Versión 2.9 Abril 2017
GUIA DE USUARIO
FATCAFACIL
Versión 2.9 Abril 2017
GUIA DE USUARIO
FATCAFACIL
Documento “Guía de Usuario” Versión: 2.9
Aplicación “FatcaFácil” Fecha: 11/04/17
Empresa “Complexless”
pág. 1 Complexless – Manual de Especificación de los campos
Especificación de los campos de Facta Fácil
En este documento se explica la información requerida para cada elemento de dato del Esquema
FATCA v2.9.0 XML, además de las funcionalidades al generar un archivo.
NOMBRE DEL CAMPO ELEMENTO/ ATRIBUTO
CONTENIDO
ENCABEZADO MessageSpec Datos de la cabecera de la presentación
TIPO DE REPORTE DocTypeIndic FATCA1/ FATCA2 / FATCA3 / FATCA4/FATCA11/FATCA12/FATCA13
IDENTIFICADOR DEL REPORTE
DocRefId Identificador único
CORRELATIVO DEL MENSAJE CorrMessageRefId
CORRELATIVO DE REFERENCIA
CorrDocRefId Identificador único a corregir (Requerido si DocTypeIndic = FATCA2 o FATCA3 o FATCA4)
AGREGAR CUENTA TIPO DE REPORTE DocTypeIndic FATCA1/ FATCA2 / FATCA3 / FATCA4
IDENTIFICADOR DEL REPORTE
DocRefId Identificador único
NUMERO DE CUENTA AccountNumber Número de cuenta
TIPO DE MONEDA CurrCode currCode
BALANCE DE CUENTA AccountBalance Saldo
TIPO DE PROPIETARIO DE CUENTA
AccountHolder Titular de la cuenta
PAIS DE RESIDENCIA ResCountryCode País de residencia
LUGAR DE EMISION DEL TIN issuedBy País emisor del TIN (Tax Identification Number)
TIN TIN Número de identificación fiscal (Requerido si AcctHolderType = FATCA104)
TIPO DE NOMBRE legalAddressType Tipo de nombre
CUENTA CERRADA AccountClosed
PRIMER NOMBRE O NOMBRE DE EMPRESA
FirstName Primer nombre
NOMBRE INTERMEDIO O TIPO TITULAR DE LA CUENTA
MiddleName Segundo nombre
APELLIDOS LastName Apellido o apellidos
NACIONALIDAD Nationality
FECHA DE NACIMIENTO BirthDate Fecha de nacimiento
CIUDAD DE NACIMIENTO City
PAIS DE NACIMIENTO CountryCode Código de país de la dirección
TIPO DE DIRECCION legalAddressType Tipo de dirección
DIRECCION DE PAIS CountryCode Código de país de la dirección
DIRECCION EN TEXTO AddressFree Dirección en formato libre (Requerido si no se puede informar la dirección en formato estructurado)
AGREGAR REPORTE GRUPAL
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TIPO DE REPORTE DocTypeIndic FATCA201/ FATCA202 / FATCA203 / FATCA204/FATCA206
IDENTIFICADOR DEL REPORTE
DocRefID Identificador único
NUMERO DE CUENTA ASOCIADAS
AccountNumber Número de cuenta
TIPO DE REPORTE GRUPAL AccountPoolReportType
Este dato describe el tipo de estatus de los cuentahabientes o beneficiarios descritos en el reporte grupal
TIPO DE MONEDA currCode Moneda
BALANCE DEL REPORTE PoolBalance Balence del reporte
AGREGAR REPORTE NULO
TIPO DE REPORTE DocTypeIndic FATCA1/ FATCA2 / FATCA3 / FATCA4
IDENTIFICADOR DEL REPORTE
DocRefID Identificador único
ID REF DEL MENSAJE MessageRefID Identificador de referencia del mensaje
ID REF DOCUMENTO DocRefID Identificador de referencia de documento
CONFIGURAR PROPIETARIOS Y SALDOS
AGREGAR PROPIETARIO
PAIS DE RESIDENCIA ResCountryCode País de residencia
TIPO DE PROPIETARIO DE CUENTA
AccountHolder Titular de la cuenta
LUGAR DE EMISION DEL TIN IssuedBy País emisor del TIN (Tax Identification Number)
TIN TIN Número de identificación fiscal (Requerido si AcctHolderType = FATCA104)
TIPO DE NOMBRE legalAddressType Tipo de nombre
CUENTA CERRADA AccountClosed
PRIMER NOMBRE O NOMBRE DE EMPRESA
FirstName Primer nombre
NOMBRE INTERMEDIO O TIPO TITULAR DE LA CUENTA
MiddleName Segundo nombre
APELLIDOS LastName Apellido o apellidos
NACIONALIDAD Nationality Nacionalidad
FECHA DE NACIMIENTO BirthDate Fecha de nacimiento
CIUDAD DE NACIMIENTO City Ciudad
PAIS DE NACIMIENTO CountryCode Código de país de la dirección
TIPO DE DIRECCION legalAddressType Tipo de dirección
DIRECCION DE PAIS CountryCode Código de país de la dirección
DIRECCION EN TEXTO AddressFree Dirección en formato libre (Requerido si no se puede informar la dirección en formato estructurado)
AGREGAR SALDO
TIPO DE SALDO Type FATCA501/ FATCA502/ FATCA503 /FATCA504
TIPO DE MONEDA currCode Codigo de moneda ISO 4217
MONTO PaymentAmnt Monto de los pagos
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Abrir plantilla Excel:
Si no tenemos ningún archivo listo para subir, podemos crear un archivo con esta opción. Al dar clic se nos va a abrir un Archivo Excel, donde están los campos para llenar nuestro archivo. Su uso es muy fácil:
Primero tenemos el encabezado, seleccionamos el tipo de reporte, y de ser necesario el Identificador del reporte, correlativo del mensaje, correlativo de referencia
1. ENCABEZADO La información del encabezado del mensaje identifica a la Institución Financiera (FFI)
que envía el mensaje. También especifica el reporte y la naturaleza del mismo (datos
nuevos, corregidos, anulados o modificados).
1.1. TIPO DE REPORTE
Este elemento especifica el tipo de operación a realizar o el tipo de registro que se
envía. Las entradas permitidas son:
1. FACTA1, Dato nuevo
2. FACTA2, Datos corregidos.
3. FACTA3, Datos anulados.
4. FACTA4, Datos modificados.
5. FACTA11, Datos nuevos de prueba
DESCRIPCIÓN PaymentTypeDesc Descripcion libre referente a los pagos
AGREGAR AUTORIDAD COMPETENTE
CODIGO GIIN PoolReportReportingFIGIIN
Identificador único de la institución financiera
MESSAGE REF ID PoolReportMessageRefId
Identificador de referencia del mensaje
DOC REF ID PoolReportDocRefId
Identificador de referencia de documento
AGREGAR INF ADICIONAL
NOMBRE ItemName Nombre del item
DESCRIPCION ItemContent Descripcion del item
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6. FACTA12, Datos corregidos de prueba
7. FACTA13, Datos de prueba inválida
Datos Nuevos: Se emplea para enviar registros nuevos al IRS, es decir, registros que
no se han procesado o anulado previamente.
Datos Corregidos: Se emplea para registros que se deben retransmitir, debido a que
el IRS notificó al remitente que existía un problema con el archivo o con los datos
contenidos en el archivo. El tipo Datos Corregidos únicamente se debe utilizar
cuando se responde a un requerimiento de corrección de datos notificado por el
IRS. (No aplica para errores de decodificación, XML u otros errores a nivel archivo).
Datos Anulados: Se utiliza para eliminar registros presentados previamente.
Datos Modificados: Se utiliza para modificar uno o varios registros transmitidos,
corregidos o procesados previamente por el IRS pero que posteriormente la Entidad
Sujeta a Reportar, identifica que contienen información errónea, incorrecta o
incompleta.
1.2. IDENTIFICADOR DEL REPORTE
Este dato es un campo de texto libre que capturará el número de identificación
único del remitente el cual identifica el mensaje particular que se envía e identificar
cada mensaje específico.
1.3. CORRELATIVO DEL MENSAJE
El Correlativo del mensaje es un campo de texto libre que contiene el identificador
único, del mensaje a corregir, modificar o anular. Este dato deberá referenciar el
Identificador del reporte creado para el mensaje original, por lo tanto, tiene la
misma estructura definida en el punto anterior.
1.4. CORRELATIVO DE REFERENCIA
Contiene el identificador único a corregir, este elemento se diligencia para Corregir,
Anular o Modificar un registro enviado anteriormente.
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Luego damos clic en el botón Agregar cuenta, llenamos los campos, y a continuación damos clic en “Guardar”. Al hacer esto nos va a redirigir a otra pestaña donde podemos agregar propietarios y saldos.
2. AGREGAR CUENTA
2.1 TIPO DE REPORTE
Este elemento especifica el tipo de operación a realizar o el tipo de registro que se
envía. Las entradas permitidas son:
1. FACTA1, dato nuevo
2. FACTA2, Datos corregidos.
3. FACTA3, Datos anulados.
4. FACTA4, Datos modificados.
2.2 IDENTIFICADOR DEL REPORTE
Este dato es un campo de texto libre que capturará el número de identificación
único del remitente el cual identifica el mensaje particular que se envía e identificar
cada mensaje específico.
2.3 NUMERO DE CUENTA
Corresponde al número de cuenta utilizado por la institución financiera para
identificar al Cuentahabiente o beneficiario. Si la institución financiera no tiene un
número de cuenta deberá proporcionar el identificador único utilizado por la
institución financiera para identificar al Cuentahabiente o beneficiario.
- Obligatorio para las instituciones financieras que cuentan con un número de
cuenta (incluyendo identificadores alfanuméricos).
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- Si no cuenta con un sistema de numeración de las cuentas, deberá capturar
“NANUM” para indicar que no tiene número de cuenta.
2.4 TIPO DE MONEDA
Este elemento tiene el atributo currCode, que corresponde al código de tres dígitos
para el tipo de divisa acorde con el estándar de códigos ISO 4217.
- Caracteres numéricos y [código de tres dígitos para el tipo de cambio]
2.5 BALANCE DE CUENTA
Proporciona el saldo o valor de la cuenta financiera reportada.
2.6 TIPO DE PROPIETARIO DE CUENTA
Identificar del tipo de los propietarios Este elemento es obligatorio si el titular de la
cuenta:
Individual: Si el Cuentahabiente reportado es una persona natural, se deberá reportar su
información de identificación en este campo.
Organización: Si el Cuentahabiente reportado no es una persona natural, se deberá
reportar la información de identificación de la entidad en este campo.
2.7 PAIS DE RESIDENCIA
El ResCountryCode describe el(los) código(s) de país alfabético de 2 caracteres,
especificado(s) en el estándar ISO 3166-1 Alpha 2, que identifica(n) a el(los) país(es)
de residencia fiscal de la persona natural de quien se reporta la información
2.8 LUGAR DE EMISION DEL TIN
El atributo IssuedBy, identifica la jurisdicción que emitió el TIN.
2.9 TIN
El TIN es el número de identificación fiscal, para identificar los propietarios
individuales de las cuentas o los propietarios sustanciales, según el caso.
2.10 TIPO DE NOMBRE
Este elemento permite a la Institución Financiera reportar tanto el nombre de
soltero y el nombre después de matrimonio, este elemento es un calificativo que se
utiliza para indicar un tipo de nombre en concreto. Entre los tipos se incluyen:
- OECD201 = SMFAliasOrOther (No usado para CRS)
- OECD202 = Indiv
- OECD203 = alias
- OECD204 = Nick (Sobrenombre)
- OECD205 = Aka (“También conocido como”)
- OECD206 = dba (Nombre Comercial)
- OECD207 = legal
- OECD208 = atbirth (de soltero o nacimiento)
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2.11 CUENTA CERRADA
Este elemento indica que la cuenta fue cerrada en el año calendario reportado.
Se debe utilizar este elemento siempre que la cuenta haya sido cerrada durante
el respectivo año de reporte.
2.12 PRIMER NOMBRE O NOMBRE DE EMPRESA
Este dato es requerido en el reporte FATCA. Si la FF1 sujeta a reportar no tiene
completo el primer nombre de un CuentaHabiente – persona natural, puede usar
la inicial si la FFI no tiene el primero nombre del CuentaHabiente – persona
natural, puede ingresar “NFN” (No First Name – Sin Primer Nombre) en el campo.
2.13 NOMBRE INTERMEDIO O TIPO TITULAR DE LA CUENTA
Individual:
Este dato proporciona el segundo nombre de la persona natural. El dato es
opcional para efectos del reporte FATCA; si la FFI sujeta a reportar tiene el
segundo nombre o la inicial, puede incluirlo en este campo
Organización:
Identifico el tipo de titular de la cuenta o beneficiario. Las entradas permitidas
son:
- FATCA101 = FFI Propietaria documentada con propietario(s) especifico(s) de
EE.UU. (Owner documented FFI with specified US owner(s))
- FATCA102 = Una EENF pasiva como propietario(s) sustancial(es) de EE.UU. o
personas que ejercen control (passive NFFE with substantial or controlling US
owner(s))
- FATCA103 = FFI No participante
- FATCA104 = Persona Especificada de EE.UU.
2.14 APELLIDOS
Este dato se refiere al domicilio de residencia permanente del CuentaHabiente
persona natural. Si la FFI sujeta a reportar no tiene dicho dato, utilizar la dirección
de correspondencia usada para contactar al cuentahabiente.
2.15 NACIONALIDAD
Código de país de nacionalidad de la persona natural u organización.
2.16 FECHA DE NACIMIENTO
Fecha de nacimiento de la persona natural solo cuando tipo propietario es
Individual en formato YYYY-MM-DD
2.17 CIUDAD DE NACIMIENTO
Ciudad de nacimiento de la persona natural solo cuando tipo propietario es
individual.
2.18 PAIS DE NACIMIENTO
Código de país de nacimiento de la persona natural solo cuando tipo propietario
sea Individual.
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2.19 TIPO DE DIRECCION
Este atributo sirve para indicar la naturaleza jurídica de la dirección (residencia,
comercial, etc.). Los posibles valores son:
- OECD301 = ResidentialOrBusiness (residencial o comercial)
- OECD302 = Residential (residencial)
- OECD303 = Business (Comercial)
- OECD304 = Registered Office (Direccion principal)
- OECD305 = Unspecified (No especificado)
2.20 DIRECCION DE PAIS
Codigo de país de la dirección de la persona natural u organización
2.21 DIRECCION EN TEXTO
Dirección en texto de la persona natural u organización.
Agregamos un propietario si se desea dando clic en el botón, se desplegara otro menú como el anterior, llenamos los campos que sean necearíamos y damos clic en guardar. Recuerda que puedes agregar tantos propietarios como desees.
Si se desea se procede agregar saldos, dando clic en el botón, se desplegará un formulario para colocar el tipo de saldo, tipo de moneda y el monto respectivo. ¡Damos clic en guardar y listo!
3. CONFIGURAR PROPIETARIOS Y SALDOS Otra amanera de configurar los propietarios y saldos, para ello debes regresar a la pestaña
anterior dando clic en el botón “Regresar principal”, que se encuentra en la parte
superior de la hoja del documento. Y se debe hacer clic en cualquier celda y luego se debe
hacer clic en el botón de color celeste “CONFIGURAR PROPIEATARIOS Y SALDOS”
3.1 AGREGAR PROPIETARIO
Personas que ejercen el control sobre la cuenta (Requerido si AcctHolderType
=FATCA101 o FATCA102)
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3.1.1 PAIS DE RESIDENCIA
El ResCountryCode describe el(los) código(s) de país alfabético de 2 caracteres,
especificado(s) en el estándar ISO 3166-1 Alpha 2, que identifica(n) a el(los)
país(es) de residencia fiscal de la persona natural de quien se reporta la
información
3.1.2 TIPO DE PROPIETARIO DE CUENTA
Identificar del tipo de los propietarios Este elemento es obligatorio si el titular
de la cuenta es una organización o individual.
3.1.3 TIN
El TIN es el número de identificación fiscal, para identificar los propietarios
individuales de las cuentas o los propietarios sustanciales, según el caso.
3.1.4 LUGAR DE EMISION DEL TIN
El atributo IssuedBy, identifica la jurisdicción que emitió el TIN
3.1.5 TIPO DE NOMBRE
Este elemento permite a la Institución Financiera reportar tanto el nombre de
soltero y el nombre después de matrimonio, este elemento es un calificativo que
se utiliza para indicar un tipo de nombre en concreto. Entre los tipos se incluyen:
- OECD201 = SMFAliasOrOther (No usado para CRS)
- OECD202 = Indiv
- OECD203 = alias
- OECD204 = Nick (Sobrenombre)
- OECD205 = Aka (“Tambien conocido como”)
- OECD206 = dba (Nombre Comercial)
- OECD207 = legal
- OECD208 = atbirth (de soltero o nacimiento)
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3.1.6 PRIMER NOMBRE O NOMBRE DE EMPRESA
Este dato es requerido en el reporte FATCA. Si la FF1 sujeta a reportar no tiene
completo el primer nombre de un CuentaHabiente – persona natural, puede usar
la inicial si la FFI no tiene el primero nombre del CuentaHabiente – persona
natural, puede ingresar “NFN” (No First Name – Sin Primer Nombre) en el campo.
3.1.7 NOMBRE INTERMEDIO O TIPO TITULAR DE LA CUENTA
Individual:
Este dato proporciona el segundo nombre de la persona natural. El dato es
opcional para efectos del reporte FATCA; si la FFI sujeta a reportar tiene el
segundo nombre o la inicial, puede incluirlo en este campo
Organización:
Identifico el tipo de titular de la cuenta o beneficiario. Las entradas permitidas
son:
- FATCA101 = FFI Propietaria documentada con propietario(s) especifico(s) de
EE.UU. (Owner documented FFI with specified US owner(s))
- FATCA102 = Una EENF pasiva como propietario(s) sustancial(es) de EE.UU. o
personas que ejercen control (passive NFFE with substantial or controlling US
owner(s))
- FATCA103 = FFI No participante
- FATCA104 = Persona Especificada de EE.UU.
3.1.8 APELLIDOS
Este dato se refiere al domicilio de residencia permanente del CuentaHabiente
persona natural. Si la FFI sujeta a reportar no tiene dicho dato, utilizar la
dirección de correspondencia usada para contactar al cuentahabiente.
3.1.9 NACIONALIDAD
Codigo de país de nacionalidad de la persona natural u organización.
3.1.10 FECHA DE NACIMIENTO
Fecha de nacimiento de la persona natural solo cuando tipo propietario es
Individual en formato YYYY-MM-DD
3.1.11 CIUDAD DE NACIMIENTO
Ciudad de nacimiento de la persona natural solo cuando tipo propietario es
individual.
3.1.12 PAIS DE NACIMIENTO
Codigo de país de nacimiento de la persona natural solo cuando tipo propietario
sea Individual.
3.1.13 TIPO DE DIRECCION
Este atributo sirve para indicar la naturaleza jurídica de la dirección (residencia,
comercial, etc.). Los posibles valores son:
- OECD301 = ResidentialOrBusiness (residencial o comercial)
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- OECD302 = Residential (residencial)
- OECD303 = Business (Comercial)
- OECD304 = Registered Office (Direccion principal)
- OECD305 = Unspecified (No especificado)
3.1.14 DIRECCION DE PAIS
Codigo de país de la dirección de la persona natural u organización
3.1.15 DIRECCION EN TEXTO
Dirección en texto de la persona natural u organización.
3.2 AGREGAR SALDO
Proporcione el saldo o valor de la cuenta financiera reportada.
3.2.1 TIPO DE SALDO
Seleccione el código apropiado para identificar el tipo de pago. Los tipos de pago
específicos se enlistan a continuación:
FATCA501= Dividendos
FATCA502= Intereses
FATCA503= Ganancias brutas/Redenciones
FATCA504= Otros –FATCA. (ejemplo: Cantidades Extranjeras
Reportables)
3.2.2 TIPO DE MONEDA
Este elemento tiene el atributo currCode, que corresponde al código de tres
dígitos para el tipo de divisa acorde con el estándar de códigos ISO 4217.
Caracteres numéricos y [código de tres dígitos para el tipo de cambio]
3.2.3 MONTO
El monto de los pagos (Payment Amounts) se captura en cantidades fraccionadas
a dos dígitos en el tipo de cambio que corresponda.
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3.2.4 DESCRIPCIÓN
Este elemento de datos es un campo de texto libre y puede utilizarse para
proporcionar información adicional sobre el tipo de pago.
3.2.5 AGREGAR AUTORIDAD COMPETENTE (SOLO PARA MODELO IGA 2)
El CARRef contiene información de identificación para un informe agrupado
(informes FI GIIN, MessagesRefID y DocRefID) y vincula el informe de cuenta al
CAR y al informe de agrupación original. Cualquier informe de cuenta FACTA
presentado en respuesta a un CAR debe incluir el elemento CARRef
3.2.6 CODIGO GIIN Este elemento contiene el codigo GIIN que identifica la entidad financiera que
presenta la información (Reporting FI) GIIN asociada con el informe de la agrupación
original.
3.2.7 MESSAGE REF ID
El MessageRefID identifica el mensaje que se envía. Es un identificador único que
permite, tanto al remitente como al receptor, identificar cada mensaje
específico.
3.2.8 DOC REF ID
Este dato contiene el identificador único de cada registro. El identificador es una
cadena de caracteres única en el tiempo que permita identificar un registro en
particular.
El formato del elemento DocRefID es:
<GIIN><signo punto (.)><Valor>
- <GIIN> = GIIN de la institución financiera sujeta a reportar
- <Valor> = es un valor único en el tiempo para cada registro de la institución
financiera sujeta a reportar. Aunque no se requiere, se recomienda el uso de
un GUID (Identificador Único Global)
Este elemento debe contener como mínimo 21 caracteres y como máximo 200
caracteres.
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3.3 AGREGAR INFORMACION ADICIONAL Este elemento contiene uno o varios elementos de datos adicionales. Cada artículo consta
de un nombre y descripción. Actualmente este elemento no es utilizado para la presentación
de reportes FATCA.
3.3.1 NOMBRE Nombre de identificación del elemento de datos.
3.3.2 DESCRIPCION Descripcion del elemento de datos.
Regresamos a la pestaña anterior dando clic en el botón “Regresar principal”, que se encuentra en la parte superior de la hoja del documento.
Nos redirige a la pestaña anterior con los datos que hemos colocado, si se desea puede agregar reporte grupal dando clic al botón: “Agregar reporte grupal”, se abre un formulario para que pueda llenar los campos y damos clic en “Guardar
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4. AGREGAR REPORTE GRUPAL
4.1 TIPO DE REPORTE
Este elemento especifica el tipo de registro que se envía. Las entradas permitidas
son:
- FATCA1 = Datos nuevos
- FATCA2 = Datos corregidos
- FATCA3 = Datos Anulados
- FATCA4 = Datos modificados.
Datos nuevos: Se emplea para enviar registros nuevos al IRS, es decir registros que
no se han procesado o anulado previamente.
Datos corregidos: Se emplea para registros que se deben retransmitir, debido a que
el IRS notifico al remitente que existía un problema con el archivo o con los datos
contenidos en el archivo. El tipo Datos Corregidos únicamente se debe utilizar
cuando se responde a un requerimiento de corrección de datos notificado por el IRS.
(No aplica para errores de decodificación, XML u otros errores a nivel de archivo)
Datos Anulados: Se utiliza para eliminar registros presentados previamente
Datos Modificados: Se utiliza para modificar uno o varios registros transmitidos,
corregidos o procesados previamente por el IRS pero que posteriormente la Entidad
Sujeta a Reportar, identifica que contienen información errónea, incorrecta o
incompleta.
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4.2 IDENTIFICADOR DEL REPORTE
Este dato contiene el identificador único de cada registro. El identificador es una
cadena de caracteres única en el tiempo que permita identificar un registro en
particular.
El formato del elemento DocRefID es:
<GIIN><signo punto (.)><Valor>
- <GIIN> = GIIN de la institución financiera sujeta a reportar
- <Valor> = es un valor único en el tiempo para cada registro de la institución
financiera sujeta a reportar. Aunque no se requiere, se recomienda el uso de un
GUID (Identificador Único Global)
Este elemento debe contener como mínimo 21 caracteres y como máximo 200
caracteres.
4.3 NUMERO DE CUENTAS ASOCIADAS
Este elemento especifica al número total de cuentas reportadas, se coloca el número
de cuentas.
4.4 TIPO DE REPORTE GRUPAL
Este dato describe el tipo de estatus de los cuentahabientes o beneficiarios descritos
en el reporte. Los datos permitidos son:
- FATCA201 = Cuentahabientes recalcitrantes con indicios de EE.UU.
- FATCA202 = Cuentahabientes recalcitrantes sin indicios de EE.UU.
- FATCA203 = Cuentas inactivas
- FATCA204 = Instituciones Financieras Extranjeras no participantes
- FATCA205 = Cuentahabientes recalcitrantes que son personas de EE.UU.
- FATCA206 = Cuentahabientes recalcitrantes que son EENF pasivas.
4.5 TIPO DE MONEDA
Código del tipo de moneda de los pagos correspondientes.
4.6 BALANCE DEL REPORTE
Para todos los tipos grupales distintos a los grupos FFI no participantes, el saldo
grupal es la cantidad de saldo o valor acumulado de todas las cuentas incluidas en el
reporte grupal. En el caso de grupos de FFI no participantes agrupadas, el saldo
grupal es la cantidad acumulada de cantidades extranjeras reportables acumuladas
pagadas a FFI no participantes incluidas en el reporte grupal.
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5. AGREGAR REPORTE NULO Este elemento indica que una institución financiera no tiene cuentas a reportar. Si
se envía un reporte nulo, se debe incluir un ReportingFI o Sponsor si aplica.
5.1 TIPO DE REPORTE
Este elemento especifica el tipo de registro que se envía. Las entradas permitidas
son:
- FATCA1 = Datos nuevos
- FATCA2 = Datos corregidos
- FATCA3 = Datos Anulados
- FATCA4 = Datos modificados.
5.2 IDENTIFICADOR DEL REPORTE
Este dato contiene el identificador único de cada registro. El identificador es una
cadena de caracteres única en el tiempo que permita identificar un registro en
particular.
El formato del elemento DocRefID es:
<GIIN><signo punto (.)><Valor>
- <GIIN> = GIIN de la institución financiera sujeta a reportar
- <Valor> = es un valor único en el tiempo para cada registro de la institución
financiera sujeta a reportar. Aunque no se requiere, se recomienda el uso de un
GUID (Identificador Único Global)
Este elemento debe contener como mínimo 21 caracteres y como máximo 200
caracteres.
5.3 MESSAGE REF ID
Se asocia la ID de referencia del mensaje que el reporte identifico a través del
Identificador de Reporte, si se trata de reportes corregidos, modificados o inválidos.
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5.4 DOC REF ID
ID de referencia, del reporte referido si el reporte contiene datos inválidos,
corregidos o modificados.
Una vez ya terminado el llenado de los formularios, en esta misma hoja hay un botón en la parte superior que dice “Generar CSV”, si todo es conforme, damos clic en ese botón para poder generar nuestro archivo CSV. Elegimos la ruta donde guardaremos nuestro archivo y listo, ya tenemos nuestro archivo listo para subir a FatcaFácil.
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pág. 18 Complexless – Manual de Especificación de los campos
Volvemos al aplicativo FatcaFácil, y seleccionamos la opción subir archivo. Seleccionamos tipo de archivo CSV y buscamos el archivo que hemos generado con ayuda de la plantilla Excel. ¡Damos clic en Agregar y listo!, ya hemos generado nuestro archivo.
Una vez nuestro archivo subido a la plataforma de FatcaFácil podemos bajar el archivo XML. En la parte superior de la lista de los propietarios se encuentra un botón que al pasar el cursor sobre él dice: “Descargar XML”. Damos clic ahí para bajar nuestro archivo.
Para corroborar abrimos nuestro archivo en la ubicación donde lo guardamos. El archivo esta comprimido en formato ZIP, si abrimos con cualquier editor el archivo XML que se encuentra dentro, podemos ver que está firmado digitalmente.
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Si tenemos nuestra cuenta de usuario FatcaFácil configurada con el modelo IGA2 , tendremos otra opción al lado derecho del botón de Descargar XML, se encuentra el botón “Descargar Archivo para IDES”, damos clic al botón y ubicamos donde queremos guardar nuestro archivo.
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Empresa “Complexless”
pág. 20 Complexless – Manual de Especificación de los campos
Luego abrimos la ubicación donde guardamos nuestro archivo para IDES, y vemos que se encuentran tres archivos dentro del comprimido:
- Un Archivo PAYLOAD
- Un Archivo XML
- Un Archivo 840_KEY
Verificación del archivo de Respuesta
Nos dirigimos al aplicativo FatcaFácil y seleccionamos la opción subir Notificación. Luego buscamos el archivo ZIP de respuesta. ¡Damos clic en Agregar y listo!
Documento “Guía de Usuario” Versión: 2.9
Aplicación “FatcaFácil” Fecha: 11/04/17
Empresa “Complexless”
pág. 21 Complexless – Manual de Especificación de los campos
Finalmente, FatcaFácil mostrará un mensaje de respuesta como el que se muestra a continuación: