PLAN ANTICORRUPCION DPS 2013

DEPARTAMENTO PARA LA PROSPERIDAD SOCIAL

Conmutador (57 1) 5960800 * Calle 7 No. 6-54 - Bogotá – Colombia

PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO AÑO 2013

Departamento para la Prosperidad Social




Bruce Mac Master

DIRECTOR

Mariana Escobar Arango

SUBDIRECTORA

Elizabeth Gómez Sánchez

SECRETARIA GENERAL

Adriana Rendón Bautista

JEFE OFICINA ASESORA DE PLANEACIÓN, MONITOREO Y EVALUACIÓN

Alonso Zuluaga Zuluaga

JEFE OFICINA DE CONTROL INTERNO

COLABORADORES

Este documento fue elaborado con el apoyo de la red de Enlaces GAC del DPS bajo la coordinación de la Oficina Asesora de

Planeación, Monitoreo y Evaluación, la colaboración de la Secretaría General y el Área de Gestión de Servicio al Ciudadano y la

asesoría del Dr. Iván Darío Gómez Lee, asesor de la Dirección General del DPS.

30 de abril de 2013



CONTENIDO

I. INTRODUCCIÓN

II. ALCANCE Y OPERATIVIDAD

III. COMPONENTES DEL PLAN

1. Riesgos de Corrupción y Acciones para su Manejo

1.1. Plan de actividades Anticorrupción derivadas del Mapa de Riesgos

2. Plan Anticorrupción derivada de la Estrategia Antitrámites

3. Plan Anticorrupción derivado de la Estrategia General de Rendición de Cuentas

3.1. Introducción

3.2. Objetivos

3.3. Actividades

4. Plan Anticorrupción derivado de los Mecanismos para Mejorar la Atención al Ciudadano

5. Seguimiento al Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano

ANEXO 1. Mapa de Riesgos de Corrupción



I. INTRODUCCIÓN

El DPS como cabeza del sector administrativo de la Inclusión Social y la Reconciliación, viene desarrollando desde su

creación a través del Decreto 4155 de noviembre de 2011, una estrategia de fortalecimiento institucional, lo que ha

conllevado a tener un mejor seguimiento y control de las acciones y resultados derivadas de la gestión a cargo de esta

entidad, convirtiéndose en uno de los pilares fundamentales para el logro de nuestros objetivos estratégicos.

Así, el Departamento para la Prosperidad Social presenta este “Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano año 2013”

en el marco de la referida estrategia de fortalecimiento institucional, estructurada a partir de una metodología de

autocontrol, seguimiento y reacción, la cual se sustenta en los pilares del la integridad, el diálogo público y el control social.

La cultura de la legalidad, la plena intolerancia a la corrupción, el deseo institucional hacia el servicio público excelente y las

acciones coordinadas y estructuradas por el DPS en todo el territorio nacional nos están llevando a ser un sector altamente

eficaz y modelo mundial de la superación de la pobreza y la reconciliación de los Colombianos.

La estrategia de Fortalecimiento Institucional en el marco de este Plan, constituye una invitación a todo el personal del DPS

en el nivel nacional y regional, a nuestros operadores, a nuestros beneficiarios – ciudadanos socios – y a toda la comunidad

a trabajar incansablemente por desarrollar la gestión a nuestro cargo con un sello de transparencia y eficiencia en beneficio

del crecimiento económico, social y ambiental de nuestro país.



II. ALCANCE Y OPERATIVIDAD

Este “Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano año 2013” ha sido desarrollado de acuerdo con las directrices dadas

por el Decreto 2641 de 2012, reglamentario de la Ley 1474 de 2011, el documento “Estrategias para la construcción del

Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano” de la Secretaría de Transparencia de la Presidencia de la República y las

guías de administración del riesgo del DPS.

Es responsabilidad de todos los servidores de la Entidad y de nuestros operadores, mantener actualizado este Plan y

asegurar su cumplimiento; la Oficina Asesora de Planeación, Monitoreo y Evaluación del DPS recogerá todas las necesidades

de actualización del mismo y lo mantendrá actualizado. Por su parte, la Oficina de Control Interno hará un minucioso

seguimiento al desarrollo de este Plan, todos en procura de la continua búsqueda de la excelencia institucional.



III. COMPONENTES DEL PLAN

1. Riesgos de Corrupción y Acciones para su Manejo

Haciendo uso de las herramientas y metodologías descritas anteriormente, toda la Entidad realizó una evaluación integral de

los riesgos de corrupción asociados a los Objetivos, Procesos y Procedimientos Institucionales.

El ejercicio llevó a la identificación de un número importante de posibilidades o susceptibilidades de incurrir en riesgos de

corrupción, sin embargo, la gestión de este primer componente se centró sobre aquellas situaciones o eventos donde el

riesgo de corrupción mostró una mayor probabilidad de ocurrencia, tal como puede observarse en el anexo 1.

1.1. Plan de actividades Anticorrupción derivadas del Mapa de Riesgos

Como parte de la estrategia de fortalecimiento institucional y en concordancia con el mapa de riesgo de corrupción, se ha

estructurado un tablero de control actuante (por cuanto es objeto de revisión y evaluación constante), integrado por los

asuntos de mayor criticidad o riesgo dentro de la Gestión de la entidad, estableciéndose así los ejes de reacción prioritaria,

los cuales se representan a continuación:



Como resultado del análisis anterior y en el marco de los ejes referidos, se llega a la formulación del siguiente cronograma de

actividades, el cual incluye las acciones necesarias para reducir sustancialmente los riesgos de corrupción.

La Tabla No. 1, incluye estas actividades.



Tabla No. 1

Plan de actividades Anticorrupción derivadas del Mapa de Riesgos

PROCESO ACCIÓN DE MITIGACIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN RESPONSABLE 2012 may-13 jun-13 jul-13 ago-13 sep-13 oct-13 nov-13 dic-13 2014

Alianzas Público

Privadas

Establecer una plataforma de información de la

oferta social del estado y la empresa privada -

empresas y fundaciones- (Trading Floor Social).

Área de Gestión de

Alianzas Público

Privadas - Oficina de

Tecnologías de

Información - Oficina

Asesora de Planeación

Gestión para el

Ingreso Social

Conformación de un grupo de trabajo anti fraude

para la identificación de riesgos y propuesta de

acciones preventivas y correctivas.

GT. Antifraudes

Creación de protocolos de revisión permanente

de la calidad de información de las bases de

datos de la Dirección de Ingreso Social.

GT. Antifraudes

Actualización y expedición de Resolución interna

y Manual Operativo del Programa Mas Familias

en Acción.

Dirección Ingreso

Reglamentación de la Ley 1532 de 2012 en lo

relacionado con las condiciones de inclusión,

permanencia, suspensión y retiro de registro de

beneficiarios.

GT. Antifraudes

Diseño e implementación de un plan de trabajo

para cruces de registro administrativo con

diferentes entidades ( Registraduría, Ministerio

de Salud, Anspe, DNP, Ministerio de Educación)

GT. Antifraudes

Cruces bases de datos antes y después de los

procesos para depurar posibles inclusiones sin

estar focalizadas.

GT. Antifraudes

Actualización de los DOT. Perfeccionamiento y

cambios en el proceso de verificación.

Dirección Ingreso -

Coord. Más Familias en

Acción

Adaptación del Sistema de información SIFA y

de la plataforma tecnológica.

Coord. GT. Sistemas de

Información

Fortalecimiento de los canales de comunicación

con los actores involucrados en el programa.

Coord. GT. Territorios y

Poblaciones




Infraestructura y

Hábitat

Fortalecer el trabajo con los municipios para que

a través de los convenios o contratos que

suscriban con recursos del DPS con terceros,

hagan cumplir a los contratistas sus

obligaciones contractuales en los proyectos de

Infraestructura.

GT Infraestructura y

Hábitat - Operadores y

municipios

Fortalecer el uso de herramientas facilitadoras

para el cumplimiento de todos los requisitos

aplicables al proyecto tales como cartilla paso a

paso para formular el Plan de Gestión Integral

en obra y PGIO específico.

GT Infraestructura y

Hábitat - Operadores y

municipios

Exigir evidencia de la realización de la revisión

de requisitos en cada uno de los proyectos de

Infraestructura.

Equipo técnico GT

Infraestructura y Hábitat

- Operadores y

municipios -

Contratistas e

interventores

Fortalecer el proceso de verificación y

seguimiento a la contratación entre el operador

y los entes territoriales.

Coordinador GT


- Supervisores de los

convenios

Expedición e implementación del manual

operativo de los Convenios DPS – FONADE con

la estrategia de transparencia, seguimiento y

control

Equipo técnico GT


Definir los lineamientos de los contratos

interadministrativos con los Municipios que

aseguren la transparencia, efectividad y

economía. Incluye adjuntar un proyecto de

minuta tipo o imponer la obligación a FONADE

de presentarla en un plazo de un mes.

Equipo técnico GT


Establecer el marco legal y contractual para

adoptar, cuando sea necesario, medidas de

retoma del control por parte del gerente de los

proyectos –FONADE-, que permitan reasumir

competencias de los procesos asignados a los

Municipios o de asumir medidas de control.

Equipo técnico GT


Establecer la programación integral del proyecto

con los principales hitos de la gestión

contractual y con la correspondiente ruta critica,

con monitoreo constante, sistema de alertas

tempranas y medidas de seguimiento y control,

Equipo técnico GT





entre ellas medidas sustitutivas por

incumplimiento o incapacidad de gestión de los

municipios.

Dada la compleja ejecución de un proyecto de

estas características establecer mecanismos de

control donde se adopten mecanismos

especiales, de oportunidad, eficacia y

transparencia en la vigilancia de la gestión y que

se articulen con el control ciudadano, e-

government y los organismos de control como

Contraloría General de la República,

Procuraduría General de la Nación y las propias

personerías. Parte de todo anterior, puede

incluirse en un acuerdo de eficacia, eficiencia y

transparencia del control con éstos y otros

elementos complementarios.

Equipo técnico GT


Definir una estructura organizacional operativa

especial, eficiente enmarcada en el e-

government, con capacidad de respuesta dada

la complejidad de la ejecución en entidades

territoriales y el proceso de aprendizaje que

muchas veces implica.

Equipo técnico GT


Fortalecer el componente de dialogo ciudadano

y control social, usando las fuerzas vivas

regionales como aliadas estratégicas en el

monitoreo y control de los recursos públicos y de

los proyectos regionales.

Equipo técnico GT


Seguridad

Alimentaria

Continuar con el seguimiento financiero, jurídico

y contractual; así como las visitas a empresas

que se postulan como aperadores en territorio

con el fin de no poner en riesgo la seguridad de

los recursos y la intervención en territorio.

Subdirección de

Seguridad Alimentaria y

Nutrición




Aplicar controles institucionales en la

adjudicación de contratos con el fin de evitar

otorgamiento de privilegios o preferencias.

Subdirección de

Seguridad Alimentaria y

Nutrición

Realizar seguimiento permanente a los

operadores en territorio en relación a la

administración de los recursos asignados y a la

intervención en territorio (asignación de cupos y

listado de beneficiarios).

Subdirección de

Seguridad Alimentaria

Gestión de

Programas

Especiales

Solicitar un listado de cupos asignados con la

información esencial de los participantes de los

Programas donde sea aplicable.

Dirección de Programas

Especiales- Grupo

Música para la

Reconciliación

Diseñar el registro y seguimiento al operador

sobre el número de cupos de asignados.


Especiales- Grupo

Música para la

Reconciliación

Realizar auditoría contable al manejo de los

recursos de los programas susceptibles a esta

acción.


Especiales- Grupo

Música para la

Reconciliación

Fortalecer el seguimiento permanente a los

operadores.


Especiales- Grupo

Música para la

Reconciliación

Revisión periódica de la programación,

distribución de los recursos para el

cumplimiento de las diferentes actividades de

los programas.


Especiales- Grupo

Música para la

Reconciliación

Controlar mediante correo electrónico la entrega

total y oportuna de los documentos de

supervisión al grupo administrativo de Paz y

Desarrollo.

Grupo de Paz y

Desarrollo

Fortalecer el procedimiento de control

documental para la adecuada administración de

los documentos de supervisión.

Grupo de Paz y

Desarrollo

Fortalecer los mecanismos de evaluación de

idoneidad de personal para su contratación.

Grupo de Paz y

Desarrollo

Gestión

Tecnológica

Definir e implementar las políticas de seguridad

de la información.

Oficina de Tecnologías

de la Información

Centralizar los procesos de desarrollo de Secretaría General / |




software. Oficina de Tecnologías

de Información

Revisión de los procesos de Gestión Tecnológica

basado en buenas prácticas

Secretaría General /


de Información

Perfeccionar la interoperabilidad de los sistemas

de registro y seguimiento de los beneficiarios.

Secretaría General /


de Información

Talento Humano

Revisión de las cargas laborales y concentración

de actividades críticas en un número reducido

de personas en la Entidad y asignación de

personal en áreas donde se observa en la

actualidad déficit de personal.

SD Talento Humano con

la participación de toda

la Entidad

Fortalecer las actividades de capacitación,

entrenamiento y bienestar del personal del DPS. SD Talento Humano

Adquisición de

bienes y servicios

Fortalecimiento de la etapa de revisión técnica

de los Estudios Previos. SD de Contratos

Establecimiento de una Etapa de Revisión de

criterios de selección de los posibles contratistas

de la Entidad.

SD de Contratos

Comunicaciones Mejoramiento de la página WEB institucional. Oficina de

Comunicaciones

Todos los procesos

misionales

Fortalecer las actividades de seguimiento

permanente y auditoria a los operadores en

territorio en relación a la administración de los

recursos asignados y a la intervención en

territorio.

Direcciones Misionales

/ OCI

Fortalecer con los Operadores y Municipios los

controles de inversión de anticipos Direcciones Misionales

Direccionamiento

Estratégico

Iniciar el proceso de diagnóstico y

establecimiento de un Sistema de Gestión de

Seguridad de la Información con alcance hacia

las bases de datos de beneficiarios del DPS.

OAPME / OTI

NOTA 1 Por la naturaleza de los riesgos que componen este mapa de riesgos, es fundamental resaltar que las medidas acá planteadas no sólo están enfocadas a

mitigar o prevenir los riesgos de corrupción, sino que la estrategia institucional abarca la adopción de medidas de reacción inmediata ante la ocurrencia



de cualquier acto de corrupción relacionado directa o indirectamente con la gestión del DPS, es por ello que se dice que la Estrategia es preventiva y

reactiva a la vez.

NOTA 2 Otro aspecto fundamental en la estructuración y aplicación de este Plan Anticorrupción es que la gestión del DPS es de una alta complejidad, puesto que

en ella participan un amplio número de actores, por lo que un gran porcentaje de los riesgos de corrupción acá enunciados están directamente

relacionados con posibles conductas provenientes de los actores que siendo externos al DPS hacen parte o tienen relación con los diferentes programas,

bien como operadores o como beneficiarios de los mismos. Así las cosas, aquellos riesgos de corrupción cuya ocurrencia depende de agentes externos al

DPS, serán mitigados por parte de esta entidad con toda la diligencia, en el marco de sus facultades y competencias, realizando la gestión necesaria para

concientizar a dichos agentes del riesgo y propiciar su vinculación directa para lograr mitigarlos de manera eficaz; en todo caso, haciendo énfasis en que

en aquellos riesgos cuya ocurrencia depende de terceros, el DPS asume el plan de acción como una obligación de gestión y por ende de medio.

2. Plan Anticorrupción derivada de la Estrategia Antitrámites

El DPS cuenta con una estrategia antitrámites, la cual busca simplificar, estandarizar, eliminar, optimizar y automatizar los

trámites relevantes de la Entidad.

Las principales estrategias que apuntan al Plan Anticorrupción se detallan en la Tabla 2.



Tabla 2-Estrategia Antitrámites

DEPENDENCIA

RESPONSABLE INICIO FIN

Día/Mes/Año Día/Mes/Año

Actualización

escolar

Procedimiento

administrativointeroperabilidad

Actualización escolar de los

menores entre 7 y 20 años

(incluyendo el rezago escolar)

beneficiarios del programa Más

Familias en Acción a través de

cruces con el Ministerio de

Educación Nacional

Prescindir en un 70%

de las madres

titulares para realizar

este trámite.

Dirección de

Ingreso Social01/02/2013 30/05/2013

Certificación de

matrícula y

cumplimiento

de compromisos

Procedimiento

administrativointeroperabilidad

Verificación del proceso de

matrícula y del cumplimiento de

compromisos de los Jóvenes en

Acción que se forman en el SENA

Recibir del SENA, el

100% de la

información

correspondiente a

verificación de

compromisos de los

jóvenes que se

forman en esta

institución de

formación.

Dirección de

Ingreso Social02/01/2013 31/12/2013

Trámite cruce

de información

de población

beneficiaria con

entidades

adscritas y otras

Trámite Interoperabilidad

4. Suministro de

información medio

magnético

Es un trámite orientado a que

exista un solo conducto por parte

del D.P.S ( SSAN ), para interactuar

con otras entidades ( adscritas ó

externas ). El tipo de

racionalización se hace también a

través del correo electrónico-

email.

Documento con la

información

solicitada

SSAN-Oficina

Asesora de

Planeación -

Oficina de

Tecnologías de

Información

18/03/2013Agosto de

2014

Estrategia de

divulgación en

SAN a través de

redes sociales

Interoperabilidad

3. Acceso directo

a través de Web

abierto

Es una estrategia de divulgación,

orientada a brindar información a

los ciudadanos acerca de las

acciones en Seguridad Alimentaria

y Nutrición que gestiona la SSAN,

a través de las redes sociales (

facebook y twitter )

notas informativas

acerca de las

Estrategias de

intervención de la

SSAN

SSAN-Oficina

Asesora de

Comunicaciones

25/05/2013Agosto de

2014

FECHANOMBRE TRÁMITE

PROCEDIMIENTO O

REGULACION

TIPO

PROCEDIMIENTO

NIVEL DE

INTERVENCIÓN

TIPO DE

RACIONALIZACIÓNDESCRIPCIÓN DE LA MEJORA O PROYECTO PRODUCTO



3. Plan Anticorrupción derivado de la Estrategia General de Rendición de Cuentas

3.1. Introducción

La confiabilidad en la gestión de la estructura del Estado y la fortaleza de sus instituciones, es el resultado en gran medida

de procesos de rendición de Cuentas, es por esto que como proceso fundamental del Buen Gobierno, permite implementar

prácticas de transparencia en los diferentes niveles del Estado a través de esquemas efectivos que permitan hacer

seguimiento a un fin común, la prosperidad democrática.

El plan de Rendición de Cuentas que se presenta a continuación, se elabora con el fin de brindar un marco de acción que

garantice los mecanismos permanentes para la interlocución, deliberación y comunicación con nuestros ciudadanos sobre

la oferta y en general sobre los resultados de los procesos de nuestra gestión como Departamento para la Prosperidad

Social; todo esto entendiendo la necesidad de interactuar permanentemente con la ciudadanía, integrando estrategias y

avanzando en el desarrollo de escenarios innovadores para la construcción de una cultura de rendición de cuentas.

Nuestro Plan de Rendición de Cuentas 2013, comprende la implementación de los lineamientos del CONPES 3654/2010 a

saber: información, diálogo e incentivos o sanciones a través del fortalecimiento de actividades y empoderamiento por parte

de cada colaborador de la Entidad y se integra con la Estrategia de Gobierno en Línea, el Plan Anticorrupción y de Atención al

Ciudadano. Así mismo, busca que la ciudadanía conozca la Entidad, su funcionamiento y resultados de la gestión.



El mayor reto de este plan, es iniciar la implementación de mecanismos que permitan evaluar nuestra gestión, corregir y

ajustar políticas y proyectos de acuerdo con el diálogo directo con la población, logrando avanzar en procesos para fortalecer

la transparencia y la confianza de los ciudadanos en la gestión pública. De igual manera el mejoramiento de la rendición de

cuentas se orienta a blindar a la Entidad de corrupción y clientelismo y por lo tanto mayor garantía en la inversión de los

recursos públicos y la legitimidad en general del Estado.

3.2. Objetivos

General

Diseñar e implementar un plan de trabajo para la rendición de cuentas y participación ciudadana, que garantice un proceso

de doble vía con la ciudadanía para informar sobre la gestión y aprovechar los aportes que realiza para mejorar el ejercicio

del Departamento para la Prosperidad Social.

Objetivos específicos

Garantizar canales de información para la ciudadanía.

Mejorar la calidad y oportunidad de la información, comprensible, actualizada, disponible y completa.

Promover espacios de diálogo con la ciudadanía.

Definir mecanismos para incentivar la rendición de cuentas, para los servidores públicos y la ciudadanía.



3.3. Actividades

El plan de Rendición de Cuentas se desarrolla cumpliendo con las fases indicadas en el CONPES 3654/2010:

Metodología del Proceso de Rendición de Cuentas

Igualmente, en la Tabla 3 se establece un cronograma, que puede tener algunas modificaciones, a partir de los componentes de

la rendición de cuentas, información, diálogo e incentivos.



Tabla 3 - Estrategia de Rendición de cuentas

COMPONENTE SUBCOMPONENTE OBJETIVO ACTIVIDADES RESPONSABLE PRODUCTO META FECHA DE

INICIO

FECHA DE

TERMINACIÓN

Rendición de

cuentas Información

Identificar los canales

de comunicación

existentes, contenido,

disponibilidad y nivel

de consulta

Diagnóstico canales

de comunicación

actuales

Área de Gestión de Servicio al

Ciudadano / Oficina de

Comunicaciones/Comité

Gobierno en Línea/Oficina

Asesora de Planeación,

Monitoreo y Evaluación

Documento 3 30-abr-13 31-dic-13

Determinar la

disponibilidad y

calidad de los

contenidos de la

entidad en los

diferentes canales

de información







Documento 2 30-abr-13 31-dic-13

Mejorar la calidad de

la información

presentada a la

ciudadanía a través

de los diferentes

canales de

comunicación

A partir del análisis

estadístico de

solicitudes

realizadas por la

ciudadanía,

identificar temas del

interés ciudadano y

establecimiento de

nuevas formas de

comunicación







Contenidos

comunicados 3 30-abr-13 31-dic-13




INICIO

FECHA DE

TERMINACIÓN

Medir la satisfacción

del ciudadano en

relación con la

información

presentada en los

diferentes canales

Realizar medición

de percepción del

servicio prestado, en

las dimensiones

información y

atención







Mediciones

aplicadas 3 30-abr-13 31-dic-13

Diálogo

Realizar audiencia de

Rendición de Cuentas

Implementación

alistamiento

institucional para la

Ruta de Audiencia

de Rendición de

Cuentas

Grupo interno de Rendición de

cuentas

Manual

audiencia de

rendición de

cuentas

1 30-abr-13 30-may-13

Implementar

estrategias para el

aprovechamiento de

comentarios,

sugerencias o en

general respuestas

de la ciudadanía en

las decisiones de la

Entidad.

Disponer de

información de PQR

para el

mejoramiento de

acciones de la

Entidad,

identificando

necesidades de

información Área de Gestión de Servicio al






Estrategia

implementada 2 30-abr-13 31-dic-13

Disponer de

escenarios que

fomenten el diálogo

con los ciudadanos

(foros, audiencias -

otros)

Encuentros

realizados 2 30-abr-13 31-dic-13




INICIO

FECHA DE

TERMINACIÓN

Incentivos

Incentivar a los

colaboradores de la

Entidad en la

promoción de

rendición de cuentas

Difundir información

y capacitar a los

colaboradores de la

Entidad (en el nivel

nacional y territorial)

sobre prácticas

relacionadas con la

rendición de

cuentas







Sección web con

acciones

institucionales

motivadas por

preguntas

frecuentes

1 30-abr-13 31-dic-13

Incentivar a los

ciudadanos para

participar en los

diferentes procesos

de la rendición de

cuentas

Estrategia Gobierno

en Línea







Inventario

protocolos de

atención

1 30-abr-13 31-dic-13



4. Plan Anticorrupción derivado de los Mecanismos para Mejorar la Atención al Ciudadano

Con el fin de mejorar la calidad y accesibilidad de los trámites y servicios del DPS, además de satisfacer las necesidades

de la comunidad, la Entidad ha desarrollado desde sus inicios una estrategia de Atención al Ciudadano, la cual contribuye

con la prevención de la corrupción a través del siguiente Plan. (Tabla 4).

Tabla 4 - Plan de Servicio al Ciudadano como Estrategia de prevención de la corrupción

COMPONENTE SUBCOMPONENTE OBJETIVO ACTIVIDADES RESPONSABLE PRODUCTO META

FECHA

DE

INICIO

FECHA DE

TERMINACIÓN

Mecanismos

para mejorar la

atención al

ciudadano

Desarrollo

institucional para el

servicio al ciudadano

Definir y difundir el

portafolio de

servicio al

ciudadano de la

entidad

Publicar en la página

web de la Entidad el

portafolio de servicios


Servicio al Ciudadano

/ Oficina de

Comunicaciones

Portafolio de

servicios del DPS 1

30-abr-

13 31-dic-13

Elaborar y divulgar un

kit de servicio al

ciudadano con los

canales de atención,

horarios, trámites y

servicios de la entidad



/ Oficina de

Comunicaciones

Kit de servicio al

ciudadano 1

30-abr-

13 31-dic-13

Implementar y

optimizar

procedimientos

internos que

soportan la entrega

de trámites y

servicios al

ciudadano

Desarrollar mesas de

trabajo con las

Direcciones Misionales

para priorizar y

articular las campañas

de atención que

desarrollen para la

implementación de los

Programas



Actas de las mesas

de trabajo 4

30-abr-

13 31-dic-13




FECHA

DE

INICIO

FECHA DE

TERMINACIÓN

Implementar la

política de gestión

efectiva de

peticiones

Unificar canales de

recepción de

peticiones



Registro

centralizado de

peticiones (de todas

las formas de

presentación)

1 30-abr-

13 31-dic-13

Implementar

lineamientos para la

gestión de peticiones,

por tipología, según

medio de presentación

y modalidad


Servicio al Ciudadano Lineamientos 5

30-abr-

13 31-dic-13

Realizar medición de

efectividad de las

respuestas a las

peticiones (calidad y

oportunidad); generar

recomendaciones a los

dependencias, que

impliquen acciones de

mejoramiento a la

gestión



Medición de

efectividad de las

respuestas, con

recomendaciones

2 30-abr-

13 31-dic-13

Disponer de un

software que garantice

la gestión efectiva de

peticiones,

respondiendo a las

particularidades del

procedimiento y

requerimientos

funcionales



Software en

funcionamiento 1

30-abr-

13 31-dic-13




FECHA

DE

INICIO

FECHA DE

TERMINACIÓN

Medir la

satisfacción del

ciudadano en

relación con los

trámites y servicios

que presta la

Entidad

Realizar medición de

percepción del servicio

prestado, en las

dimensiones

información y atención



Mediciones

aplicadas 2

30-abr-

13 31-dic-13

Gestionar la

atención adecuada

y oportuna al

ciudadano del DPS,

de acuerdo a su

caracterización

Actualizar la

caracterización del

ciudadano atendido

por el DPS


Servicio al Ciudadano Documento 1

30-abr-

13 31-dic-13

Presentar a las

instancias

competentes las

necesidades de

atención, según la

caracterización, para

que se implementen

acciones

institucionales



Formalización de

requerimiento

institucional, a cada

instancia

competente

1 30-abr-

13 31-dic-13

Poner a disposición

de la ciudadanía

información

actualizada sobre

derechos,

procedimientos y

trámites

Construir inventario de

documentos que

contengan derechos,

procedimientos y

trámites; y publicarlo

en la web



/ Oficina de

Comunicaciones

Inventario de

derechos,

procedimientos y

trámites; y

publicarlo en la web

1 30-abr-

13 31-dic-13




FECHA

DE

INICIO

FECHA DE

TERMINACIÓN

Afianzar la cultura de

servicio al ciudadano

en los servidores

públicos

Desarrollar

competencias y

habilidades para el

servicio al

ciudadano en los

servidores públicos

Consolidar línea de

base del nivel de

cultura de servicio al

ciudadano en el DPS



Línea de base

cultura de servicio

DPS

1 30-abr-

13 30-may-13

Realizar intervenciones

que refuercen

mensajes puntuales de

cultura de servicio al

ciudadano en el DPS


Servicio al Ciudadano Intervenciones 3 1-jun-13 10-nov-13

Realizar medición del

nivel de cultura de

servicio en el DPS

luego de las

intervenciones



Informe cultura de

servicio DPS 1

15-nov-

13 31-dic-13

Generar incentivos a

los servidores

públicos de las

áreas de atención al

ciudadano

Generar un

reconocimiento

público por parte del

superior jerárquico


Servicio al Ciudadano Reconocimiento 1

30-abr-

13 31-dic-13

Fortalecimiento de

los canales de

atención

Establecer canales

que permitan la

participación

ciudadana

Sistematizar

peticiones frecuentes y

generar acciones

institucionales en

respuesta a las

mismas



Sección web con

acciones

institucionales

motivadas por

preguntas

frecuentes

1 30-abr-

13 31-dic-13

Implementar

protocolos de

atención al

ciudadano

Disponer de un

inventario de

protocolos de atención



Inventario

protocolos de

atención

1 30-abr-

13 31-dic-13




FECHA

DE

INICIO

FECHA DE

TERMINACIÓN

Implementar un

sistema de turnos

que permita la

atención ordenada

de los

requerimientos de

los ciudadanos

Determinar la

necesidad de

implementar sistemas

de turno para la

atención presencial

que se desarrolla en

las Direcciones

Regionales


Servicio al Ciudadano Informe 1

30-abr-

13 31-dic-13

Incorporar como

requerimiento

funcional del software

de gestión de

peticiones, el

seguimiento al

derecho de turno y sus

prelaciones legales



Software en

funcionamiento 1

30-abr-

13 31-dic-13

Adecuar los

espacios físicos de

acuerdo con la

normatividad

vigente en materia

de accesibilidad y

señalización

Determinar los

requerimientos para

que las Direcciones

Regionales den

cumplimiento a los

lineamientos del

Programa Nacional de



Servicio al Ciudadano Informe 1

30-abr-

13 31-dic-13




FECHA

DE

INICIO

FECHA DE

TERMINACIÓN

Integrar canales de

atención e

información para

asegurar la

consistencia y

homogeneidad de la

información que se

entregue al

ciudadano por

cualquier medio

Unificar los protocolos

de atención, para que

sean aplicables a

cualquier canal



Protocolos

unificados 3

30-abr-

13 31-dic-13



5. Seguimiento al Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano

La Oficina de Control Interno del Departamento para la Prosperidad Social, realizará seguimiento a las acciones

contempladas en este Plan en las fechas previstas por la ley, para lo cual podrá usar el formato expuesto a continuación:

Seguimiento a las estrategias para la construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano

Departamento para la Prosperidad Social - DPS <año>

Estrategia,

mecanismo,

medida, etc.

Actividades Publicación Actividades realizadas

Responsable Anotaciones

<fecha> <fecha> <fecha> <fecha>

Mapa de

riesgos de

corrupción

Estrategia

Antitrámites

Estrategia de

Rendición de

Cuentas

Mecanismo

para mejorar

la atención al

ciudadano

Otras

Consolidación del

documento

Cargo:

Nombre:

Firma:

Seguimiento de la

Estrategia

Jefe de la Oficina de Control Interno

Nombre:

Firma:



ANEXO 1

Mapa de Riesgos de Corrupción

MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN

Entidad: Departamento para la Prosperidad Social

Misión: Crear condiciones de prosperidad en la población vulnerable, contribuir a la reconciliación de los colombianos y

promover la integración regional

IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO

Proceso y Objetivo Causas

Riesgo Probabilidad

de

Materialización

Valoración Administración del

Riesgo Acciones Responsable Indicador

No. Descripción Tipo de

Control

Desarrollar e

implementar

una estrategia

integral de

talento humano

Podría darse una

falta de conciencia

de la importancia

sobre la legalidad de

todas las

actuaciones por la

cotidianidad del

trabajo

1

Decisiones y

actuaciones

orientadas a

beneficios

particulares

Casi seguro Preventivo

Fortalecer las

actividades de

capacitación,

entrenamiento y

bienestar del personal

del DPS.

Según

formato de

seguimiento

Ver tabla

No. 1

Según

Plan

Lograr la

máxima

articulación,

eficiencia e

impacto en la

ejecución de los

recursos para la

Prosperidad

social

Posibles

deficiencias en la

elaboración de

Estudios Previos

2

Adquisición de

bienes o servicios

no acorde con las

necesidades de la

Entidad


Fortalecimiento de la

etapa de revisión

técnica de los

Estudios Previos.

Según

formato de

seguimiento

Ver tabla

No. 1

Según

Plan

Lograr la

máxima

articulación,

eficiencia e

impacto en la

ejecución de los

recursos para la

Prosperidad

social

Posibles

deficiencias en la

publicidad de los

procesos de

contratación

3

Participación

limitada de

oferentes idóneos


Mejoramiento de la

página WEB

institucional.

Según

formato de

seguimiento

Ver tabla

No. 1

Según

Plan

Lograr la

máxima

Posibles acciones de

corrupción 4

Desvío de recursos

o favorecimiento a Casi seguro Preventivo

Fortalecer las

actividades de

Según

formato de

Ver tabla

No. 1

Según

Plan









Riesgo Probabilidad

de

Materialización




Control

articulación,

eficiencia e

impacto en la

ejecución de los

recursos para la

Prosperidad

social

generadas por

Operadores en el

Territorio

personas no

focalizadas

seguimiento

permanente y

auditoria a los

operadores en

territorio en relación a

la administración de

los recursos

asignados y a la

intervención en

territorio.

seguimiento

Disponer de una

información

sectorial integral

para la toma de

decisiones

Posibles

deficiencias en las

bases de datos

5

Información de

programas sin

adecuados niveles

de seguridad


Iniciar el proceso de

diagnóstico y

establecimiento de un

Sistema de Gestión de

Seguridad de la

Información con

alcance hacia las

bases de datos de

beneficiarios del DPS.

Según

formato de

seguimiento

Ver tabla

No. 1

Según

Plan

Alianzas Público

Privadas

Información

fragmentada sobre

los procesos entre

las entidades del

sector de la

inclusión y

reconciliación y el

sector privado.

6

Falta de

información sobre

el estado de

procesos y trámites

al interior de la

entidad.


Establecer un Sistema

Unificado Sectorial de

información de

posibles socios

privados estratégicos

y de la Demanda de

Intervención.

Según

formato de

seguimiento

Ver tabla

No. 1

Según

Plan

Alianzas Público

Privadas

No hay un sistema

de validación o

confirmación de la

información de la

plataforma de

7

Decisiones

ajustadas a

intereses

particulares.


Establecer un Sistema

Unificado Sectorial de

información de

posibles socios

privados estratégicos

Según

formato de

seguimiento

Ver tabla

No. 1

Según

Plan









Riesgo Probabilidad

de

Materialización




Control

información (Trading

floor)

y de la Demanda de

Intervención

Alianzas Público

Privadas

La falta de personal

y supervisión

permite que una

persona lleve

procesos

determinados y

dependa de ésta

divulgarlos o no.

8

Concentración de

información de

algunas actividades

o procesos en una

persona.


Revisión de las cargas

laborales en la

Entidad y asignación

de personal en áreas

donde se observa en

la actualidad déficit

de personal.

POLÍTICA

INSTITUCIONAL DE

ADMINISTRACIÓN DE

LA INFORMACIÓN.

Establecer estrategias

para garantizar la

documentación de

procesos y la

preservación (captura,

administración y y

archivo) de la

información que

administra cada

funcionario o

contratista de la

entidad.

Según

formato de

seguimiento

Ver tabla

No. 1

Según

Plan

Gestión para el

Ingreso Social

Desactualización de

la información socio

demográfica de los

hogares

beneficiarios

(cambios en la

9

Concentración de

información de

determinadas

actividades o

procesos en una

persona.

Casi seguro Correctivo

Cambio en la

plataforma de

focalización (De

sisbén II a Sisbén III).

Fortalecimiento del

Según

formato de

seguimiento

Ver tabla

No. 1

Según

Plan









Riesgo Probabilidad

de

Materialización




Control

estructura del hogar,

nacimientos y

defunciones)

grupo antifraudes.

Gestión para el

Ingreso Social

Falta de unidad de

criterios entre los

diferentes actores

intervinientes

10

Concentración de

información de

determinadas

actividades o

procesos en una

persona.

Casi seguro

Correctivo

/

Preventivo

Creación de

protocolos de revisión

permanente de la

calidad de

información de las

bases de datos de la

Dirección de Ingreso

Social.

Según

formato de

seguimiento

Ver tabla

No. 1

Según

Plan

Gestión para el

Ingreso Social

Sesgos en la

consolidación de la

información

11

Concentración de

información de

determinadas

actividades o

procesos en una

persona.

Casi seguro

Según

formato de

seguimiento

Ver tabla

No. 1

Según

Plan

Gestión para el

Ingreso Social

No existe una

política institucional

para el manejo y

seguridad de la

información

12

Concentración de

información de

determinadas

actividades o

procesos en una

persona.

Casi seguro

Según

formato de

seguimiento

Ver tabla

No. 1

Según

Plan

Gestión para el

Ingreso Social

Excesivo volumen de

expedientes, Fallas

en el seguimiento y

monitoreo

13

Deficiencias en el

manejo

documental y de

archivo.

Casi seguro

Preventivo

/

Correctivo

Creación de


permanente de la

calidad de

información de las



Social.

Creación del Grupo

Antifraudes.

Según

formato de

seguimiento

Ver tabla

No. 1

Según

Plan









Riesgo Probabilidad

de

Materialización




Control

Gestión para el

Ingreso Social

Vulnerabilidad en el

proceso de

mantenimiento y

actualización de la

base de datos de

beneficiarios de los

programas.

14

Sistemas de

información

susceptibles de

manipulación o

adulteración.

Casi seguro

Preventivo

/

Correctivo

Expedición de

Resolución interna y

Manual Operativo.

Reglamentación de la

Ley 1532 de 2012 en

lo relacionado con las

condiciones de

inclusión, suspensión

y retiro de registro de

beneficiarios.

Actualización de

Manual operativo de

los programas con

definición de

procedimientos y

roles (equipo

nacional, regional y

administraciones

municipales).

Diseño, gestión e

implementación de un

plan de trabajo

interinstitucional,

acompañado con

estrategias de

monitoreo y control

permanente, para

cruces de registro

administrativo con

Según

formato de

seguimiento

Ver tabla

No. 1

Según

Plan









Riesgo Probabilidad

de

Materialización




Control

diferentes entidades (

Registraduría,

Ministerio de Salud,

Anspe, DNP)

Gestión para el

Ingreso Social

Inexistencia de un

procedimiento

sistemático que

permita capturar en

forma oportuna

(para los casos en

que las familias no

realizan el reporte)

los cambios de

estado y de

conformación de los

hogares

beneficiarios.

15

Sistemas de

información

susceptibles de

manipulación o

adulteración.


Cruces bases de datos

antes y después de

los procesos para

depurar posibles

inclusiones sin estar

focalizadas.

Creación de


permanente de la

calidad de

información de las



Social.

Según

formato de

seguimiento

Ver tabla

No. 1

Según

Plan

Gestión para el

Ingreso Social Presiones políticas 16

Tráfico de

influencias,

(amiguismo,

persona influyente).

Casi seguro

Preventivo

/

Correctivo

Circulares internas

remitidas por la

Dirección de Ingreso y

la Secretaría General.

Cruces bases de datos

antes y después de

los procesos para

depurar posibles

inclusiones sin estar

focalizadas.

Creación de

Según

formato de

seguimiento

Ver tabla

No. 1

Según

Plan









Riesgo Probabilidad

de

Materialización




Control


permanente de la

calidad de

información de las



Social.

Gestión para el

Ingreso Social

Excesivo volumen de

expedientes

Insuficientes

herramientas de

validación

Fallas en el

seguimiento y

monitoreo

17

Sistemas de

información

susceptibles de

manipulación o

adulteración.

Casi seguro

Preventivo

/

Correctivo

Actualización de los

DOT.

Perfeccionamiento y

cambios en el proceso

de verificación.

Establecer las

responsabilidades de

las entidades y

fuentes primarias de

información de

verificación de

compromisos.

Conformación de un

grupo de trabajo anti

fraude.

Elaboración del

proceso de

verificación de

condicionalidades de

acuerdo con el

rediseño de los

Según

formato de

seguimiento

Ver tabla

No. 1

Según

Plan









Riesgo Probabilidad

de

Materialización




Control

programas.

Adaptación del

Sistema de

información SIFA y de

la plataforma

tecnológica.

Parametrización de

los instrumentos de

verificación.

Gestión para el

Ingreso Social

Excesivo volumen de

solicitudes

Inadecuado análisis

o valoración de las

PQRS

Falta de claridad en

la información

solicitada por el

peticionario

Dificultad o demora

en la concertación

de respuestas

cuando son de

competencia de

varios responsables

18

Falta de

información sobre

el estado del

proceso del trámite

al interior de la

entidad.


Fortalecimiento de los

canales de

comunicación con los

beneficiarios.

Fortalecimiento de los

canales de

comunicación con los

enlaces municipales.

Definición de las

condiciones de

permanencia y salida

de personas inscritas

en Más Familias en

Acción garantizando

el debido proceso de

la población.

Según

formato de

seguimiento

Ver tabla

No. 1

Según

Plan

Articulación

Nación Territorio

Falta de personal

capacitado 19

Concentración de

información de

determinadas



laborales en la


Según

formato de

seguimiento

Ver tabla

No. 1

Según

Plan









Riesgo Probabilidad

de

Materialización




Control

actividades o

procesos en una

persona.


donde se observa en


de personal.

Articulación

Nación Territorio Recursos limitados 20

Concentración de

información de

determinadas

actividades o

procesos en una

persona.



laborales en la



donde se observa en


de personal.

Según

formato de

seguimiento

Ver tabla

No. 1

Según

Plan

Infraestructura y

Hábitat

Temas

relativamente

nuevos que los

formuladores de

proyectos no revisan

en la Identificación y

actualización los

aspectos e impactos

ambientales, los

peligros que afecten

la seguridad y la

salud en el trabajo,

los requisitos

legales aplicables y

los riesgos

asociados a los

proyectos de

infraestructura.

21

Desconocimiento

de la ley, mediante

interpretaciones

subjetivas de las

normas vigentes

para evitar o

postergar su

aplicación.


Herramientas

facilitadoras para el

cumplimiento del

requisito como:

cartilla paso a paso

para formular el Plan

de Gestión Integral en

obra, PGIO por sector

en excel, PGIO por

tipo de proyectos.

Exigir la evidencia que

se realizó la revisión

de requisitos legales.

Según

formato de

seguimiento

Ver tabla

No. 1

Según

Plan

Infraestructura y

Hábitat

Mal manejo de los

anticipos de las

obras de

22

Desvío de recursos

del Estado hacia

particulares


Fortalecer con los

Operadores y

Municipios los

Según

formato de

seguimiento

Ver tabla

No. 1

Según

Plan









Riesgo Probabilidad

de

Materialización




Control

infraestructura controles de inversión

de anticipos

Infraestructura y

Hábitat

La contratación para

los territorios recae

en los municipios en

donde hay intereses

particulares que en

ocasiones pesan

más que el objeto

real del proyecto

23

Disposiciones

establecidas en los

pliegos de

condiciones que

permiten a los

participantes

direccionar los

procesos hacia un

grupo en particular,

como la media

geométrica.


A los municipios a

través de los

convenios o contratos

se le imponen cierta

cantidad de

obligaciones que ellos

deben hacer cumplir a

su vez por el futuro

contratista.

Fortalecer el proceso

de verificación y

seguimiento a la

contratación.

Según

formato de

seguimiento

Ver tabla

No. 1

Según

Plan

Seguridad

Alimentaria

Contratar

operadores para

favorecer relaciones

políticas en territorio

24

Tráfico de

influencias,

(amiguismo,

persona influyente).


Continuar con el

seguimiento

financiero, jurídico y

contractual; así como

las visitas a empresas

que se postulan como

aperadores en

territorio con el fin de

no poner en riesgo la

seguridad de los

recursos y la

intervención en

territorio.

Aplicar controles

institucionales en la

Según

formato de

seguimiento

Ver tabla

No. 1

Según

Plan









Riesgo Probabilidad

de

Materialización




Control

adjudicación de

contratos con el fin de

evitar otorgamiento

de privilegios o

preferencias.

Realizar seguimiento

permanente a los

operadores en

territorio en relación a

la administración de

los recursos

asignados y a la

intervención en

territorio (asignación

de cupos y listado de

beneficiarios).

Gestión de

Programas

Especiales

Gestión

contractual de los

operadores

nacionales o

territoriales, omisiva

o contraria a los

principios de la

administración

pública y/o la

gestión fiscal, en los

proyectos

enmarcados en los

contratos

interadministrativos

suscritos entre el

25

En los recursos de

infraestructura

ejecutados

mediante contrato

interadministrativo

con FONADE, del

que a su vez se

derivan contratos


con los entes

territoriales, existe

el riesgo de que los

procesos

precontractuales,

contractuales o

Media Preventiva

Definir los

lineamientos de los

contratos


con los Municipios

que aseguren la

transparencia,

efectividad y

economía. Ojalá

adjuntar un proyecto

de minuta tipo o

imponer la obligación

a FONADE de

presentarla en un

plazo de un mes.

Según

formato de

seguimiento

Ver tabla

No. 1

Según

Plan









Riesgo Probabilidad

de

Materialización




Control

DPS y FONADE poscontractuales

no cumplan los

estándares de

transparencia,

eficacia y

economía,

generando un

probable daño al

patrimonio público.

Gestión de

Programas

Especiales

Gestión contractual

de los operadores

nacionales o

territoriales, omisiva

o contraria a los

principios de la

administración

pública y/o la

gestión fiscal, en los

proyectos

enmarcados en los

contratos


suscritos entre el

DPS y FONADE

26

En los recursos de

infraestructura

ejecutados

mediante contrato

interadministrativo

con FONADE, del

que a su vez se

derivan contratos


con los entes

territoriales, existe

el riesgo de que los

procesos

precontractuales,

contractuales o

poscontractuales

no cumplan los

estándares de

transparencia,

eficacia y

economía,

generando un

probable daño al

Media Correctiva

Establecer el marco

legal y contractual

para adoptar, cuando

sea necesario,

medidas de retoma

del control por parte

del gerente de los

proyectos –FONADE-,

que permitan

reasumir

competencias de los

procesos asignados a

los Municipios o de

asumir medidas de

control.

Según

formato de

seguimiento

Ver tabla

No. 1

Según

Plan









Riesgo Probabilidad

de

Materialización




Control


Retrasos y adiciones

injustificadas, que

pueden generar

reclamaciones,

ligadas con

ineficiencias,

conductas

antieconómicas y

posible corrupción.

27

Falta de monitoreo

control y vigilancia,

que de lugar a

ajustes de

cronogramas y

presupuestos, en

detrimento del


Media Preventivo

Establecer la

programación integral

del proyecto con los

principales hitos de la

gestión contractual y

con la

correspondiente ruta

critica, con monitoreo

constante, sistema de

alertas tempranas y

medidas de

seguimiento y control,

entre ellas medidas

sustitutivas por

incumplimiento o

incapacidad de

gestión de los

municipios.

Según

formato de

seguimiento

Ver tabla

No. 1

Según

Plan

Diversidad de

actores e

intervinientes.

28

Riesgo de cohecho

en la etapa

precontractual,

contractual o

poscontractual de

los proyectos de

infraestructura.

Muy

Probable Preventivo

Dada la compleja

ejecución de un

proyecto de estas

características

establecer

mecanismos de

control donde se

adopten mecanismos

especiales, de

oportunidad, eficacia

y transparencia en la

vigilancia de la

Según

formato de

seguimiento

Ver tabla

No. 1

Según

Plan









Riesgo Probabilidad

de

Materialización




Control

gestión y que se

articulen con el

control ciudadano, e-

government y los

organismos de control

como Contraloría

General de la

República,

Procuraduría General

de la Nación y las

propias personerías.

Parte de todo anterior,

puede incluirse en un

acuerdo de eficacia,

eficiencia y

transparencia del

control con éstos y

otros elementos

complementarios.

Definir una estructura

organizacional

operativa especial,

eficiente enmarcada

en el e-government,

con capacidad de

respuesta dada la

complejidad de la

ejecución en

entidades territoriales

y el proceso de

aprendizaje que









Riesgo Probabilidad

de

Materialización




Control

muchas veces

implica.

Fortalecer el

componente de

dialogo ciudadano y

control social, usando

las fuerzas vivas

regionales como

aliadas estratégicas

en el monitoreo y

control de los recursos

públicos y de los

proyectos regionales.

Gestión de

Programas

Especiales

Que el operador

inscriba más

población vulnerable

de la establecida

para cumplir con la

asignación de

cupos.

29

Afectar rubros que

no corresponden

con el objeto del

gasto en beneficio

propio o a cambio

de una retribución

económica.


Solicitar un listado de

cupos asignados con

la información

esencial del

participante


permanente al

operador.

Diseñar el registro y

seguimiento al

operador sobre el

numero de cupos de

asignados

Realizar auditoría

contable al manejo de

los recursos de los

programas.

Según

formato de

seguimiento

Ver tabla

No. 1

Según

Plan









Riesgo Probabilidad

de

Materialización




Control

Gestión de

Programas

Especiales

Inadecuada

información

financiera de los

programas

30

Afectar rubros que

no corresponden

con el objeto del

gasto en beneficio

propio o a cambio

de una retribución

económica.



permanente a los

operadores.

Establecer el personal

adecuado y

competente para la

asignación de las

funciones de los

programas.

Según

formato de

seguimiento

Ver tabla

No. 1

Según

Plan

Gestión de

Programas

Especiales

Que los gastos de

viaje en el

seguimiento por

parte del operador

se carguen al

programa cuando

corresponden a

otras entidades en

ese mismo

municipio.

31 Inclusión de gastos

no autorizados. Casi seguro Preventivo

Revisión periódica de

la programación,

distribución de los

recursos para el

cumplimiento de las

diferentes actividades

de los programas.

Realizar auditoría

contable al manejo de

los recursos de los

programas

susceptibles a esta

acción.

Según

formato de

seguimiento

Ver tabla

No. 1

Según

Plan

Gestión de

Programas

Especiales

Falta de

organización de la

información

relacionada con los

convenios y /o

contratos

32

Deficiencias en el

manejo

documental y de

archivo.


Controlar mediante

correo electrónico la

entrega total y

oportuna de los

documentos de

supervisión al grupo

administrativo de Paz

y Desarrollo.

Según

formato de

seguimiento

Ver tabla

No. 1

Según

Plan









Riesgo Probabilidad

de

Materialización




Control

Fortalecer el

procedimiento de

control documental

para la adecuada

administración de los

documentos de

supervisión.

Gestión de

Programas

Especiales

Inconsistencias en el

seguimiento de los

programas

33

Concentrar las

labores de

supervisión de

múltiples contratos

en poco personal.

No contar con un

sistema de

información y

seguimiento.


Revisión periódica de

los programas,

distribución de los

recursos y fuentes de

financiación para el

cumplimiento de las

metas de los planes.

Fortalecer los

mecanismos de

evaluación de

idoneidad de personal

para su contratación.

Según

formato de

seguimiento

Ver tabla

No. 1

Según

Plan

Monitoreo,

seguimiento y

evaluación

Deficiencia en

controles y

seguridad de la

data.

34

Sistemas de

información

susceptibles de

manipulación o

adulteración.


- Aplicar las políticas

de seguridad de la

información.

- Centralizar la data.

- Centralizar en el área

de Sistemas los

procesos de

desarrollo.

- Implementar

módulos orientados al

control de la

Según

formato de

seguimiento

Ver tabla

No. 1

Según

Plan









Riesgo Probabilidad

de

Materialización




Control

información

(auditorías, logs).

Vincular el personal

requerido para el

cumplimiento de las

funciones orientadas

al desarrollo y ajustes

a las diferentes

herramientas

tecnológicas.

Monitoreo,

seguimiento y

evaluación

Poco personal 35

Concentrar las

labores de

supervisión de

múltiples contratos

en poco personal.



laborales en la



donde se observa en


de personal.

Según

formato de

seguimiento

Ver tabla

No. 1

Según

Plan

Monitoreo,

seguimiento y

evaluación

Constante cambio

de la población

beneficiaria con

débil

acompañamiento en

la actualización de

los datos por parte

de los operadores

36

Sistemas de

información

susceptibles de

manipulación o

adulteración.


Exigir con las

herramientas

contractuales la

actualización

constante de los

datos.

Perfeccionar la

interoperabilidad de

los sistemas de

registro y seguimiento

de los beneficiarios.

Según

formato de

seguimiento

Ver tabla

No. 1

Según

Plan

PLAN ANTICORRUPCION DPS 2013

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