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LA INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA
EL CODIGO PROCESAL PENAL
Presentación a cargo del Fiscal Provincial Erick David Rivera Ruiz de la Sexta Fiscalía
Provincial Especializada en Delitos de Corrupción de Funcionarios
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• ASPECTO PROCESAL
• PLAN DE INVESTIGACION
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ASPECTO PROCESAL
INVESTIGACION
PREPARATORIAETAPA
INTERMEDIAJUZGAMIENTO
UBICACION
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ASPECTO PROCESAL
DILIGENCIAS
PRELIMINARES
FASES
INVESTIGACION
FORMALIZADA
ETAPA
INTERMEDIAJUZGAMIENTO
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ASPECTO PROCESAL
FASES
INVESTIGACION
FORMALIZADADILIGENCIAS
PRELIMINARES
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ASPECTO PROCESAL
• Que persigue (art.61.2 y 321.1)
• Cual es su finalidad (art.321.1)
• Quien la conduce (solo jurídicamente?)(art.IV.1-2 TP, 60.2, 61.2, 65.3, 68.1,322.1)
• Todos están obligados a cumplir lassolicitudes fiscales. (art.321.2-3)
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ASPECTO PROCESAL
El fiscal inicia los actos de investigación
cuando toma conocimiento de la sospecha
de la comisión de un hecho que reviste los
caracteres de delito (Art.329)
INICIO
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Denuncia
Flagrancia
Medios de
comunicación
FISCAL
CALIFICA
ASPECTO PROCESAL
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ASPECTO PROCESAL
Calificación de la denuncia. El fiscal puede disponer
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ASPECTO PROCESAL
Con Intervención
de la Policía
Despacho Fiscal
DILIGENCIAS
PRELIMINARESArt.65 (2.3.) 321.2 330
Diligencias Preliminares
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ASPECTO PROCESAL
Archivar los actuados Art 334.1
Reserva provisional Art 334.4
Diligencias Preliminares CONCLUSION
DE LAS
DILIGENCIAS
PRELIMINARES
CALIFICACION
Art.334.1
Formalización y continuación de la Investigación
art. 336.1
Formulación Directa de Acusación art.336.4
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ASPECTO PROCESAL
Si al calificar la
denuncia o las
diligencias
preliminares el
fiscal dispone
DenuncianteTiene 5 días para solicitar
elevar los actuados art.334.5
Fiscal
Superiorordena art.334.6
Se formalice
Se archive
5 días
Fiscal
Provincial
Archivo art.334.1
Reserva Provisional
art.334.4
Se proceda según
corresponda
Diligencias Preliminares
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ASPECTO PROCESALInvestigacion
Formalizada
Formalización
Investigacióncontenido art.336.2
Juez
Investigación
Preparatoria
Efectosart.339
Suspende
prescripción
Archivo con
Intervención Jud.
Control Garantía
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ASPECTO PROCESAL
Intervención
de la Policía
Despacho
Fiscal
Investigacion
Formalizada
Continua
Investigación
Nuevas Diligencias
Art.337.1
- Pertinentes
- Útiles
Plazos
Art. 342
Simple 120 d.+ 60 d.
Complejo 8 meses
(Juez 8 meses más)
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ASPECTO PROCESALInvestigacion
Formalizada
Cumplimiento del
Objeto
Vencimiento del
Plazo
CONCLUSIÓNart.343
Por
determinación
Fiscal
Por orden del
Juez
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ASPECTO PROCESAL
LO QUE SE
PERSIGUE
Art. 344
SOBRESEIMIENTO ACUSACION
Investigacion
Formalizada
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• ASPECTO PROCESAL
• PLAN DE INVESTIGACION
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PLAN DE INVESTIGACION
• Herramienta para fiscales y policías
• Permite ejecutar y evaluar la investigación preparatoria.
• El fin es recolectar elementos de convicción pertinentes,
conducentes y útiles a la investigación penal.
Fiscal decide estrategia
de investigacion art. 65.4
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PLAN DE INVESTIGACION
Actos previos
Actos finales
Actos propios
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Denuncia
Flagrancia
Medios de
comunicación
FISCAL
CALIFICA
PLAN DE INVESTIGACION
• Conocimiento del hecho
Actos previos
• Comprobacion del hecho
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PLAN DE INVESTIGACION
Criterio de selectividad
“Si el fiscal al calificar la denuncia (…),
considera que el hecho denunciado no
constituye delito, no es justiciable
penalmente, o se presentan causas de
extinción previstas en la ley, declarará
que no procede formalizar y continuar con
la investigación preparatoria, así como
ordenará el archivo de lo actuado”
Actos previos
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PLAN DE INVESTIGACION
Si el fiscal al calificar la denuncia dispone
SE APLICA EL PLAN DE
INVESTIGACION
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PLAN DE INVESTIGACION
El Equipo-Conformación
-Roles
La planeaciónHipótesis
Objetivos
Actos propios
Actos de
Investigación
Hechos
relevantes
http://www.google.com.pe/imgres?imgurl=http://www.apoex.es/wp-content/2009/11/trabajo_grupo.png&imgrefurl=http://www.apoex.es/?p=467&usg=__GdXO2Iobg6-6p8Q-M-3gHNy4fsw=&h=332&w=501&sz=21&hl=es&start=2&um=1&itbs=1&tbnid=GQ1hBiNnhALebM:&tbnh=86&tbnw=130&prev=/images?q=grupo+de+trabajo&tbnid=Xo-C4oO1ZG46tM:&tbnh=0&tbnw=0&um=1&hl=es&tbs=isch:1
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OBJETIVOS (ver caso)
• Conducta Típica
• Autor
• Partícipes – Cómplice, instigador
• Agravantes
• Elementos Especiales
• Elemento Subjetivo del tipo
• Reparación Civil
PLAN DE INVESTIGACION
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• OBJETIVOS (ver caso)
• Elementos de convicción
• Utilidad Probatoria.
• Diligencias a realizar
• Responsable
• Plazo
• Resultados
PLAN DE INVESTIGACION
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PLAN DE INVESTIGACION
1. ACTUACIONES QUE REALIZA LA POLICÍA, POR SI -DANDO
CUENTA AL FISCAL- O POR DISPOSICIÓN DEL FISCAL
a) CONTROL POLICIAL PUBLICO (206.1-2)
b) LAS PESQUISAS (art. 208)
c) LA RETENCION (art. 209)
d) REGISTRO DE PERSONAS (art. 210)
CONTROL POLICIAL DE IDENTIDAD (205.3-5) caso especial
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PLAN DE INVESTIGACION
2. ACTUACIONES DEL FISCAL QUE REQUIEREN
CONFIRMACIÓN JUDICIAL
a) ASEGURAMIENTO DE DOCUMENTOS PRIVADOS (art. 232):
b) ASEGURAMIENTO E INCAUTACIÓN DE DOCUMENTOS
CONTABLES Y ADMINISTRATIVOS (art. 234):
c) EXAMEN CORPORAL URGENTE (art. 211.3)
d) EXHIBICIÓN FORZOSA O INCAUTACIÓN DE BIENES EN CASO
DE FLAGRANCIA O PELIGRO INMINENTE (art. 218.2)
e) CLAUSURA O VIGILANCIA DE LOCAL E INMOVILIZACIÓN DE
COSAS MUEBLES (art.241)
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PLAN DE INVESTIGACION3. ACTUACIONES QUE REQUIEREN ORDEN JUDICIAL
a) INCAUTACIÓN DE DOCUMENTOS PRIVADOS (art. 233)
b) EXAMEN CORPORAL (arts. 211 y 212):
c) ALLANAMIENTO (arts. 214, 216 y 217):
d) EXHIBICIÓN FORZOSA E INCAUTACIÓN DE BIENES EN PROPIEDAD ,
POSESIÓN, ADMINISTRACIÓN, TENENCIA O A FIN (arts. 218- 221)
e) INTERCEPTACIÓN E INCAUTACIÓN POSTAL, CARTAS, PLIEGOS,
VALORES, TELEGRAMAS Y OTROS (arts. 226-229)
f) INTERVENCIÓN, GRABACIÓN O REGISTRO DE COMUNICACIONES
TELEFÓNICAS, RADIALES Y OTROS (arts. 230 y 231)
g) LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO (art. 235)
h) LEVANTAMIENTO DE LA RESERVA TRIBUTARIA (art. 236):
i) CLAUSURA O VIGILANCIA DE LOCAL E INMOVILIZACIÓN DE COSAS Y
MUEBLES (arts. 237 - 241)
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PLAN DE INVESTIGACION
4. ACTUACIONES POR DISPOSICIÓN FISCAL
a) LA VIDEOVIGILANCIA, FOTOS, IMÁGENES Y OTRAS
TÉCNICAS DE OBSERVACIÓN (art.207)
b) EXHIBICIÓN E INCAUTACIÓN DE ACTUACIONES Y
DOCUMENTOS NO PRIVADOS (arts. 224-225)
c) LA CIRCULACIÓN Y ENTREGA VIGILADA DE BIENES
DELICTIVOS (art. 340)
d) AGENTE ENCUBIERTO (art. 341)
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Actos finales
Analisis
SOBRESEIMIENTOTEORIA DEL CASOELEMENTOS
CARACTERÍSTICAS
ESTRUCTURA
PLAN DE INVESTIGACION
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PLAN DE INVESTIGACION
CONTENIDO MINIMO
• Tener un supuesto hecho delictivo
• Conformar un equipo
• Definir los hechos relevantes penalmente
• Formular las hipotesis.
• Plantear los objetivos
• Realizar los actos de investigación.
• Elaborar una teoria del caso
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GRACIAS
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