Directiva N° 008-2014- CG/ PCOR
“Transferencia de la gestión administrativa
de Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales"
2014 1
2
P
R
O
C
E
S
O
Eficiente Oportuno
Continuidad y fluidez del Servicio Público
PROCESO DE TRANSFERENCIA DE LA GESTIÓN
ADMINISTRATIVA
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MARCO GENERAL
Objetivo
Plazos
Formalidades
Responsabilidades
Información y Documentación
Controlar
Vigilar
Cautelar
AUTORIDAD SALIENTE
Suscribir el Acta de Transferencia
Brindar las facilidades necesarias a la Autoridad electa
Elaborar el Informe de Rendición de Cuentas y Transferencia, suscribirlo y
entregarlo a la Comisión de Transferencia
Convocar a la Autoridad electa para la conformación e instalación de la Comisión
de Transferencia
Remite vía electrónica los anexos (1 al 14)
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AUTORIDAD ELECTA
Designar a sus representantes para conformar la Comisión de Transferencia
Solicitar a la Autoridad saliente le brinde las facilidades correspondientes
Publicar y remitir el Acta de Transferencia y el Informe de Rendición de Cuentas en el
Portal Institucional
Validar la información del Informe de Rendición de Cuentas y Transferencia
como parte de la Comisión de
Transferencia
Suscribir el Acta de Transferencia y colocar las observaciones advertidas en la revisión.
COMISIÓN DE TRANSFERENCIA
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El presidente regional o el alcalde provincial o distrital electo o su representante acreditado.
Dos representantes de la autoridad electa
El presidente regional o el alcalde provincial o distrital en ejercicio, quien la
preside
Dos representes de la autoridad en ejercicio, uno de los cuales es el gerente
general regional o gerente municipal.
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Convocatoria para la conformación de
la Comisión de Transferencia
Conformación e
Instalación de la
Comisión de
Transferencia
Elaboración del
Informe de
Rendición de
Cuentas y
Transferencia
Validación del Informe de
Rendición de Cuentas y
Transferencia
Elaboración y
Suscripción del Acta
de Transferencia
Remisión y Publicidad del Informe de
Rendición de Cuentas y Acta de
Transferencia
PROCESO DE TRANSFERENCIA
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Convocatoria a la conformación de la Comisión de Transferencia de la Gestión
En un plazo no mayor de cinco (5) días hábiles siguientes a la
proclamación de la Autoridad electa, esta es convocada por la
Autoridad saliente para conformar e instalar la Comisión de Transferencia
de la gestión
La Comisión de Transferencia de la Gestión se conforma e instala en un
plazo máximo de cinco (5) días hábiles computados a partir del día siguiente de notificada la convocatoria a la Autoridad electa.
Por escrito
5 DÍAS HÁBILES Lugar
Fecha
Hora
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PROCESO DE TRANSFERENCIA
Conformación e Instalación de la Comisión de
Transferencia
Elaborar el Plan de trabajo
Acordar la ampliación del número de sus miembros
Fijar la fecha de entrega del Informe de Rendición de Cuentas
y Transferencia
Suscribir el Acta de conformación e instalación de la Comisión de
Transferencia
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PROCESO DE TRANSFERENCIA
Elaboración del Informe de Rendición de
Cuentas y Transferencia
Acervo documentario de
la Entidad
Inventario físico detallado de los
bienes muebles e inmuebles
Documentos de Gestión (PEI -Plan Estratégico y POI-
Plan operativo, entre otros)
Situación de los Sistemas
Administrativos del Estado
Situación de las obras, proyectos,
programas y actividades de
ejecución
Asuntos urgentes de prioritaria
atención
Los componentes del Informe de Rendición de Cuentas son:
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PROCESO DE TRANSFERENCIA
Estructura del Informe de Rendición de
Cuentas y Transferencia
1. Introducción.
2. Contenido.
3. Anexos.
4. Fecha y firma de la
Autoridad saliente
La Autoridad saliente debe formular y entregar a la Comisión de Transferencia de la Gestión, el Informe de Rendición de Cuentas y Transferencia acompañados con los anexos debidamente registrados, los cuales deben estar a su vez sustentados con la documentación correspondiente
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PROCESO DE TRANSFERENCIA
Elaboración del Informe de Rendición de
Cuentas y Transferencia
Información vinculada a los Sistemas Administrativos
Los Sistemas Administrativos organizan la
actividad de la administración pública, están
a cargo de entes rectores que tiene el rol de
autoridad técnico normativa, dictan normas,
establecen los procedimientos vinculados a su
ámbito y son responsables de su correcto
funcionamiento.
Valida la
información y
la
documentación
que sustenta el
Informe de
Rendición de
Cuentas y
Transferencia
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COMISIÓN DE TRANSFERENCIA
Validación del Informe de Rendición de Cuentas y Transferencia
EJEMPLO: La Municipalidad distrital de Inesita cuenta con 250 colaboradores entre funcionarios y servidores públicos de diferentes regímenes laborales. El anexo 4 item 3 establece como información materia de entrega, los legajos del personal (que incluya contratos, desplazamiento, sanciones entre otros) conforme a la normativa vigente. En el desarrollo del proceso de transferencia de la gestión, le corresponde a la Autoridad saliente entregar 250 legajos a la Autoridad entrante. La validación que efectúa la Comisión de Transferencia de la gestión se circunscribe sólo a la existencia y cantidad de legajos entregados y no a la legalidad ni veracidad de cada documento que conforma el legajo de cada funcionario o servidor público.
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PROCESO DE TRANSFERENCIA
Elaboración y suscripción del Acta de
Transferencia
1. Entidad, lugar y fecha
2. Nombres y apellidos, y documento de
identidad de quienes suscriben
3. Observaciones
4. Asuntos pendientes de atención de la
gestión saliente
5. Otros asuntos de los cuales se solicite
dejar constancia
6. Firma de la Autoridad saliente y electa 7. Firma del Juez de Paz o Notario Público
y del Órgano de Control Institucional,
de corresponder
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Remisión del Informe de Rendición de Cuentas y Transferencia y Acta de Transferencia
La remisión del Informe de Rendición de Cuentas y Transferencia y
del Acta de Transferencia debe efectuarse en un plazo que no
exceda los quince (15) días hábiles contados a partir de la
suscripción de esta última
PROCESO DE TRANSFERENCIA
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Publicidad del Informe de Rendición de Cuentas y Transferencia y Acta de
Transferencia
La publicidad del Informe de Rendición de Cuentas y Transferencia
y del Acta de Transferencia debe efectuarse en un plazo que no
exceda los quince (15) días hábiles contados a partir del inicio de la
gestión de la Autoridad electa
PROCESO DE TRANSFERENCIA
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SISTEMAS ADMINISTRATIVOS
,
;
ABASTECIMIENTO GESTIÓN DE
RECURSOS
HUMANOS
PRESUPUESTO
PÚBLICO
TESORERIA
Dirección General de Endeudamiento y Tesoro Público
ENDEUDAMIENTO PÚBLICO
CONTABILIDAD
INVERSIÓN PÚBLICA
Dirección General de Inversión Pública
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Defensa Judicial del Estado
Control
Modernización de la Gestión Pública
Presidencia del Consejo de Ministros
Secretaría de Gestión Pública
SISTEMAS ADMINISTRATIVOS
PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO
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INFORMACIÓN MATERIA DE ENTREGA
•Presupuesto Analítico de Personal (PAP) y Cuadro de Asignación de Personal (CAP). Planillas de activos, cesantes
•Planes de Capacitación, evaluaciones de desempeño periódicas
•Precisar si están en proceso de incorporación a la Ley del Servicio Civil, entre otros
Gestión de Recursos Humanos
•Procesos de contratación concluidos o en trámite e información de contratos
•Relación de Bienes Inmuebles y reporte de bienes muebles en software de la SBN
•Cumplimiento de las Normas Técnicas del Sistema General de Archivos, entre otros
Abastecimiento
•Documentos de la Programación y Formulación de Presupuesto (Cuadro de necesidades, proyecciones de fuentes de financiamiento diferente a los recursos ordinarios)
• Modificaciones presupuestarias realizadas y sustento
•Evaluaciones Presupuestarias efectuadas por la entidad
Presupuesto Público
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INFORMACIÓN MATERIA DE ENTREGA
•Información de montos comprometidos para honrar alguna obligación con cargo a Recursos de la Cuenta General del Tesoro
•Información de los recurso disponibles que mantiene en entidades financieras y centralizadas en la cuenta General del Tesoro Público
Tesorería
•Estado de situación de la gestión de Operaciones de Endeudamiento externo e interno con garantía del Gobierno Nacional
•Estado de situación de endeudamiento de corto plazo
•Información Trimestral remitida a la Dirección General de Endeudamiento y Tesoro Público
Endeudamiento
•Información contable, financiera, presupuestaria y complementaria anual de los últimos 10 años. (Estados financieros)
•Información contable, financiera y presupuestaria a la fecha de corte
•Análisis de saldos de las cuentas por cada concepto de los Estados Financieros (cuentas por cobrar, por pagar, activos fijos), entre otras
Contabilidad
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INFORMACIÓN MATERIA DE ENTREGA
• Documentación técnica elaborada por la Oficina de Programación e inversiones, unidades formuladoras y ejecutoras respecto a sus Proyectos de Inversión Pública en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública - SNIP
Inversión Pública
• Plan Estratégico Institucional (PEI)
• Plan de Desarrollo Concertado (Regional/Municipal)
• Articulación del Plan de Desarrollo Concertado de la entidad con el Plan Bicentenario al 2021 (Plan Estratégico Nacional)
Planeamiento Estratégico
• Estado actualizado de los procesos judiciales (civil. penal, constitucional, laboral), arbitrajes.
• Estado de su defensa judicial (si tienen procurador o no)
Defensa Judicial del
Estado
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INFORMACION MATERIA DE ENTREGA
•Implementación de las Recomendaciones de los Informes de Control
•Determinación de cargos obligados a presentar Declaración Jurada de Ingresos , y de Bienes y de Rentas.
•Registro de INFObras
•Información sobre el Órgano de Control Institucional
•Medición del nivel de Madurez del Sistema de Control Interno
Control
•Gestión por procesos, simplificación administrativa y organización institucional
•Organización institucional (procesos de reorganización)
•Sistema de Información, seguimiento, monitoreo, evaluación y gestión del conocimiento
•Gobierno abierto (mecanismos de coordinación intergubernamental)
•Reporte de los procedimientos
•Cumplimiento del Portal de Transparencia Estándar, entre otros
Modernización de la Gestión
Pública
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AUTORIDAD REELECTA
Formular el Informe de Rendición de Cuentas y
Transferencia
Sustentar el Informe ante el Consejo Regional o Concejo Municipal
Publicar en el Portal Institucional el Informe
de Rendición de Cuentas y Transferencia o de ser el caso en los medios más idóneos y usuales
Enviar a la Contraloría y a la Dirección General de Contabilidad Pública –MEF- copia del Informe
de Rendición de Cuentas y Transferencia
Solicitar a la Contraloría General de la República se efectúe una Auditoría
Financiera Gubernamental
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ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL
Convocatoria para conformar e instalar la Comisión de Transferencia de la gestión
Suscripción del Acta de Conformación e Instalación de la Comisión de
Transferencia de la Gestión
Entrega del Informe de Rendición de Cuentas y Transferencia
Suscripción del Acta de Transferencia
Sustentación por la Autoridad reelecta del Informe ante el Consejo Regional y
Concejo Municipal
Publicación del Informe de Rendición de Cuentas y Transferencia.
Impulsa el desarrollo del proceso de
transferencia a efecto que se
realicen los siguientes actos:
ÓRGANO DE CONTROL
INSTITUCIONAL
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INCUMPLIMIENTO DE LA LEY
El incumplimiento de las disposiciones de la Ley, así como los actos u omisiones de las autoridades, funcionarios y servidores de gobiernos regionales o gobiernos locales, orientados a ocultar información, impedir o entorpecer la labor de la Comisión de Transferencia, serán puestos en conocimiento de la Contraloría y del Ministerio Público, para la identificación y determinación de las responsabilidades y sanciones establecidas en el Título XVIII, Capítulo II del Código Penal.
REGLAMENTO DE INFRACCIONES Y SANCIONES
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Artículo 45°.- Los titulares, funcionarios y servidores públicos de las entidades sujetas a control, así como el Jefe del OCI y su personal, incurren en infracción, al: Incumplir con presentar a la Contraloría o registrar en los sistemas informáticos, la documentación que les fuera exigible por la normativa, en las condiciones, y plazos previstos en esta. La comisión de esta infracción será considera grave. En caso de incumplimiento afecte el normal desarrollo de la función de la entidad o de los servicios de control, la infracción será considerada muy grave. ..(..)
Artículo 60°.- Los administrados , serán sancionados :…
(…)
b) La infracción grave será sancionada con multa de 1.5 UIT (S/. 5,700) a 5 UIT (S/.19,500)
c) La infracción muy grave será sancionada con multa de 5.5 UIT (S/.20,900) a 10 UIT (S/.38,000)
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EMPRESAS Y ORGANISMOS DEPENDIENTES
Las empresas y organismos dependientes de los gobiernos regionales o gobiernos locales, deberán poner en conocimiento de la Autoridad saliente de quien dependen, la información y documentación establecida en los anexos del 4 al 14, sin menoscabo de las disposiciones específicas que conforme a su naturaleza y finalidad las regulen.
ORGANISMOS DESCONCENTRADOS
ORGANISMOS DEPENDIENTES
EMPRESAS
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Con la finalidad de facilitar el proceso de transferencia, la Contraloría General de la República ha puesto a disposición, en su Portal Institucional, archivos electrónicos para facilitar la recopilación y registro materia de entrega. A partir del 01 de diciembre de 2014, estará disponible el aplicativo “TRANSFERENCIA”, a efectos de que la autoridad saliente envíe los anexos.
Para ello, se de debe utilizar el usuario y clave del sistema del Programa Vaso de Leche (PVL). En los casos en los que no se cuente con el acceso, la autoridad saliente deberá solicitarlo al correo electrónico: [email protected] indicando en el asunto: Nombre de la entidad-solicito acceso al aplicativo “TRANSFERENCIA”
APLICATIVO AL SERVICIO DE LA AUTORIDAD SALIENTE
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LÍNEA DE TIEMPO
Corte de la gestión administrativa 30.NOV.2014
Entrega a la Autoridad electa el Informe de Rendición de Cuentas y Transferencia el 10.DIC.2014 En elección complementaria 17.DIC.2014
Suscripción del Acta de Transferencia 29.DIC.2014
Remisión electrónica de los anexos hasta el 31.DIC.2014
Inicio de la nueva gestión 01.ENE.2015
Remisión del Informe de Rendición de Cuentas y Transferencia y del Acta de Transferencia vence el 20.ENE.2015
Publicación en Portal vence el 22.ENE.2015
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