propuestas por la instancia
evaluadora presentadas como en el Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del
Pprdquo (formato libre) Estas fichas deberaacuten considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia
suficiencia oportunidad y pertinencia correspondientes a cada proceso y subproceso o
macroproceso
Valoracioacuten de los procesos y subprocesos de la operacioacuten del Pp
Deberaacute contener una siacutentesis de los resultados encontrados en la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
resaltando los hallazgos maacutes relevantes que se hayan detectado y que pudiesen transformarse en
ASM
La instancia evaluadora deberaacute calcular una valoracioacuten global cuantitativa sobre la operacioacuten y la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp a partir del siguiente esquema de
puntuacioacuten5
Eficacia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son eficaces = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 0 puntos
Oportunidad
- Todos los procesos (o macroprocesos) son oportunos = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 1 punto
5 La valoracioacuten cuantitativa deberaacute estar sustentada y por tanto ser consistente con lo valorado por la instancia evaluadora en el apartado de ldquoMedicioacuten de atributos de los procesos y subprocesosrdquo
PAE 2017 30
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 0 puntos
Suficiencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son suficientes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 0 puntos
Pertinencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son pertinentes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 0 puntos
A partir de los puntajes asignados en los cuatro atributos anteriores esta valoracioacuten cuantitativa
global debe considerar el total de puntos posibles de obtener (5 x 4 = 20 puntos) y los puntos
obtenidos en la Evaluacioacuten de Procesos Pp (lsquoyrsquo puntos) de modo que se indique el porcentaje de
puntos obtenidos del total de puntos posibles [(lsquoyrsquo20) x 100] = valoracioacuten cuantitativa global de la
operacioacuten del Pp
La instancia evaluadora deberaacute utilizar el Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativardquo para documentar
argumentar y sustentar cada una de las valoraciones cuantitativas sobre la operacioacuten y la ejecucioacuten
de los procesos (o macroprocesos) del Pp
Adicionalmente en este apartado se deberaacuten integrar las recomendaciones y conclusiones que se
consideren maacutes relevantes de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp las cuales deben
formularse con base en los hallazgos del trabajo de campo y de gabinete El objetivo final de las
recomendaciones es proveer informacioacuten valiosa a los operadores del Pp para realizar adecuaciones
en la ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos de modo que se potencie la
consecucioacuten de resultados del Pp
Las recomendaciones que se formulen como resultado de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp deberaacuten
tener las siguientes caracteriacutesticas
Derivarse de los hallazgos de la evaluacioacuten
PAE 2017 31
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Ser concretas y factibles
Incluir un proyecto de implementacioacuten que considere los siguientes elementos
- Breve anaacutelisis de la viabilidad o factibilidad de la implementacioacuten
- Principales responsables de la implementacioacuten
- Anaacutelisis de los efectos potenciales que puede implicar la implementacioacuten tanto en la
operacioacuten del Pp como en el logro de sus objetivos
- La comparacioacuten entre la situacioacuten actual y el resultado que se espera obtener con la
implementacioacuten de la recomendacioacuten
Estar categorizadas en dos liacuteneas de accioacuten estrateacutegicas
- Consolidacioacuten
- Reingenieriacutea de procesos o subprocesos
Al respecto la instancia evaluadora debe entender por consolidacioacuten aquellas recomendaciones que
estaacuten dirigidas a perfeccionar determinados aspectos de la operacioacuten como seriacutean algunas acciones
procedimientos o estrategias del Pp asiacute como iniciativas para el fortalecimiento de los sistemas
automatizados infraestructura entre otros
Por reingenieriacutea de procesos o subprocesos se entenderaacuten aquellas recomendaciones que apuntan
a una transformacioacuten o modificacioacuten profunda o sustancial de uno o varios de los procesos y
subprocesos del Pp Para ello se deberaacute llenar el Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de
Procesos del Pprdquo y que a su vez deben derivar en acciones de consolidacioacuten para la implementacioacuten
de los procesos transformados
Adicionalmente y de conformidad con el alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp se deberaacute
presentar una propuesta para crear o fortalecer el sistema de monitoreo de gestioacuten del Pp con
indicadores a nivel de procesos y subprocesos o macroprocesos
Asimismo a partir de todo el anaacutelisis y valoraciones realizadas se deberaacute emitir un pronunciamiento
acerca de la percepcioacuten de eficiencia que la instancia evaluadora haya tenido sobre la ejecucioacuten de
los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible o si no hipoteacuteticos en un anexo de formato libre Anexo 10 ldquoSistema de
monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pprdquo
PAE 2017 32
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Bitaacutecora de trabajo de campo y bases de datos
La instancia evaluadora deberaacute entregar una bitaacutecora de trabajo de campo que destaque de forma
sinteacutetica entre otros puntos las principales actividades y situaciones a las que se enfrentoacute y que
podriacutean afectar los resultados de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Asimismo deberaacute entregar las bases de datos generadas a partir de la aplicacioacuten de los instrumentos
de recoleccioacuten de informacioacuten y de la recopilacioacuten de informacioacuten en el trabajo de campo Las bases
de datos deberaacuten entregarse en formatos compatibles con Excel debiendo mantener la
confidencialidad de los entrevistados pero sin alterar la informacioacuten proporcionada por estos En las
bases de datos debe estar sistematizada toda la informacioacuten recabada a partir de la aplicacioacuten de
los instrumentos de levantamiento de informacioacuten y deberaacute sustentar el anaacutelisis las valoraciones los
hallazgos y las conclusiones de la evaluacioacuten
PAE 2017 33
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Contenido del informe
Contenido miacutenimo del informe final de la evaluacioacuten
Derivado del contenido generado en las secciones anteriores deberaacuten elaborarse los siguientes
apartados en el informe final de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
i Introduccioacuten
ii Resumen Ejecutivo
iii Marco Legal
iv Datos Generales del Programa Presupuestario (Pp)
v Criterios Teacutecnicos para la Evaluacioacuten del Programa Presupuestario correspondiente
vi Apartados de la evaluacioacuten
Seccioacuten 1 Disentildeo
Diagnoacutestico del programa puacuteblico
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los proceso
Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
- Contexto en que opera el Pp
- Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos
Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
vii Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
viii Valoracioacuten final del Pp
ix Hallazgos
x Recomendaciones clasificadas por apartado
xi Conclusiones
xii Bibliografiacutea
xiii Anexos
Anexo 1 Descripcioacuten General del Programa
Anexo 2 Metodologiacutea para la cuantificacioacuten de las poblaciones potencial y objetivo
(Formato Libre)
Anexo 3 Evolucioacuten de la Cobertura
Anexo 4 Propuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultados
Anexo 5 Ficha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pp
PAE 2017 34
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 Fichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (Formato libre)
Anexo 7 Diagramas de flujo de la operacioacuten del Pp
Anexo 8 Propuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pp
Anexo 9 Valoracioacuten global cuantitativardquo
Anexo 10 Sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (Formato libre)
Anexo 11 Recomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Anexo 12 Principales Fortalezas Retos y Recomendaciones
Anexo 13 Ficha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacuten
En el Resumen Ejecutivo asimismo se describiraacuten los principales hallazgos y recomendaciones del
evaluador externo
Para el desarrollo de los apartados antes referidos deberaacute atender las indicaciones que se desarrollan
en las siguientes secciones
Hallazgos y resultados Pp por Seccioacuten
Se debe realizar una valoracioacuten general del programa por seccioacuten utilizando las respuestas que
integran cada uno de los apartados En esta valoracioacuten integral se deberaacute sentildealar en queacute medida la
gestioacuten operativa conduce al logro de los objetivos del Pp
Asimismo se deben sentildealar las aacutereas de mejora las buenas praacutecticas y las fortalezas detectadas en
la operacioacuten del Pp y a partir de ello la instancia evaluadora emitiraacute recomendaciones de mejora
sobre aspectos especiacuteficos de cada proceso y subproceso o macroproceso del Pp Adicionalmente
se deberaacuten identificar los problemas o limitantes tanto normativos como operativos (ldquocuellos de
botellardquo) de coordinacioacuten entre unidades administrativas y otros que hubiese en los procesos y
subprocesos o macroprocesos del Pp entendieacutendose como aquellas praacutecticas procedimientos
actividades o traacutemites que obstaculizan la operacioacuten del Pp
En este sentido se deberaacuten identificar las situaciones en las que la normativa genere complicaciones
en la gestioacuten o ineficacia en el cumplimiento de los objetivos del Pp para lo cual se deberaacute presentar
(por cada situacioacuten identificada) una propuesta de modificacioacuten a la normativa aplicable al Pp
considerando las restricciones praacutecticas que existan para su implementacioacuten asiacute como los efectos
PAE 2017 35
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
potenciales de ser implementada Los resultados de este anaacutelisis deberaacuten describirse en el Anexo 7
ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales del Pprdquo
Para la identificacioacuten y descripcioacuten de los ldquocuellos de botellardquo buenas praacutecticas y fortalezas del Pp
se consideraraacute la informacioacuten derivada del anaacutelisis de la operacioacuten del Pp asiacute como los puntos de
vista de los principales actores que intervienen en ella Este anaacutelisis deberaacute contener las causas y las
consecuencias de los ldquocuellos de botellardquo detectados sus caracteriacutesticas y naturaleza (si son
normativas o estrictamente operativas) de igual manera se deberaacute desarrollar un anaacutelisis de las
buenas praacutecticas identificadas
Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
Se debe integrar en una sola tabla las fortalezas oportunidades debilidades y amenazas
especificadas por cada apartado de la evaluacioacuten y reportarlas en el Anexo 11 ldquoPrincipales Fortalezas
Retos y Recomendacionesrdquo en el que se deben incluir las fortalezas yo oportunidades las
debilidades yo amenazas y las recomendaciones por apartado de la evaluacioacuten
PAE 2017 36
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexos
Anexo 1 ldquoDescripcioacuten General del Programardquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo debe contener una breve descripcioacuten de las caracteriacutesticas
maacutes relevantes del Pp en un maacuteximo de dos cuartillas Dicha descripcioacuten debe considerar los
siguientes aspectos
1 Identificacioacuten del programa
11 Nombre
12 Clave de programa
13 Dependencia yo Entidad coordinadora ejecutora
14 Antildeo de inicio de operacioacuten
2 Problema o necesidad que el Pp pretende atender atenuar o resolver
3 La contribucioacuten del Pp a las Metas y objetivos estatales a los que se vincula
4 Descripcioacuten de los objetivos del Pp asiacute como de los bienes yo servicios que ofrece
(componentes)
5 Identificacioacuten y cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y
objetivo
6 Presupuesto aprobado para el ejercicio fiscal en curso
7 Metas de los indicadores de Fin Propoacutesito y Componentes asiacute como los de nivel
actividad que se consideren relevantes y
8 Resumen de la valoracioacuten de la pertinencia del disentildeo del Pp respecto a la atencioacuten
del problema o necesidad
Anexo 2 ldquoMetodologiacutea para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial y objetivordquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo se debe incluir la siguiente informacioacuten
Definicioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Cuantificacioacuten de la poblacioacuten potencial objetiva y atendida
Hallazgos sobre el procedimiento llevado a cabo para definir y cuantificar la poblacioacuten o
aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Recomendaciones
Propuesta orientada hacia la mejora
PAE 2017 37
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Nombre del
Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten
Antildeo de la Evaluacioacuten
Tipo de Poblacioacuten
Unidad
de
Medida
2012 2013 2014 2015 2016
P Potencial
P Objetivo
P Atendida
119927119912 times 120783120782120782
119927119926
PAE 2017 38
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 4 ldquoPropuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Derivado del anaacutelisis y valoracioacuten de la pregunta de investigacioacuten nuacutemero 3 iquestLa estructura de
objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia causal con el problema
planteado en el diagnoacutestico se realizaraacute una propuesta de mejora de MIR
Fin
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Propoacutesito
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Componente 1
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
PAE 2017 39
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Componente 2 hellip
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 40
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pprdquo
Para la identificacioacuten y clasificacioacuten de los procesos del Pp se sugieren los siguientes pasos
1 Listar los procesos identificados
Comparar los procesos identificados del Pp con aquellos correspondientes al Modelo general de
procesos Colocar en el rengloacuten correspondiente el nombre de cada proceso del Pp identificado
como equivalente
2 Colocar al final de la lista aquellos procesos del Pp que no sean equivalentes con el Modelo
general de procesos
Modelo general de
procesos
Nuacutemero
de
secuencia
Procesos o subprocesos del Pp identificados por el
evaluador
(Nombre y breve descripcioacuten)
Planeacioacuten Ejemplo (Ej) Planeacioacuten Estrateacutegica
Ej Programacioacuten
Ej Presupuestacioacuten
Comunicacioacuten interna y
externa
Ej Difusioacuten Federal
Ej Difusioacuten Local
Seleccioacuten de
destinatarios
Ej Recepcioacuten de solicitudes de becas
Ej Seleccioacuten de becarios
Produccioacuten de
entregables
Entrega
Control
Seguimiento Ej Seguimiento fiacutesico y supervisioacuten en campo
Evaluacioacuten externa Ej Publicacioacuten y lectura del PAE
Ej Definicioacuten de TdR
Ej Contratacioacuten
Ej Ejecucioacuten de la evaluacioacuten externa
Monitoreo Ej Registro de avances de indicadores
Ej Revisioacuten de registros
Ej Validacioacuten de registros e integracioacuten de informes
PAE 2017 41
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Procesos identificados por el evaluador que no coinciden con el Modelo general de procesos
PAE 2017 42
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (formato libre)rdquo
Para la construccioacuten de este anexo deberaacute realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable
MIR evaluaciones externas sistemas de informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma
que deberaacute complementarse con el trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular
indicadores relacionados con dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de
informacioacuten empleadas
Ademaacutes de considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia suficiencia oportunidad y pertinencia
de cada proceso y subproceso o macroproceso
PAE 2017 43
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 7 ldquoDiagramas de flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Para la elaboracioacuten de los diagramas de flujo deberaacute utilizarse la notacioacuten empleada en el
documento ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo publicada
por la SFP en la direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Para el Diagrama de Alto Nivel (Diagrama PEPSU)
Ejemplo ilustrativo
PAE 2017 44
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para el Diagrama de Flujo
PAE 2017 45
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
PAE 2017 46
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pprdquo
Tipo de
norma-
tiva
Dice
Problema
generado
(causas y
consecuencias)
Se
recomienda
decir
Efecto esperado de
aplicar la
recomendacioacuten de
cambio
Restricciones praacutecticas
que puedan existir para
su implementacioacuten
PAE 2017 47
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
PAE 2017 48
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 20
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Un elemento que podraacute ser considerado para establecer el alcance de la evaluacioacuten es el grado de
consolidacioacuten operativa del Pp el cual podraacute determinarse a priori considerando algunos elementos
como los siguientes
1 Si existen documentos que normen los procesos y subprocesos o macroprocesos
2 Si los procesos y subprocesos o macroprocesos estaacuten estandarizados es decir si son
utilizados por todas la instancias ejecutoras de manera homogeacutenea
3 Si los procesos y subprocesos o macroprocesos estaacuten documentados y son del conocimiento
de todos los operadores
4 Si se cuenta con un sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten
5 Si se cuenta en los procesos y subprocesos o macroprocesos analizados con sistemas
informaacuteticos que permitan la automatizacioacuten en la ejecucioacuten de los mismos
6 Si se cuenta con mecanismos para la implementacioacuten sistemaacutetica de mejoras
Se considera que existe un mayor grado de consolidacioacuten operativa cuando existen todos los
elementos y disminuiraacute gradualmente conforme haga falta uno o maacutes de ellos hasta el menor grado
de consolidacioacuten que es cuando no existe ninguno de los elementos
El alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp implica el anaacutelisis de los procesos y subprocesos o
macroprocesos sustantivos del Pp asiacute como la respectiva priorizacioacuten de estos Se deberaacute realizar
la identificacioacuten y jerarquizacioacuten de los procesos a partir del Esquema 1 adaptaacutendolo a las
condiciones particulares del Pp3 en eacutel se observa lo siguiente
El proceso de ldquoPlaneacioacutenrdquo es el punto de partida para la implementacioacuten del Pp
posteriormente continuacutean los procesos de ldquoComunicacioacuten Interna y Externardquo ldquoSeleccioacuten de
destinatariosrdquo ldquoProduccioacuten de entregablesrdquo ldquoEntregardquo ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo y
ldquoControlrdquo
La informacioacuten que se genera en los procesos de ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo y ldquoControlrdquo
es un insumo directo para retroalimentar los procesos del Pp desde el de Planeacioacuten
El proceso de ldquoMonitoreordquo utiliza informacioacuten generada principalmente en los procesos de
ldquoComunicacioacutenrdquo ldquoSeleccioacuten de destinatariosrdquo ldquoProduccioacuten de entregablesrdquo ldquoEntregardquo y
ldquoSeguimiento a destinatariosrdquo a partir de ello se retroalimentan los procesos del Pp desde
la ldquoPlaneacioacutenrdquo
3 Con excepcioacuten de los procesos (con sus subprocesos) de Planeacioacuten Monitoreo y Evaluacioacuten Externa para
los cuales la instancia evaluadora uacutenicamente podraacute en caso de que lo considere pertinente agregar
subprocesos pero no suprimir subprocesos
PAE 2017 21
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
El proceso de ldquoEvaluacioacuten Externardquo requiere de informacioacuten transversal de todos los
procesos ya que se valora al Pp en su conjunto En este sentido los resultados de las
evaluaciones son un insumo para retroalimentar al Pp desde el proceso de ldquoPlaneacioacutenrdquo
Es importante sentildealar que en el Esquema 1 se muestra un modelo que es importante tomarlo en
cuenta como referencia para la identificacioacuten y definicioacuten de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la operacioacuten del Pp evaluado ademaacutes de que representa un auxiliar
en la definicioacuten del alcance y del enfoque de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Esquema 1 Modelo general de procesos
Fuente Modelo de TdR para la Evaluacioacuten de Procesos Secretariacutea de Hacienda y Creacutedito Puacuteblico
A continuacioacuten se describe cada uno de los procesos que componen al modelo anterior
Planeacioacuten proceso en el que se determinan o definen el problema o necesidad aacuterbol de
problemas y objetivos poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo objetivos
indicadores y metas de la MIR estrategia de cobertura plan estrateacutegico entre otros puntos
asiacute como los recursos financieros y humanos necesarios que requiere el Pp para lograr sus
objetivos En el proceso de planeacioacuten se determinan las directrices en el disentildeo e
implementacioacuten del Pp los subprocesos que lo integran son los siguientes planeacioacuten
estrateacutegica programacioacuten y presupuesto actualizacioacuten de la MIR actualizacioacuten de
normativa
PAE 2017 22
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Comunicacioacuten interna y externa proceso en el que se informan diversas caracteriacutesticas y
objetivos del Pp tanto a los actores involucrados en su funcionamiento y operacioacuten (interna)
como a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo (externa)
Seleccioacuten de destinatarios proceso en el que se determina quieacutenes recibiraacuten los
componentes o entregables de un Pp en funcioacuten de su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
Produccioacuten de entregables proceso en el que se elaboran los entregables o realizan los
componentes del Pp (recursos financieros o humanos apoyos bienes servicios
regulaciones documentos teacutecnicos o de planeacioacuten etc) conforme a sus documentos
normativos
Entrega proceso en el que se realiza la entrega de lo producido o generado por el Pp
(componentes o entregables) a los destinatarios o beneficiarios
Seguimiento a destinatarios actividades y mecanismos que permiten al Pp conocer coacutemo
son utilizados o aprovechados sus componentes o entregables (por sus destinatarios o
beneficiarios) para que entre otras funciones la UR del Pp identifique si se estaacute cumpliendo
con los objetivos Por ejemplo en este proceso se incluyen las actividades que un Pp
implementa para conocer el grado de satisfaccioacuten de sus destinatarios o beneficiarios
Control actividades y mecanismos implementados entre los operadores del Pp para verificar
que los diferentes procedimientos procesos y subprocesos se esteacuten ejecutando conforme a
lo planeado (control interno)
Monitoreo proceso coordinado por una unidad administrativa ajena a la operacioacuten del Pp
a traveacutes del cual se recaba registra y valida la informacioacuten sobre el avance de las metas de
los indicadores de la MIR asiacute como el seguimiento a los resultados de indicadores
adicionales a los de la MIR en caso de que se cuente con un sistema de monitoreo de gestioacuten
Los subprocesos que lo integran son los siguientes acopio de la informacioacuten para el reporte
de avances validacioacuten de informacioacuten y registro de avances primordialmente
Evaluacioacuten externa proceso coordinado por una unidad administrativa ajena a la operacioacuten
del Pp mediante el cual se define la agenda de evaluacioacuten externa del Pp se definen las
metodologiacuteas o los teacuterminos de referencia se contratan las evaluaciones externas (de
cualquier tipo) se recaba la informacioacuten que seraacute entregada a los equipos evaluadores se
realiza el seguimiento durante el desarrollo de las evaluaciones externas se aprueban los
PAE 2017 23
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
informes finales de las evaluaciones externas se notifica a las instancias correspondientes
sobre la conclusioacuten de las evaluaciones externas y se definen y realiza el seguimiento de los
Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM)
A partir de los procesos definidos en el modelo anterior la instancia evaluadora deberaacute realizar una
equivalencia de los procesos subprocesos o macroprocesos identificados respecto a los definidos
en el modelo de acuerdo con el Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo Cabe
mencionar que los procesos definidos en el modelo no son limitativos por lo que si la instancia
evaluadora identifica procesos subprocesos o macroprocesos adicionales deberaacute incluirlos
Disentildeo metodoloacutegico del trabajo de campo
A partir del contexto en que opera el Pp y el alcance y enfoque metodoloacutegico de la evaluacioacuten de
procesos la instancia evaluadora deberaacute desarrollar una propuesta de estrategia y plan de trabajo
de campo a seguir para la realizacioacuten de la evaluacioacuten asimismo deberaacute incluir un cronograma
detallado de actividades
La estrategia de trabajo de campo disentildeada por la instancia evaluadora deberaacute ser entregada a la
DEV para que en conjunto con la UR del Pp sea validada antes de su implementacioacuten Dicha
estrategia deberaacute contener al menos los siguientes elementos
Justificacioacuten de las teacutecnicas de investigacioacuten a utilizar
Muestra y los criterios utilizados para su seleccioacuten
Listado de los actores a entrevistar
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten que se aplicaraacuten y
Cronograma con las actividades a desarrollar
La instancia evaluadora iniciaraacute las actividades del trabajo de campo de manera conjunta y una vez
recibido el visto bueno de la DEV
El disentildeo de la muestra y de los instrumentos para el levantamiento de informacioacuten en campo
deberaacute considerar a la totalidad de los actores que intervienen en la ejecucioacuten de los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp asiacute como a los
destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp independientemente de su
ubicacioacuten geograacutefica
Algunos criterios que puede utilizar la instancia evaluadora para definir una muestra que considere
la variabilidad de la operacioacuten en los diferentes contextos en que opera el Pp son los siguientes
PAE 2017 24
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
a) El desempentildeo operativo del Pp entre municipios regionalizacioacuten geograacutefica instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
(cuando aplique)
b) Volumen de la operacioacuten del Pp
c) Esquemas normativos del Pp y el ejercicio presupuestal en los municipios instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
en las que opera el Pp (cuando aplique) y
d) Formas de interaccioacuten del Pp con otros niveles u oacuterdenes de gobierno (cuando aplique)
Los criterios anteriores no son limitativos por lo que la instancia evaluadora podraacute proponer criterios
adicionales que considere pertinentes para la definicioacuten de la muestra para el trabajo de campo
En el disentildeo muestral la instancia evaluadora deberaacute sentildealar los funcionarios del Pp o destinatarios
a los que se les aplicaraacuten los instrumentos de levantamiento de informacioacuten con los que se realizaraacute
el trabajo de campo asiacute como la ubicacioacuten geograacutefica de los mismos
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten
La instancia evaluadora deberaacute disentildear los instrumentos que utilizaraacute para el levantamiento de
informacioacuten durante el trabajo de campo como son (por ejemplo) los cuestionarios por tipo de
funcionario a entrevistar para el caso de entrevistas semiestructuradas los guiones a utilizar en la
realizacioacuten de grupos focales los cuestionarios de aplicacioacuten electroacutenica las guiacuteas respectivas entre
otros Para lo anterior deberaacute considerar los siguientes temas guiacutea y preguntas de referencia
Planeacioacuten (planeacioacuten estrateacutegica programacioacuten y presupuesto)
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten estrateacutegica para los operadores del Pp
iquestCuaacuteles son las actividades o acciones de planeacioacuten estrateacutegica del Pp que se realizan
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica es el resultado de un ejercicio institucionalizado que involucra a
los actores clave de la gestioacuten del Pp
iquestExiste un documento resultado de la planeacioacuten estrateacutegica iquestEs claro difundido y
accesible iquestEn queacute medida es utilizado para guiar la operacioacuten del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica estaacute vinculada con el cumplimiento entrega o generacioacuten de los
componentes o entregables del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica establece indicadores para medir los avances en las metas
establecidas iquestLas metas son factibles y estaacuten orientadas a impulsar el desempentildeo del Pp
PAE 2017 25
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten operativa y cuaacuteles son las diferencias con la planeacioacuten
estrateacutegica
Comunicacioacuten interna y externa del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestQueacute actores intervienen en la comunicacioacuten del Pp
iquestExiste una estrategia de comunicacioacuten del Pp documentada En caso afirmativo describirla
iquestLa estrategia de comunicacioacuten del Pp (documentada o no) es adecuada
iquestLos medios utilizados el lenguaje y el contenido de los mensajes son pertinentes en funcioacuten
del puacuteblico al que van dirigidos
Solicitud de los componentes o entregables del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestExiste un proceso claro imparcial y expliacutecito por medio del cual la poblacioacuten o aacuterea de
enfoque potencial puede solicitar los componentes o entregables que otorga el Pp
iquestLos requisitos para solicitar los componentes o entregables del Pp se presentan de manera
clara y completa
iquestLos puntos de recepcioacuten de solicitudes son accesibles y suficientes (cuando aplique)
iquestExisten mecanismos estandarizados para recibir y revisar la documentacioacuten entregada asiacute
como registrar y dar traacutemite a las solicitudes (cuando aplique)
iquestSon adecuados estos mecanismos (cuando aplique) En caso de que el Pp que apoye la
realizacioacuten de proyectos iquestse brinda asesoriacutea para la presentacioacuten de los mismos de ser asiacute
iquestes pertinente esta asesoriacutea
iquestEl proceso de solicitud de los componentes o entregables que otorga el Pp se encuentra
automatizado total o parcialmente
Para esta pregunta considerar los estados de digitalizacioacuten utilizados por la Comisioacuten Intersecretarial
para el Desarrollo del Gobierno electroacutenico seguacuten una adaptacioacuten realizada a la clasificacioacuten que
hace la ONU
Estado de digitalizacioacuten 1 traacutemites y servicios que se encuentran en estado informativo
Estado de digitalizacioacuten 2 traacutemites y servicios que cuentan con interfaces de comunicacioacuten
unidireccional
Estado de digitalizacioacuten 3 traacutemites y servicios que permiten realizar transacciones y
Estado de digitalizacioacuten 4 traacutemites y servicios que el usuario puede ejecutar de principio a
fin por medio de dispositivos digitales
PAE 2017 26
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para mayor informacioacuten referirse a ldquoFigure A4 The four stages of online service developmentrdquo en
los siguientes documentos
Lineamientos relativos a la digitalizacioacuten estandarizada de traacutemites y servicios con apego en
la Estrategia Digital Nacional
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile67232ti_1_pgcm_bases_lineam_tyspdf
United Nations E-Government Survey 2014 (paacutegina 195)
httpspublicadministrationunorgegovkbportalsegovkbdocumentsun2014-surveye-
gov_complete_survey-2014pdf
Seleccioacuten de destinatarios (cuando aplique)
iquestExiste una metodologiacutea o meacutetodo para la seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los
componentes o entregables del Pp iquestLa metodologiacutea utilizada cuenta con criterios de
seleccioacuten y elegibilidad claros estandarizados y sistematizados
iquestLa seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp es un
proceso transparente e imparcial iquestEl resultado de la seleccioacuten es puacuteblico (cuando aplique)
iquestExiste informacioacuten en una base de datos que permita conocer quieacutenes o queacute instancias
reciben los componentes o entregables del Pp iquestQueacute informacioacuten integra esta base de datos
iquestExisten mecanismos para validar y actualizar esta base de datos iquestEstos mecanismos son
pertinentes
Produccioacuten de componentes o entregables
iquestSe cuenta con los insumos suficientes para generar el volumen de componentes o
entregables que permitan al Pp atender a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
iquestEl Pp tiene mecanismos para estimar la produccioacuten o generacioacuten necesaria de componentes
o entregables de acuerdo con la posible demanda o requerimientos de su poblacioacuten o aacuterea
de enfoque objetivo iquestEs adecuado este mecanismo
iquestExisten mecanismos de control de calidad para la generacioacuten de los componentes o
entregables del Pp iquestEstos mecanismos son pertinentes
iquestLas actividades de generacioacuten de componentes o entregables que otorga el Pp estaacuten
estandarizadas es decir son ejecutadas de manera homogeacutenea por todas las instancias
involucradas
PAE 2017 27
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Entrega
iquestLos componentes o entregables del Pp son proporcionados conforme a las especificaciones
y de manera oportuna a los destinatarios
iquestExisten especificaciones (programas o planes de trabajo) sobre la forma en que se deben
trasladar los componentes o entregables para (por ejemplo) asegurar su adecuada recepcioacuten
en el punto de destino iquestSon adecuadas estas especificaciones respecto a normas o
lineamientos existentes (cuando aplique)
iquestLa logiacutestica de distribucioacuten se actualiza (cuando aplique) iquestExiste un periodo para dicha
actualizacioacuten iquestEn el disentildeo y actualizacioacuten de la logiacutestica se toman en cuenta los factores
geograacuteficos y climatoloacutegicos en cada regioacuten donde opera el Pp (cuando aplique)
iquestLos puntos de entrega de los componentes o entregables son cercanos a los beneficiarios
o aacuterea de enfoque a atender y son de faacutecil acceso iquestSe considera que son suficientes iquestPor
queacute
Control (las preguntas que apliquen)
iquestEl Pp cuenta con los mecanismos para verificar que los componentes o entregables se
otorguen de acuerdo con lo establecido en la normativa especiacutefica y lleguen a la poblacioacuten
o aacuterea de enfoque que deba ser beneficiada iquestEstos mecanismos son adecuados
iquestExiste de manera sistematizada un documento que deacute cuenta de los resultados de
supervisioacuten y entrega de componentes o entregables iquestEste documento es adecuado iquestLos
resultados se utilizan para implementar mejoras en la operacioacuten del Pp
iquestExisten procedimientos estandarizados que verifiquen el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte de los beneficiarios o destinatarios de los
componentes o entregables del Pp (cuando aplique)
Seguimiento a destinatarios
iquestEl Pp tiene mecanismos para verificar el procedimiento de seguimiento a los destinatarios o
beneficiarios que permitan identificar si los componentes o entregables generados son
utilizados de acuerdo con lo establecido iquestCoacutemo se implementa el mecanismo iquestEste
mecanismo es adecuado
iquestExisten procedimientos estandarizados que permitan verificar el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte del destinatario o beneficiario (cuando
aplique)
PAE 2017 28
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
En caso de que los componentes o entregables involucren la ejecucioacuten de obra o de
infraestructura iquestel Pp cuenta con un mecanismo de seguimiento o supervisioacuten que permita
identificar si se realizaron acorde a la normativa aplicable iquestEl seguimiento o supervisioacuten
considera plazos para la revisioacuten de las condiciones de la obra o la infraestructura despueacutes
de terminada la obra
iquestEl Pp tiene mecanismos para identificar si se cumple con su Propoacutesito iquestSon suficientes y
pertinentes estos mecanismos
iquestExisten mecanismos para conocer la satisfaccioacuten del destinatario o beneficiario de los
componentes o entregables del Pp respecto de los componentes que ofrece el Pp iquestSon
adecuados estos mecanismos iquestSu operacioacuten permite una aplicacioacuten imparcial y objetiva
iquestExiste evidencia para afirmar que las quejas y sugerencias que brindan los destinatarios o
beneficiarios de los componentes o entregables del Pp son utilizadas para la mejora continua
del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
En esta seccioacuten se deberaacute realizar la medicioacuten de los atributos de eficacia oportunidad suficiencia
y pertinencia de los procesos y subprocesos o macroprocesos definidos en el mapa de procesos del
Pp A continuacioacuten se definen los atributos en el marco de la evaluacioacuten de procesos
Eficacia un proceso es eficaz en la medida en que cumple con sus metas
Oportunidad un proceso es oportuno en la medida en que otorga sus productos
(componentes o entregables) o resultados en un periodo de tiempo determinado o
adecuado para el logro de sus objetivos
Suficiencia un proceso es suficiente en la medida en que produce sus resultados de forma
completa o adecuada para el logro de sus objetivos
Pertinencia un proceso es pertinente si sus actividades y productos son adecuados para
lograr tanto sus metas especiacuteficas como sus objetivos es decir si contribuyen al
mejoramiento de la gestioacuten del Pp4
4 Las actividades son adecuadas si estaacuten en funcioacuten del logro del objetivo de cada proceso Por ejemplo si se verifica que el formato de los mensajes a difundir cumpla con las caracteriacutesticas necesarias para llegar a la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo como seriacutea una mensaje de audio en la lengua indiacutegena de la localidad donde se encuentran los posibles destinatarios o beneficiarios o bien como seriacutea un mensaje dirigido a personal operativo del Pp cuyo nivel de estudios promedio pudiera complicar la comprensioacuten de lenguaje teacutecnico utilizado
PAE 2017 29
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para la medicioacuten de los atributos de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp deberaacute
realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable MIR evaluaciones externas sistemas de
informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma que deberaacute complementarse con el
trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular indicadores relacionados con
dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de informacioacuten empleadas
La informacioacuten obtenida de estos indicadores deberaacute vaciarse en fichas propuestas por la instancia
evaluadora presentadas como en el Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del
Pprdquo (formato libre) Estas fichas deberaacuten considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia
suficiencia oportunidad y pertinencia correspondientes a cada proceso y subproceso o
macroproceso
Valoracioacuten de los procesos y subprocesos de la operacioacuten del Pp
Deberaacute contener una siacutentesis de los resultados encontrados en la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
resaltando los hallazgos maacutes relevantes que se hayan detectado y que pudiesen transformarse en
ASM
La instancia evaluadora deberaacute calcular una valoracioacuten global cuantitativa sobre la operacioacuten y la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp a partir del siguiente esquema de
puntuacioacuten5
Eficacia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son eficaces = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 0 puntos
Oportunidad
- Todos los procesos (o macroprocesos) son oportunos = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 1 punto
5 La valoracioacuten cuantitativa deberaacute estar sustentada y por tanto ser consistente con lo valorado por la instancia evaluadora en el apartado de ldquoMedicioacuten de atributos de los procesos y subprocesosrdquo
PAE 2017 30
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 0 puntos
Suficiencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son suficientes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 0 puntos
Pertinencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son pertinentes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 0 puntos
A partir de los puntajes asignados en los cuatro atributos anteriores esta valoracioacuten cuantitativa
global debe considerar el total de puntos posibles de obtener (5 x 4 = 20 puntos) y los puntos
obtenidos en la Evaluacioacuten de Procesos Pp (lsquoyrsquo puntos) de modo que se indique el porcentaje de
puntos obtenidos del total de puntos posibles [(lsquoyrsquo20) x 100] = valoracioacuten cuantitativa global de la
operacioacuten del Pp
La instancia evaluadora deberaacute utilizar el Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativardquo para documentar
argumentar y sustentar cada una de las valoraciones cuantitativas sobre la operacioacuten y la ejecucioacuten
de los procesos (o macroprocesos) del Pp
Adicionalmente en este apartado se deberaacuten integrar las recomendaciones y conclusiones que se
consideren maacutes relevantes de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp las cuales deben
formularse con base en los hallazgos del trabajo de campo y de gabinete El objetivo final de las
recomendaciones es proveer informacioacuten valiosa a los operadores del Pp para realizar adecuaciones
en la ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos de modo que se potencie la
consecucioacuten de resultados del Pp
Las recomendaciones que se formulen como resultado de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp deberaacuten
tener las siguientes caracteriacutesticas
Derivarse de los hallazgos de la evaluacioacuten
PAE 2017 31
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Ser concretas y factibles
Incluir un proyecto de implementacioacuten que considere los siguientes elementos
- Breve anaacutelisis de la viabilidad o factibilidad de la implementacioacuten
- Principales responsables de la implementacioacuten
- Anaacutelisis de los efectos potenciales que puede implicar la implementacioacuten tanto en la
operacioacuten del Pp como en el logro de sus objetivos
- La comparacioacuten entre la situacioacuten actual y el resultado que se espera obtener con la
implementacioacuten de la recomendacioacuten
Estar categorizadas en dos liacuteneas de accioacuten estrateacutegicas
- Consolidacioacuten
- Reingenieriacutea de procesos o subprocesos
Al respecto la instancia evaluadora debe entender por consolidacioacuten aquellas recomendaciones que
estaacuten dirigidas a perfeccionar determinados aspectos de la operacioacuten como seriacutean algunas acciones
procedimientos o estrategias del Pp asiacute como iniciativas para el fortalecimiento de los sistemas
automatizados infraestructura entre otros
Por reingenieriacutea de procesos o subprocesos se entenderaacuten aquellas recomendaciones que apuntan
a una transformacioacuten o modificacioacuten profunda o sustancial de uno o varios de los procesos y
subprocesos del Pp Para ello se deberaacute llenar el Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de
Procesos del Pprdquo y que a su vez deben derivar en acciones de consolidacioacuten para la implementacioacuten
de los procesos transformados
Adicionalmente y de conformidad con el alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp se deberaacute
presentar una propuesta para crear o fortalecer el sistema de monitoreo de gestioacuten del Pp con
indicadores a nivel de procesos y subprocesos o macroprocesos
Asimismo a partir de todo el anaacutelisis y valoraciones realizadas se deberaacute emitir un pronunciamiento
acerca de la percepcioacuten de eficiencia que la instancia evaluadora haya tenido sobre la ejecucioacuten de
los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible o si no hipoteacuteticos en un anexo de formato libre Anexo 10 ldquoSistema de
monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pprdquo
PAE 2017 32
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Bitaacutecora de trabajo de campo y bases de datos
La instancia evaluadora deberaacute entregar una bitaacutecora de trabajo de campo que destaque de forma
sinteacutetica entre otros puntos las principales actividades y situaciones a las que se enfrentoacute y que
podriacutean afectar los resultados de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Asimismo deberaacute entregar las bases de datos generadas a partir de la aplicacioacuten de los instrumentos
de recoleccioacuten de informacioacuten y de la recopilacioacuten de informacioacuten en el trabajo de campo Las bases
de datos deberaacuten entregarse en formatos compatibles con Excel debiendo mantener la
confidencialidad de los entrevistados pero sin alterar la informacioacuten proporcionada por estos En las
bases de datos debe estar sistematizada toda la informacioacuten recabada a partir de la aplicacioacuten de
los instrumentos de levantamiento de informacioacuten y deberaacute sustentar el anaacutelisis las valoraciones los
hallazgos y las conclusiones de la evaluacioacuten
PAE 2017 33
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Contenido del informe
Contenido miacutenimo del informe final de la evaluacioacuten
Derivado del contenido generado en las secciones anteriores deberaacuten elaborarse los siguientes
apartados en el informe final de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
i Introduccioacuten
ii Resumen Ejecutivo
iii Marco Legal
iv Datos Generales del Programa Presupuestario (Pp)
v Criterios Teacutecnicos para la Evaluacioacuten del Programa Presupuestario correspondiente
vi Apartados de la evaluacioacuten
Seccioacuten 1 Disentildeo
Diagnoacutestico del programa puacuteblico
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los proceso
Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
- Contexto en que opera el Pp
- Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos
Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
vii Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
viii Valoracioacuten final del Pp
ix Hallazgos
x Recomendaciones clasificadas por apartado
xi Conclusiones
xii Bibliografiacutea
xiii Anexos
Anexo 1 Descripcioacuten General del Programa
Anexo 2 Metodologiacutea para la cuantificacioacuten de las poblaciones potencial y objetivo
(Formato Libre)
Anexo 3 Evolucioacuten de la Cobertura
Anexo 4 Propuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultados
Anexo 5 Ficha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pp
PAE 2017 34
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 Fichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (Formato libre)
Anexo 7 Diagramas de flujo de la operacioacuten del Pp
Anexo 8 Propuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pp
Anexo 9 Valoracioacuten global cuantitativardquo
Anexo 10 Sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (Formato libre)
Anexo 11 Recomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Anexo 12 Principales Fortalezas Retos y Recomendaciones
Anexo 13 Ficha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacuten
En el Resumen Ejecutivo asimismo se describiraacuten los principales hallazgos y recomendaciones del
evaluador externo
Para el desarrollo de los apartados antes referidos deberaacute atender las indicaciones que se desarrollan
en las siguientes secciones
Hallazgos y resultados Pp por Seccioacuten
Se debe realizar una valoracioacuten general del programa por seccioacuten utilizando las respuestas que
integran cada uno de los apartados En esta valoracioacuten integral se deberaacute sentildealar en queacute medida la
gestioacuten operativa conduce al logro de los objetivos del Pp
Asimismo se deben sentildealar las aacutereas de mejora las buenas praacutecticas y las fortalezas detectadas en
la operacioacuten del Pp y a partir de ello la instancia evaluadora emitiraacute recomendaciones de mejora
sobre aspectos especiacuteficos de cada proceso y subproceso o macroproceso del Pp Adicionalmente
se deberaacuten identificar los problemas o limitantes tanto normativos como operativos (ldquocuellos de
botellardquo) de coordinacioacuten entre unidades administrativas y otros que hubiese en los procesos y
subprocesos o macroprocesos del Pp entendieacutendose como aquellas praacutecticas procedimientos
actividades o traacutemites que obstaculizan la operacioacuten del Pp
En este sentido se deberaacuten identificar las situaciones en las que la normativa genere complicaciones
en la gestioacuten o ineficacia en el cumplimiento de los objetivos del Pp para lo cual se deberaacute presentar
(por cada situacioacuten identificada) una propuesta de modificacioacuten a la normativa aplicable al Pp
considerando las restricciones praacutecticas que existan para su implementacioacuten asiacute como los efectos
PAE 2017 35
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
potenciales de ser implementada Los resultados de este anaacutelisis deberaacuten describirse en el Anexo 7
ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales del Pprdquo
Para la identificacioacuten y descripcioacuten de los ldquocuellos de botellardquo buenas praacutecticas y fortalezas del Pp
se consideraraacute la informacioacuten derivada del anaacutelisis de la operacioacuten del Pp asiacute como los puntos de
vista de los principales actores que intervienen en ella Este anaacutelisis deberaacute contener las causas y las
consecuencias de los ldquocuellos de botellardquo detectados sus caracteriacutesticas y naturaleza (si son
normativas o estrictamente operativas) de igual manera se deberaacute desarrollar un anaacutelisis de las
buenas praacutecticas identificadas
Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
Se debe integrar en una sola tabla las fortalezas oportunidades debilidades y amenazas
especificadas por cada apartado de la evaluacioacuten y reportarlas en el Anexo 11 ldquoPrincipales Fortalezas
Retos y Recomendacionesrdquo en el que se deben incluir las fortalezas yo oportunidades las
debilidades yo amenazas y las recomendaciones por apartado de la evaluacioacuten
PAE 2017 36
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexos
Anexo 1 ldquoDescripcioacuten General del Programardquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo debe contener una breve descripcioacuten de las caracteriacutesticas
maacutes relevantes del Pp en un maacuteximo de dos cuartillas Dicha descripcioacuten debe considerar los
siguientes aspectos
1 Identificacioacuten del programa
11 Nombre
12 Clave de programa
13 Dependencia yo Entidad coordinadora ejecutora
14 Antildeo de inicio de operacioacuten
2 Problema o necesidad que el Pp pretende atender atenuar o resolver
3 La contribucioacuten del Pp a las Metas y objetivos estatales a los que se vincula
4 Descripcioacuten de los objetivos del Pp asiacute como de los bienes yo servicios que ofrece
(componentes)
5 Identificacioacuten y cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y
objetivo
6 Presupuesto aprobado para el ejercicio fiscal en curso
7 Metas de los indicadores de Fin Propoacutesito y Componentes asiacute como los de nivel
actividad que se consideren relevantes y
8 Resumen de la valoracioacuten de la pertinencia del disentildeo del Pp respecto a la atencioacuten
del problema o necesidad
Anexo 2 ldquoMetodologiacutea para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial y objetivordquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo se debe incluir la siguiente informacioacuten
Definicioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Cuantificacioacuten de la poblacioacuten potencial objetiva y atendida
Hallazgos sobre el procedimiento llevado a cabo para definir y cuantificar la poblacioacuten o
aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Recomendaciones
Propuesta orientada hacia la mejora
PAE 2017 37
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Nombre del
Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten
Antildeo de la Evaluacioacuten
Tipo de Poblacioacuten
Unidad
de
Medida
2012 2013 2014 2015 2016
P Potencial
P Objetivo
P Atendida
119927119912 times 120783120782120782
119927119926
PAE 2017 38
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 4 ldquoPropuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Derivado del anaacutelisis y valoracioacuten de la pregunta de investigacioacuten nuacutemero 3 iquestLa estructura de
objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia causal con el problema
planteado en el diagnoacutestico se realizaraacute una propuesta de mejora de MIR
Fin
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Propoacutesito
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Componente 1
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
PAE 2017 39
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Componente 2 hellip
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 40
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pprdquo
Para la identificacioacuten y clasificacioacuten de los procesos del Pp se sugieren los siguientes pasos
1 Listar los procesos identificados
Comparar los procesos identificados del Pp con aquellos correspondientes al Modelo general de
procesos Colocar en el rengloacuten correspondiente el nombre de cada proceso del Pp identificado
como equivalente
2 Colocar al final de la lista aquellos procesos del Pp que no sean equivalentes con el Modelo
general de procesos
Modelo general de
procesos
Nuacutemero
de
secuencia
Procesos o subprocesos del Pp identificados por el
evaluador
(Nombre y breve descripcioacuten)
Planeacioacuten Ejemplo (Ej) Planeacioacuten Estrateacutegica
Ej Programacioacuten
Ej Presupuestacioacuten
Comunicacioacuten interna y
externa
Ej Difusioacuten Federal
Ej Difusioacuten Local
Seleccioacuten de
destinatarios
Ej Recepcioacuten de solicitudes de becas
Ej Seleccioacuten de becarios
Produccioacuten de
entregables
Entrega
Control
Seguimiento Ej Seguimiento fiacutesico y supervisioacuten en campo
Evaluacioacuten externa Ej Publicacioacuten y lectura del PAE
Ej Definicioacuten de TdR
Ej Contratacioacuten
Ej Ejecucioacuten de la evaluacioacuten externa
Monitoreo Ej Registro de avances de indicadores
Ej Revisioacuten de registros
Ej Validacioacuten de registros e integracioacuten de informes
PAE 2017 41
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Procesos identificados por el evaluador que no coinciden con el Modelo general de procesos
PAE 2017 42
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (formato libre)rdquo
Para la construccioacuten de este anexo deberaacute realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable
MIR evaluaciones externas sistemas de informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma
que deberaacute complementarse con el trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular
indicadores relacionados con dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de
informacioacuten empleadas
Ademaacutes de considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia suficiencia oportunidad y pertinencia
de cada proceso y subproceso o macroproceso
PAE 2017 43
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 7 ldquoDiagramas de flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Para la elaboracioacuten de los diagramas de flujo deberaacute utilizarse la notacioacuten empleada en el
documento ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo publicada
por la SFP en la direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Para el Diagrama de Alto Nivel (Diagrama PEPSU)
Ejemplo ilustrativo
PAE 2017 44
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para el Diagrama de Flujo
PAE 2017 45
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
PAE 2017 46
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pprdquo
Tipo de
norma-
tiva
Dice
Problema
generado
(causas y
consecuencias)
Se
recomienda
decir
Efecto esperado de
aplicar la
recomendacioacuten de
cambio
Restricciones praacutecticas
que puedan existir para
su implementacioacuten
PAE 2017 47
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
PAE 2017 48
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 21
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
El proceso de ldquoEvaluacioacuten Externardquo requiere de informacioacuten transversal de todos los
procesos ya que se valora al Pp en su conjunto En este sentido los resultados de las
evaluaciones son un insumo para retroalimentar al Pp desde el proceso de ldquoPlaneacioacutenrdquo
Es importante sentildealar que en el Esquema 1 se muestra un modelo que es importante tomarlo en
cuenta como referencia para la identificacioacuten y definicioacuten de los procesos y subprocesos o
macroprocesos que integran la operacioacuten del Pp evaluado ademaacutes de que representa un auxiliar
en la definicioacuten del alcance y del enfoque de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Esquema 1 Modelo general de procesos
Fuente Modelo de TdR para la Evaluacioacuten de Procesos Secretariacutea de Hacienda y Creacutedito Puacuteblico
A continuacioacuten se describe cada uno de los procesos que componen al modelo anterior
Planeacioacuten proceso en el que se determinan o definen el problema o necesidad aacuterbol de
problemas y objetivos poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y objetivo objetivos
indicadores y metas de la MIR estrategia de cobertura plan estrateacutegico entre otros puntos
asiacute como los recursos financieros y humanos necesarios que requiere el Pp para lograr sus
objetivos En el proceso de planeacioacuten se determinan las directrices en el disentildeo e
implementacioacuten del Pp los subprocesos que lo integran son los siguientes planeacioacuten
estrateacutegica programacioacuten y presupuesto actualizacioacuten de la MIR actualizacioacuten de
normativa
PAE 2017 22
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Comunicacioacuten interna y externa proceso en el que se informan diversas caracteriacutesticas y
objetivos del Pp tanto a los actores involucrados en su funcionamiento y operacioacuten (interna)
como a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo (externa)
Seleccioacuten de destinatarios proceso en el que se determina quieacutenes recibiraacuten los
componentes o entregables de un Pp en funcioacuten de su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
Produccioacuten de entregables proceso en el que se elaboran los entregables o realizan los
componentes del Pp (recursos financieros o humanos apoyos bienes servicios
regulaciones documentos teacutecnicos o de planeacioacuten etc) conforme a sus documentos
normativos
Entrega proceso en el que se realiza la entrega de lo producido o generado por el Pp
(componentes o entregables) a los destinatarios o beneficiarios
Seguimiento a destinatarios actividades y mecanismos que permiten al Pp conocer coacutemo
son utilizados o aprovechados sus componentes o entregables (por sus destinatarios o
beneficiarios) para que entre otras funciones la UR del Pp identifique si se estaacute cumpliendo
con los objetivos Por ejemplo en este proceso se incluyen las actividades que un Pp
implementa para conocer el grado de satisfaccioacuten de sus destinatarios o beneficiarios
Control actividades y mecanismos implementados entre los operadores del Pp para verificar
que los diferentes procedimientos procesos y subprocesos se esteacuten ejecutando conforme a
lo planeado (control interno)
Monitoreo proceso coordinado por una unidad administrativa ajena a la operacioacuten del Pp
a traveacutes del cual se recaba registra y valida la informacioacuten sobre el avance de las metas de
los indicadores de la MIR asiacute como el seguimiento a los resultados de indicadores
adicionales a los de la MIR en caso de que se cuente con un sistema de monitoreo de gestioacuten
Los subprocesos que lo integran son los siguientes acopio de la informacioacuten para el reporte
de avances validacioacuten de informacioacuten y registro de avances primordialmente
Evaluacioacuten externa proceso coordinado por una unidad administrativa ajena a la operacioacuten
del Pp mediante el cual se define la agenda de evaluacioacuten externa del Pp se definen las
metodologiacuteas o los teacuterminos de referencia se contratan las evaluaciones externas (de
cualquier tipo) se recaba la informacioacuten que seraacute entregada a los equipos evaluadores se
realiza el seguimiento durante el desarrollo de las evaluaciones externas se aprueban los
PAE 2017 23
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
informes finales de las evaluaciones externas se notifica a las instancias correspondientes
sobre la conclusioacuten de las evaluaciones externas y se definen y realiza el seguimiento de los
Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM)
A partir de los procesos definidos en el modelo anterior la instancia evaluadora deberaacute realizar una
equivalencia de los procesos subprocesos o macroprocesos identificados respecto a los definidos
en el modelo de acuerdo con el Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo Cabe
mencionar que los procesos definidos en el modelo no son limitativos por lo que si la instancia
evaluadora identifica procesos subprocesos o macroprocesos adicionales deberaacute incluirlos
Disentildeo metodoloacutegico del trabajo de campo
A partir del contexto en que opera el Pp y el alcance y enfoque metodoloacutegico de la evaluacioacuten de
procesos la instancia evaluadora deberaacute desarrollar una propuesta de estrategia y plan de trabajo
de campo a seguir para la realizacioacuten de la evaluacioacuten asimismo deberaacute incluir un cronograma
detallado de actividades
La estrategia de trabajo de campo disentildeada por la instancia evaluadora deberaacute ser entregada a la
DEV para que en conjunto con la UR del Pp sea validada antes de su implementacioacuten Dicha
estrategia deberaacute contener al menos los siguientes elementos
Justificacioacuten de las teacutecnicas de investigacioacuten a utilizar
Muestra y los criterios utilizados para su seleccioacuten
Listado de los actores a entrevistar
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten que se aplicaraacuten y
Cronograma con las actividades a desarrollar
La instancia evaluadora iniciaraacute las actividades del trabajo de campo de manera conjunta y una vez
recibido el visto bueno de la DEV
El disentildeo de la muestra y de los instrumentos para el levantamiento de informacioacuten en campo
deberaacute considerar a la totalidad de los actores que intervienen en la ejecucioacuten de los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp asiacute como a los
destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp independientemente de su
ubicacioacuten geograacutefica
Algunos criterios que puede utilizar la instancia evaluadora para definir una muestra que considere
la variabilidad de la operacioacuten en los diferentes contextos en que opera el Pp son los siguientes
PAE 2017 24
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
a) El desempentildeo operativo del Pp entre municipios regionalizacioacuten geograacutefica instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
(cuando aplique)
b) Volumen de la operacioacuten del Pp
c) Esquemas normativos del Pp y el ejercicio presupuestal en los municipios instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
en las que opera el Pp (cuando aplique) y
d) Formas de interaccioacuten del Pp con otros niveles u oacuterdenes de gobierno (cuando aplique)
Los criterios anteriores no son limitativos por lo que la instancia evaluadora podraacute proponer criterios
adicionales que considere pertinentes para la definicioacuten de la muestra para el trabajo de campo
En el disentildeo muestral la instancia evaluadora deberaacute sentildealar los funcionarios del Pp o destinatarios
a los que se les aplicaraacuten los instrumentos de levantamiento de informacioacuten con los que se realizaraacute
el trabajo de campo asiacute como la ubicacioacuten geograacutefica de los mismos
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten
La instancia evaluadora deberaacute disentildear los instrumentos que utilizaraacute para el levantamiento de
informacioacuten durante el trabajo de campo como son (por ejemplo) los cuestionarios por tipo de
funcionario a entrevistar para el caso de entrevistas semiestructuradas los guiones a utilizar en la
realizacioacuten de grupos focales los cuestionarios de aplicacioacuten electroacutenica las guiacuteas respectivas entre
otros Para lo anterior deberaacute considerar los siguientes temas guiacutea y preguntas de referencia
Planeacioacuten (planeacioacuten estrateacutegica programacioacuten y presupuesto)
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten estrateacutegica para los operadores del Pp
iquestCuaacuteles son las actividades o acciones de planeacioacuten estrateacutegica del Pp que se realizan
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica es el resultado de un ejercicio institucionalizado que involucra a
los actores clave de la gestioacuten del Pp
iquestExiste un documento resultado de la planeacioacuten estrateacutegica iquestEs claro difundido y
accesible iquestEn queacute medida es utilizado para guiar la operacioacuten del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica estaacute vinculada con el cumplimiento entrega o generacioacuten de los
componentes o entregables del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica establece indicadores para medir los avances en las metas
establecidas iquestLas metas son factibles y estaacuten orientadas a impulsar el desempentildeo del Pp
PAE 2017 25
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten operativa y cuaacuteles son las diferencias con la planeacioacuten
estrateacutegica
Comunicacioacuten interna y externa del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestQueacute actores intervienen en la comunicacioacuten del Pp
iquestExiste una estrategia de comunicacioacuten del Pp documentada En caso afirmativo describirla
iquestLa estrategia de comunicacioacuten del Pp (documentada o no) es adecuada
iquestLos medios utilizados el lenguaje y el contenido de los mensajes son pertinentes en funcioacuten
del puacuteblico al que van dirigidos
Solicitud de los componentes o entregables del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestExiste un proceso claro imparcial y expliacutecito por medio del cual la poblacioacuten o aacuterea de
enfoque potencial puede solicitar los componentes o entregables que otorga el Pp
iquestLos requisitos para solicitar los componentes o entregables del Pp se presentan de manera
clara y completa
iquestLos puntos de recepcioacuten de solicitudes son accesibles y suficientes (cuando aplique)
iquestExisten mecanismos estandarizados para recibir y revisar la documentacioacuten entregada asiacute
como registrar y dar traacutemite a las solicitudes (cuando aplique)
iquestSon adecuados estos mecanismos (cuando aplique) En caso de que el Pp que apoye la
realizacioacuten de proyectos iquestse brinda asesoriacutea para la presentacioacuten de los mismos de ser asiacute
iquestes pertinente esta asesoriacutea
iquestEl proceso de solicitud de los componentes o entregables que otorga el Pp se encuentra
automatizado total o parcialmente
Para esta pregunta considerar los estados de digitalizacioacuten utilizados por la Comisioacuten Intersecretarial
para el Desarrollo del Gobierno electroacutenico seguacuten una adaptacioacuten realizada a la clasificacioacuten que
hace la ONU
Estado de digitalizacioacuten 1 traacutemites y servicios que se encuentran en estado informativo
Estado de digitalizacioacuten 2 traacutemites y servicios que cuentan con interfaces de comunicacioacuten
unidireccional
Estado de digitalizacioacuten 3 traacutemites y servicios que permiten realizar transacciones y
Estado de digitalizacioacuten 4 traacutemites y servicios que el usuario puede ejecutar de principio a
fin por medio de dispositivos digitales
PAE 2017 26
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para mayor informacioacuten referirse a ldquoFigure A4 The four stages of online service developmentrdquo en
los siguientes documentos
Lineamientos relativos a la digitalizacioacuten estandarizada de traacutemites y servicios con apego en
la Estrategia Digital Nacional
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile67232ti_1_pgcm_bases_lineam_tyspdf
United Nations E-Government Survey 2014 (paacutegina 195)
httpspublicadministrationunorgegovkbportalsegovkbdocumentsun2014-surveye-
gov_complete_survey-2014pdf
Seleccioacuten de destinatarios (cuando aplique)
iquestExiste una metodologiacutea o meacutetodo para la seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los
componentes o entregables del Pp iquestLa metodologiacutea utilizada cuenta con criterios de
seleccioacuten y elegibilidad claros estandarizados y sistematizados
iquestLa seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp es un
proceso transparente e imparcial iquestEl resultado de la seleccioacuten es puacuteblico (cuando aplique)
iquestExiste informacioacuten en una base de datos que permita conocer quieacutenes o queacute instancias
reciben los componentes o entregables del Pp iquestQueacute informacioacuten integra esta base de datos
iquestExisten mecanismos para validar y actualizar esta base de datos iquestEstos mecanismos son
pertinentes
Produccioacuten de componentes o entregables
iquestSe cuenta con los insumos suficientes para generar el volumen de componentes o
entregables que permitan al Pp atender a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
iquestEl Pp tiene mecanismos para estimar la produccioacuten o generacioacuten necesaria de componentes
o entregables de acuerdo con la posible demanda o requerimientos de su poblacioacuten o aacuterea
de enfoque objetivo iquestEs adecuado este mecanismo
iquestExisten mecanismos de control de calidad para la generacioacuten de los componentes o
entregables del Pp iquestEstos mecanismos son pertinentes
iquestLas actividades de generacioacuten de componentes o entregables que otorga el Pp estaacuten
estandarizadas es decir son ejecutadas de manera homogeacutenea por todas las instancias
involucradas
PAE 2017 27
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Entrega
iquestLos componentes o entregables del Pp son proporcionados conforme a las especificaciones
y de manera oportuna a los destinatarios
iquestExisten especificaciones (programas o planes de trabajo) sobre la forma en que se deben
trasladar los componentes o entregables para (por ejemplo) asegurar su adecuada recepcioacuten
en el punto de destino iquestSon adecuadas estas especificaciones respecto a normas o
lineamientos existentes (cuando aplique)
iquestLa logiacutestica de distribucioacuten se actualiza (cuando aplique) iquestExiste un periodo para dicha
actualizacioacuten iquestEn el disentildeo y actualizacioacuten de la logiacutestica se toman en cuenta los factores
geograacuteficos y climatoloacutegicos en cada regioacuten donde opera el Pp (cuando aplique)
iquestLos puntos de entrega de los componentes o entregables son cercanos a los beneficiarios
o aacuterea de enfoque a atender y son de faacutecil acceso iquestSe considera que son suficientes iquestPor
queacute
Control (las preguntas que apliquen)
iquestEl Pp cuenta con los mecanismos para verificar que los componentes o entregables se
otorguen de acuerdo con lo establecido en la normativa especiacutefica y lleguen a la poblacioacuten
o aacuterea de enfoque que deba ser beneficiada iquestEstos mecanismos son adecuados
iquestExiste de manera sistematizada un documento que deacute cuenta de los resultados de
supervisioacuten y entrega de componentes o entregables iquestEste documento es adecuado iquestLos
resultados se utilizan para implementar mejoras en la operacioacuten del Pp
iquestExisten procedimientos estandarizados que verifiquen el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte de los beneficiarios o destinatarios de los
componentes o entregables del Pp (cuando aplique)
Seguimiento a destinatarios
iquestEl Pp tiene mecanismos para verificar el procedimiento de seguimiento a los destinatarios o
beneficiarios que permitan identificar si los componentes o entregables generados son
utilizados de acuerdo con lo establecido iquestCoacutemo se implementa el mecanismo iquestEste
mecanismo es adecuado
iquestExisten procedimientos estandarizados que permitan verificar el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte del destinatario o beneficiario (cuando
aplique)
PAE 2017 28
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
En caso de que los componentes o entregables involucren la ejecucioacuten de obra o de
infraestructura iquestel Pp cuenta con un mecanismo de seguimiento o supervisioacuten que permita
identificar si se realizaron acorde a la normativa aplicable iquestEl seguimiento o supervisioacuten
considera plazos para la revisioacuten de las condiciones de la obra o la infraestructura despueacutes
de terminada la obra
iquestEl Pp tiene mecanismos para identificar si se cumple con su Propoacutesito iquestSon suficientes y
pertinentes estos mecanismos
iquestExisten mecanismos para conocer la satisfaccioacuten del destinatario o beneficiario de los
componentes o entregables del Pp respecto de los componentes que ofrece el Pp iquestSon
adecuados estos mecanismos iquestSu operacioacuten permite una aplicacioacuten imparcial y objetiva
iquestExiste evidencia para afirmar que las quejas y sugerencias que brindan los destinatarios o
beneficiarios de los componentes o entregables del Pp son utilizadas para la mejora continua
del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
En esta seccioacuten se deberaacute realizar la medicioacuten de los atributos de eficacia oportunidad suficiencia
y pertinencia de los procesos y subprocesos o macroprocesos definidos en el mapa de procesos del
Pp A continuacioacuten se definen los atributos en el marco de la evaluacioacuten de procesos
Eficacia un proceso es eficaz en la medida en que cumple con sus metas
Oportunidad un proceso es oportuno en la medida en que otorga sus productos
(componentes o entregables) o resultados en un periodo de tiempo determinado o
adecuado para el logro de sus objetivos
Suficiencia un proceso es suficiente en la medida en que produce sus resultados de forma
completa o adecuada para el logro de sus objetivos
Pertinencia un proceso es pertinente si sus actividades y productos son adecuados para
lograr tanto sus metas especiacuteficas como sus objetivos es decir si contribuyen al
mejoramiento de la gestioacuten del Pp4
4 Las actividades son adecuadas si estaacuten en funcioacuten del logro del objetivo de cada proceso Por ejemplo si se verifica que el formato de los mensajes a difundir cumpla con las caracteriacutesticas necesarias para llegar a la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo como seriacutea una mensaje de audio en la lengua indiacutegena de la localidad donde se encuentran los posibles destinatarios o beneficiarios o bien como seriacutea un mensaje dirigido a personal operativo del Pp cuyo nivel de estudios promedio pudiera complicar la comprensioacuten de lenguaje teacutecnico utilizado
PAE 2017 29
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para la medicioacuten de los atributos de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp deberaacute
realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable MIR evaluaciones externas sistemas de
informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma que deberaacute complementarse con el
trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular indicadores relacionados con
dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de informacioacuten empleadas
La informacioacuten obtenida de estos indicadores deberaacute vaciarse en fichas propuestas por la instancia
evaluadora presentadas como en el Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del
Pprdquo (formato libre) Estas fichas deberaacuten considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia
suficiencia oportunidad y pertinencia correspondientes a cada proceso y subproceso o
macroproceso
Valoracioacuten de los procesos y subprocesos de la operacioacuten del Pp
Deberaacute contener una siacutentesis de los resultados encontrados en la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
resaltando los hallazgos maacutes relevantes que se hayan detectado y que pudiesen transformarse en
ASM
La instancia evaluadora deberaacute calcular una valoracioacuten global cuantitativa sobre la operacioacuten y la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp a partir del siguiente esquema de
puntuacioacuten5
Eficacia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son eficaces = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 0 puntos
Oportunidad
- Todos los procesos (o macroprocesos) son oportunos = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 1 punto
5 La valoracioacuten cuantitativa deberaacute estar sustentada y por tanto ser consistente con lo valorado por la instancia evaluadora en el apartado de ldquoMedicioacuten de atributos de los procesos y subprocesosrdquo
PAE 2017 30
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 0 puntos
Suficiencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son suficientes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 0 puntos
Pertinencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son pertinentes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 0 puntos
A partir de los puntajes asignados en los cuatro atributos anteriores esta valoracioacuten cuantitativa
global debe considerar el total de puntos posibles de obtener (5 x 4 = 20 puntos) y los puntos
obtenidos en la Evaluacioacuten de Procesos Pp (lsquoyrsquo puntos) de modo que se indique el porcentaje de
puntos obtenidos del total de puntos posibles [(lsquoyrsquo20) x 100] = valoracioacuten cuantitativa global de la
operacioacuten del Pp
La instancia evaluadora deberaacute utilizar el Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativardquo para documentar
argumentar y sustentar cada una de las valoraciones cuantitativas sobre la operacioacuten y la ejecucioacuten
de los procesos (o macroprocesos) del Pp
Adicionalmente en este apartado se deberaacuten integrar las recomendaciones y conclusiones que se
consideren maacutes relevantes de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp las cuales deben
formularse con base en los hallazgos del trabajo de campo y de gabinete El objetivo final de las
recomendaciones es proveer informacioacuten valiosa a los operadores del Pp para realizar adecuaciones
en la ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos de modo que se potencie la
consecucioacuten de resultados del Pp
Las recomendaciones que se formulen como resultado de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp deberaacuten
tener las siguientes caracteriacutesticas
Derivarse de los hallazgos de la evaluacioacuten
PAE 2017 31
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Ser concretas y factibles
Incluir un proyecto de implementacioacuten que considere los siguientes elementos
- Breve anaacutelisis de la viabilidad o factibilidad de la implementacioacuten
- Principales responsables de la implementacioacuten
- Anaacutelisis de los efectos potenciales que puede implicar la implementacioacuten tanto en la
operacioacuten del Pp como en el logro de sus objetivos
- La comparacioacuten entre la situacioacuten actual y el resultado que se espera obtener con la
implementacioacuten de la recomendacioacuten
Estar categorizadas en dos liacuteneas de accioacuten estrateacutegicas
- Consolidacioacuten
- Reingenieriacutea de procesos o subprocesos
Al respecto la instancia evaluadora debe entender por consolidacioacuten aquellas recomendaciones que
estaacuten dirigidas a perfeccionar determinados aspectos de la operacioacuten como seriacutean algunas acciones
procedimientos o estrategias del Pp asiacute como iniciativas para el fortalecimiento de los sistemas
automatizados infraestructura entre otros
Por reingenieriacutea de procesos o subprocesos se entenderaacuten aquellas recomendaciones que apuntan
a una transformacioacuten o modificacioacuten profunda o sustancial de uno o varios de los procesos y
subprocesos del Pp Para ello se deberaacute llenar el Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de
Procesos del Pprdquo y que a su vez deben derivar en acciones de consolidacioacuten para la implementacioacuten
de los procesos transformados
Adicionalmente y de conformidad con el alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp se deberaacute
presentar una propuesta para crear o fortalecer el sistema de monitoreo de gestioacuten del Pp con
indicadores a nivel de procesos y subprocesos o macroprocesos
Asimismo a partir de todo el anaacutelisis y valoraciones realizadas se deberaacute emitir un pronunciamiento
acerca de la percepcioacuten de eficiencia que la instancia evaluadora haya tenido sobre la ejecucioacuten de
los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible o si no hipoteacuteticos en un anexo de formato libre Anexo 10 ldquoSistema de
monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pprdquo
PAE 2017 32
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Bitaacutecora de trabajo de campo y bases de datos
La instancia evaluadora deberaacute entregar una bitaacutecora de trabajo de campo que destaque de forma
sinteacutetica entre otros puntos las principales actividades y situaciones a las que se enfrentoacute y que
podriacutean afectar los resultados de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Asimismo deberaacute entregar las bases de datos generadas a partir de la aplicacioacuten de los instrumentos
de recoleccioacuten de informacioacuten y de la recopilacioacuten de informacioacuten en el trabajo de campo Las bases
de datos deberaacuten entregarse en formatos compatibles con Excel debiendo mantener la
confidencialidad de los entrevistados pero sin alterar la informacioacuten proporcionada por estos En las
bases de datos debe estar sistematizada toda la informacioacuten recabada a partir de la aplicacioacuten de
los instrumentos de levantamiento de informacioacuten y deberaacute sustentar el anaacutelisis las valoraciones los
hallazgos y las conclusiones de la evaluacioacuten
PAE 2017 33
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Contenido del informe
Contenido miacutenimo del informe final de la evaluacioacuten
Derivado del contenido generado en las secciones anteriores deberaacuten elaborarse los siguientes
apartados en el informe final de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
i Introduccioacuten
ii Resumen Ejecutivo
iii Marco Legal
iv Datos Generales del Programa Presupuestario (Pp)
v Criterios Teacutecnicos para la Evaluacioacuten del Programa Presupuestario correspondiente
vi Apartados de la evaluacioacuten
Seccioacuten 1 Disentildeo
Diagnoacutestico del programa puacuteblico
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los proceso
Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
- Contexto en que opera el Pp
- Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos
Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
vii Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
viii Valoracioacuten final del Pp
ix Hallazgos
x Recomendaciones clasificadas por apartado
xi Conclusiones
xii Bibliografiacutea
xiii Anexos
Anexo 1 Descripcioacuten General del Programa
Anexo 2 Metodologiacutea para la cuantificacioacuten de las poblaciones potencial y objetivo
(Formato Libre)
Anexo 3 Evolucioacuten de la Cobertura
Anexo 4 Propuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultados
Anexo 5 Ficha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pp
PAE 2017 34
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 Fichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (Formato libre)
Anexo 7 Diagramas de flujo de la operacioacuten del Pp
Anexo 8 Propuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pp
Anexo 9 Valoracioacuten global cuantitativardquo
Anexo 10 Sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (Formato libre)
Anexo 11 Recomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Anexo 12 Principales Fortalezas Retos y Recomendaciones
Anexo 13 Ficha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacuten
En el Resumen Ejecutivo asimismo se describiraacuten los principales hallazgos y recomendaciones del
evaluador externo
Para el desarrollo de los apartados antes referidos deberaacute atender las indicaciones que se desarrollan
en las siguientes secciones
Hallazgos y resultados Pp por Seccioacuten
Se debe realizar una valoracioacuten general del programa por seccioacuten utilizando las respuestas que
integran cada uno de los apartados En esta valoracioacuten integral se deberaacute sentildealar en queacute medida la
gestioacuten operativa conduce al logro de los objetivos del Pp
Asimismo se deben sentildealar las aacutereas de mejora las buenas praacutecticas y las fortalezas detectadas en
la operacioacuten del Pp y a partir de ello la instancia evaluadora emitiraacute recomendaciones de mejora
sobre aspectos especiacuteficos de cada proceso y subproceso o macroproceso del Pp Adicionalmente
se deberaacuten identificar los problemas o limitantes tanto normativos como operativos (ldquocuellos de
botellardquo) de coordinacioacuten entre unidades administrativas y otros que hubiese en los procesos y
subprocesos o macroprocesos del Pp entendieacutendose como aquellas praacutecticas procedimientos
actividades o traacutemites que obstaculizan la operacioacuten del Pp
En este sentido se deberaacuten identificar las situaciones en las que la normativa genere complicaciones
en la gestioacuten o ineficacia en el cumplimiento de los objetivos del Pp para lo cual se deberaacute presentar
(por cada situacioacuten identificada) una propuesta de modificacioacuten a la normativa aplicable al Pp
considerando las restricciones praacutecticas que existan para su implementacioacuten asiacute como los efectos
PAE 2017 35
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
potenciales de ser implementada Los resultados de este anaacutelisis deberaacuten describirse en el Anexo 7
ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales del Pprdquo
Para la identificacioacuten y descripcioacuten de los ldquocuellos de botellardquo buenas praacutecticas y fortalezas del Pp
se consideraraacute la informacioacuten derivada del anaacutelisis de la operacioacuten del Pp asiacute como los puntos de
vista de los principales actores que intervienen en ella Este anaacutelisis deberaacute contener las causas y las
consecuencias de los ldquocuellos de botellardquo detectados sus caracteriacutesticas y naturaleza (si son
normativas o estrictamente operativas) de igual manera se deberaacute desarrollar un anaacutelisis de las
buenas praacutecticas identificadas
Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
Se debe integrar en una sola tabla las fortalezas oportunidades debilidades y amenazas
especificadas por cada apartado de la evaluacioacuten y reportarlas en el Anexo 11 ldquoPrincipales Fortalezas
Retos y Recomendacionesrdquo en el que se deben incluir las fortalezas yo oportunidades las
debilidades yo amenazas y las recomendaciones por apartado de la evaluacioacuten
PAE 2017 36
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexos
Anexo 1 ldquoDescripcioacuten General del Programardquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo debe contener una breve descripcioacuten de las caracteriacutesticas
maacutes relevantes del Pp en un maacuteximo de dos cuartillas Dicha descripcioacuten debe considerar los
siguientes aspectos
1 Identificacioacuten del programa
11 Nombre
12 Clave de programa
13 Dependencia yo Entidad coordinadora ejecutora
14 Antildeo de inicio de operacioacuten
2 Problema o necesidad que el Pp pretende atender atenuar o resolver
3 La contribucioacuten del Pp a las Metas y objetivos estatales a los que se vincula
4 Descripcioacuten de los objetivos del Pp asiacute como de los bienes yo servicios que ofrece
(componentes)
5 Identificacioacuten y cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y
objetivo
6 Presupuesto aprobado para el ejercicio fiscal en curso
7 Metas de los indicadores de Fin Propoacutesito y Componentes asiacute como los de nivel
actividad que se consideren relevantes y
8 Resumen de la valoracioacuten de la pertinencia del disentildeo del Pp respecto a la atencioacuten
del problema o necesidad
Anexo 2 ldquoMetodologiacutea para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial y objetivordquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo se debe incluir la siguiente informacioacuten
Definicioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Cuantificacioacuten de la poblacioacuten potencial objetiva y atendida
Hallazgos sobre el procedimiento llevado a cabo para definir y cuantificar la poblacioacuten o
aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Recomendaciones
Propuesta orientada hacia la mejora
PAE 2017 37
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Nombre del
Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten
Antildeo de la Evaluacioacuten
Tipo de Poblacioacuten
Unidad
de
Medida
2012 2013 2014 2015 2016
P Potencial
P Objetivo
P Atendida
119927119912 times 120783120782120782
119927119926
PAE 2017 38
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 4 ldquoPropuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Derivado del anaacutelisis y valoracioacuten de la pregunta de investigacioacuten nuacutemero 3 iquestLa estructura de
objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia causal con el problema
planteado en el diagnoacutestico se realizaraacute una propuesta de mejora de MIR
Fin
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Propoacutesito
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Componente 1
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
PAE 2017 39
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Componente 2 hellip
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 40
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pprdquo
Para la identificacioacuten y clasificacioacuten de los procesos del Pp se sugieren los siguientes pasos
1 Listar los procesos identificados
Comparar los procesos identificados del Pp con aquellos correspondientes al Modelo general de
procesos Colocar en el rengloacuten correspondiente el nombre de cada proceso del Pp identificado
como equivalente
2 Colocar al final de la lista aquellos procesos del Pp que no sean equivalentes con el Modelo
general de procesos
Modelo general de
procesos
Nuacutemero
de
secuencia
Procesos o subprocesos del Pp identificados por el
evaluador
(Nombre y breve descripcioacuten)
Planeacioacuten Ejemplo (Ej) Planeacioacuten Estrateacutegica
Ej Programacioacuten
Ej Presupuestacioacuten
Comunicacioacuten interna y
externa
Ej Difusioacuten Federal
Ej Difusioacuten Local
Seleccioacuten de
destinatarios
Ej Recepcioacuten de solicitudes de becas
Ej Seleccioacuten de becarios
Produccioacuten de
entregables
Entrega
Control
Seguimiento Ej Seguimiento fiacutesico y supervisioacuten en campo
Evaluacioacuten externa Ej Publicacioacuten y lectura del PAE
Ej Definicioacuten de TdR
Ej Contratacioacuten
Ej Ejecucioacuten de la evaluacioacuten externa
Monitoreo Ej Registro de avances de indicadores
Ej Revisioacuten de registros
Ej Validacioacuten de registros e integracioacuten de informes
PAE 2017 41
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Procesos identificados por el evaluador que no coinciden con el Modelo general de procesos
PAE 2017 42
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (formato libre)rdquo
Para la construccioacuten de este anexo deberaacute realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable
MIR evaluaciones externas sistemas de informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma
que deberaacute complementarse con el trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular
indicadores relacionados con dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de
informacioacuten empleadas
Ademaacutes de considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia suficiencia oportunidad y pertinencia
de cada proceso y subproceso o macroproceso
PAE 2017 43
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 7 ldquoDiagramas de flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Para la elaboracioacuten de los diagramas de flujo deberaacute utilizarse la notacioacuten empleada en el
documento ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo publicada
por la SFP en la direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Para el Diagrama de Alto Nivel (Diagrama PEPSU)
Ejemplo ilustrativo
PAE 2017 44
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para el Diagrama de Flujo
PAE 2017 45
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
PAE 2017 46
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pprdquo
Tipo de
norma-
tiva
Dice
Problema
generado
(causas y
consecuencias)
Se
recomienda
decir
Efecto esperado de
aplicar la
recomendacioacuten de
cambio
Restricciones praacutecticas
que puedan existir para
su implementacioacuten
PAE 2017 47
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
PAE 2017 48
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 22
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Comunicacioacuten interna y externa proceso en el que se informan diversas caracteriacutesticas y
objetivos del Pp tanto a los actores involucrados en su funcionamiento y operacioacuten (interna)
como a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo (externa)
Seleccioacuten de destinatarios proceso en el que se determina quieacutenes recibiraacuten los
componentes o entregables de un Pp en funcioacuten de su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
Produccioacuten de entregables proceso en el que se elaboran los entregables o realizan los
componentes del Pp (recursos financieros o humanos apoyos bienes servicios
regulaciones documentos teacutecnicos o de planeacioacuten etc) conforme a sus documentos
normativos
Entrega proceso en el que se realiza la entrega de lo producido o generado por el Pp
(componentes o entregables) a los destinatarios o beneficiarios
Seguimiento a destinatarios actividades y mecanismos que permiten al Pp conocer coacutemo
son utilizados o aprovechados sus componentes o entregables (por sus destinatarios o
beneficiarios) para que entre otras funciones la UR del Pp identifique si se estaacute cumpliendo
con los objetivos Por ejemplo en este proceso se incluyen las actividades que un Pp
implementa para conocer el grado de satisfaccioacuten de sus destinatarios o beneficiarios
Control actividades y mecanismos implementados entre los operadores del Pp para verificar
que los diferentes procedimientos procesos y subprocesos se esteacuten ejecutando conforme a
lo planeado (control interno)
Monitoreo proceso coordinado por una unidad administrativa ajena a la operacioacuten del Pp
a traveacutes del cual se recaba registra y valida la informacioacuten sobre el avance de las metas de
los indicadores de la MIR asiacute como el seguimiento a los resultados de indicadores
adicionales a los de la MIR en caso de que se cuente con un sistema de monitoreo de gestioacuten
Los subprocesos que lo integran son los siguientes acopio de la informacioacuten para el reporte
de avances validacioacuten de informacioacuten y registro de avances primordialmente
Evaluacioacuten externa proceso coordinado por una unidad administrativa ajena a la operacioacuten
del Pp mediante el cual se define la agenda de evaluacioacuten externa del Pp se definen las
metodologiacuteas o los teacuterminos de referencia se contratan las evaluaciones externas (de
cualquier tipo) se recaba la informacioacuten que seraacute entregada a los equipos evaluadores se
realiza el seguimiento durante el desarrollo de las evaluaciones externas se aprueban los
PAE 2017 23
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
informes finales de las evaluaciones externas se notifica a las instancias correspondientes
sobre la conclusioacuten de las evaluaciones externas y se definen y realiza el seguimiento de los
Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM)
A partir de los procesos definidos en el modelo anterior la instancia evaluadora deberaacute realizar una
equivalencia de los procesos subprocesos o macroprocesos identificados respecto a los definidos
en el modelo de acuerdo con el Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo Cabe
mencionar que los procesos definidos en el modelo no son limitativos por lo que si la instancia
evaluadora identifica procesos subprocesos o macroprocesos adicionales deberaacute incluirlos
Disentildeo metodoloacutegico del trabajo de campo
A partir del contexto en que opera el Pp y el alcance y enfoque metodoloacutegico de la evaluacioacuten de
procesos la instancia evaluadora deberaacute desarrollar una propuesta de estrategia y plan de trabajo
de campo a seguir para la realizacioacuten de la evaluacioacuten asimismo deberaacute incluir un cronograma
detallado de actividades
La estrategia de trabajo de campo disentildeada por la instancia evaluadora deberaacute ser entregada a la
DEV para que en conjunto con la UR del Pp sea validada antes de su implementacioacuten Dicha
estrategia deberaacute contener al menos los siguientes elementos
Justificacioacuten de las teacutecnicas de investigacioacuten a utilizar
Muestra y los criterios utilizados para su seleccioacuten
Listado de los actores a entrevistar
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten que se aplicaraacuten y
Cronograma con las actividades a desarrollar
La instancia evaluadora iniciaraacute las actividades del trabajo de campo de manera conjunta y una vez
recibido el visto bueno de la DEV
El disentildeo de la muestra y de los instrumentos para el levantamiento de informacioacuten en campo
deberaacute considerar a la totalidad de los actores que intervienen en la ejecucioacuten de los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp asiacute como a los
destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp independientemente de su
ubicacioacuten geograacutefica
Algunos criterios que puede utilizar la instancia evaluadora para definir una muestra que considere
la variabilidad de la operacioacuten en los diferentes contextos en que opera el Pp son los siguientes
PAE 2017 24
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
a) El desempentildeo operativo del Pp entre municipios regionalizacioacuten geograacutefica instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
(cuando aplique)
b) Volumen de la operacioacuten del Pp
c) Esquemas normativos del Pp y el ejercicio presupuestal en los municipios instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
en las que opera el Pp (cuando aplique) y
d) Formas de interaccioacuten del Pp con otros niveles u oacuterdenes de gobierno (cuando aplique)
Los criterios anteriores no son limitativos por lo que la instancia evaluadora podraacute proponer criterios
adicionales que considere pertinentes para la definicioacuten de la muestra para el trabajo de campo
En el disentildeo muestral la instancia evaluadora deberaacute sentildealar los funcionarios del Pp o destinatarios
a los que se les aplicaraacuten los instrumentos de levantamiento de informacioacuten con los que se realizaraacute
el trabajo de campo asiacute como la ubicacioacuten geograacutefica de los mismos
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten
La instancia evaluadora deberaacute disentildear los instrumentos que utilizaraacute para el levantamiento de
informacioacuten durante el trabajo de campo como son (por ejemplo) los cuestionarios por tipo de
funcionario a entrevistar para el caso de entrevistas semiestructuradas los guiones a utilizar en la
realizacioacuten de grupos focales los cuestionarios de aplicacioacuten electroacutenica las guiacuteas respectivas entre
otros Para lo anterior deberaacute considerar los siguientes temas guiacutea y preguntas de referencia
Planeacioacuten (planeacioacuten estrateacutegica programacioacuten y presupuesto)
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten estrateacutegica para los operadores del Pp
iquestCuaacuteles son las actividades o acciones de planeacioacuten estrateacutegica del Pp que se realizan
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica es el resultado de un ejercicio institucionalizado que involucra a
los actores clave de la gestioacuten del Pp
iquestExiste un documento resultado de la planeacioacuten estrateacutegica iquestEs claro difundido y
accesible iquestEn queacute medida es utilizado para guiar la operacioacuten del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica estaacute vinculada con el cumplimiento entrega o generacioacuten de los
componentes o entregables del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica establece indicadores para medir los avances en las metas
establecidas iquestLas metas son factibles y estaacuten orientadas a impulsar el desempentildeo del Pp
PAE 2017 25
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten operativa y cuaacuteles son las diferencias con la planeacioacuten
estrateacutegica
Comunicacioacuten interna y externa del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestQueacute actores intervienen en la comunicacioacuten del Pp
iquestExiste una estrategia de comunicacioacuten del Pp documentada En caso afirmativo describirla
iquestLa estrategia de comunicacioacuten del Pp (documentada o no) es adecuada
iquestLos medios utilizados el lenguaje y el contenido de los mensajes son pertinentes en funcioacuten
del puacuteblico al que van dirigidos
Solicitud de los componentes o entregables del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestExiste un proceso claro imparcial y expliacutecito por medio del cual la poblacioacuten o aacuterea de
enfoque potencial puede solicitar los componentes o entregables que otorga el Pp
iquestLos requisitos para solicitar los componentes o entregables del Pp se presentan de manera
clara y completa
iquestLos puntos de recepcioacuten de solicitudes son accesibles y suficientes (cuando aplique)
iquestExisten mecanismos estandarizados para recibir y revisar la documentacioacuten entregada asiacute
como registrar y dar traacutemite a las solicitudes (cuando aplique)
iquestSon adecuados estos mecanismos (cuando aplique) En caso de que el Pp que apoye la
realizacioacuten de proyectos iquestse brinda asesoriacutea para la presentacioacuten de los mismos de ser asiacute
iquestes pertinente esta asesoriacutea
iquestEl proceso de solicitud de los componentes o entregables que otorga el Pp se encuentra
automatizado total o parcialmente
Para esta pregunta considerar los estados de digitalizacioacuten utilizados por la Comisioacuten Intersecretarial
para el Desarrollo del Gobierno electroacutenico seguacuten una adaptacioacuten realizada a la clasificacioacuten que
hace la ONU
Estado de digitalizacioacuten 1 traacutemites y servicios que se encuentran en estado informativo
Estado de digitalizacioacuten 2 traacutemites y servicios que cuentan con interfaces de comunicacioacuten
unidireccional
Estado de digitalizacioacuten 3 traacutemites y servicios que permiten realizar transacciones y
Estado de digitalizacioacuten 4 traacutemites y servicios que el usuario puede ejecutar de principio a
fin por medio de dispositivos digitales
PAE 2017 26
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para mayor informacioacuten referirse a ldquoFigure A4 The four stages of online service developmentrdquo en
los siguientes documentos
Lineamientos relativos a la digitalizacioacuten estandarizada de traacutemites y servicios con apego en
la Estrategia Digital Nacional
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile67232ti_1_pgcm_bases_lineam_tyspdf
United Nations E-Government Survey 2014 (paacutegina 195)
httpspublicadministrationunorgegovkbportalsegovkbdocumentsun2014-surveye-
gov_complete_survey-2014pdf
Seleccioacuten de destinatarios (cuando aplique)
iquestExiste una metodologiacutea o meacutetodo para la seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los
componentes o entregables del Pp iquestLa metodologiacutea utilizada cuenta con criterios de
seleccioacuten y elegibilidad claros estandarizados y sistematizados
iquestLa seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp es un
proceso transparente e imparcial iquestEl resultado de la seleccioacuten es puacuteblico (cuando aplique)
iquestExiste informacioacuten en una base de datos que permita conocer quieacutenes o queacute instancias
reciben los componentes o entregables del Pp iquestQueacute informacioacuten integra esta base de datos
iquestExisten mecanismos para validar y actualizar esta base de datos iquestEstos mecanismos son
pertinentes
Produccioacuten de componentes o entregables
iquestSe cuenta con los insumos suficientes para generar el volumen de componentes o
entregables que permitan al Pp atender a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
iquestEl Pp tiene mecanismos para estimar la produccioacuten o generacioacuten necesaria de componentes
o entregables de acuerdo con la posible demanda o requerimientos de su poblacioacuten o aacuterea
de enfoque objetivo iquestEs adecuado este mecanismo
iquestExisten mecanismos de control de calidad para la generacioacuten de los componentes o
entregables del Pp iquestEstos mecanismos son pertinentes
iquestLas actividades de generacioacuten de componentes o entregables que otorga el Pp estaacuten
estandarizadas es decir son ejecutadas de manera homogeacutenea por todas las instancias
involucradas
PAE 2017 27
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Entrega
iquestLos componentes o entregables del Pp son proporcionados conforme a las especificaciones
y de manera oportuna a los destinatarios
iquestExisten especificaciones (programas o planes de trabajo) sobre la forma en que se deben
trasladar los componentes o entregables para (por ejemplo) asegurar su adecuada recepcioacuten
en el punto de destino iquestSon adecuadas estas especificaciones respecto a normas o
lineamientos existentes (cuando aplique)
iquestLa logiacutestica de distribucioacuten se actualiza (cuando aplique) iquestExiste un periodo para dicha
actualizacioacuten iquestEn el disentildeo y actualizacioacuten de la logiacutestica se toman en cuenta los factores
geograacuteficos y climatoloacutegicos en cada regioacuten donde opera el Pp (cuando aplique)
iquestLos puntos de entrega de los componentes o entregables son cercanos a los beneficiarios
o aacuterea de enfoque a atender y son de faacutecil acceso iquestSe considera que son suficientes iquestPor
queacute
Control (las preguntas que apliquen)
iquestEl Pp cuenta con los mecanismos para verificar que los componentes o entregables se
otorguen de acuerdo con lo establecido en la normativa especiacutefica y lleguen a la poblacioacuten
o aacuterea de enfoque que deba ser beneficiada iquestEstos mecanismos son adecuados
iquestExiste de manera sistematizada un documento que deacute cuenta de los resultados de
supervisioacuten y entrega de componentes o entregables iquestEste documento es adecuado iquestLos
resultados se utilizan para implementar mejoras en la operacioacuten del Pp
iquestExisten procedimientos estandarizados que verifiquen el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte de los beneficiarios o destinatarios de los
componentes o entregables del Pp (cuando aplique)
Seguimiento a destinatarios
iquestEl Pp tiene mecanismos para verificar el procedimiento de seguimiento a los destinatarios o
beneficiarios que permitan identificar si los componentes o entregables generados son
utilizados de acuerdo con lo establecido iquestCoacutemo se implementa el mecanismo iquestEste
mecanismo es adecuado
iquestExisten procedimientos estandarizados que permitan verificar el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte del destinatario o beneficiario (cuando
aplique)
PAE 2017 28
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
En caso de que los componentes o entregables involucren la ejecucioacuten de obra o de
infraestructura iquestel Pp cuenta con un mecanismo de seguimiento o supervisioacuten que permita
identificar si se realizaron acorde a la normativa aplicable iquestEl seguimiento o supervisioacuten
considera plazos para la revisioacuten de las condiciones de la obra o la infraestructura despueacutes
de terminada la obra
iquestEl Pp tiene mecanismos para identificar si se cumple con su Propoacutesito iquestSon suficientes y
pertinentes estos mecanismos
iquestExisten mecanismos para conocer la satisfaccioacuten del destinatario o beneficiario de los
componentes o entregables del Pp respecto de los componentes que ofrece el Pp iquestSon
adecuados estos mecanismos iquestSu operacioacuten permite una aplicacioacuten imparcial y objetiva
iquestExiste evidencia para afirmar que las quejas y sugerencias que brindan los destinatarios o
beneficiarios de los componentes o entregables del Pp son utilizadas para la mejora continua
del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
En esta seccioacuten se deberaacute realizar la medicioacuten de los atributos de eficacia oportunidad suficiencia
y pertinencia de los procesos y subprocesos o macroprocesos definidos en el mapa de procesos del
Pp A continuacioacuten se definen los atributos en el marco de la evaluacioacuten de procesos
Eficacia un proceso es eficaz en la medida en que cumple con sus metas
Oportunidad un proceso es oportuno en la medida en que otorga sus productos
(componentes o entregables) o resultados en un periodo de tiempo determinado o
adecuado para el logro de sus objetivos
Suficiencia un proceso es suficiente en la medida en que produce sus resultados de forma
completa o adecuada para el logro de sus objetivos
Pertinencia un proceso es pertinente si sus actividades y productos son adecuados para
lograr tanto sus metas especiacuteficas como sus objetivos es decir si contribuyen al
mejoramiento de la gestioacuten del Pp4
4 Las actividades son adecuadas si estaacuten en funcioacuten del logro del objetivo de cada proceso Por ejemplo si se verifica que el formato de los mensajes a difundir cumpla con las caracteriacutesticas necesarias para llegar a la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo como seriacutea una mensaje de audio en la lengua indiacutegena de la localidad donde se encuentran los posibles destinatarios o beneficiarios o bien como seriacutea un mensaje dirigido a personal operativo del Pp cuyo nivel de estudios promedio pudiera complicar la comprensioacuten de lenguaje teacutecnico utilizado
PAE 2017 29
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para la medicioacuten de los atributos de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp deberaacute
realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable MIR evaluaciones externas sistemas de
informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma que deberaacute complementarse con el
trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular indicadores relacionados con
dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de informacioacuten empleadas
La informacioacuten obtenida de estos indicadores deberaacute vaciarse en fichas propuestas por la instancia
evaluadora presentadas como en el Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del
Pprdquo (formato libre) Estas fichas deberaacuten considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia
suficiencia oportunidad y pertinencia correspondientes a cada proceso y subproceso o
macroproceso
Valoracioacuten de los procesos y subprocesos de la operacioacuten del Pp
Deberaacute contener una siacutentesis de los resultados encontrados en la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
resaltando los hallazgos maacutes relevantes que se hayan detectado y que pudiesen transformarse en
ASM
La instancia evaluadora deberaacute calcular una valoracioacuten global cuantitativa sobre la operacioacuten y la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp a partir del siguiente esquema de
puntuacioacuten5
Eficacia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son eficaces = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 0 puntos
Oportunidad
- Todos los procesos (o macroprocesos) son oportunos = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 1 punto
5 La valoracioacuten cuantitativa deberaacute estar sustentada y por tanto ser consistente con lo valorado por la instancia evaluadora en el apartado de ldquoMedicioacuten de atributos de los procesos y subprocesosrdquo
PAE 2017 30
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 0 puntos
Suficiencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son suficientes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 0 puntos
Pertinencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son pertinentes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 0 puntos
A partir de los puntajes asignados en los cuatro atributos anteriores esta valoracioacuten cuantitativa
global debe considerar el total de puntos posibles de obtener (5 x 4 = 20 puntos) y los puntos
obtenidos en la Evaluacioacuten de Procesos Pp (lsquoyrsquo puntos) de modo que se indique el porcentaje de
puntos obtenidos del total de puntos posibles [(lsquoyrsquo20) x 100] = valoracioacuten cuantitativa global de la
operacioacuten del Pp
La instancia evaluadora deberaacute utilizar el Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativardquo para documentar
argumentar y sustentar cada una de las valoraciones cuantitativas sobre la operacioacuten y la ejecucioacuten
de los procesos (o macroprocesos) del Pp
Adicionalmente en este apartado se deberaacuten integrar las recomendaciones y conclusiones que se
consideren maacutes relevantes de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp las cuales deben
formularse con base en los hallazgos del trabajo de campo y de gabinete El objetivo final de las
recomendaciones es proveer informacioacuten valiosa a los operadores del Pp para realizar adecuaciones
en la ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos de modo que se potencie la
consecucioacuten de resultados del Pp
Las recomendaciones que se formulen como resultado de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp deberaacuten
tener las siguientes caracteriacutesticas
Derivarse de los hallazgos de la evaluacioacuten
PAE 2017 31
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Ser concretas y factibles
Incluir un proyecto de implementacioacuten que considere los siguientes elementos
- Breve anaacutelisis de la viabilidad o factibilidad de la implementacioacuten
- Principales responsables de la implementacioacuten
- Anaacutelisis de los efectos potenciales que puede implicar la implementacioacuten tanto en la
operacioacuten del Pp como en el logro de sus objetivos
- La comparacioacuten entre la situacioacuten actual y el resultado que se espera obtener con la
implementacioacuten de la recomendacioacuten
Estar categorizadas en dos liacuteneas de accioacuten estrateacutegicas
- Consolidacioacuten
- Reingenieriacutea de procesos o subprocesos
Al respecto la instancia evaluadora debe entender por consolidacioacuten aquellas recomendaciones que
estaacuten dirigidas a perfeccionar determinados aspectos de la operacioacuten como seriacutean algunas acciones
procedimientos o estrategias del Pp asiacute como iniciativas para el fortalecimiento de los sistemas
automatizados infraestructura entre otros
Por reingenieriacutea de procesos o subprocesos se entenderaacuten aquellas recomendaciones que apuntan
a una transformacioacuten o modificacioacuten profunda o sustancial de uno o varios de los procesos y
subprocesos del Pp Para ello se deberaacute llenar el Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de
Procesos del Pprdquo y que a su vez deben derivar en acciones de consolidacioacuten para la implementacioacuten
de los procesos transformados
Adicionalmente y de conformidad con el alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp se deberaacute
presentar una propuesta para crear o fortalecer el sistema de monitoreo de gestioacuten del Pp con
indicadores a nivel de procesos y subprocesos o macroprocesos
Asimismo a partir de todo el anaacutelisis y valoraciones realizadas se deberaacute emitir un pronunciamiento
acerca de la percepcioacuten de eficiencia que la instancia evaluadora haya tenido sobre la ejecucioacuten de
los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible o si no hipoteacuteticos en un anexo de formato libre Anexo 10 ldquoSistema de
monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pprdquo
PAE 2017 32
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Bitaacutecora de trabajo de campo y bases de datos
La instancia evaluadora deberaacute entregar una bitaacutecora de trabajo de campo que destaque de forma
sinteacutetica entre otros puntos las principales actividades y situaciones a las que se enfrentoacute y que
podriacutean afectar los resultados de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Asimismo deberaacute entregar las bases de datos generadas a partir de la aplicacioacuten de los instrumentos
de recoleccioacuten de informacioacuten y de la recopilacioacuten de informacioacuten en el trabajo de campo Las bases
de datos deberaacuten entregarse en formatos compatibles con Excel debiendo mantener la
confidencialidad de los entrevistados pero sin alterar la informacioacuten proporcionada por estos En las
bases de datos debe estar sistematizada toda la informacioacuten recabada a partir de la aplicacioacuten de
los instrumentos de levantamiento de informacioacuten y deberaacute sustentar el anaacutelisis las valoraciones los
hallazgos y las conclusiones de la evaluacioacuten
PAE 2017 33
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Contenido del informe
Contenido miacutenimo del informe final de la evaluacioacuten
Derivado del contenido generado en las secciones anteriores deberaacuten elaborarse los siguientes
apartados en el informe final de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
i Introduccioacuten
ii Resumen Ejecutivo
iii Marco Legal
iv Datos Generales del Programa Presupuestario (Pp)
v Criterios Teacutecnicos para la Evaluacioacuten del Programa Presupuestario correspondiente
vi Apartados de la evaluacioacuten
Seccioacuten 1 Disentildeo
Diagnoacutestico del programa puacuteblico
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los proceso
Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
- Contexto en que opera el Pp
- Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos
Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
vii Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
viii Valoracioacuten final del Pp
ix Hallazgos
x Recomendaciones clasificadas por apartado
xi Conclusiones
xii Bibliografiacutea
xiii Anexos
Anexo 1 Descripcioacuten General del Programa
Anexo 2 Metodologiacutea para la cuantificacioacuten de las poblaciones potencial y objetivo
(Formato Libre)
Anexo 3 Evolucioacuten de la Cobertura
Anexo 4 Propuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultados
Anexo 5 Ficha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pp
PAE 2017 34
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 Fichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (Formato libre)
Anexo 7 Diagramas de flujo de la operacioacuten del Pp
Anexo 8 Propuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pp
Anexo 9 Valoracioacuten global cuantitativardquo
Anexo 10 Sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (Formato libre)
Anexo 11 Recomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Anexo 12 Principales Fortalezas Retos y Recomendaciones
Anexo 13 Ficha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacuten
En el Resumen Ejecutivo asimismo se describiraacuten los principales hallazgos y recomendaciones del
evaluador externo
Para el desarrollo de los apartados antes referidos deberaacute atender las indicaciones que se desarrollan
en las siguientes secciones
Hallazgos y resultados Pp por Seccioacuten
Se debe realizar una valoracioacuten general del programa por seccioacuten utilizando las respuestas que
integran cada uno de los apartados En esta valoracioacuten integral se deberaacute sentildealar en queacute medida la
gestioacuten operativa conduce al logro de los objetivos del Pp
Asimismo se deben sentildealar las aacutereas de mejora las buenas praacutecticas y las fortalezas detectadas en
la operacioacuten del Pp y a partir de ello la instancia evaluadora emitiraacute recomendaciones de mejora
sobre aspectos especiacuteficos de cada proceso y subproceso o macroproceso del Pp Adicionalmente
se deberaacuten identificar los problemas o limitantes tanto normativos como operativos (ldquocuellos de
botellardquo) de coordinacioacuten entre unidades administrativas y otros que hubiese en los procesos y
subprocesos o macroprocesos del Pp entendieacutendose como aquellas praacutecticas procedimientos
actividades o traacutemites que obstaculizan la operacioacuten del Pp
En este sentido se deberaacuten identificar las situaciones en las que la normativa genere complicaciones
en la gestioacuten o ineficacia en el cumplimiento de los objetivos del Pp para lo cual se deberaacute presentar
(por cada situacioacuten identificada) una propuesta de modificacioacuten a la normativa aplicable al Pp
considerando las restricciones praacutecticas que existan para su implementacioacuten asiacute como los efectos
PAE 2017 35
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
potenciales de ser implementada Los resultados de este anaacutelisis deberaacuten describirse en el Anexo 7
ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales del Pprdquo
Para la identificacioacuten y descripcioacuten de los ldquocuellos de botellardquo buenas praacutecticas y fortalezas del Pp
se consideraraacute la informacioacuten derivada del anaacutelisis de la operacioacuten del Pp asiacute como los puntos de
vista de los principales actores que intervienen en ella Este anaacutelisis deberaacute contener las causas y las
consecuencias de los ldquocuellos de botellardquo detectados sus caracteriacutesticas y naturaleza (si son
normativas o estrictamente operativas) de igual manera se deberaacute desarrollar un anaacutelisis de las
buenas praacutecticas identificadas
Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
Se debe integrar en una sola tabla las fortalezas oportunidades debilidades y amenazas
especificadas por cada apartado de la evaluacioacuten y reportarlas en el Anexo 11 ldquoPrincipales Fortalezas
Retos y Recomendacionesrdquo en el que se deben incluir las fortalezas yo oportunidades las
debilidades yo amenazas y las recomendaciones por apartado de la evaluacioacuten
PAE 2017 36
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexos
Anexo 1 ldquoDescripcioacuten General del Programardquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo debe contener una breve descripcioacuten de las caracteriacutesticas
maacutes relevantes del Pp en un maacuteximo de dos cuartillas Dicha descripcioacuten debe considerar los
siguientes aspectos
1 Identificacioacuten del programa
11 Nombre
12 Clave de programa
13 Dependencia yo Entidad coordinadora ejecutora
14 Antildeo de inicio de operacioacuten
2 Problema o necesidad que el Pp pretende atender atenuar o resolver
3 La contribucioacuten del Pp a las Metas y objetivos estatales a los que se vincula
4 Descripcioacuten de los objetivos del Pp asiacute como de los bienes yo servicios que ofrece
(componentes)
5 Identificacioacuten y cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y
objetivo
6 Presupuesto aprobado para el ejercicio fiscal en curso
7 Metas de los indicadores de Fin Propoacutesito y Componentes asiacute como los de nivel
actividad que se consideren relevantes y
8 Resumen de la valoracioacuten de la pertinencia del disentildeo del Pp respecto a la atencioacuten
del problema o necesidad
Anexo 2 ldquoMetodologiacutea para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial y objetivordquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo se debe incluir la siguiente informacioacuten
Definicioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Cuantificacioacuten de la poblacioacuten potencial objetiva y atendida
Hallazgos sobre el procedimiento llevado a cabo para definir y cuantificar la poblacioacuten o
aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Recomendaciones
Propuesta orientada hacia la mejora
PAE 2017 37
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Nombre del
Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten
Antildeo de la Evaluacioacuten
Tipo de Poblacioacuten
Unidad
de
Medida
2012 2013 2014 2015 2016
P Potencial
P Objetivo
P Atendida
119927119912 times 120783120782120782
119927119926
PAE 2017 38
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 4 ldquoPropuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Derivado del anaacutelisis y valoracioacuten de la pregunta de investigacioacuten nuacutemero 3 iquestLa estructura de
objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia causal con el problema
planteado en el diagnoacutestico se realizaraacute una propuesta de mejora de MIR
Fin
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Propoacutesito
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Componente 1
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
PAE 2017 39
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Componente 2 hellip
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 40
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pprdquo
Para la identificacioacuten y clasificacioacuten de los procesos del Pp se sugieren los siguientes pasos
1 Listar los procesos identificados
Comparar los procesos identificados del Pp con aquellos correspondientes al Modelo general de
procesos Colocar en el rengloacuten correspondiente el nombre de cada proceso del Pp identificado
como equivalente
2 Colocar al final de la lista aquellos procesos del Pp que no sean equivalentes con el Modelo
general de procesos
Modelo general de
procesos
Nuacutemero
de
secuencia
Procesos o subprocesos del Pp identificados por el
evaluador
(Nombre y breve descripcioacuten)
Planeacioacuten Ejemplo (Ej) Planeacioacuten Estrateacutegica
Ej Programacioacuten
Ej Presupuestacioacuten
Comunicacioacuten interna y
externa
Ej Difusioacuten Federal
Ej Difusioacuten Local
Seleccioacuten de
destinatarios
Ej Recepcioacuten de solicitudes de becas
Ej Seleccioacuten de becarios
Produccioacuten de
entregables
Entrega
Control
Seguimiento Ej Seguimiento fiacutesico y supervisioacuten en campo
Evaluacioacuten externa Ej Publicacioacuten y lectura del PAE
Ej Definicioacuten de TdR
Ej Contratacioacuten
Ej Ejecucioacuten de la evaluacioacuten externa
Monitoreo Ej Registro de avances de indicadores
Ej Revisioacuten de registros
Ej Validacioacuten de registros e integracioacuten de informes
PAE 2017 41
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Procesos identificados por el evaluador que no coinciden con el Modelo general de procesos
PAE 2017 42
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (formato libre)rdquo
Para la construccioacuten de este anexo deberaacute realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable
MIR evaluaciones externas sistemas de informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma
que deberaacute complementarse con el trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular
indicadores relacionados con dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de
informacioacuten empleadas
Ademaacutes de considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia suficiencia oportunidad y pertinencia
de cada proceso y subproceso o macroproceso
PAE 2017 43
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 7 ldquoDiagramas de flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Para la elaboracioacuten de los diagramas de flujo deberaacute utilizarse la notacioacuten empleada en el
documento ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo publicada
por la SFP en la direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Para el Diagrama de Alto Nivel (Diagrama PEPSU)
Ejemplo ilustrativo
PAE 2017 44
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para el Diagrama de Flujo
PAE 2017 45
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
PAE 2017 46
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pprdquo
Tipo de
norma-
tiva
Dice
Problema
generado
(causas y
consecuencias)
Se
recomienda
decir
Efecto esperado de
aplicar la
recomendacioacuten de
cambio
Restricciones praacutecticas
que puedan existir para
su implementacioacuten
PAE 2017 47
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
PAE 2017 48
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 23
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
informes finales de las evaluaciones externas se notifica a las instancias correspondientes
sobre la conclusioacuten de las evaluaciones externas y se definen y realiza el seguimiento de los
Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM)
A partir de los procesos definidos en el modelo anterior la instancia evaluadora deberaacute realizar una
equivalencia de los procesos subprocesos o macroprocesos identificados respecto a los definidos
en el modelo de acuerdo con el Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesosrdquo Cabe
mencionar que los procesos definidos en el modelo no son limitativos por lo que si la instancia
evaluadora identifica procesos subprocesos o macroprocesos adicionales deberaacute incluirlos
Disentildeo metodoloacutegico del trabajo de campo
A partir del contexto en que opera el Pp y el alcance y enfoque metodoloacutegico de la evaluacioacuten de
procesos la instancia evaluadora deberaacute desarrollar una propuesta de estrategia y plan de trabajo
de campo a seguir para la realizacioacuten de la evaluacioacuten asimismo deberaacute incluir un cronograma
detallado de actividades
La estrategia de trabajo de campo disentildeada por la instancia evaluadora deberaacute ser entregada a la
DEV para que en conjunto con la UR del Pp sea validada antes de su implementacioacuten Dicha
estrategia deberaacute contener al menos los siguientes elementos
Justificacioacuten de las teacutecnicas de investigacioacuten a utilizar
Muestra y los criterios utilizados para su seleccioacuten
Listado de los actores a entrevistar
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten que se aplicaraacuten y
Cronograma con las actividades a desarrollar
La instancia evaluadora iniciaraacute las actividades del trabajo de campo de manera conjunta y una vez
recibido el visto bueno de la DEV
El disentildeo de la muestra y de los instrumentos para el levantamiento de informacioacuten en campo
deberaacute considerar a la totalidad de los actores que intervienen en la ejecucioacuten de los procesos y
subprocesos o macroprocesos que integran la operacioacuten o gestioacuten del Pp asiacute como a los
destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp independientemente de su
ubicacioacuten geograacutefica
Algunos criterios que puede utilizar la instancia evaluadora para definir una muestra que considere
la variabilidad de la operacioacuten en los diferentes contextos en que opera el Pp son los siguientes
PAE 2017 24
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
a) El desempentildeo operativo del Pp entre municipios regionalizacioacuten geograacutefica instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
(cuando aplique)
b) Volumen de la operacioacuten del Pp
c) Esquemas normativos del Pp y el ejercicio presupuestal en los municipios instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
en las que opera el Pp (cuando aplique) y
d) Formas de interaccioacuten del Pp con otros niveles u oacuterdenes de gobierno (cuando aplique)
Los criterios anteriores no son limitativos por lo que la instancia evaluadora podraacute proponer criterios
adicionales que considere pertinentes para la definicioacuten de la muestra para el trabajo de campo
En el disentildeo muestral la instancia evaluadora deberaacute sentildealar los funcionarios del Pp o destinatarios
a los que se les aplicaraacuten los instrumentos de levantamiento de informacioacuten con los que se realizaraacute
el trabajo de campo asiacute como la ubicacioacuten geograacutefica de los mismos
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten
La instancia evaluadora deberaacute disentildear los instrumentos que utilizaraacute para el levantamiento de
informacioacuten durante el trabajo de campo como son (por ejemplo) los cuestionarios por tipo de
funcionario a entrevistar para el caso de entrevistas semiestructuradas los guiones a utilizar en la
realizacioacuten de grupos focales los cuestionarios de aplicacioacuten electroacutenica las guiacuteas respectivas entre
otros Para lo anterior deberaacute considerar los siguientes temas guiacutea y preguntas de referencia
Planeacioacuten (planeacioacuten estrateacutegica programacioacuten y presupuesto)
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten estrateacutegica para los operadores del Pp
iquestCuaacuteles son las actividades o acciones de planeacioacuten estrateacutegica del Pp que se realizan
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica es el resultado de un ejercicio institucionalizado que involucra a
los actores clave de la gestioacuten del Pp
iquestExiste un documento resultado de la planeacioacuten estrateacutegica iquestEs claro difundido y
accesible iquestEn queacute medida es utilizado para guiar la operacioacuten del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica estaacute vinculada con el cumplimiento entrega o generacioacuten de los
componentes o entregables del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica establece indicadores para medir los avances en las metas
establecidas iquestLas metas son factibles y estaacuten orientadas a impulsar el desempentildeo del Pp
PAE 2017 25
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten operativa y cuaacuteles son las diferencias con la planeacioacuten
estrateacutegica
Comunicacioacuten interna y externa del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestQueacute actores intervienen en la comunicacioacuten del Pp
iquestExiste una estrategia de comunicacioacuten del Pp documentada En caso afirmativo describirla
iquestLa estrategia de comunicacioacuten del Pp (documentada o no) es adecuada
iquestLos medios utilizados el lenguaje y el contenido de los mensajes son pertinentes en funcioacuten
del puacuteblico al que van dirigidos
Solicitud de los componentes o entregables del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestExiste un proceso claro imparcial y expliacutecito por medio del cual la poblacioacuten o aacuterea de
enfoque potencial puede solicitar los componentes o entregables que otorga el Pp
iquestLos requisitos para solicitar los componentes o entregables del Pp se presentan de manera
clara y completa
iquestLos puntos de recepcioacuten de solicitudes son accesibles y suficientes (cuando aplique)
iquestExisten mecanismos estandarizados para recibir y revisar la documentacioacuten entregada asiacute
como registrar y dar traacutemite a las solicitudes (cuando aplique)
iquestSon adecuados estos mecanismos (cuando aplique) En caso de que el Pp que apoye la
realizacioacuten de proyectos iquestse brinda asesoriacutea para la presentacioacuten de los mismos de ser asiacute
iquestes pertinente esta asesoriacutea
iquestEl proceso de solicitud de los componentes o entregables que otorga el Pp se encuentra
automatizado total o parcialmente
Para esta pregunta considerar los estados de digitalizacioacuten utilizados por la Comisioacuten Intersecretarial
para el Desarrollo del Gobierno electroacutenico seguacuten una adaptacioacuten realizada a la clasificacioacuten que
hace la ONU
Estado de digitalizacioacuten 1 traacutemites y servicios que se encuentran en estado informativo
Estado de digitalizacioacuten 2 traacutemites y servicios que cuentan con interfaces de comunicacioacuten
unidireccional
Estado de digitalizacioacuten 3 traacutemites y servicios que permiten realizar transacciones y
Estado de digitalizacioacuten 4 traacutemites y servicios que el usuario puede ejecutar de principio a
fin por medio de dispositivos digitales
PAE 2017 26
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para mayor informacioacuten referirse a ldquoFigure A4 The four stages of online service developmentrdquo en
los siguientes documentos
Lineamientos relativos a la digitalizacioacuten estandarizada de traacutemites y servicios con apego en
la Estrategia Digital Nacional
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile67232ti_1_pgcm_bases_lineam_tyspdf
United Nations E-Government Survey 2014 (paacutegina 195)
httpspublicadministrationunorgegovkbportalsegovkbdocumentsun2014-surveye-
gov_complete_survey-2014pdf
Seleccioacuten de destinatarios (cuando aplique)
iquestExiste una metodologiacutea o meacutetodo para la seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los
componentes o entregables del Pp iquestLa metodologiacutea utilizada cuenta con criterios de
seleccioacuten y elegibilidad claros estandarizados y sistematizados
iquestLa seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp es un
proceso transparente e imparcial iquestEl resultado de la seleccioacuten es puacuteblico (cuando aplique)
iquestExiste informacioacuten en una base de datos que permita conocer quieacutenes o queacute instancias
reciben los componentes o entregables del Pp iquestQueacute informacioacuten integra esta base de datos
iquestExisten mecanismos para validar y actualizar esta base de datos iquestEstos mecanismos son
pertinentes
Produccioacuten de componentes o entregables
iquestSe cuenta con los insumos suficientes para generar el volumen de componentes o
entregables que permitan al Pp atender a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
iquestEl Pp tiene mecanismos para estimar la produccioacuten o generacioacuten necesaria de componentes
o entregables de acuerdo con la posible demanda o requerimientos de su poblacioacuten o aacuterea
de enfoque objetivo iquestEs adecuado este mecanismo
iquestExisten mecanismos de control de calidad para la generacioacuten de los componentes o
entregables del Pp iquestEstos mecanismos son pertinentes
iquestLas actividades de generacioacuten de componentes o entregables que otorga el Pp estaacuten
estandarizadas es decir son ejecutadas de manera homogeacutenea por todas las instancias
involucradas
PAE 2017 27
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Entrega
iquestLos componentes o entregables del Pp son proporcionados conforme a las especificaciones
y de manera oportuna a los destinatarios
iquestExisten especificaciones (programas o planes de trabajo) sobre la forma en que se deben
trasladar los componentes o entregables para (por ejemplo) asegurar su adecuada recepcioacuten
en el punto de destino iquestSon adecuadas estas especificaciones respecto a normas o
lineamientos existentes (cuando aplique)
iquestLa logiacutestica de distribucioacuten se actualiza (cuando aplique) iquestExiste un periodo para dicha
actualizacioacuten iquestEn el disentildeo y actualizacioacuten de la logiacutestica se toman en cuenta los factores
geograacuteficos y climatoloacutegicos en cada regioacuten donde opera el Pp (cuando aplique)
iquestLos puntos de entrega de los componentes o entregables son cercanos a los beneficiarios
o aacuterea de enfoque a atender y son de faacutecil acceso iquestSe considera que son suficientes iquestPor
queacute
Control (las preguntas que apliquen)
iquestEl Pp cuenta con los mecanismos para verificar que los componentes o entregables se
otorguen de acuerdo con lo establecido en la normativa especiacutefica y lleguen a la poblacioacuten
o aacuterea de enfoque que deba ser beneficiada iquestEstos mecanismos son adecuados
iquestExiste de manera sistematizada un documento que deacute cuenta de los resultados de
supervisioacuten y entrega de componentes o entregables iquestEste documento es adecuado iquestLos
resultados se utilizan para implementar mejoras en la operacioacuten del Pp
iquestExisten procedimientos estandarizados que verifiquen el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte de los beneficiarios o destinatarios de los
componentes o entregables del Pp (cuando aplique)
Seguimiento a destinatarios
iquestEl Pp tiene mecanismos para verificar el procedimiento de seguimiento a los destinatarios o
beneficiarios que permitan identificar si los componentes o entregables generados son
utilizados de acuerdo con lo establecido iquestCoacutemo se implementa el mecanismo iquestEste
mecanismo es adecuado
iquestExisten procedimientos estandarizados que permitan verificar el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte del destinatario o beneficiario (cuando
aplique)
PAE 2017 28
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
En caso de que los componentes o entregables involucren la ejecucioacuten de obra o de
infraestructura iquestel Pp cuenta con un mecanismo de seguimiento o supervisioacuten que permita
identificar si se realizaron acorde a la normativa aplicable iquestEl seguimiento o supervisioacuten
considera plazos para la revisioacuten de las condiciones de la obra o la infraestructura despueacutes
de terminada la obra
iquestEl Pp tiene mecanismos para identificar si se cumple con su Propoacutesito iquestSon suficientes y
pertinentes estos mecanismos
iquestExisten mecanismos para conocer la satisfaccioacuten del destinatario o beneficiario de los
componentes o entregables del Pp respecto de los componentes que ofrece el Pp iquestSon
adecuados estos mecanismos iquestSu operacioacuten permite una aplicacioacuten imparcial y objetiva
iquestExiste evidencia para afirmar que las quejas y sugerencias que brindan los destinatarios o
beneficiarios de los componentes o entregables del Pp son utilizadas para la mejora continua
del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
En esta seccioacuten se deberaacute realizar la medicioacuten de los atributos de eficacia oportunidad suficiencia
y pertinencia de los procesos y subprocesos o macroprocesos definidos en el mapa de procesos del
Pp A continuacioacuten se definen los atributos en el marco de la evaluacioacuten de procesos
Eficacia un proceso es eficaz en la medida en que cumple con sus metas
Oportunidad un proceso es oportuno en la medida en que otorga sus productos
(componentes o entregables) o resultados en un periodo de tiempo determinado o
adecuado para el logro de sus objetivos
Suficiencia un proceso es suficiente en la medida en que produce sus resultados de forma
completa o adecuada para el logro de sus objetivos
Pertinencia un proceso es pertinente si sus actividades y productos son adecuados para
lograr tanto sus metas especiacuteficas como sus objetivos es decir si contribuyen al
mejoramiento de la gestioacuten del Pp4
4 Las actividades son adecuadas si estaacuten en funcioacuten del logro del objetivo de cada proceso Por ejemplo si se verifica que el formato de los mensajes a difundir cumpla con las caracteriacutesticas necesarias para llegar a la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo como seriacutea una mensaje de audio en la lengua indiacutegena de la localidad donde se encuentran los posibles destinatarios o beneficiarios o bien como seriacutea un mensaje dirigido a personal operativo del Pp cuyo nivel de estudios promedio pudiera complicar la comprensioacuten de lenguaje teacutecnico utilizado
PAE 2017 29
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para la medicioacuten de los atributos de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp deberaacute
realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable MIR evaluaciones externas sistemas de
informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma que deberaacute complementarse con el
trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular indicadores relacionados con
dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de informacioacuten empleadas
La informacioacuten obtenida de estos indicadores deberaacute vaciarse en fichas propuestas por la instancia
evaluadora presentadas como en el Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del
Pprdquo (formato libre) Estas fichas deberaacuten considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia
suficiencia oportunidad y pertinencia correspondientes a cada proceso y subproceso o
macroproceso
Valoracioacuten de los procesos y subprocesos de la operacioacuten del Pp
Deberaacute contener una siacutentesis de los resultados encontrados en la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
resaltando los hallazgos maacutes relevantes que se hayan detectado y que pudiesen transformarse en
ASM
La instancia evaluadora deberaacute calcular una valoracioacuten global cuantitativa sobre la operacioacuten y la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp a partir del siguiente esquema de
puntuacioacuten5
Eficacia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son eficaces = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 0 puntos
Oportunidad
- Todos los procesos (o macroprocesos) son oportunos = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 1 punto
5 La valoracioacuten cuantitativa deberaacute estar sustentada y por tanto ser consistente con lo valorado por la instancia evaluadora en el apartado de ldquoMedicioacuten de atributos de los procesos y subprocesosrdquo
PAE 2017 30
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 0 puntos
Suficiencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son suficientes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 0 puntos
Pertinencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son pertinentes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 0 puntos
A partir de los puntajes asignados en los cuatro atributos anteriores esta valoracioacuten cuantitativa
global debe considerar el total de puntos posibles de obtener (5 x 4 = 20 puntos) y los puntos
obtenidos en la Evaluacioacuten de Procesos Pp (lsquoyrsquo puntos) de modo que se indique el porcentaje de
puntos obtenidos del total de puntos posibles [(lsquoyrsquo20) x 100] = valoracioacuten cuantitativa global de la
operacioacuten del Pp
La instancia evaluadora deberaacute utilizar el Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativardquo para documentar
argumentar y sustentar cada una de las valoraciones cuantitativas sobre la operacioacuten y la ejecucioacuten
de los procesos (o macroprocesos) del Pp
Adicionalmente en este apartado se deberaacuten integrar las recomendaciones y conclusiones que se
consideren maacutes relevantes de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp las cuales deben
formularse con base en los hallazgos del trabajo de campo y de gabinete El objetivo final de las
recomendaciones es proveer informacioacuten valiosa a los operadores del Pp para realizar adecuaciones
en la ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos de modo que se potencie la
consecucioacuten de resultados del Pp
Las recomendaciones que se formulen como resultado de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp deberaacuten
tener las siguientes caracteriacutesticas
Derivarse de los hallazgos de la evaluacioacuten
PAE 2017 31
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Ser concretas y factibles
Incluir un proyecto de implementacioacuten que considere los siguientes elementos
- Breve anaacutelisis de la viabilidad o factibilidad de la implementacioacuten
- Principales responsables de la implementacioacuten
- Anaacutelisis de los efectos potenciales que puede implicar la implementacioacuten tanto en la
operacioacuten del Pp como en el logro de sus objetivos
- La comparacioacuten entre la situacioacuten actual y el resultado que se espera obtener con la
implementacioacuten de la recomendacioacuten
Estar categorizadas en dos liacuteneas de accioacuten estrateacutegicas
- Consolidacioacuten
- Reingenieriacutea de procesos o subprocesos
Al respecto la instancia evaluadora debe entender por consolidacioacuten aquellas recomendaciones que
estaacuten dirigidas a perfeccionar determinados aspectos de la operacioacuten como seriacutean algunas acciones
procedimientos o estrategias del Pp asiacute como iniciativas para el fortalecimiento de los sistemas
automatizados infraestructura entre otros
Por reingenieriacutea de procesos o subprocesos se entenderaacuten aquellas recomendaciones que apuntan
a una transformacioacuten o modificacioacuten profunda o sustancial de uno o varios de los procesos y
subprocesos del Pp Para ello se deberaacute llenar el Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de
Procesos del Pprdquo y que a su vez deben derivar en acciones de consolidacioacuten para la implementacioacuten
de los procesos transformados
Adicionalmente y de conformidad con el alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp se deberaacute
presentar una propuesta para crear o fortalecer el sistema de monitoreo de gestioacuten del Pp con
indicadores a nivel de procesos y subprocesos o macroprocesos
Asimismo a partir de todo el anaacutelisis y valoraciones realizadas se deberaacute emitir un pronunciamiento
acerca de la percepcioacuten de eficiencia que la instancia evaluadora haya tenido sobre la ejecucioacuten de
los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible o si no hipoteacuteticos en un anexo de formato libre Anexo 10 ldquoSistema de
monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pprdquo
PAE 2017 32
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Bitaacutecora de trabajo de campo y bases de datos
La instancia evaluadora deberaacute entregar una bitaacutecora de trabajo de campo que destaque de forma
sinteacutetica entre otros puntos las principales actividades y situaciones a las que se enfrentoacute y que
podriacutean afectar los resultados de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Asimismo deberaacute entregar las bases de datos generadas a partir de la aplicacioacuten de los instrumentos
de recoleccioacuten de informacioacuten y de la recopilacioacuten de informacioacuten en el trabajo de campo Las bases
de datos deberaacuten entregarse en formatos compatibles con Excel debiendo mantener la
confidencialidad de los entrevistados pero sin alterar la informacioacuten proporcionada por estos En las
bases de datos debe estar sistematizada toda la informacioacuten recabada a partir de la aplicacioacuten de
los instrumentos de levantamiento de informacioacuten y deberaacute sustentar el anaacutelisis las valoraciones los
hallazgos y las conclusiones de la evaluacioacuten
PAE 2017 33
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Contenido del informe
Contenido miacutenimo del informe final de la evaluacioacuten
Derivado del contenido generado en las secciones anteriores deberaacuten elaborarse los siguientes
apartados en el informe final de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
i Introduccioacuten
ii Resumen Ejecutivo
iii Marco Legal
iv Datos Generales del Programa Presupuestario (Pp)
v Criterios Teacutecnicos para la Evaluacioacuten del Programa Presupuestario correspondiente
vi Apartados de la evaluacioacuten
Seccioacuten 1 Disentildeo
Diagnoacutestico del programa puacuteblico
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los proceso
Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
- Contexto en que opera el Pp
- Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos
Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
vii Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
viii Valoracioacuten final del Pp
ix Hallazgos
x Recomendaciones clasificadas por apartado
xi Conclusiones
xii Bibliografiacutea
xiii Anexos
Anexo 1 Descripcioacuten General del Programa
Anexo 2 Metodologiacutea para la cuantificacioacuten de las poblaciones potencial y objetivo
(Formato Libre)
Anexo 3 Evolucioacuten de la Cobertura
Anexo 4 Propuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultados
Anexo 5 Ficha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pp
PAE 2017 34
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 Fichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (Formato libre)
Anexo 7 Diagramas de flujo de la operacioacuten del Pp
Anexo 8 Propuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pp
Anexo 9 Valoracioacuten global cuantitativardquo
Anexo 10 Sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (Formato libre)
Anexo 11 Recomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Anexo 12 Principales Fortalezas Retos y Recomendaciones
Anexo 13 Ficha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacuten
En el Resumen Ejecutivo asimismo se describiraacuten los principales hallazgos y recomendaciones del
evaluador externo
Para el desarrollo de los apartados antes referidos deberaacute atender las indicaciones que se desarrollan
en las siguientes secciones
Hallazgos y resultados Pp por Seccioacuten
Se debe realizar una valoracioacuten general del programa por seccioacuten utilizando las respuestas que
integran cada uno de los apartados En esta valoracioacuten integral se deberaacute sentildealar en queacute medida la
gestioacuten operativa conduce al logro de los objetivos del Pp
Asimismo se deben sentildealar las aacutereas de mejora las buenas praacutecticas y las fortalezas detectadas en
la operacioacuten del Pp y a partir de ello la instancia evaluadora emitiraacute recomendaciones de mejora
sobre aspectos especiacuteficos de cada proceso y subproceso o macroproceso del Pp Adicionalmente
se deberaacuten identificar los problemas o limitantes tanto normativos como operativos (ldquocuellos de
botellardquo) de coordinacioacuten entre unidades administrativas y otros que hubiese en los procesos y
subprocesos o macroprocesos del Pp entendieacutendose como aquellas praacutecticas procedimientos
actividades o traacutemites que obstaculizan la operacioacuten del Pp
En este sentido se deberaacuten identificar las situaciones en las que la normativa genere complicaciones
en la gestioacuten o ineficacia en el cumplimiento de los objetivos del Pp para lo cual se deberaacute presentar
(por cada situacioacuten identificada) una propuesta de modificacioacuten a la normativa aplicable al Pp
considerando las restricciones praacutecticas que existan para su implementacioacuten asiacute como los efectos
PAE 2017 35
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
potenciales de ser implementada Los resultados de este anaacutelisis deberaacuten describirse en el Anexo 7
ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales del Pprdquo
Para la identificacioacuten y descripcioacuten de los ldquocuellos de botellardquo buenas praacutecticas y fortalezas del Pp
se consideraraacute la informacioacuten derivada del anaacutelisis de la operacioacuten del Pp asiacute como los puntos de
vista de los principales actores que intervienen en ella Este anaacutelisis deberaacute contener las causas y las
consecuencias de los ldquocuellos de botellardquo detectados sus caracteriacutesticas y naturaleza (si son
normativas o estrictamente operativas) de igual manera se deberaacute desarrollar un anaacutelisis de las
buenas praacutecticas identificadas
Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
Se debe integrar en una sola tabla las fortalezas oportunidades debilidades y amenazas
especificadas por cada apartado de la evaluacioacuten y reportarlas en el Anexo 11 ldquoPrincipales Fortalezas
Retos y Recomendacionesrdquo en el que se deben incluir las fortalezas yo oportunidades las
debilidades yo amenazas y las recomendaciones por apartado de la evaluacioacuten
PAE 2017 36
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexos
Anexo 1 ldquoDescripcioacuten General del Programardquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo debe contener una breve descripcioacuten de las caracteriacutesticas
maacutes relevantes del Pp en un maacuteximo de dos cuartillas Dicha descripcioacuten debe considerar los
siguientes aspectos
1 Identificacioacuten del programa
11 Nombre
12 Clave de programa
13 Dependencia yo Entidad coordinadora ejecutora
14 Antildeo de inicio de operacioacuten
2 Problema o necesidad que el Pp pretende atender atenuar o resolver
3 La contribucioacuten del Pp a las Metas y objetivos estatales a los que se vincula
4 Descripcioacuten de los objetivos del Pp asiacute como de los bienes yo servicios que ofrece
(componentes)
5 Identificacioacuten y cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y
objetivo
6 Presupuesto aprobado para el ejercicio fiscal en curso
7 Metas de los indicadores de Fin Propoacutesito y Componentes asiacute como los de nivel
actividad que se consideren relevantes y
8 Resumen de la valoracioacuten de la pertinencia del disentildeo del Pp respecto a la atencioacuten
del problema o necesidad
Anexo 2 ldquoMetodologiacutea para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial y objetivordquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo se debe incluir la siguiente informacioacuten
Definicioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Cuantificacioacuten de la poblacioacuten potencial objetiva y atendida
Hallazgos sobre el procedimiento llevado a cabo para definir y cuantificar la poblacioacuten o
aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Recomendaciones
Propuesta orientada hacia la mejora
PAE 2017 37
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Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Nombre del
Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten
Antildeo de la Evaluacioacuten
Tipo de Poblacioacuten
Unidad
de
Medida
2012 2013 2014 2015 2016
P Potencial
P Objetivo
P Atendida
119927119912 times 120783120782120782
119927119926
PAE 2017 38
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 4 ldquoPropuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Derivado del anaacutelisis y valoracioacuten de la pregunta de investigacioacuten nuacutemero 3 iquestLa estructura de
objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia causal con el problema
planteado en el diagnoacutestico se realizaraacute una propuesta de mejora de MIR
Fin
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Propoacutesito
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Componente 1
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
PAE 2017 39
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Componente 2 hellip
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 40
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pprdquo
Para la identificacioacuten y clasificacioacuten de los procesos del Pp se sugieren los siguientes pasos
1 Listar los procesos identificados
Comparar los procesos identificados del Pp con aquellos correspondientes al Modelo general de
procesos Colocar en el rengloacuten correspondiente el nombre de cada proceso del Pp identificado
como equivalente
2 Colocar al final de la lista aquellos procesos del Pp que no sean equivalentes con el Modelo
general de procesos
Modelo general de
procesos
Nuacutemero
de
secuencia
Procesos o subprocesos del Pp identificados por el
evaluador
(Nombre y breve descripcioacuten)
Planeacioacuten Ejemplo (Ej) Planeacioacuten Estrateacutegica
Ej Programacioacuten
Ej Presupuestacioacuten
Comunicacioacuten interna y
externa
Ej Difusioacuten Federal
Ej Difusioacuten Local
Seleccioacuten de
destinatarios
Ej Recepcioacuten de solicitudes de becas
Ej Seleccioacuten de becarios
Produccioacuten de
entregables
Entrega
Control
Seguimiento Ej Seguimiento fiacutesico y supervisioacuten en campo
Evaluacioacuten externa Ej Publicacioacuten y lectura del PAE
Ej Definicioacuten de TdR
Ej Contratacioacuten
Ej Ejecucioacuten de la evaluacioacuten externa
Monitoreo Ej Registro de avances de indicadores
Ej Revisioacuten de registros
Ej Validacioacuten de registros e integracioacuten de informes
PAE 2017 41
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Procesos identificados por el evaluador que no coinciden con el Modelo general de procesos
PAE 2017 42
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Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (formato libre)rdquo
Para la construccioacuten de este anexo deberaacute realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable
MIR evaluaciones externas sistemas de informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma
que deberaacute complementarse con el trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular
indicadores relacionados con dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de
informacioacuten empleadas
Ademaacutes de considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia suficiencia oportunidad y pertinencia
de cada proceso y subproceso o macroproceso
PAE 2017 43
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 7 ldquoDiagramas de flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Para la elaboracioacuten de los diagramas de flujo deberaacute utilizarse la notacioacuten empleada en el
documento ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo publicada
por la SFP en la direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Para el Diagrama de Alto Nivel (Diagrama PEPSU)
Ejemplo ilustrativo
PAE 2017 44
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para el Diagrama de Flujo
PAE 2017 45
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PAE 2017 46
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pprdquo
Tipo de
norma-
tiva
Dice
Problema
generado
(causas y
consecuencias)
Se
recomienda
decir
Efecto esperado de
aplicar la
recomendacioacuten de
cambio
Restricciones praacutecticas
que puedan existir para
su implementacioacuten
PAE 2017 47
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
PAE 2017 48
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 24
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
a) El desempentildeo operativo del Pp entre municipios regionalizacioacuten geograacutefica instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
(cuando aplique)
b) Volumen de la operacioacuten del Pp
c) Esquemas normativos del Pp y el ejercicio presupuestal en los municipios instituciones
puacuteblicas o privadas u otros aspectos que suponen una accioacuten diferenciada de los procesos
en las que opera el Pp (cuando aplique) y
d) Formas de interaccioacuten del Pp con otros niveles u oacuterdenes de gobierno (cuando aplique)
Los criterios anteriores no son limitativos por lo que la instancia evaluadora podraacute proponer criterios
adicionales que considere pertinentes para la definicioacuten de la muestra para el trabajo de campo
En el disentildeo muestral la instancia evaluadora deberaacute sentildealar los funcionarios del Pp o destinatarios
a los que se les aplicaraacuten los instrumentos de levantamiento de informacioacuten con los que se realizaraacute
el trabajo de campo asiacute como la ubicacioacuten geograacutefica de los mismos
Instrumentos de levantamiento de informacioacuten
La instancia evaluadora deberaacute disentildear los instrumentos que utilizaraacute para el levantamiento de
informacioacuten durante el trabajo de campo como son (por ejemplo) los cuestionarios por tipo de
funcionario a entrevistar para el caso de entrevistas semiestructuradas los guiones a utilizar en la
realizacioacuten de grupos focales los cuestionarios de aplicacioacuten electroacutenica las guiacuteas respectivas entre
otros Para lo anterior deberaacute considerar los siguientes temas guiacutea y preguntas de referencia
Planeacioacuten (planeacioacuten estrateacutegica programacioacuten y presupuesto)
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten estrateacutegica para los operadores del Pp
iquestCuaacuteles son las actividades o acciones de planeacioacuten estrateacutegica del Pp que se realizan
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica es el resultado de un ejercicio institucionalizado que involucra a
los actores clave de la gestioacuten del Pp
iquestExiste un documento resultado de la planeacioacuten estrateacutegica iquestEs claro difundido y
accesible iquestEn queacute medida es utilizado para guiar la operacioacuten del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica estaacute vinculada con el cumplimiento entrega o generacioacuten de los
componentes o entregables del Pp
iquestLa planeacioacuten estrateacutegica establece indicadores para medir los avances en las metas
establecidas iquestLas metas son factibles y estaacuten orientadas a impulsar el desempentildeo del Pp
PAE 2017 25
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten operativa y cuaacuteles son las diferencias con la planeacioacuten
estrateacutegica
Comunicacioacuten interna y externa del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestQueacute actores intervienen en la comunicacioacuten del Pp
iquestExiste una estrategia de comunicacioacuten del Pp documentada En caso afirmativo describirla
iquestLa estrategia de comunicacioacuten del Pp (documentada o no) es adecuada
iquestLos medios utilizados el lenguaje y el contenido de los mensajes son pertinentes en funcioacuten
del puacuteblico al que van dirigidos
Solicitud de los componentes o entregables del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestExiste un proceso claro imparcial y expliacutecito por medio del cual la poblacioacuten o aacuterea de
enfoque potencial puede solicitar los componentes o entregables que otorga el Pp
iquestLos requisitos para solicitar los componentes o entregables del Pp se presentan de manera
clara y completa
iquestLos puntos de recepcioacuten de solicitudes son accesibles y suficientes (cuando aplique)
iquestExisten mecanismos estandarizados para recibir y revisar la documentacioacuten entregada asiacute
como registrar y dar traacutemite a las solicitudes (cuando aplique)
iquestSon adecuados estos mecanismos (cuando aplique) En caso de que el Pp que apoye la
realizacioacuten de proyectos iquestse brinda asesoriacutea para la presentacioacuten de los mismos de ser asiacute
iquestes pertinente esta asesoriacutea
iquestEl proceso de solicitud de los componentes o entregables que otorga el Pp se encuentra
automatizado total o parcialmente
Para esta pregunta considerar los estados de digitalizacioacuten utilizados por la Comisioacuten Intersecretarial
para el Desarrollo del Gobierno electroacutenico seguacuten una adaptacioacuten realizada a la clasificacioacuten que
hace la ONU
Estado de digitalizacioacuten 1 traacutemites y servicios que se encuentran en estado informativo
Estado de digitalizacioacuten 2 traacutemites y servicios que cuentan con interfaces de comunicacioacuten
unidireccional
Estado de digitalizacioacuten 3 traacutemites y servicios que permiten realizar transacciones y
Estado de digitalizacioacuten 4 traacutemites y servicios que el usuario puede ejecutar de principio a
fin por medio de dispositivos digitales
PAE 2017 26
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para mayor informacioacuten referirse a ldquoFigure A4 The four stages of online service developmentrdquo en
los siguientes documentos
Lineamientos relativos a la digitalizacioacuten estandarizada de traacutemites y servicios con apego en
la Estrategia Digital Nacional
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile67232ti_1_pgcm_bases_lineam_tyspdf
United Nations E-Government Survey 2014 (paacutegina 195)
httpspublicadministrationunorgegovkbportalsegovkbdocumentsun2014-surveye-
gov_complete_survey-2014pdf
Seleccioacuten de destinatarios (cuando aplique)
iquestExiste una metodologiacutea o meacutetodo para la seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los
componentes o entregables del Pp iquestLa metodologiacutea utilizada cuenta con criterios de
seleccioacuten y elegibilidad claros estandarizados y sistematizados
iquestLa seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp es un
proceso transparente e imparcial iquestEl resultado de la seleccioacuten es puacuteblico (cuando aplique)
iquestExiste informacioacuten en una base de datos que permita conocer quieacutenes o queacute instancias
reciben los componentes o entregables del Pp iquestQueacute informacioacuten integra esta base de datos
iquestExisten mecanismos para validar y actualizar esta base de datos iquestEstos mecanismos son
pertinentes
Produccioacuten de componentes o entregables
iquestSe cuenta con los insumos suficientes para generar el volumen de componentes o
entregables que permitan al Pp atender a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
iquestEl Pp tiene mecanismos para estimar la produccioacuten o generacioacuten necesaria de componentes
o entregables de acuerdo con la posible demanda o requerimientos de su poblacioacuten o aacuterea
de enfoque objetivo iquestEs adecuado este mecanismo
iquestExisten mecanismos de control de calidad para la generacioacuten de los componentes o
entregables del Pp iquestEstos mecanismos son pertinentes
iquestLas actividades de generacioacuten de componentes o entregables que otorga el Pp estaacuten
estandarizadas es decir son ejecutadas de manera homogeacutenea por todas las instancias
involucradas
PAE 2017 27
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Entrega
iquestLos componentes o entregables del Pp son proporcionados conforme a las especificaciones
y de manera oportuna a los destinatarios
iquestExisten especificaciones (programas o planes de trabajo) sobre la forma en que se deben
trasladar los componentes o entregables para (por ejemplo) asegurar su adecuada recepcioacuten
en el punto de destino iquestSon adecuadas estas especificaciones respecto a normas o
lineamientos existentes (cuando aplique)
iquestLa logiacutestica de distribucioacuten se actualiza (cuando aplique) iquestExiste un periodo para dicha
actualizacioacuten iquestEn el disentildeo y actualizacioacuten de la logiacutestica se toman en cuenta los factores
geograacuteficos y climatoloacutegicos en cada regioacuten donde opera el Pp (cuando aplique)
iquestLos puntos de entrega de los componentes o entregables son cercanos a los beneficiarios
o aacuterea de enfoque a atender y son de faacutecil acceso iquestSe considera que son suficientes iquestPor
queacute
Control (las preguntas que apliquen)
iquestEl Pp cuenta con los mecanismos para verificar que los componentes o entregables se
otorguen de acuerdo con lo establecido en la normativa especiacutefica y lleguen a la poblacioacuten
o aacuterea de enfoque que deba ser beneficiada iquestEstos mecanismos son adecuados
iquestExiste de manera sistematizada un documento que deacute cuenta de los resultados de
supervisioacuten y entrega de componentes o entregables iquestEste documento es adecuado iquestLos
resultados se utilizan para implementar mejoras en la operacioacuten del Pp
iquestExisten procedimientos estandarizados que verifiquen el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte de los beneficiarios o destinatarios de los
componentes o entregables del Pp (cuando aplique)
Seguimiento a destinatarios
iquestEl Pp tiene mecanismos para verificar el procedimiento de seguimiento a los destinatarios o
beneficiarios que permitan identificar si los componentes o entregables generados son
utilizados de acuerdo con lo establecido iquestCoacutemo se implementa el mecanismo iquestEste
mecanismo es adecuado
iquestExisten procedimientos estandarizados que permitan verificar el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte del destinatario o beneficiario (cuando
aplique)
PAE 2017 28
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
En caso de que los componentes o entregables involucren la ejecucioacuten de obra o de
infraestructura iquestel Pp cuenta con un mecanismo de seguimiento o supervisioacuten que permita
identificar si se realizaron acorde a la normativa aplicable iquestEl seguimiento o supervisioacuten
considera plazos para la revisioacuten de las condiciones de la obra o la infraestructura despueacutes
de terminada la obra
iquestEl Pp tiene mecanismos para identificar si se cumple con su Propoacutesito iquestSon suficientes y
pertinentes estos mecanismos
iquestExisten mecanismos para conocer la satisfaccioacuten del destinatario o beneficiario de los
componentes o entregables del Pp respecto de los componentes que ofrece el Pp iquestSon
adecuados estos mecanismos iquestSu operacioacuten permite una aplicacioacuten imparcial y objetiva
iquestExiste evidencia para afirmar que las quejas y sugerencias que brindan los destinatarios o
beneficiarios de los componentes o entregables del Pp son utilizadas para la mejora continua
del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
En esta seccioacuten se deberaacute realizar la medicioacuten de los atributos de eficacia oportunidad suficiencia
y pertinencia de los procesos y subprocesos o macroprocesos definidos en el mapa de procesos del
Pp A continuacioacuten se definen los atributos en el marco de la evaluacioacuten de procesos
Eficacia un proceso es eficaz en la medida en que cumple con sus metas
Oportunidad un proceso es oportuno en la medida en que otorga sus productos
(componentes o entregables) o resultados en un periodo de tiempo determinado o
adecuado para el logro de sus objetivos
Suficiencia un proceso es suficiente en la medida en que produce sus resultados de forma
completa o adecuada para el logro de sus objetivos
Pertinencia un proceso es pertinente si sus actividades y productos son adecuados para
lograr tanto sus metas especiacuteficas como sus objetivos es decir si contribuyen al
mejoramiento de la gestioacuten del Pp4
4 Las actividades son adecuadas si estaacuten en funcioacuten del logro del objetivo de cada proceso Por ejemplo si se verifica que el formato de los mensajes a difundir cumpla con las caracteriacutesticas necesarias para llegar a la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo como seriacutea una mensaje de audio en la lengua indiacutegena de la localidad donde se encuentran los posibles destinatarios o beneficiarios o bien como seriacutea un mensaje dirigido a personal operativo del Pp cuyo nivel de estudios promedio pudiera complicar la comprensioacuten de lenguaje teacutecnico utilizado
PAE 2017 29
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para la medicioacuten de los atributos de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp deberaacute
realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable MIR evaluaciones externas sistemas de
informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma que deberaacute complementarse con el
trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular indicadores relacionados con
dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de informacioacuten empleadas
La informacioacuten obtenida de estos indicadores deberaacute vaciarse en fichas propuestas por la instancia
evaluadora presentadas como en el Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del
Pprdquo (formato libre) Estas fichas deberaacuten considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia
suficiencia oportunidad y pertinencia correspondientes a cada proceso y subproceso o
macroproceso
Valoracioacuten de los procesos y subprocesos de la operacioacuten del Pp
Deberaacute contener una siacutentesis de los resultados encontrados en la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
resaltando los hallazgos maacutes relevantes que se hayan detectado y que pudiesen transformarse en
ASM
La instancia evaluadora deberaacute calcular una valoracioacuten global cuantitativa sobre la operacioacuten y la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp a partir del siguiente esquema de
puntuacioacuten5
Eficacia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son eficaces = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 0 puntos
Oportunidad
- Todos los procesos (o macroprocesos) son oportunos = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 1 punto
5 La valoracioacuten cuantitativa deberaacute estar sustentada y por tanto ser consistente con lo valorado por la instancia evaluadora en el apartado de ldquoMedicioacuten de atributos de los procesos y subprocesosrdquo
PAE 2017 30
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 0 puntos
Suficiencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son suficientes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 0 puntos
Pertinencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son pertinentes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 0 puntos
A partir de los puntajes asignados en los cuatro atributos anteriores esta valoracioacuten cuantitativa
global debe considerar el total de puntos posibles de obtener (5 x 4 = 20 puntos) y los puntos
obtenidos en la Evaluacioacuten de Procesos Pp (lsquoyrsquo puntos) de modo que se indique el porcentaje de
puntos obtenidos del total de puntos posibles [(lsquoyrsquo20) x 100] = valoracioacuten cuantitativa global de la
operacioacuten del Pp
La instancia evaluadora deberaacute utilizar el Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativardquo para documentar
argumentar y sustentar cada una de las valoraciones cuantitativas sobre la operacioacuten y la ejecucioacuten
de los procesos (o macroprocesos) del Pp
Adicionalmente en este apartado se deberaacuten integrar las recomendaciones y conclusiones que se
consideren maacutes relevantes de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp las cuales deben
formularse con base en los hallazgos del trabajo de campo y de gabinete El objetivo final de las
recomendaciones es proveer informacioacuten valiosa a los operadores del Pp para realizar adecuaciones
en la ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos de modo que se potencie la
consecucioacuten de resultados del Pp
Las recomendaciones que se formulen como resultado de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp deberaacuten
tener las siguientes caracteriacutesticas
Derivarse de los hallazgos de la evaluacioacuten
PAE 2017 31
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Ser concretas y factibles
Incluir un proyecto de implementacioacuten que considere los siguientes elementos
- Breve anaacutelisis de la viabilidad o factibilidad de la implementacioacuten
- Principales responsables de la implementacioacuten
- Anaacutelisis de los efectos potenciales que puede implicar la implementacioacuten tanto en la
operacioacuten del Pp como en el logro de sus objetivos
- La comparacioacuten entre la situacioacuten actual y el resultado que se espera obtener con la
implementacioacuten de la recomendacioacuten
Estar categorizadas en dos liacuteneas de accioacuten estrateacutegicas
- Consolidacioacuten
- Reingenieriacutea de procesos o subprocesos
Al respecto la instancia evaluadora debe entender por consolidacioacuten aquellas recomendaciones que
estaacuten dirigidas a perfeccionar determinados aspectos de la operacioacuten como seriacutean algunas acciones
procedimientos o estrategias del Pp asiacute como iniciativas para el fortalecimiento de los sistemas
automatizados infraestructura entre otros
Por reingenieriacutea de procesos o subprocesos se entenderaacuten aquellas recomendaciones que apuntan
a una transformacioacuten o modificacioacuten profunda o sustancial de uno o varios de los procesos y
subprocesos del Pp Para ello se deberaacute llenar el Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de
Procesos del Pprdquo y que a su vez deben derivar en acciones de consolidacioacuten para la implementacioacuten
de los procesos transformados
Adicionalmente y de conformidad con el alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp se deberaacute
presentar una propuesta para crear o fortalecer el sistema de monitoreo de gestioacuten del Pp con
indicadores a nivel de procesos y subprocesos o macroprocesos
Asimismo a partir de todo el anaacutelisis y valoraciones realizadas se deberaacute emitir un pronunciamiento
acerca de la percepcioacuten de eficiencia que la instancia evaluadora haya tenido sobre la ejecucioacuten de
los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible o si no hipoteacuteticos en un anexo de formato libre Anexo 10 ldquoSistema de
monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pprdquo
PAE 2017 32
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Bitaacutecora de trabajo de campo y bases de datos
La instancia evaluadora deberaacute entregar una bitaacutecora de trabajo de campo que destaque de forma
sinteacutetica entre otros puntos las principales actividades y situaciones a las que se enfrentoacute y que
podriacutean afectar los resultados de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Asimismo deberaacute entregar las bases de datos generadas a partir de la aplicacioacuten de los instrumentos
de recoleccioacuten de informacioacuten y de la recopilacioacuten de informacioacuten en el trabajo de campo Las bases
de datos deberaacuten entregarse en formatos compatibles con Excel debiendo mantener la
confidencialidad de los entrevistados pero sin alterar la informacioacuten proporcionada por estos En las
bases de datos debe estar sistematizada toda la informacioacuten recabada a partir de la aplicacioacuten de
los instrumentos de levantamiento de informacioacuten y deberaacute sustentar el anaacutelisis las valoraciones los
hallazgos y las conclusiones de la evaluacioacuten
PAE 2017 33
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Contenido del informe
Contenido miacutenimo del informe final de la evaluacioacuten
Derivado del contenido generado en las secciones anteriores deberaacuten elaborarse los siguientes
apartados en el informe final de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
i Introduccioacuten
ii Resumen Ejecutivo
iii Marco Legal
iv Datos Generales del Programa Presupuestario (Pp)
v Criterios Teacutecnicos para la Evaluacioacuten del Programa Presupuestario correspondiente
vi Apartados de la evaluacioacuten
Seccioacuten 1 Disentildeo
Diagnoacutestico del programa puacuteblico
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los proceso
Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
- Contexto en que opera el Pp
- Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos
Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
vii Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
viii Valoracioacuten final del Pp
ix Hallazgos
x Recomendaciones clasificadas por apartado
xi Conclusiones
xii Bibliografiacutea
xiii Anexos
Anexo 1 Descripcioacuten General del Programa
Anexo 2 Metodologiacutea para la cuantificacioacuten de las poblaciones potencial y objetivo
(Formato Libre)
Anexo 3 Evolucioacuten de la Cobertura
Anexo 4 Propuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultados
Anexo 5 Ficha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pp
PAE 2017 34
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 Fichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (Formato libre)
Anexo 7 Diagramas de flujo de la operacioacuten del Pp
Anexo 8 Propuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pp
Anexo 9 Valoracioacuten global cuantitativardquo
Anexo 10 Sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (Formato libre)
Anexo 11 Recomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Anexo 12 Principales Fortalezas Retos y Recomendaciones
Anexo 13 Ficha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacuten
En el Resumen Ejecutivo asimismo se describiraacuten los principales hallazgos y recomendaciones del
evaluador externo
Para el desarrollo de los apartados antes referidos deberaacute atender las indicaciones que se desarrollan
en las siguientes secciones
Hallazgos y resultados Pp por Seccioacuten
Se debe realizar una valoracioacuten general del programa por seccioacuten utilizando las respuestas que
integran cada uno de los apartados En esta valoracioacuten integral se deberaacute sentildealar en queacute medida la
gestioacuten operativa conduce al logro de los objetivos del Pp
Asimismo se deben sentildealar las aacutereas de mejora las buenas praacutecticas y las fortalezas detectadas en
la operacioacuten del Pp y a partir de ello la instancia evaluadora emitiraacute recomendaciones de mejora
sobre aspectos especiacuteficos de cada proceso y subproceso o macroproceso del Pp Adicionalmente
se deberaacuten identificar los problemas o limitantes tanto normativos como operativos (ldquocuellos de
botellardquo) de coordinacioacuten entre unidades administrativas y otros que hubiese en los procesos y
subprocesos o macroprocesos del Pp entendieacutendose como aquellas praacutecticas procedimientos
actividades o traacutemites que obstaculizan la operacioacuten del Pp
En este sentido se deberaacuten identificar las situaciones en las que la normativa genere complicaciones
en la gestioacuten o ineficacia en el cumplimiento de los objetivos del Pp para lo cual se deberaacute presentar
(por cada situacioacuten identificada) una propuesta de modificacioacuten a la normativa aplicable al Pp
considerando las restricciones praacutecticas que existan para su implementacioacuten asiacute como los efectos
PAE 2017 35
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
potenciales de ser implementada Los resultados de este anaacutelisis deberaacuten describirse en el Anexo 7
ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales del Pprdquo
Para la identificacioacuten y descripcioacuten de los ldquocuellos de botellardquo buenas praacutecticas y fortalezas del Pp
se consideraraacute la informacioacuten derivada del anaacutelisis de la operacioacuten del Pp asiacute como los puntos de
vista de los principales actores que intervienen en ella Este anaacutelisis deberaacute contener las causas y las
consecuencias de los ldquocuellos de botellardquo detectados sus caracteriacutesticas y naturaleza (si son
normativas o estrictamente operativas) de igual manera se deberaacute desarrollar un anaacutelisis de las
buenas praacutecticas identificadas
Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
Se debe integrar en una sola tabla las fortalezas oportunidades debilidades y amenazas
especificadas por cada apartado de la evaluacioacuten y reportarlas en el Anexo 11 ldquoPrincipales Fortalezas
Retos y Recomendacionesrdquo en el que se deben incluir las fortalezas yo oportunidades las
debilidades yo amenazas y las recomendaciones por apartado de la evaluacioacuten
PAE 2017 36
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexos
Anexo 1 ldquoDescripcioacuten General del Programardquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo debe contener una breve descripcioacuten de las caracteriacutesticas
maacutes relevantes del Pp en un maacuteximo de dos cuartillas Dicha descripcioacuten debe considerar los
siguientes aspectos
1 Identificacioacuten del programa
11 Nombre
12 Clave de programa
13 Dependencia yo Entidad coordinadora ejecutora
14 Antildeo de inicio de operacioacuten
2 Problema o necesidad que el Pp pretende atender atenuar o resolver
3 La contribucioacuten del Pp a las Metas y objetivos estatales a los que se vincula
4 Descripcioacuten de los objetivos del Pp asiacute como de los bienes yo servicios que ofrece
(componentes)
5 Identificacioacuten y cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y
objetivo
6 Presupuesto aprobado para el ejercicio fiscal en curso
7 Metas de los indicadores de Fin Propoacutesito y Componentes asiacute como los de nivel
actividad que se consideren relevantes y
8 Resumen de la valoracioacuten de la pertinencia del disentildeo del Pp respecto a la atencioacuten
del problema o necesidad
Anexo 2 ldquoMetodologiacutea para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial y objetivordquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo se debe incluir la siguiente informacioacuten
Definicioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Cuantificacioacuten de la poblacioacuten potencial objetiva y atendida
Hallazgos sobre el procedimiento llevado a cabo para definir y cuantificar la poblacioacuten o
aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Recomendaciones
Propuesta orientada hacia la mejora
PAE 2017 37
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Nombre del
Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten
Antildeo de la Evaluacioacuten
Tipo de Poblacioacuten
Unidad
de
Medida
2012 2013 2014 2015 2016
P Potencial
P Objetivo
P Atendida
119927119912 times 120783120782120782
119927119926
PAE 2017 38
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 4 ldquoPropuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Derivado del anaacutelisis y valoracioacuten de la pregunta de investigacioacuten nuacutemero 3 iquestLa estructura de
objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia causal con el problema
planteado en el diagnoacutestico se realizaraacute una propuesta de mejora de MIR
Fin
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Propoacutesito
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Componente 1
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
PAE 2017 39
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Componente 2 hellip
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 40
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pprdquo
Para la identificacioacuten y clasificacioacuten de los procesos del Pp se sugieren los siguientes pasos
1 Listar los procesos identificados
Comparar los procesos identificados del Pp con aquellos correspondientes al Modelo general de
procesos Colocar en el rengloacuten correspondiente el nombre de cada proceso del Pp identificado
como equivalente
2 Colocar al final de la lista aquellos procesos del Pp que no sean equivalentes con el Modelo
general de procesos
Modelo general de
procesos
Nuacutemero
de
secuencia
Procesos o subprocesos del Pp identificados por el
evaluador
(Nombre y breve descripcioacuten)
Planeacioacuten Ejemplo (Ej) Planeacioacuten Estrateacutegica
Ej Programacioacuten
Ej Presupuestacioacuten
Comunicacioacuten interna y
externa
Ej Difusioacuten Federal
Ej Difusioacuten Local
Seleccioacuten de
destinatarios
Ej Recepcioacuten de solicitudes de becas
Ej Seleccioacuten de becarios
Produccioacuten de
entregables
Entrega
Control
Seguimiento Ej Seguimiento fiacutesico y supervisioacuten en campo
Evaluacioacuten externa Ej Publicacioacuten y lectura del PAE
Ej Definicioacuten de TdR
Ej Contratacioacuten
Ej Ejecucioacuten de la evaluacioacuten externa
Monitoreo Ej Registro de avances de indicadores
Ej Revisioacuten de registros
Ej Validacioacuten de registros e integracioacuten de informes
PAE 2017 41
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Procesos identificados por el evaluador que no coinciden con el Modelo general de procesos
PAE 2017 42
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (formato libre)rdquo
Para la construccioacuten de este anexo deberaacute realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable
MIR evaluaciones externas sistemas de informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma
que deberaacute complementarse con el trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular
indicadores relacionados con dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de
informacioacuten empleadas
Ademaacutes de considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia suficiencia oportunidad y pertinencia
de cada proceso y subproceso o macroproceso
PAE 2017 43
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 7 ldquoDiagramas de flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Para la elaboracioacuten de los diagramas de flujo deberaacute utilizarse la notacioacuten empleada en el
documento ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo publicada
por la SFP en la direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Para el Diagrama de Alto Nivel (Diagrama PEPSU)
Ejemplo ilustrativo
PAE 2017 44
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para el Diagrama de Flujo
PAE 2017 45
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
PAE 2017 46
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pprdquo
Tipo de
norma-
tiva
Dice
Problema
generado
(causas y
consecuencias)
Se
recomienda
decir
Efecto esperado de
aplicar la
recomendacioacuten de
cambio
Restricciones praacutecticas
que puedan existir para
su implementacioacuten
PAE 2017 47
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
PAE 2017 48
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 25
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
iquestQueacute se entiende por planeacioacuten operativa y cuaacuteles son las diferencias con la planeacioacuten
estrateacutegica
Comunicacioacuten interna y externa del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestQueacute actores intervienen en la comunicacioacuten del Pp
iquestExiste una estrategia de comunicacioacuten del Pp documentada En caso afirmativo describirla
iquestLa estrategia de comunicacioacuten del Pp (documentada o no) es adecuada
iquestLos medios utilizados el lenguaje y el contenido de los mensajes son pertinentes en funcioacuten
del puacuteblico al que van dirigidos
Solicitud de los componentes o entregables del Pp (las preguntas que apliquen)
iquestExiste un proceso claro imparcial y expliacutecito por medio del cual la poblacioacuten o aacuterea de
enfoque potencial puede solicitar los componentes o entregables que otorga el Pp
iquestLos requisitos para solicitar los componentes o entregables del Pp se presentan de manera
clara y completa
iquestLos puntos de recepcioacuten de solicitudes son accesibles y suficientes (cuando aplique)
iquestExisten mecanismos estandarizados para recibir y revisar la documentacioacuten entregada asiacute
como registrar y dar traacutemite a las solicitudes (cuando aplique)
iquestSon adecuados estos mecanismos (cuando aplique) En caso de que el Pp que apoye la
realizacioacuten de proyectos iquestse brinda asesoriacutea para la presentacioacuten de los mismos de ser asiacute
iquestes pertinente esta asesoriacutea
iquestEl proceso de solicitud de los componentes o entregables que otorga el Pp se encuentra
automatizado total o parcialmente
Para esta pregunta considerar los estados de digitalizacioacuten utilizados por la Comisioacuten Intersecretarial
para el Desarrollo del Gobierno electroacutenico seguacuten una adaptacioacuten realizada a la clasificacioacuten que
hace la ONU
Estado de digitalizacioacuten 1 traacutemites y servicios que se encuentran en estado informativo
Estado de digitalizacioacuten 2 traacutemites y servicios que cuentan con interfaces de comunicacioacuten
unidireccional
Estado de digitalizacioacuten 3 traacutemites y servicios que permiten realizar transacciones y
Estado de digitalizacioacuten 4 traacutemites y servicios que el usuario puede ejecutar de principio a
fin por medio de dispositivos digitales
PAE 2017 26
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para mayor informacioacuten referirse a ldquoFigure A4 The four stages of online service developmentrdquo en
los siguientes documentos
Lineamientos relativos a la digitalizacioacuten estandarizada de traacutemites y servicios con apego en
la Estrategia Digital Nacional
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile67232ti_1_pgcm_bases_lineam_tyspdf
United Nations E-Government Survey 2014 (paacutegina 195)
httpspublicadministrationunorgegovkbportalsegovkbdocumentsun2014-surveye-
gov_complete_survey-2014pdf
Seleccioacuten de destinatarios (cuando aplique)
iquestExiste una metodologiacutea o meacutetodo para la seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los
componentes o entregables del Pp iquestLa metodologiacutea utilizada cuenta con criterios de
seleccioacuten y elegibilidad claros estandarizados y sistematizados
iquestLa seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp es un
proceso transparente e imparcial iquestEl resultado de la seleccioacuten es puacuteblico (cuando aplique)
iquestExiste informacioacuten en una base de datos que permita conocer quieacutenes o queacute instancias
reciben los componentes o entregables del Pp iquestQueacute informacioacuten integra esta base de datos
iquestExisten mecanismos para validar y actualizar esta base de datos iquestEstos mecanismos son
pertinentes
Produccioacuten de componentes o entregables
iquestSe cuenta con los insumos suficientes para generar el volumen de componentes o
entregables que permitan al Pp atender a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
iquestEl Pp tiene mecanismos para estimar la produccioacuten o generacioacuten necesaria de componentes
o entregables de acuerdo con la posible demanda o requerimientos de su poblacioacuten o aacuterea
de enfoque objetivo iquestEs adecuado este mecanismo
iquestExisten mecanismos de control de calidad para la generacioacuten de los componentes o
entregables del Pp iquestEstos mecanismos son pertinentes
iquestLas actividades de generacioacuten de componentes o entregables que otorga el Pp estaacuten
estandarizadas es decir son ejecutadas de manera homogeacutenea por todas las instancias
involucradas
PAE 2017 27
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Entrega
iquestLos componentes o entregables del Pp son proporcionados conforme a las especificaciones
y de manera oportuna a los destinatarios
iquestExisten especificaciones (programas o planes de trabajo) sobre la forma en que se deben
trasladar los componentes o entregables para (por ejemplo) asegurar su adecuada recepcioacuten
en el punto de destino iquestSon adecuadas estas especificaciones respecto a normas o
lineamientos existentes (cuando aplique)
iquestLa logiacutestica de distribucioacuten se actualiza (cuando aplique) iquestExiste un periodo para dicha
actualizacioacuten iquestEn el disentildeo y actualizacioacuten de la logiacutestica se toman en cuenta los factores
geograacuteficos y climatoloacutegicos en cada regioacuten donde opera el Pp (cuando aplique)
iquestLos puntos de entrega de los componentes o entregables son cercanos a los beneficiarios
o aacuterea de enfoque a atender y son de faacutecil acceso iquestSe considera que son suficientes iquestPor
queacute
Control (las preguntas que apliquen)
iquestEl Pp cuenta con los mecanismos para verificar que los componentes o entregables se
otorguen de acuerdo con lo establecido en la normativa especiacutefica y lleguen a la poblacioacuten
o aacuterea de enfoque que deba ser beneficiada iquestEstos mecanismos son adecuados
iquestExiste de manera sistematizada un documento que deacute cuenta de los resultados de
supervisioacuten y entrega de componentes o entregables iquestEste documento es adecuado iquestLos
resultados se utilizan para implementar mejoras en la operacioacuten del Pp
iquestExisten procedimientos estandarizados que verifiquen el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte de los beneficiarios o destinatarios de los
componentes o entregables del Pp (cuando aplique)
Seguimiento a destinatarios
iquestEl Pp tiene mecanismos para verificar el procedimiento de seguimiento a los destinatarios o
beneficiarios que permitan identificar si los componentes o entregables generados son
utilizados de acuerdo con lo establecido iquestCoacutemo se implementa el mecanismo iquestEste
mecanismo es adecuado
iquestExisten procedimientos estandarizados que permitan verificar el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte del destinatario o beneficiario (cuando
aplique)
PAE 2017 28
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
En caso de que los componentes o entregables involucren la ejecucioacuten de obra o de
infraestructura iquestel Pp cuenta con un mecanismo de seguimiento o supervisioacuten que permita
identificar si se realizaron acorde a la normativa aplicable iquestEl seguimiento o supervisioacuten
considera plazos para la revisioacuten de las condiciones de la obra o la infraestructura despueacutes
de terminada la obra
iquestEl Pp tiene mecanismos para identificar si se cumple con su Propoacutesito iquestSon suficientes y
pertinentes estos mecanismos
iquestExisten mecanismos para conocer la satisfaccioacuten del destinatario o beneficiario de los
componentes o entregables del Pp respecto de los componentes que ofrece el Pp iquestSon
adecuados estos mecanismos iquestSu operacioacuten permite una aplicacioacuten imparcial y objetiva
iquestExiste evidencia para afirmar que las quejas y sugerencias que brindan los destinatarios o
beneficiarios de los componentes o entregables del Pp son utilizadas para la mejora continua
del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
En esta seccioacuten se deberaacute realizar la medicioacuten de los atributos de eficacia oportunidad suficiencia
y pertinencia de los procesos y subprocesos o macroprocesos definidos en el mapa de procesos del
Pp A continuacioacuten se definen los atributos en el marco de la evaluacioacuten de procesos
Eficacia un proceso es eficaz en la medida en que cumple con sus metas
Oportunidad un proceso es oportuno en la medida en que otorga sus productos
(componentes o entregables) o resultados en un periodo de tiempo determinado o
adecuado para el logro de sus objetivos
Suficiencia un proceso es suficiente en la medida en que produce sus resultados de forma
completa o adecuada para el logro de sus objetivos
Pertinencia un proceso es pertinente si sus actividades y productos son adecuados para
lograr tanto sus metas especiacuteficas como sus objetivos es decir si contribuyen al
mejoramiento de la gestioacuten del Pp4
4 Las actividades son adecuadas si estaacuten en funcioacuten del logro del objetivo de cada proceso Por ejemplo si se verifica que el formato de los mensajes a difundir cumpla con las caracteriacutesticas necesarias para llegar a la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo como seriacutea una mensaje de audio en la lengua indiacutegena de la localidad donde se encuentran los posibles destinatarios o beneficiarios o bien como seriacutea un mensaje dirigido a personal operativo del Pp cuyo nivel de estudios promedio pudiera complicar la comprensioacuten de lenguaje teacutecnico utilizado
PAE 2017 29
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para la medicioacuten de los atributos de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp deberaacute
realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable MIR evaluaciones externas sistemas de
informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma que deberaacute complementarse con el
trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular indicadores relacionados con
dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de informacioacuten empleadas
La informacioacuten obtenida de estos indicadores deberaacute vaciarse en fichas propuestas por la instancia
evaluadora presentadas como en el Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del
Pprdquo (formato libre) Estas fichas deberaacuten considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia
suficiencia oportunidad y pertinencia correspondientes a cada proceso y subproceso o
macroproceso
Valoracioacuten de los procesos y subprocesos de la operacioacuten del Pp
Deberaacute contener una siacutentesis de los resultados encontrados en la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
resaltando los hallazgos maacutes relevantes que se hayan detectado y que pudiesen transformarse en
ASM
La instancia evaluadora deberaacute calcular una valoracioacuten global cuantitativa sobre la operacioacuten y la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp a partir del siguiente esquema de
puntuacioacuten5
Eficacia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son eficaces = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 0 puntos
Oportunidad
- Todos los procesos (o macroprocesos) son oportunos = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 1 punto
5 La valoracioacuten cuantitativa deberaacute estar sustentada y por tanto ser consistente con lo valorado por la instancia evaluadora en el apartado de ldquoMedicioacuten de atributos de los procesos y subprocesosrdquo
PAE 2017 30
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 0 puntos
Suficiencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son suficientes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 0 puntos
Pertinencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son pertinentes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 0 puntos
A partir de los puntajes asignados en los cuatro atributos anteriores esta valoracioacuten cuantitativa
global debe considerar el total de puntos posibles de obtener (5 x 4 = 20 puntos) y los puntos
obtenidos en la Evaluacioacuten de Procesos Pp (lsquoyrsquo puntos) de modo que se indique el porcentaje de
puntos obtenidos del total de puntos posibles [(lsquoyrsquo20) x 100] = valoracioacuten cuantitativa global de la
operacioacuten del Pp
La instancia evaluadora deberaacute utilizar el Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativardquo para documentar
argumentar y sustentar cada una de las valoraciones cuantitativas sobre la operacioacuten y la ejecucioacuten
de los procesos (o macroprocesos) del Pp
Adicionalmente en este apartado se deberaacuten integrar las recomendaciones y conclusiones que se
consideren maacutes relevantes de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp las cuales deben
formularse con base en los hallazgos del trabajo de campo y de gabinete El objetivo final de las
recomendaciones es proveer informacioacuten valiosa a los operadores del Pp para realizar adecuaciones
en la ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos de modo que se potencie la
consecucioacuten de resultados del Pp
Las recomendaciones que se formulen como resultado de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp deberaacuten
tener las siguientes caracteriacutesticas
Derivarse de los hallazgos de la evaluacioacuten
PAE 2017 31
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Ser concretas y factibles
Incluir un proyecto de implementacioacuten que considere los siguientes elementos
- Breve anaacutelisis de la viabilidad o factibilidad de la implementacioacuten
- Principales responsables de la implementacioacuten
- Anaacutelisis de los efectos potenciales que puede implicar la implementacioacuten tanto en la
operacioacuten del Pp como en el logro de sus objetivos
- La comparacioacuten entre la situacioacuten actual y el resultado que se espera obtener con la
implementacioacuten de la recomendacioacuten
Estar categorizadas en dos liacuteneas de accioacuten estrateacutegicas
- Consolidacioacuten
- Reingenieriacutea de procesos o subprocesos
Al respecto la instancia evaluadora debe entender por consolidacioacuten aquellas recomendaciones que
estaacuten dirigidas a perfeccionar determinados aspectos de la operacioacuten como seriacutean algunas acciones
procedimientos o estrategias del Pp asiacute como iniciativas para el fortalecimiento de los sistemas
automatizados infraestructura entre otros
Por reingenieriacutea de procesos o subprocesos se entenderaacuten aquellas recomendaciones que apuntan
a una transformacioacuten o modificacioacuten profunda o sustancial de uno o varios de los procesos y
subprocesos del Pp Para ello se deberaacute llenar el Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de
Procesos del Pprdquo y que a su vez deben derivar en acciones de consolidacioacuten para la implementacioacuten
de los procesos transformados
Adicionalmente y de conformidad con el alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp se deberaacute
presentar una propuesta para crear o fortalecer el sistema de monitoreo de gestioacuten del Pp con
indicadores a nivel de procesos y subprocesos o macroprocesos
Asimismo a partir de todo el anaacutelisis y valoraciones realizadas se deberaacute emitir un pronunciamiento
acerca de la percepcioacuten de eficiencia que la instancia evaluadora haya tenido sobre la ejecucioacuten de
los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible o si no hipoteacuteticos en un anexo de formato libre Anexo 10 ldquoSistema de
monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pprdquo
PAE 2017 32
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Bitaacutecora de trabajo de campo y bases de datos
La instancia evaluadora deberaacute entregar una bitaacutecora de trabajo de campo que destaque de forma
sinteacutetica entre otros puntos las principales actividades y situaciones a las que se enfrentoacute y que
podriacutean afectar los resultados de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Asimismo deberaacute entregar las bases de datos generadas a partir de la aplicacioacuten de los instrumentos
de recoleccioacuten de informacioacuten y de la recopilacioacuten de informacioacuten en el trabajo de campo Las bases
de datos deberaacuten entregarse en formatos compatibles con Excel debiendo mantener la
confidencialidad de los entrevistados pero sin alterar la informacioacuten proporcionada por estos En las
bases de datos debe estar sistematizada toda la informacioacuten recabada a partir de la aplicacioacuten de
los instrumentos de levantamiento de informacioacuten y deberaacute sustentar el anaacutelisis las valoraciones los
hallazgos y las conclusiones de la evaluacioacuten
PAE 2017 33
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Contenido del informe
Contenido miacutenimo del informe final de la evaluacioacuten
Derivado del contenido generado en las secciones anteriores deberaacuten elaborarse los siguientes
apartados en el informe final de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
i Introduccioacuten
ii Resumen Ejecutivo
iii Marco Legal
iv Datos Generales del Programa Presupuestario (Pp)
v Criterios Teacutecnicos para la Evaluacioacuten del Programa Presupuestario correspondiente
vi Apartados de la evaluacioacuten
Seccioacuten 1 Disentildeo
Diagnoacutestico del programa puacuteblico
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los proceso
Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
- Contexto en que opera el Pp
- Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos
Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
vii Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
viii Valoracioacuten final del Pp
ix Hallazgos
x Recomendaciones clasificadas por apartado
xi Conclusiones
xii Bibliografiacutea
xiii Anexos
Anexo 1 Descripcioacuten General del Programa
Anexo 2 Metodologiacutea para la cuantificacioacuten de las poblaciones potencial y objetivo
(Formato Libre)
Anexo 3 Evolucioacuten de la Cobertura
Anexo 4 Propuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultados
Anexo 5 Ficha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pp
PAE 2017 34
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 Fichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (Formato libre)
Anexo 7 Diagramas de flujo de la operacioacuten del Pp
Anexo 8 Propuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pp
Anexo 9 Valoracioacuten global cuantitativardquo
Anexo 10 Sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (Formato libre)
Anexo 11 Recomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Anexo 12 Principales Fortalezas Retos y Recomendaciones
Anexo 13 Ficha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacuten
En el Resumen Ejecutivo asimismo se describiraacuten los principales hallazgos y recomendaciones del
evaluador externo
Para el desarrollo de los apartados antes referidos deberaacute atender las indicaciones que se desarrollan
en las siguientes secciones
Hallazgos y resultados Pp por Seccioacuten
Se debe realizar una valoracioacuten general del programa por seccioacuten utilizando las respuestas que
integran cada uno de los apartados En esta valoracioacuten integral se deberaacute sentildealar en queacute medida la
gestioacuten operativa conduce al logro de los objetivos del Pp
Asimismo se deben sentildealar las aacutereas de mejora las buenas praacutecticas y las fortalezas detectadas en
la operacioacuten del Pp y a partir de ello la instancia evaluadora emitiraacute recomendaciones de mejora
sobre aspectos especiacuteficos de cada proceso y subproceso o macroproceso del Pp Adicionalmente
se deberaacuten identificar los problemas o limitantes tanto normativos como operativos (ldquocuellos de
botellardquo) de coordinacioacuten entre unidades administrativas y otros que hubiese en los procesos y
subprocesos o macroprocesos del Pp entendieacutendose como aquellas praacutecticas procedimientos
actividades o traacutemites que obstaculizan la operacioacuten del Pp
En este sentido se deberaacuten identificar las situaciones en las que la normativa genere complicaciones
en la gestioacuten o ineficacia en el cumplimiento de los objetivos del Pp para lo cual se deberaacute presentar
(por cada situacioacuten identificada) una propuesta de modificacioacuten a la normativa aplicable al Pp
considerando las restricciones praacutecticas que existan para su implementacioacuten asiacute como los efectos
PAE 2017 35
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
potenciales de ser implementada Los resultados de este anaacutelisis deberaacuten describirse en el Anexo 7
ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales del Pprdquo
Para la identificacioacuten y descripcioacuten de los ldquocuellos de botellardquo buenas praacutecticas y fortalezas del Pp
se consideraraacute la informacioacuten derivada del anaacutelisis de la operacioacuten del Pp asiacute como los puntos de
vista de los principales actores que intervienen en ella Este anaacutelisis deberaacute contener las causas y las
consecuencias de los ldquocuellos de botellardquo detectados sus caracteriacutesticas y naturaleza (si son
normativas o estrictamente operativas) de igual manera se deberaacute desarrollar un anaacutelisis de las
buenas praacutecticas identificadas
Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
Se debe integrar en una sola tabla las fortalezas oportunidades debilidades y amenazas
especificadas por cada apartado de la evaluacioacuten y reportarlas en el Anexo 11 ldquoPrincipales Fortalezas
Retos y Recomendacionesrdquo en el que se deben incluir las fortalezas yo oportunidades las
debilidades yo amenazas y las recomendaciones por apartado de la evaluacioacuten
PAE 2017 36
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexos
Anexo 1 ldquoDescripcioacuten General del Programardquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo debe contener una breve descripcioacuten de las caracteriacutesticas
maacutes relevantes del Pp en un maacuteximo de dos cuartillas Dicha descripcioacuten debe considerar los
siguientes aspectos
1 Identificacioacuten del programa
11 Nombre
12 Clave de programa
13 Dependencia yo Entidad coordinadora ejecutora
14 Antildeo de inicio de operacioacuten
2 Problema o necesidad que el Pp pretende atender atenuar o resolver
3 La contribucioacuten del Pp a las Metas y objetivos estatales a los que se vincula
4 Descripcioacuten de los objetivos del Pp asiacute como de los bienes yo servicios que ofrece
(componentes)
5 Identificacioacuten y cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y
objetivo
6 Presupuesto aprobado para el ejercicio fiscal en curso
7 Metas de los indicadores de Fin Propoacutesito y Componentes asiacute como los de nivel
actividad que se consideren relevantes y
8 Resumen de la valoracioacuten de la pertinencia del disentildeo del Pp respecto a la atencioacuten
del problema o necesidad
Anexo 2 ldquoMetodologiacutea para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial y objetivordquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo se debe incluir la siguiente informacioacuten
Definicioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Cuantificacioacuten de la poblacioacuten potencial objetiva y atendida
Hallazgos sobre el procedimiento llevado a cabo para definir y cuantificar la poblacioacuten o
aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Recomendaciones
Propuesta orientada hacia la mejora
PAE 2017 37
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Nombre del
Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten
Antildeo de la Evaluacioacuten
Tipo de Poblacioacuten
Unidad
de
Medida
2012 2013 2014 2015 2016
P Potencial
P Objetivo
P Atendida
119927119912 times 120783120782120782
119927119926
PAE 2017 38
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 4 ldquoPropuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Derivado del anaacutelisis y valoracioacuten de la pregunta de investigacioacuten nuacutemero 3 iquestLa estructura de
objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia causal con el problema
planteado en el diagnoacutestico se realizaraacute una propuesta de mejora de MIR
Fin
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Propoacutesito
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Componente 1
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
PAE 2017 39
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Componente 2 hellip
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 40
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pprdquo
Para la identificacioacuten y clasificacioacuten de los procesos del Pp se sugieren los siguientes pasos
1 Listar los procesos identificados
Comparar los procesos identificados del Pp con aquellos correspondientes al Modelo general de
procesos Colocar en el rengloacuten correspondiente el nombre de cada proceso del Pp identificado
como equivalente
2 Colocar al final de la lista aquellos procesos del Pp que no sean equivalentes con el Modelo
general de procesos
Modelo general de
procesos
Nuacutemero
de
secuencia
Procesos o subprocesos del Pp identificados por el
evaluador
(Nombre y breve descripcioacuten)
Planeacioacuten Ejemplo (Ej) Planeacioacuten Estrateacutegica
Ej Programacioacuten
Ej Presupuestacioacuten
Comunicacioacuten interna y
externa
Ej Difusioacuten Federal
Ej Difusioacuten Local
Seleccioacuten de
destinatarios
Ej Recepcioacuten de solicitudes de becas
Ej Seleccioacuten de becarios
Produccioacuten de
entregables
Entrega
Control
Seguimiento Ej Seguimiento fiacutesico y supervisioacuten en campo
Evaluacioacuten externa Ej Publicacioacuten y lectura del PAE
Ej Definicioacuten de TdR
Ej Contratacioacuten
Ej Ejecucioacuten de la evaluacioacuten externa
Monitoreo Ej Registro de avances de indicadores
Ej Revisioacuten de registros
Ej Validacioacuten de registros e integracioacuten de informes
PAE 2017 41
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Procesos identificados por el evaluador que no coinciden con el Modelo general de procesos
PAE 2017 42
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (formato libre)rdquo
Para la construccioacuten de este anexo deberaacute realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable
MIR evaluaciones externas sistemas de informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma
que deberaacute complementarse con el trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular
indicadores relacionados con dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de
informacioacuten empleadas
Ademaacutes de considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia suficiencia oportunidad y pertinencia
de cada proceso y subproceso o macroproceso
PAE 2017 43
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 7 ldquoDiagramas de flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Para la elaboracioacuten de los diagramas de flujo deberaacute utilizarse la notacioacuten empleada en el
documento ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo publicada
por la SFP en la direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Para el Diagrama de Alto Nivel (Diagrama PEPSU)
Ejemplo ilustrativo
PAE 2017 44
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para el Diagrama de Flujo
PAE 2017 45
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
PAE 2017 46
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pprdquo
Tipo de
norma-
tiva
Dice
Problema
generado
(causas y
consecuencias)
Se
recomienda
decir
Efecto esperado de
aplicar la
recomendacioacuten de
cambio
Restricciones praacutecticas
que puedan existir para
su implementacioacuten
PAE 2017 47
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
PAE 2017 48
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 26
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para mayor informacioacuten referirse a ldquoFigure A4 The four stages of online service developmentrdquo en
los siguientes documentos
Lineamientos relativos a la digitalizacioacuten estandarizada de traacutemites y servicios con apego en
la Estrategia Digital Nacional
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile67232ti_1_pgcm_bases_lineam_tyspdf
United Nations E-Government Survey 2014 (paacutegina 195)
httpspublicadministrationunorgegovkbportalsegovkbdocumentsun2014-surveye-
gov_complete_survey-2014pdf
Seleccioacuten de destinatarios (cuando aplique)
iquestExiste una metodologiacutea o meacutetodo para la seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los
componentes o entregables del Pp iquestLa metodologiacutea utilizada cuenta con criterios de
seleccioacuten y elegibilidad claros estandarizados y sistematizados
iquestLa seleccioacuten de destinatarios o beneficiarios de los componentes o entregables del Pp es un
proceso transparente e imparcial iquestEl resultado de la seleccioacuten es puacuteblico (cuando aplique)
iquestExiste informacioacuten en una base de datos que permita conocer quieacutenes o queacute instancias
reciben los componentes o entregables del Pp iquestQueacute informacioacuten integra esta base de datos
iquestExisten mecanismos para validar y actualizar esta base de datos iquestEstos mecanismos son
pertinentes
Produccioacuten de componentes o entregables
iquestSe cuenta con los insumos suficientes para generar el volumen de componentes o
entregables que permitan al Pp atender a su poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo
iquestEl Pp tiene mecanismos para estimar la produccioacuten o generacioacuten necesaria de componentes
o entregables de acuerdo con la posible demanda o requerimientos de su poblacioacuten o aacuterea
de enfoque objetivo iquestEs adecuado este mecanismo
iquestExisten mecanismos de control de calidad para la generacioacuten de los componentes o
entregables del Pp iquestEstos mecanismos son pertinentes
iquestLas actividades de generacioacuten de componentes o entregables que otorga el Pp estaacuten
estandarizadas es decir son ejecutadas de manera homogeacutenea por todas las instancias
involucradas
PAE 2017 27
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Entrega
iquestLos componentes o entregables del Pp son proporcionados conforme a las especificaciones
y de manera oportuna a los destinatarios
iquestExisten especificaciones (programas o planes de trabajo) sobre la forma en que se deben
trasladar los componentes o entregables para (por ejemplo) asegurar su adecuada recepcioacuten
en el punto de destino iquestSon adecuadas estas especificaciones respecto a normas o
lineamientos existentes (cuando aplique)
iquestLa logiacutestica de distribucioacuten se actualiza (cuando aplique) iquestExiste un periodo para dicha
actualizacioacuten iquestEn el disentildeo y actualizacioacuten de la logiacutestica se toman en cuenta los factores
geograacuteficos y climatoloacutegicos en cada regioacuten donde opera el Pp (cuando aplique)
iquestLos puntos de entrega de los componentes o entregables son cercanos a los beneficiarios
o aacuterea de enfoque a atender y son de faacutecil acceso iquestSe considera que son suficientes iquestPor
queacute
Control (las preguntas que apliquen)
iquestEl Pp cuenta con los mecanismos para verificar que los componentes o entregables se
otorguen de acuerdo con lo establecido en la normativa especiacutefica y lleguen a la poblacioacuten
o aacuterea de enfoque que deba ser beneficiada iquestEstos mecanismos son adecuados
iquestExiste de manera sistematizada un documento que deacute cuenta de los resultados de
supervisioacuten y entrega de componentes o entregables iquestEste documento es adecuado iquestLos
resultados se utilizan para implementar mejoras en la operacioacuten del Pp
iquestExisten procedimientos estandarizados que verifiquen el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte de los beneficiarios o destinatarios de los
componentes o entregables del Pp (cuando aplique)
Seguimiento a destinatarios
iquestEl Pp tiene mecanismos para verificar el procedimiento de seguimiento a los destinatarios o
beneficiarios que permitan identificar si los componentes o entregables generados son
utilizados de acuerdo con lo establecido iquestCoacutemo se implementa el mecanismo iquestEste
mecanismo es adecuado
iquestExisten procedimientos estandarizados que permitan verificar el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte del destinatario o beneficiario (cuando
aplique)
PAE 2017 28
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
En caso de que los componentes o entregables involucren la ejecucioacuten de obra o de
infraestructura iquestel Pp cuenta con un mecanismo de seguimiento o supervisioacuten que permita
identificar si se realizaron acorde a la normativa aplicable iquestEl seguimiento o supervisioacuten
considera plazos para la revisioacuten de las condiciones de la obra o la infraestructura despueacutes
de terminada la obra
iquestEl Pp tiene mecanismos para identificar si se cumple con su Propoacutesito iquestSon suficientes y
pertinentes estos mecanismos
iquestExisten mecanismos para conocer la satisfaccioacuten del destinatario o beneficiario de los
componentes o entregables del Pp respecto de los componentes que ofrece el Pp iquestSon
adecuados estos mecanismos iquestSu operacioacuten permite una aplicacioacuten imparcial y objetiva
iquestExiste evidencia para afirmar que las quejas y sugerencias que brindan los destinatarios o
beneficiarios de los componentes o entregables del Pp son utilizadas para la mejora continua
del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
En esta seccioacuten se deberaacute realizar la medicioacuten de los atributos de eficacia oportunidad suficiencia
y pertinencia de los procesos y subprocesos o macroprocesos definidos en el mapa de procesos del
Pp A continuacioacuten se definen los atributos en el marco de la evaluacioacuten de procesos
Eficacia un proceso es eficaz en la medida en que cumple con sus metas
Oportunidad un proceso es oportuno en la medida en que otorga sus productos
(componentes o entregables) o resultados en un periodo de tiempo determinado o
adecuado para el logro de sus objetivos
Suficiencia un proceso es suficiente en la medida en que produce sus resultados de forma
completa o adecuada para el logro de sus objetivos
Pertinencia un proceso es pertinente si sus actividades y productos son adecuados para
lograr tanto sus metas especiacuteficas como sus objetivos es decir si contribuyen al
mejoramiento de la gestioacuten del Pp4
4 Las actividades son adecuadas si estaacuten en funcioacuten del logro del objetivo de cada proceso Por ejemplo si se verifica que el formato de los mensajes a difundir cumpla con las caracteriacutesticas necesarias para llegar a la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo como seriacutea una mensaje de audio en la lengua indiacutegena de la localidad donde se encuentran los posibles destinatarios o beneficiarios o bien como seriacutea un mensaje dirigido a personal operativo del Pp cuyo nivel de estudios promedio pudiera complicar la comprensioacuten de lenguaje teacutecnico utilizado
PAE 2017 29
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para la medicioacuten de los atributos de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp deberaacute
realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable MIR evaluaciones externas sistemas de
informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma que deberaacute complementarse con el
trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular indicadores relacionados con
dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de informacioacuten empleadas
La informacioacuten obtenida de estos indicadores deberaacute vaciarse en fichas propuestas por la instancia
evaluadora presentadas como en el Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del
Pprdquo (formato libre) Estas fichas deberaacuten considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia
suficiencia oportunidad y pertinencia correspondientes a cada proceso y subproceso o
macroproceso
Valoracioacuten de los procesos y subprocesos de la operacioacuten del Pp
Deberaacute contener una siacutentesis de los resultados encontrados en la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
resaltando los hallazgos maacutes relevantes que se hayan detectado y que pudiesen transformarse en
ASM
La instancia evaluadora deberaacute calcular una valoracioacuten global cuantitativa sobre la operacioacuten y la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp a partir del siguiente esquema de
puntuacioacuten5
Eficacia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son eficaces = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 0 puntos
Oportunidad
- Todos los procesos (o macroprocesos) son oportunos = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 1 punto
5 La valoracioacuten cuantitativa deberaacute estar sustentada y por tanto ser consistente con lo valorado por la instancia evaluadora en el apartado de ldquoMedicioacuten de atributos de los procesos y subprocesosrdquo
PAE 2017 30
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 0 puntos
Suficiencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son suficientes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 0 puntos
Pertinencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son pertinentes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 0 puntos
A partir de los puntajes asignados en los cuatro atributos anteriores esta valoracioacuten cuantitativa
global debe considerar el total de puntos posibles de obtener (5 x 4 = 20 puntos) y los puntos
obtenidos en la Evaluacioacuten de Procesos Pp (lsquoyrsquo puntos) de modo que se indique el porcentaje de
puntos obtenidos del total de puntos posibles [(lsquoyrsquo20) x 100] = valoracioacuten cuantitativa global de la
operacioacuten del Pp
La instancia evaluadora deberaacute utilizar el Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativardquo para documentar
argumentar y sustentar cada una de las valoraciones cuantitativas sobre la operacioacuten y la ejecucioacuten
de los procesos (o macroprocesos) del Pp
Adicionalmente en este apartado se deberaacuten integrar las recomendaciones y conclusiones que se
consideren maacutes relevantes de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp las cuales deben
formularse con base en los hallazgos del trabajo de campo y de gabinete El objetivo final de las
recomendaciones es proveer informacioacuten valiosa a los operadores del Pp para realizar adecuaciones
en la ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos de modo que se potencie la
consecucioacuten de resultados del Pp
Las recomendaciones que se formulen como resultado de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp deberaacuten
tener las siguientes caracteriacutesticas
Derivarse de los hallazgos de la evaluacioacuten
PAE 2017 31
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Ser concretas y factibles
Incluir un proyecto de implementacioacuten que considere los siguientes elementos
- Breve anaacutelisis de la viabilidad o factibilidad de la implementacioacuten
- Principales responsables de la implementacioacuten
- Anaacutelisis de los efectos potenciales que puede implicar la implementacioacuten tanto en la
operacioacuten del Pp como en el logro de sus objetivos
- La comparacioacuten entre la situacioacuten actual y el resultado que se espera obtener con la
implementacioacuten de la recomendacioacuten
Estar categorizadas en dos liacuteneas de accioacuten estrateacutegicas
- Consolidacioacuten
- Reingenieriacutea de procesos o subprocesos
Al respecto la instancia evaluadora debe entender por consolidacioacuten aquellas recomendaciones que
estaacuten dirigidas a perfeccionar determinados aspectos de la operacioacuten como seriacutean algunas acciones
procedimientos o estrategias del Pp asiacute como iniciativas para el fortalecimiento de los sistemas
automatizados infraestructura entre otros
Por reingenieriacutea de procesos o subprocesos se entenderaacuten aquellas recomendaciones que apuntan
a una transformacioacuten o modificacioacuten profunda o sustancial de uno o varios de los procesos y
subprocesos del Pp Para ello se deberaacute llenar el Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de
Procesos del Pprdquo y que a su vez deben derivar en acciones de consolidacioacuten para la implementacioacuten
de los procesos transformados
Adicionalmente y de conformidad con el alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp se deberaacute
presentar una propuesta para crear o fortalecer el sistema de monitoreo de gestioacuten del Pp con
indicadores a nivel de procesos y subprocesos o macroprocesos
Asimismo a partir de todo el anaacutelisis y valoraciones realizadas se deberaacute emitir un pronunciamiento
acerca de la percepcioacuten de eficiencia que la instancia evaluadora haya tenido sobre la ejecucioacuten de
los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible o si no hipoteacuteticos en un anexo de formato libre Anexo 10 ldquoSistema de
monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pprdquo
PAE 2017 32
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Bitaacutecora de trabajo de campo y bases de datos
La instancia evaluadora deberaacute entregar una bitaacutecora de trabajo de campo que destaque de forma
sinteacutetica entre otros puntos las principales actividades y situaciones a las que se enfrentoacute y que
podriacutean afectar los resultados de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Asimismo deberaacute entregar las bases de datos generadas a partir de la aplicacioacuten de los instrumentos
de recoleccioacuten de informacioacuten y de la recopilacioacuten de informacioacuten en el trabajo de campo Las bases
de datos deberaacuten entregarse en formatos compatibles con Excel debiendo mantener la
confidencialidad de los entrevistados pero sin alterar la informacioacuten proporcionada por estos En las
bases de datos debe estar sistematizada toda la informacioacuten recabada a partir de la aplicacioacuten de
los instrumentos de levantamiento de informacioacuten y deberaacute sustentar el anaacutelisis las valoraciones los
hallazgos y las conclusiones de la evaluacioacuten
PAE 2017 33
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Contenido del informe
Contenido miacutenimo del informe final de la evaluacioacuten
Derivado del contenido generado en las secciones anteriores deberaacuten elaborarse los siguientes
apartados en el informe final de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
i Introduccioacuten
ii Resumen Ejecutivo
iii Marco Legal
iv Datos Generales del Programa Presupuestario (Pp)
v Criterios Teacutecnicos para la Evaluacioacuten del Programa Presupuestario correspondiente
vi Apartados de la evaluacioacuten
Seccioacuten 1 Disentildeo
Diagnoacutestico del programa puacuteblico
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los proceso
Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
- Contexto en que opera el Pp
- Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos
Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
vii Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
viii Valoracioacuten final del Pp
ix Hallazgos
x Recomendaciones clasificadas por apartado
xi Conclusiones
xii Bibliografiacutea
xiii Anexos
Anexo 1 Descripcioacuten General del Programa
Anexo 2 Metodologiacutea para la cuantificacioacuten de las poblaciones potencial y objetivo
(Formato Libre)
Anexo 3 Evolucioacuten de la Cobertura
Anexo 4 Propuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultados
Anexo 5 Ficha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pp
PAE 2017 34
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 Fichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (Formato libre)
Anexo 7 Diagramas de flujo de la operacioacuten del Pp
Anexo 8 Propuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pp
Anexo 9 Valoracioacuten global cuantitativardquo
Anexo 10 Sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (Formato libre)
Anexo 11 Recomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Anexo 12 Principales Fortalezas Retos y Recomendaciones
Anexo 13 Ficha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacuten
En el Resumen Ejecutivo asimismo se describiraacuten los principales hallazgos y recomendaciones del
evaluador externo
Para el desarrollo de los apartados antes referidos deberaacute atender las indicaciones que se desarrollan
en las siguientes secciones
Hallazgos y resultados Pp por Seccioacuten
Se debe realizar una valoracioacuten general del programa por seccioacuten utilizando las respuestas que
integran cada uno de los apartados En esta valoracioacuten integral se deberaacute sentildealar en queacute medida la
gestioacuten operativa conduce al logro de los objetivos del Pp
Asimismo se deben sentildealar las aacutereas de mejora las buenas praacutecticas y las fortalezas detectadas en
la operacioacuten del Pp y a partir de ello la instancia evaluadora emitiraacute recomendaciones de mejora
sobre aspectos especiacuteficos de cada proceso y subproceso o macroproceso del Pp Adicionalmente
se deberaacuten identificar los problemas o limitantes tanto normativos como operativos (ldquocuellos de
botellardquo) de coordinacioacuten entre unidades administrativas y otros que hubiese en los procesos y
subprocesos o macroprocesos del Pp entendieacutendose como aquellas praacutecticas procedimientos
actividades o traacutemites que obstaculizan la operacioacuten del Pp
En este sentido se deberaacuten identificar las situaciones en las que la normativa genere complicaciones
en la gestioacuten o ineficacia en el cumplimiento de los objetivos del Pp para lo cual se deberaacute presentar
(por cada situacioacuten identificada) una propuesta de modificacioacuten a la normativa aplicable al Pp
considerando las restricciones praacutecticas que existan para su implementacioacuten asiacute como los efectos
PAE 2017 35
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
potenciales de ser implementada Los resultados de este anaacutelisis deberaacuten describirse en el Anexo 7
ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales del Pprdquo
Para la identificacioacuten y descripcioacuten de los ldquocuellos de botellardquo buenas praacutecticas y fortalezas del Pp
se consideraraacute la informacioacuten derivada del anaacutelisis de la operacioacuten del Pp asiacute como los puntos de
vista de los principales actores que intervienen en ella Este anaacutelisis deberaacute contener las causas y las
consecuencias de los ldquocuellos de botellardquo detectados sus caracteriacutesticas y naturaleza (si son
normativas o estrictamente operativas) de igual manera se deberaacute desarrollar un anaacutelisis de las
buenas praacutecticas identificadas
Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
Se debe integrar en una sola tabla las fortalezas oportunidades debilidades y amenazas
especificadas por cada apartado de la evaluacioacuten y reportarlas en el Anexo 11 ldquoPrincipales Fortalezas
Retos y Recomendacionesrdquo en el que se deben incluir las fortalezas yo oportunidades las
debilidades yo amenazas y las recomendaciones por apartado de la evaluacioacuten
PAE 2017 36
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexos
Anexo 1 ldquoDescripcioacuten General del Programardquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo debe contener una breve descripcioacuten de las caracteriacutesticas
maacutes relevantes del Pp en un maacuteximo de dos cuartillas Dicha descripcioacuten debe considerar los
siguientes aspectos
1 Identificacioacuten del programa
11 Nombre
12 Clave de programa
13 Dependencia yo Entidad coordinadora ejecutora
14 Antildeo de inicio de operacioacuten
2 Problema o necesidad que el Pp pretende atender atenuar o resolver
3 La contribucioacuten del Pp a las Metas y objetivos estatales a los que se vincula
4 Descripcioacuten de los objetivos del Pp asiacute como de los bienes yo servicios que ofrece
(componentes)
5 Identificacioacuten y cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y
objetivo
6 Presupuesto aprobado para el ejercicio fiscal en curso
7 Metas de los indicadores de Fin Propoacutesito y Componentes asiacute como los de nivel
actividad que se consideren relevantes y
8 Resumen de la valoracioacuten de la pertinencia del disentildeo del Pp respecto a la atencioacuten
del problema o necesidad
Anexo 2 ldquoMetodologiacutea para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial y objetivordquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo se debe incluir la siguiente informacioacuten
Definicioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Cuantificacioacuten de la poblacioacuten potencial objetiva y atendida
Hallazgos sobre el procedimiento llevado a cabo para definir y cuantificar la poblacioacuten o
aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Recomendaciones
Propuesta orientada hacia la mejora
PAE 2017 37
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Nombre del
Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten
Antildeo de la Evaluacioacuten
Tipo de Poblacioacuten
Unidad
de
Medida
2012 2013 2014 2015 2016
P Potencial
P Objetivo
P Atendida
119927119912 times 120783120782120782
119927119926
PAE 2017 38
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 4 ldquoPropuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Derivado del anaacutelisis y valoracioacuten de la pregunta de investigacioacuten nuacutemero 3 iquestLa estructura de
objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia causal con el problema
planteado en el diagnoacutestico se realizaraacute una propuesta de mejora de MIR
Fin
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Propoacutesito
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Componente 1
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
PAE 2017 39
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Componente 2 hellip
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 40
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pprdquo
Para la identificacioacuten y clasificacioacuten de los procesos del Pp se sugieren los siguientes pasos
1 Listar los procesos identificados
Comparar los procesos identificados del Pp con aquellos correspondientes al Modelo general de
procesos Colocar en el rengloacuten correspondiente el nombre de cada proceso del Pp identificado
como equivalente
2 Colocar al final de la lista aquellos procesos del Pp que no sean equivalentes con el Modelo
general de procesos
Modelo general de
procesos
Nuacutemero
de
secuencia
Procesos o subprocesos del Pp identificados por el
evaluador
(Nombre y breve descripcioacuten)
Planeacioacuten Ejemplo (Ej) Planeacioacuten Estrateacutegica
Ej Programacioacuten
Ej Presupuestacioacuten
Comunicacioacuten interna y
externa
Ej Difusioacuten Federal
Ej Difusioacuten Local
Seleccioacuten de
destinatarios
Ej Recepcioacuten de solicitudes de becas
Ej Seleccioacuten de becarios
Produccioacuten de
entregables
Entrega
Control
Seguimiento Ej Seguimiento fiacutesico y supervisioacuten en campo
Evaluacioacuten externa Ej Publicacioacuten y lectura del PAE
Ej Definicioacuten de TdR
Ej Contratacioacuten
Ej Ejecucioacuten de la evaluacioacuten externa
Monitoreo Ej Registro de avances de indicadores
Ej Revisioacuten de registros
Ej Validacioacuten de registros e integracioacuten de informes
PAE 2017 41
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Procesos identificados por el evaluador que no coinciden con el Modelo general de procesos
PAE 2017 42
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (formato libre)rdquo
Para la construccioacuten de este anexo deberaacute realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable
MIR evaluaciones externas sistemas de informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma
que deberaacute complementarse con el trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular
indicadores relacionados con dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de
informacioacuten empleadas
Ademaacutes de considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia suficiencia oportunidad y pertinencia
de cada proceso y subproceso o macroproceso
PAE 2017 43
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 7 ldquoDiagramas de flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Para la elaboracioacuten de los diagramas de flujo deberaacute utilizarse la notacioacuten empleada en el
documento ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo publicada
por la SFP en la direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Para el Diagrama de Alto Nivel (Diagrama PEPSU)
Ejemplo ilustrativo
PAE 2017 44
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para el Diagrama de Flujo
PAE 2017 45
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
PAE 2017 46
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pprdquo
Tipo de
norma-
tiva
Dice
Problema
generado
(causas y
consecuencias)
Se
recomienda
decir
Efecto esperado de
aplicar la
recomendacioacuten de
cambio
Restricciones praacutecticas
que puedan existir para
su implementacioacuten
PAE 2017 47
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
PAE 2017 48
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 27
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Entrega
iquestLos componentes o entregables del Pp son proporcionados conforme a las especificaciones
y de manera oportuna a los destinatarios
iquestExisten especificaciones (programas o planes de trabajo) sobre la forma en que se deben
trasladar los componentes o entregables para (por ejemplo) asegurar su adecuada recepcioacuten
en el punto de destino iquestSon adecuadas estas especificaciones respecto a normas o
lineamientos existentes (cuando aplique)
iquestLa logiacutestica de distribucioacuten se actualiza (cuando aplique) iquestExiste un periodo para dicha
actualizacioacuten iquestEn el disentildeo y actualizacioacuten de la logiacutestica se toman en cuenta los factores
geograacuteficos y climatoloacutegicos en cada regioacuten donde opera el Pp (cuando aplique)
iquestLos puntos de entrega de los componentes o entregables son cercanos a los beneficiarios
o aacuterea de enfoque a atender y son de faacutecil acceso iquestSe considera que son suficientes iquestPor
queacute
Control (las preguntas que apliquen)
iquestEl Pp cuenta con los mecanismos para verificar que los componentes o entregables se
otorguen de acuerdo con lo establecido en la normativa especiacutefica y lleguen a la poblacioacuten
o aacuterea de enfoque que deba ser beneficiada iquestEstos mecanismos son adecuados
iquestExiste de manera sistematizada un documento que deacute cuenta de los resultados de
supervisioacuten y entrega de componentes o entregables iquestEste documento es adecuado iquestLos
resultados se utilizan para implementar mejoras en la operacioacuten del Pp
iquestExisten procedimientos estandarizados que verifiquen el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte de los beneficiarios o destinatarios de los
componentes o entregables del Pp (cuando aplique)
Seguimiento a destinatarios
iquestEl Pp tiene mecanismos para verificar el procedimiento de seguimiento a los destinatarios o
beneficiarios que permitan identificar si los componentes o entregables generados son
utilizados de acuerdo con lo establecido iquestCoacutemo se implementa el mecanismo iquestEste
mecanismo es adecuado
iquestExisten procedimientos estandarizados que permitan verificar el cumplimiento de la
corresponsabilidad u obligatoriedad por parte del destinatario o beneficiario (cuando
aplique)
PAE 2017 28
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
En caso de que los componentes o entregables involucren la ejecucioacuten de obra o de
infraestructura iquestel Pp cuenta con un mecanismo de seguimiento o supervisioacuten que permita
identificar si se realizaron acorde a la normativa aplicable iquestEl seguimiento o supervisioacuten
considera plazos para la revisioacuten de las condiciones de la obra o la infraestructura despueacutes
de terminada la obra
iquestEl Pp tiene mecanismos para identificar si se cumple con su Propoacutesito iquestSon suficientes y
pertinentes estos mecanismos
iquestExisten mecanismos para conocer la satisfaccioacuten del destinatario o beneficiario de los
componentes o entregables del Pp respecto de los componentes que ofrece el Pp iquestSon
adecuados estos mecanismos iquestSu operacioacuten permite una aplicacioacuten imparcial y objetiva
iquestExiste evidencia para afirmar que las quejas y sugerencias que brindan los destinatarios o
beneficiarios de los componentes o entregables del Pp son utilizadas para la mejora continua
del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
En esta seccioacuten se deberaacute realizar la medicioacuten de los atributos de eficacia oportunidad suficiencia
y pertinencia de los procesos y subprocesos o macroprocesos definidos en el mapa de procesos del
Pp A continuacioacuten se definen los atributos en el marco de la evaluacioacuten de procesos
Eficacia un proceso es eficaz en la medida en que cumple con sus metas
Oportunidad un proceso es oportuno en la medida en que otorga sus productos
(componentes o entregables) o resultados en un periodo de tiempo determinado o
adecuado para el logro de sus objetivos
Suficiencia un proceso es suficiente en la medida en que produce sus resultados de forma
completa o adecuada para el logro de sus objetivos
Pertinencia un proceso es pertinente si sus actividades y productos son adecuados para
lograr tanto sus metas especiacuteficas como sus objetivos es decir si contribuyen al
mejoramiento de la gestioacuten del Pp4
4 Las actividades son adecuadas si estaacuten en funcioacuten del logro del objetivo de cada proceso Por ejemplo si se verifica que el formato de los mensajes a difundir cumpla con las caracteriacutesticas necesarias para llegar a la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo como seriacutea una mensaje de audio en la lengua indiacutegena de la localidad donde se encuentran los posibles destinatarios o beneficiarios o bien como seriacutea un mensaje dirigido a personal operativo del Pp cuyo nivel de estudios promedio pudiera complicar la comprensioacuten de lenguaje teacutecnico utilizado
PAE 2017 29
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para la medicioacuten de los atributos de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp deberaacute
realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable MIR evaluaciones externas sistemas de
informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma que deberaacute complementarse con el
trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular indicadores relacionados con
dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de informacioacuten empleadas
La informacioacuten obtenida de estos indicadores deberaacute vaciarse en fichas propuestas por la instancia
evaluadora presentadas como en el Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del
Pprdquo (formato libre) Estas fichas deberaacuten considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia
suficiencia oportunidad y pertinencia correspondientes a cada proceso y subproceso o
macroproceso
Valoracioacuten de los procesos y subprocesos de la operacioacuten del Pp
Deberaacute contener una siacutentesis de los resultados encontrados en la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
resaltando los hallazgos maacutes relevantes que se hayan detectado y que pudiesen transformarse en
ASM
La instancia evaluadora deberaacute calcular una valoracioacuten global cuantitativa sobre la operacioacuten y la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp a partir del siguiente esquema de
puntuacioacuten5
Eficacia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son eficaces = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 0 puntos
Oportunidad
- Todos los procesos (o macroprocesos) son oportunos = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 1 punto
5 La valoracioacuten cuantitativa deberaacute estar sustentada y por tanto ser consistente con lo valorado por la instancia evaluadora en el apartado de ldquoMedicioacuten de atributos de los procesos y subprocesosrdquo
PAE 2017 30
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 0 puntos
Suficiencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son suficientes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 0 puntos
Pertinencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son pertinentes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 0 puntos
A partir de los puntajes asignados en los cuatro atributos anteriores esta valoracioacuten cuantitativa
global debe considerar el total de puntos posibles de obtener (5 x 4 = 20 puntos) y los puntos
obtenidos en la Evaluacioacuten de Procesos Pp (lsquoyrsquo puntos) de modo que se indique el porcentaje de
puntos obtenidos del total de puntos posibles [(lsquoyrsquo20) x 100] = valoracioacuten cuantitativa global de la
operacioacuten del Pp
La instancia evaluadora deberaacute utilizar el Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativardquo para documentar
argumentar y sustentar cada una de las valoraciones cuantitativas sobre la operacioacuten y la ejecucioacuten
de los procesos (o macroprocesos) del Pp
Adicionalmente en este apartado se deberaacuten integrar las recomendaciones y conclusiones que se
consideren maacutes relevantes de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp las cuales deben
formularse con base en los hallazgos del trabajo de campo y de gabinete El objetivo final de las
recomendaciones es proveer informacioacuten valiosa a los operadores del Pp para realizar adecuaciones
en la ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos de modo que se potencie la
consecucioacuten de resultados del Pp
Las recomendaciones que se formulen como resultado de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp deberaacuten
tener las siguientes caracteriacutesticas
Derivarse de los hallazgos de la evaluacioacuten
PAE 2017 31
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Ser concretas y factibles
Incluir un proyecto de implementacioacuten que considere los siguientes elementos
- Breve anaacutelisis de la viabilidad o factibilidad de la implementacioacuten
- Principales responsables de la implementacioacuten
- Anaacutelisis de los efectos potenciales que puede implicar la implementacioacuten tanto en la
operacioacuten del Pp como en el logro de sus objetivos
- La comparacioacuten entre la situacioacuten actual y el resultado que se espera obtener con la
implementacioacuten de la recomendacioacuten
Estar categorizadas en dos liacuteneas de accioacuten estrateacutegicas
- Consolidacioacuten
- Reingenieriacutea de procesos o subprocesos
Al respecto la instancia evaluadora debe entender por consolidacioacuten aquellas recomendaciones que
estaacuten dirigidas a perfeccionar determinados aspectos de la operacioacuten como seriacutean algunas acciones
procedimientos o estrategias del Pp asiacute como iniciativas para el fortalecimiento de los sistemas
automatizados infraestructura entre otros
Por reingenieriacutea de procesos o subprocesos se entenderaacuten aquellas recomendaciones que apuntan
a una transformacioacuten o modificacioacuten profunda o sustancial de uno o varios de los procesos y
subprocesos del Pp Para ello se deberaacute llenar el Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de
Procesos del Pprdquo y que a su vez deben derivar en acciones de consolidacioacuten para la implementacioacuten
de los procesos transformados
Adicionalmente y de conformidad con el alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp se deberaacute
presentar una propuesta para crear o fortalecer el sistema de monitoreo de gestioacuten del Pp con
indicadores a nivel de procesos y subprocesos o macroprocesos
Asimismo a partir de todo el anaacutelisis y valoraciones realizadas se deberaacute emitir un pronunciamiento
acerca de la percepcioacuten de eficiencia que la instancia evaluadora haya tenido sobre la ejecucioacuten de
los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible o si no hipoteacuteticos en un anexo de formato libre Anexo 10 ldquoSistema de
monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pprdquo
PAE 2017 32
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Bitaacutecora de trabajo de campo y bases de datos
La instancia evaluadora deberaacute entregar una bitaacutecora de trabajo de campo que destaque de forma
sinteacutetica entre otros puntos las principales actividades y situaciones a las que se enfrentoacute y que
podriacutean afectar los resultados de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Asimismo deberaacute entregar las bases de datos generadas a partir de la aplicacioacuten de los instrumentos
de recoleccioacuten de informacioacuten y de la recopilacioacuten de informacioacuten en el trabajo de campo Las bases
de datos deberaacuten entregarse en formatos compatibles con Excel debiendo mantener la
confidencialidad de los entrevistados pero sin alterar la informacioacuten proporcionada por estos En las
bases de datos debe estar sistematizada toda la informacioacuten recabada a partir de la aplicacioacuten de
los instrumentos de levantamiento de informacioacuten y deberaacute sustentar el anaacutelisis las valoraciones los
hallazgos y las conclusiones de la evaluacioacuten
PAE 2017 33
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Contenido del informe
Contenido miacutenimo del informe final de la evaluacioacuten
Derivado del contenido generado en las secciones anteriores deberaacuten elaborarse los siguientes
apartados en el informe final de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
i Introduccioacuten
ii Resumen Ejecutivo
iii Marco Legal
iv Datos Generales del Programa Presupuestario (Pp)
v Criterios Teacutecnicos para la Evaluacioacuten del Programa Presupuestario correspondiente
vi Apartados de la evaluacioacuten
Seccioacuten 1 Disentildeo
Diagnoacutestico del programa puacuteblico
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los proceso
Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
- Contexto en que opera el Pp
- Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos
Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
vii Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
viii Valoracioacuten final del Pp
ix Hallazgos
x Recomendaciones clasificadas por apartado
xi Conclusiones
xii Bibliografiacutea
xiii Anexos
Anexo 1 Descripcioacuten General del Programa
Anexo 2 Metodologiacutea para la cuantificacioacuten de las poblaciones potencial y objetivo
(Formato Libre)
Anexo 3 Evolucioacuten de la Cobertura
Anexo 4 Propuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultados
Anexo 5 Ficha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pp
PAE 2017 34
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 Fichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (Formato libre)
Anexo 7 Diagramas de flujo de la operacioacuten del Pp
Anexo 8 Propuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pp
Anexo 9 Valoracioacuten global cuantitativardquo
Anexo 10 Sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (Formato libre)
Anexo 11 Recomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Anexo 12 Principales Fortalezas Retos y Recomendaciones
Anexo 13 Ficha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacuten
En el Resumen Ejecutivo asimismo se describiraacuten los principales hallazgos y recomendaciones del
evaluador externo
Para el desarrollo de los apartados antes referidos deberaacute atender las indicaciones que se desarrollan
en las siguientes secciones
Hallazgos y resultados Pp por Seccioacuten
Se debe realizar una valoracioacuten general del programa por seccioacuten utilizando las respuestas que
integran cada uno de los apartados En esta valoracioacuten integral se deberaacute sentildealar en queacute medida la
gestioacuten operativa conduce al logro de los objetivos del Pp
Asimismo se deben sentildealar las aacutereas de mejora las buenas praacutecticas y las fortalezas detectadas en
la operacioacuten del Pp y a partir de ello la instancia evaluadora emitiraacute recomendaciones de mejora
sobre aspectos especiacuteficos de cada proceso y subproceso o macroproceso del Pp Adicionalmente
se deberaacuten identificar los problemas o limitantes tanto normativos como operativos (ldquocuellos de
botellardquo) de coordinacioacuten entre unidades administrativas y otros que hubiese en los procesos y
subprocesos o macroprocesos del Pp entendieacutendose como aquellas praacutecticas procedimientos
actividades o traacutemites que obstaculizan la operacioacuten del Pp
En este sentido se deberaacuten identificar las situaciones en las que la normativa genere complicaciones
en la gestioacuten o ineficacia en el cumplimiento de los objetivos del Pp para lo cual se deberaacute presentar
(por cada situacioacuten identificada) una propuesta de modificacioacuten a la normativa aplicable al Pp
considerando las restricciones praacutecticas que existan para su implementacioacuten asiacute como los efectos
PAE 2017 35
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
potenciales de ser implementada Los resultados de este anaacutelisis deberaacuten describirse en el Anexo 7
ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales del Pprdquo
Para la identificacioacuten y descripcioacuten de los ldquocuellos de botellardquo buenas praacutecticas y fortalezas del Pp
se consideraraacute la informacioacuten derivada del anaacutelisis de la operacioacuten del Pp asiacute como los puntos de
vista de los principales actores que intervienen en ella Este anaacutelisis deberaacute contener las causas y las
consecuencias de los ldquocuellos de botellardquo detectados sus caracteriacutesticas y naturaleza (si son
normativas o estrictamente operativas) de igual manera se deberaacute desarrollar un anaacutelisis de las
buenas praacutecticas identificadas
Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
Se debe integrar en una sola tabla las fortalezas oportunidades debilidades y amenazas
especificadas por cada apartado de la evaluacioacuten y reportarlas en el Anexo 11 ldquoPrincipales Fortalezas
Retos y Recomendacionesrdquo en el que se deben incluir las fortalezas yo oportunidades las
debilidades yo amenazas y las recomendaciones por apartado de la evaluacioacuten
PAE 2017 36
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexos
Anexo 1 ldquoDescripcioacuten General del Programardquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo debe contener una breve descripcioacuten de las caracteriacutesticas
maacutes relevantes del Pp en un maacuteximo de dos cuartillas Dicha descripcioacuten debe considerar los
siguientes aspectos
1 Identificacioacuten del programa
11 Nombre
12 Clave de programa
13 Dependencia yo Entidad coordinadora ejecutora
14 Antildeo de inicio de operacioacuten
2 Problema o necesidad que el Pp pretende atender atenuar o resolver
3 La contribucioacuten del Pp a las Metas y objetivos estatales a los que se vincula
4 Descripcioacuten de los objetivos del Pp asiacute como de los bienes yo servicios que ofrece
(componentes)
5 Identificacioacuten y cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y
objetivo
6 Presupuesto aprobado para el ejercicio fiscal en curso
7 Metas de los indicadores de Fin Propoacutesito y Componentes asiacute como los de nivel
actividad que se consideren relevantes y
8 Resumen de la valoracioacuten de la pertinencia del disentildeo del Pp respecto a la atencioacuten
del problema o necesidad
Anexo 2 ldquoMetodologiacutea para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial y objetivordquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo se debe incluir la siguiente informacioacuten
Definicioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Cuantificacioacuten de la poblacioacuten potencial objetiva y atendida
Hallazgos sobre el procedimiento llevado a cabo para definir y cuantificar la poblacioacuten o
aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Recomendaciones
Propuesta orientada hacia la mejora
PAE 2017 37
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Nombre del
Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten
Antildeo de la Evaluacioacuten
Tipo de Poblacioacuten
Unidad
de
Medida
2012 2013 2014 2015 2016
P Potencial
P Objetivo
P Atendida
119927119912 times 120783120782120782
119927119926
PAE 2017 38
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 4 ldquoPropuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Derivado del anaacutelisis y valoracioacuten de la pregunta de investigacioacuten nuacutemero 3 iquestLa estructura de
objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia causal con el problema
planteado en el diagnoacutestico se realizaraacute una propuesta de mejora de MIR
Fin
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Propoacutesito
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Componente 1
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
PAE 2017 39
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Componente 2 hellip
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 40
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pprdquo
Para la identificacioacuten y clasificacioacuten de los procesos del Pp se sugieren los siguientes pasos
1 Listar los procesos identificados
Comparar los procesos identificados del Pp con aquellos correspondientes al Modelo general de
procesos Colocar en el rengloacuten correspondiente el nombre de cada proceso del Pp identificado
como equivalente
2 Colocar al final de la lista aquellos procesos del Pp que no sean equivalentes con el Modelo
general de procesos
Modelo general de
procesos
Nuacutemero
de
secuencia
Procesos o subprocesos del Pp identificados por el
evaluador
(Nombre y breve descripcioacuten)
Planeacioacuten Ejemplo (Ej) Planeacioacuten Estrateacutegica
Ej Programacioacuten
Ej Presupuestacioacuten
Comunicacioacuten interna y
externa
Ej Difusioacuten Federal
Ej Difusioacuten Local
Seleccioacuten de
destinatarios
Ej Recepcioacuten de solicitudes de becas
Ej Seleccioacuten de becarios
Produccioacuten de
entregables
Entrega
Control
Seguimiento Ej Seguimiento fiacutesico y supervisioacuten en campo
Evaluacioacuten externa Ej Publicacioacuten y lectura del PAE
Ej Definicioacuten de TdR
Ej Contratacioacuten
Ej Ejecucioacuten de la evaluacioacuten externa
Monitoreo Ej Registro de avances de indicadores
Ej Revisioacuten de registros
Ej Validacioacuten de registros e integracioacuten de informes
PAE 2017 41
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Procesos identificados por el evaluador que no coinciden con el Modelo general de procesos
PAE 2017 42
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (formato libre)rdquo
Para la construccioacuten de este anexo deberaacute realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable
MIR evaluaciones externas sistemas de informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma
que deberaacute complementarse con el trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular
indicadores relacionados con dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de
informacioacuten empleadas
Ademaacutes de considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia suficiencia oportunidad y pertinencia
de cada proceso y subproceso o macroproceso
PAE 2017 43
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 7 ldquoDiagramas de flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Para la elaboracioacuten de los diagramas de flujo deberaacute utilizarse la notacioacuten empleada en el
documento ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo publicada
por la SFP en la direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Para el Diagrama de Alto Nivel (Diagrama PEPSU)
Ejemplo ilustrativo
PAE 2017 44
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para el Diagrama de Flujo
PAE 2017 45
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
PAE 2017 46
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pprdquo
Tipo de
norma-
tiva
Dice
Problema
generado
(causas y
consecuencias)
Se
recomienda
decir
Efecto esperado de
aplicar la
recomendacioacuten de
cambio
Restricciones praacutecticas
que puedan existir para
su implementacioacuten
PAE 2017 47
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
PAE 2017 48
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 28
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
En caso de que los componentes o entregables involucren la ejecucioacuten de obra o de
infraestructura iquestel Pp cuenta con un mecanismo de seguimiento o supervisioacuten que permita
identificar si se realizaron acorde a la normativa aplicable iquestEl seguimiento o supervisioacuten
considera plazos para la revisioacuten de las condiciones de la obra o la infraestructura despueacutes
de terminada la obra
iquestEl Pp tiene mecanismos para identificar si se cumple con su Propoacutesito iquestSon suficientes y
pertinentes estos mecanismos
iquestExisten mecanismos para conocer la satisfaccioacuten del destinatario o beneficiario de los
componentes o entregables del Pp respecto de los componentes que ofrece el Pp iquestSon
adecuados estos mecanismos iquestSu operacioacuten permite una aplicacioacuten imparcial y objetiva
iquestExiste evidencia para afirmar que las quejas y sugerencias que brindan los destinatarios o
beneficiarios de los componentes o entregables del Pp son utilizadas para la mejora continua
del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
En esta seccioacuten se deberaacute realizar la medicioacuten de los atributos de eficacia oportunidad suficiencia
y pertinencia de los procesos y subprocesos o macroprocesos definidos en el mapa de procesos del
Pp A continuacioacuten se definen los atributos en el marco de la evaluacioacuten de procesos
Eficacia un proceso es eficaz en la medida en que cumple con sus metas
Oportunidad un proceso es oportuno en la medida en que otorga sus productos
(componentes o entregables) o resultados en un periodo de tiempo determinado o
adecuado para el logro de sus objetivos
Suficiencia un proceso es suficiente en la medida en que produce sus resultados de forma
completa o adecuada para el logro de sus objetivos
Pertinencia un proceso es pertinente si sus actividades y productos son adecuados para
lograr tanto sus metas especiacuteficas como sus objetivos es decir si contribuyen al
mejoramiento de la gestioacuten del Pp4
4 Las actividades son adecuadas si estaacuten en funcioacuten del logro del objetivo de cada proceso Por ejemplo si se verifica que el formato de los mensajes a difundir cumpla con las caracteriacutesticas necesarias para llegar a la poblacioacuten o aacuterea de enfoque objetivo como seriacutea una mensaje de audio en la lengua indiacutegena de la localidad donde se encuentran los posibles destinatarios o beneficiarios o bien como seriacutea un mensaje dirigido a personal operativo del Pp cuyo nivel de estudios promedio pudiera complicar la comprensioacuten de lenguaje teacutecnico utilizado
PAE 2017 29
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para la medicioacuten de los atributos de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp deberaacute
realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable MIR evaluaciones externas sistemas de
informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma que deberaacute complementarse con el
trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular indicadores relacionados con
dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de informacioacuten empleadas
La informacioacuten obtenida de estos indicadores deberaacute vaciarse en fichas propuestas por la instancia
evaluadora presentadas como en el Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del
Pprdquo (formato libre) Estas fichas deberaacuten considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia
suficiencia oportunidad y pertinencia correspondientes a cada proceso y subproceso o
macroproceso
Valoracioacuten de los procesos y subprocesos de la operacioacuten del Pp
Deberaacute contener una siacutentesis de los resultados encontrados en la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
resaltando los hallazgos maacutes relevantes que se hayan detectado y que pudiesen transformarse en
ASM
La instancia evaluadora deberaacute calcular una valoracioacuten global cuantitativa sobre la operacioacuten y la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp a partir del siguiente esquema de
puntuacioacuten5
Eficacia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son eficaces = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 0 puntos
Oportunidad
- Todos los procesos (o macroprocesos) son oportunos = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 1 punto
5 La valoracioacuten cuantitativa deberaacute estar sustentada y por tanto ser consistente con lo valorado por la instancia evaluadora en el apartado de ldquoMedicioacuten de atributos de los procesos y subprocesosrdquo
PAE 2017 30
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 0 puntos
Suficiencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son suficientes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 0 puntos
Pertinencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son pertinentes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 0 puntos
A partir de los puntajes asignados en los cuatro atributos anteriores esta valoracioacuten cuantitativa
global debe considerar el total de puntos posibles de obtener (5 x 4 = 20 puntos) y los puntos
obtenidos en la Evaluacioacuten de Procesos Pp (lsquoyrsquo puntos) de modo que se indique el porcentaje de
puntos obtenidos del total de puntos posibles [(lsquoyrsquo20) x 100] = valoracioacuten cuantitativa global de la
operacioacuten del Pp
La instancia evaluadora deberaacute utilizar el Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativardquo para documentar
argumentar y sustentar cada una de las valoraciones cuantitativas sobre la operacioacuten y la ejecucioacuten
de los procesos (o macroprocesos) del Pp
Adicionalmente en este apartado se deberaacuten integrar las recomendaciones y conclusiones que se
consideren maacutes relevantes de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp las cuales deben
formularse con base en los hallazgos del trabajo de campo y de gabinete El objetivo final de las
recomendaciones es proveer informacioacuten valiosa a los operadores del Pp para realizar adecuaciones
en la ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos de modo que se potencie la
consecucioacuten de resultados del Pp
Las recomendaciones que se formulen como resultado de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp deberaacuten
tener las siguientes caracteriacutesticas
Derivarse de los hallazgos de la evaluacioacuten
PAE 2017 31
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Ser concretas y factibles
Incluir un proyecto de implementacioacuten que considere los siguientes elementos
- Breve anaacutelisis de la viabilidad o factibilidad de la implementacioacuten
- Principales responsables de la implementacioacuten
- Anaacutelisis de los efectos potenciales que puede implicar la implementacioacuten tanto en la
operacioacuten del Pp como en el logro de sus objetivos
- La comparacioacuten entre la situacioacuten actual y el resultado que se espera obtener con la
implementacioacuten de la recomendacioacuten
Estar categorizadas en dos liacuteneas de accioacuten estrateacutegicas
- Consolidacioacuten
- Reingenieriacutea de procesos o subprocesos
Al respecto la instancia evaluadora debe entender por consolidacioacuten aquellas recomendaciones que
estaacuten dirigidas a perfeccionar determinados aspectos de la operacioacuten como seriacutean algunas acciones
procedimientos o estrategias del Pp asiacute como iniciativas para el fortalecimiento de los sistemas
automatizados infraestructura entre otros
Por reingenieriacutea de procesos o subprocesos se entenderaacuten aquellas recomendaciones que apuntan
a una transformacioacuten o modificacioacuten profunda o sustancial de uno o varios de los procesos y
subprocesos del Pp Para ello se deberaacute llenar el Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de
Procesos del Pprdquo y que a su vez deben derivar en acciones de consolidacioacuten para la implementacioacuten
de los procesos transformados
Adicionalmente y de conformidad con el alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp se deberaacute
presentar una propuesta para crear o fortalecer el sistema de monitoreo de gestioacuten del Pp con
indicadores a nivel de procesos y subprocesos o macroprocesos
Asimismo a partir de todo el anaacutelisis y valoraciones realizadas se deberaacute emitir un pronunciamiento
acerca de la percepcioacuten de eficiencia que la instancia evaluadora haya tenido sobre la ejecucioacuten de
los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible o si no hipoteacuteticos en un anexo de formato libre Anexo 10 ldquoSistema de
monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pprdquo
PAE 2017 32
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Bitaacutecora de trabajo de campo y bases de datos
La instancia evaluadora deberaacute entregar una bitaacutecora de trabajo de campo que destaque de forma
sinteacutetica entre otros puntos las principales actividades y situaciones a las que se enfrentoacute y que
podriacutean afectar los resultados de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Asimismo deberaacute entregar las bases de datos generadas a partir de la aplicacioacuten de los instrumentos
de recoleccioacuten de informacioacuten y de la recopilacioacuten de informacioacuten en el trabajo de campo Las bases
de datos deberaacuten entregarse en formatos compatibles con Excel debiendo mantener la
confidencialidad de los entrevistados pero sin alterar la informacioacuten proporcionada por estos En las
bases de datos debe estar sistematizada toda la informacioacuten recabada a partir de la aplicacioacuten de
los instrumentos de levantamiento de informacioacuten y deberaacute sustentar el anaacutelisis las valoraciones los
hallazgos y las conclusiones de la evaluacioacuten
PAE 2017 33
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Contenido del informe
Contenido miacutenimo del informe final de la evaluacioacuten
Derivado del contenido generado en las secciones anteriores deberaacuten elaborarse los siguientes
apartados en el informe final de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
i Introduccioacuten
ii Resumen Ejecutivo
iii Marco Legal
iv Datos Generales del Programa Presupuestario (Pp)
v Criterios Teacutecnicos para la Evaluacioacuten del Programa Presupuestario correspondiente
vi Apartados de la evaluacioacuten
Seccioacuten 1 Disentildeo
Diagnoacutestico del programa puacuteblico
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los proceso
Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
- Contexto en que opera el Pp
- Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos
Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
vii Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
viii Valoracioacuten final del Pp
ix Hallazgos
x Recomendaciones clasificadas por apartado
xi Conclusiones
xii Bibliografiacutea
xiii Anexos
Anexo 1 Descripcioacuten General del Programa
Anexo 2 Metodologiacutea para la cuantificacioacuten de las poblaciones potencial y objetivo
(Formato Libre)
Anexo 3 Evolucioacuten de la Cobertura
Anexo 4 Propuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultados
Anexo 5 Ficha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pp
PAE 2017 34
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 Fichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (Formato libre)
Anexo 7 Diagramas de flujo de la operacioacuten del Pp
Anexo 8 Propuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pp
Anexo 9 Valoracioacuten global cuantitativardquo
Anexo 10 Sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (Formato libre)
Anexo 11 Recomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Anexo 12 Principales Fortalezas Retos y Recomendaciones
Anexo 13 Ficha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacuten
En el Resumen Ejecutivo asimismo se describiraacuten los principales hallazgos y recomendaciones del
evaluador externo
Para el desarrollo de los apartados antes referidos deberaacute atender las indicaciones que se desarrollan
en las siguientes secciones
Hallazgos y resultados Pp por Seccioacuten
Se debe realizar una valoracioacuten general del programa por seccioacuten utilizando las respuestas que
integran cada uno de los apartados En esta valoracioacuten integral se deberaacute sentildealar en queacute medida la
gestioacuten operativa conduce al logro de los objetivos del Pp
Asimismo se deben sentildealar las aacutereas de mejora las buenas praacutecticas y las fortalezas detectadas en
la operacioacuten del Pp y a partir de ello la instancia evaluadora emitiraacute recomendaciones de mejora
sobre aspectos especiacuteficos de cada proceso y subproceso o macroproceso del Pp Adicionalmente
se deberaacuten identificar los problemas o limitantes tanto normativos como operativos (ldquocuellos de
botellardquo) de coordinacioacuten entre unidades administrativas y otros que hubiese en los procesos y
subprocesos o macroprocesos del Pp entendieacutendose como aquellas praacutecticas procedimientos
actividades o traacutemites que obstaculizan la operacioacuten del Pp
En este sentido se deberaacuten identificar las situaciones en las que la normativa genere complicaciones
en la gestioacuten o ineficacia en el cumplimiento de los objetivos del Pp para lo cual se deberaacute presentar
(por cada situacioacuten identificada) una propuesta de modificacioacuten a la normativa aplicable al Pp
considerando las restricciones praacutecticas que existan para su implementacioacuten asiacute como los efectos
PAE 2017 35
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
potenciales de ser implementada Los resultados de este anaacutelisis deberaacuten describirse en el Anexo 7
ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales del Pprdquo
Para la identificacioacuten y descripcioacuten de los ldquocuellos de botellardquo buenas praacutecticas y fortalezas del Pp
se consideraraacute la informacioacuten derivada del anaacutelisis de la operacioacuten del Pp asiacute como los puntos de
vista de los principales actores que intervienen en ella Este anaacutelisis deberaacute contener las causas y las
consecuencias de los ldquocuellos de botellardquo detectados sus caracteriacutesticas y naturaleza (si son
normativas o estrictamente operativas) de igual manera se deberaacute desarrollar un anaacutelisis de las
buenas praacutecticas identificadas
Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
Se debe integrar en una sola tabla las fortalezas oportunidades debilidades y amenazas
especificadas por cada apartado de la evaluacioacuten y reportarlas en el Anexo 11 ldquoPrincipales Fortalezas
Retos y Recomendacionesrdquo en el que se deben incluir las fortalezas yo oportunidades las
debilidades yo amenazas y las recomendaciones por apartado de la evaluacioacuten
PAE 2017 36
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexos
Anexo 1 ldquoDescripcioacuten General del Programardquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo debe contener una breve descripcioacuten de las caracteriacutesticas
maacutes relevantes del Pp en un maacuteximo de dos cuartillas Dicha descripcioacuten debe considerar los
siguientes aspectos
1 Identificacioacuten del programa
11 Nombre
12 Clave de programa
13 Dependencia yo Entidad coordinadora ejecutora
14 Antildeo de inicio de operacioacuten
2 Problema o necesidad que el Pp pretende atender atenuar o resolver
3 La contribucioacuten del Pp a las Metas y objetivos estatales a los que se vincula
4 Descripcioacuten de los objetivos del Pp asiacute como de los bienes yo servicios que ofrece
(componentes)
5 Identificacioacuten y cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y
objetivo
6 Presupuesto aprobado para el ejercicio fiscal en curso
7 Metas de los indicadores de Fin Propoacutesito y Componentes asiacute como los de nivel
actividad que se consideren relevantes y
8 Resumen de la valoracioacuten de la pertinencia del disentildeo del Pp respecto a la atencioacuten
del problema o necesidad
Anexo 2 ldquoMetodologiacutea para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial y objetivordquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo se debe incluir la siguiente informacioacuten
Definicioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Cuantificacioacuten de la poblacioacuten potencial objetiva y atendida
Hallazgos sobre el procedimiento llevado a cabo para definir y cuantificar la poblacioacuten o
aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Recomendaciones
Propuesta orientada hacia la mejora
PAE 2017 37
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Nombre del
Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten
Antildeo de la Evaluacioacuten
Tipo de Poblacioacuten
Unidad
de
Medida
2012 2013 2014 2015 2016
P Potencial
P Objetivo
P Atendida
119927119912 times 120783120782120782
119927119926
PAE 2017 38
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 4 ldquoPropuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Derivado del anaacutelisis y valoracioacuten de la pregunta de investigacioacuten nuacutemero 3 iquestLa estructura de
objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia causal con el problema
planteado en el diagnoacutestico se realizaraacute una propuesta de mejora de MIR
Fin
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Propoacutesito
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Componente 1
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
PAE 2017 39
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Componente 2 hellip
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 40
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pprdquo
Para la identificacioacuten y clasificacioacuten de los procesos del Pp se sugieren los siguientes pasos
1 Listar los procesos identificados
Comparar los procesos identificados del Pp con aquellos correspondientes al Modelo general de
procesos Colocar en el rengloacuten correspondiente el nombre de cada proceso del Pp identificado
como equivalente
2 Colocar al final de la lista aquellos procesos del Pp que no sean equivalentes con el Modelo
general de procesos
Modelo general de
procesos
Nuacutemero
de
secuencia
Procesos o subprocesos del Pp identificados por el
evaluador
(Nombre y breve descripcioacuten)
Planeacioacuten Ejemplo (Ej) Planeacioacuten Estrateacutegica
Ej Programacioacuten
Ej Presupuestacioacuten
Comunicacioacuten interna y
externa
Ej Difusioacuten Federal
Ej Difusioacuten Local
Seleccioacuten de
destinatarios
Ej Recepcioacuten de solicitudes de becas
Ej Seleccioacuten de becarios
Produccioacuten de
entregables
Entrega
Control
Seguimiento Ej Seguimiento fiacutesico y supervisioacuten en campo
Evaluacioacuten externa Ej Publicacioacuten y lectura del PAE
Ej Definicioacuten de TdR
Ej Contratacioacuten
Ej Ejecucioacuten de la evaluacioacuten externa
Monitoreo Ej Registro de avances de indicadores
Ej Revisioacuten de registros
Ej Validacioacuten de registros e integracioacuten de informes
PAE 2017 41
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Procesos identificados por el evaluador que no coinciden con el Modelo general de procesos
PAE 2017 42
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (formato libre)rdquo
Para la construccioacuten de este anexo deberaacute realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable
MIR evaluaciones externas sistemas de informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma
que deberaacute complementarse con el trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular
indicadores relacionados con dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de
informacioacuten empleadas
Ademaacutes de considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia suficiencia oportunidad y pertinencia
de cada proceso y subproceso o macroproceso
PAE 2017 43
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 7 ldquoDiagramas de flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Para la elaboracioacuten de los diagramas de flujo deberaacute utilizarse la notacioacuten empleada en el
documento ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo publicada
por la SFP en la direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Para el Diagrama de Alto Nivel (Diagrama PEPSU)
Ejemplo ilustrativo
PAE 2017 44
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para el Diagrama de Flujo
PAE 2017 45
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
PAE 2017 46
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pprdquo
Tipo de
norma-
tiva
Dice
Problema
generado
(causas y
consecuencias)
Se
recomienda
decir
Efecto esperado de
aplicar la
recomendacioacuten de
cambio
Restricciones praacutecticas
que puedan existir para
su implementacioacuten
PAE 2017 47
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
PAE 2017 48
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 29
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para la medicioacuten de los atributos de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp deberaacute
realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable MIR evaluaciones externas sistemas de
informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma que deberaacute complementarse con el
trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular indicadores relacionados con
dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de informacioacuten empleadas
La informacioacuten obtenida de estos indicadores deberaacute vaciarse en fichas propuestas por la instancia
evaluadora presentadas como en el Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del
Pprdquo (formato libre) Estas fichas deberaacuten considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia
suficiencia oportunidad y pertinencia correspondientes a cada proceso y subproceso o
macroproceso
Valoracioacuten de los procesos y subprocesos de la operacioacuten del Pp
Deberaacute contener una siacutentesis de los resultados encontrados en la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
resaltando los hallazgos maacutes relevantes que se hayan detectado y que pudiesen transformarse en
ASM
La instancia evaluadora deberaacute calcular una valoracioacuten global cuantitativa sobre la operacioacuten y la
ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp a partir del siguiente esquema de
puntuacioacuten5
Eficacia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son eficaces = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es eficaz = 0 puntos
Oportunidad
- Todos los procesos (o macroprocesos) son oportunos = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 1 punto
5 La valoracioacuten cuantitativa deberaacute estar sustentada y por tanto ser consistente con lo valorado por la instancia evaluadora en el apartado de ldquoMedicioacuten de atributos de los procesos y subprocesosrdquo
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 0 puntos
Suficiencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son suficientes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 0 puntos
Pertinencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son pertinentes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 0 puntos
A partir de los puntajes asignados en los cuatro atributos anteriores esta valoracioacuten cuantitativa
global debe considerar el total de puntos posibles de obtener (5 x 4 = 20 puntos) y los puntos
obtenidos en la Evaluacioacuten de Procesos Pp (lsquoyrsquo puntos) de modo que se indique el porcentaje de
puntos obtenidos del total de puntos posibles [(lsquoyrsquo20) x 100] = valoracioacuten cuantitativa global de la
operacioacuten del Pp
La instancia evaluadora deberaacute utilizar el Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativardquo para documentar
argumentar y sustentar cada una de las valoraciones cuantitativas sobre la operacioacuten y la ejecucioacuten
de los procesos (o macroprocesos) del Pp
Adicionalmente en este apartado se deberaacuten integrar las recomendaciones y conclusiones que se
consideren maacutes relevantes de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp las cuales deben
formularse con base en los hallazgos del trabajo de campo y de gabinete El objetivo final de las
recomendaciones es proveer informacioacuten valiosa a los operadores del Pp para realizar adecuaciones
en la ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos de modo que se potencie la
consecucioacuten de resultados del Pp
Las recomendaciones que se formulen como resultado de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp deberaacuten
tener las siguientes caracteriacutesticas
Derivarse de los hallazgos de la evaluacioacuten
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Ser concretas y factibles
Incluir un proyecto de implementacioacuten que considere los siguientes elementos
- Breve anaacutelisis de la viabilidad o factibilidad de la implementacioacuten
- Principales responsables de la implementacioacuten
- Anaacutelisis de los efectos potenciales que puede implicar la implementacioacuten tanto en la
operacioacuten del Pp como en el logro de sus objetivos
- La comparacioacuten entre la situacioacuten actual y el resultado que se espera obtener con la
implementacioacuten de la recomendacioacuten
Estar categorizadas en dos liacuteneas de accioacuten estrateacutegicas
- Consolidacioacuten
- Reingenieriacutea de procesos o subprocesos
Al respecto la instancia evaluadora debe entender por consolidacioacuten aquellas recomendaciones que
estaacuten dirigidas a perfeccionar determinados aspectos de la operacioacuten como seriacutean algunas acciones
procedimientos o estrategias del Pp asiacute como iniciativas para el fortalecimiento de los sistemas
automatizados infraestructura entre otros
Por reingenieriacutea de procesos o subprocesos se entenderaacuten aquellas recomendaciones que apuntan
a una transformacioacuten o modificacioacuten profunda o sustancial de uno o varios de los procesos y
subprocesos del Pp Para ello se deberaacute llenar el Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de
Procesos del Pprdquo y que a su vez deben derivar en acciones de consolidacioacuten para la implementacioacuten
de los procesos transformados
Adicionalmente y de conformidad con el alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp se deberaacute
presentar una propuesta para crear o fortalecer el sistema de monitoreo de gestioacuten del Pp con
indicadores a nivel de procesos y subprocesos o macroprocesos
Asimismo a partir de todo el anaacutelisis y valoraciones realizadas se deberaacute emitir un pronunciamiento
acerca de la percepcioacuten de eficiencia que la instancia evaluadora haya tenido sobre la ejecucioacuten de
los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible o si no hipoteacuteticos en un anexo de formato libre Anexo 10 ldquoSistema de
monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pprdquo
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Bitaacutecora de trabajo de campo y bases de datos
La instancia evaluadora deberaacute entregar una bitaacutecora de trabajo de campo que destaque de forma
sinteacutetica entre otros puntos las principales actividades y situaciones a las que se enfrentoacute y que
podriacutean afectar los resultados de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Asimismo deberaacute entregar las bases de datos generadas a partir de la aplicacioacuten de los instrumentos
de recoleccioacuten de informacioacuten y de la recopilacioacuten de informacioacuten en el trabajo de campo Las bases
de datos deberaacuten entregarse en formatos compatibles con Excel debiendo mantener la
confidencialidad de los entrevistados pero sin alterar la informacioacuten proporcionada por estos En las
bases de datos debe estar sistematizada toda la informacioacuten recabada a partir de la aplicacioacuten de
los instrumentos de levantamiento de informacioacuten y deberaacute sustentar el anaacutelisis las valoraciones los
hallazgos y las conclusiones de la evaluacioacuten
PAE 2017 33
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Contenido del informe
Contenido miacutenimo del informe final de la evaluacioacuten
Derivado del contenido generado en las secciones anteriores deberaacuten elaborarse los siguientes
apartados en el informe final de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
i Introduccioacuten
ii Resumen Ejecutivo
iii Marco Legal
iv Datos Generales del Programa Presupuestario (Pp)
v Criterios Teacutecnicos para la Evaluacioacuten del Programa Presupuestario correspondiente
vi Apartados de la evaluacioacuten
Seccioacuten 1 Disentildeo
Diagnoacutestico del programa puacuteblico
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los proceso
Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
- Contexto en que opera el Pp
- Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos
Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
vii Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
viii Valoracioacuten final del Pp
ix Hallazgos
x Recomendaciones clasificadas por apartado
xi Conclusiones
xii Bibliografiacutea
xiii Anexos
Anexo 1 Descripcioacuten General del Programa
Anexo 2 Metodologiacutea para la cuantificacioacuten de las poblaciones potencial y objetivo
(Formato Libre)
Anexo 3 Evolucioacuten de la Cobertura
Anexo 4 Propuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultados
Anexo 5 Ficha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pp
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 Fichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (Formato libre)
Anexo 7 Diagramas de flujo de la operacioacuten del Pp
Anexo 8 Propuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pp
Anexo 9 Valoracioacuten global cuantitativardquo
Anexo 10 Sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (Formato libre)
Anexo 11 Recomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Anexo 12 Principales Fortalezas Retos y Recomendaciones
Anexo 13 Ficha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacuten
En el Resumen Ejecutivo asimismo se describiraacuten los principales hallazgos y recomendaciones del
evaluador externo
Para el desarrollo de los apartados antes referidos deberaacute atender las indicaciones que se desarrollan
en las siguientes secciones
Hallazgos y resultados Pp por Seccioacuten
Se debe realizar una valoracioacuten general del programa por seccioacuten utilizando las respuestas que
integran cada uno de los apartados En esta valoracioacuten integral se deberaacute sentildealar en queacute medida la
gestioacuten operativa conduce al logro de los objetivos del Pp
Asimismo se deben sentildealar las aacutereas de mejora las buenas praacutecticas y las fortalezas detectadas en
la operacioacuten del Pp y a partir de ello la instancia evaluadora emitiraacute recomendaciones de mejora
sobre aspectos especiacuteficos de cada proceso y subproceso o macroproceso del Pp Adicionalmente
se deberaacuten identificar los problemas o limitantes tanto normativos como operativos (ldquocuellos de
botellardquo) de coordinacioacuten entre unidades administrativas y otros que hubiese en los procesos y
subprocesos o macroprocesos del Pp entendieacutendose como aquellas praacutecticas procedimientos
actividades o traacutemites que obstaculizan la operacioacuten del Pp
En este sentido se deberaacuten identificar las situaciones en las que la normativa genere complicaciones
en la gestioacuten o ineficacia en el cumplimiento de los objetivos del Pp para lo cual se deberaacute presentar
(por cada situacioacuten identificada) una propuesta de modificacioacuten a la normativa aplicable al Pp
considerando las restricciones praacutecticas que existan para su implementacioacuten asiacute como los efectos
PAE 2017 35
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
potenciales de ser implementada Los resultados de este anaacutelisis deberaacuten describirse en el Anexo 7
ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales del Pprdquo
Para la identificacioacuten y descripcioacuten de los ldquocuellos de botellardquo buenas praacutecticas y fortalezas del Pp
se consideraraacute la informacioacuten derivada del anaacutelisis de la operacioacuten del Pp asiacute como los puntos de
vista de los principales actores que intervienen en ella Este anaacutelisis deberaacute contener las causas y las
consecuencias de los ldquocuellos de botellardquo detectados sus caracteriacutesticas y naturaleza (si son
normativas o estrictamente operativas) de igual manera se deberaacute desarrollar un anaacutelisis de las
buenas praacutecticas identificadas
Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
Se debe integrar en una sola tabla las fortalezas oportunidades debilidades y amenazas
especificadas por cada apartado de la evaluacioacuten y reportarlas en el Anexo 11 ldquoPrincipales Fortalezas
Retos y Recomendacionesrdquo en el que se deben incluir las fortalezas yo oportunidades las
debilidades yo amenazas y las recomendaciones por apartado de la evaluacioacuten
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexos
Anexo 1 ldquoDescripcioacuten General del Programardquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo debe contener una breve descripcioacuten de las caracteriacutesticas
maacutes relevantes del Pp en un maacuteximo de dos cuartillas Dicha descripcioacuten debe considerar los
siguientes aspectos
1 Identificacioacuten del programa
11 Nombre
12 Clave de programa
13 Dependencia yo Entidad coordinadora ejecutora
14 Antildeo de inicio de operacioacuten
2 Problema o necesidad que el Pp pretende atender atenuar o resolver
3 La contribucioacuten del Pp a las Metas y objetivos estatales a los que se vincula
4 Descripcioacuten de los objetivos del Pp asiacute como de los bienes yo servicios que ofrece
(componentes)
5 Identificacioacuten y cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y
objetivo
6 Presupuesto aprobado para el ejercicio fiscal en curso
7 Metas de los indicadores de Fin Propoacutesito y Componentes asiacute como los de nivel
actividad que se consideren relevantes y
8 Resumen de la valoracioacuten de la pertinencia del disentildeo del Pp respecto a la atencioacuten
del problema o necesidad
Anexo 2 ldquoMetodologiacutea para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial y objetivordquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo se debe incluir la siguiente informacioacuten
Definicioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Cuantificacioacuten de la poblacioacuten potencial objetiva y atendida
Hallazgos sobre el procedimiento llevado a cabo para definir y cuantificar la poblacioacuten o
aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Recomendaciones
Propuesta orientada hacia la mejora
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Nombre del
Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten
Antildeo de la Evaluacioacuten
Tipo de Poblacioacuten
Unidad
de
Medida
2012 2013 2014 2015 2016
P Potencial
P Objetivo
P Atendida
119927119912 times 120783120782120782
119927119926
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 4 ldquoPropuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Derivado del anaacutelisis y valoracioacuten de la pregunta de investigacioacuten nuacutemero 3 iquestLa estructura de
objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia causal con el problema
planteado en el diagnoacutestico se realizaraacute una propuesta de mejora de MIR
Fin
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Propoacutesito
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Componente 1
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
PAE 2017 39
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Componente 2 hellip
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 40
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pprdquo
Para la identificacioacuten y clasificacioacuten de los procesos del Pp se sugieren los siguientes pasos
1 Listar los procesos identificados
Comparar los procesos identificados del Pp con aquellos correspondientes al Modelo general de
procesos Colocar en el rengloacuten correspondiente el nombre de cada proceso del Pp identificado
como equivalente
2 Colocar al final de la lista aquellos procesos del Pp que no sean equivalentes con el Modelo
general de procesos
Modelo general de
procesos
Nuacutemero
de
secuencia
Procesos o subprocesos del Pp identificados por el
evaluador
(Nombre y breve descripcioacuten)
Planeacioacuten Ejemplo (Ej) Planeacioacuten Estrateacutegica
Ej Programacioacuten
Ej Presupuestacioacuten
Comunicacioacuten interna y
externa
Ej Difusioacuten Federal
Ej Difusioacuten Local
Seleccioacuten de
destinatarios
Ej Recepcioacuten de solicitudes de becas
Ej Seleccioacuten de becarios
Produccioacuten de
entregables
Entrega
Control
Seguimiento Ej Seguimiento fiacutesico y supervisioacuten en campo
Evaluacioacuten externa Ej Publicacioacuten y lectura del PAE
Ej Definicioacuten de TdR
Ej Contratacioacuten
Ej Ejecucioacuten de la evaluacioacuten externa
Monitoreo Ej Registro de avances de indicadores
Ej Revisioacuten de registros
Ej Validacioacuten de registros e integracioacuten de informes
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Procesos identificados por el evaluador que no coinciden con el Modelo general de procesos
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (formato libre)rdquo
Para la construccioacuten de este anexo deberaacute realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable
MIR evaluaciones externas sistemas de informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma
que deberaacute complementarse con el trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular
indicadores relacionados con dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de
informacioacuten empleadas
Ademaacutes de considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia suficiencia oportunidad y pertinencia
de cada proceso y subproceso o macroproceso
PAE 2017 43
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 7 ldquoDiagramas de flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Para la elaboracioacuten de los diagramas de flujo deberaacute utilizarse la notacioacuten empleada en el
documento ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo publicada
por la SFP en la direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Para el Diagrama de Alto Nivel (Diagrama PEPSU)
Ejemplo ilustrativo
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para el Diagrama de Flujo
PAE 2017 45
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
PAE 2017 46
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pprdquo
Tipo de
norma-
tiva
Dice
Problema
generado
(causas y
consecuencias)
Se
recomienda
decir
Efecto esperado de
aplicar la
recomendacioacuten de
cambio
Restricciones praacutecticas
que puedan existir para
su implementacioacuten
PAE 2017 47
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
PAE 2017 48
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 30
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es oportuno = 0 puntos
Suficiencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son suficientes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es suficiente = 0 puntos
Pertinencia
- Todos los procesos (o macroprocesos) son pertinentes = 5 puntos
- Entre 70 y 9999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 4 puntos
- Entre 40 y 6999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 3 puntos
- Entre 20 y 3999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 2 puntos
- Entre 1 y 1999 de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 1 punto
- Ninguno de los procesos (o macroprocesos) es pertinente = 0 puntos
A partir de los puntajes asignados en los cuatro atributos anteriores esta valoracioacuten cuantitativa
global debe considerar el total de puntos posibles de obtener (5 x 4 = 20 puntos) y los puntos
obtenidos en la Evaluacioacuten de Procesos Pp (lsquoyrsquo puntos) de modo que se indique el porcentaje de
puntos obtenidos del total de puntos posibles [(lsquoyrsquo20) x 100] = valoracioacuten cuantitativa global de la
operacioacuten del Pp
La instancia evaluadora deberaacute utilizar el Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativardquo para documentar
argumentar y sustentar cada una de las valoraciones cuantitativas sobre la operacioacuten y la ejecucioacuten
de los procesos (o macroprocesos) del Pp
Adicionalmente en este apartado se deberaacuten integrar las recomendaciones y conclusiones que se
consideren maacutes relevantes de los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp las cuales deben
formularse con base en los hallazgos del trabajo de campo y de gabinete El objetivo final de las
recomendaciones es proveer informacioacuten valiosa a los operadores del Pp para realizar adecuaciones
en la ejecucioacuten de los procesos y subprocesos o macroprocesos de modo que se potencie la
consecucioacuten de resultados del Pp
Las recomendaciones que se formulen como resultado de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp deberaacuten
tener las siguientes caracteriacutesticas
Derivarse de los hallazgos de la evaluacioacuten
PAE 2017 31
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Ser concretas y factibles
Incluir un proyecto de implementacioacuten que considere los siguientes elementos
- Breve anaacutelisis de la viabilidad o factibilidad de la implementacioacuten
- Principales responsables de la implementacioacuten
- Anaacutelisis de los efectos potenciales que puede implicar la implementacioacuten tanto en la
operacioacuten del Pp como en el logro de sus objetivos
- La comparacioacuten entre la situacioacuten actual y el resultado que se espera obtener con la
implementacioacuten de la recomendacioacuten
Estar categorizadas en dos liacuteneas de accioacuten estrateacutegicas
- Consolidacioacuten
- Reingenieriacutea de procesos o subprocesos
Al respecto la instancia evaluadora debe entender por consolidacioacuten aquellas recomendaciones que
estaacuten dirigidas a perfeccionar determinados aspectos de la operacioacuten como seriacutean algunas acciones
procedimientos o estrategias del Pp asiacute como iniciativas para el fortalecimiento de los sistemas
automatizados infraestructura entre otros
Por reingenieriacutea de procesos o subprocesos se entenderaacuten aquellas recomendaciones que apuntan
a una transformacioacuten o modificacioacuten profunda o sustancial de uno o varios de los procesos y
subprocesos del Pp Para ello se deberaacute llenar el Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de
Procesos del Pprdquo y que a su vez deben derivar en acciones de consolidacioacuten para la implementacioacuten
de los procesos transformados
Adicionalmente y de conformidad con el alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp se deberaacute
presentar una propuesta para crear o fortalecer el sistema de monitoreo de gestioacuten del Pp con
indicadores a nivel de procesos y subprocesos o macroprocesos
Asimismo a partir de todo el anaacutelisis y valoraciones realizadas se deberaacute emitir un pronunciamiento
acerca de la percepcioacuten de eficiencia que la instancia evaluadora haya tenido sobre la ejecucioacuten de
los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible o si no hipoteacuteticos en un anexo de formato libre Anexo 10 ldquoSistema de
monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pprdquo
PAE 2017 32
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Bitaacutecora de trabajo de campo y bases de datos
La instancia evaluadora deberaacute entregar una bitaacutecora de trabajo de campo que destaque de forma
sinteacutetica entre otros puntos las principales actividades y situaciones a las que se enfrentoacute y que
podriacutean afectar los resultados de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Asimismo deberaacute entregar las bases de datos generadas a partir de la aplicacioacuten de los instrumentos
de recoleccioacuten de informacioacuten y de la recopilacioacuten de informacioacuten en el trabajo de campo Las bases
de datos deberaacuten entregarse en formatos compatibles con Excel debiendo mantener la
confidencialidad de los entrevistados pero sin alterar la informacioacuten proporcionada por estos En las
bases de datos debe estar sistematizada toda la informacioacuten recabada a partir de la aplicacioacuten de
los instrumentos de levantamiento de informacioacuten y deberaacute sustentar el anaacutelisis las valoraciones los
hallazgos y las conclusiones de la evaluacioacuten
PAE 2017 33
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Contenido del informe
Contenido miacutenimo del informe final de la evaluacioacuten
Derivado del contenido generado en las secciones anteriores deberaacuten elaborarse los siguientes
apartados en el informe final de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
i Introduccioacuten
ii Resumen Ejecutivo
iii Marco Legal
iv Datos Generales del Programa Presupuestario (Pp)
v Criterios Teacutecnicos para la Evaluacioacuten del Programa Presupuestario correspondiente
vi Apartados de la evaluacioacuten
Seccioacuten 1 Disentildeo
Diagnoacutestico del programa puacuteblico
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los proceso
Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
- Contexto en que opera el Pp
- Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos
Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
vii Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
viii Valoracioacuten final del Pp
ix Hallazgos
x Recomendaciones clasificadas por apartado
xi Conclusiones
xii Bibliografiacutea
xiii Anexos
Anexo 1 Descripcioacuten General del Programa
Anexo 2 Metodologiacutea para la cuantificacioacuten de las poblaciones potencial y objetivo
(Formato Libre)
Anexo 3 Evolucioacuten de la Cobertura
Anexo 4 Propuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultados
Anexo 5 Ficha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pp
PAE 2017 34
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 Fichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (Formato libre)
Anexo 7 Diagramas de flujo de la operacioacuten del Pp
Anexo 8 Propuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pp
Anexo 9 Valoracioacuten global cuantitativardquo
Anexo 10 Sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (Formato libre)
Anexo 11 Recomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Anexo 12 Principales Fortalezas Retos y Recomendaciones
Anexo 13 Ficha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacuten
En el Resumen Ejecutivo asimismo se describiraacuten los principales hallazgos y recomendaciones del
evaluador externo
Para el desarrollo de los apartados antes referidos deberaacute atender las indicaciones que se desarrollan
en las siguientes secciones
Hallazgos y resultados Pp por Seccioacuten
Se debe realizar una valoracioacuten general del programa por seccioacuten utilizando las respuestas que
integran cada uno de los apartados En esta valoracioacuten integral se deberaacute sentildealar en queacute medida la
gestioacuten operativa conduce al logro de los objetivos del Pp
Asimismo se deben sentildealar las aacutereas de mejora las buenas praacutecticas y las fortalezas detectadas en
la operacioacuten del Pp y a partir de ello la instancia evaluadora emitiraacute recomendaciones de mejora
sobre aspectos especiacuteficos de cada proceso y subproceso o macroproceso del Pp Adicionalmente
se deberaacuten identificar los problemas o limitantes tanto normativos como operativos (ldquocuellos de
botellardquo) de coordinacioacuten entre unidades administrativas y otros que hubiese en los procesos y
subprocesos o macroprocesos del Pp entendieacutendose como aquellas praacutecticas procedimientos
actividades o traacutemites que obstaculizan la operacioacuten del Pp
En este sentido se deberaacuten identificar las situaciones en las que la normativa genere complicaciones
en la gestioacuten o ineficacia en el cumplimiento de los objetivos del Pp para lo cual se deberaacute presentar
(por cada situacioacuten identificada) una propuesta de modificacioacuten a la normativa aplicable al Pp
considerando las restricciones praacutecticas que existan para su implementacioacuten asiacute como los efectos
PAE 2017 35
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
potenciales de ser implementada Los resultados de este anaacutelisis deberaacuten describirse en el Anexo 7
ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales del Pprdquo
Para la identificacioacuten y descripcioacuten de los ldquocuellos de botellardquo buenas praacutecticas y fortalezas del Pp
se consideraraacute la informacioacuten derivada del anaacutelisis de la operacioacuten del Pp asiacute como los puntos de
vista de los principales actores que intervienen en ella Este anaacutelisis deberaacute contener las causas y las
consecuencias de los ldquocuellos de botellardquo detectados sus caracteriacutesticas y naturaleza (si son
normativas o estrictamente operativas) de igual manera se deberaacute desarrollar un anaacutelisis de las
buenas praacutecticas identificadas
Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
Se debe integrar en una sola tabla las fortalezas oportunidades debilidades y amenazas
especificadas por cada apartado de la evaluacioacuten y reportarlas en el Anexo 11 ldquoPrincipales Fortalezas
Retos y Recomendacionesrdquo en el que se deben incluir las fortalezas yo oportunidades las
debilidades yo amenazas y las recomendaciones por apartado de la evaluacioacuten
PAE 2017 36
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexos
Anexo 1 ldquoDescripcioacuten General del Programardquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo debe contener una breve descripcioacuten de las caracteriacutesticas
maacutes relevantes del Pp en un maacuteximo de dos cuartillas Dicha descripcioacuten debe considerar los
siguientes aspectos
1 Identificacioacuten del programa
11 Nombre
12 Clave de programa
13 Dependencia yo Entidad coordinadora ejecutora
14 Antildeo de inicio de operacioacuten
2 Problema o necesidad que el Pp pretende atender atenuar o resolver
3 La contribucioacuten del Pp a las Metas y objetivos estatales a los que se vincula
4 Descripcioacuten de los objetivos del Pp asiacute como de los bienes yo servicios que ofrece
(componentes)
5 Identificacioacuten y cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y
objetivo
6 Presupuesto aprobado para el ejercicio fiscal en curso
7 Metas de los indicadores de Fin Propoacutesito y Componentes asiacute como los de nivel
actividad que se consideren relevantes y
8 Resumen de la valoracioacuten de la pertinencia del disentildeo del Pp respecto a la atencioacuten
del problema o necesidad
Anexo 2 ldquoMetodologiacutea para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial y objetivordquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo se debe incluir la siguiente informacioacuten
Definicioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Cuantificacioacuten de la poblacioacuten potencial objetiva y atendida
Hallazgos sobre el procedimiento llevado a cabo para definir y cuantificar la poblacioacuten o
aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Recomendaciones
Propuesta orientada hacia la mejora
PAE 2017 37
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Nombre del
Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten
Antildeo de la Evaluacioacuten
Tipo de Poblacioacuten
Unidad
de
Medida
2012 2013 2014 2015 2016
P Potencial
P Objetivo
P Atendida
119927119912 times 120783120782120782
119927119926
PAE 2017 38
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 4 ldquoPropuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Derivado del anaacutelisis y valoracioacuten de la pregunta de investigacioacuten nuacutemero 3 iquestLa estructura de
objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia causal con el problema
planteado en el diagnoacutestico se realizaraacute una propuesta de mejora de MIR
Fin
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Propoacutesito
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Componente 1
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
PAE 2017 39
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Componente 2 hellip
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 40
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pprdquo
Para la identificacioacuten y clasificacioacuten de los procesos del Pp se sugieren los siguientes pasos
1 Listar los procesos identificados
Comparar los procesos identificados del Pp con aquellos correspondientes al Modelo general de
procesos Colocar en el rengloacuten correspondiente el nombre de cada proceso del Pp identificado
como equivalente
2 Colocar al final de la lista aquellos procesos del Pp que no sean equivalentes con el Modelo
general de procesos
Modelo general de
procesos
Nuacutemero
de
secuencia
Procesos o subprocesos del Pp identificados por el
evaluador
(Nombre y breve descripcioacuten)
Planeacioacuten Ejemplo (Ej) Planeacioacuten Estrateacutegica
Ej Programacioacuten
Ej Presupuestacioacuten
Comunicacioacuten interna y
externa
Ej Difusioacuten Federal
Ej Difusioacuten Local
Seleccioacuten de
destinatarios
Ej Recepcioacuten de solicitudes de becas
Ej Seleccioacuten de becarios
Produccioacuten de
entregables
Entrega
Control
Seguimiento Ej Seguimiento fiacutesico y supervisioacuten en campo
Evaluacioacuten externa Ej Publicacioacuten y lectura del PAE
Ej Definicioacuten de TdR
Ej Contratacioacuten
Ej Ejecucioacuten de la evaluacioacuten externa
Monitoreo Ej Registro de avances de indicadores
Ej Revisioacuten de registros
Ej Validacioacuten de registros e integracioacuten de informes
PAE 2017 41
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Procesos identificados por el evaluador que no coinciden con el Modelo general de procesos
PAE 2017 42
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (formato libre)rdquo
Para la construccioacuten de este anexo deberaacute realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable
MIR evaluaciones externas sistemas de informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma
que deberaacute complementarse con el trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular
indicadores relacionados con dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de
informacioacuten empleadas
Ademaacutes de considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia suficiencia oportunidad y pertinencia
de cada proceso y subproceso o macroproceso
PAE 2017 43
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 7 ldquoDiagramas de flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Para la elaboracioacuten de los diagramas de flujo deberaacute utilizarse la notacioacuten empleada en el
documento ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo publicada
por la SFP en la direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Para el Diagrama de Alto Nivel (Diagrama PEPSU)
Ejemplo ilustrativo
PAE 2017 44
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para el Diagrama de Flujo
PAE 2017 45
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
PAE 2017 46
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pprdquo
Tipo de
norma-
tiva
Dice
Problema
generado
(causas y
consecuencias)
Se
recomienda
decir
Efecto esperado de
aplicar la
recomendacioacuten de
cambio
Restricciones praacutecticas
que puedan existir para
su implementacioacuten
PAE 2017 47
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
PAE 2017 48
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 31
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Ser concretas y factibles
Incluir un proyecto de implementacioacuten que considere los siguientes elementos
- Breve anaacutelisis de la viabilidad o factibilidad de la implementacioacuten
- Principales responsables de la implementacioacuten
- Anaacutelisis de los efectos potenciales que puede implicar la implementacioacuten tanto en la
operacioacuten del Pp como en el logro de sus objetivos
- La comparacioacuten entre la situacioacuten actual y el resultado que se espera obtener con la
implementacioacuten de la recomendacioacuten
Estar categorizadas en dos liacuteneas de accioacuten estrateacutegicas
- Consolidacioacuten
- Reingenieriacutea de procesos o subprocesos
Al respecto la instancia evaluadora debe entender por consolidacioacuten aquellas recomendaciones que
estaacuten dirigidas a perfeccionar determinados aspectos de la operacioacuten como seriacutean algunas acciones
procedimientos o estrategias del Pp asiacute como iniciativas para el fortalecimiento de los sistemas
automatizados infraestructura entre otros
Por reingenieriacutea de procesos o subprocesos se entenderaacuten aquellas recomendaciones que apuntan
a una transformacioacuten o modificacioacuten profunda o sustancial de uno o varios de los procesos y
subprocesos del Pp Para ello se deberaacute llenar el Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de
Procesos del Pprdquo y que a su vez deben derivar en acciones de consolidacioacuten para la implementacioacuten
de los procesos transformados
Adicionalmente y de conformidad con el alcance de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp se deberaacute
presentar una propuesta para crear o fortalecer el sistema de monitoreo de gestioacuten del Pp con
indicadores a nivel de procesos y subprocesos o macroprocesos
Asimismo a partir de todo el anaacutelisis y valoraciones realizadas se deberaacute emitir un pronunciamiento
acerca de la percepcioacuten de eficiencia que la instancia evaluadora haya tenido sobre la ejecucioacuten de
los procesos y subprocesos o macroprocesos del Pp
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible o si no hipoteacuteticos en un anexo de formato libre Anexo 10 ldquoSistema de
monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pprdquo
PAE 2017 32
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Bitaacutecora de trabajo de campo y bases de datos
La instancia evaluadora deberaacute entregar una bitaacutecora de trabajo de campo que destaque de forma
sinteacutetica entre otros puntos las principales actividades y situaciones a las que se enfrentoacute y que
podriacutean afectar los resultados de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Asimismo deberaacute entregar las bases de datos generadas a partir de la aplicacioacuten de los instrumentos
de recoleccioacuten de informacioacuten y de la recopilacioacuten de informacioacuten en el trabajo de campo Las bases
de datos deberaacuten entregarse en formatos compatibles con Excel debiendo mantener la
confidencialidad de los entrevistados pero sin alterar la informacioacuten proporcionada por estos En las
bases de datos debe estar sistematizada toda la informacioacuten recabada a partir de la aplicacioacuten de
los instrumentos de levantamiento de informacioacuten y deberaacute sustentar el anaacutelisis las valoraciones los
hallazgos y las conclusiones de la evaluacioacuten
PAE 2017 33
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Contenido del informe
Contenido miacutenimo del informe final de la evaluacioacuten
Derivado del contenido generado en las secciones anteriores deberaacuten elaborarse los siguientes
apartados en el informe final de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
i Introduccioacuten
ii Resumen Ejecutivo
iii Marco Legal
iv Datos Generales del Programa Presupuestario (Pp)
v Criterios Teacutecnicos para la Evaluacioacuten del Programa Presupuestario correspondiente
vi Apartados de la evaluacioacuten
Seccioacuten 1 Disentildeo
Diagnoacutestico del programa puacuteblico
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los proceso
Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
- Contexto en que opera el Pp
- Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos
Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
vii Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
viii Valoracioacuten final del Pp
ix Hallazgos
x Recomendaciones clasificadas por apartado
xi Conclusiones
xii Bibliografiacutea
xiii Anexos
Anexo 1 Descripcioacuten General del Programa
Anexo 2 Metodologiacutea para la cuantificacioacuten de las poblaciones potencial y objetivo
(Formato Libre)
Anexo 3 Evolucioacuten de la Cobertura
Anexo 4 Propuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultados
Anexo 5 Ficha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pp
PAE 2017 34
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 Fichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (Formato libre)
Anexo 7 Diagramas de flujo de la operacioacuten del Pp
Anexo 8 Propuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pp
Anexo 9 Valoracioacuten global cuantitativardquo
Anexo 10 Sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (Formato libre)
Anexo 11 Recomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Anexo 12 Principales Fortalezas Retos y Recomendaciones
Anexo 13 Ficha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacuten
En el Resumen Ejecutivo asimismo se describiraacuten los principales hallazgos y recomendaciones del
evaluador externo
Para el desarrollo de los apartados antes referidos deberaacute atender las indicaciones que se desarrollan
en las siguientes secciones
Hallazgos y resultados Pp por Seccioacuten
Se debe realizar una valoracioacuten general del programa por seccioacuten utilizando las respuestas que
integran cada uno de los apartados En esta valoracioacuten integral se deberaacute sentildealar en queacute medida la
gestioacuten operativa conduce al logro de los objetivos del Pp
Asimismo se deben sentildealar las aacutereas de mejora las buenas praacutecticas y las fortalezas detectadas en
la operacioacuten del Pp y a partir de ello la instancia evaluadora emitiraacute recomendaciones de mejora
sobre aspectos especiacuteficos de cada proceso y subproceso o macroproceso del Pp Adicionalmente
se deberaacuten identificar los problemas o limitantes tanto normativos como operativos (ldquocuellos de
botellardquo) de coordinacioacuten entre unidades administrativas y otros que hubiese en los procesos y
subprocesos o macroprocesos del Pp entendieacutendose como aquellas praacutecticas procedimientos
actividades o traacutemites que obstaculizan la operacioacuten del Pp
En este sentido se deberaacuten identificar las situaciones en las que la normativa genere complicaciones
en la gestioacuten o ineficacia en el cumplimiento de los objetivos del Pp para lo cual se deberaacute presentar
(por cada situacioacuten identificada) una propuesta de modificacioacuten a la normativa aplicable al Pp
considerando las restricciones praacutecticas que existan para su implementacioacuten asiacute como los efectos
PAE 2017 35
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
potenciales de ser implementada Los resultados de este anaacutelisis deberaacuten describirse en el Anexo 7
ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales del Pprdquo
Para la identificacioacuten y descripcioacuten de los ldquocuellos de botellardquo buenas praacutecticas y fortalezas del Pp
se consideraraacute la informacioacuten derivada del anaacutelisis de la operacioacuten del Pp asiacute como los puntos de
vista de los principales actores que intervienen en ella Este anaacutelisis deberaacute contener las causas y las
consecuencias de los ldquocuellos de botellardquo detectados sus caracteriacutesticas y naturaleza (si son
normativas o estrictamente operativas) de igual manera se deberaacute desarrollar un anaacutelisis de las
buenas praacutecticas identificadas
Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
Se debe integrar en una sola tabla las fortalezas oportunidades debilidades y amenazas
especificadas por cada apartado de la evaluacioacuten y reportarlas en el Anexo 11 ldquoPrincipales Fortalezas
Retos y Recomendacionesrdquo en el que se deben incluir las fortalezas yo oportunidades las
debilidades yo amenazas y las recomendaciones por apartado de la evaluacioacuten
PAE 2017 36
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexos
Anexo 1 ldquoDescripcioacuten General del Programardquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo debe contener una breve descripcioacuten de las caracteriacutesticas
maacutes relevantes del Pp en un maacuteximo de dos cuartillas Dicha descripcioacuten debe considerar los
siguientes aspectos
1 Identificacioacuten del programa
11 Nombre
12 Clave de programa
13 Dependencia yo Entidad coordinadora ejecutora
14 Antildeo de inicio de operacioacuten
2 Problema o necesidad que el Pp pretende atender atenuar o resolver
3 La contribucioacuten del Pp a las Metas y objetivos estatales a los que se vincula
4 Descripcioacuten de los objetivos del Pp asiacute como de los bienes yo servicios que ofrece
(componentes)
5 Identificacioacuten y cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y
objetivo
6 Presupuesto aprobado para el ejercicio fiscal en curso
7 Metas de los indicadores de Fin Propoacutesito y Componentes asiacute como los de nivel
actividad que se consideren relevantes y
8 Resumen de la valoracioacuten de la pertinencia del disentildeo del Pp respecto a la atencioacuten
del problema o necesidad
Anexo 2 ldquoMetodologiacutea para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial y objetivordquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo se debe incluir la siguiente informacioacuten
Definicioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Cuantificacioacuten de la poblacioacuten potencial objetiva y atendida
Hallazgos sobre el procedimiento llevado a cabo para definir y cuantificar la poblacioacuten o
aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Recomendaciones
Propuesta orientada hacia la mejora
PAE 2017 37
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Nombre del
Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten
Antildeo de la Evaluacioacuten
Tipo de Poblacioacuten
Unidad
de
Medida
2012 2013 2014 2015 2016
P Potencial
P Objetivo
P Atendida
119927119912 times 120783120782120782
119927119926
PAE 2017 38
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 4 ldquoPropuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Derivado del anaacutelisis y valoracioacuten de la pregunta de investigacioacuten nuacutemero 3 iquestLa estructura de
objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia causal con el problema
planteado en el diagnoacutestico se realizaraacute una propuesta de mejora de MIR
Fin
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Propoacutesito
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Componente 1
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
PAE 2017 39
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Componente 2 hellip
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 40
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pprdquo
Para la identificacioacuten y clasificacioacuten de los procesos del Pp se sugieren los siguientes pasos
1 Listar los procesos identificados
Comparar los procesos identificados del Pp con aquellos correspondientes al Modelo general de
procesos Colocar en el rengloacuten correspondiente el nombre de cada proceso del Pp identificado
como equivalente
2 Colocar al final de la lista aquellos procesos del Pp que no sean equivalentes con el Modelo
general de procesos
Modelo general de
procesos
Nuacutemero
de
secuencia
Procesos o subprocesos del Pp identificados por el
evaluador
(Nombre y breve descripcioacuten)
Planeacioacuten Ejemplo (Ej) Planeacioacuten Estrateacutegica
Ej Programacioacuten
Ej Presupuestacioacuten
Comunicacioacuten interna y
externa
Ej Difusioacuten Federal
Ej Difusioacuten Local
Seleccioacuten de
destinatarios
Ej Recepcioacuten de solicitudes de becas
Ej Seleccioacuten de becarios
Produccioacuten de
entregables
Entrega
Control
Seguimiento Ej Seguimiento fiacutesico y supervisioacuten en campo
Evaluacioacuten externa Ej Publicacioacuten y lectura del PAE
Ej Definicioacuten de TdR
Ej Contratacioacuten
Ej Ejecucioacuten de la evaluacioacuten externa
Monitoreo Ej Registro de avances de indicadores
Ej Revisioacuten de registros
Ej Validacioacuten de registros e integracioacuten de informes
PAE 2017 41
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Procesos identificados por el evaluador que no coinciden con el Modelo general de procesos
PAE 2017 42
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (formato libre)rdquo
Para la construccioacuten de este anexo deberaacute realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable
MIR evaluaciones externas sistemas de informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma
que deberaacute complementarse con el trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular
indicadores relacionados con dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de
informacioacuten empleadas
Ademaacutes de considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia suficiencia oportunidad y pertinencia
de cada proceso y subproceso o macroproceso
PAE 2017 43
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 7 ldquoDiagramas de flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Para la elaboracioacuten de los diagramas de flujo deberaacute utilizarse la notacioacuten empleada en el
documento ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo publicada
por la SFP en la direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Para el Diagrama de Alto Nivel (Diagrama PEPSU)
Ejemplo ilustrativo
PAE 2017 44
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para el Diagrama de Flujo
PAE 2017 45
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
PAE 2017 46
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pprdquo
Tipo de
norma-
tiva
Dice
Problema
generado
(causas y
consecuencias)
Se
recomienda
decir
Efecto esperado de
aplicar la
recomendacioacuten de
cambio
Restricciones praacutecticas
que puedan existir para
su implementacioacuten
PAE 2017 47
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
PAE 2017 48
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 32
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Bitaacutecora de trabajo de campo y bases de datos
La instancia evaluadora deberaacute entregar una bitaacutecora de trabajo de campo que destaque de forma
sinteacutetica entre otros puntos las principales actividades y situaciones a las que se enfrentoacute y que
podriacutean afectar los resultados de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Asimismo deberaacute entregar las bases de datos generadas a partir de la aplicacioacuten de los instrumentos
de recoleccioacuten de informacioacuten y de la recopilacioacuten de informacioacuten en el trabajo de campo Las bases
de datos deberaacuten entregarse en formatos compatibles con Excel debiendo mantener la
confidencialidad de los entrevistados pero sin alterar la informacioacuten proporcionada por estos En las
bases de datos debe estar sistematizada toda la informacioacuten recabada a partir de la aplicacioacuten de
los instrumentos de levantamiento de informacioacuten y deberaacute sustentar el anaacutelisis las valoraciones los
hallazgos y las conclusiones de la evaluacioacuten
PAE 2017 33
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Contenido del informe
Contenido miacutenimo del informe final de la evaluacioacuten
Derivado del contenido generado en las secciones anteriores deberaacuten elaborarse los siguientes
apartados en el informe final de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
i Introduccioacuten
ii Resumen Ejecutivo
iii Marco Legal
iv Datos Generales del Programa Presupuestario (Pp)
v Criterios Teacutecnicos para la Evaluacioacuten del Programa Presupuestario correspondiente
vi Apartados de la evaluacioacuten
Seccioacuten 1 Disentildeo
Diagnoacutestico del programa puacuteblico
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los proceso
Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
- Contexto en que opera el Pp
- Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos
Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
vii Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
viii Valoracioacuten final del Pp
ix Hallazgos
x Recomendaciones clasificadas por apartado
xi Conclusiones
xii Bibliografiacutea
xiii Anexos
Anexo 1 Descripcioacuten General del Programa
Anexo 2 Metodologiacutea para la cuantificacioacuten de las poblaciones potencial y objetivo
(Formato Libre)
Anexo 3 Evolucioacuten de la Cobertura
Anexo 4 Propuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultados
Anexo 5 Ficha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pp
PAE 2017 34
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 Fichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (Formato libre)
Anexo 7 Diagramas de flujo de la operacioacuten del Pp
Anexo 8 Propuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pp
Anexo 9 Valoracioacuten global cuantitativardquo
Anexo 10 Sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (Formato libre)
Anexo 11 Recomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Anexo 12 Principales Fortalezas Retos y Recomendaciones
Anexo 13 Ficha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacuten
En el Resumen Ejecutivo asimismo se describiraacuten los principales hallazgos y recomendaciones del
evaluador externo
Para el desarrollo de los apartados antes referidos deberaacute atender las indicaciones que se desarrollan
en las siguientes secciones
Hallazgos y resultados Pp por Seccioacuten
Se debe realizar una valoracioacuten general del programa por seccioacuten utilizando las respuestas que
integran cada uno de los apartados En esta valoracioacuten integral se deberaacute sentildealar en queacute medida la
gestioacuten operativa conduce al logro de los objetivos del Pp
Asimismo se deben sentildealar las aacutereas de mejora las buenas praacutecticas y las fortalezas detectadas en
la operacioacuten del Pp y a partir de ello la instancia evaluadora emitiraacute recomendaciones de mejora
sobre aspectos especiacuteficos de cada proceso y subproceso o macroproceso del Pp Adicionalmente
se deberaacuten identificar los problemas o limitantes tanto normativos como operativos (ldquocuellos de
botellardquo) de coordinacioacuten entre unidades administrativas y otros que hubiese en los procesos y
subprocesos o macroprocesos del Pp entendieacutendose como aquellas praacutecticas procedimientos
actividades o traacutemites que obstaculizan la operacioacuten del Pp
En este sentido se deberaacuten identificar las situaciones en las que la normativa genere complicaciones
en la gestioacuten o ineficacia en el cumplimiento de los objetivos del Pp para lo cual se deberaacute presentar
(por cada situacioacuten identificada) una propuesta de modificacioacuten a la normativa aplicable al Pp
considerando las restricciones praacutecticas que existan para su implementacioacuten asiacute como los efectos
PAE 2017 35
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
potenciales de ser implementada Los resultados de este anaacutelisis deberaacuten describirse en el Anexo 7
ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales del Pprdquo
Para la identificacioacuten y descripcioacuten de los ldquocuellos de botellardquo buenas praacutecticas y fortalezas del Pp
se consideraraacute la informacioacuten derivada del anaacutelisis de la operacioacuten del Pp asiacute como los puntos de
vista de los principales actores que intervienen en ella Este anaacutelisis deberaacute contener las causas y las
consecuencias de los ldquocuellos de botellardquo detectados sus caracteriacutesticas y naturaleza (si son
normativas o estrictamente operativas) de igual manera se deberaacute desarrollar un anaacutelisis de las
buenas praacutecticas identificadas
Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
Se debe integrar en una sola tabla las fortalezas oportunidades debilidades y amenazas
especificadas por cada apartado de la evaluacioacuten y reportarlas en el Anexo 11 ldquoPrincipales Fortalezas
Retos y Recomendacionesrdquo en el que se deben incluir las fortalezas yo oportunidades las
debilidades yo amenazas y las recomendaciones por apartado de la evaluacioacuten
PAE 2017 36
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexos
Anexo 1 ldquoDescripcioacuten General del Programardquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo debe contener una breve descripcioacuten de las caracteriacutesticas
maacutes relevantes del Pp en un maacuteximo de dos cuartillas Dicha descripcioacuten debe considerar los
siguientes aspectos
1 Identificacioacuten del programa
11 Nombre
12 Clave de programa
13 Dependencia yo Entidad coordinadora ejecutora
14 Antildeo de inicio de operacioacuten
2 Problema o necesidad que el Pp pretende atender atenuar o resolver
3 La contribucioacuten del Pp a las Metas y objetivos estatales a los que se vincula
4 Descripcioacuten de los objetivos del Pp asiacute como de los bienes yo servicios que ofrece
(componentes)
5 Identificacioacuten y cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y
objetivo
6 Presupuesto aprobado para el ejercicio fiscal en curso
7 Metas de los indicadores de Fin Propoacutesito y Componentes asiacute como los de nivel
actividad que se consideren relevantes y
8 Resumen de la valoracioacuten de la pertinencia del disentildeo del Pp respecto a la atencioacuten
del problema o necesidad
Anexo 2 ldquoMetodologiacutea para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial y objetivordquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo se debe incluir la siguiente informacioacuten
Definicioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Cuantificacioacuten de la poblacioacuten potencial objetiva y atendida
Hallazgos sobre el procedimiento llevado a cabo para definir y cuantificar la poblacioacuten o
aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Recomendaciones
Propuesta orientada hacia la mejora
PAE 2017 37
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Nombre del
Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten
Antildeo de la Evaluacioacuten
Tipo de Poblacioacuten
Unidad
de
Medida
2012 2013 2014 2015 2016
P Potencial
P Objetivo
P Atendida
119927119912 times 120783120782120782
119927119926
PAE 2017 38
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 4 ldquoPropuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Derivado del anaacutelisis y valoracioacuten de la pregunta de investigacioacuten nuacutemero 3 iquestLa estructura de
objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia causal con el problema
planteado en el diagnoacutestico se realizaraacute una propuesta de mejora de MIR
Fin
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Propoacutesito
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Componente 1
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
PAE 2017 39
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Componente 2 hellip
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 40
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pprdquo
Para la identificacioacuten y clasificacioacuten de los procesos del Pp se sugieren los siguientes pasos
1 Listar los procesos identificados
Comparar los procesos identificados del Pp con aquellos correspondientes al Modelo general de
procesos Colocar en el rengloacuten correspondiente el nombre de cada proceso del Pp identificado
como equivalente
2 Colocar al final de la lista aquellos procesos del Pp que no sean equivalentes con el Modelo
general de procesos
Modelo general de
procesos
Nuacutemero
de
secuencia
Procesos o subprocesos del Pp identificados por el
evaluador
(Nombre y breve descripcioacuten)
Planeacioacuten Ejemplo (Ej) Planeacioacuten Estrateacutegica
Ej Programacioacuten
Ej Presupuestacioacuten
Comunicacioacuten interna y
externa
Ej Difusioacuten Federal
Ej Difusioacuten Local
Seleccioacuten de
destinatarios
Ej Recepcioacuten de solicitudes de becas
Ej Seleccioacuten de becarios
Produccioacuten de
entregables
Entrega
Control
Seguimiento Ej Seguimiento fiacutesico y supervisioacuten en campo
Evaluacioacuten externa Ej Publicacioacuten y lectura del PAE
Ej Definicioacuten de TdR
Ej Contratacioacuten
Ej Ejecucioacuten de la evaluacioacuten externa
Monitoreo Ej Registro de avances de indicadores
Ej Revisioacuten de registros
Ej Validacioacuten de registros e integracioacuten de informes
PAE 2017 41
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Procesos identificados por el evaluador que no coinciden con el Modelo general de procesos
PAE 2017 42
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (formato libre)rdquo
Para la construccioacuten de este anexo deberaacute realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable
MIR evaluaciones externas sistemas de informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma
que deberaacute complementarse con el trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular
indicadores relacionados con dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de
informacioacuten empleadas
Ademaacutes de considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia suficiencia oportunidad y pertinencia
de cada proceso y subproceso o macroproceso
PAE 2017 43
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 7 ldquoDiagramas de flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Para la elaboracioacuten de los diagramas de flujo deberaacute utilizarse la notacioacuten empleada en el
documento ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo publicada
por la SFP en la direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Para el Diagrama de Alto Nivel (Diagrama PEPSU)
Ejemplo ilustrativo
PAE 2017 44
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para el Diagrama de Flujo
PAE 2017 45
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
PAE 2017 46
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pprdquo
Tipo de
norma-
tiva
Dice
Problema
generado
(causas y
consecuencias)
Se
recomienda
decir
Efecto esperado de
aplicar la
recomendacioacuten de
cambio
Restricciones praacutecticas
que puedan existir para
su implementacioacuten
PAE 2017 47
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
PAE 2017 48
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 33
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Contenido del informe
Contenido miacutenimo del informe final de la evaluacioacuten
Derivado del contenido generado en las secciones anteriores deberaacuten elaborarse los siguientes
apartados en el informe final de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
i Introduccioacuten
ii Resumen Ejecutivo
iii Marco Legal
iv Datos Generales del Programa Presupuestario (Pp)
v Criterios Teacutecnicos para la Evaluacioacuten del Programa Presupuestario correspondiente
vi Apartados de la evaluacioacuten
Seccioacuten 1 Disentildeo
Diagnoacutestico del programa puacuteblico
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
Seccioacuten 2 Procesos
Pertinencia de los proceso
Diagnoacutestico general de los procesos y subprocesos del Pp
- Contexto en que opera el Pp
- Diagnoacutestico inicial de los procesos y subprocesos
Descripcioacuten y valoracioacuten de los procesos y subprocesos del Pp
Medicioacuten de atributos de los procesos y subprocesos del Pp
vii Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
viii Valoracioacuten final del Pp
ix Hallazgos
x Recomendaciones clasificadas por apartado
xi Conclusiones
xii Bibliografiacutea
xiii Anexos
Anexo 1 Descripcioacuten General del Programa
Anexo 2 Metodologiacutea para la cuantificacioacuten de las poblaciones potencial y objetivo
(Formato Libre)
Anexo 3 Evolucioacuten de la Cobertura
Anexo 4 Propuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultados
Anexo 5 Ficha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pp
PAE 2017 34
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 Fichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (Formato libre)
Anexo 7 Diagramas de flujo de la operacioacuten del Pp
Anexo 8 Propuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pp
Anexo 9 Valoracioacuten global cuantitativardquo
Anexo 10 Sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (Formato libre)
Anexo 11 Recomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Anexo 12 Principales Fortalezas Retos y Recomendaciones
Anexo 13 Ficha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacuten
En el Resumen Ejecutivo asimismo se describiraacuten los principales hallazgos y recomendaciones del
evaluador externo
Para el desarrollo de los apartados antes referidos deberaacute atender las indicaciones que se desarrollan
en las siguientes secciones
Hallazgos y resultados Pp por Seccioacuten
Se debe realizar una valoracioacuten general del programa por seccioacuten utilizando las respuestas que
integran cada uno de los apartados En esta valoracioacuten integral se deberaacute sentildealar en queacute medida la
gestioacuten operativa conduce al logro de los objetivos del Pp
Asimismo se deben sentildealar las aacutereas de mejora las buenas praacutecticas y las fortalezas detectadas en
la operacioacuten del Pp y a partir de ello la instancia evaluadora emitiraacute recomendaciones de mejora
sobre aspectos especiacuteficos de cada proceso y subproceso o macroproceso del Pp Adicionalmente
se deberaacuten identificar los problemas o limitantes tanto normativos como operativos (ldquocuellos de
botellardquo) de coordinacioacuten entre unidades administrativas y otros que hubiese en los procesos y
subprocesos o macroprocesos del Pp entendieacutendose como aquellas praacutecticas procedimientos
actividades o traacutemites que obstaculizan la operacioacuten del Pp
En este sentido se deberaacuten identificar las situaciones en las que la normativa genere complicaciones
en la gestioacuten o ineficacia en el cumplimiento de los objetivos del Pp para lo cual se deberaacute presentar
(por cada situacioacuten identificada) una propuesta de modificacioacuten a la normativa aplicable al Pp
considerando las restricciones praacutecticas que existan para su implementacioacuten asiacute como los efectos
PAE 2017 35
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
potenciales de ser implementada Los resultados de este anaacutelisis deberaacuten describirse en el Anexo 7
ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales del Pprdquo
Para la identificacioacuten y descripcioacuten de los ldquocuellos de botellardquo buenas praacutecticas y fortalezas del Pp
se consideraraacute la informacioacuten derivada del anaacutelisis de la operacioacuten del Pp asiacute como los puntos de
vista de los principales actores que intervienen en ella Este anaacutelisis deberaacute contener las causas y las
consecuencias de los ldquocuellos de botellardquo detectados sus caracteriacutesticas y naturaleza (si son
normativas o estrictamente operativas) de igual manera se deberaacute desarrollar un anaacutelisis de las
buenas praacutecticas identificadas
Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
Se debe integrar en una sola tabla las fortalezas oportunidades debilidades y amenazas
especificadas por cada apartado de la evaluacioacuten y reportarlas en el Anexo 11 ldquoPrincipales Fortalezas
Retos y Recomendacionesrdquo en el que se deben incluir las fortalezas yo oportunidades las
debilidades yo amenazas y las recomendaciones por apartado de la evaluacioacuten
PAE 2017 36
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexos
Anexo 1 ldquoDescripcioacuten General del Programardquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo debe contener una breve descripcioacuten de las caracteriacutesticas
maacutes relevantes del Pp en un maacuteximo de dos cuartillas Dicha descripcioacuten debe considerar los
siguientes aspectos
1 Identificacioacuten del programa
11 Nombre
12 Clave de programa
13 Dependencia yo Entidad coordinadora ejecutora
14 Antildeo de inicio de operacioacuten
2 Problema o necesidad que el Pp pretende atender atenuar o resolver
3 La contribucioacuten del Pp a las Metas y objetivos estatales a los que se vincula
4 Descripcioacuten de los objetivos del Pp asiacute como de los bienes yo servicios que ofrece
(componentes)
5 Identificacioacuten y cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y
objetivo
6 Presupuesto aprobado para el ejercicio fiscal en curso
7 Metas de los indicadores de Fin Propoacutesito y Componentes asiacute como los de nivel
actividad que se consideren relevantes y
8 Resumen de la valoracioacuten de la pertinencia del disentildeo del Pp respecto a la atencioacuten
del problema o necesidad
Anexo 2 ldquoMetodologiacutea para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial y objetivordquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo se debe incluir la siguiente informacioacuten
Definicioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Cuantificacioacuten de la poblacioacuten potencial objetiva y atendida
Hallazgos sobre el procedimiento llevado a cabo para definir y cuantificar la poblacioacuten o
aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Recomendaciones
Propuesta orientada hacia la mejora
PAE 2017 37
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Nombre del
Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten
Antildeo de la Evaluacioacuten
Tipo de Poblacioacuten
Unidad
de
Medida
2012 2013 2014 2015 2016
P Potencial
P Objetivo
P Atendida
119927119912 times 120783120782120782
119927119926
PAE 2017 38
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 4 ldquoPropuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Derivado del anaacutelisis y valoracioacuten de la pregunta de investigacioacuten nuacutemero 3 iquestLa estructura de
objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia causal con el problema
planteado en el diagnoacutestico se realizaraacute una propuesta de mejora de MIR
Fin
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Propoacutesito
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Componente 1
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
PAE 2017 39
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Componente 2 hellip
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 40
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pprdquo
Para la identificacioacuten y clasificacioacuten de los procesos del Pp se sugieren los siguientes pasos
1 Listar los procesos identificados
Comparar los procesos identificados del Pp con aquellos correspondientes al Modelo general de
procesos Colocar en el rengloacuten correspondiente el nombre de cada proceso del Pp identificado
como equivalente
2 Colocar al final de la lista aquellos procesos del Pp que no sean equivalentes con el Modelo
general de procesos
Modelo general de
procesos
Nuacutemero
de
secuencia
Procesos o subprocesos del Pp identificados por el
evaluador
(Nombre y breve descripcioacuten)
Planeacioacuten Ejemplo (Ej) Planeacioacuten Estrateacutegica
Ej Programacioacuten
Ej Presupuestacioacuten
Comunicacioacuten interna y
externa
Ej Difusioacuten Federal
Ej Difusioacuten Local
Seleccioacuten de
destinatarios
Ej Recepcioacuten de solicitudes de becas
Ej Seleccioacuten de becarios
Produccioacuten de
entregables
Entrega
Control
Seguimiento Ej Seguimiento fiacutesico y supervisioacuten en campo
Evaluacioacuten externa Ej Publicacioacuten y lectura del PAE
Ej Definicioacuten de TdR
Ej Contratacioacuten
Ej Ejecucioacuten de la evaluacioacuten externa
Monitoreo Ej Registro de avances de indicadores
Ej Revisioacuten de registros
Ej Validacioacuten de registros e integracioacuten de informes
PAE 2017 41
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Procesos identificados por el evaluador que no coinciden con el Modelo general de procesos
PAE 2017 42
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (formato libre)rdquo
Para la construccioacuten de este anexo deberaacute realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable
MIR evaluaciones externas sistemas de informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma
que deberaacute complementarse con el trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular
indicadores relacionados con dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de
informacioacuten empleadas
Ademaacutes de considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia suficiencia oportunidad y pertinencia
de cada proceso y subproceso o macroproceso
PAE 2017 43
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 7 ldquoDiagramas de flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Para la elaboracioacuten de los diagramas de flujo deberaacute utilizarse la notacioacuten empleada en el
documento ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo publicada
por la SFP en la direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Para el Diagrama de Alto Nivel (Diagrama PEPSU)
Ejemplo ilustrativo
PAE 2017 44
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para el Diagrama de Flujo
PAE 2017 45
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
PAE 2017 46
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pprdquo
Tipo de
norma-
tiva
Dice
Problema
generado
(causas y
consecuencias)
Se
recomienda
decir
Efecto esperado de
aplicar la
recomendacioacuten de
cambio
Restricciones praacutecticas
que puedan existir para
su implementacioacuten
PAE 2017 47
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
PAE 2017 48
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 34
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 Fichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (Formato libre)
Anexo 7 Diagramas de flujo de la operacioacuten del Pp
Anexo 8 Propuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pp
Anexo 9 Valoracioacuten global cuantitativardquo
Anexo 10 Sistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (Formato libre)
Anexo 11 Recomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pp
Anexo 12 Principales Fortalezas Retos y Recomendaciones
Anexo 13 Ficha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacuten
En el Resumen Ejecutivo asimismo se describiraacuten los principales hallazgos y recomendaciones del
evaluador externo
Para el desarrollo de los apartados antes referidos deberaacute atender las indicaciones que se desarrollan
en las siguientes secciones
Hallazgos y resultados Pp por Seccioacuten
Se debe realizar una valoracioacuten general del programa por seccioacuten utilizando las respuestas que
integran cada uno de los apartados En esta valoracioacuten integral se deberaacute sentildealar en queacute medida la
gestioacuten operativa conduce al logro de los objetivos del Pp
Asimismo se deben sentildealar las aacutereas de mejora las buenas praacutecticas y las fortalezas detectadas en
la operacioacuten del Pp y a partir de ello la instancia evaluadora emitiraacute recomendaciones de mejora
sobre aspectos especiacuteficos de cada proceso y subproceso o macroproceso del Pp Adicionalmente
se deberaacuten identificar los problemas o limitantes tanto normativos como operativos (ldquocuellos de
botellardquo) de coordinacioacuten entre unidades administrativas y otros que hubiese en los procesos y
subprocesos o macroprocesos del Pp entendieacutendose como aquellas praacutecticas procedimientos
actividades o traacutemites que obstaculizan la operacioacuten del Pp
En este sentido se deberaacuten identificar las situaciones en las que la normativa genere complicaciones
en la gestioacuten o ineficacia en el cumplimiento de los objetivos del Pp para lo cual se deberaacute presentar
(por cada situacioacuten identificada) una propuesta de modificacioacuten a la normativa aplicable al Pp
considerando las restricciones praacutecticas que existan para su implementacioacuten asiacute como los efectos
PAE 2017 35
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
potenciales de ser implementada Los resultados de este anaacutelisis deberaacuten describirse en el Anexo 7
ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales del Pprdquo
Para la identificacioacuten y descripcioacuten de los ldquocuellos de botellardquo buenas praacutecticas y fortalezas del Pp
se consideraraacute la informacioacuten derivada del anaacutelisis de la operacioacuten del Pp asiacute como los puntos de
vista de los principales actores que intervienen en ella Este anaacutelisis deberaacute contener las causas y las
consecuencias de los ldquocuellos de botellardquo detectados sus caracteriacutesticas y naturaleza (si son
normativas o estrictamente operativas) de igual manera se deberaacute desarrollar un anaacutelisis de las
buenas praacutecticas identificadas
Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
Se debe integrar en una sola tabla las fortalezas oportunidades debilidades y amenazas
especificadas por cada apartado de la evaluacioacuten y reportarlas en el Anexo 11 ldquoPrincipales Fortalezas
Retos y Recomendacionesrdquo en el que se deben incluir las fortalezas yo oportunidades las
debilidades yo amenazas y las recomendaciones por apartado de la evaluacioacuten
PAE 2017 36
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexos
Anexo 1 ldquoDescripcioacuten General del Programardquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo debe contener una breve descripcioacuten de las caracteriacutesticas
maacutes relevantes del Pp en un maacuteximo de dos cuartillas Dicha descripcioacuten debe considerar los
siguientes aspectos
1 Identificacioacuten del programa
11 Nombre
12 Clave de programa
13 Dependencia yo Entidad coordinadora ejecutora
14 Antildeo de inicio de operacioacuten
2 Problema o necesidad que el Pp pretende atender atenuar o resolver
3 La contribucioacuten del Pp a las Metas y objetivos estatales a los que se vincula
4 Descripcioacuten de los objetivos del Pp asiacute como de los bienes yo servicios que ofrece
(componentes)
5 Identificacioacuten y cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y
objetivo
6 Presupuesto aprobado para el ejercicio fiscal en curso
7 Metas de los indicadores de Fin Propoacutesito y Componentes asiacute como los de nivel
actividad que se consideren relevantes y
8 Resumen de la valoracioacuten de la pertinencia del disentildeo del Pp respecto a la atencioacuten
del problema o necesidad
Anexo 2 ldquoMetodologiacutea para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial y objetivordquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo se debe incluir la siguiente informacioacuten
Definicioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Cuantificacioacuten de la poblacioacuten potencial objetiva y atendida
Hallazgos sobre el procedimiento llevado a cabo para definir y cuantificar la poblacioacuten o
aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Recomendaciones
Propuesta orientada hacia la mejora
PAE 2017 37
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Nombre del
Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten
Antildeo de la Evaluacioacuten
Tipo de Poblacioacuten
Unidad
de
Medida
2012 2013 2014 2015 2016
P Potencial
P Objetivo
P Atendida
119927119912 times 120783120782120782
119927119926
PAE 2017 38
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 4 ldquoPropuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Derivado del anaacutelisis y valoracioacuten de la pregunta de investigacioacuten nuacutemero 3 iquestLa estructura de
objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia causal con el problema
planteado en el diagnoacutestico se realizaraacute una propuesta de mejora de MIR
Fin
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Propoacutesito
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Componente 1
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
PAE 2017 39
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Componente 2 hellip
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 40
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pprdquo
Para la identificacioacuten y clasificacioacuten de los procesos del Pp se sugieren los siguientes pasos
1 Listar los procesos identificados
Comparar los procesos identificados del Pp con aquellos correspondientes al Modelo general de
procesos Colocar en el rengloacuten correspondiente el nombre de cada proceso del Pp identificado
como equivalente
2 Colocar al final de la lista aquellos procesos del Pp que no sean equivalentes con el Modelo
general de procesos
Modelo general de
procesos
Nuacutemero
de
secuencia
Procesos o subprocesos del Pp identificados por el
evaluador
(Nombre y breve descripcioacuten)
Planeacioacuten Ejemplo (Ej) Planeacioacuten Estrateacutegica
Ej Programacioacuten
Ej Presupuestacioacuten
Comunicacioacuten interna y
externa
Ej Difusioacuten Federal
Ej Difusioacuten Local
Seleccioacuten de
destinatarios
Ej Recepcioacuten de solicitudes de becas
Ej Seleccioacuten de becarios
Produccioacuten de
entregables
Entrega
Control
Seguimiento Ej Seguimiento fiacutesico y supervisioacuten en campo
Evaluacioacuten externa Ej Publicacioacuten y lectura del PAE
Ej Definicioacuten de TdR
Ej Contratacioacuten
Ej Ejecucioacuten de la evaluacioacuten externa
Monitoreo Ej Registro de avances de indicadores
Ej Revisioacuten de registros
Ej Validacioacuten de registros e integracioacuten de informes
PAE 2017 41
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Procesos identificados por el evaluador que no coinciden con el Modelo general de procesos
PAE 2017 42
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (formato libre)rdquo
Para la construccioacuten de este anexo deberaacute realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable
MIR evaluaciones externas sistemas de informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma
que deberaacute complementarse con el trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular
indicadores relacionados con dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de
informacioacuten empleadas
Ademaacutes de considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia suficiencia oportunidad y pertinencia
de cada proceso y subproceso o macroproceso
PAE 2017 43
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 7 ldquoDiagramas de flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Para la elaboracioacuten de los diagramas de flujo deberaacute utilizarse la notacioacuten empleada en el
documento ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo publicada
por la SFP en la direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Para el Diagrama de Alto Nivel (Diagrama PEPSU)
Ejemplo ilustrativo
PAE 2017 44
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para el Diagrama de Flujo
PAE 2017 45
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
PAE 2017 46
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pprdquo
Tipo de
norma-
tiva
Dice
Problema
generado
(causas y
consecuencias)
Se
recomienda
decir
Efecto esperado de
aplicar la
recomendacioacuten de
cambio
Restricciones praacutecticas
que puedan existir para
su implementacioacuten
PAE 2017 47
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
PAE 2017 48
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 35
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
potenciales de ser implementada Los resultados de este anaacutelisis deberaacuten describirse en el Anexo 7
ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales del Pprdquo
Para la identificacioacuten y descripcioacuten de los ldquocuellos de botellardquo buenas praacutecticas y fortalezas del Pp
se consideraraacute la informacioacuten derivada del anaacutelisis de la operacioacuten del Pp asiacute como los puntos de
vista de los principales actores que intervienen en ella Este anaacutelisis deberaacute contener las causas y las
consecuencias de los ldquocuellos de botellardquo detectados sus caracteriacutesticas y naturaleza (si son
normativas o estrictamente operativas) de igual manera se deberaacute desarrollar un anaacutelisis de las
buenas praacutecticas identificadas
Anaacutelisis de Fortalezas Oportunidades Debilidades y Amenazas
Se debe integrar en una sola tabla las fortalezas oportunidades debilidades y amenazas
especificadas por cada apartado de la evaluacioacuten y reportarlas en el Anexo 11 ldquoPrincipales Fortalezas
Retos y Recomendacionesrdquo en el que se deben incluir las fortalezas yo oportunidades las
debilidades yo amenazas y las recomendaciones por apartado de la evaluacioacuten
PAE 2017 36
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexos
Anexo 1 ldquoDescripcioacuten General del Programardquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo debe contener una breve descripcioacuten de las caracteriacutesticas
maacutes relevantes del Pp en un maacuteximo de dos cuartillas Dicha descripcioacuten debe considerar los
siguientes aspectos
1 Identificacioacuten del programa
11 Nombre
12 Clave de programa
13 Dependencia yo Entidad coordinadora ejecutora
14 Antildeo de inicio de operacioacuten
2 Problema o necesidad que el Pp pretende atender atenuar o resolver
3 La contribucioacuten del Pp a las Metas y objetivos estatales a los que se vincula
4 Descripcioacuten de los objetivos del Pp asiacute como de los bienes yo servicios que ofrece
(componentes)
5 Identificacioacuten y cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y
objetivo
6 Presupuesto aprobado para el ejercicio fiscal en curso
7 Metas de los indicadores de Fin Propoacutesito y Componentes asiacute como los de nivel
actividad que se consideren relevantes y
8 Resumen de la valoracioacuten de la pertinencia del disentildeo del Pp respecto a la atencioacuten
del problema o necesidad
Anexo 2 ldquoMetodologiacutea para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial y objetivordquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo se debe incluir la siguiente informacioacuten
Definicioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Cuantificacioacuten de la poblacioacuten potencial objetiva y atendida
Hallazgos sobre el procedimiento llevado a cabo para definir y cuantificar la poblacioacuten o
aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Recomendaciones
Propuesta orientada hacia la mejora
PAE 2017 37
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Nombre del
Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten
Antildeo de la Evaluacioacuten
Tipo de Poblacioacuten
Unidad
de
Medida
2012 2013 2014 2015 2016
P Potencial
P Objetivo
P Atendida
119927119912 times 120783120782120782
119927119926
PAE 2017 38
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 4 ldquoPropuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Derivado del anaacutelisis y valoracioacuten de la pregunta de investigacioacuten nuacutemero 3 iquestLa estructura de
objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia causal con el problema
planteado en el diagnoacutestico se realizaraacute una propuesta de mejora de MIR
Fin
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Propoacutesito
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Componente 1
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
PAE 2017 39
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Componente 2 hellip
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 40
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pprdquo
Para la identificacioacuten y clasificacioacuten de los procesos del Pp se sugieren los siguientes pasos
1 Listar los procesos identificados
Comparar los procesos identificados del Pp con aquellos correspondientes al Modelo general de
procesos Colocar en el rengloacuten correspondiente el nombre de cada proceso del Pp identificado
como equivalente
2 Colocar al final de la lista aquellos procesos del Pp que no sean equivalentes con el Modelo
general de procesos
Modelo general de
procesos
Nuacutemero
de
secuencia
Procesos o subprocesos del Pp identificados por el
evaluador
(Nombre y breve descripcioacuten)
Planeacioacuten Ejemplo (Ej) Planeacioacuten Estrateacutegica
Ej Programacioacuten
Ej Presupuestacioacuten
Comunicacioacuten interna y
externa
Ej Difusioacuten Federal
Ej Difusioacuten Local
Seleccioacuten de
destinatarios
Ej Recepcioacuten de solicitudes de becas
Ej Seleccioacuten de becarios
Produccioacuten de
entregables
Entrega
Control
Seguimiento Ej Seguimiento fiacutesico y supervisioacuten en campo
Evaluacioacuten externa Ej Publicacioacuten y lectura del PAE
Ej Definicioacuten de TdR
Ej Contratacioacuten
Ej Ejecucioacuten de la evaluacioacuten externa
Monitoreo Ej Registro de avances de indicadores
Ej Revisioacuten de registros
Ej Validacioacuten de registros e integracioacuten de informes
PAE 2017 41
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Procesos identificados por el evaluador que no coinciden con el Modelo general de procesos
PAE 2017 42
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (formato libre)rdquo
Para la construccioacuten de este anexo deberaacute realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable
MIR evaluaciones externas sistemas de informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma
que deberaacute complementarse con el trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular
indicadores relacionados con dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de
informacioacuten empleadas
Ademaacutes de considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia suficiencia oportunidad y pertinencia
de cada proceso y subproceso o macroproceso
PAE 2017 43
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 7 ldquoDiagramas de flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Para la elaboracioacuten de los diagramas de flujo deberaacute utilizarse la notacioacuten empleada en el
documento ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo publicada
por la SFP en la direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Para el Diagrama de Alto Nivel (Diagrama PEPSU)
Ejemplo ilustrativo
PAE 2017 44
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para el Diagrama de Flujo
PAE 2017 45
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
PAE 2017 46
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pprdquo
Tipo de
norma-
tiva
Dice
Problema
generado
(causas y
consecuencias)
Se
recomienda
decir
Efecto esperado de
aplicar la
recomendacioacuten de
cambio
Restricciones praacutecticas
que puedan existir para
su implementacioacuten
PAE 2017 47
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
PAE 2017 48
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
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TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexos
Anexo 1 ldquoDescripcioacuten General del Programardquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo debe contener una breve descripcioacuten de las caracteriacutesticas
maacutes relevantes del Pp en un maacuteximo de dos cuartillas Dicha descripcioacuten debe considerar los
siguientes aspectos
1 Identificacioacuten del programa
11 Nombre
12 Clave de programa
13 Dependencia yo Entidad coordinadora ejecutora
14 Antildeo de inicio de operacioacuten
2 Problema o necesidad que el Pp pretende atender atenuar o resolver
3 La contribucioacuten del Pp a las Metas y objetivos estatales a los que se vincula
4 Descripcioacuten de los objetivos del Pp asiacute como de los bienes yo servicios que ofrece
(componentes)
5 Identificacioacuten y cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial y
objetivo
6 Presupuesto aprobado para el ejercicio fiscal en curso
7 Metas de los indicadores de Fin Propoacutesito y Componentes asiacute como los de nivel
actividad que se consideren relevantes y
8 Resumen de la valoracioacuten de la pertinencia del disentildeo del Pp respecto a la atencioacuten
del problema o necesidad
Anexo 2 ldquoMetodologiacutea para la cuantificacioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque
potencial y objetivordquo
El Anexo tiene formato libre sin embargo se debe incluir la siguiente informacioacuten
Definicioacuten de la poblacioacuten o aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Cuantificacioacuten de la poblacioacuten potencial objetiva y atendida
Hallazgos sobre el procedimiento llevado a cabo para definir y cuantificar la poblacioacuten o
aacuterea de enfoque potencial objetivo y atendida
Recomendaciones
Propuesta orientada hacia la mejora
PAE 2017 37
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Nombre del
Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten
Antildeo de la Evaluacioacuten
Tipo de Poblacioacuten
Unidad
de
Medida
2012 2013 2014 2015 2016
P Potencial
P Objetivo
P Atendida
119927119912 times 120783120782120782
119927119926
PAE 2017 38
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 4 ldquoPropuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Derivado del anaacutelisis y valoracioacuten de la pregunta de investigacioacuten nuacutemero 3 iquestLa estructura de
objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia causal con el problema
planteado en el diagnoacutestico se realizaraacute una propuesta de mejora de MIR
Fin
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Propoacutesito
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Componente 1
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
PAE 2017 39
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Componente 2 hellip
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 40
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pprdquo
Para la identificacioacuten y clasificacioacuten de los procesos del Pp se sugieren los siguientes pasos
1 Listar los procesos identificados
Comparar los procesos identificados del Pp con aquellos correspondientes al Modelo general de
procesos Colocar en el rengloacuten correspondiente el nombre de cada proceso del Pp identificado
como equivalente
2 Colocar al final de la lista aquellos procesos del Pp que no sean equivalentes con el Modelo
general de procesos
Modelo general de
procesos
Nuacutemero
de
secuencia
Procesos o subprocesos del Pp identificados por el
evaluador
(Nombre y breve descripcioacuten)
Planeacioacuten Ejemplo (Ej) Planeacioacuten Estrateacutegica
Ej Programacioacuten
Ej Presupuestacioacuten
Comunicacioacuten interna y
externa
Ej Difusioacuten Federal
Ej Difusioacuten Local
Seleccioacuten de
destinatarios
Ej Recepcioacuten de solicitudes de becas
Ej Seleccioacuten de becarios
Produccioacuten de
entregables
Entrega
Control
Seguimiento Ej Seguimiento fiacutesico y supervisioacuten en campo
Evaluacioacuten externa Ej Publicacioacuten y lectura del PAE
Ej Definicioacuten de TdR
Ej Contratacioacuten
Ej Ejecucioacuten de la evaluacioacuten externa
Monitoreo Ej Registro de avances de indicadores
Ej Revisioacuten de registros
Ej Validacioacuten de registros e integracioacuten de informes
PAE 2017 41
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Procesos identificados por el evaluador que no coinciden con el Modelo general de procesos
PAE 2017 42
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (formato libre)rdquo
Para la construccioacuten de este anexo deberaacute realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable
MIR evaluaciones externas sistemas de informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma
que deberaacute complementarse con el trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular
indicadores relacionados con dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de
informacioacuten empleadas
Ademaacutes de considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia suficiencia oportunidad y pertinencia
de cada proceso y subproceso o macroproceso
PAE 2017 43
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 7 ldquoDiagramas de flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Para la elaboracioacuten de los diagramas de flujo deberaacute utilizarse la notacioacuten empleada en el
documento ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo publicada
por la SFP en la direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Para el Diagrama de Alto Nivel (Diagrama PEPSU)
Ejemplo ilustrativo
PAE 2017 44
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para el Diagrama de Flujo
PAE 2017 45
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
PAE 2017 46
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pprdquo
Tipo de
norma-
tiva
Dice
Problema
generado
(causas y
consecuencias)
Se
recomienda
decir
Efecto esperado de
aplicar la
recomendacioacuten de
cambio
Restricciones praacutecticas
que puedan existir para
su implementacioacuten
PAE 2017 47
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
PAE 2017 48
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 37
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 3 ldquoEvolucioacuten de la Coberturardquo
Nombre del
Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten
Antildeo de la Evaluacioacuten
Tipo de Poblacioacuten
Unidad
de
Medida
2012 2013 2014 2015 2016
P Potencial
P Objetivo
P Atendida
119927119912 times 120783120782120782
119927119926
PAE 2017 38
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 4 ldquoPropuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Derivado del anaacutelisis y valoracioacuten de la pregunta de investigacioacuten nuacutemero 3 iquestLa estructura de
objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia causal con el problema
planteado en el diagnoacutestico se realizaraacute una propuesta de mejora de MIR
Fin
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Propoacutesito
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Componente 1
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
PAE 2017 39
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Componente 2 hellip
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 40
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pprdquo
Para la identificacioacuten y clasificacioacuten de los procesos del Pp se sugieren los siguientes pasos
1 Listar los procesos identificados
Comparar los procesos identificados del Pp con aquellos correspondientes al Modelo general de
procesos Colocar en el rengloacuten correspondiente el nombre de cada proceso del Pp identificado
como equivalente
2 Colocar al final de la lista aquellos procesos del Pp que no sean equivalentes con el Modelo
general de procesos
Modelo general de
procesos
Nuacutemero
de
secuencia
Procesos o subprocesos del Pp identificados por el
evaluador
(Nombre y breve descripcioacuten)
Planeacioacuten Ejemplo (Ej) Planeacioacuten Estrateacutegica
Ej Programacioacuten
Ej Presupuestacioacuten
Comunicacioacuten interna y
externa
Ej Difusioacuten Federal
Ej Difusioacuten Local
Seleccioacuten de
destinatarios
Ej Recepcioacuten de solicitudes de becas
Ej Seleccioacuten de becarios
Produccioacuten de
entregables
Entrega
Control
Seguimiento Ej Seguimiento fiacutesico y supervisioacuten en campo
Evaluacioacuten externa Ej Publicacioacuten y lectura del PAE
Ej Definicioacuten de TdR
Ej Contratacioacuten
Ej Ejecucioacuten de la evaluacioacuten externa
Monitoreo Ej Registro de avances de indicadores
Ej Revisioacuten de registros
Ej Validacioacuten de registros e integracioacuten de informes
PAE 2017 41
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Procesos identificados por el evaluador que no coinciden con el Modelo general de procesos
PAE 2017 42
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (formato libre)rdquo
Para la construccioacuten de este anexo deberaacute realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable
MIR evaluaciones externas sistemas de informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma
que deberaacute complementarse con el trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular
indicadores relacionados con dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de
informacioacuten empleadas
Ademaacutes de considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia suficiencia oportunidad y pertinencia
de cada proceso y subproceso o macroproceso
PAE 2017 43
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 7 ldquoDiagramas de flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Para la elaboracioacuten de los diagramas de flujo deberaacute utilizarse la notacioacuten empleada en el
documento ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo publicada
por la SFP en la direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Para el Diagrama de Alto Nivel (Diagrama PEPSU)
Ejemplo ilustrativo
PAE 2017 44
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para el Diagrama de Flujo
PAE 2017 45
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
PAE 2017 46
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pprdquo
Tipo de
norma-
tiva
Dice
Problema
generado
(causas y
consecuencias)
Se
recomienda
decir
Efecto esperado de
aplicar la
recomendacioacuten de
cambio
Restricciones praacutecticas
que puedan existir para
su implementacioacuten
PAE 2017 47
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
PAE 2017 48
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 38
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 4 ldquoPropuesta de mejora de la Matriz de Indicadores para Resultadosrdquo
Derivado del anaacutelisis y valoracioacuten de la pregunta de investigacioacuten nuacutemero 3 iquestLa estructura de
objetivos planteada por el programa mantiene loacutegica y correspondencia causal con el problema
planteado en el diagnoacutestico se realizaraacute una propuesta de mejora de MIR
Fin
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Propoacutesito
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Componente 1
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
PAE 2017 39
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Componente 2 hellip
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 40
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pprdquo
Para la identificacioacuten y clasificacioacuten de los procesos del Pp se sugieren los siguientes pasos
1 Listar los procesos identificados
Comparar los procesos identificados del Pp con aquellos correspondientes al Modelo general de
procesos Colocar en el rengloacuten correspondiente el nombre de cada proceso del Pp identificado
como equivalente
2 Colocar al final de la lista aquellos procesos del Pp que no sean equivalentes con el Modelo
general de procesos
Modelo general de
procesos
Nuacutemero
de
secuencia
Procesos o subprocesos del Pp identificados por el
evaluador
(Nombre y breve descripcioacuten)
Planeacioacuten Ejemplo (Ej) Planeacioacuten Estrateacutegica
Ej Programacioacuten
Ej Presupuestacioacuten
Comunicacioacuten interna y
externa
Ej Difusioacuten Federal
Ej Difusioacuten Local
Seleccioacuten de
destinatarios
Ej Recepcioacuten de solicitudes de becas
Ej Seleccioacuten de becarios
Produccioacuten de
entregables
Entrega
Control
Seguimiento Ej Seguimiento fiacutesico y supervisioacuten en campo
Evaluacioacuten externa Ej Publicacioacuten y lectura del PAE
Ej Definicioacuten de TdR
Ej Contratacioacuten
Ej Ejecucioacuten de la evaluacioacuten externa
Monitoreo Ej Registro de avances de indicadores
Ej Revisioacuten de registros
Ej Validacioacuten de registros e integracioacuten de informes
PAE 2017 41
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Procesos identificados por el evaluador que no coinciden con el Modelo general de procesos
PAE 2017 42
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (formato libre)rdquo
Para la construccioacuten de este anexo deberaacute realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable
MIR evaluaciones externas sistemas de informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma
que deberaacute complementarse con el trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular
indicadores relacionados con dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de
informacioacuten empleadas
Ademaacutes de considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia suficiencia oportunidad y pertinencia
de cada proceso y subproceso o macroproceso
PAE 2017 43
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 7 ldquoDiagramas de flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Para la elaboracioacuten de los diagramas de flujo deberaacute utilizarse la notacioacuten empleada en el
documento ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo publicada
por la SFP en la direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Para el Diagrama de Alto Nivel (Diagrama PEPSU)
Ejemplo ilustrativo
PAE 2017 44
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para el Diagrama de Flujo
PAE 2017 45
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
PAE 2017 46
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pprdquo
Tipo de
norma-
tiva
Dice
Problema
generado
(causas y
consecuencias)
Se
recomienda
decir
Efecto esperado de
aplicar la
recomendacioacuten de
cambio
Restricciones praacutecticas
que puedan existir para
su implementacioacuten
PAE 2017 47
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
PAE 2017 48
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 39
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Componente 2 hellip
Objetivo Indicador Medios de Verificacioacuten Supuesto
Tipo Dimensioacuten Frecuencia Meta Meacutetodo de Caacutelculo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 40
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pprdquo
Para la identificacioacuten y clasificacioacuten de los procesos del Pp se sugieren los siguientes pasos
1 Listar los procesos identificados
Comparar los procesos identificados del Pp con aquellos correspondientes al Modelo general de
procesos Colocar en el rengloacuten correspondiente el nombre de cada proceso del Pp identificado
como equivalente
2 Colocar al final de la lista aquellos procesos del Pp que no sean equivalentes con el Modelo
general de procesos
Modelo general de
procesos
Nuacutemero
de
secuencia
Procesos o subprocesos del Pp identificados por el
evaluador
(Nombre y breve descripcioacuten)
Planeacioacuten Ejemplo (Ej) Planeacioacuten Estrateacutegica
Ej Programacioacuten
Ej Presupuestacioacuten
Comunicacioacuten interna y
externa
Ej Difusioacuten Federal
Ej Difusioacuten Local
Seleccioacuten de
destinatarios
Ej Recepcioacuten de solicitudes de becas
Ej Seleccioacuten de becarios
Produccioacuten de
entregables
Entrega
Control
Seguimiento Ej Seguimiento fiacutesico y supervisioacuten en campo
Evaluacioacuten externa Ej Publicacioacuten y lectura del PAE
Ej Definicioacuten de TdR
Ej Contratacioacuten
Ej Ejecucioacuten de la evaluacioacuten externa
Monitoreo Ej Registro de avances de indicadores
Ej Revisioacuten de registros
Ej Validacioacuten de registros e integracioacuten de informes
PAE 2017 41
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Procesos identificados por el evaluador que no coinciden con el Modelo general de procesos
PAE 2017 42
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (formato libre)rdquo
Para la construccioacuten de este anexo deberaacute realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable
MIR evaluaciones externas sistemas de informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma
que deberaacute complementarse con el trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular
indicadores relacionados con dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de
informacioacuten empleadas
Ademaacutes de considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia suficiencia oportunidad y pertinencia
de cada proceso y subproceso o macroproceso
PAE 2017 43
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 7 ldquoDiagramas de flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Para la elaboracioacuten de los diagramas de flujo deberaacute utilizarse la notacioacuten empleada en el
documento ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo publicada
por la SFP en la direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Para el Diagrama de Alto Nivel (Diagrama PEPSU)
Ejemplo ilustrativo
PAE 2017 44
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para el Diagrama de Flujo
PAE 2017 45
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
PAE 2017 46
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pprdquo
Tipo de
norma-
tiva
Dice
Problema
generado
(causas y
consecuencias)
Se
recomienda
decir
Efecto esperado de
aplicar la
recomendacioacuten de
cambio
Restricciones praacutecticas
que puedan existir para
su implementacioacuten
PAE 2017 47
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
PAE 2017 48
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 40
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 5 ldquoFicha de identificacioacuten y equivalencia de procesos del Pprdquo
Para la identificacioacuten y clasificacioacuten de los procesos del Pp se sugieren los siguientes pasos
1 Listar los procesos identificados
Comparar los procesos identificados del Pp con aquellos correspondientes al Modelo general de
procesos Colocar en el rengloacuten correspondiente el nombre de cada proceso del Pp identificado
como equivalente
2 Colocar al final de la lista aquellos procesos del Pp que no sean equivalentes con el Modelo
general de procesos
Modelo general de
procesos
Nuacutemero
de
secuencia
Procesos o subprocesos del Pp identificados por el
evaluador
(Nombre y breve descripcioacuten)
Planeacioacuten Ejemplo (Ej) Planeacioacuten Estrateacutegica
Ej Programacioacuten
Ej Presupuestacioacuten
Comunicacioacuten interna y
externa
Ej Difusioacuten Federal
Ej Difusioacuten Local
Seleccioacuten de
destinatarios
Ej Recepcioacuten de solicitudes de becas
Ej Seleccioacuten de becarios
Produccioacuten de
entregables
Entrega
Control
Seguimiento Ej Seguimiento fiacutesico y supervisioacuten en campo
Evaluacioacuten externa Ej Publicacioacuten y lectura del PAE
Ej Definicioacuten de TdR
Ej Contratacioacuten
Ej Ejecucioacuten de la evaluacioacuten externa
Monitoreo Ej Registro de avances de indicadores
Ej Revisioacuten de registros
Ej Validacioacuten de registros e integracioacuten de informes
PAE 2017 41
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Procesos identificados por el evaluador que no coinciden con el Modelo general de procesos
PAE 2017 42
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (formato libre)rdquo
Para la construccioacuten de este anexo deberaacute realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable
MIR evaluaciones externas sistemas de informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma
que deberaacute complementarse con el trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular
indicadores relacionados con dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de
informacioacuten empleadas
Ademaacutes de considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia suficiencia oportunidad y pertinencia
de cada proceso y subproceso o macroproceso
PAE 2017 43
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 7 ldquoDiagramas de flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Para la elaboracioacuten de los diagramas de flujo deberaacute utilizarse la notacioacuten empleada en el
documento ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo publicada
por la SFP en la direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Para el Diagrama de Alto Nivel (Diagrama PEPSU)
Ejemplo ilustrativo
PAE 2017 44
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para el Diagrama de Flujo
PAE 2017 45
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
PAE 2017 46
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pprdquo
Tipo de
norma-
tiva
Dice
Problema
generado
(causas y
consecuencias)
Se
recomienda
decir
Efecto esperado de
aplicar la
recomendacioacuten de
cambio
Restricciones praacutecticas
que puedan existir para
su implementacioacuten
PAE 2017 47
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
PAE 2017 48
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 41
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Procesos identificados por el evaluador que no coinciden con el Modelo general de procesos
PAE 2017 42
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (formato libre)rdquo
Para la construccioacuten de este anexo deberaacute realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable
MIR evaluaciones externas sistemas de informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma
que deberaacute complementarse con el trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular
indicadores relacionados con dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de
informacioacuten empleadas
Ademaacutes de considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia suficiencia oportunidad y pertinencia
de cada proceso y subproceso o macroproceso
PAE 2017 43
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 7 ldquoDiagramas de flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Para la elaboracioacuten de los diagramas de flujo deberaacute utilizarse la notacioacuten empleada en el
documento ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo publicada
por la SFP en la direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Para el Diagrama de Alto Nivel (Diagrama PEPSU)
Ejemplo ilustrativo
PAE 2017 44
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para el Diagrama de Flujo
PAE 2017 45
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
PAE 2017 46
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pprdquo
Tipo de
norma-
tiva
Dice
Problema
generado
(causas y
consecuencias)
Se
recomienda
decir
Efecto esperado de
aplicar la
recomendacioacuten de
cambio
Restricciones praacutecticas
que puedan existir para
su implementacioacuten
PAE 2017 47
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
PAE 2017 48
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 42
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 6 ldquoFichas de indicadores de atributos de los procesos del Pp (formato libre)rdquo
Para la construccioacuten de este anexo deberaacute realizarse una revisioacuten documental (normativa aplicable
MIR evaluaciones externas sistemas de informacioacuten y registros administrativos entre otros) misma
que deberaacute complementarse con el trabajo de campo con el objetivo de identificar disentildear y calcular
indicadores relacionados con dichos atributos especificando su meacutetodo de caacutelculo y las fuentes de
informacioacuten empleadas
Ademaacutes de considerar la medicioacuten de los atributos de eficacia suficiencia oportunidad y pertinencia
de cada proceso y subproceso o macroproceso
PAE 2017 43
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 7 ldquoDiagramas de flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Para la elaboracioacuten de los diagramas de flujo deberaacute utilizarse la notacioacuten empleada en el
documento ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo publicada
por la SFP en la direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Para el Diagrama de Alto Nivel (Diagrama PEPSU)
Ejemplo ilustrativo
PAE 2017 44
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para el Diagrama de Flujo
PAE 2017 45
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
PAE 2017 46
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pprdquo
Tipo de
norma-
tiva
Dice
Problema
generado
(causas y
consecuencias)
Se
recomienda
decir
Efecto esperado de
aplicar la
recomendacioacuten de
cambio
Restricciones praacutecticas
que puedan existir para
su implementacioacuten
PAE 2017 47
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
PAE 2017 48
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 43
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 7 ldquoDiagramas de flujo de la operacioacuten del Pprdquo
Para la elaboracioacuten de los diagramas de flujo deberaacute utilizarse la notacioacuten empleada en el
documento ldquoGuiacutea para la Optimizacioacuten Estandarizacioacuten y Mejora Continua de Procesosrdquo publicada
por la SFP en la direccioacuten electroacutenica
httpwwwgobmxcmsuploadsattachmentfile56904Gu_a_para_la_Optimizaci_n__Estandarizaci
_n_y_Mejora_Continua_de_Procesospdf
Para el Diagrama de Alto Nivel (Diagrama PEPSU)
Ejemplo ilustrativo
PAE 2017 44
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para el Diagrama de Flujo
PAE 2017 45
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
PAE 2017 46
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pprdquo
Tipo de
norma-
tiva
Dice
Problema
generado
(causas y
consecuencias)
Se
recomienda
decir
Efecto esperado de
aplicar la
recomendacioacuten de
cambio
Restricciones praacutecticas
que puedan existir para
su implementacioacuten
PAE 2017 47
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
PAE 2017 48
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 44
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Para el Diagrama de Flujo
PAE 2017 45
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
PAE 2017 46
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pprdquo
Tipo de
norma-
tiva
Dice
Problema
generado
(causas y
consecuencias)
Se
recomienda
decir
Efecto esperado de
aplicar la
recomendacioacuten de
cambio
Restricciones praacutecticas
que puedan existir para
su implementacioacuten
PAE 2017 47
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
PAE 2017 48
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 45
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
PAE 2017 46
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pprdquo
Tipo de
norma-
tiva
Dice
Problema
generado
(causas y
consecuencias)
Se
recomienda
decir
Efecto esperado de
aplicar la
recomendacioacuten de
cambio
Restricciones praacutecticas
que puedan existir para
su implementacioacuten
PAE 2017 47
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
PAE 2017 48
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 46
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 8 ldquoPropuesta de modificacioacuten a los documentos normativos o institucionales
del Pprdquo
Tipo de
norma-
tiva
Dice
Problema
generado
(causas y
consecuencias)
Se
recomienda
decir
Efecto esperado de
aplicar la
recomendacioacuten de
cambio
Restricciones praacutecticas
que puedan existir para
su implementacioacuten
PAE 2017 47
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
PAE 2017 48
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 47
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 9 ldquoValoracioacuten global cuantitativa ldquo
Seccioacuten 1 Disentildeo
Disentildeo Valoracioacuten Argumento o justificacioacuten
Porcentaje del
Disentildeo del Pp
(Suma de valoracioacuten alcanzada por pregunta de la seccioacuten 1 Total maacuteximo de la
valoracioacuten de todas las preguntas de la seccioacuten 1 ) x 100
Seccioacuten 2 Procesos
Proceso Eficacia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
eficaces
(Total de procesos eficaces Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Oportunidad
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
oportunos
(Total de procesos oportunos Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Suficiencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
PAE 2017 48
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 48
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Porcentaje de
procesos
suficientes
(Total de procesos suficientes Total de procesos del Pp) x 100
Proceso Pertinencia
(SiacuteNo) Argumento o justificacioacuten
Porcentaje de
procesos
pertinentes
(Total de procesos pertinentes Total de procesos del Pp) x 100
NOTA Los argumentos y justificaciones del evaluador deberaacuten considerar el anaacutelisis y valoraciones de
los subprocesos de cada proceso de modo que haya consistencia entre estos elementos Asimismo el
evaluador deberaacute expresar los resultados de la valoracioacuten cuantitativa en una graacutefica tipo radial
PAE 2017 49
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 49
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 10 ldquoSistema de monitoreo e indicadores de gestioacuten del Pp (formato libre)rdquo
Los indicadores que se propongan por la instancia evaluadora deberaacuten cumplir con las siguientes
caracteriacutesticas Claros Relevantes Econoacutemicos Monitoreables y Adecuados Asimismo la instancia
evaluadora deberaacute presentar el ejercicio de un primer caacutelculo de estos indicadores con insumos
reales de ser posible
Nombre del Programa
Modalidad
DependenciaEntidad
Unidad Responsable
Tipo de Evaluacioacuten De Procesos
Antildeo de la Evaluacioacuten 2017
Fin Justificacioacuten Propoacutesito Justificacioacuten Componente (s) Justificacioacuten
Nombre de
Indicador
Meacutetodo de Caacutelculo
Claro SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Relevante SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Econoacutemico SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Monitoreable SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Adecuado SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Definicioacuten SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Unidad de Medida SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Frecuencia de
Medicioacuten
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Liacutenea Base SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Metas SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Comportamiento
del Indicador
SiacuteNo SiacuteNo SiacuteNo
Nota Incluir los componentes necesarios para el programa evaluado
PAE 2017 50
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 50
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 11 ldquoRecomendaciones de la Evaluacioacuten de Procesos del Pprdquo
En este Anexo la instancia evaluadora debe valorar si la recomendacioacuten implica una consolidacioacuten o
una reingenieriacutea del proceso
A) Consolidacioacuten
Proceso Recomendaci
oacuten
Breve
anaacutelisis de
viabilidad de
la
implementa-
cioacuten
Principales
responsables
de la
implementaci
oacuten
Situacioacuten
actual
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verifica-
cioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
B) Reingenieriacutea de procesos
Proceso Objetivo
Breve
anaacutelisis de
viabilidad
de la
implemen-
tacioacuten
Principales
responsables
de la
implemen-
tacioacuten
Situa-
cioacuten
actual
Metas y
efectos
potenciale
s
esperados
Elabora-
cioacuten de
flujogram
a del
nuevo
proceso
Medio
de
verifi-
cacioacuten
Nivel de
priorizacioacuten
(Alto
Medio o
Bajo)
NOTA El nivel de priorizacioacuten Alto Medio o Bajo se estimaraacute considerando la mejora en la operacioacuten
del Pp la viabilidad de la implementacioacuten de la recomendacioacuten asiacute como el efecto potencial que esto
pueda tener el alcance del objetivo del Pp
PAE 2017 51
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 51
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 12 ldquoPrincipales Fortalezas Retos y Recomendacionesrdquo
Capacidades Internas Factores Externos
Fortalezas
(Cualquier capacidad con la que cuenta la dependencia o
entidad que le permita aprovechar sus recursos para la
obtencioacuten de sus objetivos)
Oportunidades
(Cualquier factor externo fuera del control de la dependencia o
entidad que puede ser aprovechado para la obtencioacuten de sus
objetivos)
Debilidades
(Cualquier limitante Interna de la dependencia o entidad que
puede afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
Amenazas
(Cualquier factor externo fuera de control de la dependencia o
entidad que pueda afectar la obtencioacuten de sus objetivos)
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 52
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Anexo 13 ldquoFicha teacutecnica con los datos generales de la instancia evaluadora y el costo
de la evaluacioacutenrdquo
El Informe Final de la Evaluacioacuten de Procesos de los Pp E004 Educacioacuten baacutesica y E006 Educacioacuten
Superior deberaacuten contener una ficha con los siguientes datos
Ficha Teacutecnica con los datos generales de la evaluacioacuten
Nombre o denominacioacuten de la
evaluacioacuten
[Especificar el nombre de la evaluacioacuten considerando su tipo y ejercicio
evaluado]
Nombre o denominacioacuten del
programa evaluado
[Indicar el nombre del Pp sujeto a evaluacioacuten de acuerdo con lo
establecido en el PEF sentildealando su modalidad y clave]
Unidad Responsable de la operacioacuten
del programa
[Especificar la(s) unidad(es) responsable(s) de la administracioacuten
operacioacuten y ejecucioacuten de los programas subprogramas y proyectos del
Pp evaluado correspondientes a las dependencias y entidades]
Titular de la unidad responsable de la
operacioacuten del programa
[Indicar el nombre del(a) Titular de la Unidad Responsable de la
operacioacuten del Pp]
Antildeo del Programa Anual de
Evaluacioacuten (PAE) en que fue
considerada la evaluacioacuten
[Especificar el ejercicio fiscal al que corresponde el PAE en la que fue
programada la evaluacioacuten]
Antildeo de conclusioacuten y entrega de la
evaluacioacuten
[Indicar el antildeo en que se concluyoacute la evaluacioacuten]
Tipo de evaluacioacuten [Especificar el tipo de evaluacioacuten de acuerdo con los Lineamientos de
evaluacioacuten el nombre de la evaluacioacuten y con lo establecido en el PAE]
Nombre de la instancia evaluadora [Indicar el nombre de la firma consultoriacutea u organizacioacuten que realizoacute la
evaluacioacuten]
Nombre del(a) coordinador(a)
externo(a) de la evaluacioacuten
[Especificar el nombre del(a) responsable de la coordinacioacuten de la
evaluacioacuten dla instancia evaluadora]
Nombre de los(as) principales
colaboradores(as) del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del(a)
coordinador(a) de la evaluacioacuten]
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
PAE 2017 53
TdR para la Evaluacioacuten de Procesos de Programas Presupuestarios
Unidad Administrativa responsable de
la Coordinacioacuten de la evaluacioacuten
[De acuerdo con lo sentildealado en el PAE especificar la instancia a la que
corresponde la coordinacioacuten de la evaluacioacuten pej Secretariacutea de
Finanzas y Administracioacuten (SFA) asiacute como la unidad administrativa
mediante la cual se ejerce esta funcioacuten p ej Direccioacuten de Evaluacioacuten
de la SFA (DEV)
Nombre del(a) Titular de la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten (Aacuterea de
Evaluacioacuten)
[Especificar el nombre del(a) Titular de la Unidad responsable de dar
seguimiento a la evaluacioacuten que funge como Aacuterea de Evaluacioacuten]
Nombres de los(as) servidores(as)
puacuteblicos(as) adscritos(as) a la unidad
administrativa responsable de
coordinar la evaluacioacuten que
coadyuvaron con la revisioacuten teacutecnica
de la evaluacioacuten
[Especificar los nombres de los(as) colaboradores(as) principales del
titular de la unidad administrativa responsable de dar seguimiento a la
evaluacioacuten respecto de la revisioacuten teacutecnica de la misma]
Forma de contratacioacuten de la instancia
evaluadora
[Indicar el tipo de contratacioacuten dla instancia evaluadora Especificar el
tipo de procedimiento de contratacioacuten de la instancia evaluadora
consistente con los tipos de adjudicacioacuten establecidos en la Ley de
Adquisiciones Arrendamientos y Servicios del Sector Puacuteblico]
Costo total de la evaluacioacuten con IVA
incluido
[Especificar el costo total de la evaluacioacuten incluyendo el IVA (en caso
de que se haya causado) como sigue $XXX IVA incluido]
Asimismo en este anexo se deberaacute incluir una nota metodoloacutegica con la descripcioacuten de las teacutecnicas
y los modelos utilizados por el evaluador externo acompantildeada del disentildeo por muestreo
especificando los supuestos empleados y las principales caracteriacutesticas del tamantildeo y dispersioacuten de
la muestra utilizada
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
DIRECTORIO
Rauacutel Saacutenchez Kobashi
Secretario de la Secretariacutea de Finanzas y Administracioacuten
Francisco Fidel Teomitzi Saacutenchez
Subsecretario de Planeacioacuten
Arturo Neponuceno Crisoacutestomo
Director de Evaluacioacuten
Rodolfo de la Rosa Cabrera
Subdireccioacuten de Evaluacioacuten de Programas
Sauacutel Federico Oropeza Orea
Jefe del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Ana Luz Guzmaacuten Figueroa
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales
Marco Antonio Saacutenchez Gonzaacutelez
Analista del Departamento de Programas Estatales y Municipales