CAPÍTULO 4

LAS CATEGORÍAS EN LA INVESTIGACIÓN SOCIAL

4.1. Introducción

Debido a la presencia de las categorías de análisis en todas las fases y procesos de la

investigación, hemos preferido tratarlas en un capítulo propio, en virtud de su

importancia como estructura o “esqueleto” del trabajo investigativo. Tienen una

importancia mayor que la que se le da en muchos textos de metodología, y gran parte

del éxito en el análisis, estructuración y claridad en una investigación, depende de que

se establezcan categorías claras a lo largo de todo el proceso. Las categorías de análisis

representan en investigación un elemento tanto teórico como operativo. Responden a la

necesidad de crear unos parámetros conceptuales que faciliten el proceso de recoger,

analizar e interpretar la información. En efecto, las categorías se establecen desde la

formulación del problema ya que las principales categorías que definen el objeto propio

de estudio están contenidas en el problema. Alimentan de manera directa lo que

constituirán los principales ejes teóricos del marco teórico, y orientan y estructuran

tanto el diseño de instrumentos como el análisis e interpretación de la información. En

este capítulo trataremos de aclarar los múltiples sentidos que puede asumir el término

“categoría de análisis” y retomaremos su función en cada una de las fases de la

investigación.

4.2. ¿Qué son las categorías en la investigación social?

Una categoría (o un concepto)1 puede definirse como una abstracción de las

características y atributos de los fenómenos, que contribuye a organizar la visión de la

realidad. No es posible comprender qué es una categoría sin hacer alusión a la palabra y

a los objetos en el mundo: encontramos objetos en el mundo y les asignamos palabras

para señalarlos y representarlos (Seiffert, 1977). Los objetos muy complejos, como por

ejemplo las relaciones entre cosas, los estados de cosas que no tienen un referente

concreto y en general los objetos de estudio de las ciencias sociales, pueden definirse a

partir de categorías. Como se verá en el capítulo dedicado al marco teórico, las

relaciones entre categorías o conceptos se denominan postulados, proposiciones y

generalizaciones (Goetz y Lecompte, 1988), que en su conjunto conforman las teorías.

Como se dijo anteriormente, las categorías están inmersas en todo el proceso de

investigación, bajo diferentes ángulos, y a veces denominaciones. Es común la alusión

en los textos y cursos de metodología de investigación al término variable, con el cual

se designa un atributo que puede asumir diferentes valores. Debido a la connotación

cuantitativa del uso de este término, en este capítulo preferimos hablar de “categoría”,

como una denominación genérica amplia que abarca tanto las fases operativas como

teóricas de la investigación.

1 En un sentido amplio, una categoría es un concepto. Sin embargo, como veremos más adelante, la

función de las categorías en la investigación social es mucho más amplia que el simple establecimiento de

“conceptos” en lo que a veces se denomina el “marco conceptual”.

4.3. Función de las categorías en el proceso investigativo

Las categorías en el planteamiento del problema

En un primer acercamiento, las categorías pueden ser definidas como divisiones del

problema general en partes, elementos o dimensiones. Aunque como sucede con

muchos otros componentes de la investigación, las categorías se modifican y afinan a lo

largo del proceso; no obstante, es necesario desde el planteamiento del problema,

comenzar a definir algunas categorías tentativas. La construcción del Marco Teórico

permitirá posteriormente añadir unas nuevas o modificar o eliminar las ya existentes. El

siguiente cuadro muestra las preguntas de investigación y las grandes categorías

principales de cinco estudios adelantados por el grupo de investigación “Política, género

y familia” de la Universidad Javeriana (ver las fichas correspondientes a cada una de las

investigaciones en el capítulo III):

En general, las categorías principales presentes en la pregunta de investigación son el

insumo para generar nuevas categorías, en un proceso que algunos autores (ver Bonilla

y Rodríguez, 1997) llaman deductivo. Estas categorías orientan la recolección y el

análisis de la información. Las categorías que surgen de la información recolectada son

también llamadas categorías inductivas (por oposición a las deductivas que surgen del

problema y de la teoría y se plantean antes de organizar y analizar la información).

Las categorías en la recolección y análisis de la información

Las categorías principales presentes en la pregunta y el problema de investigación deben

dividirse en subcategorías, de manera tal que el fenómeno que se pretende estudiar sea

accesible al/la investigador/a. En la investigación de corte positivista se le llama

operacionalización al proceso mediante el cual se convierten los conceptos en variables

e indicadores que permitan su medición (la construcción de indicadores es en este caso,

por lo general, una forma de medir cuantitativamente las variables del estudio)

(Manheim y Rich, 1988). En la investigación cualitativa no se hace tanto énfasis en la

definición de variables e indicadores precisos previo a la recolección de la información,

para evitar sesgos en la aprehensión de las situaciones sociales. Se parte por lo general

de un diseño mucho más flexible, en el cual las categorías de estudio se definen con el

objetivo de guiar el proceso de recolección. De manera un tanto independiente del tipo

de enfoque, es importante realizar una buena estructuración de categorías previas con el

fin de volver manejable y claro el proceso de recolección y análisis.2 Esto no debe

impedir una apertura a la aparición de nuevas categorías en el proceso de recolección de

información, las denominadas "categorías emergentes" en la investigación etnográfica

que eventualmente modifiquen o amplíen lo inicialmente planeado.

Para realizar una búsqueda de información ya sea de fuentes primarias o secundarias, se

hace indispensable realizar un ejercicio sobre los temas que se abordarán, su

pertinencia, la fuente de la información y la manera de obtenerla. Esto no es más que la

organización previa de la información, que nos ayudará a realizar de manera eficiente y

2 Incluso la definición de categorías es útil para el planteamiento de objetivos en el diseño inicial de la

investigación.

eficaz todo el trabajo de recolección, organización, sistematización y sobre todo,

encauzar la reflexión sobre la información.

Cuando se inició la investigación Equidad de género y Calidad de la Educación”, las

categorías iniciales que guiaron la construcción de instrumentos estaban relacionadas

con la categoría “Calidad de la Educación” y se habían organizado de la siguiente

manera: relativas a los docentes, relativas al proceso educativo, relativas a la

institución, relativas a las familias de los estudiantes y relativas a los resultados del

proceso educativo. Se establecieron así, unas categorías que permitían “medir” la

calidad de la educación desde diferentes ópticas, para su posterior comparación entre

los diferentes tipos de plantel.

Después de la búsqueda de información teórica, de conversaciones entre las/os

investigadores, con docentes y directivas de los colegios y del desarrollo mismo de la

investigación, se logra establecer una relación más clara con la categoría de

“Curriculum oculto”, en lo pertinente a la trasmisión y reproducción de representaciones

de género.

Es así como, como se cuenta con unas categorías conceptuales claras, como la de

currículo oculto, atribuciones de género, pero a su vez se van construyendo unas

categorías metodológicas, que ayudan a organizar la información, a establecer

relaciones y a guiar el análisis. Estas categorías están muy relacionadas con las

categorías conceptuales.

En la tabla #5 se muestra la relación de algunas de las categorías metodológicas con las

conceptuales resultantes.

En esa misma investigación surgió una categoría no contemplada en la formulación

original, que se definió como la percepción de la influencia de la clase social en el

futuro de las/los estudiantes. Como categoría emergente, adicionó información muy

valiosa sobre las atribuciones de clase que adicionada a las representaciones de género,

tiene un impacto muy negativo para los grupos de reconocimiento devaluado, como

eran en este caso, los estudiantes más pobres y las estudiantes mujeres. La importancia

del tema del género también quedó relativizada en el caso de la investigación -

innovación “Hacia una Comunidad Justa con Perspectiva de género”, donde primaba

para docentes y estudiantes la percepción del problema de la invalidación sobre el de las

relaciones explícitas de género, y en donde las representaciones de mayor valoración

hacían referencia a las fortalezas consideradas masculinas (la inteligencia, la

beligerancia, la fuerza), que atraviesan el sexo biológico y son exhibidas tanto por

estudiantes varones como por mujeres.

Por último EL ESQUEMA #1 presenta un esquema que resume las dimensiones y

funciones de las categorías en la investigación social. Muestra cómo las categorías están

presentes en diferentes dimensiones (metodológica, teórica y analítica) y cómo existen

categorías que se establecen a partir del problema y alimentan la investigación a la vez

que existen otras que emergen del desarrollo de la investigación.

Tabla 4. Preguntas y categorías en cinco investigaciones del Grupo Política, Género y Familia.

IInnvveessttiiggaacciióónn Preguntas Categorías principales

“Naturaleza del

Conflicto en el Área de

Atención de Familia”

¿Cuáles son los principales conflictos que surgen en las

relaciones interfamiliares, cómo se originan y cómo

participan los actores involucrados?

¿Qué conflictos llegan a las instancias judiciales, quiénes

son los actores del conflicto, qué abordaje reciben por

parte de las/os funcionarios?

Tipos de Conflicto

familiar

Factores asociados a los

conflictos

Motivo de consulta

Características de los

actores

La Ley y su aplicación

"Evaluación del

abordaje de los procesos

conciliatorios y

resolución de conflictos

en las Comisarías de

Familia de Santa Fe de

Bogotá".

¿Cuáles son los conflictos familiares que llegan a las

diferentes comisarías de familia en Bogotá? ¿Qué

características tienen los actores del conflicto?

¿Cómo se aplica la conciliación en los distintos

conflictos, cuál es su efectividad en la solución de los

problemas familiares?

Motivos de consulta

Características de

demandante y

demandado/a

Audiencias de

conciliación: contenidos

y procesos.

Características del/a

Conciliador/a

Reincidencia

“Equidad de género y

Calidad de la

Educación”

¿En qué se diferencia la calidad de los procesos

educativos en las situaciones que viven alumnos y

alumnas en un colegio masculino, uno femenino, y al

interior uno mixto en Bogotá?

¿Cuáles son los factores que desde los actores y los

procesos educativos se asocian con el rendimiento

diferencial de mujeres y hombres?

¿Cómo intervienen el plantel, el grado y la asignatura en

los contenidos de género que se trasmiten en el aula?

Calidad de la Educación

Logro académico

diferencial

Atribuciones de género

de docentes/ estudiantes

respecto de: Inteligencia

Personalidad, Proyecto

de vida

Comportamientos de

docentes y estudiantes

en c/plantel, en 6º , 9º y

11º, y en sociales,

matemáticas y lenguaje.

“Hacia una Comunidad

Educativa Justa con

perspectiva de género”

¿Cuáles son las características fundamentales de la cultura

institucional y del clima moral del Colegio Agustín Nieto

Caballero?

¿Cómo se relacionan la cultura institucional (en la

valoración y trato de la diferencia), la normatividad y las

prácticas de representación democrática, en la

construcción de una comunidad justa?

Cultura Institucional:

estatutos, reglamentos,

historia del plantel.

Clima moral: Valores

del plantel, valoraciones

de docentes/estudiantes

sobre la fortaleza y la

debilidad, lo masculino

y lo femenino.

“Jefatura, informalidad

y supervivencia”

¿Cómo se organiza y cuáles son las características del

trabajo remunerado y doméstico de las mujeres jefas de

hogar del sector informal de las cuatro principales

ciudades colombianas?

¿ Qué tipo de estrategias utilizan estas mujeres en

términos de recursos materiales y no materiales, para el

cuidado de los menores a cargo, y la supervivencia del

grupo familiar?

¿ Qué tipo de servicios reciben la mujer y sus hijos por

parte de las entidades del Estado? ¿Cómo suplen las

carencias de la exclusión?

Composición familiar:

edad, sexo y parentesco.

Tipo de trabajo informal

Jornada productiva y

reproductiva

Estrategia de cuidado de

menores a cargo

Redes familiares y

comunitarias

Relaciones con el

Estado

Tabla 5. Categorías metodológicas y conceptuales.

CATEGORÍAS METODOLOGICAS CATEGORIAS CONCEPTUALES

Estilo de enseñanza

Asignación-revisión de tareas

Atención/comunicación docente/

estudiantes

Disciplina/Aplicación de normas

Participación estudiantes por sexo

Calidad de la educación (categorías

relativas al proceso pedagógico)

Currículum oculto (en sus factores de

proceso)

Creencias, percepciones, actitudes

docentes y directivos frente a las

capacidades, habilidades, actitudes e

intereses de hombres y mujeres.

Nivel de formación y experiencia

docente

Calidad de la educación (factores

asociados relativos a los docentes)

Currículum oculto (en sus factores de

insumo)

Proyecto de vida

Representaciones de género en los

estudiantes

Nivel de logro en matemáticas,

lenguaje y sociales

Calidad de la educación (categorías

relativas a los estudiantes)

Currículum oculto (en sus factores de

resultado)

Nivel educativo de los padres

Ocupación padres

Calidad de la educación (factores

asociados relativos a los estudiantes)

4.3. Actividad Práctica

Trabajar en el desarrollo de un ejercicio orientado a definir un conjunto inicial de

categorías y subcategorías a partir del problema planteado en el ejercicio anterior.

4.4. Bibliografía Recomendada

En los textos conocidos no hay una referencia explícita y clara de todas las facetas

relacionadas con las categorías en investigación, pero la exposición de Hugo Cerda

sobre el sistema teórico puede ayudar a aclarar algunos conceptos con respecto a la

dimensión operativa de las categorías. También en la Guía de Raúl Rojas Soriano se

encuentra una referencia y un ejemplo que ilustran parte del proceso aquí referico.

Cerda, Hugo Los elementos de la investigación. Bogotá: El Búho, 1988, p. 180 – 209.

Rojas Soriano, Raúl. Guía para realizar las investigaciones sociales, México: Plaza y

Valdés, 1996.

PROBLEMA

CATEGORÍAS

INICIALES

(dimensiones del

problema)

Categoría

2

Categoría

1

Categoría

3

Dimensión

operativa

Las categorías contribuyen a:

Definir técnicas

Construir instrumentos

(categorías en lo

metodológico)

Dimensión

teórica

Las categorías alimentan

los Ejes del Marco

Teórico

(categorías teóricas)

Dimensión analítica

La organización e interpretación de la

información se hace a partir de

categorías de la metodología y del

marco teórico

Nuevas

categorías

ESQUEMA 1