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0 Informe de Cumplimiento del Plan Operativo Anual - POA 2014 Enero – Diciembre 2014
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Informe de Cumplimiento
del Plan Operativo Anual -
POA 2014
Enero – Diciembre 2014
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Contenido
I. PRESENTACIÓN .................................................................................... 2
II. INTRODUCCIÓN .................................................................................... 3
III. MARCO REFERENCIAL ...................................................................... 4
III.1 MARCO LEGAL ........................................................................................................................... 4 III.2 ACCIONES DE SEGUIMIENTO DESARROLLADAS ..................................................................... 6 III.3 MARCO METODOLÓGICO .......................................................................................................... 7
III.3.1 Metodología para el seguimiento y monitoreo del POA 2014 ............................ 7 III.3.2 Alineamiento Estratégico del Plan Operativo Anual 2014 con el Plan
Nacional de Desarrollo para el “Buen Vivir” ........................................................................... 7 III.3.3 Misión y Visión ............................................................................................................... 8
IV. PLAN OPERATIVO ANUAL 2014 .................................................... 8
IV.1 CONTENIDO DEL POA 2014 ......................................................................................................... 8 IV.2 OBJETIVOS OPERATIVOS INSTITUCIONALES ................................................................................. 9
V. CONTROL ESTRATÉGICO .............................................................. 11
V.1 CONSIDERACIONES GENERALES DEL INFORME DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN.......... 11 V.2 CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS Y RESULTADOS DEL POA 2014 VS. EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA ENERO – DICIEMBRE 2014 .................................................................................. 12 V.2.1 Cumplimiento de Objetivos y Resultados vs. Ejecución Presupuestaria del
POA 2014 a nivel Nacional. ....................................................................................................... 13 V.3 ANÁLISIS DEL CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS POR ÁREAS DE GESTIÓN A NIVEL NACIONAL. ....... 20 V.4 INDICADORES ........................................................................................................................... 30
V.5.1 Indicador intermedio ......................................................................................................... 30
VI. CONCLUSIONES .................................................................................. 37
VII. ANEXOS ............................................................................................ 38
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I. Presentación
La Coordinación Nacional de Planificación, en cumplimiento de las
disposiciones establecidas en artículo 3, acápite C2, literal b), del Estatuto
Orgánico de Gestión por Procesos de la Procuraduría General del Estado,
presenta el Informe Final de seguimiento al Plan Operativo Anual Institucional
– POA 2014.
Para la elaboración del presente documento y tomando en cuenta que la
Planificación Operativa es un proceso relacionado con la Programación Anual
de la Política Pública – PAPP, se consideró como documentos base la
Planificación Estratégica Institucional y la Programación Plurianual de la
Política Pública –PPPP, bajo la aplicación de las directrices emitidas por la
Secretaría Nacional de Planificación Y Desarrollo – SENPLADES y el Ministerio
de Finanzas.
El POA 2014 fue estructurado de manera que permita evidenciar lo ejecutado
versus lo Planificado, las actividades estratégicas que se desarrollaron en el
año 2014, han tenido un seguimiento cuidadoso para asegurar efectividad y
coherencia en el cumplimiento de las estrategias a corto plazo, alineando
estrategias, objetivos, indicadores, metas, productos y actividades prioritarias.
Coordinador Nacional de Planificación
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II. Introducción
El Plan Operativo Anual (POA) es una herramienta de acción de corto plazo,
cuyo fin es especificar y facilitar la efectiva implementación del Plan
Estratégico Institucional (PEI), contiene los elementos que permiten la
asignación de recursos humanos y materiales a las acciones que harán posible
el cumplimiento de las metas y objetivos planteados por la Institución,
mediante la programación anual de las actividades estratégicas definidas para
cada área de gestión, así, el POA facilita el seguimiento de indicadores
estratégicos, direcciona la gestión institucional articula la asignación y la
administración de recursos en función de objetivos y metas.
Durante el período enero – diciembre 2014 el Plan Operativo Institucional,
permitió orientar, consolidar y realizar el seguimiento de los objetivos,
actividades, metas y resultados que la Procuraduría General del Estado realizó
durante el año, acorde con la ejecución del presupuesto asignado en el
ejercicio fiscal, igualmente, permitió realizar el seguimiento a las metas y la
contribución de la Institución al Plan Nacional para el Buen Vivir, mediante el
cumplimiento de las actividades programadas y la evaluación de la gestión y el
desempeño de cada área.
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III. Marco Referencial
III.1 Marco legal
Constitución de la República del Ecuador: en los artículos 61
numeral 2 y 5; artículo 120, numeral 9; y artículo 297, establece:
“Art. 61.- Las ecuatorianas y ecuatorianos gozan de los siguientes
derechos: (…)
2. Participar en los asuntos de interés público.
5. Fiscalizar los actos del poder público (…)”.
“Art. 120.- La Asamblea Nacional tendrá las siguientes atribuciones
y deberes, además de las que determine la ley (…)
9. Fiscalizar los actos de las funciones Ejecutiva, Electoral y de
Transparencia y Control Social, y los otros órganos del poder
público, y requerir a las servidoras y servidores públicos las
informaciones que considere necesarias. (…)”.
“Artículo 297.- Todo programa financiado con recursos públicos
tendrá objetivos, metas y un plazo predeterminado para ser
evaluado, en el marco de lo establecido en el Plan Nacional de
Desarrollo.
Las instituciones y entidades que reciban o transfieran bienes o
recursos públicos se someterán a las normas que las regulan y a los
principios y procedimientos de transparencia, rendición de cuentas
y control público”.
Ley Orgánica de la Procuraduría General del Estado:
“Art. 3.- De las funciones del Procurador General del Estado.-
Corresponden privativamente al Procurador General del Estado, las
siguientes funciones: (…)
i) Informar anualmente por escrito al H. Congreso Nacional sobre el
ejercicio de sus funciones. (…)”.
Ley Orgánica de Transparencia y Acceso a la Información
Pública:
“Art. 7.- Difusión de la Información Pública.- Por la transparencia en
la gestión administrativa que están obligadas a observar todas las
instituciones del Estado que conforman el sector público en los
términos del artículo 118 de la Constitución Política de la República
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y demás entes señalados en el artículo 1 de la presente Ley,
difundirán a través de un portal de información o página web, así
como de los medios necesarios a disposición del público,
implementados en la misma institución, la siguiente información
mínima actualizada, que para efectos de esta Ley, se la considera de
naturaleza obligatoria: (…)
m) Mecanismos de rendición de cuentas a la ciudadanía, tales como
metas e informes de gestión e indicadores de desempeño; (…)”.
Ley Orgánica del Consejo de Participación Ciudadana y Control
Social:
“Art. 6.- Atribuciones en la promoción de la participación.- Al
Consejo de Participación Ciudadana y Control Social en la
promoción de la participación ciudadana le corresponde: (…)
7. Monitorear la gestión participativa de las instituciones que
conforman el sector público y difundir informes al respecto, los
mismos que serán enviados al órgano competente. (…)”.
Normas de Control Interno: En cumplimiento de la Norma de
Control 100-04: “La máxima autoridad, los directivos y demás
servidoras y servidores, según sus competencias, dispondrán y
ejecutarán un proceso periódico, formal y oportuno de rendición de
cuentas sobre el cumplimiento de la misión y de los objetivos
institucionales y de los resultados esperados, la rendición de
cuentas es la obligación que tienen todas las servidoras y servidores
de responder, reportar, explicar o justificar ante la autoridad, los
directivos y la ciudadanía, por los recursos recibidos y
administrados y por el cumplimiento de las funciones asignadas. Es
un proceso continuo que incluye la planificación, la asignación de
recursos, el establecimiento de responsabilidades y un sistema de
información y comunicación adecuado. Las servidoras y servidores,
presentarán informes periódicos de su gestión ante la alta dirección
para la toma de decisiones, en los que se harán constar la relación
entre lo planificado y lo ejecutado, la explicación de las variaciones
significativas, sus causas y las responsabilidades por errores,
irregularidades y omisiones. La rendición de cuentas, se realizará en
cumplimiento al ordenamiento jurídico vigente”.
En la Norma de control 200-02 “Administración estratégica, las
entidades del sector público y las personas jurídicas de derecho
privado que dispongan de recursos públicos, implantarán, pondrán
en funcionamiento y actualizarán el sistema de planificación, así
como el establecimiento de indicadores de gestión que permitan
evaluar el cumplimiento de los fines, objetivos y la eficiencia de la
gestión institucional. Las entidades del sector público y las personas
jurídicas de derecho privado que dispongan de recursos públicos
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requieren para su gestión, la implantación de un sistema de
planificación que incluya la formulación, ejecución, control,
seguimiento y evaluación de un plan plurianual institucional y
planes operativos anuales, que considerarán como base la función,
misión y visión institucionales y que tendrán consistencia con los
planes de gobierno y los lineamientos del Organismo Técnico de
Planificación.
Los planes operativos constituirán la desagregación del plan
plurianual y contendrán: objetivos, indicadores, metas, programas,
proyectos y actividades que se impulsarán en el período anual,
documento que deberá estar vinculado con el presupuesto a fin de
concretar lo planificado en función de las capacidades y la
disponibilidad real de los recursos. La formulación del plan
operativo anual deberá coordinarse con los procesos y políticas
establecidos por el Sistema Nacional de Planificación (SNP), las
Normas del Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP), las
directrices del sistema de presupuesto, así como el análisis
pormenorizado de la situación y del entorno. Asimismo, dichas
acciones se diseñarán para coadyuvar el cumplimiento de los
componentes de la administración estratégica antes mencionada.
Como toda actividad de planificación requiere seguimiento y
evaluación permanente. El análisis de la situación y del entorno se
concretará considerando los resultados logrados, los hechos que
implicaron desvíos a las programaciones precedentes, identificando
las necesidades emergentes para satisfacer las demandas presentes
y futuras de los usuarios internos y externos y los recursos
disponibles, en un marco de calidad. Los productos de todas las
actividades mencionadas de formulación, cumplimiento,
seguimiento y evaluación, deben plasmarse en documentos oficiales
a difundirse entre todos los niveles de la organización y a la
comunidad en general”.
III.2 Acciones de Seguimiento Desarrolladas
Con memorando No. 127-DNP-2013 de 20 de junio 2013, se remitió
a las Direcciones Nacionales y Regionales la propuesta del Plan
Operativo Anual 2014 para la revisión, análisis y validación
correspondiente.
Con fecha 5 de febrero de 2014 se realizó la validación del POA 2014
en reunión de Staff.
Con memorandos No. 015-DNSE-2014 de 11 de abril de 2014; No.
059-DNSE-2014 de 1 de julio de 2014; No. 099-DNSE-2014 de 7 de
octubre de 2014; No. 129-DNSE-2014 de 15 de diciembre de 2014
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se remitieron las fichas para el monitoreo, seguimiento y evaluación
para el cumplimiento del Plan Operativo Anual a las Direcciones
Nacionales y Regionales.
III.3 Marco Metodológico
III.3.1 Metodología para el seguimiento y monitoreo del POA 2014
El seguimiento y monitoreo del Plan Operativo Anual-2014, se lo
realizó a cada una de las Direcciones Nacionales y Regionales de la
PGE por medio de la aplicación de la ficha de monitoreo,
seguimiento y evaluación, la cual recoge la información trimestral de
la gestión de cada área.
Con la información proporcionada, se alimenta la matriz consolidada
del POA a nivel Institucional, en el que se registra: Dirección
Nacional, objetivos operativos, fases y/o actividades, resultados,
indicadores de gestión, fórmula del indicador, resultado del
indicador por trimestre, cumplimiento respecto al desempeño
institucional por trimestre, ejecución presupuestaria con
desagregación por objetivo respecto del total del presupuesto
institucional.
III.3.2 Alineamiento Estratégico del Plan Operativo Anual 2014 con el
Plan Nacional de Desarrollo para el “Buen Vivir”
Objetivo Estratégico Institucional (OEI):
“Garantizar un eficaz y eficiente patrocinio del Estado en el ámbito
nacional e internacional, ejerciendo su representación judicial y el
control de la legalidad de los actos y contratos que éste celebre;
asesorar legalmente a los entes públicos, emitiendo pronunciamientos
con carácter vinculante que garanticen la seguridad jurídica; y,
fomentar la mediación como fórmula de solución de conflictos”,
La PGE está alineada estratégicamente al siguiente Objetivo,
Política, Lineamiento del Plan Nacional para el Buen Vivir-PNBV
2013-2017 como se visualiza a continuación:
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III.3.3 Misión y Visión
IV. Plan Operativo Anual 2014
IV.1 Contenido del POA 2014
La matriz del POA 2014 consta de:
Dirección Nacional o Regional responsable Objetivos Operativos Fases o Actividades Resultados Indicadores de Gestión Institucional Fórmula para los Indicadores Fuente de verificación Presupuesto referencial para el cumplimiento del objetivo
Dirección Nacional
Responsable
Objetivos Operativos
Fases / Actividades
Resultados Indicadores de Gestión
Institucional
Fórmula de indicadores
Fuente de
Verificación
Presupuesto para el
cumplimiento del objetivo
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IV.2 Objetivos operativos institucionales
El Plan Operativo Anual debe estar perfectamente alineado con el
Plan Estratégico Institucional, ya que en éste se reúnen las acciones
estratégicas para el cumplimiento de las metas y objetivos de
mediano plazo. En tal virtud se establecieron 16 objetivos operativos
alineados al PEI con los cuales se cubre el quehacer tanto de las
áreas misionales como las de apoyo, cada objetivo operativo,
contempla actividades a nivel macro, las cuales permiten evidenciar
el desempeño diario en el cumplimiento de los mismos y los
resultados alcanzados que se evidencia en los indicadores de
gestión.
Adicionalmente el costeo ponderado por objetivos, permitió conocer
aproximadamente el presupuesto que la institución utilizó para el
cumplimiento de los objetivos operativos institucionales.
Objetivos Operativos Institucionales de las áreas misionales
Objetivo No.1
Defender los intereses del Estado en los procesos judiciales y causas en las que sus instituciones tengan la calidad de actoras o demandadas. Responsable: Dirección Nacional de Patrocinio
Objetivo No.2
Defender los intereses del Estado y asistir a las instituciones que tengan calidad de actoras o demandadas en procesos legales en jurisdicción internacional o extranjera, exceptuando aquellos que versen sobre derechos humanos; patrocinar al Estado y sus instituciones en los procesos de arbitraje nacional e internacional; y, participar y asesorar en todos aquellos asuntos internacionales y de arbitraje nacional en los que se requiera la intervención de la PGE. Autorizar el sometimiento arbitraje nacional, internacional, jurisdicción y ley extranjeras solicitadas por las distintas instituciones públicas. Responsable: Dirección Nacional de Asuntos Internacionales y Arbitraje
Objetivo No.3
Representar al Estado en procesos judiciales y cuasijudiciales ante organismos universales, regionales y subregionales en materia de derechos humanos. Responsable: Dirección Nacional de Derechos Humanos
Objetivo No.4
Ejercer el control legal con sujeción a la ley de los actos y contratos que suscriban los organismos y entidades que pertenecen a las Funciones del Estado y las entidades que integran el régimen autónomo descentralizado, así como de la asesoría legal y capacitación en materia de contratación pública a los organismos y entidades que integran los sectores Público, Privado, Mixto y de la Economía Popular y Solidaria. Responsable: Dirección Nacional de Contratación Pública
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Objetivo No.5
Ejercer el control legal con sujeción a la ley de los actos y contratos que suscriban los organismos y entidades que pertenecen a las Funciones del Estado y por las entidades que integran el régimen autónomo descentralizado, en lo concerniente a los sectores estratégicos, recursos naturales renovables y no renovables, servicios públicos y empresas públicas subsidiarias y filiales; brindar asesoría legal en materia de contratación con el Estado a los organismos y entidades que integran el sector público; capacitar sobre la normativa que rige a la contratación pública y especial del Estado, a los organismos y entidades del sector público y privado e interesados en la contratación con el Estado. Responsable: Dirección Nacional de Contratación Especial
Objetivo No.6
Coordinar las actividades y ejecutar las acciones relacionadas con la prevención, detección y erradicación del delito de lavado de activos y del financiamiento de
delitos relacionados, en conjunto con las instituciones que integran el Directorio del Consejo Nacional Contra el Lavado de Activos (CONCLA) y la Unidad de Análisis de Financiero (UAF). Responsable: Unidad de Coordinación Interinstitucional de Antilavado de Activos
Objetivo No.7
Emitir pronunciamientos con carácter vinculante, analizando y obligando la aplicación del marco jurídico vigente respecto de la consulta absuelta e inteligenciar con sus pronunciamientos al sector público. Responsable: Dirección Nacional de Consultoría
Objetivo No.8
Fomentar la aplicación de la mediación como fórmula de solución de las controversias en las que intervenga el Estado o sus instituciones, a fin de prevenir y reducir los niveles de conflictividad, que afecten los intereses del sector público. Responsable: Dirección Nacional de Mediación
Objetivos Operativos Institucionales de las áreas de apoyo
Objetivo No.9
Asesorar a las máximas autoridades de la Procuraduría General del Estado y del sector público, así como, absolver consultas que, sobre la materia de su ámbito de acción, soliciten las Direcciones Nacionales; y, a partir del estudio y recopilación de los productos jurídicos emitidos por la Institución, hacer la difusión a las instituciones públicas y a la sociedad civil sobre la aplicación de las normas jurídicas que requieran. Responsable: Dirección Nacional de Asesoría Jurídica Institucional
Objetivo No.10
Coordinar acciones institucionales, supervisar los procesos de comunicación, manejo de información, de la planificación institucional y de la gestión de las unidades administrativas. Responsable: Coordinación Institucional
Objetivo No.11
Administrar el sistema integrado de desarrollo institucional, talento humano y remuneraciones de la Procuraduría General del Estado, de conformidad con la Ley Orgánica del Servicio Público, el Código del Trabajo y demás disposiciones jurídico normativas pertinentes. Responsable: Dirección Nacional de Administración del Talento Humano
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Objetivo No.12
Desarrollar políticas y objetivos institucionales que le permitan a la institución alinearse con el Plan Nacional de Desarrollo, mediante la implementación de un sistema integrado de planificación estratégica desarrollada conjuntamente con las Direcciones Nacionales, Regionales y la Coordinación Institucional; y, elaborar, monitorear y evaluar los Planes Operativos Anuales de cada una de las unidades administrativas de la Procuraduría General del Estado. Responsable: Dirección Nacional de Planificación
Objetivo No.13
Supervisar el normal y oportuno flujo de la documentación y correspondencia de la Institución, así como velar por su correcta conservación. Responsable: Secretaria General
Objetivo No.14
Coordinar el funcionamiento institucional, enlazando eficiente y oportunamente las actividades administrativa y financiera de la Institución a nivel nacional. Responsable: Coordinación Nacional Administrativa Financiera
Objetivo No.15
Facilitar el funcionamiento de la Procuraduría General del Estado, mediante la dotación de bienes, servicios, ejecución de obras, incluidos los servicios de consultoría. Responsable: Dirección Nacional Administrativa
Objetivo No.16
Administrar los recursos económicos asignados a la Institución por medio del Presupuesto General del Estado, para el cumplimiento de los objetivos institucionales. Responsable: Dirección Nacional Financiera
V. Control Estratégico
V.1 Consideraciones Generales del Informe de Seguimiento y Evaluación.
El nivel de cumplimiento del POA para el año 2014 fue determinado
de dos formas:
1) Se recogió y consolidó la información de la gestión operativa
reportada por las Direcciones Nacionales de: Patrocinio Nacional,
Asuntos Internacionales y Arbitraje, Derechos Humanos,
Consultoría, Contratación Pública, Contratación Especial,
Asesoría Jurídica y Mediación, de dicha información se obtuvo
un número absoluto de los procesos en los que interviene el
Estado, los cuales forman parte del cálculo del indicador
intermedio que la Institución reporta a la Secretaría Nacional de
Planificación y Desarrollo – SENPLADES y que mide la gestión
institucional en función del Objetivo Estratégico Institucional
planteado.
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2) Se recogió y consolidó la información sobre la ejecución de las
actividades macro respecto al cumplimiento de los objetivos
operativos, tanto de las áreas misionales como las áreas de
apoyo, sobre dicha información se aplicó una media aritmética y
se obtuvo un número porcentual que permite evidenciar el
porcentaje de cumplimiento del POA durante el año 2014
respecto a los objetivos operativos planteados.
V.2 Cumplimiento de Objetivos y Resultados del POA 2014 vs. Ejecución Presupuestaria enero – diciembre 2014
La planificación, programación y presupuesto, encuentra su razón de ser en el proceso de relacionar los objetivos institucionales con los recursos disponibles para obtener resultados.
En este sentido para el año 2014 se ha realizado un análisis de cumplimiento de objetivos y resultados de cada área de gestión versus la ejecución presupuestaria del año 2014.
Este análisis se fundamenta en la metodología desarrollada para el costeo de objetivos, que se explica a continuación:
Metodología de Costeo de Objetivos:
Grupo de Gasto 51 (Gastos en personal)
Se determinó el número de personas que trabajan en cada área,
según el distributivo de sueldos proporcionado por la Dirección
Nacional de Administración del Talento Humano.
Se estableció el costo remunerativo de cada área para la planta
central y para las oficinas regionales, de acuerdo con los cargos de
los servidores en cada área.
Se obtuvo la relación porcentual entre el costo remunerativo de cada
área regional con respecto al valor total, de lo que resulta un peso
ponderado remunerativo por área.
Con cada peso remunerativo se realizó un ajuste del valor de
acuerdo con el presupuesto asignado para pago de remuneraciones;
es decir, se multiplicó el peso ponderado remunerativo de cada área,
incluyendo las regionales, por el valor total de las remuneraciones.
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Grupo de Gasto 53 (Bienes de Servicio y Consumo), 57 (Otros gastos
corrientes) y 84 (Bines de Larga Duración)
Se determinó las partidas presupuestarias asignadas a áreas
específicas de la Procuraduría General del Estado, y se las cargó al
gasto total de las mismas.
El resto de partidas presupuestarias se han distribuido en las 16
áreas misionales y de apoyo, según el número de personas por área,
es decir se ha dividido el total de costos de los grupos 53, 57 y 84
para el número total de personas y se ha multiplicado el resultado
por los funcionarios asignados por área.
Desglose de gastos de los rubros de la Alta Dirección, Regionales y
Auditoría Interna
Los rubros correspondientes al Despacho del Procurador y
Subprocurador, constituyen rubros de Alta Dirección. Este rubro
total se asigna a la Coordinación Institucional, junto con los rubros
de Auditoria Interna. Mientras que los costos correspondientes a
oficinas y direcciones regionales se encuentran distribuidas en las
16 áreas misionales y de apoyo.
V.2.1 Cumplimiento de Objetivos y Resultados vs. Ejecución
Presupuestaria del POA 2014 a nivel Nacional.
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Dirección Nacional responsable
Objetivos Operativos Resultados Total Nacional Devengado
Patrocinio Nacional
Defender los intereses del Estado en los procesos judiciales y causas en las que sus
instituciones tengan la calidad de actores o demandados.
74143 juicios en contra del Estado en los procesos judiciales fueron atendidos
$ 3.589.518,72
Asuntos
Internacionales y Arbitraje.
Defender los intereses del Estado y asistir a las instituciones que
tengan calidad de actoras o demandadas en procesos legales
en jurisdicción internacional o extranjera, exceptuando aquellos que versen sobre derechos
humanos; patrocinar al Estado y sus instituciones en los procesos de arbitraje nacional e
internacional; y, participar y asesorar en todos aquellos
asuntos internacionales y de arbitraje nacional en los que se requiera la intervención de la
PGE. Autorizar el sometimiento arbitraje nacional,
internacional, jurisdicción y ley extranjeras solicitadas por las distintas instituciones públicas.
110 casos en contra del Estado.
A nivel internacional: procesos judiciales, arbitrales, mediaciones internacionales, procesos de solución
de controversias previos al arbitraje. A nivel nacional: procesos arbitrales y
judiciales. Fueron atendidos el 100% de las
autorizaciones de sometimiento, arbitraje nacional, internacional, jurisdicción y ley extranjeras.
$ 48.107.017,82
Derechos Humanos
Representar al Estado en
procesos judiciales y cuasijudiciales ante organismos universales, regionales y
subregionales en materia de derechos humanos.
205 casos de derechos humanos atendidos
$ 1.323.012,58
Contratación Pública
Ejercer el control legal con sujeción a la ley de los actos y
contratos que suscriban los organismos y entidades que
pertenecen a las Funciones del Estado y las entidades que integran el régimen autónomo
descentralizado, así como de la asesoría legal y capacitación en
materia de contratación pública a los organismos y entidades que integran los sectores Público,
Privado, Mixto y de la Economía Popular y Solidaria.
402 actos y contratos suscritos por los organismos y entidades del
gobierno central y gobiernos autónomos descentralizados, por los organismos y entidades de los
sectores estratégicos, recursos naturales renovables y no renovables, servicios públicos y empresas
públicas, subsidiarias y filiales que ingresan para control de la legalidad
a la Procuraduría General del Estado, fueron controlados
$ 1.136.101,27
Contratación Especial
Ejercer el control legal con
sujeción a la ley de los actos y contratos que suscriban los
organismos y entidades que pertenecen a los sectores estratégicos, recursos naturales
renovables y no renovables, servicios públicos y empresas públicas subsidiarias y filiales;
brindar asesoría legal en materia de contratación con el Estado a
los organismos y entidades que integran el sector público; capacitar sobre la normativa que
rige a la contratación pública y especial del Estado, a los
organismos y entidades del sector público y privado e interesados en la contratación
con el Estado.
$ 1.130.508,55
15
Unidad de Antilavado
de activos
Coordinar las actividades y
ejecutar las acciones relacionadas con la prevención, detección y erradicación del
delito de lavado de activos y del financiamiento de delitos
relacionados, en conjunto con las instituciones que integran el Directorio del Consejo Nacional
Contra el Lavado de Activos (CONCLA) y la Unidad de Análisis de Financiero (UAF).
111 acciones coordinadas y promovidas relacionadas con la
prevención, detección y erradicación de los delito de lavado de activos y
financiamiento del terrorismo
$ 409.159,64
Consultoría
Emitir pronunciamientos con carácter vinculante que darán
seguridad jurídica, analizando y obligando la aplicación del marco jurídico vigente respecto de la
consulta absuelta e inteligenciar con sus pronunciamientos al Sector Público.
848 pronunciamientos emitidos para las entidades del sector público.
$ 982.924,91
Asesoría Jurídica
Asesor a las máximas autoridades de la Procuraduría
General del Estado y del sector público; así como, absolver consultas que sobre la materia de
su competencia, soliciten las Direcciones Nacionales; y, a partir del estudio y recopilación
de los productos jurídicos emitidos por la Institución, hacer
la difusión a las instituciones públicas y a la sociedad privada sobre la aplicación de las normas
jurídicas que requieran.
79% de asesoría jurídica al sector público; a las autoridades y a los directores de la institución que la
requieran.
$ 703.033,31
Mediación
Fomentar la aplicación de la mediación como fórmula de
solución de las controversias en que intervenga el Estado o sus
instituciones, a fin de prevenir y reducir los niveles de conflictividad, que afecten los
intereses del sector público.
1142 procesos de mediación
atendidos. $ 1.101.816,99
Coordinación Institucional
Coordinar acciones institucionales, supervisar los
procesos de comunicación, manejo de información, de la
planificación institucional y de la gestión de las unidades administrativas.
10667 de acciones institucionales sobre planificación estratégica, comunicación y manejo de
información y de gestión de las unidades administrativas de la PGE.
$ 2.844.502,51
Administración del Talento
Humano
Administrar el sistema integrado
de desarrollo institucional, talento humano de la Procuraduría General del Estado,
en conformidad con la Ley Orgánica del Servicio Público, el
Código del Trabajo y demás disposiciones jurídico normativas pertinentes.
Se cumplió con el 73,54 % de acciones en la administración del Sistema de Talento Humano
$ 1.308.670,09
Eventos de capacitación del talento
humano han sido ejecutados
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Coordinación Nacional de
Planificación
Coordinar políticas y objetivos institucionales que le permitan a
la institución alinearse con el Plan Nacional de Desarrollo, mediante la implementación de
un sistema integrado de planificación estratégica
desarrollada conjuntamente con las Direcciones Nacionales, Regionales, la Coordinación
Institucional, la Coordinación Administrativa Financiera.
La coordinación del proceso de la
planificación estratégica institucional permite alcanzar el 100% de las metas
institucionales
$ 735.538,17 Planificación e
Inversión
Elaborar planes, programas, proyectos de inversión e
institucionales y procesos alineados con el Plan Nacional para el "Buen Vivir".
Elaboración de la planificación
estratégica, procesos y proyectos realizada al 100%
Seguimiento y Evaluación
Implementar metodologías de
seguimiento y evaluación para medir el cumplimiento de los planes, programas, procesos y
proyectos institucionales a aplicarse a las Direcciones
Nacionales y Regionales con la finalidad de evaluar el cumplimiento de las metas
institucionales.
Seguimiento y evaluación de la
ejecución de la planificación estratégica, procesos y proyectos
realizada al 100%
Secretaria General
Supervisar el normal y oportuno
flujo de la documentación y correspondencia de la Institución, así como velar por su
correcta conservación
El 100% de los trámites y la documentación recibida y despachada son atendidos oportunamente
$ 699.659,03
Coordinación
Nacional Administrativa
Financiera
Coordinar el funcionamiento institucional, enlazando eficiente y oportunamente las actividades
administrativa y financiera de la Institución a nivel nacional
100% de Ejecución del Plan Operativo de las Direcciones
Nacionales (Administrativa, Financiera, Administrativa-Financiera
RG1) $ 237.815,75
El 100% de los requerimientos de las
áreas involucradas es atendido (Propuestas de modificaciones,
reformas, reprogramaciones, etc.)
Administrativo
Facilitar el funcionamiento de la Procuraduría General del Estado,
mediante la dotación de bienes y servicios, ejecución de obras, e incluidos los servicios de
consultoría.
El 100% del los requerimientos administrativos son atendidos
$ 1.849.289,45
Financiero
Administrar los recursos
económicos asignados a la Institución por medio del
Presupuesto General del Estado, para el cumplimiento de los objetivos institucionales.
100% de cumplimiento de obligaciones institucionales y atención
a los requerimientos de gastos, ejecutando eficientemente el
presupuesto institucional asignado
$ 1.086.357,84
TOTAL $ 67.244.926,64
Cuadro 1: Consolidado del Cumplimiento de Objetivos vs. Ejecución Presupuestaria por períodos a nivel Nacional
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PRESUPUESTO PARA EL
CUMPLIMIENTO DEL
OBJETIVO
Resultado para
indicador
intermedio
% desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
% desempeño Resultados %
desempeño AÑO 2014
Patrocinio Nacional74143 juicios en contra del Estado en los procesos
judiciales fueron atendidos
Número de juicios
atendidos en los que
participa el Estado.
27730 100% 18343 100% 16575 100% 11495 100% 74143 100% $ 3.589.518,72 5%
Asuntos
Internacionales y
Arbitraje.
110 casos en contra del Estado. A nivel
internacional: procesos judiciales, arbitrales,
mediaciones internacionales, procesos de
solución de controversias previos al arbitraje.
A nivel nacional: procesos arbitrales y judiciales.
fueron atendidos el 100% de las autorizaciones de
sometimiento, arbitraje nacional, internacional,
jurisdicción y ley extranjeras.
Procesos atendidos en
que interviene el Estado 110 100% 109 100% 100 100% 102 100% 110 100% $ 48.107.017,82 71,54%
Derechos Humanos 205 casos de derechos humanos atendidos
Casos atendidos de
derechos humanos en el
período.
195 100% 195 100% 205 100% 203 205 100% $ 1.323.012,58 1,97%
Contratación
Pública100% 100% 100% $ 1.136.101,27 1,69%
Contratación
Especial100% 100% 100% $ 1.130.508,55 1,68%
Unidad de
Antilavado de
activos
111 acciones coordinadas y promovidas
relacionadas con la prevención, detección y
erradicación de los delito de lavado de activos y
financiamiento del terrorismo
Número de acciones de
coordinación realizadas34 100% 22 100% 43 100% 12 100% 111 100% $ 409.159,64 0,61%
70 63 402 100%91 100% 178
ResultadosIndicadores de Gestión
Institucional
402 actos y contratos suscritos por los organismos
y entidades del gobierno central y gobiernos
autónomos descentralizados, por los organismos y
entidades de los sectores estratégicos, recursos
naturales renovables y no renovables, servicios
públicos y empresas públicas, subsidiarias y
filiales que ingresan para control de la legalidad
a la Procuraduría General del Estado, fueron
controlados
% de Informes y gestión
de control realizados en
el período.
% del objetivo
frente al total del
presupuesto
Segundo Trimestre Tercer Trimestre Cuarto TrimestrePrimer Trimestre
Consolidado del Cumplimiento de Objetivos vs. Ejecución Presupuestaria por períodos a Nivel Nacional
Dirección Nacional
responsable
TOTAL RESULTADOS
18
Consultoría848 pronunciamientos emitidos para las entidades
del sector público.Consultas absueltas 183 100% 90 100% 144 100% 420 100% 837 100% $ 982.924,91 1,46%
Solicitudes para
transigir/desistir y
delegaciones
Publicaciones para el
período e información
legal a servidores
públicos
Normas internas
entregadas
Procesos de mediación
atendidos272 324 295 251 1142
% de capacitaciones
realizadasna 2 3 1 6
Coordinación
Institucional
10667 de acciones institucionales sobre
planificación estratégica, comunicación y manejo
de información y de gestión de las unidades
administrativas de la PGE.
Productos
comunicacionales ,
informes y documentos
elaborados.
2740 100% 2519 100% 2690 100% 2718 100% 10667 100% $ 2.844.502,51 4,23%
% de cumplimiento de la
norma de gestión de la
calidad del servicio.
% de cumplimiento del
Plan de Salud
Ocupacional Integral.
% de cumplimiento de
los procesos de selección
determinados en el plan
anual de talento
humano.
% de movimientos
administrativos de
personal realizados de
acuerdo con el Plan
Institucional de Talento
Humano.
Eventos de capacitación de talento humano han
sido ejecutados
% de cumplimiento del
plan anual de
capacitación
institucional.
100% 100% 100%
$ 1.308.670,09 1,95%77,71% 72,14% 73,54%
Se cumplió con el 73,54 % de acciones en la
administración del Sistema de Talento Humano
68,82% 75,48%
100% $ 1.101.816,99 1,64%
Administración del
Talento Humano
$ 703.033,31 1,05%
Mediación 1142 procesos de mediación atendidos. 100%
69% 79%73% 77%
79% de asesoría jurídica al sector público; a las
autoridades y a los directores de la institución que
la requieran.
96%Asesoría Jurídica
19
Coordinación
Nacional de
Planificación
La coordinación del proceso de la planificación
estratégica institucional permite alcanzar el
100% de las metas institucionales
% de cumplimiento del
POA de las Direcciones
Nacionales de
Planificación e Inversión
y Seguimiento y
Evaluación
100% 100% 100% 100% 100%
% de Seguimiento y
evaluación al POA,
procesos y proyectos
institucionales
realizados en el período.
100% 100% 100% 100% 100%
Informes de avance en el
cumplimiento de planes,
procesos y proyectos
institucionales.
100% 100% 100% 100% 100%
Secretaria General
El 100% de los trámites y la documentación
recibida y despachada son atendidos
oportunamente
Trámites atendidos y
controlados29033 100% 7374 100% 9716 100% 5926 100% 52049 100% $ 699.659,03 1,04%
100% de Ejecución del Plan Operativo de las
Direcciones Nacionales (Administrativa,
Financiera, Administrativa-Financiera RG1)
% de Ejecución del Plan
Operativo de las
Direcciones Nacionales
(Administrativa,
Financiera,
Administrativa-
Financiera RG1)
5874 9608 7947 8050 31479
El 100% de los requerimientos de las áreas
involucradas es atendido (Propuestas de
modificaciones, reformas, reprogramaciones, etc.)
% de Informes de
Evaluación, Informes de
Ejecución, Informes de
Modificaciones
Presupuestarias y del
PAC
9 9 10 34 62
% de ejecución del plan
de adquisiciones100% 100% 100% 100% 100%
Número de solicitudes
atendidas 1060 1252 240 2 2554
% disponibilidad de los
servicios informáticos
(infraestructura)
99,97% 100,00% 100,00% 100,00% 100,00%
% mantenimiento
preventivo (equipo
informático de oficina)
99% 100% 100% 100% 100%
% solicitudes de soporte
técnico atendido100% 100% 100% 100% 100%
% de presupuesto
ejecutado en el período
% de trámites atendidos
en el período
98% 97% 97% 97% 97%
$ 67.244.926,63 100,0%
$ 64.126.845,71
104,86%
76839
EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA
CALCULO DEL INDICADOR INTERMEDIO
100% 100%100% 100%
$ 1.086.357,84 1,62%
% DE DESEMPEÑO INSTITUCIONAL
PRESUPUESTO CODIFICADO- APROBADO POR EL MINISTERIO DE
FINANZAS PARA EL EJERCICIO ECONÓMICO 2014 (a marzo 2014)PRESUPUESTO DEVENGADO 2014
PRESUPUESTO CODIFICADO
17.213.843,97 € 100% 34.333.796,14 € 100%16.721.522,63 € 100% 17.612.273,51 € 100% 15.662.159,33 € 100%Financiero
100% de cumplimiento de obligaciones
institucionales y atención a los requerimientos de
gastos, ejecutando eficientemente el presupuesto
institucional asignado
AdministrativoEl 100% del los requerimientos administrativos
son atendidos$ 1.849.289,45 2,75%
$ 237.815,75 0,35%
100%
100% 100% 100% 100% 100%
Seguimiento y
Evaluación
Seguimiento y evaluación de la ejecución de la
planificación estratégica, procesos y proyectos
realizada al 100%
Coordinación
Nacional
Administrativa
Financiera
100% 100% 100%100% 100%
$ 735.538,17 1,09%
Planificación e
Inversión
Elaboración de la planificación estratégica,
procesos y proyectos realizada al 100%
Elaboración de Planes,
procesos y proyectos
institucionales y de
inversión
20
V.3 Análisis del cumplimiento de objetivos por áreas de gestión a nivel nacional.
Análisis.- De los datos proporcionados por las áreas de Patrocinio Nacional a nivel nacional, se evidencia que el número de
juicios atendidos va disminuyendo de trimestre a trimestre, no obstante se ha tomado en cuenta que la Institución al
responder a un servicio requerido, éste es atendido inmediatamente, en tal virtud el área de Patrocinio Nacional ha atendido
el 100% de juicios que ingresan a la institución.
Resultado para
indicador
intermedio
% desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
% desempeño Resultados %
desempeño
Asuntos
Internacionales y
Arbitraje.
110 casos en contra del Estado. A nivel
internacional: procesos judiciales, arbitrales,
mediaciones internacionales, procesos de
solución de controversias previos al arbitraje.
A nivel nacional: procesos arbitrales y judiciales.
fueron atendidos el 100% de las autorizaciones de
sometimiento, arbitraje nacional, internacional,
jurisdicción y ley extranjeras.
Procesos atendidos en
que interviene el Estado 110 100% 109 100% 100 100% 102 100% 110 100%
ResultadosIndicadores de Gestión
Institucional
Segundo Trimestre Tercer Trimestre Cuarto TrimestrePrimer Trimestre
Dirección Nacional
responsable
TOTAL RESULTADOS
Análisis.- De la información reportada por el área de Asuntos Internacionales, se evidencia que durante el primer trimestre
del año 2014 se atendieron 110 procesos judiciales (arbitrajes nacionales, arbitrajes internacionales, mediaciones
internacionales), en el segundo trimestre este valor disminuyó a 109 ya que el indicador se vio afectado por el número de
arbitrajes internacionales, en el tercer trimestre el número de procesos judiciales atendidos fue de 100, valor que fue
afectado tanto por el número de arbitrajes nacionales como internacionales, finalmente para el cuarto trimestre del año
2014 se atendieron 102 procesos judiciales. El porcentaje de desempeño para el área en cada trimestre, es del 100%.
Resultado para
indicador
intermedio
% desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
% desempeño Resultados %
desempeño
Patrocinio Nacional74143 juicios en contra del Estado en los procesos
judiciales fueron atendidos
Número de juicios
atendidos en los que
participa el Estado.
27730 100% 18343 100% 16575 100% 11495 100% 74143 100%
ResultadosIndicadores de Gestión
Institucional
Segundo Trimestre Tercer Trimestre Cuarto TrimestrePrimer Trimestre
Dirección Nacional
responsable
TOTAL RESULTADOS
21
Resultado para
indicador
intermedio
% desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
% desempeño Resultados %
desempeño
Derechos Humanos 205 casos de derechos humanos atendidos
Casos atendidos de
derechos humanos en el
período.
195 100% 195 100% 205 100% 203 205 100%
ResultadosIndicadores de Gestión
Institucional
Segundo Trimestre Tercer Trimestre Cuarto TrimestrePrimer Trimestre
Dirección Nacional
responsable
TOTAL RESULTADOS
Análisis.- La Dirección Nacional de Derechos Humanos alcanzó un máximo de 205 casos en materia de Derechos Humanos.
Resultado para
indicador
intermedio
% desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
% desempeño Resultados %
desempeño
Contratación
Pública100% 100% 100%
Contratación
Especial100% 100% 100%
70 63 402 100%91 100% 178
ResultadosIndicadores de Gestión
Institucional
402 actos y contratos suscritos por los organismos
y entidades del gobierno central y gobiernos
autónomos descentralizados, por los organismos y
entidades de los sectores estratégicos, recursos
naturales renovables y no renovables, servicios
públicos y empresas públicas, subsidiarias y
filiales que ingresan para control de la legalidad
a la Procuraduría General del Estado, fueron
controlados
% de Informes y gestión
de control realizados en
el período.
Segundo Trimestre Tercer Trimestre Cuarto TrimestrePrimer Trimestre
Dirección Nacional
responsable
TOTAL RESULTADOS
Análisis.- Para el caso de las Direcciones Nacionales de: Contratación Pública y Contratación Especial, el indicador
planteado al establecer una relación de cumplimiento de los informes solicitados y atendidos llega al 100% de cumplimiento,
lo que equivale a 402 informes de control de gestión realizados durante el año 2014.
22
Resultado para
indicador
intermedio
% desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
% desempeño Resultados %
desempeño
Unidad de
Antilavado de
activos
111 acciones coordinadas y promovidas
relacionadas con la prevención, detección y
erradicación de los delito de lavado de activos y
financiamiento del terrorismo
Número de acciones de
coordinación realizadas34 100% 22 100% 43 100% 12 100% 111 100%
ResultadosIndicadores de Gestión
Institucional
Segundo Trimestre Tercer Trimestre Cuarto TrimestrePrimer Trimestre
Dirección Nacional
responsable
TOTAL RESULTADOS
Análisis.- De la información reportada se evidencia que en el año 2014, se realizaron 111 acciones de coordinación
relacionadas con la prevención detección y erradicación del delito de lavado de activos y del financiamiento de delitos
relacionados, en conjunto con las instituciones que integran el Directorio del Consejo Nacional Contra el Lavado de Activos
(CONCLA) y la Unidad de Análisis de Financiero (UAF).
Resultado para
indicador
intermedio
% desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
% desempeño Resultados %
desempeño
Consultoría848 pronunciamientos emitidos para las entidades
del sector público.Consultas absueltas 183 100% 90 100% 144 100% 420 100% 837 100%
ResultadosIndicadores de Gestión
Institucional
Segundo Trimestre Tercer Trimestre Cuarto TrimestrePrimer Trimestre
Dirección Nacional
responsable
TOTAL RESULTADOS
Análisis.- La Dirección Nacional de Consultoría elaboró 837 proyectos de pronunciamientos lo que equivale al 100% de los
pronunciamientos solicitados en el período, adicionalmente se observa que los datos de este indicador varían de trimestre a
trimestre, en tal virtud no se puede establecer un comportamiento estable ya sea en aumento o disminución del indicador.
23
Análisis.- La Dirección Nacional de Asesoría Jurídica Institucional alcanzó en el año 2014 el 79% de desempeño, esto
debido a que según lo reportado los indicadores fueron afectados por el resultado del porcentaje de solicitudes para transigir
o desistir del pleito y delegaciones; y, por el porcentaje de las normas jurídicas, los cuales varían en cada trimestre.
Resultado para
indicador
intermedio
% desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
% desempeño Resultados %
desempeño
Procesos de mediación
atendidos272 324 295 251 1142100% 100% 100% 100%Mediación 1142 procesos de mediación atendidos. 100%
ResultadosIndicadores de Gestión
Institucional
Segundo Trimestre Tercer Trimestre Cuarto TrimestrePrimer Trimestre
Dirección Nacional
responsable
TOTAL RESULTADOS
Análisis.- En el Centro de mediación se efectuaron 1142 procesos de Mediación durante el año 2014 lo que equivale al
100% de los procesos atendidos.
Planta Central Provincial
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeñoPlanta Central Provincial
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Planta
CentralProvincial
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeñoPlanta Central Provincial
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeñoResultados
%
desempeño
Solicitudes para
transigir/desistir y
delegaciones
85,70% 59% 56% 76%
Publicaciones para el
período e información
legal a servidores
públicos
100% 100% 100% 100%
Normas internas
entregadas 100% 33,30% 50% 0%
Dirección Nacional
responsableResultados
Indicadores de Gestión
Institucional
Primer Trimestre Segundo Trimestre TOTAL Tercer Trimestre Cuarto Trimestre
Asesoría Jurídica
79% de asesoría jurídica al sector público; a las
autoridades y a los directores de la institución que
la requieran.
100% 96% 100% 73% 100% 77% 100% 69% 79%
24
Análisis.- Para el caso de la Dirección Nacional de Administración del Talento Humano, el desempeño en Planta
Central y Regional 1, responde al promedio de los datos detallados a continuación:
Porcentaje de cumplimiento de la Norma de Gestión de la Calidad del Servicio: Se observa que alcanzó un
cumplimiento del 66,67%, debido a que se expidió la Norma de Certificación de la Calidad y la Norma de Remuneración Variable por Eficiencia (R.V.E) para nivel jerárquico superior y para la escala de 20 grados
por parte del Ministerio de Trabajo, en razón de que la PGE no cuenta con los parámetros en función de objetivos y no se cuenta con una herramienta de GPR (bajo los parámetros de objetivos institucionales y metas presidenciales);
Porcentaje de cumplimiento del Plan de Salud Ocupacional Integral: Se evidencia que se alcanzó el 100% de cumplimiento anual;
Planta Central Provincial
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeñoPlanta Central Provincial
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Planta
CentralProvincial
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeñoPlanta Central Provincial
Resultado para
indicador
intermedio
% desempeño Resultados %
desempeño
% de cumplimiento de la
norma de gestión de la
calidad del servicio.
66,67% na 66,67% na 66,67% na 66,67% na
% de cumplimiento del
Plan de Salud
Ocupacional Integral.
41,67% 100% 50,00% 100,00% 100,00% 60,00% 100,00% 100,00%
% de cumplimiento de
los procesos de selección
determinados en el plan
anual de talento humano
61,54% 100% 100,00% 100,00% 94,74% 100,00% 100,00% 0,00%
% de movimientos
administrativos de
personal realizados de
acuerdo con el Plan
Institucional de Talento
Humano.
29,47% 100% 60,47% 100,00% 38,93% 100,00% 18,58% 100,00%
Eventos de capacitación del talento humano han
sido ejecutados
% de cumplimiento del
plan anual de
capacitación
institucional.
70% 50% 35,19% 67,00% 39,02% 100,00% 64,00% 100,00%
73,54%
Dirección Nacional
responsableResultados
Indicadores de Gestión
Institucional
Primer Trimestre Segundo Trimestre TOTAL Tercer Trimestre Cuarto Trimestre
Administración del
Talento Humano68,82% 75,48% 77,71% 72,14%
Se cumplió con el 73,54 % de acciones en la
administración del Sistema de Talento Humano
25
Porcentaje de cumplimiento de los procesos de selección determinados en el Plan Anual de Talento Humano: Se alcanzó el 100% de cumplimiento anual.
Porcentaje de movimientos administrativos de personal de acuerdo con el Plan Institucional de Talento Humano: Se observa que el promedio trimestral de cumplimiento fue del 36,8%, de conformidad a las
renuncias, jubilaciones y posesiones de ganadores de concursos; y,
Porcentaje de cumplimiento de Plan Anual de Capacitación Institucional: En el año 2014 se alcanzó el 52%
de cumplimiento en virtud del recorte de la partida “servicios de capacitación” por lo que, la Dirección Nacional de Administración del Talento Humano priorizó los eventos de capacitación de acuerdo a la asignación presupuestaria vigente.
Sobre lo expuesto, una vez sumados los valores anteriormente detallados se realiza un promedio y se obtiene el
porcentaje de cumplimiento del área la cual es del 73.54% durante el año 2014.
Resultado para
indicador
intermedio
% desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
% desempeño Resultados %
desempeño
Coordinación
Institucional
10667 de acciones institucionales sobre
planificación estratégica, comunicación y manejo
de información y de gestión de las unidades
administrativas de la PGE.
Productos
comunicacionales ,
informes y documentos
elaborados.
2740 100% 2519 100% 2690 100% 2718 100% 10667 100%
ResultadosIndicadores de Gestión
Institucional
Segundo Trimestre Tercer Trimestre Cuarto TrimestrePrimer Trimestre
Dirección Nacional
responsable
TOTAL RESULTADOS
Análisis.- Los productos comunicacionales realizados en el año 2014 en la Coordinación Institucional oscilan entre los 2500
y 2700 aproximadamente por cada trimestre, es decir se puede observar que el desempeño trimestral es constante. A
diciembre del 2014 la Coordinación Institucional Realizó 10.667 productos comunicacionales.
26
Resultado para
indicador
intermedio
% desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
% desempeño Resultados %
desempeño
Coordinación
Nacional de
Planificación
La coordinación del proceso de la planificación
estratégica institucional permite alcanzar el
100% de las metas institucionales
% de cumplimiento del
POA de las Direcciones
Nacionales de
Planificación e Inversión
y Seguimiento y
Evaluación
100% 100% 100% 100% 100%
% de Seguimiento y
evaluación al POA,
procesos y proyectos
institucionales
realizados en el período.
100% 100% 100% 100% 100%
Informes de avance en el
cumplimiento de planes,
procesos y proyectos
institucionales.
100% 100% 100% 100% 100%
Seguimiento y
Evaluación
Seguimiento y evaluación de la ejecución de la
planificación estratégica, procesos y proyectos
realizada al 100%
100% 100% 100%100% 100%Planificación e
Inversión
Elaboración de la planificación estratégica,
procesos y proyectos realizada al 100%
Elaboración de Planes,
procesos y proyectos
institucionales y de
inversión
ResultadosIndicadores de Gestión
Institucional
Segundo Trimestre Tercer Trimestre Cuarto TrimestrePrimer Trimestre
Dirección Nacional
responsable
TOTAL RESULTADOS
Análisis.- La Coordinación Nacional de Planificación, conjuntamente con la Dirección Nacional de Planificación e Inversión y
la Dirección Nacional de Seguimiento y Evaluación tuvieron un cumplimiento del 100% en las actividades relacionadas con
los procesos de planificación estratégica, procesos y proyectos, así como el respectivo seguimiento a dichos procesos.
27
Análisis.- De la información reportada se observa que el nivel de cumplimiento en el año 2014 fue del 100%, en planta
central los trámites ingresados oscilaron entre 108 y 132, mientras que a nivel regional en el primer trimestre se atendió la
mayor cantidad de trámites llegando a 28925 trámites, lo cual indica que a nivel regional ingresa la mayor cantidad de
trámites que atiende esta área.
Resultado para
indicador
intermedio
% desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
% desempeño Resultados %
desempeño
100% de Ejecución del Plan Operativo de las
Direcciones Nacionales (Administrativa,
Financiera, Administrativa-Financiera RG1)
% de Ejecución del Plan
Operativo de las
Direcciones Nacionales
(Administrativa,
Financiera,
Administrativa-
Financiera RG1)
5874 9608 7947 8050 31479
El 100% de los requerimientos de las áreas
involucradas es atendido (Propuestas de
modificaciones, reformas, reprogramaciones, etc.)
% de Informes de
Evaluación, Informes de
Ejecución, Informes de
Modificaciones
Presupuestarias y del
PAC
9 9 10 34 62
100% 100% 100% 100% 100%
Coordinación
Nacional
Administrativa
Financiera
ResultadosIndicadores de Gestión
Institucional
Segundo Trimestre Tercer Trimestre Cuarto TrimestrePrimer Trimestre
Dirección Nacional
responsable
TOTAL RESULTADOS
Resultado para
indicador
intermedio
% desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
% desempeño Resultados %
desempeño
Secretaria General
El 100% de los trámites y la documentación
recibida y despachada son atendidos
oportunamente
Trámites atendidos y
controlados29033 100% 7374 100% 9716 100% 5926 100% 52049 100%
ResultadosIndicadores de Gestión
Institucional
Segundo Trimestre Tercer Trimestre Cuarto TrimestrePrimer Trimestre
Dirección Nacional
responsable
TOTAL RESULTADOS
28
Análisis.- La Coordinación Nacional Administrativa Financiera alcanzó el 100% de coordinación de acciones administrativas
y financieras.
Resultado para
indicador
intermedio
% desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
% desempeño Resultados %
desempeño
% de ejecución del plan
de adquisiciones100% 100% 100% 100% 100%
Número de solicitudes
atendidas 1060 1252 240 2 2554
% disponibilidad de los
servicios informáticos
(infraestructura)
99,97% 100,00% 100,00% 100,00% 100,00%
% mantenimiento
preventivo (equipo
informático de oficina)
99% 100% 100% 100% 100%
% solicitudes de soporte
técnico atendido100% 100% 100% 100% 100%
100% 100%100% 100%AdministrativoEl 100% del los requerimientos administrativos
son atendidos100%
ResultadosIndicadores de Gestión
Institucional
Segundo Trimestre Tercer Trimestre Cuarto TrimestrePrimer Trimestre
Dirección Nacional
responsable
TOTAL RESULTADOS
Análisis.- La Dirección Nacional Administrativa atendió el 100% de requerimientos relacionados a la dotación de bienes y
servicios, atención de necesidades emergentes de las diferentes áreas administrativas así como las solicitudes de soporte
técnico (infraestructura tecnológica de la PGE).
29
Resultado para
indicador
intermedio
% desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
% desempeño Resultados %
desempeño
% de presupuesto
ejecutado en el período
% de trámites atendidos
en el período
17.213.843,97 € 100% 34.333.796,14 € 100%16.721.522,63 € 100% 17.612.273,51 € 100% 15.662.159,33 € 100%Financiero
100% de cumplimiento de obligaciones
institucionales y atención a los requerimientos de
gastos, ejecutando eficientemente el presupuesto
institucional asignado
ResultadosIndicadores de Gestión
Institucional
Segundo Trimestre Tercer Trimestre Cuarto TrimestrePrimer Trimestre
Dirección Nacional
responsable
TOTAL RESULTADOS
Análisis.- La Dirección Nacional Financiera alcanzó el 100% de cumplimiento en la administración de los recursos
económicos asignados a la institución.
30
V.4 Indicadores
Los indicadores son instrumentos de medición de las principales variables
asociadas al cumplimiento de los objetivos, que a su vez constituyen una
expresión cualitativa o cuantitativa concreta de lo que se pretende alcanzar
con un objetivo específico establecido, además permite describir
características, comportamientos o fenómenos de la realidad a través de la
evolución de una variable o el establecimiento de una relación entre
variables que comparadas con períodos anteriores, productos similares o
una meta o compromiso, para evaluar el desempeño y su evolución en el
tiempo.
La formulación de los indicadores del POA 2014 se realizó bajo los
parámetros establecidos por la Secretaria Nacional de Planificación y
Desarrollo – SENPLADES para cada una de las áreas de la PGE, en base a
los objetivo operativos establecidos en el Plan Estratégico Institucional a fin
de apoyar la consecución de las metas establecidas en el mismo en dicho
plan.
V.5.1 Indicador intermedio
El indicador intermedio es el instrumento mediante el cual se mide la
gestión institucional, en base al análisis de los cambios en el
comportamiento, estado o actitud sobre la población objetivo.
Nombre del indicador:
Número de procesos nacionales e internacionales en los que interviene el
Estado en un período determinado.
Fórmula del indicador:
Sumatoria (Σ) del número de procesos nacionales e internacionales en los
que participa el Estado en el año 2014.
Para el año 2014 la Procuraduría General del Estado ha participado en
76.839 procesos nacionales e internacionales (Ver Cuadro No. 3)
Cuadro 3: Resultados del Indicador Intermedio POA 2014-Nivel Nacional
31
Resultado para
indicador
intermedio
% desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
% desempeño Resultados %
desempeño
Patrocinio Nacional74143 juicios en contra del Estado en los procesos
judiciales fueron atendidos
Número de juicios
atendidos en los que
participa el Estado.
27730 100% 18343 100% 16575 100% 11495 100% 74143 100%
Asuntos
Internacionales y
Arbitraje.
110 casos en contra del Estado. A nivel
internacional: procesos judiciales, arbitrales,
mediaciones internacionales, procesos de
solución de controversias previos al arbitraje.
A nivel nacional: procesos arbitrales y judiciales.
fueron atendidos el 100% de las autorizaciones de
sometimiento, arbitraje nacional, internacional,
jurisdicción y ley extranjeras.
Procesos atendidos en
que interviene el Estado 110 100% 109 100% 100 100% 102 100% 110 100%
Derechos Humanos 205 casos de derechos humanos atendidos
Casos atendidos de
derechos humanos en el
período.
195 100% 195 205 203 205 100%
Contratación
Pública100% 100% 100%
Contratación
Especial100% 100% 100%
Consultoría848 pronunciamientos emitidos para las entidades
del sector público.Consultas absueltas 183 100% 90 100% 144 100% 420 100% 837 100%
Procesos de mediación
atendidos272 324 295 251 1142
% de capacitaciones
realizadasna 2 3 1 6
76839
ResultadosIndicadores de Gestión
Institucional
Tercer Trimestre Cuarto Trimestre
Cálculo del Indicador Intermedio de la Procuraduría General del Estado Año 2014
Dirección Nacional
responsable
TOTAL RESULTADOS
100% 178
Primer Trimestre Segundo Trimestre
402 actos y contratos suscritos por los organismos
y entidades del gobierno central y gobiernos
autónomos descentralizados, por los organismos y
entidades de los sectores estratégicos, recursos
naturales renovables y no renovables, servicios
públicos y empresas públicas, subsidiarias y
filiales que ingresan para control de la legalidad
a la Procuraduría General del Estado, fueron
controlados
91
% de Informes y gestión
de control realizados en
el período.
402
100% 100%
100%
100%
70 63
100%
CALCULO DEL INDICADOR INTERMEDIO
Mediación 1142 procesos de mediación atendidos. 100%
32
Cuadro 4: Cumplimiento POA 2014-Regionales
Cuadro 4.1: Cumplimiento POA 2014-Regional Guayas
% cumplResultado del
Indicador% cumpl
Resultado
del Indicador% cumpl
Resultado
del Indicador% cumpl
Resultado del
Indicador% cumpl
Resultado
del Indicador
Patrocinio
NacionalNúmero de juicios atendidos en el período 100% 1202 100% 1381 100% 1424 100% 1061 100% 5068
Consultoría Consultas absueltas 100% 9 100% 14 100% 13 100% 5 100% 41
% de presupuesto ejecutado en el período 23,59% 652396,33 21,92% 716536,7 23,70% 789297,7 30,61% 994903,25 99,82% 3153134
% de trámites atendidos en el período 100,00% 388 100% 550 100% 352 100,00% 661 100% 1951
% de ejecución del plan de adquisiciones 100% 77 100% 13 100% 17 100% 10 100% 117
No. De solicitudes atendidas 100% 77 100% 239 100% 115 100% 10 100% 441
% disponibilidad de los servicios informáticos
(infraestructura)98% 157 92% 440 100% 480 100% 480 98% 1557
% mantenimiento preventivo (equipo
informático de oficina)97% 70 97% 60 56% 45 56% 45 77% 220
%solicitudes de soporte técnico atendido 100% 420 100% 240 100% 260 100% 310 100% 1230
% de cumplimiento de la norma de gestión de
la calidad del serviciona na na na na na na na na na
% de cumplimiento del Plan de Salud Ocupacional100% 2 100% 1 60% 6 100% 7 90% 16
% de cumplimiento de los procesos de
selección determinados en el Plan
Institucional de Talento Humano
100% 1 100% 1 100% 4 0% 0 100% 6
% de movimientos administrativos de personal
realizados de acuerdo con el plan institucional
de talento humano
100% 42 100% 40 100% 22 100% 21 100% 125
% de cumplimiento del Plan anual de
capacitación institucional50% 2 67% 8 100% 10 100% 11 79% 31
Secretaría
General
(Número de trámites controlados y atendidos
en el período100% 5731 100% 6397 100% 8782 100% 5019 100% 25929
Coordinación
Institucional
Productos comunicacionales , informes y
documentos elaborados 100% 36 100% 6 100% 13 100% 15 100% 70
97% 1234 97% 1438 95% 1451 97% 1087 97% 5210
NOTA: Los valores totales de este cuadro solo toma en cuenta las áreas misionales ya que estas reportan el número de los procesos atendidos en las diversas áreas; para el cálculo del
porcentaje de cumplimiento respecto a los indicadores de desempeño si se toma en cuenta las áreas tanto misionales como de apoyo
RESULTADO CONSOLIDADO POR CUMPLIMIENTO
TRIMESTRAL DE LOS INDICADORES
Financiero
Administrativo
Administración
de Talento
Humano
100% 6 100% 11 100% 41
60
Asesoría
Jurídica% asesorías prestadas 100% 12 100% 12
31 100% 8 100% 10 100%% de informes y gestión de control realizados
en el período100% 11 100%
Control de
Contratos
1 er. Trim 2do. Trim 3 er. Trim 4 to. Trim TOTALESDIRECCIÓN FÓRMULA INDICADORES
GUAYAS
33
Cuadro 4.1: Cumplimiento POA 2014-Regional Manabí
% cumpl
Resultado
del
Indicador
% cumpl
Resultado
del
Indicador
% cumpl
Resultado
del
Indicador
% cumpl
Resultado
del
Indicador
% cumpl
Resultado
del
Indicador
Patrocinio
NacionalNúmero de juicios atendidos en el período 100% 1605 100% 2753 100% 3367 100% 2229 100% 9954
Consultoría Consultas absueltas 100% 4 100% 9 100% 7 100% 8 100% 28
Secretaría
General
(Número de trámites controlados y atendidos
en el período100% 20 100% 25 100% 20 100 22 100% 87
100% 1609 100% 2762 100% 3374 100% 2237 100% 9982
NOTA: Los valores totales de este cuadro solo toma en cuenta las áreas misionales ya que estas reportan el número de los procesos atendidos en las diversas áreas; para el cálculo del
porcentaje de cumplimiento respecto a los indicadores de desempeño si se toma en cuenta las áreas tanto misionales como de apoyo
RESULTADO CONSOLIDADO POR CUMPLIMIENTO
TRIMESTRAL DE LOS INDICADORES
TOTALESDIRECCIÓN FÓRMULA INDICADORES
MANABI
1 er. Trim 2do. Trim 3er. Trim 4to. Trim
34
Cuadro 4.1: Cumplimiento POA 2014-Regional Cuenca
% cumpl
Resultado
del
Indicador
% cumpl
Resultado
del
Indicador
% cumpl
Resultado
del
Indicador
% cumpl
Resultado
del
Indicador
% cumpl
Resultado
del
Indicador
Patrocinio Nacional Número de juicios atendidos en el período 100% 403 100% 410 100% 410 100% 330 100% 1553
Consutoría Consultas absueltas na na na na na na na na 100% na
Secretaría General(Número de trámites controlados y atendidos en
el período100% 32 100% 37 100% 57 100% 44 100% 69
100% 403 100% 410 100% 410 100% 330 100% 1553
NOTA: Los valores totales de este cuadro solo toma en cuenta las áreas misionales ya que estas reportan el número de los procesos atendidos en las diversas áreas; para el cálculo del
porcentaje de cumplimiento respecto a los indicadores de desempeño si se toma en cuenta las áreas tanto misionales como de apoyo
RESULTADO CONSOLIDADO POR CUMPLIMIENTO
TRIMESTRAL DE LOS INDICADORES
1 er. Trim 2do. Trim 3er. Trim 4to. Trim TOTALES
DIRECCIÓN FÓRMULA INDICADORES
CUENCA
35
Cuadro 4.1: Cumplimiento POA 2014-Regional Chimborazo
% cumplResultado
del Indicador% cumpl
Resultado
del Indicador% cumpl
Resultado
del Indicador% cumpl
Resultado
del Indicador% cumpl
Resultado
del Indicador
Patrocinio
NacionalNúmero de juicios atendidos en el período 100% 309 100% 244 100% 198 100% 156 100% 907
Consultoría Consultas absueltas na na 100% 0 100% na 100% na 100% 0
Secretaría
General
(Número de trámites controlados y atendidos
en el período100% 80 100% 89 100% 87 100% 64 100% 320
100% 398 100% 317 100% 282 100% 211 100% 907
NOTA: Los valores totales de este cuadro solo toma en cuenta las áreas misionales ya que estas reportan el número de los procesos atendidos en las diversas áreas; para el cálculo
del porcentaje de cumplimiento respecto a los indicadores de desempeño si se toma en cuenta las áreas tanto misionales como de apoyo
RESULTADO CONSOLIDADO POR CUMPLIMIENTO
TRIMESTRAL DE LOS INDICADORES
100% 55 100% 301100% 89 100% 73 100% 84Asesoría
Jurídica% asesorías prestadas
1 er. Trim 2do. Trim 3er.. Trim 4to.Trim TOTALES
CHIMBORAZO
DIRECCIÓN FÓRMULA INDICADORES
36
Cuadro 4.1: Cumplimiento POA 2014-Regional Loja Zamora
% cumplResultado del
Indicador% cumpl
Resultado del
Indicador% cumpl
Resultado del
Indicador% cumpl
Resultado del
Indicador% cumpl
Resultado del
Indicador
Patrocinio
NacionalNúmero de juicios atendidos en el período 100% 852 100% 963 100% 1096 100% 678 100% 3589
Consutoría Consultas absueltas 100% 3 83,33% 5 100% 5 100% 4 95,83% 17
Secretaría
General
(Número de trámites controlados y atendidos
en el período100% 523 100% 707 100% 645 100% 645 100% 2520
100% 855 94% 968 100% 1101 100% 682 98% 3606
DIRECCIÓN FÓRMULA INDICADORES
LOJA Y ZAMORA
1 er. Trim 2do. Trim 3er. Trim 4to. Trim TOTALES
RESULTADO CONSOLIDADO POR CUMPLIMIENTO
TRIMESTRAL DE LOS INDICADORES
NOTA: Los valores totales de este cuadro solo toma en cuenta los áreas misionales ya que estas reportan el número de los procesos atendidos en las diversas áreas; para el cálculo del porcentaje
de cumplimiento respecto a los indicadores de desempeño si se toma en cuenta las áreas tanto misionales como de apoyo.
37
VI. CONCLUSIONES
Fuente: Fichas de seguimiento
Elaboración: Dirección Nacional de Seguimiento y Evaluación
Nota 1: * El porcentaje de solicitudes para transigir o desistir del pleito o
delegaciones no se completó debido a factores exógenos a la Institución.
Nota 2: ** Este resultado es producto del drástico recorte de presupuesto en
capacitación, el cual fue recortado en 48%.
Areas Misionales y de Apoyo
Nivel de
Cumplimiento
2014
Patrocinio Nacional 100%
Asuntos Internacionales y Arbitraje. 100%
Derechos Humanos 100%
Contratación Pública 100%
Contratación Especial 100%
Unidad de Antilavado de activos 100%
Consultoría 100%
Asesoría Jurídica 79% *
Mediación 100%
Coordinación Institucional 100%
Administración del Talento Humano 73,54% **
Coordinación Nacional de Planificación 100%
Planificación e Inversión 100%
Seguimiento y Evaluación 100%
Secretaria General 100%
100%
100%
Administrativo 100%
Financiero 100%
Coordinación Nacional Administrativa
Financiera
38
VII. ANEXOS
POA 2014 - Documentos de
Respaldo
INFORME DE PLAN OPERATIVO ANUAL 2012
