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Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas

Modelo de exención conforme a la LO 1/2015 de reforma del Código Penal

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SUPUESTOS DE RESPONSABILIDAD PENALPOR DELITOS COMETIDOS POR:

1º SUPUESTO:

LEGALES REPRESENTANTES

AUTORIZADOS PARA TOMAR DECISIONES

CON FACULTADES DE ORGANIZACIÓN Y CONTROL.

2º SUPUESTO:

PERSONAS SIN AUTORIDAD

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1º SUPUESTOREQUISITOS PARA LA EXENCIÓN DE RESPONSABILIDAD DE DELITOS COMETIDOS POR PERSONAS CON AUTORIDAD

• Existencia previa (al delito) de medidas de supervisión y control.

• Idóneas para la prevención del delito.

• Que impliquen a la organización y gestión de la sociedad.

• Adoptadas por el Órgano de Administración.

• Que los autores hayan eludido estas medidas

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1º SUPUESTO

REQUISITOS DE ORGANIZACIÓN

Creación de un órgano autónomo en iniciativa y control para la supervisión y ejecución del modelo de prevención.

Ó

Que tenga legalmente encomendada la función de supervisar los controles internos de la persona jurídica

Requisito NO necesario para las empresas de pequeñas dimensiones

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La empresa deberá acreditar ante los Tribunales que se han adoptado y ejecutado medidas de control y supervisión para la prevención de estos delitos.

Que el órgano de control no ha incurrido en omisión o ejercicio insuficiente en las medidas de vigilancia, control y supervisión

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2º SUPUESTOREQUISITOS PARA LA EXENCIÓN DE RESPONSABILIDAD DE

DELITOS COMETIDOS POR PERSONAS SIN AUTORIDAD

la persona jurídica quedará exenta de responsabilidad si, antes de la comisión del delito, ha adoptado y ejecutado eficazmente un modelo de organización y gestión que resulte adecuado para prevenir delitos de la naturaleza del que fue cometido o para reducir de forma significativa el riesgo de su comisión.

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MODELO CORPORATIVO DE PREVENCIÓN DE DELITOS

CORPORATE COMPLIANCE

A partir del 1 de julio de 2015

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ELABORACIÓN DE UN MODELO EFICAZ

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PASO 1:

IDENTIFICACIÓN DE LOS PROCESOS DE LA EMPRESA SUSCEPTIBLES DE RIESGO PENAL

ACTIVIDADES DE LA EMPRESA

DELITOS SUSCEPTIBLES DE RESPONSABILIDAD PENAL DE

LA PERSONA JURÍDICA

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PASO 2:

ESTABLECIMIENTO DE PROTOCOLOS DE PREVENCIÓN

1. En la formación de la voluntad de la persona jurídica.

2. En la adopción de decisiones.

3. En la ejecución de las decisiones.

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PASO 3:

GESTION DE RECURSOS FINANCIEROS

Dotación de recursos financieros adecuados que garanticen la eficacia del modelo y la prevención de delitos de riesgo.

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PASO 4:

CANAL DE DENUNCIAS

1. Se impondrá la obligación de denunciar los riesgos detectados o posibles incumplimientos.

2. Se facilitará un canal de denuncias.

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PASO 5:

SISTEMA DE SANCIONES

Establecimiento de un sistema disciplinario que sancione adecuadamente el incumplimiento de las medidas que establezca el modelo.

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EL MODELO DEBERÁ SER REVISADO PERIÓDICAMENTE

NUEVAS INFRACCIONES

CAMBIOS DE ORGANIZACIÓN

CAMBIOS DE ACTIVIDAD

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Miguel Ángel MontoyaAbogado Penalista

Attrio Abogadoshttp://miguelangelmontoya.com/montoya@attrioabogados.com