Desde la introducción de modelos de madurez en las organizaciones hasta los modelos CMMi
Guia de Evaluación Para El Nivel de Madurez 2 de Cmmi
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GUIA DE EVALUACIÓN PARA EL NIVEL DE MADUREZ 2 DE CMMI Fecha: 02/12/2014
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GUIA DE EVALUACIÓN PARA EL NIVEL DE
MADUREZ 2 DE CMMI
Kelly Ramírez Lara
Diego Obando
Javier Jaramillo
Carlos cuero
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TABLA DE CONTENIDO
INTRODUCCIÓN .......................................................................................................................... 4
OBJETIVOS .................................................................................................................................. 5
Generales .................................................................................................................................. 5
Específicos ................................................................................................................................ 5
ESTRUCTURA DE UN ÁREA DE PROCESO SEGÚN CMMI ...................................................... 6
ÁREA DE PROCESO ................................................................................................................ 6
Componentes requeridos ....................................................................................................... 7
Componentes esperados ....................................................................................................... 7
Componentes informativos .................................................................................................... 7
ESTRUCTURA DE ÁREA DE PROCESO ................................................................................. 8
Declaración del propósito ....................................................................................................... 8
Notas introductorias ............................................................................................................... 8
Áreas de proceso relacionadas .............................................................................................. 8
Metas específicas .................................................................................................................. 8
Metas genéricas ..................................................................................................................... 8
Resúmenes de metas y prácticas específicas ....................................................................... 9
Prácticas específicas ............................................................................................................. 9
Ejemplo de productos de trabajo ............................................................................................ 9
Sub prácticas ......................................................................................................................... 9
Prácticas genéricas .............................................................................................................. 10
Elaboraciones de la práctica genérica ................................................................................. 10
ÁREAS DE PROCESO QUE SE INVOLUCRAN EN EL NIVEL 2 DE CMMI .............................. 11
GESTIÓN DE CONFIGURACIÓN (CM) .................................................................................. 11
MEDICIÓN Y ANÁLISIS (MA).................................................................................................. 12
MONITORIZACIÓN Y CONTROL DEL PROYECTO (PMC) ................................................... 12
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PLANIFICACIÓN DEL PROYECTO (PP) ................................................................................ 13
ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD DEL PROCESO Y DEL PRODUCTO (PPQA) ............. 14
GESTIÓN DE REQUISITOS (REQM) ..................................................................................... 15
GESTIÓN DE ACUERDOS CON PROVEEDORES (SAM) ..................................................... 16
MATRIZ PIIBD............................................................................................................................. 18
INSTITUCIONALIZAR UN PROCESO GESTIONADO ........................................................... 20
GESTIÓN DE CONFIGURACIÓN (CM) .................................................................................. 22
MEDICIÓN Y ANÁLISIS (MA).................................................................................................. 24
MONITORIZACIÓN Y CONTROL DEL PROYECTO (PMC) ................................................... 26
PLANIFICACIÓN DEL PROYECTO (PP) ................................................................................ 28
ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD DEL PROCESO Y DEL PRODUCTO (PPQA) ............. 30
GESTIÓN DE REQUISITOS (REQM) ..................................................................................... 31
GESTIÓN DE ACUERDOS CON PROVEEDORES (SAM) ..................................................... 32
CONSTRUIR UNA PROPUESTA A LA LUZ DEL MODELO CMMI, PARA CALIFICAR LAS
ÁREAS DE PROCESO TENIENDO EN CUENTA EL ESTADO DE LOS PII .............................. 33
FASES DE LA EVALUACIÓN.................................................................................................. 34
Preparación y planificación .................................................................................................. 34
Readiness-review ................................................................................................................. 34
Ejecución de la auditoría y comunicación de resultados ...................................................... 34
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INTRODUCCIÓN
El modelo CMMI se usa para evaluar el nivel de madurez de una compañía en términos
de desarrollo de software. Es una versión más amplia que se basa en CMM, adoptando
la mayoría de sus conceptos y ofreciendo índices de referencia de las mejores
prácticas para el desarrollo de software.
Dependiendo la implementación de los procesos de calidad de las organizaciones,
CMMI determina cinco niveles de madurez: Inmadura, básica, gestionada, establecida,
predecible y optimizada. En el nivel 2 (gestionada) los procesos se llevan a cabo, se
planifican, revisan y se evalúan para comprobar que cumplen los requisitos, es decir, el
proyecto es gestionado y controlado durante el desarrollo del mismo; se puede saber el
estado del proyecto en todo momento.
Que una organización haya alcanzado nivel 2 de CMMI implica, en síntesis, que aplica
procesos básicos de gestión de los proyectos (costo, calendario, funcionalidad). Estos
procesos hacen que se pueda repetir con éxito proyectos futuros de características
similares.
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OBJETIVOS
GENERALES
Construir una base para ayudar a certificar la madurez de las empresas desarrolladoras
de software en los procesos que requiere CMMI nivel 2, donde la generación de
evidencia para el control de procesos a través del seguimiento de las auditorías y del
registro y tratamiento de las no conformidades son requerimientos esenciales para el
área de aseguramiento de la calidad de los procesos y productos (PPQA).
.
ESPECÍFICOS
Entender y usar el modelo CMMI.
Conocer la estructura de un área de proceso en CMMI.
Elaborar una guía de evaluación para garantizar que los procesos de una organización
cumplan con los estamentos establecidos en el nivel 2 de CMMI.
Evidenciar los beneficios que conlleva la aplicación de los modelos de calidad en las
empresas de desarrollo de software.
Comprender que con el nivel 2 de CMMI se garantiza una gestión de los requisitos y que
los procesos deber estar planeados, ejecutados, medidos y controlados.
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ESTRUCTURA DE UN ÁREA DE PROCESO SEGÚN CMMI
ÁREA DE PROCESO
` Un área de proceso es un grupo de prácticas relacionadas dentro de un área que,
cuando se implementan simultáneamente, satisface un conjunto de metas
consideradas importantes para mejorar esa área.
Un área de proceso comparte metas, propósitos y prácticas las cuales satisfacen los
objetivos requeridos.
Figura 1: Componente modelo CMMI
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Antes de empezar a describir cada ítem de la estructura de un área de proceso
debemos tener en cuenta que existen 3 categorías de componentes requeridos,
esperados e informativos, según CMMI se definen como:
Componentes requeridos
Los componentes requeridos son componentes CMMI que son esenciales para lograr
la mejora de procesos en un área de proceso dada. Este logro se debe implementar
visiblemente en los procesos de la organización. Los componentes requeridos en
CMMI son las metas específicas y genéricas. La satisfacción de las metas se utiliza en
las evaluaciones como base para determinar si un área de proceso ha sido satisfecha.
Componentes esperados
Los componentes esperados son componentes CMMI que describen las actividades
que son importantes para lograr un componente CMMI requerido. Los componentes
esperados orientan a quienes implementan mejoras o realizan evaluaciones. Los
componentes esperados en CMMI son las prácticas específicas y genéricas. Antes de
que las metas puedan considerarse satisfechas, sus prácticas tal y como se describen,
o prácticas alternativas aceptables, deben estar presentes en los procesos planificados
e implementados de la organización.
Componentes informativos
Los componentes informativos son componentes CMMI que ayudan a los usuarios del
modelo a comprender los componentes CMMI requeridos y esperados. Estos
componentes pueden ser ejemplos en un recuadro, explicaciones detalladas u otras
informaciones útiles. Las sub prácticas, las notas, las referencias, los títulos de metas,
los títulos de prácticas, las fuentes, los ejemplos de productos de trabajo y las
elaboraciones de prácticas genéricas son componentes informativos del modelo.
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ESTRUCTURA DE ÁREA DE PROCESO
Declaración del propósito
Una declaración del propósito describe la finalidad del área de proceso y es un
componente informativo.
Notas introductorias
Describe los conceptos principales cubiertos por el área de proceso y es un
componente informativo.
Áreas de proceso relacionadas
La sección de áreas de proceso relacionadas enumera las referencias a áreas de
proceso relacionadas y refleja las relaciones de alto nivel entre las áreas de proceso.
La sección de áreas de proceso relacionadas es un componente informativo.
Metas específicas
Una meta específica describe las características únicas que deben estar presentes
para satisfacer el área de proceso. Una meta específica es un componente requerido
del modelo y se utiliza en las evaluaciones para ayudar a determinar si se satisface un
área de proceso.
Metas genéricas
Las metas genéricas se denominan “genéricas” porque la misma declaración de la
meta se aplica a múltiples áreas de proceso. Una meta genérica describe las
características que deben estar presentes para institucionalizar los procesos que
implementan un área de proceso. Una meta genérica es un componente requerido del
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modelo y se utiliza en las evaluaciones para determinar si se satisface un área de
proceso.
Resúmenes de metas y prácticas específicas
El resumen de metas y prácticas específicas proporciona un resumen de alto nivel de
las metas específicas y de las prácticas específicas. El resumen de las metas y
prácticas específicas es un componente informativo.
Prácticas específicas
Una práctica específica es la descripción de una actividad que se considera importante
para lograr la meta específica asociada. Las prácticas específicas describen las
actividades que se espera que produzcan el logro de las metas específicas de un área
de proceso. Una práctica específica es un componente esperado del modelo.
Ejemplo de productos de trabajo
La sección de ejemplo de productos de trabajo enumera resultados de muestra de una
práctica específica. Un ejemplo de producto de trabajo es un componente informativo
del modelo.
Sub prácticas
Una sub práctica es una descripción detallada que proporciona orientación para
interpretar e implementar una práctica específica o genérica. Las sub prácticas pueden
estar redactadas como si fueran preceptivas, pero realmente son un componente
informativo indicado sólo para proporcionar ideas que puedan ser útiles para la mejora
de procesos.
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Prácticas genéricas
Las prácticas genéricas se denominan “genéricas” porque la misma práctica se aplica a
múltiples áreas de proceso. Las prácticas genéricas asociadas con una meta genérica
describen las actividades que se consideran importantes para lograr la meta genérica y
contribuir a la institucionalización de los procesos asociados con un área de proceso.
Una práctica genérica es un componente esperado del modelo.
Elaboraciones de la práctica genérica
Las elaboraciones de la práctica genérica aparecen después de las prácticas genéricas
para orientar en la forma en que pueden aplicarse, de forma única, las prácticas
genéricas a las áreas de proceso. Una elaboración de práctica genérica es un
componente informativo del modelo.
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ÁREAS DE PROCESO QUE SE INVOLUCRAN EN EL NIVEL 2 DE CMMI
GESTIÓN DE CONFIGURACIÓN (CM)
El propósito de la Gestión de Configuración (CM) es establecer y mantener la
integridad de los productos de trabajo utilizando la identificación de la configuración, el
control de la configuración, el informe del estado de la configuración y las auditorías de
la configuración.
El área de proceso de Gestión de Configuración implica las siguientes actividades:
Identificar la configuración de los productos de trabajo seleccionados que componen
las líneas base en puntos determinados en el tiempo.
Controlar los cambios a los elementos de configuración.
Construir o proporcionar las especificaciones para construir los productos de trabajo a
partir del sistema de gestión de configuración.
Mantener la integridad de las líneas base.
Proporcionar a los desarrolladores, usuarios finales y clientes datos precisos del
estado y de la configuración actual.
Algunos ejemplos de recursos son:
Herramientas de gestión de configuración.
Herramientas de gestión de datos.
Herramientas de archivo y reproducción.
Sistemas de gestión de bases de datos.
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MEDICIÓN Y ANÁLISIS (MA)
El propósito de Medición y Análisis (MA) es desarrollar y mantener la capacidad de
medición utilizada para dar soporte a las necesidades de información de la gerencia.
El área de proceso Medición y Análisis implica las siguientes actividades:
Especificar los objetivos de medición y análisis para alinearlos con las necesidades de
información y con los objetivos del proyecto, de la organización o del negocio.
Especificar las medidas, las técnicas de análisis y los mecanismos, para la recogida
de datos, almacenamiento de datos, difusión y realimentación.
Implementar las técnicas de análisis y los mecanismos para la recogida de datos,
difusión de datos y realimentación.
Proporcionar resultados objetivos que puedan utilizarse en la toma de decisiones
Algunos ejemplos de recursos son:
Paquetes estadísticos.
Paquetes que dan soporte a la recogida de datos a través de la red.
MONITORIZACIÓN Y CONTROL DEL PROYECTO (PMC)
El propósito de la Monitorización y Control del Proyecto (PMC) es proporcionar una
comprensión del progreso del proyecto para que se puedan tomar las acciones
correctivas apropiadas, cuando el rendimiento del proyecto se desvíe significativamente
del plan.
Un plan de proyecto documentado es la base para la monitorización de las actividades,
la comunicación del estado y la toma de acciones correctivas. El progreso se determina
principalmente comparando los atributos de los productos de trabajo y de las tareas, el
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esfuerzo, el coste y el calendario reales, con el plan en los hitos o niveles de control
establecidos en el calendario del proyecto o en la estructura de descomposición del
trabajo (WBS). Una visibilidad adecuada del progreso permite llevar a cabo las
acciones correctivas de manera oportuna cuando el rendimiento se desvíe
significativamente del plan. Una desviación es significativa si, cuando se deja sin
resolver, impide al proyecto cumplir con sus objetivos.
El término “plan de proyecto”, se utiliza a lo largo de esta área de proceso para referirse
al plan global para controlar el proyecto.
Cuando el estado real se desvíe significativamente de los valores esperados, se
llevarán a cabo acciones correctivas según proceda. Estas acciones pueden requerir
una re planificación, que puede incluir la modificación del plan original, el
establecimiento de nuevos acuerdos o la inclusión de actividades adicionales de
mitigación en el plan actual.
Algunos ejemplos de recursos son:
Sistemas de seguimiento de costes.
Sistemas de seguimiento de esfuerzo.
Sistemas de seguimiento de elementos de acción.
Programas de gestión del proyecto y del calendario.
PLANIFICACIÓN DEL PROYECTO (PP)
El propósito de la Planificación del Proyecto (PP) es establecer y mantener planes que
definan las actividades del proyecto.
Una de las claves para gestionar eficazmente un proyecto es la planificación del
proyecto. El área de proceso Planificación del Proyecto implica las siguientes
actividades:
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Desarrollar el plan de proyecto.
Interactuar de forma apropiada con las partes interesadas relevantes.
Obtener el compromiso con el plan.
Mantener el plan.
La planificación incluye la estimación de los atributos de los productos de trabajo y de
las tareas, la determinación de los recursos necesarios, la negociación de los
compromisos, la elaboración de un calendario, y la identificación y el análisis de los
riesgos del proyecto. Para establecer el plan de proyecto, puede ser necesario realizar
iteraciones de estas actividades. El plan de proyecto proporciona la base para realizar y
controlar las actividades del proyecto que abordan los compromisos con el cliente del
proyecto (véase la definición de “proyecto” en el glosario).
La experiencia particular en planificación de proyectos puede incluir:
Estimadores experimentados.
Planificadores.
Expertos técnicos en áreas aplicables (p. ej., dominio del producto, tecnología).
ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD DEL PROCESO Y DEL PRODUCTO (PPQA)
Algunos ejemplos de recursos son:
Paquetes de análisis estadístico.
Paquetes de control de calidad y de control estadístico de procesos.
Scripts y herramientas que ayudan a los equipos a analizar su propio rendimiento de
proceso con necesidad mínima de asistencia adicional de expertos.
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GESTIÓN DE REQUISITOS (REQM)
El propósito de la Gestión de Requisitos (REQM) es gestionar los requisitos de los
productos y los componentes de producto del proyecto, y asegurar la alineación entre
esos requisitos, y los planes y los productos de trabajo del proyecto.
Los procesos de gestión de requisitos gestionan todos los requisitos recibidos o
generados por el proyecto, incluyendo tanto los requisitos técnicos como los no
técnicos, así como los requisitos impuestos al proyecto por la organización.
En particular, si se implementa el área de proceso Desarrollo de
Requisitos, sus procesos generarán requisitos de producto y de componente de
producto que también serán gestionados por los procesos de gestión de requisitos.
En todas las áreas de proceso, cuando se utilizan los términos “producto” y
“componente de producto”, sus significados previstos también incluyen los servicios, los
sistemas de servicio y sus componentes.
Cuando las áreas de proceso Gestión de Requisitos, Desarrollo de Requisitos y
Solución Técnica están implementadas, sus procesos asociados pueden estar
estrechamente relacionados y realizarse de manera concurrente.
Algunos ejemplos de recursos son:
Herramientas para el seguimiento de los requisitos.
Herramientas de trazabilidad.
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GESTIÓN DE ACUERDOS CON PROVEEDORES (SAM)
El propósito de la Gestión de Acuerdos con Proveedores (SAM) es gestionar la
adquisición de productos y servicios de proveedores.
El alcance de esta área de proceso aborda la adquisición de productos, servicios y
componentes de producto y de servicio que pueden ser entregados al cliente del
proyecto o incluidos en un producto o sistema de servicios. Estas prácticas del área de
proceso también pueden ser utilizadas para otros propósitos que beneficien al proyecto
(p.ej., compra de consumibles). Esta área de proceso no se aplica en todos los
contextos en los que se adquieren los componentes comerciales (COTS), sino que se
aplica en los casos donde hay modificaciones a los componentes (COTS), en
componentes comerciales de gobierno, o en software libre, que son un valor importante
para el proyecto o que representan un riesgo importante para el proyecto.
En las áreas de proceso, donde se utilizan los términos “producto” y “componente de
producto”, sus significados también abarcan servicios, sistemas de servicio y sus
componentes.
El área de proceso Gestión de Acuerdos con proveedores implica las siguientes
actividades:
Determinar el tipo de adquisición.
Seleccionar los proveedores.
Establecer y mantener acuerdos con los proveedores.
Ejecutar los acuerdos del proveedor.
Aceptar la entrega de los productos adquiridos.
Asegurar una transición satisfactoria de los productos adquiridos.
Algunos ejemplos de recursos son:
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Herramientas de seguimiento de requisitos.
Programas para gestión de proyectos y calendarios.
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MATRIZ PIIBD
Para comprender qué son los indicadores de implementación de la práctica es
necesario conocer primero la estructura de un área de proceso.
Las áreas de proceso están compuestas de unas metas, que deben ser alcanzadas
para cumplir con el área de proceso.
Se distinguen dos tipos de metas, las metas genéricas (GG), que son comunes a todas
las áreas de proceso, y las metas específicas (SG), que son definidas por cada área de
proceso. Estas metas se dividen a su vez en prácticas, que son actividades que se
consideran importantes para alcanzar el objetivo del área de proceso.
Se distinguen también dos tipos de prácticas, las prácticas genéricas (GP), que son
comunes a todas las áreas de proceso, y las prácticas específicas (SP), que son
propias de cada área de proceso.
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Figura 2: Metas de áreas de proceso
Cuando se está realizando una auditoría CMMI, es necesario comprobar que todas las
metas de cada área de proceso definida en el nivel de madurez a evaluar han sido
alcanzadas. Para ello, se comprueba que todas las prácticas definidas de cada meta
han sido satisfechas. Si esto es así, la realización de cada práctica dejará algún tipo de
“rastro” (por ejemplo un documento, un acta de reunión, un email, etc.). A estos
“rastros” se les conoce como indicadores de implementación de la práctica (Practice
Implementation Indicators o PII), que son, por lo tanto, el resultado de la
implementación de una práctica y que sirven para comprobar que esta implementación
se ha realizado correctamente. Estos indicadores de implementación es lo que busca el
auditor durante la auditoría para comprobar que se está realizando cada una de las
prácticas y que se alcanzan, por lo tanto, cada una de las metas del área de proceso
correspondiente.
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INSTITUCIONALIZAR UN PROCESO GESTIONADO
Artefacto Directo Artefacto Indirecto Afirmación
GP 2.1: Establecer
las políticas de la
organización
La Gerencia Define y formaliza las
expectativas de la organización en
relación con los procesos de nivel
2 y proyectos.
Se comunican las directrices
organizacionales por
diferentes medios: Intranet.
Carteleras, cartillas de
difusión, página web)
Se realizaran
cartillas de
divulgación
GP 2.2: Planificar
los procesos
Elaboración de planes de procesos
y proyectos en los cuales se
definen: responsables, indicadores,
áreas a las que aplica y
descripciones generales.
Se identifica el número de
horas asignadas a los
proyectos y de las cuales se
tendrá control a través de
herramientas como:
Cronogramas, Gantt,
Reporte de horas trabajadas
por el personal.
Registro de horas
GP 2.3:
Proporcionar los
recursos
adecuados
Herramientas de ejecución:
equipos de cómputo (con hojas de
vida).
Herramientas de seguimiento para
monitorear el estado de cada uno
de los equipos de cómputo.
Facturas de compra de los
equipos y maquinaria. Facturación
GP 2.4: Asignar
las
responsabilidades
Identificación, definición y
formalización de cada uno de los
roles junto con sus
responsabilidades respecto al
proceso.
Actas donde se asignan los
integrantes del proyecto y se
explican sus
responsabilidades.
Listas de asistencia
GP 2.5: Formar al
personal
Descripciones de los procesos de
capacitación, material que se
utilizará en cada capacitación,
evaluaciones que se aplicaran una
vez finalizadas las capacitaciones
e indicadores que permitan medir
el nivel de satisfacción con las
capacitaciones.
Estándares, procedimientos y
métodos para la capacitación de
todo el personal asignado a los
proyectos.
Listas de asistencias a los
cursos de formación
programados.
Listas de asistencia
GP 2.6: Gestionar
la configuración
Implementar el gestor de la
configuración (Tortoise, SVN, CVS,
Subversion, SourceSafe,
ClearCase, Darcs, Plastic SCM)
Logs donde se muestre el
control al código fuente.
Seguimiento del estado de
las versiones y sus cambios.
Archivos de Logs
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Control sobre la integración
de las partes del software en
un solo producto de
software.
GP 2.7: Identificar
los actores
importantes
Establecimiento de criterios para la
evaluación objetiva de los
procesos de comunicación
empresarial, en los cuales se
identifican los actores (principales
y secundarios)
Actas de las reuniones
programadas y no
programadas del proyecto.
Actas de reuniones
GP 2.8:
Monitorizar y
controlar los
procesos
Evaluaciones objetivas del proceso
planificadas y ejecutadas.
Evaluaciones objetivas de producto
de trabajo planificadas y
ejecutadas.
Calendario de las evaluaciones
objetivas.
Acciones correctivas,
Acciones preventivas y
Acciones de mejora
asociadas al desempeño de
los procesos y proyectos.
Se comunican los resultados
a todos los involucrados.
Registro de las
acciones correctivas,
preventivas y de
mejora
GP 2.9: Evaluar
objetivamente el
cumplimiento
Auditorías internas y externas:
1. Evaluar objetivamente los
procesos y los productos de
trabajo.
2. Seguir y comunicar las no
conformidades.
3. Informes de no conformidad.
4. Registros e informes de
evaluación.
Programación de la auditoria
Listas de chequeo de
auditoria
Informes de auditoria
Listas de asistencia a la
auditoria
Actas de auditorias
Informes de auditoria
GP 2.10: Revisar
el proyecto con
los responsables
de mayor nivel
Reunión Gerencial donde se
revisan y evalúan los estados de
los procesos de la empresa.
Actas de las reuniones
gerenciales. Actas de reunión.
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GESTIÓN DE CONFIGURACIÓN (CM)
Artefacto Directo Artefacto Indirecto Afirmación
SG 1. Establecer líneas base.
SP 1.1.
Identificar cada
componente
susceptible de
ser versionado.
Documento o tool Donde sí
identifican los Elementos de
Configuración de las Líneas de
base. Pueden servicio
Productos Que se entregan al
Cliente, Herramientas, Diseños,
planos de Pruebas, Prototipos,
Resultados de Pruebas, en
documentos, etc
Tiempo dedicado a la elaboración, horas,
actas, etc Registro de Horas
SP 1.2.
Establecer y
mantener un
sistema de
administración
de la
configuración.
Herramienta de Gestión de la
configuración (Tortoise, SVN,
CVS, Subversion, SourceSafe,
ClearCase, Darcs, Plastic SCM)
Histórico de revisiones y roles de acceso
al sistema de gestión de la configuración.
Logs de herramientas de gestión de
configuración
Logs de
configuración
SP 1.3. Crear
líneas base
(para uso
interno o para
entregar al
cliente).
Descripción de las entregas
formales a realizar durante el
proyecto, tanto de productos
software como de
documentación, describiendo
los elementos que contiene.
Histórico de entregas formales realizadas.
SG 2. Seguimiento y control de cambios.
SP 2.1.
Monitorizar los
requisitos de
cambio.
Peticiones de cambio realizadas
durante el proyecto.
Registro con la aprobación o denegación
de un cambio en el sistema.
SP 2.2.
Controlar los
componentes
que han
cambiado.
Servidor de integración continua
que integra periódicamente el
código realizado hasta ese
momento, identificando errores
o conflictos. No conformidades
identificadas durante las
auditorías internas y externas.
Logs de ejecuciones del
servidor de integración continua.
Registros de auditoría interna o externa
Registros de Ejecuciones del Servidor de
Integración Continua.
SG 3. Establecer la integridad
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SP 3.1.
Establecer y
mantener
registros
describiendo
cada iteración
de la
configuración
Historia revisiones de las Tareas
de Gestión de configuración.
Historia revisiones de los
Cambios implementados Entre
dos versiones de la línea base.
Incidencias en la Gestión de
configuración (ej. Establecimiento de
ramas, "fusiona" que no funcionan).
Histórico de Cambios en la Herramienta
de Gestión de la configuración
SP 3.2.
Ejecutar
auditorías a la
configuración
para mantener
la integridad.
Informe de auditoría interna o
externa.
No conformidades extraídas de la
realización de la auditoría.
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MEDICIÓN Y ANÁLISIS (MA)
Artefacto Directo Artefacto Indirecto Afirmación
SG 1. Alinear actividades de medición y análisis con los objetivos y las necesidades de información
SP 1.1. Definir
cuáles van a ser
los objetivos de
la medición.
Documento con los
objetivos de medición,
donde se indican los
objetivos de negocio y su
relación con los indicadores
de medición.
Correos de sugerencias de
indicadores.
Histórico de indicadores.
SP 1.2.
Especificar
medidas
(métricas
básicas, número
de
requerimientos,
esfuerzo
esperado en la
corrección de
errores).
Descripción de los
indicadores de medición:
Unidades de Medida,
mecanismo de Recogida,
periodicidad de la
recolección, Objetivo de la
medición, etc
Reunión para la definición de los
indicadores.
Histórico de resultados de las
mediciones.
Catálogo genérico de métricas.
Listado de indicadores de
medición.
SP 1.3.
Establecer
procedimientos
de recolección
de datos y
almacenamiento
de los mismos.
Descripción de los
indicadores de medición
Unidades de Medida,
Mecanismo de Recogida,
etc Sección en la
documentación de donde
se indica
Cómo se almacenan los
Datos
Procedimiento de medición y análisis
desarrollado.
Logs de las herramientas de
recolección automática de datos.
SP 1.4.
Establecer el
procedimiento
de análisis.
Descripción de los
indicadores de medición,
umbrales y análisis a
realizar.
Plantilla de los Informes de
Indicadores
SG 2. Proporcionar resultados de las mediciones
SP 2.1. Guardar
las mediciones.
Informe que contenga los
datos extraídos de la
medición
Horas dedicadas a realizar el
Informe. Registros de las
Herramientas de recolección
automática de Datos.
Informe de mediciones
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SP 2.2. Analizar
las mediciones
(para ver si los
datos obtenidos
son Correctos).
Informe de Análisis de los
datos obtenidos.
Reuniones para el análisis de los
datos
Acciones correctivas asociadas al
análisis y almacenamiento de los
datos
SP 2.3.
Almacenar los
datos y
resultados
obtenidos
(métricas
básicas y
calculadas).
BBDD de Indicadores, Con
Los Resultados de las
Mediciones Anteriores y
Actuales
Horas asignadas para el análisis y
almacenamiento de los resultados
SP 2.4.
Comunicar los
resultados del
proceso a los
involucrados.
Correo electrónico
Actas, donde se evidencie
la comunicación de los
resultados comunicaciones
de los resultados
Respuestas sobre los resultados
comunicados Actas de reuniones
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MONITORIZACIÓN Y CONTROL DEL PROYECTO (PMC)
Artefacto Directo Artefacto Indirecto Afirmación
SG 1. Monitorizar el proyecto de acuerdo con el Plan
SP 1.1. Monitorizar los
parámetros del Plan de
proyecto (% de avance,
fechas reales vs fechas
estimadas, número de
requerimientos atendidos
vs los planeados, etc)..
Actas de seguimiento llevadas a
cabo.
Herramienta de seguimiento (por
ejemplo Gantt de seguimiento,
Trac, etc.).
Identificación de desviaciones en
el proyecto.
Registro de la revisión de las
horas imputadas al proyecto.
Registro de
horas
SP 1.2. Monitorizar los
compromisos
Actas de reunión de seguimiento,
informes de avance, de
cumplimiento de hitos, etc.
Horas programadas al
seguimiento del proyecto
SP 1.3. Monitorizar los
riesgos.
Histórico de cambios en los
riesgos.
Identificación de nuevos riesgos a
lo largo del proyecto
Acta de reunión de seguimiento
en la que se tratan explícitamente
los riesgos del proyecto.
Actas de
reunión
SP 1.4. Monitorizar Plan de
administración de
datos (que los datos
existan
y estén almacenados en el
lugar correcto).
Servidor de integración continua.
Registro de tareas de gestión de
datos.
Logs del sistema de copias de
seguridad.
Histórico de revisiones en gestor
de configuración.
SP 1.5. Monitorizar de
la involucración de
los interesados.
Actas de reunión de entrega de
hitos intermedios.
Correos o notificaciones entre los
implicados.
SP 1.6. Realizar revisiones
del progreso del
proyecto (avance del
mismo).
Informes de avance del
seguimiento.
Actas de reunión de seguimiento
Horas asignadas atribuidas por
parte del equipo a tareas del
proyecto. Impedimentos
detectados durante las reuniones
de seguimiento
SP 1.7. Realizar revisiones
de los hitos del proyecto.
Actas de reunión de entrega
intermedia, reuniones intermedias
de chequeo con el cliente.
Acta de reunión de final de un
Sprint
Histórico de entregables.
Histórico de incidencias.
Riesgos del proyecto revisados
durante la realización del hito.
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SG 2. Administrar acciones correctivas a tomar
SP 2.1. Analizar los
problemas.
Incidencias registradas y
analizadas
Peticiones de cambio
asociadas.
Planificación modificada
incluyendo las incidencia y su
estimación
Peticiones
de cambio
SP 2.2. Tomar acciones
correctivas.
Documento o registro de
acciones correctivas.
Incidencias resueltas.
Histórico de cambios de estado
de las incidencias
Acciones
correctivas
SP 2.3. Administrar las
acciones correctivas
Histórico de acciones
correctivas, participantes,
planes derivados, etc.
Acta de reunión al final del hito en
la que se incluye la revisión de las
incidencias y las acciones
correctivas asociadas.
Planes de
mejora
asociados
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PLANIFICACIÓN DEL PROYECTO (PP)
Artefacto Directo Artefacto Indirecto Afirmación
SG 1. Establecer estimaciones
SP 1.1. Estimar el alcance del proyecto (relación de tareas).
Plan de proyecto donde se indican el alcance del sistema. Descripción de las tareas a realizar durante el proyecto.
Horas dedicadas a la tarea de estimación del alcance, oferta inicial, estudio de viabilidad, etc
Plan de proyecto
SP 1.2. Realizar estimaciones de los productos de trabajo y atributos de las tareas (tamaño en puntos función, líneas de código, etc).
Diagrama de Gantt en el que se describe la duración de las tareas, con base en una estimación por analogía. Planificación del sprint backlog. Informe con los resultados de la estimación
Horas planeadas para la realización de la estimación por analogía, punto función, puntos póker, etc
Estimaciones
SP 1.3. Definir el ciclo de vida del proyecto (diferentes fases del proyecto).
Una sección, usualmente incorporada al plan de proyecto donde se describen las fases que contendrá el proyecto (análisis, diseño, despliegue, iteraciones, etc.), la relación entre estas fases y su ordenación temporal (cascada, iterativo, incremental, etc.
Hitos definidos en el diagrama de Gantt
SP 1.4. Realizar estimaciones de esfuerzo y coste.
Informe en el que se representan los resultados de la estimación del esfuerzo necesario y el método usado. Hoja de costes para el proyecto y el procedimiento de cálculo. Definición de recursos necesarios (memoria, capacidad de red, etc.) para la realización del proyecto..
Horas dedicadas a la tarea de estimación. Herramienta de cálculo de esfuerzo y coste completada
SG 2. Desarrollar el plan de proyecto
SP 2.1. Establecer el presupuesto y calendario del proyecto
Sección de presupuesto del documento del plan de Proyecto. Diagrama de PERT en el que se identifican las distintas tareas y sus dependencias.
Horas asignadas a la tarea de elaboración del presupuesto y calendario. Herramienta de cálculo de esfuerzo y coste completada
Registro de horas
SP 2.2. Identificar los riesgos del proyecto.
Matriz de riesgos identificados para el proyecto. Checklist que evalúa los riesgos para el proyecto.
Catálogo genérico de riesgos. Horas asignadas a la tarea de identificación de riesgos
Riesgos iniciales identificados
SP 2.3. Definir un plan para administrar los datos, entendiendo por datos cualquier documentación requerida para soportar un programa en cualquiera de sus
Listado de los datos gestionados en el proyecto, con la descripción del formato, requisitos de privacidad y seguridad. Descripción del sistema de Backup. Datos que requieren confidencialidad.
Estructura de carpetas y permisos para controlar datos confidenciales. Logs de backups realizados para el proyecto.
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facetas (administración, control de cambios, logística, etc)
SP 2.4. Definir un plan para administrar los recursos, entendiendo por recurso una máquina, materiales, métodos, etc.
Listado de equipamiento, instalaciones y software asociado con el proyecto. Listado de recursos humanos necesarios
Orden de compra de equipamiento. Acta de reunión interna de inicio de proyecto
SP 2.5. Definir un plan para administrar los conocimientos y habilidades.
Listado de habilidades necesarias por parte de los miembros del equipo. Plan de personal y de nuevas contrataciones. .
Actividades de formación para los perfiles del proyecto. Material de formación.
SP 2.6. Definir un plan para involucrar a los interesados.
Listado de los participantes del proyecto y rol que juegan en el mismo. Comunicación formal a las personas que participarán en el proyecto (cliente, desarrolladores, equipo de pruebas, etc.). Plan de comunicación y relaciones entre los participantes.
Acta de inicio del proyecto en la que participan tanto el cliente como los principales involucrados en el proyecto y se explica el plan de comunicación.
SP 2.7. Establecer el Plan General del proyecto.
Plan de proyecto Horas dedicadas a la tarea de planificación. Plantilla de plan de proyecto.
SG 3. Obtener un compromiso para realizar el plan
SP 3.1. Revisar los planes que afectan al proyecto (con los involucrados).
Matriz de relaciones entre proyectos, planificación de proyectos y recursos asignados en la unidad organizacional. Documento con la ocupación de recursos de la organización.
Registro de resolución de conflictos (correo, acta, etc.).
SP 3.2. Reconciliar el trabajo y el nivel de los recursos.
Presupuestos renegociados. Control de la asignación y capacidad de los recursos. Reestimación de las tareas de los implicados que tengan una dedicación que no sea aceptable.
Revisión en herramienta de gestión de personal y control de horas, así como el ajuste de recursos y tareas
SP 3.3. Conseguir el compromiso de los involucrados con el Plan de proyecto
Aceptación por los afectados del plan de proyecto.
Acta de reunión de inicio del proyecto con la participación del equipo.
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ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD DEL PROCESO Y DEL PRODUCTO (PPQA)
Artefacto Directo Artefacto Indirecto Afirmación
SG 1. Evaluar objetivamente procesos y productos de trabajo
SP 1.1. Evaluar objetivamente los
procesos.
Plan de calidad donde se han registrado las diferentes
auditorías independientes que se realizarán a los proyectos. Informe de auditoría interna o externa. No conformidades
detectadas durante la auditoría. .
Actas de reunión de evaluación de los procesos.
Horas registradas a las actividades de las auditorías.
Registro de auditoría
Plan de calidad Registro de horas
SP 1.2. Evaluar objetivamente los
productos de trabajo y servicios.
Informes de pruebas de los productos y servicios.
Informes de auditoría interna o externa realizada al proyecto
Histórico de casos de prueba. Horas dedicadas a las auditorías.
SG 2. Proporcionar comunicación interna objetiva
SP 2.1. Comunicar las no
conformidades y asegurar su resolución.
No conformidades detectadas Durante la Auditoría
comunicadas a los Proyectos y asignadas al responsable de la
solución
Acciones correctivas asociadas a las no conformidades
Registro de acciones correctivas
SP 2.2. Establecer y mantener registro
de actividades.
Plan de calidad e informes de auditoría.
Almacenamiento de las no conformidades identificadas en
las auditorías
Horas dedicadas a las auditoría Plan de auditoria
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GESTIÓN DE REQUISITOS (REQM)
Artefacto Directo Artefacto Indirecto Afirmación
SG 1 Gestionar los requerimientos
SP 1.1 Obtener una comprensión de
los requerimientos
Aplicación de un listado de criterios definidos para la
evaluación y la aceptación de los requisitos. Resultados del análisis
de los requisitos frente a los criterios de aceptación
Correos electrónicos o actas de reunión en los cuales se
evidencia el entendimiento, negociación o cambio de
requisitos.
Actas de reunión
SP 1.2 Obtener el compromiso sobre los requerimientos
Documento de requisitos aceptado. Acta de reunión donde
se aceptan los requisitos.
Histórico de requisitos cuyo estado pasa a ser aceptado.
Documento de requisitos
SP 1.3 Gestionar los cambios en los
requerimientos
Peticiones de cambio asociadas con requisitos.
Requerimientos versionados. Tareas para cada petición de
cambio: trazabilidad de la petición de cambio con las tareas
Histórico de requisitos cuyo estado haya pasado a “abierto”
tras haber sido “cerrado” Estimación de las tareas
asociadas al cambio en un requisito.
SP 1.4 Mantener una trazabilidad
bidireccional de los requerimientos
Matriz de trazabilidad entre requisitos y los demás elementos
que componen el producto software (ej. diseño, casos de prueba, código fuente, etc.)
Análisis de cambio donde se ha utilizado la matriz de trazabilidad
para valorar el impacto
Documento de control de cambios
SP 1.5 Identificar las inconsistencias entre el trabajo del
proyecto y los requerimientos
Informe de pruebas. Listado de inconsistencias
Acciones correctivas asociadas a las inconsistencias encontradas entre el proyecto y los requisitos.
Acciones correctivas
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GESTIÓN DE ACUERDOS CON PROVEEDORES (SAM)
Artefacto Directo Artefacto Indirecto Afirmación
SG1: Establecer los acuerdos con Proveedores
SP 1.1 Determinar el Tipo de compra
Política de acuerdos con proveedores, definiendo los tipos de compras posibles
(productos off-the-shelf, productos a medida, etc.). Requisito del proyecto
donde se describe el módulo a contratar.
Requisito del proyecto donde se describe el módulo un Contratar.
Contrato con el proveedor
SP 1.2 Seleccionar los
proveedores
Plantilla de homologación de proveedores. Listado de proveedores.
Informe de homologación. Informe de homologación
SP 1.3 Establecer los acuerdos con
el proveedor
Contrato Con El Proveedor Actas
Acuerdo Realizado Acta de
acuerdo con el proveedor
SG 2. Satisfacer los acuerdos del proveedor
SP 2.1 Realizar el acuerdo del Proveedor
Informes de Cierre de Acuerdos y de progreso del Proveedor.
Registro de incidencias Reuniones de seguimiento
Actas de reunión
SP 2.2 Monitorizar los procesos de
selección del proveedor.
Informes de Seguimiento del Proveedor. Informes De discrepancias.
Registro de horas de la monitorización de Actividades
del Proveedor.
Registro de Horas
SP 2.3. Evaluar los productos
seleccionados del proveedor
Listado de productos seleccionados Evaluar al proveedor
Informes de selección de proveedores
Registro de horas a la evaluación de productos de
terceros.
SP 2.4. Aceptar los productos
adquiridos Resultados de las pruebas de aceptación
Histórico de las incidencias y sus resoluciones
SP 2.5. Transferir los productos
Planes de transición y despliegue, gestión del cambio, paso a producción, a
pre-producción, etc. Informes de formación sobre los nuevos productos.
Registro de horas de cada empleado que se involucró en
actividades de formación relacionadas con el producto.
Informe de incidencias durante el despliegue
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GUIA DE EVALUACIÓN PARA EL NIVEL DE MADUREZ 2 DE CMMI Página 33 de 35
CONSTRUIR UNA PROPUESTA A LA LUZ DEL MODELO CMMI, PARA
CALIFICAR LAS ÁREAS DE PROCESO TENIENDO EN CUENTA EL ESTADO
DE LOS PII
La evaluación que se pretende realizar estará enfocada en la verificación de cada uno
de los aspectos anteriormente mencionados. El equipo de auditoría irá comprobando
las prácticas de las áreas de proceso, comprobando el estado de implementación en el
que se encuentran. Para ello, revisa los indicadores de implementación de la práctica
(PII). A cada una de las prácticas se le dará una calificación, en función de las
evidencias encontradas.
Se ha de comprobar si se cumplen las prácticas definidas para cada una de las áreas
de proceso definidas en el nivel de madurez. Para comprobar si se cumplen, se
utilizará la escala que determina si se han implementado completamente, parcialmente
o no se han implementado. La escala puede verse en la siguiente tabla:
Calificación Descripción
Fully Implemented (FI) Artefactos directos presentes y adecuados Artefactos indirectos y/o Afirmaciones No se han notado debilidades
En gran parte Implementado (LI)
Artefactos directos presentes y adecuados Artefactos indirectos y/o Afirmaciones Se han notado una o más debilidades
Parcialmente Implementado (PI)
Artefactos directos no encontrados o inadecuados Artefactos indirectos y/o afirmaciones indican que parte de la practica ha sido implementada Se han notado una o más debilidades ó Artefactos directos presentes y adecuados No se encuentra otra evidencia que soporte la práctica Se han encontrado una o más debilidades
No Implementado (NI) Artefactos directos no encontrados yo inadecuados No se encuentra otra evidencia que soporte la práctica Se han notado una o más debilidades
GUIA DE EVALUACIÓN PARA EL NIVEL DE MADUREZ 2 DE CMMI Fecha: 02/12/2014
GUIA DE EVALUACIÓN PARA EL NIVEL DE MADUREZ 2 DE CMMI Página 34 de 35
FASES DE LA EVALUACIÓN
Preparación y planificación
En esta fase se seleccionaran los objetivos de la mejora, se definirá el método de
captura de evidencias, etc. Esta fase será realizada conjuntamente el auditor principal y
el auditor.
Readiness-review
En esta fase se estudia si los proyectos que van a ser evaluados y la organización está
preparada para la auditoría. Es necesario que esta fase se realice al menos una vez.
Ejecución de la auditoría y comunicación de resultados
El equipo de auditoría irá comprobando las prácticas de las áreas de proceso,
comprobando el estado de implementación en el que se encuentran. Para ello, revisará
los indicadores de implementación de la práctica (PII). A cada una de las prácticas se le
dará una calificación en función de las evidencias encontradas.
Una vez se dé por finalizada la auditoria, el quipo preparará un informe en el que
detalla el nivel de cumplimiento de cada una de las metas (genéricas y específicas),
prácticas y el conjunto de debilidades detectadas que terminaran por establecer el nivel
de cumplimiento de cada área de proceso.
Partiendo de lo anteriormente descrito podemos afirmar que contamos con evidencia
objetiva y se cuenta con artefacto directo (documento de diseño), un artefacto indirecto
(documento de aprobación) y también una afirmación (teleconferencia con el cliente)
que da como resultado una evidencia objetiva en esta etapa del ciclo de vida de
desarrollo de software.
GUIA DE EVALUACIÓN PARA EL NIVEL DE MADUREZ 2 DE CMMI Fecha: 02/12/2014
GUIA DE EVALUACIÓN PARA EL NIVEL DE MADUREZ 2 DE CMMI Página 35 de 35
Si se pretende evaluar otras etapas debemos definir los artefactos directos e indirectos
y las afirmaciones para cada una de ellas. De esta forma tendremos la propuesta de
evaluación para la empresa.
Todo lo anteriormente definido para hacer la evaluación a la empresa permitirá hacer
seguimiento periódico a cada uno de los procesos que deben ser llevados a cabo,
enfocados a la calidad del software permitiendo así una mejora continua.