Formulario Conozca su Cliente Persona Jurídica · TIPO DE EMPRESA TIPO DE PERSONA JURÍDICA...
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1. Datos generales persona jurídica
Formulario Conozca su Cliente Persona Jurídica
NOMBRE COMERCIAL
RAZÓN SOCIAL
3. Actividad económica de la empresa
FECHA DE CONSTITUCIÓN
2. Dirección de la empresa y teléfonos
LUGAR DE CONSTITUCIÓN
TIPO DE EMPRESA
TIPO DE PERSONA JURÍDICA
(dd/mm/aaaa)
TIPO DE IDENTIFICACIÓNRNC Identificación fiscal extranjera
Privada Pública o estatal Mixta
Sociedad anónima Sociedad en nombre colectivo Sociedad de responsabilidad limitada
Sociedad anónima simplificada
Sociedad en comandita por acciones Sociedad en comandita simple Sociedad sin Fines de Lucro
¿PERTENECE LA EMPRESA A ALGÚN GRUPO ECONÓMICO O HOLDING? Sí No
SI RESPONDIÓ “SÍ”, FAVOR INDICAR NOMBRE DEL GRUPO ECONÓMICO
¿ESTÁ SU EMPRESA CONSTITUIDA EN LOS EEUU O BAJO LAS LEYES DE LOS EEUU? Sí No
Si respondió que “Sí” a la pregunta anterior, la empresa deberá completar el Formulario W-9 y ser firmado y sellado por el Representante Legal designado.
TELÉFONO 1 TELÉFONO 2
CARGO EN LA EMPRESA
DIRECCIÓN (Calle/Número)
BARRIO/SECTOR CIUDAD
PROVINCIA/ESTADO
PAÍS
FAX
NOMBRE DEL EDIFICIO/TORRE
NO. LOCAL CÓDIGO POSTAL
CORREO ELECTRÓNICO
NOMBRE DE LA PERSONA DE CONTACTO
TEL. CONTACTO
PÁG. WEB DE LA EMPRESA
FAVOR MARCAR LA(S) ACTIVIDAD(ES) ECONÓMICA(S) PRINCIPAL(ES) QUE REALIZA SU EMPRESA
A) ACTIVIDADES NO FINANCIERASSector construcción Sector industrial
Sector comercial
Sector servicios
Sector productivo Otro
Entidad de inversión
Seguros Empresa fiduciaria o fideicomiso de oferta pública Cooperativas
Intermediación financiera (Bancos, Asoc de A y P, Ahorro y Crédito)
Intermediario de valores (Pto de Bolsa, Adm. De Fondos) Otro
SI MARCA OTRO FAVOR INDICAR ¿CUÁL?
B) ACTIVIDADES FINANCIERAS
FECHA: TIPO DE SOLICITUD: Nuevo Actualización NÚMERO DE REGISTRO APORTANTE: (En caso de actualización de datos)
Todas las personas jurídicas conjuntamente con el formulario de vinculación, deberán proceder a completar uno de los siguientes formularios: W-9, W-8BEN-E, W-8IMY,
W- 8ECI o W-8EXP de acuerdo a la clasificación correspondiente en el anexo I.
DETALLE EN BREVES PALABRAS LO(S) PRINCIPAL(ES) PRODUCTOS O SERVICIOS QUE OFRECEN
Si seleccionó una o varias actividades del punto (B), la empresa deberá completar el Formulario de Prevención de Lavado, el cual tiene que estarfirmado por el Oficial de Cumplimiento designado.
NO. DOCUMENTO
Empresa individual de responsabilidad limitada
(Ciudad/país)
SI MARCA OTRO FAVOR INDICAR ¿CUÁL?
Sociedad Administradorade Fondos de Inversión
Administradora de Fondos de Inversión Universal, S. A. RNC 130963681 Acropolis & City Tower, Piso 9, Av. Winston Churchill Esq. Rafael Augusto Sánchez, Piantini T. 809 544 7200 www.universal.com.do
4. Información financiera (*1)
INGRESOS ANUALES (RD$) EGRESOS O GASTOS ANUALES (RD$)
TOTAL ACTIVOS (RD$) TOTAL PASIVOS (RD$)
CAPITAL SUSCRITO Y PAGADO (RD$) TOTAL EMPLEADOS
MONTO PROMEDIO ANUAL QUE ESTIMA INVERTIR A TRAVÉS DE LA AFI UNIVERSAL (RD$)
PROPÓSITO DE LA INVERSIÓN
FAVOR INDICAR LAS PRINCIPALES FUENTES O PROCEDENCIAS DE LOS FONDOS DE LOS APORTES A INVERTIR
(*1) – Favor proveer Información financiera al último cierre fiscal presentado ante la DGII u organismo equivalente.
5. Indique los tres principales clientes de la empresa
TeléfonosNombres y apellidos /Razón socialActividad
económica
6. Indique los tres principales proveedores de la empresa
TeléfonosNombres y apellidos /Razón social
Actividad
económica
7. Información sobre los accionistas
No. Identificación (* 2)Nombres y apellidos/Razón social % part
Sí No
Lugar de nacimiento o
de incorporación
Posee nacionalidad o
residencia de los EEUU
FAVOR DETALLAR TODOS LOS ACCIONISTAS CON PARTICIPACIÓN MAYOR O IGUAL AL 10% . EN LOS CASOS DE ACCIONISTAS QUE SEAN PERSONAS
JURÍDICAS SE DEBERÁ DETALLAR LOS MISMOS HASTA LLEGAR A LA PERSONA FÍSICA CON PARTICIPACIÓN MAYOR O IGUAL AL 10%. PUEDE UTILIZAR EL
ANEXO II EN ESTE FORMULARIO HASTA COMPLETAR EL TOTAL DE LAS INFORMACIONES.
Nombres y apellidos Cargo que ocupa
Si No
Lugar de nacimiento
Posee nacionalidad o
residencia de los EEUU
8. Información sobre los miembros del consejo de administración/directores u órgano equivalente
No de identificación (*2)
No de identificación (*2)
(*2) Cédula, pasaporte, RNC o identificación equivalente.
No. Identificación (* 2)
¿PIENSA UTILIZAR CUENTAS DE AFI UNIVERSAL PARA RECAUDO/PAGO DE DINERO DE TERCEROS?Sí No
EN CASO AFIRMATIVO, INDIQUE: RAZON, NATURALEZA DE ESTOS RECURSOS Y FRECUENCIA ESTIMADA DE ESTOS RECAUDOS/PAGOS
SI LA RESPUESTA ES “SÍ” POR FAVOR COMPLETE LO SIGUIENTE
No.
IdentificaciónNombres y apellidos Cargo público
Entrada Salida
Nombre de la institución
pública
Fechas
10. Información sobre relaciones o vinculaciones
¿TIENE LA EMPRESA CONOCIMIENTO SI ALGUN VINCULADO O RELACIONADO COMO PUEDE SER UN ACCIONISTA, MIEMBRO DEL
CONSEJO, REPRESENTANTE LEGAL, FUNCIONARIO O EMPLEADO TIENE INVERSIONES EN LOS FONDOS DE AFI UNIVERSAL?Sí No
SI CONTESTÓ QUE “SÍ”, FAVOR INDICAR
¿TIENE LA EMPRESA ACCIONES EN AFI UNIVERSAL O EN ALGUNAS DE LAS EMPRESAS DEL GRUPO UNIVERSAL ? Sí No
SI CONTESTÓ QUE “SÍ”, FAVOR INDICAR
¿LOS MIEMBROS DEL CONSEJO O REPRESENTANTE LEGAL DE LA EMPRESA SON A LA VEZ MIEMBROS DEL CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN
O REPRESENTANTES DE AFI UNIVERSAL?Sí No
SI CONTESTÓ QUE “SÍ”, FAVOR INDICAR
(*4)–Son vinculados a una Empresa o Sociedad : 1) los familiares hasta el 2do grado de consanguinidad (1er grado:padres, hijos/ 2do grado: Hermanos, abuelos, nietos) y 1ro de Afinidad (cónyuge, suegros (as), yernos, nueras, hijastros (as), madrastras y padrastros); 2) las personas físicas o jurídicas que tengan directamente un 3% o más de las
acciones de la empresa o indirectamente a través de terceros; 3) las personas que ejerzan alguna gestión o grado de control como los miembros del consejo, gerentes,
representantes legales; 4) Los ejecutivos y empleados de la empresa .
Tipo de vinculación
(*4)Nombres y apellidos del vinculado
Porcentaje de
paticipación %
Nombre de la empresa del Grupo Universal donde tiene acciones
Nombres y apellidos Tipo de cargo en la empresa (Representante Legal o
Miembro del consejo)
9. Participación en la administración pública
¿LA EMPRESA ADMINISTRA RECURSOS PÚBLICOS? Sí No
¿DENTRO DE LOS ACCIONISTAS O SOCIOS DE LA EMPRESA CON MAYOR O IGUAL DEL 10% DE PARTICIPACIÓN O QUE SEAN
MIEMBROS ACTUALES DEL CONSEJO, ALGUNO DESEMPEÑA O HA DESEMPEÑADO UNA POSICIÓN EN LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
EN LOS ÚLTIMOS 10 AÑOS O HA SIDO CATALOGADO COMO PERSONA EXPUESTA POLÍTICAMENTE (PEP) (*3)? Sí No
(*3)- Se define como Persona Expuesta Políticamente o PEP todo individuo que desempeña o ha desempeñado funciones públicas, destacadas y prominentes, por
elección o nombramiento ejecutivo, en un país extranjero o en territorio nacional. Incluye los jefes de estado o de gobierno, líderes políticos, funcionarios gubernamentales,
judiciales o militares de alta jerarquía, altos ejecutivos de empresas estatales o funcionarios miembros de partidos políticos y miembros de su familia inmediata , o personas
conocidas por ser socios cercanos de dichas personas. Se asimilan a las personas expuestas políticamente, el cónyuge y las personas con las que mantenga parentesco por
consanguinidad o afinidad hasta el segundo grado (Consanguinidad: padres, hijos, hermanos, abuelos, nietos/ Afinidad: cónyuge, suegros, yernos y nueras, hijastros y padrastros,
cuñados,) así como los asociados cercanos a ellas.
TEL. RESIDENCIAL
TEL. OFICINA
CORREO ELECTRÓNICO 1
BARRIO/SECTOR CIUDAD
PAÍS
CELULAR
NOMBRE DEL EDIFICIO/TORRE
NO. PISO/SUITE CÓDIGO POSTAL
FAX
CORREO ELECTRÓNICO 2
2.
12. Dirección de envío de correspondencia y comunicaciones
AUTORIZAMOS EL ENVÍO DE INFORMES, REPORTES DE ESTADO DE CUENTAS, EXTRACTOS, COMPROBANTES DE SUSCRIPCIÓN O RESCATE, CONFIRMACIONES
Y ENVÍO DE INSTRUCCIONES O CUALQUIER DOCUMENTACIÓN DE TIPO COMERCIAL O LEGAL, QUE DEBA SER SUMINISTRADA POR AFI UNIVERSAL A:
CORREO ELECTRÓNICO
OTROS CORREOS ELECTRÓNICOS
NO. DE FAX
ENVIAR DE FORMA FÍSICA A LA DIRECCIÓN
ENVÍAR TANTO A LOS CORREOS ELECTRÓNICOS Y A LA DIRECCIÓN INDICADA ANTERIORMENTE
Empresa Otra, detallar
NACIONALIDAD PAÍS DE RESIDENCIA ACTUAL
TIPO DE IDENTIFICACIÓN
Cédula Pasaporte
PAÍS EMISOR
FECHA DE NACIMIENTO (dd/mm/aaaa) LUGAR DE NACIMIENTO
1ER. NOMBRE 2DO. NOMBRE
1ER. APELLIDO 2DO. APELLIDO
NO. DOCUMENTO
¿POSEE USTED NACIONALIDAD O RESIDENCIA PERMANENTE (GREEN CARD) DE LOS EEUU?Sí No
Si respondió que “Sí” a la pregunta anterior , deberá completar el Formulario W-9.
(Ciudad/ país)
DIRECCIÓN (Calle/Número) PROVINCIA/ESTADO
TEL. RESIDENCIAL
TEL. OFICINA
CORREO ELECTRÓNICO 1
BARRIO/SECTOR CIUDAD
PAÍS
CELULAR
NOMBRE DEL EDIFICIO/TORRE
NO. PISO/SUITE CÓDIGO POSTAL
FAX
CORREO ELECTRÓNICO 2
11. Información representante legal o apoderados
NACIONALIDAD PAÍS DE RESIDENCIA ACTUAL
TIPO DE IDENTIFICACIÓN
Cédula Pasaporte
PAÍS EMISOR
FECHA DE NACIMIENTO (dd/mm/aaaa) LUGAR DE NACIMIENTO
1ER. NOMBRE 2DO. NOMBRE
1ER. APELLIDO 2DO. APELLIDO
1.
NO. DOCUMENTO
¿POSEE USTED NACIONALIDAD O RESIDENCIA PERMANENTE (GREEN CARD) DE LOS EEUU?Sí No
Si respondió que “Sí” a la pregunta anterior , deberá completar el Formulario W-9.
(Ciudad/ país)
DIRECCIÓN (Calle/Número) PROVINCIA/ESTADO
CALLE/NÚMERO
PROVINCIA/ESTADOBARRIO/SECTOR CIUDAD EDIFICIO/TORRE NO. PISO/SUITE
Autorizamos a AFI Universal para que, cuando actúe por nuestro nombre o por nuestra cuenta en la realización de operaciones
relacionadas con los productos, servicios o inversiones que por su intermedio obtendremos o realizaremos, afecte los saldos de
nuestras cuentas, productos o inversiones para obtener los recursos necesarios para el pago y/o cumplimiento de obligaciones claras,
expresas y exigibles a nuestro cargo y que se deriven de la prestación de tales servicios , la realización de inversiones o la
contratación de productos en nuestro nombre y/o por nuestra cuenta, incluso, cuando el acreedor de tales obligaciones sea AFI
Universal. Lo anterior sin perjuicio de los derechos que nos asisten, por obtener la devolución correspondiente cuando sea el caso.
Asimismo, Declaramos:
Que hemos sido informados de las políticas y procedimientos aplicables a los productos y servicios prestados por AFI Universa l y
de que tales políticas están a nuestra disposición en las oficinas de AFI Universal.
Que conocemos la existencia de las normas del mercado de valores, en especial, las normas legales expedidas por el Congreso y
el Gobierno de la República Dominicana, la Superintendencia de Valores de la República Dominicana, la Bolsa de Valores de la
República Dominicana, el Consejo Nacional de Valores, el Banco Central de la Rep. Dom. y el Depósito Centralizado de Valores
CEVALDOM y que hemos sido enterados o hemos sido puesto en conocimiento de que tales normas se encuentran disponibles en
los sitios en Internet de tales entidades.
Hemos sido informados sobre los procedimientos de Servicio al Cliente, los datos de contactos y los procedimientos de atención
de quejas y reclamos y que los mismos se han puesto a nuestra disposición en las oficinas de AFI Universal.
15. Autorizaciones de consulta, verificación y suministro de informaciones
Autorizamos expresa e irrevocablemente a AFI Universal (La Compañía) a suministrar a los centros de información crediticia, la
información patrimonial y extra patrimonial necesarias a los fines de evaluación del riesgo por parte de otras instituciones
suscriptores de dichos centros de información, reconociendo y garantizando que la revelación de dichas informaciones por parte de
AFI Universal y/o por sus respectivos empleados, funcionarios y accionistas no conllevará violación de secreto profesional a los
efectos del Artículo 377 del código penal ni generará responsabilidad bajo los Artículos 1382 y siguientes del código civil, ni bajo
ningún otro texto legal, al tiempo de renunciar expresa y formalmente al ejercicio de cualesquiera acciones o demandas a los fines de
la reclamación de daños y perjuicios por dicha causa, o por el suministro de información inexacta y prometiendo la sumisión de sus
representantes, accionistas y demás causahabientes a lo pactado en este artículo en virtud de las disposiciones del Artículo 1120 del
Código Civil.
Asimismo, autorizamos de forma libre, consciente y expresa a AFI Universal para que confirme y verifique la información
depositada en este formulario y consulte las bases de datos internas y/o externas disponibles o centros de información tanto
locales como internacionales que considere pertinente para realizar la debida diligencia para la vinculación y permanencia como
cliente de AFI Universal, y a la vez libera a La Compañía de cualquier responsabilidad e implicaciones estipuladas en la ley 172-13
sobre Protección Integral de Datos Personales, así como de cualquier otra legislación al respecto.
16. Actualización de la información
Nos obligamos a informar y a actualizar a AFI Universal, por escrito y oportunamente, cualquier cambio en los datos, cifras y
demás información suministrada, así como a entregar a la misma, la totalidad de los soportes documentales exigidos y a
actualizar la información suministrada con la periodicidad requerida por las Normas del Mercado de Valores y las políticas internas
de la empresa.
Con el diligenciamiento y suscripción de este formulario, solicitamos la vinculación como cliente de la Sociedad Administradora
de Fondos de Inversión Universal S.A., en lo adelante denominada AFI Universal (La Compañía). Igualmente, manifestamos que
hemos leído y completado este formulario de manera libre y voluntaria, habiendo tenido la oportunidad de cerciorarnos de la
condición de participante activo del Mercado de Valores de la República Dominicana que tiene AFI Universal y hacemos constar
que todas las informaciones aquí declaradas, son verídicas y exactas.
14. Declaraciones y autorizaciones (Leer antes de firmar)
Adicionalmente, declaramos que las cuentas bancarias que hemos informado a AFI Universal para la realización de los pagos o
retiros se mantendrán habilitadas hasta tanto no informemos de forma expresa y por escrito sobre una situación contraria
anexando los documentos legales correspondientes.
13. Cuentas bancarias a registrar
TITULAR DE LA CUENTA
1.
ENTIDAD TIPO DE CUENTA
AhorroCorriente
NO. DE CUENTA MONEDA
RD$ US$
NO. ABA/SWIFT (SI APLICA)
2.
TITULAR DE LA CUENTA
ENTIDAD TIPO DE CUENTA
AhorroCorriente
NO. DE CUENTA MONEDA
RD$ US$
NO. ABA/SWIFT (SI APLICA)
Autorizamos de forma expresa e irrevocable, a AFI Universal para que, en caso de ser requerido por cualquier autoridad judicial,
administrativa, cambiaria, tributaria o de otra índole, tanto de la República Dominicana como de cualquier otro país, entregue la
información solicitada, actuando de conformidad con las normas legales que resulten aplicables, manteniendo libre e indemne a La
Compañía de toda reclamación por este concepto.
En relación con la aplicación de normas fiscales del gobierno dominicano o de gobiernos extranjeros a las que se adhiera AFI
Universal, certificamos que la información que hemos suministrado es cierta y verídica. Asimismo, autorizamos de manera libre,
expresa y consciente a AFI Universal para proveer datos sobre las informaciones provistas en este formulario como cliente jurídico y la
relacionada con los movimientos y saldos de nuestros productos en La Compañía, para su reporte y transmisión a las autoridades
locales o extranjeras que así lo requieran por disposiciones de normas, leyes y acuerdos internacionales que se encuentre obligada a
cumplir.
18. Autorizaciones de administración y remisión de información
19. Certificación del cliente
Bajo pena de perjurio y con carácter de Declaración Jurada, certificamos haber examinado toda la información que aparece en este
formulario y, según nuestro leal saber y entender, afirmamos que es verdadera, correcta y completa y en caso de que alguna de las
declaraciones o certificaciones aquí descritas resulten incompletas o incorrectas, suministraremos un nuevo formulario dentro de los
treinta días calendario de ser notificado.
Nombre del solicitante o representante Firma Fecha
Sello de la empresa
17. Declaración voluntaria de origen de fondos
Quienes suscribimos la presente solicitud, de manera voluntaria y dando certeza de que todo lo aquí consignado es cierto, veraz y
verificable, realizamos la siguiente declaración de fuente y origen de bienes o fondos a AFI Universal con el propósito de dar
cumplimiento a lo señalado al respecto en la Ley No. 72-02 sobre lavado de activos provenientes del tráfico ilícito de drogas y
sustancias controladas, su reglamento No. 20-03 de aplicación de la Ley y la Norma que Regula la Prevención y Control de Lavado de
Activos y Financiamiento al Terrorismo en el Mercado de Valores Dominicano.
Declaramos que:
1) Los recursos que aportamos o aportaremos tienen un origen lícito y provienen directamente del desarrollo de la actividad señalada
en la sección del formulario sobre actividades económicas e información financiera, las cuales se encuentran de conformidad con el
marco legal, la Ley de Lavado de Activos y la Norma de Prevención y Control de Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo del
Mercado de Valores.
2) No permitiremos que terceros realicen aportes a nuestro nombre con fondos provenientes del tráfico de drogas, lavado de activos,
financiamiento al terrorismo o cualquier otra transacción relacionada a estas actividades ilícitas.
3) En el pasado no hemos facilitado nuestro nombre para que terceros realicen actividades o transacciones con dinero provenientes de actividades ilícitas o provenientes del tráfico de drogas y lavado de activos.
4) Nuestros fondos provienen de las fuentes indicadas en este documento y, en todo caso, no provienen, ni provendránde actividades o actuaciones consideradas por las Leyes y Normas Jurídicas Dominicanas como actividades o actuacionesdelictivas.
Estamos en conocimiento de que AFI Universal está en pleno derecho de proceder con la terminación inmediata de la relación
comercial existente como cliente aportante de cualquiera de los fondos, si a su juicio, se está incumplimiento con la Ley No.
72-02 sobre Lavado de Activos, su reglamento, las Normas que regulan la Prevención y Control de Lavado de Activos y
Financiamiento al Terrorismo en el Mercado de Valores Dominicano o con la política interna de lavado de activos.
Asimismo declaramos que:
21. Documentos requeridos vinculación personas jurídicas AFI Universal
1. FORMULARIO VINCULACIÓN DE PERSONA JURÍDICA COMPLETADO Y FIRMADO.
2. COPIA DEL REGISTRO NACIONAL DEL CONTRIBUYENTE (RNC) O SU EQUIVALENTE S I ES UNA EMPRESA NO DOMICILIADA EN EL PAÍS .
3. COPIAS CERTIFICADAS, SELLADAS Y REGISTRADAS ANTE LA CÁMARA DE COMERCIO Y PRODUCCIÓN CORRESPONDIENTE A LOS
DOCUMENTOS SOCIETARIOS:
A) ESTATUTOS ACTUALIZADOS Y ADECUADOS A LA NUEVA LEY DE SOCIEDADES COMERCIALES .
B) COPIA ACTUALIZADA DE LA ÚLTIMA ASAMBLEA GENERAL ORDINARIA ANUAL DE ACCIONISTAS O SOCIOS.
C) REGISTRO MERCANTIL ACTUALIZADO
D) LISTA DE SUSCRIPTORES ACTUALIZADA O NÓMINA ACCIONISTAS FIRMADA
E) ACTA DE ASAMBLEA O CONSEJO QUE DESIGNA A LAS PERSONAS CON CAPACIDAD DE FIRMAS
4. CONSTANCIA DEL PODER LEGAL DEL REPRESENTANTE, APODERADO Y ORDENANTE DEBIDAMENTE LEGALIZADA
Sí No
Sí No
Sí No
Sí No
Sí No
Sí No
Sí No
Sí No
5. CUESTIONARIO DE PERFIL DEL INVERSIONISTASí No
Nombre del Promotor de Inversión Firma Fecha
20. Datos para uso interno de la AFI Universal
Nombre del Gerente de Inversión Firma Fecha
Código de Promotor de Inversión
LA INFORMACIÓN Y DOCUMENTOS APORTADOS POR EL CLIENTE ESTÁN COMPLETOS DE ACUERDO A LA POLÍTICA DE VINCULACIÓN Y
LOS DOCUMENTOS REQUERIDOS A LOS CLIENTES: Sí No
OBSERVACIONES
AUTORIZACIÓN DEL GERENTE GENERAL O PRESIDENTE DEL COMITÉ DE RIESGO Y CUMPLIMIENTO PARA LAS PERSONAS POLÍTICAMENTE
EXPUESTAS.
Nombre Firma Fecha
CargoLugar
6. COPIA LEGIBLE DEL DOCUMENTO DE IDENTIFICACIÓN (CÉDULA O PASAPORTE) DEL REPRESENTANTE LEGAL O APODERADO.Sí No
7. FORMULARIO EVALUACIÓN RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOSSí No
Anexo IClasificación empresa para el cumplimiento fiscal extranjero
Tipo de cliente jurídico Descripción País Constitución EUA
Accionistas > 10% son de EEUU Acción
Empresas no financieras Activas
Es activa si :
a) Total Anual de Ingresos brutos Pasivos/ Total Anual Ingresos Brutos es menor al 50%. b) Menos del 50% de sus Activos promedio totalesse usan para generar Ingresos pasivos.Los ingresos pasivos corresponden a intereses, dividendos, anualidades.
No No
No
Si Si
Si
Formulario W-8BEN-E
Formulario W-9
Formulario W-8BEN-E
1.
Empresas no financieras Pasivas
Es Pasiva si :
a) Total Anual de Ingresos brutos Pasivos/ Total Anual Ingresos Brutos es mayor al 50% b) Más del 50% de sus Activos promedio totales seusan para generar Ingresos pasivos.Los ingresos pasivos corresponden a intereses, dividendos, anualidades.
Ejemplos: Grupos o Holdings cuya finalidad es mantener las inversiones de sus filiales, entidades con propósito de Inversiones.
2.
No No
No
Si Si
Si
Formulario W-8BEN-E
Formulario W-9
Formulario W-8BEN-E
Para estos casos, el form. le exige en la sección XXX que complete un cuadro con el nombre, la dirección y No. de Identificación fiscal de los EUA (TIN o SSN) de los accionistas. La Empresa o la persona designada para ello deberá
completar esta información de lo contrario, los accionistas con > del 10% de propiedad que sean personas USA
deberán completar un Form W-9.
Adicionalmente, si algunos de estos accionistas es cliente de la entidad,
también deberá completar el Formulario W-9.
Entidades Financieras Participantes, certificadas en
cumplimiento bajo un acuerdo IGA 1 o 2, en conformidad
3.
Bancos Múltiples, Asoc. De Ahorro y Préstamos, Bancos de Ahorro y Crédito, Empresas de seguros, Administradoras de Fondos de Inversión, Fiduciarias, Puestos de Bolsas, Bancos de Inversión, Grupos Financieros, Centrales de Depósitos, Cooperativas , Corporaciones de crédito
No No
No
Si Si
Si
Formulario W-8BEN-E que incluya su número de GIIN en
la sección 9a
Formulario W-9
Formulario W-8BEN-E
4.
Fideicomisos que son parte de Empresas Fiduciarias
registradas como Entidades Financieras Participantes en
cumplimiento
Fideicomisos de Fiduciarias registradas como son los Fideicomisos de la Fiduciaria Universal, Fiduciaria Popular, Fiduciaria BHD
Formulario W-8IMYNo No
5. Empresas del Gobierno y Bancos Centrales
Banco Central de la RD , otros Bcos Centrales Formulario W-8BEN-ENo No
6. Organizaciones Sin Fines de Lucro
Ver requerimientos, pg. 7, sección XXII del Form W-8BEN-E.
Ejemplos: Org religiosas, artísticas, culturales, educacionales, caridad, Asociaciones de Condómines, Clubes Sociales
NA NAFormulario W-8BEN-E –
deberán completar la sección XXII de la pg. 7.
7. Organizaciones Internacionales
Ver requerimientos, pg. 5, sección XIV del Form W-8BEN-E.
Ejemplos: Naciones Unidas, Fondo Monetario Intl., OECD (Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos), Organización Mundial de la Salud, Cruz Roja entre otros.
NA NA Formulario W-8BEN-E
Fondos de Pensiones o Planes de Retiro
Exceptuados
8.
Administradoras de Fondos de Pensiones Reguladas o exceptuadas de acuerdo a la descripción establecida en la Pg. 5, sección XV del Form W-8BEN-E. Las administradoras de Fondos de Pensiones de Rep. Dom. Están exceptuadas de acuerdo al Acuerdo IGA modelo 1 en proceso.
NA NAFormulario W-8BEN-E
Sociedad Administradorade Fondos de Inversión
Administradora de Fondos de Inversión Universal, S. A. RNC 130963681 Av. Winston Churchill 1100 T. 809 544 7200 www.universal.com.do
Anexo II
Continuación Sección 7 Formulario Información Detallada de los Accionistas
FAVOR DETALLAR TODOS LOS ACCIONISTAS CON PARTICIPACIÓN MAYOR O IGUAL 10%. EN LOS CASOS DE ACCIONISTAS QUE SEAN PERSONAS JURÍDICAS SE DEBERÁ DETALLAR LOS MISMOS HASTA LLEGAR A LA PERSONA FÍSICA CON PARTICIPACIÓN MAYOR O IGUAL AL 10%.
7. Información sobre los accionistas
No. Identificación (*1)Nombres y apellidos /Razón social%
partSí No
Lugar de nacimiento o de incorporación
Posee nacionalidad o residencia de los EEUU
No. Identificación (*1)Nombres y apellidos /Razón social%
partSí No
Lugar de nacimiento o de incorporación
Posee nacionalidad o residencia de los EEUU
Empresa
No. Identificación (*1)Nombres y apellidos /Razón social%
partSí No
Lugar de nacimiento o de incorporación
Posee nacionalidad o residencia de los EEUU
Empresa
(*1) Cédula, pasaporte, RNC o identificación equivalente.
NOMBRE DE LA EMPRESA
Empresa
NOMBRE DE LA EMPRESA
NOMBRE DE LA EMPRESA
Sociedad Administradorade Fondos de Inversión
Administradora de Fondos de Inversión Universal, S. A. RNC 130963681 Av. Winston Churchill 1100 T. 809 544 7200 www.universal.com.do