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SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
INFORME SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN
SUPERINTENDENCIA DELEGADA PARA LA FUNCIÓN
JURISDICCIONAL Y DE CONCILIACIÓN
OFICINA DE CONTROL INTERNO
Bogotá, D. C., Diciembre de 2016
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TABLA DE CONTENIDO
1. OBJETIVO ............................................................................................................................................................................. 3
2. ALCANCE .............................................................................................................................................................................. 3
3. METODOLOGÍA ................................................................................................................................................................... 3
4. JUSTIFICACIÓN ................................................................................................................................................................... 4
5. INFORME ............................................................................................................................................................................... 4
5.1 CUMPLIMIENTO DE FUNCIONES DE LA SUPERINTENDENCIA DELEGADA PARA LA FUNCIÓN
JURISDICCIONAL Y DE CONCILIACIÓN ........................................................................................................................ 4
5.2 VERIFICACIÓN CUMPLIMIENTO DE PROCEDIMIENTOS .......................................................................................... 7
5.3 SEGUIMIENTO MAPA DE RIESGOS OPERACIONALES Y DE CORRUPCIÓN, DEL PROCESO ....................... 9
5.4 SEGUIMIENTO PLAN ANUAL DE GESTIÓN ................................................................................................................... 11
5.5 SEGUIMIENTO A LAS RECOMENDACIONES PRESENTADAS POR LA OFICINA DE CONTROL INTERNO EN
INFORMES ANTERIORES ............................................................................................................................................... 16
6. CONCLUSIONES……………………………………………………………………………………....... 18
7. RECOMENDACIONES…………………………………………………………………………………. 19
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1. OBJETIVO
La Oficina de Control Interno de la Superintendencia Nacional de Salud, en cumplimiento de sus
funciones y, de conformidad con el Plan Anual de Gestión – Plan Anual de Auditorías y
Seguimientos (PAAS), aprobado para la vigencia 2016 mediante Resolución No. 2639 de 2015,
realizó seguimiento y evaluación a la gestión de la Superintendencia Delegada para la Función
Jurisdiccional y de Conciliación, respecto de los procesos y procedimientos aprobados mediante
Resolución No. 4086 del 19 de Diciembre de 2014, conforme al rediseño institucional, que
estableció el Decreto No. 2462 del 07 de Noviembre de 2013 y demás normas internas y externas
que involucran funciones que debe cumplir la Superintendencia Delegada para la Función
Jurisdiccional y de Conciliación.
2. ALCANCE
La Oficina de Control Interno, efectuó en el mes de Diciembre de 2016 seguimiento a la
Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional y de Conciliación, con el fin de verificar
y evaluar los siguientes aspectos:
Cumplimiento de las funciones señaladas en el Decreto No. 2462 del 07 de Noviembre de
2013 y en las demás facultades establecidas en la Ley, por medio del seguimiento al avance
de las actividades programadas en el Plan Anual de Gestión, para los meses de Agosto,
Septiembre y Octubre de 2016, para lo cual se escogió una actividad del mes de Octubre de
2016.
Seguimiento a los Riesgos: Operacionales y de Anticorrupción, de acuerdo al proceso y
muestra elegida.
Seguimiento al Plan Anual de Gestión: Indicadores y Actividades.
Evaluación Recomendaciones / Planes de Mejoramiento, derivados de las auditorías o
seguimientos realizados por la Oficina de Control Interno.
3. METODOLOGÍA
La Metodología para realizar el seguimiento es la siguiente:
Reunión con la Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional y de Conciliación
para el desarrollo de la actividad, respecto de los lineamientos del desarrollo de la evaluación
del Plan Anual de Gestión 2016, en procura de mejorar la comunicación y en relación con la
información requerida por la Oficina de Control Interno, de acuerdo con la metodología de
trabajo aprobada por la Alta Dirección de la Entidad.
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Anuncio y solicitud de información mediante correos institucionales y memorando radicado
con el NURC 3-2016-022343 del 02 de Diciembre de 2016.
Trabajo de campo (Verificación In Situ) y compilación de la información.
Presentación del Informe al señor Superintendente Nacional de Salud.
4. JUSTIFICACIÓN
De acuerdo con las funciones establecidas en las Leyes 87 de 1993 y 1474 de 2011 y los
Decretos Reglamentarios 1826 de 1994 y 1537 de 200, entre otras, corresponde a la Oficina de
Control Interno verificar que el Sistema de Control Interno esté formalmente establecido y que su
ejercicio esté acorde con el desarrollo de las funciones de todos los cargos.
El presente seguimiento pretende lograr un mejor acercamiento entre las dependencias de la
Superintendencia Nacional de Salud y la Oficina de Control Interno y, así de manera
personalizada, lograr el mejoramiento en cada uno de los procesos que se ejecutan en la Entidad.
5. INFORME
La Oficina de Control Interno de la Superintendencia Nacional de Salud, en cumplimiento de las
funciones asignadas por la Ley, en especial, lo preceptuado en la Ley 87 de 1993 y demás
normas concordantes y en atención a las actividades definidas en el Plan Anual de Gestión (PAG)
– Plan Anual de Auditorías y Seguimientos (PAAS) correspondientes a la Vigencia 2016, en el
mes de Abril realizando seguimiento y evaluación a la Superintendencia Delegada para la
Función Jurisdiccional y de Conciliación, conforme a los ítems que a continuación se relacionan.
5.1 CUMPLIMIENTO DE FUNCIONES DE LA SUPERINTENDENCIA DELEGADA PARA LA
FUNCIÓN JURISDICCIONAL Y DE CONCILIACIÓN
De conformidad al rediseño institucional, que estableció el Decreto No. 2462 del 07 de Noviembre
de 2013, Artículo 30 y las Resoluciones Reglamentarias Nos. 588 del 1° de Abril de 2014 y 845
del 16 de mayo de 2015, se conformó la Superintendencia Delegada para la Función
Jurisdiccional y de Conciliación, la cual a la fecha, tiene una planta de personal de treinta y nueve
(39) Funcionarios y tres (3) contratistas, la cual se distribuye de la siguiente manera: Un (1)
Despacho de la Superintendente Delegada, con tres (3) funcionarios adscritos, incluyendo una
(1) Asesora; Cuatro (4) Coordinaciones de Grupo con treinta (30) funcionarios y tres (3)
contratistas; y una (1) Secretaría Jurisdiccional, con seis (6) funcionarios adscritos.
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5.1.1 Organigrama Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional y de
conciliación.
Los Grupos Internos de Trabajo ejercen sus funciones de conformidad con lo establecido en las
Resoluciones Reglamentarias Resoluciones Reglamentarias Nos. 588 del 1° de Abril de 2014 y
845 del 16 de mayo de 2015.
Son funciones de la Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional y de Conciliación,
con base en la preceptiva señalada, que ejercen los diferentes grupos de trabajo y la Secretaría
Jurisdiccional creados, de acuerdo con la siguiente descripción:
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5.1.1 Función Jurisdiccional.
5.1.2 Función de Conciliación – Marco Legal.
Ley 640 de 2001 – Artículo 19: “Se pondrán conciliar todas las materias que sean
susceptibles de transacción, desistimiento y conciliación, (…), ante los servidores públicos
facultados para conciliar (…).”
Ley 1122 de 2007 – Artículo 38: Conciliación entre sus VIGILADOS y/o entre ESTOS Y LOS
USUARIOS.
Ley 1438 de 2011 – Artículo 135: Amplia a SOAT, FOSYGA (Consorcio SAYP), y ratifica
Entidades Territoriales.
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ASUNTOS DE SU COMPETENCIA
5.2 VERIFICACIÓN CUMPLIMIENTO DE PROCEDIMIENTOS
Los procesos y procedimientos de la Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional
y de Conciliación se aprobaron mediante Resolución No. 4086 del 19 de Diciembre de 2014 y
forman parte del Macroproceso Misional “Administración de Justicia y Resolución de Conflictos
dentro del SGSSS”, se detallan así:
MACROPROCESOS
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Hacen parte del Macroproceso, dos (2) procesos y dos (2) procedimientos, descritos así:
De conformidad con lo establecido en el Mapa de Procesos aprobado por la Superintendencia
Nacional de Salud, la Oficina de Control Interno llevó la verificación según muestreo, del
cumplimiento de una de las dos (2) actividades de la función de la Superintendencia Delegada
para la Función Jurisdiccional y de Conciliación, establecida el Artículo 30 del Decreto No. 2462
de 2011, señaladas en el Plan Anual de Gestión: 1) “Realizar el trámite de las solicitudes de
conciliación”
La Oficina de Control Interno, evidenció que los procedimientos, llevados a cabo por la
Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional y de Conciliación, se están
cumpliendo por esta dependencia, conforme se analizará en los acápites siguientes.
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PROCEDIMIENTO ESCOGIDO EN LA MUESTRA – MAPA DE PROCESOS
Trámite de Conciliación a Petición de Parte o por Convocatoria de Oficio.
5.3 SEGUIMIENTO MAPA DE RIESGOS OPERACIONALES Y DE CORRUPCIÓN, DEL
PROCESO
La Oficina de Control Interno, en lo referente al Mapa de Riesgos Institucional aprobado, con la
última modificación, específicamente para mes de Octubre de 2016, para proceso misional
“Resolución de Conflictos derivados entre los actores del Sistema General de Seguridad
Social en Salud”, tanto operacionales como de corrupción, se escogió como muestra el Riesgo
Operacional siguiente:
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PROCESO FACTORES DE
RIESGO
TIPO DE FACTOR DE
RIESGO CAUSAS
Resolución de Conflictos Derivados de las Obligaciones del Sistema General de Seguridad Social en Salud
Operativo Interno • Personal insuficiente para el trámite de conciliación
Sistemas de Información
Externo • Poca oportunidad para el desarrollo de audiencias
Talento Humano • Poca agilidad para realizar estudios de expedientes
• Ausencia de un sistema de información para realizar la notificación por medios electrónicos
Previa solicitud de la Oficina de Control Interno, mediante memorando radicado con el NURC 3-
2016-022343 del 02 de Diciembre de 2016, a la Superintendencia Delegada para la Función
Jurisdiccional y de Conciliación, se solicitó se precisara lo siguiente:
“1. Si el riesgo se ha materializado.
2. Que acciones se han llevado a cabo para mitigar la materialización de los mismos,
conforme a la matriz institucional diseñada para esos efectos, solicitando para ello remitir
copia digital de los soportes que den cuenta de las acciones emprendidas.”
La Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional y de Conciliación, mediante correo
electrónico del 13 de Diciembre de 2016 respondió a la anterior petición, en los siguientes
términos:
“De acuerdo con el seguimiento efectuado a los expedientes tramitados en el Grupo de
Conciliación, a la fecha no se ha materializado el riesgo descrito en la matriz de riesgo
operacional publicado en la página web.”
Con base en lo anterior y en la visita IN SITU, se establece que el riesgo señalado: “Resolución
de Conflictos derivados entre los actores del Sistema General de Seguridad Social en Salud”,
escogido en la muestra, no se ha materializado. Además, la Superintendencia Delegada para la
Función Jurisdiccional y de Conciliación ha estado atenta en velar porque las actividades se
cumplan sin ningún contratiempo y ha tomado acciones para controlar el riesgo antedicho, con
base en el Archivo de Seguimiento que hace parte de los papeles de trabajo.
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Además, la Oficina de Control Interno comprobó los controles de la Superintendencia Delegada
para la Función Jurisdiccional y de Conciliación, respecto a los riesgos de corrupción:
MAPA DE RIEGOS DE CORRUPCION
CAUSA RIEGO CONTROL PUBLICACIÓN ACCIONES
ADELANTADAS OBSERVACIONES
▪Amiguismo. ▪ Interés del servidor público en recibir beneficio económico. ▪ Afinidad política.
Seguimiento no oportuno a los compromisos establecidos en la conciliación, en beneficio de alguna de las partes.
Organización de grupo de trabajo y esquema de revisiones. ELABORACIÓN: Semestral.
De acuerdo con lo dispuesto en el artículo 76 de la Ley 23 de 1991, las actas de conciliación están revestidas del principio de confidencialidad, por lo cual la Base de Datos RCFT08 no debe ser publicada. No obstante, se divulgará en la página web los consolidados generales resultado del seguimiento.
1. Ingreso de
información en la Base de Datos RCFT08, de las actas de conciliación suscritas en la Delegada. 2. Requerimiento vía
correo electrónico y/o telefónica, solicitando comprobantes de pago de los acuerdos conciliatorios. 3. Registro en la Base
de Datos RCFT08, de los valores pagados en razón del cumplimiento de las actas de conciliación.
La Oficina de Control Interno estableció el cumplimiento de los controles por parte de la Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional y de Conciliación respecto a este riesgo
5.4 SEGUIMIENTO PLAN ANUAL DE GESTIÓN
De acuerdo con .lo establecido en el Plan Anual de Gestión, que se encuentra publicado en la
página WEB de la Entidad, se tienen establecidas actividades sobre las cuales la Oficina de
Control Interno efectuó medición de la gestión de la Superintendencia Delegada para la Función
Jurisdiccional y de Conciliación, para lo cual se presentan los márgenes de cumplimiento junto
con las observaciones que permitan ilustrar a la Alta Dirección respecto de la ejecución de las
actividades programadas en los meses de Agosto, Septiembre y Octubre de 2016.
La Oficina de Control Interno, en ejercicio de su función evaluadora de control posterior, en el
mes de Diciembre de 2016, llevó a cabo la comprobación del cumplimiento de la función de la
Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional y de Conciliación, establecida el
Numeral 3º del Artículo 30 del Decreto No. 2462 de 2011.
Para la comprobación de este procedimiento la Oficina de Control Interno, tomó como referencia,
el reporte de los indicadores del Plan Anual de Gestión de la Superintendencia Delegada para la
Función Jurisdiccional y de Conciliación para cada uno de los grupos internos de trabajo,
correspondientes al mes de Octubre del año en curso. Con base en esta información, la Oficina
de Control Interno escogió como muestra una actividad: “Realizar el trámite de las solicitudes de
conciliación.”
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Proceso % Actividad Nombre del
Indicador Variable 1
Valor
1 Variable 2 Valor 2
Proceso
Resolución de
Conflictos
derivados de las
obligaciones del
SGSSS
100%
Realizar el
Trámite de las
solicitudes de
conciliación
Porcentaje
Audiencias de
Conciliación de la
función de
conciliación
realizadas
Número de
audiencia de
conciliación
convocadas en el
período
536
Número de
solicitudes
con lleno de
requisitos
presentadas
en el período
536
Para la comprobación de esta actividad, el profesional de la Oficina de Control, solicitó a la
dependencia que ejecuta el procedimiento, las evidencias del trámite surtido de las Audiencias
de Conciliación referidas en la muestra, que fueron radicadas en los meses de Septiembre y
Octubre de 2016, donde se eligió una muestra de veinticinco (25) actuaciones, con el fin de
evaluar las evidencias del trámite surtido de las mismas.
ABOGADO NURC CONVOCANTE CONVOCADO FECHA
RADICADO FECHA VENCE
ENTREGA REVISIÓN
ACTUACIÓN GENERADA
ENTREGA DELEGADA
ALEJANDRO VILLEGAS
MARTÍNEZ
1-2016-131654
SALUD RENAL S.A.
COOPERATIVA DE SALUD COMUNITARIA EPS-S - COMPARTA EPS-S
21/09/2016 01:16:45 p.m.
21/12/2016 24/10/2016 CITACIÓN 08/11/2016
ALEJANDRO VILLEGAS
MARTÍNEZ
1-2016-131656
SALUD RENAL S.A. SALUDVIDA S.A. EPS 21/09/2016 01:18:20 p.m.
21/12/2016 24/10/2016 CITACIÓN 08/11/2016
ALEJANDRO VILLEGAS
MARTÍNEZ
1-2016-131658
SALUD RENAL S.A. NUEVA EPS S.A. 21/09/2016 01:19:45 p.m.
21/12/2016 24/10/2016 CITACIÓN 08/11/2016
ALEJANDRO VILLEGAS
MARTÍNEZ
1-2016-131661
SALUD RENAL S.A. EPS CAFESALUD S.A. 21/09/2016 01:16:45 p.m.
21/12/2016 24/10/2016 CITACIÓN 08/11/2016
ALEJANDRO VILLEGAS
MARTÍNEZ
1-2016-132206
E.S.E. HOSPITAL UNIVERSITARIO FERNANDO TROCONIS
SECRETARÍA DE SALUD DEPARTAMENTAL DEL MAGDALENA
22/09/2016 09:23:27 a.m.
22/12/2016 21/10/2016 CITACIÓN 26/10/2016
ALEJANDRO VILLEGAS
MARTÍNEZ
1-2016-132257
UNIDAD CLÍNICA LA MAGDALENA S.A.
ASMET SALUD ESS EPSS 22/09/2016 10:06:54 a.m.
22/12/2016 21/10/2016 CITACIÓN 26/10/2016
ALEJANDRO VILLEGAS
MARTÍNEZ
1-2016-134129
HOSPITAL MUNICIPAL DE ACASIAS E.S.E.
COOPERATIVA DE SALUD COMUNITARIA EPS-S - COMPARTA EPS-S
26/09/2016 10:07:21 a.m.
26/12/2016 21/10/2016 CITACIÓN 26/10/2016
ALEJANDRO VILLEGAS
MARTÍNEZ
1-2016-134135
HOSPITAL MUNICIPAL DE ACACIAS E.S.E.
CAPITAL SALUD EPS-S 26/09/2016 10:09:12 a.m.
26/12/2016 21/10/2016 CITACIÓN 26/10/2016
ALEJANDRO VILLEGAS
MARTÍNEZ
1-2016-134682
PROCARDIO SERVICIOS MÉDICOS INTEGRALES LTDA. - HOSPITAL CARDIOVASCULAR DEL NIÑO DE CUNDINAMARCA
CONVIDA EPSS S.A. 26/09/2016 03:51:07 p.m.
26/12/2016 21/10/2016 CITACIÓN 26/10/2016
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ALEJANDRO VILLEGAS
MARTÍNEZ
1-2016-135034
HOSPITAL PABLO TOBÓN URIBE
COOPERATIVA DE SALUD COMUNITARIA EPS-S - COMPARTA EPS-S
27/09/2016 10:58:39 a.m.
27/12/2016 21/10/2016 CITACIÓN 26/10/2016
ALEJANDRO VILLEGAS
MARTÍNEZ
1-2016-136685
HOSPITAL DEL SARARE E.S.E.
SANIDAD DEL EJERCITO NACIONAL EPS
29/09/2016 03:32:40 p.m.
29/12/2016 21/10/2016 CITACIÓN 28/10/2016
ALEJANDRO VILLEGAS
MARTÍNEZ
1-2016-136689
HOSPITAL DEL SARARE E.S.E.
COOSALUD EPS-S 29/09/2016 03:34:11 p.m.
29/12/2016 21/10/2016 CITACIÓN 28/10/2016
MARÍA ALEXANDRA
AYALA SALAZAR
1-2016-136693
HOSPITAL DEL SARARE E.S.E.
EMPRESA MUTUAL PARA EL DESARROLLO INTEGRAL DE LA SALUD - EMDISALUD E.S.S. EPS
29/09/2016 03:35:43 p.m.
29/12/2016 28/10/2016 CITACIÓN 15/11/2016
MARÍA ALEXANDRA
AYALA SALAZAR
1-2016-136701
HOSPITAL DEL SARARE E.S.E.
DEPARTAMENTO DE SANTANDER
29/09/2016 03:41:07 p.m.
29/12/2016 28/10/2016 CITACIÓN 15/11/2016
MARÍA ALEXANDRA
AYALA SALAZAR
1-2016-136702
HOSPITAL DEL SARARE E.S.E.
ENTIDAD COOPERATIVA SOLIDARIA DE SALUD - ECOOPSOS EPS-S
29/09/2016 03:42:30 p.m.
29/12/2016 28/10/2016 CITACIÓN 15/11/2016
MARÍA ALEXANDRA
AYALA SALAZAR
1-2016-136705
HOSPITAL DEL SARARE E.S.E.
COLOMBIANA DE SALUD S.A.
29/09/2016 03:44:01 p.m.
29/12/2016 28/10/2016 CITACIÓN 15/11/2016
MARÍA ALEXANDRA
AYALA SALAZAR
1-2016-136707
HOSPITAL DEL SARARE E.S.E.
CAPITAL SALUD EPS-S 29/09/2016 03:45:28 p.m.
29/12/2016 28/10/2016 CITACIÓN 15/11/2016
MARÍA ALEXANDRA
AYALA SALAZAR
1-2016-136710
HOSPITAL DEL SARARE E.S.E.
CAJA DE COMPENSACIÓN FAMILIAR DEL ATLÁNTICO - CAJACOPI
29/09/2016 03:46:51 p.m.
29/12/2016 28/10/2016 CITACIÓN 15/11/2016
MARÍA ALEXANDRA
AYALA SALAZAR
1-2016-138822
AMRITZAR S.A.
CAJA DE COMPENSACIÓN FAMILIAR DEL ATLÁNTICO - CAJACOPI
04/10/2016 09:48:22 a.m.
04/01/2017 28/10/2016 CITACIÓN 15/11/2016
MARÍA ALEXANDRA
AYALA SALAZAR
1-2016-138824
AMRITZAR S.A.
CAJA DE COMPENSACIÓN FAMILIAR DE CARTAGENA Y BOLÍVAR COMFAMILIAR
04/10/2016 09:49:41 a.m.
04/01/2017 28/10/2016 CITACIÓN 15/11/2016
OSCAR CAMILO ACUÑA PEDRAZA
1-2016-138826
AMRITZAR S.A.
CAJA DE COMPENSACIÓN FAMILIAR DE CORDOBA - COMFACOR
04/10/2016 09:51:17 a.m.
04/01/2017 26/10/2016 CITACIÓN 11/11/2016
OSCAR CAMILO ACUÑA PEDRAZA
1-2016-138830
AMRITZAR S.A.
EMPRESA MUTUAL PARA EL DESARROLLO INTEGRAL DE LA SALUD - EMDISALUD E.S.S. EPS
04/10/2016 09:53:35 a.m.
04/01/2017 26/10/2016 CITACIÓN 11/11/2016
OSCAR CAMILO ACUÑA PEDRAZA
1-2016-138834
AMRITZAR S.A. ALIANZA MEDELLÍN ANTIOQUIA EPS S.A.S. - SAVIA SALUD EPS
04/10/2016 09:54:49 a.m.
04/01/2017 26/10/2016 CITACIÓN 11/11/2016
OSCAR CAMILO ACUÑA PEDRAZA
1-2016-138868
FUNDACIÓN CLÍNICA INFANTIL CLUB NOEL
ASMET SALUD ESS EPSS 04/10/2016 10:17:16 a.m.
04/01/2017 26/10/2016 CITACIÓN 11/11/2016
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RUBY ESPERANZA
CADENA LOZANO
1-2016-138871
FUNDACIÓN CLÍNICA INFANTIL CLUB NOEL
COOSALUD EPS-S 04/10/2016 10:20:07 a.m.
04/01/2017 27/10/2016 CITACIÓN 08/11/2016
OSCAR CAMILO ACUÑA PEDRAZA
1-2016-138874
FUNDACIÓN CLÍNICA INFANTIL CLUB NOEL
COOMEVA EPS S.A. 04/10/2016 10:22:28 a.m.
04/01/2017 26/10/2016 CITACIÓN 11/11/2016
OSCAR CAMILO ACUÑA PEDRAZA
1-2016-138875
FUNDACIÓN CLÍNICA INFANTIL CLUB NOEL
ASOCIACIÓN MUTUAL ESS EMSSANAR
04/10/2016 10:23:34 a.m.
04/01/2017 26/10/2016 CITACIÓN 11/11/2016
OSCAR CAMILO ACUÑA PEDRAZA
1-2016-139123
SOCIEDAD DE CIRUGIA DE BOGOTÁ - HOSPITAL DE SAN JOSÉ
EMPRESA MUTUAL PARA EL DESARROLLO INTEGRAL DE LA SALUD - EMDISALUD E.S.S. EPS
04/10/2016 01:26:09 p.m.
04/01/2017 26/10/2016 CITACIÓN 11/11/2016
OSCAR CAMILO ACUÑA PEDRAZA
1-2016-139124
SOCIEDAD DE CIRUGIA DE BOGOTÁ - HOSPITAL DE SAN JOSÉ
FAMISANAR EPS S.A. 04/10/2016 01:27:51 p.m.
04/01/2017 26/10/2016 CITACIÓN 11/11/2016
ALEJANDRO VILLEGAS
MARTÍNEZ
1-2016-139965
FUNDACIÓN GRUPO DE ESTUDIO BARRANQUILLA
COOMEVA EPS S.A. 05/10/2016 12:45:44 p.m.
05/01/2017 21/10/2016 CITACIÓN 26/10/2016
RUBY ESPERANZA
CADENA LOZANO
1-2016-140294
CAJA DE COMPENSACIÓN FAMILIAR DE NORTE DE SANTANDER - COMFANORTE
UNIVERSIDAD NACIONAL DE COLOMBIA
06/10/2016 08:12:34 a.m.
06/01/2017 27/10/2016 CITACIÓN 08/11/2016
RUBY ESPERANZA
CADENA LOZANO
1-2016-140299
CAJA DE COMPENSACIÓN FAMILIAR DE NORTE DE SANTANDER - COMFANORTE
UNIDAD DE SERVICIOS DE SALUD DE ECOPETROL
06/10/2016 08:15:03 a.m.
06/01/2017 27/10/2016 CITACIÓN 08/11/2016
RUBY ESPERANZA
CADENA LOZANO
1-2016-140301
CAJA DE COMPENSACIÓN FAMILIAR DE NORTE DE SANTANDER - COMFANORTE
LA NACIÓN - MINISTERIO DE DEFENSA NACIONAL
06/10/2016 08:16:11 a.m.
06/01/2017 27/10/2016 CITACIÓN 08/11/2016
RUBY ESPERANZA
CADENA LOZANO
1-2016-140302
CAJA DE COMPENSACIÓN FAMILIAR DE NORTE DE SANTANDER - COMFANORTE
FOMAG - FIDUPREVISORA
06/10/2016 08:17:02 a.m.
06/01/2017 27/10/2016 CITACIÓN 08/11/2016
RUBY ESPERANZA
CADENA LOZANO
1-2016-140306
CAJA DE COMPENSACIÓN FAMILIAR DE NORTE DE SANTANDER - COMFANORTE
INSTITUTO NACIONAL PENITENCIARIO Y CARCELARIO - INPEC
06/10/2016 08:18:30 a.m.
06/01/2017 27/10/2016 CITACIÓN 08/11/2016
RUBY ESPERANZA
CADENA LOZANO
1-2016-140307
CAJA DE COMPENSACIÓN FAMILIAR DE NORTE DE SANTANDER - COMFANORTE
LA NACIÓN - MINISTERIO DE DEFENSA NACIONAL - POLICÍA NACIONAL
06/10/2016 08:18:41 a.m.
06/01/2017 27/10/2016 CITACIÓN 08/11/2016
COFL02 Página 15 de 18
RUBY ESPERANZA
CADENA LOZANO
1-2016-140659
FUNDACIÓN GRUPO DE ESTUDIO BARRANQUILLA
EPS CAFESALUD S.A. 06/10/2016 12:12:06 p.m.
06/01/2017 27/10/2016 CITACIÓN 08/11/2016
RUBY ESPERANZA
CADENA LOZANO
1-2016-140922
CORPORACIÓN DE SERVICIOS MÉDICOS INTERNACIONALES THEM Y CÍA. - COSMITET LTDA.
LA NACIÓN - MINISTERIO DE DEFENSA NACIONAL - POLICÍA NACIONAL
06/10/2016 03:57:27 p.m.
06/01/2017 27/10/2016 CITACIÓN 08/11/2016
OSCAR CAMILO ACUÑA PEDRAZA
1-2016-140924
CLÍNICA DE REHABILITACIÓN INTEGRAL HOWARD GARDNER S.A.S.
CAPITAL SALUD EPS-S 06/10/2016 03:58:34 p.m.
04/01/2017 26/10/2016 CITACIÓN 11/11/2016
RUBY ESPERANZA
CADENA LOZANO
1-2016-141095
E.S.E. HOSPITAL REGIONAL MANUELA BELTRAN
SECRETARÍA DEPARTAMENTAL DE SALUD DE SANTANDER
07/10/2016 09:49:41 a.m.
07/01/2017 27/10/2016 CITACIÓN 08/11/2016
RUBY ESPERANZA
CADENA LOZANO
1-2016-141204
MÉDICOS Y AUDITORES DOMICILIARIOS S.A.S.
SALUDVIDA S.A. EPS 07/10/2016 11:41:56 a.m.
07/01/2017 27/10/2016 CITACIÓN 08/11/2016
OSCAR CAMILO ACUÑA PEDRAZA
1-2016-141205
MÉDICOS Y AUDITORES DOMICILIARIOS S.A.S.
LA NACIÓN - MINISTERIO DE DEFENSA NACIONAL - POLICÍA NACIONAL - DIRECCIÓN DE SANIDAD
07/10/2016 11:43:23 a.m.
07/01/2017 26*/10/2016 CITACIÓN 11/11/2016
RUBY ESPERANZA
CADENA LOZANO
1-2016-141207
FUNDACIÓN SIMÓN SANTANDER
SALUD VIDA S.A. EPS 07/10/2016 11:45:37 a.m.
07/01/2017 27/10/2016 CITACIÓN 08/11/2016
ALEJANDRO VILLEGAS
MARTÍNEZ
1-2016-134859
ORGANIZACION VIHONCO IPS S.A.S.
CAPITAL SALUD EPS-S 27/09/2016 09:04:41 a.m.
27/12/2016 26/10/2016 CITACIÓN 28/10/2016
ALEJANDRO VILLEGAS
MARTÍNEZ
1-2016-138785
CLÍNICA SANTA MÓNICA S.A.S. DE BARRANQUILLA
ASMET SALUD ESS EPSS 04/10/2016 09:20:12 a.m.
04/01/2017 27/10/2016 CITACIÓN 28/10/2016
Como resultado de la verificación documental IN SITU y a través del sistema de correspondencia
de la Entidad –SUPERCOR- se estableció que el Grupo de Conciliación adscrito a la
Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional y de Conciliación observó a plenitud
el procedimiento señalado anteriormente, conservándose su información como papeles de
trabajo para la presentación de este informe.
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De acuerdo al procedimiento escogido en el mes de Octubre de 2016, se evidencian los trámites
evacuados por el Grupo de Conciliación, conforme se ilustra en el siguiente cuadro:
GRUPO ACTIVIDAD MES No.
ACTIVIDADES CONCLUSIÓN
GRUPO DE
CONCILIACIÓN
Realizar el trámite de las solicitudes de conciliación
OCTUBRE
536
La Oficina de Control Interno precisa que estas actuaciones fueron atendidas, en este Grupo, por Once (11) funcionarios, evidenciándose, además, que no se materializó ningún Riego, de acuerdo a la muestra escogida.
Con base en la actividad escogida, igualmente se establece que la Superintendencia Delegada
para la Función Jurisdiccional y de Conciliación cumplió a cabalidad con los indicadores, objeto
de la muestra escogida.
ACTIVIDAD
NOMBRE DEL
INDICADOR
FÓRMULA
CUMPLE
NO
CUMPLE
OBSERVACIONES
Realizar el
Trámite de las
solicitudes de
conciliación
Porcentaje
Audiencias de
Conciliación
de la función
de
conciliación
realizadas
Número de audiencia de
conciliación convocadas
en el período / Número
de solicitudes con lleno
de requisitos
presentadas en el
período
x
En cuanto a este indicador, verificada
la información IN SITU, con base en la
información suministrada y la
muestra seleccionada, se cumplió con
el indicador en un 100%.
En resumen, la Oficina de Control Interno evidencia que la Superintendencia Delegada para la
Función Jurisdiccional y de Conciliación, a través del Grupo de Conciliación, respecto de la
actividad escogida en la muestra, cumplió con la meta propuesta en el Plan Anual de Gestión en
el porcentaje indicado.
5.5 SEGUIMIENTO A LAS RECOMENDACIONES PRESENTADAS POR LA OFICINA DE
CONTROL INTERNO EN INFORMES ANTERIORES
En el “INFORME DE AUDITORÍA DE GESTIÓN A LA SUPERINTENDENCIA DELEGADA PARA LA
FUNCIÓN JURISDICCIONAL Y DE CONCILIACIÓN” radicado en el Despacho del señor
Superintendencia Nacional de Salud, con el NURC 3-2016-020074 del 31 de Octubre de 2016,
en el capítulo “5.4 SEGUIMIENTO A RECOMENDACIONES”, la Oficina de Control Interno reiteró
las recomendaciones formuladas en los informes de seguimiento a la Superintendencia
Delegada para la Función Jurisdiccional y de Conciliación, referente a la visita a las áreas de la
Superintendencia Nacional de Salud, con la participación de funcionarios de la Oficina Asesora
de Comunicaciones Estratégicas e Imagen Institucional, las cuales efectivamente fueron
plasmadas en el “INFORME DE SEGUIMIENTO AL ARCHIVO DE GESTION DE LAS DEPENDENCIAS
DE LA SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD”, y se presentaron al señor Superintendente
Nacional de Salud, con memorando radicado con el NURC 3-2016-005098 del 14 de Marzo de
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2016., así como las recomendaciones presentadas por la Oficina de Control Interno en el informe
presentado al Despacho del señor Superintendente Nacional de Salud.
La Oficina de Control Interno, memorando radicado con el NURC 3-2016-022343 del 02 de
Diciembre de 2016, solicitó se informara sobre las actuaciones adelantadas por la
Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional y de Conciliación, en procura de
solucionar el tema relacionado anteriormente.
La Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional y de Conciliación, mediante correo
electrónico del 13 de Diciembre de 2014, respondió en los siguientes términos:
“A través de los memorandos NURC 3-2016-066773 del 12 de abril, 3-2016-005373 del
18 de marzo, 3-2016-006773 del 12 de abril, 3-2016-016023 del 26 de agosto, 3-2016-
016325 del 11 de septiembre y 3-2016-017915 del 28 de septiembre, se efectuó la
transferencia al archivo central de 319 cajas de los años 2009, 2010, 2011, 2012, 2013 y
2014, las cuales contenía expedientes finalizados conforme la TRD vigente.”
La Oficina de Control Interno precisa que la Superintendencia Delegada para la Función
Jurisdiccional y de Conciliación atendió las recomendaciones formuladas en el “INFORME DE
AUDITORÍA DE GESTIÓN A LA SUPERINTENDENCIA DELEGADA PARA LA FUNCIÓN
JURISDICCIONAL Y DE CONCILIACIÓN” radicado en el Despacho del señor Superintendente
Nacional de Salud, con el NURC 3-2016-020074 del 31 de Octubre de 2016 y en informes de
seguimiento bimensual que realiza a la citada dependencia.
Las anteriores evidencias forman parte de los Papeles de Trabajo, sobre las actuaciones de la
Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional y de Conciliación.
6. CONCLUSIONES
De conformidad con las evidencias aportadas por la Superintendencia Delegada para la Función
Jurisdiccional y de Conciliación, la muestra escogida, y con base en las funciones desarrolladas
y asignadas en el Decreto No. 2462 de 2013 a esa dependencia, la Oficina de Control Interno
establece lo siguiente:
1. De acuerdo con el rediseño institucional, que estableció el Artículo 30 del Decreto No. 2462
del 07 de Noviembre de 2013 y las Resoluciones Reglamentarias Nos. 588 del 1° de Abril de
2014 y 845 del 16 de mayo de 2015, se conformó la Superintendencia Delegada para la Función
Jurisdiccional y de Conciliación, la cual a la fecha, tiene una planta de personal de treinta y nueve
(39) Funcionarios y tres (3) contratistas, la cual se distribuye de la siguiente manera: Un (1)
Despacho de la Superintendente Delegada, con tres (3) funcionarios adscritos, incluyendo una
(1) Asesora; Cuatro (4) Coordinaciones de Grupo con treinta (30) funcionarios y tres (3)
contratistas; y una (1) Secretaría Jurisdiccional, con seis (6) funcionarios adscritos.
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2. La Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional y de Conciliación viene
realizando las funciones y actividades que le competen, de acuerdo a lo estipulado en el Decreto
No. 2462 de 2013 y las normas anteriormente citadas, es decir, la Función Jurisdiccional, en el
Artículo 41 de la Ley 1122 de 2007, modificado por el Artículo 126 de la Ley 1438 de 2011. La
función de Conciliación, con base en el Artículo 19 de la ley 640 de 2001, el Artículo 38 de la Ley
1122 de 2007 y el Artículo 135 de la Ley 1438 de 2011.
3. Como resultado de la verificación documental IN SITU y a través del Sistema Integrado para
la Gestión Documental –SUPERCOR- se estableció que el Grupo de Conciliación observó a
plenitud los procedimientos señalados en la Normatividad vigente, conservándose su información
como papeles de trabajo para la presentación de este informe.
4. Con base en la Visita IN SITU, a la Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional
y de Conciliación la Oficina de Control Interno estableció que los Riesgos Operacionales y de
Corrupción analizados, no se han materializado, situación que evidencia la ejecución de las
actividades normalmente.
7. RECOMENDACIONES
Con base en los logros hasta ahora alcanzados por la Superintendencia Delegada para la
Función Jurisdiccional y de Conciliación, pero también con el aporte decidido de las diferentes
dependencias de la Institución y las funciones establecidas en el Artículo 30 del Decreto No.
2462 de 2013, la Oficina de Control Interno recomienda que los esfuerzos invertidos en estos
procesos no decaigan, y por el contrario, se realice el respectivo control y/o seguimiento a los
procedimientos establecidos en la normatividad, en procura que éstos contribuyan a la
consecución de las metas y objetivos institucionales.
Además, respecto del riesgo operacional que trata el presente informe, la Oficina de Control
Interno igualmente recomienda a la Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional y
de Conciliación que siga ejerciendo las acciones tendientes a mitigar el riesgo denominado
“Seguimiento no oportuno a los compromisos establecidos en la conciliación, en beneficio de alguna de
las partes”, efectuando el seguimiento al cumplimiento de los acuerdos conciliatorios suscritos
ante la Superintendencia Nacional de Salud, generando reportes sobre el nivel de cumplimiento
de los acuerdos conciliatorios celebrados en desarrollo de las funciones de la dependencia a la
que se le realiza seguimiento, publicando los resultados en la página web de la Institución, en
atención a lo establecido en la Ley 1712 de 2.014
Cordialmente,
JUAN DAVID LEMUS PACHECO
Jefe Oficina de Control Interno
Proyectó: Pedro Antonio Cruz Navas, Profesional Especializado Oficina de Control Interno