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C ControlC ControlOBOB OBjectives OBjectivesII for Information for InformationTT and Related Technology and Related Technology

Origen de COBITOrigen de COBIT

Actualización de los objetivos de Actualización de los objetivos de control de ISACFcontrol de ISACF

Expansión del enfoque a las Expansión del enfoque a las necesidades de la Administración necesidades de la Administración y el Usuarioy el Usuario

Perspectiva GlobalPerspectiva Global Comité de AnálisisComité de Análisis

Misión del COBITMisión del COBIT

““Para investigar, desarrollar, publicar y Para investigar, desarrollar, publicar y promover un conjunto actualizado e promover un conjunto actualizado e internacional de objetivos de control de internacional de objetivos de control de Tecnología de la Información generalmente Tecnología de la Información generalmente aceptado, para su uso diario por los aceptado, para su uso diario por los administradores del negocio y los administradores del negocio y los auditoresauditores”.”.

Alcances y objetivos:Alcances y objetivos: Estándares generalmente aplicados y Estándares generalmente aplicados y

aceptados para las buenas prácticas de aceptados para las buenas prácticas de control en TI (Tecnologías de la Información)control en TI (Tecnologías de la Información)

Para Sistemas de Información de la Para Sistemas de Información de la OrganizaciónOrganización

Fundamentado en una estructura de control de Fundamentado en una estructura de control de las TIlas TI

Basado en los Objetivos de Control de ISACF.Basado en los Objetivos de Control de ISACF.

Componentes del CComponentes del COBIOBITT

Resumen EjecutivoResumen Ejecutivo

Descripción de la EstructuraDescripción de la Estructura

Objetivos de ControlObjetivos de Control

Guías de AuditoríaGuías de Auditoría

• Visión EjecutivaVisión Ejecutiva• AntecedentesAntecedentes• La Estructura del CLa Estructura del COBIOBITT• DefinicionesDefiniciones• Los Principios de la EstructuraLos Principios de la Estructura• Dominios y ProcesosDominios y Procesos• Relaciones entre Principios, Dominios y Relaciones entre Principios, Dominios y ProcesosProcesos

Necesidad por una EstructuraNecesidad por una Estructura

Orientación al ControlOrientación al Control Relacionar objetivos de control Relacionar objetivos de control

individuales con los Estándares, individuales con los Estándares, Regulaciones y Prácticas existentes. Regulaciones y Prácticas existentes.

Usado por Auditores, Administradores y Usado por Auditores, Administradores y Usuarios Usuarios

Expectativas de laExpectativas de la Administración en TIAdministración en TI

Proceso de Re-IngenieríaProceso de Re-Ingeniería

Proceso DistribuídoProceso Distribuído

OutsourcingOutsourcing

Responsabilidades Administrativas TIResponsabilidades Administrativas TI

Salvaguardar ActivosSalvaguardar Activos

La Información como el ACTIVO más La Información como el ACTIVO más importante importante

La Necesidad del Control La Necesidad del Control en TIen TI

AdministradoresAdministradores

UsuariosUsuarios

AuditoresAuditores

Definición de ControlDefinición de Control

““Las Políticas, Procedimientos, Las Políticas, Procedimientos, Prácticas y Estructura Prácticas y Estructura Organizacional, diseñadas para Organizacional, diseñadas para proveer una razonable seguridad proveer una razonable seguridad de que los objetivos del negocio de que los objetivos del negocio serán alcanzados y los eventos serán alcanzados y los eventos indeseados serán prevenidos o indeseados serán prevenidos o detectados y corregidos.”detectados y corregidos.”

Recursos de Tecnología de Recursos de Tecnología de InformaciónInformación

Datos Datos Sistemas de Aplicación Sistemas de Aplicación TecnologíaTecnología Instalaciones Instalaciones PersonalPersonal

Requerimientos del Negocio hacia la Información

Requerimientosde calidad

CalidadCostoEntrega

RequerimientosFiduciarios

(Informe COSO)

Efectividad & Eficiencia de operacionesConfiabilidad de InformaciónCumplimiento con leyes & regulaciones

Requerimientosde Seguridad

ConfidencialidadIntegridadDisponibilidad

Requerimientos del Negocio hacia la Información

Efectividad

Eficiencia Se relaciona con la provisión de información a través del óptimo (más productivo y económico ) uso de recursos.

Confidencialidad Se relaciona con la protección de información sensible a divulgaciónNo autorizada.

Integridad

Se relaciona con la exactitud e integridad de información así como también con su validez en conformidad con valores y expectativas del NEGOCIO.

Trata con información que es relevante y pertinente al proceso de negocio, además de ser entregada de una manera oportuna, correcta, consistente y utilizable.

Requerimientos del negocio hacia la Información

Disponibilidad

CumplimientoTrata con el cumplimiento de aquellas leyes, regulaciones y arreglos contractuales a los cuales está sujeto el proceso de negocio; es decir, criterios de negocios impuestos externamente.

Se relaciona con la provisión de información apropiada a la gerencia para operar la entidad y para que la gerencia ejerza sus responsabilidades de informar cumplimiento.

Confiabilidad de Información

Se relaciona con información disponible al ser requerida por el proceso de negocio ahora y en el futuro. Se relaciona con el resguardo de recursos necesarios y capacidades asociadas.

Recursos de la Tecnología de la Información (T.I.)

DatosObjetos en su más amplio sentido (es decir, externos e internos), estructurados y no estructurados, gráficos, sonidos, etc.

Los sistemas de aplicación, se entienden como la suma de procedimientos manuales y programados.

Sistemas de

Aplicación

Cpallavicini@pallavicini.cl Pallavicini Consultores www.seguridadinformatica.cl

Recursos de la Tecnología de la Información (T.I.)

Tecnología Tecnología cubre hardware, sistemas operativos, Sistemas de administración de bases de datos, redes, multimedia, etc.

Instalaciones son todos los recursos para albergar y respaldar Sistemas de información.

GenteGente incluye las destrezas, conciencia y productividad del personal para planificar, organizar, adquirir, entregar, respaldar y Monitorear sistemas y servicios de información.

Instalaciones

Tecnología

Instalación

Gente

Procesos de Información Procesos de Información Tres NivelesTres Niveles

DominiosDominios

ProcesosProcesos

ActividadesActividades

Dominios del Cobit

Planificación yOrganización

Este dominio cubre estrategia y táctica, y se relaciona con la identificación de la forma en que TI puede contribuir mejor al logro de los objetivos de negocios. Más aún, la realización de la visión estratégica debe ser planificada, comunicada y administrada para diferentes perspectivas. Finalmente, se debe poseer una apropiada organización además de una infraestructura tecnológica.

Dominios del Cobit

Adquisición eImplementación

Para realizar la estrategia TI, se deben identificar,desarrollar o adquirir las necesidades TI, así como implementarlas e incorporarlas a los procesos de negocios. Además, los cambios en y la mantenciónde sistemas existentes son cubiertas por éste dominio, para asegurarse que el ciclo de vida útil es continuo para estos sistemas.

Dominios del Cobit

.

.

Entrega y Respaldo

Procedimientos manuales y programados. real de servicios requeridos, la cual va desde operaciones tradicionales en seguridad y aspectos de continuidad a capacitación. Para entregar servicios, se deben preparar los procesos de respaldo necesarios. Este dominio incluye procesamiento real de datos mediante procesos de aplicaciones, a menudo clasificados bajo controles de aplicaciones.

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Dominios del Cobit

Todos los procesos TI deben ser evaluados regularmente en el tiempo para su calidad y cumplimientocon requerimientos de control. Este dominio, por consiguiente, aborda la supervisión por parte de la gerencia del proceso de control de la organización y la garantía independiente proporcionada por auditoría interna y externa, o se obtiene de fuentes alternativas.

Monitoreo

OBJETIVOS DENEGOCIOS

COBITCOBIT

INFORMACION

PLANIFICACION &ORGANIZACION

RECURSOS TI

ENTREGA &RESPALDO

ADQUISICIÓN &IMPLEMENTACION

M1 monitorear los procesosM2 evaluar adecuación de control

internoM3 lograr garantía independiente

M4 disponer de auditoría interna

PO1 definir un plan TI estratégicoPO2 definir la arquitectura de informaciónPO3 determinar la dirección tecnológicaPO4 definir la organización TI y relacionesPO5 administrar la inversión en TI

PO6 comunicar a gerencia metas y direcciónPO7 administrar recursos humanosPO8 asegurar cumplimiento con

requerimientos externosPO9 evaluar riesgosPO10 administrar proyectosPO11 administrar calidad

· efectividad· eficiencia· confidencialidad· integridad· disponibilidad· cumplimiento· confiabilidad

AI1 identificar solucionesAI2 adquirir y mantener software de

aplicacionesAI3 adquirir y mantener arquitectura de

tecnologíaAI4 desarrollar y mantener recursos TIAI5 instalar y acreditar sistemasAI6 administrar cambios

DS1 definir niveles de servicioDS2 administrar servicios de terceros

DS3 administrar desempeño y capacidadDS4 asegurar servicio continuoDS5 asegurar seguridad de sistemasDS6 identificar y atribuir costosDS7 adecuar y capacitar a usuariosDS8 ayudar y aconsejar a clientes de TIDS9 administrar la configuración

DS10 administrar problemas e incidentesDS11 administrar datos

DS12 administrar instalacionesDS13 administrar operaciones

· gente· sistemas de

aplicaciones·tecnología·instalaciones· datos

MONITOREO

Dominio Planificación y Organización

1. Definición del Plan Estratégico

2. Definición de la Arquitectura de la Información

3. Determinación de la Dirección Tecnológica

4. Definición de la organización y sus relaciones

Dominio Planificación y Organización (CONTINUACIÓN)

5. Manejo de la Inversión

6. Comunicación de Políticas y los Objetivos de la Dirección

7. Administración del Personal

8. Requerimientos de Organismos Contralores Externos

Dominio Planificación y Organización (CONTINUACIÓN)

9. Evaluación de riesgos

10. Administración de Proyectos

11. Administración de la Calidad

Dominio Adquisición e Implementación

1. Identificar soluciones.

2. Adquirir y mantener software de aplicaciones.

3. Adquirir y mantener arquitectura de tecnología.

4. Desarrollar y mantener recursos TI.

5. Instalar y acreditar sistemas.

6. Administrar cambios.

Dominio Entrega y Soporte

1. Definir niveles de servicio.

2. Administrar servicios de terceros.

3. Administrar desempeño y capacidad

4. Asegurar servicio continuo.

5. Asegurar seguridad de sistemas.

6. Identificar y atribuir costos.

7. Adecuar y capacitar a usuarios.

Dominio Entrega y Soporte (continuación)

8. Ayudar y aconsejar a clientes de TI.

9. Administrar la configuración.

10. Administrar problemas e incidentes.

11. Administrar datos.

12. Administrar instalaciones.

13. Administrar operaciones.

Dominio Monitoreo

1. Monitorear los procesos.

2. Evaluar la adecuación del control interno.

3. Lograr garantía independiente.

4. Disponer de auditoría interna.

PO5. Manejo de la Inversión en Tecnología de Información

5.1. Presupuesto Operativo Anual para la Función de Servicios de Información. Proceso de definición de presupuesto operativo. Consideración en el proceso de:

Plan de la organización. Plan Informático.

Proceso de análisis de alternativas de financiamiento.

PO5. Manejo de la Inversión en Tecnología de la Información (continuación)

5.2. Monitoreo de Costo - Beneficios. Proceso de medición, registro y control de costos

contra presupuesto. Identificación, medición y reporte de los

beneficios de la TI. Sistema de costos asociado a la Contabilidad. Proceso periodico de revisión de las unidades de

medición de beneficios de la TI.

PO5. Manejo de la Inversión en Tecnología de la Información

(continuación)

5.3. Justificación del Costo - Beneficio. Proceso de verificación de los costos del servicio

de TI v/s la Industria (benchmarking). Proceso de verificación del nivel de actividades

de la TI con respecto a la Industria.

PO7. Administración de Recursos Humanos

7.1. Reclutamiento y promoción de personal Políticas de reclutamiento y promoción del

personal. Proceso formal de reclutamiento y

promoción del personal. Aspectos a considerar como la educación,

experiencia y responsabilidad.

PO7. Administración de Recursos Humanos (CONTINUACIÓN)

7.2. Personal calificado. Definición de requerimientos del puesto. Proceso de verificación de la calificación

de las personas.

PO7. Administración de Recursos Humanos (CONTINUACIÓN)

7.3. Entrenamiento del personal. Proceso de inducción de nuevos

empleados en la Empresa. Programa de capacitación de acuerdo a

los requerimientos de cargo. Proceso periódico de revisión del

programa de capacitación.

PO7. Administración de Recursos Humanos (CONTINUACIÓN)

7.4. Proceso cruzado o respaldo de personal. Identificación de los puestos claves. Programa de entrenamiento cruzado (puestos

claves). Programa de vacaciones/control de cumplimiento.

PO7. Administración de Recursos Humanos (CONTINUACIÓN)

7.5. Procedimiento de acreditación del personal Procedimiento de verificación de antecedentes del

personal previo a su contratación o cambio. Consideración en el procedimiento de su situación

financiera.

Cpallavicini@pallavicini.cl Pallavicini Consultores propiedad intelectual reservada

PO7. Administración de Recursos Humanos (CONTINUACIÓN)

7.6. Evaluación desempeño de los empleados. Pauta de evaluación del desempeño de los

empleados. Consideración de estándares y responsabilidades

del cargo que ocupa el empleado. Procedimiento formal de aplicación periódica de

dicha pauta. Procedimiento formal de entrega de resultados al

empleado.

PO7. Administración de Recursos Humanos (CONTINUACIÓN)

7.7. Cambios de puesto y despidos. Procedimiento formal y conocido, para el despido y

cambio del puesto, del personal Procedimiento para la eliminación/suspensión

inmediata de las passwords de acceso a los ambientes computacionales, sistemas y datos, de cada persona despedida o trasladada a otro cargo.

Cpallavicini@pallavicini.cl Pallavicini Consultores propiedad intelectual del resumen en Powerpoint reservada