UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL FACULTAD DE INGENIERÍA...
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UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y EMPRENDIMIENTO TRABAJO DE TITULACIÓN PREVIO A LA OBTENCIÓN DEL TITULO DE: INGENIERO EN SISTEMAS DE CALIDAD Y EMPRENDIMIENTO TEMA: “DISEÑO DE MODELO BALANCED SCORECARD PARA EL SISTEMA DE SEGURIDAD CORPORATIVO DE EMPRESA CMPC TISSUE - PROTISA ECUADOR” AUTOR: PEDRO ANGEL PEÑAFIEL ALCIVAR TUTOR: ING. ALEXIS BOLAÑOS GUAYAQUIL – ECUADOR 2016
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UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL
FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA
INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y EMPRENDIMIENTO
TRABAJO DE TITULACIÓN PREVIO A LA OBTENCIÓN DEL TITULO
DE:
INGENIERO EN SISTEMAS DE CALIDAD Y EMPRENDIMIENTO
TEMA:
“DISEÑO DE MODELO BALANCED SCORECARD PARA EL SISTEMA DE
SEGURIDAD CORPORATIVO DE EMPRESA CMPC TISSUE - PROTISA
ECUADOR”
AUTOR:
PEDRO ANGEL PEÑAFIEL ALCIVAR
TUTOR:
ING. ALEXIS BOLAÑOS
GUAYAQUIL – ECUADOR
2016
I
UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL
FACULTAD DE INGENIRÍA QUÍMICA
CARRERA DE INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y
EMPRENDIMIENTO
ACTA DE APROBACIÓN
TEMA:
“DISEÑO DE MODELO BALANCED SCORECARD PARA EL SISTEMA
DE SEGURIDAD CORPORATIVO DE EMPRESA CMPC TISSUE -
PROTISA ECUADOR”
Trabajo de titulación presentado por:
Pedro Ángel Peñafiel Alcívar
Aprobado en su estilo y contenido por el Tribunal de Sustentación:
…………………….……………
Ing. Georgina Pazán Gómez, MSIG
Preside el Tribunal
…………………….…… …………………….…………
Ing. Alexis Bolaños Ing. Manuel Méndez
Director del Proyecto Miembro Principal
…………………….……………
Ing. Franklin López
Miembro Principal
II
LA RESPONSABILIDAD DEL
CONTENIDO COMPLETO PRESENTADO EN
ESTE INFORME TÉCNICO, CORRESPONDE
EXCLUSIVAMENTE AL AUTOR:
Pedro Ángel Peñafiel Alcívar
III
DEDICATORIA
Pedro Ángel Peñafiel Alcívar
Dedico esta tesis a mi hijita María de los Ángeles y mi
abuelito Pedro que están en el cielo, a pesar de nuestra
distancia física presiento que están a mi lado siempre
siendo mi guía y mis ángeles que me protegen.
IV
AGRADECIMIENTO
Pedro Ángel Peñafiel Alcívar
Le agradezco a Dios por ser mi fortaleza en los momentos
de debilidad y por brindarme una vida llena de
aprendizajes experiencias y felicidad. Le doy gracias a mis
padres Eduviges y Juan por todo el apoyo brindado a lo
largo de mi vida, por ser ejemplo de vida y por promover el
desarrollo y la unión familiar. A mi esposa Aracely por su
apoyo y ánimo que me brinda día a día para alcanzar
nuevas metas tanto profesionales como personales. A mis
hermanas Julia, Gabriela, Emily y mi sobrina Sofía por ser
parte importante en mi vida y representar la unidad familiar.
A mi abuelito Ángel Viterbo por sus sabios consejos que
me brinda día a día. A todos los docentes que aportaron
con sus conocimientos para este logro. Un agradecimiento
total a mi director de tesis Ing. Alexis Bolaños por
direccionarme y tener la suficiente paciencia para sacar
adelante este proyecto.
V
INDICE GENERAL
CAPÍTULO I ................................................................................................................................. 1
INTRODUCCIÓN ......................................................................................................................... 1
1.1. ANTECEDENTES ................................................................................................................ 1
1.2. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA ............................................................................... 2
1.2.1. Diagnóstico del Problema. .................................................................................................. 2
1.2.2. Pronóstico........................................................................................................................... 2
1.2.3. Control del Pronóstico ........................................................................................................ 3
1.2.4. Delimitación ....................................................................................................................... 3
1.3. FORMULACIÓN DEL PROBLEMA ................................................................................... 3
1.4. SISTEMATIZACIÓN ........................................................................................................... 3
1.5. OBJETIVOS 3
1.5.1. Objetivo General. ............................................................................................................... 3
1.5.2. Objetivos Específicos. ........................................................................................................ 3
1.6. JUSTIFICACIÓN ................................................................................................................. 4
CAPITULO II ............................................................................................................................... 5
MARCO REFERENCIAL ............................................................................................................. 5
2.1. ANTECEDENTES DE LA INVESTIGACION ..................................................................... 5
2.2. MARCO TEORICO .............................................................................................................. 7
2.2.1. Seguridad y Salud Ocupacional. ....................................................................................... 7
2.2.2. Enfoque Estratégico de la Seguridad y Salud Ocupacional. .............................................. 7
3.7.5.1. Planificación estratégica ................................................................................................. 8
3.7.5.2. Balanced Scorecard ....................................................................................................... 12
2.3. MARCO CONTEXTUAL ................................................................................................... 15
2.4. MARCO CONCEPTUAL ................................................................................................... 16
2.5. MARCO LEGAL ................................................................................................................ 18
CAPITULO III ........................................................................................................................... 19
MARCO METODOLOGICO ...................................................................................................... 19
3.1. TIPO DE INVESTIGACIÓN .............................................................................................. 19
VI
3.2. METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION .................................................................... 19
3.3. TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN .................................................................................... 19
3.4. INSTRUMENTO DE RECOLECCIÓN DE DATOS .......................................................... 19
3.5. POBLACION Y MUESTRA ............................................................................................... 20
3.6. PROCESAMIENTO DE DATOS Y ANALISIS ................................................................. 20
3.7. ANALISIS DE LOS RESULTADOS DE LOS INSTRUMENTOS APLICADOS .............. 21
3.7.1. Evaluación de Requisitos Legales en Seguridad y Salud Ocupacional ............................... 21
3.7.2. ANÁLISIS DE RESULTADOS DE LA OBSERVACIÓN ............................................... 30
3.7.3. ANÁLISIS DE RESULTADOS DE LAS ENCUESTAS .................................................. 30
3.7.4. ANÁLISIS DE RESULTADOS DE LAS ENTREVISTAS .............................................. 33
3.7.5. ANALISIS FODA ............................................................................................................ 34
CAPITULO IV ............................................................................................................................ 37
PROPUESTA .............................................................................................................................. 37
4.1. MISION……………… ....................................................................................................... 37
4.2. VISION……………………………………………………………………………………....38
4.3. POLITICA DE SEGURIDAD ............................................................................................. 38
4.4. OBJETIVOS ESTRATEGICOS .......................................................................................... 39
4.5. MAPA ESTRATEGICO PROPUESTO .............................................................................. 40
4.6. CUADRO DE MANDO INTEGRAL .................................................................................. 41
CONCLUSIONES ....................................................................................................................... 46
RECOMENDACIONES .............................................................................................................. 47
BIBLIOGRAFIA ......................................................................................................................... 48
ANEXOS .................................................................................................................................... 49
VII
INDICE DE GRAFICOS
GRÁFICO 1: CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS DE LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA .............................. 23
GRÁFICO 2: CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS DE LA GESTIÓN TÉCNICA ........................................... 25
GRÁFICO 3: CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS DE LA GESTIÓN TALENTO HUMANO ............................ 26
GRÁFICO 4: CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS DE PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS BÁSICOS ............... 29
GRÁFICO 5: CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS APLICABLES .............................................................. 30
GRÁFICO 6: CAPACITACIÓN PERIÓDICA SOBRE SEGURIDAD ........................................................... 31
GRÁFICO 7: CONOCIMIENTO DEL PERSONAL SOBRE LA POLÍTICA DE SEGURIDAD ............................ 31
GRÁFICO 8: DOTACIÓN DE EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL .................................................... 32
GRÁFICO 9: UTILIZACIÓN DE EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL ................................................. 32
GRÁFICO 10: PERCEPCIÓN DEL PERSONAL CON RESPECTO AL COMPROMISO DE GERENCIA .............. 33
VIII
INDICE DE FIGURAS
FIGURA 1: DIAGRAMA DE ISHIKAWA ............................................................................................... 2
FIGURA 2: ELEMENTOS DE UN SISTEMA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL ............................. 7
FIGURA 3: PROCESO DE PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA ................................................................... 8
FIGURA 4: ETAPAS DE LA PLANEACIÓN ESTRATÉGICA..................................................................... 8
FIGURA 5: VARIABLES DE ENTRADA Y SALIDA DE UN SISTEMA DE SEGURIDAD ................................. 9
FIGURA 6: VARIABLES DE ENTRADA Y SALIDA DEL ACCIDENTE-ENFERMEDAD ................................. 9
FIGURA 7: CUADRO DE MANDO INTEGRAL ................................................................................... 13
FIGURA 8: ELEMENTOS DE UNA MISIÓN ......................................................................................... 37
FIGURA 9: ELEMENTOS DE UNA VISIÓN ......................................................................................... 38
FIGURA 10: OBJETIVOS ESTRATÉGICOS ......................................................................................... 39
FIGURA 11: MAPA ESTRATÉGICO .................................................................................................. 40
FIGURA 12: INDICADORES DE PERSPECTIVA FINANCIERA .............................................................. 41
FIGURA 13: INDICADORES PERSPECTIVA DE CLIENTES INTERNOS ................................................... 42
FIGURA 14: INDICADORES PERSPECTIVA DE PROCESOS INTERNOS .................................................. 44
FIGURA 15: INDICADORES DE LA PERSPECTIVA DE APRENDIZAJE Y CRECIMIENTO ........................... 44
IX
INDICE DE TABLAS
TABLA 1: CRITERIOS DE RELACIÓN ............................................................................................... 11
TABLA 2: CHECK LIST DE LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA ............................................................... 21
TABLA 3: CHECK LIST DE LA GESTIÓN TÉCNICA ............................................................................ 24
TABLA 4: CHECK LIST DE LA GESTIÓN TALENTO HUMANO ............................................................. 25
TABLA 5: CHECK LIST DE PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS BÁSICOS ................................................ 27
INDICE DE ANEXOS
ANEXO 1: CHECK LIST DE LOS REQUISITOS LEGALES ..................................................................... 55
ANEXO 2: CUESTIONARIO DE PREGUNTAS PARA ENTREVISTA ........................................................ 56
ANEXO 3: ANÁLISIS DE APROVECHABILIDAD ................................................................................ 57
ANEXO 4: ANÁLISIS DE VULNERABILIDAD..................................................................................... 58
ANEXO 5: CUESTIONARIO DE ENCUESTA ...................................................................................... 59
ANEXO 6: PORCENTAJE TOTAL DE CUMPLIMIENTO DE LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA ..................... 60
ANEXO 7: PORCENTAJE TOTAL DE CUMPLIMIENTO DE LA GESTIÓN TÉCNICA .................................. 60
ANEXO 8: PORCENTAJE TOTAL DE CUMPLIMIENTO DE LA GESTIÓN TALENTO HUMANO .................. 61
ANEXO 9: PORCENTAJE TOTAL DE CUMPLIMIENTO DE PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS BÁSICOS ...... 61
ANEXO 10: CUMPLIMIENTO TOTAL DE REQUISITOS LEGALES ........................................................ 62
1
CAPÍTULO I
INTRODUCCIÓN
1.1. ANTECEDENTES
Las empresas se encuentran en un entorno cambiante, tanto a nivel de
tecnología como de sistemas de gestión. Ello permite que se esfuercen para adaptarse
en la mayor medida posible a nuevas situaciones del entorno con el fin de ser más
competitivas en los mercados en los que se desarrollan.
Actualmente, debido a leyes que gobiernan el país y a una creciente
preocupación por la posibilidad de cancelar altos valores económicos por multas a
causa del incumplimiento legal, las organizaciones están considerando crear su
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional.
El IESS, el MRL y un creciente número de empresas se han esforzado para
responder a los problemas de seguridad y salud ocupacional de los trabajadores del
país, sin embargo aún queda un amplio terreno por recorrer.
Uno de los vacíos que se detecta es el sistema de registros, por lo que no es posible
tener una visión actualizada de las condiciones de trabajo y salud de los ecuatorianos.
En el mundo, cada 15 segundos, un trabajador muere a causa de accidentes o
enfermedades relacionadas con el trabajo. Cada 15 segundos, 160 trabajadores tienen
un accidente laboral. Cada día mueren 6300 personas a causa de accidentes o
enfermedades relacionadas con el trabajo, 2,3 millones de muertes por año. (Seguro
General de Riesgos de Trabajo, 2013)
El costo por esta situación es enorme y la carga económica de las malas
prácticas de seguridad y salud se estima en un 4% del PIB global de cada año.
(Seguro General de Riesgos de Trabajo, 2013)
En nuestro país la Decisión 584 “Instrumento Andino de Seguridad y Salud
en el Trabajo”, la Resolución 957 “Reglamento del Instrumento Andino de
Seguridad y Salud en el Trabajo y el Decreto Ejecutivo 2393 “Reglamento de
2
Seguridad y Salud de los Trabajadores y Mejoramiento del Medio Ambiente de
Trabajo” son las guías técnico-legales para la implementación de un Sistema de
Seguridad y Salud Ocupacional.
1.2. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
1.2.1. Diagnóstico del Problema.
La falta de control al Sistema de Seguridad Corporativo implementado en
Protisa, sucede a causa de la falta de establecimiento de objetivos a corto mediano y
largo plazo, a la deficiente asignación de responsabilidades, falta de inspecciones
periódicas, información ineficaz del sistema, descompromiso gerencial y operativo, a
continuación se muestra el diagrama de Ishikawa como la herramienta utilizada para
este análisis
Figura 1: Diagrama de Ishikawa
Fuente: Del Autor
1.2.2. Pronóstico.
Al no tener controlado el Sistema de Seguridad, podría haber pérdidas
económicas, deterioro de la salud de los trabajadores, aumento de la accidentabilidad,
falta de información eficaz e incumplimiento de requisitos legales y reglamentarios.
3
1.2.3. Control del Pronóstico
Se pretende realizar una evaluación inicial del Sistema de Seguridad y
recolectar información que será la base del diseño del Balance Scorecard, con el fin
de que sea un aporte al cumplimiento de los objetivos en la que se abarcara
elementos claves para medir la eficiencia del SISECO y sus actividades.
1.2.4. Delimitación
Protisa - Ecuador se encuentra ubicada en Guayaquil - Ecuador Km 14 1/2
vía Daule, entrando por Ambev, frente a regimiento de policía Pascuales.
1.3. FORMULACIÓN DEL PROBLEMA
¿Cómo influye el deficiente control al Sistema de Seguridad Corporativo de
Protisa en el desempeño del mismo?
1.4. SISTEMATIZACIÓN
¿Cuál ha sido el comportamiento del Sistema de Seguridad Corporativo de
Protisa - Ecuador en los últimos 12 meses?
¿Por qué es importante un mapeo estratégico de los objetivos en el BSC?
¿Cómo beneficia el diseño de un tablero de control al cumplimiento de
objetivos?
1.5. OBJETIVOS
1.5.1. Objetivo General.
Diseñar un modelo de Balanced Scorecard para el control del Sistema de
Seguridad Corporativo de Protisa– Ecuador con el fin de cumplir con los requisitos
legales exigidos por la legislación ecuatoriana y precautelar la salud de sus
trabajadores
1.5.2. Objetivos Específicos.
Realizar un Análisis Situacional del Sistema de Seguridad corporativo de la
empresa.
4
Diseñar un mapa estratégico para el Sistema de Seguridad Corporativo de
Protisa
Crear un tablero de control que permita hacer el seguimiento de los objetivos
estratégicos del Sistema de Seguridad Corporativo.
1.6. JUSTIFICACIÓN
La administración de la Salud y Seguridad Ocupacional ha ocupado gran
importancia en los últimos años, convirtiéndose en más que un sencillo requisito de
las empresas, sino además en un modo de continuidad.
Esto hace que las organizaciones busquen aplicar mecanismos de gestión
como el Balanced Scorecard que posibiliten medir el desempeño de la empresa,
después de una apropiada planificación estratégica, que asocien los objetivos de la
organización con objetivos de prevención, y que los objetivos y actividades de
seguridad se integren a las actividades de cada departamento y colaborador de la
empresa. De esta forma se busca conocer el desempeño del sistema de seguridad,
con el fin de cuidar la salud de los trabajadores.
5
CAPITULO II
MARCO REFERENCIAL
2.1. ANTECEDENTES DE LA INVESTIGACION
De los antecedentes encontrados que se relacionan con la presente
investigaciones se tienen:
En el año 2012 fue presentado en la Facultad de Ingeniería en Mecánica y
Ciencias de la Producción de la Escuela Superior Politécnica del Litoral el trabajo
previo a la obtención del título de Ingeniero Industrial denominado “Diseño e
implementación de un sistema de control para los riegos operacionales de una
planta productora de aceites lubricantes basado en la metodología del cuadro de
mando integral” por Eduardo José Spandre Zelaya. El proyecto de investigación
tuvo como objetivo el diseño e implementación de un sistema de control para los
riesgos laborales de una planta, basado en la metodología BSC.
En esta misma actividad de investigación se encontró el trabajo de grado
titulado “Diagnostico de normas de seguridad y salud en el trabajo e
implementación del reglamento de seguridad y salud en el trabajo en la empresa
Mirrorteck Industries S.A”, presentado en el año 2013 por Romero Albán Ángela
Iliana, previo a la obtención del título de Magister en Seguridad, Higiene Industrial y
Salud Ocupacional en la facultad de Ingeniería Industrial de la Universidad de
Guayaquil.
De la misma manera se encontró el trabajo de investigación titulado “Diseño
del modelo Ecuador para la gestión de seguridad y salud en el trabajo para el
campamento de un proyecto minero a cielo abierto dentro de su fase de
Facilidades y Construcción” presentado en abril del 2010 por Francisco Javier
Vargas Carrión como requisito previo a la obtención del título de Magister en
Seguridad, Salud y ambiente, con menciones en Seguridad en el trabajo e Higiene
Industrial de la Universidad de Huelva-España con extensión en la Universidad de
San Francisco de Quito Ecuador.
Los mencionados trabajos de investigación ayudaron a comprender los
requisitos de un sistema de seguridad y la evaluación del cumplimiento legal.
6
Otros de los trabajos consultados fue la investigación de grado que en el 2011
fue presentado por Marlon Aurelio Avilés Villacis y Danny Eduardo Uquillas
Daquilema como requisito para obtener los títulos de Ingenieros Industriales en la
facultad de Ingeniería en Mecánica y Ciencias de la Producción de la Escuela
Superior Politécnica del Litoral, titulado “Diseño e implementación de un sistema
de control de gestión de seguridad industrial para una empresa que se dedica a la
fabricación y distribución de productos químicos” .Este trabajo de investigación
definía indicadores claves que permitían controlar el sistema de seguridad de la
empresa objeto de investigación. Lo que permitió orientar y dar una idea clara de los
elementos relevantes de un indicador.
También en el año 2012 en la Universidad Politécnica Salesiana con sede en
Guayaquil, el Sr Juan Carlos Andrade Molina presentó el trabajo titulado “Diseño
de un modelo de cuadro de mando integral para una empresa productora y
comercializadora de materiales de acero ubicada en la ciudad de Guayaquil”
previo a la obtención del título de Ingeniero Industrial, la investigación abarco el
desarrollo del diagnóstico y la mejora en su gestión mediante indicadores de
desempeño de toda la organización.
7
2.2. MARCO TEORICO
2.2.1. Seguridad y Salud Ocupacional.
La seguridad y salud ocupacional es una disciplina dirigida a promover la
salud en el trabajo y preservar el bienestar en los empleados.
Un sistema de salud y la seguridad en el trabajo proporciona ambientes de
trabajo seguros y saludables al ofrecer un marco que permite a la organización
identificar y controlar sus riesgos, disminuir posibles accidentes, ayudar al
cumplimiento reglamentario y mejorar el desempeño de la organización.
Fuente:(OHSAS 18001, 2007)
2.2.2. Enfoque Estratégico de la Seguridad y Salud Ocupacional.
Un enfoque estratégico a la salud y seguridad ocupacional tiene
significativos alcances en la eficiencia operacional, comercial y financiera de la
organización, por cuanto se debe de estimar objetivos con elementos asociados a la
calidad, medio ambiente, productividad, seguridad y salud ocupacional.
Figura 2: Elementos de un Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional
8
3.7.5.1. Planificación estratégica
Considerando a la Planificación Estratégica como un proceso del sistema de
gestión empresarial, tiene elementos de entrada, actividades y salidas.
Fuente: (Chávez Orozco)
Las entradas son información relevante para el proceso y las salidas son las
directrices de la organización.
La planeación estratégica se realiza con actividades que permitan convertir la
información de entrada, decisiones y disposiciones de salida.
Fuente: (Chávez Orozco)
Estudiando la Seguridad y Salud del trabajo como una parte de todo el
sistema organizacional, se obtiene el esquema a continuación.
Figura 3: Proceso de Planificación Estratégica
Figura 4: Etapas de la Planeación Estratégica
9
Figura 5: Variables de entrada y salida de un sistema de seguridad
Fuente: (Chávez Orozco)
Por medio de la coordinación de elementos en la consecución de sus
objetivos, se trata de reducir el grado de incertidumbre y peligro en la que una
empresa se desenvuelve, ya que es prioridad en toda organización crear rentabilidad
a través de la minimización de los costos operacionales. Si se estudia el accidente y
la enfermedad como indicadores de seguridad, se deben considerar sus elementos y
causas, sintetizándolo de la siguiente manera.
Figura 6: Variables de entrada y salida del accidente-enfermedad
Fuente: (Chávez Orozco)
10
Durante el desarrollo de recopilación de información de entrada, se analiza
aquella información conveniente para realizar la planificación, y se asignan
actividades para lograrla.
Para el análisis, una de las herramientas empleadas es el análisis FODA, en
donde se determinan los elementos externos e internos de la empresa.
El análisis de las Fortalezas y debilidades incluyen aspectos tales como:
Estrategias
Organización
Personal
Procesos
Infraestructura
Tecnología
Las oportunidades y amenazas incorporar elementos mencionados a
continuación:
Micro Entorno
Clientes
Proveedores
Competidores
Producto sustituto
Macro Entorno
Política
Económicos
Legal Social
Ambiente
Seguridad
Tecnología
Por medio de matrices de aprovechabilidad y vulnerabilidad se establecen la
relación entre aspectos internos y externos; y el impacto que originan en los
objetivos.
11
Tabla 1
Criterios de relación
Relación Ponder
ación
Ninguna 0
Baja 1
Media 2
Alta 3
Muy alta 4
Fuente: Del autor
Este análisis permite la definición de actividades preferentes de la empresa
para reparar debilidades, aprovechar fortalezas y oportunidades; y contrarrestar
amenazas.
Como resultado de un adecuado diagnóstico y planificación se logran
establecer elementos esenciales para la empresa como: misión, visión, política,
valores y objetivos
2.2.2.1.1. Misión.
Es la manifestación formal del propósito de la empresa, es lo que es la
organización.
La misión debe de contener 3 partes:
Definición de lo que la organización hace.
Para quien está dirigido el esfuerzo.
Presentación de la particularidad de la organización.
2.2.2.1.2. Visión.
Es la exposición del futuro deseado para la organización en el mediano y
largo plazo. Define las variables relevantes de los objetivos de la empresa.
Guía a líderes y colaboradores a realizar todas sus labores con sentido y relación.
2.2.2.1.3. Políticas.
Permite ejecutar la estrategia de la organizacion, son directrices del proceder
de sus empleados y directivos.
12
2.2.2.1.4. Objetivos.
Es lo que la organización desea alcanzar, la descripcion de estos deben ser:
especificos, realistas, medibles, alcanzables, y con dfinicion de tiempo.
3.7.5.2. Balanced Scorecard
El Balanced Scorecard fue desarrollado por, Robert Kaplan, profesor de
Harvard, y David Norton, consultor empresarial. En 1990 realizaron investigaciones
a una docena de empresas explorando métodos nuevos para medir la actividad y los
resultados logrados. El impulso para el estudio radicaba en la creencia de que las
medidas financieras de la actividad empresarial no resultaban adecuadas para el
entorno actual. Las empresas participes en el estudio, junto a Kaplan y Norton,
estaban convencidos de que su dependencia de las medidas financieras afectaban a su
capacidad de crear valor. El grupo luego de discutir las posibles alternativas,
aceptaron la idea de un cuadro de mando en el que las mediciones reflejaran las
actividades de toda la empresa: aspectos relacionados a clientes, procesos,
actividades de empleados y, los intereses de los accionistas. Kaplan y Norton le
dieron el nombre de Cuadro de Mando Integral a la nueva herramienta y más tarde
resumieron el concepto en “The Balanced Scorecard”.(Niven, 2003)
El Balanced Scorecard es una herramienta que permite convertir la estrategia
de la organización en un grupo de indicadores, que crean el balance mediante las
evaluaciones de los resultados y los indicadores de los resultados.
13
Figura 7: Cuadro de Mando Integral
Fuente: (Chávez Orozco)
2.2.2.2.1. Perspectivas del Balanced Scorecard
Las perspectivas del Cuadro de mando Integral son:
Perspectiva de Aprendizaje y Crecimiento
Los resultados de todas las perspectivas dependen de la disposición que tiene la
organización de aprender y desarrollarse. Los principales aspectos a medir son la
competencia, empoderamiento, formación, desempeño, motivación del personal,
nivel de actualización de tecnología, e información.
Perspectiva de Procesos Internos
Para lograr los objetivos financieros y del cliente, se necesita de un excelente
desempeño de los procesos o actividades de la empresa. Por lo general los objetivos
en esta perspectiva deben ser desarrollados luego de haber definido los financieros y
de clientes, abarcando los aspectos necesarios para cumplir los mismos.
Perspectiva de Clientes
El resultado de los objetivos financieros depende del cumplimiento de los objetivos
del cliente, comerciales y de la ejecución de la propuesta de valor. Es necesario
14
asegurar el cumplimiento de los requisitos de Seguridad y Salud requeridos por el
cliente.
El análisis de esta perspectiva es un elemento clave para el desarrollo de la
Planeación Estratégica de la empresa ya que obtiene información sobre los
requerimientos de los clientes.
Perspectiva Financiera
En esta perspectiva se evalúa el desempeño económico de la empresa, a través de la
creación de indicadores y metas, los que al ser logrados ocasionaran valor en los
clientes de la organización, lo que proporcionara aumentar la rentabilidad y
disminuir costos.
2.2.2.2.2. Indicadores de Control
Son elementos importantes para evaluar el cumplimiento de la misión,
objetivos y metas. Los indicadores agregan valor y deben tener atributos de
información, en forma e individual y general. Entre las principales características se
tienen:
Nombre del indicador
Objetivo del Indicador
Frecuencia
Unidad de medida
Formulación
Línea Base
Tendencia
Meta
Valor Real
Semaforización
Responsable
Plan de Acción
Fuente de Información
2.2.2.2.3. Principales beneficios de la metodología Balanced Scorecard
Entre los principales beneficios que ofrece esta herramienta, se destacan los
siguientes:
15
Proporciona una percepción macro de la empresa y su estrategia.
Permite entender la situación presente y realizar monitoreo del nivel de
cumplimiento de la estrategia definida, identificando posibles desviaciones en el
logro de objetivos, permitiendo tomar medidas correctivas.
Impulsa la comunicación y cooperación de las personas en el desarrollo de
planificación estratégica.
Influye en el comportamiento del personal clave del negocio, ya que ayuda
a comprender como su conducta diaria contribuye a la obtención de los objetivos
definidos.
Promueve el aprendizaje organizacional, la creación de un grupo directivo
y el empoderamiento, al ser un proceso donde las diferentes áreas debaten acerca de
la estrategia, establecen objetivos claros y medibles, definen como lograrlos, medios
necesarios y responsables.
Proporciona soporte a la elaboración de presupuestos y asignación de
recursos.
2.3. MARCO CONTEXTUAL
Protisa Ecuador es una empresa Ecuatoriana fundada el 15 de mayo de 1985,
cuya actividad principal es la fabricación y comercialización de papel tissue (papel
higiénico, servilletas y pañales) usando como materias primas, celulosa virgen, fibra
reciclada y papel reciclado. A mayo del 2016 laboran 220 colaboradores distribuidos
en tres áreas: (160) Operativo, (35) Administrativo y (25) Comercial.
Protisa se esmera en consolidar su posición como una empresa de clase
mundial, operando eficientemente sus negocios, utilizando tecnología de punta, de
costo competitivo y que cumplan con medidas de seguridad.
Para cumplir con la finalidad de preservar la salud de sus colaboradores,
Protisa dispone de un Sistema de Seguridad Corporativo (SISECO) el cual posee una
política de seguridad establecida difundida, reglamento interno aprobado por el
Ministerio de relaciones laborales y todas las unidades de prevención conformadas,
pero reflejan falencias en el seguimiento y cumplimiento con los requisitos técnico
legales en Seguridad y Salud ocupacional.
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2.4. MARCO CONCEPTUAL
Acción Correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una No
Conformidad detectada u otra situación indeseable. (OHSAS 18001, 2007)
Acción Preventiva Acción tomada para eliminar la causa de una No
Conformidad potencial, o cualquier otra situación potencial indeseable. (OHSAS
18001, 2007)
Deterioro de la Salud Condición física o mental identificable y adversa que
surge y/o empeora por la actividad laboral y/o situaciones relacionadas con el
trabajo. (OHSAS 18001, 2007)
Evaluación de Riesgos Proceso de evaluar el riesgo o riesgos que surgen de
uno o varios peligros teniendo en cuenta lo adecuado de los controles existentes, y
decidir si el riesgo o riesgos son o no aceptables. (OHSAS 18001, 2007)
Identificación de Peligros Proceso mediante el cual se reconoce que existe
un peligro y se definen sus características. (OHSAS 18001, 2007)
Incidente Suceso o sucesos relacionados con el trabajo en el cual ocurre o
podría haber ocurrido un daño, o un deterioro de la salud (sin tener en cuenta la
gravedad), o una fatalidad. Un accidente es un incidente que ha dado lugar a un daño,
deterioro de la salud o a una fatalidad. Se puede hacer referencia a un incidente
donde no se ha producido daño, deterioro de la salud o a una fatalidad como cuasi
accidente. (OHSAS 18001, 2007)
Mejora Continua Proceso recurrente de optimización del sistema de gestión
de la SST para lograr mejoras en el desempeño de la SST global de forma coherente
con la política de SST de la organización. Organización Compañía, corporación,
firma, empresa, autoridad o institución o parte o combinación de ellas, sean o no
sociedades, pública o privada, que tiene sus propias funciones y administración
(OHSAS 18001, 2007)
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Riesgo Combinación de la probabilidad de que ocurra un suceso o exposición
peligrosa y la severidad del daño o deterioro de la salud que puede causar el suceso o
exposición. (OHSAS 18001, 2007)
Riesgo Laboral: Probabilidad de que cause enfermedad o lesión la
exposición a factores ambientales peligrosos en el área de trabajo(Dr. Msc. Patricio
Arias Lara, 2011)
Seguridad y Salud en el Trabajo (SST) Condiciones y factores que afectan,
o podrían afectar a la salud y la seguridad de los empleados o de otros trabajadores
(incluyendo a los trabajadores temporales y personal contratado), visitantes o
cualquier otra persona en el lugar de trabajo. (OHSAS 18001, 2007)
Lugar de Trabajo: Cualquier lugar físico en el que se desempeñan
actividades relacionadas con el trabajo bajo el control de la organización.(OHSAS
18001, 2007)
Enfermedades Profesionales u Ocupacionales: Son todas aquellas
afecciones crónicas o agudas que debido a las actividades del puesto de se pueden
convertir en una incapacidad.(Dr. Msc. Patricio Arias Lara, 2011)
Ambiente de Trabajo: Son todas las condiciones que encierran a todos los
trabajadores y que ya sea de forma directa o indirecta pueden ser repercutir en la
salud del trabajador y en la parte laboral.(Dr. Msc. Patricio Arias Lara, 2011)
Accidente In Itinere: Se aplica cuando el recorrido es de la casa al trabajo y
del trabajo a la casa siempre y cuando este sujeto a una relación de cronología entre
las horas de entrada y salida que son laborables, considerado también en tránsito,
siempre y cuando este recorrido no puede ser interrumpido por motivos personales,
sociales y familiares. (Dr. Msc. Patricio Arias Lara, 2011)
Accidente Causado por Terceros: Los casos de accidentes causados por
terceros, no impide que sean calificados como accidentes de trabajo, siempre y
cuando guarde relación con las actividades que desempeña el trabajador.(Dr. Msc.
Patricio Arias Lara, 2011)
18
Factores de Riesgo: Son todos aquellos que entrañan el riesgo de
enfermedad profesional y que son ocasionan efecto al trabajador afiliado, los
siguientes: mecánico, físico, ergonómico, químico, biológico y psicosocial.(Dr. Msc.
Patricio Arias Lara, 2011)
Trabajador: Persona que desempeña actividad por cuenta ajena y
remunerada, se incluye a los trabajadores independientes y a los trabajadores de
instituciones públicas(Dr. Msc. Patricio Arias Lara, 2011)
KPI: Key Performance Indicator, traducido al español Indicadores claves de
desempeño de procesos, cuantificar el nivel de cumplimiento de objetivos
Siseco: Sistema de Seguridad Corporativo de Protisa Ecuador.
IESS: Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social.
MRL: Ministerio de Relaciones Laborales.
2.5. MARCO LEGAL
Código del Trabajo. Título IV De los riesgos del Trabajo.
Decisión 584 “Instrumento Andino de Seguridad y Salud en el Trabajo“.
Resolución C.D. 403 “Normas de Aplicación del Instrumento Andino de
Seguridad Social”.
Resolución 957 C.A.N. “Reglamento del Instrumento Andino de Seguridad
y Salud”.
Decreto Ejecutivo 2393 “Reglamento de Seguridad y Salud de los
Trabajadores y Mejoramiento del Medio Ambiente de Trabajo”.
Resolución C.D. 513 “Reglamento del Seguro General de Riesgos del
Trabajo”
Acuerdo 104 “ Reglamento para el Funcionamiento de los Servicios
Médicos de Empresas”
19
CAPITULO III
MARCO METODOLOGICO
3.1. TIPO DE INVESTIGACIÓN
La investigación es exploratoria ya que se prefería mayor aproximación de las
condiciones, detallando la realidad del problema. Además es de tipo descriptiva ya
que se analizan los procesos para dar una explicación correcta de resultados.
3.2. METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION
La metodología es de carácter bibliográfico y de campo, porque se realizaron
lecturas de tesis, libros, publicaciones, revistas y cualquier otra información escrita
que se consideró necesaria para la investigación. De campo, porque se efectuaron
visitas a la planta de Protisa-Ecuador
3.3. TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN
La información necesaria para la investigación fue recogida mediante las
siguientes técnicas:
Documental: Análisis del cumplimiento del SISECO con respecto a los
requisitos legales en seguridad y salud.
Observación directa: Observación durante el desarrollo de actividades del
personal en la planta de Protisa.
Encuesta: Preguntas diseñadas para recolectar información relacionada con la
percepción desde el punto de vista del personal operativo.
Entrevista estructurada: Preguntas preestablecidas que recolectaron
información desde la perspectiva gerencial.
3.4. INSTRUMENTO DE RECOLECCIÓN DE DATOS
En la investigación se utilizó:
Lista de verificación del cumplimiento de la legislación en seguridad y salud
Observación durante un día las actividades cotidianas de la planta y su
personal
20
Cuestionario de encuesta conformada por preguntas cerradas diseñadas a
partir de lo observado en planta (Anexo 5)
Cuestionario de entrevista integrado por preguntas abiertas diseñadas a partir
de la información recabada en la fase documental, observación y encuesta (Anexo 2)
3.5. POBLACION Y MUESTRA
La población está delimitada por los empleados, procesos y actividades de la
planta de Protisa Ecuador
El muestreo utilizado fue el método no probabilístico por Conveniencia. Se
utilizó este método debido a que la información esencial para la realización de la
propuesta de esta investigación provino del diagnóstico a los requisitos legales de
seguridad y salud del Ecuador. La información que se levantó a través de las 80
encuestas realizadas a los trabajadores durante un turno completo de producción
sirvió para complementar y confirmar lo recogido en el diagnóstico.
De igual manera fueron seleccionados tanto el gerente y jefaturas de la planta (6)
para efectos de entrevistas debido a la importancia de recolectar información sobre el
compromiso gerencial frente a inconformidades observadas.
3.6. PROCESAMIENTO DE DATOS Y ANALISIS
El diagnóstico del cumplimiento de los requisitos legales fue la herramienta
utilizada para conocer y determinar las necesidades de los procesos, para de esta
forma se propongan los objetivos estratégicos e indicadores que permitan sostener el
SISECO y así garantizar la salud y bienestar del personal de Protisa.
21
3.7. ANALISIS DE LOS RESULTADOS DE LOS INSTRUMENTOS
APLICADOS
3.7.1. Evaluación de Requisitos Legales en Seguridad y Salud Ocupacional
Con el fin de realizar un diagnóstico del Sistema de Seguridad Corporativo,
con respecto a las exigencias de los requisitos legales del país, se presenta resúmenes
de la lista de verificación utilizada.
Tabla 2:
Check list de la gestión administrativa
1 POLITICA
PE
SO
SI NO EVALUACIÓN
a. Corresponde a la naturaleza y magnitud de los riesgos 0.125 x
1
b. Compromete recursos 0.125 x
c. Incluye compromiso de cumplir con la legislación técnica de SST vigente 0.125 x
d. Es difundida 0.125 x
e. Está documentada, integrada, implantada y mantenida 0.125 x
f. Es accesible para las partes interesadas 0.125 x
g. Está comprometida al mejoramiento continuo 0.125 x
h. Es actualizada periódicamente 0.125 x
2 PLANIFICACION
PE
SO
SI NO EVALUACIÓN
a. 1
Dispone la empresa de un diagnóstico de su sistema de seguridad realizado en los
últimos años, si es que los cambios así lo justifican, en el que se establezcan las no
conformidades respecto a la gestión: administrativa, técnica, del talento humano; y,
procedimientos o programas operativos básicos
0
x
0
b. 2
Existe una matriz para la planificación en la que se han temporizado las no
conformidades desde el punto de vista técnico 0
x
c. 3 La planificación incluye objetivos, metas y actividades rutinarias y no rutinarias 0
x
d. 4
La planificación incluye al personal que labora en la organización, incluyendo
visitas, contratistas, entre otras 0
x
e. 5
El plan incluye procedimiento mínimos para el cumplimiento de objetivos acorde a
las no conformidades 0
x
f. 6
El plan compromete los recursos humanos, económicos y tecnológicos suficientes
para garantizar los resultados 0
x
g. 7
El plan define los estándares o índices de eficacia que permitan establecer las
desviaciones 0
x
h. 8
El plan define los cronogramas de actividades con responsables, fecha de inicio y de
finalización de la actividad 0
x
22
i. 9 El plan considera la gestión de cambio en lo relativo a: 0
i1 cambios internos 0
x
i2 y externos 0 x
3 ORGANIZACION
PE
SO
SI NO EVALUACIÓN
a. 1 Tiene reglamento interno de SST aprobado por MRL 0.2 x
0.8
b. 2 Ha conformado las unidades o estructuras de prevención: 0.2
b1 Unidad de SST 0.05 x
b2 Servicio médico de la empresa 0.05 x
b3 Comité y subcomité de SST 0.05 x
b4 Delegado de SST 0.05 x
c. 3
Están definidas las responsabilidades y funciones integradas de SST del personal
en general y las de especialización de los responsables de las unidades de
prevención.
0.2 x
d. 4 Están definidos los estándares de desempeño de SST 0
x
e. 5
Existe documentación del sistema de gestión de SST: manual, procedimientos y
registros 0
x
4 INTEGRACION-IMPLANTACION
PE
SO
SI NO EVALUACIÓN
a.
El programa de competencias previo a la integración – implantación del sistema de
SST de la empresa incluye el ciclo a continuación: 0.10
0.75
a1 Identificación de necesidades de competencia 0.03 x
a2 Definición de planes, objetivos y cronogramas 0.03 x
a3 Desarrollo de actividades de capacitación y competencia 0.03 x
a4 Evaluación de eficacia del programa de competencia 0
x
b. b
Se han desarrollado los formatos para registrar y documentar las actividades del
plan 0.14 x
c. 2 Se ha integrado- implantado la política de SST, a la política general de la empresa 0.14 x
d. 3
Se ha integrado- implantado la planificación de SST, a la planificación general de la
empresa 0.14 x
e. 4
Se ha integrado- implantado la organización de SST, a la organización general de la
empresa 0.14 x
f. 5
Se ha integrado- implantado la auditoría interna de SST, a la auditoría general de la
empresa 0
x
g. 6
Se ha integrado- implantado las reprogramaciones de SST, a la reprogramaciones
de la empresa 0
x
5 VERIFICACION/ AUDITORIA DEL CUMPLIMIENTO DE ESTANDARES
E INDICES DE EFICACIA DEL PLAN DE GESTION
PE
SO
SI NO EVALUACIÓN
a. 1 Se verifica el cumplimiento de los estándares de eficacia del plan 0
x 0
23
b. 2
Las auditorías externas e internas son cuantificadas, concediendo igual importancia
a los medios que a los resultados 0
x
c. 3 Se establece el índice del plan de gestión y su mejoramiento continuo 0
x
6 CONTROL DE LAS DESVIACIONES DEL PLAN DE GESTION
PE
SO
SI NO EVALUACIÓN
a. 1 Se reprograman los incumplimientos programáticos priorizados y temporizados 0
x
0
b. 2
Se ajustan o se realizan nuevos cronogramas de actividades para solventar
objetivamente los desequilibrios programáticos iníciales 0
x
c. 3 Revisión Gerencial 0
x
c1 Se cumple con la responsabilidad de gerencia de revisar el sistema de gestión en
SST de la empresa 0
x
c2 Se proporciona a gerencia toda la información pertinente 0
x
c3 Considera la gerencia la necesidad de mejoramiento continuo 0
x
7 MEJORAMIENTO CONTINUO
PE
SO
SI NO EVALUACIÓN
a.
Cada vez que se re-planifican las actividades de SST, se incorporan criterios de
mejoramiento continuo; con mejora cualitativa y cuantitativamente de los índices y
estándares del sistema de SST de la empresa
0
x 0
% DE CUMPLIMIENTO DE LA GESTION ADMINISTRATIVA 36,42%
Fuente: (MASGENERALSA)
Gráfico 1: Cumplimiento de requisitos de la gestión administrativa Fuente: Check list de la gestión administrativa
Se puede observar en la tabla 2 que la gestión administrativa del SISECO
cumple con el 36,42% de los requisitos legales, e incumplía mayoritariamente con el
0 0,2 0,4 0,6 0,8 1
POLITICA SST
PLANIFICACION
ORGANIZACIÓN
INTEGRACION IMPLANTACION
VERIFICACION/AUDITORIA INTERNA
CONTROL DE DESVIACIONES DEL PLAN DE…
MEJORAMIENTO CONTINUO
EVALUACION-CUMPLIMIENTO REQ
UIS
ITO
S TE
CN
ICO
S LE
GA
LES
24
63,58% debido a que: no existía planificación, auditorías internas, estándares de
desempeño definidos que permitiesen controlar las desviaciones y mejorar
continuamente, tal como indica el grafico 1.
Tabla 3:
Check list de la gestión técnica
Fuente: (MASGENERALSA)
8 IDENTIFICACION
PE
SO
SI NO EVALUACIÓN
a. Se han identificado las categorías de factores de riesgo ocupacional 0
x
0.67
b. Tiene diagramas de flujo de los procesos 0.16 x
c. Se tiene registro de materias primas, productos intermedios y terminados 0.16 x
d. Se dispone de los registros médicos de los trabajadores expuestos a riesgos 0.16 x
e. Se tiene hojas técnicas de seguridad de los productos químicos 0.16 x
f. Se registra el número de potenciales expuestos por puesto de trabajo 0
x
9 EVALUACION
PE
SO
SI NO EVALUACIÓN
a. Se han comparado la medición ambiental y/o biológica de los factores de
riesgo ocupacional 0
x
0
b.
Se han realizado evaluaciones de factores de riesgo ocupacional por puesto de
trabajo 0
x
c. Se han estratificado los puestos de trabajo por grado de exposición 0
x
10 CONTROL OPERATIVO INTEGRAL
PE
SO
SI NO EVALUACIÓN
a. Se han realizado controles de los factores de riesgo ocupacional 0
x
0
b. Los controles se han establecido en el siguiente orden 0
x
b1 Etapa de planeación y/o diseño 0
x
b2 En la fuente 0
x
b3 En el medio de transmisión del factor de riesgo ocupacional 0
x
b4 En el receptor 0
x
c. Los controles tienen factibilidad técnico legal 0
x
d. Se incluyen en el programa de control operativo las correcciones a nivel de
conducta del trabajador 0
x
e. Se incluyen en el programa de control operativo las correcciones a nivel de la
gestión administrativa de la organización 0
x
11 VIGILANCIA AMBIENTAL Y BIOLOGICA
PE
SO
SI NO EVALUACIÓN
a. Existe un programa de vigilancia ambiental para los factores de riesgo
ocupacional que superen el nivel de acción 0
x
0 b. Existe un programa de vigilancia de la salud para los factores de riesgo
ocupacional que superen el nivel de acción 0
x
c. Se registran y se mantienen por 20 años los resultados de las vigilancias(
ambientales y biológicas) 0
x
% DE CUMPLIMIENTO DE LA GESTION TECNICA 16,75%
25
Grafico 2: Cumplimiento de requisitos de la gestión técnica
Fuente: Check list de la gestión técnica
La gestión técnica del SISECO cumplía apenas con el 16,75% de los
requisitos legales aplicables como se observa en la tabla 3, e incumplía con el
83,25% dado que: no estaban definidos los riesgos del trabajador, número de
potenciales expuestos por cargos, falta de evaluación, control operativo, vigilancia
ambiental y biológica. Como observamos en el gráfico 2.
Tabla 4
Check list de la gestión talento humano
0 0,2 0,4 0,6 0,8 1
IDENTIFICACION
EVALUACION
CONTROL OPERATIVO INTEGRAL
VIGILANCIA AMBIENTAL Y BIOLOGICA
EVALUACION-CUMPLIMIENTO REQ
UIS
ITO
S TE
CN
ICO
S LE
GA
LES
12 SELECCIÓN DE LOS TRABAJADORES
PE
SO
SI NO EVALUACIÓN
a. Están definidos los factores de riesgo ocupacional por puesto de trabajo 0
x
0
b. Están definidas las competencias(perfiles) de los trabajadores en relación a los
riesgos ocupacionales del puesto de trabajo 0
x
c. Se han definido profesiogramas o análisis de puestos de trabajo para actividades
criticas 0
x
d. El déficit de competencia de un trabajador incorporado se solventa mediante
formación, capacitación, adiestramiento, etc. 0
x
13 INFORMACION INTERNA Y EXTERNA
PE
SO
SI NO EVALUACIÓN
a. Existe un diagnóstico de factores de riesgo ocupacional, que sustente el programa
de información interna 0
x
0.33
b. Existe un sistema de información interno para los trabajadores 0
x
c. La gestión técnica considera a los grupos vulnerables 0
x
d. Existe un sistema de información externa, en relación a la empresa u organización,
para tiempos de emergencia 0
x
e. Se cumple con las resoluciones de la Comisión de Valuación de Incapacidades del
IESS, respecto a la reubicación del trabajador por motivos de SST 0.16 x
26
Gráfico 3: Cumplimiento de requisitos de la gestión talento humano
Fuente: Check list de la gestión talento humano
f.
Se garantiza la estabilidad de los trabajadores que se encuentran en periodos de:
tramite, observación, subsidio y pensión temporal/provisional por parte del Seguro
General de Riesgos de Trabajo, durante el primer año
0.16 x
14 COMUNICACION INTERNA Y EXTERNA
PE
SO
SI NO EVALUACIÓN
a. Existe un sistema de comunicación vertical hacia los trabajadores sobre el sistema de gestión de SST
0.5 x
1
b.
Existe un sistema de comunicación, en relación a la empresa u organización, para
tiempos de emergencia 0.5 x
15 CAPACITACION
PE
SO
SI NO EVALUACIÓN
a. Se considera de prioridad tener un programa sistemático y documentado 0
x
0
b. Verificar si el programa permite: 0
b1 Considerar las responsabilidades integradas en el sistema de gestión de la SST 0
x
b2 Identificar en relación al literal anterior, cuáles son las necesidades de capacitación 0
x
b3 Definir los planes, objetivos y cronogramas 0
x
b4 Desarrollar las actividades de capacitación de acuerdo a los numerales anteriores 0
x
b5 Evaluar la eficacia de los programas de capacitación 0
x
16 ADIESTRAMIENTO
PE
SO
SI NO EVALUACIÓN
a. Existe un programa de adiestramiento a los trabajadores 0
x
0
b. Verificar si programa permite: 0
b1 Identificar las necesidades de adiestramiento 0 x
b2 Definir los planes, objetivos y cronogramas 0 x
b3 Desarrollar las actividades de adiestramiento 0 x
b4 Evaluar la eficacia del programa 0 x
% DE CUMPLIMIENTO DE LA GESTION DE TALENTO HUMANO 26,6%
Fuente: (MASGENERALSA)
0 0,2 0,4 0,6 0,8 1
SELECCIÓN DE TRABAJADORES
INFORMACION INTERNA Y EXTERNA
COMUNICACION INTERNA Y EXTERNA
CAPACITACION
ADIESTRAMIENTO
EVALUACION-CUMPLIMIENTO
REQ
UIS
ITO
S TE
CN
ICO
S LE
GA
LES
27
La gestión de talento humano cumplía con el 26,60% de requisitos legales
como se puede observar en la tabla 4, e incumplía el 73,40% de éstos. En el grafico
3 se muestra la inconformidad de estos requisitos debido a la falta de procedimientos
relacionados a selección, información, capacitación y adiestramiento del personal.
Tabla 4
Check List de procedimientos operativos básicos
17 INVESTIGACION DE INCIDENTES, ACCIDENTES Y
ENFERMEDADES PROFESIONALES-OCUPACIONALES
PE
SO
SI NO EVALUACIÓN
a. Se tiene un programa técnico idóneo para investigación de accidentes integrado
implantado que determine: 0.1
0.40
a1 Las causas inmediatas, básicas y especialmente las causas fuente o de gestión 0 x
a2 Las consecuencias relacionadas a las lesiones y/o pérdidas generadas por el
accidente 0 x
a3 Las medidas preventivas y correctivas para todas las causas, iniciando por los
correctivos para las causas fuente 0 x
a4 El seguimiento de la integración – implantación a las medidas correctivas 0 x
a5 Realizar las estadísticas y entregarlas anualmente a las dependencias del SGRT 0.1
b. Se tiene un protocolo médico para investigación de enfermedades
profesionales/ocupacionales, que considere 0.3
b1 Exposición ambiental a factores de riesgo ocupacional 0
x
b2 Relación histórica causa efecto 0
x
b3 Exámenes médicos específicos y complementarios, y, análisis de laboratorio
específicos y complementarios 0.1 x
b4 Sustento legal 0.1 x
b5 Realizar las estadísticas de salud ocupacional y/o estudios epidemiológicos y
entregar anualmente a las dependencias de SRRT 0.1 x
18 VIGILANCIA DE LA SALUD DE LOS TRABAJADORES
PE
SO
SI NO EVALUACIÓN
a.
Se realiza mediante los siguientes reconocimientos médicos en relación a los
factores de riesgo ocupacional de exposición, incluyendo a los trabajadores
vulnerables y sobreexpuestos
1
1
a1 Pre empleo 0.16. x
a2 Periódico 0.16. x
a3 Reintegro 0.16. x
a4 Especiales 0.16. x
a5 Al término de la relación laboral con la empresa 0.16. x
19 PLANES DE EMERGENCIA EN REPUESTA A FACTORES DE RIESGO
DE ACCIDENTES GRAVES
PE
SO
SI NO EVALUACIÓN
a. Se tiene un programa para emergencias, dicho procedimiento considera: 0
0.67
a1 Modelo descriptivo(caracterización de la empresa) 0 x
a2 Identificación y tipificación de emergencias 0 x
a3 Esquemas organizativos 0 x
a4 Modelos y pautas de acción 0 x
a5 Programas y criterios de integración – implantación 0 x
a6 Procedimiento de actualización, revisión y mejora del plan de emergencia 0 x
28
b.
Se dispone que los trabajadores en caso de riesgo grave e inminente, previamente
definido, puedan interrumpir su actividad y si es necesario abandonar de
inmediato el lugar de trabajo
0.16 x
c.
Se dispone que ante una situación de peligro, si los trabajadores no pueden
comunicarse con su superior, puedan adoptar las medidas necesarias para evitar
las consecuencias de dicho peligro
0.16 x
d. Se realizan simulacros periódicos(al menos 1 al año) para comprobar la eficacia
del plan de emergencia 0.16 x
e. Se designa personal suficiente y con la competencia adecuada 0
x
f.
Se coordinan las acciones necesarias con los servicios externos: primeros
auxilios, asistencia médica, bomberos, policía, entre otros, para garantizar su
respuesta
0.16 x
20 PLAN DE CONTINGENCIA
PE
SO
SI NO EVALUACIÓN
a. Durante las actividades relacionadas con la contingencia se integran-implantan
medidas de SST 0
x 0
21 AUDITORIAS INTERNAS
PE
SO
SI NO EVALUACIÓN
a. Se tiene un programa técnicamente idóneo para realizar auditorías internas,
integrado-implantado que defina: 0
0
a1 Las implicaciones y responsabilidades 0
x
a2 El proceso de desarrollo de la auditoria 0
x
a3 Las actividades previas a la auditoria 0
x
a4 Las actividades de la auditoria y, 0
x
a5 Las actividades posteriores a la auditoria 0
x
22 INSPECCIONES DE SEGURIDAD Y SALUD P
ES
O
SI NO EVALUACIÓN
a. Se tiene un procedimiento, para realizar inspecciones revisiones de seguridad,
integrado-implantado que contempla: 0
0
a1 Objetivos y alcance 0
x
a2 Implicaciones y responsabilidades 0
x
a3 Áreas y elementos a inspeccionar 0
x
a4 Metodología 0
x
a5 Gestión documental 0
x
23 EQUIPOS DE PROTECCION PERSONAL INDIVIDUAL Y ROPA DE
TRABAJO
PE
SO
SI NO EVALUACIÓN
a. Se tiene un procedimiento para selección, capacitación, uso y mantenimiento de
equipos de protección individual, integrado implantado y que defina: 0
0
a1 Objetivo y alcance 0
x
a2 Implicaciones y responsabilidades 0 x
a3 Vigilancia ambiental y biológica 0 x
a4 Desarrollo del programa 0 x
a5 Matriz con inventario de riesgos para utilización de EPI(s) y ropa de trabajo 0
x
24 MANTENIMIENTO PREDICTIVO, PREVENTIVO Y CORRECTIVO
PE
SO
SI NO EVALUACIÓN
a. Se tiene un programa, para realizar mantenimiento predictivo, preventivo y
correctivo, integrado-implantado y que establece: 0
0
a1 Objetivo y alcance 0 x
29
a2 Implicaciones y responsabilidades 0 x
a3 Desarrollo del programa 0 x
a4 Formulario de registro de incidencias 0 x
a5 Ficha integrada-implantada de mantenimiento/ revisión de seguridad de equipos 0 x
% DE CUMPLIMIENTO DE PROCEDIMIENTOS Y PROGRAMAS OPERATIVOS
BASICOS 25,58%
Fuente: (MASGENERALSA)
Grafico 4: Cumplimiento de requisitos de procedimientos operativos básicos
Fuente: Check list de procedimientos operativos básicos
En cuanto a los procedimientos y programas operativos básicos el sistema de
seguridad cumplía con el 25,58% de los requisitos legales e incumplía con el 74,42%
como podemos observar en la tabla 5. Las causas del incumplimiento se evidencian
en el grafico 4, debido a la falta de plan de contingencia, programas de auditoria
interna, mantenimiento, procedimientos de inspecciones de seguridad,
procedimientos para selección, capacitación, uso y mantenimiento de epp.
0 0,2 0,4 0,6 0,8 1
INVESTIGACION DE INCIDENTES,…
VIGILANCIA DE LA SALUD DE LOS…
PLANES DE EMERGENCIA
PLAN DE CONTINGENCIA
AUDITORIAS INTERNAS
INSPECCIONES DE SEGURIDAD Y SALUD
EPP Y ROPA DE TRABAJO
MANTENIMIENTO…
EVALUACION-CUMPLIMIENTO REQ
UIS
ITO
S TE
CN
ICO
S LE
GA
LES
30
Grafico 5: Cumplimiento de requisitos aplicables Fuente: Del autor
El índice de eficacia del sistema de seguridad de Protisa se considera
insatisfactorio, debido que cumple sólo con un 26,33% de requisitos en cuanto a los
requisitos de un sistema de seguridad ocupacional. Ver anexo 10. En el grafico 5
podemos observar el resumen del cumplimiento de los requisitos vs los aplicables.
3.7.2. ANÁLISIS DE RESULTADOS DE LA OBSERVACIÓN
Durante el recorrido por la planta se pudieron notar los siguientes resultados:
Personal usando inadecuadamente los equipos de protección personal
Personal ejecutando actividades sin previa capacitación
Condiciones inseguras y áreas de trabajo sin la debida señalización
Falta de supervisión
3.7.3. ANÁLISIS DE RESULTADOS DE LAS ENCUESTAS
A continuación se presentan los resultados de las encuestas realizadas al
personal operativo de PROTISA durante 1 turno.
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9
GESTION ADMINISTRATIVA
GESTION TECNICA
GESTION TALENTO HUMANO
PROCEDIMIENTOS Y PROGRAMASOPERATIVOS BASICOS
ELEMENTOS APLICABLES ELEMENTOS AUDITADOSCUMPLIMIENTO DE REQUISITOS
31
1. ¿Ha recibido capacitación periódica sobre seguridad?
Gráfico 1: Capacitación periódica sobre seguridad
Fuente: Del autor
Se observa en el gráfico 6 que el 44% de los colaboradores encuestados
mencionaron que si recibieron capacitación periódica sobre seguridad, y el 56% no
recibió capacitación constante
2. ¿Conoce las políticas de seguridad y salud de Protisa?
Gráfico 2: Conocimiento del personal sobre la política de seguridad
Fuente: Del autor
El 33% de la muestra encuestada conocía las políticas de seguridad y salud de
la empresa, pero el 67% mencionó no conocer las políticas. Ver gráfico 7.
SI 44%
NO 56%
Si No
SI 33%
NO 67%
Si No
32
3. ¿Se le ha otorgado EPP(s) acorde a su labor?
Gráfico 3: Dotación de equipos de protección personal
Fuente: Del autor
El 37% de los colaboradores manifestaron que si se les había otorgado
equipos de protección personal acorde a la actividad que realizaban en planta. Sin
embargo el 63% expresó que no. Ver gráfico 8.
4. ¿Utiliza sus EPP(s) siempre que la actividad realizada así lo requiera?
Gráfico 4: Utilización de equipos de protección personal
Fuente: Del autor
SI 37%
NO 63%
Si No
SIEMPRE 40%
A VECES 60%
NUNCA 0%
Siempre A veces Nunca
33
El 40% del personal encuestado expresó que utilizaba siempre los equipos de
protección personal para las actividades desarrolladas, y el 60% mencionó que
utilizaba los epp(s) en ocasiones, como indica el grafico 9.
5. ¿Percibe el compromiso de la gerencia y de las jefaturas en cuanto a
su seguridad y salud?
Fuente: Del autor
El 40% del personal encuestado percibía siempre compromiso de la gerencia
y jefaturas en cuanto a su seguridad y salud, el 57% del personal operativo mencionó
percibir ocasionalmente y el 3% no percibía compromiso alguno. Ver gráfico 10.
3.7.4. ANÁLISIS DE RESULTADOS DE LAS ENTREVISTAS
Con el objetivo de conocer la actitud y comportamiento de la gerencia y
jefaturas sobre información recabada a lo largo de la investigación, se procedió a
entrevistarlos, obteniendo los siguientes resultados.
1. ¿Por qué no se evalúa la eficiencia del SISECO?
Uno de los motivos en los que concordaron los entrevistados es a la falta de
indicadores de seguridad, ya que sin estos no se conocía si el sistema funcionaba o
no.
2. ¿Por qué no se investigan las causas inmediatas y causas fuente de los
incidentes, siniestralidad y accidentes?
SIEMPRE 40%
A VECES 57%
NUNCA 3%
Siempre A veces Nunca
Gráfico 5: Percepción del personal con respecto al compromiso de gerencia
34
Se investigaban parcialmente, debido a que la mayoría no eran reportados
inmediatamente, lo que dificultaba la indagación de las causas raíces y la toma de
acciones correctivas.
3. ¿Porque no se adiestra al personal antes de ser ubicado en su puesto
de trabajo?
Los entrevistados mencionaron que no se adiestraba al personal nuevo o
removido, porque no existía previa notificación del jefe inmediato a las partes
interesadas, causado por carencia de procedimientos que indiquen las actividades a
realizar y falta de definición de riesgos de cada cargo.
4. ¿Porque no se capacita periódicamente a los colaboradores?
No se capacitaba periódicamente debido a que no existía planificación previa
para coordinar con áreas, lo que ocasionaba inasistencia a capacitaciones realizadas.
5. ¿Por qué el personal de planta no utiliza siempre los EPP?
Los entrevistados concordaron que la causa raíz era porque no se había
capacitado periódicamente sobre la importancia y uso adecuado de los EPP(s) por
puesto de trabajo, de que no realizaban inspecciones.
6. ¿Cuáles son los motivos de que no exista una adecuada definición y
planificación de todo lo que respecta al sistema de seguridad?
El gerente de planta y jefes manifestaron que se realizaban planificaciones
parciales de lo que respecta a seguridad, pero no existía el compromiso de áreas y/o
colaboradores para ejecutarlos y mejorarlos.
3.7.5. ANALISIS FODA
De los resultados obtenidos se determinó el siguiente análisis FODA:
35
Figura 7: Análisis FODA
Fuente: Del autor
+ FORTALEZAS EVIDENCIA
F1 Reglamento de SST aprobado
F2 Unidades de prevencion
F3 Estabilidad laboral
F4 Personal afiliado al Iess
F5 Sistemas de comunicación definidos hacia los trabajadores
F6 Examenes periodicos a trabajadores
- DEBILIDADES EVIDENCIA
D1 Deficiente planificacion
D2 No hay medicion de desempeño
D3 Baja prioridad en las politicas de salud y seguridad
D4 Ausencia de revision y compromiso de Gerencia
D5 Falta de capacitacion y adiestramiento
D6 Personal expuesto a riesgo
D7 Sistemas de comunicación definidos hacia los trabajadores
D8 Deficiente utilizacion de EPP
D9 Sistema de seguridad no documentado
INFRAESTRUCTURA D10 Espacio reducido
TECNOLOGIA D11 Poco acceso a informacion de sso
+ OPORTUNIDADES - AMENAZAS
A1 Incremento de precios en lo referente a equipos de seguridad
A2 Alto costo de indemnizaciones por accidentes
A3 Costos elevados por ausentismo laboral
A4 Altos costos por siniestrabilidad
O3 Implementacion de normas de seguridad A5 Enfermedades y accidentes laborales
O4 Practica laboral saludable A6 Multas y sanciones por incumplimiento de requisitos
Crecimiento economicoO2ECONOMICO
LEGAL
PROVEEDORES Convenios con instituciones de saludO1
M
A
C
R
O
E
N
T
O
R
N
O
Reporte Turn over
Unidad de SST/Servicio Medico/Copaso/Delegado de SST
Registro de aprobacion del reglamento
Planilla de aportaciones al IESS a fecha
Cartelera de informacion/Correos
Ausencia de planes que definan cronograma de todas las
actividades del sistema
No hay estandares e indicadores actualizados
No existe minutas de reuniones, ademas el 60% de los encuestados
no percibe compromiso
Ausencia de programa tecnico para investigacion y falta de
reportes
No hay herramienta que muestren resultados relacionados a sst
PERSONAL
ORGANIZACIÓN
No cuenta con los procedimientos y programas operativos exigidos
por el Sart
ORGANIZACIÓN
PERSONAL
PROCESOS
Resultados de examenes, estadisticas de salud ocupacional
El 60% del personal encuestado utilizaba los epp en ocaciones y no
cuando la actividad lo requiere
El 67% del personal encuestado no conoce las politicas
Todos las areas tienen un espacio reducido para realizar labores
No hay registros de capactaciones y adiestramientos de todo el
personal
No estan definidos los factores de riesgo ocupacional,
profesiogramas y perfiles del puesto
No hay planes de emergencia y contingencia
M
I
C
R
O
E
N
T
O
R
N
O
36
3.7.5.1. Matrices de Priorización
Definido anteriormente el análisis de fortalezas, oportunidades, debilidades y
amenazas referente a salud y seguridad ocupacional, se dio paso a la evaluación
prioritaria mediante matrices de aprovechabilidad y vulnerabilidad.
3.7.5.2. Análisis de Aprovechabilidad.
Finalizado el análisis de aprovechabilidad, destacan las siguientes:
Fortalezas: “F1 Unidades de prevención”, “F2 Estabilidad laboral” y “F3
Exámenes periódicos a trabajadores”.
Oportunidades: “O1 Convenios con instituciones de salud”, “O2
Implementación de normas de seguridad” y “O3 Practica laboral saludable”.(Ver
anexo xx)
3.7.5.3. Análisis de Vulnerabilidad
Concluido el análisis de Vulnerabilidad, predominan las mencionadas a
continuación:
Debilidades: “D1 Deficiente planificación”, “D2 No hay medición de
desempeño”, “D3 Baja prioridad en las políticas de salud y seguridad”, “D4
Ausencia de revisión y compromiso de Gerencia”, “D5Falta de capacitación y
adiestramiento”, “D6 Personal expuesto a riesgo”, “D7 Poca investigación de
accidentes, incidentes y enfermedades”, “D8 Deficiente utilización de EPP” y “D9
Sistema de seguridad no documentado”.
Amenazas: “A2 Alto costo de indemnizaciones por accidentes”, “A3
Costos elevados por ausentismo laboral”, “A4 Altos costos por siniestralidad”, “A5
Enfermedades y accidentes laborales”, “A6 Multas y sanciones por incumplimiento
de requisitos”. (Ver anexo xx)
37
CAPITULO IV
PROPUESTA
Acorde al diagnóstico realizado de la situación actual del Sistema de
Seguridad de Protisa se realizó la propuesta a continuación, iniciando con el plan
estratégico y culminando con el cuadro de mando integral
4.1. MISION
Fabricamos y comercializamos una amplia variedad de productos tissue y
sanitarios con la mejor relación precio y calidad, para satisfacer el consumidor
ecuatoriano y desarrollar negocios rentables para nuestros clientes, garantizando la
utilización eficiente de recursos y activos, tecnología de punta y equipos de trabajo
comprometidos con la seguridad, ambiente, rentabilidad y crecimiento sustentable en
la compañía, enmarcados en un clima laboral de excelencia.
Figura 8: Elementos de una misión
Fuente: Del autor
ELEMENTOS MISION
Concepto de si misma Fabricamos y comercializamos
Producto/Servicio amplia variedad de productos tissue y sanitarios
Cliente consumidor ecuatoriano
Filosofia mejor relación precio y calidad
Mercado ecuatoriano
Tecnologia el uso de tecnología de punta
Interes por la imagen
publica
satisfacer el consumidor ecuatoriano y desarrollar negocios rentables
para nuestros clientes
Interes por la supervivenciacomprometidos con la seguridad, rentabilidad y crecimiento
sustentable en la compañía
Interes por los empleados enmarcados en un clima laboral de excelencia
38
4.2. VISION
En el 2020 ser una de las dos empresas líderes del mercado ecuatoriano en la
fabricación y comercialización de tissue y sanitarios, ofreciendo calidad y
rentabilidad a nuestros clientes y consumidores, mediante el uso eficiente de
recursos, personal capacitado y tecnología moderna, logrando rentabilidad
económica y social.
Fuente: Del autor
4.3. POLITICA DE SEGURIDAD
“Protisa Ecuador está comprometida a gestionar la seguridad ocupacional en todas
sus actividades y cumplir con las resoluciones legales vigentes, con el fin de
asegurar una adecuada prevención de riesgos, accidentes y enfermedades laborales,
incluyendo la mejora continua de procedimientos y condiciones a través de su
Sistema de Seguridad Corporativo.
Protisa garantizara la existencia de recursos económicos y técnicos para el logro de
resultados dentro de la gestión de salud y seguridad ocupacional. Fomentara
entrenamiento y capacitación que promueva la cultura de prevención de riesgos en
todos los colaboradores”.
ELEMENTOS VISION
Concepto de si misma fabricación y comercialización
Producto/Servicio tissue y sanitarios
Cliente Ecuatoriano
Filosofia ofreciendo calidad y rentabilidad
Mercado mercado Ecuatoriano
Tecnologia tecnología moderna
Interes por la imagen
publicaofreciendo calidad y rentabilidad a nuestros clientes y consumidores
Interes por la supervivencia logrando rentabilidad económica y social.
Interes por los empleados personal capacitado
Tiempo En el 2020
Hacia donde quiere llegar 2020 ser una de las dos empresas líderes del mercado Ecuatoriano
Figura 9: Elementos de una visión
39
Esta política será difundida y aceptada por los colaboradores y demás personas que
mantengan relación con Protisa, y será actualizada periódicamente para cumplir con
las condiciones legales decretadas-
4.4. OBJETIVOS ESTRATEGICOS
Se elaboraron objetivos estratégicos, alineados al diagnóstico prioritario
realizado en el capítulo anterior (matrices de aprovechabilidad y vulnerabilidad).
Fuente: Del autor
+ OPORTUNIDADES - AMENAZAS
FACTORES EXTERNOS O1 Convenios con instituciones de salud A1 Alto costo de indemnizaciones por accidentes
O2 Implementacion de normas de seguridad A2 Costos elevados por ausentismo laboral
O3 Practica laboral saludable A3 Altos costos por siniestrabilidad
A4 Enfermedades y accidentes laborales
FACTORES INTERNOS A5Multas y sanciones por incumplimiento de
requisitos
+ FORTALEZAS
F1 Unidades de prevencion Obj 1Aumentar la perepcion de satisfaccion
de los trabajadores
F2 Estabilidad laboral
F3 Examenes periodicos a trabajadores Obj 2 Mejorar el ambiente de trabajo
- DEBILIDADES
D1 Deficiente planificacion
D2 No hay medicion de desempeño
D3Baja prioridad en las politicas de salud y
seguridad
D4Ausencia de revision y compromiso de
Gerencia
D5 Falta de capacitacion y adiestramiento
D6 Personal expuesto a riesgo
D7Poca investigacion de accidentes,
incidentes y enfermedades
D8 Deficiente utilizacion de EPP
D9 Sistema de seguridad no documentado
Obj 7
OBJETIVOS FO OBJETIVOS FA
OBJETIVOS DO OBJETIVOS DA
Mejorar los procesos de Seguridad y
Vigilancia de la SaludObj 3
Aumentar el compromiso del personal
con el SSO
Crear una cultura en SSO
Obj 4
Obj 5
Obj 6 Cumplimiento legal del SSO
Reducir los costos de la gestion de la SSOObj 8
Aumentar la competencia del personal en
SSO
Figura 10: Objetivos estratégicos
40
4.5. MAPA ESTRATEGICO PROPUESTO
Diseñados los objetivos, se procede a realizar la correlación en las
perspectivas: aprendizaje y crecimiento, procesos internos, clientes y financiera,
definiendo aquellos que son indispensables para el cumplimiento de otros.
Figura 11: Mapa estratégico
Fuente: Del autor
Vision: En el 2020 ser una de las dos empresas líderes del mercado Ecuatoriano en la fabricación y comercialización de tissue y sanitarios,
ofreciendo calidad y rentabilidad a nuestros clientes y consumidores, mediante el uso eficiente de recursos, personal capacitado y tecnología
moderna, logrando rentabilidad económica y social.
Persp
ecti
va
Fin
an
cie
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Inte
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Persp
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va
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lien
tes
Persp
ecti
va
de
Ap
ren
diz
aje
Obj 8: Reducir los costos de la
gestion de la SSO
Obj 1: Aumentar la
percepcion de satisfaccion de
los trabajadores
Obj 6: Cumplimiento legal del
SSO
Obj 4: Aumentar el
compromiso del personal con
el SSO
Obj 2: Mejorar el ambiente
de trabajo
Obj 7: Aumentar la
competencia del personal en
SSO
Obj 5: Crear una cultura en
SSO
Obj 3: Mejorar los procesos
de Seguridad y Vigilancia de
la Salud
41
4.6. CUADRO DE MANDO INTEGRAL
Se elaboró un cuadro de mando integral en el que se establecieron los KPI´s que ayudaran al cumplimiento de los
objetivos de la organización.
Fuente: Del autor
Figura 12: Indicadores de perspectiva financiera
42
Figura 13: Indicadores perspectiva de clientes internos
43
Fuente: Del autor
44
Figura 14: Indicadores perspectiva de procesos internos
Fuente: Del autor
Figura 15: Indicadores de la perspectiva de aprendizaje y crecimiento
45
Fuente: Del autor
46
CONCLUSIONES
El presente proyecto permitió conocer la situación actual de la organización,
en cuanto a sus puntos fuertes y débiles, además de las principales amenazas y
oportunidades en el entorno en el que el SISECO se desarrolla. En el análisis
realizado se determinaron fortalezas y debilidades tales como: unidades de
prevención conformadas, estabilidad laboral y exámenes periódicos de salud, pero en
general no se evidencia un ciclo de mejora continua de su sistema de seguridad
corporativo.
El Balanced Scorecard aplicado al sistema de seguridad de Protisa (SISECO)
permitió desplegar la estrategia en seguridad y salud ocupacional a toda la
organización de manera sistemática y realizar el seguimiento a sus indicadores
estratégicos de desempeño, que le permitirá a la alta dirección tomar decisiones
eficaces basadas en resultados, con el fin alcanzar los objetivos planteados,
garantizando de esta manera, el bienestar y la salud de sus colaboradores y el
cumplimiento legal.
“Cuando una persona puede medir aquello sobre lo que está hablando y
expresarlo con números, sabe alguna cosa sobre la cuestión; pero cuando no puede
medirlo, cuando no puede expresarlo con números, lo que sabe es escaso e
insatisfactorio” (William Thompson)
47
RECOMENDACIONES
Se recomienda a la alta dirección de la empresa Protisa implementar el BSC tal
como se propone en este trabajo, con el fin de que se puedan lograr los objetivos
de la organización en cuento a Seguridad y Salud ocupacional.
Dar a conocer e involucrar a todo el personal el manejo del cuadro de mando
integral, con el fin de garantizar la efectiva implementación de la herramienta.
Desarrollar e implementar indicadores operativos por procesos que serán un
apoyo para el cumplimiento de los objetivos estratégicos planteados.
Realizar el seguimiento periódico de los objetivos estratégicos de seguridad y
salud para asegurar la coherencia y alineación con los planes estratégicos
definidos por la organización
48
BIBLIOGRAFIA
Chávez Orozco, C. (s.f.). Enfoque Estrategico de la Seguridad y Salud
Ocupacional. Riobamba.
Robert S. Kaplan, D. P. (1996). Using Balanced Scorecard As A Strategic
Management System. Harvard Business Review.
Dr. Msc. Patricio Arias Lara. (2011).
Niven, P. R. (2003). El Cuadro de Mando Integral Paso a Paso. Barcelona:
Gestion 2000.
OHSAS 18001. (2007).
(S.F.). Reglamento Para el Funcionamiento de los Servicios Medicos de
Empresas-Acuerdo Ministerial 1404.
Seguro General de Riesgos de Trabajo (2013). Empleo seguridad social, salud
y seguridad en el trabajo.
Código del Trabajo. Título IV De los riesgos del Trabajo.
Idalberto Chiavenato. Planeación Estratégica: Fundamentos y aplicaciones
49
ANEXOS
GESTION ADMINISTRATIVA
1 POLITICA
PE
SO
SI NO EVALUACIÓN
i. Corresponde a la naturaleza y magnitud de los riesgos
j. Compromete recursos
k. Incluye compromiso de cumplir con la legislación técnica de SST
vigente
l. Es difundida
m. Está documentada, integrada, implantada y mantenida
n. Es accesible para las partes interesadas
o. Está comprometida al mejoramiento continuo
p. Es actualizada periódicamente
2 PLANIFICACION
PE
SO
SI NO EVALUACIÓN
j. 1
Dispone la empresa de un diagnóstico de su sistema de seguridad
realizado en los últimos años, si es que los cambios así lo
justifican, en el que se establezcan las no conformidades respecto
a la gestión: administrativa, técnica, del talento humano; y,
procedimientos o programas operativos básicos
k. 2 Existe una matriz para la planificación en la que se han
temporizado las no conformidades desde el punto de vista técnico
l. 3 La planificación incluye objetivos, metas y actividades rutinarias
y no rutinarias
m. 4 La planificación incluye al personal que labora en la
organización, incluyendo visitas, contratistas, entre otras
n. 5 El plan incluye procedimiento mínimos para el cumplimiento de
objetivos acorde a las no conformidades
o. 6 El plan compromete los recursos humanos, económicos y
tecnológicos suficientes para garantizar los resultados
p. 7 El plan define los estándares o índices de eficacia que permitan
establecer las desviaciones
q. 8 El plan define los cronogramas de actividades con responsables,
fecha de inicio y de finalización de la actividad
r. 9 El plan considera la gestión de cambio en lo relativo a:
i1 cambios internos
i2 y externos
3 ORGANIZACION
PE
SO
SI NO EVALUACIÓN
f. 1 Tiene reglamento interno de SST aprobado por MRL
g. 2 Ha conformado las unidades o estructuras de prevención:
b1 Unidad de SST
50
b2 Servicio médico de la empresa
b3 Comité y subcomité de SST
b4 Delegado de SST
h. 3
Están definidas las responsabilidades y funciones integradas de
SST del personal en general y las de especialización de los
responsables de las unidades de prevención.
i. 4 Están definidos los estándares de desempeño de SST
j. 5 Existe documentación del sistema de gestión de SST: manual,
procedimientos y registros
4 INTEGRACION-IMPLANTACION
PE
SO
SI NO EVALUACIÓN
h.
El programa de competencias previo a la integración –
implantación del sistema de SST de la empresa incluye el ciclo a
continuación:
a1 Identificación de necesidades de competencia
a2 Definición de planes, objetivos y cronogramas
a3 Desarrollo de actividades de capacitación y competencia
a4 Evaluación de eficacia del programa de competencia
i. b Se han desarrollado los formatos para registrar y documentar las
actividades del plan
j. 2 Se ha integrado- implantado la política de SST, a la política
general de la empresa
k. 3 Se ha integrado- implantado la planificación de SST, a la
planificación general de la empresa
l. 4 Se ha integrado- implantado la organización de SST, a la
organización general de la empresa
m. 5 Se ha integrado- implantado la auditoría interna de SST, a la
auditoría general de la empresa
n. 6 Se ha integrado- implantado las reprogramaciones de SST, a la
reprogramaciones de la empresa
5 VERIFICACION/ AUDITORIA DEL CUMPLIMIENTO DE ESTANDARES
E INDICES DE EFICACIA DEL PLAN DE GESTION
PE
SO
SI NO EVALUACIÓN
d. 1 Se verifica el cumplimiento de los estándares de eficacia del plan
e. 2 Las auditorías externas e internas son cuantificadas, concediendo
igual importancia a los medios que a los resultados
f. 3 Se establece el índice del plan de gestión y su mejoramiento
continuo
6 CONTROL DE LAS DESVIACIONES DEL PLAN DE GESTION
PE
SO
SI NO EVALUACIÓN
d. 1 Se reprograman los incumplimientos programáticos priorizados y
temporizados
e. 2 Se ajustan o se realizan nuevos cronogramas de actividades para
solventar objetivamente los desequilibrios programáticos iníciales
f. 3 Revisión Gerencial
c1 Se cumple con la responsabilidad de gerencia de revisar el sistema
de gestión en SST de la empresa
51
c2 Se proporciona a gerencia toda la información pertinente
c3 Considera la gerencia la necesidad de mejoramiento continuo
7 MEJORAMIENTO CONTINUO
PE
SO
SI NO EVALUACIÓN
a.
Cada vez que se re-planifican las actividades de SST, se
incorporan criterios de mejoramiento continuo; con mejora
cualitativa y cuantitativamente de los índices y estándares del
sistema de SST de la empresa
% DE CUMPLIMIENTO DE LA GESTION ADMINISTRATIVA
GESTION TECNICA
8 IDENTIFICACION
PE
SO
SI NO EVALUACIÓN
g. Se han identificado las categorías de factores de riesgo
ocupacional
h. Tiene diagramas de flujo de los procesos
i. Se tiene registro de materias primas, productos intermedios y
terminados
j. Se dispone de los registros médicos de los trabajadores expuestos
a riesgos
k. Se tiene hojas técnicas de seguridad de los productos químicos
l. Se registra el número de potenciales expuestos por puesto de
trabajo
9 EVALUACION P
ES
O
SI NO EVALUACIÓN
d. Se han comparado la medición ambiental y/o biológica de los
factores de riesgo ocupacional
e. Se han realizado evaluaciones de factores de riesgo ocupacional
por puesto de trabajo
f. Se han estratificado los puestos de trabajo por grado de exposición
10 CONTROL OPERATIVO INTEGRAL
PE
SO
SI NO EVALUACIÓN
f. Se han realizado controles de los factores de riesgo ocupacional
g. Los controles se han establecido en el siguiente orden
b1 Etapa de planeación y/o diseño
b2 En la fuente
b3 En el medio de transmisión del factor de riesgo ocupacional
b4 En el receptor
h. Los controles tienen factibilidad técnico legal
i. Se incluyen en el programa de control operativo las correcciones a
nivel de conducta del trabajador
j. Se incluyen en el programa de control operativo las correcciones a
nivel de la gestión administrativa de la organización
52
11 VIGILANCIA AMBIENTAL Y BIOLOGICA
PE
SO
SI NO EVALUACIÓN
d. Existe un programa de vigilancia ambiental para los factores de
riesgo ocupacional que superen el nivel de acción
e.
Existe un programa de vigilancia de la salud para los factores de
riesgo ocupacional que superen el nivel de acción
f. Se registran y se mantienen por 20 años los resultados de las
vigilancias( ambientales y biológicas)
% DE CUMPLIMIENTO DE LA GESTION TECNICA
GESTION DE TALENTO HUMANO
12 SELECCIÓN DE LOS TRABAJADORES
PE
SO
SI NO EVALUACIÓN
e. Están definidos los factores de riesgo ocupacional por puesto de
trabajo
f. Están definidas las competencias(perfiles) de los trabajadores en
relación a los riesgos ocupacionales del puesto de trabajo
g. Se han definido profesiogramas o análisis de puestos de trabajo
para actividades criticas
h. El déficit de competencia de un trabajador incorporado se
solventa mediante formación, capacitación, adiestramiento, etc.
13 INFORMACION INTERNA Y EXTERNA
PE
SO
SI NO EVALUACIÓN
g. Existe un diagnóstico de factores de riesgo ocupacional, que
sustente el programa de información interna
h. Existe un sistema de información interno para los trabajadores
i. La gestión técnica considera a los grupos vulnerables
j. Existe un sistema de información externa, en relación a la
empresa u organización, para tiempos de emergencia
k.
Se cumple con las resoluciones de la Comisión de Valuación de
Incapacidades del IESS, respecto a la reubicación del trabajador
por motivos de SST
l.
Se garantiza la estabilidad de los trabajadores que se encuentran
en periodos de: tramite, observación, subsidio y pensión
temporal/provisional por parte del Seguro General de Riesgos de
Trabajo, durante el primer año
14 COMUNICACION INTERNA Y EXTERNA
PE
SO
SI NO EVALUACIÓN
a. Existe un sistema de comunicación vertical hacia los trabajadores
sobre el sistema de gestión de SST
b.
Existe un sistema de comunicación, en relación a la empresa u
organización, para tiempos de emergencia
15 CAPACITACION
PE
SO
SI NO EVALUACIÓN
c. Se considera de prioridad tener un programa sistemático y
documentado
53
PROCEDIMIENTOS Y PROGRAMAS OPERATIVOS BASICOS
17 INVESTIGACION DE INCIDENTES, ACCIDENTES Y ENFERMEDADES
PROFESIONALES-OCUPACIONALES
PE
SO
SI NO EVALUACIÓN
c. Se tiene un programa técnico idóneo para investigación de
accidentes integrado implantado que determine:
a1 Las causas inmediatas, básicas y especialmente las causas fuente o
de gestión
a2 Las consecuencias relacionadas a las lesiones y/o pérdidas
generadas por el accidente
a3 Las medidas preventivas y correctivas para todas las causas,
iniciando por los correctivos para las causas fuente
a4 El seguimiento de la integración – implantación a las medidas
correctivas
a5 Realizar las estadísticas y entregarlas anualmente a las
dependencias del SGRT
d. Se tiene un protocolo médico para investigación de enfermedades
profesionales/ocupacionales, que considere
b1 Exposición ambiental a factores de riesgo ocupacional
b2 Relación histórica causa efecto
b3 Exámenes médicos específicos y complementarios, y, análisis de
laboratorio específicos y complementarios
b4 Sustento legal
b5
Realizar las estadísticas de salud ocupacional y/o estudios
epidemiológicos y entregar anualmente a las dependencias de
SRRT
d. Verificar si el programa permite:
b1
Considerar las responsabilidades integradas en el sistema de
gestión de la SST
b2 Identificar en relación al literal anterior, cuáles son las
necesidades de capacitación
b3 Definir los planes, objetivos y cronogramas
b4 Desarrollar las actividades de capacitación de acuerdo a los
numerales anteriores
b5 Evaluar la eficacia de los programas de capacitación
16 ADIESTRAMIENTO
PE
SO
SI NO EVALUACIÓN
c. Existe un programa de adiestramiento a los trabajadores
d. Verificar si programa permite:
b1 Identificar las necesidades de adiestramiento
b2 Definir los planes, objetivos y cronogramas
b3 Desarrollar las actividades de adiestramiento
b4 Evaluar la eficacia del programa
% DE CUMPLIMIENTO DE LA GESTION DE TALENTO HUMANO
54
18 VIGILANCIA DE LA SALUD DE LOS TRABAJADORES
PE
SO
SI NO EVALUACIÓN
b.
Se realiza mediante los siguientes reconocimientos médicos en
relación a los factores de riesgo ocupacional de exposición,
incluyendo a los trabajadores vulnerables y sobreexpuestos
a1 Pre empleo
a2 Periódico
a3 Reintegro
a4 Especiales
a5 Al término de la relación laboral con la empresa
19 PLANES DE EMERGENCIA EN REPUESTA A FACTORES DE RIESGO
DE ACCIDENTES GRAVES
PE
SO
SI NO EVALUACIÓN
g. Se tiene un programa para emergencias, dicho procedimiento
considera:
a1 Modelo descriptivo(caracterización de la empresa)
a2 Identificación y tipificación de emergencias
a3 Esquemas organizativos
a4 Modelos y pautas de acción
a5 Programas y criterios de integración – implantación
a6 Procedimiento de actualización, revisión y mejora del plan de
emergencia
h.
Se dispone que los trabajadores en caso de riesgo grave e
inminente, previamente definido, puedan interrumpir su actividad
y si es necesario abandonar de inmediato el lugar de trabajo
i.
Se dispone que ante una situación de peligro, si los trabajadores
no pueden comunicarse con su superior, puedan adoptar las
medidas necesarias para evitar las consecuencias de dicho peligro
j. S realizan simulacros periódicos(al menos 1 al año) para
comprobar la eficacia del plan de emergencia
k. Se designa personal suficiente y con la competencia adecuada
l.
Se coordinan las acciones necesarias con los servicios externos:
primeros auxilios, asistencia médica, bomberos, policía, entre
otros, para garantizar su respuesta
20 PLAN DE CONTINGENCIA
PE
SO
SI NO EVALUACIÓN
a. Durante las actividades relacionadas con la contingencia se
integran-implantan medidas de SST
21 AUDITORIAS INTERNAS
PE
SO
SI NO EVALUACIÓN
b. Se tiene un programa técnicamente idóneo para realizar auditorías
internas, integrado-implantado que defina:
a1 Las implicaciones y responsabilidades
a2 El proceso de desarrollo de la auditoria
55
a3 Las actividades previas a la auditoria
a4 Las actividades de la auditoria y,
a5 Las actividades posteriores a la auditoria
22 INSPECCIONES DE SEGURIDAD Y SALUD
PE
SO
SI NO EVALUACIÓN
a. Se tiene un procedimiento, para realizar inspecciones revisiones
de seguridad, integrado-implantado que contempla:
a1 Objetivos y alcance
a2 Implicaciones y responsabilidades
a3 Áreas y elementos a inspeccionar
a4 Metodología
a5 Gestión documental
23 EQUIPOS DE PROTECCION PERSONAL INDIVIDUAL Y ROPA DE
TRABAJO
PE
SO
SI NO EVALUACIÓN
a.
Se tiene un procedimiento para selección, capacitación, uso y
mantenimiento de equipos de protección individual, integrado
implantado y que defina:
a1 Objetivo y alcance
a2 Implicaciones y responsabilidades
a3 Vigilancia ambiental y biológica
a4 Desarrollo del programa
a5 Matriz con inventario de riesgos para utilización de EPI(s) y ropa
de trabajo
24 MANTENIMIENTO PREDICTIVO, PREVENTIVO Y CORRECTIVO
PE
SO
SI NO EVALUACIÓN
a. Se tiene un programa, para realizar mantenimiento predictivo,
preventivo y correctivo, integrado-implantado y que establece:
a1 Objetivo y alcance
a2 Implicaciones y responsabilidades
a3 Desarrollo del programa
a4 Formulario de registro de incidencias
a5 Ficha integrada-implantada de mantenimiento/ revisión de
seguridad de equipos
% DE CUMPLIMIENTO DE PROCEDIMIENTOS Y PROGRAMAS OPERATIVOS
BASICOS
Anexo 1: Check list de los requisitos legales
Fuente: (MASGENERALSA)
56
Entrevista
Objetivo: Conocer el comportamiento y responsabilidad de Gerente y Jefe
sobre las inconformidades detectadas.
Cargo:
1. ¿Realizan regularmente reuniones para tratar temas de seguridad?
2. ¿Debido a que la gerencia no se integra completamente con el SISECO?
3. ¿Por qué no se investigan las causas inmediatas y causas fuente de las lesiones y
accidentes?
4. ¿Por qué no se encuentran definidos los factores de riesgo por puesto de trabajo?
5. ¿Porque no se adiestra y capacita al personal antes de ser ubicado en su puesto de
trabajo?
6. ¿Por qué el personal de planta no usa adecuadamente los EPP?
7. ¿Por qué no se han definido e implementado procedimientos de seguridad?
8. ¿Por qué aún no se han establecido un correcto plan de emergencia y
contingencia?
9. ¿Cuáles son los motivos de que no exista una adecuada planificación de todo lo
que respecta al sistema de seguridad?
Anexo 2: Cuestionario de preguntas para entrevista
Fuente: Del Autor
57
Fuente: Del Autor
Anexo 3: Análisis de aprovechabilidad
58
Fuente: Del Autor
Anexo 4: Análisis de vulnerabilidad
59
Encuesta a Personal Operativo de Protisa
Objetivo: Obtener información relevante desde la perspectiva del
personal operativo de Protisa
Indicaciones: Maque con una X la opción elegida
Cargo:
1. ¿Ha recibido capacitación periódica sobre seguridad?
SI__/ NO__/
2. ¿Conoce las políticas de seguridad y salud de Protisa?
SI__/ NO__/
3. ¿Se le ha otorgado EPP(s) acorde a su labor?
SI__/ NO__/
4. ¿Utiliza sus EPP(s) siempre que la actividad realizada así lo requiera?
SI__/ NUNCA__/ A VECES__/
5. ¿Percibe el compromiso de la gerencia y jefaturas en cuanto a su seguridad
y salud?
SI__/ NUNCA__/ A VECES__/
Anexo 5: Cuestionario de encuesta
Fuente: Del Autor
60
Anexo 6: Porcentaje total de cumplimiento de la gestión
administrativa
Fuente: Del autor
Anexo 7: Porcentaje total de cumplimiento de la gestión técnica
Fuente: Del autor
CUMPLIMIENTO; 36,42%
INCUMPLIMIENTO
: 63,58%
CUMPLIMIENTO INCUMPLIMIENTO
CUMPLIMIENTO; 16,75%
INCUMPLIMIENTO
; 83,25%
CUMPLIMIENTO INCUMPLIMIENTO
61
Anexo 8: Porcentaje total de cumplimiento de la gestión talento
humano
Fuente: Del autor
Anexo 9: Porcentaje total de cumplimiento de procedimientos
operativos básicos
Fuente: Del autor
CUMPLIMIENTO; 31,60%
INCUMPLIMIENTO
; 68,40%
CUMPLIMIENTO INCUMPLIMIENTO
CUMPLIMIENTO; 25,58%
INCUMPLIMIENTO
; 74,42%
CUMPLIMIENTO INCUMPLIMIENTO
62
Anexo 10: Cumplimiento total de requisitos legales
Fuente: Del autor
CUMPLIMIENTO; 26,33%
INCUMPLIMIENTO 73,67%
CUMPLIMIENTO INCUMPLIMIENTO
