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UNIVERSIDAD CENTRAL DEL ECUADOR

FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA

CARRERA DE INGENIERÍA QUÍMICA

DESARROLLO DE UN SISTEMA DOCUMENTAL BAJO LA NORMA NTE

INEN ISO/IEC 17020:2013 PARA UN ORGANISMO DE INSPECCIÓN MEDIO

AMBIENTAL

TRABAJO DE TITULACIÓN, MODALIDAD PROYECTO TÉCNICO

PARA LA OBTENCIÓN DEL TITULO DE INGENIERO QUÍMICO

AUTOR: KIMO BENJAMÍN SÁNCHEZ CARRIÓN

QUITO

2016

UNIVERSIDAD CENTRAL DEL ECUADOR

FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA

CARRERA DE INGENIERÍA QUÍMICA

DESARROLLO DE UN SISTEMA DOCUMENTAL BAJO LA NORMA NTE INEN

ISO/IEC 17020:2013 PARA UN ORGANISMO DE INSPECCIÓN MEDIO

AMBIENTAL

TRABAJO DE TITULACIÓN, MODALIDAD PROYECTO TÉCNICO

PARA LA OBTENCIÓN DEL TITULO DE INGENIERO QUÍMICO

AUTOR: KIMO BENJAMÍN SÁNCHEZ CARRIÓN

TUTOR: ING. ANDRÉS FERNANDO DE LA ROSA MARTÍNEZ

QUITO

2016

ii

© DERECHOS DE AUTOR

Yo Kimo Benjamin Sánchez Carrión en calidad de autor del trabajo de titulación,

modalidad proyecto técnico: DESARROLLO DE UN SISTEMA DOCUMENTAL

BAJO LA NORMA NTE INEN ISO/IEC 17020:2013 PARA UN ORGANISMO DE

INSPECCIÓN MEDIO AMBIENTAL, autorizo a la UNIVERSIDAD CENTRAL DEL

ECUADOR, hacer uso de todos los contenidos que me pertenecen o parte de los que

contiene esta obra, con fines estrictamente académicos o de investigación.

Los derechos que como autor me corresponden, con excepción de la presente

autorización seguirán vigentes a mi favor, de conformidad con lo establecido en los

artículos 5, 6, 8, 19 y demás pertinentes de la Ley de Propiedad Intelectual y su

Reglamento.

Asimismo, autorizo a la Universidad Central del Ecuador para que realice la digitalización

y publicación de este trabajo de titulación en el repositorio virtual, de conformidad a lo

dispuesto en el Art. 144 de la Ley Orgánica de Educación Superior

En la ciudad de Quito, 30 de Mayo de 2016

Kimo Benjamin Sánchez Carrión

C.C. 172293052-4

[email protected]

iii

APROBACIÓN DEL TUTOR

Yo, Andrés Fernando de la Rosa Martínez en calidad de tutor del trabajo de titulación,

modalidad proyecto técnico, DESARROLLO DE UN SISTEMA DOCUMENTAL

BAJO LA NORMA NTE INEN ISO/IEC 17020:2013 PARA UN ORGANISMO DE

INSPECCIÓN MEDIO AMBIENTAL, elaborado por el estudiante Kimo Benjamín

Sánchez Carrión, de la Carrera de Ingeniería Química, Facultad de Ingeniería Química

de la Universidad Central del Ecuador, considero que el mismo reúne los requisitos y

méritos necesarios en el campo metodológico y en el campo epistemológico, para ser

sometido a la evaluación por parte del jurado examinador que se designe, por lo que lo

APRUEBO, a fin de que el trabajo sea habilitado para continuar con el proceso de

titulación determinado por la Universidad Central del Ecuador.

En la ciudad de Quito, a los 30 días del mes Mayo de 2016.

____________________________________

Ing. Andrés Fernando de la Rosa Martínez

Tutor

iv

A mi familia quienes por ellos soy lo que soy.

Para mis padres Edgar y Sulayna por su apoyo,

consejos, comprensión, amor y ayuda. Me han

dado todo lo que soy como persona, mis

valores, mis principios, mi carácter, mi

empeño, mi perseverancia y mi coraje para

conseguir mis objetivos.

A mis hermanas Natalia e Ita por su apoyo

incondicional y por compartir conmigo buenos

y malos momentos; siempre las tengo

presentes, son mi motivación, inspiración y

felicidad.

A mi abuela Olga, mi tía Ximena, mi tía María

del Carmen y mi tío Pablo porque creyeron en

mí, siempre los tengo presentes.

Porque existe una palabra de 9 letras que es

esencial “CONFIANZA”, gracias madre mía.

v

AGRADECIMIENTOS

A la Facultad De Ingeniería Química de la Universidad Central Del Ecuador, en la cual

me he formado como profesional y como persona.

A la Jefatura de Prevención y Control de la Contaminación del Gobierno Autónomo

Descentralizado de la Provincia de Orellana, quienes me abrieron las puertas para realizar

el trabajo de titulación.

Al Ing. Andrés De La Rosa que con su guía y amistad, me ha sabido dirigir con sabiduría

para la culminación de mi trabajo de titulación.

A la M.Sc. Lorena Villarreal que con conocimientos y amistad ha cumplido un papel

fundamental para el desarrollo del presente trabajo.

A todos los profesores de la Facultad de Ingeniería Química que desde un inicio

compartieron sus conocimientos y sabiduría.

A mis padres, hermanas, abuela, tíos y a todos mis primos; por siempre haberme dado su

fuerza y apoyo incondicional que me han ayudado y llevado hasta donde estoy ahora.

A mis amigos que estuvieron desde el inicio de la carrera y aquellos que conocí en el

camino, y que me ayudaron el todo momento.

vi

CONTENIDO

pág.

LISTA DE TABLAS ....................................................................................................... ix

LISTA DE GRÀFICOS.................................................................................................... x

LISTA DE ANEXOS ...................................................................................................... xi

RESUMEN ..................................................................................................................... xii

ABSTRACT .................................................................................................................. xiii

INTRODUCCIÓN............................................................................................................ 1

1. MARCO TEÓRICO ..................................................................................................... 4

1.1. Calidad. ...................................................................................................................... 4

1.1.1. Evolución de la calidad. ........................................................................................ 4

1.1.2. Sistema de Calidad. ................................................................................................ 5

1.2. Certificación .............................................................................................................. 6

1.2.1. Certificación Voluntaria. ........................................................................................ 6

1.2.2. Certificación no voluntaria. .................................................................................... 6

1.2.3. Ventajas. ................................................................................................................. 7

1.2.4. Objetivos................................................................................................................. 7

1.3. Mejora continua ......................................................................................................... 7

1.4. Evaluación de la conformidad. .................................................................................. 7

1.5. Acreditación............................................................................................................. 10

1.6. Normas ISO. ............................................................................................................ 10

1.7. Norma NTE ISO/IEC INEN 17020:2013................................................................ 11

1.7.1. Estructura Norma NTE ISO/IEC INEN 17020:2013 ........................................... 13

1.7.2. Requisitos mínimos de la Norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013. .................. 14

1.8. Marco Legal............................................................................................................. 17

1.9. Organismos de Inspección Ambiental. .................................................................... 19

vii

2. DIAGNÓSTICO INICIAL DE LA EMPRESA ......................................................... 21

2.1. Datos de la empresa. ................................................................................................ 21

2.2. Descripción de la empresa. ...................................................................................... 21

2.3. Diagnóstico Inicial del Organismo de Inspección ................................................... 22

2.3.1. Requisitos Generales: Cláusula 4. ........................................................................ 23

2.3.2. Requisitos Relativos a La Estructura: Cláusula 5................................................. 25

2.3.3. Requisitos Relativos A Los Recursos: Cláusula 6................................................ 27

2.3.4. Requisitos De Los Procesos: Cláusula 7. ............................................................ 32

2.3.5. Requisitos Relativos Al Sistema De Gestión: Cláusula 8. ................................... 38

2.4. Revisión técnica documental de procedimientos de inspección de la JPCC del

GADPO. ......................................................................................................................... 44

2.5. Análisis FODA. ....................................................................................................... 44

2.6. Resultados del Diagnóstico Inicial del Organismo de Inspección........................... 46

3. PROPUESTA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD................................. 49

3.1. Sistema de Gestión de Calidad. ............................................................................... 49

3.1.1. Requisitos Generales: Cláusula 4. ........................................................................ 49

3.1.2. Requisitos Relativos A La Estructura: Cláusula 5................................................ 50

3.1.3. Requisitos Relativos A Los Recursos: Cláusula 6................................................ 50

3.1.4. Requisitos De Los Procesos: Cláusula 7. ............................................................. 51

3.1.5. Requisitos relativos al sistema de gestión: Cláusula 8. ........................................ 52

3.1.6. Propuesta técnica documental. ............................................................................. 53

3.2. Resultados del diagnóstico posterior al aporte del trabajo de grado. ...................... 53

3.3. Evaluación del sistema de gestión de calidad.......................................................... 55

4. DISCUSIÓN ............................................................................................................... 61

5. CONCLUSIONES...................................................................................................... 63

6. RECOMENDACIONES............................................................................................. 65

CITAS BIBLIOGRÁFICAS........................................................................................... 67

BIBLIOGRAFÍA ............................................................................................................ 69

viii

ANEXOS ........................................................................................................................ 70

ix

LISTA DE TABLAS

pág.

Tabla 1. Diagnóstico Inicial ISO/IEC 17012:2013 Clausula: 4 .................................................. 23


Tabla 3. Diagnóstico Inicial ISO/IEC 17012:2013 Clausula: 6. ................................................ 27



Tabla 6. Matriz FODA Jefatura de Prevención y Control de la Contaminación. ....................... 45

Tabla 7. Criterios de Calificación................................................................................................ 46

Tabla 8. Resultado del diagnóstico inicial................................................................................... 47

Tabla 9. Resultado del diagnóstico posterior .............................................................................. 53

Tabla 10. Clausula 4 ISO/IEC INEN 17020:2013: Evidencia. ................................................... 55





x

LISTA DE GRÀFICOS

pág.

Gráfico 1. Perfil de resultados del diagnóstico inicial................................................................. 47

Gráfico 2. Perfil de resultados del diagnóstico posterior............................................................. 54

Gráfico 3. Perfil de resultados del diagnóstico comparativo....................................................... 54

xi

LISTA DE ANEXOS

pág.

ANEXO A: Manual de calidad de la JPCC del GADPO……………………………………….71

ANEXO B: Gestión de órdenes de trabajo ……………………………………………………105

ANEXO C: Selección, formación, autorización y seguimiento de inspectores y personal……112

ANEXO D: Manejo, mantenimiento y calibración de equipos…………………………..........126

ANEXO E: Gestión de equipos……………….…………………………………….......……..137

ANEXO F: Adquisición de servicios y suministros…………………………….……………..145

ANEXO G: Quejas y/o apelaciones……………….…………………………………..………156

ANEXO H: Elaboración y control de documentos…………….…………………...…………164

ANEXO J: Control de registros……………………………………….……………………….180

ANEXO K: Revisión por la dirección…………………………...…….………………………186

ANEXO L: Auditorías internas……………………………..…………………………………197

ANEXO M: Acciones correctivas……………………………..………………………………213

ANEXO N: Acciones preventivas………………………………...…………………………...220

ANEXO P: Inspección de la calidad de agua en cuerpos receptores y descargas……..………227

ANEXO Q: Inspección de suelos………………………………………….…………………..245

ANEXO R: Monitoreo de la calidad de agua y caracterización de agua en la provincia de

Orellana…………………………………………………………………………………..……260

ANEXO S: Monitoreo de la calidad de suelo y caracterización del suelo en la provincia de

Orellana……………………………………………………………………………………......276

xii

DESARROLLO DE UN SISTEMA DOCUMENTAL BAJO LA NORMA NTE

INEN ISO/IEC 17020:2013 PARA UN ORGANISMO DE INSPECCIÓN MEDIO

AMBIENTAL

RESUMEN

Desarrollo de un sistema documental, en base a la norma NTE INEN ISO/IEC

17020:2013 para la Jefatura de Prevención Control y Contaminación del Gobierno

Autónomo Descentralizado de la Provincia de Orellana, que es un Organismo de

Inspección Ambiental, para su posterior acreditación.

Se realizó un diagnóstico de la situación actual, mediante la lista de chequeo establecida

por el Sistema de Acreditación Ecuatoriano en base a la norma antes indicada;

determinando un 16,7% de cumplimiento.

Para mejorar el nivel de cumplimiento, se procedió a la elaboración del manual de calidad,

los procedimientos, instructivos y formatos requeridos por la norma los cuales

constituyen el sistema documental que contribuirá a mejorar sustancialmente al sistema

de gestión del organismo de inspección.

Con esta mejora se alcanzó un 90.2% de cumplimiento, con la aplicación de una auditoría

de suficiencia documental.

PALABRAS CLAVES: DOCUMENTACIÓN/ NORMA INEN ISO/IEC 17020/

ORGANISMOS DE INSPECCIÓN AMBIENTAL/ GESTIÓN DE LA CALIDAD/

MANUALES/

xiii

DEVELOPMENT OF A DOCUMENTAL SYSTEM THAT FOLLOWS NTE

INEN ISO/IEC 17020:2013 REGULATIONS FOR AN ENVIRONMENTAL

AUDITING INSTITUTION.

ABSTRACT

Development of a documental system based on NTE INEN ISO/IEC 17020:2013

regulations for the Office of Prevention, Control and Contamination of the Autonomous

Decentralized Government of the Province of Orellana, an environmental auditing

institution, for its subsequent accreditation.

This study diagnosed the current situation using a checklist based on the aforementioned

regulations, established by the Ecuadorian Accreditation System; it was determined that

there is a 16.7% level of compliance.

In order to improve levels of compliance, this study produced a quality manual, a

procedures manual, established certain guidelines, and presented the formats demanded

by the norm. These manuals constitute the documental system that will contribute to

substantially improve the auditing institution’s management system.

The level of compliance was raised to 90.2% through the application a documental

sufficiency audit.

KEYWORDS: DOCUMENTATION/ INEN ISO/IEC 17020/ ENVIRONMENTAL

INSPECTION SYSTEMS/ QUALITY MANAGEMENT/ MANUALS.

1

INTRODUCCIÓN

En la actualidad, los Organismos de Inspección Ecuatorianos deben acreditarse conforme

a la Ley del Sistema Ecuatoriano de Calidad para poder ofertar servicios de inspección

que sean confiables y demuestren competencia técnica.

La Norma NTE INEN ISO/ IEC 17020:2013, en una norma aplicable a cualquier tipo de

Organismo de Inspección (unidad de verificación), independientemente de su tamaño o

actividad. Esta norma se integra por una serie de requisitos agrupados en 8 secciones. Las

tres primeras se enfocan a generalidades de la norma, la 4ta se enfoca a asegurar la

confidencialidad, imparcialidad e independencia del organismo de inspección (unidad de

verificación), la 5ta a su estructura y organización, la 6ta a sus recursos, la 7ma a sus

procesos y la sección 8va corresponde a los requisitos relativos a la gestión del sistema.

Estas secciones se caracterizan por su gran similitud con la norma ISO 9001.

El Gobierno Autónomo Descentralizado de la Provincia de Orellana y por su intermedio,

la Coordinación General de Gestión Ambiental tiene dentro de su competencia exclusiva

la Gestión Ambiental provincial y por su ámbito de aplicación de esta competencia

exclusiva está empeñada en proteger la rica y basta flora y fauna de la provincia. A través

de la Jefatura de Prevención y Control de la Contaminación que es una unidad de

Inspecciones Ambientales de eventos antropogénicos se desarrollan planes de vigilancia

y control medio ambiental; sin embargo, esta Jefatura no cuenta con un sistema de

gestión, ni con procesos documentados para la ejecución de sus actividades de inspección.

Para garantizar el trabajo de dicha Jefatura y entregar a la comunidad y a la autoridad

correspondiente inspecciones confiables, la Coordinación está empeñada en implementar

la Norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013 en la Jefatura de Prevención y Control de la

Contaminación, la cual actualmente se encuentra trabajando con procedimientos internos

no estandarizados y con la experiencia del personal encargado para este fin, pero

2

sin cumplir requisitos específicos. Por esta razón, se ha establecido la necesidad de contar

con un sistema de gestión que permita tener a la Jefatura una competencia técnica en las

inspecciones que realiza.

El presente trabajo tiene como objetivo establecer un Sistema de Gestión de Calidad

basado en la norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013 en la Jefatura de Prevención y

Control de la Contaminación del Gobierno Autónomo Descentralizado de la Provincia de

Orellana, lo cual lleva consigo beneficios para la Prefectura, para las comunidades

aledañas que pueden verse afectadas por un problema de contaminación y para las

empresas petroleras, debido a que las mismas tendrán la seguridad de que las inspecciones

son realizadas con independencia e imparcialidad bajo un sistema de gestión aceptable,

aportando al cumplimiento de la política del buen vivir, ofreciendo bienes de servicio y

de calidad.

El presente trabajo está conformado por tres capítulos, los cuales contemplan el marco

teórico, el diagnóstico inicial del Organismo de Inspección y la propuesta documental del

sistema de gestión basado en la norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013.

El diagnóstico inicial del Organismo de Inspección se desarrolló con el objetivo de

establecer una línea base con respecto a los requisitos mínimos que establece la norma

NTE INEN ISO/IEC 17020:2013. Para el desarrollo de esta actividad se procedió a

realizar una revisión completa de la documentación que poseía el Organismo de

Inspección, también se realizó un análisis de fortalezas y debilidades para así establecer

y definir la propuesta del sistema de gestión a desarrollar.

La propuesta del sistema de gestión está basada en el cumplimiento de los requisitos

mínimos establecidos por la norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013; los requisitos se

enfocan al desarrollo del sistema documental que exige la norma para su cumplimiento;

adicional a esto se realizó una propuesta técnica para la implementación de una

metodología de criterios de evaluación para las inspecciones que realiza el Organismo de

Inspección.

Del diagnóstico inicial, se concluye que el cumplimiento del Organismo de Inspección

con los requisitos documentales de la norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013 es del

3

16,7%. El desarrollo del sistema de gestión propuesto permitió al Organismo de

Inspección cumplir con los requisitos de la norma y así alcanzar un 90,2% de

cumplimiento, valor que permitirá al Organismo de Inspección acreditarse bajo esta

norma.

4

1. MARCO TEÓRICO

1.1. Calidad.

La calidad puede definirse como el conjunto de características que posee un producto o

servicio, así como su capacidad de satisfacción de los requerimientos del usuario. La

calidad supone que el producto o servicio deberá cumplir con las funciones y

especificaciones para las que ha sido diseñado y que deben ajustarse a las expresadas por

los consumidores o clientes del mismo. La competitividad exigirá, además, que todo ello

se logre con rapidez y al mínimo coste, siendo así que la rapidez y bajo coste serían, con

toda seguridad, requerimientos que pretenderá el consumidor del producto o servicio. [1]

El término calidad hace referencia al conjunto de propiedades de un objeto que permiten

emitir juicio de valor, o “al grado en que un conjunto de características inherentes cumple

con las necesidades o expectativas establecidas implícitas u obligatorias (ISO 9000).

1.1.1. Evolución de la calidad. El concepto de calidad ha ido evolucionando a lo largo de los

años, ampliando objetivos y variando la orientación. Se puede decir que su papel ha adquirido

una importancia creciente al evolucionar desde un mero control o inspección, a convertirse en

uno de los pilares de la estrategia global de la empresa. En sus orígenes, la calidad era costosa,

porque consistía en rechazar todos los productos defectuosos, lo que representaba un primer coste,

y después recuperar de alguna forma dichos productos, si era posible, lo que representaba otro

coste adicional. La calidad era responsabilidad exclusiva del departamento de inspección de

calidad.

Posteriormente se comenzaron aplicar técnicas estadísticas de muestreo para verificar y

controlar los productos de salida. Suponía un avance en la inspección de todos los

productos de salida.

5

El concepto de calidad sufre una evolución importante, pasando de la simple idea de

realizar una verificación de calidad, a tratar de generar calidad desde los orígenes. Se

busca asegurar la calidad en el proceso de producción para evitar que este dé lugar a

productos defectuosos.

Con la gestión de la calidad total, la calidad sigue ampliando sus objetivos a todos los

departamentos de la empresa, involucrando a todos los recursos humanos liderados por

la alta dirección y ampliándose a la planificación y diseño de productos y servicios, dando

lugar a una nueva filosofía de la forma de gestionar una empresa; con ello, la calidad deja

de representar un coste y se convierte en un modo de gestión que permite la reducción de

costes y el aumento de beneficios. [2]

1.1.2. Sistema de Calidad. La calidad, es sinónimo de una buena gestión empresarial, en donde

se entregan productos y se prestan servicios competitivos. Los sistemas de calidad son un

conjunto de acciones planificadas necesarias para garantizar la confianza que un bien o un servicio

conseguirá satisfacer las necesidades y expectativas de los clientes. Estos sistemas están

compuestos por sistemas administrativos y sistemas técnicos. En los sistemas administrativos, se

realiza la planificación, organización, control y manejo de los recursos humanos relacionados con

los sistemas de gestión de la calidad. Estos sistemas son conjuntos interrelacionados de planes,

políticas, procesos, procedimientos, personal y tecnología que se necesitan para cumplir con los

objetivos de una organización.

Los sistemas técnicos, se refieren al aseguramiento de la calidad en el diseño de los

bienes, a la planificación, aseguramiento, control, mejoramiento y diseño de los procesos

de manufactura, o de prestación de servicios, controlando los materiales que se consumen

en la producción intermedia y de los bienes terminados o el servicio final entregado.

En la actualidad, con el proceso de globalización económica, las organizaciones que

cuentan con sistemas de gestión de calidad se encuentran en capacidad de sobrevivir y de

competir con el mercado. Si estas organizaciones tienen como objeto vender sus bienes o

sus servicios mediante el cumplimiento de normas y requisitos legales, deben establecer

un sistema de calidad.

Este sistema les permite lograr una organización en la que todos los factores que afecten

la calidad se encuentren controlados eliminando así los posibles defectos en la calidad de

los bienes o los servicios.

6

Los sistemas de calidad se establecen para: mejorar el desempeño, coordinación y

producción, lograr un enfoque directo hacia los objetivos de la organización y hacia sus

clientes, conseguir y mantener la calidad de los bienes y servicios con el fin de satisfacer

las necesidades implícitas y explicitas de los clientes, abrir nuevas posibilidades en el

mercado y lograr permanencia en él, y por último, estar en capacidad de competir con

organizaciones más grandes.

Para establecer un sistema de calidad, se han diseñado una serie de especificaciones

estándares y normas internacionales; de las cuales las más conocidas y utilizadas a nivel

mundial son las editadas y revisadas por la Organización Internacional de Normalización

(ISO). [3]

1.2. Certificación

La certificación es una actividad que consiste en atestiguar que un producto o servicio se

ajusta a determinadas especificaciones técnicas o requisitos establecidos en una norma u

otro documento normativo, con la expedición de un acta en la que se pone de manifiesto

el cumplimiento de dicha conformidad. [4]

1.2.1. Certificación Voluntaria. Es realizada por entidades reconocidas como independientes de

las partes interesadas para asegurar que un producto, proceso o servicio, este de acuerdo con una

serie de normas.

En general, se recurre a este tipo de certificación para ‘marcar la diferencia’ respecto al

resto, aumentar la competitividad de la empresa y ofrecer mayor confianza al cliente. [5]

1.2.2. Certificación no voluntaria. Este tipo de certificación se utiliza para asegurar que

los productos cumplen una serie de requisitos mínimos que garantizan la salud de los

consumidores y no causan daños al medio ambiente. Es llevada a cabo por la propia

Administración o por organismos autorizados por esta. [6]

7

1.2.3. Ventajas. La certificación aporta a organizaciones y empresas las siguientes ventajas:

Introducción de los productos y/o servicios de la empresa en nuevos mercados.

Aumento del nivel de confianza de los clientes respecto a los productos de la empresa.

Agilización de los procesos de comercialización. [7]

1.2.4. Objetivos. Los sistemas de certificación tienen como objetivo favorecer a las empresas:

Aumentando la competitividad de sus productos.

Accediendo a aquellos clientes que exigen un sistema de calidad certificado.

Logrando mayores niveles de confianza por parte de los clientes.

Alcanzando mayor prestigio como proveedor. [8]

1.3. Mejora continua

Consiste en mejorar continuamente la eficacia del sistema de gestión de la calidad

mediante el uso de la política de la calidad, los objetivos de la calidad, los resultados de

las auditorías, el análisis de datos, las acciones correctivas, preventivas y la revisión por

la dirección.

1.4. Evaluación de la conformidad.

Todo el mundo tiene interés en saber si algo (o alguien, organización o sistema) se ajusta

a sus expectativas. ¿El producto hace lo que espero? ¿Es una persona competente para

llevar a cabo el trabajo que quiero que haga? ¿La tienda ofrece el artículo correcto al

precio adecuado cuando lo necesito? ¿Mi producto es seguro?

Los productos y servicios son como las promesas. Los clientes comerciales,

consumidores, usuarios y funcionarios públicos tienen expectativas sobre los productos

y servicios relacionados con las características como calidad, ecología, seguridad,

economía, fiabilidad, compatibilidad, interoperabilidad, eficiencia y eficacia. El proceso

para demostrar que estas características cumplen con los requisitos de las normas,

8

reglamentos y otras especificaciones se llama evaluación de la conformidad. En resumen,

la evaluación de la conformidad ayuda a garantizar que los productos y servicios cumplan

sus promesas.

Los consumidores se benefician de la evaluación de la conformidad, ya que les

proporciona una base para la selección de productos o servicios. Ellos pueden tener más

confianza en los productos o servicios que se apoyan en una declaración del proveedor

oficial, o que cuentan con una marca o un certificado de conformidad, que dan fe de la

calidad, seguridad u otras características deseables.

Los fabricantes y proveedores de servicios necesitan asegurarse de que sus productos y

servicios cumplen con las especificaciones declaradas y alcanzan las expectativas del

cliente. Evaluar sus productos y servicios de conformidad con las Normas Internacionales

ISO e IEC les ayuda a mantenerse al tanto del estado actual de la tecnología y evitar los

costos de fallas del producto en el mercado.

Cuando la salud pública, la seguridad o el medio ambiente pueden estar en juego, la

evaluación de la conformidad a menudo se hace obligatoria a través de regulaciones

gubernamentales. Sin una adecuada evaluación y aprobación, los bienes pueden ser

rechazados para la venta, o los proveedores ser descalificados de licitaciones para los

contratos de compras del sector público.

Los Reguladores también se benefician de la evaluación de la conformidad ya que les da

medios para hacer cumplir la salud nacional, seguridad y legislación ambiental y lograr

objetivos de política pública.

La armonización de los procedimientos de evaluación de la conformidad de todo el

mundo también tiene beneficios de largo alcance para el comercio internacional en

general. Uno de los principales obstáculos para el comercio transfronterizo al que se

enfrentan los exportadores son los costosos múltiples ensayos y/o certificaciones de los

productos. Los procedimientos de evaluación de la conformidad no transparentes o

discriminatorios pueden convertirse en instrumentos proteccionistas eficaces, u

“obstáculos técnicos al comercio”.

9

El Acuerdo sobre Obstáculos Técnicos al Comercio de la Organización Mundial del

Comercio (Acuerdo OTC/ OMC) fue establecido para asegurar que los reglamentos

técnicos y las normas, y los procedimientos de evaluación de la conformidad con estos,

no creen obstáculos innecesarios al comercio internacional. Las sucesivas revisiones del

Acuerdo OTC han señalado la utilidad de las normas y guías de evaluación de la

conformidad de ISO/IEC para armonizar las prácticas de evaluación de la conformidad y

como puntos de referencia para la competencia técnica de los organismos de evaluación

de manera que se puedan obtener la credibilidad y confianza en sus resultados. El trabajo

de evaluación de la conformidad de ISO/ IEC por lo tanto, ayuda a superar los obstáculos

al comercio.

La evaluación de la conformidad ha sido una parte de la estructura de la mayoría de las

sociedades desde tiempos remotos como una herramienta para tranquilizar a los usuarios

de productos, servicios y productos básicos que se han tomado algunas medidas para

afirmar sus cantidades, calidades, características, rendimiento u otras expectativas. La

evaluación de la conformidad, por lo tanto, debe considerarse desde una perspectiva

mucho más amplia y no solo como un facilitador del comercio. Se trata de una actividad

“de la sociedad en su conjunto” y, en la mayoría de las economías, sus aplicaciones

domésticas pueden superar sus funciones de apoyo al comercio.

Mientras que las “mejores prácticas” en evaluación de la conformidad pueden ser

deseables, también es importante que se las utilice de forma práctica y rentable. Esto es

particularmente significativo para los países en desarrollo, que necesitan hacer juicios

sobre las mejores soluciones para sus necesidades de evaluación de la conformidad para

que satisfagan a sus grupos de clientes tanto nacionales como internacionales.

La ISO/IEC 17000 define la evaluación de la conformidad como “la demostración de que

los requisitos específicos relativos a un producto, proceso, sistema, persona u organismo

se cumplen”. Algunos puntos a observar: De acuerdo con la terminología de la norma

ISO 9000, un servicio se considera como una forma particular de producto. Los métodos

para demostrar la conformidad incluyen ensayos, inspección, declaraciones de los

proveedores de conformidad y certificación. Los requisitos especificados incluidos los

contenidos en las especificaciones de los proveedores o compradores, las normas

nacionales, regionales o internacionales, o las regulaciones gubernamentales. La

10

acreditación de los organismos de evaluación de la conformidad se incluye en la

definición de evaluación de la conformidad. El término objeto de la evaluación de la

conformidad, o, a veces solo objeto, se utiliza en la norma para referirse a “producto,

proceso, sistema, persona u organismo”.

La evaluación de la conformidad se caracteriza a menudo como parte de una

infraestructura de la calidad.

La definición de evaluación de la conformidad y un texto explicativo de ISO/IEC 17000

proporcionan una flexibilidad suficiente para utilizar el concepto de una manera práctica

para garantizar que los principios pueden ser utilizados con eficacia. Para ilustrar esta

flexibilidad, la introducción de ISO/IEC 17000 señala que “…La evaluación de la

conformidad interacciona con otros campos, tales como los sistemas de gestión, la

metrología, la normalización y la estadística. Esta Norma Internacional no define los

límites de la evaluación de la conformidad, que se mantienen flexibles. [9]

1.5. Acreditación

La acreditación es una técnica de evaluación de la conformidad relacionada

específicamente con la evaluación de la conformidad de organismos de evaluación de la

conformidad realizado por un organismo de tercera parte, generalmente conocido como

organismo de acreditación. Los requisitos para los organismos de acreditación están

especificados en ISO/IEC 17011. La acreditación implica generalmente el uso de técnicas

de auditoría por equipos de evaluación que incluyen expertos en los aspectos

organizativos, como los sistemas de gestión y también en las actividades técnicas del

organismo. Por ejemplo para un laboratorio de ensayo el equipo debe incluir uno o más

expertos en los tipos de mediciones y ensayos que se realizan. [10]

1.6. Normas ISO.

ISO (Organización Internacional de Normalización) es una red mundial que identifica

cuáles son las normas internacionales requeridas por el comercio, los Gobiernos y la

11

sociedad; las desarrolla conjuntamente con los sectores que las van a utilizar; las adopta

por medio de procedimientos transparentes basados en contribuciones nacionales

proveniente de múltiples partes interesadas; y las ofrece para ser utilizadas a nivel

mundial.

Las normas ISO están basadas en un consenso internacional logrado de la base más

amplia de grupos de partes interesadas. La contribución de expertos proviene de aquellos

que están más cercanos a las necesidades en materia de normas y de los resultados de su

implementación. De esta manera aunque voluntarias, las normas ISO son muy respetadas

y aceptadas a nivel internacional por sectores públicos y privados.

ISO, una organización no gubernamental, es una federación de organismos nacionales de

normalización provenientes de todas las regiones del mundo; uno por país, incluyendo

países desarrollados y en vías de desarrollo, así como países con economías en proceso

de transición. Cada miembro de ISO es el principal organismo de normalización de su

país. Los miembros proponen las nuevas normas, participan en su desarrollo y ofrecen el

apoyo, conjuntamente con la Secretaría General de ISO, a los 3 000 grupos técnicos que

actualmente desarrollan las normas.

Dentro de ISO, el Comité para la elaboración de políticas para la evaluación de la

conformidad ISO/CASCO, tiene una doble función: es el responsable de la elaboración y

formulación de recomendaciones sobre la política de evaluación de la conformidad a los

miembros de ISO/CASCO y de la elaboración de normas y guías para la evaluación de la

conformidad. [11]

1.7. Norma NTE ISO/IEC INEN 17020:2013.

La ISO/IEC 17020 fue preparada por el Comité ISO de evaluación de La conformidad

(CASCO).

Se envió a los organismos nacionales de ISO e IEC para votación, y fue aprobado por

ambas organizaciones. Esta segunda edición cancela y reemplaza a la primera edición

(lSO/lEC 17020:1998), la que fue revisada técnicamente.

12

Esta Norma lnternacional ha sido redactada con el objetivo de promover la confianza en

los organismos que realizan la inspección.

Los organismos de inspección llevan a cabo evaluaciones en nombre de clientes privados,

sus organizaciones matrices, o autoridades públicas con el objetivo de proporcionar

información sobre la conformidad de los ítems inspeccionados con reglamentos, normas,

especificaciones, esquemas de inspección o contratos. Los parámetros de inspección

incluyen temas relativos a la cantidad, calidad, seguridad, aptitud para el fin previsto y

cumplimiento continuo con la seguridad de instalaciones o sistemas en funcionamiento.

En esta Norma lnternacional se armonizan los requisitos generales que deben cumplir

estos organismos para que sus servicios sean aceptados por los clientes y las autoridades

de supervisión.

Esta Norma lnternacional cubre las actividades de los organismos de inspección cuyo

labor puede incluir el examen de materiales, productos, instalaciones, plantas, procesos,

procedimientos de trabajo o servicios, y la determinación de su conformidad con los

requisitos, así como la subsiguiente emisión del informe de los resultados de estas

actividades y su comunicación a los clientes y, cuando se requiera, a las autoridades. La

inspección puede abarcar todas las etapas de la vida de estos ítems, incluyendo La etapa

de diseño. La realización del servicio de inspección requiere normalmente el ejercicio de

un juicio profesional, en particular cuando se evalúa la conformidad con requisitos

generales.

Esta Norma lnternacional puede utilizarse como documento de requisitos para la

acreditación o la evaluación entre pares u otras evaluaciones.

Este conjunto de requisitos puede interpretarse cuando se aplica a sectores particulares

Las actividades de inspección pueden coincidir con las actividades de ensayo y

certificación cuando estas actividades tienen características comunes. Sin embargo, una

diferencia importante es que en muchos tipos de inspecciones interviene el juicio

profesional para determinar la aceptabilidad con respecto a requisitos generales, por lo

cual el organismo de inspección necesita la competencia necesaria para realizar su tarea.

13

La inspección puede ser una actividad incluida en un proceso más amplio. Por ejemplo,

la inspección puede servir como una actividad de vigilancia en un esquema de

certificación de producto. La inspección puede ser una actividad que precede al

mantenimiento o simplemente proporciona información sobre el ítem inspeccionado sin

que haya una determinación de la conformidad con los requisitos. En esos casos, podría

ser necesaria una interpretación adicional.

La categorización de los organismos de inspección en los tipos A, B o C es esencialmente

una medida de su independencia. La demostración de la independencia de un organismo

de inspección puede fortalecer la confianza de los clientes del organismo de inspección

con respecto a la capacidad del organismo de llevar a cabo el trabajo de inspección con

imparcialidad.

En esta Norma lnternacional se utilizan las siguientes formas verbales:

"debe" indica un requisito;

"debería" indica una recomendación;

"puede" indica un permiso, una posibilidad o una capacidad.”[12]

1.7.1. Estructura Norma NTE ISO/IEC INEN 17020:2013. Es similar a las normas de

laboratorios y organismos de certificación de sistemas de gestión, pero tiene algunas

características únicas. Una de ellas es el sistema de clasificación que utiliza para los diferentes

tipos de organismos implicados. Ese sistema es descrito en tres anexos de la norma, de la siguiente

manera:

1.7.1.1. Organismos de inspección Tipo A. Estos organismos proporcionan servicios de

tercera parte y se espera que sean:

Independientes de las partes involucradas.

No estén involucrados en el diseño, fabricación, suministro, instalación, uso o

mantenimiento de los artículos inspeccionados, o productos similares competitivos.

Accesibles para todos los interesados en sus servicios

No estén sujetos a condiciones financieras indebidas o de otro tipo y se aplicarán de

manera no discriminatoria.

14

1.7.1.2. Organismos de inspección Tipo B. Estos organismos proporcionan servicios de

primera parte a su casa matriz y se espera que:

Sean una parte separada e identificable de la organización involucrada en el diseño,

fabricación, suministro, instalación, uso o mantenimiento de los productos que

inspeccione.

Tenga una clara separación de las responsabilidades del personal de inspección de la

del personal empleado en otras funciones, con la identificación organizacional

establecida y métodos de informes para el organismo de inspección dentro de la

organización matriz.

Se asegure que el organismo y el personal no se involucra en actividades que puedan

entrar en conflicto con su independencia de juicio respecto a sus actividades de

inspección, incluyendo la participación en el diseño, fabricación, instalación de

suministro, uso o mantenimiento de los productos inspeccionados, o productos

similares competitivos.

Preste solo servicios de inspección a la organización a la que pertenece el organismo

de inspección.

1.7.1.3. Organismos de inspección Tipo C. Estos organismos son organismos de

primera parte que pueden también proporcionar servicios de inspección a otras

organizaciones, que no son su organización matriz. Ellos pueden estar involucrados en el

diseño, fabricación, instalación de suministro, uso o mantenimiento de los productos que

inspeccionen. Se espera que:

Ofrezcan garantías dentro de la organización para garantizar una adecuada separación

de funciones y responsabilidades en la prestación de los servicios de inspección a

través de su estructura organizativa y procedimientos documentados. [13]

1.7.2. Requisitos mínimos de la Norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013. Los requisitos

mínimos que deben cumplir los Organismos de Inspección, tal como se especifica en la Norma

NTE INEN ISO/IEC 17020:2013 incluyen:

15

1.7.2.1. Administración. Ser legalmente identificables; ser debidamente identificables

dentro de su organización matriz; documentar sus funciones y alcance de su competencia

técnica; tener un seguro de responsabilidad adecuado o estar protegidos por la legislación

nacional; documentar sus condiciones comerciales; y hacer auditar sus cuentas de forma

independiente.

1.7.2.2. Independencia, imparcialidad e integridad. Cumplir con las obligaciones para

organismos de inspección Tipo A, Tipo B o Tipo C.

1.7.2.3. Confidencialidad. Garantizar la confidencialidad de la información obtenida

durante la inspección, y proteger los derechos de propiedad.

1.7.2.4. Organización y gestión. Operar de manera de mantener la capacidad para

desempeñar sus funciones técnicas; definir y documentar las responsabilidades y la

estructura de informes, incluyendo cualquier tipo de relación con sus funciones de ensayo

o certificación; que emplee a tiempo completo un gerente técnico calificado y con

experiencia; proporcionar una supervisión eficaz; designar suplentes para los gerentes de

inspección; y proporcionar la descripción de cargos especificando la educación,

formación, conocimientos técnicos y experiencia requeridas.

1.7.2.5. Sistema de calidad. Política de calidad y objetivos documentados; operar un

sistema adecuado para el tipo, rango y volumen del trabajo realizado; sistema

completamente documentado, incluyendo un manual de calidad que contenga la

información requerida por la norma; persona designada autorizada y responsable del

aseguramiento de la calidad y la calidad del sistema; mantener el control de la

documentación; llevar a cabo auditorías internas planificadas y documentadas con

auditores independientes de las funciones auditadas; y conducir y registrar revisiones por

la dirección.

1.7.2.6. Personal. Suficiente personal con experiencia requerida; personal de inspección

con conocimientos adecuados, formación, experiencia y conocimientos específicos de las

inspecciones efectuadas, con capacidad de hacer juicio profesional y el conocimiento de

la tecnología de fabricación, forma de inspeccionar artículos usados y defectos que

pudieran producirse; operar un sistema de formación documentado; proporcionar

16

orientación para la conducta del personal; y asegurar que la remuneración no depende

directamente del número de inspecciones realizadas y los resultados de dichas

inspecciones.

1.7.2.7. Instalaciones y equipo. Utilice el equipo y las instalaciones adecuadas; las reglas

de uso y acceso a equipos e instalaciones especificadas; asegurar idoneidad continua;

identificar correctamente los equipos; mantener los equipos de acuerdo a los

procedimientos documentados; cuando proceda, asegurar una calibración y re-calibración

del equipo; asegurar que las mediciones aplicables sean trazables a patrones nacionales e

internacionales de medición; usar los patrones de referencia solo como referencia;

mantener el control en servicio; procedimientos para la selección de proveedores

calificados, compra de documentos, inspección de material recibido e instalaciones de

almacenamiento; monitorear el deterioro de los artículos almacenados; garantizar que las

computadoras y equipos automatizados y software son adecuados, los datos están

protegidos, el equipo mantenido; la seguridad de los datos mantenida; y los registros de

identificación del equipamiento, calibración y mantenimiento.

1.7.2.8. Métodos de inspección y procedimientos. Uso de métodos y procedimientos

definidos para demostrar la conformidad; instrucciones documentadas para la

planificación de la inspección, muestreo y técnicas de inspección; documentar métodos o

procedimientos no normalizados; mantener al día y accesible todas las instrucciones,

normas o procedimientos escritos, hojas de cálculo, listas de control, y datos de

referencia; operar un sistema de control a contrato o por orden de trabajo; registrar

oportunamente los datos de inspección; comprobar los cálculos y transferencia de datos;

e instrucciones documentadas para el funcionamiento seguro de las inspecciones.

1.7.2.9. Manipulación de la muestra de inspección y artículos. Identificación única de

ítems y muestras; observar idoneidad para la inspección; preparación adecuada del

artículo; y procedimientos e instalaciones documentados para evitar daños o deterioro de

los artículos de inspección.

1.7.2.10. Registros. Mantener un sistema adecuado y cumplir con la regulación aplicable;

incluir información suficiente para la evaluación satisfactoria; y almacenamiento seguro,

mantener los informes de inspección y certificados de inspección en lugar seguro y con

17

confidencialidad a menos que la ley lo requiera de otra manera, se debe asegurar que los

informes de inspección o certificados sean recuperables; incluir los resultados y la

determinación de la conformidad con cualquier información adicional necesaria para la

comprensión e interpretación; identificar cualquier trabajo realizado por los

subcontratistas; firmas apropiadas u otras aprobaciones por parte del personal autorizado;

y las precisiones y justificaciones registradas para cualquier corrección o adición a los

informes de inspección o certificados.

1.7.2.11. Subcontratación. Demostrar competencia de los subcontratistas; advertir a los

clientes de su uso; garantizar la aprobación del cliente; registrar los resultados de las

investigaciones de competencia de los subcontratistas; mantener un registro de la

subcontratación utilizada; garantizar el acceso a personas calificadas, con experiencia e

independientes utilizadas para actividades especializadas; y mantener la responsabilidad

de conformidad con los requisitos objeto de la inspección.

1.7.2.12. Quejas y apelaciones. Procedimientos documentados de quejas y apelaciones;

y mantener registros de todas las quejas y las medidas adoptadas por el organismo de

inspección.

1.7.2.13. Cooperación. Intercambio de experiencia con otros organismos de inspección

y contribuir a normalizar procesos según proceda. [14]

1.8. Marco Legal

La principal normativa para el desarrollo y documentación son los requisitos establecidos

por:

NTE INEN ISO/IEC 17020:2013.- Esta Norma Internacional contiene los requisitos para

la competencia de los organismos que realizan inspecciones y para la imparcialidad y

coherencia de sus actividades de inspección. Se aplica a los organismos de inspección de

los tipos A, B, C, como se define en esta Norma Internacional, y a todas las etapas de

inspección.

Ley del Sistema Ecuatoriano de Calidad. - Objetivo y ámbito de aplicación.

18

Art. 1.- Tiene como objetivo establecer el marco jurídico del sistema ecuatoriano de

la calidad, destinado a: (i) regular los principios, políticas y entidades relacionados

con la evaluación de la conformidad; (ii) garantizar el cumplimiento de los derechos

ciudadanos relacionados con la seguridad, protección de la vida y salud humana,

animal y vegetal, preservación del medio ambiente, protección del consumidor contra

prácticas engañosas y corrección y sanción de estas prácticas; y, (iii) promover e

incentivar la cultura de la calidad y mejoramiento de la competitividad en la sociedad

ecuatoriana.

Art. 2.- Se establecen como principios del sistema ecuatoriano de la calidad:

1. Equidad o trato nacional.- Igualdad de condiciones para la transacción de bienes y

servicios producidos en el país e importados.

2. Equivalencia.- Posibilidad de reconocimiento de reglamentos técnicos de otros

países, de conformidad con prácticas y procedimientos internacionales, siempre y

cuando sean convenientes para el país.

3. Participación.- Garantizar la participación de todos los sectores en el desarrollo y

promoción de la calidad.

4. Excelencia.- Obligación de las autoridades gubernamentales para propiciar

estándares de calidad, eficiencia técnica, eficacia, productividad y responsabilidad

social.

5. Información.- Responsabilidad de las entidades que conforman el sistema

ecuatoriano de la calidad en la difusión permanente de sus actividades.

Art. 3.- Declárase política de Estado la demostración y promoción de la calidad, en

los ámbitos público y privado, como un factor fundamental y prioritario de la

productividad, competitividad y desarrollo nacional.

Art. 4.- Son objetivos de esta Ley:

a) Regular el funcionamiento del sistema ecuatoriano de la calidad.

b) Coordinar la participación de la administración pública en las actividades de

evaluación de la conformidad.

c) Establecer los mecanismos e incentivos para la promoción de la calidad en la

sociedad ecuatoriana.

19

d) Establecer los requisitos y procedimientos para la elaboración, adopción y

aplicación de normas, reglamentos técnicos y procedimientos de evaluación de la

conformidad.

e) Garantizar que las normas, reglamentos técnicos y procedimientos para la

evaluación de la conformidad se adecuen a los convenios y tratados internacionales

de los que el país es signatario. f) Garantizar seguridad, confianza y equidad en las

relaciones de mercado en la comercialización de bienes y servicios, nacionales o

importados.

g) Organizar y definir las responsabilidades institucionales que correspondan para la

correcta y oportuna notificación e información interna y externa de las normas,

reglamentos técnicos y procedimientos de evaluación de la conformidad.

Art. 5.- Las disposiciones de esta Ley se aplicarán a todos los bienes y servicios,

nacionales o extranjeros que se produzcan, importen y comercialicen en el país,

según corresponda, a las actividades de evaluación de la conformidad y mecanismos

que aseguran la calidad así como su promoción y difusión.

Art. 6.- Para efectos de esta Ley, se reconocen las definiciones que constan en las

normas INEN ISO 17000, Guía INEN ISO/IEC 2, Vocabulario Internacional de

Metrología VIM; y las definiciones que constan en el Acuerdo de Barreras Técnicas

al Comercio – OTC de la Organización Mundial de Comercio – OMC. [15]

1.9. Organismos de Inspección Ambiental.

La inspección ambiental es un instrumento indispensable para la comprobación del

cumplimiento de la normativa comunitaria, estatal y autonómica, en materia ambiental,

que se aplica a las actividades que, de un modo u otro, pueden provocar efectos negativos

sobre el medio ambiente.

La Jefatura de Prevención y Control de la Contaminación ambiental del Gobierno

Autónomo Descentralizado de la Provincia de Orellana en una entidad encargada de

brindar servicios de inspección medioambiental en cuerpos de agua y suelos para el

servicio de la comunidad, de las petroleras y del país, determinando si ha existido o no

20

algún tipo de contaminación ambiental y en base a esto definir planes de control y

mejoramiento en los procesos que son causales de los mismo, de tal forma que los clientes

tanto comunidad, petroleras y autoridades queden satisfechos.

21

2 DIAGNÓSTICO INICIAL DE LA EMPRESA

2.1. Datos de la empresa.

Gobierno Autónomo Descentralizado de la Provincia de Orellana (GADPO).

Coordinación General de Gestión Ambiental - Jefatura de Prevención y Control de la

Contaminación (JPCC).

Organismos de Inspección de la JPCC del GADPO.

2.2. Descripción de la empresa.

La Jefatura de Prevención y Control de la Contaminación del Gobierno Autónomo

Descentralizado de la Provincia de Orellana brinda servicios de inspecciones aplicados al

control de calidad ambiental en aguas y suelos, basados en técnicas y métodos

normalizados, garantizando la calidad en el proceso de inspección sin comprometer a su

órgano de administración, ni el personal, ni a la propia entidad en actividades fuera de la

competencia del ámbito de autorización.

La JPCC como Organismo de Inspección brinda sus servicios a la sociedad en general,

permitiendo que cualquier entidad tenga acceso a sus servicios sin discriminación alguna.

Misión

La JPCC es una Jefatura de prestación de servicios, que pertenece al Gobierno Autónomo

Descentralizado de la Provincia de Orellana y forma parte de la Coordinación de Gestión

Ambiental, oferta Inspecciones de la calidad de agua en cuerpos receptores y descargas

e Inspección de calidad de suelos y sedimentos, además cuenta con personal con ética

profesional, técnicamente capacitado y equipamiento de última tecnología para la

realización de las inspecciones, aplicación de metodología validada e implementación de

un eficaz Sistema de Gestión de Calidad bajo la Norma

22

NTE INEN ISO/IEC 17020:2013 de esta forma, garantiza un servicio de calidad a sus

clientes.

Visión

La Jefatura de Prevención y Control de la Contaminación pretende consolidarse como

líder en la prestación de servicios de inspección de la calidad de agua en cuerpos

receptores y descargas e Inspección de calidad de suelos y sedimentos a nivel provincial,

demostrando una imagen clara de honestidad, responsabilidad, compromiso y dedicación

por las labores realizadas en pro de todos nuestros beneficiados, en el que destaque la

mejora continua de nuestro Sistema de Gestión de Calidad, cumpliendo con los requisitos

establecidos en la norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013, de tal forma que fortalezca la

confianza en los resultados emitidos.

2.3. Diagnóstico Inicial del Organismo de Inspección: Cumplimiento con la Norma

17020.

El objetivo del Diagnóstico Inicial al Organismo de Inspección es verificar el grado de

cumplimiento del mismo frente a los requisitos de la norma NTE INEN ISO/IEC 17020:

2013, con el propósito de:

Identificar el estado actual del organismo de inspección en relación a los requisitos de

la Norma

Identificar los recursos con los que cuenta relacionado a personal, instalaciones,

equipos, materiales e inspecciones.

Identificar las fortalezas y debilidades del organismo de inspección respecto a la

implementación de la Norma.

Establecer una línea base y un plan de acción futuro de tal forma de llevar a la

implementación de la Norma con miras a la acreditación del organismo de inspección.

El alcance de la evaluación de diagnóstico comprende las actividades de inspección del

Organismo de Inspección; estas actividades comprenden el sistema de gestión de calidad

del organismo de inspección y la evaluación de la competencia técnica del personal para

23

ejecutar las inspecciones definidas dentro del alcance para una posible acreditación ante

el Servicio de Acreditación Ecuatoriano – SAE.

Para la evaluación del diagnóstico inicial, se procedió a realizar una revisión del sistema

documental que maneja la JPCC del GADPO y se la comparó con los requisitos que pide

la Norma NTE ISO/IEC 17020:2013.

Por otra parte, se procedió a realizar una revisión técnica documental de los

procedimientos de inspección que maneja la JPCC del GADPO con los cuales realizan

sus inspecciones técnicas y da validez a las mismas.

A continuación se detallan los requisitos de la Norma, los hallazgos y observaciones

detectadas:

2.3.1. Requisitos Generales: Cláusula 4.

Tabla 1. Diagnóstico Inicial ISO/IEC 17012:2013 Clausula: 4

REQUISITOS NORMA ISO/IEC17020:2013

SICUMPLE

CUMPLEPARCIALMENTE

NOCUMPLE

4. REQUISITOS GENERALES4.1 IMPARCIALIDAD EINDEPENDENCIA4.1.2 ¿Cómo asegura que las actividades delos Organismos de Inspección se lleven acabo con imparcialidad?

X

4.1.2 ¿Ha establecido el OI mecanismos paraasegurar que el personal del organismo deinspección se encuentra libre de presionescomerciales, financieras o de otra índole quepudieran afectar su juicio?

X

4.1.3 ¿Cómo identifica de manera continua elOrganismo de Inspección los riesgos a suimparcialidad?

X

4.1.4 ¿En caso de identificar riesgos queafecten a la imparcialidad, cómo minimiza oelimina el riesgo el Organismo de Inspección?

X

Tabla 1. (Continuación).

24

4.1.5 ¿La alta dirección del Organismo de inspección seencuentra comprometida con la imparcialidad?

X

4.1.6 ¿Realiza el organismo de inspección o laorganización a la que pertenece otras actividades distintasa las de inspección?

X

4.1.6a ¿Cumple el organismo de inspección con loscriterios de independencia para organismos de inspecciónTipo A, especificados en A.1 del Anexo A de la ISO/IEC17020?

X

4.1.6b ¿Cumple el organismo de inspección con loscriterios de independencia para organismos de inspecciónTipo B, especificados en A.2 del Anexo A de la ISO/IEC17020?

X

4.1.6c ¿Cumple el organismo de inspección con loscriterios de independencia para organismos de inspecciónTipo C, especificados en A.3 del Anexo A de la ISO/IEC17020?

X

4.2 CONFIDENCIALIDAD4.2.1 ¿Ha establecido el Organismo de Inspección lainformación de sus clientes que pretende hacer pública, ylas medidas para garantizar la confidencialidad del restode información obtenida de las inspecciones?

X

4.2.2 ¿Ha identificado el OI y notificado a su cliente, lainformación de carácter confidencial que podrá divulgar?

X

4.2.3 ¿Existen medidas de confidencialidad para tratarinformación de sus clientes obtenida de otras fuentes?

X

2.3.1.1. Imparcialidad e Independencia: Cláusula 4.1.

No se pudo verificar que el organismo de inspección asegure la imparcialidad por

medio de algún mecanismo, identificando posibles riesgos, minimizándolos.

No se ha establecido quien es la Alta Dirección, comprometida con la imparcialidad.

El Organismo de Inspección es parte de una organización la cual posee un laboratorio

de ensayos.

El Organismo de Inspección cumple con los requisitos a y b del anexo A.2; sin

embargo, no existe evidencia de cumplir con el literal C.

No se ha definido el tipo de Organismo de Inspección.

2.3.1.2. Confidencialidad: Cláusula 4.2.

25

No está establecido que tipo de información de sus clientes hace pública ni las medidas

para proteger la información.

No se ha establecido la necesidad de notificar al cliente cuando la información

confidencial se deba divulgar.

No existen medidas de confidencialidad para tratar la información de los clientes.

2.3.2. Requisitos Relativos a La Estructura: Cláusula 5.



SICUMPLE

CUMPLEPARCIALMENTE

NOCUMPLE

5. REQUISITOS ESTRUCTURALES5.1 REQUISITOS ADMINISTRATIVOS5.1.1 ¿Está establecida la identidad y existenciajurídica del organismo de inspección en la cualse contempla la inspección de normas u otrosreglamentos?

X

5.1.2 Si pertenece a una organización superior,¿se tiene documentado al OI dentro delorganigrama de la empresa?

X

5.1.3 ¿Existe algún documento dentro delsistema de calidad en el cual se establezcael(los) alcance(s) técnico(s) del Organismo deinspección para los cuales declara sercompetente? (contrato individual de servicio, laorden de trabajo)

X

5.1.4 ¿El Organismo de Inspección cuenta conun Seguro de Responsabilidad Civil omecanismo similar que cubra lasresponsabilidades derivados de susoperaciones? ¿Cuál es el monto de laCobertura?

X

5.1.5 ¿Están documentadas las condicionescontractuales bajo las cuales realiza su trabajoel Organismo de Inspección?

X

5.2 ORGANIZACIÓN Y GESTIÓN


26

5.2.1 ¿Está el organismo de inspecciónestructurado y gestionado de manera que sesalvaguarde su imparcialidad?

X

5.2.2 ¿Participa el organismo de inspección enintercambios de experiencias con otrosorganismos de inspección o tiene cualquier otromecanismo que le permita mantener lacompetencia técnica apropiada?

X

5.2.3 ¿Existen documentos que reflejen lasfunciones y responsabilidades de cada una delas personas involucradas en la emisión de losinformes?

X

5.2.4 ¿Si el Organismo de Inspección formaparte de una entidad legal que realiza otrasactividades distintas a las de Inspección, estádefinida la relación de las actividades deinspección con estas actividades?

X

5.2.5 ¿Dispone el organismo de inspección deuno o más gerentes técnicos que tengan laresponsabilidad de llevar acabo las actividadesdel organismo de inspección de acuerdo a estanormativa internacional y están documentadasdichas funciones?

X

¿El o los Directores Técnicos son técnicamentecompetentes y poseen experiencia en lasoperaciones del Organismo de Inspección?5.2.6 ¿Está establecida una sistemática dentrode la estructura del Organismo de Inspección,de quién(es) es (son) la(s) persona(s) queactuará(n) en ausencia del o los gerentestécnicos o como se los denomine?

X

5.2.7 ¿Dispone el Organismo de Inspección dela descripción de puestos de trabajo para cadacategoría de trabajo que realiza?

X

2.3.2.1. Requisitos administrativos: Cláusula 5.1.

Existe evidencia del establecimiento de la identidad y existencia jurídica del

organismo de inspección.

El Organismo de Inspección está identificado dentro del organigrama de la empresa.

No existe algún documento dentro del sistema de calidad en el cual se establezca el

alcance técnico del Organismo de Inspección.

27

El Organismo de Inspección no cuenta con un Seguro de Responsabilidad Civil o

mecanismo similar que cubra las responsabilidades derivados de sus operaciones.

No están documentadas las condiciones contractuales bajo las cuales realiza su trabajo

el Organismo de Inspección.

2.3.2.2. Organización y Gestión: Cláusula 5.2.

El Organismo de Inspección no se encuentra estructurado ni gestionado para

salvaguardar su imparcialidad.

El Organismo de Inspección no participa de intercambios con otros organismos; sin

embargo, cuenta con un plan de capacitación.

Se dispone de un manual de funciones el cual refleja las funciones y responsabilidades

de cada uno de los miembros del Organismo de Inspección.

Existe un organigrama del Organismo de Inspección.

No se dispone de gerentes técnicos competentes o con experiencia.

No está establecida una sistemática dentro de la estructura del Organismo de

Inspección, de quiénes son las personas que actuarán en ausencia del o los gerentes

técnicos.

Existe un manual de funciones donde se describe los puestos de trabajo para cada

categoría

2.3.3. Requisitos Relativos A Los Recursos: Cláusula 6.

Tabla 3. Diagnóstico Inicial ISO/IEC 17012:2013 Clausula: 6.


SICUMPLE

CUMPLEPARCIALMENTE

NOCUMPLE

6. RECURSOS NECESARIOS6.1 PERSONAL6.1.1 ¿El organismo de inspección cuenta condescripción de competencias para cada puestorelacionado a las actividades de inspección,incluidos los requisitos de educación,formación, conocimientos técnicos, habilidadesy experiencia?

X

Tabla3. (Continuación).

28

6.1.2 ¿El Organismo de Inspección tiene un númerosuficiente de personas, con las competencias técnicasrequeridas, incluyendo, cuando sea necesario, la capacidadpara emitir juicios profesionales para realizar el tipo, rango,la gama y volumen de sus actividades de inspección?

X

6.1.3 ¿El personal de la organización con responsabilidad enlas actividades de inspección, ¿es competente técnicamentepara la realización de dichas inspecciones?

X

6.1.4 ¿Se ha indicado claramente a cada persona susobligaciones responsabilidad y autoridad?

X

6.1.5 ¿Se dispone de procedimientos documentados paraselecciona, formar, autorizar formalmente y realizar elseguimiento de los inspectores y demás personal queparticipa en las actividades de inspección?

X

6.1.6 ¿Los procedimientos de capacitación incluyen lasetapas de inducción, trabajo supervisado y formacióncontinua sobre métodos de inspección y desarrollotecnológico?

X

6.1.7 ¿Se ha establecido que la formación requerida dependede la capacidad, cualificación, y experiencia de cadainspector y demás personal involucrado en las actividades deinspección?

X

6.1.8 ¿Ha establecido el organismo de inspección un sistemapara llevar a cabo las supervisiones de las actividades, de losinspectores y demás personal que realiza las inspecciones,para obtener un desempeño satisfactorio, los resultados de lasinspecciones son utilizados para identificar necesidades deformación?

X

Nota: La supervisión puede incluir una combinación detécnicas, tales como observaciones in situ, revisiones deinformes, entrevistas, inspecciones simuladas y otras.6.1.9 ¿Cada inspector es supervisado in situ, a menos que sedisponga de evidencia de que el inspector sigue realizandosus actividades de manera competente?

X

6.1.10 ¿Se mantiene registros de la supervisión, educación,formación, el conocimiento técnico, las habilidades,experiencia, y la autorización de cada miembro del personalque participa en las actividades de inspección?

X

6.1.11 ¿El pago del personal que realiza las inspecciones noestá condicionado por el número o resultado de inspeccionesrealizadas por el personal?

X


29

6.1.12 ¿Cuáles son los mecanismos que ha definido elorganismo de inspección para para garantizar que todo elpersonal que pueda influenciar en las actividades deinspección actué de manera imparcial?

X

6.1.13 ¿Cómo asegura el Organismo de Inspección que semantenga confidencialidad de la información por parte delpersonal interno y externo que participa en actividades deinspección?

X

6.2 INSTALACIONES Y EQUIPOS6.2.1 ¿El organismo de inspección cuenta con instalacionessuficientes para el desarrollo de sus actividades?

X

6.2.1 ¿El organismo de inspección cuenta con equipos demedición necesarios y adecuados para permitir lasactividades asociadas con los servicios de inspección?

X

6.2.1 ¿En caso de utilizar equipos que no sean propiedad delOrganismo de Inspección, este tiene la responsabilidad de suadecuación y estado de calibración?

X

6.2.2 ¿El organismo de inspección ha definido las directricespara el acceso y uso de equipos e Instalaciones? ¿EstánDocumentados?

X

6.2.3 ¿Cómo se asegura el organismo de inspección de laadecuación continua de las instalaciones y equipos (propios ono) requeridos para las actividades de inspección?

X

6.2.4 ¿Se han definido todos los equipos que tienen unainfluencia significativa en los resultados de la inspección yestán correctamente identificados?

X

6.2.5 ¿Se cuenta con procedimientos e instruccionesdocumentadas para el mantenimiento y conservación de losequipos utilizados para la inspección y estos son aplicados?

X

6.2.6 ¿Se asegura que los equipos de medición que tienenuna influencia significativa en los resultados de la inspecciónestén calibrados antes de ponerse en servicio y a partir deentonces de acuerdo con un programa establecido? ¿Seencuentra este programa conforme con la política detrazabilidad establecida por el OAE?

X

6.2.7 ¿El organismo de inspección cuenta con un programaintegral de calibración de los equipo de medición?

X

6.2.8 ¿El organismo de inspección cuenta con patrones demedición calibrados por un laboratorio acreditado a nivelnacional, de acuerdo con la política de trazabilidad? X¿Se limita el uso de los mismos solamente para lacomprobación de equipos?


30

6.2.9 ¿Se realizan controles intermedios entre calibracionescuando es apropiado?

X

6.2.10 ¿El organismo de inspección cuenta con materiales dereferencia trazables a patrones nacionales o internacionales?

X

6.2.11 ¿Dispone el organismo de inspección de unprocedimiento documentado de compras, que incluya:

X- la selección y aprobación de proveedores;- la verificación de los bienes y servicios que reciben;- asegurar instalaciones adecuadas de almacenamiento?6.2.12 ¿Se comprueba a intervalos apropiados que los ítemsque están almacenados no presentan deterioros?

X

6.2.13 Si el organismo de inspección utiliza equiposinformáticos o automatizados en conexión con lasinspecciones, debe garantizar que:

Xa) el software es adecuado para el uso;b) Se establecen e implementan procedimientos para protegerla integridad y seguridad de los datos;c) Se debe dar mantenimiento a los equipos informáticos yautomatizados con el fin de asegurar su correctofuncionamiento.6.2.14 ¿Existe un procedimiento documentado que establecelas medidas a tomar cuando se detectan equipos de medicióndefectuosos, por sobrecarga, mal uso, fuera de calibración,etc.?

X¿Al equipo defectuoso se limita su uso a actividadesadecuadas, se identifica dicha situación y/o se ponen fuera deservicio?¿Se examinan los efectos de los defectos en inspeccionesprevias?6.2.15 ¿Se mantienen actualizados los registros de losinstrumentos de medición, incluyendo los correspondientes asu mantenimiento y calibraciones?

X

6.3 SUBCONTRATACIONES6.3.1 ¿Se establece en algún documento del Sistema deCalidad del Organismo de inspección que realizaráactividades de Subcontratación? En el caso desubcontratación de actividades especializadas ¿Existe en laorganización una persona calificada y con experiencia quesea capaz de emitir un juicio independiente de los resultadosde dichas actividades subcontratadas?

X


31

6.3.2 ¿Se notifica al cliente del organismo de inspecciónsobre la intención para subcontratar cualquier parte de lainspección? ¿Se le notifica el nombre del Subcontratista?

X

6.3.3 ¿Tiene establecido el organismo de inspección en sudocumentación que asume la responsabilidad de todas lasactividades subcontratadas?

X

6.3.4 ¿Se cuenta con los registros que provean la evidenciaobjetiva sobre la competencia de los Subcontratados? ¿Secuenta con un directorio de Subcontratistas?

X

2.3.3.1. Personal: Cláusula 6.1.

El Organismo de Inspección dispone de un documento con las competencias de cada

puesto; sin embargo, debe completarse.

El Organismo de Inspección cuenta con el personal necesario para cumplir con la

demanda de sus actividades (100 inspecciones anuales).

No se indica claramente a cada persona sus obligaciones.

No hay evidencia de procedimientos para seleccionar, formar, autorizar formalmente

y realizar seguimiento de los inspectores y demás personal.

El pago de los inspectores es fijo y mensual. No depende del número de inspecciones.

No existen mecanismos para asegura la imparcialidad en las acciones de todo el

personal.

No se asegura la confidencialidad de la información por parte del personal interno y

externo.

2.3.3.2. Instalaciones y Equipos: Cláusula 6.2.

El Organismo de Inspección dispone de instalaciones suficientes y de equipos de

medición para el desarrollo de sus actividades.

El Organismo de Inspección utiliza de una cadena de custodia para el acceso y uso

de equipos.

Existe evidencia de un plan de calibración.

No se han definido todos los equipos que tienen una influencia significativa en los

resultados de la inspección.

Se cuenta con procedimientos e instrucciones documentadas para el mantenimiento

y conservación de algunos equipos.

32

La mayoría de equipos se verifica que estén calibrados antes de ponerlos en servicio.

El organismo de inspección cuenta con un programa integral de calibración de los

equipos.

El Organismo de Inspección no cuenta con patrones de medición calibrados por un

laboratorio acreditado.

No se realizan controles intermedios de calibraciones.

El Organismo de Inspección no dispone de materiales de referencia trazables.

El Organismo de Inspección se maneja de acuerdo al PAC (plan anual de

compras).Sin embargo, este plan no contempla la evaluación de proveedores

No se realizan comprobaciones periódicas de los ítems almacenados (muestras).

No existe un procedimiento para toma de medidas ante equipos defectuosos.

No se actualizan los registros de los instrumentos de medición, con su respectivo

mantenimiento y su calibración.

2.3.3.3. Subcontrataciones: Cláusula 6.3.

Existen subcontrataciones de servicios al laboratorio de ensayos del GADPO, y de

manera verbal se notifica al cliente estas acciones.

No se establece la responsabilidad del Organismo de Inspección sobre las actividades

subcontratadas.

No existen registros de la competencia de la subcontratación, ni con un directorio de

subcontratistas; ya que el laboratorio de análisis del GADPO aún no cuenta con su

certificado de acreditación.

2.3.4. Requisitos De Los Procesos: Cláusula 7.


REQUISITOS NORMA ISO/IEC 17020:2012 SICUMPLE

CUMPLEPARCIALMENTE

NOCUMPLE

7. REQUISITOS DE LOS PROCESOS


7.1 MÉTODOS Y PROCEDIMIENTOS DEINSPECCIÓN

33

7.1.1 ¿Dispone el Organismo de inspección demétodos y procedimientos apropiados paradeterminar la conformidad con todos losdocumentos normativos incluidos en el alcancesolicitado/acreditado?

X

7.1.2 ¿Utiliza el personal instrucciones, normas oprocedimientos escritos, listas de inspección,listas de comprobación, datos de referenciarelevantes y demás documentos necesaria para lacorrecta realización de las inspecciones que lehan sido encomendadas? X

¿Si corresponde, el organismo de inspecciónpuede demostrar que posee los conocimientosestadísticos suficientes para realizar muestreoscorrectos así como la interpretación de losresultados?7.1.3 ¿Se encuentran documentados losprocedimientos no normalizados?

X

7.1.4 ¿Se dispone de la normativa,procedimientos, hojas de trabajo, listas decomprobación, datos de referencia, etc.actualizados y al alcance del personal?

X

7.1.5 ¿El organismo de inspección tiene unsistema de control de contratos u órdenes detrabajo que asegure que:

X

a) el trabajo a ser efectuado está dentro de suexperiencia y que la organización tiene losrecursos adecuados para cumplir los requisitos;b) los requisitos de aquellos que buscan losservicios del organismo de inspección estánadecuadamente definidos y que las condicionesespeciales sean entendidas de tal manera que sepuedan dar instrucciones no ambiguas alpersonal que realiza los trabajos que se van arequerirc) el trabajo que se realice está controlado porrevisiones periódicas y acciones correctivas;d) el trabajo terminado sea revisado paraconfirmar que sean cumplidos los requisitos delcontrato o la orden de trabajo?


7.1.6 ¿Cuándo el Organismo de Inspecciónrecibe información proporcionada por cualquier

X

34

otra parte, verifica la integridad de dichainformación?7.1.7 ¿Son registrados de manera oportuna lasobservaciones y/o datos obtenidos durante larealización de la inspección para prevenirpérdida de información importante?

X

7.1.8 ¿El organismo de inspección dispone de lasistemática para comprobar que los cálculos ytransferencias de datos han sido los adecuados?

X

7.1.9 ¿El organismo de inspección proporciona asu personal instrucciones documentadas quegaranticen su seguridad, la de terceros y la delmedio ambiente durante la realización de lasinspecciones?

X

7.2 MANEJO DE ELEMENTOS DEINSPECCIÓN Y DE MUESTRAS7.2.1 ¿Se realiza una correcta identificación delos ítems y muestras a inspeccionar de forma quese evite la confusión entre la identidad de dichosítems y muestras?

X

7.2.2 ¿El organismo de inspección establece si elítem a inspeccionar ha recibido la preparaciónnecesaria?

X

7.2.3 ¿Se adoptan medidas para registrarcualquier anomalía observada o reportada alinicio de la inspección?

X

7.2.4 ¿Dispone el organismo de inspección deprocedimientos e instalaciones adecuadas paraevitar el deterioro de los ítems a inspeccionardurante todas las etapas de la inspección?

X

7.3 REGISTROS DE LAS INSPECCIONES7.3.1 ¿Mantiene el organismo de inspección unsistema de registros actualizado (de acuerdo a loestablecido en numeral 8.4 de esta Norma), paratodo el sistema de calidad?

X

7.3.2 ¿El informe o certificado de inspecciónpermite identificar internamente al o losinspectores que realizan la inspección?

X

7.4 INFORMES DE INSPECCIÓN YCERTIFICADOS DE INSPECCIÓN


7.4.1 ¿El trabajo realizado se recoge en uninforme y/o certificado de inspección?

X

35

7.4.2 Todo informe/certificación de inspecciónincluye lo siguiente?

X

a) la identificación del organismo emisor;b) la identificación única y la fecha de emisión;c) la fecha o las fechas de inspección;d) la identificación del ítem o ítemsinspeccionados;e) la firma u otra indicación de aprobaciónproporcionada por el personal autorizado;f) una declaración de conformidad cuandocorresponda;g) Los resultados de inspección, excepto cuandose detallan de acuerdo con la cláusula 7.4.3?NOTA: En el anexo B se indican los elementosopcionales que se pueden incluir en los informesde inspección o certificados de inspección.7.4.3 ¿En Caso de emitir certificados e informesde inspección separados, se asegura latrazabilidad entre estos?

X

7.4.4 ¿Es comunicada de manera correcta,precisa y clara, la información indicada en 7.4.2,y en caso de recibir información proporcionadapor subcontratistas, dichos resultados sonidentificados claramente?

X

7.4.5 Las correcciones o adiciones a un informede inspección o certificado de inspecciónposteriores a su emisión deben registrarse deacuerdo con los requisitos pertinentes de esteapartado (7.4). Un informe modificado ocertificado modificado debe identificar elinforme o certificado al que reemplazó. X

¿Cómo se registran las correcciones o lasadiciones a un informe de inspección y/o uncertificado de inspección después de emitirse?¿Se indica el certificado o informe al quereemplazó el nuevo informe emitido?7.5 QUEJAS Y APELACIONES7.5.1 ¿Ha establecido el organismo de inspecciónprocesos documentados para recibir, evaluar ytomar decisiones sobre las quejas y apelaciones?

X


7.5.2 ¿Tiene el organismo de inspección unadescripción del proceso de tratamiento de quejas

X

36

disponible para cualquier parte interesada que losolicite?7.5.3 ¿Cuáles son las medidas a tomar en caso deque el Organismo de Inspección reciba unaqueja?

X

7.5.4 ¿El Organismo de Inspección asume laresponsabilidad de todas las decisiones a todoslos niveles del proceso de tratamiento de quejasy apelaciones?

X

7.5.5 ¿Cómo garantiza el Organismo deInspección que no exista ninguna accióndiscriminatoria en el tratamiento de lasdecisiones e investigaciones relativas a lasapelaciones?

X

7.6 PROCESO DE QUEJAS Y APELACIONES7.6.1 ¿Tiene el Organismo de Inspección tieneun procedimiento de tratamiento de quejas queincluya como mínimo los siguientes elementos:

X

a) una descripción del proceso de recepción,validación, investigación de la queja o apelacióny de decisión sobre las acciones a tomar paradarles respuesta;b) el seguimiento y el registro de las quejas yapelaciones, incluyendo las acciones tomadaspara resolverlas;c) Asegurarse de que se toman las accionesapropiadas?7.6.2 ¿El Organismo de Inspección tiene unametodología para reunir la información necesariapara validar la queja o apelación?

X

7.6.3 ¿El Organismo de Inspección siempre quesea posible, acusa recibo de la queja o apelación,y facilita a quien presente la queja o apelaciónlos informes del progreso y del resultado deltratamiento de la queja o apelación?

X

7.6.4 ¿Garantiza el organismo de inspección quelas personas que revisen, aprueben una decisiónante una queja o apelación no hayan participadoen las actividades que motivaron dicha queja oapelación?

X


37

7.6.5 ¿El organismo de inspección notificaformalmente la finalización del proceso detratamiento de la queja o apelación?

X

2.3.4.1. Métodos y procedimientos de inspección: Cláusula 7.1.

El Organismo de Inspección no dispone de procedimientos para determinar la

conformidad con todos los documentos normativos incluidos en el alcance solicitado.

El personal del Organismo de Inspección utiliza instrucciones, normas o

procedimientos escritos, listas de inspección, listas de comprobación, datos de

referencia relevantes y necesarios para la correcta realización de las inspecciones.

El Organismo de Inspección no está en capacidad de demostrar que posee los

conocimientos estadísticos para muestrear correctamente.

Existe evidencia de que el Organismo de Inspección dispone de normativas,

procedimientos y hojas de trabajo actualizados y al alcance del personal.

El Organismo de Inspección maneja un sistema de control de contratos y órdenes de

trabajo organizado por dos números secuenciales el primero para el año y el segundo

para el consecutivo de la orden de trabajo (AA-NNN); sin embargo, no cumple con

todo lo requerido en la Norma.

No se verifica la integridad de la información recibida por el Organismo de Inspección

por cualquier otra parte.

Los datos y observaciones de las inspecciones son registradas en actas de campo; sin

embargo, no se realiza la comprobación transmisión de datos.

No se dispone de instructivos para garantizar la seguridad del personal y el medio

ambiente durante las inspecciones.

2.3.4.2. Tratamiento de los ítems de inspección y muestras: Cláusula 7.2.

No existen evidencias de ninguno de los requisitos referentes al tratamiento de los

ítems de inspección y muestras.

2.3.4.3. Registros de inspección: Cláusula 7.3.

38

No existen evidencias de ninguno de los requisitos referentes a los registros de las

inspecciones.

2.3.4.4. Informes y certificados de inspección: Cláusula 7.4.

No existen evidencias de ninguno de los requisitos referentes a los informes de

inspección y certificados de inspección.

2.3.4.5. Quejas y apelaciones: Cláusula 7.5.

No existen evidencias de ninguno de los requisitos referentes a las quejas y apelaciones,

no hay un procedimiento documentado, no está definido como gestionar una queja, ni

hay registros.

2.3.4.6. Proceso de Quejas y apelaciones: Cláusula 7.6.

No existen evidencias de ninguno de los requisitos referentes al proceso de quejas y

apelaciones.

2.3.5. Requisitos Relativos Al Sistema De Gestión: Cláusula 8. El Organismo de Inspección

al no operar con un sistema de gestión de acuerdo con los requisitos de la Norma ISO 9001,

es un organismo de en el que se aplicaría la Opción A.



SICUMPLE

CUMPLEPARCIALMENTE

NOCUMPLE

8. REQUISITOS RELATIVOS AL SISTEMADE GESTIÓN8.1 OPCIONES8.1.1 Generalidades¿El organismo de Inspección tiene establecidoy mantiene un sistema de gestión capaz deasegurar el cumplimiento coherente con losrequisitos de la Norma ISO/IEC 17020 deacuerdo con la Opción A o con la Opción B?

X


39

8.1.2 Opción A

X

En caso de mantener un Sistema de Gestióntipo A este contempla lo siguiente: Ladocumentación del sistema de gestión (porejemplo, manual, las políticas, la definición deresponsabilidades, ver 8.2);8.1.3 Opción B

X¿El organismo de Inspección que opera unsistema de gestión de acuerdo con losrequisitos de la Norma ISO 9001, cumple conlos requisitos de los capítulos 8.2 a8.8 de lanorma ISO 17020:2012?8.2 DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DEGESTIÓN (OPCIÓN A)8.2.1 ¿Las políticas y objetivos para elcumplimiento de la norma ISO/IEC 17020están documentados, se han implementado ycorroborado que se entiendan en todos losniveles de la Organización?

X

8.2.2 ¿Dispone el Organismo de Inspección deevidencia del compromiso de la alta direccióncon el desarrollo, implementación y eficaciadel sistema de gestión para alcanzar elcumplimiento de la norma ISO/IEC 17020?

X

8.2.3 ¿Se designa a una persona que tenga laautoridad y responsabilidad para elaseguramiento de la adecuación del sistema degestión de la calidad, e informar a la altadirección sobre el desempeño del Sistema deGestión y toda necesidad de mejora?

X

8.2.4 ¿Está vinculada al Sistema de Gestióntoda la documentación, procesos, sistemas,registros, etc. que se relacionan con elcumplimiento de los requisitos de esta NormaInternacional?

X

8.2.5 ¿Dispone todo el personal que participaen las actividades de inspección acceso a lainformación y documentación del sistema degestión que sea aplicable a susresponsabilidades?

X


40

8.3 CONTROL DE DOCUMENTOS(OPCIÓN A)8.3.1 ¿El organismo de inspección haestablecido procedimientos para el control dedocumentos que se relacionen con elcumplimiento de los requisitos de la normaISO/IEC 17020?

X

8.3.2 ¿Los procedimientos han establecidocontroles para:

X

a) aprobar la adecuación de los documentosantes de emitirlos;b) revisar y actualizar (según sea necesario) yvolver a aprobar los documentos;c) asegurar que se identifican los cambios y elestado de revisión vigente de los documentos;d) asegurar que las versiones pertinentes de losdocumentos aplicables están disponibles en loslugares de uso;e) asegurar que los documentos permanecenlegibles y fácilmente identificables;f) asegurar que se identifican los documentosde origen externo y que se controla sudistribución;g) Prevenir el uso no intencionado dedocumentos obsoletos e identificarlosadecuadamente si se conservan para cualquierfin?8.4 CONTROL DE LOS REGISTROS(OPCIÓN A)8.4.1 ¿Mantiene el organismo de inspecciónprocedimientos para definir los controlesnecesarios para la identificación, elalmacenamiento, la protección, la recuperación,los tiempos de retención y la eliminación de losregistros relacionados con la norma ISO/IEC17020?

X

8.4.2 ¿Ha establecido el organismo deinspección procedimientos y períodos para laconservación de registros, y el acceso a estosregistros es coherente con los acuerdos deconfidencialidad?

X


41

8.5 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN(OPCIÓN A)8.5.1 GENERALIDADES8.5.1.1 ¿Se cuenta con procedimientosdocumentados para la revisión del sistema decalidad por parte de la dirección?

X

8.5.1.2 ¿Cuál es el período que ha establecidodel Organismo de Inspección para realizar lasrevisiones por la dirección?

X

8.5.1.3 ¿Conserva el organismo de inspecciónlos registros de las revisiones?

X

8.5.2 INFORMACIÓN DE ENTRADA PARALA REVISIÓN¿Incluye la información de entrada para larevisión por la dirección incluye:

X

a) los resultados de las auditorías internas yexternas;b) la retroalimentación de los clientes y laspartes interesadas relativa al cumplimiento deesta Norma Internacional;c) el estado de las acciones preventivas ycorrectivas;d) las acciones de seguimiento provenientes derevisiones por la dirección previas;e) el cumplimiento de los objetivos;f) los cambios que podrían afectar el sistema degestión,g) Las apelaciones y quejas?8.5.3 RESULTADOS DE LA REVISION PORDIRECCIÓN¿Incluyen los resultados de la revisión por ladirección las decisiones y acciones relativas a:

X

a) la mejora de la eficacia del sistema degestión y sus procesos;b) la mejora del organismo de inspección, enrelación con el cumplimiento de esta normainternacional, yc) las necesidades de recursos8.6 AUDITORÍAS INTERNAS (OPCIÓN A)


42

8.6.1 ¿Se cuenta con procedimientos parallevar a cabo auditorías internas para verificarla adecuación del sistema de gestión con lanorma ISO/IEC 17020?

X

8.6.2 ¿Se ha establecido el programa deauditorías internas, teniendo en cuenta laimportancia de los procesos y áreas a auditar,así como los resultados de las auditoríasprevias?

X

8.6.3 ¿Las auditorías internas abarcan todos losprocedimientos de manera planificada ysistemática, con el fin de verificar que elsistema de gestión esté implementado y eseficaz?

X

8.6.4 ¿Las auditorías internas se llevan a caboal menos una vez al año?

X

8.6.5 ¿Se asegura el organismo de inspecciónque:

X

a) las auditorías internas se realizan porpersonal calificado conocedor de la inspección,la auditoría y los requisitos de esta NormaInternacional;b) los auditores no auditen su propio trabajo;c) el personal responsable del área auditada seainformado del resultado de la auditoría;d) cualquier acción resultante de las auditoríasinternas se tome de manera oportuna yapropiada;e) se identifican las oportunidades de mejora;f) se documentan los resultados de la auditoría?8.7 ACCIONES CORRECTIVAS (OPCIÓNA)8.7.1 ¿Está definido un procedimiento paraidentificar y gestionar las no conformidades enel caso de detectar anomalías, tanto en elsistema de calidad como en la realización deinspecciones?

X

8.7.2 ¿Se realizan acciones correctivas cuandoes necesario, con el fin de evitar que vuelvan aocurrir?

X


43

8.7.3 ¿Las acciones correctivas son apropiadasa las consecuencias de los problemasencontrados?

X

8.7.4 ¿Definen los procedimientos requisitospara:

X

a) identificar no conformidades;b) determinar las causas de la no conformidad;c) corregir las no conformidades;d) evaluar la necesidad de emprender accionespara asegurarse de que las no conformidades novuelvan a ocurrir;e) determinar e implementar de maneraoportuna las acciones necesarias;f) registrar los resultados de las accionestomadas;g) Revisar la eficacia de las accionescorrectivas?8.8 ACCIONES PREVENTIVAS (OPCIÓNA)8.8.1 ¿Se ha establecido procedimientos paraemprender las acciones preventivas queeliminen las causas de las no conformidadespotenciales?

X

8.8.2 ¿Las acciones preventivas tomadas sonapropiadas al efecto probable de los problemaspotenciales?

X

8.8.3 ¿Los procedimientos relativos a lasacciones preventivas definen requisitos para:

X

a) identificar no conformidades potenciales ysus causas;b) evaluar la necesidad de emprender accionespara prevenir la aparición de las noconformidades;c) determinar e implementar la acciónnecesaria;d) registrar los resultados de las accionestomadas;e) Revisar la eficacia de las accionespreventivas tomadas?

44

2.3.5.1. Documentación del sistema de gestión (opción A): Cláusula 8.2.

No se ha documentado en un manual de calidad las políticas del Organismo de

Inspección.

No hay procedimientos para control de documentos, control de registros, revisiones

por la Dirección, auditorías internas, acciones correctivas y preventivas, quejas y

apelaciones.

2.4. Revisión técnica documental de procedimientos de inspección de la JPCC del

GADPO.

Con el objetivo de revisar los procedimientos técnicos de inspección que maneja la JPCC

del GADPO para el desarrollo de sus actividades y/o inspecciones, se encontró lo

siguiente:

No se encontró evidencia que la JPCC del GADPO maneje procedimientos escritos

para la realización de sus inspecciones.

No existe una metodología que explique un criterio de evaluación técnica mediante

la cual la JPCC del GADPO clasifica sus inspecciones y toma una decisión sobre las

mismas.

2.5. Análisis FODA.

Se realizó un análisis FODA con el fin de analizar la situación actual el Organismo de

Inspección en cuanto a sus fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas.

45

Tabla 6. Matriz FODA Jefatura de Prevención y Control de la Contaminación.

FORTALEZAS (F)

•El compromiso con la mejora y

el objetivo de acreditación

•Equipos adecuados para la

realización de las inspecciones.

•Se cuenta con el apoyo total

del GADPO y de sus

autoridades para el proyecto de

acreditación del organismo de

inspección.

•Experiencia en proceso de

acreditación bajo la norma ISO

IEC 17025.

•La mayoría de equipos se

encuentran calibrados por un

organismo acreditado.

DEBILIDADES (D)

•No se cuenta con un sistema

de gestión de calidad

establecido.

•No se cuenta con un

documento de constitución

oficial del OI.

•No se cuenta con una

delimitación adecuada entre

el OI y el laboratorio de

ensayos del GADPO.

•No se cuenta con un

procedimiento ni sistemática

para el muestreo.

•No se tiene una

metodología adecuada para

la evaluación de las

inspecciones.

OPORTUNIDADES (O)

Demanda de sus

servicios para satisfacer

las necesidades de los

clientes.

Acreditación del

Organismo de

Inspección.

ESTRATEGIAS (FO)

Realizar las Inspecciones de

manera eficaz y oportuna

para mantener la confianza

de la demanda.

Aprovechar la

competitividad del personal

para ganar mayor prestigio

dentro de los organismos de

inspección.

ESTRATEGIAS (DO)

Implementar un sistema

de gestión de calidad para

que el organismo de

inspección sea

competitivo y confiable.

Implementar una

metodología adecuada

para la evaluación de las

inspecciones.

46


AMENAZAS (A)

Entrada de nuevos

Organismos de

Inspección certificados.

Incremento de

requisitos

reglamentarios.

ESTRATEGIAS (FA)

Mejorar la calidad de los

servicios de inspección

mediante el compromiso y

capacitación de todos los

integrantes de la JPCC del

GADPO.

ESTRATEGIAS (DA)

Implementar un sistema

de gestión para cumplir

con la certificación.

Difusión de servicios

para las partes

involucradas.

2.6. Resultados del Diagnóstico Inicial del Organismo de Inspección.

Se elaboró un diagnóstico de la situación inicial del Organismo de Inspección para lo cual

se utilizó el cuestionario de cumplimiento del sistema de calidad de la norma INEN

ISO/IEC 17020:2013, con el fin de revisar punto por punto el cumplimiento que tiene la

organización con cada uno de los requisitos referentes al mismo.

El diagnóstico inicial consistió en evaluar el cumplimiento de cada uno de los requisitos

de los capítulos 4, 5, 6, 7 y 8 de la norma ISO 17020:2013, excepto de los tres primeros

capítulos que son de carácter introductorio (alcance, referencias, definiciones).

Para calificar el cumplimiento de los requisitos en los capítulos 4, 5, 6, 7 y 8 de la norma

INEN ISO/IEC 17020:2013 se procedió a realizar la calificación de cada uno de los

puntos antes mencionados y sus respectivos adjuntos mediante los criterios de la tabla 6.

Tabla 7. Criterios de Calificación.

Respuesta delcumplimiento Ponderación

No cumple 0

Cumple Parcialmente 2

Si cumple 5

47

En el cuestionario, se tienen un número de preguntas aplicables, que representan el valor

total de preguntas que el organismo de inspección no está excluyendo y que debe

responder; además, se tiene la valoración obtenida que corresponde a la sumatoria de las

respuestas “Parcialmente=2” y “Si cumple=5”. De esta forma el porcentaje de

cumplimiento para cada apartado se determinó mediante la siguiente ecuación:

% = ó ∗ 5 ∗ 100El resultado del procesamiento se presenta en la siguiente tabla:

Tabla 8. Resultado del diagnóstico inicial.

Criterio NORMA ISO/IEC17020:2013

# preguntasaplicables

Valoraciónobtenida

% decumplimiento

4. Requisitos Generales 12 7 11,6%5. Requisitos Estructurales 12 24 40,0%6. Recursos Necesarios 34 42 12,3%7. Requisitos de los Procesos 30 21 14,0%8. Requisitos relativos al sistema deGestión

29 4 2,7%

TOTAL 117 98 16,7%

Gráfico 1. Perfil de resultados del diagnóstico inicial

11,60%

40%

12,30% 14% 2,70% 16,70%0,00%

10,00%20,00%30,00%40,00%50,00%60,00%70,00%80,00%90,00%

100,00%

4. RequisitosGenerales

5. RequisitosEstructurales

6. RecursosNecesarios

7. Requisitosde los

Procesos

8. Requisitosrelativos alsistema de

Gestión

TOTAL

% C

UM

PLIM

IEN

TO

Diagnóstico Inicial

48

El nivel total de cumplimiento del organismo de inspección de la JPCC del GADPO es

de un 16,7 %, lo que significa que existen aspectos deficientes que se deben mejorar y

otros requisitos de documentación que deben ser implementados según la norma para que

el Organismo de Inspección se encuentre totalmente alineado con la norma INEN

ISO/IEC 17020:2013.

49

3. PROPUESTA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

3.1. Sistema de Gestión de Calidad.

La propuesta realizada a la JPCC con respecto al sistema de gestión de calidad que desean

implementar, está orientada al cumplimiento documental de todos los requisitos que

plantea la Norma NTE ISO/IEC 17020:2013; a más de esto se realizó una propuesta

técnica documental de los procedimientos técnicos de inspección que realiza la JPCC, así

como la documentación técnica de metodologías que expliquen los criterios de evaluación

técnica de la JPCC del GADPO con respecto a las inspecciones que realizan.

En las secciones siguientes se establece la propuesta documental y técnica para cada una

de las cláusulas que contempla la norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013.

3.1.1. Requisitos Generales: Cláusula 4.

3.1.1.1. Imparcialidad e Independencia: Cláusula 4.1.

Se debe realizar un procedimiento para identificación, tratamiento y prevención de

conflictos de intereses con la finalidad de preservar la imparcialidad del Organismo

de Inspección.

Se debe definir claramente la separación entre el laboratorio de ensayos y el

Organismo de Inspección pertenecientes a la misma organización superior.

Definir el tipo de organismo de inspección que es A, B o C.

3.1.1.2. Confidencialidad: Cláusula 4.2.

Se debe establecer en el manual de calidad la manera en la que se procesará y tratará

toda la información que el Organismo de Inspección reciba de sus clientes con la

finalidad de preservar la confidencialidad de la misma.

50

3.1.2. Requisitos Relativos A La Estructura: Cláusula 5.

3.1.2.1. Requisitos administrativos: Cláusula 5.1.

Se debe contratar un seguro o establecer un fondo dentro del GADPO, que cubra las

responsabilidades derivadas de sus operaciones.

Establecer un documento donde se indique el alcance técnico del Organismo de

Inspección; así como, sus condiciones contractuales.

3.1.2.2. Organización y Gestión: Cláusula 5.2.

Elaborar una política dentro del manual de calidad que refleje la salvaguarda de la

imparcialidad del Organismo de Inspección.

Participar en intercambios de experiencia con otro Organismo de Inspección.

Disponer de uno o más gerentes técnicos.

Documentar las responsabilidades de los gerentes técnicos.

3.1.3. Requisitos Relativos A Los Recursos: Cláusula 6.

3.1.3.1. Personal: Cláusula 6.1.

Definir y e indicar claramente las obligaciones de cada miembro del personal del

Organismo de Inspección - Perfil de cargos.

Elaborar un procedimiento para seleccionar, formar, autorizar formalmente y realizar

el seguimiento de los inspectores.

Definir mecanismos para garantizar la imparcialidad de las acciones de todo el

personal, así como la confidencialidad de la información.

3.1.3.2. Instalaciones y Equipos: Cláusula 6.2.

Definir todos los equipos que influyen en las inspecciones, así como asegurarse que

estén calibrados por un organismo reconocido ante el SAE y desarrollar sus respectivos

procedimientos instructivos de mantenimiento y conservación.

Adquirir patrones de medición y materiales de referencia.

Realizar controles intermedios a los equipos utilizados.

51

Comprobar periódicamente el buen estado de los ítems almacenados.

Desarrollar un procedimiento para tratamiento de equipos defectuosos.

Implementar registros de mantenimiento y calibración de los equipos.

3.1.3.3. Subcontrataciones: Cláusula 6.3.

Mencionar en el manual de calidad la responsabilidad que asume el Organismo de

Inspección sobre los servicios subcontratados.

Elaborar una lista de los subcontratistas que prestan servicios al Organismo de

Inspección.

Evaluar y calificar a los subcontratistas.

3.1.4. Requisitos De Los Procesos: Cláusula 7.

3.1.4.1. Métodos y procedimientos de inspección: Cláusula 7.1.

Desarrollar los métodos y procedimientos pertinentes para cumplir con los requisitos

del alcance presentado.

Desarrollar una metodología de criterios de evaluación de inspecciones.

Demostrar competencia en el muestreo.

Verificar la integridad de la información adquirida o proporcionada por cualquier otra

parte.

Generar instructivos para garantizar la seguridad del personal y el medio ambiente

durante las inspecciones.

Definir el método de inspección.

3.1.4.2. Tratamiento de los ítems de inspección y muestras: Cláusula 7.2.

Desarrollar y generar todos y cada uno de los requisitos solicitados en los puntos

referidos al tratamiento de los ítems de inspección y muestras.

52

3.1.4.3. Registros de inspección: Cláusula 7.3.


referidos a los registros de las inspecciones.

3.1.4.4. Informes y certificados de inspección: Cláusula 7.4.


referidos a los informes de inspección y certificados de inspección.

3.1.4.5. Quejas y apelaciones: Cláusula 7.5.


referidos a las quejas y apelaciones.

3.1.4.6. Proceso de quejas y apelaciones: Cláusula 7.6.


referidos al proceso de quejas y apelaciones.

3.1.5. Requisitos relativos al sistema de gestión: Cláusula 8.

3.1.5.1. Opciones: Cláusula 8.1.

El Organismo de Inspección al no operar con un sistema de gestión de acuerdo con

los requisitos de la Norma ISO 9001, es un organismo de en el que se aplicaría la

opción A.

3.1.5.2. Documentación del sistema de gestión (opción A): Cláusula 8.2.

Desarrollar y generar todos y cada uno de los documentos solicitados en los puntos

referidos al sistema de gestión.

53

3.1.6. Propuesta técnica documental.

Desarrollar los procedimientos técnicos de inspección tanto para aguas y suelos con

los que se realizarán todas las inspecciones que realice la JPCC.

Desarrollar una metodología que explique y respalde los criterios de evaluación

técnica de la JPCC el GADPO, basados en metodologías ICA para determinar la

calidad tanto de agua como suelo.

3.2. Resultados del diagnóstico posterior al aporte del trabajo de grado.

Una vez realizado el diagnóstico inicial y la propuesta tanto documental como técnica

para el sistema de gestión, se procedió elaborar toda la documentación del sistema de

gestión de calidad en función de la NTE INEN ISO/IEC 17020:2013.

La documentación es en si la elaboración del manual de calidad, los procedimientos del

sistema de calidad, los instructivos de trabajo, la realización de formatos y

procedimientos técnicos para la JPCC del GADPO.

Al finalizar la elaboración documental se realizó una auditoría de suficiencia documental

la cual fue cuantitativa para evidenciar el cumplimiento de los requisitos del organismo

de inspección establecidos en la línea base.

Los resultados del cuestionario se presentan a continuación:

Tabla 9. Resultado del diagnóstico posterior

Criterio NORMA ISO/IEC17020:2013

# preguntasaplicables

Valoraciónobtenida

% decumplimiento

4. Requisitos Generales 12 47 78,3%5. Requisitos Estructurales 12 54 90,0%6. Recursos Necesarios 34 152 89,4%7. Requisitos de los Procesos 30 144 96,0%8. Requisitos relativos al sistema deGestión

29 131 90,3%

TOTAL 117 528 90,2%

54

Gráfico 2. Perfil de resultados del diagnóstico posterior

El nivel total de cumplimiento del organismo de inspección de la JPCC del GADPO en

el diagnóstico posterior es de un 90,2 %, lo que significa que existe una notable mejora

después del desarrollo del sistema de gestión documental; sin embargo, el porcentaje

faltante corresponde a los requisitos que deberán ser implementados por el Organismo de

Inspección, para que se encuentre totalmente alineado con la norma INEN ISO/IEC

17020:2013.

Gráfico 3. Perfil de resultados del diagnóstico comparativo

78,30%90,00% 89,40%

96,00%90,30% 90,20%

0,00%10,00%20,00%30,00%40,00%50,00%60,00%70,00%80,00%90,00%

100,00%




7. Requisitosde los

Procesos


Gestión

TOTAL

% C

UM

PLIM

IEN

TO

Diagnóstico Posterior

78,30%

90,00% 89,40%96,00%

90,30% 90,20%

11,60%

40%

12,30% 14% 2,70% 16,70%0,00%

10,00%20,00%30,00%40,00%50,00%60,00%70,00%80,00%90,00%

100,00%




7. Requisitosde los

Procesos


Gestión

TOTAL

% C

UM

PLIM

IEN

TO

Diagnóstico Comparativo

55

En los resultados comparativos se pone en evidencia la mejora que ha sufrido el sistema

de gestión de la JPCC del GADPO mediante el desarrollo del sistema documental bajo

los requisitos de la norma INEN ISO/IEC 17020:2013.

3.3. Evaluación del sistema de gestión de calidad.

3.3.1. Cláusula 4 ISO/IEC INEN 17020:2013: Requisitos generales.

Nivel de Cumplimiento 78,3%

Tabla 10. Clausula 4 ISO/IEC INEN 17020:2013: Evidencia.

REQUISITOS NORMA ISO/IEC 17020:2013 EVIDENCIA

4. REQUISITOS GENERALES Anexo A: Manual de Calidad4.1 IMPARCIALIDAD E INDEPENDENCIA Anexo A: Manual de Calidad4.2 CONFIDENCIALIDAD Anexo A: Manual de Calidad

En el Anexo A: Manual de Calidad, numeral 4, se evidencia que el Organismo de

Inspección perteneciente a la JPCC del GADPO, se dedica exclusivamente a realizar

tareas de inspección.

En el Anexo A: Manual de Calidad, numeral 6, se pone en evidencia que el personal

es exclusivo del organismo de inspección de la JPCC del GADPO y que la

remuneración del personal no depende del número del número de inspecciones

realizadas.

Mediante la firma del Compromiso de ética, confidencialidad, imparcialidad e

independencia, Anexo–MC-01 del Manual de Calidad, tanto la gerencia como cada

persona involucrada en el Organismo de Inspección se compromete con la

imparcialidad y la confidencialidad descrita en la Política de Calidad del Manual de

Calidad de la JPCC del GADPO.

56

3.3.2. Cláusula 5 ISO/IEC INEN 17020:2013: Requisitos relativos a la estructura.

Nivel de Cumplimiento 90%



5. REQUISITOS ESTRUCTURALES Anexo A: Manual de Calidad5.1 REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Anexo A: Manual de Calidad

5.2 ORGANIZACIÓN Y GESTIÓNAnexo B: Gestión de Ordenes deTrabajo

En el Anexo A: Manual de Calidad, numeral 5, se describe de manera clara que la

JPCC está identificada dentro de la estructura organizacional del GADPO, lo cual se

evidencia mediante el Anexo-MC-03 Organigrama Administrativo.

En el Anexo-MC-06 del Manual de Calidad se establece la política de calidad que

describe los lineamientos que permiten al organismo de inspección mantener la

competencia técnica.

En el Anexo A: Manual de Calidad, numeral 6, se detalla las responsabilidades y el

perfil técnico del personal de la JPCC del GADPO.

En el Anexo A: Manual de Calidad, numeral 5, el Organismo de Inspección declara

tener un seguro o póliza, para cubrir las responsabilidades derivadas de sus

operaciones.

3.3.3. Cláusula 6 ISO/IEC INEN 17020:2013: Requisitos relativos a los recursos.


57



6. RECURSOS NECESARIOS Anexo A: Manual de Calidad6.1 PERSONAL Anexo C: Selección/Formación6.2 INSTALACIONES Y EQUIPOS Anexo D y E6.3 SUBCONTRATACIONES Anexo A y F

En el Anexo A: Manual de Calidad, numeral 6 y Anexo-MC-04., se evidencia la

descripción de competencias para cada puesto relacionado a las actividades de

inspección, incluidos los requisitos de educación, formación conocimientos técnicos,

habilidades y experiencia.

En el Anexo C: Selección, formación, autorización y seguimiento de inspectores y

personal, se evidencia los procedimientos para seleccionar, formar, autorizar y dar

seguimiento de los inspectores y demás personal que participa en las actividades de

inspección, así como los planes de capacitación continua que reciben los inspectores

y miembros del Organismo de Inspección.

En el Anexo C: Selección, formación, autorización y seguimiento de inspectores y

personal, se evidencia como se llevará a cabo la formación y supervisión del personal

en el organismo de inspección.

En el Anexo D: Manejo, mantenimiento y calibración de equipos, se describen los

lineamientos para la calibración y verificación de los equipos utilizados en las

inspecciones que realiza la JPCC del GADPO.

En el Anexo E: Gestión de equipos, se evidencia los criterios de gestión y control de

los equipos de medida y ensayo empleados por el organismo de inspección, así como

las actividades para el mantenimiento y conservación de los equipos.

En el Anexo F: Adquisición de servicios y suministros, se describe los procedimientos

para la realización de compras con el fin de asegurar que los suministros y servicios

que se utilicen y que influyen en la calidad de las inspecciones estén dentro de los

parámetros establecidos por el Organismo de Inspección.

58

En el Anexo A: Manual de Calidad, numeral 6.3, se describe los lineamientos y

políticas de subcontratación en el organismo de inspección.

3.3.4. Cláusula 7 ISO/IEC INEN 17020:2013: Requisitos relativos a los procesos.

Nivel de Cumplimiento 96%



7. REQUISITOS DE LOS PROCESOS Anexo A: Manual deCalidad

7.1 MÉTODOS Y PROCEDIMIENTOS DE INSPECCIÓN Anexo P, Q, R y S7.2 MANEJO DE ELEMENTOS DE INSPECCIÓN Y DEMUESTRAS

Anexo A y D

7.3 REGISTROS DE LAS INSPECCIONES Anexo P, Q, R y S7.4 INFORMES DE INSPECCIÓN Y CERTIFICADOSDE INSPECCIÓN

Anexo P, Q, R y S

7.5 QUEJAS Y APELACIONES Anexo G: Quejas yApelaciones

7.6 PROCESO DE QUEJAS Y APELACIONES Anexo G: Quejas yApelaciones

En el Anexo A: Manual de Calidad, numeral 7, se evidencia los lineamientos y

políticas para asegurar que los requisitos contractuales, técnicos y de calidad sean

revisados y analizados en toda su extensión y se planifiquen adecuadamente todas las

actividades necesarias para garantizar su cumplimiento.

En los Anexos P y Q, procedimiento para inspección de la calidad de agua en cuerpos

receptores y descargas; procedimiento para la inspección de la calidad de suelos, se

evidencian los procedimientos a seguir por el Organismo de Inspección para realizar

sus inspecciones técnicas.

En los Anexos R y S, procedimientos para el monitoreo de la calidad de agua y suelos

respectivamente, se evidencia la metodología de criterios de evaluación técnica que

59

utilizará el Organismo de Inspección para dar validez y credibilidad a sus inspecciones

realizadas.

En el Anexo G, quejas y/o apelaciones, se evidencia el procedimiento utilizado por el

organismo de inspección para el tratar las quejas o apelaciones que pudieran surgir

como consecuencia de las actividades de inspección.

3.3.5. Cláusula 8 ISO/IEC INEN 17020:2013: Requisitos relativos al sistema de

gestión.




8. REQUISITOS RELATIVOS AL SISTEMA DEGESTIÓN

Anexo A: Manual deCalidad

8.1 OPCIONES Anexo A: Manual deCalidad

8.2 DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN(OPCIÓN A)

Anexo A: Manual deCalidad

8.3 CONTROL DE DOCUMENTOS (OPCIÓN A) Anexo H: Elaboración yControl

8.4 CONTROL DE LOS REGISTROS (OPCIÓN A) Anexo J: Control deRegistros

8.5 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN (OPCIÓN A) Anexo K: Revisión por laDirección

8.6 AUDITORÍAS INTERNAS (OPCIÓN A) Anexo L: AuditoríasInternas

8.7 ACCIONES CORRECTIVAS (OPCIÓN A) Anexo M: AccionesCorrectivas

8.8 ACCIONES PREVENTIVAS (OPCIÓN A) Anexo N: AccionesPreventivas

En el Anexo A, Manual de Calidad, numeral 8, se evidencia los lineamientos para la

estructura de la documentación utilizada en el Sistema de Gestión de Calidad adoptado

por el organismo de inspección.

60

En el Anexo H, Elaboración y control de Documentos, se evidencia las medidas

establecidas por el organismo de inspección para asegurar la adecuada elaboración,

difusión, acceso y manipulación de documentos (internos y externos) y registros del

sistema de gestión de calidad.

En el Anexo J, Control de Registros, se evidencia las medidas que adopta el organismo

de inspección para asegurar el control de los registros de la calidad y técnicos.

En el Anexo J, Revisión por la dirección, se evidencia el procedimiento adoptado por

el organismo de inspección para la revisión del sistema de gestión de calidad.

En el Anexo L, Auditorías Internas, se evidencia los criterios y métodos para planificar

y llevar a cabo las auditorías internas del sistema de gestión de calidad.

En el Anexo M, Acciones Correctivas, se evidencia las acciones que se realizará el

Organismo de Inspección para emprender las acciones correctivas con el objeto de

subsanar las no conformidades y para evitar la repetición de las mismas.

En el Anexo N, Acciones Preventivas, se evidencia los lineamientos para identificar

Acciones Preventivas, oportunidades de mejora y posibles fuentes de No

Conformidades.

61

4. DISCUSIÓN

Observando el Gráfico 1. Perfil de resultados del diagnóstico inicial, se evidencia el

bajo cumplimento que tiene el Organismo de Inspección en cada una de las cláusulas

que contempla la norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013; especialmente en los

requisitos relativos al sistema de gestión, los cuales son la estructura fundamental del

sistema que se desea implementar; por lo cual, se procedió a desarrollar un sistema de

gestión documental que abarca todos los puntos que pide la norma con las debidas

exclusiones, lo cual se encuentra documentado en el manual de calidad,

procedimientos, instructivos y demás documentos desarrollas para el Organismo de

Inspección involucrado (JPCC del GADPO).

El resultado del desarrollo del sistema documental en el Organismo de Inspección no

arroja valores del 100% de cumplimiento de los requisitos de la norma NTE INEN

ISO/IEC 17020:2013, esto debido a que no solo requiere de documentos; sino también

de la implementación de los mismos y el compromiso de mejora continua; sin

embargo, el trabajo realizado asegura que el sistema documental de la norma está

completo y listo para su implementación.

Una de las mayores debilidades del Organismo de Inspección era el no poseer una

metodología adecuada para la realización de las inspecciones medioambientales que

realiza diariamente; es por ello que se desarrolló una metodología de criterios de

evaluación basados en índices ponderables establecidos, los cuales fueron acoplados

para satisfacer las necesidades que enfrenta el Organismo de Inspección antes

mencionado; de esta manera, se garantiza que los resultados y criterios de las

inspecciones realizadas por el Organismo de Inspección poseen un respaldo veraz y

confiable, lo que le da a la JPCC del GADPO una ventaja competitiva.

Del Gráfico 3. Perfil de resultados del diagnóstico comparativo, podemos observar

claramente la mejora que han tenido los porcentajes de cumplimiento de cada una de

62

las cláusulas establecidas por la norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013, los que nos

evidencia el buen funcionamiento del desarrollo sistema documental en el organismo

de inspección.

63

5. CONCLUSIONES

Del diagnóstico inicial se concluye que el cumplimiento de la JPCC con los requisitos

documentales de la norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013 es del 16,7%, por lo cual

se procedió a desarrollar un sistema de gestión de calidad que permitirá al Organismo

de Inspección cumplir con los requisitos de la norma y así alcanzar el objetivo previsto.

De lo observado en el diagnóstico inicial se concluye que la JPCC debe documentar

los procedimientos y procesos que realiza, para así tener evidencia de los mismo y

poder cumplir con los requisitos de la norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013.

El establecer procedimientos y lineamientos documentados, así como la política de

calidad y objetivos de calidad, le permitirá al organismo de inspección analizar

periódicamente sus actividades y realizar una mejor toma de decisiones, asegurando

una planeación estratégica y una mejora continua en el desenvolvimiento de sus

actividades.

La elaboración de la primera versión del manual de calidad que incluye la política de

calidad, los objetivos de calidad, su alcance y exclusiones considerando las

particularidades del Organismo de Inspección así como el desarrollo de cada uno de

los puntos propuestos por la norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013, ayudará a la

JPCC del GADPO en su objetivo final que es lograr la acreditación para su Organismo

de Inspección.

El valor obtenido en la evaluación final de la gestión documental de la norma es el

90,2%; valor que permitirá al Organismo de Inspección (JPCC del GADPO),

acreditarse bajo la norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013.

64

Una de las fortalezas que se evidencia en la JPCC es el apoyo que brindan las

autoridades del GADPO a este Organismo de Inspección, lo cual ayudará a mantener

el compromiso con la mejora continua y así lograr el objetivo de acreditación.

Del grafico 3 podemos observar que las barras correspondientes al punto 7 de la

Norma, requisitos de los procesos, se obtiene un resultado final del 96% evidenciando

la implementación de procesos documentados técnicos para la realización de las

inspecciones, toma de muestras y emisión de informes.

Del desarrollo de la metodología de criterios de evaluación para las inspecciones que

realiza la JPCC, se concluye que las mismas ayudaran a la JPCC a tener una

competencia técnica sobre el resto de Organismos de Inspección.

La auditoría de suficiencia documental demostró que el nivel de cumplimiento de los

requisitos documentales de la Norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013 en el

organismo de inspección de la JPCC es de un 90,2%, esperando la implementación del

sistema de gestión para alcanzar el 100% de cumplimiento.

65

6. RECOMENDACIONES

La adecuada implementación del manual de calidad que incluye la política de calidad,

los objetivos de calidad, su alcance y exclusiones, considerando las particularidades

del Organismo de Inspección, así como el desarrollo de cada uno de los puntos

propuestos por la norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013, ayudará a la JPCC del

GADPO en su objetivo final que es lograr la acreditación para su Organismo de

Inspección.

Las normas no son de carácter obligatorio pero cuando son acogidas por las empresas

se hacen de obligatorio cumplimiento, por lo que la implementación de la misma es

fundamental y el seguimiento también. Por tal motivo, se recomienda seguir con el

plan de auditorías internas y revisiones por la dirección, para así dar seguimiento a la

implementación y mantenimiento de la misma.

El intercambio de experiencia con otros Organismos de Inspección es una de las

formas en las cuales se puede evaluar como se encuentra nuestra organización con

respecto a la competencia; por ellos se recomienda el intercambio de experiencia con

otros organismos dedicados a la misma actividad, para así ver las fortalezas y nuevas

debilidades o amenazas que enfrenta nuestro sistema de gestión.

Se deberá proceder con los programas de capacitaciones anuales, así como la

evaluación continua de todos los integrantes del Organismo de Inspección, con lo cual

se asegurará la competencia técnica de cada integrante de la JPCC y a la vez el

compromiso de mejora continua dentro de la institución y hacia el servicio que se

brinda a la comunidad.

El o la responsable de calidad deberá asegurarse de llevar y mantener la información

de manera ordenada y oportuna, así como el compromiso en la difusión de

66

documentación externa e interna a todo el personal involucrado en el Organismo de

Inspección, para así evitar inconvenientes futuros dentro de la organización.

67

CITAS BIBLIOGRÁFICAS

[1] ARBOS, Lluis Cuatrecasas. Gestión Integral de la Calidad: Implantación, control y

certificación. Profit Editorial, Barcelona, 2010, p. 17.

[2] IBID (1). p. 18.

[3] QUIROZ, Berenice Alexandra. Propuesta de un Plan de Implementación del Sistema

de Gestión de Calidad basado en la NTE INEN ISO/IEC 17020 segunda edición 2013 en

el Organismo de Inspección Trust Quality Inspection, p. 8.

[4] Gestión de la Calidad (ISO 9001/2008), Editorial VÉRTICE, Málaga-España. p. 12.

[5] IBID (4). p. 12

[6] IBID (4). p. 12

[7] Gestión de la Calidad (ISO 9001/2008), Editorial VÉRTICE, Málaga-España. p. 13.

[8] IBID (7). p. 13

[9] SECRETARÍA CENTRAL DE LA ISO, Creando Confianza, Caja de Herramientas

de evaluación de la conformidad, p. 11.

[10] IBID (9). p. 43.

[11] IBID (9). p. 1

[12] NTE INEN ISO/IEC 17020, Segunda Edición 2013, Evaluación de la Conformidad.

p. V.

68

[13] IBID (12) p. 3

[14] IBID (3) p. 13

[15] LEY DEL SISTEMA ECUATORIANO DE LA CALIDAD, Ley 76, diciembre

2010, p. 2.

69

BIBLIOGRAFÍA

ARBOS, Ll. C. (2010). Gestión Integral de la Calidad: Implantación, control y

certificación, Barcelona: PROFIT.

GESTIÓN DE LA CALIDAD (ISO 9001/2008). Gestión de la Calidad, Málaga-España:

VÉRTICE.

LEY DEL SISTEMA ECUATORIANO DE LA CALIDAD (2010, 29 de diciembre). [En

línea]. Ecuador: Presidencia del Congreso Nacional. Disponible en:

http://www.oas.org/juridico/PDFs/mesicic4_ecu_sistema.pdf / [2010,29 de diciembre].

NORMA TÉCNICA ECUATORIANA INEN ISO/IEC 17020 (Segunda edición) 2013,

Evaluación de la Conformidad, Criterios generales para la Operación de Varios Tipos de

Organismos que Realizan Inspección.

QUIROZ, B. (2014) Propuesta de un Plan de Implementación del Sistema de Gestión de

Calidad basado en la NTE INEN ISO/IEC 17020 segunda edición 2013 en el Organismo

de Inspección Trust Quality Inspection. Tésis Maestría En Sistemas De Gestión De

Calidad, Universidad Central del Ecuador, Quito.

SECRETARÍA CENTRAL DE LA ISO. (2011). [En línea]. Creando Confianza, Caja de

Herramientas de evaluación de la conformidad. Disponible en:

http://www.iso.org/iso/casco_building-trust-es.pdf/ [2011, enero].

70

ANEXOS

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ANEXO A: MANUAL DE CALIDAD DE LA JPCC DEL GADPO

MANUAL DE CALIDAD

CÓDIGO: MCEDICIÓN: 01FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04

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72

CONTROL DE CAMBIOS Y ACTUALIZACIONESNIVEL DEEDICIÓN

N° PÁGINAMODIFICADA

DESCRIPCIÓN DEL CAMBIO Y ACTUALIZACIONES FECHA

01 TODAS ELABORACIÓN DE DOCUMENTO 2016/01/04

RESPONSABILIDADESNOMBRE CARGO FIRMA FECHA

ELABORÓ: NATALIA SALAZAR RESPONSABLE DECALIDAD

REVISÓ: FERNANDO AGUIRRE DIRECTORTECNICO

APROBÓ: FERNANDO AGUIRRE DIRECTORTECNICO

MANUAL DE CALIDAD

MANUAL DE CALIDAD


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73

ÍNDICE

1 CONSIDERACIONES GENERALES ..............................................................................75

1.1 DESCRIPCION DE LA COMPAÑIA ............................................................................75

2 ALCANCE. .................................................................................................................76

3 DEFINICIONES ..........................................................................................................76

4 REQUISITOS GENERALES...........................................................................................77

4.1 Imparcialidad e independencia ................................................................................77

4.2 Confidencialidad.......................................................................................................77

5 REQUSITOS RELATIVOS A LA ESTRUCTURA...............................................................78

5.1 Requisitos administrativos. ....................................................................................78

5.2 Organización y Gestión. .........................................................................................78

6 REQUISITOS RELATIVOS A LOS RECURSOS. ...............................................................79

6.1 Personal..................................................................................................................79

6.2 Instalaciones y Equipos. .........................................................................................80

6.3 Subcontratación. ....................................................................................................81

7 REQUISITOS DE LOS PROCESOS. ...............................................................................82

7.1 Métodos y Procedimientos de Inspección........................................................82

7.2 Tratamiento de Muestras a Inspeccionar.........................................................83

7.3 Registros de Inspección. ...................................................................................83

7.4 Informes de Inspección ....................................................................................83

7.5 Quejas y Apelaciones. .......................................................................................84

8 REQUISITOS RELATIVOS AL SISTEMA DE GESTIÓN. ...................................................84

MANUAL DE CALIDAD


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74

8.1 Generalidades. ..................................................................................................84

8.2 Documentación del Sistema de Gestión...........................................................84

8.3 Control de Documentos....................................................................................85

8.4 Control de Registros..........................................................................................85

8.5 Revisión por la Dirección. .................................................................................85

8.6 Auditorías Internas. ..........................................................................................86

8.7 Acciones Correctivas. ........................................................................................86

8.8 Acciones Preventivas. .......................................................................................86

9 ANEXOS. ...................................................................................................................86

MANUAL DE CALIDAD


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1 CONSIDERACIONES GENERALES

El creciente uso de los sistemas de gestión ha producido un aumento de la necesidad deasegurar que los organismos de inspección que forman parte de organizaciones mayoreso que ofrecen otros servicios, puedan funcionar de acuerdo con un sistema de gestiónde la calidad que considera todos los requisitos de tal forma de demostrar lacompetencia técnica del organismo de inspección.

El GADPO consciente de la necesidad de que sus operaciones se enmarquen dentro depolíticas, objetivos y metas de calidad que puedan ser evaluadas y permitan unmejoramiento continuo en el desempeño, desarrolla un Sistema de Gestión que seaplicará en la JPCC ubicada en la Provincia de Orellana.

A continuación se desarrolla un manual general del Sistema de Gestión de JPCC basadoen los lineamientos de la Norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013 que especifica losrequisitos generales para la competencia de los organismos de inspección.

1.1 DESCRIPCION DEL ORGANISMO DE INSPECCIÓN

Misión

Somos una Jefatura de prestación de servicios, que pertenece al Gobierno AutónomoDescentralizado de la Provincia de Orellana y forma parte de la Coordinación de GestiónAmbiental, oferta Inspecciones de la calidad de agua en cuerpos receptores y descargase Inspección de calidad de suelos y sedimentos, además cuenta con personal con éticaprofesional, técnicamente capacitado y equipamiento de última tecnología para larealización de las inspecciones, aplicación de metodología validada e implementaciónde un eficaz Sistema de Gestión de Calidad bajo la Norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013de esta forma, garantizamos un servicio de calidad a nuestros clientes.

Visión

La Jefatura de Prevención y Control de la Contaminación pretende consolidarse comolíder en la prestación de servicios de inspección de la calidad de agua en cuerposreceptores y descargas e Inspección de calidad de suelos y sedimentos a nivel provincial,demostrando una imagen clara de honestidad, responsabilidad, compromiso ydedicación por las labores realizadas en pro de todos nuestros beneficiados, en el quedestaque la mejora continua de nuestro Sistema de Gestión de Calidad, cumpliendo conlos requisitos establecidos en la norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013, de tal forma quefortalezca la confianza en los resultados emitidos.

MANUAL DE CALIDAD


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76

2 ALCANCE.El presente Manual de Calidad se aplica a todas las actividades relacionadas con losprocedimientos que cubren la Inspección de la calidad de agua en cuerpos receptores ydescargas y la Inspección de calidad de suelos y sedimentos así como, al personal yrecursos necesarios para asegurar la competencia técnica de la JPCC del GADPO ygarantizar la calidad de los resultados de inspecciones emitidos por él. Para efectos demejor comprensión, cuando el manual de calidad menciona a la “JPCC” quedasobrentendido que se refiere a la Jefatura de Prevención y Control de la Contaminacióndel GADPO, a menos que se especifique lo contrario.

3 DEFINICIONESCon la finalidad de aplicar los lineamientos de la NTE INEN ISO/IEC 17020:2013 en laformulación de este Manual, se consideran las definiciones incluidas en dicha Norma,así como los términos y definiciones de la Norma ISO/IEC 17000 y del VocabularioInternacional de Metrología (VIM), en su versión vigente; así como otras definicionesque se aplicarán en este documento y se definen a continuación:

INSPECCIÓN.- Examen de un producto, proceso, servicio, o instalación o su diseño ydeterminación de su conformidad con requisitos específicos o, sobre la base deljuicio profesional, con requisitos generales.

PRODUCTO.- Resultado de un proceso. La mayoría de los productos contienenelementos que pertenecen a diferentes categorías genéricas de productos. Ladenominación del producto en cada caso como servicio, software, hardware o materialprocesado depende del elemento dominante.

SERVICIO.- Resultado de al menos una actividad realizada necesariamente en la interfazentre el proveedor y el cliente, que generalmente es intangible.

ORGANISMO DE INSPECCIÓN.- Organismo que realiza la inspección, un organismo deinspección puede ser una organización o parte de una organización.

SISTEMA DE INSPECCION.- Reglas, procedimientos y gestión para realizar la inspección

ESQUEMA DE INSPECCION.- Sistema de inspección al que se aplican los mismosrequisitos especificados, reglas específicas y procedimientos.

IMPARCIALIDAD.- Presencia de objetividad. Objetividad significa que no existenconflictos de intereses que se han resuelto a fin de no influir negativamente enlas actividades posteriores del organismo de inspección.

QUEJA.- Expresión de insatisfacción, diferente de la apelación, presentada poruna persona u organización a un organismo de inspección, relacionada con lasactividades de dicho organismo, para la que se espera una respuesta.

APELACION.- Solicitud del proveedor del ítem de inspección al organismo deinspección de reconsiderar la decisión que tomó en relación con dicho ítem.

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GADPO.- Gobierno Autónomo Descentralizado de la Provincia de Orellana.

4 REQUISITOS GENERALES.

4.1 Imparcialidad e independencia

La JPCC tiene como política realizar sus actividades de inspección con imparcialidad ypor lo tanto es responsable de sus actividades de inspección y no permite quepresiones comerciales, financieras o de otra índole comprometan la imparcialidad; paraesto todo el personal de la JPCC firma el ANEXO-MC-01 Compromiso de Ética,Confidencialidad, Imparcialidad e Independencia, en donde se comprometen a guardarla imparcialidad de sus actividades relacionadas con la inspección, y de ser el caso,comunicar si existiese alguna situación que comprometiese dichas actividades.

La JPCC identifica de manera continua los riesgos a su imparcialidad en el ANEXO-MC-02 Matriz de Riesgo de Imparcialidad. Esta identificación incluye los riesgos derivadosde sus actividades, o de sus relaciones, o de las relaciones de su personal, quepodrían incluir factores tales como: la propiedad, la gobernabilidad, la dirección, elpersonal, los recursos compartidos, las finanzas, los contratos entre otros.

Cuando se identifica un riesgo para la imparcialidad, la JPCC elimina o minimiza dichoriesgo con las acciones especificadas en el ANEXO-MC-02 Matriz de Riesgo deImparcialidad.

La JPCC cuenta con una alta dirección representada por el Coordinador General deGestión Ambiental quien está comprometido con la imparcialidad.

La JPCC es un organismo de inspección TIPO C porque realiza inspecciones de segundaparte, y constituye una parte identificable del GADPO; prestando servicio de inspecciónal GADPO o a otras instituciones que soliciten su servicio tales como la Fiscalía,Defensoría del Pueblo (Zonal 2), Juzgados, Ministerio del Ambiente, Secretaria del Agua,Ministerio de Salud y la comunidad (Prefecta y Coordinador). Y por lo tanto, ha incluidoen el ANEXO-MC-01 Compromiso de Ética, Confidencialidad, Imparcialidad eIndependencia, una salvaguardia para asegurar la independencia de funciones yresponsabilidades entre la JPCC y las otras Jefaturas del GADPO.

4.2 Confidencialidad.

La JPCC es responsable, en el marco de los compromisos legalmente ejecutables yestablecidos en los contratos con sus clientes, de la gestión de toda la informaciónobtenida o generada durante la realización de las actividades de inspección. Medianteel contrato de servicios la JPCC informa al cliente, con antelación, la información quetiene intención de hacer pública. La JPCC tiene como política manejar en formaconfidencial toda información que se genere o se reciba de la actividad de inspección

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haciendo uso del ANEXO-MC-01 Compromiso de Ética, Confidencialidad, Imparcialidade Independencia, excepto cuando el cliente pone a disposición del público dichainformación o cuando se haya acordado en el contrato de servicios la divulgación de lamisma (por ejemplo, con el fin de responder a quejas, o si la ley lo requiere). En todocaso se informará al cliente de dicha divulgación.

5 REQUSITOS RELATIVOS A LA ESTRUCTURA.

5.1 Requisitos administrativos.

La JPCC forma parte del GADPO el cual es de una entidad pública legalmente constituidacuyo representante legal es el (la) Prefecto(a), de manera que es legalmenteresponsable de todas sus actividades de inspección.

La JPCC describe en el procedimiento PG-5.1-01 referente a la Gestión de Ordenes deTrabajo y Contratos de Servicio.

Para cubrir las responsabilidades derivadas de sus operaciones, la JPCC tienedisposiciones adecuadas haciendo uso de un seguro/póliza.

5.2 Organización y Gestión.

La alta dirección la JPCC ha establecido la necesidad de gestionar un sistema basado enla Norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013, y de esa forma mantener la capacidad derealizar sus actividades de inspección.

La JPCC está claramente identificada dentro de la estructura organizacional del GADPO,de igual forma, se han definido las líneas de autoridad e interrelación entre las diferentesjefaturas con el objeto de garantizar la imparcialidad de las actividades de inspección.ANEXO-MC-03 Organigrama Administrativo.

En el ANEXO-MC-04 Descripción de Puestos, la JPCC documenta las responsabilidades,competencias, habilidades, funciones y reemplazos del personal relacionado con lasactividades de inspección.

La JPCC forma parte del GADPO el cual realiza otras actividades, por lo tanto define larelación entre estas otras actividades y las actividades de inspección en el ANEXO-MC-05 Relación de actividades de la JPCC dentro del GADPO.

La JPCC dispone de un Director Técnico, el cual asume toda la responsabilidad de laejecución de las actividades de inspección de acuerdo con la Norma NTE INEN ISO/IEC17020:2013 y los criterios del SAE. Los Inspectores son técnicamente competentes ycuentan con experiencia en el desarrollo de las actividades de inspección cubiertas enel alcance en el ANEXO-MC-04 Descripción de Puestos se definen las responsabilidadesespecíficas de cada Gerente Técnico; así como, el personal designado para su reemplazo.

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6 REQUISITOS RELATIVOS A LOS RECURSOS.

6.1 Personal.

La JPCC dispone en el ANEXO-MC-04 Descripción de Puestos los requisitos decompetencia de todo el personal que participa en las actividades de inspección,incluyendo los requisitos relativos a la educación, formación, conocimiento técnico,habilidades y experiencia.

Con el fin de realizar el tipo, gama y volumen de las actividades de la JPCC, soncontratadas el número suficientes de personas, las cuales poseen las competenciasrequeridas, incluyendo, cuando es necesario, la capacidad de emitir juiciosprofesionales.

El personal responsable de la inspección posee una calificación, formación yexperiencia apropiada, con conocimiento satisfactorio de los requisitos de lasinspecciones a realizar. También tiene el conocimiento adecuado de la tecnología, lametodología y los fallos que se sucinten en la operación de los procesos relacionadosa sus actividades de inspección.

El personal comprende la importancia de las irregularidades encontradas conrespecto a la operación de los procesos.

La JPCC informa claramente a cada miembro de su personal sus obligaciones,responsabilidades y autoridad mediante la difusión y firma del ANEXO-MC-04Descripción de Puestos.

La JPCC cuenta con el Procedimiento PG-6.1-01 Selección, Formación, Autorización ySeguimiento de Inspectores y Personal. Este procedimiento contempla las siguientesetapas:

a) un período de iniciación;b) un período de trabajo bajo la tutela de inspectores experimentados;c) una formación continua para mantenerse al día con la tecnología y losmétodos de inspección en desarrollo.

La formación de cada inspector es requerida en función de la capacidad, calificacionesy experiencia, así como de los resultados de la supervisión.

El personal familiarizado con los métodos y procedimientos de inspección supervisaa todos los inspectores y demás personal que participa en las actividades de inspecciónpara obtener un desempeño satisfactorio. Los resultados de la supervisión son

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utilizados para identificar las necesidades de formación, las mismas que se plasman enel Plan de Capacitación y P- PG-6.1-01.

A menos que se disponga de suficiente evidencia de que el inspector continúadesempeñando sus tareas con competencia, cada inspector es observado in situ.

La JPCC genera registros de la supervisión, la educación, la formación, elconocimiento técnico, las habilidades, la experiencia y la autorización de cadamiembro del personal que participa en las actividades de inspección, la calificaciónse realiza mediante el formato F-I-PG-6.1-01 calificación, autorización y seguimiento delpersonal.

El personal de la JPCC no percibe ningún tipo de remuneración extra por el número deinspecciones en las que participa; por el contrario, percibe un salario fijo mensual.

La JPCC se asegura que todo personal interno y externo que pueda influir en lasactividades de inspección, actúa de manera imparcial mediante el ANEXO-MC-01Compromiso de Ética, Confidencialidad, Imparcialidad e Independencia.

Todo el personal de la JPCC, incluidos los subcontratistas, el personal de losorganismos externos y las personas que actúan en nombre del organismo deinspección, mantienen la confidencialidad de toda la información obtenida ogenerada durante la realización de las actividades de inspección mediante elANEXO-MC-01 Compromiso de Ética, Confidencialidad, Imparcialidad e Independencia,excepto que la ley disponga otra cosa.

6.2 Instalaciones y Equipos.

6.2.1 La JPCC dispone de instalaciones y equipos adecuados y suficientes parapermitir que se realicen todas las actividades asociadas con la inspección de maneracompetente y segura, a excepción de las actividades de laboratorio subcontratadas.

6.2.2 La JPCC dispone del procedimiento PI-7.1-01 y PI-7.1-03 para el acceso y lautilización de equipos y herramientas que se utilizan para realizar las inspecciones.

6.2.3 El organismo de inspección asegura la adecuación continua de los equipos para suuso previsto; así como, se les proporciona una identificación única a todos los equiposque tienen influencia significativa en los resultados de la inspección.

Los equipos informáticos son sometidos a mantenimientos periódicos según el plan demantenimiento del departamento de sistemas del GADPO.

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6.2.4, 6.2.5, 6.2.6 Cuando corresponda, los equipos de medición que tienen unainfluencia significativa en los resultados de la inspección son calibrados; y cuandosea pertinente sometidos a comprobaciones internas (verificaciones), antes de supuesta en servicio mediante el procedimiento PG-6.2-01 Procedimiento para elManejo, Mantenimiento y Calibración de Equipos.

6.2.7, 6.2.8, 6.2.10 La calibración y verificación de los equipos está diseñado de talmanera que asegura que las mediciones efectuadas por el organismo de inspección seantrazables a patrones nacionales o internacionales de medición mediante el PG-6.2-01Procedimiento para el Manejo, Mantenimiento y Calibración de Equipos.

6.2.9 Los equipos son sometidos a comprobaciones internas entre calibraciones deacuerdo a lo establecido en el PG-6.2-01 Procedimiento para el Manejo, Mantenimientoy Calibración de Equipos.

6.2.11 La JPCC al ser una institución del estado debe cumplir con los lineamientos delproceso de compras públicas adoptado por el organismo el cual se detalla en el siguienteprocedimiento PG-6.2-03 Procedimiento para la adquisición de servicios y suministros.

6.2.12 La JPCC no tiene ítems almacenados.

6.2.13 El software utilizado por la JPCC es validado antes del uso; cuando se necesiterealizar cambios en el hardware o software relacionado, e implementad actualizacionesdel software, el departamento de sistemas es el encargado de la misma labor. De igualmanera, se da mantenimiento de los equipos informáticos y automatizados con el fin deasegurar su correcto funcionamiento.

6.2.14 Para el tratamiento de equipos defectuosos la JPCC se dispone de unprocedimiento PG-6.2-02 Procedimiento para la Gestión de Equipos.

6.2.15 La JPCC maneja Fichas de Equipos y Herramientas F-PG-6.2-01, las cuales cuentancon la información correspondiente de los equipos utilizados en las inspecciones.Además, incluye la identificación y, cuando corresponda, la información referida a lacalibración y al mantenimiento el cual se registra mediante el formato F-PG-6.2-02Registro de Mantenimiento y Calibración de Equipos.

6.3 Subcontratación.

La JPCC normalmente realiza por sí mismo las inspecciones que ha aceptado realizar porcontrato. Sin embargo, se ha definido subcontratar a laboratorios acreditados en lanorma ISO 17025 y reconocidos por el SAE para la ejecución de los ensayos necesarios

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para las actividades de inspección. Cualquier subcontratista que fuere requerido escompetente para realizar las actividades en cuestión por medio de su acreditación. Asímismo, la JPCC informa al cliente de su intención de subcontratar cualquier parte de lainspección en el contrato de prestación de servicios.

La JPCC es la responsable de la determinación de las muestras analizadas con losrequisitos cuando los subcontratistas realizan trabajos que forman parte de unainspección.

La JPCC registra y conserva los alcances y certificados de acreditación de sus laboratoriossubcontratistas, los cuales están incluidos en el registro, L-MC-6.3-01 Lista deLaboratorios Subcontratistas.

7 REQUISITOS DE LOS PROCESOS.

7.1 Métodos y Procedimientos de Inspección.

La JPCC utiliza los siguientes procedimientos de inspección:

PI-7.1-01 Inspección de la calidad de agua en cuerpos receptores y descargas. PI-7.1-02 Inspección de calidad de suelos. PI-7.1-03 Monitoreo de la calidad y caracterización de agua en la provincia de

Orellana. PI-7.1-04 Monitoreo de la calidad y caracterización del suelo en la provincia de

Orellana.

Todas las instrucciones, normas o procedimientos escritos, hojas de trabajo, listasde verificación y datos de referencia pertinentes al trabajo del organismo deinspección se mantienen actualizados y están fácilmente disponibles para elpersonal.

En el procedimiento PG-5.1-01 la JPCC ha descrito la sistemática de control de contratosy órdenes de trabajo, asegurando que:

a) el trabajo a realizar está dentro de su experiencia técnica y que la JPCCtiene los recursos adecuados para cumplir los requisitos;

b) los requisitos de quienes solicitan los servicios de la JPCC estándefinidos adecuadamente y se entiendan las condiciones especiales, de manera quese puedan dar instrucciones no ambiguas al personal que realiza los trabajos que se vana requerir;

c) el trabajo que se está desarrollando se controla mediante revisiones regulares yacciones correctivas PG-8.7-01.

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d) se han cumplido los requisitos del contrato o de la orden de trabajo.

7.2 Tratamiento de Muestras a Inspeccionar.

La JPCC cuenta con los procedimientos: PI-7.1-01 Inspección de la calidad de agua en cuerpos receptores y descargas PI-7.1-02 Inspección de calidad de suelos y sedimentos.

En donde se describe el tratamiento y manipulación de muestras a analizar.

7.3 Registros de Inspección.

El responsable de calidad de la JPCC es el encargado de mantener los registros quedemuestran el cumplimiento eficaz de los procedimientos de inspección; F-PG-7.4-02 Informe de Actividades en campo y F-PG-7.4-03 Cadena de custodia.

El informe o certificado de inspección permite internamente identificar al inspector o alos inspectores que realizaron la inspección.

7.4 Informes de Inspección.

El trabajo realizado por la JPCC se respalda por un informe de inspección; el contenidodel mismo se establece en el Formato de Inspección F-MC-7.4-01 el cual permiteidentificar internamente al inspector o a los inspectores que realizaron la inspección yque incluye lo siguiente:

a) la identificación de la JPCC

b) la identificación única del informe (II-AAAA-XX) y la fecha de emisión (AAAA-MM-DD);

e) la fecha o las fechas de inspección;

d) la identificación de las muestras tomadas;

e) la firma u otra indicación de aprobación proporcionada por el personal autorizado;

f) una declaración de conformidad, cuando corresponda;

g) los resultados de la inspección.

Al informe de inspección se anexarán los siguientes formatos según corresponda: F-PG-7.4-02 Protocolo de Campo, F-PG-7.4-03 Cadena de Custodia y F-PG-8.3-01 Listado deReuniones y Difusión.

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Toda la información que incluye el informe de inspección se reporta de manera correcta,precisa y clara. Los resultados proporcionados por los laboratorios subcontratistas sonidentificados claramente dentro del informe de inspección.

Las correcciones o adiciones a un informe de inspección o certificado de inspecciónposteriores a su emisión son registradas de acuerdo con la siguiente sistemática:

Un informe modificado debe identificar el informe o certificado al quereemplazó, adicionando la letra M al código del informe del cual proviene. Porejemplo si el informe (II-2015-01) es modificado, el código del informe que lomodifica es el siguiente (II-2015-01-M). Además, se incluye un pie de página enel informe el cual indica que el presente informe es la modificación de unoanterior.

7.5 Quejas y Apelaciones.

La JPCC tiene como política gestionar e informar al cliente sobre las quejas y apelacionesrelacionadas a las actividades de inspección de las que es responsable de acuerdo alprocedimiento PG-7.5-01 Quejas y Apelaciones.

8 REQUISITOS RELATIVOS AL SISTEMA DE GESTIÓN.

8.1 Generalidades.

El sistema de gestión de la JPCC contempla lo siguiente:

– la documentación del sistema de gestión: manual de calidad, procedimientosy formatos,

– control de los documentos.– control de los registros.– revisión por la dirección– auditorías internas.– acciones correctivas.– acciones preventivas.– quejas y apelaciones.

8.2 Documentación del Sistema de Gestión.

La alta dirección de la JPCC ha establecido documentar y mantener políticas yobjetivos; ANEXO-MC-06 Política de Calidad y ANEXO-MC-07 Objetivos de Calidad, parael cumplimiento de esta Norma Internacional y se ha asegurado de que las políticasy los objetivos se entienden y se implementan a todos los niveles de la organizaciónde la JPCC del GADPO.

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La alta dirección proporciona evidencia de su compromiso con el desarrollo y laimplementación del sistema de gestión y con su eficacia para alcanzar elcumplimiento con esta Norma Internacional, mediante la revisión periódica delsistema.

La alta dirección de la JPCC ha designado un miembro de la dirección RESPONSABLE DECALIDAD (RC) quien, independientemente de otras responsabilidades, tiene laresponsabilidad y la autoridad para:

a) asegurar que se establecen, implementan y mantienen los procesos yprocedimientos necesarios para el sistema de gestión;

b) informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión y sobretoda necesidad de mejora.

Todo el personal que participa en las actividades de inspección tiene acceso a las partesde la documentación del sistema de gestión y a la información relacionadaque sea aplicable a sus responsabilidades.

8.3 Control de Documentos.

La JPCC ha definido el procedimiento para el control de documentos internos y externosque se relacionan con el cumplimiento de sus actividades de inspección, PG-8.3-01Control de Documentos Internos y Externos.

8.4 Control de Registros.

La JPCC ha definido el procedimiento PG-8.4-01 Control de Registros, para laidentificación, el almacenamiento, la protección, la recuperación y la eliminación de losregistros relacionados con el cumplimiento de sus actividades de inspección.

La JPCC ha establecido un período de 5 años para el almacenamiento de sus registros.

8.5 Revisión por la Dirección.

La alta dirección de la JPCC ha establecido el procedimiento PG-8.5-01 Revisión por laDirección, para revisar su sistema de gestión con el fin de asegurar su continuaconveniencia, adecuación y eficacia.

Esta revisión se realiza al menos una vez al año.

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8.6 Auditorías Internas.

La JPCC ha establecido el procedimiento PG-8.6-01 Auditorías Internas, para la ejecuciónde auditorías internas con el fin de verificar que cumple los requisitos del sistema degestión y que está implementado y se mantiene de manera eficaz.

Las auditorías internas se deben realizar al menos una vez cada 12 meses.

8.7 Acciones Correctivas.

La JPCC ha establecido el procedimiento PG-8.7-01 Acciones Correctivas, para identificary gestionar las no conformidades en sus operaciones.

8.8 Acciones Preventivas.

La JPCC ha establecido el procedimiento PG-8.8-01 Acciones Preventivas, paraemprender las acciones que eliminen las causas de las no conformidades potenciales.Las acciones preventivas tomadas deben ser apropiadas al efecto probable delos problemas potenciales.

9 ANEXOS.

ANEXO-MC-01 Compromiso de Ética, Confidencialidad, Imparcialidad e

Independencia

ANEXO-MC-02 Matriz de Riesgo de Imparcialidad

ANEXO-MC-03 Organigrama Administrativo

ANEXO-MC-04 Descripción de Puestos

ANEXO-MC-05 Relación de actividades

ANEXO-MC-06 Política de Calidad

ANEXO-MC-07 Objetivos de Calidad

COMPROMISO DE ÉTICA,CONFIDENCIALIDAD,

IMPARCIALIDAD EINDEPENDENCIA

CODIGO:ANEXO-MC-01EDICIÓN: 01FECHA DE EMISIÓN:2015/11/01Página 87 de 220

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COMPROMISO DE ÉTICA, CONFIDENCIALIDAD, IMPARCIALIDAD E INDEPENDENCIA

Yo, ________________________________________________, declaro conocer y

cumplir con lo establecido por la JPCC con el fin de salvaguardar la información

confidencial de sus clientes y del propio organismo, además declaro estar libre de

cualquier presión o influencia interna o externa, comercial, financiera o de otro tipo que

pueda perjudicar la calidad del trabajo que realiza la JPCC. De presentarse situaciones

que comprometan mi integridad profesional, me obligo a comunicar a mi inmediato

superior en caso de presiones que afecten el buen juicio, la imagen y los resultados de

las actividades de inspección realizados por la JPCC; así como, cualquier situación que

tienda a afectar mí desempeño profesional dentro del Organismo.

Para asegurar la protección de la información confidencial y los derechos de propiedad

de la JPCC y sus clientes, me comprometo a cumplir con las políticas establecidas por la

JPCC y el GADPO para evitar intervenir en cualquier actividad que pueda disminuir la

confianza de la competencia, imparcialidad, juicio o integridad operativa de la JPCC y sus

actividades.

Conozco que mi remuneración no depende del número de inspecciones realizadas ni de

sus resultados así también declaro que no ejerceré ninguna actividad de carácter

comercial que pudiera tener influencia sobre el resultado de las inspecciones.

Adicionalmente, me comprometo a desarrollar todas las actividades a mí

encomendadas con profesionalismo y ética.

Firma: __________________________ Fecha:_______________________

MATRIZ DE RIESGO DE IMPARCIALIDAD

CODIGO: ANEXO-MC-02EDICIÓN: 01FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04Página 88 de 220

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ACTIVIDAD CONFLICTOSPOTENCIALES

PROBABILIDADDE OCURRECIA PERSONAL INVOLUCRADO ACCIONES A TOMAR

Inspecciones Coimas BajoInspectores, responsable decalidad,director técnico,Alta dirección.

La JPCC cuenta con un compromiso de ética y confidencialidadel cual es difundido y firmado por cada uno de los inspectoresmiembros de la misma.

Inspecciones

Cualquier tipo deafinidad (sanguínea,económica,pertenencia) entre elinspector y el sitio deinspección

BajoInspectores, responsable decalidad,director técnico,Alta dirección.

La JPCC cuenta con un compromiso de ética y confidencialidadel cual es difundido y firmado por cada uno de los inspectoresmiembros de la misma.

Inspecciones

Presión de lasautoridadesgubernamentales(otras instancias de laprefectura)

Bajo

Inspectores, responsable decalidad,director técnico,Alta dirección.

La JPCC cuenta con un compromiso de ética y confidencialidadel cual es difundido y firmado por cada uno de los inspectoresmiembros de la misma. Además, la JPCC es una organizaciónindependiente en sus funciones del resto de la prefectura delGADPO.

MATRIZ DE RIESGO DE IMPARCIALIDAD


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InspeccionesPresión externa(comunidad,petroleras)

Media

Inspectores, responsable decalidad,director técnico,Alta dirección.

La JPCC cuenta con un compromiso de ética y confidencialidadel cual es difundido y firmado por cada uno de los inspectoresmiembros de la misma. Además, siempre que existen estassituaciones se comunica al inmediato superior, y en todas lainspecciones existe la presencia de una tercera autoridad y seevita el contacto con personas externas.

ORGANIGRAMA ADMINISTRATIVO

CODIGO: ANEXO-MC-03EDICIÓN: 1FECHA DE EMISIÓN:2016-01-04Edición: 01Página 90 de 2

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ORGANIGRAMA DE LA DIRECCION DE GESTION AMBIENTAL DEL GOBIERNO AUTONOMODESCENTRALIZADO DE ORELLANA

Nota: La Jefatura de Prevención y Control de la Contaminación (JPCC) forma parte de la Coordinación de Gestión Ambiental y comoorganismo de inspección se destaca que:

CoordinaciónGeneral de Gesitión

Ambiental

Jefatura dePatrimonio Natural

AdministraciónForestal

Viveros Forestales

PlantacionesForestales

CuencasHidrográficas

Subcoordinación deGestión ambiental

Jefatura dePrevención y Controlde la Contaminación

Control y monitoreode la

Contaminación

Estudios de Impactoambiental

Laboratorio deanálisis Ambiental

InspeccionesAmbientales

Jefatura deInformaciónAmbiental

ComisariaAmbiental

ORGANIGRAMA ADMINISTRATIVO

CODIGO: ANEXO-MC-03EDICIÓN: 1FECHA DE EMISIÓN:2016-01-04Edición: 01Página 91 de 2

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El representante Legal del Organismo de Inspección será el/la Prefecto(a). La alta gerencia del Organismo de Inspección estará a cargo del Coordinador y/o Subcoordinador General de Gestión

Ambiental.

ORGANIGRAMA DE LA JPCC COMO ORGANISMO DE INSPECCIÓN DEL GOBIERNOAUTÓNOMO DESCENTRALIZADO DE ORELLANA.

Inspectores(Senior/Junior)

Alta Gerencia

Director Técnico Responsable de Calidad

Personal Técnico de la JPCC.

Coordinador General/Subcoordinador deGestión Ambiental

DESCRIPCIÓN DE PUESTOS

CODIGO: ANEXO-MC-04EDICIÓN: 01FECHA DE EMISIÓN:2016/01/04Página 92 de 220

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Alta Dirección / Coordinador General de Gestión Ambiental / Subcoordinador General deGestión AmbientalPERFILFORMACIÓN Abogado, Ingeniero Ambiental, Ingeniero en recursos Naturales o

título de cuarto nivel (no indispensable) en áreas afines.EXPERIENCIA MÍNIMO 5 AÑOS DE EXPERIENCIA EN EL AREA AMBIENTAL

O CARGOS RELACIONADOS.COMPETENCIAS CONOCIMIENTOS EN CALIDAD AMBIENTAL, NORMA ISO

17020 Y CONTROL AMBIENTAL.

HABILIDADES Capacidad para la toma de decisiones efectivas, facilidad para eltrabajo en equipo y para trabajar bajo a presión, ética profesional,organización, capacidad para expresarse, práctica de relacioneshumanas, manejo del personal.

FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES:FUNCIONES RESPONSABILIDADES

Dirigir y coordinar las unidadesde la Jefatura de Prevención yControl de la contaminación

Dirección y administración Coordinación para elaboración de POA Coordinación para elaboración de PAC Revisión de proyectos institucionales Coordinación para elaboración de proyectos Seguimiento y monitoreo de proyectos Gestión de Convenios Reuniones técnicas de planificación y monitoreo.

Apoyar en el cumplimiento delos objetivos del Organismos

de Inspección

Mantener informado al representante legal de lainstitución de las actividades realizadas por elOrganismo de inspección

Gestionar los recursos necesarios para cubrir lasresponsabilidades del Organismo de Inspección

Aprobar políticas del sistema de gestión Participar en las reuniones por la dirección

SUSTITUCIONES:

1ra sustitución Subcoordinador General de Gestión Ambiental

Con mi firma declaro conocer y asumir las funciones y responsabilidades que dentro del sistemade gestión se me ha encomendado.

___________________________________Alta Dirección - Coordinador General de Gestión Ambiental

Director Técnico / Responsable de Inspecciones AmbientalesPERFIL



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FORMACIÓN Ing. Químico, Biotecnólogo, Ing. Ambiental o carreras afines.EXPERIENCIA MÍNIMO 4 AÑOS DE EXPERIENCIA EN EL AREA AMBIENTAL


17020, CONTROL AMBIENTAL, AUDITORIAS INTERNAS Y/OAMBIENTALES.



Apoyar y asesorar a la AltaDirección, coordinar lasactividades, servicios yactuaciones propias del áreaen las materias técnicas de sucompetencia

Coordinar y revisar la elaboración, actualizaciónde la documentación y dar cumplimiento de laspolíticas y procedimientos establecidos en elmanual de calidad del Organismo de Inspección.

Confirmar la veracidad de los datos e informesreportados después de cada inspección.

Mantener informado a la alta dirección de lasactividades que realiza el Organismo deinspección

Autorizar y aprobar el Manual de Calidad delOrganismo de Inspección

Planificar y dirigir las actividades desarrolladaspor el Organismo de Inspección.

Impulsar y supervisar eldesarrollo de las políticas yactividades del Organismo deInspección

Autorizar y aprobar los procedimientos generalesdel sistema de inspección

Supervisar y evaluar al personal para el correctodesempeño en sus funciones.

Supervisar y participar en el desarrollo deactividades de inspecciones

Desarrollar la capacidadanalítica y procurar lacapacitación continua delpersonal.

Planificar capacitaciones del personal en funcióndel área de trabajo de desempeño.

Estudiar y evaluar el sistema de inspección Realizar y aprobar el plan de calibración y

verificación de equipos.



94

Planificar, gestionar latransferencia de recursossuficientes y seguros paracumplir las funciones delOrganismo de Inspección

Gestionar la compra de materiales y equiposnecesarios para realizar las actividades deinspección.

Recibir y verificar que el material y equipoasignado al Organismo de Inspección cumpla conlas especificaciones requeridas para su óptimofuncionamiento

Realizar y aprobar el listado de equipos ymateriales adquiridos.

SUSTITUCIONES:

1ra sustitución Responsable de calidad.

2da sustitución Inspector de mayor experiencia.


____________________________Director Técnico



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Responsable de Calidad / Profesional en Gestión Ambiental 3PERFIL:

FORMACIÓN Ing. Químico, Biotecnólogo, Ing. Ambiental, Abogado, Ing.Manejo de Recursos Naturales, Biólogo o carreras afines.

EXPERIENCIA MÍNIMO 4 AÑOS DE EXPERIENCIA EN EL AREA AMBIENTALO CARGOS RELACIONADOS.

COMPETENCIAS CONOCIMIENTOS EN CALIDAD AMBIENTAL, NORMA ISO17020, CONTROL AMBIENTAL, AUDITORIAS INTERNAS Y/OAMBIENTALES.


FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES:

FUNCIONES RESPONSABILIDADES

Mejorar continuamente elsistema de gestión de calidaddel Organismo de Inspección.

Mantener informado a su superior inmediato delas actividades realizadas por el Organismo deInspección.

Desarrollar e implementar el Manual de Calidad. Dar a conocer el manual de calidad al personal

acreditado para inspecciones. Actualizar la documentación y dar cumplimiento

de las políticas y procedimientos establecidos enel manual de calidad del Organismo deInspección.

Manejo y actualización de documentos internos yexternos.

Realización de Auditorías internas según Planestablecido en de SGC.

Contribuir en el desarrollo dela competencia de actividadesdel Organismo de Inspección

Participar en el desarrollo de las actividades deinspección en campo.

Informar las necesidades de compras de equiposy materiales.

Actualización de listados de equipos y materialesnecesarios para las actividades de inspección.

Otras funciones designadas por su jefe inmediatosuperior.

SUSTITUCIONES:

1ra sustitución Director Técnico



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2da sustitución No aplica


____________________________Responsable de Calidad



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Inspectores/ Técnico de Gestión Ambiental y Profesionales de Gestión Ambiental 1,2 y 3.PERFIL:

FORMACIÓN Bachiller, Tecnólogo en ciencias ambientales o afines.EXPERIENCIA MÍNIMO 2 AÑOS DE EXPERIENCIA EN EL AREA AMBIENTAL



HABILIDADES Predisposición de trabajo en equipo, capacidad organizativa,capacidad para expresarse, buena actitud, valores éticos yprofesionales.

FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES:

FUNCIONES RESPONSABILIDADES


Informa a su superior inmediato de lasactividades durante las inspecciones.

Elaboración de informes de inspección. Está al tanto de lo establecido en el Manual de

calidad del Organismo de Inspección. Maneja de equipos, reactivos y materiales. Actualiza la documentación y da cumplimiento

de las políticas y procedimientos establecidos enel manual de calidad del Organismo deInspección.

Maneja y actualiza los documentos internos yexternos, registros y formatos.

Realiza las actividades de inspección en su áreade competencia.

Informa las necesidades de compras de equipos ymateriales.

Actualiza el listado de equipos y materialesnecesarios para las actividades de inspección.


SUSTITUCIONES:

1ra sustitución No aplica




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______________________Inspector Senior



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Inspectores/ Técnico de Gestión Ambiental y Profesionales de Gestión Ambiental 1,2 y 3.PERFIL:

FORMACIÓN Bachiller, Tecnólogo en ciencias ambientales o afines.EXPERIENCIA MÍNIMO 2 AÑOS DE EXPERIENCIA EN EL AREA AMBIENTAL



HABILIDADES Predisposición de trabajo en equipo, capacidad organizativa,capacidad para expresarse, buena actitud, valores éticos yprofesionales.



Informa a su superior inmediato de lasactividades durante las inspecciones.

Está al tanto de lo establecido en el Manual decalidad del Organismo de Inspección.

Manejo de equipos, reactivos y materiales.

Realiza las actividades de inspección en su áreade competencia.

Informa las necesidades de compras de equipos ymateriales.


SUSTITUCIONES:

1ra sustitución Inspector Senior



______________________Inspector Junior

RELACIÓN DE ACTIVIDADES DE LA JPCC DENTRO DEL GADPO


100

ACTIVIDADJEFATURA O

DEPARTAMENTORELACIONADO

PERSONAL INVOLUCRADO DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD

Estudios de ImpactoAmbiental

Todas las coordinacionesde procesos operativos(Coordinación de ObrasPúblicas.Coordinación de FomentoProductivoCoordinación dePlanificación Técnica.Coordinación deNacionalidades ,coordinación de Turismo)

Jefe de Prevención y Control dela ContaminaciónResponsable de Estudios deImpacto AmbientalPersonal técnico y de apoyo.

La JPCC y su área de estudios de impacto ambiental mantieneactividades relacionadas a la evaluación de impactos ambientales,elaboración de fichas ambientales, planes de manejo ambiental,Estudios de impacto ambiental así como de la gestión dellicenciamiento ambiental de los diversos proyectos productivos,infraestructura y obra civil que mantiene el Gobierno Autónomo deOrellana para el desarrollo de la provincia.

MonitoreoHidroclimático

Comunidades,Instituciones privadas y

públicas. DemásCoordinaciones del

GADPO.

Jefe de Prevención y Control dela contaminaciónResponsable de Monitoreos einspeccionesPersonal técnico y de apoyo

La JPCC y su área de monitoreo ambiental realiza el control de lavariación de las condiciones ambientales (natural o antropogénica) enríos y variación del aire por acción de actividades industriales(petrolera) a través de una planificación de control y monitoreoambiental con el fin de evaluar la calidad ambiental en los elementosmencionados.Los resultados de los monitoreos realizados son expuestos enpublicaciones que realiza la JPCC que son distribuidas y difundidas aComunidades, Instituciones privadas y públicas.

RELACIÓN DE ACTIVIDADES DE LA JPCC DENTRO DEL GADPO


101

InspeccionesAmbientales

Comunidades, JuntasParroquiales, Operadoresde Justicia yCoordinaciones delGADPO

InspectoresResponsable de calidad,Director técnico,Alta dirección.

La JPCC busca mejorar las herramientas técnicas y jurídicas en elámbito ambiental para Comunidades Rurales de la Provincia deOrellana con el fin de fortalecer el control y monitoreo de lasactividades que generan impactos negativos en el ambiente

Análisis Ambiental

Comunidades, JuntasParroquiales yCoordinaciones delGADPO

AnalistasResponsable de calidad,Director técnico,Alta dirección.

La JPCC ha implementado un laboratorio de análisis ambiental, con elobjeto de proporcionar evidencia real y cuantificable de parámetrosindicadores de contaminación. Su equipamiento científico y de altatecnología junto con un personal altamente calificado permite allaboratorio entregar al cliente un servicio de calidad satisfaciendo lasnecesidades de la comunidad de la provincia en temas de ensayos deaguas y control ambiental

POLITICA DE CALIDAD


102

POLÍTICA DE CALIDAD

Se declara como valores de la Alta Dirección de la JPCC la: Independencia,imparcialidad, integridad y veracidad en todas sus actuaciones.

Para ello:

1. La JPCC brinda servicios de inspecciones aplicados al control de calidadambiental en aguas y suelos, basados en técnicas y métodos normalizadosgarantizando la calidad en el proceso de inspección sin comprometer a su órganode administración, ni el personal, ni a la propia entidad en actividades fuera de lacompetencia del ámbito de autorización.

2. El personal encargado de la actividad de inspección de la JPCC estácomprometido con la buena práctica profesional y la calidad de servicios quebrinda a sus clientes, cumpliendo con los requerimientos de la norma NTE INENISO/IEC 17020:2013 y mejorando continuamente la efectividad de su sistema decalidad.

3. La JPCC como Organismo de Inspección brinda sus servicios a la sociedad engeneral, permitiendo que cualquier entidad tenga acceso a sus servicios sindiscriminación alguna. Así también el Organismo de Inspección mantiene elcompromiso de confidencialidad de toda la información a la que tenga accesocomo consecuencia de su actividad. Dicha información no la divulgará por ningúnmotivo a otras entidades externas a menos que tenga la autorización de hacerlo.

4. Cualquier nueva actividad iniciada por la JPCC (administración, personal o lapropia entidad) será analizada adecuadamente con el fin de contrarrestar elimpacto que tenga en los requisitos de confidencialidad, independenciaimparcialidad e integridad en el campo de inspección acreditado.

Para cumplir esta política es necesario que todo el personal relacionado con lasactividades del Organismo de Inspección esté familiarizado con la documentaciónde la calidad y sea capaz de implementar las políticas y los procedimientos en sutrabajo, para desarrollarlo de forma eficiente evidenciado en la confiabilidad delos resultados emitidos.

Francisco de Orellana, Mayo 25 del 2015.

___________________________________ING. ENRIQUE MORALES

ALTA DIRECCION

OBJETIVOS DE CALIDAD


103

OBJETIVOS: ORGANISMO DE INSPECCION 2015

________________________________________ ______ ________________________________________________DIRECTOR TÉCNICO RESPONSABLE DE CALIDAD

ITEM OBJETIVO META INDICADOR (%) RESPONSABLES

1

Proporcionarservicios deinspección de aguas ysuelos.

Acreditación de la JPCCcomo Organismo deInspecciónbajo la NTE INEN ISO/IEC17020:2013

Número de ítems ainspeccionar dentro desu competencia.

RESPONSABLE DECALIDAD /DIRECTOR TÉCNICO

2Contar con personaltécnicamentecompetente

Cumplimiento de al menosel 80% del plan anual decapacitación.

Número decapacitacionesrealizadas / eventos decapacitaciónprogramados.

RESPONSABLE DECALIDAD /DIRECTOR TÉCNICO

3

Contar con equipos ymateriales adecuadospara realizar lasactividades deinspección

Adquisición de materiales yequipos para realizarmediciones in situ.

Número de equiposcalibrados, materialespara uso en lasactividades deinspección.

RESPONSABLE DECALIDAD /DIRECTOR TECNICO

3

Ejercer autoridadprovincial en cuantoal cumplimiento delas diversasdisposiciones de lalegislación ambientalnacional y provincial

Asistencia al público engeneral en materia devulneración a su derechodel buen vivir.

Cantidad de peticionesde inspección atendidasdurante el año.

ALTA DIRECCIÓN/DIRECTOR TÉCNICO

4

Satisfacer lasnecesidades yexpectativas de losclientes dentro de lasinspecciones

Reducción de lavariabilidad del sistema deinspección.

Número de clientessatisfechos con laactividad de la JPCC en laetapa de inspección ynumero de noconformidadesrecibidas.

RESPONSABLE DECALIDAD/DIRECTOR TÉCNICO

LISTADO DE LABORATORIOS SUBCONTRATADOS

CÓDIGO: L-MC-6.3-01

EDICIÓN: 01FECHA DE EMISIÓN:2015/11/01Página 104 de 220

104

Número Nombre delLaboratorio

Certificado deacreditación

ACREDITACIÓN Contacto Teléfonos E-mail

1. LABORATORIOCHAVEZ SOLUTIONSCíA. LTDA.

OAE LE C 14-002ISO/IEC 17025

ING. CONSUELOCHÁVEZ

02-2464304

2. AQLABLABORATORIOSACOSTA YCOMPAÑÍA

OAE LE C 14-009

ISO/IEC 17025

ING. ARMANDOMELÉNDREZ

06-2881715

3. LABORATORIOLABSU, VICARIATOAPOSTÓLICO DEAGUARICO

OAE LE 2C 07-003 ISO/IEC 17025

Ingeniero LuisHomero Vela Witt

06- 288 1105

105

ANEXO B: GESTIÓN DE ORDENES DE TRABAJO

GESTIÓN DE ORDENESDE TRABAJO

CÓDIGO: PG-5.1-01


106



DESCRIPCIÓN DEL CAMBIO YACTUALIZACIONES FECHA



ELABORÓ: NATALIA SALAZAR RESPONSABLEDE CALIDAD

REVISÓ: FERNANDOAGUIRRE

DIRECTORTECNICO

APROBÓ: FERNANDOAGUIRRE

DIRECTORTECNICO

GESTIÓN DE ORDENES DE TRABAJO


CÓDIGO: PG-5.1-01


107

ÍNDICE

...................................................................................................................................106

1 OBJETIVO ...............................................................................................................108

2 ALCANCE ................................................................................................................108

3 RESPONSABILIDADES.............................................................................................108

4 DEFINICIONES ........................................................................................................108

5 DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES .............................................................................108

5.1 Ordenes de Trabajo ingresadas a través de la defensoría del pueblo ...........108

5.2 Ordenes de Trabajo directas...........................................................................109

6 DOCUMENTOS DE REFERENCIA.............................................................................109

7 FORMATOS ............................................................................................................109

8 Anexos ...................................................................................................................109


CÓDIGO: PG-5.1-01


108

1 OBJETIVO

Definir la metodología y las responsabilidades para dar paso a la Gestión de Ordenes de

trabajo por parte de la JPCC

2 ALCANCE

Este procedimiento se aplica a todas las órdenes de trabajo que ingresen a la JPCC.

3 RESPONSABILIDADES

GADPO

Director de la JPCC

4 DEFINICIONES

Orden de Trabajo.- una orden de trabajo es un documento escrito que la empresa le

entrega a la persona que corresponda y que contiene una descripción pormenorizada

del trabajo que debe llevar a cabo

5 DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES

5.1 Ordenes de Trabajo ingresadas a través de la defensoría del pueblo

1.- El cliente realiza una petición de inspección a la Defensoría del Pueblo.

2.- La Defensoría del Pueblo ingresa un oficio a la Secretaría General del GADPO,

pidiendo la asistencia de la JPCC como entidad cooperante en el proceso de Inspección.

3.- La Secretaria General del GADPO ingresa el oficio sumillado a la secretaria de la

Coordinación General de Gestión Ambiental.

4.- El encargado de la CGGA revisa y verifica que la petición se encuentre dentro del

marco de inspecciones para las cuales es hábil la JPCC.

5.- Una vez aprobado el documento en la CGGA pasa a la JPCC para su respectivo

cumplimiento.


CÓDIGO: PG-5.1-01


109

6.- Un técnico de la JPCC realiza la Inspección, emitiendo un informe el cual es entregado

a la Defensoría del Pueblo y una copia al cliente o peticionario.

5.2 Ordenes de Trabajo directas

1.- El cliente presentará una petición de inspección a la Secretaría General del GADPO o

a la secretaría general de Gestión Ambiental.

1.1. La Secretaría General del GADPO: envía la petición junto con un memorando a

la secretaría de la Coordinación General de Gestión Ambiental,

1.2. La Secretaría de la CGA: direcciona la petición al Coordinador de la CGA quien

posteriormente la remite al Director Técnico, quien será el encargado de revisar

y verificar si la JPCC posee la competencia y los recursos para realizar la

inspección.

2.- El DT registra la petición en el formato F-PG-5.1-01 Registro de Inspecciones donde

se asigna el inspector y la fecha posible de inspección.

3.- Un técnico de la JPCC realiza la Inspección, emitiendo un informe al cliente o

peticionario de acuerdo al formato F-MC-7.4-01 Informe de Inspección.

6 DOCUMENTOS DE REFERENCIA

MC- Manual de Calidad

7 FORMATOS

Oficio de petición de Orden de trabajo (Sumilla del Director Técnico)

F-PG-5.1-01 Registro de Inspecciones

F-MC-7.4-01 Informe de Inspección

8 Anexos

No Aplica

REGISTRO DE INSPECCIONES

CÓDIGO: F-PG-5.1-01

EDICIÓN: 01FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04

Página 110 de 220

110

N° FECHA TIPO CLIENTE PROCEDE(SI/NO) INSPECTOR ASIGNADO FECHA DE

INSPECCIÓN

INFORME DE INSPECCIÓN

CÓDIGO: F-MC-7.4-01EDICIÓN: 01FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04Página 111 de 220

111

1 Título

2 Fecha de Inspección

3 Nombre del Inspector

4 Antecedentes

5 Justificación

6 Objetivos6.1 Objetivo General

6.2 Objetivos Específicos

7 Ubicación7.1 Ubicación Geográfica

7.2 Ubicación política

8 Descripción de las Actividades8.1 Asistentes

8.2 Desarrollo de la Inspección

9 Resultados

10 Conclusiones

11 Recomendaciones

12 Anexos12.1 Reporte fotográfico

12.2 Análisis de la laboratorio

112

ANEXO C: SELECCIÓN, FORMACIÓN, AUTORIZACIÓN Y SEGUIMIENTO DEINSPECTORES Y PERSONAL

Selección, Formación,Autorización y Seguimientode Inspectores y Personal

CÓDIGO: PG-6.1-01

EDICIÓN: 01FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04Página 113 de 220

113


N° PÁGINAMODIFICADA DESCRIPCIÓN DEL CAMBIO Y ACTUALIZACIONES FECHA






PROCEDIMIENTO DE SELECCIÓN, FORMACIÓN, AUTORIZACIÓN Y SEGUIMIENTODE INSPECTORES Y PERSONAL


CÓDIGO: PG-6.1-01


114

ÍNDICE

................................................................................................................................................113

1 OBJETIVO............................................................................................................................115

2 ALCANCE ............................................................................................................................115

3 RESPONSABILIDADES .........................................................................................................115

4 DEFINICIONES.....................................................................................................................115

5 DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES..........................................................................................115

5.1 Formación y seguimiento de Inspectores ...................................................................115

5.2 Plan de Capacitaciones................................................................................................115

5.3 Capacitaciones.............................................................................................................115

5.3.1. Evaluación De Eficacia De Capacitación ..................................................................116

6 DOCUMENTOS DE REFERENCIA .........................................................................................116

7 FORMATOS.........................................................................................................................116

8 Anexos................................................................................................................................116


CÓDIGO: PG-6.1-01


115

1 OBJETIVO

Desarrollar competencias en las personas, orientadas a elevar el nivel de eficiencia,

para lograr mayor productividad, cumplir las metas y reforzar las estrategias en la JPCC.

2 ALCANCE

Este procedimiento se aplica a todas las personas que laboren para la JPCC.

3 RESPONSABILIDADES

Responsable de Calidad de la JPCC

4 DEFINICIONES

N/A


5.1 Formación y seguimiento de Inspectores

La formación y seguimiento de inspectores se realizará según el instructivo I-PG-6.1-01

instructivo de entrenamiento y seguimiento de inspectores que integran la JPCC del GADPO.

5.2 Plan de Capacitaciones

El Director de JPCC, en función de los resultados de las evaluaciones de los inspectores identifica

las insuficiencias de capacitación ya elabora un plan con temas capaces de satisfacer las

necesidades. El plan de capacitaciones se realizara cada año el cual se describe en el Plan de

Capacitación P-PG-6.1-01.

5.3 Capacitaciones

Las capacitaciones se llevarán a cabo de acuerdo al cronograma establecido, en base al plan de

capacitación, procurando cumplir con excelencia los objetivos previstos del tema de la

capacitación; así como en las instalaciones y atención a los participantes.

Dictada la capacitación se lleva un control de Registro de Asistencia F-PG-8.3-01.


CÓDIGO: PG-6.1-01


116

5.3.1. Evaluación De Eficacia De Capacitación

Solamente los cursos que tengan igual o mayor a 12 horas de capacitación, están sujetos a

evaluar la eficacia, para lo cual se toma en cuenta los siguientes elementos:

- Calificación de la evaluación obtenida al final del curso.

- Propuesta de objetivos medibles a través del tiempo.

- Fechas de revisión de objetivos planteados.

La evaluación de la eficiencia de las capacitaciones se registra en el formato F-PG-6.1-01

evaluación de la capacitación.



I-PG-6.1-01 Instructivo de entrenamiento y seguimiento de inspectores.

P-PG-6.1-01 Plan de Capacitación.

7 FORMATOS

F-PG-8.3-01 LISTADO DE REUINIONES Y DIFUSIÓN

F-PG-6.1-01 Evaluación de la capacitación.

8 Anexos

No Aplica

INSTRUCTIVO DEENTRENAMIENTO Y

SEGUIMIENTO DE INSPECTORESQUE INTEGRAN LA JPCC DEL

GADPO

CÓDIGO: I-PG-6.1-01


117








INSTRUCTIVO DE ENTRENAMIENTO Y SEGUIMIENTO DE INSPECTORES QUE INTEGRAN LA JPCC DELGADPO



GADPO



118

ÍNDICE

................................................................................................................................................117

1 OBJETIVO............................................................................................................................119

2 ALCANCE ............................................................................................................................119


4 DEFINICIONES.....................................................................................................................119



7 FORMATOS.........................................................................................................................121

8 Anexos................................................................................................................................121



GADPO



119

1 OBJETIVO

Definir la metodología y las responsabilidades para gestionar el entrenamiento de nuevos

inspectores y el seguimiento a los inspectores del GADPO que laboraran para la JPCC.

2 ALCANCE

Este instructivo se aplica a todo el personal que ingrese a laborar en la JPCC.

3 RESPONSABILIDADES

GADPO

Director de la JPCC

4 DEFINICIONES

Entrenamiento.- El entrenamiento es cualquier preparación o adiestramiento con el propósito

de mejorar el rendimiento físico o intelectual.


La ejecución del entrenamiento se desarrollará en dos fases, las cuales se describen a

continuación:

FASE I

La JPCC organizará la capacitación básica de sus inspectores, la cual deberá asegura una

formación con conocimientos, habilidades y aptitudes que garanticen el desempeño del

personal en el campo de interés. Será finalizada dentro de un plazo máximo de 1 mes a partir

del ingreso del inspector a la JPCC del GADPO.

FASE II

Los inspectores capacitados participarán en las actividades de inspección que tenga que cumplir

el Organismo de Inspección con entidades externas a ella o directamente con el cliente o



GADPO



120

peticionario, bajo la tutela de inspectores experimentados. Será finalizada cuando el inspector

experimentado decida que el nuevo personal es competente en conocimientos, habilidad y

aptitudes para desempeñar su cargo.

El presente programa deberá ser implementado por primera vez acorde al siguiente

cronograma:

FASE I. CAPACITACIÓN BASICA DE INSPECTORES DE LA JPCC DEL GADPO

Programa básico de Capacitación para Inspectores de la JPCC.

MODULOS TEMÁTICA

MODULO 1

Socialización de la Resolución N° 0005-CNC-

2014 (CONSEJO NACIONAL DE

COMPETENCIAS) y Legislación ambiental

vigente.

MODULO 2

Introducción al sistema de gestión (Norma

IEC/ISO 17020:2013)

MODULO 3 Manipulación de equipos para inspección en

campo.

MODULO 4 Técnicas de Inspección y Toma de Muestras

y Preservación.

NOTA.-*Inspector senior: Modulos 1,2,3 y 4.*Inspector Junior: Modulos 3 y 4.



GADPO



121

FASE II. SUPERVICIÓN DEL PERSONAL.

Participantes

Todos los inspectores que hayan participado de la capacitación básica de la Fase I.

Evaluación de los Inspectores

Con el fin de dar cumplimiento a la Norma ISO/IEC 17020:2013 en su numeral 6.1.2 para la

supervisión de inspectores “El personal familiarizado con los métodos y procedimientos de

inspección debe supervisar a todo inspector y personal que forme parte de la actividad de

inspección“.

Por lo tanto la supervisión a los nuevos inspectores de la JPCC, la realizará personal

experimentado en el área a través de las siguientes técnicas:

1. Observaciones in situ. (Formato de evaluación F-I-PG-6.1-01).2. Resultados positivos en la revisión de informes y otras evaluaciones de desempeño

(tutoría o entrenamiento).FASE III FORMACIÓN CONTINUA

Se hace un seguimiento permanente de los inspectores por parte del DT para asegurar su

constante competencia, la misma se realiza 1 vez al año para cada inspector durante el

primer semestre y se registra en el formato F-I-PG-6.1-01 calificación, autorización y

seguimiento del personal.



7 FORMATOS

F-I-PG-6.1-01 Calificación, autorización y seguimiento del personal.

8 Anexos

No Aplica

CALIFICACIÓN, AUTORIZACIÓN YSEGUIMIENTO DEL PERSONAL

CODIGO: F-I-PG-6.1-01EDICIÓN: 1FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04

Página 122 de 220

122

PROGRAMA DE ACTIVIDADES SUJETAS DE CALIFICACIÓN

ACTIVIDADESPLAZO (FECHAS)

OBSERVACIONESRESPONSABLE

DESEGUIMIENTO

Programado Ejecutado

DIRECTOR TÉCNICO: _________________Firma: _________________Fecha: _________________

EVALUADO POR: __________________Firma: _________________Fecha: _________________

CALIFICACIÓNN° ACTIVIDAD SUJETA A CALIFICACIÓN Calificación / 100pt.1234567

*Calificación Final*La calificación final se determinará por el promedio de las calificaciones obtenidas en el total de actividades y esta deberá ser ≥65 para que la personasea autorizada a realizar las actividades pertinentes.CONCLUSIÓN:

CERTIFICADO/AUTORIZACIÓNEn calidad de Director Técnico de la JPCC certifico que se ha llevado a cabo el presente programa de calificación a la personaindicada, encontrándose apto/a para realizar las actividades antes mencionadas y en consecuencia está autorizado/a parala ejecución de las mismas, así como también a operar los equipos y a realizar las inspecciones y/o verificacionesrelacionadas con los mismos.

Francisco de Orellana, a __ de __________ del ____

-------------------------Director Técnico-JPCC

NOMBRE: CARGO:

EVALUACIÓN DE LA CAPACITACIÓN

CODIGO: F-PG-6.1-01EDICIÓN: 01FECHA DE EMISIÓN:2016/01/04Página 123 de 220

123

NOMBRES Y APELLIDOS:CARGO:NOMBRE DE CURSO/TALLER LUGAR FECHA DURACIÓN (N° HORAS)

EVALUACIÓN DE ACUERDO AL DESEMPEÑO EN EL PUESTO DE TRABAJO

ACTIVIDAD MALO25%

REGULAR 50%

BUENA75%

EXCELENTE 100%

CUMPLE(≥ 50%)

NOCUMPLE

(˂ 50%)

PROMEDIO CUMPLE ( )PROMEDIO NO CUMPLE ( )% = % − %% × 100%

CONCLUSIÓN*

*Para considerar que la capacitación ha producido un impacto positivo en la persona evaluada se tomará en cuenta el rendimiento (R) de acuerdo a laevaluación en función al desempeño en el puesto de trabajo que deberá ser R≥50%.RESPONSABLE DE LA EVALUACIÓN PERSONA EVALUADANOMBRE:

FIRMA:FECHA:

NOMBRE:

FIRMA:FECHA:

PLAN DE CAPACITACIÓN CONTINUA PARA EL PERSONAL DE LA JPCC

CÓDIGO: P-PG-6.1--01


124

MODULOS TEMÁTICA 1ER

CU

ATR

IMES

TR

E

2DO

CU

ATR

IMES

TR

E

3ER

CU

ATR

IMES

TR

ES

MODULO 1 Socialización de la Resolución N° 0005-CNC-2014(CONSEJO NACIONAL DE COMPETENCIAS).

MODULO 2 Norma IEC/ISO 17020-2012

MODULO 3Manipulación de Sistemas de Posicionamiento Global

MODULO 4Aplicación del Sistema de Gestión de Calidad.

MODULO 5Técnicas de Inspección

MODULO 6 Toma de Muestras y Preservación.

MODULO 7 Seguridad Industrial y Salud Ocupacional

PLAN DE CAPACITACIÓN CONTINUA PARA EL PERSONAL DE LA JPCC

CÓDIGO: P-PG-6.1--01


125

MODULO 8 Auditorías internas

MODULO 9 Auditorías ambientales

MODULO 10 Atención al cliente

MODULO 11 Sistema de gestión de Documentación

MODULO 12 Protección de la información.

MODULO 13 Uso de software libre Qgis.

El programa de la JPCC se basará en abarcar aproximadamente 4 módulos por Cuatrimestre.

126

ANEXO D: MANEJO, MANTENIMIENTO Y CALIBRACIÓN DE EQUIPOS

MANEJO, MANTENIMIENTO YCALIBRACION DE EQUIPOS

CÓDIGO: PG-6.2-01


127







PROCEDIMIENTO DE MANEJO, MANTENIMIENTO YCALIBRACION DE EQUIPOS


CÓDIGO: PG-6.2-01


128

ÍNDICE

1 OBJETIVO 129

2 ALCANCE 129

3 RESPONSABILIDADES 129

4 DEFINICIONES 129

5 DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES 129

5.1 Manejo de Equipos 129

5.2 Mantenimiento 130

5.3 Calibración 130

6 DOCUMENTOS DE REFERENCIA 130

7 FORMATOS 131

8 Anexos 131


CÓDIGO: PG-6.2-01


129

1 OBJETIVO

Definir la metodología y las responsabilidades que la JPCC utiliza para la el manejo,

mantenimiento y calibración de equipos

2 ALCANCE

Este procedimiento es aplicado a todos los equipos existentes en la JPCC empleados para las

inspecciones.

3 RESPONSABILIDADES

Todo el personal que utilice los equipos para realizar la inspección.

4 DEFINICIONES

Equipo: Material o instrumento de medida empleado para los ensayos pertinentes.

Calibración: Operación que bajo condiciones especificadas establece, en una primera etapa, una

relación entre los valores y sus incertidumbres de medida asociadas obtenidas a partir de

patrones de medida y las correspondientes indicaciones con sus incertidumbre asociadas y, en

una segunda etapa, utiliza esta información para establecer una relación que permita obtener

un resultado de medida a partir de una indicación

Mantenimiento: Conjunto de acciones que tienen como objetivo mantener el buen estado de

un equipo o restaurarlo. Existen dos clases de mantenimiento, preventivo (para prevenir daños)

y correctivo (actuar en el momento del daño).


5.1 Manejo de Equipos

Todos los equipos que se utilicen para la inspección deberán ser manejados de acuerdo a las

especificaciones del vendedor, asegurando así su correcto uso. Las especificaciones deberán

estar detallas en la ficha técnica de cada equipo según el formato F-PG-6.2-01.


CÓDIGO: PG-6.2-01


130

5.2 Mantenimiento

El mantenimiento del equipo debe realizarse como indique el proveedor, para los equipos que

apliquen se realizara un mantenimiento externo, si esto sucediera dicho mantenimiento deberá

constar en la carpeta del equipo. El mantenimiento y su periodicidad se detallan en la ficha

técnica de cada equipo según el formato F-PG-6.2-01.

Se llevara un registro de mantenimiento y calibración de los equipos según el formato F-PG-6.2-

02 para dar constancia.

5.3 Calibración

Las calibraciones de los equipos que puedan realizar el personal de JPCC serán los que consten

en la ficha técnica de cada equipo según el formato F-PG-6.2-01 y se lo realizará de acuerdo a

los procedimientos de calibración de cada equipo, para los equipos que apliquen se realizara

una calibración externa, si esto sucediera dicha calibración deberá constar en la carpeta del

equipo.

Se llevara un registro de mantenimiento y calibración de los equipos según el formato F-PG-6.2-

02 para dar constancia.

Una vez realizada la calibración de cada equipo, se procederá a realizar el reporte de calibración

según el formato F-PG-6.2-03 Reporte de calibración de equipos.

5.4. Verificación

La verificación de los equipos se realizará de acuerdo a lo que conste en la ficha técnica de cada

equipo según el formato F-PG-6.2-01 y se registrará en el formato F-PG-6.2-04 verificación de

equipos.



PG- 6.2 -02 Procedimiento para la Gestión de Equipos


CÓDIGO: PG-6.2-01


131

7 FORMATOS

F-PG-6.2-01 Ficha Técnica de Equipos

F-PG-6.2-02 Registro de Mantenimiento y Calibración

F-PG-6.2-03 Reporte de calibración de equipos

F-PG-6.2-04 Verificación de equipos

8 Anexos

No Aplica

FICHA TÉCNICA DE EQUIPOS



Página 132 de 220

132

NOMBRE DEL EQUIPO:MODELO:MARCA: FECHA DE COMPRA:CODIGO: UBICACIÓN:RESPONSABLE: CANTIDAD:

FOTO DEL EQUIPO (Identificación de Partes):

FUNCIÓN Y USOS:

DESCRIPCIÓN FÍSICA:

ESPECIFICACIONES TÉCNICAS:

CALIBRACIÓN/VERIFICACIÓN:

MANTENIMIENTO:

REGISTRO DE HISTORIALMANTENIMIENTO Y

CALIBRACIÓNDE EQUIPOS



Página 133 de 220

133

NOMBRE DEL EQUIPO:MODELO:MARCA: FECHA DE COMPRA:CODIGO: UBICACIÓN:RESPONSABLE: CANTIDAD:

FECHA TRABAJO(M/C/O)* RESPONSABLE OSBERVACIONES

*Nomenclatura: (M) Mantenimiento, (C) Calibración y (O) otros.

REPORTE DE CALIBRACION

CODIGO: F-PG-6.2-03EDICIÓN: 01FECHA DEEMISIÓN: 2016/01/04Página 1 de 1

134

EQUIPO: CÓDIGO: FECHA CALIBRACION:

Valor delPatrón N° Mediciones Promedio Error Desv.

EstandarIncert. dela Media

Incert. Certifpatrón.

Incert. declase

Incert.BIAS

Incert.de lamedición Coeficiente de correlación

Criterio deaceptación 1

+/-Evaluación

Vp n X E s u(A) uc (con K = 2) ures u BIAS Uc r2 0,005

VALORDEL

PATRONINCERTIDUMBRE EXPANDIDA(U)

Vp u(c) U ( k = 2)±±±

PATRONES DE CALIBRACION UTILIZADOS

Nivel pH Marca Lote: Fecha deexpiración: Incertidumbre

±±

0

0,2

0,4

0,6

0,8

1

1,2

1 2 3

VERIFICACIÓN DE EQUIPOS



Página 135 de 220

135

EQUIPOFECHA ph4 ph7 ph10 SLOPE CUMPLE REALIZADO POR OBSERVACIONES

VERIFICACIÓN DE EQUIPOS



Página 136 de 220

136

EQUIPO

FECHA EDELMAN RIVERA MEDIA CAÑA SUELOSPEDREGOSOS TUBO REALIZADO

POR OBSERVACIONESLimpieza Estado Limpieza Estado Limpieza Estado Limpieza Estado Limpieza Estado

137

ANEXO E: GESTIÓN DE EQUIPOS

PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN DEEQUIPOS

CÓDIGO: PG-6.2-02


138



01 TODAS ELABRORACIÓN DE DOCUMENTO 26/01/04





PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN DE EQUIPOS


CÓDIGO: PG-6.2-02


139

ÍNDICE

1 OBJETIVO ...............................................................................................................140

2 ALCANCE ................................................................................................................140

3 RESPONSABILIDADES.............................................................................................140

4 DEFINICIONES ........................................................................................................140

5 DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES .............................................................................140

5.1 Control de Equipos..........................................................................................140

5.1.1 Recepción ................................................................................................140

5.1.2 Lista de Equipos .......................................................................................141

5.1.3 Identificación de Equipos ........................................................................141

5.2 Manejo de Equipos .........................................................................................142

5.3 Calibración y mantenimiento..........................................................................142

6 DOCUMENTOS DE REFERENCIA.............................................................................142

7 FORMATOS ............................................................................................................143

8 ANEXOS..................................................................................................................143


CÓDIGO: PG-6.2-02


140

1 OBJETIVO

Definir la metodología y las responsabilidades que la JPCC utiliza para la Gestión de los

Equipos usados en la Inspección

2 ALCANCE

Este procedimiento es aplicado a todos los equipos existentes en la JPCC empleados

para las inspecciones.

3 RESPONSABILIDADES

El RC de la JPCC es el responsable de hacer cumplir el presente procedimiento.

4 DEFINICIONES

Equipo: Material o instrumento de medida empleado para los ensayos pertinentes.

Calibración: Operación que bajo condiciones especificadas establece, en una primera

etapa, una relación entre los valores y sus incertidumbres de medida asociadas

obtenidas a partir de patrones de medida y las correspondientes indicaciones con sus

incertidumbre asociadas y, en una segunda etapa, utiliza esta información para

establecer una relación que permita obtener un resultado de medida a partir de una

indicación

Mantenimiento: Conjunto de acciones que tienen como objetivo mantener el buen

estado de un equipo o restaurarlo. Existen dos clases de mantenimiento, preventivo

(para prevenir daños) y correctivo (actuar en el momento del daño).


5.1 Control de Equipos

5.1.1 Recepción

Cuando se realice la adquisición de un nuevo equipo de acuerdo al PG-6.2-03

Procedimiento de Compras y Servicios de Suministro, el DT es el responsable de la

recepción del equipo, teniendo en cuenta las siguientes especificaciones:


CÓDIGO: PG-6.2-02


141

Desembalaje y comprobación de las características del equipo nuevo de acuerdo

a las especificaciones del Organismo de Inspección.

Observar el estado del equipo mediante una inspección visual para detectar

posibles anomalías.

Acondicionamiento, ubicación e instalación de acuerdo al manual de

instrucciones del fabricante, en caso que aplique.

Asignación de código e identificación mediante lo descrito en el 5.1.3.

Inclusión en la lista de equipos.

5.1.2 Lista de Equipos

La JPCC cuenta con un listado de todos los equipos existentes, que se encuentran en el

formato L-PG-6.2-01 Lista de Equipos, donde se detalla, su nombre, su código, N° serie,

marca, proveedor y ubicación.

5.1.3 Identificación de Equipos

De acuerdo al L-PG-6.2-01, se elaboran las etiquetas para el correspondiente

equipo, donde constan los campos mencionados en la lista de equipos. Estas

etiquetas deben ser ubicadas en un lugar visible del equipo. (Ver Anexo N° 1)

Cada equipo cuenta con una ficha técnica de acuerdo al formato F-PG-6.2-01

Ficha Técnica de Equipos, en la cual se enfocan los datos generales de cada

equipo, característica técnicas y las operaciones de control que se deben realizar.

El registro F-PG-6.2-01 Ficha Técnica será almacenado en la correspondiente

carpeta del equipo junto con la documentación del fabricante y el instructivo de

trabajo en caso que aplique, para que el inspector autorizado tenga acceso a

ellos. El control y actualización de dichos registros y demás documentación

generados durante la gestión de equipos será responsabilidad del RC.


CÓDIGO: PG-6.2-02


142

5.2 Manejo de Equipos

El personal autorizado de la JPCC previamente calificado por el DT es responsable del

correcto uso del equipo, de esta forma los inspectores deben realizar una verificación

antes de comenzar cualquier inspección, para asegurar la calidad de los resultados, y en

caso de que se detecten anomalías en el equipo, por sobrecargas u otro factor, se

reportará al DT, para que se proceda al retiro del equipo identificándolo como FUERA

DE SERVICIO (Ver Anexo N° 2), hasta que se gestione su reparación, verificación y

calibración, y una vez demostrado su correcto funcionamiento serán reincorporados,

caso contrario se los sustituirá.

El DT examina y analiza los posibles efectos de actividades anteriores u otras causas que

provocaron el defecto o desvío en el equipo, y si aplica, el DT determina un trabajo no

conforme de acuerdo a lo establecido en el PG-8.7-01 Procedimiento de Acciones

Correctivas.

Los instructivos de trabajo, manuales u otra documentación correspondiente al equipo

se encuentran disponibles en la JPCC, para facilitar al personal la correcta manipulación

de los equipos.

Ver PG- 6.2 -01 Procedimiento Manejo, Mantenimiento y Calibración de Equipos

5.3 Calibración y mantenimiento

El RC es responsable del cumplimiento de la calibración de los equipos.

Ver PG- 6.2 -01 Procedimiento Manejo, Mantenimiento y Calibración de Equipos


MC- Manual de la Calidad

PG- 6.2-03 Procedimiento de Compras y Servicios de Suministro

PG-8.7-01 Procedimiento de Acciones Correctivas.


CÓDIGO: PG-6.2-02


143

7 FORMATOS

L-PG-6.2 -01 Lista de Equipos

F-PG-6.2-01 Ficha Técnica de Equipos

8 ANEXOS

Anexo N° 1. Etiqueta de identificación de Equipos

Anexo N° 2. Etiqueta para equipos fuera de servicio

CÓDIGO: E-XXX

Nombre de Equipo: Modelo:

Marca:N° Serie:Ubicación:

CÓDIGO: E-001

Nombre de Equipo: Modelo:

Marca:N° Serie:Ubicación:Estado:

FUERA DE USO

LISTA DE EQUIPOS

CÓDIGO: L-PG-6.2-01


Página 144 de 220

144

Equipo Código N° Serie Marca Proveedor Ubicación

145

ANEXO F: ADQUISICIÓN DE SERVICIOS Y SUMINISTROS

ADQUISICIÓN DE SERVICIOS YSUMINISTROS

CÓDIGO: PG-6.2-03EDICIÓN: 01FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04

Página 146 de 220

146

PROCEDIMIENTO PARA LA ADQUISICIÓN DE SERVICIOS Y SUMINISTROS

CONTROL DE CAMBIOS Y ACTUALIZACIONES

NIVEL DEEDICIÓN


DESCRIPCIÓN DEL CAMBIO Y ACTUALIZACIONES FECHA


RESPONSABILIDADES

NOMBRE CARGO FIRMA FECHA

ELABORÓ: NATALIA SALAZARRESPONSABLE DE

CALIDAD

REVISÓ:FERNANDO

AGUIRREDIRECTOR TECNICO

APROBÓ:FERNANDO

AGUIRREDIRECTOR TECNICO



Página 147 de 220

147

ÍNDICE

........................................................................................................................................ 106

1 OBJETIVO .................................................................................................................... 108

2 ALCANCE ..................................................................................................................... 108

3 RESPONSABILIDADES.................................................................................................. 108

4 DEFINICIONES ............................................................................................................. 108

5 DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES .................................................................................. 108

5.1 Emisión de pedidos de compra............................................................................ 108

5.2 Control de compra de materiales, equipos y servicios ....................................... 109

6 DOCUMENTOS DE REFERENCIA.................................................................................. 109

7 FORMATOS ................................................................................................................. 109

8 Anexos ........................................................................................................................ 109



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148

1 OBJETIVODefinir la metodología y la responsabilidad para llevar a cabo las compras con el objeto deasegurar que los materiales consumibles o equipos comprados cumplan con los requisitosespecificados.

2 ALCANCEEste procedimiento es de aplicación a los materiales, equipos y servicios que se utilizanespecíficamente para las actividades de inspección de la JPCC del GADPO

3 DEFINICIONESCompras: Acción de adquirir u obtener algo a cambio de un precio establecido

Equipo: Es el nombre del conjunto de los activos fijos que no incluyen el terreno ni lasinstalaciones físicas de una compañía. Es la colección de utensilios, instrumentos y aparatosespeciales para un fin determinado.

Inspección: Acción y efecto de inspeccionar.

JPCC: Jefatura de Prevención y Control de la Contaminación del GADPO.

Materiales: puede referirse a un conjunto de utensilios empleados para realizar un servicio.

Proveedor: Persona natural o jurídica que suministra bienes o servicios.

Consumibles: Corresponde a cualquier material que puede ser usado y gastado.

SERCOP: Servicio Nacional de Contratación Pública

4 RESPONSABILIDADESSerá responsabilidad del Director Técnico garantizar que se cumpla lo establecido en esteprocedimiento.



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149

5 DESCRIPCIÓN DE LAS ACTIVIDADESProceso Actividad Responsable Registros

Inicio delProceso Generalde Compra

El proceso se inicia cuando el personal de laJPCC del GADPO tenga la necesidad de uso

de algún material o equipo para el desarrollode las actividades de inspección

El Director Técnico de laJPCC del GADPO será el

responsable de laadquisición de los servicios o

insumos necesarios pararealizar las actividades de

inspección.

F-PG-6.2-05 Solicitud de adquisición de serviciosy suministros, por parte de la JPCC a la Jefaturade Bodega del GADPO en caso de encontrase en

stock ninguno de los insumo, equipos omateriales requeridos se procederá a ingresar

las cotizaciones del o los productos, bien oservicio para su posterior adquisición.

Fundamentosde selección decompra

Adquisición de Equipos y AccesoriosPara la compra de equipos se dará

preferencia a aquellos proveedores queavalen el soporte técnico, la disponibilidad

de accesorios y repuestos, manejo delequipo y dispuestos a capacitar a la JPCC en

el uso de los equipos adquiridos.

El Director técnico de la JPCCserá el responsable de

verificar que los criterios deselección se cumplan para

los proveedores de bienes yservicios.

Documentación registrada por el organismoofertante de servicios en el portal de compras

públicas.

Servicio de capacitación de personal.Dependiendo de las necesidades de

capacitación formuladas en el P-PG-6.1-01,se llamará a concurso aquellas personas o

entidades nacionales que estén en lacapacidad de brindar entrenamiento en los

temas propuestos.

El Director técnico de la JPCCserá el responsable de

verificar que los criterios deselección se cumplan para

los proveedores de bienes yservicios.

La Entidad debe estar inscrita en el portal decompras públicas

Servicios de calibración y mantenimiento.Calibración y mantenimiento externo de

equipos anualmente o cuando se requiera.

El RC y el DT son losresponsables de cumplir con

el plan de calibración.

Las calibraciones y mantenimientos externosdeberán tener un certificado, el mismo que será

archivado en la carpeta de cada equipo.



Página 150 de 220

150

5.1 EMISION DE PEDIDOS DE COMPRADebido a que el Organismo de Inspección denominado “La JPCC” es parte del GobiernoAutónomo Descentralizado de la Provincia de Orellana, debe regirse al procesoestablecido por la SERCOP, para la ejecución de compras necesarias para la entidad.

El Director técnico o su sustituto serán los encargados de elaborar una solicitud porescrito a la Coordinación General de Gestión Ambiental se realice la petición de comprao contratación de bienes y servicios. La CGGA dependiendo del tipo de compra que sesolicite a) por ínfima cuantía o b) subasta inversa se envía el pedido a la CoordinaciónGeneral Administrativa o al Coordinador de Compras Públicas del GADPO.

Para la contratación de proveedores de equipos y servicios solo serán aprobadosaquellos que estén incluidos en la L-PG-6.2-02 Lista de proveedores de servicios en lacual destacan los proveedores que brindan a la JPCC productos que inciden en la calidadde resultados de la actividad de inspección.

Si fuera el caso de requerir los productos o servicios de nuevos proveedores que no seencuentren en la lista L-PG-6.2-02, el Director Técnico de la JPCC realizará unaevaluación de proveedores de acuerdo al formato F-PG-6.2-06 Calificación deProveedores para incluir a los nuevos prestadores de bienes y servicios.

Para elaborar los pedidos de compras el Director Técnico incluirá los siguientes datos:

- Fecha- Datos del proveedor- Descripción del material o equipo (Referencias/características principales)- Cantidad solicitada-

5.2 CONTROL DE COMPRA DE MATERIALES, EQUIPOS Y SERVICIOSEl Director Técnico es el encargado de la recepción y verificación de los productoscomprados. Para la recepción de la compra el DT tendrá a mano una copia del pedido.

El DT realizará una verificación del estado de los productos entregados con el fin deconstatar que no haya ningún fallo en su estructura y funcionamiento.

Estando los materiales y equipos en buen estado, se procederá a firmar el acta deentrega por parte del proveedor. Finalizada la recepción, se registran los materiales oequipos en el formato F-PG-6.2-07 Recepción de compras.



Página 151 de 220

151

Si dado el caso la JPCC del GADPO, encuentra anomalías en la recepción de los equipos,materiales, el Director Técnico tomará las acciones que corresponda a:

- Corregir el comprobante del proveedor, aclarando las irregularidadespercibidas

- Firmándolo y fechándolo posteriormente.Una vez en custodia de la JPCC los equipos y materiales, se liberan aquellos que cumplencon los requisitos establecidos.

6 DOCUMENTOS DE REFERENCIAMC- MANUAL DE CALIDAD

7 FORMATOS F-PG-6.2-05 Solicitud de adquisición de servicios y suministros F-PG-6.2-06 Calificación de Proveedores F-PG-6.2-07 Recepción de compras L-PG-6.2-02 Lista de proveedores

8 ANEXOSNO APLICA

SOLICITUD DE ADQUISICIÓN DESERVICIOS Y SUMINISTROS

CODIGO: F-PG-6.2-05EDICIÓN: 1FECHA DE EMISIÓN:2016-01-04Edición: 01Página 152 de 152

152

Item Cantidad Modelo Producto Descripción del Producto

Gracias por su pronta atención.

DIRECTOR TÉCNICO DE LA JPCC DEL GADPO

Coordinación de Gestión Ambiental del Gobierno Autónomo Descentralizado de la Provincia de Orellana. Dirección: Avenida 9 de Octubre y Calle EnriqueCastillo Ciudad: Puerto Francisco de Orellana-Orellana Teléfono : 062881797 E-mail: [email protected] [email protected]

Solicitud de Cotización NºFecha:

Representante de la Empresa:Nombre de la empresa:Dirección:Ciudad, Provincia:Teléfono:E-mail:

CALIFICACIÓN DEPROVEEDORES

CODIGO: F-PG-6.2-06EDICIÓN: 1FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04Página 153 de 220

153

CÓDIGO: PROVEEDOR: CONTACTO:

El proveedor cumple respecto a: CALIFICACIÓN PORCENTUALCertificaciones de Calidad (ISO 9001, ISO IEC 17025)Soporte TécnicoGarantíaExclusividad de marcaCertificado técnico o de prueba del productoHoja de seguridadAsesoría del proveedorAtención al clienteSatisfacción del producto o servicio adquiridoFacilidad de financiamientoTiempo de entrega acordadoCapacitación de manejo del equipoCalidad en general del servicioCalificación porcentual

Aprobado Sí (≥75%) No (<75%)

Observaciones:

Proveedor aprobado para ofertar:Equipos y accesorios Estándares de ReferenciaCalibración / Mantenimiento Otros ConsumiblesCapacitación

Evaluado por: Fecha de Evaluación:

……………………………………DIRECTOR TÉCNICO-JPCC

RECEPCIÓN DE COMPRAS

CODIGO: F-PG-6.2-07EDICIÓN: 1FECHA DE EMISIÓN: 2016-01-04Edición: 01

Página 154 de 154

154

RECEPCIÓN DE COMPRAS N°

Solicitud de Cotización NºEmpresa o persona proveedora:Persona de contactoFecha de pedidoFecha de entrega

CONDICIONES DE VERIFICICACIÓN DEL PRODUCTO SI NO¿Está completo el pedido?¿Está en buen estado el producto?¿Es el pedido correcto?¿Llegó el producto en el tiempo de entrega acordado?¿El producto funciona en perfectas condiciones?¿Se encuentra satisfecho(a) con el producto entregado?

ITEM PRODUCTO/SERVICIO CANTIDADDESCRIPCIÓN DE

PRODUCTO OSERVICIO

% DE SATISFACCIÓNACEPTADO

>60%RECHAZADO

< 50%

Nota: Se deberá anexar registros fotográficos de los productos recibidos.

OBSERVACIONES:……………………………………………………………………………………………………………………………

…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………

…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………

RECIBIDO POR:

DIRECTOR TÉCNICO DE LA JPCC DEL GADPO.

LISTA DE PROVEEDORES DESERVICIOS

CÓDIGO: L-PG-6.2-02


155

EMPRESA SERVICIO N° DE CONTRATO RESPONSABLE UBICACIÓN

156

ANEXO G: QUEJAS Y/O APELACIONES

PROCEDIMIENTO PARA QUEJASY/O APELACIONES

CÓDIGO: PG-7.5-01EDICIÓN: 01FECHA DE EMISIÓN:2016/01/04Página 157 de 220

157








PROCEDIMIENTO PARA QUEJAS Y/O APELACIONES



158

ÍNDICE

1 OBJETIVO............................................................................................................................159

2 ALCANCE ............................................................................................................................159


4 DEFINICIONES.....................................................................................................................159


5.1 Recepción de la queja y/o apelación ..........................................................................160

5.2 Estudio y resolución de las quejas y/o apelaciones ....................................................160

5.2.1 Descripción de las posibles resoluciones.............................................................160

5.3 Registro de quejas y/o apelaciones ............................................................................161

5.4 Seguimiento de las acciones correctivas derivadas de quejas y/o apelaciones del

cliente……...................................................................................................................................161

5.5 Archivo.........................................................................................................................161


7 FORMATOS.........................................................................................................................161

8 ANEXOS ..............................................................................................................................162



159

1 OBJETIVO

El presente procedimiento tiene como objetivo describir la metodología para gestionar, analizar

y dar solución a las quejas y/o apelaciones recibidas por las actividades de inspección o informes

de la JPCC del GADPO.

2 ALCANCE

Este procedimiento se aplica a todas las quejas y/o apelaciones formuladas por los clientes

afectados, respecto a los servicios recibidos, atención o los resultados de las inspecciones

emitidas por la JPCC del GADPO.

3 RESPONSABILIDADES

El DT de la JPCC del GADPO es el responsable del cumplimiento de este procedimiento para

asegurar la integridad y conservación en buen estado de todos los registros generados en cada

una de las áreas de trabajo.

La responsabilidad de actividades relacionadas para cumplir el objetivo de este procedimiento

se especifican en el Anexo I.

4 DEFINICIONES

Queja: Expresión de insatisfacción hecha a una organización con respecto a sus servicios o al

propio proceso de tratamiento de las quejas, donde se espera una respuesta o resolución

explícita o implícita.

Apelación: Solicitud del proveedor del ítem de inspección al organismo de inspección de

considerar la decisión que tomó en relación con dicho ítem.

No conformidad: Incumplimiento a un requisito.

Satisfacción del cliente: Percepción del cliente sobre el grado en que se han cumplido requisitos.

Servicio al cliente: Interacción entre la organización y el cliente a lo largo del ciclo de vida del

producto o servicio.



160


5.1 Recepción de la queja y/o apelación

El cliente de la JPCC del GADPO puede quejarse de los servicios recibidos por la JPCC del GADPO

en forma verbal, mediante correo electrónico o carta dirigida al DT. Una vez recibida la queja

y/o apelación, se archiva en el folder con la identificación correspondiente y las posibles

evidencias que presenta el peticionario para su trámite y la copia de este documento se pone a

disposición del DT.

5.2 Estudio y resolución de las quejas y/o apelaciones

El DT lleva a cabo el análisis de la queja y/o apelación presentada, realiza las consultas con el

personal de la JPCC del GADPO que crea conveniente, y decide si se trata de una queja y/o

apelación justificada o no justificada, de tal forma de definir si procede o no. Si la queja y/o

apelación procede el DT define las acciones a tomar para corregirla y evitar su repetición, las

personas encargadas de llevar a cabo tales acciones y efectuar el seguimiento para comprobar

la eficacia de las mismas.

Si se trata de resultados de inspecciones, se determina en dónde ocurrió el error, si fue al digitar

el informe, al registrar las observaciones, problemas de atención en la prestación del servicio

entre otros.

En función del resultado del análisis se levantará una No conformidad y se lo registrara en

F-PG-8.7-01 REPORTE DE NO CONFORMIDADES.

5.3 Descripción de las posibles resoluciones

Corrección del informe de resultados: Si el error fue al digitar los datos en el informe, se

solicita al inspector que realice la corrección del informe. Se solicitan las firmas de los

responsables del informe, se le envía el original al usuario y se reemplaza el que se

encuentra en su poder y se archivan las copias.

DESCRIPCION DE POSIBLES RESOLUCIONES.



161

5.4 Registro de quejas y/o apelaciones

En el momento de recibir una queja y/o apelación por parte del cliente formalmente se registra

su ingreso y su tratamiento de acuerdo con F-PG-7.5-01 Registro de quejas y/o apelaciones,

destacando la decisión del DT en apartado RESOLUCIÓN del documento, y si decide alguna

actuación, deberá describirla en el apartado ACCIÓN CORRECTIVA, y cuando sea resuelta la

queja y/o apelación se anotará en el casillero contestación al cliente el documento emitido y la

fecha, finalmente en el campo de OBSERVACIONES, se escribe la expresión “CERRADA” y algún

comentario respecto al tema. Si es necesario se abrirá un trabajo no conforme y las acciones se

anotarán en formato F-PG-8.7-01 REPORTE DE NO CONFORMIDADES.

5.5 Seguimiento de las acciones correctivas derivadas de quejas y/o apelaciones del cliente.

Se dará el respectivo seguimiento durante la resolución del reclamo destacando que el plazo

máximo de resolución de una queja y/o apelación (entendiendo como tal el tiempo transcurrido

entre la fecha de la queja y/o apelación y la fecha de la contestación escrita por parte de la JPCC

del GADPO) no podrá exceder dos semanas. El encargado de hacer el seguimiento es el RC.

Además de forma trimestral, el DT repasará todas las quejas recibidas, dejando constancia de

dicha revisión firmando en el margen del formato y anotando fecha, para tomar precauciones

en el futuro de acuerdo a las causas técnicas o del SGC.

5.6 Archivo

El RC es el encargado del archivo de toda la documentación referente al caso, tanto en el

transcurso de la implantación de las acciones decididas, como a la finalización de éstas.


MC- Manual de la Calidad

PG-8.7-01 Procedimiento de Acciones Correctivas

7 FORMATOS

F-PG-7.5-01 Registro de quejas y/o apelaciones



162

F-PG-8.7-01 REPORTE DE NO CONFORMIDADES

F-PG-8.7-02 INFORME DE PRODUCTO NO CONFORME, ACCIONES

CORRECTIVAS/PREVENTIVAS

8 ANEXOS

Anexo I Tabla de Responsabilidades

Actividad Responsable

Recepción de Quejas DT, RC, INSPECTOR

Decisión de resolución DT

Seguimiento de resolución de la queja DT, RC

Corrección del informe (por error al tipeardatos) INSPECTOR

Registro de quejas RC

Archivo de quejas y documentosrelacionados RC

REGISTRO DE QUEJAS Y/OAPELACIONES

CÓDIGO: F-PG-7.5-01EDICIÓN: 01FECHA DE EMISIÓN:2015/11/01

Página 163 de 220

163

Fecha:

Desea formular (Coloque una x)

QUEJA APELACIÓN

Datos del Cliente Interno / ExternoNombres C.I. o RUC

E-mail TeléfonoDetalle de la Queja o Apelación

Organismo de InspecciónACCIONES CORRECTIVAS:

RESOLUCIÓN:

OBSERVACIONES:

FirmaResponsable de la JPCC del GADPO

164

ANEXO H: ELABORACION Y CONTROL DE DOCUMENTOS

PROCEDIMIENTO PARA LAELABORACIÓN Y CONTROL DE

DOCUMENTOS

CODIGO: PG-8.3-01EDICIÓN: 1FECHA DE EMISIÓN:2016/01/04Página 165 de 220

165

PROCEDIMIENTO PARA LA ELABORACIÓN Y CONTROL DE DOCUMENTOS



DESCRIPCIÓN DEL CAMBIO YACTUALIZACIONES

FECHA

01 TODAS ELABORACIÓN DE DOCUMENTOS 2016/01/04



REVISÓ: FERNANDOAGUIRRE DIRECTOR TECNICO

APROBÓ: FERNANDOAGUIRRE DIRECTOR TECNICO


DOCUMENTOS

CODIGO: PG-8.3-01EDICIÓN: 1FECHA DE EMISIÓN:2016/01/04PÁGINA: Página 166 de 220

166

INDICE

1. OBJETIVO .............................................................................................................................167

2. ALCANCE ..............................................................................................................................167

3. DEFINICIONES ......................................................................................................................167

4. RESPONSABILIDADES...........................................................................................................168

5. DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES ...........................................................................................168

5.1 Formato de un documento....................................................................................................168

5.2 Fuente....................................................................................................................................168

5.3 Encabezado............................................................................................................................168

5.4 Portada del procedimiento....................................................................................................169

5.5 Contenido de un documento.................................................................................................170

5.6 Codificación de documentos .................................................................................................172

5.7 Revisión, aprobación y emisión de documentos...................................................................172

5.8 Control de cambios y/o actualizaciones en los documentos ................................................173

5.9 Distribución de los documentos. ...........................................................................................174

5.10 Documentos externos .........................................................................................................174

6. DOCUMENTOS DE REFERENCIA...............................................................................................175

7. FORMATOS ..............................................................................................................................175

8. ANEXOS....................................................................................................................................175


DOCUMENTOS


167

1. OBJETIVODescribir los lineamientos para la elaboración de los documentos que forman parte del Sistemade la Calidad de la JPCC del GADPO (Gobierno Autónomo Descentralizado de la Provincia deOrellana).Establecer los criterios para la elaboración, revisión, aprobación, actualización y control de todoslos documentos que forman parte del sistema de Gestión de la Calidad.

2. ALCANCETodos los documentos internos o externos del sistema de gestión de calidad de la JPCC delGADPO deberán cumplir con lo especificado en el presente procedimiento de calidad.

Corresponde aplicar este procedimiento a los siguientes documentos:

- Manual de calidad- Procedimientos generales- Procedimientos específicos- Instructivos de trabajo- Formatos- Documentos externos

3. DEFINICIONESDocumento.- Medio que contiene información, independientemente del soporte (papel, ópticoo electrónico, fotografía, etc.), en el que se establecen reglas y directrices, o se especificancaracterísticas, para ciertas actividades o resultados.

Documento interno.- Documento elaborado por el personal del GADPO. Es de uso de usoexclusivo de la JPCC.

Documento externo.- Documento elaborado por organismo externos a la JPCC del GADPO parasu uso generalizado.

Procedimiento.- Documento del Sistema de la Calidad que describe la forma de desarrollar unaactividad. Cuando el objeto de un procedimiento contempla una secuencia de procesos quedeben documentarse en detalle, dará lugar a la elaboración de instrucciones de trabajo.

Formato.- Documento donde se registra la información que evidencia los avances del Sistema deCalidad de forma operativa.


DOCUMENTOS


168

Registro.- Documentos que contienen los resultados obtenidos y que evidencian las actividadesdesempeñadas.

4. RESPONSABILIDADESEl Responsable de Calidad de la JPCC del GADPO, es el encargado de elaborar, controlar,mantener actualizado y distribuir el presente procedimiento, denominado “Procedimiento parala elaboración y control de documentos”. Así mismo es el responsable de elaborar losprocedimientos de Gestión de Calidad de acuerdo al presente documento.

El Director Técnico de la JPCC del GADPO es el encargado de revisar y aprobar los procedimientosde acuerdo a los requerimientos técnicos conforme al presente procedimiento.

El personal de la JPCC del GADPO es responsable de elaborar los documentos de acuerdo a lodescrito en el presente procedimiento.

5. DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADESCuando se identifica la necesidad de elaborar y establecer procedimientos para satisfacer losrequerimientos del Sistema de Gestión, el personal de la JPCC del GADPO es responsable de suelaboración, con previa revisión y aprobación del Director Técnico antes de su emisión. Dichadocumentación se elabora en base a los siguientes lineamientos:

5.1 Formato de un documentoA continuación se enlistan las características mínimas que deben contener los procedimientos,también debe contener un Encabezado, Portada y las páginas que constituyen el cuerpo deldocumento u Hojas de Trabajo:

5.2 Fuente

Calibri, con negritas y mayúsculas sostenidas únicamente para títulos. Puede utilizarseotros estilos para resaltar subtítulos o frases importantes. El tamaño sugerido para textonormal es 12 puntos.

Alineación justificada e impreso a una cara en formato A4.

5.3 EncabezadoCada uno de los documentos que conforman el sistema de calidad del Organismo de Inspeccióndel GAPO llevará el siguiente encabezado para su identificación:


DOCUMENTOS


169

NOMBRE DEL DOCUMENTO

CODIGO: MM X.X-YY-ZZEDICIÓN: XXFECHA DE EMISIÓN:aa/mm/ddPÁGINA: xx de yy

5.4 Portada del procedimientoLa portada tiene varias secciones que se presentan a continuación y que se deben llenarconforme a las siguientes indicaciones:

1. CódigoSe escribe el número del documento, de acuerdo a 5.3.

2. EdiciónSe escribe el número de edición del documento con números arábicos e iniciando a partir de 1.

3. PáginasSe escribe el número de página actual y el número de páginas totales del documento.

4. Fecha de emisiónSe escribe la fecha en que el documento se emitió y entró en vigencia.

5. TítuloSe escribe el nombre del documento.

6. Control de cambios y actualizacionesEn este espacio se escribe los cambios realizados al documento, las páginas modificadas, elnivel de edición que corresponda y la fecha del cambio o modificación.

7. ElaboróNombre, cargo y firma de la persona que elabora el documento.

8. RevisóNombre, cargo y firma de la persona que revisa el documento.

9. AprobóNombre, cargo y firma de la persona que aprueba la emisión del documento.


DOCUMENTOS


170

5.5 Contenido de un documento

5.5.1 Procedimientos GeneralesEl siguiente esquema debe utilizarse como modelo a seguir para la elaboración de losprocedimientos del Sistema de Gestión de Calidad de la JPCC del GADPO.

5.5.1.1 Título.Describe el nombre del procedimiento de forma clara y breve.

5.5.1.2 ÍndiceEnuncia y enumera el contenido del procedimiento por capítulos. De ser necesario puedeincluirse subcapítulos.

5.5.1.3 ObjetivoDescribe de manera clara y breve el propósito o propósitos del procedimiento.

5.5.1.4 Alcance

Indica todos los departamentos o actividades a las que se aplique o afecte por el procedimiento.

5.5.1.5 ResponsabilidadesSe identifica la responsabilidad de las funciones del personal y/o de la organización, así como susinterrelaciones asociadas con los procesos y actividades descritas en el procedimiento.

5.5.1.6 DefinicionesSi el procedimiento contiene conceptos técnicos, se incluyen breves definiciones a efecto defacilitar su lectura e interpretación.

5.5.1.7 Descripción de actividadesEs la descripción de forma breve, clara y ordenada del procedimiento a seguir para la ejecuciónde actividades tanto administrativas como técnicas. Para mayor entendimiento delprocedimiento se puede recurrir a diagramas de flujo, los cuales deberán ser incluidos comoanexos.

5.5.1.8 Documentos de referencia

Cuando el procedimiento lo requiere, se indican los documentos de apoyo para llevarlo a cabo,tales como guías, instructivos, etc.

5.5.1.9 FormatosSe incluyen los formatos relacionados al procedimiento, los cuales tienen que dar evidencia delcumplimiento de lo especificado en el procedimiento.


DOCUMENTOS


171

5.5.1.10 AnexosSe incluyen los formatos, diagramas de flujo, gráficos y toda aquella información que ayude alentendimiento del procedimiento.

En caso de que alguno de los conceptos de 5.2. no tenga una descripción por no ser necesario oporque no exista, se deberá llenar con la leyenda “No Aplica” y continuar con el orden indicado.

5.5.2 Instructivos de trabajo

Los instructivos de trabajo son utilizados para describir actividades paso a paso, generalmentederivadas de un procedimiento. Estos cambiarán de acuerdo con su tipo. Principalmentecontienen las siguientes secciones:

5.5.2.1 TítuloNombre del instructivo de trabajo.

5.5.2.2 Descripción de la actividadSe detalla la secuencia de la actividad objeto del instructivo, medios necesarios,responsabilidades, registros generados, criterios de aceptación o rechazo.

5.5.2.3 Documentos de referenciaIndica los documentos utilizados como referencia para realizar el instructivo, así comodocumentos complementarios del mismo.

Puede también contener una combinación de los siguientes aspectos: listados, gráficos,fotografías, imágenes, videos, etc., los cuales pueden ir como anexos.

5.5.2.4 RegistrosLlevan una estructura abierta, creada de acuerdo a las necesidades del área y de quien utiliza yanaliza el formato. Puede estar acompañado de un instructivo de diligenciamiento si lacomplejidad del formato lo requiere.

Una vez diligenciado el formato se convierte en un registro, debe estar editado con letra legibley un lenguaje claro y sencillo.

A pesar de ser una estructura abierta, debe incluir el encabezado como 5.1.2.

5.5.3 Manual de calidadEl manual de calidad es un documento único del sistema de gestión de la calidad que deberesponder a todos los requerimientos de la norma ISO/IEC 17020. Este debe contener como


DOCUMENTOS


172

mínimo la política y objetivos del sistema de calidad, hacer referencia a los procedimientosgenerales de soporte y la estructura de la documentación empleada incluyendo losprocedimientos técnicos. Igualmente se definen las funciones y responsabilidades de la direccióntécnica y del responsable de calidad como el compromiso hacia la calidad por la alta direcciónincluyendo su responsabilidad para asegurar el cumplimiento de la presente norma.

5.6 Codificación de documentosLa codificación para los documentos que forman parte del Sistema de Gestión de Calidad, se daráde acuerdo a su tipo; haciendo referencia al capítulo de la Norma ISO 17020 e identificando acada documento de acuerdo a:

Manual de calidad MC - X.X-YYProcedimientos PG - X.X-YYInstructivos de trabajo I- X.X-YY

Donde:

X.Xcapítulo de la norma

YYsecuencia correlativa, empezando en 01

Formatos F-XX-Y.Y-ZZLista L-XX-Y.Y-ZZ

Donde:

XXindica en documento al que corresponde el formato en cuestión, MC, PG, I.

Y.Y indica el número de procedimiento en que se hace referencia dicho formato

ZZ número correlativo del formato dentro de mismo procedimiento.

5.7 Revisión, aprobación y emisión de documentos

5.7.1 La revisión y aprobación de los documentos es realizada por personal autorizado deacuerdo a la siguiente tabla:


DOCUMENTOS


173

TIPO DEDOCUMENTO

ELABORACIÓN REVISIÓN APROBACIÓN

Manual decalidad

Responsablede calidad de laJPCC del GADPO.

Responsable técnicode la JPCC del GADPO.

Responsable técnico dela JPCC del GADPO.

Procedimientos Responsablede calidad de laJPCC del GADPO.



Instructivosde trabajo

Responsablede calidad de laJPCC del GADPO.



5.7.2 En las instancias de preparación, revisión y aprobación, los responsables de dichastareas deberán firmar en el recuadro de la portada. Una vez aprobado el documento,está en vigencia y es registrado en el Listado Maestro de Documentos Internos, F-PG-8.3-02. La misma persona que revisa y aprueba un documento revisa y apruebatambién sus respectivos formatos, si los hubieres, por tanto la firma de aprobacióndel documento, implica también la aprobación de sus respectivos formatos.

5.7.3 Los documentos obsoletos o no válidos son retirados inmediatamente de todos lospuntos de emisión y uso por parte del Responsable de Calidad. Estos documentosson marcados con un rótulo que dice “DOCUMENTO OBSOLETO”. Estos documentospueden ser guardados como memoria histórica, ya sea su versión física o su versióndigital.

5.8 Control de cambios y/o actualizaciones en los documentosSe realiza cuando se estima necesario editar, modificar o anular un documento. Cualquiermodificación será solicitada a la Dirección Técnica vía correo electrónico, quien da la aprobaciónpara la actualización de la información de los documentos.

Los cambios son registrados en la tabla de CONTROL DE CAMBIOS Y/O ACTUALIZACIONES que seencuentra en la portada. Se debe describir y justificar la razón de la modificación y ademásespecificar la fecha, las páginas modificadas y el nivel de revisión correspondiente a este cambio.Toda modificación dentro del periodo de vigencia da lugar a una nueva edición del documentoafectado, la cual es revisada y aprobada según el apartado 5.4. Se lleva una lista maestra dedocumentos internos F-PG- 8.3-02 para mantener control de las ediciones de los documentos.

El Responsable de calidad debe asegurarse de:


DOCUMENTOS


174

Actualizar el documento original que circula por la red con las correcciones omodificaciones aprobadas, en caso de existir copias controladas retirarlas de su lugar deuso y reemplazarlas por el actual.

Actualizar la edición del documento. Informar a los interesados sobre las actualizaciones. Registrar los cambios en el formato de Control de Cambios y/o Actualizaciones de los

Documentos. Registrar la nueva versión en la Lista Maestra de Documentos Internos (F-PG- 8.3-02).

5.9 Distribución de los documentos.

Todos los documentos originales se mantendrán como archivos electrónicos en el computador acargo del responsable de Calidad (DGADocumentosDocumentos del Sistema deGestiónProcedimientos GeneralesPO 4.3 Elaboración y Control de Documentos); y la únicacopia generada e impresa estará disponible en el archivo general del Organismo de Inspección(Repisa: “Archivo General”).

La difusión de los documentos se registra en el formato F-PG-8.3-01: Listado de Difusión deDocumentos.

5.9.1 Copias no controladas

Se podrán entregar copias no controladas para fines de información, con la autorización delResponsable de Calidad. Las copias no controladas deberán llevar un sello de COPIA NOCONTROLADA.

5.10 Documentos externos

La administración, manejo y archivo de los documentos externos al sistema de calidad escompetencia del Responsable de Calidad de La JPCC del GADPO. El control de ellos se tiene almomento de su ingreso al sistema mediante una lista maestra actualizada de todos losdocumentos externos, F-PG-8.3-01-03, los cuales serán distribuidos por el Responsable de Calidad.


DOCUMENTOS


175

6. DOCUMENTOS DE REFERENCIA.

Norma Técnica Ecuatoriana NTE INEN ISO/IEC 17020:2013. EVALUACION DE LA CONFORMIDAD– REQUISITOS PARA EL FUNCIONAMIENTO DE DIFERENTES TIPOS DE ORGANISMOS QUEREALIZAN LA INSPECCION

7. FORMATOS

F-PG-8.3-01 LISTADO DE DIFUSION DE DOCUMENTOS

F-PG-8.3-02 LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS INTERNOS

F-PG-8.3-03 LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS EXTERNOS

8. ANEXOSNo aplica

LISTADO DE REUNIONES YDIFUSIÓN



Página 176 de 220

176

FECHA:

TEMA / ASUNTOS TRATADOS:

OBSERVACIONES:

ASISTENTES:

NOMBRE CARGO FIRMA

LISTA MAESTRA DEDOCUMENTOS INTERNOS



Página 177 de 220

177

N° Código deidentificación Nombre del documento N°

ediciónFecha última

edición

Fechapróximarevisión

01 MC MANUAL DE CALIDAD 01 2016/01/04

02 PG-5.1-01 PROCEDIMENTO GESTIÓN DE ORDENES DETRABAJO 01 2016/01/04

03 PG-6.1-01PROCEDIMIENTO SELECCIÓN, FORMACIÓN,

AUTORIZACIÓN Y SEGUIMIENTO DEINSPECTORES Y PERSONAL

01 2016/01/04

04 PG-6.2-01PROCEDIMIENTO DE MANEJO,

MANTENIMIENTO Y CALIBRACION DEEQUIPOS

01 2016/01/04

05 PG-6.2-02 PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN DE EQUIPOS 01 2016/01/04

06 PG-6.2-03 PROCEDIMIENTO PARA LA ADQUISICIÓN DESERVICIOS Y SUMINISTROS 01 2016/01/04

07 PG-7.5-01 PROCEDIMIENTO PARA QUEJAS Y/OAPELACIONES 01 2016/01/04

08 PG-8.3-01 PROCEDIMIENTO PARA LA ELABORACIÓN YCONTROL DE DOCUMENTOS 01 2016/01/04

09 PG-8.4-01 PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE REGISTROS 01 2016/01/04

10 PG-8.5-01 PROCEDIMIENTO DE REVISIONES POR LADIRECCIÓN 01 2016/01/04

11 PG-8.6-01 PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍAS INTERNAS 01 2016/01/0412 PG-8.7-01 PROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS 01 2016/01/0413 PG-8.8-01 PROCEDIMIENTO DE ACCIONES PREVENTIVAS 01 2016/01/04

14PI-7.1-01 PROCEDIMIENTO PARA INSPECCIÓN DE LA

CALIDAD DE AGUA EN CUERPOS RECEPTORESY DESCARGAS

01 2016/01/04

15 PI-7.1-02 PROCEDIMIENTO PARA INSPECCIÓN DESUELOS 01 2016/01/04

16 PI-7.1-03PROCEDIMIENTO PARA EL MONITOREO DE LACALIDAD Y CARACTERIZACIÓN DE AGUA EN LA

PROVINCIA DE ORELLANA01 2016/01/04

17 PI-7.1-04PROCEDIMIENTO PARA EL MONITOREO DE LACALIDAD Y CARACTERIZACIÓN DE SUELOS EN

LA PROVINCIA DE ORELLANA01 2016/01/04

18 I-PG-6.1-01 INSTRUCTIVO DE ENTRENAMIENTO YSEGUIMIENTO DE INSPECTORES 01 2016/01/04

19 ANEXO-MC-01 COMPROMISO DE ÉTICA, CONFIDENCIALIDAD,IMPARCIALIDAD E INDEPENDENCIA 01 2016/01/04

20 ANEXO-MC-02 MATRIZ DE RIESGO DE IMPARCIALIDAD 01 2016/01/0421 ANEXO-MC-03 ORGANIGRAMA 01 2016/01/0422 ANEXO-MC-04 DESCRIPCIÓN DE PUESTOS 01 2016/01/04

LISTA MAESTRA DEDOCUMENTOS INTERNOS



Página 178 de 220

178

23 ANEXO-MC-05 RELACIÓN DE ACTIVIDADES DE LA JPCCDENTRO DEL GADPO 01 2016/01/04

24 ANEXO-MC-06 POLÍTICA DE CALIDAD 01 2016/01/0425 ANEXO-MC-07 OBJETIVOS DE CALIDAD 01 2016/01/0426 F-PG-5.1-01 REGISTRO DE INSPECCIONES 01 2016/01/04

27 F-I-PG-6.1-01 CALIFICACIÓN, AUTORIZACIÓN YSEGUIMIENTO DEL PERSONAL 01 2016/01/04

28 F-PG-6.1-01 EVALUACIÓN DE LA CAPACITACIÓN 01 2016/01/0429 F-MC-7.4-01 INFORME DE INSPECCIÓN 01 2016/01/0430 F-PG-7.4-02 INFORME DE ACTIVIDADES EN CAMPO 01 2016/01/0431 F-PG-7.4-03 CADENA DE CUSTODIA 01 2016/01/0432 F-PG-6.2-01 FICHA TÉCNICA DE EQUIPOS 01 2016/01/04

33 F-PG-6.2-02 REGISTRO DE MANTENIMIENTO YCALIBRACIÓNDE EQUIPOS 01 2016/01/04

34 F-PG-6.2-03 REPORTE DE CALIBRACIÓN DE EQUIPOS35 F-PG-6.2-04 VERIFICACIÓN DE EQUIPOS

36 F-PG-6.2-05 SOLICITUD DE ADQUISICIÓN DE SERVICIOS YSUMINISTROS 01 2016/01/04

37 F-PG-6.2-06 CALIFICACIÓN DE PROVEEDORES 01 2016/01/0438 F-PG-6.2-07 RECEPCIÓN DE COMPRAS 01 2016/01/0439 F-PG-7.5-01 REGISTRO DE QUEJAS Y/O APELACIONES 01 2016/01/04

40 F-PG-8.3-01 LISTADO DE REUNIONES Y DIFUSION DEDOCUMENTOS 01 2016/01/04

41 F-PG-8.3-02 LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS INTERNOS 01 2016/01/0442 F-PG-8.3-03 LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS EXTERNOS 01 2016/01/0443 F-PG-8.5-01 ACTA DE REUNION POR LA DIRECCIÓN44 F-PG-8.6-01 PLAN DE AUDITORÍAS INTERNAS45 F-PG-8.6-02 CRONOGRAMA DE AUDITORÍAS INTERNAS 01 2016/01/0446 F-PG-8.6-03 INFORME DE AUDITORÍA INTERNA 01 2016/01/0447 F-PG-8.7-01 REPORTE DE NO CONFORMIDADES 01 2016/01/04

48 F-PG-8.7-02 INFORME DE PRODUCTO NO CONFORME,ACCIONES CORRECTIVAS/PREVENTIVAS 01 2016/01/04

49 F-PI-7.1-01 CRONOGRAMA DE CARACTERIZACIÓN DECALIDAD 01 2016/01/04

50 F-PI-7.1-02 ÍNDICE DE CALIDAD DE AGUA 01 2016/01/0451 F-PI-7.1-03 ÍNDICE DE CALIDAD DE SUELO 01 2016/01/0452 L-MC-6.3-01 LISTA DE LABORATORIOS SUBCONTRATISTAS 01 2016/01/0453 L-PG-6.2-01 LISTA DE EQUIPOS 01 2016/01/0454 L-PG-6.2-02 LISTA DE PROVEEDORES DE SERVICIO 01 2016/01/0455 P-PG-6.1-01 PLAN DE CAPACITACIÓN 01 2016/01/0456 P-PG-8.5-01 PLAN DE REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN 01 2016/01/04

LISTA MAESTRA DEDOCUMENTOS EXTERNOS



179

N° Nombre del documento N°edición Responsable Número de

Ejemplares

180

ANEXO J: CONTROL DE REGISTROS

PROCEDIMIENTO DE CONTROL DEREGISTROS

CÓDIGO: PG-8.4-01


181








PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE REGISTROS


CÓDIGO: PG-8.4-01


182

ÍNDICE

1 OBJETIVO............................................................................................................................183

2 ALCANCE ............................................................................................................................183


4 DEFINICIONES.....................................................................................................................183


5.1 Identificación...............................................................................................................183

5.2 Recopilación ................................................................................................................183

5.3 Acceso .........................................................................................................................184

5.4 Almacenamiento .........................................................................................................184

5.5 Eliminación ..................................................................................................................185


7 FORMATOS.........................................................................................................................185

8 ANEXOS ..............................................................................................................................185


CÓDIGO: PG-8.4-01


183

1 OBJETIVO

Disponer de procedimientos para el control de los registros técnicos y de calidad generados por

el Organismo de Inspección de tal forma de garantizar la veracidad e integridad de la

información contenida en los mismos.

2 ALCANCE

Aplica a todos los registros generados por la JPCC, como resultado de su actividad de inspección.

3 RESPONSABILIDADES

El RC es el responsable de cumplir y verificar el cumplimiento del presente procedimiento.

4 DEFINICIONES

Registro.- Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencia de

actividades desempeñadas.


5.1 Identificación

La JPCC maneja registros físicos e informáticos para tener evidencia de las actividades de gestión

y técnicas que realiza como resultado de la aplicación de su sistema de gestión. Los formatos

para registrar las actividades desarrolladas son elaborados en base a los criterios definidos en el

procedimiento PG-8.3-01, y su distribución y versiones vigentes se controlan mediante la Lista

Maestra de Documentos Internos F-PG-8.3-02 y el Listado de Difusión de Documentos F-PG-8.3-

01.

5.2 Recopilación

Es responsabilidad de todo el personal que realiza dichas actividades, llenar los formatos

establecidos en el sistema con la evidencia de ejecución del trabajo, el llenado debe ser en forma


CÓDIGO: PG-8.4-01


184

clara, indeleble y legible de tal forma de que la información registrada sea fácilmente

entendible, en el momento en el que se realiza la actividad y deben indicar la identidad de la

persona responsable de los datos registrados.

Los registros contienen información suficiente de tal forma de rastrear en todo momento un

proceso del sistema de gestión de calidad o una actividad de ensayo y para facilitar repetir bajo

las mismas condiciones un determinado proceso de inspección.

Cuando sea necesario corregir un registro, el error debe ser tachado, no borrado, hecho ilegible

ni eliminado, el valor incorrecto se corrige con una línea inclinada y el valor correcto es escrito

junto al dato erróneo, además se anota la identidad de la persona que hace la modificación y la

fecha. No se permite el uso de lápiz, borradores o tinta correctora en los registros.

5.3 Acceso

Los registros deben estar disponibles para una rápida utilización por parte del personal

autorizado, por tanto su acceso debe ser fácil y garantizado. En caso de registros electrónicos,

el personal cuenta con claves de acceso para el ingreso y manejo de los mismos.

5.4 Almacenamiento

Una vez llenados los registros, el RC es el responsable de recopilar los registros y almacenarlos

en archivos digitales o carpetas, debidamente identificadas y organizadas según el tipo de

registro y la actividad registrada, en un ambiente adecuado eliminando posibilidades de pérdida,

daño o deterioro de los registros. Los lugares asignados para al almacenamiento son, según el

tipo de registros, las instalaciones del Organismo de Inspección o las oficinas del RC y su acceso

es restringido a personal no autorizado.


CÓDIGO: PG-8.4-01


185

5.5 Eliminación

El organismo de Inspección ha establecido un período de 5 años para el almacenamiento de los

registros del sistema de gestión de calidad. Una vez cumplido el tiempo de almacenamiento el

RC destruye los registros (por ejemplo con el uso de trituradoras de papel) o eliminando del

sistema los registros digitales. En función del tipo e importancia del registro se analizará de

mantener algún registro por tiempos mayores a los establecidos.



PG-8.3-01Procedimiento para el Control de Documentos.

ANEXO-MC-01 Confidencialidad, imparcialidad y protección de la información

F-PG-8.3-02 Lista Maestra de Documentos Internos

F-PG-8.3-01 Listado de Difusión de Documentos

7 FORMATOS

No aplica

8 ANEXOS

No aplica

186

ANEXO K: REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

PROCEDIMIENTO DE REVISIONPOR LA DIRECCIÓN


187








PROCEDIMIENTO DE REVISION POR LA DIRECCIÓN



188

ÍNDICE

1 OBJETIVO............................................................................................................................189

2 ALCANCE ............................................................................................................................189


4 DEFINICIONES.....................................................................................................................189


5.1 Planificación anual Revisiones por la Dirección .........................................................190

5.2 Convocatoria de reunión por la Dirección ..................................................................190

5.3 Preparar información pertinente ................................................................................190

5.4 Desarrollo de la reunión..............................................................................................191

5.4.1 Orden del día........................................................................................................191

5.4.2 Revisión y análisis de información .......................................................................192

5.4.3 Toma de decisiones .............................................................................................192

5.4.4 Acta de reunión de revisiones por la dirección ...................................................192


7 FORMATOS.........................................................................................................................193

8 ANEXOS ..............................................................................................................................193



189

1 OBJETIVO

Definir la metodología y las responsabilidades para llevar a cabo la revisión por la Dirección al

Sistema de Gestión de la Calidad y actividades de la JPCC del GADPO, con el fin de comprobar y

asegurar su adecuación, conveniencia y eficacia continua, respecto a la implementación y

cumplimiento de los requisitos de la norma vigente.

2 ALCANCE

Este procedimiento es aplicado en las revisiones por la Alta Dirección de la JPCC del GADPO

respecto a la documentación y actividades que ampara el Sistema de Gestión adoptado por la

JPCC del GADPO.

3 RESPONSABILIDADES

El personal de la JPCC del GADPO involucrado proporciona al DT la información de cada área, y

colabora en la disponibilidad de los recursos necesarios para mantener el sistema de gestión de

calidad.

El DT es el responsable de la gestión y cumplimiento del presente procedimiento. Además se

detalla las responsabilidades en las etapas del procedimiento de Revisiones por la Dirección en

la parte de Descripción de Actividades.

4 DEFINICIONES

Alta dirección: Persona o grupo de personas que dirigen y controlan al más alto nivel una

organización.

Eficacia: Extensión en la que se realizan las actividades planificadas y se alcanzan los resultados

planificados.

Gestión: Actividades coordinadas para dirigir y controlar una organización.

Revisión: Actividad comprendida para asegurar la conveniencia, la adecuación y eficacia del

tema objeto de la revisión, para alcanzar unos objetivos establecidos. Nota: La revisión puede

incluir también la determinación de la eficiencia.

Conveniencia: Grado en el que se ajusta el SGC a los propósitos de la Entidad.



190

Adecuación: Grado en el que las disposiciones planificadas son suficientes para cumplir los

requisitos.


5.1 Planificación anual de Revisiones por la Dirección

La programación de la revisión de documentación del SGC, actividades y procesos analizados

por la Dirección, será responsabilidad del DT. La revisión se efectuará una vez al año,

considerando:

la adecuación de las políticas y los procedimientos;

los informes del personal directivo y de supervisión;

el resultado de las auditorías internas recientes;

las acciones correctivas y preventivas;

las evaluaciones por organismos externos;

la retroalimentación de los clientes;

las quejas;

las recomendaciones para la mejora;

otros factores pertinentes, tales como las actividades del control de la calidad, los

recursos y la formación del personal.

5.2 Convocatoria de reunión por la Dirección

La convocatoria está dirigida al RAD, al DT y al RC de la JPCC del GADPO para participar de la

reunión para la revisión de los aspectos relacionados al Sistema de Gestión de calidad de la JPCC

del GADPO. Junto con la convocatoria se anexará el plan de revisiones por la Dirección P-PG-8.5-

01 para conocimiento y revisión previa de los elementos pertinentes.

5.3 Preparar información pertinente

El RC tiene la responsabilidad de tener lista y recopilar la información pertinente de los

responsables de los procesos y demás aspectos de las inspecciones (documentación del SGC,

resultados de informe de auditorías internas, informe de acciones correctivas, preventivas y



191

trabajos no conformes, resultado de intercomparaciones de inspecciones) para su respectiva

revisión por la Dirección.

5.4 Desarrollo de la reunión

5.4.1 Orden del día

El DT pone a conocimiento de los asistentes el respectivo orden del día abarcando los siguientes

puntos:

Lectura del orden del día

Saludo e introducción a la reunión por el DT.

Verificación de asistentes

Revisión de la Información pertinente a la documentación y actividades competentes al

SGC:

Resultados de Auditorías

Retroalimentación del Cliente

Desempeño de los procesos y conformidad del servicio.

Estado de las acciones correctivas y preventivas

Acciones de seguimiento de revisiones previas efectuadas por la dirección

Cambios que podrían afectar el Sistema de Gestión de la Calidad

Riesgos actualizados e identificados de imparcialidad de la JPCC del GADPO.

Revisión de la adecuación de la política y los objetivos de la calidad

Resultados de la Revisión por la Dirección

Recomendaciones de la mejora para el próximo año

Otros factores pertinentes, tales como las actividades del control de la calidad,

los recursos y la formación del personal.

Acuerdos o Decisiones

Clausura de reunión por parte del DT y comunicación en caso de efectuar reunión

extraordinaria.



192

5.4.2 Revisión y análisis de información

Los miembros de la Alta Dirección conformada por el RAD, DT, RC revisa la información respecto

al SGC, actividades de la JPCC del GADPO, resultados de informes de auditorías anteriores,

quejas, encuestas de satisfacción, informe de acciones correctivas, preventivas y trabajos no

conformes, entre otros. Discuten de forma objetiva los diferentes puntos de vista de los

elementos analizados y propone opciones para mejorarlos y mantener de forma continua un

eficiente SGC para la JPCC del GADPO.

5.4.3 Toma de decisiones

Las decisiones, acciones de mejora y planes a seguir se llevarán de ser el caso, de acuerdo a lo

establecido en el procedimiento PG-8.8-01 Procedimiento de Acciones Preventivas, y se

registran en sus correspondientes registros todas las acciones resultantes de la revisión por la

Dirección así como su plan de acción, responsables y fechas de ejecución.

El DT además informará al más alto nivel de autoridad de la JPCC del GADPO las fortalezas y

debilidades detectadas en el análisis de la revisión de información.

5.4.4 Acta de reunión de revisiones por la Dirección

En el formato F-PG-8.5-01 Acta de Reunión por la Dirección, se anotará fundamentalmente los

temas tratados y las decisiones tomadas, como evidencia del efecto de la reunión de revisión

por parte de la dirección. El acta será elaborada y sumillada por el DT, y su archivo deberá ser

almacenado con la respectiva identificación en la JPCC del GADPO durante 5 años, en el acta se

registrarán también los puntos tratados, conclusiones relevantes o importantes, acciones a

tomar, fechas y responsables de ejecución y de seguimiento.


MC Manual de la Calidad del Organismo de Inspección del GADPO


PG-8.8-01 Procedimiento de Acciones Preventivas



193

7 FORMATOS

F-PG-8.5-01 Acta de Reunión por la Dirección

P-PG-8.5-01 Plan de Reunión por la Dirección

8 ANEXOS

No Aplica

ACTAS DE REUNIÓN POR LADIRECCIÓN

CÓDIGO: F-PG.8.5-01EDICIÓN: 01FECHA DE EMISIÓN:2016/01/04Página 194 de 220

194

ASUNTO DE LA REUNIÓN Acta No.Fecha:

Hora:

Lugar:

ASISTENTESNOMBRES Y APELLIDOS CARGO

ORDEN DEL DÍA1. Lectura del orden del día

1.1. Saludo e introducción a la reunión por el DT.1.2. . Verificación de asistentes1.3. Revisión de la información pertinente a la documentación y actividades competentes de la

SGC.

Resultados de Auditorías

Retroalimentación del Cliente

Desempeño de los procesos y conformidad del servicio.

Estado de las acciones correctivas y preventivas

Acciones de seguimiento de revisiones previas efectuadas por la dirección

Cambios que podrían afectar el Sistema de Gestión de la Calidad

Riesgos actualizados e identificados de imparcialidad de la JPCC del GADPO.

Revisión de la adecuación de la política y los objetivos de la calidad

Resultados de la Revisión por la Dirección

Recomendaciones de la mejora para el próximo año

Otros factores pertinentes, tales como las actividades del control de la calidad, los

recursos y la formación del personal.

1.4. Acuerdos o Decisiones

2. Clausura y firma del acta de reunión.

ACTAS DE REUNIÓN POR LADIRECCIÓN

CÓDIGO: F-PG.8.5-01EDICIÓN: 01FECHA DE EMISIÓN:2016/01/04Página 195 de 220

195

DESARROLLO DE ELEMENTOS TRATADOSElemento:Análisis:

Elemento:Análisis

Elemento:Análisis:

1.4. Acuerdos o decisiones

ACUERDOSNombres y Apellidos Cargo Competencias

2. ClausuraLa presente reunión se terminó a las _______ y se acordó realizar la próxima reunión cuando seanecesario para la JPCC.

_____________________________ ___________________________Director Técnico Alta Dirección

PLAN DE REVISIONES POR LA DIRECCIÓN

CÓDIGO: P-PG-8.5-01EDICIÓN: 01FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04

Página 196 de 220

196

N° ELEMENTOS AREVISIÓN

ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE

1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4

1 Manual de Calidad yFormatos

2ProcedimientosGenerales del Sistemade Gestión

3 Procedimientos deInspección

4 Informes de auditoríasInternas

5 Resultados deevaluación SAE

6 Acciones correctivas ypreventivas

7 Personal ycapacitaciones

8 Recursos deInspección

9 Recomendacionespara mejora

10 Satisfacción declientes

_____________________ ____________________________DIRECTOR TÉCNICO JPCC RESPONSABLE DE CALIDAD JPCC

197

ANEXO L: AUDITORIAS INTERNAS

PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍASINTERNAS


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PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍAS INTERNAS



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ÍNDICE

1 OBJETIVO............................................................................................................................200

2 ALCANCE ............................................................................................................................200


4 DEFINICIONES.....................................................................................................................200


5.1 Programación del Ciclo de Auditoría...........................................................................201

5.2 Selección del Equipo Auditor ......................................................................................201

5.3 Preparación de la auditoría .........................................................................................203

5.4 Revisión de la Documentación ....................................................................................203

5.5 Planificación de la Auditoría Interna...........................................................................203

5.6 Lista de Verificación ....................................................................................................204

5.7 Desarrollo de la Auditoría Interna...............................................................................204

5.7.1 Reunión de Apertura............................................................................................204

5.7.2 Ejecución de la Auditoría in situ ..........................................................................205

5.7.3 Informe de Auditoría Interna...............................................................................205

5.7.4 Reunión de Cierre ................................................................................................206

5.8 Seguimiento a las Acciones Correctivas y Preventivas derivadas de la Auditoría. .....206


7 FORMATOS.........................................................................................................................206

8 ANEXOS ..............................................................................................................................207



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200

1 OBJETIVO

Describir la metodología para la planificación, ejecución y seguimiento de las Auditorías

Internas, con el fin de determinar si las actividades y los resultados relacionados con la

operación, mantenimiento y mejora del SGC de la JPCC del GADPO, están conformes con los

requisitos establecidos por la Norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013, y los definidos por la JPCC

del GADPO.

2 ALCANCE

El presente procedimiento se aplica para todas las auditorías internas realizadas por la JPCC del

GADPO bajo la Norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013.

3 RESPONSABILIDADES

El RC es el responsable de la planificación, coordinación y organización de acuerdo a lo

establecido en el calendario y lo solicitado por la dirección técnica, para la realización de la

auditoría interna de forma anual, establece además el programa, alcance y objetivos de la

auditoría interna. Además se menciona detalladamente las responsabilidades en las etapas del

procedimiento de Auditorías Internas en la parte de Descripción de Actividades.

4 DEFINICIONES

Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la

Auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se

cumplen los criterios de Auditoria.

Criterio de auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como

referencia.

Evidencia objetiva: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son

pertinentes para los criterios de auditoria y que son verificables.

Hallazgos de la auditoría: Resultados de la evaluación de la evidencia de auditoria recopilada

frente a los criterios de auditoria.



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201

Conclusiones de la auditoría: Resultado de la auditoria que proporciona el equipo auditor tras

considerar los objetivos de la auditoria y todos los hallazgos de la misma.

Auditado: Organización o proceso que es auditado.

Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria.

Plan de auditorías: Descripción de las actividades y los preparativos de una auditoria.

Alcance de la auditoría: Extensión y límites de una Auditoria.

Competencia: Habilidad demostrada para aplicar conocimientos y aptitudes.

No conformidad: Incumplimiento de un requisito establecido por la Norma NTE INEN ISO/IEC

17020:2013.


5.1 Programación de Auditoría Interna

La programación de la auditoría interna está a cargo del RC, quien anualmente elabora el plan

de actividades para la auditoría interna de la JPCC del GADPO, de acuerdo con el formato F-PG-

8.6-01 Plan de Auditorías Internas, teniendo en cuenta los siguientes criterios:

Cubrimiento de todos los procesos del SGC.

Verificación del cumplimiento de los requisitos de la norma NTE INEN ISO/IEC

17020:2013.

La importancia y el estado de los procesos y la satisfacción del cliente.

Resultados de auditorías previas.

En el programa de auditorías internas se define las operaciones y actividades, un rango de fechas

en las cuales se programa de acuerdo al proceso auditado. Una vez elaborado el plan debe ser

aprobado por el DT y notificado al personal de la JPCC del GADPO. El programa puede ser

actualizado de acuerdo con la influencia de los criterios mencionados y su cumplimiento. El RC

es el encargado de mantener el programa actualizado.

5.2 Selección del Equipo Auditor

El DT designa al equipo auditor, conformado por al auditor líder y auditores técnicos que pueden

ser personal interno (con experiencia, aptitud y habilidades en el desarrollo de auditorías) o



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202

personal contratado para esta labor. Para la selección del equipo auditor se tendrá en cuenta el

perfil detallado a continuación:

FormaciónAuditores Internos o Subcontratados: Título de tercer nivel en áreas de

Química, Ambiental o afines.

Capacitación

Auditores Internos: Conocimiento de la Norma NTE INEN ISO/IEC

17020:2013, Norma ISO 19011 Directrices para la Auditoría de los Sistemas

de Gestión de Calidad y/o Ambiental, conocimientos fundamentados a través

del curso de “Formación de Auditores Internos de Calidad” ó “Formación de

Auditores en la Norma ISO/IEC 17020”, y el certificado de asistencia del curso.

Experiencia

Auditores Internos: Mínima de 1 año de experiencia laboral en el Organismo

De Inspección y haber participado de al menos dos auditorías internas.

Auditores Internos Subcontratados: Haber realizado al menos cinco

auditorías internas a un Sistema de Gestión, o a un Organismo de Inspección,

bajo la norma ISO/IEC 17020:2013.

Habilidades

Habilidad para la preparación y planificación de la auditoría

Cumplimiento (en los horarios de las auditorias y las reuniones)

Trato respetuoso y cortes a los auditados

Orden, coherencia y claridad (en las preguntas realizadas)

Capacidad para recopilar evidencia

Claridad de las preguntas de la lista de verificación

Capacidad de análisis y observación de los procesos auditados

Habilidad para redactar hallazgos, no conformidades, comentarios de

auditoría y para manejar los formatos obligatorios (cuestionario, informes

de auditorías internas).

El auditor líder tiene las siguientes funciones en el proceso de auditoría interna:

Planifica la auditoría y hace uso eficaz de los recursos durante la misma.

Organiza y dirige a los miembros del equipo auditor.



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203

Asigna tareas individuales a los integrantes del equipo auditor.

Representa al equipo auditor en las comunicaciones con el auditado.

Prepara los documentos y formatos requeridos para la ejecución de la auditoría Interna

de Calidad.

Dirige las reuniones de apertura y cierre de la auditoría interna.

Asegura el progreso de la Auditoría Interna de acuerdo al plan de auditoría.

Consolida y presenta el informe del resultado de la Auditoría en forma clara, concluyente

y sin demoras.

5.3 Preparación de la auditoría

Una vez definida y notificada la designación del equipo auditor, el auditor líder en un plazo

determinado fija las fechas específicas de acuerdo con el equipo auditor y con lo establecido en

el F-PG-8.6-02 Cronograma de Auditorías Internas, y programa la reunión de preparación

(opcional) con los integrantes de su equipo, con suficiente anticipación a la fecha de la auditoría.

5.4 Revisión de la Documentación

Anticipadamente el auditor líder solicita a la JPCC del GADPO la documentación relevante

correspondiente al SGC (Manual de calidad, Procedimientos y Formatos), para revisarla y poder

difundirla de forma ética a su equipo auditor y se pueda realizar la auditoría de forma objetiva.

El objetivo de esta actividad es evaluar la adecuación de los documentos y medios técnicos

definidos en la solicitud de acreditación incluidos en el alcance, la revisión involucra:

Alcance bien definido

Documentos normativos adecuados para uso como referencia de las actividades.

Revisar si los procedimientos son efectivos.

En caso de que la documentación es inadecuada se informara al DT y se considera si se continua

o suspende la auditoría hasta resolver los problemas de la documentación.

5.5 Planificación de la Auditoría Interna

Una vez aprobado el programa anual de actividades para la Auditoría Interna por parte del DT

(o su reemplazo RAD), el auditor líder realiza la planificación de la Auditoría Interna de acuerdo



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204

a lo establecido en el F-PG-8.6-01 Plan de Auditorías Internas, en la cual se especifica lo

siguiente:

Objetivos: de acuerdo al proceso auditado.

Criterios y Documentos de referencia: respecto a la Norma NTE INEN ISO/IEC

17020:2013, Criterios de la SAE o algún requisito específico.

Alcance: unidades y procesos a auditarse.

Fecha y lugar.

Hora y duración de las Actividades.

Funciones y responsabilidades de auditores.

Recursos necesarios.

5.6 Lista de Verificación

Para llevar a cabo el desarrollo de la auditoría interna es necesario que el Auditor interno (del

Organismo de Inspección) o externo (subcontratado), elabore un cuestionario o lista de

verificación como referencia para comprobar o verificar que la JPCC del GADPO cumple con los

requisitos establecidos en la Norma NTE INEN ISO/IEC 17020:2013 y del SAE. Este documento

se anexará junto con el informe de la Auditoría Interna, una vez que ésta haya concluido, y tiene

un formato libre.

5.7 Desarrollo de la Auditoría Interna

5.7.1 Reunión de Apertura

La auditoría interna empieza con la reunión de apertura o reunión inicial dirigida por el auditor

líder, asistida por el DT y personal de la JPCC del GADPO así también por el grupo auditor, en

esta reunión se realiza la presentación del equipo auditor, la confirmación del alcance de la

auditoría, la información acerca del programa de auditoría que se llevará a cabo, así también se

da a conocer la asignación por el DT el personal que acompañará al equipo auditor y la

descripción del concepto y la sistemática para la identificación de no conformidades. Esta

reunión tiene como objetivo resaltar la confidencialidad de la información, planificar la

realización de las inspecciones a presenciar y proporcionar al auditado la oportunidad de hacer



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205

preguntas, en definitiva se da a conocer al auditado la importancia de realizar una auditoría

interna.

5.7.2 Ejecución de la Auditoría in situ

La ejecución de la auditoría in situ se lleva a cabo de acuerdo al orden establecido en el F-PG-

8.6-01 Cronograma de Auditorías Internas, para su realización el auditor emplea la lista de

verificación o formularios para registrar la información, para la búsqueda de información de

acuerdo al área asignada el auditor técnico emplea herramientas como entrevistas, la

observación de las actividades y la revisión de los documentos, para verificar el cumplimiento

de los requisitos de la Norma ISO/IEC 17020:2013, determinar los correspondientes hallazgos y

de acuerdo a la evidencia y su comparación entre el requisito y hallazgo, determinar la existencia

de una no conformidad o comentario.

5.7.3 Informe de Auditoría Interna

Los hallazgos, no conformidades y comentarios deben ser redactadas de forma clara y concisa

registrándolas en el Informe de Auditoría Interna F-PG-8.6-03.

El informe de la auditoría Interna es realizado por el auditor líder de acuerdo a lo establecido en

el F-PG-8.6-03 Informe de Auditoría Interna. De forma general su contenido especifica lo

siguiente:

a) Objetivos de la auditoría

b) Alcance

c) Identificación del cliente

d) Identificación del grupo auditor

e) Fecha y lugar

f) Criterios de auditoría

g) Hallazgos de la auditoría

h) Conclusiones

i) Recomendaciones para la mejora



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206

Anexo al informe, se presenta el cronograma de la auditoría interna, lista de asistentes y lista de

verificación.

5.7.4 Reunión de Cierre

Una vez cumplido el cronograma de auditoría interna se realiza la reunión de cierre en donde el

auditor líder presenta el informe al DT de la JPCC del GADPO y personal auditado, informando y

explicando las no conformidades detectadas, y dando la oportunidad también de que el

auditado presente la información para justificar las desviaciones encontradas durante la

auditoría interna, o para aclarar preguntas sobre los hallazgos detectados. El RC registrará las

no conformidades encontradas resultantes de la auditoría interna, en el F-PG-8.7-01 Reporte de

No Conformidades.

5.8 Seguimiento a las Acciones Correctivas y Preventivas derivadas de la Auditoría.

En caso de encontrar no conformidades, el RC es el encargado de su gestión según lo establecido

en el PG-8.7-01 Procedimiento de Acciones Correctivas y PG-8.8-01 Procedimiento de Acciones

Preventivas así como la definición de plazos de acuerdo a la naturaleza del hallazgo y el

seguimiento de las acciones implementadas.


MC- Manual de la Calidad.


PG-8.8-01 Procedimiento de Acciones Preventivas

7 FORMATOS

F-PG-8.6-02 Cronograma de Auditorías Internas

F-PG-8.6-01 Plan de Auditorías Internas

F-PG-8.6-03 Informe de Auditoría Interna



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207

F-PG-8.7-01 Reporte de No Conformidades

8 ANEXOS

No Aplica

PLAN DE AUDITORÍASINTERNAS

CÓDIGO: F-PG-8.6-01EDICIÓN: 01FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04Página 208 de 220

208

Número de Auditoría: Asistentes a la Reunión de Apertura:NOMBRES FIRMA

Fecha:

Auditor Líder:

Área(s) a ser auditada(s):

4.Requisitos Generales5.Requisitos Relativos a la Estructura6.Recursos7.Procesos8.Sistema de Gestión

Asistentes a la Reunión de Cierre:NOMBRES FIRMA

Alcance y objetivos de la auditoría:

OBJETIVO ALCANCE

Norma:ISO 17020:2013Criterios SAE

Otra: __________

Equipo de Auditores:NOMBRES CLASE

PLAN DE AUDITORÍASINTERNAS


209

CRONOGRAMA PROPUESTO

DÍA 1

Hora Proceso o Procedimiento Equipo Potencial Auditado

DÍA 2

Declaración de confidencialidad.

El Auditor (o El equipo auditor, según sea el caso) se compromete a tratar de manera estrictamente confidencialtodos los documentos y toda información evidenciada durante la ejecución de esta auditoría y no serádivulgada a terceros sin una autorización por escrito del representante legal o, por Autoridad Competente.El Auditor (o El equipo auditor, según sea el caso) se compromete a guardar el secreto profesional con respectoa los resultados detallados en esta auditoría, de por vida.

Firma: ___________________________

Observaciones:

Acciones Correctivas de la auditoría anterior a verificar:

Hora y Sitio de la Reunión de Cierre:

Información adicional:

Firma del Auditor líder: Fecha:

CRONOGRAMA DE AUDITORÍAS INTERNAS

CÓDIGO: F-PG-8.6-02EDICIÓN: 01FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04

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210

AÑO: __________

Normas a evaluarENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO

1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4

ISO 17020:2013

Normas a evaluarJULIO AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE

1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4

ISO 17020:2013

________________________ _______________________________DIRECTOR TÉCNICO JPCC RESPONSABLE DE CALIDAD JPCC

INFORME DE AUDITORÍASINTERNAS


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211

INFORME DE AUDITORÍA INTERNA DEL AÑO ________OBJETIVO DE LA AUDITORÍA

ALCANCE

IDENTIFICACIÓN DEL ORGANISMO DE INSPECCIÓNNombre del Organismo de Inspección:Dirección:Teléfono:Director Técnico:e-mail:IDENTIFICACIÓN DEL GRUPO AUDITORAuditor Líder:Experto Técnico:Auditor en Entrenamiento:CRITERIOS DE LA AUDITORÍA

HALLAZGOS DE LA AUDITORÍAN° HALLAZGO NC Com. N/A

HALLAZGOS POSITIVOS DE LA AUDITORIAN° HALLAZGO POSITIVO NC Com. N/A

INFORME DE AUDITORÍASINTERNAS


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212

CONCLUSIONES

RECOMENDACIONES PARA LA MEJORA

NOMBRE CARGO FIRMA FECHA

ELABORADO POR: AUDITOR LÍDER

RECIBIDO POR:

213

ANEXO M: ACCIONES CORRECTIVAS

PROCEDIMIENTO DE ACCIONESCORRECTIVAS


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214








PROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS



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215

ÍNDICE

1 OBJETIVO............................................................................................................................216

2 ALCANCE ............................................................................................................................216


4 DEFINICIONES.....................................................................................................................216


5.1 Identificación de no conformidades ...........................................................................216

5.2 Análisis de causas y tratamiento.................................................................................217

5.3 Registro de acciones correctivas.................................................................................217

5.4 Aplicación de la Acción Correctiva ..............................................................................217

5.5 Evaluación de la acción correctiva ..............................................................................218


7 FORMATOS.........................................................................................................................218

8 ANEXOS ..............................................................................................................................218



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216

1 OBJETIVO

Definir la metodología y responsabilidades en la gestión de las acciones emprendidas con el fin

de eliminar las causas de los problemas que afectan o pueden afectar a la calidad del servicio y

al Sistema de Gestión de la Calidad de la JPCC del GADPO.

2 ALCANCE

Este procedimiento es aplicable a las no conformidades respecto al SGC o cualquier anomalía

resultante de las actividades desempeñadas en la JPCC del GADPO o proveniente de los clientes,

en el momento de realizar una corrección o de tomar acciones correctivas.

3 RESPONSABILIDADES

El DT es el encargado de analizar las causas de las no conformidades encontradas, y de asignar

al responsable de la resolución de la misma dependiendo la causa.

Es responsabilidad de quien detecte la no conformidad, notificar al responsable del proceso (DT

o RC).

El DT es el responsable de comunicar al cliente en caso de trabajos de inspecciones no

conformes, y en general de supervisar el tratamiento de una no conformidad y tomar decisiones

respecto al mismo.

4 DEFINICIONES

Acciones correctivas.- Conjunto de acciones tomadas para eliminar la causa de una no

conformidad detectada u otra situación indeseable.

Corrección.- Acción inmediata tomada para eliminar una no conformidad detectada. NOTA: Una

corrección puede realizarse junto con una acción correctiva.

No Conformidad.-Incumplimiento de un requisito


5.1 Identificación de no conformidades

Dependiendo del tipo de incumplimiento según los requisitos especificados en el MC - Manual

de Calidad de la JPCC del GADPO, respecto a los requisitos de gestión o técnicos, serán



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217

responsables de verificar de forma continua el desarrollo eficaz de su implementación el RC o el

DT respectivamente. Los inspectores y personal de la JPCC del GADPO identifican cualquier

anomalía observada o detectada en sus actividades desempeñadas y las comunican al DT.

Específicamente las no conformidades también resultan de las revisiones por la alta dirección,

auditorías internas, auditorías externas u observación directa o también pueden provenir de

quejas de los clientes. Las no conformidades serán registradas en el formato F-PG-8.7-01

Reporte de No Conformidades.

5.2 Análisis de causas y tratamiento

Una vez identificado el problema, es importante que el DT, junto con el personal involucrado en

el problema, definan las causas que provocan las no conformidades de tal forma de identificar

la causa raíz del problema y de acuerdo a esto tomar la decisión de su respectivo tratamiento,

para la resolución de la no conformidad. Para identificar la causa raíz del problema se pueden

utilizar las herramientas de la lluvia de ideas o de los 5 por qué?. Si la situación lo requiere el DT

o RC tomarán la decisión de llevar a cabo las correcciones. Una vez identificada la causa raíz, se

registra en el F-PG-8.7-02 y de la misma manera se describe la acción correctiva/inmediata a ser

aprobada por el DT con la fecha y plazo de ejecución.

5.3 Registro de acciones correctivas

El RC se encarga de registrar la corrección inmediata y la acción correctiva para eliminar la no

conformidad en el formato, F-PG-8.7-02 en el cual se especifica la identificación, análisis de

causas, tratamiento, y evaluación de la eficacia de la acción correctiva, así como responsables y

fechas de ejecución. Estos registros serán almacenados durante 5 años en el archivo

correspondiente de la JPCC del GADPO de acuerdo al código en el que han sido generados del

año correspondiente.

5.4 Aplicación de la Acción Correctiva

Una vez identificada la causa de la no conformidad el DT designa al responsable de la aplicación

de la acción correctiva o de la corrección inmediata, así como los plazos requeridos para la toma



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218

de las acciones, supervisando que en el desarrollo de la resolución de la no conformidad se

cumpla de acuerdo a los tiempos establecidos.

5.5 Evaluación de la acción correctiva

Una vez aplicada la Acción Correctiva el RC realiza un seguimiento para verificar si las acciones

propuestas han sido eficaces o no y si la no conformidad no se ha repetido otra vez, y declarar

cerrada la no conformidad; si se verifica que la acción no ha sido eficaz, se analizarán nuevas

posibles causas y nuevas posibles acciones para cerrar la no conformidad formato F-PG-8.7-02.

5.5.1 Auditorías adicionales

Cuando la identificación de no conformidades ponga en duda el cumplimiento de la JPCC del

GADPO o las políticas y procedimientos establecidos, son el DT junto con el RC quienes tomarán

la decisión de la necesidad de realizar una auditoría interna y de proceder, si fuera el caso, según

el procedimiento PG-8.6-01 PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS INTERNAS.


MC- Manual de la Calidad del ORGANISMO DE INSPECCION del GADPO.

7 FORMATOS


F-PG-8.7-02 INFORME DE PRODUCTO NO CONFORME, ACCIONES


8 ANEXOS

No Aplica

REPORTE DE NO CONFORMIDADES


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219

No PROVENIENCIA DESCRIPCION DE LANO CONFORMIDAD CORRECION / ACCION CORRECTIVA RESPONSABL

E OBSERVACIONES

220

ANEXO N: ACCIONES PREVENTIVAS

PROCEDIMIENTO DE ACCIONESPREVENTIVAS


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221








PROCEDIMIENTO DE ACCIONES PREVENTIVAS



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222

ÍNDICE

1 OBJETIVO............................................................................................................................223

2 ALCANCE ............................................................................................................................223


4 DEFINICIONES.....................................................................................................................223


5.1 Identificación de fuentes potenciales de no conformidades......................................223

5.2 Identificación de oportunidades de mejora................................................................224

5.3 Iniciación de Acciones Preventivas .............................................................................224

5.4 Aplicación de la Acción Preventiva .............................................................................224

5.5 Evaluación de la Acción Preventiva.............................................................................224


7 FORMATOS.........................................................................................................................225

8 ANEXOS ..............................................................................................................................225



Página 223 de 220

223

1 OBJETIVO

Establecer la sistemática de la JPCC del GADPO para identificar oportunidades de mejora

necesarias y aplicar acciones preventivas respecto a las fuentes potenciales de no

conformidades identificadas, con la finalidad de reducir su probabilidad de ocurrencia y

aprovechar las oportunidades de mejora.

2 ALCANCE

Es aplicable para identificar las mejoras necesarias y las potenciales fuentes de no

conformidades del Sistema de la Calidad de la JPCC del GADPO.

3 RESPONSABILIDADES

El DT es el encargado de determinar la potencialidad de las no conformidades encontradas, y de

dictaminar las acciones preventivas correspondientes y de la misma forma asignar al

responsable de la aplicación y control de la misma dependiendo del tipo de fuente de causa de

la no conformidad respecto a los requisitos Técnicos (DT), Operativos (DT, RC, A) y del SGC (RC).

4 DEFINICIONES

Acción preventiva: Proceso pro-activo destinado a identificar oportunidades de mejora o para

eliminar la causa de una no conformidad potencial u otra situación potencialmente indeseable.

No Conformidad: Incumplimiento de un requisito.


5.1 Identificación de fuentes potenciales de no conformidades

El DT analiza las no conformidades descritas en los formatos F-PG-8.7-01 y en función a la

magnitud y a la frecuencia de ocurrencia, determina la fuente que la generó y de acuerdo al

grado de relación con otras no conformidades las califica como fuentes potenciales, además se

tiene en cuenta para la identificación de las no conformidades, los resultados de las auditorías

internas y externas calificadas como comentarios, los cuales son gestionados también como

Acciones Preventivas.



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224

Uso de registros F-PG-8.7-01 REPORTE DE NO CONFORMIDADES.

5.2 Identificación de oportunidades de mejora

Dependiendo de la fuente de la cual proviene la no conformidad, cualquier personal de la JPCC

del GADPO visualiza, analiza e identifica las oportunidades de mejora en cualquier parte del

proceso que dio lugar a la no conformidad, posteriormente el RC o DT se encarga de supervisar

su desarrollo e implementación de las mejoras necesarias, y designa al correspondiente

responsable.

5.3 Iniciación de Acciones Preventivas

Una vez identificada las fuentes potenciales de las no conformidades u oportunidades de mejora

es necesario registrar las oportunidades de mejora y todo lo que sea evidenciado respecto al

posible no cumplimiento de los requisitos establecidos en la Norma NTE INEN ISO/IEC

17020:2013, si el DT estima conveniente se establece una acción preventiva con la finalidad de

disminuir la probabilidad de ocurrencia de la no conformidad o de alguna situación indeseable

o la identificación de una oportunidad de mejora, estableciendo planes responsables y tiempo

de ejecución de las acciones de mejora.

5.4 Aplicación de la Acción Preventiva

El DT o RC designa y comunica al o a los responsables de la aplicación de la acción preventiva y

se encarga de dar el correspondiente seguimiento, supervisando que se cumplan y desarrollen

las actividades relacionadas a la prevención de la no conformidad en lo relacionado a planes y

plazos. Cada acción preventiva debe registrarse en el F-PG-8.7-02 INFORME DE PRODUCTO NO

CONFORME, ACCIONES CORRECTIVAS/PREVENTIVAS.

5.5 Evaluación de la Acción Preventiva

El RC realiza el respectivo control, tratamiento y seguimiento de la acción preventiva,

registrando las acciones en el F-PG-8.7-02 INFORME DE PRODUCTO NO CONFORME, ACCIONES

CORRECTIVAS/PREVENTIVAS , se analiza si el resultado ha sido o no satisfactorio respecto a lo

esperado, aplicada la acción preventiva.



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225


MC- Manual de la Calidad del ORGANISMO DE INSPECCION del GADPO.

7 FORMATOS


F-PG-8.7-02 INFORME DE PRODUCTO NO CONFORME, ACCIONES CORRECTIVAS

/PREVENTIVAS

8 ANEXOS

No Aplica

INFORME DE PRODUCTO NOCONFORME, ACCIONES



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226

1. IDENTIFICACIÓNOrigen:

Descripción de la No Conformidad

2. TIPO DE ACCIÓN CORRECTIVA PREVENTIVA

3. ANÁLISIS DE CAUSAS Y TRATAMIENTOAnálisis de Causas:

Responsable:

Fecha:

Acción Inmediata:Responsable:Plazo de ejecución:

Acción Correctiva/ Preventiva:Responsable:Plazo de ejecución:

4. REVISIÓNAprobado por (DT) Fecha Firma

Observaciones:

4. EFICACIA DE LAS ACCIONES

La acción es eficaz y está implementadaEFICAZ IMPLEMENTACIÓN

SI NO (%100)

Responsable Fecha Firma

Trabajo no conformeObs. PersonalOtros

SGCRevisión por la DirecciónAuditoría Interna

ClientesQuejasApelaciones

227

ANEXO P: INSPECCION DE LA CALIDAD DE AGUA EN CUERPOSRECEPTORES Y DESCARGAS

PROCEDIMIENTO PARA INSPECCIÓNDE LA CALIDAD DE AGUA EN

CUERPOS RECEPTORES Y DESCARGAS

CÓDIGO: PI-7.1-01EDICIÓN: 01FECHA DE EMISIÓN: 2016/01/04

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228








PROCEDIMIENTO PARA INSPECCIÓN DE LA CALIDAD DE AGUA EN CUERPOSRECEPTORES Y DESCARGAS




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229

ÍNDICE

228

1 OBJETIVO .................................................................................................................... 230

2 ALCANCE ..................................................................................................................... 230

3 RESPONSABILIDADES.................................................................................................. 230

4 DEFINICIONES ............................................................................................................. 230

5 PROCEDIMIENTO ........................................................................................................ 231

5.1 Actividades previas a la inspección de la calidad de agua en cuerpos receptores y

descargas. ........................................................................................................................... 231

5.2 Equipos y materiales a utilizar.............................................................................. 232

5.3 Criterio para la selección del punto de muestreo................................................ 232

5.4 Toma de muestras puntuales............................................................................... 233

5.5 Análisis de muestras en campo............................................................................ 236

5.6 Llenado de recipientes para ensayos de laboratorio ........................................... 236

5.7 Sellado y etiquetado de recipientes..................................................................... 237

5.8 Almacenamiento y preservación de muestras..................................................... 237

5.9 Transporte de muestras ....................................................................................... 238

5.10 Entrega de muestras al laboratorio...................................................................... 238

6 DOCUMENTOS DE REFERENCIA ........................................................................... 238

7 FORMATOS ................................................................................................................. 238

8 ANEXOS....................................................................................................................... 238




Página 230 de 220

230

1 OBJETIVO

Estandarizar un procedimiento para la inspección de la calidad de agua en cuerpos

receptores y descargas, y así determinar el grado de cumplimiento de las normas

ambientales vigentes y su interacción con el entorno ambiental y social.

2 ALCANCE

Este procedimiento será de aplicación para la inspección y supervisión del desarrollo de las

inspecciones de la calidad de agua en cuerpos receptores y descargas, así como al personal,

equipos, apoyos y recursos necesarios para asegurar la competencia técnica de la JPCC del

GADPO y garantizar la calidad de los resultados de las inspecciones realizadas.

3 RESPONSABILIDADES

El Inspector es el responsable del cumplimiento del presente procedimiento.

4 DEFINICIONES

Muestra puntual, individual.- Es la muestra tomada al azar (con relación al tiempo y/o lugar

de un volumen de agua).

Muestra compuesta.- Es la formada por dos o más muestras o submuestras, mezcladas en

proporciones conocidas, de la cual se puede obtener un resultado promedio de una

característica determinada. Las proporciones para la mezcla se basan en las mediciones del

tiempo y el flujo.

Muestreo.- Es el proceso de tomar una porción, lo más representativa, de un volumen de

agua para el análisis de varias características definidas.

Muestreador.- Es el equipo usado para obtener una muestra de agua, para el análisis de

varias características predefinidas.

Cadena de custodia.- Es el documento escrito en donde quedan reflejadas todas las

incidencias de una prueba, también se conceptúa como aquel documento que garantiza la




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231

autenticidad, seguridad, preservación e integridad de la evidencia física hallada, obtenida o

colectada y examinada, de manera continua e interrumpida, hasta que esta sea entregada

como elemento de prueba ante una instancia legal.

5 PROCEDIMIENTO

Generalidades

El muestreo puntual y el muestreo compuesto se aplican a aguas estancadas ycorrientes, mientras que el muestreo en serie es más adecuado para aguas estancadas.

Muestras puntuales

Las muestras puntuales son muestras individuales, recogidas de forma manual oautomática, para aguas en la superficie, a una profundidad específica y en el fondo.

Cada muestra, normalmente, representará la calidad del agua solamente en el tiempo yen el lugar en que fue tomada. El muestreo automático equivale a una serie de muestrastomadas en un tiempo preestablecido o en base a los intervalos de flujo.

Se recomienda tomar muestras puntuales si: el flujo del agua a muestrear no es uniforme,si los valores de los parámetros de interés no son constantes o si el uso de la muestracompuesta presenta diferencias con la muestra individual debido a la reacción entre lasmuestras.

La muestra puntual es adecuada para la investigación de una posible polución y enestudios para determinar su extensión o en el caso de recolección automática demuestra individual para determinar el momento del día cuando los contaminantes estánpresentes. También se puede tomar muestras puntuales para establecer un programa demuestreo más extensivo. Las muestras puntuales son esenciales cuando el objetivo delprograma de muestreo es estimar si la calidad del agua cumple con los límites o se apartadel promedio de calidad.

5.1 Actividades previas a la inspección de la calidad de agua en cuerpos receptores y

descargas.

Protocolo de campo F-PG-7.4-02/F-PG-7.4-03

Verificar el memorando de disposición de solicitud de realización de la inspección.

Verificar el oficio de peticionario de la inspección




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232

Establecer el programa de monitoreo según el procedimiento PG-7.1-03.

Solicitar al peticionario información antecedente del lugar donde se realizará la

inspección con el fin de determinar la Normativa ambiental a aplicar.

Ubicar el lugar donde se desarrollara la inspección

Acordar fecha de inspección con el solicitante

Petición de recipientes y/o frascos al laboratorio para la toma de muestras de

acuerdo al ANEXO-01 y ANEXO-02.

Preparación de las hojas de cadena de custodia F-PG-7.4-03.

De ser el caso, preparación y verificación de los equipos de campo para análisis “in

situ”.

Reconocimiento in situ del sitio de inspección.

Levantamiento de parámetros físicos en el lugar de la inspección.

Determinación de parámetros a analizar en laboratorio conforme los establece la

Normativa Ambiental Ecuatoriana y las características de la inspección.

Registro de Firmas en las hojas de Campo de todos los actores participantes de la

inspección F-PG-8.3-01.

5.2 Equipos y materiales a utilizar.

Equipo de protección personal para realizar la inspección.

Equipo Multiparamétrico (pH, CE, °C).

Cámara fotográfica.

GPS para ubicación geográfica.

5.3 Criterio para la selección del punto de muestreo




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233

Accesibilidad.- el punto de muestreo debe estar en un lugar fácilmente accesible con las

vías de acceso vehicular y peatonal que sean necesarias, de tal manera que faciliten obtener

las muestras y transportar la carga que implican los equipos y materiales de muestreo.

Representatividad.- el punto de recolección de las muestras debe ser lo más

representativo posible de las características totales del cuerpo de agua, esto significa que

el cuerpo de agua debe estar mezclado totalmente en el lugar de muestreo,

relacionado específicamente con la turbulencia, velocidad y apariencia física del mismo,

de tal forma de asegurar que la muestra sea lo más homogénea posible.

Seguridad.- el punto de muestreo, sus alrededores y las condiciones meteorológicas

deben garantizar la seguridad de las personas responsables del muestreo, minimizando los

riesgos de accidentes y de lesiones personales, es por esto que es recomendable tomar

siempre todas las precauciones y utilizar los equipos de seguridad y de protección

personal necesarios. En los ríos se debe prestar especial atención a posibles crecientes,

deslizamientos o arrastre de objetos sólidos grandes hacia la corriente.

5.4 Toma de muestras puntuales

Procedimiento de toma de muestras puntuales:

Llenar el recipiente de muestreo con una porción de agua del cuerpo hídrico

a muestrear.

Se recomienda separar las muestras que van a ser usadas en los análisis físicos,

químicos, microbiológicos y biológicos, debido a que el proceso y el equipo para la

recolección y manejo de las muestras es diferente.

Registro de localización del punto de muestreo real con GPS.

Caracterizar del sitio con fotografías

Identificación de la muestra de acuerdo a lo descrito en el numeral 5.7.




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234

Consideraciones a la toma de muestra:

La toma se hace de forma manual introduciendo la botella en el punto seleccionado

del cuerpo de agua, a una profundidad no mayor de 30 cm y evitando la recolección

de sólidos suspendidos.

Es importante antes de recoger la muestra realizar por lo menos dos purgas

(enjuagar con aproximadamente un 1/3 de capacidad de la botella).

Las muestras de corrientes de agua (ríos, quebradas, canales abiertos), de cuerpos

de agua abiertos (lagunas, ciénagas, estanques, depósitos) y de depósitos

subterráneos abiertos, se toman sumergiendo el recipiente en el cuerpo de agua en

la zona que presente flujo laminar (cuando el líquido fluye de una manera uniforme

y regular).

TOMA DE MUESTRAS DE ACUERDO AL TIPO DE AGUA

Agua potable:Abra el grifo completamente y deje correr el agua por 2 o 3 minutos, o el tiempo

suficiente para permitir obtener limpia la línea se servicio. Reduzca el flujo de agua

para permitir el llenado de la botella sin salpicar. Si la limpieza del grifo es

cuestionable, o se requiere para fines especiales de muestreo, desinfecte el borde

de la llave del grifo antes del muestreo con hipoclorito de sodio (100 mg de NaOCl/L).

Deje correr el agua mínimo 3 minutos después del tratamiento.

La recolección de muestras de un pozo se hace después de haber bombeado durante

un lapso de tiempo cercano a los 10 minutos.




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235

Agua natural:Cuando se toman muestras de un río, arroyo, lago, reservorio o corriente superficial,

se recomienda muestrear en el centro de la corriente a una profundidad media. No

es conveniente tomar muestras demasiado cerca de la orilla o demasiado lejos del

punto de drenaje al igual que por encima o por debajo de este punto. Si se dispone

del equipo adecuado, lo mejor es hacer una toma "integral" desde la superficie al

fondo, en la zona media de la corriente. Este muestreo es importante especialmente

para la determinación de sólidos en suspensión. Como única precaución, se aconseja

no colocar el envase recolector en dirección de la corriente.

La elección del lugar de muestreo en reservorios, lagos y pantanos dependerá de las

condiciones locales y del objetivo del estudio. En cualquier caso, se debe evitar

tomar la espuma superficial y las áreas de turbulencia excesiva.

Si de antemano se sabe que hay componentes tóxicos en el agua, debe tomarse las

precauciones necesarias para manipular las muestras, evitar el contacto directo con

la piel y colocar una nota informativa en el rotulo de identificación del envase.

Agua no potable:

Cuando se toman muestras de un río, arroyo, lago o reservorio, mediante una

botella, debe tomar el recipiente en su mano y hundirlo de tal forma que el cuello

de la botella quede hacia abajo, y debajo de la superficie del agua; luego gire la

botella con dirección contra la corriente. Si no hay corriente, como en el caso de un

reservorio, cree, una corriente artificial empujando hacia adelante botella

horizontalmente en una dirección opuesta a la mano.




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236

5.5 Análisis de muestras en campo

Después de tomadas las muestras en el cuerpo de agua, se miden los parámetros “in

situ” establecidos en el plan de muestreo, siguiendo los siguientes pasos:

Se sumerge la sonda limpia del equipo de campo en el cuerpo de agua a muestrear.

Se toman los datos de temperatura, pH y conductividad.

Las mediciones se hacen según los procedimientos e instructivos de operación del

equipo y los resultados de los análisis de campo se registran en el formato de cadena

de custodia F-PG-7.4-03.

5.6 Llenado de recipientes para ensayos de laboratorio

Cuando se recogen separadamente muestras representativas individuales, el

volumen debe ser de 0,5 litros.

El volumen total de la muestra se extrae de una sola vez, en un período de tiempo

que no excede de 15 min.

Los recipientes para muestras microbiológicas se llenan hasta ¾ (tres cuartas partes)

de su capacidad para permitir la aireación y asegurar la supervivencia de los

microorganismos a ser cuantificados.

Dependiendo el parámetro a ser analizado, se debe tomar el volumen de muestra

descrito en la siguiente Tabla:

CANTIDAD DE MUESTRA/PARÁMETRO A SER ANALIZADO

ENVASE PARAMETRO

Plástico - 2 Litros (Bien lavado) pH, CE, Sólidos, F-, SO42-, Cl-

Vidrio -1 Litro (Aguadestilada)

Hidrocarburos Totales de

Petróleo, Fenoles




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237

Vidrio - 250 ml(Acondicionamiento con ácidonítrico)

Metales Pesados, DQO,

Vidrio o plástico 50 – 1000 ml(Estéril)

Análisis microbiológico

ALUMINO O VIDRIO BOROSILICATO

HAPs

*APHA 1060 C. Almacenamiento de Muestras y Preservación, Cuadro 1060: I. Sumario de muestreo yrequisitos especiales de manipulación.

5.7 Sellado y etiquetado de recipientes.

Después de que las muestras han sido envasadas y preservadas (si lo requieren) se

sellan las botellas, secando la parte superior de la botella con papel absorbente o un

paño limpio y se cubre la tapa y la boca del recipiente con cinta adhesiva, para

asegurar que la tapa no se afloje y que el recipiente quede cerrado herméticamente.

Cada recipiente debe ser rotulado con la identificación de la muestra, fecha de

muestreo, persona responsable, parámetros a analizar, laboratorio encargado. (Ver

Anexo-03 Etiqueta).

5.8 Almacenamiento y preservación de muestras

Preservar todas las muestras en la obscuridad (coolers), muestras sensibles a tiempo

y temperatura deben almacenarse a 4 ºC por un periodo no mayor a 24 horas.

Se debe evitar el uso de hielo seco o aditivos al hielo para evitar que las muestras

se congelen, lo que puede provocar que los recipientes se abran o se rompan

y en determinados casos se puede alterar las características de la muestra. Se puede

utilizar geles refrigerantes para conservar el frío de ser necesario.

Para condiciones especiales de almacenamiento ver el ANEXO-02.




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238

5.9 Transporte de muestras

Verificar que el recipiente de almacenamiento de las muestras contenga suficiente

hielo para asegurar que la refrigeración se mantendrá hasta la llegada al laboratorio.

Asegurar que las tapas de los recipientes estén bien cerradas, de tal manera que

durante el viaje no se destapen.

5.10 Entrega de muestras al laboratorio

La persona responsable del muestreo debe mantener la custodia permanente

de las muestras hasta que sean entregadas al laboratorio.

En las instalaciones del laboratorio el responsable del muestreo debe entregar las

muestras al responsable de recibirlas, junto con los registros de cadena de custodia.


- MC- Manual de la Calidad.

- NTE INEN 2176-1998 ‘’Agua. Calidad de agua. Muestreo. Técnicas de Muestreo’’

- NTE INEN 2169-1998 ‘’Agua. Calidad de agua. Muestreo. Manejo y Conservación de

Muestras’’

7 FORMATOS

F-PG-7.4-02 Informe de Actividades de Campo

F-PG-7.4-03 Cadena de Custodia

F-PG-8.3-01 Listado de Reuniones y Difusión

8 ANEXOS




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239

ANEXO – 01

Tipos de envases para la recolección de muestras

Recipientes normales.- Son adecuadas las botellas de polietileno y las de vidrio

borosilicatado para la toma de muestras en las que se realizará el análisis de los

parámetros físicos y químicos de las aguas naturales. Otros materiales

químicamente más inertes, por ejemplo: politetrafluoroetileno (PTFE), son

preferidos pero su uso no está muy extendido en los análisis de rutina.

Recipientes especiales.- A las consideraciones ya mencionadas se suma el

almacenamiento de muestras que contienen materiales foto sensitivos, incluidas las

algas, que requieren ser protegidas de la exposición a la luz. En estos casos, se

recomiendan los recipientes de materiales opacos o de vidrio no actínico, y deben

ser colocados en cajas a prueba de luz durante el almacenamiento por largos

períodos.

Recipientes para el análisis de contaminantes orgánicos, en trazas.- Las botellas

para muestras en las que se analizarán contaminantes orgánicos en trazas, deben

ser de vidrio, debido a que los recipientes plásticos interfieren con la alta

sensitividad del análisis. La tapa debe ser de vidrio o de politetrafluoroetileno (PTFE).

Recipientes para el análisis microbiológico.- Los recipientes para las muestras en

las que se realizará el análisis microbiológico deben resistir las altas temperaturas

de esterilización. Durante la esterilización o en el almacenamiento de muestras los

materiales no deben producir o liberar químicos que puedan inhibir la viabilidad

microbiológica, liberar químicos tóxicos o químicos que aceleren el crecimiento.




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240

ANEXO -02

TABLA 1 – TIPOS DE RECIPIENTES PARA CONSERVACIÓN DE MUESTRASTIPOS DE RECIPIENTE

Parámetro Envase

pH Plástico

Conductividad eléctrica Plástico

Oxígeno disuelto Vidrio

DBO5 Vidrio

DQO Vidrio

Acidez Vidrio, Plástico

Alcalinidad Vidrio, Plástico

Cloro Vidrio

Cloruros Plástico, Vidrio

Fluoruros Plástico, Vidrio

Sulfatos Plástico, Vidrio

Fosfatos Vidrio

Nitratos Vidrio, Plástico

Nitritos Vidrio, Plástico

Amonio Vidrio, Plástico

Metales pesados Vidrio

Mercurio Vidrio

Fenoles Vidrio

Hidrocarburos totales (TPH) Vidrio

Hidrocarburos aromáticos policíclicos (HAP´s) VidrioColiformes totales Plástico, VidrioSalmonela Plástico, VidrioEnterococos Plástico, VidrioAerobios totales Plástico, Vidrio




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241

ANEXO- 03

ETIQUETADO DE MUESTRAS

INFORME DE ACTIVIDADES ENCAMPO



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242

1. TIPO DE INSPECCIÓN 2. PROGRAMA DE MONITOREO (Marque con una X)CONTROL DE CALIDAD CARACTERIZACIÓN DE LA CALIDAD

2. DATOS Y DESCRIPCIÓN DEL TRAMO DE MUESTREODispuesto por:Realizado por:Fecha: Hora:Ubicación:Coordenadas:3. DOCUMENTACIÓN (Marque con una X) SI NO NASe cuenta con el memorando de disposición para realizar la inspección.Se dispone del oficio del peticionario de la inspección.4. ANTECEDENTES

5. NORMATIVA AMBIENTAL

6. DESCRIPCIÓN DEL LUGAR

7. OBSERVACIONES

_____________________________ _______________________INSPECTOR JPCC DEL GADPO PETICIONARIO

FORMATO DE CAMPO - CADENA DE CUSTODIA


243

FORMATO DE CAMPO - CADENA DE CUSTODIA


244

245

ANEXO Q: INSPECCION DE SUELOS

PROCEDIMIENTO PARAINSPECCIÓN DE LA CALIDAD DE

SUELOS

CÓDIGO:PI-7.1-02EDICIÓN: 01FECHA DE EMISIÓN:04/01/2016Página 246 de 220

246








PROCEDIMIENTO PARA INSPECCIÓN DE LA CALIDAD DE SUELOS


SUELOS


247

ÍNDICE

1 OBJETIVO 248

2 ALCANCE……………………………………………………………………………………………………………………. 248

3 RESPONSABILIDADES…………………………………………………………………………………………………. 248

4 DEFINICIONES……………………………………………………………………………………………………………. 248

5 PROCEDIMIENTO……………………………………………………………………………………………………….. 249

5.1 Generalidades..............................................................................................................249

5.2 Actividades previas a la inspección de la calidad de suelos y sedimentos..................249

5.3 Equipos y materiales a utilizar. ....................................................................................250

5.4 Criterio para la selección del punto de muestreo .......................................................250

5.5 Reconocimiento y delimitación del lugar de inspección.-...........................................251

5.6 Tipos de muestras........................................................................................................251

5.7 Toma de Muestras .......................................................................................................252

5.8 Sellado y etiquetado de recipientes. ...........................................................................253

5.9 Almacenamiento y conservación de muestras............................................................254

5.10 Transporte de muestras ..............................................................................................254

5.11 Entrega de muestras al laboratorio .............................................................................254

6 DOCUMENTOS DE REFERENCIA...................................................................................254

7 FORMATOS 255

8 ANEXOS 255


SUELOS


248

1 OBJETIVO

Estandarizar un procedimiento para la inspección de la calidad de suelos para determinar el

grado de cumplimiento de las normas ambientales vigentes y su interacción con el entorno

ambiental y social.

2 ALCANCE

Este procedimiento será de aplicación para la inspección y supervisión del desarrollo de las

inspecciones de la calidad de suelos así como al personal, equipos, apoyos y recursos necesarios

para asegurar la competencia técnica de la JPCC del GADPO y garantizar la calidad de los

resultados de las inspecciones realizadas.

Nota

El sedimento se considerará como suelo y se aplicará el procedimiento del mismo.

3 RESPONSABILIDADES


4 DEFINICIONES

Suelo.- Material no consolidado compuesto por partículas inorgánicas, materia orgánica, agua,

aire y organismos, que comprende desde la capa superior de la superficie terrestre hasta

diferentes niveles de profundidad.

Muestreo.- Es el proceso de tomar una porción, lo más representativa, de un volumen de agua

para el análisis de varias características definidas.

Muestreador.- Es el equipo usado para obtener una muestra de agua, para el análisis de varias

características predefinidas.

Cadena de custodia.- Es el documento escrito en donde quedan reflejadas todas las incidencias

de una prueba, también se conceptúa como aquel documento que garantiza la autenticidad,

seguridad, preservación e integridad de la evidencia física hallada, obtenida o colectada y

examinada, de manera continua e interrumpida, hasta que esta sea entregada como elemento

de prueba ante una instancia legal.


SUELOS


249

Sedimento.- Materia que, habiendo estado suspendida en un líquido, se posa en el fondo por

su mayor gravedad.” Sin embargo, a efectos de interpretación de los datos a obtener, los

sedimentos se van a clasificar en sedimentos de fondo (aquellos que podemos garantizar que

permanecen todo el tiempo cubiertos por el agua), y sedimentos de orilla (aquellos que pueden

estar o haber estado parte del tiempo sin cubrir por el agua).

Calidad de suelos.- Es la capacidad natural del suelo de cumplir diferentes funciones: ecológicas,

agronómicas, económicas, culturales, arqueológicas y recreacionales.

Es el estado del suelo en función de sus características físicas, químicas y biológicas que le

otorgan una capacidad de sustentar un potencial ecosistémico natural y antropogénico.

5 PROCEDIMIENTO

5.1 Generalidades

La toma de muestras de suelos es la primordial fuente de incertidumbre en los resultados finales

por lo que ante la dificultad de muestrear toda el área de estudio, es fundamental lograr un

muestreo representativo, y así obtener información confiable de la situación actual del suelo

con el fin de poder determinar medidas efectivas en lo posterior.

5.2 Actividades previas a la inspección de la calidad de suelos y sedimentos

5.2.1 Informe de actividades de Campo / F-PG-7.4-02

Verificar el memorando de disposición de solicitud de realización de la inspección.

Verificar el oficio de peticionario de la inspección

Acordar fecha de inspección con el solicitante

Establecer el programa de monitoreo según el procedimiento PG-7.1-04.

Solicitar al peticionario, información, antecedente del lugar donde se realizará la

inspección con el fin de determinar la Normativa ambiental a aplicar.

Ubicar el lugar donde se desarrollara la inspección

Reconocimiento in situ del sitio de inspección.

Levantamiento de parámetros físicos en el lugar de la inspección.


SUELOS


250

Determinación de parámetros a analizar en laboratorio conforme los establece la

Normativa Ambiental Ecuatoriana y las características de la inspección.

Preparación de los recipientes para la toma de muestras, ver 5.9 –Tabla 01.

Preparación de las hojas de cadena de custodia F-PG-7.4-03.

Registro de Firmas en las hojas de Campo de todos los actores participantes de la

inspección F-PG-8.3-01.

5.3 Equipos y materiales a utilizar.

Equipo de protección personal para realizar la inspección.

Barreno(s) / Tipos de barrenos (Ver Anexo 01)

Cámara fotográfica.

GPS para ubicación geográfica.

5.4 Criterio para la selección del punto de muestreo

La JPCC ha establecido dos enfoques básicos para el muestreo:

Muestreo Selectivo.-

Consiste en escoger sitios para el muestreo en base a diferencias obvias o típicas. Tales

diferencias se determinan según la experiencia del muestreador y generalmente incluyen

factores tales como la visibilidad del área de un derrame de químicos, los cambios en el

color del suelo, las áreas de perturbación física anterior o las áreas sin vegetación o con

vegetación muerta. En los estudios ambientales, el muestreo selectivo a menudo

constituye la base de una investigación exploratoria.

Muestreo sistemático o de rejilla.-

Es un método mediante el cual los puntos de muestreo seleccionados se ubican a

distancias uniformes entre sí, a fin de brindar total cobertura a una población específica

de suelo. En los sitios con derrames de químicos líquidos o con deposición aérea de

contaminantes, este método es útil para documentar probables gradientes de

concentración y se emplea a menudo en los programas de monitoreo.


SUELOS


251

5.5 Reconocimiento y delimitación del lugar de inspección.-

Se debe observar, fotografiar y mapear el sitio de inspección; tomar nota de las rutas de

acceso al sitio, anotar las áreas de proceso y/o de eliminación de desperdicios; las rutas

de migración con potencial de contaminantes, tales como estanques, quebradas, canales

de irrigación, agua subterránea, dispersión del viento, actividad humana, entre otras.

En cuanto al tipo de suelo se debe anotar: apariencia física, partes altas o bajas, planas o

inclinadas, coloración del suelo, si es arenoso o pesado, vegetación alta, media o baja,

muerta o afectada, riesgo de inundación entre otros.

5.6 Tipos de muestras

5.6.1 Muestras compuestas (muestras representativas)

Se utilizan por lo general para determinar la cantidad de elementos presentes en el suelo de una

extensión determinada (determinación de nutrientes, contaminantes etc.) y normalmente se

trabaja con profundidades establecidas en el numeral 5.7.2.

Para una muestra compuesta, se deben recolectar un mínimo de 15 a 20 submuestras por

hectárea, tomando en cuenta que toda el área sea uniforme; en el caso que el área no sea

uniforme debido a la topografía o tipo de manejo, se deben muestrear las diferentes áreas por

separado.

Las submuestras (de cada área de muestreo) se homogenizan en un recipiente de aluminio y se

procede a realizar la segmentación de la muestra total.

5.6.1.1 Segmentación de muestras

Grandes volúmenes de muestra requieren ser sometidas a partición o segmentación, para

reducirlas y obtener una muestra compuesta representativa. Para esto se recomienda cuartear

la muestra mezclada y repetir el proceso hasta que llegue a la cantidad de material necesario.


SUELOS


252

Figura 1: Partición o segmentación de muestras

5.6.2 Muestras puntuales

Se utilizan para la determinación de las características del suelo por ejemplo: la cantidad de

metales pesados o hidrocarburos totales y policíclicos existentes en la muestra, debiendo

aclarar que los resultados de esta muestra representaran solo las condiciones de ese punto más

no de una extensión determinada.

5.7 Toma de Muestras

5.7.1 Consideraciones Generales para toma de muestras

Se tomara una muestra compuesta por cada 100 hectáreas, formada por 15 a 20

submuestras geo referenciadas, cada una con un peso no inferior a 0.5 kg, tomadas a

una profundidad entre 0 a 30cm.

Las submuestras serán mezcladas y homogenizadas para obtener una muestra

representativa del suelo, de la cual se tomará un peso entre 0.5 y 1 kg, que servirá para

realizar los análisis requeridos (segmentación de muestras 5.6.1.1).

Para los proyectos, obras o actividades menores a 100 hectáreas, se tomará una muestra

compuesta bajo las condiciones detalladas anteriormente.

5.7.2 Profundidad del Muestreo

Existen dos porciones de suelo que son importantes para un muestreo ambiental:

La capa superficial (0-30cm): refleja la deposición de contaminantes transportados por

aire o depositados recientemente.


SUELOS


253

La capa Sub-Superficial (> a 30cm): en donde pueden encontrarse contaminantes

depositados por derrames de líquidos que pueden encontrarse a profundidades

considerables.

La profundidad del muestreo depende del objeto del estudio, es decir, si está diseñado para

determinar afecciones a la salud o ambiente.

5.7.3 Muestras Superficiales

Para la toma de muestras superficiales es permisible tomar muestras compuestas.

La toma de muestras superficial busca determinar la concentración de contaminantes

depositados recientemente en el suelo y que no tienden a migrar verticalmente bajo la

superficie.

Nota

La toma de muestras superficiales no es aplicable para la determinación de sustancias

orgánica volátiles.

5.7.4 Muestras Verticales o Profundas

Generalmente se realiza para estudios de clasificación de suelos de acuerdo a sus perfiles

verticales, es decir, requieren de excavación. También se emplea para determinar la migración

de un contaminante, especialmente cuando estos son solubles y pueden migrar a través del

suelo.

Las muestras son tomadas desde el suelo hasta donde termine la migración del contaminante.

5.8 Sellado y etiquetado de recipientes.

Después de que las muestras han sido envasadas y preservadas (si lo requieren) se sellan

los recipientes y se cubre la tapa y la boca del recipiente con cinta adhesiva, para

asegurar que la tapa no se afloje y que el recipiente quede cerrado herméticamente.


SUELOS


254

Cada recipiente debe ser rotulado con la identificación de la muestra, fecha de muestreo,

persona responsable, parámetros a analizar, laboratorio encargado. (Ver Anexo-02).

5.9 Almacenamiento y conservación de muestras

La forma de conservación depende de las características de la muestra, así las matrices

sólidas suelen enfriarse dependiendo de los analitos que se estudien.

El sistema de conservación frecuente es el almacenamiento a baja temperatura,

generalmente a 4ºC. Se aconseja que las muestras se almacenen en la oscuridad y en

frascos de color topacio.

El tiempo necesario entre la toma de muestra y el análisis es crítico ya que los analitos

pueden degradarse o sufrir pérdidas a partir de un determinado momento, incluso

considerando técnicas de conservación y almacenamiento.

5.10 Transporte de muestras

Verificar que el recipiente de almacenamiento de las muestras contenga suficiente hielo

para asegurar que la refrigeración se mantendrá hasta la llegada al laboratorio.

Asegurar que las tapas de los recipientes estén bien cerradas, de tal manera que durante

el viaje no se destapen.

5.11 Entrega de muestras al laboratorio

La persona responsable del muestreo debe mantener la custodia permanente de

las muestras hasta que sean entregadas al laboratorio.

En las instalaciones del laboratorio el responsable del muestreo debe entregar las

muestras al responsable de recibirlas, junto con los registros de cadena de custodia.


- MC- Manual de la Calidad.

- NTE INEN 686-1982 ‘Mecánica de Suelos. Toma de Muestras Alternadas’’


SUELOS


255

- Texto Unificado de Legislación Secundaria del Ministerio de Ambiente (T.U.L.S.M.A.):

NORMA DE CALIDAD AMBIENTAL DEL RECURSO SUELO Y CRITERIOS DE REMEDIACIÓN PARA

SUELOS CONTAMINADOS – LIBRO VI, ANEXO 02

7 FORMATOS

F-PG-7.4-02 Informe de actividades de campo


8 ANEXOS

ANEXO – 01Tipos de Barrenos

Edelman: Es el tipo de barreno más usado para suelos. El diseño típico de esta barrena

permite un mínimo de fricción durante la penetración en el suelo y poco esfuerzo para

retirarlo (MASER).

Barreno de Rivera: Diseño muy útil para perforar suelos duros, y compactos, mezclados

con grava fina por encima y por debajo del nivel del agua subterránea. Las extremidades

muy agudas de la barrena clavan con un cierto ángulo hacia abajo, lo que le permite

atravesar el suelo fácilmente (MASER).


SUELOS


256

Barreno de media caña (tipo gubia): Este tipo de barreno se utiliza para muestreo de

perfiles de suelos cohesivos, más o menos blandos con un mínimo de alteración del perfil

del suelo (MASER).

Barrenos para Suelos Pedregosos: Para suelos con gran contenido de grava, está

construida en acero duro forjado en curva. Las puntas de corte son agudas y curvadas

hacia fuera, lo que permite un diámetro de corte un poco mayor que el del cuerpo de la

barrena (MASER).


SUELOS


257

Barreno de tubo: Este tipo de barreno sirva para muestreo en perfiles del suelo, ayuda

a determinar el flujo de contaminantes por los mismos.


SUELOS


258

ANEXO- 02

ETIQUETADO DE MUESTRAS

259

ANEXO R: MONITOREO DE LA CALIDAD DE AGUA Y CARACTERIZACIÓN DE AGUAEN LA PROVINCIA DE ORELLANA

PROCEDIMIENTO PARA ELMONITOREO DE LA CALIDAD Y

CARACTERIZACIÓN DE AGUA EN LAPROVINCIA DE ORELLANA


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260








PROCEDIMIENTO PARA EL MONITOREO DE LA CALIDAD Y CARACTERIZACIÓN DEAGUA EN LA PROVINCIA DE ORELLANA




Página 261 de 220

261

ÍNDICE

1 OBJETIVO............................................................................................................................262

2 ALCANCE ............................................................................................................................262


4 DEFINICIONES.....................................................................................................................262

5 PROCEDIMIENTO................................................................................................................262

5.1 TIPOS DE PROGRAMAS DE MUESTREO .......................................................................262

5.2 PUNTOS Y FRECUENCIA DE MONITOREO ....................................................................263

5.3 PARÁMETROS A ANALIZAR ..........................................................................................264

5.4 EVALUACION................................................................................................................264

5.5 RESULTADOS DE PROGRAMAS DE MUESTREO ...........................................................273


7 FORMATOS.........................................................................................................................273

8 ANEXOS ..............................................................................................................................273




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262

1 OBJETIVO

Estandarizar un procedimiento para el monitoreo de la calidad y caracterización de agua para

obtener los datos necesarios en los análisis de control de calidad de aguas naturales,

contaminadas y aguas residuales en la Provincia de Francisco de Orellana.

2 ALCANCE

Este procedimiento será de aplicación en el monitoreo de los programas de muestreo para el

control de la calidad, caracterización de la calidad e identificación de las fuentes de

contaminación en el agua.

3 RESPONSABILIDADES


4 DEFINICIONES

Muestra compuesta.- Es la formada por dos o más muestras o submuestras, mezcladas en

proporciones conocidas, de la cual se puede obtener un resultado promedio de una

característica determinada. Las proporciones para la mezcla se basan en las mediciones del

tiempo y el flujo.

Muestra instantánea, puntual, individual.- Es la muestra tomada al azar (con relación al tiempo

y/o lugar de un volumen de agua).

Muestreo.- Es el proceso de tomar una porción, lo más representativa, de un volumen de agua

para el análisis de varias características definidas.

5 PROCEDIMIENTO

5.1 TIPOS DE PROGRAMAS DE MUESTREO

El Organismo de Inspección del GADPO define dos tipos de programas de muestreo:

Programas de Control de Calidad.- Involucra, usualmente, al control de la concentración

de uno o más parámetros dentro de límites definidos. Los resultados son necesarios

para decidir, si es necesaria una acción inmediata. La frecuencia de muestreo debe, por




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263

lo tanto, ser elegida de tal modo que la probabilidad de que ocurran desviaciones

importantes fuera de los límites de control.

Programas de Caracterización de la Calidad.- Estos programas apuntan a estimar uno o

más parámetros estadísticos, los mismos que estarán representados mediante un índice

de calidad de Agua ICA.

Para el Programa de Control de Calidad la JPCC procederá a realizar la inspección del cuerpo de

agua correspondiente bajo los siguientes parámetros: pH, conductividad y temperatura “in

situ”; la medición de parámetros como: hidrocarburos totales de petróleo (TPH), microbiología,

metales pesados, HAP’s entre otros, dependerá del tipo de incidente ambiental; para este tipo

de análisis se subcontratará a un laboratorio acreditado, los resultados obtenidos serán

comparados con los límites máximos de descargas permisibles según la legislación o las

regulaciones vigentes, ver numeral 5.4.1.

Para el Programa de Caracterización de la Calidad la JPCC delimita 24 puntos estratégicos

descritos en el numeral 5.2 y define tomar una muestra simple o compuesta de los mismos 3

veces al año según el cronograma establecido en el formato F-PI-7.1-01, en las cuales se

procederá a realizar la medición de los siguientes parámetros: pH, conductividad y temperatura

“in situ”; para la medición de hidrocarburos totales de petróleo (TPH) se subcontratará a un

laboratorio acreditado; los resultados obtenidos serán procesados en el la hoja de cálculo F-PI-

7.1-02 para determinar el Índice de Calidad de Agua.

5.2 PUNTOS Y FRECUENCIA DE MONITOREO

Para establecer los puntos de monitoreo de Caracterización de la Calidad de agua se han

establecido N puntos críticos en los cuerpos hídricos receptores de las zonas de descarga

asociadas a las instalaciones hidrocarburíferas (plataformas, estaciones, subestaciones, mini

estaciones u otras), los cuales se detallan en el formato F-PI-7.1-01 Cronograma de Puntos de

Caracterización, los mismos que serán revisados y actualizados anualmente.




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264

5.3 PARÁMETROS A ANALIZAR

Para el Programa de Control de Calidad la JPCC procederá a realizar el análisis de los

siguientes parámetros:

IN SITU LABORATORIO

pH, Temperatura y

Conductividad

*TPH’s, *MICROBIOLOGIA,

*METALES, *HAP’S, *entre otros.

* La medición de estos parámetros dependerá del tipo de incidente; para este tipo de análisis

se subcontratará a un laboratorio acreditado.

Para el Programa de Caracterización de la Calidad la JPCC procederá a realizar el análisis

de los siguientes parámetros:

IN SITU LABORATORIO

pH, Temperatura y

Conductividad*TPH’s,

* Para este tipo de análisis se subcontratará a un laboratorio acreditado.

5.4 EVALUACION

5.4.1 REQUISITOS A CUMPLIR POR EL PROGRAMA DE CONTROL DE CALIDAD

Los resultados obtenidos en el Programa de Control de Calidad de aguas deberán ser

comparados con los límites máximos de descargas permisibles según: el Decreto N 1215:

REGLAMENTO SUSTITUTIVO DEL REGLAMENTO AMBIENTAL PARA LAS OPERACIONES

HIDROCARBURÍFERAS EN EL ECUADOR - Tablas 4a , 4b y/o el Texto Unificado de Legislación

Secundaria del Ministerio de Ambiente (T.U.L.S.M.A): NORMA DE CALIDAD AMBIENTAL Y DE

DESCARGA DE EFLUENTES: RECURSO AGUA - LIBRO VI - ANEXO 1, Tablas 1,2 y 9 según aplique;

los resultados se definirán como parámetros dentro o fuera de rango (Cumple/ No Cumple).

Decreto N 1215: REGLAMENTO SUSTITUTIVO DEL REGLAMENTO AMBIENTAL PARA LAS

OPERACIONES HIDROCARBURÍFERAS EN EL ECUADOR.




Página 265 de 220

265

Tabla 4.a) Límites permisibles en el punto de descarga de efluentes (descargas líquidas)

Tabla 4.b) límites permisibles en el punto de control en el cuerpo receptor (inmisión)




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266

Texto Unificado de Legislación Secundaria del Ministerio de Ambiente (T.U.L.S.M.A.):

NORMA DE CALIDAD AMBIENTAL Y DE DESCARGA DE EFLUENTES: RECURSO AGUA - LIBRO VI - ANEXO

1.

TABLA 1. LÍMITES MÁXIMOS PERMISIBLES PARA AGUAS DE CONSUMO HUMANO Y USO DOMÉSTICO




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267

TABLA 2. CRITERIOS DE CALIDAD ADMISIBLES PARA LA PRESERVACIÓN DE LA VIDA

ACUÁTICA Y SILVESTRE EN AGUAS DULCES, MARINAS Y ESTUARIOS




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268

TABLA 9. LIMITES DE DESCARGA EN UN CUERPO DE AGUA DULCE




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269

5.4.2 REQUISITOS PARA PROGRAMAS DE CARACTERIZACIÓN DE LA CALIDAD – INDICE DE

CALIDAD DE AGUA

Los resultados obtenidos en el Programa de Caracterización de la Calidad de deberán ser

procesados en el la hoja de cálculo F-PI-7.1-02 para determinar el Índice de Calidad de Agua.

Metodología ICA

El ICA se define como el grado de contaminación existente en el agua a la fecha de un muestreo,

expresado como un porcentaje de agua pura. Así, agua altamente contaminada tendrá un ICA

cercano o igual a 0% y de 100% para el agua en condiciones aceptables.

Cálculo ICA

El cálculo del ICA se realiza aplicando la siguiente ecuación:

ICA =

n

ii

n

iii

W

WI

1

1

donde: ICA = índice de calidad del agua global

Ii = índice de calidad para el parámetro i

Wi = Coeficiente de ponderación del parámetro i

n = Número total de parámetros

Como se mencionó anteriormente, la ecuación del ICA genera un valor entre 0 y 100, que califica

la calidad del agua, a partir del cual y en función del uso del agua, permite estimar el nivel de

contaminación de un cuerpo de agua.

Para determinar el Índice de Calidad de Agua se procederá a hacer uso de la hoja de cálculo F-

PI-7.1-02




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270

Parámetros

Debido a que los puntos para la Caracterización de la Calidad de agua se han establecido en base

a puntos críticos en los cuerpos hídricos receptores de las zonas de descarga asociadas a las

instalaciones hidrocarburíferas (plataformas, estaciones, subestaciones, mini estaciones u

otras), se ha considerado que los parámetros para determinar el ICA global serán los siguientes:

TPH’s, pH, CE; los cuales deberán ser ponderados en relación a su significancia dentro del índice

total.

Coeficientes de Ponderación por Parámetro

La ponderación que se da a cada parámetro para determinar el Índice de Calidad del Agua Global

se presenta en la siguiente Tabla 1.

Tabla 1 Coeficientes de ponderación para el cálculo del ICA

Parámetro Importancia Parámetro Importancia

pH 1.0 Nitrógeno de Nitratos 2.0

Color 1.0 Nitrógeno Amoniacal 2.0

Turbiedad 0.5 Fosfatos Totales 2.0

Grasas y Aceites 2.0 Cloruros 0.5

Sólidos Suspendidos 1.0 Oxígeno Disuelto 5.0

Sólidos Disueltos 0.5 DBO 5.0

Conductividad

Eléctrica

2.0 Coliformes Totales 3.0

Alcalinidad 1.0 Coliformes Fecales 4.0

Dureza Total 1.0 SAAM 3.0

Como parte del cálculo del ICA, en el caso en los que no existe un dato, se considerara un

coeficiente de ponderación nulo para el parámetro al que corresponda en la evaluación del ICA.




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271

Ecuaciones y Curvas

Las ecuaciones definidas para el índice de calidad individual de cada uno de los parámetros

seleccionados para conformar el índice general, son las siguientes:

TPH´s (mg/l)

pH

Para el cálculo de ICpH se tomaran en cuenta las siguientes consideraciones:

-Se diferenciarán las ecuaciones del ICpH para valores menores a 7 y mayores a 8.

-Para valores del ICpH comprendidos entre pH de 7 a 8, se asignará el valor del 100%.




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272

CE (µs/cm)

Evaluación del ICA

Como se ha mencionado el ICA indica el grado de contaminación del agua a la fecha del

muestreo y esta expresado como un porcentaje del agua pura; así, agua altamente contaminada

tendrá un ICA cercano o igual a cero por ciento y para el agua en excelentes condiciones

cercanas a 100.

La tabla 2 muestra el rango de clasificación del ICA de acuerdo al criterio general y los colores

asignados en cada caso.

Tabla 2. Clasificación ICA

NOTA:*Calidad Aceptable: Apto para el consumo humano, previo tratamiento.*Poco Contaminado: Aceptable para el desarrollo de vida acuática y riego.*Contaminada: No apta para actividades humanas.

y = 102,72e-5E-04x

R² = 1

0

20

40

60

80

100

120

0 200 400 600 800 1000

Indi

ce d

e Ca

lidad

de

Agua

UNIDADES DE CE (µS/cm)

COMPORTAMIENTO DEL INDICE DE CALIDAD DEAGUA DE CE

Calidad 1 80-100%Calidad 2 70-79%Calidad 3 0-69%

Poco ContaminadoContaminado

Criterios ICA JPCC del GADPOCalidad Aceptable




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273

5.5 RESULTADOS DE PROGRAMAS DE MUESTREO

Los resultados obtenidos en el Programa de Control de Calidad son procesados y anexados al

Informe de Inspección-resultados y/o de ser el caso de programas de caracterización, serán

almacenados en un archivo digital o físico para el control de los puntos críticos según el

cronograma establecido.


- Manual de la Calidad.


- NTE INEN 2226-2000 ‘Agua. Calidad del agua. Muestreo. Diseño de los programas de

muestreo.’

7 FORMATOS



F-PI-7.1-01 Cronograma de Caracterización de la Calidad de Agua.

F-PI-7.1-02 Hoja de Cálculo Índice de Calidad de Agua.

8 ANEXOS

No Aplica

HOJA DE CÁLCULO INDICE DE CALIDAD DEAGUA JPCC

CÓDIGO:F-PI-7.1-02


274

Valor IC W IC*W pHTPH'S 0 99,2 2 198,4 pH<7 6 70,0pH 6 70,0 1 70,0 pH(7-8) 7,5 100,0CE 500 80 2 160,0 pH>8 9 70,0

Σ 5 428,4

ICA (%) 86 CALIDAD ACEPTABLE

Criterios ICA JPCC del GADPOCalidad 1 Calidad Aceptable 80-100%Calidad 2 Poco Contaminado 70-79%Calidad 3 Contaminado 0-69%

275

ANEXO S: MONITOREO DE LA CALIDAD DE SUELO Y CARACTERIZACIÓN DELSUELO EN LA PROVINCIA DE ORELLANA


CARACTERIZACIÓN DEL SUELO ENLA PROVINCIA DE ORELLANA

CÓDIGO: PI-7.1-04EDICIÓN: 01FECHA DE EMISIÓN:2016/01/04Página 276 de 220

276








PROCEDIMIENTO PARA EL MONITOREO DE LA CALIDAD Y CARACTERIZACIÓN DELSUELO EN LA PROVINCIA DE ORELLANA




277

ÍNDICE

1 OBJETIVO............................................................................................................................278

2 ALCANCE ............................................................................................................................278


4 DEFINICIONES.....................................................................................................................278

5 PROCEDIMIENTO................................................................................................................278

5.1 TIPOS DE PROGRAMAS DE MUESTREO .......................................................................278

5.2 PUNTOS Y FRECUENCIA DE MONITOREO ....................................................................279

5.3 PARÁMETROS A ANALIZAR ..........................................................................................280

5.4 EVALUACION................................................................................................................280

5.5 RESULTADOS DE PROGRAMAS DE MUESTREO ...........................................................289


7 FORMATOS.........................................................................................................................289

8 ANEXOS ..............................................................................................................................289




278

1 OBJETIVO

Estandarizar un procedimiento para el monitoreo de la calidad y caracterización del suelo para

obtener los datos necesarios en los análisis de control de calidad de suelos contaminados en

la Provincia de Francisco de Orellana.

2 ALCANCE

Este procedimiento será de aplicación en el monitoreo de los programas de muestreo para el

control de la calidad, caracterización de la calidad e identificación de las fuentes de

contaminación en el suelo.

3 RESPONSABILIDADES


4 DEFINICIONES

Suelo.- Material no consolidado compuesto por partículas inorgánicas, materia orgánica, agua,

aire y organismos, que comprende desde la capa superior de la superficie terrestre hasta

diferentes niveles de profundidad.

Sedimento.- Materia que, habiendo estado suspendida en un líquido, se posa en el fondo por

su mayor gravedad.” Sin embargo, a efectos de interpretación de los datos a obtener, los

sedimentos se van a clasificar en sedimentos de fondo (aquellos que podemos garantizar que

permanecen todo el tiempo cubiertos por el agua), y sedimentos de orilla (aquellos que pueden

estar o haber estado parte del tiempo sin cubrir por el agua).

Calidad de suelos.- Es la capacidad natural del suelo de cumplir diferentes funciones: ecológicas,

agronómicas, económicas, culturales, arqueológicas y recreacionales.

Es el estado del suelo en función de sus características físicas, químicas y biológicas que le

otorgan una capacidad de sustentar un potencial ecosistémico natural y antropogénico.

5 PROCEDIMIENTO

5.1 TIPOS DE PROGRAMAS DE MUESTREO

El Organismo de Inspección del GADPO define dos tipos de programas de muestreo:




279

Programas de Control de Calidad.- Involucra, usualmente, al control de la concentración

de uno o más parámetros dentro de límites definidos. Los resultados son necesarios

para decidir, si es necesaria una acción inmediata. La frecuencia de muestreo debe, por

lo tanto, ser elegida de tal modo que la probabilidad de que ocurran desviaciones

importantes fuera de los límites de control.

Programas de Caracterización de la Calidad.- Estos programas apuntan a estimar uno o

más parámetros estadísticos, los mismos que estarán representados mediante un índice

de calidad de suelo ICS, el cual es elaborado en relación y con los criterios del Índice de

Calidad de Agua ICA.

Para el Programa de Control de Calidad la JPCC procederá a realizar la inspección del cuerpo de

agua correspondiente bajo los siguientes parámetros: pH, conductividad y temperatura “in

situ”; la medición de parámetros como: hidrocarburos totales de petróleo (TPH), microbiología,

metales pesados, HAP’s entre otros, dependerá del tipo de incidente ambiental; para este tipo

de análisis se subcontratará a un laboratorio acreditado, los resultados obtenidos serán

comparados con los límites máximos de descargas permisibles según la legislación o las

regulaciones vigentes, ver numeral 5.4.1.

Para el Programa de Caracterización de la Calidad la JPCC delimita N puntos estratégicos

descritos en el numeral 5.2 y define tomar una muestra simple o compuesta de los mismos 3

veces al año según el cronograma establecido en el formato F-PI-7.1-01, en las cuales se

procederá a realizar la medición de los siguientes parámetros: pH y conductividad “in situ”; para

la medición de hidrocarburos totales de petróleo (TPH) y metales pesados se subcontratará a

un laboratorio acreditado; los resultados obtenidos serán procesados en el la hoja de cálculo F-

PI-7.1-03 para determinar el Índice de Calidad de Suelo.

5.2 PUNTOS Y FRECUENCIA DE MONITOREO

Para establecer los puntos de monitoreo de Caracterización de la Calidad del suelo se han

establecido N puntos críticos en el lecho de los cuerpos hídricos receptores de las zonas de




280

descarga asociadas a las instalaciones hidrocarburíferas (plataformas, estaciones,

subestaciones, mini estaciones u otras), los cuales se detallan en el formato F-PI-7.1-01

Cronograma de Puntos de Caracterización, los mismos que serán revisados y actualizados

anualmente.

5.3 PARÁMETROS A ANALIZAR

Para el Programa de Control de Calidad la JPCC procederá a realizar el análisis de los

siguientes parámetros:

LABORATORIO

*TPH’s, *MICROBIOLOGIA,

*METALES, *HAP’S, *entre otros.

* La medición de estos parámetros dependerá del tipo de incidente; para este tipo de análisis

se subcontratará a un laboratorio acreditado.

Para el Programa de Caracterización de la Calidad la JPCC procederá a realizar el análisis

de los siguientes parámetros:

LABORATORIO

*TPH’s,

*Metales Pesados

* Para este tipo de análisis se subcontratará a un laboratorio acreditado.

5.4 EVALUACION

5.4.1 REQUISITOS A CUMPLIR POR EL PROGRAMA DE CONTROL DE CALIDAD

Los resultados obtenidos en el Programa de Control de Calidad de suelos deberán ser

comparados con los límites máximos de descargas permisibles según: el Decreto N 1215:




281

REGLAMENTO SUSTITUTIVO DEL REGLAMENTO AMBIENTAL PARA LAS OPERACIONES

HIDROCARBURÍFERAS EN EL ECUADOR - Tablas 6 y/o el Texto Unificado de Legislación

Secundaria del Ministerio de Ambiente (T.U.L.S.M.A): NORMA DE CALIDAD AMBIENTAL DEL

RECURSO SUELO Y CRITERIOS DE REMEDIACIÓN PARA SUELOS CONTAMINADOS - LIBRO VI -

ANEXO 2, Tablas 1 y 2 según aplique; los resultados se definirán como parámetros dentro o fuera

de rango (Cumple/ No Cumple).

Decreto N 1215: REGLAMENTO SUSTITUTIVO DEL REGLAMENTO AMBIENTAL PARA LAS

OPERACIONES HIDROCARBURÍFERAS EN EL ECUADOR.

Tabla 6: Límites permisibles para la identificación y remediación de suelos contaminados

en todas las fases de la industria hidrocarburífera, incluidas las estaciones de servicios

Texto Unificado de Legislación Secundaria del Ministerio de Ambiente (T.U.L.S.M.A.):

NORMA DE CALIDAD AMBIENTAL DEL RECURSO SUELO Y CRITERIOS DE REMEDIACIÓN PARA

SUELOS CONTAMINADOS - LIBRO VI - ANEXO 2




282

Tabla 1. Criterios de Calidad del Suelo




283

Tabla 2. Criterios de Remediación

(Valores máximos permisibles)

5.4.2 REQUISITOS PARA PROGRAMAS DE CARACTERIZACIÓN DE LA CALIDAD – INDICE DE

CALIDAD DE SUELO ICS.

Los resultados obtenidos en el Programa de Caracterización de la Calidad de deberán ser

procesados en el la hoja de cálculo F-PI-7.1-03 para determinar el Índice de Calidad de Suelo.

El ICS es calculado bajo los lineamientos del Índice de Calidad de Agua ICA.




284

Metodología ICS

El ICS se define como el grado de contaminación existente en el suelo a la fecha de un muestreo,

expresado como un porcentaje de suelo no contaminado. Así, el suelo altamente contaminado

tendrá un ICS cercano o igual a 0% y de 100% para el suelo en condiciones aceptables.

Cálculo ICS

El cálculo del ICS se realiza aplicando la siguiente ecuación:

ICS =

n

ii

n

iii

W

WI

1

1

donde: ICS = índice de calidad del agua global

Ii = índice de calidad para el parámetro i

Wi = Coeficiente de ponderación del parámetro i

n = Número total de parámetros

Como se mencionó anteriormente, la ecuación del ICS genera un valor entre 0 y 100, que califica

la calidad del suelo, a partir del cual y en función del uso del suelo, permite estimar el nivel de

contaminación de un cuerpo de suelo.

Para determinar el Índice de Calidad de Suelo se procederá a hacer uso de la hoja de cálculo F-

PI-7.1-03.

Parámetros

Debido a que los puntos para la Caracterización de la Calidad de suelo se han establecido en

base a puntos críticos en los espacios receptores de las zonas de descarga asociadas a las

instalaciones hidrocarburíferas (plataformas, estaciones, subestaciones, mini estaciones u

otras), se ha considerado que los parámetros para determinar el ICS global serán los siguientes:

TPH’s, pH, CE, Ni, Ca, Pb los cuales deberán ser ponderados en relación a su significancia dentro

del índice total.




285

Coeficientes de Ponderación por Parámetro

La ponderación que se da a cada parámetro para determinar el Índice de Calidad del Suelo

Global se presenta en la siguiente Tabla 1.

Tabla 1 Coeficientes de ponderación para el cálculo del ICS

Parámetro Importancia

pH 2.0

TPH’s 2.0

CE 2.0

Metales Pesados 2.0

Como parte del cálculo del ICS, en el caso en los que no existe un dato, se considerara un

coeficiente de ponderación nulo para el parámetro al que corresponda en la evaluación del ICS.

Ecuaciones y Curvas

Las ecuaciones definidas para el índice de calidad individual de cada uno de los parámetros

seleccionados para conformar el índice general, son las siguientes:

TPH´s (mg/kg)

y = 90,433e-1E-04x

R² = 1

0,0

20,0

40,0

60,0

80,0

100,0

0 500 1000 1500 2000 2500 3000 3500 4000 4500

Indi

ce d

e Ca

lidad

de

suel

o

Unidades de TPH's (mg/kg)

COMPORTAMIENTO DEL INDICE DE CALIDAD DE SUELODE TPH´s




286

pH

Para el cálculo de ICpH se tomaran en cuenta las siguientes consideraciones:

-Se diferenciarán las ecuaciones del ICpH para valores menores a 6 y mayores a 8.

-Para valores del ICpH comprendidos entre pH de 7,1 a 7,9; se asignará el valor del 100%.

CE (µs/cm)

y = 2,7x2 - 5,1x + 3,4R² = 1

y = 2,6531x2 - 69,755x + 458,21R² = 0,9998

-20

0

20

40

60

80

100

120

0 2 4 6 8 10 12 14 16

Indi

ce d

e Ca

lidad

de

Suel

o

Unidades de pH

COMPORTAMIENTO DEL INDICE DE CALIDADDE SUELO DE pH

y = 102,37e-0,001x

R² = 10

20

40

60

80

100

120

0 200 400 600 800 1000

Indi

ce d

e Ca

lidad

de

Suel

o

UNIDADES DE CE (µS/cm)

COMPORTAMIENTO DEL INDICE DECALIDAD DE SUELO DE CE




287

Ca (mg/kg)

Ni (mg/kg)

y = 94,004e-0,158x

R² = 10

20

40

60

80

100

0 0,5 1 1,5 2 2,5

Indi

ce d

e Ca

lidad

de

Suel

o

UNIDADES DE Ca (mg/kg)

COMPORTAMIENTO DEL INDICE DE CALIDAD DESUELO DEL Ca

y = 96,652e-0,007x

R² = 1

0

20

40

60

80

100

120

0 10 20 30 40 50 60 70 80 90

Indi

ce d

e Ca

lidad

de

suel

os

UNIDADES DE Ni (mg/kg)

COMPORTAMIENTO DEL INDICE DE CALIDADDE SUELO DEL Ni




288

Pb (mg/kg)

Evaluación del ICS

Como se ha mencionado el ICS indica el grado de contaminación del suelo a la fecha del

muestreo y esta expresado como un porcentaje de suelo contaminado; así, el suelo altamente

contaminado tendrá un ICS cercano o igual a cero por ciento y para el agua en excelentes

condiciones cercanas a 100.

La tabla 2 muestra el rango de clasificación del ICS de acuerdo al criterio general y los colores

asignados en cada caso.

Tabla 2. Clasificación ICS

NOTA:*Calidad Aceptable: Desarrollo de ecosistemas sensibles.*Poco Contaminado: Suelo Agrícola.*Contaminada: Suelo contaminado.

y = 92,993e-0,003x

R² = 10

20

40

60

80

100

0 20 40 60 80 100 120 140 160 180

Indi

ce d

e Ca

lidad

de

Suel

o

UNIDADES DE Pb (mg/kg)

COMPORTAMIENTO DEL INDICE DECALIDAD DE SUELO DEL Pb

Calidad 1 80-100%Calidad 2 70-79%Calidad 3 0-69%

Poco ContaminadoContaminado

Criterios ICS JPCC del GADPOCalidad Aceptable




289

5.5 RESULTADOS DE PROGRAMAS DE MUESTREO

Los resultados obtenidos en el Programa de Control de Calidad son procesados y anexados al

Informe de Inspección-resultados y/o de ser el caso de programas de caracterización, serán

almacenados en un archivo digital o físico para el control de los puntos críticos según el

cronograma establecido.


- Manual de la Calidad.


- NTE INEN 2226-2000 ‘Agua. Calidad del agua. Muestreo. Diseño de los programas de

muestreo.’

-

7 FORMATOS



F-PI-7.1-01 Cronograma de Caracterización de la Calidad.

F-PI-7.1-03 Hoja de Cálculo Índice de Calidad de Suelo.

8 ANEXOS

No Aplica

HOJA DE CÁLCULO INDICE DE CALIDAD DE SUELOJPCC

CÓDIGO:F-PI-7.1-03


290

Valor IC W IC*W pHTPH'S (mg/kg) 2700 69,0 2 138,1 pH<=6 5 45,4pH 45,4 100,0 2 200,0 pH(7.1-7,9) 7,5 100,0CE 400 69 2 137,2 pH>=8 8 70,0Ca (mg/kg) 7 31 2 62,2Ni (mg/kg) 38 74 2 148,2Pb (mg/kg) 90 71 2 142,0

Σ 12 827,7

ICS (%) 69 CONTAMINADO

Criterios ICS JPCC del GADPOCalidad 1 Calidad Aceptable 80-100%Calidad 2 Poco Contaminado 70-79%Calidad 3 Contaminado 0-69%

NOTA:*Calidad Aceptable: Desarrollo de ecosistemas sensibles.*Poco Contaminado: Suelo Agrícola.*Contaminada: Suelo contaminado.

UNIVERSIDAD CENTRAL DEL ECUADOR FACULTAD DE … · modalidad proyecto técnico, DESARROLLO DE UN...

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