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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, México, D.F.,
Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
TEMARIOS
CONVOCATORIA PÚBLICA DIRIGIDA A TODO (A) INTERESADO (A) QUE DESEE
INGRESAR AL SERVICIO PROFESIONAL DE CARRERA
NO. CNBV-028-2015
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Conducta de Participantes del Mercado
No. de Concurso: 67849
Consecutivo: 3921
Área de adscripción: Dirección General de Supervisión de Conducta de Participantes del Mercado
Tema 1: DISPOSICIONES LEGALES
Subtema 1: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Bibliografía
Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores vigente
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero
Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm
Subtema 2: Ley de Fondos de Inversión
Bibliografía
Ley de Fondos de Inversión vigente
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título I; Título II, Capítulos Primero a Tercero y Sexto a Noveno; Título III y Título IV, Capítulos Primero, Tercero, Quinto y Sexto
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm
Subtema 3: Disposiciones de carácter general aplicables a las Fondos de Inversión y a las personas que les prestan servicios (Circular Única de Fondos de Inversión)
Bibliografía
Circular Única de Fondos de Inversión vigente
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Títulos Primero a Octavo Transitorios y Anexos 1, 2 y 10.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Subtema 4: Ley del Mercado de Valores
Bibliografía Ley del Mercado de Valores
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5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Títulos I, IV y V; Título VI, Capítulo I Sección II y Capítulo II, Secciones III; Título VI, Capítulo II, Sección III y IV, Título VII y Título XIV, Capítulo I.
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm
Subtema 5: Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Entidades financieras y demás personas que proporcionen servicios de inversión.
Bibliografía
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Entidades financieras y demás personas que proporcionen servicios de inversión vigente.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Capítulos II, III y IV; Título Segundo, Capítulo Único; Título Tercero, Capítulos I, II, III y IV; Título
Cuarto, Capítulo Único y Título Quinto y Sexto.
Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Subtema 6: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Bibliografía
Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Títulos Primero, Segundo, Tercero, Cuarto, Quinto, Sexto.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/seccion.asp?sec_id=10&com_id=0
Subtema 7: Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Emisoras de Valores y a Otros Participantes del Mercado de Valores
Bibliografía
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Emisoras de Valores y a Otros Participantes del Mercado de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Títulos Cuarto, Quinto y Sexto.
Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Subtema 8: Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Casas de Bolsa
Bibliografía
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Casas de Bolsa
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Tercero
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
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Tema 2: FINANZAS BURSÁTILES Y CORPORATIVAS
Subtema 1: Conceptos Básicos de Análisis de Riesgos
Bibliografía
The essentials of risk management; Crouhy, Michel, McGraw Hill
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Chapter 1 Risk management A Helicopter view pp 1 a 24 Appendix to Chapter 1: Typology of risk exposures pp 25
Página Web
N/A
Subtema 2: Herramientas contables para el análisis financiero
Bibliografía
Finanzas, Bodie/Merton; Pearson, 1999
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 3 Interpretación de los estados financieros pp 62 a 77
Página Web
N/A
Subtema 3: Valuación de proyectos de inversión
Bibliografía
Finanzas, Bodie/Merton; Pearson, 1999
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 6 Elaboración del presupuesto de capital pp 135 a 156
Página Web
N/A
Subtema 4: Análisis de Riesgos
Bibliografía
The essentials of risk management; Crouhy, Michel, McGraw Hill
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Chapter 1 Risk management A Helicopter view pp 1 a 24 Appendix to Chapter 1: Typology of risk exposures pp 25
Página Web N/A
Subtema 5: Valuación de instrumentos de deuda y de renta variable
Bibliografía
a) Inversiones; Kolb, Robert; Limusa, 1997
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
a) Capítulo 7 Principios de fijación del precio de los bonos pp 227 a 250 Capítulo 9 Principios de fijación del precio de las acciones
pp 301 a 319
Página Web
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N/A
Subtema 6: Características generales de los instrumentos derivados
Bibliografía
Las nuevas Finanzas en México Mansell C., Catherine; Editorial Milenio, Noviembre 1994
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 6 Contratos adelantados y futuros pp 263 318 Capítulo 7 Opciones pp 327 337
Página Web
N/A
Subtema 7: Modelo CAPM
Bibliografía
Finanzas, Bodie/Merton; Pearson, 1999
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 13 El modelo de valuación de activos de capital pp 299 a 311
Página Web
N/A
Subtema 8: Forwards y futuros
Bibliografía
Opciones, futuros y otros derivados, Hull; Prentice Hall, 2000
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 2 - Mecánica de los mercados de futuros pp 19 a 40; Capítulo 3 Determinación de precios de futuros y forwards pp 41 a 67; Capítulo 4 Estrategias de cobertura utilizando futuros pp 70 a 92
Página Web
N/A
Subtema 9: Modelo Black-Scholes
Bibliografía
Opciones, futuros y otros derivados, Hull; Prentice Hall, 2000
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 12 El Modelo Black-Scholes pp 234 a 266
Página Web
N/A
Subtema10:
Opciones
Bibliografía
Opciones, futuros y otros derivados, Hull; Prentice Hall, 2000
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 8 Propiedades de las opciones sobre acciones - pp 167 a 183; Capítulo 13- Opciones de índices, monedas y futuros- pp 267 a 295; Capítulo 14- Griegas- pp 299 a 329; Capítulo 19 - Opciones exóticas pp 435 a 452; Capítulo 22 Derivados de tasa de interés- pp 508 a 522
Página Web
N/A
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Tema 3: MATEMÁTICAS FINANCIERAS
Subtema 1: Valor presente
Bibliografía
Finanzas, Bodie/Merton; Pearson, 1999
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 4 El valor del dinero en el tiempo pp 81 a 113
Página Web
N/A
Subtema 2: Valor futuro
Bibliografía
Finanzas, Bodie/Merton; Pearson, 1999 Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 4 El valor del dinero en el tiempo pp 81 a 113
Página Web
N/A
Subtema 3: Interés simple e interés compuesto Ejercicios
Bibliografía
Finanzas, Bodie/Merton Pearson, 1999
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 4 El valor del dinero en el tiempo pp 81 a 113 Capítulo 5 Extensiones y aplicaciones del valor del dinero en el tiempo pp 114 a 134
Página Web
N/A
Tema 4: PROBABILIDAD Y ESTADÍSTICA
Subtema 1: Probabilidad
Bibliografía
Estadística; Yamane, Taro; 3ª. Ed.; Tarla
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 5. Teoría de la probabilidad, pp 47 a 72 Capítulo 6. Curva normal y tabla de áreas, pp 73 a 81
Página Web
N/A
Subtema 2: Medidas de tendencia central
Bibliografía
Estadística; Yamane, Taro; 3ª. Ed.; Tarla
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 2. Distribución de frecuencias, pp 5 a 23 Capítulo 3. Medidas de posición, pp 24 a 36
Página Web
N/A
Subtema 3: Medidas de dispersión
Bibliografía Estadística; Yamane, Taro; 3ª. Ed.; Tarla
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 4. Medidas de dispersión, pp 37 a 46
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Página Web
N/A
Tema 5: ECONOMIA
Subtema 1: La Incertidumbre
Bibliografía Microeconomía Intermedia- Varian,Hal R.; Antoni Bosch
editor; 5ª. Ed. Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 12. La Incertidumbre, pp 217 a 234; Capítulo 13. Los Activos Inciertos, pp 237 a 250
Página Web N/A
Subtema 2: La Maximización del beneficio y la minimización de costos
Bibliografía
Microeconomía Intermedia- Varian,Hal R.; Antoni Bosch editor; 5ª. Ed.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 19. La maximización del beneficio pp 337 a 353; Capítulo 20. La minimización de los costes pp 355 a 366; Capítulo 21. Las curvas de costes pp 369 a 382
Página Web
N/A Subtema 3: La oferta
Bibliografía
Microeconomía Intermedia- Varian,Hal R.; Antoni Bosch editor; 5ª. Ed.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 22. La oferta de la empresa pp 385 a 401; Capítulo 23. La oferta de la industria pp 403 a 424
Página Web
N/A
Tema 6: ALGEBRA
Subtema1:
Ecuaciones lineales
Bibliografía Algebra Baldor, Aurelio; Grupo Editorial Patria, 2007
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Ecuaciones lineales de primer grado con una incógnita pp 143 y 144 Problemas pp 145 a 157
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Tema 7: NORMATIVIDAD CONTABLE
Subtema 1: Contabilidad Internacional
Bibliografía
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Normas Internacionales de Información Financiera
emitidas por el Consejo de Normas Internacionales de
(IASB)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Marco conceptual para la preparación y presentación de the preparation and
NIIF 1Adopción por primera vez de las Normas -time
IFRS 3 Business
NIIF 7 Instrumentos Financieros: Información a Revelar
Consolidated
NIIF 12 Información a Revelar Sobre Participaciónes en Otras
Measurement
NIC 8 Políticas Contables, Cambios en las Estimaciones
NIC 10 Hechos Ocurridos Después de la Fecha del Balance
Contract
NIC 19 Beneficios a los emp
NIC 21 Efectos de las variaciones en las tasas de cambio de la
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24 Related Party Disclos NIC 26 Contabilización e Información Financiera sobre
IAS 32 Financial InstrumentInstrumentos Financieros: Presentación e Información a
NIC 36 Deterioro del valor de los
NIC 37 Provisiones, Pasivos Contingentes y Activos
NIC 39 Instrumentos Financieros: Reconocimiento y
Página Web
http://www.ifrs.org
Subtema 2: Auditoría Internacional
Bibliografía Normas Internacionales de Control de Calidad, Auditoría, Revisión, Otros Trabajos para Atestiguar y Servicios
Review, Other Assurance, and Related Services
Página Web
http://www.ifac.org/auditing-assurance
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
NIA 200, Objetivos globales del auditor independiente y realización de la auditoría de conformidad con las Normas
the Independent Auditor and the Conduct of an Audit in Accordance with Internatio
NIA 240, Responsabilidades del auditor en la auditoría de
an Audit of Financial Statements NIA 320 Importancia relativa o materialidad en la
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330, The Au NIA 450 Evaluación de las incorrecciones identificadas
NIA 540, Auditoría de estimaciones contables, incluidas las de valor razonable, y de la información relacionada a revelar
Auditing Accounting Estimates, Including Fair
NIA 600 Consideraciones especiales Auditorías de estados financieros de grupo (incluido el trabajo de los auditores de componentes) "ISA 600, Special Considerations Audits of Group Financial Statements (Including the Work of
NIA 620 Utilización del trabajo de un experto del auditor
NIA 700 Formación de la opinión y emisión del informe de
NIA 705 Opinión modificada en el informe emitido por un
NIA 706 Párrafos de énfasis y párrafos sobre otras cuestiones en el informe emitido por un auditor indEmphasis of Matter Paragraphs and Other Matter Paragraphs
NIA 710 Información comparativa-Cifras correspondientes de
710, Comparative Information Corresponding Figures and
NIA 720 Responsabilidades del auditor con respecto a otra información incluida en los documentos que contienen los
Responsibilities Relating to Other Information in Documents
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Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Conducta de Participantes del Mercado
No. de Concurso: 67852
Consecutivo: 3970
Área de adscripción: Dirección General de Supervisión de Conducta de Participantes del Mercado
Tema 1: DISPOSICIONES LEGALES
Subtema 1: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Bibliografía
Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores vigente
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm
Subtema 2: Ley de Fondos de Inversión
Bibliografía
Ley de Fondos de Inversión vigente
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título I; Título II, Capítulos Primero a Tercero y Sexto a Noveno; Título III y Título IV, Capítulos Primero, Tercero, Quinto y Sexto
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm
Subtema 3: Disposiciones de carácter general aplicables a las Fondos de Inversión y a las personas que les prestan servicios (Circular Única de Fondos de Inversión)
Bibliografía
Circular Única de Fondos de Inversión vigente
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Títulos Primero a Octavo Transitorios y Anexos 1, 2 y 10.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Subtema 4: Ley del Mercado de Valores
Bibliografía
Ley del Mercado de Valores
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Títulos I, IV y V; Título VI, Capítulo I Sección II y Capítulo II, Secciones III; Título VI, Capítulo II, Sección III y IV, Título VII y Título XIV, Capítulo I.
Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm
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5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
Subtema 5: Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Entidades financieras y demás personas que proporcionen servicios de inversión.
Bibliografía
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Entidades financieras y demás personas que proporcionen servicios de inversión vigente.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Capítulos II, III y IV; Título Segundo, Capítulo Único; Título Tercero, Capítulos I, II, III y IV; Título
Cuarto, Capítulo Único y Título Quinto y Sexto.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Subtema 6: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Bibliografía
Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Títulos Primero, Segundo, Tercero, Cuarto, Quinto, Sexto.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/seccion.asp?sec_id=10&com_id=0 Subtema 7: Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Emisoras
de Valores y a Otros Participantes del Mercado de Valores
Bibliografía
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Emisoras de Valores y a Otros Participantes del Mercado de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Títulos Cuarto, Quinto y Sexto.
Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Subtema 8: Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Casas de Bolsa
Bibliografía Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Casas de Bolsa
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Tercero
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Tema 2: FINANZAS BURSÁTILES Y CORPORATIVAS
Subtema 1: Conceptos Básicos de Análisis de Riesgos
Bibliografía
The essentials of risk management; Crouhy, Michel, McGraw Hill
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
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Chapter 1 Risk management A Helicopter view pp 1 a 24 Appendix to Chapter 1: Typology of risk exposures pp 25
Página Web
N/A
Subtema 2: Herramientas contables para el análisis financiero
Bibliografía
Finanzas, Bodie/Merton; Pearson, 1999
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 3 Interpretación de los estados financieros pp 62 a 77
Página Web
N/A
Subtema 3: Valuación de proyectos de inversión
Bibliografía
Finanzas, Bodie/Merton; Pearson, 1999
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 6 Elaboración del presupuesto de capital pp 135 a 156
Página Web N/A
Subtema 4: Análisis de Riesgos
Bibliografía
The essentials of risk management; Crouhy, Michel, McGraw Hill
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Chapter 1 Risk management A Helicopter view pp 1 a 24 Appendix to Chapter 1: Typology of risk exposures pp 25
Página Web
N/A
Subtema 5: Valuación de instrumentos de deuda y de renta variable
Bibliografía
b) Inversiones; Kolb, Robert; Limusa, 1997
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
b) Capítulo 7 Principios de fijación del precio de los bonos pp 227 a 250 Capítulo 9 Principios de fijación del precio de las acciones
pp 301 a 319
Página Web
N/A
Subtema 6: Características generales de los instrumentos derivados
Bibliografía
Las nuevas Finanzas en México Mansell C., Catherine; Editorial Milenio, Noviembre 1994
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
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5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
Capítulo 6 Contratos adelantados y futuros pp 263 318 Capítulo 7 Opciones pp 327 337
Página Web
N/A
Subtema 7: Modelo CAPM
Bibliografía
Finanzas, Bodie/Merton; Pearson, 1999
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 13 El modelo de valuación de activos de capital pp 299 a 311
Página Web
N/A
Subtema 8: Forwards y futuros
Bibliografía Opciones, futuros y otros derivados, Hull; Prentice Hall, 2000
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 2 - Mecánica de los mercados de futuros pp 19 a 40; Capítulo 3 Determinación de precios de futuros y forwards pp 41 a 67; Capítulo 4 Estrategias de cobertura utilizando futuros pp 70 a 92
Página Web
N/A
Subtema 9: Modelo Black-Scholes
Bibliografía
Opciones, futuros y otros derivados, Hull; Prentice Hall, 2000
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 12 El Modelo Black-Scholes pp 234 a 266
Página Web
N/A
Subtema10:
Opciones
Bibliografía
Opciones, futuros y otros derivados, Hull; Prentice Hall, 2000
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 8 Propiedades de las opciones sobre acciones - pp 167 a 183; Capítulo 13- Opciones de índices, monedas y futuros- pp 267 a 295; Capítulo 14- Griegas- pp 299 a 329; Capítulo 19 - Opciones exóticas pp 435 a 452; Capítulo 22 Derivados de tasa de interés- pp 508 a 522
Página Web
N/A
Tema 3: MATEMÁTICAS FINANCIERAS
Subtema 1: Valor presente
Bibliografía
Finanzas, Bodie/Merton; Pearson, 1999
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 4 El valor del dinero en el tiempo pp 81 a 113
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Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
Página Web
N/A
Subtema 2: Valor futuro
Bibliografía
Finanzas, Bodie/Merton; Pearson, 1999
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 4 El valor del dinero en el tiempo pp 81 a 113
Página Web
N/A
Subtema 3: Interés simple e interés compuesto Ejercicios
Bibliografía
Finanzas, Bodie/Merton Pearson, 1999
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 4 El valor del dinero en el tiempo pp 81 a 113 Capítulo 5 Extensiones y aplicaciones del valor del dinero en el tiempo pp 114 a 134
Página Web N/A
Tema 4: PROBABILIDAD Y ESTADÍSTICA
Subtema 1: Probabilidad
Bibliografía Estadística; Yamane, Taro; 3ª. Ed.; Tarla
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 5. Teoría de la probabilidad, pp 47 a 72 Capítulo 6. Curva normal y tabla de áreas, pp 73 a 81
Página Web
N/A
Subtema 2: Medidas de tendencia central
Bibliografía
Estadística; Yamane, Taro; 3ª. Ed.; Tarla
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 2. Distribución de frecuencias, pp 5 a 23 Capítulo 3. Medidas de posición, pp 24 a 36
Página Web
N/A
Subtema 3: Medidas de dispersión
Bibliografía
Estadística; Yamane, Taro; 3ª. Ed.; Tarla
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 4. Medidas de dispersión, pp 37 a 46
Página Web N/A
Tema 5: ECONOMIA
Subtema 1: La Incertidumbre
Bibliografía
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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, México, D.F.,
Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
Microeconomía Intermedia- Varian,Hal R.; Antoni Bosch editor; 5ª. Ed.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 12. La Incertidumbre, pp 217 a 234; Capítulo 13. Los Activos Inciertos, pp 237 a 250
Página Web
N/A
Subtema 2: La Maximización del beneficio y la minimización de costos
Bibliografía
Microeconomía Intermedia- Varian,Hal R.; Antoni Bosch editor; 5ª. Ed.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 19. La maximización del beneficio pp 337 a 353; Capítulo 20. La minimización de los costes pp 355 a 366; Capítulo 21. Las curvas de costes pp 369 a 382
Página Web
N/A
Subtema 3: La oferta
Bibliografía
Microeconomía Intermedia- Varian,Hal R.; Antoni Bosch editor; 5ª. Ed.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 22. La oferta de la empresa pp 385 a 401; Capítulo 23. La oferta de la industria pp 403 a 424
Página Web
N/A
Tema 6: ALGEBRA
Subtema1:
Ecuaciones lineales
Bibliografía
Algebra Baldor, Aurelio; Grupo Editorial Patria, 2007
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Ecuaciones lineales de primer grado con una incógnita pp 143 y 144 Problemas pp 145 a 157
Página Web
N/A
Tema 7: NORMATIVIDAD CONTABLE
Subtema 1: Contabilidad Internacional
Bibliografía Normas Internacionales de Información Financiera
emitidas por el Consejo de Normas Internacionales de
(IASB)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Marco conceptual para la preparación y presentación de
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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, México, D.F.,
Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
NIIF 1Adopción por primera vez de las Normas Internacionales de Información Fina -time
NIIF 7 Instrumentos Financieros: Información a Revelar
NIIF 9 I
NIIF 12 Información a Revelar Sobre Participaciónes en Otras
Measurement
NIC 8 Políticas Contables, Cambios en las Estimaciones
NIC 10 Hechos Ocurridos Después de la Fecha del Balance
and equipm
NIC 21 Efectos de las variaciones en las tasas de cambio de la
ffects of changes in foreign
NIC 26 Contabilización e Información Financiera sobre
Reporting by
IAS 32
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Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
Instrumentos Financieros: Presentación e Información a
NIC 37 Provisiones, Pasivos Contingentes y Activos
ngent Liabilities and
NIC 39 Instrumentos Financieros: Reconocimiento y
vestment
Página Web
http://www.ifrs.org
Subtema 2: Auditoría Internacional
Bibliografía Normas Internacionales de Control de Calidad, Auditoría, Revisión, Otros Trabajos para Atestiguar y Servicios
Review, Other Assurance, and Related Services
Página Web
http://www.ifac.org/auditing-assurance
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
NIA 200, Objetivos globales del auditor independiente y realización de la auditoría de conformidad con las Normas
the Independent Auditor and the Conduct of an Audit in Accordance with Internatio
NIA 240, Responsabilidades del auditor en la auditoría de
an Audit of Financial Statements NIA 320 Importancia relativa o materialidad en la
330, The Au NIA 450 Evaluación de las incorrecciones identificadas
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5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
NIA 540, Auditoría de estimaciones contables, incluidas las de valor razonable, y de la información relacionada a revelar
Auditing Accounting Estimates, Including Fair
NIA 600 Consideraciones especiales Auditorías de estados financieros de grupo (incluido el trabajo de los auditores de componentes) "ISA 600, Special Considerations Audits of Group Financial Statements (Including the Work of
NIA 620 Utilización del trabajo de un experto del auditor
NIA 700 Formación de la opinión y emisión del informe de
NIA 705 Opinión modificada en el informe emitido por un
NIA 706 Párrafos de énfasis y párrafos sobre otras cuestiones en el informe emitido por un auditor indEmphasis of Matter Paragraphs and Other Matter Paragraphs
NIA 710 Información comparativa-Cifras correspondientes de
710, Comparative Information Corresponding Figures and
NIA 720 Responsabilidades del auditor con respecto a otra información incluida en los documentos que contienen los
Responsibilities Relating to Other Information in Documents
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Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Conducta de Participantes del Mercado
No. de Concurso: 67853
Consecutivo: 3898
Área de adscripción: Dirección General de Supervisión de Conducta de Participantes del Mercado
Tema 1: DISPOSICIONES LEGALES
Subtema 1: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Bibliografía
Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores vigente
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm
Subtema 2: Ley de Fondos de Inversión
Bibliografía Ley de Fondos de Inversión vigente
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título I; Título II, Capítulos Primero a Tercero y Sexto a Noveno; Título III y Título IV, Capítulos Primero, Tercero, Quinto y Sexto
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm
Subtema 3: Disposiciones de carácter general aplicables a las Fondos de Inversión y a las personas que les prestan servicios (Circular Única de Fondos de Inversión)
Bibliografía
Circular Única de Fondos de Inversión vigente
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Títulos Primero a Octavo Transitorios y Anexos 1, 2 y 10.
Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Subtema 4: Ley del Mercado de Valores
Bibliografía
Ley del Mercado de Valores
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Títulos I, IV y V; Título VI, Capítulo I Sección II y Capítulo II, Secciones III; Título VI, Capítulo II, Sección III y IV, Título VII y Título XIV, Capítulo I.
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm
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Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
Subtema 5: Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Entidades financieras y demás personas que proporcionen servicios de inversión.
Bibliografía
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Entidades financieras y demás personas que proporcionen servicios de inversión vigente.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Capítulos II, III y IV; Título Segundo, Capítulo Único; Título Tercero, Capítulos I, II, III y IV; Título
Cuarto, Capítulo Único y Título Quinto y Sexto.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Subtema 6: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Bibliografía
Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Títulos Primero, Segundo, Tercero, Cuarto, Quinto, Sexto.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/seccion.asp?sec_id=10&com_id=0 Subtema 7: Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Emisoras
de Valores y a Otros Participantes del Mercado de Valores
Bibliografía
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Emisoras de Valores y a Otros Participantes del Mercado de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Títulos Cuarto, Quinto y Sexto.
Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Subtema 8: Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Casas de Bolsa
Bibliografía Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Casas de Bolsa
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Tercero
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Tema 2: FINANZAS BURSÁTILES Y CORPORATIVAS
Subtema 1: Conceptos Básicos de Análisis de Riesgos
Bibliografía
The essentials of risk management; Crouhy, Michel, McGraw Hill
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
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5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
Chapter 1 Risk management A Helicopter view pp 1 a 24 Appendix to Chapter 1: Typology of risk exposures pp 25
Página Web
N/A
Subtema 2: Herramientas contables para el análisis financiero
Bibliografía
Finanzas, Bodie/Merton; Pearson, 1999
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 3 Interpretación de los estados financieros pp 62 a 77
Página Web
N/A
Subtema 3: Valuación de proyectos de inversión
Bibliografía
Finanzas, Bodie/Merton; Pearson, 1999
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 6 Elaboración del presupuesto de capital pp 135 a 156
Página Web N/A
Subtema 4: Análisis de Riesgos
Bibliografía
The essentials of risk management; Crouhy, Michel, McGraw Hill
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Chapter 1 Risk management A Helicopter view pp 1 a 24 Appendix to Chapter 1: Typology of risk exposures pp 25
Página Web
N/A
Subtema 5: Valuación de instrumentos de deuda y de renta variable
Bibliografía
c) Inversiones; Kolb, Robert; Limusa, 1997
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
c) Capítulo 7 Principios de fijación del precio de los bonos pp 227 a 250 Capítulo 9 Principios de fijación del precio de las acciones
pp 301 a 319
Página Web
N/A
Subtema 6: Características generales de los instrumentos derivados
Bibliografía
Las nuevas Finanzas en México Mansell C., Catherine; Editorial Milenio, Noviembre 1994
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
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5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
Capítulo 6 Contratos adelantados y futuros pp 263 318 Capítulo 7 Opciones pp 327 337
Página Web
N/A
Subtema 7: Modelo CAPM
Bibliografía
Finanzas, Bodie/Merton; Pearson, 1999
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 13 El modelo de valuación de activos de capital pp 299 a 311
Página Web
N/A
Subtema 8: Forwards y futuros
Bibliografía Opciones, futuros y otros derivados, Hull; Prentice Hall, 2000
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 2 - Mecánica de los mercados de futuros pp 19 a 40; Capítulo 3 Determinación de precios de futuros y forwards pp 41 a 67; Capítulo 4 Estrategias de cobertura utilizando futuros pp 70 a 92
Página Web
N/A
Subtema 9: Modelo Black-Scholes
Bibliografía
Opciones, futuros y otros derivados, Hull; Prentice Hall, 2000
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 12 El Modelo Black-Scholes pp 234 a 266
Página Web
N/A
Subtema10:
Opciones
Bibliografía
Opciones, futuros y otros derivados, Hull; Prentice Hall, 2000
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 8 Propiedades de las opciones sobre acciones - pp 167 a 183; Capítulo 13- Opciones de índices, monedas y futuros- pp 267 a 295; Capítulo 14- Griegas- pp 299 a 329; Capítulo 19 - Opciones exóticas pp 435 a 452; Capítulo 22 Derivados de tasa de interés- pp 508 a 522
Página Web
N/A
Tema 3: MATEMÁTICAS FINANCIERAS
Subtema 1: Valor presente
Bibliografía
Finanzas, Bodie/Merton; Pearson, 1999
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 4 El valor del dinero en el tiempo pp 81 a 113
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5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
Página Web
N/A
Subtema 2: Valor futuro
Bibliografía
Finanzas, Bodie/Merton; Pearson, 1999
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 4 El valor del dinero en el tiempo pp 81 a 113
Página Web
N/A
Subtema 3: Interés simple e interés compuesto Ejercicios
Bibliografía
Finanzas, Bodie/Merton Pearson, 1999
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 4 El valor del dinero en el tiempo pp 81 a 113 Capítulo 5 Extensiones y aplicaciones del valor del dinero en el tiempo pp 114 a 134
Página Web N/A
Tema 4: PROBABILIDAD Y ESTADÍSTICA
Subtema 1: Probabilidad
Bibliografía Estadística; Yamane, Taro; 3ª. Ed.; Tarla
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 5. Teoría de la probabilidad, pp 47 a 72 Capítulo 6. Curva normal y tabla de áreas, pp 73 a 81
Página Web
N/A
Subtema 2: Medidas de tendencia central
Bibliografía
Estadística; Yamane, Taro; 3ª. Ed.; Tarla
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 2. Distribución de frecuencias, pp 5 a 23 Capítulo 3. Medidas de posición, pp 24 a 36
Página Web
N/A
Subtema 3: Medidas de dispersión
Bibliografía
Estadística; Yamane, Taro; 3ª. Ed.; Tarla
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 4. Medidas de dispersión, pp 37 a 46
Página Web N/A
Tema 5: ECONOMIA
Subtema 1: La Incertidumbre
Bibliografía
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5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
Microeconomía Intermedia- Varian,Hal R.; Antoni Bosch editor; 5ª. Ed.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 12. La Incertidumbre, pp 217 a 234; Capítulo 13. Los Activos Inciertos, pp 237 a 250
Página Web
N/A
Subtema 2: La Maximización del beneficio y la minimización de costos
Bibliografía
Microeconomía Intermedia- Varian,Hal R.; Antoni Bosch editor; 5ª. Ed.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 19. La maximización del beneficio pp 337 a 353; Capítulo 20. La minimización de los costes pp 355 a 366; Capítulo 21. Las curvas de costes pp 369 a 382
Página Web
N/A
Subtema 3: La oferta
Bibliografía
Microeconomía Intermedia- Varian,Hal R.; Antoni Bosch editor; 5ª. Ed.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 22. La oferta de la empresa pp 385 a 401; Capítulo 23. La oferta de la industria pp 403 a 424
Página Web
N/A
Tema 6: ALGEBRA
Subtema1:
Ecuaciones lineales
Bibliografía
Algebra Baldor, Aurelio; Grupo Editorial Patria, 2007
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Ecuaciones lineales de primer grado con una incógnita pp 143 y 144 Problemas pp 145 a 157
Página Web
N/A
Tema 7: NORMATIVIDAD CONTABLE
Subtema 1: Contabilidad Internacional
Bibliografía Normas Internacionales de Información Financiera
emitidas por el Consejo de Normas Internacionales de
(IASB)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Marco conceptual para la preparación y presentación de
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5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
the preparation and
NIIF 1Adopción por primera vez de las Normas -time
IFRS 3 Business
NIIF 7 Instrumentos Financieros: Información a Revelar
Consolidated
NIIF 12 Información a Revelar Sobre Participaciónes en Otras
Measurement
NIC 8 Políticas Contables, Cambios en las Estimaciones
NIC 10 Hechos Ocurridos Después de la Fecha del Balance
Contract
NIC 21 Efectos de las variaciones en las tasas de cambio de la
AS
NIC 26 Contabilización e Información Financiera sobre
IAS 32
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5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
Instrumentos Financieros: Presentación e Información a
NIC 36
NIC 37 Provisiones, Pasivos Contingentes y Activos
NIC 39 Instrumentos Financieros: Reconocimiento y
Página Web
http://www.ifrs.org
Subtema 2: Auditoría Internacional
Bibliografía Normas Internacionales de Control de Calidad, Auditoría, Revisión, Otros Trabajos para Atestiguar y Servicios
Review, Other Assurance, and Related Services
Página Web
http://www.ifac.org/auditing-assurance
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
NIA 200, Objetivos globales del auditor independiente y realización de la auditoría de conformidad con las Normas
the Independent Auditor and the Conduct of an Audit in Accordance with Internatio
NIA 240, Responsabilidades del auditor en la auditoría de
an Audit of Financial Statements NIA 320 Importancia relativa o materialidad en la
330, The Au NIA 450 Evaluación de las incorrecciones identificadas
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Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
NIA 540, Auditoría de estimaciones contables, incluidas las de valor razonable, y de la información relacionada a revelar
Auditing Accounting Estimates, Including Fair
NIA 600 Consideraciones especiales Auditorías de estados financieros de grupo (incluido el trabajo de los auditores de componentes) "ISA 600, Special Considerations Audits of Group Financial Statements (Including the Work of
NIA 620 Utilización del trabajo de un experto del auditor
NIA 700 Formación de la opinión y emisión del informe de
NIA 705 Opinión modificada en el informe emitido por un
NIA 706 Párrafos de énfasis y párrafos sobre otras cuestiones en el informe emitido por un auditor indEmphasis of Matter Paragraphs and Other Matter Paragraphs
NIA 710 Información comparativa-Cifras correspondientes de
710, Comparative Information Corresponding Figures and
NIA 720 Responsabilidades del auditor con respecto a otra información incluida en los documentos que contienen los
Responsibilities Relating to Other Information in Documents
Nombre de la Plaza:
Inspector (a) de Entidades e Intermediarios Bursátiles
No. de Concurso:
67854, 67856
Consecutivo: 3907,4085
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Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
Área de adscripción:
Dirección General de Supervisión de Entidades e Intermediarios Bursátiles
Tema1: Regulación de los Mercados de Valores
Subtema1: Autoridades y Facultades
Bibliografía
Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. (Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 28 de abril de 1995. Actualizada con las modificaciones del Decreto publicado en el propio Diario el 9 de abril de 2012)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero Capítulo I (De la Naturaleza y Objeto) Capítulo II (De las Facultades) Título Segundo Capítulo I (De las Bases de Organización) Capítulo II (De la Junta de Gobierno)
Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. (Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 12 de agosto de 2009. Actualizado con las reformas publicadas en el propio Diario el 23 de abril y 30 de noviembre de 2012)
Título Primero (De las Disposiciones Preliminares) Capítulo Único
Página Web
www.cnbv.gob.mx Subtema2: Entidades Bursátiles (Bolsas, Contrapartes Centrales, Sociedades
que administran sistemas para facilitar operaciones con valores, Instituciones para el Depósito de Valores.)
Bibliografía
Ley del Mercado de Valores. (Publicada en el Diario Oficial de la Federación del 30 de diciembre de 2005. Actualizada con la reforma del Decreto por el que se adiciona la fracción VI Bis al artículo 104 de la Ley del Mercado de Valores, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 6 de mayo de 2009)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título VI (De los intermediarios del mercado de valores) Art. 9,113-114. Título IX (De los sistemas de negociación bursátiles y extrabursátiles) Capítulo I (Disposiciones preliminares) Capítulo II (De las bolsas de valores) Capítulo III (De los sistemas de negociación extrabursátil) Sección I (De las sociedades que administran sistemas para facilitar operaciones con valores)
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Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
Título X (Del depósito, liquidación y compensación de valores) Capítulo I (De las instituciones para el depósito de valores) Capítulo II (De las contrapartes centrales de valores)
Reglamento Interior de la Bolsa Mexicana de Valores, S.A.B de C.V. (Versión actualizada en su página Web)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero (Disposiciones Generales) Título Segundo (Miembros de la Bolsa) Capítulo Tercero (Formadores de Mercado) Título Quinto (Operaciones del Mercado de Capitales)
Página Web
www.bmv.com.mx Reglamento Interior de S.D. Indeval Institución para el Depósito de
Valores, S.A. de C.V. (Versión actualizada en su página Web)
Capítulo II (Depósito y Retiro de Valores) Capítulo III (Cumplimiento de las Obligaciones que deriven de la concertación de Operaciones, mediante la Liquidación)
Página Web
www.indeval.com.mx Reglamento Interior de la Contraparte Central de Valores de
México S.A. de C.V. (Versión actualizada en su página Web)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo I (Disposiciones Generales) Apartado Segundo (Definiciones) Apartado Tercero.(Socios y Agentes Liquidadores) Capítulo II (Agentes Liquidadores, Agentes No Liquidadores y la Contraparte Central de Valores) Apartado Cuarto (Derechos y obligaciones de los Agentes Liquidadores y Agentes No Liquidadores) Apartado Quinto (Obligaciones de la CCV) Capítulo IV (Sistema de Salvaguardas Financieras) Apartado Segundo (Conformación de los Fondos de Garantía) Apartado Tercero (Políticas de inversión de los Fondos de Garantía)
Página Web
www.contraparte-central.com.mx
Tema 2: Marco Legal de las Casas de Bolsa y de la supervisión de dichos intermediarios
Subtema1: Marco Jurídico. Principales conceptos relativos a la operación y administración de las Casas de Bolsa supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Bibliografía
Ley del Mercado de Valores, considerando las modificaciones
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Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 2, 8, 62, 63 bis 1, 114, 117, 128, 135, 171, 181, 188, 190, 200, 208, 224 a 226.
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio
Subtema2: Regulación prudencial y de carácter general aplicable a las Casas de Bolsa.
Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las Casas de Bolsa,
versión compulsada que incluye las Resoluciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación (DOF) que las modifican.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 1 (definiciones), 9 (designaciones y nombramientos), 10 y 12 (capital social), 13 a 16 (colocación de valores), 29 (depósito de valores), 31 a 37, 43 y 48 (intermediación en el mercado de valores de renta variable), 57 a 88 (sistema de asignación, recepción de instrucciones y registro de órdenes, transmisión de posturas, ejecución de órdenes, asignación y revisión de operaciones), 146 (requerimientos de liquidez).
Página Web
http://goo.gl/6YkdDr http://www.cnbv.gob.mx/Bursatil/Normatividad/Paginas/Casas-de-Bolsa.aspx
Disposiciones de carácter general de carácter general aplicables a las casas de bolsa e instituciones de crédito en materia de servicios de inversión, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 24 de abril de 2013
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 1 a 3 (generalidades), 4 a 19 (servicios de inversión asesorados), 20 a 24 (órganos sociales), 25 a 44 (obligaciones, prohibiciones, conflictos de interés y conducta de negocios), Anexos 1 a 12 y 14 (determinación del perfil del cliente y perfil del producto).
Página Web
http://goo.gl/D4vNNB http://www.cnbv.gob.mx/Bursatil/Normatividad/Paginas/Casas-de-Bolsa.aspx http://www.dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=5296964&fecha=24/04/2013
Tema2: Matemáticas Financieras
Subtema1: Interés simple e interés compuesto(Conceptos y Ejercicios prácticos)
Bibliografía
Página 31 de 77
Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, México, D.F.,
Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
Navarro, Eliseo; Nave, Juan M: Fundamentos de Matemáticas Financieras; Barcelona, España : Antoni Bosch , 2001. Capítulos 1 y 2.
Cánovas, Roberto: Matemáticas Financieras Fundamentos y Aplicaciones, México : Trillas , c2004. Capítulos 1 y Apéndice A.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Página Web
Subtema2: Tasa cero, tasa de rendimiento y tasa de descuento. (Conceptos y Ejercicios prácticos)
Bibliografía
Navarro, Eliseo; Nave, Juan M: Fundamentos de Matemáticas Financieras; Barcelona, España : Antoni Bosch , 2001. Capítulos 1,2 y 5.
Cánovas, Roberto: Matemáticas Financieras Fundamentos y Aplicaciones, México : Trillas , c2004. Capítulos 1, 2, 5 y Apéndice A.
Fabozzi, Frank J., Bonds Markets, Analysis and Strategies, Third Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulo 1, 2, 3 y 5.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Página Web
Subtema3: Tasas efectivas, equivalentes, forward, anualizadas y continuas e Interpolación de Tasas. (Conceptos y Ejercicios prácticos)
Bibliografía
Navarro, Eliseo; Nave, Juan M: Fundamentos de Matemáticas Financieras; Barcelona, España : Antoni Bosch , 2001. Capítulos 1, 2 y 5.
Cánovas, Roberto: Matemáticas Financieras Fundamentos y Aplicaciones, México : Trillas , c2004. Capítulos 1, 2, 5 y Apéndice A.
nious Modeling and
473-489.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Página Web
Tema3: Mercado de Deuda
Subtema1: Conceptos
Bibliografía Fabozzi, Frank J., Bonds Markets, Analysis and Strategies, Third
Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulos 1,2,3,5.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, México, D.F.,
Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
Precepto 1. Valor nominal. Precepto 2. Cupones. Precepto 3. Intereses devengados, cupón corriente. Precepto 4. Rendimiento al vencimiento(YTM) Precepto 5. Bajo, a y sobre Par. Precepto 6. Riesgo de Crédito. Precepto 7. Mercado Primario y Secundario. Precepto 8. Opcionalidad, Estructurados, Bursatilizaciones. Precepto 9. Duración y Convexidad.
Página Web
Subtema 2: Clasificación de Bonos
Bibliografía
Fabozzi, Frank J., Bonds Markets, Analysis and Strategies, Third Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulos 6 al 16 Banco de México. Subastas y colocación de valores. (Todo el contenido de la liga indicada)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Precepto 1. Cupón cero. Precepto 2. Cuponados.
Página Web
http://www.banxico.org.mx/sistema-financiero/material-educativo/intermedio/subastas-y-colocacion-de-valores/subastas-colocacion-valores.html
Tema4: Mercado de Derivados
Subtema1: Mercados Listados y Mercados OTC
Bibliografía Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives, Third
Edition, Prentice Hall, 1997, Capítulos 1,3 International Swaps and Derivatives Association (ISDA)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Precepto 1. Principales Características. Precepto 2. Diferencias. Precepto 3. International Swaps and Derivatives Association
(ISDA) Precepto 4. Instrumentos listados en MexDer.
Página Web
www.isda.org
Subtema 2: Futuros / Forwards
Bibliografía
Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives, Third Edition, Prentice Hall, 1997. Capítulos 1,2,3,4,12,13,14
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Precepto 1. Características generales. Precepto 2. Posición larga y corta.
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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, México, D.F.,
Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
Precepto 3. Valuación y marca a mercado. Precepto 4. Futuros. Precepto 5. Forwards
Página Web
Subtema 3: Swaps
Bibliografía
Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives, Third Edition, Prentice Hall, 1997. Capítulos 1,5,13,14,17
International Swaps and Derivatives Association (ISDA) Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Precepto 1. Definiciones. Precepto 2. Clasificación. Precepto 3. Valuación y Marca a Mercado. Precepto 4. Swaps de tipo de cambio. Precepto 5. Interest Rate Swaps (IRS)
Página Web
www.isda.org Subtema 4: Opciones.
Bibliografía
Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives, Third Edition, Prentice Hall, 1997. Capitulos 1,6,7,8,9,11,12,13,14,16,18,19
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Precepto 1. Definiciones. Precepto 2. Posiciones básicas en contratos de opción. Precepto 3. Factores en la determinación de la prima. Precepto 4. Valor intrínseco y valor temporal o extrínseco. Precepto 5. Opciones Precepto 6. Paridad Put Call. Precepto 7. Opciones Americanas y Europeas. Precepto 8. Modelos de valuación de opciones: Binomial y
Black&Sholes.
Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Entidades e Intermediarios Bursátiles
No. de Concurso: 67857
Consecutivo: 3867
Área de adscripción: Dirección General de Supervisión de Entidades e Intermediarios Bursátiles
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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, México, D.F.,
Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
Tema1: Regulación de los Mercados de Valores y Derivados
Subtema1: Autoridades y Facultades
Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
(Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 28 de abril de 1995. Actualizada con las modificaciones del Decreto publicado en el propio Diario el 9 de abril de 2012)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero
Capítulo I (De la Naturaleza y Objeto) Capítulo II (De las Facultades) Título Segundo Capítulo I (De las Bases de Organización) Capítulo II (De la Junta de Gobierno)
Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. (Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 12 de agosto de 2009. Actualizado con las reformas publicadas en el propio Diario el 23 de abril y 30 de noviembre de 2012)
Título Primero (De las Disposiciones Preliminares) Capítulo Único
Página Web
www.cnbv.gob.mx Subtema2: Entidades Bursátiles (Bolsas, Contrapartes Centrales, Cámaras
de Compensación, Proveedores de Precios, Organismos Autorregulatorios, Sociedades que administran sistemas para facilitar operaciones con valores, Instituciones para el Depósito de Valores, entre otros.)
Bibliografía
Ley del Mercado de Valores. (Publicada en el Diario Oficial de la Federación del 30 de diciembre de 2005. Actualizada con la reforma del Decreto por el que se adiciona la fracción VI Bis al artículo 104 de la Ley del Mercado de Valores, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 6 de mayo de 2009)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título VI (De los intermediarios del mercado de valores) Art. 9,113-114. Título VIII (De los organismos autorregulatorios) Título IX (De los sistemas de negociación bursátiles y extrabursátiles) Capítulo I (Disposiciones preliminares) Capítulo II (De las bolsas de valores) Capítulo III (De los sistemas de negociación extrabursátil) Sección I (De las sociedades que administran sistemas para facilitar operaciones con valores)
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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, México, D.F.,
Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
Título X (Del depósito, liquidación y compensación de valores) Capítulo I (De las instituciones para el depósito de valores) Capítulo II (De las contrapartes centrales de valores) Título XI (De otras entidades que participan en el desarrollo del mercado de valores) Capítulo I (De los proveedores de precios)
REGLAS A LAS QUE HABRAN DE SUJETARSE LOS PARTICIPANTES DEL MERCADO DE CONTRATOS DE DERIVADOS LISTADOS EN BOLSA. (Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 1996, modificadas mediante Resoluciones publicadas en el citado Diario el 12 de agosto y 30 de diciembre de 1998, 31 de diciembre de 2000, 14 de mayo de 2004, 19 de mayo de 2008, 24 de agosto y 25 de noviembre de 2010 y 13 de octubre de 2011, respectivamente.)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Página Web
www.cnbv.gob.mx
DISPOSICIONES DE CARACTER PRUDENCIAL A LAS QUE SE SUJETARAN EN SUS OPERACIONES LOS PARTICIPANTES DEL MERCADO DE CONTRATOS DE DERIVADOS LISTADOS EN BOLSA. (Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 26 de mayo de 1997. Actualizadas con las modificaciones publicadas en el propio Diario el 12 de agosto de 1998, 31 de diciembre de 2000, 13 de agosto y 22 de noviembre de 2001, 4 de enero de 2005 y 23 de noviembre de 2011.)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Página Web www.cnbv.gob.mx
Disposiciones Aplicables a los Proveedores de Precios (Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 13 de septiembre de 1999)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Página Web
www.cnbv.gob.mx Reglamento Interior de la Bolsa Mexicana de Valores, S.A.B
de C.V. (Versión actualizada en su página Web)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero (Disposiciones Generales)
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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, México, D.F.,
Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
Título Segundo (Miembros de la Bolsa) Capítulo Tercero (Formadores de Mercado) Título Quinto (Operaciones del Mercado de Capitales)
Página Web
www.bmv.com.mx Reglamento Interior de S.D. Indeval Institución para el
Depósito de Valores, S.A. de C.V. (Versión actualizada en su página Web)
Capítulo II (Depósito y Retiro de Valores) Capítulo III (Cumplimiento de las Obligaciones que deriven de la concertación de Operaciones, mediante la Liquidación)
Página Web
www.indeval.com.mx
Reglamento Interior y Manual Operativo de MexDer, mercado Mexicano de Derivados, S.A de C.V. (Versión actualizada en su página Web)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Reglamento Título Séptimo Capítulo Segundo (Medidas Precautorias y Declaración de Situaciones de Emergencia Título Décimo (De la concertación Electrónica de Operaciones) Manual Capítulo Cuarto (Recepción de instrucciones de Operación vía telefónica)
Página Web
www.mexder.com.mx
Reglamento Interior de Asigna Compensación y Liquidación. (Versión actualizada en su página Web)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo Segundo (Fideicomitentes y Socios Liquidadores de la Cámara de Compensación) Apartado Primero (Disposiciones Generales) Apartado Sexto (Obligaciones de la Cámara de Compensación) Capítulo Quinto (Fondo de Aportaciones) Capítulo Sexto (Fondo de Compensación) Capítulo Octavo (Medidas Preventivas y Declaración de Situaciones de Emergencia)
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Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
Página Web
www.asigna.com.mx Reglamento Interior de la Contraparte Central de Valores de
México S.A. de C.V. (Versión actualizada en su página Web) Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo I (Disposiciones Generales) Apartado Segundo (Definiciones) Apartado Tercero.(Socios y Agentes Liquidadores) Capítulo II (Agentes Liquidadores, Agentes No Liquidadores y la Contraparte Central de Valores) Apartado Cuarto (Derechos y obligaciones de los Agentes Liquidadores y Agentes No Liquidadores) Apartado Quinto (Obligaciones de la CCV) Capítulo IV (Sistema de Salvaguardas Financieras) Apartado Segundo (Conformación de los Fondos de Garantía) Apartado Tercero (Políticas de inversión de los Fondos de Garantía)
Página Web www.contraparte-central.com.mx
Tema2: Matemáticas Financieras Subtema1: Interés simple e interés compuesto(Conceptos y Ejercicios
prácticos)
Bibliografía
Navarro, Eliseo; Nave, Juan M: Fundamentos de Matemáticas Financieras; Barcelona, España : Antoni Bosch , 2001. Capítulos 1 y 2.
Cánovas, Roberto: Matemáticas Financieras Fundamentos y Aplicaciones, México : Trillas , c2004. Capítulos 1 y Apéndice A.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Página Web
Subtema2: Tasa cero, tasa de rendimiento y tasa de descuento. (Conceptos y Ejercicios prácticos)
Bibliografía
Navarro, Eliseo; Nave, Juan M: Fundamentos de Matemáticas Financieras; Barcelona, España : Antoni Bosch , 2001. Capítulos 1,2 y 5.
Cánovas, Roberto: Matemáticas Financieras Fundamentos y Aplicaciones, México : Trillas , c2004. Capítulos 1, 2, 5 y Apéndice A.
Fabozzi, Frank J., Bonds Markets, Analysis and Strategies, Third Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulo 1, 2, 3 y 5.
Página 38 de 77
Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, México, D.F.,
Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Página Web
Subtema3: Tasas efectivas, equivalentes, forward, anualizadas y continuas e Interpolación de Tasas. (Conceptos y Ejercicios prácticos)
Bibliografía
Navarro, Eliseo; Nave, Juan M: Fundamentos de Matemáticas Financieras; Barcelona, España : Antoni Bosch , 2001. Capítulos 1, 2 y 5.
Cánovas, Roberto: Matemáticas Financieras Fundamentos y Aplicaciones, México : Trillas , c2004. Capítulos 1, 2, 5 y Apéndice A.
Páginas. 473-489. Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Página Web
Tema3: Mercado de Deuda
Subtema1: Conceptos
Bibliografía
Fabozzi, Frank J., Bonds Markets, Analysis and Strategies, Third Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulos 1,2,3,5.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Precepto 10. Valor nominal. Precepto 11. Cupones. Precepto 12. Intereses devengados, cupón corriente. Precepto 13. Rendimiento al vencimiento(YTM) Precepto 14. Bajo, a y sobre Par. Precepto 15. Riesgo de Crédito. Precepto 16. Mercado Primario y Secundario. Precepto 17. Opcionalidad, Estructurados, Bursatilizaciones. Precepto 18. Duración y Convexidad.
Página Web
Subtema 2: Clasificación de Bonos
Bibliografía
Fabozzi, Frank J., Bonds Markets, Analysis and Strategies, Third Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulos 6 al 16 Banco de México. Subastas y colocación de valores. (Todo el contenido de la liga indicada)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Precepto 3. Cupón cero.
Página 39 de 77
Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, México, D.F.,
Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
Precepto 4. Cuponados.
Página Web http://www.banxico.org.mx/sistema-financiero/material-
educativo/intermedio/subastas-y-colocacion-de-valores/subastas-colocacion-valores.html
Tema4: Mercado de Derivados
Subtema1: Mercados Listados y Mercados OTC
Bibliografía Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives,
Third Edition, Prentice Hall, 1997, Capítulos 1,3
International Swaps and Derivatives Association (ISDA) Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Precepto 5. Principales Características. Precepto 6. Diferencias. Precepto 7. International Swaps and Derivatives
Association (ISDA) Precepto 8. Instrumentos listados en MexDer.
Página Web www.isda.org
Subtema 2: Futuros / Forwards
Bibliografía Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives,
Third Edition, Prentice Hall, 1997. Capítulos 1,2,3,4,12,13,14
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Precepto 6. Características generales. Precepto 7. Posición larga y corta. Precepto 8. Valuación y marca a mercado. Precepto 9. Futuros. Precepto 10. Forwards
Página Web
Subtema 3: Swaps
Bibliografía
Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives, Third Edition, Prentice Hall, 1997. Capítulos 1,5,13,14,17
International Swaps and Derivatives Association (ISDA) Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Precepto 6. Definiciones. Precepto 7. Clasificación. Precepto 8. Valuación y Marca a Mercado. Precepto 9. Swaps de tipo de cambio. Precepto 10. Interest Rate Swaps (IRS)
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Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
Página Web
www.isda.org Subtema 4: Opciones.
Bibliografía
Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives, Third Edition, Prentice Hall, 1997. Capitulos 1,6,7,8,9,11,12,13,14,16,18,19
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Precepto 9. Definiciones.
Precepto 10. Posiciones básicas en contratos de opción. Precepto 11. Factores en la determinación de la prima. Precepto 12. Valor intrínseco y valor temporal o
extrínseco. Precepto 13. Opciones Precepto 14. Paridad Put Call. Precepto 15. Opciones Americanas y Europeas. Precepto 16. Modelos de valuación de opciones: Binomial
y Black&Sholes.
Página Web
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros A
No. de Concurso: 67858
Consecutivo: 2121
Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A
Tema 1: MARCO LEGAL DE LOS GRUPOS FINANCIEROS, LAS INSTITUCIONES DE CRÉDITO Y SOFOMERS
Subtema1: Marco Jurídico. Principales conceptos relativos a la operación y administración de las Instituciones de Banca Múltiple y los Grupos Financieros supervisados por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Bibliografía
Ley para Regular las Agrupaciones Financieras, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, artículo 5 a10
Título Segundo, Capítulos I, II, III, IV y V y VI. Título Tercero Título Quinto
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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, México, D.F.,
Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
Título Sexto, artículos 91 a 110, 117 a 121.
Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio
Bibliografía
Ley de Instituciones de Crédito, considerando las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 1 a 6, 8 a 19, 28, 29 bis 5 a 29 bis 12, 46, 46 bis 1, 46 bis 2, 50, 50 bis, 64, 65, 73, 73 bis, 74, 75, 87 a 90, 93, 101 bis 1 a 101 bis 5, 106, 117 a 122, 123 a 130.
Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio
Subtema2: Regulación prudencial y de carácter general aplicable a las
Instituciones de Banca Múltiple, y a los Grupos Financieros.
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito, versión compulsada que incluye las Resoluciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación (DOF) que las modifican.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 1 (definiciones), 2 Bis a 2 Bis 21, 2 Bis 112 y 2 Bis 113 (requerimientos de capitalización y determinación del capital neto), 3 32 (proceso crediticio), 52 56 (diversificación de riesgos en operaciones activas), 65 86 (administración integral de riesgos), 91 a 91 bis 5 (consumo no revolvente), Anexo 18 (estados y municipios), Anexo 19 (proyectos de inversión con fuente de pago propia), 110 a 123 y 129 (calificación de cartera crediticia comercial), 140 172 (controles internos y sistema de remuneraciones), 317 a 335 (contratación de servicios con terceros y comisionistas)
Página Web
http://goo.gl/i8sPwx http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Bibliografía Ley General de Organizaciones y actividades auxiliares del
crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título primero, artículos del 1 al 10 Título segundo, capítulo I, capítulo III BIS-I Título tercero, capítulo I, capítulo II Título cuarto, capítulo II Título quinto, capítulo I, capitulo II Título sexto, capítulo I, I Bis, capítulo II y III
Página 42 de 77
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Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20General%20de%20Organizaciones%20y%20Actividades%20Auxiliares%20del%20Crédito.pdf
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades financieras y demás personas que proporcionen servicios de inversión, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 9 de enero de 2015.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 1 a 3 (generalidades), 4 a 9 (Asesoría de inversiones), 10 a 13 (Gestión de inversiones), 14 a18 (Comercialización o promoción y Ejecución de operaciones), Anexos 3 y 4 (determinación del perfil del cliente y perfil del producto).
Página Web
Bibliografía
Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito, versión compulsada que incluye las Resoluciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación (DOF) que las modifican.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Disposiciones 2ª (definiciones), 6ª, 9ª, 14ª a 14ª Quáter (expedientes de cuentas de depósito a la vista), 18ª a 20ª (políticas de identificación del cliente y del usuario), 22ª a 25ª, 28ª (políticas de conocimiento del cliente y del usuario), 34ª, 35ª, 37ª v 39ª; 43ª y 44ª (comité de comunicación y control), 47ª (oficial de cumplimiento).
Página Web
http://www.hacienda.gob.mx/LASHCP/MarcoJuridico/InteligenciaFinanciera/Paginas/disposiciones_crtr_gral.aspx
Bibliografía
Disposiciones de carácter general sobre los requerimientos de liquidez para las instituciones de banca múltiple.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Sección I a VI y Transitorios Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20car%C3%A1cter%20general%20sobre%20los%20requerimientos%20de%20liquidez%20para%20las%20instrituciones%20de%20banca%20m%C3%BAltiple.pdf
Subtema3: Principales conceptos y cambios derivados de la aplicación de Basilea III
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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, México, D.F.,
Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
Bibliografía
Basilea III: Marco regulador global para reforzar los bancos y sistemas bancarios
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Fortalecimiento del Marco de Capital
Introducción de un Estándar de Liquidez Internacional Definición y Conservación de Capital
Página Web
www.bis.org
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a los almacenes generales de depósito, casas de cambio, uniones de crédito y sociedades financieras de objeto múltiple reguladas (CUIFE).
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo único Título segundo, capítulo I, capítulo II y III Título tercero Título sexto, capítulo I, I Bis, capítulo II Título séptimo, capítulo I y II
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20carácter%20general%20aplicables%20a%20las%20organizaciones%20auxiliares%20del%20crédito,%20casas%20de%20cambio,%20uniones%20de.pdf
Bibliografía
Ley de la Comisión Nacional Bancaría y de Valores
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título primero, capítulo I, capítulo II Título segundo capítulo I
Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%20la%
20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores%20(5).pdf
Tema 2: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS, MATEMÁTICAS FINANCIERAS Y ESTADÍSTICA
Subtema1: Principales conceptos relativos a instrumentos financieros derivados, valor en riesgo y su papel en materia de administración integral de riesgos.
Bibliografía
Página 44 de 77
Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, México, D.F.,
Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
Alfonso; Editorial Limusa; 2010; Tercera Edición.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 29 37, 43 49, 59 67, 82 84, 103 121, 131 134, 153 159
Ubicación
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Bibliografía
Limusa; 2012.
Ubicación: Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Bibliografía
2010. Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 38 a 41, 62 a 73, 83 a 95, 115 a 138, 247 a 251.
Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Subtema2: Matemáticas financieras, valuación de instrumentos financieros de deuda, razones financieras y decisiones de inversión.
Bibliografía
Editorial McGraw-Hill; 2005; Tercera Edición.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 43 a 72, 79 a 117, 125 a 203, 265 a 269.
Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio. Bibliografía
Scott; Editorial Cengage Learning Editores; 2009.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 51 a 68. Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones
de crédito, versión compulsada que incluye las Resoluciones publicadas en el DOF que las modifican.
Página 45 de 77
Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, México, D.F.,
Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Anexo 34. Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Bibliografía
Tipos de valores gubernamentales. Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Notas técnicas relativas a los Certificados de la Tesorería de la Federación (CETES) y a los Bonos del Gobierno Federal con Tasa de Interés Fija (BONOS).
Página Web
http://goo.gl/Xq8qyI http://goo.gl/mmWuEQ
Bibliografía
Stephen A.; Editorial McGraw-Hill; 2006; Séptima Edición
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 192-226, 331-353
Ubicación: Librerías de prestigio.
Bibliografía
Paul R.; Editorial Pearson Educación; 2012; Novena Edición
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 329-512
Ubicación:
Librerías de prestigio.
Subtema3: Fundamentos de cálculo diferencial, regresión lineal, estadística descriptiva y muestral aplicados al análisis financiero y de riesgos.
Bibliografía
-
Hill; 2006; Octava Edición.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 95 a 129, 533 a 540, 745 a 759. Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Bibliografía
Página 46 de 77
Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, México, D.F.,
Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
Limusa-Wiley; 2001.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 340 a 344, 348 a 355, 366 a 373, 422 a 438, 467 a
472, 474 a 476, 480 a 486. Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Bibliografía , John; Editorial
Irwin; 1995; Segunda Edición. Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 103 a 106, 209 a 226, 276 a 289, 522 a 543.
Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Tema 3: CONTABILIDAD BANCARIA E INTERPRETACIÓN DE INFORMES DE AUDITORÍA EXTERNA
Subtema1: Esquema general de normatividad contable en México.
Bibliografía
Mexicano para la Investigación y Desarrollo de Normas de Información Financiera, A.C.; 2012.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Normas de Información Financiera A--
-- cualitativas de los
estados financieros, A-- -7
--
D- -- -
asociadas, negocios conjuntos y otras inversiones - es C-9
ingentes y -
Instituto Mexicano de Contadores Públicos, A.C. Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Subtema2: Disposiciones de carácter general en materia de contabilidad establecidas por la CNBV a las Instituciones de Crédito.
Bibliografía Criterios de Contabilidad para las Instituciones de Crédito,
contenidos en el Anexo 33 de las Disposiciones de carácter general aplicables a las Instituciones de Crédito, así como
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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, México, D.F.,
Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
artículos 173 a 175 de dichas Disposiciones.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Criterios A-
-2 -
- -3 - -
- -7 - -
- --
- -
Página Web http://goo.gl/i8sPwx
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Subtema3: Interpretación del dictamen elaborado por los auditores
externos. Bibliografía
y Normas para
2012. Títulos, preceptos y/o Epígrafes
normativas de carácter general sobre el objetivo y la naturaleza de la
Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros A
No. de Concurso: 67860
Consecutivo: 2769
Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A
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Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
Tema 1: MARCO LEGAL DE LOS GRUPOS FINANCIEROS, LAS INSTITUCIONES DE CRÉDITO Y SOFOMERS
Subtema1: Marco Jurídico. Principales conceptos relativos a la operación y administración de las Instituciones de Banca Múltiple y los Grupos Financieros supervisados por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Bibliografía
Ley para Regular las Agrupaciones Financieras, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, artículo 5 a10
Título Segundo, Capítulos I, II, III, IV y V y VI. Título Tercero Título Quinto Título Sexto, artículos 91 a 110, 117 a 121.
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio
Bibliografía
Ley de Instituciones de Crédito, considerando las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 1 a 6, 8 a 19, 28, 29 bis 5 a 29 bis 12, 46, 46 bis 1, 46 bis 2, 50, 50 bis, 64, 65, 73, 73 bis, 74, 75, 87 a 90, 93, 101 bis 1 a 101 bis 5, 106, 117 a 122, 123 a 130.
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio
Bibliografía Ley del Mercado de Valores, considerando las modificaciones
publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014.
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio
Subtema2: Regulación prudencial y de carácter general aplicable a las
Instituciones de Banca Múltiple, y a los Grupos Financieros.
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito, versión compulsada que incluye las Resoluciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación (DOF) que las modifican.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
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Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
Artículos 1 (definiciones), 2 Bis a 2 Bis 21, 2 Bis 112 y 2 Bis 113 (requerimientos de capitalización y determinación del capital neto), 3 32 (proceso crediticio), 52 56 (diversificación de riesgos en operaciones activas), 65 86 (administración integral de riesgos), 91 a 91 bis 5 (consumo no revolvente), Anexo 18 (estados y municipios), Anexo 19 (proyectos de inversión con fuente de pago propia), 110 a 123 y 129 (calificación de cartera crediticia comercial), 140 172 (controles internos y sistema de remuneraciones), 317 a 335 (contratación de servicios con terceros y comisionistas)
Página Web
http://goo.gl/i8sPwx http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Bibliografía
Ley General de Organizaciones y actividades auxiliares del crédito
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título primero, artículos del 1 al 10 Título segundo, capítulo I, capítulo III BIS-I Título tercero, capítulo I, capítulo II Título cuarto, capítulo II Título quinto, capítulo I, capitulo II Título sexto, capítulo I, I Bis, capítulo II y III
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20General%20de%20Organizaciones%20y%20Actividades%20Auxiliares%20del%20Crédito.pdf
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades financieras y demás personas que proporcionen servicios de inversión, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 9 de enero de 2015.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 1 a 3 (generalidades), 4 a 9 (Asesoría de inversiones), 10 a 13 (Gestión de inversiones), 14 a18 (Comercialización o promoción y Ejecución de operaciones), Anexos 3 y 4 (determinación del perfil del cliente y perfil del producto).
Página Web
Bibliografía
Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito, versión compulsada que incluye las Resoluciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación (DOF) que las modifican.
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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, México, D.F.,
Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Disposiciones 2ª (definiciones), 6ª, 9ª, 14ª a 14ª Quáter (expedientes de cuentas de depósito a la vista), 18ª a 20ª (políticas de identificación del cliente y del usuario), 22ª a 25ª, 28ª (políticas de conocimiento del cliente y del usuario), 34ª, 35ª, 37ª v 39ª; 43ª y 44ª (comité de comunicación y control), 47ª (oficial de cumplimiento).
Página Web http://www.hacienda.gob.mx/LASHCP/MarcoJuridico/Intel
igenciaFinanciera/Paginas/disposiciones_crtr_gral.aspx
Bibliografía
Disposiciones de carácter general sobre los requerimientos de liquidez para las instituciones de banca múltiple.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Sección I a VI y Transitorios
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20car%C3%A1cter%20general%20sobre%20los%20requerimientos%20de%20liquidez%20para%20las%20instrituciones%20de%20banca%20m%C3%BAltiple.pdf
Subtema3: Principales conceptos y cambios derivados de la aplicación de Basilea III
Bibliografía
Basilea III: Marco regulador global para reforzar los bancos y sistemas bancarios
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Fortalecimiento del Marco de Capital Introducción de un Estándar de Liquidez Internacional Definición y Conservación de Capital
Página Web www.bis.org
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a los almacenes generales de depósito, casas de cambio, uniones de crédito y sociedades financieras de objeto múltiple reguladas (CUIFE).
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo único Título segundo, capítulo I, capítulo II y III Título tercero Título sexto, capítulo I, I Bis, capítulo II Título séptimo, capítulo I y II
Página Web
Página 51 de 77
Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, México, D.F.,
Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20carácter%20general%20aplicables%20a%20las%20organizaciones%20auxiliares%20del%20crédito,%20casas%20de%20cambio,%20uniones%20de.pdf
Bibliografía
Ley de la Comisión Nacional Bancaría y de Valores
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título primero, capítulo I, capítulo II Título segundo capítulo I
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%20la%20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores%20(5).pdf
Tema 2: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS, MATEMÁTICAS FINANCIERAS Y ESTADÍSTICA
Subtema1: Principales conceptos relativos a instrumentos financieros derivados, valor en riesgo y su papel en materia de administración integral de riesgos.
Bibliografía
Alfonso; Editorial Limusa; 2010; Tercera Edición.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 29 37, 43 49, 59 67, 82 84, 103 121, 131 134, 153 159
Ubicación
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Bibliografía
Limusa; 2012.
Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Bibliografía
2010. Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 38 a 41, 62 a 73, 83 a 95, 115 a 138, 247 a 251. Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Página 52 de 77
Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, México, D.F.,
Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
Subtema2: Matemáticas financieras, valuación de instrumentos financieros de deuda, razones financieras y decisiones de inversión.
Bibliografía
Editorial McGraw-Hill; 2005; Tercera Edición.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 43 a 72, 79 a 117, 125 a 203, 265 a 269. Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Bibliografía
Scott; Editorial Cengage Learning Editores; 2009.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 51 a 68.
Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito, versión compulsada que incluye las Resoluciones publicadas en el DOF que las modifican.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Anexo 34. Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Bibliografía
Tipos de valores gubernamentales. Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Notas técnicas relativas a los Certificados de la Tesorería de la Federación (CETES) y a los Bonos del Gobierno Federal con Tasa de Interés Fija (BONOS).
Página Web
http://goo.gl/Xq8qyI http://goo.gl/mmWuEQ
Bibliografía
Stephen A.; Editorial McGraw-Hill; 2006; Séptima Edición
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 192-226, 331-353
Ubicación:
Librerías de prestigio.
Página 53 de 77
Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, México, D.F.,
Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
Bibliografía
Paul R.; Editorial Pearson Educación; 2012; Novena Edición
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 329-512
Ubicación: Librerías de prestigio.
Subtema3: Fundamentos de cálculo diferencial, regresión lineal,
estadística descriptiva y muestral aplicados al análisis financiero y de riesgos.
Bibliografía
-
Hill; 2006; Octava Edición. Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 95 a 129, 533 a 540, 745 a 759.
Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Bibliografía
Limusa-Wiley; 2001.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 340 a 344, 348 a 355, 366 a 373, 422 a 438, 467 a
472, 474 a 476, 480 a 486. Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Bibliografía
, John; Editorial Irwin; 1995; Segunda Edición.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 103 a 106, 209 a 226, 276 a 289, 522 a 543. Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Tema 3: CONTABILIDAD BANCARIA E INTERPRETACIÓN DE INFORMES DE AUDITORÍA EXTERNA
Subtema1: Esquema general de normatividad contable en México.
Bibliografía
Mexicano para la Investigación y Desarrollo de Normas de Información Financiera, A.C.; 2012.
Página 54 de 77
Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, México, D.F.,
Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Normas de Información Financiera A--
-- cualitativas de los
estados financieros, A-- -7
--
D- -- -
asociadas, negocios conjuntos y otras inversiones - es C-9
ingentes y -
Instituto Mexicano de Contadores Públicos, A.C. Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Subtema2: Disposiciones de carácter general en materia de contabilidad establecidas por la CNBV a las Instituciones de Crédito.
Bibliografía Criterios de Contabilidad para las Instituciones de Crédito,
contenidos en el Anexo 33 de las Disposiciones de carácter general aplicables a las Instituciones de Crédito, así como artículos 173 a 175 de dichas Disposiciones.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Criterios A--2
-- -3
- -- -7
- -- -
-- -
Página Web http://goo.gl/i8sPwx
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Subtema3: Interpretación del dictamen elaborado por los auditores externos.
Bibliografía
Página 55 de 77
Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, México, D.F.,
Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
2012.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
normativas de carácter general sobre el objetivo y la
0
Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros A
No. de Concurso: 67862
Consecutivo: 2180
Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A
Tema 1: MARCO LEGAL DE LOS GRUPOS FINANCIEROS, LAS INSTITUCIONES DE CRÉDITO Y SOFOMERS
Subtema1: Marco Jurídico. Principales conceptos relativos a la operación y administración de las Instituciones de Banca Múltiple y los Grupos Financieros supervisados por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Bibliografía
Ley para Regular las Agrupaciones Financieras, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, artículo 5 a10 Título Segundo, Capítulos I, II, III, IV y V y VI. Título Tercero Título Quinto Título Sexto, artículos 91 a 110, 117 a 121.
Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio
Bibliografía
Ley de Instituciones de Crédito, considerando las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 1 a 6, 8 a 19, 28, 29 bis 5 a 29 bis 12, 46, 46
Página 56 de 77
Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, México, D.F.,
Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
bis 1, 46 bis 2, 50, 50 bis, 64, 65, 73, 73 bis, 74, 75, 87 a 90, 93, 101 bis 1 a 101 bis 5, 106, 117 a 122, 123 a 130.
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio
Subtema2: Regulación prudencial y de carácter general aplicable a las
Instituciones de Banca Múltiple, y a los Grupos Financieros.
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito, versión compulsada que incluye las Resoluciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación (DOF) que las modifican.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 1 (definiciones), 2 Bis a 2 Bis 21, 2 Bis 112 y 2 Bis 113 (requerimientos de capitalización y determinación del capital neto), 3 32 (proceso crediticio), 52 56 (diversificación de riesgos en operaciones activas), 65 86 (administración integral de riesgos), 91 a 91 bis 5 (consumo no revolvente), Anexo 18 (estados y municipios), Anexo 19 (proyectos de inversión con fuente de pago propia), 110 a 123 y 129 (calificación de cartera crediticia comercial), 140 172 (controles internos y sistema de remuneraciones), 317 a 335 (contratación de servicios con terceros y comisionistas)
Página Web
http://goo.gl/i8sPwx http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Bibliografía Ley General de Organizaciones y actividades auxiliares del
crédito
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título primero, artículos del 1 al 10 Título segundo, capítulo I, capítulo III BIS-I Título tercero, capítulo I, capítulo II Título cuarto, capítulo II Título quinto, capítulo I, capitulo II Título sexto, capítulo I, I Bis, capítulo II y III
Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20General%2
0de%20Organizaciones%20y%20Actividades%20Auxiliares%20del%20Crédito.pdf
Bibliografía
Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito, versión compulsada
Página 57 de 77
Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, México, D.F.,
Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
que incluye las Resoluciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación (DOF) que las modifican.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Disposiciones 2ª (definiciones), 6ª, 9ª, 14ª a 14ª Quáter (expedientes de cuentas de depósito a la vista), 18ª a 20ª (políticas de identificación del cliente y del usuario), 22ª a 25ª, 28ª (políticas de conocimiento del cliente y del usuario), 34ª, 35ª, 37ª v 39ª; 43ª y 44ª (comité de comunicación y control), 47ª (oficial de cumplimiento).
Página Web
http://www.hacienda.gob.mx/LASHCP/MarcoJuridico/InteligenciaFinanciera/Paginas/disposiciones_crtr_gral.aspx
Bibliografía
Disposiciones de carácter general sobre los requerimientos de liquidez para las instituciones de banca múltiple.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Sección I a VI y Transitorios Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20car%C3%A1cter%20general%20sobre%20los%20requerimientos%20de%20liquidez%20para%20las%20instrituciones%20de%20banca%20m%C3%BAltiple.pdf
Subtema3: Principales conceptos y cambios derivados de la aplicación de
Basilea III
Bibliografía
Basilea III: Marco regulador global para reforzar los bancos y sistemas bancarios
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Fortalecimiento del Marco de Capital
Introducción de un Estándar de Liquidez Internacional Definición y Conservación de Capital
Página Web
www.bis.org
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a los almacenes generales de depósito, casas de cambio, uniones de crédito y sociedades financieras de objeto múltiple reguladas (CUIFE).
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo único Título segundo, capítulo I, capítulo II y III Título tercero Título sexto, capítulo I, I Bis, capítulo II Título séptimo, capítulo I y II
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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, México, D.F.,
Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20carácter%20general%20aplicables%20a%20las%20organizaciones%20auxiliares%20del%20crédito,%20casas%20de%20cambio,%20uniones%20de.pdf
Bibliografía
Ley de la Comisión Nacional Bancaría y de Valores
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título primero, capítulo I, capítulo II Título segundo capítulo I
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%20la%20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores%20(5).pdf
Tema 2: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS, MATEMÁTICAS FINANCIERAS Y ESTADÍSTICA
Subtema1: Principales conceptos relativos a instrumentos financieros derivados, valor en riesgo y su papel en materia de administración integral de riesgos.
Bibliografía
Alfonso; Editorial Limusa; 2010; Tercera Edición.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 29 37, 43 49, 59 67, 82 84, 103 121, 131 134, 153 159
Ubicación
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Bibliografía
Limusa; 2012.
Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Bibliografía
2010.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 38 a 41, 62 a 73, 83 a 95, 115 a 138, 247 a 251.
Página 59 de 77
Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, México, D.F.,
Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Subtema2: Matemáticas financieras, valuación de instrumentos financieros de deuda, razones financieras y decisiones de inversión.
Bibliografía
Editorial McGraw-Hill; 2005; Tercera Edición.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 43 a 72, 79 a 117, 125 a 203, 265 a 269.
Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Bibliografía
Scott; Editorial Cengage Learning Editores; 2009.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 51 a 68.
Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones
de crédito, versión compulsada que incluye las Resoluciones publicadas en el DOF que las modifican.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Anexo 34.
Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Bibliografía
Tipos de valores gubernamentales.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Notas técnicas relativas a los Certificados de la Tesorería de la Federación (CETES) y a los Bonos del Gobierno Federal con Tasa de Interés Fija (BONOS).
Página Web
http://goo.gl/Xq8qyI http://goo.gl/mmWuEQ
Bibliografía
Stephen A.; Editorial McGraw-Hill; 2006; Séptima Edición
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 192-226, 331-353
Página 60 de 77
Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, México, D.F.,
Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
Ubicación:
Librerías de prestigio.
Bibliografía
Paul R.; Editorial Pearson Educación; 2012; Novena Edición
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 329-512
Ubicación:
Librerías de prestigio.
Subtema3: Fundamentos de cálculo diferencial, regresión lineal, estadística descriptiva y muestral aplicados al análisis financiero y de riesgos.
Bibliografía
-Hill; 2006; Octava Edición.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 95 a 129, 533 a 540, 745 a 759.
Ubicación: Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Bibliografía
Limusa-Wiley; 2001.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 340 a 344, 348 a 355, 366 a 373, 422 a 438, 467 a 472, 474 a 476, 480 a 486.
Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Bibliografía
, John; Editorial Irwin; 1995; Segunda Edición.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 103 a 106, 209 a 226, 276 a 289, 522 a 543.
Ubicación: Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Tema 3: CONTABILIDAD BANCARIA E INTERPRETACIÓN DE INFORMES DE AUDITORÍA EXTERNA
Subtema1: Esquema general de normatividad contable en México.
Bibliografía
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5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
Mexicano para la Investigación y Desarrollo de Normas de Información Financiera, A.C.; 2012.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Normas de Información Financiera A--
-- cualitativas de los
estados financieros, A-- -7
--
D- -- -
asociadas, negocios conjuntos y otras inversiones - es C-9
ingentes y -
Instituto Mexicano de Contadores Públicos, A.C.
Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Subtema2: Disposiciones de carácter general en materia de contabilidad establecidas por la CNBV a las Instituciones de Crédito.
Bibliografía
Criterios de Contabilidad para las Instituciones de Crédito, contenidos en el Anexo 33 de las Disposiciones de carácter general aplicables a las Instituciones de Crédito, así como artículos 173 a 175 de dichas Disposiciones.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Criterios A--2
-- -3
- -- -7
- -- -
-específico - -
Página Web
http://goo.gl/i8sPwx http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Subtema3: Interpretación del dictamen elaborado por los auditores
externos. Bibliografía
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y Normas para
2012.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
normativas de carácter general sobre el objetivo y la naturaleza de la
Ubicación:
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Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Sociedades Financieras Populares
No. de Concurso: 67864, 67865
Consecutivo: 2690, 2692
Área de adscripción: Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares
Tema 1: MARCO LEGAL DE LAS ENTIDADES DE AHORRO Y CRÉDITO POPULAR, ORGANISMOS DE INTEGRACIÓN, SOCIEDADES FINANCIERAS COMUNITARIAS Y ORGANISMOS DE INTEGRACIÓN FINANCIERA RURAL Y DE SU SUPERVISIÓN
Subtema 1: Marco Jurídico. Principales conceptos relativos a la organización, operación y funcionamiento de las entidades de ahorro y crédito popular, organismos de integración, sociedades financieras comunitarias y organismos de integración financiera rural.
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades de ahorro y crédito popular, organismos de integración, sociedades financieras comunitarias y organismos de integración financiera rural, a que se refiere la Ley de Ahorro y Crédito Popular, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 18 de diciembre de 2006, actualizada mediante diversas modificaciones, siendo la última la del 2 de abril de 2015.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
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5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
Título Primero, Título Segundo, Título Tercero, Título Cuarto, Título Quinto, Título Sexto, Título Octavo y Título Noveno.
Definiciones.
De la organización de las Entidades y Organismos de Integración.
De las operaciones de las Entidades.
Del funcionamiento de las Sociedades Financieras Populares. Disposiciones generales para los Organismos de Integración.
De las Federaciones. Del envío de información.
De las Sociedades Financieras Comunitarias y de los Organismos de Integración Financiera Rural.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Bibliografía
Ley de Ahorro y Crédito Popular, publicada en el Diario Oficial de la Federación del 4 de junio de 2001, actualizada mediante diversas modificaciones, siendo la última la del 10 de enero de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Título Segundo, Título Tercero, Título Cuarto, Título Quinto y Título Sexto.
Disposiciones Generales.
De la Organización y Funcionamiento de las Sociedades Financieras Populares, Sociedades Financieras Comunitarias y Organismos de Integración Financiera Rural.
De las Federaciones, Medidas Correctivas y del Fondo de Protección.
De la Regulación Prudencial y de la Contabilidad. De las Facultades de las Autoridades.
De las Sanciones, Delitos y Notificaciones. Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Tema 2: COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES
Subtema 1: De la naturaleza, objeto y facultades; de la organización; de las disposiciones generales.
Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (última
modificación el 10 de enero de 2014). Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título Primero, Capítulos I y II, Título Segundo, Capítulos I, II y III; Título Tercero, Capítulo Único.
Página Web
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http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Tema 3: CONTABILIDAD, AUDITORÍA Y CONTROL INTERNO Subtema 1: Esquema general de la normatividad contable en México.
Bibliografía
Libro Mexicano de Normas de Información Financiera, A.C.; 2014.
Títulos, Preceptos y/o Epígrafes
os
Subtema 2: Auditoría y Control Interno.
Bibliografía
Libro
Mexicano de Contadores Públicos, A.C.; 2014.
Títulos, Preceptos y/o Epígrafes
realización de la auditoría de conformidad con las Normas
y reglamentarias en la aud
d en la planificación y
emisión del informe de auditoría sobre los estados
por párrafos sobre otras cuestiones en el informe emitido por un
-
con respecto a otra información incluida en lo documentos
la
Tema 4: FINANZAS, ESTADÍSTICA Y MATEMÁTICAS FINANCIERAS
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5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
Subtema 1: Finanzas.
Bibliografía
-Copeland. Editorial. Mc Graw Hill.
Westerfield & Jeffrey F. Jafee. Editorial. Mc Graw Hill.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo II.- Política de Capital de Trabajo. Parte uno.- Introducción y Parte dos.- Valor y Presupuesto de Capital (Capítulos 1 al 8)
Subtema 2: Estadística.
Bibliografía
Estadística para Administradores.(Cualquier bibliografía)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes. Probabilidad, Estadística y Medidas de tendencia central.
Subtema 3: Matemáticas.
Bibliografía
Graw Hill.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Concepto y cálculo de interés simple, interés, compuesto, tasas equivalentes y anualidades. Concepto y cálculo de interés con tasas efectivas y nominales.
Tema 5: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
Subtema1: Valor en Riesgo de Mercado-Riesgo de Crédito.
Bibliografía
Philippe Jorión. Editorial Limusa. Medición Integral de Riesgo de Crédito. Alan Elizondo.
Editorial Limusa.
Medición y Control de Riesgos Financieros. Alfonso De Lara Haro. Editorial Noriega.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Concepto de riesgos de: crédito, mercado, liquidez, tecnológico y legal. Concepto y comprensión de Valor en Riesgo (VaR). Concepto de los principales métodos cuantitativos para la medición de riesgos.
Página Web
http://200.38.75.92:8992/F/4IQU8VM49FE1PA2MI9SAKMM3TKEEBE91LN43488VQAXH2VNTH6-56930?func=find-b&request=Jorion%2C+Philippe&find_code=WAU&adjacent=N&local_base=CATALOGO_BMX&x=48&y=14&filter_code_1=WLN&filter_request_1=&filter_code_2=WYR&filter_request_2=&filter_code_3=WYR&filter_request_3=
Tema 6: ANÁLISIS FINANCIERO Subtema1: Análisis Financiero.
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Bibliografía
Perdomo Moreno, Editorial Thompson.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Análisis de Estados Financieros, Comparativo, tendencias y
porcientos integrales. Cálculo y análisis de razones financieras e indicadores financieros. Razones de Solvencia, de liquidez, de capital y de rentabilidad.
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita
No. de Concurso: 67866
Consecutivo: 3525
Área de Adscripción:
Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A
Tema 1: MARCO LEGAL
Subtema 1: Facultades de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, de la Direcciones Generales de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A y B.
Bibliografía Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo Primero, Capítulo Segundo, Capítulo Tercero, Capítulo Cuarto, Sección Primera, Sección Segunda; Título Tercero; Título Cuarto; Título Quinto.
Página Web www.cnbv.gob.mx
Subtema 2: Comisión Nacional Bancaria y de Valores: Naturaleza, objeto
y facultades
Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero; Título Segundo; Título Tercero.
Página Web www.cnbv.gob.mx
Subtema 3: Facultades de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y
de Valores.
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Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
Bibliografía Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo I, Capítulo II; Título Tercero; Título Cuarto; Capítulo I; Capítulo II.
Página Web www.cnbv.gob.mx
Subtema 4: Administración Pública Federal.
Bibliografía Ley Orgánica de la Administración Pública Federal.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo I, Capítulo II; Título Tercero, Capítulo Único.
Página Web www.normateca.gob.mx
Subtema 5: Transparencia y Acceso a la Información.
Bibliografía Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo II; Capítulo III.
Página Web www.normateca.gob.mx
Subtema 6: Sociedades Mercantiles.
Bibliografía Ley General de Sociedades Mercantiles.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo V; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI.
Página Web www.normateca.gob.mx
Subtema 7: Instituciones de Crédito.
Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero; Título Segundo, Capítulo I, Sección Primera, Sección Segunda, Sección Tercera; Título Tercero, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III, Capítulo IV; Título Quinto, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III; Título Séptimo, Capítulo
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II.
Página Web www.normateca.gob.mx
Subtema 8: Centros Cambiarios, Transmisores de Dinero y Sociedades
Financieras de Objeto Múltiple No Reguladas. Bibliografía
Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo I, Capítulo IV; Título Tercero, Capítulo II; Título Quinto, Capítulo I, Capítulo II; Título Sexto; Capítulo I, Capítulo II.
Página Web www.dof.gob.mx
Tema 2: PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA.
Subtema1: Prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en centros cambiarios.
Bibliografía Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los centros cambiarios a que se refiere el artículo 81-A del mismo ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XIII.
Página Web www.dof.gob.mx
Subtema2: Prevención operaciones con recursos de procedencia ilícita en transmisores de dinero.
Bibliografía Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los transmisores de dinero a que se refiere el artículo 81-A Bis del mismo ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX;
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Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XIII.
Página Web www.dof.gob.mx
Subtema3: Prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita
en sociedades financieras de objeto múltiple.
Bibliografía Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y 95-Bis de éste último ordenamiento, aplicable a las sociedades financieras de objeto múltiple, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII.
Página Web www.dof.gob.mx
Tema 3 Organismos y Foros internacionales que participan en la prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Subtema 1 Comité de Basilea
Bibliografía Comité de Supervisión Bancaria de Basilea
Títulos, preceptos y/o Epígrafes * Principios básicos para una supervisión bancaria y eficaz * Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo * Carta estatutaria
Página web http://www.bis.org/list/bcbs/lang_es/index.htm
Subtema 2 Grupo de Acción Financiera contra el Blanqueo de Capitales
Bibliografía Las 40 recomendaciones
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Estándares internacionales sobre la lucha contra el lavado de activos y financiamiento al terrorismo y la proliferación
Disposición. http://www.gafilat.org/
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Subtema 3 Grupo Egmont
Bibliografía La Declaración de objetivos del Grupo Egmont de la Haya de 13 de junio de 2001 Carta del Grupo Egmont
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Estándares internacionales sobre la lucha contra el lavado de activos y financiamiento al terrorismo y la proliferación
Disposición. http://www.cnbv.gob.mx/ PrevencionDeLavadoDeDinero/ObtencionCertificado/ Paginas/default.aspx
Tema 4 Auditoria en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Subtema 1 Estándares Internacionales sobre la lucha contra el lavado de Activos, el Financiamiento del terrorismo y la proliferación
Bibliografía Recomendaciones de GAFI
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Recomendaciones 18 y 19 y sus notas interpretativas de GAFI
Disposición. http://www.gafilat.org/
Subtema 2 Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el blanqueo de capitales y la financiación al terrorismo de 2014
Bibliografía
La auditoría interna como línea de defensa La función de los auditores externos La auditoría interna en el seguimiento de transacciones
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Lineamientos para la elaboración del informe de auditoría para evaluar el cumplimiento de las disposiciones de carácter general en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo
Disposición. http://www.bis.org/list/bcbs/lang_es/index.htm
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Nombre de la Plaza: Especialista de Autorizaciones al Sistema Financiero
No. de Concurso: 67868
Consecutivo: 4076
Área de Adscripción: Dirección General de Autorizaciones al Sistema Financiero
Tema 1: Autoridades del sistema financiero
Subtema1: Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1 a 4, 10, 11, 12, 14 y 16
Página Web www. cnbv.gob.mx
Bibliografía Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Títulos preceptos y/o Epígrafes Artículos 7, 12, 15, 40 y 41
Página Web www.cnbv.gob.mx
Subtema2: Secretaría de Hacienda y Crédito Público
Bibliografía Ley Orgánica de la Administración Pública Federal
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículo 31 Página Web www. cddhcu.gob.mx
Bibliografía Reglamento Interior de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 2, 7 y 98C
Página Web www.shcp.gob.mx
Subtema3: Instituto para la Protección al Ahorro Bancario
Bibliografía Ley de Protección al Ahorro Bancario
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 2, 6, 10, 11
Página Web www.ipab.org.mx
Subtema4: Banco de México
Bibliografía Ley del Banco de México Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1, 2, 3 y 38
Página Web www.banxico.org.mx
Tema 2: Sistema Bancario Mexicano
Subtema1: Servicio de Banca y Crédito
Ley de Instituciones de Crédito
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Artículos: 2, 3, 5, 5 Bis a 5 Bis 5, 6 y 103
Subtema2: Instituciones de Crédito Ley de Instituciones de Crédito
Artículos: 7 a 10 Bis, 11, 13, 14, 17, 22, 23, 24, 27, 27 Bis, 45C y 46Bis
Subtema3: Operaciones y capital de las instituciones de crédito
Ley de Instituciones de Crédito
Artículos: 18, 19, 30, 32 a 34, 45-E, 45-G, 46, 46 Bis 1, 50 y 106
Subtema4 Inversiones
Ley de Instituciones de Crédito
Artículos 75, 88 y 89
Tema 3: Sistema Bursátil Mexicano Subtema1: Casas de Bolsa
Ley del Mercado de Valores
Artículos: 114, 115 a 117, 119, 122, 123, 124, 128, 131, 132 a 134, 159 y 171
Subtema2: Otros participantes del Mercado de Valores
Ley del Mercado de Valores
Artículos: 234, 271, 272, 301, 322 y 334
Subtema3 Disposiciones Generales y procedimiento
Ley del Mercado de Valores Artículos: 419 y 420
Subtema4 Fondos de Inversión
Ley de Fondos de Inversión
Artículos: 33, 34, 34 Bis, 34 Bis 1, 94 y 95
Tema 4: Del sector de ahorro y crédito popular
Subtema1: Sociedades Financieras Populares
Bibliografía Ley de Ahorro y Crédito Popular
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 3, 4, 7 a 13, 18, 23, 26, 32, 32 Bis, 35, 35 Bis, 35 Bis 1, 36, 37, 41 a 45 Bis y 136 Bis 3 a 136 Bis 6
Página Web www.cnbv.gob.mx
Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 2 y 103 Página Web www.cnbv.gob.mx
Subtema2: Sociedades Financieras Comunitarias y Organismos de Integración Financiera Rural
Bibliografía Ley de Ahorro y Crédito Popular
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 46 a 46 Bis 5, 46 Bis 9, 46 Bis 15 a 46 Bis 20
Página Web www.cnbv.gob.mx
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Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
Subtema3: Federaciones y Fondo de Protección
Bibliografía Ley de Ahorro y Crédito Popular
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 47, 48, 50 a 53, 59 y 60
Página Web www.cnbv.gob.mx
Subtema4: Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo
Bibliografía Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 2, 4, 5, 10 al 14, 18, 19, 41 al 44
Página Web www.cnbv.gob.mx
Bibliografía Ley General de Sociedades Cooperativas
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 11, 12 y 16
Página Web www.cnbv.gob.mx
Tema 5: Organizaciones y actividades auxiliares del crédito
Subtema1: De la realización habitual y profesional de operaciones de crédito, arrendamiento financiero y factoraje financiero
Bibliografía Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos: 87 B a 87 D
Página Web www. cnbv.gob.mx
Subtema2: Actividades auxiliares del crédito
Bibliografía Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 4, 8 a 8 Bis 3, 81 a 81-C y 87-A Bis
Página Web www. cnbv.gob.mx
Tema 6: Uniones de crédito
Subtema1 Organización, funcionamiento y operaciones
Bibliografía Ley de Uniones de Crédito
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 3, 4, 8, 14 a 17 y 37 a 43
Página Web www. cnbv.gob.mx
Tema 7: Registro de asesores en inversiones
Subtema1 Asesores en inversiones
Bibliografía Ley del Mercado de Valores
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 225 al 227 Bis
Página Web www. cnbv.gob.mx Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a los
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asesores en inversiones
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 3 a 6 y 10 Página Web www.cnbv.gob.mx
Tema 8: Grupos Financieros
Subtema1 Organización y constitución de las Sociedades Controladoras y Grupos Financieros
Ley para Regular las Agrupaciones Financieras
Artículos: 3,7, 11 a 20
Subtema2 Funcionamiento de las Sociedades Controladoras
Ley para Regular las Agrupaciones Financieras
Artículos: 23,24, 33,36, 56 y 59
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Planeación Estratégica
No. de Concurso: 67870
Consecutivo: 4175
Área de Adscripción: Dirección General de Planeación Estratégica
Tema 1: Marco Legal
Subtema1: Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (Facultades)
Bibliografía
Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (Última reforma publicada en el DOF el 12 de noviembre del 2014.)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo Primero.- De la Estructura Orgánica de la Comisión. Capítulo Tercero.- De la Presidencia. Sección II.- De las Direcciones Generales.- Artículo 48.- Dirección General de Planeación Estratégica
Página Web: http://www.cnbv.gob.mx/CNBV/Normatividad-Interna/Paginas/Reglamento-interior.aspx
Subtema2: Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental
Bibliografía
Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental. (Última reforma publicada en el
Página 75 de 77
Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, México, D.F.,
Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
DOF el 14 de julio de 2014.)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero
Capítulo II.- Obligaciones de Transparencia. Capítulo III.- Información reservada y confidencial.
Página Web: http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/244_140714.pdf
Bibliografía
Reglamento de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental. (Publicado en el DOF el 11 de junio de 2003)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo II.- Obligaciones de Transparencia. Capítulo IV.- Clasificación de Información.
Página Web: http://www.funcionpublica.gob.mx/pt/ifai/ifai11jun.html
Bibliografía
Subtema3: Ley Federal del Procedimiento Administrativo
Bibliografía
Nueva Ley publicada en el Diario Oficial de la Federación el 4 de agosto de 1994 TEXTO VIGENTE Última reforma publicada DOF 09-04-2012
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
TITULO TERCERO A.- De la mejora regulatoria. Capítulo primero.- Disposiciones generales. Capítulo segundo.- De la Comisión Federal de Mejora Regulatoria. Capítulo tercero.- De la manifestación de impacto regulatorio. Capítulo cuarto.- Del Registro Federal de Trámites y Servicios.
Página Web: http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/112.pdf
Tema 2: Control Interno S
ubtema1:
Disposiciones en Materia de Control Interno.
Bibliografía Acuerdo por el que se emiten las Disposiciones en Materia de Control
Interno. (Última reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación del 2 de mayo de 2014.)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Página 76 de 77
Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, México, D.F.,
Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
Título Primero. Disposiciones Generales. Título Segundo. Modelo Estándar de Control Interno. Título Tercero. Administración de Riesgos.
Página Web: http://www.normateca.gob.mx/NF_Secciones_Otras.php?Subtema=63
Tema 3: Programas
Subtema1:
Programa para un Gobierno Cercano y Moderno
Bibliografía
Decreto por el que se aprueba el Programa para un Gobierno Cercano y Moderno 2013-2018 (publicado en el DOF 30 de agosto de 2013)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Programa completo.
Página Web: http://www.normateca.gob.mx/Archivos/66_D_3559_11-09-2013.pdf
Tema 4: La CNBV y la Planeación en la Administración Pública
Subtema1:
Planeación en la Administración Pública
Bibliografía Ley de Planeación
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Texto vigente Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/59.pdf
Bibliografía
Plan Nacional de Desarrollo 2013-2018 Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Plan Nacional de Desarrollo 2013-2018
Página Web http://pnd.gob.mx/
Bibliografía
Lineamientos para los programas del PND
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, México, D.F.,
Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx
5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón
Acuerdo 01/2013 por el que se emiten los Lineamientos para dictaminar y dar seguimiento a los programas derivados del Plan Nacional de Desarrollo 2013-2018 publicados en el Diario Oficial de la Federación el 10 de junio de 2013