ISO-IEC 17021-2011 - Proceso Auditoria

8/12/2019 ISO-IEC 17021-2011 - Proceso Auditoria

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Presentado a IAAC

Por Mario Llerenas

14 de Junio, 2011


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3 Trminos y definiciones

3.4 Auditora de certificacin de terceraparte

auditora realizada por una organizacin

auditora independiente del cliente y delusuario, con el fin de certificar el sistema degestin de un cliente.

NOTA 4 Cuando dos o ms organizaciones auditoras colaboran enla auditora de un mismo cliente, esta se denomina auditoraconjunta.

NOTA 5 Cuando un cliente es auditado con respecto a losrequisitos de dos o ms normas de sistemas de gestin a la vez, laauditora se denomina auditora combinada.

NOTA 6 Cuando un cliente haya integrado la aplicacin de losrequisitos de dos o ms normas de sistemas de gestin en unnico sistema de gestin y es auditado con respecto a ms de unanorma, la auditora se denomina auditora integrada.


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3.5 clienteorganizacin cuyo sistema de gestin se

audita con fines de certificacin.


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3.6 auditorpersona que lleva a cabo una auditora


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3.8 guapersona designada por el cliente para asistir

al equipo auditor.


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3.9 observadorpersona que acompaa al equipo auditor,

pero que no audita.


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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1 Requisitos generales9.1.1 Programa de auditora9.1.1.1 Se debe desarrollar un programa deauditora para el ciclo completo decertificacin a fin de identificar claramentelas actividades de auditora que serequieren para permitir al organismo decertificacin verificar que el sistema degestin del cliente cumple los requisitos decertificacin segn las normas oespecificaciones elegidas.


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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1 Requisitos generales9.1.1 Programa de auditora9.1.1.2 El programa de auditora debe incluir una

auditora inicial en dos etapas, auditoras deseguimiento en el primer y segundo ao, y unaauditora de renovacin de la certificacin en eltercer ao antes de la caducidad de la certificacin.El ciclo de certificacin de tres aos comienza con ladecisin de la certificacin o de renovacin de lacertificacin. La determinacin del programa de

auditora y cualquier modificacin subsiguientedeben tener en cuenta el tamao de la organizacincliente, el alcance y la complejidad de su sistema degestin y los resultados de auditoras previas.


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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1 Requisitos generales9.1.1 Programa de auditora9.1.1.2

NOTA 1 El anexo E presenta un diagrama de flujo

de una auditora y de un proceso de certificacin de

tercera parte tpico.

NOTA 2 El Anexo F enumera los elementos

adicionales que pueden tenerse en cuenta cuando se

desarrolla o revisa un programa de auditora.


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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1 Requisitos generales9.1.1 Programa de auditora9.1.1.3 Cuando un organismo decertificacin tenga en cuenta

certificaciones ya otorgadas u otras

auditoras ya realizadas al cliente, debe

recopilar informacin verificable suficiente y

registrar cualquier ajuste en el programa de

auditora.


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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.2 Plan de auditora9.1.2.1 GeneralidadesEl organismo de certificacin debe asegurarse

de que se establezca un plan para cadaauditora, identificada en el programa deauditora, que proporcione las bases para llegara un acuerdo sobre la realizacin y laprogramacin de las actividades de auditora.

Este plan de auditora debe basarse enrequisitos documentados del organismo decertificacin.

elaborado de acuerdo con los lineamientosdescritos en ISO 19011.


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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.2.2 Determinacin de los objetivosalcance y criterios de la auditora9.1.2.2.1 El organismo de certificacin debedeterminar los objetivos de la auditora. El

organismo de certificacin, despus de

consultar al cliente, debe establecer el

alcance de la auditora y sus criterios,

incluida cualquier modificacin.


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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.2.2 Determinacin de los objetivosalcance y criterios de la auditora9.1.2.2.2 Los objetivos de la auditora deben describir loque se debe lograr con la auditora y deben incluir losiguiente:a) determinacin de conformidadcon los criterios deauditora;

b) capacidad del sistema de gestin para asegurarque la organizacin del cliente cumple los requisitoslegales, reglamentarios y contractuales aplicables;

NOTA Una certificacin de un sistema de gestin no es una auditora decumplimiento legal.

c) eficacia del sistema de gestin para asegurar quela organizacin del cliente cumple continuamente susobjetivos especificados;

d) reas de mejora potencial del sistema de gestin.


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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.2.2 Determinacin de los objetivosalcance y criterios de la auditora9.1.2.2.3 El alcance de la auditora debe describir laextensin y los lmites de las auditoras, tal como, lasubicaciones fsicas, las unidades organizacionales,las actividades y los procesos a auditar. Cuando elproceso inicial o de renovacin consista en ms deuna auditora (por ejemplo, al cubrir diferentesubicaciones), el alcance de una auditora individualpuede no cubrir por completo el alcance de lacertificacin, pero el conjunto de auditoras debe sercoherente con el alcance del documento de lacertificacin.


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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.2.2 Determinacin de losobjetivos alcance y criterios de laauditora9.1.2.2.4 Los criterios de auditora debenservir de referencia para la determinacinde la conformidad y deben incluir:

los requisitos de un documento normativo

definido sobre sistemas de gestin; los procesos definidos y la documentacindel sistema de gestin desarrollada por elcliente.


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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.2.3 Preparacin del plan de auditoraEl plan de auditora debe ajustarse a los objetivos y el alcance de laauditora. El plan de auditora debe al menos incluir o hacer referenciaa lo siguiente:

a) los objetivos de la auditores;

b) los criterios de la auditora;

c) el alcance de auditora, incluida la identificacin de las unidadesorganizacionales y funcionales o de los procesos a auditar;

d) las fechas y los sitios en los que se van a realizar las actividades deauditora in situ, incluidas las visitas a los sitios temporales, cuandocorresponda;

e) el tiempo y la duracin previstos para las actividades de auditora insitu, y

f) las funciones y responsabilidades de los miembros equipo auditor yde las personas que los acompaan.

NOTA 1 La informacin del plan de auditora puede estar contenida en ms de

un documento.

NOTA 2 El Anexo F enumera los elementos adicionales que pueden tenerse en

cuenta cuando se prepara o revisa un plan de auditora.


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9 Requisitos relativos a losProcesos9.1.3 Seleccin del equipo auditor y asignacin detareas9.1.3.1 El organismo de certificacin debe tener unproceso de seleccin y de designacin del equipoauditor, incluido el lder del equipo auditor teniendoen cuenta las competencias necesarias para lograrlos objetivos de la auditora. Este proceso debe estarbasado en requisitos documentados, de acuerdo conlos lineamientos descritos en ISO 19011. Si solo hayun auditor, este debe tener las competencias pararealizar las tareas de un lder del equipo auditoraplicables a la auditora en cuestin.


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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.3 Seleccin del equipo auditor y asignacin detareas9.1.3.2 Al decidir el tamao y la composicin del equipoauditor, se debe tener en cuenta lo siguiente:

a) los objetivos, alcance y criterios de la auditora y, laduracin estimada de la misma;

b) si la auditora es una auditora combinada, integradao conjunta;

c) la competencia global del equipo auditor necesariapara lograr los objetivos de la auditora;

d) los requisitos de la certificacin (incluidos todos losrequisitos legales, reglamentarios o contractualesaplicables);

e) el idioma y la cultura; y

f) si los miembros del equipo auditor han auditadopreviamente el sistema de gestin del cliente.


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9 Requisitos relativos a losProcesos9.1.3 Seleccin del equipo auditor y asignacinde tareas9.1.3.3 Los conocimientos y las habilidadesnecesarias del lder del equipo auditor y de losauditores se pueden completar con expertostcnicos, traductores e intrpretes que debenactuar bajo la direccin de un auditor. Cuandotraductores o intrpretes son utilizados, ellos

deben ser seleccionados de tal manera que notengan influencia en la auditora. NOTA Los criterios de seleccin de los expertos

tcnicos se determinan caso por caso de acuerdo conlas necesidades del equipo auditor y el alcance de laauditora.


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9 Requisitos relativos a losProcesos9.1.3 Seleccin del equipo auditor yasignacin de tareas9.1.3.4 Los auditores en formacin puedenincorporarse al equipo auditor comoparticipantes, siempre que se designe unauditor como evaluador. El evaluador debe

tener la competencia para asumir las tareasy tener la responsabilidad final de lasactividades y los hallazgos del auditor enformacin.


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9 Requisitos relativos a losProcesos9.1.3 Seleccin del equipo auditor y asignacin detareas9.1.3.5 El lder del equipo auditor, en consulta con elequipo auditor debe asignar a cada miembro delequipo la responsabilidad de auditar procesos,funciones, sitios, reas o actividades especficos.Esta asignacin de tareas debe tener en cuenta lanecesidad de competencias, el empleo eficaz yeficiente del equipo auditor, as como las diferentes

funciones y responsabilidades de los auditores, losauditores en formacin y los expertos tcnicos. Sepueden hacer cambios en la asignacin de tareas enla medida que progrese la auditora para asegurar ellogro de los objetivos de la auditora.


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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.4 Determinacin del tiempo de auditora9.1.4.1 procedimientos documentados para determinar el tiempo

de auditora y determinar el tiempo necesario para planificar y

realizar una auditora completa y eficaz .. Se debe registrar el

tiempo de auditora determinado por el CB y la justificacin

correspondiente. Al determinar el tiempo de auditora, el CB debe

considerar , entre otros, los siguientes aspectos:

a) los requisitos de la norma pertinente;

b) el tamao y la complejidad;

c) el contexto tecnolgico y reglamentario;

d) toda contratacin externa..;

e) los resultados de cualquier auditora previa;

f) el nmero de sitios y consideraciones sobre multisitios;

g) los riesgos asociados a los productos, procesos o actividades ;

h) si las auditoras son combinadas , conjuntas o integradas.

Cuando se hayan establecido criterios especficos para un esquema

de certificacin especfico, por ejemplo ISO/TS 22003 o ISO/IEC27006, se deben aplicar estos criterios.


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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.4 Determinacin del tiempo de auditora9.1.4.2 El tiempo empleado por un miembro

cualquiera del equipo que no haya sido

designado como auditor (es decir, los

expertos tcnicos, los traductores, los

intrpretes, los observadores y los auditores

en formacin) no se deben contabilizar en el

tiempo de auditora establecidoanteriormente.


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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.5 Muestreo multisitio


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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.6 Comunicacin de las tareas delequipo auditor


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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.7 Comunicacin relativa a losmiembros del equipo auditor


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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.8 Comunicacin del plan deauditora


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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.9 Realizacin de auditoras in situ9.1.9.1 GeneralidadesEl organismo de certificacin debe tener un proceso

para realizar las auditoras in situ. Definido enrequisitos documentados de acuerdo con los

lineamientos descritos en la gua ISO 19011. Este

proceso debe incluir una reunin de apertura al

comienzo de la auditora y una reunin de cierre a la

conclusin de la auditora.NOTA Adems de visitar las ubicaciones (por ejemplo, la fbrica),

la expresin in situ puede incluir el acceso remoto a un sitio o

sitios electrnicos que contienen informacin pertinente para la

auditora del sistema de gestin.

NOTA 2 El trmino auditado como es usado en ISO 19011

significa la organizacin a ser auditada.


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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.9 Realizacin de auditoras in situ9.1.9.2 realizacin de la reunin de apertura

Se debe realizar una reunin formal de apertura con

la direccin del cliente y, cuando sea apropiado, con

los responsables de las funciones o procesos a

auditar. Se debe registrar la asistencia a la misma.

El propsito de la reunin de apertura, que debe

conducirla normalmente el lder del equipo auditor,

es proporcionar una corta explicacin sobre lamanera en que se desarrollarn las actividades de

auditora y debe incluir los elementos siguientes. El

grado de detalle debe ser coherente con la

familiaridad que tenga el cliente con el proceso de

auditora:


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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.9 Realizacin de auditoras in situ9.1.9.2 Realizacin de la reunin de apertura

a) presentacin de los participantes, incluyendo una

breve descripcin de sus funciones;

b) confirmacin del alcance de la certificacin;

c) confirmacin del plan de auditora (incluyendo el

tipo y el alcance de la auditora, los objetivos ycriterios), cualquier cambio, y otros aspectos

pertinentes con el cliente, tales como la fecha y la

hora de la reunin de cierre, las reuniones

intermedias entre el equipo auditor y la direccin del

cliente;


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d) confirmacin de los canales de comunicacin

formales entre el equipo auditor y el cliente;

e) confirmacin de que estn disponibles los

recursos y la logstica necesaria para el equipo

auditor;

f) confirmacin de los temas relativos a la

confidencialidad;

g) confirmacin de los procedimientos de proteccin,

emergencia y seguridad en el trabajo pertinentes

para el equipo auditor;

h) confirmacin de la disponibilidad, de las funcionesy de la identidad de los guas y observadores;


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i) el mtodo para presentar la informacin,incluyendo cualquier categorizacin de los hallazgos

de auditora;

j) informacin sobre las condiciones bajo las cuales

la auditora puede darse por terminada

prematuramente; k) confirmacin de que el lder y los miembros del

equipo auditor, que representan el organismo de

certificacin, son responsables de la auditora y que

deben controlar la ejecucin del plan de auditora,

incluyendo las actividades y los datos histricos deauditora;


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l) confirmacin del estado de los hallazgos de la

revisin o auditora anterior, cuando corresponda;

m) los mtodos y procedimientos a utilizar para llevar

a cabo la auditora sobre la base de un muestreo;

n) confirmacin del idioma que se utilizar durante laauditora;

o) confirmacin de que durante la auditora se

mantendr informado al cliente sobre el progreso de

la auditora y de cualquier problema;

p) oportunidad al cliente de hacer preguntas.


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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.9 Realizacin de auditoras in situ9.1.9.3 Comunicacin durante la auditora9.1.9.3.1 Durante la auditora, el equipoauditor debe evaluar peridicamente el

progreso de la auditora e intercambiar

informacin. El lder del equipo auditor debe

reasignar, si fuera necesario, el trabajo

entre el equipo auditor y comunicarperidicamente al cliente el progreso de la

auditora y cualquier problema.


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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.9 Realizacin de auditoras in situ9.1.9.3 Comunicacin durante la auditora9.1.9.3.2 Cuando las evidencias disponibles de la

auditora indiquen que los objetivos de la auditora noson alcanzables o sugiera la presencia de un riesgo

inmediato y significativo (por ejemplo en materia de

seguridad), el lder del equipo auditor debe informar

de este hecho al cliente y, si es posible, al organismo

certificador para determinar las acciones adecuadas.

Estas acciones pueden incluir la reconfirmacin o la

modificacin del plan de auditora, cambios en los

objetivos de la auditora o en su alcance, o la

finalizacin de la auditora. El lder del equipo auditor

debe informar al organismo de certificacin el

resultado de las acciones tomadas.


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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.9 Realizacin de auditoras in situ9.1.9.4 Observadores y guas9.1.9.4.1 ObservadoresLa presencia y la justificacin de observadoresdurante una actividad de auditora debe acordarse

entre el organismo certificador y el cliente antes de la

realizacin de la auditora. El equipo auditor debe

asegurarse de que los observadores no influyen ni

interfieren en el proceso de auditora o el resultado dela auditora.

NOTA Los observadores pueden ser miembros de la

organizacin del cliente, consultores, personal de un

organismo de acreditacin que est presente, autoridades

reglamentarias o cualquier otra persona cuya presenciaest justificada.


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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.9 Realizacin de auditoras in situ9.1.9.4 Observadores y guas9.1.9.4.2 GuasCada auditor debe estar acompaado de un

gua, a menos que se acuerde de otra

manera entre el lder del equipo auditor y el

cliente. Los guas se asignan al equipo

auditor para facilitar la auditora. El equipo

auditor debe asegurarse de que los guas no

influyan ni interfieran en el proceso de

auditora ni en los resultados de la auditora.


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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.9 Realizacin de auditoras in situ9.1.9.4 Observadores y guas9.1.9.4.2 Guas

NOTA Las responsabilidades de un gua pueden incluir:

a) establecer los contactos y horarios para las

entrevistas;

b) acordar las visitas a partes especficas del sitio o de la

organizacin;

c) asegurarse de que las reglas concernientes a losprocedimientos de proteccin personal y de seguridad del

sitio sean conocidas y respetadas por los miembros del

equipo auditor;

d) presenciar la auditora en nombre del cliente ;

e) proporcionar aclaraciones o informaciones cuando lo

solicite un auditor.


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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.9 Realizacin de auditoras in situ9.1.9.5 Recopilacin y verificacin de lainformacin9.1.9.5.1 Durante la auditora, la informacin

pertinente para los objetivos, el alcance y

los criterios de auditora (incluyendo la

informacin relacionada con las interfases

entre funciones, actividades y procesos)debe recopilarse mediante un muestreo

apropiado, y verificarse para convertirse en

evidencias de auditora.


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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.9 Realizacin de auditoras in situ9.1.9.5 Recopilacin y verificacin de lainformacin9.1.9.5.2 Los mtodos para recopilar la

informacin deben incluir, entre otros;

a) las entrevistas;

b) la observacin de los procesos yactividades;

c) la revisin de la documentacin y de los

registros.


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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.9 Realizacin de auditoras in situ9.1.9.6 Identificacin y registro de loshallazgos de auditora9.1.9.6.1 Los hallazgos de auditora que

resumen la conformidad y detallan las

noconformidades as como las evidencias de

auditora que las respaldan, deben

registrarse y ser objeto de un informe, quepermita tomar una decisin informada sobre

la concesin o mantenimiento de la

certificacin.


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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.9 Realizacin de auditoras in situ9.1.9.6 Identificacin y registro de loshallazgos de auditora9.1.9.6.2 Se pueden identificar y registrar

oportunidades de mejora a menos que lo

prohban los requisitos de un esquema de

certificacin de un sistema de gestin. Sin

embargo, los hallazgos de auditora quecorresponden a noconformidades segn el

apartado 9.1.15 b) y c) no deben ser

registrados como oportunidades de mejora.


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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.9 Realizacin de auditoras in situ9.1.9.6 Identificacin y registro de los hallazgos deauditora9.1.9.6.3 Un hallazgo de noconformidad debe

redactarse con relacin a un requisito especfico de

los criterios de auditora, contener una mencin clara

de la no conformidad e identificar en detalle las

evidencias en que se basa la no conformidad. Las no

conformidades deben discutirse con el cliente, con elfin de asegurar que las evidencias son exactas y que

las no conformidades se entienden. Sin embargo, el

auditor debe abstenerse de sugerir la causa de las no

conformidades o su solucin.


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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.9 Realizacin de auditoras in situ9.1.9.6 Identificacin y registro de loshallazgos de auditora9.1.9.6.3

NOTA Las no conformidades que corresponden a los

requisitos del apartado 9.1.15 b), se pueden

clasificar como no conformidades mayores, mientras

que las otras no conformidades [9.1.15 c)] se puedenclasificar como no conformidades menores.


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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.9 Realizacin de auditoras in situ9.1.9.6 Identificacin y registro de loshallazgos de auditora9.1.9.6.4 El lder del equipo auditor debe

tratar de resolver todas las diferencias de

opinin sobre las evidencias o los hallazgos

de la auditora entre el equipo auditor y el

cliente. Se deben registrar los puntos noresueltos.


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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.9 Realizacin de auditoras in situ9.1.9.7 Preparacin de las conclusiones de la auditoraAntes de la reunin de cierre, el equipo auditor debe:

a) revisar los hallazgos de la auditora y cualquier otra

informacin apropiada reunida durante la auditora,

con respecto a los objetivos de la auditora;

b) acordar las conclusiones de la auditora, teniendo

en cuenta la incertidumbre inherente al proceso de

auditora;

c) identificar toda accin de seguimiento necesaria;

d) confirmar que el programa de auditora es adecuado

o identificar cualquier modificacin que sea necesaria

(por ejemplo, el alcance, los horarios o las fechas de la

auditora, la frecuencia de las acciones de

seguimiento, las competencias)


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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.9 Realizacin de auditoras in situ9.1.9.8 Realizacin de la reunin de cierre9.1.9.8.1 Se debe realizar una reunin formal de

cierre, con la direccin del cliente y, cuando sea

apropiado, con los responsables de las funciones oprocesos auditados. Se debe registrar la asistencia a

la misma. El propsito de la reunin de cierre, que

debe conducirla normalmente el lder del equipo

auditor, es presentar las conclusiones de la auditora,

incluyendo las recomendaciones relativas a lacertificacin. Las no conformidades se deben

presentar de manera que se entiendan y se debe

acordar el plazo de respuesta.

NOTA La expresin que se entiendan no significa

necesariamente que el cliente haya aceptado las no

conformidades.


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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.9 Realizacin de auditoras in situ9.1.9.8 Realizacin de la reunin de cierre9.1.9.8.2 La reunin de cierre tambin debe incluir

los siguientes elementos. El grado de detalle debe

ser coherente con el grado de familiaridad que tenga

el cliente con el proceso de auditora:

a) informar al cliente que las evidencias de auditoras

reunidas se basan en un muestreo de la informacin,

lo que introduce, de hecho, un elemento deincertidumbre;

b) el mtodo y el marco temporal utilizados para

presentar la informacin, incluyendo la

categorizacin de los hallazgos de auditora;


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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.9 Realizacin de auditoras in situ9.1.9.8 Realizacin de la reunin de cierre9.1.9.8.2

c) el proceso del organismo de certificacin para eltratamiento de las no conformidades, incluyendo

cualquier consecuencia relativa al estado de la

certificacin del cliente;

d) el plazo para que el cliente presente un plan de

correccin y acciones correctivas para cualquier noconformidad identificada durante la auditora;

e) las actividades del organismo de certificacin

posteriores a la auditora;

f) la informacin acerca de los procesos de

tratamiento de las quejas y de apelaciones.


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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.9 Realizacin de auditoras in situ9.1.9.8 Realizacin de la reunin de cierre9.1.9.8.3 El cliente debe tener la posibilidad de hacer

preguntas. Las diferencias de opinin acerca de los

hallazgos o las conclusiones de la auditora entre el

equipo auditor y el cliente deben discutirse y, en la

medida de lo posible, deben resolverse. Las

diferencias de opinin que no se resuelven deben

registrarse y remitirse al organismo de certificacin.


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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.10 Informe de auditora9.1.10.1 El organismo de certificacin debe

proporcionar un informe escrito de cada

auditora. El informe debe estar de acuerdo

con los lineamientos descritos en la gua

ISO 19011. El equipo auditor puede

identificar oportunidades de mejora, pero no

debe recomendar soluciones especficas. Elorganismo de certificacin debe mantener

propiedad del informe de auditora.


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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.10 Informe de auditora9.1.10.2 El lder del equipo auditor debe

asegurar que se prepara el informe de

auditora y debe ser responsable de su

contenido. El informe de auditora debe

proporcionar un registro completo, exacto,

claro y conciso de la auditora que permita

tomar una decisin informada y debe incluiro hacer referencia a lo siguiente:


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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.10 Informe de auditora9.1.10.2

a) la identificacin del organismo de certificacin;

b) el nombre y la direccin del cliente y del

representante de la direccin del cliente;

c) el tipo de auditora (por ejemplo, auditora inicial,

de seguimiento o de renovacin de la certificacin);

d) los criterios de la auditora;e) los objetivos de la auditora;


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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.10 Informe de auditora9.1.10.2

f) el alcance de la auditora, particularmente la

identificacin de las unidades organizacionales o

funcionales o los procesos auditados, as como laduracin de la auditora;

g) la identificacin del lder del equipo auditor, los

miembros del equipo auditor y cualquier persona

acompaante;

h) las fechas y lugares en los que se realizaron lasactividades de auditora (in situ o fuera);

i) los hallazgos, las evidencias, y las conclusiones de la

auditora, coherentes con los requisitos del tipo de

auditora;

j) cualquier problema no resuelto, si fuera identificado.


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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.12 Eficacia de las correcciones yacciones correctivasEl organismo de certificacin debe revisar las

correcciones, identificar las causas y las accionescorrectivas enviadas por el cliente para determinar si

son aceptables. El organismo de certificacin debe

verificar la eficacia de cualquier correccin y accin

correctiva tomada. Se deben registrar las evidencias

obtenidas que confirmen la resolucin de las noconformidades. Se debe informar al cliente del

resultado de la revisin y de la verificacin.


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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.12 Eficacia de las correcciones yacciones correctivas

NOTA La verificacin de la eficacia de la

correccin y de la accin correctiva puede realizarse

sobre la base de una revisin de la documentacin

enviada por el cliente, o cuando sea necesario, por

una verificacin in situ.


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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.13 Auditoras adicionales


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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.14 Decisin de certificacin


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9 Requisitos relativos a los Procesos9.1.15 Acciones previas a la toma dedecisin


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9 Requisitos relativos a los Procesos9.2 Auditora inicial y certificacin9.2.1 Solicitud9.2.2 Revisin de la solicitud9.2.2.2 Despus de la revisin de la solicitud, el

organismo de certificacin debe aceptar o bien

rechazar la solicitud de certificacin. Cuando el

organismo de certificacin rechaza una solicitud de

certificacin como resultado de la revisin, debe

documentar las razones de su rechazo e indicarlas

claramente al cliente.

NOTA Al rechazar una solicitud de certificacin, el

organismo de certificacin debera tener cuidado para no

actuar contradiciendo los principios establecidos en el

captulo 4.


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10 Requisitos relativos al sistema de gestin delos organismos de certificacin10.2 Opcin 1: Requisitos del sistema degestin de acuerdo con la norma ISO 900110.2.5 Diseo y desarrolloPara la aplicacin de los requisitos del ISO

9001, cuando se desarrolle un nuevo esquema

del sistema de gestin de certificacin, o se

adapte un existente a circunstancias

especiales, el organismo de certificacindebe asegurar que los lineamientos descritos

en la gua ISO 19011, y los que sean

apropiados a situaciones de tercera parte,

ISO-IEC 17021-2011 - Proceso Auditoria

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