Post on 26-Jul-2022
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
2
Resumen Ejecutivo
La Evaluación de Procesos del Programa presupuestario “E209E14 Movilidad
y Transporte Competitivo y Sustentable”, a cargo del Fondo Estatal para la
Modernización del Transporte (FEMOT), tiene como objetivo mejorar su
funcionamiento, gestión y organización, mediante un análisis y valoración
de su operación, de modo que se permita orientar su gestión al logro de
resultados de manera eficaz y eficiente.
El Programa presupuestario tiene como fin: “Contribuir con el desarrollo
económico para mejorar la calidad mediante la implementación de un
sistema de movilidad y transporte competitivo y sustentable en las
principales localidades o zonas urbanas del Estado de Sonora”. Dicho
objetivo contribuye al Eje II. “Sonora y ciudades con calidad de vida.
Gobierno generador de la infraestructura para la calidad de vida y la
competitividad sostenible y sustentable”, mediante el Reto 9. “Impulsar y
consolidar un sistema de movilidad y transporte competitivo y sustentable”,
del Plan Estatal de Desarrollo 2016-2021 del Gobierno del Estado de Sonora.
Con base en la clasificación de los Programas presupuestarios, es un
programa estatal del gasto público, del grupo Desempeño de Funciones,
de modalidad E – Prestación de Servicios Públicos: Actividades del sector
público, que realiza en forma directa, regular y continua, para satisfacer
demandas de la sociedad, de interés general, atendiendo a las personas en
sus diferentes esferas jurídicas, a través de las siguientes finalidades: i)
Funciones de gobierno, ii) Funciones de desarrollo social, y iii) Funciones de
desarrollo económico.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
3
El Programa es operado por la Dirección General de Transporte (DGT) de la
Secretaría de Infraestructura y Desarrollo Urbano (SIDUR) y del Fondo Estatal
para la Modernización del Transporte (FEMOT), quienes atenderán la
problemática referida con respecto al ordenamiento del transporte público,
capacitación de operadores, renovación del parque vehicular y la
modernización del transporte, soportándola en lo competitivo y la
sustentabilidad.
En cuanto a la normatividad aplicable, el Programa, a cargo del FEMOT,
está debidamente sustentado en la Ley de Transporte del Estado de Sonora,
Decreto de Creación del Fondo Estatal para la Modernización del Transporte
y del Reglamento Interior del Fondo Estatal para la Modernización del
Transporte.
El FEMOT, dependiente del Poder Ejecutivo del Estado, otorga al servicio de
transporte público urbano recursos públicos estatales propios, vía subsidio,
para apoyar en forma emergente a la ciudadanía y prestadores de este
servicio, a fin de cubrir parte de los costos de operación y formación de
capital de trabajo, mismo que fue publicado en el Boletín Oficial del
Gobierno del Estado de Sonora del mes de julio de 2011, mediante el cual el
H. Congreso del Estado establece, como parte del Presupuesto de Egresos
del Gobierno del Estado de Sonora, recursos con el fin de apoyar a la
ciudadanía y prestadores de este servicio a fin de cubrir parte de los costos
de operación y formación de capital de trabajo; y con fundamento en los
artículos 1, 3, 8, 12, 22 fracción VI, 29 apartado D, fracción 1, de la Ley de
Orgánica del Poder Ejecutivo del Estado de Sonora; 10 fracciones IV, XI y XIII,
y demás relativos y aplicables de la Ley de Transporte para el Estado de
Sonora, y 5 fracción XXXI, del Reglamento Interior de la Secretaría de
Infraestructura y Desarrollo Urbano.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
4
La metodología utilizada para la Evaluación de Procesos, consistió en un
análisis de gabinete y trabajo de campo. Para el análisis de gabinete, se
realizó una revisión de los documentos presentados por el FEMOT, normativos
y descriptivos del Programa, con la finalidad de conocer el marco
institucional y normativo donde se opera. Posteriormente, a través de
entrevistas semiestructuradas a diversos actores clave de las unidades
administrativas, se identificaron y analizaron procedimientos operativos, así
como la detección de hallazgos y recomendaciones para fortalecer la
gestión operativa que realiza el FEMOT para el logro de los objetivos del
Programa.
Respecto del contexto en que opera el Programa, a cargo del FEMOT, su
intervención tiene como propósito que los usuarios cuenten con un sistema
de transporte público urbano eficaz. El ámbito de acción es donde se
implementa el programa UNE Transporte en las zonas urbanas de la ciudad
de Hermosillo, Navojoa y Ciudad Obregón.
A partir del análisis de gabinete, se llevó a cabo el trabajo de campo con
los actores clave de la Dirección de Administración y Finanzas (DAF),
Dirección de Planeación, Proyectos y Evaluación Gubernamental (DPPEG)
y la Dirección de Monitoreo, Supervisión y Conciliación (DMSC), para que,
conforme al Modelo General de Procesos, establecido en los Términos de
Referencia para una Evaluación de Procesos, se identificaran los siguientes
procesos: 1) Planeación, 2) Difusión, 3) Solicitud de apoyos y Selección de
beneficiarios, 4) Producción de bienes y/o servicios, 5) Distribución de bienes
y/o servicios, 6) Entrega de apoyos, 7) Seguimiento a beneficiarios y
Monitoreo de apoyos, 8) Contraloría social y Satisfacción de usuarios, y 9)
Monitoreo y Evaluación.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
5
El análisis de cada uno de los procesos permitió describirlos y obtener una
valoración global sobre el grado de consolidación operativa, así como
identificar a los actores involucrados que participan en cada uno de ellos y
detectar los mecanismos de coordinación y contribución para detectar las
principales fortalezas, amenazas y áreas de oportunidad.
De la descripción y análisis de los procesos, se obtuvo un grado de
consolidación operativa del Programa presupuestario: Medio 2. 5, en una
escala de 0 a 5 puntos, de los cuales, en los procesos de Difusión y Solicitud
de apoyos y selección de beneficiarios fue de 3, en los procesos de
Planeación, Producción de bienes y/o servicios, Distribución de bienes y/o
servicios, Entrega de apoyos y Seguimiento a beneficiarios y monitoreo de
apoyos fue 2.5, y para los procesos de Contraloría social y satisfacción de
usuarios y Monitoreo y evaluación de 2. Los resultados del análisis de
procesos son los siguientes:
• Planeación: Proceso del que se encarga la Dirección de
Administración y Finanzas y la Dirección de Planeación, Proyectos y
Evaluación Gubernamental para la planeación, programación y
presupuestación. Esto constituye el inicio y la base en la que se apoya
el Programa presupuestario, y sin los cuales no podrían entregarse los
apoyos. En resumen, la Planeación es la etapa donde se realiza la
programación operativa a través de la integración de documentos
normativos, establecimiento de metas, objetivos e indicadores, así
como el análisis de recursos económicos.
• Difusión: Proceso en el que se difunde las Reglas de Operación. Para
este proceso es fundamental el Centro de Atención a Usuarios (CAU)
en las distintas ciudades donde opera el programa UNE Transporte.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
6
• Proceso de Solicitud de apoyos y Selección de beneficiarios: La
selección de beneficiarios o usuarios es el proceso central para la
entrega de apoyos. Los solicitantes de los diferentes tipos de usuarios
deben pasar por un proceso de selección, que se encuentra
claramente especificado en los documentos normativos como las
Reglas de Operación, en donde participan los operados técnicos del
CAU para verificar que la documentación requerida esté completa.
• Producción de bienes y/o servicios: Este proceso es de gran
relevancia, ya que el FEMOT contrata a las empresas
concesionarias/prestadoras del servicio para que operen las unidades
de transporte urbano conforme a lo establecido en el POS, con la
finalidad de que los usuarios puedan hacer uso de dicho servicio.
• Distribución de bienes y/o servicios: A partir del proceso anterior,
continua con la gestión del pago a las empresas
concesionarias/prestadoras del servicio por el cumplimiento al POS.
Además de la adquisición de insumos necesarios para la operación y
modernización del sistema de transporte público urbano, a cargo del
FEMOT. De su ejecución depende en gran medida la consecución de
los objetivos del Programa. Los actores participantes son de la
Dirección de Administración y Finanzas.
• Entrega de apoyos: La Entrega se constituye como un proceso muy
importante puesto que, como se establece en las Reglas de
Operación, el usuario es beneficiado por haber utilizado el servicio de
transporte urbano subsidiado, puede tener viajes cierta cantidad de
viajes gratis y/o pagar una parte proporcional de costo del viaje,
según el tipo de usuario que sea, y que se identifique con la tarjeta
UNE Transporte. En este proceso, el personal del CAU son los actores
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
7
involucrados para llevar a cabo, la entrega de la credencial, como
medio de entrega para poder ser beneficiado.
• Seguimiento a beneficiarios y Monitoreo de apoyos: Este proceso
incluye las actividades para realizar revisiones y supervisiones por parte
de la Dirección de Monitoreo, Supervisión y Conciliación cuando se
está llevando a cabo la ejecución del servicio de transporte urbano,
a efecto de revisar el adecuado ejercicio de recursos y cobertura de
las metas establecidas. Además, de que las unidades de transporte
operen correctamente, y en cumplimiento, a lo establecido en el POS.
El proceso es relevante, ya que funciona como mecanismo para
asegurar que los recursos se ejercen adecuadamente y el servicio se
realiza acorde a lo aprobado por la DGT, FEMOT y demás instancias
correspondientes.
• Contraloría social y Satisfacción a usuarios: Para poder conocer si los
trámites y servicios se llevan a cabo adecuadamente, en este
proceso, se identifica la evaluación de satisfacción al usuario, como
instrumento esencial en el cual se valora la percepción al usuario
sobre el trámite de inicio a fin, y en el cual se involucra, la
Coordinación del CAU, los CAU y la Dirección de Planeación,
Proyectos y Evaluación Gubernamental.
• Monitoreo y Evaluación: En este último proceso se realiza el
seguimiento de los avances obtenidos de las metas establecidas la
Matriz de Indicadores para Resultados y el POA. Para su ejecución,
debe haber coordinación con todas las unidades administrativas con
la Dirección de Planeación, Proyectos y Evaluación Gubernamental
para que se entregue la información conforme a la normatividad
aplicable emitida por la Secretaría de Hacienda Estatal.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
8
Con el objetivo de proveer información relevante para la operación del
Programa, a cargo del FEMOT, para que puedan realizar adecuaciones al
flujo de actividades y fortalecer la consecución de resultados, a
continuación, se presentan los hallazgos y recomendaciones derivadas del
análisis de gabinete y trabajo de campo.
Principales recomendaciones
• Recomendaciones de Consolidación
1. Elaborar el Programa Institucional del FEMOT en donde exponga la
visión, objetivos y líneas de acción de su administración para atender
las necesidades de la población del estado, con previsiones y metas
de mediano y largo plazo.
2. Asegurar la documentación de todos los procesos y hacerlo del
conocimiento de todos los operados e involucrados en las actividades
que se desarrollan. Estas acciones se llevan a cabo de forma
recurrente y estandarizada, no obstante, algunas no están
documentadas.
3. Diseñar y utilizar indicadores que permitan medir, evaluar y dar
seguimiento a todos los procesos, esto con la finalidad de conocer los
avances al cumplimiento de objetivos, ya que, en cada
procedimiento se generan productos y representan responsabilidades
claras para los actores involucrados.
4. Actualizar los Manuales de Organización y de Procedimientos del
organismo. Además, aquellos procedimientos relacionados con el
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
9
Programa, que se complemente con guías para hacer más eficiente
los procesos operativos. Actualmente, el organismo está en proceso
de aprobación del nuevo Reglamento Interior, por lo que, se requiere
documentar los procedimientos necesarios para mejorar la
operatividad y productividad del desempeño organizacional. Esto
beneficiará la operatividad del programa, de forma integral los
procesos y procedimientos operativos para facilitar el flujo con las
unidades administrativas y agilizando la consecución de los resultados
y contribuyendo al cumplimiento de los objetivos del programa. Es
importante, también, identificar controles que permitan lograr los
objetivos de cada proceso/procedimiento. Estas acciones o
mecanismos ayudarán para prevenir o reducir el impacto de los
eventos que ponen en riesgo la adecuada ejecución de los
procesos/procedimientos requeridos para el logro de los objetivos del
programa.
5. Detallar los beneficios que tienen derecho los diferentes tipos de
usuarios del transporte público urbano, puesto que, en las Reglas de
Operación se menciona como beneficiarios a los estudiantes y los
demás usuarios, pero los usuarios de tercera edad y discapacitados
cuentan con beneficios distintos entre ellos.
6. Mejorar la encuesta de evaluación de satisfacción del usuario para
conocer su percepción, tanto de los trámites que solicita, como del
uso del transporte público urbano. Aunque en el CAU se pueda aplicar
dicha encuesta, sería innovador, como parte de la modernización,
que también se pueda implementar en las aplicaciones en los
dispositivos móviles. Por lo anterior, es pertinente incluir esta
recomendación, para medir la calidad de la información con la que
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
10
contaron para solicitar el trámite y uso del servicio, así como realizar la
gestión con mayor oportunidad y eficiencia.
7. Mejorar la comunicación entre las unidades administrativas que
operan el Programa durante todos los procesos. Durante las
entrevistas con el personal clave en los procedimientos, mencionaron
que existen cuellos de botellas por falta de interacción entre las
demás unidades administrativas a las que pertenecen. La
comunicación, a través de la coordinación, pueden agilizar el flujo de
actividades para la generación de productos específicos del
programa.
8. Implementar un sistema de monitoreo e indicadores para la
instrumentación sistemática de mejorar, así como generar
intervenciones, a través de un plan de acciones, para el seguimiento
del desempeño organizacional, y a su vez del programa.
No se realizaron recomendaciones clasificadas como de Reingeniería de
procesos.
Estas recomendaciones emitidas, en caso de implementarse, están
orientadas a mejorar la gestión y la forma en la que opera el Programa
presupuestario, a cargo del FEMOT.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
11
Índice
Resumen Ejecutivo ................................................................................................ 2
Índice ................................................................................................................... 11
Introducción ........................................................................................................ 19
1.Descripción del Programa Presupuestario “E209E14 Movilidad y Transporte
Competitivo y Sustentable” ............................................................................... 22
1.1 Antecedentes ........................................................................................ 22
1.2 Características del Programa .............................................................. 24
1.2.1 Problema que pretende atender .................................................. 24
1.2.2 Población potencial, objetivo y atendida ................................... 27
1.2.3 Alineación del Programa Presupuestario con los Objetivos
Nacionales, Estatales y la Agenda 2030 .................................................... 28
1.2.4 Matriz de Indicadores para Resultados (MIR) .............................. 40
1.3 Contexto y condiciones de la operación ........................................... 41
1.3.1 Mecánica de operación ................................................................ 45
1.3.2 Marco Normativo en el que opera el Programa ......................... 49
1.4 Identificación de procesos ................................................................... 51
2.Diseño metodológico y estrategia del trabajo de campo
.............................................................................................................................. 59
2.1 Revisión documental ............................................................................. 60
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
12
2.2 Trabajo de campo ................................................................................ 61
2.2.1 Entrevista a profundidad ................................................................ 61
2.2.2 Entrevista semiestructura ................................................................ 62
2.3 Análisis de gabinete .............................................................................. 62
2.4 Estrategia de campo ............................................................................ 63
2.4.1 Análisis y medición de atributos de los procesos ......................... 67
2.4.2 Cronograma de actividades ......................................................... 76
2.4.3 Guía de entrevistas a profundidad o semiestructuradas ........... 77
2.4.4 Guía temática de entrevista semiestructurada........................... 78
3.Descripción y Análisis de los Procesos del Programa Presupuestario
“E209E14 Movilidad y Transporte Competitivo y Sustentable” ...................... 89
3.1 Planeación ............................................................................................. 90
3.1.1 Actividades, componentes y actores ........................................... 92
3.1.2 Límites del proceso y su articulación con otros ......................... 100
3.1.3 Insumos y recursos ......................................................................... 101
3.1.4 Productos ....................................................................................... 103
3.1.5 Sistemas de información .............................................................. 103
3.1.6 Coordinación ................................................................................. 104
3.1.7 Pertinencia del proceso ............................................................... 104
3.1.8 Importancia estratégica .............................................................. 104
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
13
3.1.9 Grado de consolidación operativa ............................................ 105
3.2 Difusión .................................................................................................. 107
3.2.1 Actividades, componentes y actores ......................................... 108
3.2.2 Límites del proceso y su articulación con otros ......................... 109
3.2.3 Insumos y recursos ......................................................................... 110
3.2.4 Productos ....................................................................................... 112
3.2.5 Sistemas de información .............................................................. 112
3.2.6 Coordinación ................................................................................. 112
3.2.7 Pertinencia del proceso ............................................................... 112
3.2.8 Importancia estratégica .............................................................. 113
3.2.9 Grado de consolidación operativa ............................................ 113
3.3 Solicitud de apoyos y Selección de beneficiarios ........................... 115
3.3.1 Actividades, componentes y actores ......................................... 116
3.3.2 Límites del proceso y su articulación con otros ......................... 120
3.3.3 Insumos y recursos ......................................................................... 121
3.3.4 Productos ....................................................................................... 123
3.3.5 Sistemas de información .............................................................. 123
3.3.6 Coordinación ................................................................................. 124
3.3.7 Pertinencia del proceso ............................................................... 124
3.3.8 Importancia estratégica .............................................................. 124
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
14
3.3.9 Grado de consolidación operativa ............................................ 125
3.4 Producción de bienes y/o servicios ................................................... 126
3.4.1 Actividades, componentes y actores ......................................... 128
3.4.2 Límites del proceso y su articulación con otros ......................... 131
3.4.3 Insumos y recursos ......................................................................... 132
3.4.4 Productos ....................................................................................... 133
3.4.5 Sistemas de información .............................................................. 134
3.4.6 Coordinación ................................................................................. 134
3.4.7 Pertinencia del proceso ............................................................... 135
3.4.8 Importancia estratégica .............................................................. 135
3.4.9 Grado de consolidación operativa ............................................ 136
3.5 Distribución de bienes y/o servicios ................................................... 137
3.5.1 Actividades, componentes y actores ......................................... 139
3.5.2 Límites del proceso y su articulación con otros ......................... 142
3.5.3 Insumos y recursos ......................................................................... 143
3.5.4 Productos ....................................................................................... 144
3.5.5 Sistemas de información .............................................................. 144
3.5.6 Coordinación ................................................................................. 145
3.5.7 Pertinencia del proceso ............................................................... 145
3.5.8 Importancia estratégica .............................................................. 145
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
15
3.5.9 Grado de consolidación operativa ............................................ 146
3.6 Entrega de apoyos .............................................................................. 147
3.6.1 Actividades, componentes y actores ......................................... 149
3.6.2 Límites del proceso y su articulación con otros ......................... 152
3.6.3 Insumos y recursos ......................................................................... 152
3.6.4 Productos ....................................................................................... 154
3.6.5 Sistemas de información .............................................................. 154
3.6.6 Coordinación ................................................................................. 154
3.6.7 Pertinencia del proceso ............................................................... 155
3.6.8 Importancia estratégica .............................................................. 155
3.6.9 Grado de consolidación operativa ............................................ 155
3.7 Seguimiento a beneficiarios y Monitoreo de apoyos ...................... 157
3.7.1 Actividades, componentes y actores ......................................... 159
3.7.2 Límites del proceso y su articulación con otros ......................... 164
3.7.3 Insumos y recursos ......................................................................... 165
3.7.4 Productos ....................................................................................... 167
3.7.5 Sistemas de información .............................................................. 168
3.7.6 Coordinación ................................................................................. 168
3.7.7 Pertinencia del proceso ............................................................... 168
3.7.8 Importancia estratégica .............................................................. 169
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
16
3.7.9 Grado de consolidación operativa ............................................ 169
3.8 Contraloría social y Satisfacción de usuarios.................................... 171
3.8.1 Actividades, componentes y actores ......................................... 172
3.8.2 Límites del proceso y su articulación con otros ......................... 174
3.8.3 Insumos y recursos ......................................................................... 174
3.8.4 Productos ....................................................................................... 176
3.8.5 Sistemas de información .............................................................. 176
3.8.6 Coordinación ................................................................................. 176
3.8.7 Pertinencia del proceso ............................................................... 177
3.8.8 Importancia estratégica .............................................................. 177
3.8.9 Grado de consolidación operativa ............................................ 177
3.9 Monitoreo y evaluación ...................................................................... 179
3.9.1 Actividades, componentes y actores ......................................... 180
3.9.2 Límites del proceso y su articulación con otros ......................... 182
3.9.3 Insumos y recursos ......................................................................... 182
3.9.4 Productos ....................................................................................... 184
3.9.5 Sistemas de información .............................................................. 184
3.9.6 Coordinación ................................................................................. 184
3.9.7 Pertinencia del proceso ............................................................... 185
3.9.8 Importancia estratégica .............................................................. 185
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
17
3.9.9 Grado de consolidación operativa ............................................ 186
4.Hallazgos y Resultados .................................................................................. 188
4.1 Proceso de Planeación ....................................................................... 188
4.2 Proceso de Difusión ............................................................................. 190
4.3 Proceso de Solicitud de apoyos y Selección de beneficiarios ....... 191
4.4 Proceso de Producción de bienes y/o servicios .............................. 192
4.5 Proceso de Distribución de bienes y/o servicios .............................. 193
4.6 Proceso de Entrega de apoyos ......................................................... 193
4.7 Proceso de Seguimiento a beneficiarios y Monitoreo de apoyos . 194
4.8 Proceso de Contraloría social y Satisfacción de usuarios ............... 196
4.9 Proceso de Monitoreo y evaluación ................................................. 197
4.10 Principales problemas detectados en la normatividad .................. 198
4.11 Identificación y descripción de las principales áreas de oportunidad,
cuellos de botella y buenas prácticas ........................................................ 199
4.11.1 Áreas de oportunidad .................................................................. 199
4.11.2 Cuellos de botella ......................................................................... 201
4.11.3 Buenas prácticas ........................................................................... 202
4.12 Amenazas y Fortalezas ........................................................................ 203
4.12.1 Amenazas ...................................................................................... 204
4.12.2 Fortalezas ....................................................................................... 204
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
18
5. Conclusiones y Recomendaciones ............................................................ 206
5.1 Conclusiones ........................................................................................ 206
5.2 Recomendaciones .............................................................................. 210
6.Anexos ............................................................................................................. 213
6.1 Anexo I. Ficha Técnica de Identificación del Programa ................. 213
6.2 Anexo II. Ficha de Identificación y Equivalencia de Procesos ....... 217
6.3 Anexo III. Flujogramas del Programa ................................................. 222
6.4 Anexo IV. Grado de Consolidación Operativa del Programa ....... 230
6.5 Anexo V. Límites, articulación, insumos y recursos, productos y
sistemas de información de los procesos del Programa ........................... 232
6.6 Anexo VI. Propuesta de Modificación a la Normatividad del
Programa ........................................................................................................ 252
6.7 Anexo VII. Análisis FODA del Programa ............................................. 253
6.8 Anexo VI. Recomendaciones del Programa .................................... 256
6.9 Anexo IX. Sistema de Monitoreo e Indicadores de Gestión del
Programa ........................................................................................................ 261
6.10 Anexo X. Bitácora de trabajo ............................................................. 265
6.11 Anexo XI. Instrumentos de Recolección de Información de la
Evaluación de Procesos del Programa ....................................................... 270
6.12 Anexo XII. Ficha Técnica con los Datos Generales de la Instancia
Evaluadora y el Costo de la Evaluación ..................................................... 274
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
19
Introducción
La presente Evaluación de Procesos1 tiene como objetivo general, realizar
un análisis sistemático de la gestión operativa del Programa Presupuestario
“E209E14 Movilidad y Transporte Competitivo y Sustentable” con base en los
procesos a cargo del Fondo Estatal para la Modernización del Transporte
(FEMOT), que permita valorar si dicha gestión cumple con lo necesario para
el logro de sus metas y objetivos, así como hacer recomendaciones que
permitan la instrumentación de mejoras.
De acuerdo con la metodología del Consejo Nacional de Evaluación de la
Política de Desarrollo Social (CONEVAL) para realizar la Evaluación de
Procesos, ésta debe tener los siguientes objetivos específicos:
• Describir la gestión operativa del Programa mediante sus procesos,
en los distintos niveles de desagregación geográfica donde se lleva
a cabo.
• Identificar y analizar los problemas o limitantes, tanto normativos
como operativos, que obstaculizan la gestión del Programa, así
como las fortalezas y buenas prácticas que mejoran la capacidad
de gestión del mismo.
• Analizar si la gestión y la articulación de los procesos contribuyen al
logro del objetivo del Programa.
• Elaborar recomendaciones generales y específicas que el
Programa pueda implementar, tanto a nivel normativo como
operativo.
1 Modelo de Términos de Referencia para la Evaluación de Procesos. Consejo Nacional de
Evaluación de la Política de Desarrollo Social (CONEVAL). Disponible en:
https://www.coneval.org.mx/Evaluacion/MDE/Paginas/Evaluacion_Procesos.aspx
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
20
Considerando lo anterior, se presenta el Informe Final de la Evaluación del
Programa presupuestario “E209E14 Movilidad y Transporte Competitivo y
Sustentable”, el cual se conforma de los seis apartados, en el primero,
Descripción del Programa, se analizó, de manera general, la operación del
Programa. Para ello, se describió el diseño del Programa, con la finalidad de
determinar en qué medida es consistente y pertinente con su contexto.
Asimismo, se identificaron y describieron los principales procesos
institucionales con base en la documentación e información proporcionada
por el FEMOT.
En el segundo apartado, Diseño metodológico y estrategia del trabajo de
campo, se determinó la estrategia de campo para recopilar y analizar la
información que permitió la valoración y medición de los atributos para
cada uno de los procesos del Programa, los cuales se identificaron conforme
al Modelo General de Proceso; así como los criterios del alcance de la
evaluación.
Además, se describieron los instrumentos de recolección de información y la
metodología de trabajo para su aplicación en las unidades administrativas
del FEMOT, con el objetivo de evaluar las funciones y desempeño del
Programa.
En el tercer apartado, Descripción y análisis de los procesos del Programa,
con base en la información obtenida, tanto en la revisión documental
considerada en el análisis de gabinete como en el trabajo de campo, se
describen los procesos del programa en el que se lleva a cabo una reseña
de las actividades que se realizan, de los insumos y productos, y los sistemas
involucrados, con la finalidad de emitir una valoración general de los
procesos del programa.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
21
Posteriormente, en el cuarto apartado, se detallan los Hallazgos y
Resultados, los cuales se derivan del análisis desarrollo en la presente
evaluación y se basan en la información documental y de las entrevistas
realizadas a los actores participantes. Dicha información, permitió identificar
las buenas prácticas y las áreas de mejora en la operación del programa.
En el quinto apartado, se detallan las principales Conclusiones y
Recomendaciones del Programa.
Finalmente, en el sexto apartado, se presentan los Anexos.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
22
1. Descripción del Programa Presupuestario “E209E14 Movilidad y Transporte
Competitivo y Sustentable”
En este primer apartado se describen las características principales del
Programa Presupuestario “E209E14 Movilidad y Transporte Competitivo y
Sustentable” a cargo del FEMOT, a partir del análisis del marco normativo
que lo regula, así como los componentes relevantes de la operación que
conducen al logro del objetivo del Programa para conocer el panorama de
su funcionamiento.
1.1 Antecedentes
De acuerdo al Plan Estatal de Desarrollo (PED) 2016-20212, una de las áreas
que mayor atención merece, es el transporte urbano, debido a que el 63%
de los hogares en la entidad cuentan con un vehículo, mientras el 37%
restante, emplea otro medio de traslado, principalmente el transporte
público.
La problemática que enfrenta el servicio de transporte público en el Estado
de Sonora ha pasado por varios años sin atenderse de manera adecuada y
oportunamente, por lo que, a partir del inicio de la actual administración se
dio prioridad requerir unidades adiciones para atender las principales
demandas de los usuarios, como la puntualidad y suficiencia de las
unidades, seguridad, limpieza, mejor atención de los operadores de las
2 Plan Estatal de Desarrollo (PED) 2016-2021. Gobierno del Estado de Sonora. Disponible en:
https://www.sonora.gob.mx/gobierno/plan-estatal-de-desarrollo.html
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
23
unidades y el establecimiento de un sistema de pago accesible y
transparente.
El PED 2016-2021 establece en su Eje II. “Sonora y ciudades con calidad de
vida. Gobierno generador de la infraestructura para la calidad de vida y la
competitividad sostenible y sustentable”, específicamente en el Reto 2.
“Impulsar y consolidar un sistema de movilidad y transporte competitivo y
sustentable”, dispone entre sus estrategias: 9.1 “Fomentar un transporte justo,
equitativo, confiable y autosustentable”, 9.2 “Incrementar la seguridad de
los usuarios y la competitividad de las regiones”, y 9.3 “Tecnificación y
automatización de procesos de control, supervisión y difusión”.
La movilización de personas y bienes representa una actividad que se
considera compleja a medida que el tamaño población de las zonas
urbanas rebasan la infraestructura vial existente, como es el caso de los
principales centros de población del estado, donde se generan conflictos
viales ocasionados por el exceso en la circulación, tanto de unidades del
servicio de transporte público, como de vehículos particulares.
Con respecto al transporte público, además del incremento de unidades
que prestan el servicio público, se han presentado riesgos de accidente por
fallas mecánicas, dimensiones y edades no permitidas en circulación; así
como del personal operador de las unidades de transporte con
capacitación deficiente, abuso en el cobro de la tarifa, actitud inapropiada
en atención al usuario, conducción a exceso de velocidad, entre otras. En
cuanto al equipamiento de la red de transporte, ha sido evidente la falta de
señalamientos y de paraderos.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
24
Lo anterior da sustento al Programa Presupuestario “E209E14 Movilidad y
Transporte Competitivo y Sustentable”, que a partir del 2017, a cargo de la
Dirección General de Transporte (DGT) de la Secretaría de Infraestructura y
Desarrollo Urbano (SIDUR) y del Fondo Estatal para la Modernización del
Transporte (FEMOT), atenderán la problemática referida con respecto al
ordenamiento del transporte público, capacitación de operadores,
renovación del parque vehicular y la modernización del transporte,
soportándola en lo competitivo y la sustentabilidad.
1.2 Características del Programa
1.2.1 Problema que pretende atender
El Programa Presupuestario “E209E14 Movilidad y Transporte Competitivo y
Sustentable” surge de la necesidad de atender la movilidad de personas en
la entidad que presenta problemas derivados de la priorización del vehículo
particular sobre otros medios de transporte, por lo que se ha incrementado
el aforo vehicular, lo que no permite el flujo continuo, mal estado de las
vialidades, aumento en el número de accidentes y emisiones de
contaminantes al medio ambiente.
El crecimiento sociodemográfico desmedido en las zonas urbanas del
estado ha propiciado una deficiente administración del servicio del sistema
de transporte público, que se ve reflejado en malas condiciones físicas de
los vehículos, en el aumento de tiempo de espera de las unidades, así como
en la mala calidad de la prestación del servicio por parte de los operadores.
El transporte público tiene como función satisfacer la necesidad social de
movilizar a la población permitiéndoles recorrer las distancias entre sus
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
25
hogares, lugares de empleo, áreas comerciales, de recreación, entre otros
lugares sociales.
A partir de este contexto, el Gobierno del Estado de Sonora, bajo el
Programa Presupuestario “E209E14 Movilidad y Transporte Competitivo y
Sustentable” atiende la necesidad de mejorar el sistema de transporte
público y las alternativas que ayuden a facilitar a los usuarios y la
competitividad del transporte urbano.
Las Unidades Ejecutoras del Programa cuentan con atribuciones para la
entrega de bienes y servicios a la población sonorense, las cuales se
describen a continuación:
• La Secretaría de Infraestructura y Desarrollo Urbano (SIDUR) en materia
de transportes, deberá promover las políticas y ejecutar los programas
relativos a la planeación, administración, regulación, modernización,
control y supervisión del servicio público y privado de transporte en el
Estado, y en su caso, promover las políticas y elaborar programas
relativos a la prestación directa del servicio público de transporte por
parte del Ejecutivo Estatal (Art. 29, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo
del Estado de Sonora)3.
• La Dirección General de Transporte (DGT) de la SIDUR, conforme al
Reglamento Interior de la Secretaría, se señala que ejercerá funciones
y atribuciones que le otorga la Ley de Transporte para el Estado de
Sonora (Art. 15, Reglamento Interior de la Secretaría de Infraestructura
3 Ley Orgánica del Poder Ejecutivo del Estado de Sonora. 2016. Disponible en:
https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/172824/Ley_orgnica_del_Poder_Ejecuti
vo_del_Estado_de_Sonora_al_2016.pdf
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
26
y Desarrollo Urbano)4. En el Manual de Organización, tiene como
objetivo, además de lo anteriormente mencionado, la regulación y
control de la prestación del servicio de transporte público, privado y
particular5. En este sentido, la DGT tendrá que realizar actividades y/o
proyectos relacionados con la supervisión y vigilancia del transporte
público.
• El Fondo Estatal para la Modernización del Transporte (FEMOT), con
objeto de apoyar técnica y financieramente el desarrollo de
proyectos específicos que procuren la modernización, calidad,
seguridad, rentabilidad y eficiencia del servicio público de transporte
y proponer y ejecutar la política estatal de subsidios en esta materia,
realizando proyecciones anuales que sirvan de base para la
determinación de sus montos y su incorporación al presupuesto de
egresos del Estado. (Art. 2, Decreto que crea el Fondo Estatal para la
Modernización del Transporte)6. Es decir, el FEMOT tendrá que realizar
actividades y/o proyectos encaminados a la modernización del
transporte.
De acuerdo con el documento Diagnóstico del Programa Presupuestario, a
cargo del FEMOT, el problema y/o necesidad que se busca atender es: “la
preferencia de la población del Estado de Sonora por el uso del transporte
4 Reglamento Interior de la Secretaría de Infraestructura y Desarrollo Urbano. 2013.
Disponible en: http://contraloria.sonora.gob.mx/ciudadanos/compendio-legislativo-
basico/compendio-legislativo-basico-estatal/reglamentos/85--74/file.html 5 Manual de Organización de la Dirección General de Transporte. SIDUR. 2016. Disponible
en: http://sicadanterior.sonora.gob.mx/Archivos/Temps/MO-577.pdf 6 Decreto que reforma diversas disposiciones del que crea el Fondo Estatal para la
Modernización del Transporte. Boletín Oficial Tomo CCIII. Hermosillo, Sonora. Número 44
Secc. II. Lunes 3 de Junio del 2019. Disponible en:
http://www.boletinoficial.sonora.gob.mx/boletin/images/boletinesPdf/2019/06/2019CCIII44
II.pdf
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
27
no competitivos y sustentables”, situación que, como se ha descrito
anteriormente, por las siguientes causas generales:
- Sistema de movilidad y transporte deficiente,
- Patrón de desarrollo sociodemográfico disperso,
- Aumento constante de vehículos,
- Grupos especiales (estudiantes, personas de la tercera edad y
discapacitados) afectados.
Por otra parte, los efectos que se plantean en el árbol de problemas son:
- Costos socioeconómicos (tiempo invertido en traslado),
- Ineficiente uso de recursos económicos,
- Contaminación ambiental,
- Baja competitividad estatal,
- Baja calidad de vida de la población.
1.2.2 Población potencial, objetivo y atendida
La definición de la población potencial del Programa Presupuestario
“E209E14 Movilidad y Transporte Competitivo y Sustentable” se retoma del
documento Diagnóstico, en donde se describe que es: “la totalidad de los
habitantes del Estado de Sonora”, ya que de manera directa o
indirectamente requiere del servicio de movilidad y transporte público.
La población objetivo del Programa está integrada por “cualquier usuario
de las vías públicas urbanas, sean o no habitantes del Estado de Sonora que
utilizan el servicio de movilidad y transporte público”.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
28
Con respecto a la población atendida son “los usuarios beneficiados del
servicio público de transporte urbano en el Estado de Sonora”. Dentro de
este grupo se encuentran los usuarios beneficiados (estudiantes, personas
de la tercera edad y discapacitados) por el subsidio al servicio público de
transporte de pasajeros, modalidad urbana7.
1.2.3 Alineación del Programa Presupuestario con los Objetivos Nacionales,
Estatales y la Agenda 2030
En el caso de la movilidad y el transporte, el Programa presupuestario se
vincula con el Plan Nacional de Desarrollo (PND) 2019-20248, para contribuir
de forma directa a dos ejes: Política Social y Economía; en donde se
menciona que es importante revalorar la capacidad de acercar a las
personas bajo los criterios de accesibilidad, resiliencia o sustentabilidad, más
allá de la movilización de bienes, servicios y fuerza de trabajo, para retomar
su relevancia social.
- Plan Nacional de Desarrollo 2019-2024
o Política Social
▪ Construir un país con bienestar
▪ Desarrollo sostenible
7 Reglas de Operación para la Aplicación del Subsidio al Servicio Público de Transporte de
Pasajeros, Modalidad Urbana. Fondo Estatal para la Modernización del Transporte (FEMOT).
Boletín Oficial del Gobierno del Estado de Sonora. Tomo CCIII. Hermosillo, Sonora. Número
22 Secc. I Martes 19 de Marzo del 2019. Disponible en:
http://www.boletinoficial.sonora.gob.mx/boletin/images/boletinesPdf/2019/03/2019CCIII22
I.pdf 8 Plan Nacional de Desarrollo 2019-2024. Diario Oficial de la Federación (DOF), 12 de Julio
de 2019. Disponible en:
https://www.dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=5565599&fecha=12/07/2019&print=tru
e
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
29
o Economía
▪ Detonar el crecimiento
▪ Impulsar la reactivación económica, el mercado interno
y el empleo
La vinculación con la Política Social, obedece a la visión nacional que
propone construir un país de bienestar y promover el desarrollo sostenible.
La planificación del transporte y su orientación hacia modalidades más
amigables con el medio ambiente, principalmente, más accesibles para
todas las personas, para logar disminuir la brecha de desigualdad social. Así
como, lograr mejores condiciones de traslado para las personas que tendrá
efecto en su calidad de vida.
Asimismo, el transporte de personas tendrá impacto con la Economía, como
detonante del crecimiento y para impulsar la reactivación económica. Por
lo que se debe promover la disponibilidad de servicios de transporte que
consideren a todas las personas y sus necesidades en las distintas regiones
del país.
La alineación estratégica con los Objetivos de Desarrollo Sostenible (ODS)
en la Agenda 2030, se contribuye de forma indirecta con:
- Objetivo 5. Igualdad de género: “Logar la igualdad de género y
empoderar a todas las mujeres y las niñas”, implica garantizar
seguridad en los diferentes tipos de transporte.
- Objetivo 8. Trabajo decente y crecimiento económico: “Promover el
crecimiento económico sostenido, inclusivo y sostenible, el empleo
pleno y productivo y el trabajo decente para todas y todos”. El
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
30
acceso a los bienes y servicios está condicionado por la disponibilidad
de los diferentes tipos transporte.
- Objetivo 9. Industria, innovación e infraestructura. “Construir
infraestructuras resilientes, promover la industrialización inclusiva y
sostenible y fomentar la innovación. Invertir en el transporte es
fundamental paras fortalecer la economía de una región o entidad,
la cual será amigable con el ambiente y accesible para toda la
población.
- Objetivo 10. Reducción de las desigualdades. “Reducir la desigualdad
en los países y entre ellos”. Esto se logrará con ampliar las redes de
movilidad, y con un transporte público que considere el crecimiento
urbano planificado.
- Objetivo 11. Ciudades y comunidades sostenibles. “Lograr que las
ciudades y los asentamientos humanos sean inclusivos, seguros,
resilientes y sostenibles”. Esto se logrará, migrar del modelo de
movilidad actual a uno que privilegie un sistema de transporte que
garantice un uso más eficiente del espacio y de la energía.
En el ámbito estatal, el Programa Presupuestario se encuentra vinculado al
Plan Estatal de Desarrollo (PED) 2019-2021con:
- Eje 2. Sonora y Ciudades con calidad de vida. “Respecto al Programa
Sectorial de Infraestructura y Desarrollo Urbano Sustentables (2016-
2021) de la SIDUR, la vinculación es la siguiente:
o Reto 9. Impulsar y consolidar un sistema de movilidad y
transporte competitivo y sustentable.
▪ Estrategia 9.1 Fomentar un transporte justo, equitativo,
confiable y autosustentable.
• Líneas de acción:
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
31
9.1.1. Modernizar el marco jurídico y regulatorio
para mejorar el servicio de transporte público
urbano.
9.1.2. Crear una coordinación estatal del transporte
con atribuciones para proponer, implementar,
controlar y sancionar el cumplimiento normativo al
sistema del transporte público.
9.1.3. Establecer un equilibrio entre el Estado, los
concesionarios y los usuarios que privilegie el
respeto al derecho de la movilidad de la sociedad,
a través de mecanismos de evaluación costo-
beneficio.
9.1.4. Evaluar periódicamente la satisfacción de las
y los usuarios para proponer medidas correctivas.
9.1.5. Fomentar el uso de nuevas tecnologías en
combustibles para reducir las emisiones de
contaminantes a la atmósfera y mejorar la calidad
del aire en las ciudades.
▪ Estrategia 9.2 Incrementar la seguridad de los usuarios(as)
y la competitividad de las regiones-
• Líneas de acción:
9.2.1. Promover e implementar un programa de
señalización y señalética del sistema de movilidad
y transporte.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
32
9.2.2 Profesionalización de las y los trabajadores del
servicio público de transporte.
9.2.3 Realizar estudios de movilidad, en
coordinación con el sector académico y social,
que permitan la optimización del sistema.
▪ Estrategia 9.3 Tecnificación y automatización de procesos
de control, supervisión y difusión
• Líneas de acción:
9.3.1. Automatización de los procesos de control y
supervisión en el transporte público de pasaje de
ruta fija.
9.3.2. Utilización de tecnología para el control de
ingresos de las unidades del sistema de movilidad y
transporte público.
9.3.3. Diseñar e implementar instrumentos que
transparenten el manejo, uso y destino final de
recursos económicos que generan el sistema de
transporte público de pasaje.
9.3.4 Difusión y retroalimentación de la información
que genere el sistema de movilidad y transporte
público Sistema de Movilidad y Transporte Público
por medio de las tecnologías de información en
beneficio de la ciudadanía.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
33
9.3.5. Modernización de la gestión y control del
transporte.
La alineación con el Programa Sectorial de Infraestructura y Desarrollo
Urbano 2016-2021 de la SIDUR es la siguiente:
- Objetivo 18 Fomentar un transporte justo, equitativo, confiable y
autosustentable.
o Estrategia 18.1. Modernizar el marco jurídico y regulatorio para
mejorar el servicio de transporte público urbano.
Líneas de acción:
▪ 18.1.1 Analizar las mejores prácticas referente a la
normatividad y marco jurídico que rige la prestación del
servicio público y privado de movilidad y transporte en
otros estados y regiones.
▪ 18.1.2 Elaboración y emitir los lineamientos necesarios
para una eficaz prestación del servicio público y privado
de movilidad y transporte, privilegiando el uso de
tecnologías de la información para el análisis,
planeación, ejecución y supervisión del mismo.
▪ 18.1.3 Proponer al ejecutivo estatal, la reforma de la ley
de Transporte del Estado de Sonora.
o Estrategia 18.2. Crear una coordinación estatal del transporte
con atribuciones para proponer, implementar, controlar y
sancionar el cumplimiento normativo al sistema del transporte
público.
Líneas de acción:
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
34
▪ 18.2.1 Elaboración del decreto de creación de la
Coordinación Estatal de Transporte con las atribuciones
que permitan proponer, implementar, controlar y
sancionar el cumplimiento normativo al sistema del
transporte público.
▪ 18.2.2 Desarrollar y actualizar el manual de organización
y el manual de procedimientos de la Coordinación Estatal
de Transporte.
o Estrategia 18.3. Establecer un equilibrio entre el Estado, los
concesionarios y los usuarios que privilegie el respeto al derecho
de la movilidad de la sociedad, a través de mecanismos de
evaluación costo-beneficio.
Líneas de acción:
▪ 18.3.1 Establecimiento de planes operativos de servicio
para las modalidades de movilidad de "ruta fija". (Urbano,
suburbano y foráneo).
▪ 18.3.2 Establecimiento de instrumentos sistematizados de
verificación y control, para las modalidades de movilidad
de ruta fija.
o Estrategia 18.4. Evaluar periódicamente la satisfacción de las y
los usuarios para proponer medidas correctivas.
Líneas de acción:
▪ 18.4.1 Diseñar un tablero de control para la medición de
los parámetros de evaluación de las encuestas.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
35
▪ 18.4.2 Aplicar encuestas de satisfacción a los usuarios del
transporte público para conocer la perspectiva del
usuario sobre la calidad en el servicio para las diferentes
modalidades del sistema.
▪ 18.4.3 Elaborar convenios de colaboración con uniones
de usuarios, ayuntamientos, organizaciones y empresas
de los diferentes municipios, para crear canales de
comunicación con los ciudadanos que nos permitan
conocer sus quejas y sugerencias.
o Estrategia 18.5. Fomentar el uso de nuevas tecnologías en
combustibles para reducir las emisiones de contaminantes a la
atmósfera y mejorar la calidad del aire en las ciudades.
Líneas de acción:
▪ 18.5.1 Cursos y Talleres para la cultura del uso de las
tecnologías para reducir las emisiones de contaminantes.
▪ Programa para la sustitución de unidades de transporte
público URBANO de consumo de diésel a tecnología para
el consumo de GNC.
- Objetivo 19 Incrementar la seguridad de los usuarios (as) y la
competitividad de las regiones.
o Estrategia 19.1. Promover e implementar un programa de
señalización y señalética del sistema de movilidad y transporte.
Líneas de acción:
▪ 19.1.1 Levantamiento de información para el diseño de
un programa de señalización.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
36
▪ 19.1.2 Convenio de colaboración entre el Estado y el
Municipio para el trabajo en la regularización de la
señalización para el servicio del transporte público de
pasaje.
o Estrategia 19.2. Profesionalización de las y los trabajadores del
servicio público de transporte.
Líneas de acción:
▪ 19.2.1 Actualizar los lineamientos generales para la
obtención y/o renovación de licencia de operador de
transporte.
▪ 19.2.2 Aplicar exámenes psicométricos a los operadores
del servicio de transporte público.
▪ 19.2.3 Desarrollar e implementar cursos de capacitación
que cubran las expectativas de las y los trabajadores del
servicio público de transporte y de los usuarios.
▪ 19.2.4 Acreditar instituciones de capacitación para la
implementación de cursos de capacitación a las y los
trabajadores del servicio público de transporte.
▪ 19.2.5 Elaborar convenios de colaboración con
instituciones de gobierno para la capacitación en temas
específicos que permitan la mejora en el servicio
prestado por las y los trabajadores del servicio público de
transporte.
▪ 19.2.6 Implementar cursos de capacitación con temas
específicos para la mejora continua de las y los
trabajadores del servicio público de transporte.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
37
▪ 19.2.7 Elaborar convenios de colaboración con centros
evaluadores y certificadores de estándares de
competencia laboral.
▪ 19.2.8 Realizar un diagnóstico de las competencias de las
y los operadores del servicio público de transporte.
▪ 19.2.9 Implementar cursos de capacitación alineados a
estándares de competencia laboral.
▪ 19.2.10 Evaluar y Certificar a las y los trabajadores del
servicio público del transporte en el estándar de
competencia laboral correspondiente a su modalidad de
servicio.
o Estrategia 19.3 Realizar estudios de movilidad, en coordinación
con el sector académico y social, que permitan la optimización
del sistema.
Líneas de acción:
▪ 19.3.1 Estudios Técnicos para la definición de la demanda
de las diferentes modalidades del servicio público de
transporte.
▪ 19.3.2 Desarrollo de estudios completos de movilidad
urbana en las principales ciudades del estado, con la
finalidad de establecer redes más eficientes y de mayor
beneficio para los usuarios.
- Objetivo 20 Tecnificación y automatización de procesos de control,
supervisión y difusión.
o Estrategia 20.1. Automatización de los procesos de control y
supervisión en el transporte público de pasaje de ruta fija.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
38
Líneas de acción:
• 20.1.1 Implementación de la tecnología GPS y
GPRS en las unidades de transporte público urbano
de los municipios.
• 20.1.2 Integrar a la supervisión por medio de la
tecnología GPS y GPRS las unidades del transporte
público urbano de los municipios.
• 20.1.3 Implementar métodos de inspección y
verificación que incluyan herramientas
tecnológicas que permitan agilizar los
procedimientos para supervisión de las diferentes
modalidades del Transporte Público y Privado
▪ Estrategia 20.2. Utilización de tecnología para el control
de ingresos de las unidades del sistema de movilidad y
transporte público.
Línea de acción:
• 20.2.1 Implementar sistemas tecnológicos para la
contabilización del aforo y la recepción de dinero
de manera electrónica
▪ Estrategia 20.3. Diseñar e implementar instrumentos que
transparenten el manejo, uso y destino final de recursos
económicos que generan el sistema de transporte
público de pasaje.
Línea de acción:
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
39
• 20.3.1 Creación de un fideicomiso recaudador
para los ingresos de los sistemas de transporte
público de ruta fija.
▪ Estrategia 20.4 Difusión y retroalimentación de la
información que genere el Sistema de Movilidad y
Transporte Público por medio de las tecnologías de
información en beneficio de la ciudadanía.
Líneas de acción:
• 20.4.1 Recepción de reportes por diferentes medios
de comunicación que permitan a los usuarios
brindar la retroalimentación del servicio del
transporte público.
• 20.4.2 Administración de Redes sociales para
difundir los programas y las innovaciones del
transporte público.
• 20.4.3 Plataformas WEB y Móviles para la difusión de
las rutas, programas e innovaciones del transporte
público urbano.
▪ Estrategia 20.5. Modernización de la gestión y control del
transporte.
Líneas de acción:
• 20.5.1 Evaluación de los procedimientos que se
llevan a cabo en los diferentes departamentos.
• 20.5.2 Diseño y Desarrollo de Enlace con
aplicaciones externas para eficientar los trámites o
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
40
servicios las actualizaciones y mejoras plataforma
tecnológica.
• 20.5.3 Enlace con aplicaciones externas para
eficientar los trámites o servicios.
• 20.5.4 Adquisición y renovación de equipo de
cómputo e impresión para incrementar la
eficiencia en el uso de la plataforma tecnológica.
• 20.5.5 Auditoria y Digitalización de expedientes de
las concesiones y permisos del Registro Público de
Transporte.
1.2.4 Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
La Matriz de Indicadores para Resultados (MIR) del Programa Presupuestario
“E209E14 Movilidad y Transporte Competitivo y Sustentable”, para el
ejercicio fiscal 2020, a cargo del FEMOT, tiene como nivel Fin: “Contribuir a
consolidar un sistema de movilidad y transporte competitivo y sustentable
en el Estado de Sonora”.
A nivel Propósito, se establece: “Los usuarios cuentan con un sistema de
transporte público urbano eficaz”; con respecto a los Componentes son:
- Componente 1 (C1): Buen trato y atención hacia el usuario del servicio
de transporte urbano.
- Componente 2 (C2): Unidades de transporte en buen estado físico y
mecánico.
- Componente 3 (C3): Tarifas accesibles proporcionadas a los usuarios
del transporte público urbano (subsidio).
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
41
- Componente 4 (C4): Acciones para la mejora continua del servicio
del sistema de transporte público urbano implementado.
- Componente 5 (C5): Supervisiones a unidades del sistema de
transporte público urbano realizadas.
No obstante, la MIR a cargo del FEMOT aún no se encuentra incluida con la
MIR de la DGT, siendo que ambas están consideradas para la misma clave
programática “E209E14 Movilidad y Transporte Competitivo y Sustentable”,
conforme al Presupuesto de Egresos del Gobierno del Estado de Sonora para
el Ejercicio Fiscal 20209.
1.3 Contexto y condiciones de la operación
A partir del Decreto que crea el Fondo Estatal para la Modernización del
Transporte10, publicado en el Boletín Oficial 12, Sección V 2001/08/09, se
menciona que, “el Fondo tendrá por objetivo apoyar técnica y
financieramente el desarrollo de proyectos específicos que procuren la
modernización, calidad, seguridad, rentabilidad y eficiencia del servicio
público de transporte”. La creación del FEMOT abrogó el Decreto que creó
el Fideicomiso del Transporte Urbano del Estado de Sonora, el 20 de febrero
de 1989, para extinguir el contrato de fideicomiso celebrado entre el
9 Decreto 92, del Presupuesto de Egresos del Gobierno del Estado de Sonora para el Ejercicio
Fiscal 2020. Boletín Oficial del Gobierno del Estado de Sonora. Tomo CCIV. Hermosillo,
Sonora. Viernes 27 de Diciembre del 2019. Disponible en:
https://hacienda.sonora.gob.mx/media/199699/decreto_presupuesto_egresos_2020_cciv_
27_dic_2019_f.pdf 10 Decreto que crea el Fondo Estatal para la Modernización del Transporte. Boletín Oficial
12, Sección V, 08/09/2001. Disponible en:
http://transparencia.esonora.gob.mx/NR/rdonlyres/7EC0A14E-D055-4729-B03F-
0CA274BBE859/111580/FEMOT.pdf
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
42
Gobierno del Estado, como fideicomitente, y el Banco Nacional de México
S. N. C., como fiduciaria.
En el 2019, se reformaron los artículos 2, 3, fracciones I y IV, 4 y 12, se
adicionaron las fracciones V, VI y VII al artículo 3, y un artículo 10 Bis, y se
derogó el artículo 4 Bis para el FEMOT11, quedando como nueva misión para
el Fondo:
Artículo 2. El Fondo tendrá por objeto apoyar social, técnica y
financieramente el desarrollo de proyectos específicos que procuren
la modernización, calidad, seguridad, rentabilidad y eficiencia del
servicio público de transporte y proponer y ejecutar la política estatal
de subsidios en esta materia, realizando proyecciones anuales que
sirvan de base para la determinación de sus montos y su incorporación
al presupuesto de egresos del Estado.
En dicho Decreto se señala que el servicio de transporte de pasaje urbano
es uno de los factores fundamentales en la promoción del desarrollo
productivo y social en la entidad, por lo que la asignación del gasto público
estatal en esta materia resulta de una trascendental importancia para
garantizar la satisfacción de los usuarios del servicio.
Para que la prestación de este servicio sea eficiente para la población,
deberá considerar que el pago de una cuota o tarifa sea justa y razonable,
11 Decreto que reforma diversas disposiciones del que crea el Fondo Estatal para la
Modernización del Transporte. Boletín Oficial del Gobierno del Estado de Sonora. Tomo CCIII,
Hermosillo, Sonora. Número 44 Secc. II. Lunes, 3 de Junio del 2019. Disponible en:
http://www.boletinoficial.sonora.gob.mx/boletin/images/boletinesPdf/2019/06/2019CCIII44
II.pdf
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
43
el interés del usuario del servicio con la inversión y el costo que se genere en
su prestación por el Estado y los concesionarios.
Asimismo, el Estado debe procurar que, cuando el servicio se presta
concesionado a los particulares, se obtenga una ganancia que lo haga
económicamente redituable como vía para su prestación en forma
continua, uniforme, regular, permanente, segura, digna y acorde a las
exigencias de la actividad social y productiva de la población.
Siendo relevante que, la política estatal en materia de subsidios pretende la
absorción de ciertos costos de operación del servicio como contribución al
mantenimiento de una tarifa razonable y socialmente justa para el público
usuario.
Conforme a lo anterior, se destaca la necesidad de que el FEMOT realice la
medición, control y supervisión del servicio público de trasporte urbano, con
la finalidad de asegurar el correcto cálculo para el pago de la
contraprestación por el servicio, para el cual se crea la Dirección de
Monitoreo, Supervisión y Conciliación.
En el Reglamento Interior del Fondo Estatal para la Modernización del
Transporte (vigente) se establece que, el Fondo es un organismo
descentralizado de la Administración Pública Paraestatal y tiene como
objeto apoyar técnica y financieramente el desarrollo de proyectos
específicos que procuren la modernización, calidad, seguridad, rentabilidad
y eficiencia del servicio público del transporte.
No obstante, actualmente se encuentra un proyecto para el Reglamento
Interior, en donde se amplía el objeto:
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
44
Artículo 1.- El Fondo Estatal para la Modernización del Transporte, es
un organismo público descentralizado de la Administración Pública
Paraestatal, con personalidad jurídica y patrimonio propios, el cual
tiene como objeto apoyar social, técnica y financieramente el
desarrollo de proyectos específicos que procuren la modernización,
calidad, seguridad, rentabilidad y eficiencia del servicio público del
transporte y proponer y ejecutar la política estatal de subsidios en esta
materia, realizando proyecciones anuales que sirvan de base para la
determinación de sus montos y su incorporación al presupuesto de
egresos del Estado.
Asimismo, el Manual de Organización del FEMOT se encuentra en proceso
de actualización, debido a que se identificó la necesidad de reorganizar y
redistribuir las funciones del organismo a través de la Dirección General,
Dirección de Planeación, Proyectos y Evaluación Gubernamental, Dirección
de Administración y Finanzas; esto para cumplimiento a las estrategias
definidas en el Reto 9 “Impulsar y consolidar un sistema de movilidad y
transporte competitivo y sustentable” del PED 2019-2021.
Para lograr los objetivos y las metas del organismo, en el Presupuesto de
Egresos del Estado de Sonora para el Ejercicio Fiscal 2020, el Programa
Presupuestario “E209E14 Movilidad y Transporte Competitivo y Sustentable”
contó con $898,972,853.00, de los cuales su distribución fue la siguiente:
- Financiamiento interno: $228,536,330.00
- Ingresos propios: $15,089,532.00
- Recursos federales: $39,048,162.00
- Recursos fiscales: $616,298,830.00
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
45
1.3.1 Mecánica de operación
Los solicitantes de apoyo, interesados en acceder a los apoyos otorgados
por el programa de subsidios al servicio público de transporte de pasajeros,
modalidad urbana, deberán atender lo establecido en las Reglas de
Operación12, en donde se establecen los criterios, requisitos, procedimientos
y mecanismos de operación, a fin de cubrir parte de los costos de operación
y formación de capital de trabajo; así como el control, seguimiento y
transparencia en el ejercicio de los recursos.
De acuerdo al artículo 88 de la Ley de Transporte para el Estado de Sonora,
se disponen los siguientes tipos de subsidio:
a) Subsidios directos: Para los estudiantes de instituciones educativas
reconocidas por la Secretaría de Educación y Cultura cuyos programas
de estudio sean escolarizados y de acuerdo a los lineamientos que
establezca el Consejo Ciudadano para su identificación como tales, el
Gobierno del Estado otorga un subsidio del 100%, para los dos primeros
viajes diarios y durante los periodos de clases establecidos en el
calendario oficial de la Secretaría de Educación y Cultura, excepto
sábados y domingos. Lo anterior, en beneficio de los estudiantes en las
ciudades donde opera el Programa UNE Sonora (servicio público de
transporte urbano), mediante Prestadoras de Servicios que establezcan
los mecanismos tecnológicos y de campo, que determine la Dirección
12 Reglas de Operación para la Aplicación del Subsidio al Servicio Público de Transporte de
Pasajeros, Modalidad Urbana. Boletín Oficial del Gobierno del Estado de Sonora. Tomo
CCV, Hermosillo, Sonora. Número 15 Secc IV. Jueves 20 de Febrero del 2020. Disponible en:
http://www.boletinoficial.sonora.gob.mx/boletin/images/boletinesPdf/2020/02/2020CCV15
IV.pdf
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
46
General de Transporte, como instrumentos de medición, control y
supervisión del servicio público de transporte urbano, en función del Plan
Operativo de Servicio establecido; mecanismos a través de los cuales se
determinan los importes que, por este a poyo a los estudiantes
beneficiarios, debe pagar el Gobierno del Estado a las Prestadoras del
Servicio.
b) Subsidio al costo de operación: Para la totalidad de las Unidades de las
que prestan el servicio público de transporte Urbano y de las ciudades
en las que se preste el servicio, mediante Prestadoras de Servicios que
establezcan los mecanismos tecnológicos y de campo que determine
la Dirección General de Transporte, como instrumentos de medición,
control y supervisión del servicio público de transporte urbano, en
función del Plan Operativo de Servicio establecido; mecanismos a
través de los cuales se determinan los importes que por este apoyo a la
totalidad de los usuarios del transporte público urbano, debe pagar el
Gobierno del Estado a las Prestadoras del Servicio.
El Subsidio al Costo de Operación, deberá estar en función del
cumplimiento al Plan Operativo de Servicio que la Dirección General de
Transporte notifique a cada Prestadora de Servicio. La previsión de
recursos por concepto de subsidio, se determinará en función del déficit
ingreso-costo, en caso de haberlo, que arroje la Proyección Financiera
correspondiente al Plan Operativo de Servicio, dependiendo también
así del estatus económico actual de la ciudad en la que la empresa
preste el servicio.
Los requisitos que deberán cumplir los beneficiarios para obtener el
beneficio del subsidio correspondiente son los siguientes:
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
47
a) Subsidios directos: acreditarse como Estudiantes mediante la
credencial que para tal efecto expide el Fondo Estatal para la
Modernización del Transporte, o en su caso, de acuerdo a los
mecanismos que para tal efecto determine el Consejo Ciudadano del
Transporte Público Sustentable del Estado de Sonora; a fin de tener
derecho a un subsidio otorgado por el Gobierno del Estado de Sonora,
correspondiente al 100% de la tarifa especial vigente para los dos
primeros viajes diarios, durante los periodos de clases establecidos en
el calendario oficial de la Secretaría de Educación y Cultura excepto
sábados y domingos; y
b) Subsidios al costo de operación: Subsidio otorgado por el Gobierno
del Estado a todos los usuarios del servicio público de transporte
urbano, beneficio que obtienen al hacer uso de este sistema de
transporte, en virtud de que el Gobierno del Estado complementa en
un porcentaje el pago realizado por el usuario, con el objetivo de
cubrir el costo de operación, que representan las especificaciones
técnicas de operación que se establecen en los Planes Operativos de
Servicio, los cuales son notificados a las Prestadoras de Servicio, para
su cumplimiento obligatorio.
El FEMOT se encarga de la expedición de credenciales de identificación de
usuarios preferentes del transporte urbano (estudiantes, personas con
discapacidad permanente y personas mayores de 60 años), esto con el fin
de que puedan obtener la tarifa especial a la que tiene derecho. Asimismo,
se expiden credenciales a usuarios de tarifa normal para que tengan
acceso al servicio de prepago. Este proceso se realiza en los Centros de
Atención a Usuarios del Transporte Urbano (CAU).
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
48
Para obtener dichas credenciales, deberán cumplir con los siguientes
requisitos:
- Prepago (para usuarios de tarifa ordinaria): Identificación oficial con
fotografía.
- Usuarios preferentes:
o Tercera edad: Credencial expedida por el INAPAM o credencial
del INE, que lo acredite como persona de la tercera edad.
o Personas con discapacidad: Credencial expedida por el DIF, o
carta de cualquier otra institución de seguridad social, con
fotografía, que lo acredite como persona con discapacidad
permanente (la cual debe estar listada en la Ley 186, de
Integración Social para Personas con Discapacidad en el Estado
de Sonora, artículo 3°).
o Estudiantes:
▪ Identificación oficial con fotografía (INE, pasaporte vigente,
cartilla de servicio militar, credencial escolar, licencia de
manejo, constancia con foto sellada, credencial de servicio
médico, etc.).
▪ Comprobante de inscripción al período escolar vigente (1),
mediante las siguientes opciones: inscripción, reinscripción,
constancia de estudios, credencial resellada, tira de
materias oficial sellada y comprobante de pago, a nombre
del estudiante y/o matrícula, debidamente sellado.
▪ Si el estudiante cursa programas de estudios escolarizados,
deberá presentar una carta de la institución educativa
correspondiente, indicando que la carga académica
cursada, requiere clases presenciales en al menos tres días
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
49
a la semana y sumen al menos quince horas de clases por
semana (2).
• (1) De la institución educativa correspondiente, que
haga constar que el estudiante cursa un programa
educativo de educación primaria, secundaria,
media superior o superior, reconocido por la
Secretaría de Educación y Cultura del Gobierno del
Estado de Sonora, cuyo programa de estudio sea
escolarizado.
• (2) Se excluye de este beneficio a estudiantes que
cursan la preparatoria abierta, clases sabatinas, en
línea, cursos y talleres, excepto los estudiantes que
cumplan con asistir a clases al menos tres días y
sumen quince horas o más horas por semana.
Para lo anterior, también deberán cumplir con la Carta compromiso al
Ciudadano, la cual se encuentra pública, así como lo mencionado
anteriormente, en el portal de Trámites y Servicios del Fondo Estatal para la
Modernización del Transporte13.
1.3.2 Marco Normativo en el que opera el Programa
El marco normativo vigente que regula la gestión operativa del Programa
Presupuestario “E209E14 Movilidad y Transporte Competitivo y Sustentable”,
13 Expedición de credenciales de identificación de usuarios preferentes del transporte
urbano. Disponible en: https://www.sonora.gob.mx/tramites-y-
servicios/tramite_servicio/79.html
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
50
a cargo del Fondo Estatal para la Modernización del Transporte se conforma
en:
- Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos (Última
reforma DOF 08-05-2020),
- Constitución Política del Estado de Sonora (Última reforma B. O. 05-
02-2020),
- Ley Orgánica del Poder Ejecutivo del Estado de Sonora (Última
reforma B. O. 22-060-2020),
- Ley de Transporte del Estado de Sonora (Última reforma B. O. 23-12-
2013),
- Ley para la Igualdad entre Mujeres y Hombres en el Estado de
Sonora (B. O. 25-09-2008),
- Ley para la Inclusión y Desarrollo de las Personas con Discapacidad
o en Situación de Discapacidad del Estado de Sonora (B.O. 13-06-
2019),
- Decreto que reforma diversas disposiciones del que crea el Fondo
Estatal para la Modernización del Transporte (Última reforma -03-
06-2019),
- Reglamento Interior del Fondo Estatal para la Modernización del
Transporte (B. O. 11-08-2020),
- Manual de Organización 2020 del Fondo Estatal para la
Modernización del Transporte,
- Manual de Procedimientos 2020 del Fondo Estatal para la
Modernización del Transporte,
- Dictamen que actualiza la Norma Técnica de Calidad NTC-001-
CCT-2017 del Servicio Público de Transporte en la modalidad de
“Pasaje Urbano” del Estado de Sonora (B. O. 06-07-2020),
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
51
- Dictamen que actualiza la Tarifa Técnica y Tarifa de Usuario del
Servicio Público de Transporte en la modalidad de "Pasaje Urbano
de las Ciudades de: Ciudad Obregón, Hermosillo. Navojoa y
Guaymas (parcial), de Sonora" (B. O. 06-07-2020),
- Reglas de Operación para la Aplicación del Subsidio Público de
Transporte de Pasajeros, Modalidad Urbana (B. O. 20-02-2020),
- Reglas de Operación para el Control, Medición, Conciliación y
Supervisión del Transporte Público Urbano (02-01-2020),
- Reglas de Operación para el Programa UNE Sonora (vigente),
- Lineamientos para la Expedición, Reexpedición y Revalidación de
las Credenciales de Identificación de Usuarios con Derecho a
Tarifas Especiales y Extraordinarias en el Servicio Público de
Transporte Urbano en el Estado de Sonora (B. P. 23-07-2018),
- Agenda 2030 de las Naciones Unidas: Objetivos del Desarrollo
Sostenible (ODS),
- Plan Nacional de Desarrollo (PND) 2019-2024,
- Plan Estatal de Desarrollo (PED) 2016-2021,
- Programa Sectorial de Infraestructura y Desarrollo Urbano 2016-
2021,
- Actas de sesiones ordinarias del Consejo Directivo del FEMOT 2019.
1.4 Identificación de procesos
En los Términos de Referencia para la Evaluación de Procesos, se muestra el
Modelo General de Procesos, con la finalidad de coordinar y dirigir las
acciones del programa hacia la consecución de los objetivos y metas
institucionales, por lo que se compone de 10 procesos (planeación, difusión,
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
52
solicitud de apoyos, selección de beneficiarios, producción de bienes o
servicios, distribución y entrega de apoyos, seguimiento a beneficiarios,
monitoreo de apoyo, contraloría social y evaluación) como se presenta a
continuación:
Figura 1. Modelo General de Procesos
Un proceso, es un conjunto de actividades planificadas que se enfocan en
conseguir un objetivo específico, implican la participación de recursos
humanos y materiales para alcanzar el resultado deseado. Además, se
puede decir, que son mecanismos diseñados para mejorar la productividad
de algún quehacer, para establecer un orden o para eliminar algún tipo de
problema. El procedimiento es la forma específica de llevar a término un
proceso, son las actividades o acciones, que se incluyen en un proceso.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
53
La Evaluación de Procesos, debe permitir el contraste de los aspectos
normativos y la operación cotidiana, con el fin de determinar si éstos
posibilitan su realización y le permiten cumplir los objetivos para los que fue
creado.
De acuerdo con el Modelo General de Procesos, y con la revisión del marco
normativo se muestran los procesos generales en los que opera el Programa
Presupuestario, a cargo del FEMOT:
Modelo General de
Procesos Secuencia Descripción
Planeación (planeación
estratégica,
programación y
presupuestación):
Proceso en el cual se
determinan misión, visión,
fin, objetivos y metas en
tiempos establecidos, los
indicadores de
seguimiento verificables,
los recursos financieros y
humanos necesarios, y las
principales actividades y
métodos a seguir para el
logro de los objetivos del
programa.
Integración,
Gestión, Control y
Seguimiento del
Presupuesto de
Egresos
La planeación comienza con la
programación y presupuesto de
egresos, que tiene como objetivo,
contar con la disponibilidad de los
recursos financieros necesarios,
para dar cumplir con los objetivos y
metas establecidas para la
operación del Programa y del
FEMOT, con la aprobación de la
Secretaría de Hacienda Estatal.
Elaboración y
Seguimiento del
Programa
Operativo Anual
(POA) e
Indicadores
Las actividades desarrolladas en
este procedimiento se orientan para
elaborar y revisar periódicamente el
POA e indicadores para evaluar el
cumplimiento de los objetivos y
metas establecidos por el Fondo.
Integración del
Programa Anual
de Adquisiciones,
Arrendamientos y
Servicios (PAAAS)
Este procedimiento tiene como
objetivo, presupuestar las compras y
los servicios requeridos por parte de
las unidades administrativas para
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
54
cumplir con las metas y objetivos del
Fondo
Elaboración de las
Reglas de
Operación para
la Aplicación del
Subsidio al
Servicio Público
de Transporte de
Pasajeros,
Modalidad
Urbana
Las actividades consisten en,
elaborar y/o actualizar las Reglas
de Operación para el siguiente
ejercicio fiscal.
Difusión del programa:
Proceso sistemático e
institucionalizado de
información sobre las
principales características
del programa, sus
beneficios y requisitos de
inscripción, dirigido hacia
un público determinado.
Difusión de las
Reglas de
Operación para
la Aplicación del
Subsidio al
Servicio Público
de Transporte de
Pasajeros,
Modalidad
Urbana
Las actividades consisten en:
garantizar que los beneficiarios se
informen sobre los contenidos de las
Reglas de Operación y los
beneficios que ofrece, a través del
Boletín Oficial del Gobierno del
Estado.
Solicitud de apoyos:
Conjunto de acciones,
instrumentos y
mecanismos que
ejecutan los operadores
del programa con el
objetivo registrar y/o
sistematizar la
información de las
Coordinación del
Centro de
Atención a
Usuarios.
Las actividades consisten en
coordinar a los CAU para la
atención y revisión de las solicitudes
de trámite de credencialización.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
55
solicitudes de apoyo de
los posibles beneficiarios.
Selección de
beneficiarios: Proceso
realizado por los
operadores de los
programas para
seleccionar a los
beneficiarios y obtener
finalmente el padrón
actualizado y validado.
Credencialización
a Usuarios del
Sistema de
Transporte Público
Urbano
Una vez recibidas las solicitudes, se
verifica la documentación
requerida, según el trámite
solicitado, e ingresa los datos del
usuario/beneficiario para la
entrega de credencial.
Producción de bienes o
servicios: Herramientas,
acciones y mecanismos a
través de los cuales se
obtienen los bienes y
servicios que serán
entregados a los
beneficiarios del
programa.
Licitación
Mediante
Convocatoria
Pública, Invitación
a Cuando Menos
Tres Personas o
Licitación
Simplificada.
Se implementan las herramientas
para la ejecución de las actividades
para producir los bienes y servicios,
para ello este procedimiento busca
la adjudicación de los proyectos
planeados dentro del Programa
Presupuestario, a proveedores de
adquisiciones, servicios y
arrendamientos, a cargo del FEMOT,
de manera transparente y honesta.
Elaboración y
Trámite de
Contratos.
Se llevan a cabo las actividades de
este procedimiento para establecer
legalmente los compromisos
adquiridos por las partes, en los
procedimientos de adjudicación del
cual se deriven dichos contratos.
Distribución de apoyos:
Proceso a través del cual
se envía el apoyo del
punto de origen (en
donde se obtuvo dicho
bien o servicio) al punto
de destino final (en
donde se encuentra el
Adquisición
Directa de Bienes
y Servicios.
Coordinar la adquisición y
arrendamiento de bienes muebles,
así como la contratación de
servicios que requiera el Fondo y
generar los pagos necesarios.
Pago de Subsidios
operativo y
Realizar el pago de subsidios a las
diferentes empresas que prestan el
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
56
beneficiario del
programa).
Usuarios
preferentes
Servicio de Transporte en el Estado
de Sonora.
Entrega de apoyos:
Conjunto de
instrumentos,
mecanismos y acciones
por los cuales los
beneficiarios o afiliados
reciben los diferentes
servicios o tipos de
apoyo.
Entrega de la
Tarjeta UNE
Transporte a
Usuarios del
Sistema de
Transporte Público
Urbano.
Para que los usuarios sean
beneficiados, deben contar con
una tarjeta que se entrega en el
CAU. Dicha tarjeta al ser
presentada en las unidades de
transporte, el usuario recibe los
beneficios que tiene derecho,
según el tipo de usuario que es.
Seguimiento a
beneficiarios y monitoreo
de apoyos: Acciones y
mecanismos mediante
los cuales el programa
comprueba que los
apoyos entregados a los
beneficiarios son
utilizados y funcionan de
acuerdo al objetivo
planteado.
Registro de
unidades de
transporte público
urbano y
monitoreo del
cumplimiento del
servicio.
Las actividades que se desarrollan
en este procedimiento consisten en
monitorear el grado de
cumplimiento del servicio de
transporte público urbano en apego
al Plan Operativo de Servicio (POS),
así como gestionar de manera
oportuna la solución de las
diferentes incidencias detectadas
en el servicio.
Línea de atención
a usuarios del
transporte público
urbano.
Proporcionar atención inmediata y
profesional a los usuarios de la red
UNE Transporte Urbano, procurando
brindar respuesta y/o canalizando
su reporte hacia las Autoridades y
empresas responsables del servicio,
generando acciones de manera
oportuna atendiendo a las
solicitudes expuestas por los
usuarios.
Conciliación para
la determinación
del kilometraje
efectivo en ruta
durante el servicio
brindado por las
Determinar mediante la información
generada por las Empresas
Concesionarias, la Empresa
Tecnóloga y el Centro Integral de
Monitoreo el cálculo correcto y
oportuno del kilometraje efectivo
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
57
empresas
concesionarias.
conforme a la prestación del
servicio de Transporte Público
Urbano otorgado.
Recaudación por
concepto de
derechos.
Recaudar y verificar por concepto
de derechos correspondiente al
servicio de pasaje de transporte
público urbano y reexpedición de
tarjeta UNE Transporte.
Contraloría social y
satisfacción de usuarios:
Proceso a través del cual
los beneficiaros puede
realizar las quejas o
denuncias que tenga del
programa.
Evaluación de
Satisfacción del
Usuario en los
Centros de
Atención a
Usuarios.
Aplicar la evaluación a los usuarios
para conocer su grado de
satisfacción de la atención recibida
respecto a los trámites y servicios
prestados en los Centros de
Atención a Usuarios
Evaluación y
monitoreo: Proceso a
través del cual el
programa implementa
ejercicios sistemáticos
de evaluación de sus
procesos o resultados,
así como el monitoreo
en el avance de sus
indicadores, metas,
etcétera.
Integración de
Informes
Mensuales,
Trimestrales y de
Cuenta Pública.
Recopilación, registro y
validación de los datos e
información relativa al avance y
cumplimiento de las metas
establecidas en la MIR y POA.
No obstante, durante el levantamiento de información con los funcionarios
y operadores del Programa Presupuestario, a cargo del FEMOT, se
identificaron las oportunidades de mejora de los procesos operativos y de
los procedimientos institucionales.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
58
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
59
2. Diseño metodológico y estrategia del trabajo de campo
De acuerdo con los Términos de Referencia para la Evaluación de Procesos,
consiste en un estudio de carácter cualitativo, que, a través de diversas
estrategias de corte analítico, busca establecer y explicar los procesos y
procedimientos que determinan las condiciones de éxito y alcance de
resultados en la operación del Programa Presupuestario “E209E14 Movilidad
y Transporte Competitivo y Sustentable”. Su enfoque cualitativo, busca
comprender de manera profunda la organización, los procesos,
procedimientos, dinámicas, estructuras y su correspondiente relación con los
resultados del Programa. El estudio tiene tres etapas que comprenden: la
revisión documental, el trabajo de campo y el análisis de gabinete.
a) La revisión documental parte de la recopilación de información
documental, análisis de documentos normativos y operativos del
programa y del FEMOT, así como del diseño de instrumentos de
recolección de información.
b) El trabajo de campo se realizó a través de entrevistas a funcionarios y
operadores del programa.
c) El análisis de gabinete consistió en la revisión de información
documental y levantada a través de las entrevistas y cuestionarios,
identificación de procesos del programa, medición de atributos del
proceso.
Con el propósito de corroborar la eficiencia y eficacia de los procesos
operativos del Programa presupuestario, así como detectar brechas entre lo
establecido en el marco normativo y la operación, se realizó el trabajo de
campo a través de un análisis tipo cualitativo que permitirá obtener
información sobre la implementación del Programa Presupuestario “E209E14
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
60
Movilidad y Transporte Competitivo y Sustentable” a partir del análisis de los
procesos identificados.
2.1 Revisión documental
Para atender la revisión documental en la Evaluación de Procesos del
Programa Presupuestario “E209E14 Movilidad y Transporte Competitivo y
Sustentable”, se solicitó documentación para obtener información que
permitiera conocer plenamente los objetivos, el programa y la unidad
ejecutora (FEMOT) al enlace responsable de la coordinación de la
evaluación, quien entregó documentos normativos, de planeación y
operación del programa y del organismo para su análisis, como se enlista a
continuación:
1) Plan Estatal de Desarrollo (PED) 2016-2021,
2) Programa de Mediano Plazo (Programa Sectorial de Infraestructura y
Desarrollo Urbano 2016-2021),
3) Decreto de creación del Fondo Estatal para la Modernización del
Transporte (vigente),
4) Reglamento Interno del Fondo Estatal para la Modernización del
Transporte (Vigente y uno en proceso de actualización y validación),
5) Reglas de Operación para la Aplicación del Subsidio al Servicio
Público de Transporte de Pasajeros, Modalidad Urbana,
6) Reglas de Operación Control, Medición, Conciliación y Supervisión del
Transporte Público Urbano,
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
61
7) Lineamientos para la expedición, re expedición y revalidación de las
credenciales de identificación de usuarios con derecho a tarifas
especiales y extraordinarias,
8) Dictamen que actualiza la Norma Técnica de Calidad NTC-001-CCT-
2017 del Servicio Público de Transporte en la modalidad de "Pasaje
Urbano" del Estado de Sonora,
9) Lineamientos Generales para el acceso a la información pública en el
estado de Sonora,
10) Reglas de Operación del Programa UNE Sonora,
11) Manual de Organización del Fondo Estatal para la Modernización del
Transporte (en proceso de actualización y validación),
12) Manual de Procedimientos del Fondo Estatal para la Modernización
del Transporte: Dirección General, Dirección de Administración y
Finanzas, Dirección de Planeación, Proyectos y Evaluación
Gubernamental, Dirección de Monitoreo, Supervisión y Conciliación
(en proceso de actualización y validación),
13) Presupuesto de Egresos aprobados para el Programa, para los
ejercicios fiscales 2019 y 2020,
14) Diagnóstico del Programa Presupuestario 2019, a cargo del FEMOT
15) Matriz de Indicadores para Resultados (MIR del Programa, ejercicios
fiscales 2019 y 2020).
2.2 Trabajo de campo
2.2.1 Entrevista a profundidad
En este tipo de entrevista no establece previamente un catálogo de
instrucciones o preguntas concretas, la entrevista y las preguntas se
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
62
construyen durante el desarrollo de la misma; por lo que es relevante analizar
las respuestas del entrevistado para la extracción de información requerida.
2.2.2 Entrevista semiestructura
Para el trabajo de campo, se realizó a través de entrevistas
semiestructuradas, en donde el entrevistador planifica con cierto detalle, los
ámbitos y preguntas para el desarrollo de la entrevista. Esta entrevista facilita
la definición de los problemas y la sustentación de explicaciones teóricas
desde los procesos mismos, que dan validez y confiabilidad.
Las entrevistas semiestructuradas con preguntas específicas para
funcionarios responsables de los diferentes procesos permitieron obtener
una descripción más detallada de los componentes y actividades del área
operativa y coordinadora. Las entrevistas se realizaron bajo consentimiento
de los participantes y con la garantía de mantener el anonimato conforme
a lo establecido en los Términos de Referencia para la Evaluación Procesos
(Carta de Consentimiento).
2.3 Análisis de gabinete
El análisis de gabinete se desarrolló con la revisión de los documentos
solicitados, y con la información que fue recopilada en el trabajo de campo,
permitió comprender la problemática que atiende el Programa
Presupuestario, así como del contexto en el que opera y su marco
normativo:
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
63
- Documentos normativos y de planeación
- Manual de Organización y de Procedimientos
- Diagnóstico del Programa Presupuestario
- Matriz de Indicadores para Resultados,
- Resultados de las entrevistas
Durante la evaluación se identificó los procesos sustantivos, administrativos y
las actividades relevantes que se realizan en la gestión operativa del
Programa.
2.4 Estrategia de campo
La aplicación de los instrumentos de recolección de información se llevó a
cabo por fases, como se menciona a continuación:
1. Fase I. Aplicación de Entrevistas a Profundidad
Esta fase se realiza con las Unidades Administrativas del FEMOT que
operan el Programa Presupuestario, con la finalidad de obtener
información para la preparación de las entrevistas semiestructuradas
y cuestionarios estructurados.
a) Entrevistas con las Unidades Administrativas
Todas las Unidades Administrativas que integran al Fondo, a
nivel dirección, ya que tienen conocimiento general del
funcionamiento y estrategia del programa.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
64
b) Actividades para la preparación y realización de entrevistas a
profundidad
1) Informar a las Unidades Administrativas sobre la
realización de las entrevistas.
El enlace responsable de coordinar la evaluación
comunicará a los enlaces de las unidades administrativas
a nivel dirección sobre la necesidad de realizar estas
entrevistas, para conocer la disponibilidad de los mismos
en cuanto a fechas y horarios.
2) Realización de las entrevistas.
Las entrevistas se realizan por videoconferencias, o en
caso de ser presenciales, siempre y cuando se cuenten
con las medidas sanitarias, en donde el equipo evaluador
se presentará y explicará el motivo de dicha entrevista.
3) Integración de información.
El equipo evaluador integra la información en la bitácora
de trabajo y minutas correspondientes. Asimismo, se
programan las siguientes reuniones de trabajo.
4) Análisis de las entrevistas.
El equipo evaluador analiza la información generada
para las entrevistas semiestructuradas que se aplican a los
enlaces y personal de las unidades administrativas.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
65
c) Resultados
Los resultados que se esperan obtener de las entrevistas a
profundidad son:
- Recolección de información estratégica relevante para
el análisis de los procesos,
- Insumos para el diseño de los instrumentos que se
aplicaron en las entrevistas semiestructuradas.
- Identificación de personal clave para la aplicación de los
instrumentos.
2. Fase II. Aplicación de entrevistas y cuestionarios semiestructuradas
A partir de la información obtenida en la Fase I, se trabaja con los
enlaces y personal clave de las unidades administrativas para
conocer los procesos del programa, a través de preguntas
particulares en cuestionarios estructurados.
a) Entrevistas a las Unidades Administrativas
Se realizan entrevistas estructuradas con los enlaces y personal
clave de las unidades administrativas.
b) Actividades para la preparación y aplicación de las entrevistas
semiestructuradas
1) Diseño de los instrumentos semiestructurados.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
66
A partir de la información obtenida en las entrevistas a
profundidad, se elaboran los instrumentos
semiestructurados.
2) Informar a las Unidades Administrativos sobre la
aplicación de los instrumentos semiestructurados.
En enlace responsable de coordinador la evaluación
comunica a los enlaces y personal clave sobre la
necesidad de efectuar entrevistas semiestructuradas,
para programas fechas y horarios para las reuniones de
trabajo.
3) Presentación de la evaluación y realización de las
entrevistas semiestructuradas.
El equipo evaluador realiza una presentación para
explicar el objetivo de la evaluación, metodología y su
alcance, así como el cronograma de actividades para la
aplicación de los instrumentos.
4) Integración de la información.
El equipo evaluador integra la información en los
cuestionarios y minutas correspondientes. Asimismo, se
programan las siguientes reuniones de trabajo.
5) Análisis de las entrevistas.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
67
El equipo evaluador analiza la información generada
para las entrevistas semiestructuradas para la
identificación de los insumos y procesos del programa.
d) Resultados
Los resultados que se esperan obtener de las entrevistas e
instrumentos semiestructurados son:
- Recolección de información relevante sobre la gestión
operativa y entrega de apoyos del programa para el
análisis de procesos.
- Insumos para la medición de los atributos de los procesos
- Elementos para el análisis general de la operación del
programa.
2.4.1 Análisis y medición de atributos de los procesos
Para realizar el análisis de cada proceso, se utilizó la información recabada
respondiendo al menos las siguientes preguntas:
Planeación (planeación estratégica, programación y presupuestación)
• ¿El acceso a los documentos de planeación estratégica es
adecuado?
• ¿Es oportuno el tiempo con el que se dan a conocer las metas al
interior del programa para el nuevo ciclo de operación (por
ejemplo, año fiscal)?
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
68
• ¿Es adecuado el periodo de tiempo utilizado para realizar la
planeación del programa?
• ¿La planeación está vinculada con el cumplimiento de los
componentes del programa?, ¿Las metas establecidas son
factibles y pertinentes?
• ¿Los actores o áreas son los necesarios y suficientes para la
elaboración de la planeación?
• ¿Existe un área dentro del programa dedicada a la realización de
la planeación estratégica?, ¿es adecuado su funcionamiento?
• ¿En el proceso de planeación estratégica se considera a otros
actores involucrados (por ejemplo, Delegaciones) necesarios para
el cumplimiento de los objetivos del programa?, ¿la coordinación
entre actores es adecuada?
• ¿Cuál es el mayor obstáculo que los actores enfrentan en el
desarrollo del proceso?
• ¿En este proceso existen diferencias significativas entre lo señalado
en la normatividad y lo realizado en la práctica?, ¿a qué se deben?
• ¿Cuáles fueron las buenas prácticas y áreas de oportunidad
detectadas en este proceso?
• ¿Es pertinente el tiempo en el que se realiza este proceso para el
logro de su objetivo?
Difusión del programa
• ¿Considera oportuna la frecuencia con la que se difunde el
programa?, ¿es el tiempo apropiado para que los posibles
beneficiarios puedan informarse del programa?
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
69
• ¿Es la estrategia de difusión adecuada para llegar a la población
objetivo del programa?
• ¿Considera pertinentes los medios utilizados?
• ¿Considera adecuada la coordinación entre las oficinas centrales
y otros actores necesarios involucrados para la realización de este
proceso?
• ¿Considera que el lenguaje de los mensajes es comprensible para
todos aquellos posibles beneficiarios?
• ¿Considera que el mensaje persuade al posible beneficiario para
buscar apoyo del programa?
• ¿Cuál es el mayor obstáculo que los actores enfrentan en el
desarrollo del proceso?
• ¿En este proceso existen diferencias significativas entre lo señalado
en la normatividad y lo realizado en la práctica?, ¿a qué se deben?
• ¿Cuáles fueron las buenas prácticas y áreas de oportunidad
detectadas en este proceso?
• En general, ¿es pertinente el tiempo en el que se realiza este
proceso para el logro de su objetivo?
Solicitud de Apoyos
• ¿Los puntos de recepción de solicitudes son accesibles y
suficientes?
• ¿Los requisitos para solicitar el apoyo se presenta de manera clara
y completa?
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
70
• ¿Existen mecanismos para revisar que la documentación
entregada por los posibles beneficiarios este completa?, ¿son estos
mecanismos adecuados?
• En caso de programas que apoyen la realización de proyectos, ¿se
brinda asesoría para la presentación de los proyectos?, de ser así,
¿es pertinente esta asesoría?
• ¿El periodo y horarios de recepción de documentación son
pertinentes?
• ¿Cuál es el mayor obstáculo que los actores enfrentan en el
desarrollo del proceso?
• ¿En este proceso existen diferencias significativas entre lo señalado
en la normatividad y lo realizado en la práctica?, ¿a qué se deben?
• ¿Cuáles fueron las buenas prácticas y áreas de oportunidad
detectadas en este proceso?
• ¿Es pertinente el tiempo en el que se realiza este proceso para el
logro de su objetivo?
Selección de beneficiarios (o de proyectos)
• ¿Existe una metodología o método para la selección de
beneficiarios?, ¿es explícita y replicable?, ¿es adecuada?
• ¿Existen mecanismos de validación de la información recibida
sobre los posibles beneficiarios?, ¿estos mecanismos son
pertinentes?
• ¿Existen mecanismos para validar el padrón de beneficiarios?,
¿estos mecanismos son pertinentes?
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
71
• ¿Los mecanismos mediante los cuales el beneficiario se entera de
que es o no beneficiario del programa son adecuados?
• ¿Cuál es el mayor obstáculo que los actores enfrentan en el
desarrollo del proceso?
• ¿En este proceso existen diferencias significativas entre lo señalado
en la normatividad y lo realizado en la práctica?, ¿a qué se deben?
• ¿Cuáles fueron las buenas prácticas y áreas de oportunidad
detectadas en este proceso?
• ¿Es pertinente el tiempo en el que se realiza este proceso para el
logro de su objetivo?
Producción de bienes y servicios
• ¿El programa tiene mecanismos para estimar la producción
necesaria de acuerdo con la posible demanda?, ¿es adecuado
este mecanismo?
• ¿Existen mecanismos de control de calidad de los bienes y servicios
(documentos que especifiquen las características y necesidades
que debe satisfacer el apoyo)?, ¿estos mecanismos son
pertinentes?
• ¿Se cuenta con los insumos (infraestructura, maquinaria, personal,
etc.) suficientes para obtener la producción necesaria?
• ¿Cuál es el mayor obstáculo que los actores enfrentan en el
desarrollo del proceso?
• ¿En este proceso existen diferencias significativas entre lo señalado
en la normatividad y lo realizado en la práctica?, ¿a qué se deben?
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
72
• ¿Cuáles fueron las buenas prácticas y áreas de oportunidad
detectadas en este proceso?
• ¿Es pertinente el tiempo en el que se realiza este proceso para el
logro de su objetivo?
Distribución de bienes y servicios
• ¿Existen especificaciones (programas o planes de trabajo) sobre la
forma en que se debe trasladar el bien o servicio para asegurar su
adecuada entrega al punto de destino?, ¿son adecuadas estas
especificaciones?
• ¿Los bienes y servicios llegan completos y en tiempo al punto de
destino? En caso de no ser así, ¿por qué?
• ¿El programa cuenta con los insumos suficientes para la distribución
de los apoyos (infraestructura, equipo de transporte, personal,
etc.)?, ¿estos insumos son adecuados?
• ¿Cuál es el mayor obstáculo que los actores enfrentan en el
desarrollo del proceso?
• ¿En este proceso existen diferencias significativas entre lo señalado
en la normatividad y lo realizado en la práctica?, ¿a qué se deben?
• ¿Cuáles fueron las buenas prácticas y áreas de oportunidad
detectadas en este proceso?
• ¿Es pertinente el tiempo en el que se realiza este proceso para el
logro de su objetivo?
Entrega de apoyos
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
73
• ¿El programa cumple con las especificaciones sobre la forma en
que se debe realizar la entrega de apoyos?, ¿son éstas
adecuadas?
• ¿El programa cuenta con los insumos suficientes para la entrega de
los apoyos (infraestructura, equipo de transporte, personal, etc.)?,
¿estos insumos son adecuados?
• ¿Existen procedimientos estandarizados que verifiquen el
cumplimiento de la corresponsabilidad u obligatoriedad por parte
del beneficiario?, ¿son pertinentes?
• ¿Existen mecanismos para verificar que los apoyos realmente
lleguen a la población que debe ser beneficiada?, ¿estos
mecanismos son adecuados?
• ¿Se observaron presiones por parte de grupos de influencia
(partidos políticos, grupos religiosos, asociaciones de colonos, entre
otros) para condicionar los apoyos?
• ¿Los puntos de entrega de apoyos son adecuados (suficientes,
cercanos a los beneficiarios, y de fácil acceso, entre otras
características)?
• ¿Cuál es el mayor obstáculo que los actores enfrentan en el
desarrollo del proceso?
• ¿En este proceso existen diferencias significativas entre lo señalado
en la normatividad y lo realizado en la práctica?, ¿a qué se deben?
• ¿Cuáles fueron las buenas prácticas y áreas de oportunidad
detectadas en este proceso?
• ¿Es pertinente el tiempo en el que se realiza este proceso para el
logro de su objetivo?
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
74
Seguimiento a beneficiarios y monitoreo de apoyos
• ¿El programa tiene mecanismos para monitorear que los beneficiarios
utilizan el apoyo?, e ¿estos mecanismos son adecuados?
• ¿El tiempo con que se realiza el proceso de seguimiento es pertinente?
• ¿La cobertura del proceso de monitoreo (número de beneficiarios a los
que se les dará seguimiento después de la entrega del apoyo) para
verificar el uso de los apoyos es adecuada?
• ¿Cuál es el mayor obstáculo que los actores enfrentan en el desarrollo
del proceso?
• ¿En este proceso existen diferencias significativas entre lo señalado en
la normatividad y lo realizado en la práctica?, ¿a qué se deben?
• ¿Cuáles fueron las buenas prácticas y áreas de oportunidad
detectadas en este proceso?
• ¿Es pertinente el tiempo en el que se realiza este proceso para el logro
de su objetivo?
Contraloría Social y satisfacción del usuario
• ¿Los mecanismos para conocer la percepción que el beneficiario
tiene sobre el programa son adecuados?
• ¿Los mecanismos para recibir las quejas e inconformidades que
tengan los beneficiarios con respecto al programa son pertinentes?
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
75
• ¿Existen mecanismos para que el programa pueda conocer la
satisfacción del beneficiario respecto a los bienes o servicios que
ofrece?, ¿son adecuados estos mecanismos?
• ¿Cuál es el mayor obstáculo que los actores enfrentan en el
desarrollo del proceso?
• ¿En este proceso existen diferencias significativas entre lo señalado
en la normatividad y lo realizado en la práctica?, ¿a qué se deben?
• ¿Cuáles fueron las buenas prácticas y áreas de oportunidad
detectadas en este proceso?
• ¿Es pertinente el tiempo en el que se realiza este proceso para el
logro de su objetivo?
Monitoreo y evaluación
• ¿el programa cuenta con un sistema informático de apoyo para el
proceso de supervisión y monitoreo?, ¿es adecuado este sistema?
• ¿Existe, de manera sistematizada, un documento que dé cuenta
de los resultados de supervisión y entrega de apoyos?, ¿este
documento es adecuado?, ¿se utilizan para implementar mejoras
en la operación del programa?
• ¿Cuál es el mayor obstáculo que los actores enfrentan en el
desarrollo del proceso?
• ¿En este proceso existen diferencias significativas entre lo señalado
en la normatividad y lo realizado en la práctica?, ¿a qué se deben?
• ¿Cuáles fueron las buenas prácticas y áreas de oportunidad
detectadas en este proceso?
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
76
• ¿Es pertinente el tiempo en el que se realiza este proceso para el
logro de su objetivo?
2.4.2 Cronograma de actividades
Como parte de la estrategia de campo, se presentaron propuestas para la
agenda de trabajo de campo en donde se incluían las fechas, instrumentos
a emplear, y enlaces de las unidades administrativas que fueron
entrevistados, tiempo estimado de duración de la aplicación de los
instrumentos, conforme al cronograma de actividades en donde se detallan
las actividades a realizar para el desarrollo de la evaluación:
Actividad Tiempo Responsable
1. Programación de
Entrevistas a Profundidad 1 semana
Enlace responsable de
coordinar la
evaluación (FEMOT) y
el equipo evaluador
2. Programación de
entrevistas estructuradas 1 semana
Enlace responsable de
coordinar la
evaluación (FEMOT) y
el equipo evaluador
3. Diseño de instrumentos de
recolección de información 1 semana Equipo evaluador
4. Aplicación de los
instrumentos de recolección
semiestructurados
2 meses Equipo evaluador
5. Análisis e integración de los
resultados de la información
obtenida
1 mes Equipo evaluador
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
77
2.4.3 Guía de entrevistas a profundidad o semiestructuradas
DATOS DEL ENTREVISTADO (CONFIDENCIAL)
Nombre:
Puesto:
Antigüedad en el puesto:
Antigüedad en la dependencia:
DESCRIPCIÓN DEL PROGRAMA
Panorama general del programa
Temas generales a cubrir
• Departamentos o áreas involucradas en la operación
• Actividades
• Ámbitos de gobierno
• Identificación de los principales actores
• Identificación de posibles cuellos de botella o buenas prácticas
• Principal problema operativo del programa
• Existencia de cuellos de botella o problemas generados por la
normatividad que regula al programa
• Sistemas de información con que cuenta el programa
• Articulación entre las diferentes áreas para desarrollar los procesos
(cómo se da dicha articulación y qué cuellos de botella pueden
existir)
• Coordinación intra e inter institucional para el llevar a cabo la
operación del programa
• Percepción sobre la eficacia y suficiencia de los procesos
• Sugerencias para mejorar la operación del programa
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
78
2.4.4 Guía temática de entrevista semiestructurada
DATOS DEL ENTREVISTADO (CONFIDENCIAL)
Nombre:
Puesto:
Antigüedad en el
puesto:
Antigüedad en la
dependencia:
1. Planeación
Descripción general: Proceso en el cual se determinan misión, visión,
fin, objetivos y metas en tiempos establecidos, los indicadores de
seguimiento verificables, los recursos financieros y humanos necesarios,
y las principales actividades y métodos a seguir para el logro de los
objetivos del programa.
Temas generales:
1.1 Elaboración del plan estratégico:
• Fechas en las que se realiza, responsables, difusión y acceso a dichos
documentos, periodo de tiempo para realizar la planeación anual del
programa, entre otros.
1.2 Planeación y cumplimiento de objetivos:
• Financiamiento adecuado (en cantidad y tiempo), actores o
áreas que colaboran en la elaboración de la planeación,
vinculación de la planeación con el logro del fin y propósito del
programa, así como con el cumplimiento de los componentes del
programa; uso de la planeación a lo largo del año para la
operación del programa; pertinencia de las metas e indicadores
de la matriz de indicadores; entre otros.
1.3 Cuellos de botella y buenas prácticas:
• Adecuación de la normatividad al proceso de planeación para el
logro de los objetivos.
• Existencia de buenas prácticas en el proceso
• Sugerencias de cómo se puede mejorar la realización de proceso.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
79
1.4 Insumos y productos del proceso:
• Percepción sobre la oportunidad y suficiencia en que son entregados
los insumos que requiere para llevar a cabo el proceso de planeación.
• Percepción sobre la eficacia y suficiencia con la que son entregado
los productos del proceso de planeación.
• Dificultades en la coordinación entre las áreas (u otras entidades)
para llevar a cabo el proceso en tiempo y forma.
2. Difusión
Descripción general: Proceso sistemático e institucionalizado de
información sobre las principales características del programa, sus
beneficios y requisitos de inscripción, dirigido hacia un público
determinado.
Temas generales:
2.1 Características de difusión:
• Adecuación de los medios por los cuales se difunde el programa;
duración de las campañas de difusión del programa y tiempo de
anticipación para que los posibles beneficiarios puedan informarse
del programa; percepción sobre la adecuación el contenido del
mensaje respecto al destinatario del mismo (posible beneficiario),
como es la información, el tipo de lenguaje utilizado, etc.;
sugerencias de cambios que se realizaría en la difusión para
mejorar el cumplimiento de metas de difusión y del programa;
percepción sobre las metas del proceso de difusión; entre otros.
2.2 Cuellos de botella y buenas prácticas:
• Adecuación de la normatividad a este proceso para el logro de los
objetivos.
• Existencia de buenas prácticas en el proceso
• Sugerencias de cómo se puede mejorar la realización de proceso.
2.3 Insumos y productos del proceso:
• Percepción sobre la oportunidad y suficiencia en que son entregados
los insumos que requiere para llevar a cabo este proceso.
• Percepción sobre la eficacia y suficiencia con la que son entregado
los productos de este proceso.
• Dificultades en la coordinación entre las áreas (u otras entidades)
para llevar a cabo el proceso en tiempo y forma.
3. Solicitud de apoyos
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
80
Descripción general: Conjunto de acciones, instrumentos y
mecanismos que ejecutan tanto los operadores del programa como
los posibles beneficiarios con el objetivo de solicitar los apoyos del
programa y registrar y/o sistematizar la información de dichas
solicitudes.
Temas generales:
3.1 Mecanismos de solicitud de apoyos:
• Percepción sobre la pertinencia del lugar en donde se informa de
los requisitos para solicitar el programa, así como de los
mecanismos con la que se atiende a los solicitantes (claridad del
listado de documentos, formatos estandarizados, calidad de la
información sobre los tiempos y requisitos, etc.).
3.2 Puntos de recepción de entrega de solicitudes:
• Accesibilidad; los puntos de recepción de solicitudes son
suficientes; periodo de recepción; horarios de recepción; calidad
en la atención a los beneficiarios; entre otros.
3.3 Cuellos de botella y buenas prácticas:
• Adecuación de la normatividad a este proceso para el logro de
los objetivos.
• Existencia de buenas prácticas en el proceso.
• Sugerencias de cómo se puede mejorar la realización de proceso.
3.4 Insumos y productos del proceso:
• Percepción sobre la oportunidad y suficiencia en que son
entregados los insumos que requiere para llevar a cabo este
proceso.
• Percepción sobre la eficacia y suficiencia con la que son
entregado los productos de este proceso.
• Dificultades en la coordinación entre las áreas (u otras entidades)
para llevar a cabo el proceso en tiempo y forma.
4. Selección de beneficiarios
Descripción general: Proceso realizado por los operadores de los
programas para seleccionar a los beneficiarios y obtener finalmente el
padrón o listado de beneficiarios actualizado y validado.
Temas generales:
4.1 Procedimiento de selección:
• Existencia de procedimientos estandarizados, de mecanismos de
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
81
selección a beneficiarios compatibles con la normatividad del
programa, y de criterios claros y explícitos para la selección de
beneficiarios; pertinencia del periodo de tiempo en que se hace la
selección; etc.
• Forma en la que se recibe la información para hacer la selección
(estructura de la información); sugerencia de cambios realizaría en el
proceso de selección de beneficiarios; entre otros.
4.2 Padrón de beneficiarios:
• Existencia de un padrón de beneficiarios y de mecanismos de
validación del padrón; pertinencia en la frecuencia de validación
del padrón; entre otros.
4.3 Comunicado de incorporación al programa al beneficiario:
• Mecanismos a través de los cuales la población se entera de que
está en el programa o de que no fue aceptado, mecanismos para
comunicar los derechos y obligaciones a los beneficiarios, así
como la fecha y lugar de entrega de los apoyos que recibirá.
4.4 Cuellos de botella y buenas prácticas:
• Adecuación de la normatividad a este proceso para el logro de los
objetivos.
• Existencia de buenas prácticas en el proceso.
• Sugerencias de cómo se puede mejorar la realización de proceso.
4.5 Insumos y productos del proceso:
• Percepción sobre la oportunidad y suficiencia en que son entregados
los insumos que requiere para llevar a cabo este proceso.
• Percepción sobre la eficacia y suficiencia con la que son entregado
los productos de este proceso.
• Dificultades en la coordinación entre las áreas (u otras entidades)
para llevar a cabo el proceso en tiempo y forma.
5. Producción o compra de apoyos
Descripción general: Mecanismos a través de las cuales se obtienen
los bienes y servicios que serán entregados a los beneficiarios del
programa.
Temas generales:
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
82
5.1 Obtención de apoyos:
• Mecanismos para la obtención de apoyos que serán entregados a la
población; orden de gobierno (y en su caso entidad) responsable de
obtener los apoyos; personal involucrado en la obtención de apoyos;
mecanismos de control de calidad de los bienes o servicios; etc.
5.2 Transferencia de recursos:
• Descripción de cómo llegan los recursos para ser entregados a los
beneficiarios o bien para la adquisición de bienes o servicios;
responsables de la entrega y administración de recursos; entre otros.
5.3 Cuellos de botella y buenas prácticas:
• Adecuación de la normatividad a este proceso para el logro de los
objetivos.
• Existencia de buenas prácticas en el proceso.
• Sugerencias de cómo se puede mejorar la realización de proceso.
5.4 Insumos y productos del proceso:
• Percepción sobre la oportunidad y suficiencia en que son
entregados los insumos que requiere para llevar a cabo este
proceso.
• Percepción sobre la eficacia y suficiencia con la que son
entregado los productos de este proceso.
• Dificultades en la coordinación entre las áreas (u otras entidades)
para llevar a cabo el proceso en tiempo y forma.
6. Distribución de apoyos
Descripción general: Proceso a través del cual se envía el apoyo del
punto de origen (en donde
se obtuvo dicho bien o servicio) al punto de destino final (en donde se
encuentra el beneficiario del programa).
Temas generales:
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
83
6.1 Descripción de los mecanismos por los cuales se envía el apoyo a
los puntos de entrega:
• Existencia de mecanismos estandarizados para llevar los apoyos
al punto de entrega; suficiencia de los insumos para entregar los
apoyos a tiempo (infraestructura, transporte y de personal);
pertinencia de los mecanismos para llevar los apoyos al punto de
entrega; etc.
6.2 Cuellos de botella y buenas prácticas:
• Adecuación de la normatividad a este proceso para el logro de los
objetivos.
• Existencia de buenas prácticas en el proceso
• Sugerencias de cómo se puede mejorar la realización de proceso.
6.3 Insumos y productos del proceso:
• Percepción sobre la oportunidad y suficiencia en que son
entregados los insumos que requiere para llevar a cabo este
proceso.
• Percepción sobre la eficacia y suficiencia con la que son entregado
los productos de este proceso.
• Dificultades en la coordinación entre las áreas (u otras entidades)
para llevar a cabo el proceso en tiempo y forma.
7. Entrega de apoyos
Descripción general: Mecanismos y acciones por los cuales los
beneficiarios o afiliados solicitan o reciben los diferentes servicios o
tipos de apoyo.
Temas generales:
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
84
7.1 Descripción de los mecanismos por los cuales se entregan los
apoyos a los beneficiarios:
• Existencia de mecanismos estandarizados; existencia de controles
para la entrega de apoyos; percepción sobre el personal que realiza
la entrega (características que debe cumplir y si se cuentan con
ellas), etc.
7.2 Corresponsabilidad:
• Existencia de procedimientos estandarizados que verifiquen el
cumplimiento de obligaciones por parte del beneficiario;
mecanismos para informar a los beneficiarios sobre su
cumplimiento de las corresponsabilidades; percepción sobre la
viabilidad y pertinencia de las corresponsabilidades; percepción
sobre la claridad y adecuación de los criterios de
corresponsabilidad considerando el tipo de beneficiarios.
• Existencia de presiones por parte de grupos de influencia (partidos
políticos, grupos religiosos, asociación de colonos, entre otros) para
condicionar los apoyos.
7.3 Punto de entrega del apoyo:
• Descripción del punto de entrega (pertinencia del número de puntos
de entrega y de su ubicación).
7.4 Cuellos de botella y buenas prácticas:
• Adecuación de la normatividad a este proceso para el logro de los
objetivos.
• Existencia de buenas prácticas en el proceso.
• Sugerencias de cómo se puede mejorar la realización de proceso.
7.5 Insumos y productos del proceso:
• Percepción sobre la oportunidad y suficiencia en que son
entregados los insumos que requiere para llevar a cabo este
proceso.
• Percepción sobre la eficacia y suficiencia con la que son entregado
los productos de este proceso.
• Dificultades en la coordinación entre las áreas (u otras entidades)
para llevar a cabo el proceso en tiempo y forma.
8. Seguimiento a beneficiarios posterior a la entrega
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
85
Descripción general: Acciones y mecanismos mediante los cuales el
programa comprueba que los apoyos entregados a la población
objetivo son utilizados y funcionan de acuerdo al objetivo planteado.
Temas generales:
8.1 Descripción de mecanismos para el seguimiento de beneficiarios
posterior a la entrega:
• Existencia de mecanismos de seguimiento después de la entrega
del apoyo; descripción de los procedimientos que se llevan a
cabo para el seguimiento a beneficiarios después de la entrega;
periodicidad con la que se les da seguimiento; verificación de
que el sistema de monitoreo (o su similar) demuestre que los
beneficiarios utilizan el apoyo.
8.2 Cobertura:
• Número de beneficiarios a los que se les da seguimiento después de
la entrega del apoyo;
• Mecanismos por los cuales se seleccionan a los beneficiarios a los
que se les dará seguimiento;
8.3 Contacto con el beneficiario:
• Existencia de mecanismos por los cuales el beneficiario pueda
quejarse; mecanismo de atención a las quejas y sugerencias;
8.4 Cuellos de botella y buenas prácticas:
• Adecuación de la normatividad a este proceso para el logro de los
objetivos.
• Existencia de buenas prácticas en el proceso
• Sugerencias de cómo se puede mejorar la realización de proceso.
8.5 Insumos y productos del proceso:
• Percepción sobre la oportunidad y suficiencia en que son
entregados los insumos que requiere para llevar a cabo este
proceso.
• Percepción sobre la eficacia y suficiencia con la que son entregado
los productos de este proceso.
• Dificultades en la coordinación entre las áreas (u otras entidades)
para llevar a cabo el proceso en tiempo y forma.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
86
Carta de consentimiento
Carta de Consentimiento para su participación en la Evaluación de
Procesos del Programa Presupuestario “E209E14 Movilidad y Transporte
Competitivo y Sustentable”
Estimado(a) (Nombre del participante):
Introducción y objetivo
Intelinova S. C. está realizando la Evaluación de Procesos del Programa
Presupuestario “E209E14 Movilidad y Transporte Competitivo y Sustentable”,
contratada por el Fondo Estatal para la Modernización del Transporte. El
objetivo de la evaluación es: “Contar con un análisis puntual de los procesos
que el Programa Presupuestario lleva a cabo, así como una descripción de
los mecanismos de coordinación que realiza para lograr el cumplimiento de
sus objetivos. Se buscará identificar fortalezas y oportunidades de los
procesos y, a partir de ello, proveer recomendaciones encaminadas a la
mejora del Programa”.
La evaluación se está realizando por videoconferencias, y en caso de ser
presenciales, con las medidas sanitarias establecidas, en las oficinas del
FEMOT para el levantamiento de información de campo como
indispensable para obtener información sobre la gestión operativa del
mismo.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
87
Procedimiento
En la entrevista de la evaluación, le haremos algunas preguntas acerca del
proceso de operación del Programa Presupuestario, como, por ejemplo,
forma de promoción del programa y cuestiones generales acerca de la
recepción de solicitudes, entrega de apoyos, entre otras. La entrevista,
tendrá una duración aproximada de 1 hora.
Confidencialidad
Toda la información que usted nos proporcione para la evaluación será de
carácter estrictamente confidencial, será utilizada únicamente por el
equipo evaluador y no estará disponible para otro propósito. En los
resultados de la evaluación usted no quedará identificado en el informe de
ninguna forma (por nombre ni puesto de trabajo).
Contacto
Si usted tiene alguna pregunta, comentario o preocupación con respecto a
la evaluación, por favor comuníquese con el Coordinador de la Evaluación:
Jonathan González Betanzos, al teléfono: (55) 6280-0801, o al correo
electrónico: jonathan_gonzalez@intelinova.com.mx.
Una vez que usted acepte participar en la entrevista, le entregaremos una
copia de este documento que le pedimos sea tan amable de firmar.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
88
Su firma indica su aceptación para participar voluntariamente en la
evaluación.
Nombre del participante
________________________
Fecha
_______________
Firma
_____________________________
Nombre del
entrevistador
________________________
Fecha
_______________
Firma
_____________________________
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
89
3. Descripción y Análisis de los Procesos del Programa Presupuestario
“E209E14 Movilidad y Transporte Competitivo y Sustentable”
Un proceso, es un conjunto de actividades planificadas que se enfocan en
conseguir un objetivo específico, implican la participación de recursos
humanos y materiales para alcanzar el resultado deseado. Además, se
puede entender que, son mecanismos diseñados para mejorar la
productividad de algún quehacer, para establecer un orden o para eliminar
algún tipo de problema. Las características de los procesos son:
• De carácter constante,
• Proveen productos (salidas),
• Existen para satisfacer a un cliente (interno o externo),
• Las personas los administran,
• Todo proceso tiene un dueño (responsable del proceso completo),
• Puede ser medido,
• Puede ser mejorado (mejora continua),
• Son capaces de cruzar verticalmente y horizontalmente la
organización.
Los procedimientos son un conjunto de actividades específicas ordenadas
secuencial y cronológicamente para realizar una función, dando
cumplimiento a un objetivo específico y que se integra documentalmente.
La Evaluación de Procesos debe permitir el contraste de los aspectos
normativos y la operación diaria con el fin de determinar si éstos posibilitan
su realización y le permiten cumplir con los objetivos para los que fue creado
el programa.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
90
De acuerdo con lo anterior, en este capítulo se detallan las actividades,
componentes y los actores que integran los procesos operativos del
programa; atendiendo el modelo de CONEVAL bajo la Metodología del
Marco Lógico del CONEVAL, en donde se agrupan las actividades en
diversos procesos conforme a la lógica de operación de los programas:
Planeación, Difusión, Solicitud de apoyos, Selección de beneficiarios,
Producción de bienes o servicios, Distribución y entrega de apoyos,
Seguimiento a beneficiarios, Monitoreo de apoyo, Contraloría social y
Evaluación.
3.1 Planeación
En este proceso se consideran las actividades de planeación, programación
y presupuestación, a través del cual, se determinan metas en tiempos
establecidos, los indicadores de seguimiento verificables, los recursos
humanos, financieros y materiales necesarios, así como las principales
actividades y procedimientos a seguir para el cumplimiento de los objetivos
del organismo y del Programa presupuestario. Lo anterior, puede resumirse
en tres componentes: planeación estratégica, programación,
presupuestación y actualización de normatividad, como se identificó a
continuación:
• Integración, Gestión, Control y Seguimiento del Presupuesto de
Egresos
• Elaboración y Seguimiento del Programa Operativo Anual (POA) e
Indicadores
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
91
• Integración del Programa Anual de Adquisiciones, Arrendamientos y
Servicios (PAAAS)
• Elaboración de las Reglas de Operación para la Aplicación del
Subsidio al Servicio Público de Transporte de Pasajeros, Modalidad
Urbana
Documentos normativos y operativos
• Reglamento Interior del Fondo Estatal para la Modernización del
Transporte.
• Ley de Planeación del Estado de Sonora.
• Ley de Presupuesto de Egresos, Contabilidad Gubernamental y Gasto
Público y su Reglamento.
• Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública del Estado de
Sonora.
• Ley de Adquisiciones, arrendamientos y prestación de servicios
relacionados con bienes muebles de la Administración Pública Estatal
y su Reglamento.
• Plan Estatal del Desarrollo 2016-2021.
• Decreto de Presupuesto de Egresos del Ejercicio Fiscal y disposiciones
emitidas.
• Reglas de Operación para la Aplicación del Subsidio al Servicio
Público de Transporte de Pasajeros, Modalidad Urbana.
• Lineamientos para la elaboración del Anteproyecto de Presupuesto
de Egresos.
• Guía para la elaboración de Informes Trimestrales del Estado de
Sonora.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
92
• Guía para la elaboración de la Cuenta Pública Estatal.
• Manual de Programación y Presupuestación.
• Manual de Organización y de Procedimientos del Fondo Estatal para
la Modernización del Transporte.
Actores participantes
• Dirección General del Fondo Estatal para la Modernización del
Transporte
• Dirección de Administración y Finanzas
• Dirección de Planeación, Proyectos y Evaluación Gubernamental
• Secretaría de Infraestructura y Desarrollo Urbano
o Dirección General del Transporte
• Secretaría de Hacienda del Estado de Sonora
o Subsecretaría de Egresos
o Tesorería del Estado
o Dirección General de Planeación y Evaluación
3.1.1 Actividades, componentes y actores
En la etapa de planeación, se detallan los principales procedimientos y
actividades que en su conjunto contribuyen a establecer las características
normativas y los compromisos que constituye al Programa presupuestario,
además, se valoraron los productos del proceso y los mecanismos de
coordinación para el logro de su objetivo.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
93
• Integración, Gestión, Control y Seguimiento del Presupuesto de
Egresos
La planeación comienza con la programación y presupuesto de egresos,
que tiene como objetivo, contar con la disponibilidad de los recursos
financieros necesarios, para dar cumplir con los objetivos y metas
establecidas para la operación del Programa y del FEMOT, con la
aprobación de la Secretaría de Hacienda Estatal.
Para llevar a cabo este procedimiento, se describen las siguientes
actividades:
El titular de la Dirección General del FEMOT, recibe a finales del segundo
semestre del año la notificación por parte de la Secretaría de Hacienda
Estatal para la elaboración del Anteproyecto de Presupuesto de Egresos
para el siguiente ejercicio fiscal. Posteriormente, deberá instruir la
elaboración del Anteproyecto de Presupuesto de Egresos, conforme a la
normatividad aplicable para el ejercicio fiscal determinado, al Director de
Administración y Finanzas.
El titular de la Dirección de Administración y Finanzas integra el Anteproyecto
de Presupuesto de Egresos de FEMOT con la información recibida por las
unidades administrativas, de acuerdo a los lineamientos del Manual de
Programación y Presupuestación.
Después, el Director de Administración y Finanzas presenta el Anteproyecto
al Director General para su revisión y/o modificaciones considerando el
techo financiero del organismo.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
94
Una vez aprobado, el Director de Administración y Finanzas carga el
Anteproyecto de Presupuestos de Egresos en el Sistema de Programación,
Presupuestación y Seguimiento (SIPPSE) de la Secretaría de Hacienda
Estatal, y el titular de la Dirección General del FEMOT notifica a la
Subsecretaría de Egresos la carga del Anteproyecto, del POA y del PAAAS.
A principios del ejercicio fiscal, el titular de la Dirección General del FEMOT
recibe el oficio de autorización del Presupuesto de Egresos del organismo, y
notifica al Director de Administración y Finanzas para su conocimiento.
El titular de la Dirección General del FEMOT convoca a las demás unidades
administrativas del organismo para dar conocimiento del presupuesto
autorizado y priorizar las metas y objetivos del FEMOT.
El Director General convoca a sesión del Consejo Directivo para someter a
consideración del Proyecto de Presupuesto de Egresos, el POA y el PAAAS,
y notifica a la Subsecretaría de Egresos y a la cabecera del sector
(Secretaría de Infraestructura y Desarrollo Urbano).
El titular de la Dirección de Administración y Finanzas es el responsable de
dar gestión, seguimiento y control de Presupuesto de Egresos, así como
integrar las adecuaciones y/o modificaciones necesarias para la
ampliación y ministración de recursos, notificando al Director General del
FEMOT y a las demás unidades administrativas.
• Elaboración y Seguimiento del Programa Operativo Anual (POA) e
Indicadores
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
95
Las actividades desarrolladas en este procedimiento se orientan para
elaborar y revisar periódicamente el POA e indicadores para evaluar el
cumplimiento de los objetivos y metas establecidos por el Fondo, conforme
a la Ley de Planeación del Estado de Sonora, Ley de Presupuesto de Egresos
del Estado de Sonora y del Manual de Programación y Presupuestación. Los
actores responsables son:
Una vez aprobado el Presupuesto de Egresos, por parte de la Secretaría de
Hacienda, las unidades responsables del FEMOT analizarán las metas para
el POA e indicadores del ejercicio fiscal en curso, y deberá ser enviado antes
de la primera quincena de febrero, en conjunto con el PAAAS, previamente
autorizado por el Consejo Directivo.
El titular de la Dirección General del FEMOT recibe de la Dirección General
de Planeación y Evaluación, las indicaciones generales para la elaboración
del POA e indicadores, y notifica al titular de la Dirección de Planeación,
Proyectos y Evaluación Gubernamental para su atención de dicho oficio.
El titular de Dirección de Planeación, Proyectos y Evaluación
Gubernamental elabora y/o actualiza la metodología y calendario para la
elaboración del POA e indicadores, y convoca a las demás unidades
administrativas para su conocimiento y ejecución, según el objetivo de
cada una de ellas. Integra el POA y Fichas de Indicadores y presenta al
Director General del FEMOT para su revisión y visto aprobación.
El titular de la Dirección General del FEMOT revisa el POA, y en caso de haber
observaciones, el Director de Planeación, Proyectos y Evaluación
Gubernamental las atenderá conforme a las actividades antes
mencionadas. Una vez atendidas, el Director General envía el POA a la
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
96
Secretaría de Hacienda, con copia a la cabecera del sector. Además,
presenta el POA ante el Consejo Directivo para su aprobación, y notifica a
las unidades administrativas para su conocimiento y ejecución.
El Director de Planeación, Proyectos y Evaluación Gubernamental deberá
darle seguimiento al POA e Indicadores de acuerdo a las metas programas
de las unidades administrativas, a través de sus avances programáticos. En
caso de haber metas e indicadores que no se estén cumplimiento,
convocará a reunión para aclaración y/o elaborar un plan de acciones
correctivas.
Asimismo, el Director de Planeación, Proyectos y Evaluación Gubernamental
deberá capturar los avances programáticos y el POA en la plataforma del
SIPPSE, y se reunirá con el titular de la Dirección General para informarle
sobre el cumplimiento de los objetivos del organismo.
• Integración del Programa Anual de Adquisiciones, Arrendamientos y
Servicios (PAAAS)
Este procedimiento tiene como objetivo, presupuestar las compras y los
servicios requeridos por parte de las unidades administrativas para cumplir
con las metas y objetivos del Fondo. Los actores responsables son:
Las necesidades que requieren las unidades administrativas del FEMOT para
integrar el PAAAS, deberán ser acordadas en conjunto con el Director
General, considerando la operación y el techo financiero autorizado, y se
enviará a la Secretaría de Hacienda Estatal a más tardar el día 15 de febrero
del año que se trate.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
97
El titular de la Dirección General del FEMOT convocará a reuniones con las
unidades administrativas para determinar los requerimientos de bienes y
servicios para el cumplimiento de los objetivos y da instrucción al Director de
Administración y Finanzas para su seguimiento.
El titular de la Dirección de Administración y Finanzas recibe de las unidades
administrativas el proyecto del PAAAS a través de los formatos establecidos
en la normatividad aplicable. Revisa los requerimientos de las unidades
administrativas y analiza conforme al catálogo de precios emitido por la
Secretaría de la Contraloría General del Estado de Sonora para la
adquisición de los bienes y servicios en el rango establecido y se integra el
concentrado. Una vez integrado y firmado en conjunto con el Director
General, se enviará a la Subsecretaría de Egresos para su conocimiento.
El titular de la Dirección General convoca a reunión del Consejo Directo
para su conocimiento y aprobación. Además, notifica a las unidades
administrativas del Presupuesto de Egresos autorizado, y da instrucción al
Director de Administración y Finanzas para solicitar los ajustes a cada unidad
administrativa.
Después de haber recibido los ajustes del programa, se envía el PAAAS
firmado en conjunto con el Director General a la Subsecretaría de Egresos.
Asimismo, se presenta el PAAAS ante el Consejo Directo para su
conocimiento y aprobación.
Finalmente, el titular de la Dirección de Administración y Finanzas informa a
las unidades administrativas el POA y el PAAAS aprobado para operar los
recursos y cumplir con las metas del organismo.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
98
• Elaboración de las Reglas de Operación para la Aplicación del
Subsidio al Servicio Público de Transporte de Pasajeros, Modalidad
Urbana
De acuerdo al Párrafo Cuarto y Quinto del Artículo 88 de la Ley de Transporte
del Estado de Sonora, señala que:
“El Ejecutivo Estatal, de conformidad a sus facultades y atribuciones,
podrá establecer subsidios directos a los usuarios que por su condición
socio económica lo requieran, de acuerdo a los programas sociales
que considere, haciendo llegar de esta forma directamente a los
usuarios este beneficio, en este caso los usuarios deberán cubrir al
prestador del servicio la tarifa completa que corresponda.
Por otra parte el Ejecutivo Estatal podrá establecer a su vez,
programas de subsidio al costo de operación de los sistemas de
transporte que considere, para lo cual deberá informar al Consejo
Ciudadano el importe destinado para que este sea considerado en la
determinación de la tarifa correspondiente, en tal caso los recursos
deberán ser aportados previamente por El Ejecutivo Estatal a un
Fideicomiso de Administración que sea constituido por el Consejo
Ciudadano, y a través del cual se harán llegar estos recursos
directamente a los prestadores del servicio que sea subsidiado, en
función del servicio prestado”.
Asimismo, se da cumplimiento al Artículo 16 del Reglamento Interior del
FEMOT para la actualización y publicación de las Reglas de Operación del
Programa presupuestario, cuyo objetivo es establecer los criterios, requisitos,
procedimientos y mecanismos de operación para garantizar una estricta
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
99
observancia para el correcto y eficiente uso de los recursos públicos
destinados al servicio público de transporte urbano de ruta fija, vía subsidio,
para apoyar a la ciudadanía y prestadores de este servicio, a fin de cubrir
parte de los costos de operación y formación de capital de trabajo, así
como el control, seguimiento y transparencia en el ejercicio de los recursos.
Para la elaboración de las Reglas de Operación, comprenden las
actividades que llevan a la actualización, y posteriormente la publicación,
de las Reglas de Operación del Programa, así como los documentos que se
relacionan con la planeación, operación y cierre del Programa, los
comentarios y observaciones realizadas por los actores involucrados del
Programa, a cargo del FEMOT, de otras áreas, DGT, e incluso de actores
externos, incluyendo las evaluaciones externas; donde el Comité analiza y
autoriza las nuevas Reglas de Operación, las cuales se publican en el Boletín
Oficial del Gobierno del Estado de Sonora.
Las principales actividades propuestas para la elaboración de las Reglas de
Operación son:
El FEMOT/DGT inicia el procedimiento. Elabora proyecto de Reglas de
Operación para la Aplicación del Subsidio al Servicio Público de Transporte
de Pasajeros, Modalidad Urbana. Solicita opinión de los actores
involucrados.
El Comité recibe solicitud, analiza y emite observaciones sobre el proyecto
de Reglas de Operación.
El FEMOT recibe observaciones e integra al proyecto de Reglas de
Operación. Solicita reunión del Comité para revisar y autorizar las Reglas de
Operación.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
100
El Comité recibe proyecto de Reglas de Operación. Mediante sesión del
Comité analiza y, de ser adecuado, autoriza las Reglas de Operación.
Por último, el FEMOT recibe las Reglas de Operación para la Aplicación del
Subsidio al Servicio Público de Transporte de Pasajeros, Modalidad Urbana
autorizadas y para su publicación en el Boletín Oficial del Gobierno del
Estado de Sonora.
3.1.2 Límites del proceso y su articulación con otros
El proceso de Planeación inicia con la instrucción de la Dirección General a
la Dirección de Administración y Finanzas y a la Dirección de Planeación,
Proyectos y Evaluación Gubernamental para recabar información
necesaria para establecer el anteproyecto de presupuesto de egresos,
proyecto del programa de adquisiciones, arrendamientos y servicios,
proyecto del programa operativo anual, así como de la propuesta metas
de la Matriz de Indicadores para Resultados, que serán entregados a la
Secretaría de Hacienda Estatal. Termina con la autorización del POA,
PAAAS, Reglas de Operación publicadas en el Boletín Oficial del Gobierno
del Estado, que resulta de la aprobación del Presupuesto de Egresos por la
Secretaría de Hacienda Estatal.
Al finalizar el proceso de Planeación, se articula con el proceso de Difusión
para la publicación de las Reglas de Operación, y sea del conocimiento
para los distintos beneficiarios del programa. Además, se enlaza con los
procesos de Solicitud de apoyos, Producción de bienes y servicios,
Distribución de bienes y servicios, y Entrega de apoyos, ya que en ellos se da
el seguimiento a las metas para la evaluación del desempeño.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
101
Cabe mencionar, que la ausencia del Programa Institucional del FEMOT y
Manuales de Organización y de Procedimientos aprobados que regulen el
proceso de planeación estratégica del organismo son las principales
limitantes de este proceso y su articulación con otros.
3.1.3 Insumos y recursos
Para la elaboración del Presupuesto de Egresos, POA, PAAAS y Reglas de
Operación, se consideran los resultados alcanzados y observaciones del año
anterior inmediato, la información estadística de los trámites y servicios
otorgados en el mismo periodo, así como las erogaciones realizadas en el
año anterior.
A. Tiempo
En el periodo en que se realiza el proceso de Planeación se encuentra
delimitado por la dinámica del ciclo presupuestario, los lineamientos
para la planeación del Programa presupuestario, POA y PAAAS, y
posteriormente la elaboración y publicación de las Reglas de
Operación, así como la programación de metas y la actualización de
la MIR, por lo que se puede considerar adecuado toda vez que se
cumpla con los tiempos establecidos por la normatividad aplicable, a
mediados del segundo semestre para el anteproyecto de
presupuesto de egresos, y una vez aprobado, se realizan
modificaciones a los demás documentos de planeación estratégica
a principios del ejercicio fiscal entrante.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
102
B. Personal
El proceso es realizado de manera integrada por la Dirección de
Administración y Finanzas y, en conjunto con la Dirección de
Planeación, Proyectos y Evaluación Gubernamental; con base en el
trabajo de campo se puede corroborar que existe conocimiento
respecto a las acciones que corresponde a cada una y se encuentran
plenamente identificados a los actores que intervienen, no obstante,
requieren de personal de bajo mando para realizar las funciones y
atribuciones que emanen del Reglamento Interior correspondiente a
las Direcciones antes mencionadas, con la finalidad de optimizar el
aprovechamiento de recursos y agilizar los trámites y servicios que se
realizan, ya que se identificó que el personal involucrado también
cumple con otras funciones propias de sus puestos, lo que implica
cargas de trabajo intensas.
C. Recursos financieros
Los recursos financieros son suficientes y adecuados para la
realización del proceso de Planeación, ya que es un proceso que
requiere esfuerzo mayor de recursos humanos y no de recursos
financieros. Además, tienen oportunidad de programación y
calendarización para cumplir con los objetivos establecidos.
D. Infraestructura
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
103
El trabajo de campo muestra evidencia de que la infraestructura con
la que se realiza el proceso de Planeación es adecuada y suficiente,
no obstante, cuando se cuente con el personal requerido, es
necesario ampliar la infraestructura para que realicen sus actividades
adecuadamente. Durante el proceso, hay intervención de la
Secretaría de Hacienda para realizar funciones de validación, mismas
que son llevadas a cabo en las instalaciones de cada unidad
administrativa, por lo que no se requieren de instalaciones adicionales
para realizar las actividades que intervienen en el proceso.
3.1.4 Productos
Los productos generados en el proceso de Planeación son los siguientes:
• Presupuesto de Egresos aprobado por la Secretaría de Hacienda Estatal.
• Programa Operativo Anual (POA) e Indicadores aprobados.
• Programa Anual de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios (PAAAS)
aprobados.
• Reglas de Operación para la Aplicación del Subsidio al Servicio Público
de Transporte de Pasajeros, Modalidad Urbana, firmado por el Director
General del FEMOT.
3.1.5 Sistemas de información
En el proceso de Planeación se identificaron los siguientes sistemas de
información:
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
104
• Sistema de Información Electrónica
• Sistema de Programación, Presupuestación y Seguimiento (SIPPSE)
• Sistema de Información de Recursos Gubernamentales (SIR)
• Sistema de Evidencias (SEVI)
3.1.6 Coordinación
La coordinación entre los actores participantes en el proceso de Planeación
es adecuada y permite el flujo de las actividades, de manera que se cumple
con los productos para apoyar los siguientes procesos operativos.
3.1.7 Pertinencia del proceso
El proceso de Planeación es adecuado para generar los productos
anteriormente mencionados. Tanto el Presupuesto de Egresos, como el POA,
PAAAS y las Reglas de Operación se derivan de un ejercicio de planeación
estratégica realizado por la Dirección de Administración y Finanzas y la
Dirección de Planeación, Proyectos y Evaluación Gubernamental. Esto
contribuye al logro de los objetivos del FEMOT de una manera eficaz.
3.1.8 Importancia estratégica
El proceso de Planeación es de máxima importancia estratégica, ya que, a
partir de aquí, es en donde se solicita las asignaciones presupuestales, metas
programáticas, adquisiciones, arrendamientos y servicios, publicación de las
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
105
Reglas de Operación, para su autorización y ejecución en el siguiente
ejercicio operativo del Programa presupuestario. Esto se deriva de un
ejercicio de análisis estratégico que contribuye a utilizar de manera más
eficiente los recursos con los que cuenta el FEMOT, además de corregir las
necesidades identificadas de insumos para la prestación de servicios en el
sistema de transporte público urbano.
Asimismo, a partir del proceso de Planeación es como la Dirección de
Administración y Finanzas identifica las acciones que requieren recursos
para garantizar la atención a los usuarios del programa.
3.1.9 Grado de consolidación operativa
De acuerdo con el Modelo General de Procesos, el proceso de Planeación
se divide en tres componentes: 1) Planeación estratégica, 2) Programación,
3) Presupuesto y 4) Actualización de normatividad.
El grado de consolidación operativa del proceso de Planeación se
determinó conforme a la revisión y análisis de la normatividad que rige al
Programa presupuestario, a cargo del FEMOT. El grado de consolidación se
realizó con base en una valoración de cinco criterios: 1, si se cumple en su
totalidad, de 0.5 si se cumple parcialmente, y de 0, si no se cumple.
Tabla 1. Grado de Consolidación Operativa del proceso de Planeación
Criterio de
valoración
Puntaje
Comentarios Sí
Parcial-
mente No NA
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
106
1) Si existen
documentos que
normen los procesos;
X
El proceso está normado por el
Reglamento Interior del FEMOT,
no obstante, el organismo se
encuentra en proceso de
actualización y validación de los
Manuales de Organización y de
Procedimientos.
2) Si son del
conocimiento de
todos los operadores
los procesos que
están
documentados
X
De acuerdo con las entrevistas
realizadas al personal
involucrado en el proceso, se
determinó que los documentos
normativos en cada
procedimiento son del
conocimiento de todos los
operados.
3) Si los procesos
están
estandarizados, es
decir son utilizados
por todas las
instancias ejecutoras
X
Debido que los Manuales de
Organización y de
Procedimientos se encuentran
en proceso de actualización y
validación, se considera que los
procesos están parcialmente
estandarizados.
4) Si se cuenta con
un sistema de
monitoreo e
indicadores de
gestión
X
No se identificó que el
organismo cuente con un
sistema de monitoreo e
indicadores de gestión
5) Si se cuenta con
mecanismos para la
implementación
sistemática de
mejoras
X
Cuenta con procesos de revisión
mensual y trimestral de
cumplimiento de metas que le
permite ajustar la operación
para alcanzar los resultados
esperados.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
107
Grado de
consolidación
operativa
Medio: 2.5, de un total de 5 puntos.
3.2 Difusión
La Difusión es un proceso sistemático e institucionalizado a través del cual se
proporciona información sobre las principales características del Programa
presupuestario, sus beneficios, trámites y requisitos, y población objetivo a la
que está dirigida la aplicación del subsidio al servicio de transporte público
urbano.
• Difusión de las Reglas de Operación para la Aplicación del Subsidio al
Servicio Público de Transporte de Pasajeros, Modalidad Urbana
Documentos normativos y operativos
• Reglamento Interior del Fondo Estatal para la Modernización del
Transporte.
• Ley de Planeación del Estado de Sonora.
• Plan Estatal del Desarrollo 2016-2021.
• Decreto de Presupuesto de Egresos del Ejercicio Fiscal y disposiciones
emitidas.
• Manual de Organización y de Procedimientos del Fondo Estatal para
la Modernización del Transporte.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
108
Actores participantes
• Fondo Estatal para la Modernización del Transporte
• Secretaría de Infraestructura y Desarrollo Urbano
o Dirección General del Transporte
3.2.1 Actividades, componentes y actores
La difusión de las Reglas de Operación es un proceso importante, ya que, a
través del mismo, las personas con necesidades de recibir apoyos y las
prestadoras de servicio pueden enterarse del contenido del mismo, con
respecto a los tipos de apoyos y requisitos para ser elegibles como
beneficiarios.
• Publicación de las Reglas de Operación para la Aplicación del
Subsidio al Servicio Público de Transporte de Pasajeros, Modalidad
Urbana
La difusión del Programa comienza una vez que han sido elaboradas las
Reglas de Operación, se ha autorizado el presupuesto para los subsidios y el
Plan Operativo de Servicio.
Al cumplir estas condiciones, el Gobierno del Estado de Sonora, a través de
la SIDUR, la DGT y del FEMOT, difundirán el esquema de subsidios a los
beneficiarios, dándolo a conocer de igual manera a las prestadoras de
servicio.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
109
Las Reglas de Operación se publicarán en el Boletín Oficial del Gobierno del
Estado, bajo los términos de la Ley de Acceso a la Información Pública del
Estado de Sonora y demás disposiciones legales aplicables. Las principales
actividades propuestas son:
El FEMOT/DGT inicia el procedimiento. Elabora propuesta para difundir las
Reglas de Operación para el siguiente ejercicio fiscal. Solicita
comentarios/observaciones al Comité sobre el tema.
El Comité recibe solicitud, analiza y emite comentarios/observaciones sobre
la propuesta para difundir las Reglas de Operación.
El FEMOT recibe opinión e integra al proyecto para difundir las Reglas de
Operación. Solicita reunión del Comité para revisar y autorizar el proyecto.
El Comité recibe proyecto para su análisis. El Comité, en sesión, analiza y de
ser adecuado, autoriza propuesta para difundir las Reglas de Operación.
El FEMOT recibe propuesta autorizada para difundir las Reglas de Operación
del Programa en el Boletín Oficial del Gobierno.
3.2.2 Límites del proceso y su articulación con otros
Las actividades desarrolladas durante esta etapa del proceso consisten en
dar a conocer el contenido, trámites y requisitos del Programa a los diversos
beneficiarios potenciales. Además, en la operación de las Reglas de
Operación, el proceso muestra una articulación con el proceso de
Planeación, ya que en él se autoriza el Presupuesto de Egresos para las
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
110
instancias ejecutoras, así como las Reglas de Operación y su proceso
siguiente, que es el de solicitud de apoyos.
3.2.3 Insumos y recursos
Para el proceso de Difusión se identifican, de acuerdo con las Reglas de
Operación, en el Artículo 11 Instancia normativa:
• Para los efectos de la aplicación de la Ley de Transporte del Estado
de Sonora y su Reglamento, la instancia normativa será la SIDUR, a
través de la Dirección General del Transporte. La DGT es la encargada
de tramitar los asuntos relacionados con la prestación del servicio
público de transporte en el Estado de Sonora.
• Para la interpretación de las presentes Reglas de Operación, y en su
caso para el establecimiento de manuales y procedimientos
operativos, la instancia encargada será el FEMOT. El FEMOT es el
organismo de la Administración Pública Descentralizada del Gobierno
del Estado de Sonora, creado mediante Decreto de fecha 04 de julio
del 2001, publicado en el Boletín Oficial No. 12 Sección V de fecha 9
de agosto del 2001.
.
A. Tiempo
En cuanto a la difusión de las Reglas de Operación se realiza en el
segundo mes de cada ejercicio fiscal, en la página del Boletín Oficial
del Gobierno del Estado: boletinoficial.sonora.gob.mx. Para los
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
111
trámites y servicios para ser beneficiario de los subsidios, se publican
en la página del programa UNE Transporte Urbano:
http://www.une.sonora.gob.mx/.
B. Personal
El personal del FEMOT es la encargada de cubrir las actividades de
difusión de las Reglas de Operación, una vez publicada en el Boletín
Oficial.
C. Recursos financieros
Para las actividades de difusión de las Reglas de Operación entre el
personal del FEMOT, los recursos con los que cuenta son suficientes, de
acuerdo a las entrevistas realizadas, los cuales provienen del propio
presupuesto asignado al programa.
D. Infraestructura
El proceso de difusión se apoya en el personal de la DGT y del FEMOT,
el cual cuenta con los espacios físicos y herramientas para realizar sus
labores en general.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
112
3.2.4 Productos
Como producto del proceso de Difusión se identifica la publicación de las
Reglas de Operación para la Aplicación del Subsidio al Servicio Público de
Transporte de Pasajeros, Modalidad Urbana, en el Boletín Oficial del
Gobierno del Estado.
3.2.5 Sistemas de información
Las actividades que se realizan en el proceso de Difusión no requieren de un
sistema informático especifico. En la página del Boletín Oficial, así como del
FEMOT se publican las Reglas de Operación vigentes.
3.2.6 Coordinación
La coordinación entre los actores participantes en el proceso de Difusión es
adecuada y permite el flujo de las actividades, de manera que se cumple
con los productos para apoyar los siguientes procesos operativos.
3.2.7 Pertinencia del proceso
Este proceso es importante para el logro de los objetivos del Programa
presupuestario, ya que, a través de este medio es donde se proporciona a
la población potencial interesada a los trámites y servicios para obtener los
tipos de apoyos que brinda el programa.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
113
3.2.8 Importancia estratégica
El proceso de Difusión es una función sustantiva y su importancia estratégica
incide en “establecer los criterios, requisitos, procedimientos y mecanismos
de operación para garantizar una estricta observancia, para el correcto y
eficiente uso de los recursos públicos destinados al servicio público de
transporte urbano de ruta fija, vía subsidio, para apoyar a la ciudadanía y
prestadores de este servicio, a fin de cubrir parte de los costos de operación
y formación de capital de trabajo; así como el control, seguimiento y
transparencia en el ejercicio de los recursos”. Además, la publicación de las
Reglas de Operación es el mecanismo de comunicación para que sea de
conocimiento a los usuarios del servicio de transporte público urbano y a las
prestadoras del servicio.
3.2.9 Grado de consolidación operativa
De acuerdo con el Modelo General de Procesos, en el proceso de Difusión
se identificó la Difusión de las Reglas de Operación para la Aplicación del
Subsidio al Servicio Público de Transporte de Pasajeros, Modalidad Urbana.
El grado de consolidación operativa del proceso de Difusión se determinó
conforme a la revisión y análisis de la normatividad que rige al Programa
presupuestario, a cargo del FEMOT. El grado de consolidación se realizó con
base en una valoración de cinco criterios: 1, si se cumple en su totalidad, de
0.5 si se cumple parcialmente, y de 0, si no se cumple.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
114
Tabla 2. Grado de Consolidación Operativa del proceso de Difusión
Criterio de
valoración
Puntaje
Comentarios Sí
Parcial-
mente No NA
1) Si existen
documentos que
normen los procesos;
X
El proceso está normado por la
normatividad aplicable a las
instancias responsables:
• FEMOT: Decreto de
creación del organismo y
Reglamento Interior
vigente.
• DGT de la SIDUR: Ley de
Transporte, Reglamento
Interior vigente de la
SIDUR.
2) Si son del
conocimiento de
todos los operadores
los procesos que
están
documentados
X
De acuerdo con las entrevistas
realizadas al personal
involucrado en el proceso, se
determinó que los documentos
existentes son del conocimiento
de todos los involucrados.
3) Si los procesos
están
estandarizados, es
decir son utilizados
por todas las
instancias ejecutoras
X
Debido que los Manuales de
Organización y de
Procedimientos se encuentran
en proceso de actualización y
validación, se considera que los
procesos están parcialmente
estandarizados.
4) Si se cuenta con
un sistema de
monitoreo e
indicadores de
gestión
X
No se identificó que el
organismo cuente con un
sistema de monitoreo e
indicadores de gestión
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
115
5) Si se cuenta con
mecanismos para la
implementación
sistemática de
mejoras
X
Cuenta con procesos de revisión
mensual y trimestral de
cumplimiento de metas que le
permite ajustar la operación
para alcanzar los resultados
esperados.
Grado de
consolidación
operativa
Medio: 3, de un total de 5 puntos.
3.3 Solicitud de apoyos y Selección de beneficiarios
La Solicitud de apoyos y Selección de beneficiarios consiste en desarrollar
un conjunto de acciones, instrumentos y mecanismos, con la finalidad de
recibir, registrar y sistematizar la información de los trámites, así como el
registro de las bases de datos de los beneficiarios.
• Coordinación del Centro de Atención a Usuarios.
• Credencialización a Usuarios del Sistema de Transporte Público
Urbano.
Documentos normativos y operativos
• Ley del Transporte para el Estado de Sonora.
• Ley de Ingresos del Estado de Sonora.
• Reglamento Interior del Fondo Estatal para la Modernización del
Transporte.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
116
• Lineamientos para la Expedición, Reexpedición y Revalidación de las
Credenciales de Identificación de Usuarios con Derecho a Tarifas
Especiales y Extraordinarias en el Servicio Público de Transporte
Urbano en el Estado de Sonora.
• Reglas de Operación para la Aplicación del Subsidio al Servicio
Público de Transporte de Pasajeros, Modalidad Urbana.
Actores participantes
• Dirección de Planeación, Proyectos y Evaluación Gubernamental
o Coordinación del Centro de Atención a Usuarios
▪ Operador Técnico
3.3.1 Actividades, componentes y actores
En el proceso de Solicitud de apoyos se identificaron los trámites que debe
de realizar el usuario para la credencialización del sistema de transporte
público urbano.
El tipo de apoyo que se brinda es un subsidio, el cual consiste en un apoyo
económico otorgado por el Titular del Poder Ejecutivo del Estado de Sonora,
a través de sus dependencias y organismos, para este caso FEMOT, para
beneficio de los usuarios y concesionarios del transporte público de
pasajeros; mismo que debe ser aplicado para un objeto determinado y
establecido específicamente en las Reglas de Operación.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
117
La operación de los recursos del subsidio estará a cargo del FEMOT, quien
tiene la siguiente responsabilidad, entre otros, como se establece en el
Artículo 10 de las Reglas de Operación:
a) Expedir las credenciales de identificación de usuarios con
derecho a tarifas especiales, que la Ley de Transporte establece
en el Artículo 88 de la Ley de Transporte, de acuerdo a los
requisitos, criterios y procedimientos que establezca y determine
el Consejo Ciudadano del Transporte Público Sustentable del
Estado de Sonora; actividad que deberá desarrollar con
absoluta disciplina, a fin de que los beneficios de las tarifas
especiales, y en este caso el subsidio que el Gobierno del Estado
destina a los Estudiantes del Estado de Sonora, sean
efectivamente dirigidos y recibidos por los grupos de usuarios
que establece el propio Artículo 88 de esa Ley.
Los beneficiarios del subsidio directo serán los siguientes usuarios preferentes:
a) Estudiante. - Persona que es estudiante activo inscritos en una
institución educativa escolarizada reconocida por la Secretaria de
Educación y Cultura del Gobierno del Estado de Sonora, con derecho
a tarifa especial y especial extraordinaria.
b) Discapacitado. - Persona con discapacidad permanente de acuerdo
a la Ley General de Personas con Discapacidades y que cuente con
su acreditación como tal por la institución: Desarrollo Integral de la
Familia (DIF) del Gobierno del Estado de Sonora, y cuya discapacidad
principal se encuentre dentro del listado de discapacidades
susceptibles de acceso a las tarifas especiales en el transporte urbano.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
118
c) Tercera Edad. - Persona que a la fecha de expedición de la
credencial tiene como mínimo 60 años cumplidos reconocidos por el
Instituto Nacional de las Personas Adultas Mayores (INAPAM)o con su
credencial del Instituto Nacional Electoral (INE), con derecho a tarifa
especial.
A partir del tipo de usuario preferente, deberán de cumplir con los requisitos
establecidos para realizar el trámite solicitado: expedición, reexpedición,
revalidación, reposición y recargas de credenciales.
Para la Selección de beneficiarios, consiste, en que, una vez solicitado el
trámite requerido por el usuario, procederá por parte del CAU al análisis y
validación de la documentación entregada, la cual quedará registrada en
una base de datos de los beneficiarios del subsidio al transporte público
urbano.
• Coordinación del Centro de Atención a Usuarios
El Coordinador del Centro de Atención a Usuarios deberá entregar los
plásticos de credenciales a los Operados, según la categoría: Expedición,
Reexpedición, Revalidación y Reposición, en cada inicio de turno, y lleva
una bitácora de la asignación de plásticos.
El Operador técnico recibe y firma la bitácora de asignación de plásticos de
credenciales. Inicia sesión de operaciones en los sistemas informáticos EPS,
GFC, MGS y abre corte de caja. En caso de utilizar el sistema GFC y MGS,
ingresa la cantidad de asignación de plásticos de credenciales por
categoría de tipo de usuario.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
119
El Operador técnico brinda atención a los usuarios dependiendo del tipo de
trámite a realizar. En caso de que no cumpla con los documentos requeridos
por tipo de trámite, informa al usuario la documentación faltante para
completar el trámite correspondiente. Captura la información de los usuarios
de acuerdo a la cédula inscrita en el Registro Estatal de Trámites y Servicios
del Programa UNE Transporte Urbano. Posteriormente, expide, reexpide,
repone, renueva o recarga, según sea el caso, las credenciales a los usuarios
para uso del transporte urbano.
Al cierre de turno, el Operador técnico genera corte de caja de la
operación y cierra sesión del sistema EPS, GFC, MGS.
El Coordinador del CAU consulta el reporte diario de operaciones por
Operador técnico para validar los trámites realizados y recoge los plásticos
no utilizados. Además, consulta y verifica el reporte diario de venta y recarga
de credenciales de los ingresos generados. Recibe del Operador técnico los
ingresos generados de las operaciones y, en caso de faltar, solicita al
Operador el pago a cubrir.
Después, el Coordinador del CAU remite el reporte diario de operaciones y
el de venta y recarga de credenciales a los titulares de la Dirección de
Planeación, Proyectos y Evaluación Gubernamental, Dirección de
Administración y Finanzas y a la Dirección General. Resguarda en bóveda el
dinero caudado con ficha de depósito bancaria. Recibe pase a caja por
parte del titular de la Dirección de Administración y Finanzas, y retira el
depósito de la bóveda para entrega al mensajero que realiza el depósito
bancario, y una vez hecho, entrega comprobante de depósito al área de
la Dirección de Administración y Finanzas.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
120
• Credencialización a Usuarios del Sistema de Transporte Público
Urbano
El Operador Técnico tendrá la responsabilidad de recibir al usuario y
proporcionar información sobre el trámite y requisitos, según sea para
expedición, reexpedición, revalidación, reposición y recarga de credencial,
así como identificar el tipo de usuario que lo solicita, así como la revisión de
documentación que se le solicitó al usuario. Posteriormente, realizará el
registro de datos en el Sistema de Credencialización, para la toma de foto
o verificación del usuario. Finalmente, una vez validada la información por
parte del usuario, se le entregará la credencial con el saldo disponible,
además, de informarle sobre el uso y cuidados de la credencial.
El titular de la Coordinación del Centro de Atención a Usuarios, y también el
Operador Técnico, podrán dar de alta a usuarios nuevo y a usuarios
previamente identificados en el sistema para llevar un base de datos de los
beneficiarios. Asimismo, deberá dictaminar el estado físico de la credencial
cuando el usuario solicite una reposición de credencial; y analizará el estatus
de saldo, y podrá realizar el traspaso de saldos a la nueva credencial del
usuario.
3.3.2 Límites del proceso y su articulación con otros
El proceso de Solicitud de apoyos y Selección de beneficiarios es un proceso
sustantivo dentro de la gestión operativa del Programa presupuestario, no
obstante, en las Reglas de Operación únicamente se considera a
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
121
beneficiarios a los estudiantes, por lo que, en las siguientes Reglas que se
emitan, el personal involucrado en elaborarlas deberá incluir a los demás
beneficiarios, y mencionar los beneficios completos de ser un usuario
preferente, como la cantidad de viajes que tienen derecho, además,
publicarla en la página del programa UNE Transporte Urbano.
Una limitante detectada, a partir de los comentarios del personal
involucrado, es la documentación presentada por los interesados, que en
ocasiones es incompleta o no son legibles, lo que dificulta el proceso de
captura de datos y podría generar errores de identificaciones de los
usuarios.
El proceso de Solicitud de apoyo se articula con el proceso de Selección de
beneficiarios que comienza desde la recepción y registro de solicitudes para
tener un base de beneficiarios del programa.
3.3.3 Insumos y recursos
Para el proceso de Solicitud de apoyos y Selección de beneficiarios se
requiere, primeramente, la publicación de las Reglas de Operación para la
Aplicación del Subsidio al Servicio Público de Transporte de Pasajeros,
Modalidad Urbana, además del interés de los usuarios en cumplir con la
documentación requerida para completar el trámite. Cada Centro de
Atención a Usuarios (CAU) debe de contar con las tarjetas de plástico para
cada tipo de trámite que solicite el usuario. La información recabada es
validada por la Coordinación de los Centro de Atención a Usuarios.
A. Tiempo
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
122
Se identificó que en las Reglas de Operación no se establecen fechas
específicas para la atención de los trámites, por lo que los procesos se
realizan diariamente, en días hábiles, en cada Centro de Atención a
Usuarios. No obstante, la entrega de las credenciales se realiza en dos
días hábiles posteriores al completar el trámite solicitado.
B. Personal
Durante las entrevistas, los actores participantes mencionaron que, en
temporadas altas, como a inicios del ciclo escolar, el personal ha sido
insuficiente para atender los trámites de credencialización.
C. Recursos financieros
Como se mencionó anteriormente, el personal, en ocasiones, es
insuficiente para realizar el proceso, además, hay sistemas
informáticos con los que no cuenta el FEMOT, por lo que se considera
que los recursos financieros son limitados.
D. Infraestructura
Con respecto a los sistemas informáticos para realizar los trámites,
registro de captura de información del usuario y el registro de
credencialización, son contratados por las empresas concesionarias
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
123
del transporte público, y en caso de presentar algún falla o retraso en
las capturas, es responsabilidad de dichas empresas.
3.3.4 Productos
Los productos que se generan en el proceso de Solicitud de apoyos y
Selección de beneficiaros son:
• Trámites de credencialización aprobadas.
• Cédula del Registro Estatal de Trámites y Servicios capturada.
• Credenciales de usuarios foliadas.
• Base de datos de los beneficiarios del subsidio.
3.3.5 Sistemas de información
Durante este proceso se utilizan sistemas para digitalizar la información,
capturar el trámite solicitado, resguardar la información de los usuarios e
integrar la base de datos de beneficiarios, como son:
• Sistema de captura de información del usuario GFC.
• Sistema de registro de credencialización MGS.
• Sistema electrónico de prepago EPS.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
124
3.3.6 Coordinación
Los actores participantes en este proceso están coordinados, y una eficiente
comunicación y vinculación con las Coordinaciones de los CAU entre
Hermosillo, Navojoa y Ciudad Obregón. Cada actor tiene responsabilidades
claramente establecidas en sus procedimientos, para la recepción y registro
de solicitudes de apoyo.
3.3.7 Pertinencia del proceso
El proceso de Solicitud de apoyos y Selección de beneficiarios son procesos
sustantivos, es decir pertinentes e importantes, para el cumplimiento de las
metas y logro de objetivos del Programa presupuestario, a cargo del FEMOT.
3.3.8 Importancia estratégica
La importancia radica en cumplir con los documentos requeridos por cada
tipo de usuario, ya que como se menciona en las Reglas de Operación, el
Gobierno del Estado de Sonora otorga un apoyo económico para beneficio
de los usuarios y concesionarios del transporte público de pasajeros.
La base de datos de beneficiarios permitirá cuantificar la población
atendida, y sobre eso, hacer estimaciones para los tipos de poblaciones en
los siguientes ejercicios fiscales en materia de planeación, programación y
presupuestación.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
125
3.3.9 Grado de consolidación operativa
De acuerdo con el Modelo General de Procesos, en el proceso de Solicitud
de Apoyos y Selección de beneficiarios se identificaron la Coordinación del
Centro de Atención a Usuarios y la Credencialización a Usuarios del Sistema
de Transporte Público Urbano.
El grado de consolidación operativa en este proceso se determinó conforme
a la revisión y análisis de la normatividad que rige al Programa
presupuestario, a cargo del FEMOT. El grado de consolidación se realizó con
base en una valoración de cinco criterios: 1, si se cumple en su totalidad, de
0.5 si se cumple parcialmente, y de 0, si no se cumple.
Tabla 3. Grado de Consolidación Operativa del proceso de Solicitud de
Apoyos y Selección de beneficiarios
Criterio de
valoración
Puntaje
Comentarios Sí
Parcial-
mente No NA
1) Si existen
documentos que
normen los procesos;
X
El proceso está normado por las
responsabilidades establecidas
en las Reglas de Operación
para la Aplicación del Subsidio
al Servicio Público de Transporte
de Pasajeros, Modalidad
Urbana, para el FEMOT:
2) Si son del
conocimiento de
todos los operadores
los procesos que
están
documentados
X
De acuerdo con las entrevistas
realizadas al personal
involucrado en el proceso, se
determinó que los documentos
existentes son del conocimiento
de todos los involucrados.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
126
3) Si los procesos
están
estandarizados, es
decir son utilizados
por todas las
instancias ejecutoras
X
Debido que los Manuales de
Organización y de
Procedimientos se encuentran
en proceso de actualización y
validación, se considera que los
procesos están parcialmente
estandarizados.
4) Si se cuenta con
un sistema de
monitoreo e
indicadores de
gestión
X
No se identificó que el
organismo cuente con un
sistema de monitoreo e
indicadores de gestión
5) Si se cuenta con
mecanismos para la
implementación
sistemática de
mejoras
X
Cuenta con procesos de revisión
mensual y trimestral de
cumplimiento de metas que le
permite ajustar la operación
para alcanzar los resultados
esperados.
Grado de
consolidación
operativa
Medio: 3, de un total de 5 puntos.
3.4 Producción de bienes y/o servicios
Este proceso está relacionado con las herramientas, acciones y mecanismos
a través de los cuales se obtienen los bienes y servicios que se entregarán a
los beneficiarios del subsidio al servicio del transporte público urbano.
En este punto, para la producción de servicio, es indispensable contar con
un “medio de entrega” (tarjeta de plástico, credencial) con lo que los
usuarios podrán ser identificados como beneficiarios del programa y
tendrán acceso a dicho servicio.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
127
Con el fin de operar eficientemente el Programa presupuestario y producir
los bienes y servicios que éste brinda, se identifican los siguientes
procedimientos que más adelante se detallan:
• Licitación Mediante Convocatoria Pública, Invitación a Cuando
Menos Tres Personas o Licitación Simplificada.
• Elaboración y Trámite de Contratos.
Documentos normativos y operativos
• Plan Estatal de Desarrollo del Estado de Sonora 2016-202.
• Reglamento Interior de FEMOT.
• Manual de Organización.
• Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público.
• Reglamento de la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios
del Sector Público.
• Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Prestación de Servicios
Relacionados con Bienes Muebles de la Administración Pública
Estatal.
• Reglamento de la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos Y Prestación
de Servicios Relacionados con Bienes Muebles de la Administración
Pública Estatal.
• Código Fiscal de la Federación.
• Código Fiscal Estatal.
Actores participantes
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
128
• Dirección General del Fondo Estatal para la Modernización del
Transporte.
• Dirección de Administración y Finanzas.
• Dirección de Planeación, Proyectos y Evaluación Gubernamental.
• Secretaría de Infraestructura y Desarrollo Urbano
• Secretaría de la Contraloría General
o Órgano Interno de control.
• Secretaría de Hacienda
• Secretaría de la Consejería Jurídica.
3.4.1 Actividades, componentes y actores
Este proceso, como se señala anteriormente, conlleva la adquisición de los
“medios de entrega”, por parte de los Centros de Atención a Usuarios (CAU),
a partir de la recepción y registro de trámite por parte del usuario, con la
finalidad de obtener la Tarjeta UNE Transporte y recibir los beneficios a que
tienen derecho.
Para la operación del proceso de Producción de bienes y servicios, es
indispensable la ejecución de actividades articuladas y secuenciadas que
integran los procedimientos antes mencionados y que a continuación se
describen:
• Licitación Mediante Convocatoria Pública, Invitación a Cuando
Menos Tres Personas o Licitación Simplificada.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
129
Después de los procesos enfocados en la planeación, es necesario
implementar las herramientas para la ejecución de las actividades para
producir los bienes y servicios, para ello este procedimiento busca la
adjudicación de los proyectos planeados dentro del Programa
Presupuestario, a proveedores de adquisiciones, servicios y arrendamientos,
a cargo del FEMOT, de manera transparente y honesta.
El Director de Administración y Finanzas recibe la copia del oficio de
Autorización de Recursos turnada por la Dirección General para licitar las
adquisiciones y/o servicios.
Para las licitaciones públicas, el Director de Administración y Finanzas realiza
un estudio de mercado para verificar que existan candidatos idóneos para
la licitación. Posteriormente, elabora las bases, convocatoria y formatos de
licitación pública o invitación a cuando menos tres personas, de
adquisiciones y servicios; y sus anexos; programando los tiempos requeridos
según lo establecido en la normatividad, dependiendo del origen de los
recursos.
El Director de Administración y Finanzas envía las bases de licitación a la
Secretaría de la Contraloría General para la obtención del Dictamen y a la
Consejería Jurídica para su validación.
Consecutivamente, realiza la respectiva carga a los sistemas COMPRANET o
invitación vía oficio, según el origen de los recursos y sus modalidades.
Si el procedimiento es para invitación a cuando menos tres personas o
licitación simplificada, el Director de Administración y Finanzas procede a la
selección de los invitados a participar en la licitación simplificada, y, envía
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
130
por medio de correo electrónico institucional el resumen de convocatoria al
Diario Oficial de la Federación para la cotización de la publicación.
Después, envía el resumen de la convocatoria al Director General para su
firma y posterior publicación.
Cuando se trata de licitación pública de adquisiciones y servicios, el Director
de Administración y Finanzas, cotiza para su publicación en periódicos de
circulación nacional o en periódicos de circulación estatal, según el origen
de los recursos; y, procede a realizar los pagos correspondientes para la
publicación.
Una vez publicado el Resumen de convocatoria, según su modalidad y
origen de recurso, el Director de Administración y Finanzas, da inicio al
procedimiento de licitación.
Finalmente, El Director de Administración y Finanzas, celebra el acto de
Junta de Aclaraciones y posteriormente, el acto de Recepción y Apertura
de Propuestas; después procede a revisar, evaluar y calificar las propuestas
presentadas, para elaborar el Dictamen de Adjudicación correspondiente
para recopilación de firmas y el Acta para dar a conocer el fallo de la
propuesta ganadora.
• Elaboración y Trámite de Contratos.
En seguimiento a los resultados del procedimiento anterior, se llevan a cabo
las actividades de este procedimiento para establecer legalmente los
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
131
compromisos adquiridos por las partes, en los procedimientos de
adjudicación del cual se deriven dichos contratos.
El Director de Administración de Finanzas llena el modelo de contrato con
los datos correspondientes del contratista y la entidad ejecutora,
posteriormente, lo envía a validación a Consejería Jurídica y una vez
validado, recaba las firmas de los responsables.
Finalmente, el Director de Administración y Finanzas, digitaliza el contrato
para resguardarlo y archiva una copia original, para después subirlo ya
firmado a la Plataforma de Compranet correspondiente al origen de los
recursos y, a la Plataforma SACG_Net.
3.4.2 Límites del proceso y su articulación con otros
En este proceso de Producción de bienes y servicios comprenden las
actividades a partir del establecimiento de las propuestas de bases de
licitación y/o convenios hasta la firma del contrato para la adquisición de
los medios de entrega y con las prestadoras del servicio.
Como limitante del proceso, se requiere el Manual de Procedimientos
aprobados por la Secretaría de la Contraloría General en donde se
establezca de manera estandarizada los procedimientos al personal
involucrado para la producción y distribución de bienes y servicios.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
132
3.4.3 Insumos y recursos
Los insumos para la prestación del servicio de transporte público urbano son
la solicitud del usuario interesado para la realización del trámite, así como la
información prestada por el mismo.
A. Tiempo
Con respecto al tiempo, gran parte de las actividades que integran el
procedimiento de producción, son planeadas o establecidas dentro
de un plazo acordado o determinadas a partir de la propuesta
ganadora de la licitación correspondiente para la adquisición de los
plásticos y dando cumplimiento a su normatividad.
B. Personal
De acuerdo con las reuniones sostenidas con los actores involucrados
de este proceso, se mencionó por parte de ellos que el personal para
la operación del proceso de producción, es insuficiente. Cuentan con
el perfil correspondiente para los puestos a desempeñar, sin embargo,
en cuestión de las funciones y responsabilidades, son rebasados, ya
que la mayoría del personal, es contratado por “outsourcing” y este
tipo de contratación es temporal, por lo que las cargas de trabajo son
demasiadas e implica un obstáculo para la fluidez de las acciones
dentro del proceso y a su vez carecen de responsabilidades
normativas al desempeñar las labores.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
133
C. Recursos financieros
A partir de la aprobación de la planeación y presupuesto deberá
contar con disponibilidad de recursos para proceder a la adquisición
de los insumos necesarios para la entrega del servicio. No obstante, el
no contar con personal de base suficiente podría considerarse que los
recursos son limitados.
D. Infraestructura
Se cuenta con una infraestructura adecuada en cuanto a los
espacios necesarios para la operación del proceso de producción, sin
embargo, se conoce que hay áreas administrativas que no se
localizan en el mismo inmueble, por lo que esto puede entorpecer los
procesos.
3.4.4 Productos
Los principales productos generados a partir de la operación de las
actividades presentadas anteriormente que integran el proceso de
Producción de Bienes y Servicios son:
• Acta de Fallo de Adjudicación por Licitación Pública, Invitación a
Cuando Menos Tres o Licitación Simplificada.
• Contrato de Adquisición/Servicio/Arrendamiento.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
134
Dichos productos, son resultados de los procedimientos mencionados
anteriormente, éstos tienen por objetivo, contribuir a la obtención del medio
de entrega del bien y servicio del Programa, a través de la selección y
contratación del o los proveedores que se encargarán de suministrar los
elementos necesarios para la producción correspondiente.
3.4.5 Sistemas de información
Se identificó el uso de sistemas como el SAACG.NET (Sistema automatizado
de administración y contabilidad gubernamental) y el SAT (Sistema de
Administración Tributaria), COMPRANET (Sistema Electrónico de Información
Pública Gubernamental) y la PCA (Plataforma Concentradora de
Adquisiciones), estos sistemas son externos a FEMOT, y controlados por el
Gobierno del Estado de Sonora.
3.4.6 Coordinación
De acuerdo a la operación de este proceso, la coordinación con las
dependencias como la Secretaría de Hacienda, la Secretaría de Contraloría
General y la Consejería Jurídica, es importante para el adecuado flujo del
proceso y las actividades de los procedimientos.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
135
3.4.7 Pertinencia del proceso
La realización del proceso de Producción de bienes y servicios es pertinente
para el cumplimiento de los objetivos establecidos por el FEMOT, ya que
contribuyen a la obtención del producto final: licitación y contratos firmados
para la operación del programa, ya que, si no se llevan a cabo dichas
actividades, no es posible entregar los bienes y servicios.
Este proceso se articula con el proceso de Seguimiento y Monitoreo de
apoyos, para monitorear el grado de cumplimiento, el proceso Contraloría
social y Satisfacción de usuarios para conocer la satisfacción de la atención
recibida respecto a los trámites y servicios en los CAU, y el proceso de
Monitoreo y Evaluación para conocer los avances programáticos de las
metas e indicadores.
3.4.8 Importancia estratégica
La importancia estratégica que tiene este proceso radica en la realización
oportuna de los procedimientos que lo integran, así como las actividades en
coordinación con otras dependencias del Gobierno del Estado de Sonora,
además de los siguientes procesos, ya que tendrán un impacto en la calidad
y cumplimiento de los apoyos entregados, es decir, la utilización del servicio
del transporte público urbano con los beneficios establecidos en las Reglas
de Operación.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
136
3.4.9 Grado de consolidación operativa
De acuerdo con el Modelo General de Procesos, en el proceso de
Producción de bienes y servicios se identificaron: Licitación Mediante
Convocatoria Pública, Invitación a Cuando Menos Tres Personas o Licitación
Simplificada, y la Elaboración y Trámite de Contratos.
El grado de consolidación operativa en este proceso se determinó conforme
a la revisión y análisis de la normatividad que rige al Programa
presupuestario, a cargo del FEMOT. El grado de consolidación se realizó con
base en una valoración de cinco criterios: 1, si se cumple en su totalidad, de
0.5 si se cumple parcialmente, y de 0, si no se cumple.
Tabla 4. Grado de Consolidación Operativa del proceso de Producción de
bienes y servicios
Criterio de
valoración
Puntaje
Comentarios Sí
Parcial-
mente No NA
1) Si existen
documentos que
normen los procesos;
X
El proceso está normado por el
Reglamento Interior del FEMOT,
no obstante, el organismo se
encuentra en proceso de
actualización y validación de los
Manuales de Organización y de
Procedimientos.
2) Si son del
conocimiento de
todos los operadores
los procesos que
están
documentados
X
De acuerdo con las entrevistas
realizadas al personal
involucrado en el proceso, se
determinó que los documentos
normativos en cada
procedimiento son del
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
137
conocimiento de todos los
operados.
3) Si los procesos
están
estandarizados, es
decir son utilizados
por todas las
instancias ejecutoras
X
Debido que los Manuales de
Organización y de
Procedimientos se encuentran
en proceso de actualización y
validación, se considera que los
procesos están parcialmente
estandarizados.
4) Si se cuenta con
un sistema de
monitoreo e
indicadores de
gestión
X
No se identificó que el
organismo cuente con un
sistema de monitoreo e
indicadores de gestión
5) Si se cuenta con
mecanismos para la
implementación
sistemática de
mejoras
X
Cuenta con procesos de revisión
mensual y trimestral de
cumplimiento de metas que le
permite ajustar la operación
para alcanzar los resultados
esperados.
Grado de
consolidación
operativa
Medio: 2.5, de un total de 5 puntos.
3.5 Distribución de bienes y/o servicios
A través de este proceso se envían los apoyos (bienes o servicios) del punto
de origen, proceso de producción de bienes o servicios, al punto de destino
final, en donde se encuentra el beneficiario del programa, proceso de
entrega de apoyos. A través de la Tarjeta UNE Transporte, las personas
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
138
pueden acceder a la aplicación del subsidio correspondiente según el
beneficio al que tengan derecho.
El objetivo del proceso de distribución de bienes y servicios, es garantizar el
pago a los concesionarios que presten el servicio para que los usuarios
puedan acceder a sus beneficios en el transporte público urbano,
identificándose con la Tarjeta UNE Transporte. Lo anterior, se identificó en:
• Adquisición Directa de Bienes y Servicios.
• Pago de Subsidios operativo y Usuarios preferentes
Documentos normativos y operativos
• Reglamento Interior de FEMOT.
• Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública del Estado de
Sonora.
• Ley de Adquisiciones, arrendamientos y prestación de servicios
relacionados con bienes muebles de la Administración Pública Estatal
y su reglamento.
• Ley de Contabilidad Gubernamental del Estado de Sonora.
Actores participantes
• Dirección General del Fondo Estatal para la Modernización del
Transporte.
• Dirección de Administración y Finanzas.
• Dirección de Planeación, Proyectos y Evaluación Gubernamental.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
139
3.5.1 Actividades, componentes y actores
Para el proceso de Distribución de bienes y/o servicios se ejecuta con la
finalidad de realizar el pago a las prestadoras de servicio para que brinden
el servicio público de transporte urbano en las ciudades en donde opera el
programa UNE Trasporte Urbano, por medio de la aplicación del subsidio
para beneficio de los usuarios y concesionarios del transporte público de
pasajeros, conforme a lo establecido a las Reglas de Operación.
Además, el FEMOT, a través de los mecanismos tecnológicos y de campo
establecidos como instrumentos de medición, control y supervisión del
servicio de transporte público urbano, valida el uso o número de viajes de
los usuarios preferentes realizados a los que les aplican los beneficios
establecidos, para determinar los importes correspondientes que deben
entregarse a las diferentes prestadoras de servicio, como pago por los
servicios de transporte realizados por éstas en favor de los usuarios
preferentes beneficiados.
Cabe mencionar que el subsidio se asigna para: Subsidio directo (usuarios
preferentes) y Subsidio al costo de operación (todos los usuarios del servicio
público de transporte urbano).
Para la ejecución y entrega del servicio brindado por parte del Programa
presupuestario, se identificaron procedimientos como parte de este
proceso, relativos a la adquisición y contratación de bienes y servicios
necesarios en la operatividad del programa, y realizar los pagos, en distintos
momentos, de los subsidios a los usuarios preferentes y operativos.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
140
El objetivo del proceso es identificar a los beneficiarios del programa y
garantizar que se realicen los pagos a las prestadoras de servicio, cuando el
usuario haya presentado la tarjeta UNE Transporte en las unidades de
transporte público urbano y reciban los beneficios a que tiene derecho.
Como se mencionó en el proceso de Solicitud de apoyos y Selección de
beneficiarios, los usuarios del transporte público urbano, que cumplan los
requisitos para ser beneficiados de los subsidios, deberán acudir a los
Centros de Atención de Usuarios (CAU), quien es la unidad administrativa
responsable de la expedición de la tarjeta UNE Transporte, para realizar el
trámite de credencialización.
• Adquisiciones Directas de Bienes y Servicios
Para coordinar la adquisición y arrendamiento de bienes muebles, así como
la contratación de servicios que requiera el Fondo y generar los pagos
necesarios, se requiere la ejecución de las siguientes actividades:
El encargado del Departamento de Compras adscrito a la Dirección de
Administración y Finanzas, recibe la correspondiente solicitud de adquisición
por parte del área interesada (del momento) vía correo electrónico para
posteriormente comparar los precios de mercado y elegir la mejor opción
de compra. Una vez hecha la elección de la mejor opción para solicitar los
suministros, genera orden de compra previa verificación de suficiencia
presupuestal del área correspondiente.
Ya que el suministro solicitado es recibido, el encargado del Departamento
de Compras recibe la factura electrónica y archivo XML correspondiente al
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
141
proveedor que generó el abastecimiento, se verifica que cuente con los
datos fiscales conforme a la ley de Adquisiciones, posteriormente imprime la
factura en formato PDF y sella de recibido. Hace la validación del estatus de
la factura en el SAT y concentra la información de la factura en archivo Excel
que corresponda.
El Director de Administración y Finanzas, registra la factura en SAACG.NET,
firma y recaba las firmas del Director General de FEMOT y del Director de
Planeación, Proyectos y Evaluación Gubernamental, en los registros de
gasto comprometido y gasto devengado para después resguardar las
pólizas firmadas para su uso posterior. Para realizar el pago de facturas
pendientes, identifica las facturas pendientes de pago en base de datos y
planifica la ejecución del pago.
Finalmente, imprime comprobante SPEI y adjunta a la póliza contable,
actualiza las facturas pagadas en la base de datos que corresponda y
entrega al Departamento de Contabilidad corte bancario donde se refleje
el pago de las facturas y la póliza contable pagada, para después registrar
el gasto ejercido y pagado en el SAACG:NET.
• Pago de Subsidios Operativo y Usuarios preferentes
Para realizar el pago de subsidios a las diferentes empresas que prestan el
Servicio de Transporte en el Estado de Sonora, se llevan a cabo las siguientes
actividades:
El Director de Administración y Finanzas informa mensualmente vía correo
electrónico a los concesionarios, el importe calculado para cada tipo de
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
142
subsidio. Al recibir de concesionarios la documentación correspondiente
(Carta de solicitud de pago, Factura y en el caso de aplicación del subsidio
operativo, entregan Comprobante de gastos), realiza el pago de los
subsidios mediante transferencia bancaria. Después, imprime el
comprobante de transferencia (SPEI) y turna a la Asistente de su Dirección a
cargo. Posteriormente, integra comprobante de transferencia bancaria,
carta de solicitud de pago y factura del concesionario y turna a
Contabilidad, y finaliza archivando los comprobantes de gasto de subsidio
operativo remitidos por los concesionarios.
3.5.2 Límites del proceso y su articulación con otros
El proceso se inicia con la determinación de los importes correspondientes a
la utilización de los usuarios del servicio de transporte público urbano.
Después, se procede al pago a las prestadoras de servicio por haber
brindado dicho servicio a todos los usuarios. En el caso de los usuarios
preferentes, estos deben de identificarse con su tarjeta, según el tipo de
beneficiario.
Como limitante del proceso, se requiere el Manual de Procedimientos
aprobados por la Secretaría de la Contraloría General en donde se
establezca de manera estandarizada los procedimientos al personal
involucrado para la producción y distribución de bienes y servicios.
El proceso de Distribución de bienes y/o servicios se encuentra altamente
articulado con el proceso de Producción de bienes y/o servicios y el proceso
de Entrega de apoyos.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
143
3.5.3 Insumos y recursos
Los insumos para realizar el pago a las prestadoras de servicio son el registro
de viajes y los importes correspondientes a cada tipo de usuario, así como
la documentación presentada por los mismos.
A. Tiempo
En cuanto al tiempo para la ejecución del proceso, se llevan a cabo
actividades que son designadas bajo una planificación, por lo que es
necesario cumplir en tiempo y forma con cada una de ellas,
respetando esto, el proceso es ejecutado óptima y adecuadamente.
B. Personal
En el caso del personal para la operación del proceso de distribución,
como se menciona anteriormente, es insuficiente para la operación
de las funciones y responsabilidades de los procesos.
C. Recursos financieros
No se han señalado debilidades en la operación de los recursos
financieros. No obstante, el no contar con personal de base suficiente
podría considerarse que los recursos son limitados.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
144
D. Infraestructura
Se cuenta con una infraestructura adecuada que permite la
operación óptima de este proceso.
3.5.4 Productos
Los principales productos generados al ejecutar las actividades señaladas
anteriormente para la operación del proceso de Distribución de Bienes y
Servicios son:
• Registro de gasto ejercido y gasto pagado.
• Carpeta de archivo de concesionarios.
Los productos generados durante la operación del proceso de Distribución
de bienes y/o servicios, tienen la finalidad de otorgar los medios y los
mecanismos para que las empresas prestadoras del servicio de transporte
público, apliquen los subsidios a quién tengan derecho en la población
objetivo para ser beneficiados.
3.5.5 Sistemas de información
Para este proceso no se utilizan sistemas informáticos propios del FEMOT, sino
externos por el Gobierno del Estado de Sonora, el SAACG.NET (Sistema
automatizado de administración y contabilidad gubernamental) y el SAT
(Sistema de Administración Tributaria).
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
145
3.5.6 Coordinación
De acuerdo con lo comentado por los actores que participan en el proceso,
existe una coordinación fluida para llevar a cabo la adquisición de bienes y
servicios, así como el pago de los subsidios a las prestadoras de servicio.
3.5.7 Pertinencia del proceso
La operación del proceso de Distribución de bienes y/o servicios, es
pertinente para el cumplimiento de los objetivos planteados en el Programa
Presupuestario, ya que los pagos generados para los subsidios y kilometrajes
que se señalan en el servicio, son consecuentes a su operación. Toda vez
realizadas las actividades del proceso (pagos efectuados), los servicios
pueden ser otorgados, según lo señalado en las Reglas de Operación.
3.5.8 Importancia estratégica
La importancia estratégica del proceso de Distribución de bienes y/o
servicios reside en que éste contribuye de manera directa al cumplimiento
del propósito del Programa Presupuestario, ya que, a través de los pagos a
las prestadoras de servicio, permite de esta manera garantizar el servicio de
transporte público urbano a los diferentes usuarios.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
146
3.5.9 Grado de consolidación operativa
De acuerdo con el Modelo General de Procesos, para el proceso de
Distribución de bienes y servicios se identificaron: Adquisición Directa de
Bienes y Servicios y Pago de Subsidios operativo y Usuarios preferentes.
El grado de consolidación operativa en este proceso se determinó conforme
a la revisión y análisis de la normatividad que rige al Programa
presupuestario, a cargo del FEMOT. El grado de consolidación se realizó con
base en una valoración de cinco criterios: 1, si se cumple en su totalidad, de
0.5 si se cumple parcialmente, y de 0, si no se cumple.
Tabla 5. Grado de Consolidación Operativa del proceso de Distribución de
bienes y servicios
Criterio de
valoración
Puntaje
Comentarios Sí
Parcial-
mente No NA
1) Si existen
documentos que
normen los procesos;
X
El proceso está normado por el
Reglamento Interior del FEMOT,
no obstante, el organismo se
encuentra en proceso de
actualización y validación de los
Manuales de Organización y de
Procedimientos.
2) Si son del
conocimiento de
todos los operadores
los procesos que
están
documentados
X
De acuerdo con las entrevistas
realizadas al personal
involucrado en el proceso, se
determinó que los documentos
normativos en cada
procedimiento son del
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
147
conocimiento de todos los
operados.
3) Si los procesos
están
estandarizados, es
decir son utilizados
por todas las
instancias ejecutoras
X
Debido que los Manuales de
Organización y de
Procedimientos se encuentran
en proceso de actualización y
validación, se considera que los
procesos están parcialmente
estandarizados.
4) Si se cuenta con
un sistema de
monitoreo e
indicadores de
gestión
X
No se identificó que el
organismo cuente con un
sistema de monitoreo e
indicadores de gestión
5) Si se cuenta con
mecanismos para la
implementación
sistemática de
mejoras
X
Cuenta con procesos de revisión
mensual y trimestral de
cumplimiento de metas que le
permite ajustar la operación
para alcanzar los resultados
esperados.
Grado de
consolidación
operativa
Medio: 2.5, de un total de 5 puntos.
3.6 Entrega de apoyos
En el proceso de Entrega se analizan las actividades y procedimientos por
los cuales se entregan los apoyos, a través del subsidio en el transporte
público urbano, a los diferentes tipos de usuarios del servicio, es decir, los
beneficiarios del programa, formalizando el proceso cuando el usuario hace
uso de la tarjeta UNE Transporte.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
148
• Entrega de la Tarjeta UNE Transporte a Usuarios del Sistema de
Transporte Público Urbano.
Documentos normativos y operativos
• Ley del Transporte para el Estado de Sonora.
• Ley de Ingresos del Estado de Sonora.
• Reglamento Interior del Fondo Estatal para la Modernización del
Transporte.
• Lineamientos para la Expedición, Reexpedición y Revalidación de las
Credenciales de Identificación de Usuarios con Derecho a Tarifas
Especiales y Extraordinarias en el Servicio Público de Transporte
Urbano en el Estado de Sonora.
• Reglas de Operación para la Aplicación del Subsidio al Servicio
Público de Transporte de Pasajeros, Modalidad Urbana.
Actores participantes
• Dirección de Planeación, Proyectos y Evaluación Gubernamental
o Coordinación del Centro de Atención a Usuarios
▪ Operador Técnico
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
149
3.6.1 Actividades, componentes y actores
Como se mencionó en el proceso de Solicitud de apoyos y Selección de
beneficiarios, los usuarios del transporte público urbano, que cumplan los
requisitos para ser beneficiados de los subsidios, deberán acudir a los
Centros de Atención de Usuarios (CAU), quien es la unidad administrativa
responsable de la expedición de la tarjeta UNE Transporte, para realizar el
trámite de credencialización.
La entrega del servicio o tipo de apoyo a los beneficiarios del programa, en
cada una de los diferentes usuarios, se encuentra establecido en las Reglas
de Operación para la Aplicación del Subsidio al Servicio Público de
Transporte de Pasajeros, Modalidad Urbana.
Las prestadoras del servicio tienen derecho de recibir los recursos
correspondientes al subsidio otorgado por el Gobierno del Estado a los
usuarios del transporte público urbano, siempre y cuando cumplan con lo
establecido en las Reglas de Operación.
Como obligaciones: I. Cumplir con los requisitos para acceder a los recursos
que subsidia directamente a los usuarios (Artículo 4, Reglas de Operación),
II. Mantener las unidades con las que presta del servicio en óptimas
condiciones de operación, limpieza, seguridad e higiene, III. Dar
cumplimiento a lo dispuesto en la Ley de Transporte del Estado de Sonora y
lineamientos expedidos por la DGT, IV. Para garantizar el cumplimiento de
los compromisos contraídos, otorgar todas las facilidades para que el
Gobierno del Estado de Sonora y la SIDUR a través de la DGT y el FEMOT,
establezcan los mecanismos que consideren pertinentes para tal fin; y V.
Prestar el servicio público de transporte urbano con estricto apego al Plan
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
150
Operativo de Servicio notificado por la DGT, y a los compromisos de
austeridad y eficiencia operativa establecidos, al utilizar los recursos
recibidos directamente de los usuarios como pago por el servicio prestado,
según las tarifas establecidas, así como aquellos que a través del FEMOT, el
Gobierno del Estado otorga a los usuarios del transporte urbano,
beneficiarios directos de los subsidios establecidos en las Reglas de
Operación, los cuales los recibe la Prestadora de Servicio como
contraprestación por el servicio de transporte urbano otorgado a la
ciudadanía, de acuerdo a características y atributos específicos, notificadas
por la DGT de acuerdo a la Ley correspondiente, en el Plan Operativo de
Servicio.
Por parte de los usuarios para que puedan ser beneficiarios del subsidio
deberán cumplir con los siguientes requisitos:
1) Subsidios directos. Acreditarse como estudiantes a través de la
credencial que para tal efecto expide el FEMOT, o en su caso, de
acuerdo a los mecanismos que para tal efecto determine el Consejo
Ciudadano del Transporte Público Sustentable del Estado de Sonora,
a fin de tener derecho a un subsidio otorgado por el Gobierno del
Estado, correspondiente al 100% de la tarifa especial vigente para los
dos primeros viajes diarios, durante los periodos de clases establecidos
en el calendario oficial de la Secretaría de Educación y Cultura,
excepto los sábados y domingos.
2) Subsidios al costo de operación. Subsidio otorgado por el Gobierno
del Estado a todos los usuarios del servicio público de transporte
urbano, beneficio que obtienen al hacer uso de este sistema de
transporte, en virtud de que el Gobierno del Estado complementa en
un porcentaje el pago realizado por el usuario, con el objetivo de
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
151
cubrir el costo de operación, que representan las especificaciones
técnicas de operación que se establecen en el Plan Operativo de
Servicio, los cuales son notificados a las prestadoras de servicio, para
su cumplimiento obligatorio.
Para suministrar los servicios que otorga el programa, a cargo del FEMOT, los
beneficiarios deben contar con la tarjeta UNE Transporte, dependiendo del
tipo de usuario, que presentan en las unidades de transporte público
urbano. Dicha credencial al ser presentado en el sistema de cobro, es
beneficiado por el subsidio directo o por el subsidio al costo de operación,
según su caso.
Los apoyos siempre se entregan al beneficiario presentando su tarjeta. Para
realizar el trámite, los usuarios interesados deberán acudir a los Centros de
Atención de Usuario (CAU) y cumplir con los requisitos establecidos en las
Reglas de Operación.
Después de cumplir con el trámite, el usuario regresa en un lapso de 48 horas
al CAU a recoger la tarjeta UNE Transporte. En caso de que la información
sea correcta, el personal le informa sobre los usos y cuidados de la
credencial. Si la información no es correcta, el personal procesa
nuevamente la solicitud y corrige las inconsistencias para volver a emitir la
credencial.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
152
3.6.2 Límites del proceso y su articulación con otros
Los principales límites del proceso de Entrega de apoyos son que la tarjeta
UNE Transporte no sea utilizado por el beneficiario, sino por algún conocido
y/o familiar de el para acceder a los beneficios a que tiene por derecho.
Este proceso es el eje principal del programa y su correcta operación es
fundamental para el lograr el objetivo establecido, que es apoyar
económicamente a los usuarios y prestadores del servicio de transporte
público urbano, a fin de cubrir parte de los costos de operación de su
utilización.
El proceso se articula con los procesos de Producción y Distribución de
bienes y/o servicios, el cual constituye un insumo de este proceso. Por su
parte, el producto de este proceso, que son el registro de los beneficiarios
del subsidio al transporte público urbano, es necesario para los siguientes
procesos.
3.6.3 Insumos y recursos
Los insumos del proceso de Entrega de apoyos es la tarjeta UNE Transporte
mismo, que fue solicitado por el usuario interesado ante el CAU del FEMOT.
Asimismo, otro insumo es el registro de viajes y los importes correspondientes
a cada tipo de usuario.
A. Tiempo
No existe un plazo definido de tiempo para el proceso de Entrega de
apoyos, ya que los beneficios se reciben cuando el usuario hace uso
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
153
de su tarjeta UNE Transporte en las unidades de transporte y esté
vigente. Durante el proceso no se presentan contratiempos y se realiza
de manera adecuada.
B. Personal
El personal del CAU encargado del proceso de entrega de las tarjetas
UNE Transporte se encuentra capacitado para realizar sus
actividades. No obstante, en temporadas altas podría considerarse
más personal para atender la demanda.
C. Recursos Financieros
Este proceso cuenta con los recursos financieros suficientes para
desarrollarse, ya que opera una vez que se cuenta con el presupuesto
autorizado para la ejecución del subsidio.
D. Infraestructura
Con respecto a los sistemas informáticos para realizar los trámites,
registro de captura de información del usuario y el registro de
credencialización, son contratados por las empresas concesionarias
del transporte público, y en caso de presentar algún falla o retraso en
las capturas, es responsabilidad de dichas empresas.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
154
3.6.4 Productos
El producto generado en el proceso de Entrega de apoyos es el registro de
viajes y los importes correspondientes a cada tipo de usuario, en donde se
cuantifica la cantidad usuarios del transporte público urbano, el tipo de
beneficiario que lo utilizó, además, incluye de la información sobre el pago
a las prestadoras del servicio.
3.6.5 Sistemas de información
Durante este proceso se lleva un resguardo de la información de los usuarios,
a partir del trámite que solicitó: Sistema de registro de credencialización
MGS. Además, la utilización de los sistemas informáticos para procesar el
registro y pago a las prestadoras del servicio: el SAACG.NET (Sistema
automatizado de administración y contabilidad gubernamental) y el SAT
(Sistema de Administración Tributaria).
3.6.6 Coordinación
La mayor coordinación en este proceso se presenta entre el CAU y los
usuarios interesados para ser beneficiados por el subsidio, asimismo, con las
prestadoras del servicio, por lo que considera adecuada, ya que no se
observaron ambigüedades en este proceso.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
155
3.6.7 Pertinencia del proceso
La realización del proceso de Entrega de apoyos es pertinente para el
cumplimiento de los objetivos establecidos por el programa, ya que al
pagarse a las prestadoras del servicio y los usuarios hacen uso de la tarjeta
UNE Transporte, podrán ser beneficiados por el apoyo económico, lo que
implica gastar menos en el servicio de transporte público urbano.
3.6.8 Importancia estratégica
En este proceso se realiza la Entrega de apoyos a los beneficiarios y queda
registro en el sistema de los viajes realizados para después la aplicación del
subsidio al costo operativo del servicio de transporte público urbano,
gestionando el pago a las prestadoras del servicio, con lo cual se da
cumplimiento a los objetivos del programa.
3.6.9 Grado de consolidación operativa
De acuerdo con el Modelo General de Procesos, para el proceso de Entrega
de apoyos se identificó: Entrega de la Tarjeta UNE Transporte a Usuarios del
Sistema de Transporte Público Urbano.
El grado de consolidación operativa en este proceso se determinó conforme
a la revisión y análisis de la normatividad que rige al Programa
presupuestario, a cargo del FEMOT. El grado de consolidación se realizó con
base en una valoración de cinco criterios: 1, si se cumple en su totalidad, de
0.5 si se cumple parcialmente, y de 0, si no se cumple.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
156
Tabla 6. Grado de Consolidación Operativa del proceso de Entrega de
apoyos
Criterio de
valoración
Puntaje
Comentarios Sí
Parcial-
mente No NA
1) Si existen
documentos que
normen los procesos;
X
El proceso está normado por el
Reglamento Interior del FEMOT,
no obstante, el organismo se
encuentra en proceso de
actualización y validación de los
Manuales de Organización y de
Procedimientos.
2) Si son del
conocimiento de
todos los operadores
los procesos que
están
documentados
X
De acuerdo con las entrevistas
realizadas al personal
involucrado en el proceso, se
determinó que los documentos
normativos en cada
procedimiento son del
conocimiento de todos los
operados.
3) Si los procesos
están
estandarizados, es
decir son utilizados
por todas las
instancias ejecutoras
X
Debido que los Manuales de
Organización y de
Procedimientos se encuentran
en proceso de actualización y
validación, se considera que los
procesos están parcialmente
estandarizados.
4) Si se cuenta con
un sistema de
monitoreo e
indicadores de
gestión
X
No se identificó que el
organismo cuente con un
sistema de monitoreo e
indicadores de gestión
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
157
5) Si se cuenta con
mecanismos para la
implementación
sistemática de
mejoras
X
Cuenta con procesos de revisión
mensual y trimestral de
cumplimiento de metas que le
permite ajustar la operación
para alcanzar los resultados
esperados.
Grado de
consolidación
operativa
Medio: 2.5, de un total de 5 puntos.
3.7 Seguimiento a beneficiarios y Monitoreo de apoyos
El seguimiento a los beneficiarios es fundamental para conocer el impacto
que el Programa tiene sobre su población objetivo. En este proceso se
analizan las acciones y mecanismos para comprobar que los apoyos
entregados, o servicio, a los beneficiarios son utilizados y funcionan de
acuerdo al objetivo establecido. A continuación, se enlistan los
procedimientos que integran dicho proceso:
• Registro de unidades de transporte público urbano y monitoreo del
cumplimiento del servicio;
• Línea de atención a usuarios del transporte público urbano.
• Conciliación para la determinación del kilometraje efectivo en ruta
durante el servicio brindado por las empresas concesionarias.
• Recaudación por concepto de derechos.
Documentos normativos y operativos
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
158
• Ley de Hacienda del Estado de Sonora.
• Ley de Ingresos y Presupuesto de Ingresos del Estado de Sonora.
• Ley de Planeación del Estado de Sonora.
• Ley de Presupuesto de Egresos y Gasto Público Estatal.
• Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública del Estado de
Sonora.
• Ley de Transporte del Estado de Sonora.
• Ley Orgánica del Poder Ejecutivo del Estado de Sonora
• Manual Protocolario de la Línea de Atención a Usuarios.
• Plan Operativo de Servicio (POS).
• Reglamento Interior de FEMOT.
• Reglas de Operación para el Control, Medición, Conciliación y
Supervisión del Transporte Público Urbano.
• Títulos de Concesión.
• Convocatoria para la Concesión del Servicio de Transporte Urbano de
la Ciudad de Hermosillo, Sonora.
Actores participantes
• Fondo Estatal para la Modernización del Transporte:
o Dirección de Monitoreo, Supervisión y Conciliación.
▪ Técnico de Monitoreo
o Dirección de Administración y Finanzas.
• Secretaría de Infraestructura y Desarrollo Urbano:
o Dirección General de Transporte.
• Externos:
o Empresas Concesionarias del Transporte.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
159
o Empresa Tecnóloga.
o Centro Integral de Monitoreo.
3.7.1 Actividades, componentes y actores
El proceso de Seguimiento a beneficiarios y Monitoreo de apoyos es un
proceso esencial, dado que determina el progreso de las actividades y la
toma de medidas necesarias para la solución de problemas que se
presentan en el programa, y la población beneficiaria reciba la atención
adecuada.
Cabe destacar que el seguimiento dentro del programa permite desarrollar
una mejor eficiencia para el manejo de actividades y examinar el progreso
para la toma de decisiones que permitirán redefinir objetivos y ajustes en las
actividades sustanciales por los diferentes operadores de la intervención
pública.
A continuación, se describen las actividades que realizan los actores
involucrados que tienen como objetivo supervisar y ejecutar el correcto
funcionamiento de las actividades a través de sus procedimientos que
alimentan dicho proceso y, de igual manera, obtener productos por cada
actividad relacionada en el seguimiento a beneficiarios y monitoreo de
apoyos.
• Registro de Unidades de Transporte Público Urbano y Monitoreo del
Cumplimiento de su Servicio
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
160
Las actividades que se desarrollan en este procedimiento consisten en
monitorear el grado de cumplimiento del servicio de transporte público
urbano en apego al Plan Operativo de Servicio (POS), así como gestionar de
manera oportuna la solución de las diferentes incidencias detectadas en el
servicio.
El Técnico de Monitoreo recibe, diariamente, un listado de las unidades de
transporte por línea, a través de cada una de las empresas prestadoras de
servicio y registra la asignación en línea en base de datos interna del FEMOT.
Revisa, registra y da seguimiento al correcto cumplimiento del servicio de
cada una de ellas. En caso de existir una incidencia, informa vía radio al
operador de la unidad de transporte y registra en una base de datos para
el seguimiento de la misma.
Semanalmente, el Coordinador de Monitoreo envía al titular de la Dirección
General del FEMOT, Director General de Transporte de la SIDUR y Delegados
de Transporte, el corte final y gráficas del comportamiento y comparando
con lo establecido en el POS.
Además, genera un reporte mensualmente sobre del desempeño de cada
Técnico de Monitoreo y lo envía al Director de Monitoreo, Supervisión y
Conciliación para su conocimiento. Y envía semanalmente el listado de
incidencias firmado, con su respectiva información (folio, fecha, hora,
observación, tipo), que no se solucionaron y se manda en Departamento
Conciliación.
• Línea de Atención a Usuarios del Transporte Público Urbano
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
161
Con respecto al seguimiento, es de vital importancia proporcionar atención
inmediata a los beneficiarios, en caso de reportar una incidencia, así como
brindar y/o canalizar su reporte al Dirección General del FEMOT, Director
General de Transporte de la SIDUR y Delegados de Transporte y/o Empresas
Concesionarias del servicio, y así generar acciones de manera oportuna en
relación a los reportes emitidos por la población, para ello la Dirección de
Monitoreo, Supervisión y Conciliación realiza las siguientes actividades.
El personal Monitorista recibe y atiende mensajes recibidos por parte de los
usuarios a través de la Línea de atención y genera reporte, según la
categorización, para atender en seguimiento al Manual Protocolario y
evalúa la gravedad del reporte. Asigna folio y registra reporte a través de la
base de datos la respuesta brindada, clasificando según el tipo de reporte
y zona del incidente.
El Coordinador de Monitoreo atiende diariamente los reportes de mayor
gravedad o del impacto del usuario y/o servicio al Dirección General del
FEMOT, Director General de Transporte de la SIDUR y Delegados de
Transporte y/o Empresas concesionarias, para tomar las medidas
adecuadas para atender el incidente.
Además, el Monitorista genera informe diario de reportes recibidos
señalando folio de atención, asimismo realiza reporte semanal, mensual y
anual con estadísticas y envía al Director General de FEMOT, DGT y
Delegados de Transporte, para su revisión y seguimiento en caso.
• Conciliación para la determinación del kilometraje efectivo en ruta
durante el servicio brindado por las empresas concesionarias
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
162
El objetivo de realizar las siguientes actividades es monitorear el cálculo
correcto y oportuno del kilometraje efectivo conforme a la prestación del
servicio del trasporte público urbano otorgado y así generar el pago de
derecho a las prestadoras del servicio.
El Encargo de Conciliación recibe información detallada, diariamente, por
parte de la Empresa Tecnóloga y Empresa Concesionaria vía correo
electrónico. Identifica a través de los reportes, la información que
corresponde a la semana a conciliar y transfiere la información a los
formularios de conciliación.
Además, compara cantidad de kilómetros diarios por unidad y línea,
reportados por la Empresa Tecnóloga contra los resultados de las Empresa
Concesionaria para identificar diferencias de kilómetros en servicio por
unidad y línea, en donde se obtiene el cálculo referente a: Número de
vueltas, Horas de laboradas que presentan los kilómetros recorridos, y
Variación de kilómetros en cumplimiento con el POS. En comunicación con
el Director de Monitoreo, Supervisión y Conciliación, recibe copia de oficio
de las deducciones a aplicar en la conciliación para ser integradas en los
formularios correspondientes. Se requiere identificar las diferencias, tanto
positivas como negativas, de los kilómetros de servicio y se envían a la
Empresa Tecnóloga y a la Empresa Concesionaria vía correo electrónico
para una segunda revisión y actualización de la información.
El Jefe de Departamento de Compras convoca a una mesa de conciliación
y se expone las variantes por unidad, línea y empresa concesionaria con
base a la comparativa interna de kilómetros a empresa tecnóloga y a
empresas concesionarias, con asistencia de los representantes de las
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
163
empresas concesionarias, empresa tecnóloga, encargados de las áreas de
supervisión y conciliación, y responsable del Órgano Interno de Control.
El Encargado de Conciliación genera reporte de conciliación semanal por
día con totales y diferencias no solventadas, obteniendo el total de
kilómetros por empresa durante la semana a conciliar y envía correo
electrónico la información a la Dirección de Administración y Finanzas
informando los kilómetros conciliados.
Asimismo, se elabora minuta por empresa de la semana conciliada
indicando kilómetros conciliados, recabando firmas por los responsables.
• Recaudación por Concepto de Derechos
En seguimiento de las actividades para el logro del proceso, la Dirección de
Administración y Finanzas será la responsable de recaudar y verificar el
concepto por derecho correspondiente al servicio de pasaje de transporte
público urbano, y por reexpedición de la tarjeta UNE Transporte.
El Director de Administración y Finanzas recibe información/reportes vía
correo electrónico referente a la recaudación correspondiente a la
reexpedición de la tarjeta y del servicio de transporte público urbano.
Concentra información y clasifica por concepto de derechos en base de
datos.
Una vez realizado el concentrado, expide pase a caja clasificado por
derecho con folio único en el sistema SAP con información verificada. Envía
por correo electrónico el pase a caja generado a los responsables de
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
164
depositar el recurso a la cuenta a nombre de la Secretaría de Hacienda
Estatal; y monitorea, a través del sistema, el pase a caja mediante el folio
único para visualizar si ya fue depositado. Cuando ya fue reflejado el
depósito, imprime el recibo oficial correspondiente con folio único y agrega
folio a la base de datos en relación al derecho recaudado.
Asimismo, realiza reporte a través del recibo oficial emitido, definiendo el
monto a solicitar según sea el caso para el depósito correspondiente a la
cuenta asignada, y digitaliza reporte de derecho recaudado.
3.7.2 Límites del proceso y su articulación con otros
El proceso de Seguimiento a beneficiarios y Monitoreo de apoyos se
distingue por las actividades administrativas que garantizan una atención
de calidad a los beneficiarios del sistema de transporte público urbano.
Conforme a lo establecido en las Reglas de Operación la DGT y FEMOT
resolverán las distintas incidencias que sobre el desarrollo operación del
servicio, por lo que la prestadora del servicio deberá mostrar el correcto
establecimiento de los mecanismos tanto tecnológicos y de campo
establecidos como instrumentos de medición, control y supervisión, bajo
este panorama el FEMOT valida el uso en apego al Plan Operativo de
Servicio, y por último determina los importes correspondientes que deben
entregarse a las diferentes empresas concesionarias.
Para la aplicación de las diferentes actividades del proceso tendrán como
alcance la Ciudad de Hermosillo, y para algunos casos la Cd. de Obregón,
Navojoa y Guaymas del Estado de Sonora.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
165
Este proceso se articula con los procesos de Producción y Distribución de
bienes y servicios, y previamente con el de Entrega de apoyos, para realizar
las actividades de seguimiento y recabar la información sobre el uso de los
apoyos, o servicio, brindado.
3.7.3 Insumos y recursos
Uno de los insumos fundamentales para el Proceso de Seguimiento a
Beneficiarios y Monitoreo de Apoyos es el marco normativo orientado a la
intervención del Programa, claro ejemplo son las Reglas de Operación para
la Aplicación del Subsidio al Servicio Público de Transporte de Pasajeros,
Modalidad Urbana donde se establecen criterios, requisitos, procedimientos
y mecanismos de operación para establecer criterios, procedimientos y
mecanismos de operación que garanticen un estricto monitoreo y el
correcto uso y eficiente de los recursos públicos destinados al servicio
público de transporte urbano, asimismo, apoyar a la ciudadanía y a las
Empresas Concesionarias, con el fin de tener un control, seguimiento y
transparencia en el ejercicio de los recursos. Por otro lado, se cuenta con
Manuales Administrativos (Organización y de Procedimientos), cabe
destacar durante las entrevistas semiestructuras el equipo consultor se
percató que no se encuentran actualizados, por lo que se recomienda a los
operadores del Programa realizar un ejercicio de rediseño de dichos
Manuales dado que se podrá obtener información sistematizada del
quehacer cotidiano del FEMOT; de igual manera, otro insumo es el
Reglamento Interior de la Entidad.
A. Tiempo
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
166
Las actividades desarrolladas en el proceso, con respecto al tiempo
es el adecuado, en el cual se específica la duración de las
actividades de manera diaria, semanal, mensual según su caso.
B. Personal
Cabe señalar que las unidades administrativas involucradas en el
proceso presentan la falta de personal (puestos funcionales), y es
necesario contar con los suficientes perfiles de puestos para lograr el
cumplimiento de los objetivos y responsabilidades que corresponden
a las áreas involucradas.
C. Recursos Financieros
Este proceso cuenta con los recursos financieros suficientes para
desarrollarse, ya que opera una vez que se cuenta con el presupuesto
autorizado para la ejecución del subsidio.
D. Infraestructura
De acuerdo a lo comentado por los actores involucrados en el
proceso, con los sistemas informáticos que operan, se realiza el
proceso para el seguimiento y monitoreo de apoyos, así como sus
funciones en forma general.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
167
3.7.4 Productos
Los principales productos obtenidos en el proceso son los siguientes:
• Base de Datos CIM.
• Reporte de Cumplimiento del POS.
• Reporte de Desempeño.
• Listado de Deducciones.
• Base de Datos de Línea de Atención.
• Reportes semanal, mensual y anual de incidencias.
• Informe semanal de monitoreo con impacto a conciliación.
• Reporte de Kilómetros de Empresa Tecnóloga y de la Empresa
Concesionaria.
• Formulario de Conciliación.
• Registro Electrónico de Resultados de Comparación Interna de
Kilómetros en Formularios de Conciliación.
• Registro de Envío de Comparativa Interna de Kilómetros a Empresa
Tecnóloga y a Empresas Concesionarias.
• Reporte Final de Conciliación Semanal.
• Minuta de Conciliación por Empresa.
• Pase de Caja.
• Recibo Oficial Impreso.
• Reporte de Derecho Recaudado.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
168
3.7.5 Sistemas de información
Para la ejecución del proceso se utiliza el Sistema SAP para la gestión y
monitoreo en materia administrativa (relacionado al pase a caja y el reflejo
de la transferencia), asimismo, se manejan bases de datos internas por las
áreas involucradas en cada una de las actividades.
3.7.6 Coordinación
La coordinación se realiza en forma sistemática con las unidades
administrativas involucradas en las actividades del proceso de Seguimiento
a beneficiarios y Monitoreo de apoyos, se puede concluir que se ejecuta de
manera regular y eficiente, dado que conocen cada una de las funciones
y atribuciones de sus áreas.
3.7.7 Pertinencia del proceso
El proceso es de gran importancia, ya que se identificó que las actividades
realizadas en el seguimiento de atención están orientadas a la solución de
problemas que se pueden presentar durante la ejecución del servicio de
transporte público urbano, y así comprobar si el servicio proporcionado
alcanza sus objetivos.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
169
3.7.8 Importancia estratégica
La importancia del proceso radica en verificar la correcta operación del
servicio, siendo fundamental la supervisión para garantizar que el acceso al
apoyo sea a beneficio de los usuarios.
De esta manera, el proceso de Seguimiento a beneficiarios y Monitoreo de
apoyos se entiende comprende desde verificar el funcionamiento correcto
de las unidades por línea, en caso de una incidencia reportada por los
usuarios y atenderla de manera inmediata, además de darle seguimiento
para satisfacción del beneficiario. Por otro lado, se busca una conciliación
correcta para el pago de derecho por kilometraje efectuado por las
prestadoras del servicio.
3.7.9 Grado de consolidación operativa
De acuerdo con el Modelo General de Procesos, para el proceso de
Seguimiento a beneficiarios y Monitoreo de apoyos se identificaron: Registro
de unidades de transporte público urbano y monitoreo del cumplimiento del
servicio, Línea de atención a usuarios del transporte público urbano,
Conciliación para la determinación del kilometraje efectivo en ruta durante
el servicio brindado por las empresas concesionarias, y Recaudación por
concepto de derechos.
El grado de consolidación operativa en este proceso se determinó conforme
a la revisión y análisis de la normatividad que rige al Programa
presupuestario, a cargo del FEMOT. El grado de consolidación se realizó con
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
170
base en una valoración de cinco criterios: 1, si se cumple en su totalidad, de
0.5 si se cumple parcialmente, y de 0, si no se cumple.
Tabla 7. Grado de Consolidación Operativa del proceso de Seguimiento a
beneficiarios y Monitoreo de apoyos
Criterio de
valoración
Puntaje
Comentarios Sí
Parcial-
mente No NA
1) Si existen
documentos que
normen los procesos;
X
El proceso esta normado por el
Reglamento Interior de la
Entidad, las Reglas de
Operación para el Control,
Medicación, Conciliación y
Supervisión del Transporte
Público Urbano. Cabe señalar
que el FEMOT se encuentra en
un proceso de Manuales
Administrativos, los cuales el
equipo consultor analizó las
actividades sustanciales
involucradas en el Programa,
desarrollando comentarios,
modificaciones pertinentes.
2) Si son del
conocimiento de
todos los operadores
los procesos que
están
documentados
X
Las actividades involucradas en
el proceso son del conocimiento
de los operadores del
programa.
3) Si los procesos
están
estandarizados, es
decir son utilizados
X
Debido que los Manuales de
Organización y de
Procedimientos se encuentran
en proceso de actualización y
validación, se considera que los
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
171
por todas las
instancias ejecutoras
procesos están parcialmente
estandarizados.
4) Si se cuenta con
un sistema de
monitoreo e
indicadores de
gestión
X
No se identificó que el
organismo cuente con un
sistema de monitoreo e
indicadores de gestión
5) Si se cuenta con
mecanismos para la
implementación
sistemática de
mejoras
X
Cuenta con procesos de revisión
mensual y trimestral de
cumplimiento de metas que le
permite ajustar la operación
para alcanzar los resultados
esperados.
Grado de
consolidación
operativa
Medio: 2.5, de un total de 5 puntos.
3.8 Contraloría social y Satisfacción de usuarios
El proceso de Satisfacción de usuarios consiste en actividades y mecanismos
implementados para dar seguimiento a las acciones realizadas y poder
obtener información para la mejora de la atención.
Documentos normativos y operativos
• Ley del Transporte para el Estado de Sonora.
• Ley de Ingresos del Estado de Sonora.
• Reglamento Interior del FEMOT
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
172
• Lineamientos para la Expedición, Reexpedición y Revalidación de las
Credenciales de Identificación de Usuarios con Derecho a Tarifas
Especiales y Extraordinarias en el Servicio Público de Transporte
Urbano en el Estado de Sonora.
• Reglas de Operación para la Aplicación del Subsidio al Servicio
Público de Transporte de Pasajeros, Modalidad Urbana.
• Registro Estatal de Trámites y Servicios.
Actores participantes
• Fondo Estatal para la Modernización del Transporte:
o Dirección de Planeación, Proyectos y Evaluación
Gubernamental
▪ Coordinador de los Centros de Atención a Usuarios.
3.8.1 Actividades, componentes y actores
En este proceso, las actividades que desarrollan tienen como objetivo,
aplicar la evaluación a los usuarios del transporte público urbano para
conocer su grado de satisfacción de la atención recibida respecto a los
trámites y servicios prestados en los Centros de Atención a Usuarios.
Para realizar lo anterior, la Dirección General del FEMOT, o en su caso, la
Dirección de Planeación, Proyectos y Evaluación Gubernamental tiene la
facultad para activar este mecanismo. En caso de llevarlo a cabo, se podrá
efectuar como mínimo, dos veces por año.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
173
• Evaluación de Satisfacción del Usuario en los Centros de Atención a
Usuarios
El Director de Planeación, Proyectos y Evaluación Gubernamental
determinará la metodología e instrumento de evaluación a aplicar,
considerando recursos económicos, personal, instalaciones y tecnología
disponible, considerando que evalúe los siguientes atributos de trámites y
servicios: Información del usuario, Oportunidad, Atención, Capacidad de
respuesta, Cortesía, Amabilidad, Orientación hacia alternativas, Percepción
de orden y limpieza, y Estado físico de las instalaciones.
Además, solicitará al Coordinador de los Centros de Atención a Usuarios la
estadística de los trámites y servicios brindados en los CAU.
El Coordinador de los Centros de Atención a Usuarios realiza un promedio
de los trámites y servicios brindados diariamente en los CAU, y determina el
número de evaluaciones que se aplicarán y envía al Director de Planeación,
Proyectos y Evaluación Gubernamental para su conocimiento.
El Director de Planeación, Proyectos y Evaluación Gubernamental integra el
instrumento de evaluación y envía al Director General para revisión y
aprobación. Una vez validado el instrumento, da instrucciones al
Coordinador de los CAU para la aplicación de la evaluación.
Posteriormente, recibe las evaluaciones realizadas en los tiempos y formatos
establecidos para procesar la información y elabora un reporte y
presentación de resultados al Director de Planeación, Proyectos y
Evaluación Gubernamental para su análisis.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
174
El Director de Planeación, Proyectos y Evaluación Gubernamental identifica
las áreas de oportunidad de mejora en cada atributo sobre los trámites y
servicios.
Finalmente, el Director de Planeación, Proyectos y Evaluación
Gubernamental convoca a reunión para presentar los resultados y las
acciones correctivas a seguir al Director General de FEMOT y las demás
unidades administrativas.
3.8.2 Límites del proceso y su articulación con otros
Los límites de este proceso son los informes y/o reportes generados en el
proceso de Entrega de apoyos, y se articula con el proceso de Solicitud de
apoyos y Selección de beneficiarios. Asimismo, se encuentra articulado con
el proceso de Planeación, pues sobre el registro estadístico de los trámites y
servicios realizados por el usuario se utiliza para establecer las metas en los
indicadores de la Matriz de Indicadores para Resultados (MIR).
3.8.3 Insumos y recursos
Los insumos utilizados para dar seguimiento en este proceso de Satisfacción
de usuarios a los trámites y servicios que se brindan en los CAU es la
información registrada en los sistemas utilizados para la credencialización.
A. Tiempo
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
175
El personal del CAU atiende a los usuarios en el tiempo establecido
por los requerimientos de información y/o atención por parte del
usuario. Además, a partir de las reuniones, se comentó no tener
dificultades para realizar las evaluaciones.
B. Personal
El personal que realiza las actividades para atender a los usuarios es
suficiente, ya que, cuando un usuario acuda al CAU para realizar
algún trámite, el personal que lo atienda puede aplicar la evaluación
en ese mismo momento.
C. Recursos Financieros
En la realización de las actividades de este proceso, deberá estar
considerado en la planeación y presupuestación, por lo que, cuando
se decida aplicar la evaluación, se requerirá recursos financieros
específicos para su ejecución.
D. Infraestructura
La infraestructura con que cuenta el personal del CAU para dar
atención a los usuarios es adecuada y suficiente.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
176
3.8.4 Productos
Los productos que se generan en el proceso de Satisfacción de usuarios son
los siguientes:
• Instrumento de evaluación.
• Evaluaciones de satisfacción contestadas por los usuarios.
• Reporte ejecutivo de resultados de las evaluaciones realizadas.
• Plan de acciones de mejora.
3.8.5 Sistemas de información
Para la realización de estas actividades, se requiere habilitar un sistema
informático para digitalizar la información, capturar los resultados y procesar
la información de manera más eficiente.
3.8.6 Coordinación
Los procedimientos de coordinación en este proceso están relacionados a
atender a los usuarios, de acuerdo a los tiempos que se establecen en ellos,
así como los actores que intervienen y las actividades a realizar en los
trámites y servicios en el CAU.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
177
3.8.7 Pertinencia del proceso
La realización del proceso de Satisfacción de usuarios es adecuada para
generar las evaluaciones y el seguimiento de las actividades por parte del
personal del CAU. El responsable de integrar el reporte ejecutivo de
resultados de las evaluaciones realizadas considera que el plazo de tiempo
para su elaboración y en envío a la Dirección de Planeación, Proyectos y
Evaluación Gubernamental es suficiente.
De acuerdo a lo anterior, el proceso se considera oportuno al proveer de
información sobre los trámites y servicios, no obstante, podría mejorarse para
el servicio de transporte público urbano, con lo cual sería valiosa para la
operación del programa, así como para la planeación en los siguientes
ejercicios fiscales.
3.8.8 Importancia estratégica
El proceso de Satisfacción de usuarios permite generar información sobre el
desempeño y actividades del CAU. Esta información es útil para el proceso
de Planeación, para establecer metas en los indicadores de la MIR. De esta
manera, los informes/reportes generados permiten identificar problemas en
los atributos y solventarlos de manera más eficaz.
3.8.9 Grado de consolidación operativa
El grado de consolidación operativa en este proceso se determinó conforme
a la revisión y análisis de la normatividad que rige al Programa
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
178
presupuestario, a cargo del FEMOT. El grado de consolidación se realizó con
base en una valoración de cinco criterios: 1, si se cumple en su totalidad, de
0.5 si se cumple parcialmente, y de 0, si no se cumple.
Tabla 8. Grado de Consolidación Operativa del proceso de Satisfacción de
usuarios
Criterio de
valoración
Puntaje
Comentarios Sí
Parcial-
mente No NA
1) Si existen
documentos que
normen los procesos;
X
El proceso está normado por el
Reglamento Interior del FEMOT,
no obstante, el organismo se
encuentra en proceso de
actualización y validación de los
Manuales de Organización y de
Procedimientos.
2) Si son del
conocimiento de
todos los operadores
los procesos que
están
documentados X
De acuerdo con las entrevistas
realizadas al personal
involucrado en el proceso, se
determinó que los documentos
normativos en cada
procedimiento son del
conocimiento de todos los
operados, pero se requiere estar
aprobado para su
estandarización.
3) Si los procesos
están
estandarizados, es
decir son utilizados
por todas las
instancias ejecutoras
X
Debido que los Manuales de
Organización y de
Procedimientos se encuentran
en proceso de actualización y
validación, se considera que los
procesos están parcialmente
estandarizados.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
179
4) Si se cuenta con
un sistema de
monitoreo e
indicadores de
gestión
X
No se identificó que el
organismo cuente con un
sistema de monitoreo e
indicadores de gestión
5) Si se cuenta con
mecanismos para la
implementación
sistemática de
mejoras
X
Cuenta con procesos de revisión
mensual y trimestral de
cumplimiento de metas que le
permite ajustar la operación
para alcanzar los resultados
esperados.
Grado de
consolidación
operativa
Medio: 2, de un total de 5 puntos.
3.9 Monitoreo y evaluación
El proceso de Monitoreo y evaluación comprende la verificación de la
implementación de ejercicios sistemáticos de evaluación o resultados,
además del monitoreo en el avance de los indicadores y metas operativas
establecidas en el Programa presupuestario.
Documentos normativos y operativos
• Reglamento Interior del Fondo Estatal para la Modernización del
Transporte.
• Ley de Planeación del Estado de Sonora.
• Guía para la Formulación de los Informes Trimestrales de los Programas
- Presupuesto del Gobierno Estatal.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
180
• Guía para la elaboración de la Cuenta Pública Estatal.
• Plan Estatal del Desarrollo 2016-2021.
• Manual de Programación y Presupuestación vigente.
Actores participantes
• Director General del Fondo Estatal para la Modernización del
Transporte
o Director de Administración y Finanzas
▪ Contador
o Dirección de Planeación, Proyectos y Evaluación
Gubernamental
3.9.1 Actividades, componentes y actores
Con respecto a las actividades identificados en este proceso, tienen como
objetivo: cumplir, en tiempo y forma, la entrega mensual, trimestral y anual
de la información financiera que guarda el FEMOT.
• Integración de Informes Mensuales, Trimestrales y de Cuenta Pública
El titular de la Dirección General del FEMOT da instrucciones al Director de
Administración y Finanzas para elaborar los informes mensuales o trimestrales
del organismo: el Director de Planeación, Proyectos y Evaluación
Gubernamental para elaborar del avance programático de metas.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
181
El Director de Administración y Finanzas indica al responsable de
contabilidad de elaborar los formatos correspondientes a la información
mensual, trimestral o cuenta pública.
El Contador ingresa mensualmente, trimestralmente o anual, al sistema de
administración contable para descargar la información contable,
presupuestaria, programática y complementaria del FEMOT. Concilia los
ingresos recibidos por la Tesorería del Estado con Contabilidad
Gubernamental, y elabora los formatos mensuales, trimestrales y anuales
para firma del Director de Administración y Finanzas y del Director General
del FEMOT.
El Director de Planeación, Proyectos y Evaluación Gubernamental solicita
mensualmente, trimestralmente o anualmente a las Unidades
Administrativas la entrega de sus avances de las metas programadas, antes
del día 10 de cada mes posterior.
Posteriormente, recibe la información requerida, verificando que se haya
entregado conforme a la normatividad aplicable, e integra conjuntamente,
según sea el caso, el Informe Mensual, Trimestral o la Cuenta Pública del
FEMOT. Luego, accede al SIPPSE y captura el avance programático de
metas del FEMOT.
El Director General del FEMOT envía oficio a la Secretaría de Hacienda con
la información del avance programático mensual, trimestral o Cuenta
Pública y recibe acuse del oficio.
En caso de haber observación, el Director de Administración y Finanzas
actualiza información observada y envía a la Dirección General de
Planeación y Evaluación de la Secretaría de Hacienda estatal. Archiva
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
182
expedientes de los Informes Mensuales, Trimestrales o Cuenta Pública y
resguarda vía electrónica.
Finalmente, el Director General del FEMOT presenta, como punto de
aprobación, el Informe o Cuenta Pública correspondiente al Consejo
Directivo.
3.9.2 Límites del proceso y su articulación con otros
El proceso se articula con los procesos de Planeación, con el de Seguimiento
a beneficiarios y Monitoreo de apoyos, y el de Satisfacción de usuarios, ya
que, a partir de la planeación, se tienen que efectuar todos los ajustes
resultantes de la evaluación integral del programa para aplicar las acciones
correctivas y de mejora para el siguiente ejercicio fiscal.
3.9.3 Insumos y recursos
Los insumos utilizados son los reportes de avances programáticos de las
metas, indicadores institucionales y la MIR del Programa presupuestario, a
cargo del FEMOT para conocer el nivel de cumplimiento del desempeñado
realizado para el logro de los objetivos establecidos en el programa.
B. Tiempo
Los tiempos para ejecutar este proceso son adecuados y se considera
que, mensualmente y trimestralmente, el personal responsable
informa sobre los avances alcanzados de sus metas.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
183
C. Personal
Se cuenta con el personal suficiente para cumplir con estas tareas y
responsabilidades, y cuenta con los conocimientos necesarios, así
como lineamientos, manual y guía de operación para el uso de los
sistemas que les apoyan para capturar los avances de las metas,
indicadores y MIR.
D. Recursos Financieros
Los recursos para el acopio de información del programa son
suficientes.
E. Infraestructura
Con respecto a los recursos tecnológicos, como parte de la
infraestructura, pueden considerarse como la mayor fortaleza, ya que
la sistematización y automatización permite la captura pertinente de
la información en tiempo y forma, que, a su vez, crea un constante
proceso de validación de la misma.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
184
3.9.4 Productos
El proceso de Monitoreo genera los siguientes productos: Informes
mensuales, Informes trimestrales y el Informe de la Cuenta Pública. Estos
productos contienen información programática-presupuestal cargada en el
SIPPSE y se constituyen como documentos comprobatorios de cumplimiento
de presentación de información requerida por la Secretaría de Hacienda
Estatal.
3.9.5 Sistemas de información
Los sistemas que se utilizan en el proceso de Monitoreo permiten realizar las
actividades de manera oportuna, cumpliendo siempre con los tiempos
programados en los lineamientos y documentos normativos aplicables,
siento éstos los siguientes:
• Sistema de Programación, Presupuestación y Seguimiento del Estado
de Sonora (SIPPSE).
• Sistema de administración contable institucional.
3.9.6 Coordinación
A partir de las reuniones con el personal involucrado muestra que la
coordinación necesaria para el proceso se lleva a cabo principalmente a
través de los sistemas mencionados, y que se utilizan oficios y correos
electrónicos para solicitar información a las unidades administrativas, la cual
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
185
se presenta en el tiempo y forma correspondiente a los lineamientos y
normatividad aplicable.
3.9.7 Pertinencia del proceso
Se considera pertinente este procedimiento, ya que posibilita contar con
indicadores para monitorear la gestión operativa e institucional y los
resultados alcanzados por el programa.
3.9.8 Importancia estratégica
El proceso de Monitoreo es de importancia estratégica debido a que el
Monitoreo es fuente de información para retroalimentar la operación del
programa y permiten aplicar acciones de mejora continua con la finalidad
de incrementar su eficiencia y eficacia para poder contribuir al
cumplimiento de los objetivos y del propósito del mismo.
Asimismo, es relevante, ya que permite atender y cumplir con las solicitudes
información realizadas por la Secretaría de Hacienda Estatal sobre los
avances del Programa presupuestario, y una vez obtenida la información,
se realiza la planeación para el mejoramiento y estructuración de los
mismos.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
186
3.9.9 Grado de consolidación operativa
El grado de consolidación operativa en este proceso se determinó conforme
a la revisión y análisis de la normatividad que rige al Programa
presupuestario, a cargo del FEMOT. El grado de consolidación se realizó con
base en una valoración de cinco criterios: 1, si se cumple en su totalidad, de
0.5 si se cumple parcialmente, y de 0, si no se cumple.
Tabla 9. Grado de Consolidación Operativa del proceso de Satisfacción de
usuarios
Criterio de
valoración
Puntaje
Comentarios Sí
Parcial-
mente No NA
1) Si existen
documentos que
normen los procesos;
X
El proceso está normado por el
Reglamento Interior del FEMOT,
no obstante, el organismo se
encuentra en proceso de
actualización y validación de los
Manuales de Organización y de
Procedimientos.
2) Si son del
conocimiento de
todos los operadores
los procesos que
están
documentados X
De acuerdo con las entrevistas
realizadas al personal
involucrado en el proceso, se
determinó que los documentos
normativos en cada
procedimiento son del
conocimiento de todos los
operados, pero se requiere estar
aprobado para su
estandarización.
3) Si los procesos
están X
Debido que los Manuales de
Organización y de
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
187
estandarizados, es
decir son utilizados
por todas las
instancias ejecutoras
Procedimientos se encuentran
en proceso de actualización y
validación, se considera que los
procesos están parcialmente
estandarizados.
4) Si se cuenta con
un sistema de
monitoreo e
indicadores de
gestión
X
No se identificó que el
organismo cuente con un
sistema de monitoreo e
indicadores de gestión
5) Si se cuenta con
mecanismos para la
implementación
sistemática de
mejoras
X
Cuenta con procesos de revisión
mensual y trimestral de
cumplimiento de metas que le
permite ajustar la operación
para alcanzar los resultados
esperados.
Grado de
consolidación
operativa
Medio: 2, de un total de 5 puntos.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
188
4. Hallazgos y Resultados
A continuación, se presentan los hallazgos y resultados derivados de la
Evaluación de Procesos realizada al Programa presupuestario “E209E14
Movilidad y Transporte Competitivo y Sustentable”, para el ejercicio fiscal
2019, a cargo del FEMOT, que a partir del trabajo de campo y de las
reuniones se mencionan los principales problemas detectados en la
normatividad, los cuellos de botella, las áreas de oportunidad, las buenas
prácticas, las amenazas y las fortalezas.
La evaluación estuvo orientada en analizar los procedimientos y actividades
operativas del Programa presupuestario, a cargo del FEMOT, que se
pudieron detectar, los cuales se consideran esenciales para el cumplimiento
de sus objetivos y metas anuales.
Se observó que la mayoría de los procedimientos muestran fortalezas y están
articulados, lo que ha proporcionado un flujo operativo con resultados
positivos, que se puede considerar suficiente.
4.1 Proceso de Planeación
El Programa presupuestario cuenta con Reglas de Operación que permiten
tener claridad en la gestión operativa, tanto en la parte normativa como del
presupuesto.
El hallazgo principal es la articulación que existe entre los distintos actores
responsables en el proceso para la aprobación del Presupuesto de Egresos,
elaboración y seguimiento del Programa Operativo Anual (POA) e
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
189
Indicadores, aprobación del Programa Anual de Adquisiciones,
Arrendamientos y Servicios (PAAAS) y la elaboración de las Reglas de
Operación para la Aplicación del Subsidio al Servicio Público de Transporte
de Pasajeros, Modalidad Urbana; lo que permite tener en tiempo y forma los
productos requeridos.
Las actividades en este proceso se caracterizan por ejecutarse de manera
eficaz y oportuna, ya que se llevan a cabo en apego estricto a lineamientos,
manuales y guías por la Secretaría de Hacienda Estatal, así como del
Reglamento Interior del FEMOT, por lo que se garantiza la suficiencia del
proceso.
El principal problema detectado en este proceso, es que no cuenta con un
Programa Institucional del FEMOT, por lo tanto, no hay adecuada
planeación estratégica del programa que opera el organismo y que
permita que los proyectos y acciones deba realizar con previsiones y metas
de corto y mediano plazo.
El personal que ejecuta las actividades cuenta con experiencia relacionada
con la planeación estratégica, programación y presupuestación, conocen
la normatividad aplicable, así como los tiempos establecidos en cada uno,
por lo que la coordinación es adecuada. No obstante, el organismo se
encuentra en proceso de actualización y aprobación de los Manuales de
Organización y de Procedimientos por parte de la Secretaría de la
Contraloría General del Estado.
Con respecto a la elaboración de las Reglas de Operación, no se describen
todos los tipos de usuarios, así como los beneficios para cada uno de ellos,
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
190
sería necesario detallar esta información para que sea del conocimiento de
los interesados.
4.2 Proceso de Difusión
Las actividades de comunicación externa de gran relevancia porque
permite la Difusión de las Reglas de Operación que contienen información
sobre las características y requisitos para ser beneficiario al subsidio. El
proceso es clave, además, porque involucra a otros procesos como la
Planeación, la Solicitud de apoyos y Selección de beneficiarios, y la
Producción y Distribución de bienes y servicios. Se requiere una coordinación
constante entre los actores del Programa y la población que será
beneficiada por el apoyo para dar a conocer las Reglas de Operación y
llevar a cabo las actividades necesarias que se encuentran establecidas, así
como tomar acciones para mejorar su gestión.
La difusión de las Reglas de Operación es a través de la página del Boletín
Oficial del Gobierno del Estado, así como por las unidades respondes de la
operación del Programa, no obstante, se sugiere realizar una sintaxis del
documento y publicarla en los medios de comunicación y páginas para
conocimiento del usuario.
Se requiere un ordenamiento que faculte las áreas y sus operadores
normativamente delimitando a detalle las actividades de los actores
involucrados y sus responsables, es decir, no se cuenta con Manuales de
Organización y de Procedimientos que incluya las funciones, las áreas y el
personal que actualmente realiza las labores para la elaboración y difusión
de las Reglas de Operación.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
191
4.3 Proceso de Solicitud de apoyos y Selección de beneficiarios
El proceso es importante para identificar los sujetos de apoyo que serán
clave para cumplir con el objetivo establecido en las Reglas de Operación.
En términos operativos y de gestión en los sistemas informáticos que opera el
CAU se controla el proceso de recepción, revisión y registro de los
beneficiarios, siendo eficientes cuando no presentan fallas técnicas.
Los actores tienen delimitadas sus funciones y facultades y cuentan con los
conocimientos necesarios para realizar sus actividades referentes al
proceso. La comunicación entre las áreas es continua para la ejecución de
los tramites y servicios, ya que se reporta diariamente las operaciones
realizadas, o en su caso los trámites cancelados, así como las posibles
soluciones que deban tomarse.
Los trámites y servicios que provee el FEMOT cuentan con requisitos que
deben cumplir los usuarios interesados, mismos que están sustentados en las
Reglas de Operación y que pueden revisarse en la página UNE Transporte.
Para ello, los usuarios interesados en solicitar la credencialización, deben
acudir al CAU, de forma presencial, y actualmente se habilitó para realizarlo
en línea, con el propósito de realizar sus respectivos trámites.
Respecto de todo el proceso de Solicitud de apoyos y Selección de
beneficiarios, se necesita un ordenamiento que faculte las áreas y sus
operadores normativamente delimitando a detalle las actividades de los
actores involucrados y sus responsables, es decir, no se cuenta con
Manuales de Organización y de Procedimientos que incluya las funciones,
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
192
las áreas y el personal que actualmente realiza las labores antes
mencionadas.
4.4 Proceso de Producción de bienes y/o servicios
El proceso de Producción de bienes y/o servicios es el proceso central del
programa, pues que en él se realizan las actividades para la contratación
de las empresas concesionarias/prestadoras del servicio y adquisiciones de
los insumos para brindar un servicio de transporte público urbano
modernizado. Para la realización de este proceso se establece en las Reglas
de Operación las responsabilidades para las instancias normativas y
ejecutoras (DGT y FEMOT), ya que es determinante para cumplir con el
objetivo del programa, porque se da certidumbre a los sujetos de apoyo.
A través de las reuniones con los actores involucrados en el proceso, se
argumentó la falta y/o contratación de personal para la ejecución de las
actividades de los procedimientos, lo que llega a obstaculizar la carga de
trabajo y más tiempos prolongados ejecutar el proceso eficientemente.
Además, e requiere un ordenamiento que faculte las áreas y sus operadores
normativamente delimitando a detalle las actividades de los actores
involucrados y sus responsables, es decir, no se cuenta con Manuales de
Organización y de Procedimientos que incluya las funciones, las áreas y el
personal que actualmente realiza las labores para la elaboración y difusión
de las Reglas de Operación.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
193
4.5 Proceso de Distribución de bienes y/o servicios
El proceso de Distribución de bienes y/o servicios es fundamental, con el de
Producción, ya que, una vez contratado a las prestadoras del servicio y
adquiridos los insumos para brindar un servicio modernizado, se requiere
realizar el pago de estas en tiempo y forma para garantizar el
funcionamiento eficiente del transporte público urbano, conforme a lo
establecido en las Reglas de Operación.
A través de las reuniones con los actores involucrados en el proceso, se
argumentó la falta y/o contratación de personal para la ejecución de las
actividades de los procedimientos, lo que llega a obstaculizar la carga de
trabajo y más tiempos prolongados ejecutar el proceso eficientemente.
Además, se requiere un ordenamiento que faculte las áreas y sus
operadores normativamente delimitando a detalle las actividades de los
actores involucrados y sus responsables, es decir, no se cuenta con
Manuales de Organización y de Procedimientos que incluya las funciones,
las áreas y el personal que actualmente realiza las labores para la
elaboración y difusión de las Reglas de Operación.
4.6 Proceso de Entrega de apoyos
El análisis del proceso de Entrega de apoyos permitió identificar que, a partir
de las Reglas de Operación y de los Lineamientos para la Expedición,
Reexpedición y Revalidación de las Credenciales de Identificación de
Usuarios con Derecho a Tarifas Especiales y Extraordinarias en el Servicio
Público de Transporte Urbano en el Estado de Sonora, se rige el actuar de
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
194
los actores involucrados en las actividades descritas, y se corroboró que los
participantes en el proceso se alinean a lo estipulado en los lineamientos.
La entrega se constituye como un proceso muy relevante debido a que,
gracias a él, en los CAU se culmina la atención a los trámites y servicios
solicitados por los usuarios. Además, una vez que el usuario obtiene la tarjeta
UNE Transporte puede recibir los beneficios, dependiendo del tipo de
usuario, en el servicio de transporte público urbano.
En este sentido, el proceso de Entrega de apoyos se consolida como un
proceso fundamental para la consecución de los objetivos del Programa al
hacer llegar los beneficios a los usuarios, de manera que se garantice contar
con una adecuada gestión en la movilidad en las zonas urbanizadas.
Además, se requiere un ordenamiento que faculte las áreas y sus
operadores normativamente delimitando a detalle las actividades de los
actores involucrados y sus responsables, es decir, no se cuenta con
Manuales de Organización y de Procedimientos que incluya las funciones,
las áreas y el personal que actualmente realiza las labores para la
elaboración y difusión de las Reglas de Operación.
4.7 Proceso de Seguimiento a beneficiarios y Monitoreo de apoyos
El proceso de Seguimiento a beneficiarios y Monitoreo de apoyos se analizan
las acciones y mecanismos para comprobar que los apoyos entregados, o
servicio, por parte del FEMOT, a los concesionarios/prestadoras del servicio
de transporte público urbano a los usuarios están siendo beneficiados por
los derechos que tienen de acuerdo a lo establecido en las Reglas de
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
195
Operación. Además, se informa oportunamente de las incidencias
detectadas en el servicio para darles una pronta solución, no obstante,
existe un área de oportunidad en diseñar un mecanismo de supervisión y
seguimiento estandarizado para las zonas urbanas en donde opere dicho
servicio.
El proceso se encuentra normado por las Reglas de Operación para el
control y seguimiento para asegurar el apego a la normatividad, convenios
y compromisos establecidos para la aplicación de los recursos otorgados.
Así como los recursos, que por vía subsidio otorga a los usuarios del transporte
público urbano, podrán ser revisados y auditados por la Secretaría de la
Contraloría General, por la SIDUR, la Secretaría de Hacienda, el FEMOT y los
Órganos Estatales de Control y demás instancias que resulten competentes
para ello. Para ello el personal del FEMOT, y de las instancias, se apegan a
estos para la recabar información que se les solicita con la finalidad de
validar que se estén cumplimiento los objetivos de o para la toma de
decisiones que vayan orientadas a la mejora del programa.
El proceso deberá arrojar datos que reflejen el buen uso de los recursos y
que muestren un panorama de la ejecución de estos para el logro del
objetivo de la aplicación del subsidio al servicio de transporte público
urbano.
A pesar de que existe una debilidad relacionada con la falta y contratación
de personal, la restructura que ha implementado el FEMOT ha derivado en
un incremento en las cargas de trabajo que puede provocar retrasos en la
atención a los requerimientos de este proceso. Esto también afecta en no
contar con Manuales de Organización y de Procedimientos documentados
y oficializados.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
196
4.8 Proceso de Contraloría social y Satisfacción de usuarios
Para este proceso, cuando un usuario acuda al CAU será invitado a realizar
una encuesta (evaluación) en la cual podrá plasmar su experiencia sobre el
trámite y/o servicio solicitado, cuando solicite la credencialización, cuando
realice una consulta y al recoger su tarjeta UNE Transporte. De esa manera,
el usuario puede evaluar el trámite y/o servicio a través de un cuestionario.
Cabe mencionar que las evaluaciones y los resultados obtenidos
contribuyen al mejoramiento de la normatividad y/u operación del
programa y forman parte de la evaluación del desempeño.
Los actores participantes en el proceso cuentan con la experiencia y
capacidad para establecer las necesidades de evaluación de satisfacción
a los usuarios, no obstante, dicha evaluación podría ampliarse para conocer
los comentarios cuando el usuario hace uso del sistema de transporte
público urbano.
A partir de lo anterior, sería importante considerar indicadores que permitan
medir, evaluar y los trámites del programa. Además, estos indicadores
presentan metas, fórmulas y responsables, por lo que su seguimiento es
sencillo. A pesar de ello, se considera que podrían agregarse nuevos
indicadores, para evaluar el servicio, que permitan controlar con mayor
suficiencia el proceso.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
197
4.9 Proceso de Monitoreo y evaluación
El proceso de Monitoreo y evaluación se ejecuta de manera coordinada a
nivel organizacional y con una comunicación eficiente entre las partes
involucradas, mismas que reconocen la relevancia que tiene el proceso
para la mejora continua del programa y a nivel institucional. Lo anterior
permite contar con actores que se involucran de manera adecuada para
programar metas e indicadores, que cumplan con la normatividad en los
plazos establecidos. No obstante, a través de las reuniones, se comentó que
es necesario tener reuniones de seguimiento para que, en caso de detectar
que alguna meta no será cumplida conforme a lo programado, puedan
tomarse decisiones programar acciones correctivas.
Este proceso es fundamental para contar con mecanismos que contribuyan
a mejorar el funcionamiento, la gestión y la organización del programa, y así
cumplir con sus objetivos. Con respecto a la evaluación, permite identificar
áreas de oportunidad y recomendaciones derivadas de las mismas, que al
atenderse y/o analizarse pueden mejorar la gestión operativa del Programa
presupuestario, permitiendo el logro de las metas y objetivos de manera más
eficaz y eficiente.
Durante el análisis de los procesos realizados con las unidades
administrativas responsables de operar el programa, se detectó que no
siempre se involucran en el proceso de actualización de la MIR, sino que la
delegan al área de planeación, restándole importancia al no considerarla
como un instrumento que pueda orientar su programa basado a resultados,
esto podría generar la posibilidad de que la MIR no refleje la realidad de
dicho programa, o bien, que las metas establecidas sean como una visión
de cumplimiento operativo. Esta problemática podría deberse a la falta de
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
198
mecanismos que obliguen a las unidades administrativas a comprometerse
en estos procesos.
Cabe mencionar que la Dirección de Planeación, Proyectos y Evaluación
Gubernamental participa en la mayoría de los procesos, y las actividades se
realizan con poco personal que colabora en dicha unidad que, aunque
cuenta con el conocimiento necesario, las cargas de trabajo y la
insuficiencia de personal puede ocasionar resultados menos productivos. En
este sentido, un área de oportunidad sería contratar más personal y con
mayor estabilidad para realizar productividad las labores establecidas en la
materia.
4.10 Principales problemas detectados en la normatividad
A partir de la revisión documental y de las reuniones con los actores
involucrados en los procesos, se identificaron los siguientes problemas:
• El Reglamento Interior del Fondo Estatal para la Modernización del
Transporte se encuentra en proceso de aprobación, por lo que, las
modificaciones al Reglamento Interior vigente aún no quedan
oficializadas, sin embargo, el personal sigue operando normalmente.
• No se cuenta con Manuales de Organización y de Procedimientos
aprobados, ya que están en proceso de actualización.
• En las Reglas de Operación para la Aplicación del Subsidio al Servicio
Público de Transporte de Pasajeros, Modalidad Urbana, no se
menciona la vinculación con el Programa presupuestario “E209E14
Movilidad y Transporte Competitivo y Sustentable”.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
199
• En las Reglas de Operación para la Aplicación del Subsidio al Servicio
Público de Transporte de Pasajeros, Modalidad Urbana no se
específica los beneficios a que tienen derecho los usuarios a través del
subsidio, así como los diferentes tipos de usuarios.
4.11 Identificación y descripción de las principales áreas de oportunidad,
cuellos de botella y buenas prácticas
4.11.1 Áreas de oportunidad
Los procesos y subprocesos del Programa presupuestario, en su conjunto,
DGT y FEMOT, no se encuentran documentación para que se articule la
operación del programa de manera integral.
A partir del análisis de gabinete y trabajo de campo, se identificaron
procedimientos que corresponden a la lógica del flujo de la cadena
operativa del Programa, a cargo del FEMOT, lo que representa un área de
oportunidad para el desarrollo de una normatividad integral y completa con
la DGT, para elaborar procesos normados y homologados para todas las
unidades ejecutoras que intervienen, lo cual mejoraría la articulación de los
procesos y lograría mejores resultados y productos de cada uno de ellos y,
en consecuencia, del Programa presupuestario en general.
Otro aspecto a considerar, es la oportunidad de realizar una planeación
para los siguientes ejercicios fiscales, que permita una continuidad
operativa, pero, sobre todo, en los aspectos de adquisición de los productos
y del servicio de los sistemas informáticos, fundamentales en la operación
del programa. Con respecto a la aplicación UNE Transporte, podría habitarle
para brindar mayor atención al usuario: encuesta de satisfacción del servicio
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
200
o de la atención recibida por sus trámites, información del usuario,
monedero electrónico, entre otros.
Es fundamental, integrar una base o padrón de beneficiarios único del
Programa, por usuarios (en los diferentes tipos de usuarios que existen) y de
los concesionarios/prestadoras del servicio, ya que esta información
retroalimenta la planeación, programación y presupuestación,
principalmente para realizar modificaciones operativas y normativas que
fortalezcan el mejor aprovechamiento de estos apoyos por los usuarios y
mejorar el impacto en la movilidad de la ciudadanía.
La comunicación es clave porque involucra otros procesos como
Planeación, Producción y Distribución de bienes y/o servicios y Entrega de
apoyos, ya que se requiere de coordinación constante entre los actores
involucrados del Programa para dar a conocer sus objetivos y realizar las
actividades necesarias, por lo que sería importante llevar a cabo la
comunicación interna en todas las ciudades en donde opera el programa
para agilizar los procesos y compartir la información entre las diferentes
unidades administrativas que participan.
Es importante generar indicadores, además de los que se incluyen en la MIR,
que permitan medir, evaluar y dar seguimiento a un sistema de monitoreo e
indicadores de gestión del FEMOT.
Como se ha mencionado en los diferentes procesos, existen necesidades de
recursos humanos, y que sean con mayor estabilidad, para realizar las
actividades en cada unidad administrativa, aunque con el personal que
trabaja actualmente, que, si bien cuentan con el conocimiento necesario,
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
201
las cargas de trabajo y la insuficiencia de personal puede ocasionar cuellos
de botella o resultados menos productivos.
4.11.2 Cuellos de botella
El principal cuello de botella detectado durante la evaluación, se encuentra
en el proceso de Planeación, debido a que no se cuenta con el Programa
Institucional del FEMOT, y se desconoce la planeación estratégica de los
objetivos y metas a mediano plazo.
Uno de los principales cuellos de botella detectados en los procesos
operativos es la insuficiencia de recursos humanos, para poder llevar a cabo
las actividades requeridas del organismo, y para el Programa
presupuestario.
Los recursos que recibe el FEMOT son determinados anualmente en el
Presupuesto de Egresos del Estado, por lo que pueden ocurrir cambios
sustantivos en los techos presupuestales o adecuaciones presupuestarias
que afecten la planeación.
En el proceso de Solicitud de apoyo y Selección de beneficiario pueden
existir problemas técnicos con los sistemas informáticos que operan para el
registro de usuarios y la credencial y, en ocasiones, el retraso para
solucionarlo se debe porque los sistemas no son propios del organismo, sino
de los concesionares en atender oportunamente dicha falla, por lo que
afectaría el proceso en general.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
202
En los casos en donde se suscita una alta demanda de solicitudes/trámites,
la captura de información en los sistemas sobre datos de identificación del
usuario incrementa los tiempos de atención para determinar la procedencia
de la tarjeta.
Los usuarios que solicitan la tarjeta UNE Transporte son responsables de llenar
las solicitudes correctamente, por lo que si comenten algún error tienen que
volver a realizar el trámite. Es importante realizar un acompañamiento
técnico y de procedimiento para verificar que no existan inconsistencias en
los diferentes tipos de trámites de credencialización y validación de la
documentación recibido para que los usuarios tengan una mejor
experiencia.
Por último, la inexistencia del Manual de Organización y de Procedimientos
que guie los procesos del Programa presupuestario y del FEMOT, genera que
la operación de los procesos no se encuentre debidamente estandarizados
y provoque retrasos en la gestión operativa del programa.
4.11.3 Buenas prácticas
Elaboración de reportes mensuales y trimestrales donde se presentan los
avances de las metas programadas, así como los problemas que se
estuviesen generando y que amenacen con el POA, y que a través de
reuniones pueden hacer acuerdos para la toma de decisiones orientadas a
la mejora del programa o a la mitigación del riesgo.
La línea de atención a usuarios del transporte público urbano, vía WhatsApp
llamada telefónica o correo electrónico, ha fomentado el acercamiento
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
203
con los ciudadanos, en este caso, de los usuarios, para que cuenten con las
herramientas para poder tener más información y resolver dudas acerca de
sus trámites o del servicio.
Además, cuando un usuario acude al CAU podrá ser inviado a realizar una
encuesta en la cual podrá describir su experiencia con el trámite solicitado.
De esa manera, el usuario puede evaluar la atención recibida a su solicitud.
El análisis de las evaluaciones será presentado en reportes de encuestas de
satisfacción del usuario y podrán, de acuerdo a los resultados, tomar
medidas para mejorar la calidad del servicio.
Por último, se reconoce como una buena práctica del FEMOT, la
participación del personal de las unidades administrativas, así como la
coordinación, trabajo en equipo y el tiempo extra dedicado para cumplir
con sus labores y objetivos del organismo.
4.12 Amenazas y Fortalezas
A continuación, se mencionan las Amenazas y Fortalezas identificadas en la
evaluación. Las Amenazas son situaciones negativas, externas al programa
o proyecto, que pueden atentar contra éste, por lo que, llegado al caso,
puede ser necesario diseñar una estrategia adecuada para poder
sortearlas. Se entenderá por Fortalezas, todos aquellos factores que
propician el buen desempeño institucional.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
204
4.12.1 Amenazas
• Incertidumbre del presupuesto para realizar una adecuada
planeación.
• Los beneficiarios son responsables de diversas etapas de los procesos.
Si no cumplen correctamente con lo establecido en las Reglas de
Operación, pueden, desde quedar fuera el proceso hasta retrasarlo u
obstaculizarlo. Se requiere dar acompañamiento en muchas
actividades y procesos que no son responsabilidad directa de los
operadores del Programa presupuestario.
• Los beneficiarios pueden entregar mal la documentación requerida
para recibir los apoyos, lo que genera atraso en éste y procesos
subsecuentes.
4.12.2 Fortalezas
• El personal actual con que cuenta el FEMOT para la ejecución de sus
funciones, y que forman parte de la operación del Programa
presupuestario, cuentan con el conocimiento y experiencia acorde a
las actividades que desempeñan.
• Existen procedimientos donde se establecen claramente los tiempos
que requieren ser llevadas a cabo las actividades para integrar la
planeación y presupuestación, así como las metas e indicadores.
• El Programa presupuestario, a cargo del FEMOT, cuenta con fichas
técnicas de los indicadores de la MIR que definen claramente las
características, variables y seguimiento a los resultados del programa.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
205
• La construcción de las metas de los indicadores se realiza bajo la
normatividad aplicable por parte de la Secretaría de Hacienda
Estatal.
• Implementación de mecanismos de atención ciudadana han
fomentado el acercamiento de los operadores del programa con los
ciudadanos, en este caso, los usuarios.
• La aplicación de la evaluación de satisfacción del usuario con
respecto a la atención a los trámites y servicios será fundamental para
conocer su experiencia con el servicio utilizado, a partir de realizar la
solicitud y finalizar el trámite.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
206
5. Conclusiones y Recomendaciones
5.1 Conclusiones
Los resultados producidos por medio del análisis de gabinete y trabajo de
campo permitieron al equipo evaluador las condiciones bajo las cuáles
opera el Programa presupuestario “E209E14 Movilidad y Transporte
Competitivo y Sustentable”, a cargo del FEMOT, con base a un análisis de
los procesos y procedimientos que lo componen.
La Evaluación de Procesos del Programa presupuestario “E209E14 Movilidad
y Transporte Competitivo y Sustentable” tiene como objetivo contribuir a la
mejora del funcionamiento, gestión y organización del programa, a través
de la realización de un análisis y valoración de su operación, de modo que
se permita orientar su gestión a la consecución de resultados de manera
eficaz y eficiente.
En este sentido, se llevó a cabo con la revisión y análisis documental y
entrevistas al personal clave de las unidades administrativas que permitió
contar con la información necesaria para identificar, describir y analizar los
procesos a través de los que opera el programa, a cargo del FEMOT.
El análisis documental consistió en revisar los documentos normativos, como
las Leyes, Reglas de Operación y Reglamento Interior del FEMOT (vigente),
el diagnóstico del Programa presupuestario, así como el Reglamento Interior,
que se encuentra en proceso de aprobación, y los procedimientos con los
que cuentan las unidades administrativas, entre otros. En el caso para
realizar el trabajo de campo, se tuvieron reuniones con los actores relevantes
que permitieron aplicar los instrumentos de recopilación de información.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
207
Derivado de la revisión, se identificó que el Programa presupuestario
“E209E14 Movilidad y Transporte Competitivo y Sustentable”, es un programa
de modalidad E (Prestación de Servicios Públicos) para el Desempeño
funciones, de acuerdo con el Manual de Programación y Presupuestación
de la Secretaría Estatal, el cual se orienta a las “Actividades del sector
público, que realiza en forma directa, regular y continua, para satisfacer
demandas de la sociedad, de interés general, atendiendo a las personas en
sus diferentes esferas jurídicas, a través de las siguientes finalidades: i)
Funciones de gobierno, ii) Funciones de desarrollo social y iii) Funciones de
desarrollo económico”.
En el Diagnóstico del Programa presupuestario, a cargo del FEMOT, se
identificó que el problema público que se busca resolver: “Los usuarios de
las vías públicas en zonas urbanas del Estado de Sonora prefieren los medios
de transporte no sustentables en sus traslados”.
Los objetivos se logran a través de la entrega de apoyos que proveen a
través de los siguientes procesos:
• Planeación: Proceso del que se encarga la Dirección de
Administración y Finanzas y la Dirección de Planeación, Proyectos y
Evaluación Gubernamental para la planeación, programación y
presupuestación. Esto constituye el inicio y la base en la que se apoya
el Programa presupuestario, y sin los cuales no podrían entregarse los
apoyos. En resumen, la Planeación es la etapa donde se realiza la
programación operativa a través de la integración de documentos
normativos, establecimiento de metas, objetivos e indicadores, así
como el análisis de recursos económicos.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
208
• Difusión: Proceso en el que se difunde las Reglas de Operación. Para
este proceso es fundamental el Centro de Atención a Usuarios (CAU)
en las distintas ciudades donde opera el programa UNE Transporte.
• Proceso de Solicitud de apoyos y Selección de beneficiarios: La
selección de beneficiarios o usuarios es el proceso central para la
entrega de apoyos. Los solicitantes de los diferentes tipos de usuarios
deben pasar por un proceso de selección, que se encuentra
claramente especificado en los documentos normativos como las
Reglas de Operación, en donde participan los operados técnicos del
CAU para verificar que la documentación requerida esté completa.
• Producción de bienes y/o servicios: Este proceso es de gran
relevancia, ya que el FEMOT contrata a las empresas
concesionarias/prestadoras del servicio para que operen las unidades
de transporte urbano conforme a lo establecido en el POS, con la
finalidad de que los usuarios puedan hacer uso de dicho servicio.
• Distribución de bienes y/o servicios: A partir del proceso anterior,
continua con la gestión del pago a las empresas
concesionarias/prestadoras del servicio por el cumplimiento al POS.
Además de la adquisición de insumos necesarios para la operación y
modernización del sistema de transporte público urbano, a cargo del
FEMOT. De su ejecución depende en gran medida la consecución de
los objetivos del Programa. Los actores participantes son de la
Dirección de Administración y Finanzas.
• Entrega de apoyos: La Entrega se constituye como un proceso muy
importante puesto que, como se establece en las Reglas de
Operación, el usuario es beneficiado por haber utilizado el servicio de
transporte urbano subsidiado, puede tener viajes cierta cantidad de
viajes gratis y/o pagar una parte proporcional de costo del viaje,
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
209
según el tipo de usuario que sea, y que se identifique con la tarjeta
UNE Transporte. En este proceso, el personal del CAU son los actores
involucrados para llevar a cabo, la entrega de la credencial, como
medio de entrega para poder ser beneficiado.
• Seguimiento a beneficiarios y Monitoreo de apoyos: Este proceso
incluye las actividades para realizar revisiones y supervisiones por parte
de la Dirección de Monitoreo, Supervisión y Conciliación cuando se
está llevando a cabo la ejecución del servicio de transporte urbano,
a efecto de revisar el adecuado ejercicio de recursos y cobertura de
las metas establecidas. Además, de que las unidades de transporte
operen correctamente, y en cumplimiento, a lo establecido en el POS.
El proceso es relevante, ya que funciona como mecanismo para
asegurar que los recursos se ejercen adecuadamente y el servicio se
realiza acorde a lo aprobado por la DGT, FEMOT y demás instancias
correspondientes.
• Contraloría social y Satisfacción a usuarios: Para poder conocer si los
trámites y servicios se llevan a cabo adecuadamente, en este
proceso, se identifica la evaluación de satisfacción al usuario, como
instrumento esencial en el cual se valora la percepción al usuario
sobre el trámite de inicio a fin, y en el cual se involucra, la
Coordinación del CAU, los CAU y la Dirección de Planeación,
Proyectos y Evaluación Gubernamental.
• Monitoreo y Evaluación: En este último proceso se realiza el
seguimiento de los avances obtenidos de las metas establecidas la
Matriz de Indicadores para Resultados y el POA. Para su ejecución,
debe haber coordinación con todas las unidades administrativas con
la Dirección de Planeación, Proyectos y Evaluación Gubernamental
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
210
para que se entregue la información conforme a la normatividad
aplicable emitida por la Secretaría de Hacienda Estatal.
5.2 Recomendaciones
A partir de los hallazgos del análisis de gabinete y trabajo de campo
realizados en la evaluación, a continuación, se incluyen las
recomendaciones del equipo evaluador con el objetivo de proveer
información útil a los operadores del Programa presupuestario, a cargo del
FEMOT, para realizar las adecuaciones en la ejecución de los procesos y
fortalecer el logro de objetivos, metas y resultados del Programa. Las
recomendaciones son clasificadas en dos líneas de acción estratégicas:
Consolidación: aquellas recomendaciones que están dirigidas a
perfeccionar determinados aspectos de la operación; y, Reingeniería de
procesos o subprocesos: aquellas recomendaciones que apuntan a una
transformación o modificación profunda o sustancial de uno o varios de los
procesos y subprocesos del Programa.
• Recomendaciones de Consolidación
1. Elaborar el Programa Institucional del FEMOT en donde exponga la
visión, objetivos y líneas de acción de su administración para atender
las necesidades de la población del estado, con previsiones y metas
de mediano y largo plazo.
2. Asegurar la documentación de todos los procesos y hacerlo del
conocimiento de todos los operados e involucrados en las actividades
que se desarrollan. Estas acciones se llevan a cabo de forma
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
211
recurrente y estandarizada, no obstante, algunas no están
documentadas.
3. Diseñar y utilizar indicadores que permitan medir, evaluar y dar
seguimiento a todos los procesos, esto con la finalidad de conocer los
avances al cumplimiento de objetivos, ya que, en cada
procedimiento se generan productos y representan responsabilidades
claras para los actores involucrados.
4. Actualizar los Manuales de Organización y de Procedimientos del
organismo. Además, aquellos procedimientos relacionados con el
Programa, que se complemente con guías para hacer más eficiente
los procesos operativos. Actualmente, el organismo está en proceso
de aprobación del nuevo Reglamento Interior, por lo que, se requiere
documentar los procedimientos necesarios para mejorar la
operatividad y productividad del desempeño organizacional. Esto
beneficiará la operatividad del programa, de forma integral los
procesos y procedimientos operativos para facilitar el flujo con las
unidades administrativas y agilizando la consecución de los resultados
y contribuyendo al cumplimiento de los objetivos del programa. Es
importante, también, identificar controles que permitan lograr los
objetivos de cada proceso/procedimiento. Estas acciones o
mecanismos ayudarán para prevenir o reducir el impacto de los
eventos que ponen en riesgo la adecuada ejecución de los
procesos/procedimientos requeridos para el logro de los objetivos del
programa.
5. Detallar los beneficios que tienen derecho los diferentes tipos de
usuarios del transporte público urbano, puesto que, en las Reglas de
Operación se menciona como beneficiarios a los estudiantes y los
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
212
demás usuarios, pero los usuarios de tercera edad y discapacitados
cuentan con beneficios distintos entre ellos.
6. Mejorar la encuesta de evaluación de satisfacción del usuario para
conocer su percepción, tanto de los trámites que solicita, como del
uso del transporte público urbano. Aunque en el CAU se pueda aplicar
dicha encuesta, sería innovador, como parte de la modernización,
que también se pueda implementar en las aplicaciones en los
dispositivos móviles. Por lo anterior, es pertinente incluir esta
recomendación, para medir la calidad de la información con la que
contaron para solicitar el trámite y uso del servicio, así como realizar la
gestión con mayor oportunidad y eficiencia.
7. Mejorar la comunicación entre las unidades administrativas que
operan el Programa durante todos los procesos. Durante las
entrevistas con el personal clave en los procedimientos, mencionaron
que existen cuellos de botellas por falta de interacción entre las
demás unidades administrativas a las que pertenecen. La
comunicación, a través de la coordinación, pueden agilizar el flujo de
actividades para la generación de productos específicos del
programa.
8. Implementar un sistema de monitoreo e indicadores para la
instrumentación sistemática de mejorar, así como generar
intervenciones, a través de un plan de acciones, para el seguimiento
del desempeño organizacional, y a su vez del programa.
• Recomendaciones de Reingeniería de procesos
No se identifican recomendaciones que involucren reingeniería de
procesos.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
213
6. Anexos
6.1 Anexo I. Ficha Técnica de Identificación del Programa
Tema Variable Datos
Datos
Generales
Ramo N/A
Institución Fondo Estatal para la Modernización
del Transporte
Entidad Sonora
Unidad Responsable Fondo Estatal para la
Modernización del Transporte
Clave Presupuestal E209E14
Nombre del Programa Movilidad y Transporte Competitivo
y Sustentable
Año de Inicio N/D
Responsable titular del programa Dirección General
Teléfono de contacto (662) - 213-21-30
Correo electrónico de contacto femot@sonora.gob.mx
Objetivos
Objetivo general del programa
Contribuir con el desarrollo
económico para mejorar la calidad
mediante la implementación de un
sistema de movilidad y transporte
competitivo y sustentable en las
principales localidades o zonas
urbanas del Estado de Sonora.
Principal Normatividad
Ley de Transporte del Estado de
Sonora, Decreto de Creación del
Fondo Estatal para la
Modernización del Transporte y del
Reglamento Interior del Fondo
Estatal para la Modernización del
Transporte.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
214
Tema Variable Datos
Eje del PED con el que está alineado Eje 2 Sonora y Ciudades con Calidad
de Vida
Objetivo del PED con el que está
alineado
Reto 9. “Impulsar y consolidar un
sistema de movilidad y transporte
competitivo y sustentable”,
Tema del PED con el que está
alineado
Estrategias: 9.1 “Fomentar un
transporte justo, equitativo,
confiable y autosustentable”, 9.2
“Incrementar la seguridad de los
usuarios y la competitividad de las
regiones”, y 9.3 “Tecnificación y
automatización de procesos de
control, supervisión y difusión”.
Programa (Sectorial, Especial o
Institucional) con el que está alineado
Programa Sectorial de
Infraestructura y Desarrollo Urbano
2016-2021
Objetivo (Sectorial, especial o
institucional) con el que está alineado N/D
Indicador (Sectorial, Especial o
Institucional) con el que está alineado N/D
Propósito del programa
Los usuarios del transporte en las
principales localidades o zonas
urbanas del Estado de Sonora
prefieren el sistema de transporte
público urbano sustentable en sus
traslados.
Población
potencial
Definición
Población o área de enfoque total
que presenta un problema o
necesidad que justificó el diseño del
Programa presupuestario y, que es
elegible para recibir los beneficios
que el Programa entrega de
acuerdo con su diseño de atención,
sean estos bienes o servicios.
Unidad de medida Personas (población).
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
215
Tema Variable Datos
Cuantificación Totalidad de los habitantes del
Estado de Sonora: 3,125,865 (2020).
Población
objetivo
Definición
Beneficiarios que el Programa
presupuestario tiene planeado o
Programado atender en un período
de tiempo pudiendo responder a la
totalidad de la población potencial
o sólo una parte de ella.
Unidad de medida Personas (población).
Cuantificación N/D. Usuarios del servicio público de
transporte urbano de ruta fija.
Población
atendida
Definición
Beneficiarios efectivos de los bienes
y servicios que componen el
Programa Presupuestario en un
ejercicio fiscal determinado.
Unidad de medida Personas (población).
Cuantificación N/D. Usuarios del servicio público de
transporte urbano de ruta fija.
Presupuesto
para el año
evaluado
Presupuesto original (MDP) $291,648,741 (Cuenta Pública del
Estado de Sonora 2019).
Presupuesto modificado (MDP) $593,288,867 (Cuenta Pública del
Estado de Sonora 2019).
Presupuesto ejercido (MDP) $539,233,335 (Cuenta Pública del
Estado de Sonora 2019).
Cobertura
geográfica
Entidades Federativas en las que
opera el programa
Sonora, principalmente en donde
opere el programa UNE Transporte
(Hermosillo, Navojoa y Cd. Obregón)
para la aplicación de subsidio al
sistema de transporte público
urbano.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
216
Tema Variable Datos
Focalización Unidad territorial del programa
Sonora, principalmente en donde
opere el programa UNE Transporte
(Hermosillo, Navojoa y Cd.
Obregón) para la aplicación de
subsidio al sistema de transporte
público urbano.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
217
6.2 Anexo II. Ficha de Identificación y Equivalencia de Procesos
Modelo General de
Procesos Secuencia Descripción
Planeación (planeación
estratégica,
programación y
presupuestación):
Proceso en el cual se
determinan misión, visión,
fin, objetivos y metas en
tiempos establecidos, los
indicadores de
seguimiento verificables,
los recursos financieros y
humanos necesarios, y las
principales actividades y
métodos a seguir para el
logro de los objetivos del
programa.
Integración,
Gestión, Control y
Seguimiento del
Presupuesto de
Egresos
La planeación comienza con la
programación y presupuesto de
egresos, que tiene como objetivo,
contar con la disponibilidad de los
recursos financieros necesarios,
para dar cumplir con los objetivos y
metas establecidas para la
operación del Programa y del
FEMOT, con la aprobación de la
Secretaría de Hacienda Estatal.
Elaboración y
Seguimiento del
Programa
Operativo Anual
(POA) e
Indicadores
Las actividades desarrolladas en
este procedimiento se orientan para
elaborar y revisar periódicamente el
POA e indicadores para evaluar el
cumplimiento de los objetivos y
metas establecidos por el Fondo.
Integración del
Programa Anual
de Adquisiciones,
Arrendamientos y
Servicios (PAAAS)
Este procedimiento tiene como
objetivo, presupuestar las compras y
los servicios requeridos por parte de
las unidades administrativas para
cumplir con las metas y objetivos del
Fondo
Elaboración de las
Reglas de
Operación para
la Aplicación del
Subsidio al
Servicio Público
de Transporte de
Pasajeros,
Las actividades consisten en,
elaborar y/o actualizar las Reglas
de Operación para el siguiente
ejercicio fiscal.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
218
Modalidad
Urbana
Difusión del programa:
Proceso sistemático e
institucionalizado de
información sobre las
principales características
del programa, sus
beneficios y requisitos de
inscripción, dirigido hacia
un público determinado.
Difusión de las
Reglas de
Operación para
la Aplicación del
Subsidio al
Servicio Público
de Transporte de
Pasajeros,
Modalidad
Urbana
Las actividades consisten en:
garantizar que los beneficiarios se
informen sobre los contenidos de las
Reglas de Operación y los
beneficios que ofrece, a través del
Boletín Oficial del Gobierno del
Estado.
Solicitud de apoyos:
Conjunto de acciones,
instrumentos y
mecanismos que
ejecutan los operadores
del programa con el
objetivo registrar y/o
sistematizar la
información de las
solicitudes de apoyo de
los posibles beneficiarios.
Selección de
beneficiarios: Proceso
realizado por los
operadores de los
programas para
seleccionar a los
beneficiarios y obtener
finalmente el padrón
actualizado y validado.
Coordinación del
Centro de
Atención a
Usuarios.
Las actividades consisten en
coordinar a los CAU para la
atención y revisión de las solicitudes
de trámite de credencialización.
Credencialización
a Usuarios del
Sistema de
Transporte Público
Urbano
Una vez recibidas las solicitudes, se
verifica la documentación
requerida, según el trámite
solicitado, e ingresa los datos del
usuario/beneficiario para la
entrega de credencial.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
219
Producción de bienes o
servicios: Herramientas,
acciones y mecanismos a
través de los cuales se
obtienen los bienes y
servicios que serán
entregados a los
beneficiarios del
programa.
Licitación
Mediante
Convocatoria
Pública, Invitación
a Cuando Menos
Tres Personas o
Licitación
Simplificada.
Se implementan las herramientas
para la ejecución de las actividades
para producir los bienes y servicios,
para ello este procedimiento busca
la adjudicación de los proyectos
planeados dentro del Programa
Presupuestario, a proveedores de
adquisiciones, servicios y
arrendamientos, a cargo del FEMOT,
de manera transparente y honesta.
Elaboración y
Trámite de
Contratos.
Se llevan a cabo las actividades de
este procedimiento para establecer
legalmente los compromisos
adquiridos por las partes, en los
procedimientos de adjudicación del
cual se deriven dichos contratos.
Distribución de apoyos:
Proceso a través del cual
se envía el apoyo del
punto de origen (en
donde se obtuvo dicho
bien o servicio) al punto
de destino final (en
donde se encuentra el
beneficiario del
programa).
Adquisición
Directa de Bienes
y Servicios.
Coordinar la adquisición y
arrendamiento de bienes muebles,
así como la contratación de
servicios que requiera el Fondo y
generar los pagos necesarios.
Pago de Subsidios
operativo y
Usuarios
preferentes
Realizar el pago de subsidios a las
diferentes empresas que prestan el
Servicio de Transporte en el Estado
de Sonora.
Entrega de apoyos:
Conjunto de
instrumentos,
mecanismos y acciones
por los cuales los
beneficiarios o afiliados
reciben los diferentes
servicios o tipos de
apoyo.
Entrega de la
Tarjeta UNE
Transporte a
Usuarios del
Sistema de
Transporte Público
Urbano.
Para que los usuarios sean
beneficiados, deben contar con
una tarjeta que se entrega en el
CAU. Dicha tarjeta al ser
presentada en las unidades de
transporte, el usuario recibe los
beneficios que tiene derecho,
según el tipo de usuario que es.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
220
Seguimiento a
beneficiarios y monitoreo
de apoyos: Acciones y
mecanismos mediante
los cuales el programa
comprueba que los
apoyos entregados a los
beneficiarios son
utilizados y funcionan de
acuerdo al objetivo
planteado.
Registro de
unidades de
transporte público
urbano y
monitoreo del
cumplimiento del
servicio.
Las actividades que se desarrollan
en este procedimiento consisten en
monitorear el grado de
cumplimiento del servicio de
transporte público urbano en apego
al Plan Operativo de Servicio (POS),
así como gestionar de manera
oportuna la solución de las
diferentes incidencias detectadas
en el servicio.
Línea de atención
a usuarios del
transporte público
urbano.
Proporcionar atención inmediata y
profesional a los usuarios de la red
UNE Transporte Urbano, procurando
brindar respuesta y/o canalizando
su reporte hacia las Autoridades y
empresas responsables del servicio,
generando acciones de manera
oportuna atendiendo a las
solicitudes expuestas por los
usuarios.
Conciliación para
la determinación
del kilometraje
efectivo en ruta
durante el servicio
brindado por las
empresas
concesionarias.
Determinar mediante la información
generada por las Empresas
Concesionarias, la Empresa
Tecnóloga y el Centro Integral de
Monitoreo el cálculo correcto y
oportuno del kilometraje efectivo
conforme a la prestación del
servicio de Transporte Público
Urbano otorgado.
Recaudación por
concepto de
derechos.
Recaudar y verificar por concepto
de derechos correspondiente al
servicio de pasaje de transporte
público urbano y reexpedición de
tarjeta UNE Transporte.
Contraloría social y
satisfacción de usuarios:
Proceso a través del cual
Evaluación de
Satisfacción del
Usuario en los
Aplicar la evaluación a los usuarios
para conocer su grado de
satisfacción de la atención recibida
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
221
los beneficiaros puede
realizar las quejas o
denuncias que tenga del
programa.
Centros de
Atención a
Usuarios.
respecto a los trámites y servicios
prestados en los Centros de
Atención a Usuarios
Evaluación y monitoreo:
Proceso a través del cual
el programa implementa
ejercicios sistemáticos de
evaluación de sus
procesos o resultados, así
como el monitoreo en el
avance de sus
indicadores, metas,
etcétera.
Integración de
Informes
Mensuales,
Trimestrales y de
Cuenta Pública.
Recopilación, registro y validación
de los datos e información relativa al
avance y cumplimiento de las
metas establecidas en la MIR y POA.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
222
6.3 Anexo III. Flujogramas del Programa
Proceso Producción de bienes y/o servicios
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
223
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
224
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
225
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
226
Proceso de Seguimiento a Beneficiarios y Monitoreo de Apoyos
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
227
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
228
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
229
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
230
6.4 Anexo IV. Grado de Consolidación Operativa del Programa
Criterio de
valoración Planeación Difusión
Solicitud de
apoyos y
Selección de
beneficiarios
Producción de
bienes y/o
servicios
Distribución
de bienes y/o
servicios
Entrega de
apoyos
Seguimiento a
beneficios y
Monitoreo de
apoyos
Contraloría
social y
Satisfacción
de usuarios
Monitoreo y
Evaluación
Valoración
Global
1) Si existen
documentos
que normen los
procesos;
Parcialmente Sí Sí Parcialmente Parcialmente Parcialmente Parcialmente Parcialmente Parcialmente 0.61
2) Si son del
conocimiento
de todos los
operadores los
procesos que
están
documentados
Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Parcialmente Parcialmente 0.88
3) Si los procesos
están
estandarizados,
es decir son
utilizados por
todas las
instancias
ejecutoras
Parcialmente Parcialmente Parcialmente Parcialmente Parcialmente Parcialmente Parcialmente Parcialmente Parcialmente 0.5
4) Si se cuenta
con un sistema
de monitoreo e
indicadores de
gestión
No No No No No No No No No 0
5) Si se cuenta
con
mecanismos
Parcialmente Parcialmente Parcialmente Parcialmente Parcialmente Parcialmente Parcialmente Parcialmente Parcialmente 0.5
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
231
para la
implementación
sistemática de
mejoras
Grado de
consolidación
operativa
Medio (2.5 de
5) Medio (3 de 5) Medio (3 de 5)
Medio (2.5 de
5)
Medio (2.5 de
5)
Medio (2.5 de
5)
Medio (2.5 de
5) Medio (2 de 5) Medio (2 de 5) Medio, 2.5
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
232
6.5 Anexo V. Límites, articulación, insumos y recursos, productos y
sistemas de información de los procesos del Programa
Proceso: Planeación
Dimensión del proceso Actividad o actividades del proceso
Límites
Inicio Se elabora el Anteproyecto de
Presupuesto de Egresos.
Fin
Se aprueba el Proyecto de Presupuesto
de Egresos, POA, PAAAS y las Reglas de
Operación.
¿Los
insumos y
recursos
son
suficientes
y
adecuado
s?
Tiempo
Determinados por las disposiciones
normativas que emite la Secretaría de
Hacienda Estatal para la elaboración
de los documentos de planeación,
programación y presupuestación.
Personal
El personal con que se cuenta tiene la
experiencia y conocimientos necesarios
para realizar las actividades, sin
embargo, se requiere personal adicional
para poder ejecutar el proceso
adecuadamente y no implique cargas
de trabajo.
Recursos financieros
Los recursos son suficientes. El FEMOT
opera con recursos fiscales asignados
anualmente para la consecución de
objetivos y la realización de diversos
procesos.
Infraestructura La infraestructura es adecuada.
Otros N/A.
Productos Productos del Proceso Presupuesto de Egresos aprobado por la
Secretaría de Hacienda Estatal.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
233
Programa Operativo Anual (POA) e
Indicadores aprobados.
Programa Anual de Adquisiciones,
Arrendamientos y Servicios (PAAAS)
aprobados.
Reglas de Operación para la Aplicación
del Subsidio al Servicio Público de
Transporte de Pasajeros, Modalidad
Urbana, firmado por el Director General
del FEMOT.
¿Sirven de insumo para
el proceso siguiente? Sí.
Sistemas
de
informació
n
Sistema(s) empleado
Sistema de Información Electrónica
Sistema de Programación,
Presupuestación y Seguimiento (SIPPSE)
Sistema de Información de Recursos
Gubernamentales (SIR)
Sistema de Evidencias (SEVI)
Tipo de información
recolectada Información administrativa.
¿Sirve de información
para el monitoreo? Sí.
¿Es adecuada la coordinación entre
actores para la ejecución del
proceso?
Sí. Existe coordinación entre los actores
involucrados del proceso.
¿El proceso es pertinente para el
cumplimiento de los objetivos?
Sí. Se considera que la forma en que se
ejecuta el proceso es pertinente, pues se
realiza en seguimiento a la normatividad
que emite la Secretaría de Hacienda.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
234
Proceso: Difusión
Dimensión del proceso Actividad o actividades del proceso
Límites
Inicio Aprobación de las Reglas de Operación.
Fin
Publicación de las Reglas de Operación
en el Boletín Oficial del Gobierno del
Estado de Sonora.
¿Los
insumos y
recursos
son
suficientes
y
adecuado
s?
Tiempo
Se puede considerar suficiente, ya que
cuenta con periodos establecidos en la
normatividad.
Personal
El personal con que se cuenta tiene la
experiencia y conocimientos necesarios
para realizar las actividades, sin
embargo, se requiere personal adicional
para poder ejecutar el proceso
adecuadamente y no implique cargas
de trabajo.
Recursos financieros
Los recursos son suficientes. El FEMOT
opera con recursos fiscales asignados
anualmente para la consecución de
objetivos y la realización de diversos
procesos.
Infraestructura La infraestructura es adecuada.
Otros N/A.
Productos
Productos del Proceso
Reglas de Operación para la Aplicación
del Subsidio al Servicio Público de
Transporte de Pasajeros, Modalidad
Urbana, publicadas en el Boletín Oficial
del Gobierno del Estado.
¿Sirven de insumo para
el proceso siguiente? Sí.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
235
Sistemas
de
informació
n
Sistema(s) empleado
Las actividades que se realizan en el
proceso de Difusión no requieren un
sistema informático específico.
Tipo de información
recolectada
En la página del Boletín Oficial
http://www.boletinoficial.sonora.gob.m
x/boletin/ se publican las Reglas de
Operación, así como por partes de las
instancias responsables del Programa.
¿Sirve de información
para el monitoreo? Sí.
¿Es adecuada la coordinación entre
actores para la ejecución del
proceso?
Sí. La coordinación de las instancias
responsables permite el flujo de
actividades para realizar el producto
final.
¿El proceso es pertinente para el
cumplimiento de los objetivos?
Sí. El desarrollo del proceso permite que
la difusión de a conocer a los usuarios
interesados y
concesionarios/prestadores del servicio,
los requisitos para poder ser beneficiario.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
236
Proceso: Solicitud de apoyos y Selección de beneficiarios
Dimensión del proceso Actividad o actividades del proceso
Límites
Inicio
Reglas de Operación publicadas en el
Boletín Oficial para conocer los requisitos
para ser beneficiario, para que pueda
realizar su solicitud del trámite de
credencialización.
Fin
Revisión y validación de los datos del
usuario solicitante para obtener la
tarjeta UNE Transporte, según el tipo de
usuario al que pertenece.
¿Los
insumos y
recursos
son
suficientes
y
adecuado
s?
Tiempo
Se puede considerar suficiente, ya que
cuenta con periodos establecidos en la
normatividad.
Personal
El personal con que se cuenta tiene la
experiencia y conocimientos necesarios
para realizar las actividades, sin
embargo, se requiere personal adicional
para poder ejecutar el proceso
adecuadamente y no implique cargas
de trabajo. Además, hay temporadas
de demanda alta para atender los
trámites.
Recursos financieros
A partir de la aprobación de la
planeación y presupuesto deberá
contar con disponibilidad de recursos
para proceder a la adquisición de los
insumos necesarios para la entrega del
servicio. No obstante, el no contar con
personal de base suficiente podría
considerarse que los recursos son
limitados.
Infraestructura Con respecto a los sistemas informáticos
para realizar los trámites, registro de
captura de información del usuario y el
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
237
registro de credencialización, son
contratados por las empresas
concesionarias del transporte público, y
en caso de presentar algún falla o
retraso en las capturas, es
responsabilidad de dichas empresas.
Otros N/A.
Productos
Productos del Proceso
Trámites de credencialización
aprobadas.
Cédula del Registro Estatal de Trámites y
Servicios capturada.
Credenciales de usuarios foliadas.
Base de datos de los beneficiarios del
subsidio.
¿Sirven de insumo para
el proceso siguiente? Sí.
Sistemas
de
informació
n
Sistema(s) empleado
Sistema de captura de información del
usuario GFC.
Sistema de registro de credencialización
MGS.
Sistema electrónico de prepago EPS.
Tipo de información
recolectada
Solicitudes de los usuarios y la base de
datos de los beneficiarios.
¿Sirve de información
para el monitoreo? Sí.
¿Es adecuada la coordinación entre
actores para la ejecución del
proceso?
Sí. Los sistemas informáticos facilitan
mucho la coordinación.
¿El proceso es pertinente para el
cumplimiento de los objetivos?
Sí. Se considera que la forma en que se
ejecuta el proceso es pertinente, pues
está sistematizado, cuenta con tiempos
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
238
establecidos para revisión y validación
de información del solicitante.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
239
Proceso: Producción de bienes y/o servicios
Dimensión del proceso Actividad o actividades del proceso
Límites
Inicio
Recibe la Copia del Oficio de
Autorización de Recursos turnada por la
Dirección General para licitar las
adquisiciones y/o servicios.
Fin
Digitaliza el contrato para resguardarlo y
archiva una copia original, para
después subirlo ya firmado a la
Plataforma de COMPRANET
correspondiente al origen de los recursos
y, a la Plataforma SACG_Net.
¿Los
insumos y
recursos
son
suficientes
y
adecuado
s?
Tiempo
Sí, las actividades son planeadas o
establecidas dentro de un plazo
acordado o determinadas por la
normatividad aplicable.
Personal
El personal con que se cuenta tiene la
experiencia y conocimientos necesarios
para realizar las actividades, sin
embargo, se requiere personal adicional
para poder ejecutar el proceso
adecuadamente y no implique cargas
de trabajo.
Recursos financieros No se encontró alguna inconsistencia.
Infraestructura
Es adecuada en cuanto a los espacios
necesarios para la operación, sin
embargo, se conoce que hay áreas
administrativas que no se localizan en el
mismo inmueble.
Otros N/A.
Productos Productos del Proceso
Acta de Fallo de Adjudicación por
Licitación Pública, Invitación a Cuando
Menos Tres o Licitación Simplificada.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
240
Contrato de
Adquisición/Servicio/Arrendamiento
¿Sirven de insumo para
el proceso siguiente? Sí.
Sistemas
de
informació
n
Sistema(s) empleado
SAACG.NET (Sistema automatizado de
administración y contabilidad
gubernamental).
SAT (Sistema de Administración
Tributaria).
COMPRANET (Sistema Electrónico de
Información Pública Gubernamental).
PCA (Plataforma Concentradora de
Adquisiciones).
Tipo de información
recolectada Administrativa y contable.
¿Sirve de información
para el monitoreo? Sí.
¿Es adecuada la coordinación entre
actores para la ejecución del
proceso?
Sí. La coordinación con las
dependencias como la Secretaría de
Hacienda, la Secretaría de Contraloría
General y la Consejería Jurídica, es
totalmente necesaria, eficiente y
oportuna.
¿El proceso es pertinente para el
cumplimiento de los objetivos?
Sí, ya que, si no se llevan a cabo dichas
actividades, no es posible entregar los
bienes y servicios.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
241
Proceso: Distribución de bienes y/o servicios
Dimensión del proceso Actividad o actividades del proceso
Límites
Inicio
Recibe la Copia del Oficio de
Autorización de Recursos turnada por la
Dirección General para licitar las
adquisiciones y/o servicios.
Fin
Digitaliza el contrato para resguardarlo y
archiva una copia original, para
después subirlo ya firmado a la
Plataforma de COMPRANET
correspondiente al origen de los recursos
y, a la Plataforma SACG_Net.
¿Los
insumos y
recursos
son
suficientes
y
adecuado
s?
Tiempo
Se llevan a cabo actividades que son
designadas bajo una planificación, por
lo que es necesario cumplir en tiempo y
forma con cada una de ellas.
Personal
El personal con que se cuenta tiene la
experiencia y conocimientos necesarios
para realizar las actividades, sin
embargo, se requiere personal adicional
para poder ejecutar el proceso
adecuadamente y no implique cargas
de trabajo.
Recursos financieros No se han señalado debilidades en la
operación de los recursos financieros.
Infraestructura Es adecuada y permite la operación
óptima de este proceso.
Otros N/A.
Productos Productos del Proceso
Registro de gasto ejercido y gasto
pagado.
Carpeta de archivo de concesionarios.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
242
¿Sirven de insumo para
el proceso siguiente? Sí.
Sistemas
de
informació
n
Sistema(s) empleado
SAACG.NET (Sistema automatizado de
administración y contabilidad
gubernamental).
SAT (Sistema de Administración
Tributaria).
Tipo de información
recolectada Administrativa y contable.
¿Sirve de información
para el monitoreo? Sí.
¿Es adecuada la coordinación entre
actores para la ejecución del
proceso?
Sí. Existe una buena coordinación para
llevar a cabo el proceso con los actores
involucrados.
¿El proceso es pertinente para el
cumplimiento de los objetivos?
Sí, toda vez realizadas las actividades del
proceso los servicios pueden ser
otorgados según lo señalado en las ROP.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
243
Proceso: Entrega de apoyos
Dimensión del proceso Actividad o actividades del proceso
Límites
Inicio
Validación de la información del
solicitante para el trámite de la
credencialización.
Fin Entrega de la tarjeta UNE Transporte al
usuario beneficiario.
¿Los
insumos y
recursos
son
suficientes
y
adecuado
s?
Tiempo
Los tiempos establecidos dentro del
proceso son adecuados, en virtud de los
requisitos para que los beneficiarios
puedan obtener sus beneficios al usar el
transporte público urbano.
Personal
El personal con que se cuenta tiene la
experiencia y conocimientos necesarios
para realizar las actividades, sin
embargo, se requiere personal adicional
para poder ejecutar el proceso
adecuadamente y no implique cargas
de trabajo.
Recursos financieros
Los recursos son suficientes. El EMOT
opera con recursos fiscales asignados
anualmente para la consecución de
objetivos y la realización de diversos
procesos.
Infraestructura La infraestructura es adecuada.
Otros N/A.
Productos
Productos del Proceso Registro de las tarjetas emitidas a los
usuarios.
¿Sirven de insumo para
el proceso siguiente? Sí.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
244
Sistemas
de
informació
n
Sistema(s) empleado Sistema de registro de credencialización
MGS.
Tipo de información
recolectada
Características socioeconómicas de los
usuarios que solicitan dicha tarjeta.
¿Sirve de información
para el monitoreo? Sí.
¿Es adecuada la coordinación entre
actores para la ejecución del
proceso?
Sí. De acuerdo a las reuniones con el
personal clave, existe coordinación
adecuada para la instrumentación del
proceso.
¿El proceso es pertinente para el
cumplimiento de los objetivos?
Sí. Se considera que la forma en que se
ejecuta el proceso es pertinente, ya que
está sistematizado y cuenta con los
procedimientos para atender cada
trámite.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
245
Proceso: Seguimiento a beneficiarios y Monitoreo de apoyos
Dimensión del proceso Actividad o actividades del proceso
Límites
Inicio
Realiza el monitoreo para identificar el
grado de cumplimiento del servicio de
transporte público urbano prestado con
base en el Plan Operativo de Servicio.
Fin
Recaudar y verificar por concepto de
derechos correspondiente al servicio de
pasaje de transporte público urbano.
¿Los
insumos y
recursos
son
suficientes
y
adecuado
s?
Tiempo
El tiempo para la realización de
actividades es de una semana el cual
involucra el monitoreo del grado de
cumplimiento de servicio, atención
reportes por incidencias, asimismo la
conciliación para el cálculo correcto y
oportuno del kilometraje efectivo
conforme a la prestación del servicio, y,
por último, verificar el concepto de
derechos correspondiente al servicio de
transporte público urbano.
Personal
El personal con que se cuenta tiene la
experiencia y conocimientos necesarios
para realizar las actividades, sin
embargo, se requiere personal adicional
para poder ejecutar el proceso
adecuadamente y no implique cargas
de trabajo.
Recursos financieros
Los recursos financieros no son
suficientes, dado que no cuentan con
personal suficiente para la realización de
actividades que alimentan el proceso.
Infraestructura
A través de las reuniones con los enlaces
se identificó que no cuentan con una
infraestructura informática propia, dado
que las Empresas Concesionarias son las
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
246
responsables de contar con los medios
suficientes en materia tecnológica.
Otros N/A.
Productos Productos del Proceso
Base de Datos CIM.
Reporte de Cumplimiento del POS.
Reporte de Desempeño.
Listado de Deducciones.
Base de Datos de Línea de Atención.
Reportes semanal, mensual y anual de
incidencias.
Informe semanal de monitoreo con
impacto a conciliación.
Reporte de Kilómetros de Empresa
Tecnóloga y de la Empresa
Concesionaria.
Formulario de Conciliación.
Registro Electrónico de Resultados de
Comparación Interna de Kilómetros en
Formularios de Conciliación.
Registro de Envío de Comparativa
Interna de Kilómetros a Empresa
Tecnóloga y a Empresas Concesionarias.
Reporte Final de Conciliación Semanal.
Minuta de Conciliación por Empresa.
Pase de Caja.
Recibo Oficial Impreso.
Reporte de Derecho Recaudado.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
247
¿Sirven de insumo para
el proceso siguiente? Sí.
Sistemas
de
informació
n
Sistema(s) empleado Sistema SAP.
Tipo de información
recolectada Administrativa.
¿Sirve de información
para el monitoreo? Sí.
¿Es adecuada la coordinación entre
actores para la ejecución del
proceso?
Sí. Existe una adecuada coordinación
con las áreas administrativas
involucradas en el proceso.
¿El proceso es pertinente para el
cumplimiento de los objetivos?
Sí. El proceso es pertinente, dado que da
seguimiento al servicio desde la
organización de las unidades, asimismo,
atiende las diferentes incidencias que
pueden obstaculizar el servicio y por
último realiza el cálculo correcto y
oportuno del kilometraje efectivo
conforme a la prestación del servicio de
Transporte Público Urbano otorgado.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
248
Proceso: Contraloría social y Satisfacción de usuarios
Dimensión del proceso Actividad o actividades del proceso
Límites
Inicio
Cuando el usuario acude al CAU para
solicitar algún trámite y/o dudas sobre la
tarjeta, se le invita a contestar una
encuesta de satisfacción.
Fin
Una vez revisadas y analizadas las
encuestas, se procede a elaborar un
plan de acciones sobre aquellos
atributos que salieron bajos.
¿Los
insumos y
recursos
son
suficientes
y
adecuado
s?
Tiempo
Los tiempos establecidos dentro del
proceso son adecuados, ya que, en el
momento en que acude el usuario al
CAU se le invita a contestar una
encuesta, sin afectar el trámite que
solicitó.
Personal
El personal con que se cuenta tiene la
experiencia y conocimientos necesarios
para realizar las actividades, sin
embargo, se requiere personal adicional
para poder ejecutar el proceso
adecuadamente y no implique cargas
de trabajo. Además, hay temporadas
de demanda alta para atender los
trámites.
Recursos financieros
En la realización de las actividades de
este proceso, deberá estar considerado
en la planeación y presupuestación, por
lo que, cuando se decida aplicar la
evaluación, se requerirá recursos
financieros específicos para su
ejecución.
Infraestructura La infraestructura es adecuada.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
249
Otros N/A.
Productos
Productos del Proceso
Instrumento de evaluación.
Evaluaciones de satisfacción
contestadas por los usuarios.
Reporte ejecutivo de resultados de las
evaluaciones realizadas.
Plan de acciones de mejora.
¿Sirven de insumo para
el proceso siguiente? Sí.
Sistemas
de
informació
n
Sistema(s) empleado
Para la realización de estas actividades,
se requiere habilitar un sistema
informático para digitalizar la
información, capturar los resultados y
procesar la información de manera más
eficiente.
Tipo de información
recolectada
Percepción de los atributos por parte del
usuario que acude al CAU.
¿Sirve de información
para el monitoreo? Sí.
¿Es adecuada la coordinación entre
actores para la ejecución del
proceso?
Sí. Existe una adecuada coordinación
con las áreas administrativas
involucradas en el proceso.
¿El proceso es pertinente para el
cumplimiento de los objetivos?
Sí. La forma que se ejecuta el proceso es
pertinente, pues la programación de las
acciones del proceso asegura la
adecuada evaluación de satisfacción al
usuario.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
250
Proceso: Monitoreo y Evaluación
Dimensión del proceso Actividad o actividades del proceso
Límites
Inicio
Mensualmente, o trimestralmente, se les
solicita a las unidades administrativas sus
avances de las metas programadas.
Fin
Informe mensual o trimestral del avance
programático de metas cargado en la
plataforma del SIPPSE.
¿Los
insumos y
recursos
son
suficientes
y
adecuado
s?
Tiempo
Los tiempos establecidos dentro del
proceso son adecuados, en virtud de
que están delimitados por la
normatividad aplicable establecida por
la Secretaría de Hacienda.
Personal
El personal con que se cuenta tiene la
experiencia y conocimientos necesarios
para realizar las actividades.
Recursos financieros
Los recursos son suficientes. El EMOT
opera con recursos fiscales asignados
anualmente para la consecución de
objetivos y la realización de diversos
procesos.
Infraestructura La infraestructura es adecuada.
Otros N/A.
Productos
Productos del Proceso Informes mensuales, Informes trimestrales
y el Informe de la Cuenta Pública.
¿Sirven de insumo para
el proceso siguiente? N/A.
Sistemas
de Sistema(s) empleado
Sistema de Programación,
Presupuestación y Seguimiento del
Estado de Sonora (SIPPSE).
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
251
informació
n
Sistema de administración contable
institucional.
Tipo de información
recolectada
Los informes contienen información
programática-presupuestal y financiera.
¿Sirve de información
para el monitoreo? Sí.
¿Es adecuada la coordinación entre
actores para la ejecución del
proceso?
Sí. Existe una adecuada coordinación
con las áreas administrativas
involucradas en el proceso.
¿El proceso es pertinente para el
cumplimiento de los objetivos?
Sí. La forma que se ejecuta el proceso es
pertinente, pues el proceso asegura el
adecuado ejercicio de los recursos del
organismo y el reporte de ello.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
252
6.6 Anexo VI. Propuesta de Modificación a la Normatividad del Programa
Los documentos normativos con que cuenta el Programa, a cargo del
FEMOT, son los necesarios y pertinentes para la generación de los bienes y
servicios que entrega a los beneficiarios. Asimismo, a partir de las entrevistas
con los responsables de la operación del programa, mencionaron que,
actualmente, el FEMOT está en proceso de actualización y/o autorización
de los Manuales de Organización y Manuales de Procedimientos. Por lo
anterior, el presente anexo no es aplicable, toda vez que la propuesta de
normatividad establecida en esta evaluación no requiere de cambios en la
normatividad existente salvo su actualización.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
253
6.7 Anexo VII. Análisis FODA del Programa
Fortalezas Oportunidades
- El personal con que cuenta el
FEMOT es el adecuado para la
ejecución de los procesos que
forman parte de la operación del
Programa, ya que cuentan con la
experiencia y conocimientos
necesarios acorde a las actividades
que desempeñan.
- El proceso de Planeación se
encuentra claramente establecido
por la normatividad aplicable que
establece de manera clara los
tiempos para su elaboración.
- Para el proceso de Difusión, en las
Reglas de Operación se definen
con claridad la participación de las
instancias responsables para su
elaboración y publicación en el
Boletín Oficial.
- Entrega de apoyos. Los servicios de
atención al cliente son eficaces.
- Entrega de apoyos. En los diferentes
CAU, se realizan diariamente
reportes para llevar un registro
estadísticos de los trámites y
servicios brindados, así como del
ingreso recaudado.
- Seguimiento a beneficiarios y
Monitoreo de apoyos. Los actores
involucrados conocen desde la
normatividad aplicable y las Reglas
de Operación en cuanto a los
requisitos para ser beneficiario del
subsidio.
- Monitoreo y Evaluación. Existen p
- Solicitud de apoyos y Selección de
beneficiarios. Mejorar los trámites en
línea para que el usuario pueda
tener otra opción, en caso de que
no pueda acudir presencialmente
en los CAU.
- Distribución de bienes y/o servicios.
En ocasiones, se realiza la entrega
de los recursos fuera de tiempo, lo
que genera retrasos en el pago a
algunos
concesionarios/prestadoras del
servicio.
- Entrega de apoyos. Se podría
considerar ampliar más trámites y
servicios en la página del programa
UNE Transporte, para mejorar la
realización de la solicitud a través
de la automatización de los mismos.
- Contraloría social y Satisfacción de
usuarios. Amplia disposición por
aplicar la evaluación de satis
facción al usuario e interés por los
resultados que se obtendrán.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
254
Debilidades Amenazas
- En el proceso de Planeación, los
recursos que recibe el FEMOT son
determinados anualmente en el
Presupuesto de Egresos, por lo que
pueden existir cambios sustantivos
en los techos y adecuaciones
presupuestarias que afectan la
planeación.
- Difusión. En la página del programa
UNE Transporte no se publican a
detalle los beneficios a que tienen
derecho.
- Producción de bienes y/o servicio.
Si no se tienen las firmas requeridas
de los actores involucrados para
licitación y contratación de las
prestadoras del servicio, no se
puede avanzar en el proceso, lo
que puede ocasionar un cullo de
botella en la ministración de los
recursos.
- Entrega de apoyos. En caso de un
eventual problema de menor
clasificación en las herramientas y
sistemas, se cuenta el personal para
que pueda resolver el
inconveniente en poco tiempo.
- Entrega de apoyos. Los usuarios
cuando solicitan algún trámite y/o
servicio pueden entregar mal la
documentación para cumplir con
los requisitos para ser beneficiario, lo
que genera atraso en el proceso.
- Contraloría social y Satisfacción de
usuarios. En el desarrollo de las
actividades en el CAU, derivadas
del proceso de Solicitud de apoyos
y Selección de beneficiarios y
- Planeación. Necesidad de recursos
humanos y con mayor estabilidad.
- En el caso de las solicitudes para los
trámites y servicio, existe el riesgo
que los sistemas informáticos
presentan un problema técnico que
obstaculice el adecuado desarrollo
del proceso Solicitud de apoyos y
Selección de beneficiarios.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
255
Entrega de apoyos puede existir
una sobrecarga a los responsables
de atención a los usuarios para la
aplicación de la encuesta.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
256
6.8 Anexo VI. Recomendaciones del Programa
A) Consolidación
Proceso
Situación
actual
(hallazgo o
problema
detectado)
Recomendación
Principales
responsables de
la
implementación
Recursos e insumos
necesarios para su
implementación
Breve análisis de
viabilidad de la
implementación
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verificación
Nivel de
priorización
(Alto, Medio,
o Bajo) *
Planeación
No se
cuenta con
el Programa
Institucional
del FEMOT
Elaborar el
Programa
Institucional del
FEMOT en donde
exponga la visión,
objetivos y líneas
de acción de su
administración
para atender las
necesidades de
la población del
estado, con
previsiones y
metas de
mediano y largo
plazo.
Dirección
General y el área
administrativa
encargada de la
planeación.
Plan Nacional de
Desarrollo 2013-2018 (o
2019-2024).
Programa Estatal de
Desarrollo 2016-2021
del Estado de Sonora.
Programa Sector de la
SIDUR.
Diagnóstico del
Programa
presupuestario.
El FEMOT cuenta
con los recursos e
insumos necesarios
para elaborar el
Programa
Institucional.
Planeación
estratégica que
incluye los
proyectos y
acciones que
realizar el
organismo con
previsiones y meta
de mediano plazo.
Programa
Institucional
del FEMOT
Alto.
Todos
Se opera
con
procesos sin
documentar
o formalizar.
Asegurar la
documentación
de todos los
procesos y
subprocesos y
hacerlo del
conocimiento de
todos los
operadores e
involucrados.
Unidades
Administrativas
del FEMOT.
Procesos establecidos
por el FEMOT.
Los procesos del
Programa se llevan
a cabo de forma
recurrente y
estandarizada, sin
embargo, no están
documentados.
La formalización
de un documento
con los procesos
permite fortalecer
en eficiencia,
eficacia y hace
factible la mejora
de los procesos.
Documentos
normativos
aprobados
por el
Comité que
describan
cada uno
de los
procesos del
Programa
presupuestar
io
Alto.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
257
Proceso
Situación
actual
(hallazgo o
problema
detectado)
Recomendación
Principales
responsables de
la
implementación
Recursos e insumos
necesarios para su
implementación
Breve análisis de
viabilidad de la
implementación
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verificación
Nivel de
priorización
(Alto, Medio,
o Bajo) *
Todos
Actualment
e no es
posible
realizar
mejoras
sistematizad
as en los
procesos, ya
que no
existen
indicadores
que
permitan
medir,
evaluar y
dar
seguimiento
a los
procesos.
Diseñar y utilizar
indicadores que
permitan medir,
evaluar y dar
seguimiento a
todos los
procesos, esto
con la finalidad
de conocer los
avances al
cumplimiento de
objetivos, ya que,
en cada
procedimiento se
generan
productos y
representan
responsabilidades
claras para los
actores
involucrados.
Unidades
Administrativas
del FEMOT.
Procesos integrales del
Programa
presupuestario, a
cargo del FEMOT.
Documentar
indicadores que
hagan factible la
medición de los
procesos y sus
mejoras.
La medición de los
procesos permite
la evaluación y la
implantación de
mejoraras para
una mayor
eficiencia y
eficacia.
Documentos
normativos
aprobados
por el
Comité.
Alto.
Todos
No se
cuenta con
un Manual
de
Organizació
n y un
Manual de
Procedimien
tos.
Elaborar los
Manuales con la
finalidad de
establecer
actores
responsables por
cada proceso y
procedimiento,
así como os
tiempos y los
pasos a seguir, lo
que permitirá la
precisión de
responsabilidades
para la ejecución,
control y
Unidades
Administrativas
del FEMOT.
Ley del Estado de
Sonora.
Reglamento Interior del
FEMOT.
El FEMOT cuenta
con los recursos e
insumos necesarios
para elaborar los
Manuales de
Organización y de
Procedimientos.
Planeación
estratégica que
incluya los
proyectos y
acciones que se
realiza en el FEMOT
con previsiones de
mediano y largo
plazo.
Manual de
Organizació
n y de
Procedimien
tos.
Alta.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
258
Proceso
Situación
actual
(hallazgo o
problema
detectado)
Recomendación
Principales
responsables de
la
implementación
Recursos e insumos
necesarios para su
implementación
Breve análisis de
viabilidad de la
implementación
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verificación
Nivel de
priorización
(Alto, Medio,
o Bajo) *
evaluación de las
actividades.
Planeación,
Solicitud de
apoyos y
Selección
de
beneficiario
s
En las Reglas
de
Operación,
Art. 4, solo se
menciona
como
beneficiarios
del subsidio
directo a los
estudiantes.
Detallar los
beneficios que
tienen derecho
los diferentes tipos
de usuarios del
transporte público
urbano, puesto
que, en las Reglas
de Operación se
menciona como
beneficiarios a los
estudiantes y los
demás usuarios,
pero los usuarios
de tercera edad
y discapacitados
cuentan con
beneficios
distintos entre
ellos.
FEMOT y DGT
Plan Nacional de
Desarrollo 2013-2018 (o
2019-2024).
Programa Estatal de
Desarrollo 2016-2021
del Estado de Sonora.
Programa Sector de la
SIDUR.
Ley de Transporte del
Estado de Sonora.
Reglamento Interior del
FEMOT.
El FEMOT cuenta
con los recursos e
insumos necesarios
para la
modificación de las
Reglas de
Operación.
Se contará con
una planeación y
programación
adecuada, ya que
contará con una
cuantificación a
detalle de la
población objetivo
y de metas.
Además, los
distintos usuarios
podrán conocer
todos los
beneficiarios que
tienen por
derecho.
Reglas de
Operación
para la
Aplicación
del Subsidio
al Servicio
Público de
Transporte
de
Pasajeros,
Modalidad
Urbana
Alto.
Solicitud de
apoyos y
Selección
de usuarios,
Entrega de
apoyos,
Satisfacción
de usuarios
El
procedimien
to
“Evaluación
de
Satisfacción
del Usuario
en los
Centros de
Atención”,
tiene como
finalidad
conocer la
percepción
Mejorar la
encuesta de
evaluación de
satisfacción del
usuario para
conocer su
percepción, tanto
de los trámites
que solicita,
como del uso del
transporte público
urbano.
FEMOT y DGT
Ley de Transporte del
Estado de Sonora.
Reglas de Operación
para la Aplicación del
Subsidio al Servicio
Público de Transporte
de Pasajeros,
Modalidad Urbana.
Reglamento Interior del
FEMOT.
El FEMOT y la DGT
cuentan con los
recursos e insumos
necesarios para
fortalecer los
instrumentos y/o
mecanismos que
les permita conocer
el grado de
satisfacción por los
trámites y servicios
brindados del
A través de los
resultados que se
obtenga de la
aplicación de las
encuestas, se
podrá conocer la
calidad, eficacia
eficiencia,
percepción de la
atención, entre
otros atributos de
los trámites y
servicios para una
implementar un
Encuesta de
satisfacción
del usuario.
Medio.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
259
Proceso
Situación
actual
(hallazgo o
problema
detectado)
Recomendación
Principales
responsables de
la
implementación
Recursos e insumos
necesarios para su
implementación
Breve análisis de
viabilidad de la
implementación
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verificación
Nivel de
priorización
(Alto, Medio,
o Bajo) *
de la
atención
recibida
respecto a
los trámites y
servicios
prestados
en los CAU
Programa
presupuestario.
plan de acciones
mejore aquellas
debilidades o
amenazas.
Todos
Durante las
reuniones, se
identificó
que existen
cuellos de
botella en
los procesos
porque la
comunicaci
ón no es
fluida entre
el personal
sobre los
productos
principales
para la
operación
del
programa.
Mejorar la
comunicación
entre las unidades
administrativas
que operan el
Programa para
que se involucren
más activamente
en los procesos.
Unidades
Administrativas
del FEMOT
Reglamento Interior del
FEMOT.
Es necesario
emprender un
programa de
orientación en las
diversas etapas
donde interactúa el
personal en los
procesos. Esto con
la finalidad de que
la comunicación
pueda agilizar el
flujo de
actividades.
Requiere de
recursos humanos y
materiales.
Mayor eficacia y
eficiencia en los
procesos
involucrados.
Minutas de
reuniones. Medio.
Monitoreo y
Evaluación
No se
identificó
que el
FEMOT
cuente con
un sistema
de
monitoreo e
indicadores
Implementar un
sistema de
monitoreo e
indicadores del
FEMOT
Dirección de
Planeación,
Proyectos y
Evaluación
Gubernamental
Informes mensuales y
trimestrales del avance
programático de
metas.
Fichas de indicadores.
El FEMOT cuenta
con los recursos e
insumos necesarios
para implementar
un sistema de
monitoreo e
indicadores.
Permitirá la
instrumentación
sistemática de
mejoras, así como
generar
intervenciones, a
través de un plan
de acciones, para
el seguimiento del
Sistema de
monitoreo e
indicadores
del FEMOT.
Alto.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
260
Proceso
Situación
actual
(hallazgo o
problema
detectado)
Recomendación
Principales
responsables de
la
implementación
Recursos e insumos
necesarios para su
implementación
Breve análisis de
viabilidad de la
implementación
Efectos
potenciales
esperados
Medio de
verificación
Nivel de
priorización
(Alto, Medio,
o Bajo) *
para realizar
un
seguimiento
de la MIR y
del POA.
MIR del Programa
presupuestario.
desempeño
organizacional, y a
su vez del
programa.
*El nivel de priorización Alto, Medio o Bajo, se estimará considerando la mejora en la operación del programa,
la viabilidad de la implementación de la recomendación, así como el efecto potencial que esto pueda tener
el alcance del objetivo del programa.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
261
6.9 Anexo IX. Sistema de Monitoreo e Indicadores de Gestión del
Programa
Se recomienda que, al elaborar el Programa Institucional del FEMOT, los
indicadores institucionales deberán alinearse con los del Programa
Operativo Anual (POA) y con la Matriz de Indicadores para Resultados (MIR),
como parte del proceso de planeación estratégica para establecer metas
y objetivos congruentes y alcanzables al logro de resultados.
A partir de lo anterior, también, se sugiere implementar el Modelo Sintético
de Información de Desempeño (MSD) de la Secretaría de Hacienda y
Crédito Público (SHCP), está herramienta se ha utilizado para tener en una
mejor perspectiva las decisiones sobre cómo optimizar el ejercicio de los
recursos públicos utilizando información objetiva, así como valoraciones
independientes sobre el desempeño del Programa presupuestario.
El MSD está compuesto por las siguientes variables:
• Ejercicio del Gasto. Mide el ejercicio del gasto de acuerdo a la suma
de los cocientes del presupuesto ejercido entre el autorizado del añot-
1 (en términos reales) y del año que se reporta en la Cuenta de la
Hacienda Pública Estatal de los últimos dos ejercicios fiscales.
Importancia de su medición: Ejercer los recursos aprobados en la Ley
de Egresos, denota una planeación efectiva de las necesidades
presupuestales para el ejercicio fiscal de que se trate, por lo tanto, en
términos de medición del desempeño, esta variable constituye el
componente de planeación presupuestaria.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
262
• Matriz de Indicadores para Resultados (MIR). La MIR, es una
herramienta de planeación estratégica que expresa en forma
sencilla, ordenada y homogénea, la lógica interna de los programas
presupuestarios, a la vez que alinea su contribución a los ejes de
política pública y objetivos del Plan Estatal de Desarrollo; estas
características determinan su grado de importancia en la medición
del desempeño, ya que un diseño robusto en cuanto a las relaciones
internas de causalidad y la pertinencia de sus indicadores, propician
una congruencia entre el establecimiento de metas y el monto de
recursos presupuestados asimismo, derivan en un alto nivel de
cumplimiento que son los aspectos que el modelo considera para su
valoración.
Importancia de su medición: Esta variable integra los cuatro niveles de
objetivos estratégicos y de gestión que sostienen a los programas
presupuestarios midiendo los impactos esperados.
• Evaluaciones externas del Programa Anual de Evaluación (PAE). Esta
variable se calcula a partir de los resultados de las evaluaciones
externas de los programas presupuestarios más recientes, y toma en
consideración las valoraciones cuantitativas de cada una de las
secciones temáticas de análisis consideradas para cada tipo de
evaluación.
• Importancia de su medición Los diversos tipos de evaluaciones
externas realizadas a los programas presupuestarios, permiten
conocer aquellos aspectos que requieren atención para mejorar el
diseño, consistencia y resultados, por lo tanto, constituyen un análisis
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
263
del grado de madurez de cada programa presupuestario, así como
una fuente importante de información del desempeño.
• Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM). Los aspectos que se derivan
de las evaluaciones externas, como lo son las recomendaciones, son
retomadas para la mejora de los programas. Esta variable, considera
los ASM implementados que fueron seleccionados mediante
instrumentos de trabajo que las dependencias y entidades
conjuntamente con la Secretaría de Hacienda elaboran. Dichos
instrumentos son la posición institucional, el Documento Institucional
de Trabajo, que considera los criterios de claridad, relevancia,
justificación y factibilidad.
Importancia de su medición: El seguimiento a los ASM, es el proceso a
partir del cual los ejecutores del gasto focalizan sus esfuerzos para la
mejora continua de los programas presupuestarios, materializando las
recomendaciones de los evaluadores externos. Esta variable refleja el
compromiso de los ejecutores de los Pp con este proceso de mejora
continua y representa una efectiva mejora en el desempeño del
programa.
• Padrones de beneficiarios (PADRÓN). Refleja una adecuada
identificación de la población objetivo y los mecanismos de
focalización, a través de valorar el grado de avance de los programas
presupuestarios en la integración de un padrón de beneficiarios; o en
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
264
su caso, a la atención de recomendaciones de las evaluaciones
externas.
Importancia de su medición: Contar con un padrón de beneficiarios
e información completa y de calidad, incrementa la transparencia y
la rendición de cuentas, asimismo permite realizar un mejor análisis del
desempeño a partir de una valoración más precisa de los
mecanismos de focalización, ubicación, cobertura y temporalidad,
entre otros aspectos, sus resultados e impacto social.
En la página de la SHCP:
https://www.transparenciapresupuestaria.gob.mx/es/PTP/Dependencia_o_
entidad#MSD, puede consultar la Nota Metodológica donde se muestra
cada una de las variables, su ponderación relativa y las fórmulas empleadas
para obtener una valoración global de desempeño para el programa
presupuestario:
https://www.transparenciapresupuestaria.gob.mx/work/models/PTP/SED/A
vances/NotaMetodologica.zip.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
265
6.10 Anexo X. Bitácora de trabajo
Como parte de la Evaluación de Procesos al Programa presupuestario “E209E14 Movilidad y Transporte
Competitivo y Sustentable”, a cargo del FEMOT, Intelinova S. C. realizó reuniones con actores clave de las
unidades administrativas del organismo para coordinar los trabajos a realizar, así como para recabar
información referente a las actividades que realizan sobre la operación del programa y su funcionamiento.
Fecha Unidades
Administrativas
Tema / Instrumento
Empleado Observaciones
16/09/20 DG, DAF, DPPEG y
DMSC
Presentación Inicio de
servicio, Términos de
Referencia
Se realizó una reunión general con todas las
unidades administrativas que integran el
Programa presentar los objetivos y alcances de
la Evaluación de Procesos. Además, se envió
solicitud de documentación y reuniones con
personal de cada unidad.
30/09/20 DG, DAF, DPPEG y
DMSC
Presentación Primer Informe
de la Evaluación de
Procesos
Presentación del Primer Informes y se envió
programa de reuniones con las unidades
administrativas.
08/10/20 DAF Operación del programa.
Entrevista Semi-Estructurada
Se entrevistó con el personal de la Dirección de
Administración y Finanzas con la finalidad de
identificar su intervención en los distintos
procesos que lleva a cabo el programa.
08/10/20 DPPEG Operación del programa.
Entrevista Semi-Estructurada
Se entrevistó con el personal de la Dirección
Planeación, Proyectos y Evaluación
Gubernamental con la finalidad de identificar
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
266
Fecha Unidades
Administrativas
Tema / Instrumento
Empleado Observaciones
su intervención en los distintos procesos que
lleva a cabo el programa.
09/10/20 DAF Operación del programa.
Entrevista Profunda
Se revisaron las atribuciones y funciones de la
DMSC con el fin de identificar las acciones que
contribuyen en la operatividad del Programa
Presupuestario.
14/10/20 DAF Operación del programa.
Entrevista Profunda
Se revisó los diferentes procedimientos
relacionados con el Programa Presupuestario.
15/10/21 DAF Operación del programa.
Entrevista Profunda
Se revisó los diferentes procedimientos
relacionados con el Programa Presupuestario.
19/10/20 DMSC
Presentación y TdR del
Servicio para la elaboración
de la Evaluación de
Procesos
Se le presentó a la Dirección de Monitoreo,
Supervisión y Conciliación, el objetivo del
servicio y el plan de trabajo a seguir.
20/10/20 DPPEG Operación del programa.
Entrevista Profunda
Se revisaron las atribuciones y funciones de la
DMSC con el fin de identificar las acciones que
contribuyen en la operatividad del Programa
Presupuestario.
21/10/20 DAF Operación del programa.
Entrevista Profunda
Se revisó los diferentes procedimientos
relacionados con el Programa Presupuestario.
22/10/20 DMSC Operación del programa.
Entrevista Profunda
Se revisaron las atribuciones y funciones de la
DMSC con el fin de identificar las acciones que
contribuyen en la operatividad del Programa
Presupuestario.
26/10/20 DPPEG Operación del programa.
Entrevista Profunda
Se revisó los diferentes procedimientos
relacionados con el Programa Presupuestario.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
267
Fecha Unidades
Administrativas
Tema / Instrumento
Empleado Observaciones
27/10/20 DPPEG Operación del programa.
Entrevista Profunda
Se revisó los diferentes procedimientos
relacionados con el Programa Presupuestario.
28/10/20 DPPEG Operación del programa.
Entrevista Profunda
Se revisó los diferentes procedimientos
relacionados con el Programa Presupuestario.
30/10/20 DPPEG Operación del programa.
Entrevista Profunda
Se revisó los diferentes procedimientos
relacionados con el Programa Presupuestario.
03/11/20 DMSC Operación del programa.
Entrevista Profunda
Se revisó los diferentes procedimientos
relacionados con el Programa Presupuestario.
03/11/20 DAF Operación del programa.
Entrevista Profunda
Se revisó los diferentes procedimientos
relacionados con el Programa Presupuestario.
03/11/20 DPPEG Operación del programa.
Entrevista Profunda
Se revisó los diferentes procedimientos
relacionados con el Programa Presupuestario.
04/11/20 DPPEG Operación del programa.
Entrevista Profunda
Se revisó los diferentes procedimientos
relacionados con el Programa Presupuestario.
05/11/20 DPPEG Operación del programa.
Entrevista Profunda
Se revisó los diferentes procedimientos
relacionados con el Programa Presupuestario.
06/11/20 DPPEG Operación del programa.
Entrevista Profunda
Se revisó los diferentes procedimientos
relacionados con el Programa Presupuestario.
09/11/20 DPPEG Operación del programa.
Entrevista Profunda
Se revisó los diferentes procedimientos
relacionados con el Programa Presupuestario.
10/11/20 DMSC Operación del programa.
Entrevista Profunda
Se revisó los diferentes procedimientos
relacionados con el Programa Presupuestario.
10/11/20 DAF Operación del programa.
Entrevista Profunda
Se revisó los diferentes procedimientos
relacionados con el Programa Presupuestario.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
268
Fecha Unidades
Administrativas
Tema / Instrumento
Empleado Observaciones
10/11/20 DPPEG Operación del programa.
Entrevista Profunda
Se revisó los diferentes procedimientos
relacionados con el Programa Presupuestario.
11/11/20 DMSC Operación del programa.
Entrevista Profunda
Se revisó los diferentes procedimientos
relacionados con el Programa Presupuestario.
11/11/20 DPPEG Operación del programa.
Entrevista Profunda
Se revisó los diferentes procedimientos
relacionados con el Programa Presupuestario.
12/11/20 DMSC Operación del programa.
Entrevista Profunda
Se revisó los diferentes procedimientos
relacionados con el Programa Presupuestario.
12/11/20 DPPEG Operación del programa.
Entrevista Profunda
Se revisó los diferentes procedimientos
relacionados con el Programa Presupuestario.
13/11/20 DPPEG Operación del programa.
Entrevista Profunda
Se revisó los diferentes procedimientos
relacionados con el Programa Presupuestario.
18/11/20 DMSC Operación del programa.
Entrevista Profunda
Se revisó los diferentes procedimientos
relacionados con el Programa Presupuestario.
18/11/20 DPPEG Operación del programa.
Entrevista Profunda
Se revisó los diferentes procedimientos
relacionados con el Programa Presupuestario.
19/11/20 DMSC Operación del programa.
Entrevista Profunda
Se revisó los diferentes procedimientos
relacionados con el Programa Presupuestario.
19/11/20 DPPEG Operación del programa.
Entrevista Profunda
Se revisó los diferentes procedimientos
relacionados con el Programa Presupuestario.
20/11/20 DMSC Operación del programa.
Entrevista Profunda
Se revisó los diferentes procedimientos
relacionados con el Programa Presupuestario.
20/11/20 DPPEG Operación del programa.
Entrevista Profunda
Se revisó los diferentes procedimientos
relacionados con el Programa Presupuestario.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
269
Fecha Unidades
Administrativas
Tema / Instrumento
Empleado Observaciones
24/11/20 DPPEG Operación del programa.
Entrevista Profunda
Se revisó los diferentes procedimientos
relacionados con el Programa Presupuestario.
25/11/20 DPPEG Operación del programa.
Entrevista Profunda
Se revisó los diferentes procedimientos
relacionados con el Programa Presupuestario.
27/11/20 DMSC Operación del programa.
Entrevista Profunda
Se revisó los diferentes procedimientos
relacionados con el Programa Presupuestario.
27/11/20 DPPEG Operación del programa.
Entrevista Profunda
Se revisó los diferentes procedimientos
relacionados con el Programa Presupuestario.
02/12/20 DPPEG Operación del programa.
Entrevista Profunda
Se revisó los diferentes procedimientos
relacionados con el Programa Presupuestario.
03/12/20 DAF Operación del programa.
Entrevista Profunda
Se revisó los diferentes procedimientos
relacionados con el Programa Presupuestario.
03/12/20 DPPEG Operación del programa.
Entrevista Profunda
Se revisó los diferentes procedimientos
relacionados con el Programa Presupuestario.
04/12/20 DAF Operación del programa.
Entrevista Profunda
Se revisó los diferentes procedimientos
relacionados con el Programa Presupuestario.
04/12/20 DPPEG Operación del programa.
Entrevista Profunda
Se revisó los diferentes procedimientos
relacionados con el Programa Presupuestario.
10/12/20 DAF Operación del programa.
Entrevista Profunda
Se revisó los diferentes procedimientos
relacionados con el Programa Presupuestario.
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
270
6.11 Anexo XI. Instrumentos de Recolección de Información de la
Evaluación de Procesos del Programa
Formato entrevistas a profundidad
Entrevistado:
Unidad administrativa:
Fecha: Hora de inicio y término:
Objetivo general: Conocer a detalle las principales características de los procesos
desarrollados en el Programa presupuestario E209E14 Movilidad y Transporte
Competitivo y Sustentable, a cargo del FEMOT, para la consecución de sus
objetivos y contrastar con lo establecido en los documentos normativos del
programa.
Objetivos específicos:
• Identificar las principales diferencias entre la normatividad y la operación
que se realiza diariamente.
• Conocer las principales características operativas del programa.
• Identificar los aspectos más relevantes que inciden en la operación del
programa.
Descripción del proceso: (Se describió el proceso acorde al Modelo General de
Procesos de los Términos de Referencia para el entendimiento del personal
entrevistado para contextualizar la entrevista).
Temas generales a cubrir
• Departamentos o áreas involucradas en la operación
• Actividades
• Ámbitos de gobierno
• Identificación de los principales actores
• Identificación de posibles cuellos de botella o buenas prácticas
• Principal problema operativo del programa
• Existencia de cuellos de botella o problemas generados por la
normatividad que regula al programa
• Sistemas de información con que cuenta el programa
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
271
• Articulación entre las diferentes áreas para desarrollar los procesos (cómo
se da dicha articulación y qué cuellos de botella pueden existir)
• Coordinación intra e inter institucional para el llevar a cabo la operación
del programa
• Percepción sobre la eficacia y suficiencia de los procesos
• Sugerencias para mejorar la operación del programa
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
272
Formato de entrevista semiestructurada
Entrevistado:
Unidad administrativa:
Fecha y hora:
Contacto:
Temas generales:
1) Planeación
a. Elaboración de la planeación, programación y presupuestación
b. Cuellos de botella y buenas prácticas
c. Insumos y productos del proceso
2) Difusión
a. Características de difusión
b. Cuellos de botella y buenas prácticas
c. Insumos y productos del proceso
3) Solicitud de apoyos
a. Mecanismos de solicitud de apoyos
b. Puntos de recepción de entrega de solicitudes
c. Cuellos de botella y buenas prácticas
d. Insumos y productos del proceso.
4) Selección de beneficiarios
a. Procedimiento de selección
b. Padrón de beneficiarios
c. Comunicado de incorporación al programa al beneficiario
d. Cuellos de botella y buenas prácticas
e. Insumos y productos del proceso
5) Producción de bienes y servicios
a. Obtención de apoyos
b. Transferencia de recursos
c. Cuellos de botella y buenas prácticas
d. Insumos y productos del proceso
6) Distribución de bienes y servicios
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
273
a. Descripción de los mecanismos por los cuales se envía el apoyo a los
puntos de entrega
b. Cuellos de botella y buenas prácticas
c. Insumos y productos del proceso
7) Entrega de apoyos
a. Descripción de los mecanismos por los cuales se entregan los apoyos
a los beneficiarios
b. Corresponsabilidad
c. Punto de entrega del apoyo
d. Cuellos de botella y buenas prácticas
e. Insumos y productos del proceso
8) Seguimiento a beneficiarios y Monitoreo de apoyos
a. Mecanismos para monitorear que los beneficiarios utilizan el apoyo
b. Cobertura
c. Contacto con el beneficiario
d. Cuellos de botella y buenas prácticas
e. Insumos y productos del proceso
9) Contraloría social y Satisfacción a usuarios
a. Mecanismos para conocer la percepción que el beneficiario tiene
sobre el programa
b. Cuellos de botella y buenas prácticas
c. Insumos y productos del proceso
10) Monitoreo y Evaluación
a. Documento que dé cuenta de los resultados de supervisión y entrega
de apoyos
b. Sistema informático de apoyo para el proceso de supervisión
c. Cuellos de botella y buenas prácticas
d. Insumos y productos del proceso
Cerrada de la presa #28, Col. San Jerónimo Lídice, Alcaldía Magdalena Contreras,
C.P. 10200, Ciudad de México
Tels. (55) 6280-0801 y 6280-0972
www.intelinova.com.mx
274
6.12 Anexo XII. Ficha Técnica con los Datos Generales de la Instancia
Evaluadora y el Costo de la Evaluación
Nombre de la instancia evaluadora Intelinova S. C.
Nombre del coordinador de la
evaluación
Héctor Rafael Rodríguez de la
Vega Cuellar
Nombre de los principales
colaboradores Jonathan González Betanzos
Nombre de la unidad administrativa
responsable de dar seguimiento a la
evaluación
Dirección de Planeación, Proyectos
y Evaluación Gubernamental
Nombre del titular de la unidad
administrativa responsable de dar
seguimiento a la evaluación
Erika Vianey Verdugo Pacheco
Forma de contratación de la
instancia evaluadora Adjudicación directa
Costo total de la evaluación
$600,000.00 (Seiscientos Mil Pesos
00/100 Moneda Nacional) IVA
incluido
Fuente de financiamiento Recursos estatales