PLAN DE MEJORAMIENTO VIGENTE CON ......Para el segundo semestre de 2020, el Plan de Mejoramiento de...
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PLAN DE MEJORAMIENTO VIGENTE CON CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPUBLICA SEGUIMIENTO SEGUNDO SEMESTRE 2020 Para el segundo semestre de 2020, el Plan de Mejoramiento de la Superintendencia de Industria y Comercio suscrito con la Contraloría General de la Republica, presentó 31 hallazgos bajo los cuales se formularon 85 actividades. En revisión de efectividad realizada por la Oficina de Control Interno, se determinó que 4 acciones/actividades propuestas para 1 hallazgo, fueron Efectivas ya que subsanaron las deficiencias que fueron objeto de observación por la CGR, debido a que las causas que generaron el hallazgo desaparecieron o se modificaron. Teniendo en cuenta lo anterior, a diciembre 31 de 2020 el Plan de mejoramiento vigente con la Contraloría General de la Republica, registra 30 hallazgos con un total de 81 actividades, de las cuales, 76 se encuentran cumplidas al 100%, tal como se presenta en el siguiente cuadro: PLAN DE MEJORAMIENTO A DIC 31 DE 2020 Año No. Hallazgos No. Actividades Actividades cumplidas al 100% 2013 10 25 24 2014 5 15 15 2018 4 12 12 2019 10 25 25 2020 1 4 0 Total 30 81 76 A continuación se presenta el certificado emitido por la Contraloría General de la Republica, como soporte del seguimiento efectuado por la Oficina de Control Interno en el segundo semestre de 2020; el Plan de Mejoramiento vigente a diciembre 31 de 2020, y se anexa el formato F14.3: OFICIO REMISORIO INFORME DE ACCIONES CUMPLIDAS.
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PLAN DE MEJORAMIENTO VIGENTE CON CONTRALORÍA GENERAL DE LA
REPUBLICA
SEGUIMIENTO SEGUNDO SEMESTRE 2020
Para el segundo semestre de 2020, el Plan de Mejoramiento de la Superintendencia
de Industria y Comercio suscrito con la Contraloría General de la Republica,
presentó 31 hallazgos bajo los cuales se formularon 85 actividades.
En revisión de efectividad realizada por la Oficina de Control Interno, se determinó
que 4 acciones/actividades propuestas para 1 hallazgo, fueron Efectivas ya que
subsanaron las deficiencias que fueron objeto de observación por la CGR, debido a
que las causas que generaron el hallazgo desaparecieron o se modificaron.
Teniendo en cuenta lo anterior, a diciembre 31 de 2020 el Plan de mejoramiento
vigente con la Contraloría General de la Republica, registra 30 hallazgos con un
total de 81 actividades, de las cuales, 76 se encuentran cumplidas al 100%, tal como
se presenta en el siguiente cuadro:
PLAN DE MEJORAMIENTO A DIC 31 DE 2020
Año No.
Hallazgos No.
Actividades
Actividades cumplidas al
100%
2013 10 25 24
2014 5 15 15
2018 4 12 12
2019 10 25 25
2020 1 4 0
Total 30 81 76
A continuación se presenta el certificado emitido por la Contraloría General de la
Republica, como soporte del seguimiento efectuado por la Oficina de Control Interno
en el segundo semestre de 2020; el Plan de Mejoramiento vigente a diciembre 31
de 2020, y se anexa el formato F14.3: OFICIO REMISORIO INFORME DE
ACCIONES CUMPLIDAS.
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ACUSE DE ACEPTACIÓN DE RENDICIÓN
FECHA DE GENERACIÓN:2021/01/06HORA DE GENERACIÓN:10:42:36CONSECUTIVO:27862020-12-31
RAZÓN SOCIAL: SUPERINTENDENCIA DE INDUSTRIA Y COMERCIONIT:800176089NOMBRE REPRESENTANTE LEGAL:ANDRES BERNARDO BARRETO GONZALEZ
MODALIDAD:M-3: PLAN DE MEJORAMIENTOPERIODICIDAD:SEMESTRALFECHA DE CORTE: 2020-12-31FECHA LIMÍTE DE TRANSMISIÓN: 2021-02-05
RELACIÓN DE FORMULARIOS Y DOCUMENTOS REMITIDOS
Tipo Nombre FechaFormulario electrónico F14.1: PLANES DE
MEJORAMIENTO - ENTIDADES2021/01/06 10:41:33
Documento electrónico F14.3: OFICIO REMISORIO 2021/01/06 10:42:10
La Contraloría General de la República conforme a los procedimientos y disposiciones legales que haestablecido, confirma el recibo de la información descrita en este documento, presentada por la EntidadSUPERINTENDENCIA DE INDUSTRIA Y COMERCIO, NIT 800176089, en el Sistema de RendiciónElectrónica de la Cuenta e Informes – SIRECI ----
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53 M-3: PLAN DE
400F14.1: PLANES DE
MEJORAMIENTO -
1
278
6 SEMESTRAL
[1]4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZGO
DESCRIPCIÓN DEL
HALLAZGOCAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORA ACTIVIDADES / DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES / UNIDAD
DE MEDIDA
ACTIVIDADES /
CANTIDADES
UNIDAD DE
MEDIDA
ACTIVIDADES /
FECHA DE INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN
SEMANAS
ACTIVIDADES /
AVANCE FÍSICO
DE EJECUCIÓN
OBSERVACIONES
1 FILA_1
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 1 - 2019: Sentencias
Desfavorables que ordenan
devolución de multas
impuestas.
Las omisiones e irregularidades en el
desarrollo de las actuaciones
administrativas sancionatorias por
parte de la SIC, que fueron objeto de
decisión por el Tribunal, conllevaron
a la declaratoria de nulidad.
Efectuar un seguimiento de
efectividad a las políticas de
prevención aprobadas por la
Agencia Nacional de Defensa
Jurídica del Estado para las
vigencias respectivas.
Actividad 1: Informe de seguimiento
de efectividad de las políticas de
prevención presentado al Comité de
Conciliación
Informe al Comité de
Conciliación, el cual será
incluido en el acta final del
Comité de Conciliación de
la Entidad
1 2020/10/01 2020/12/20 11,43 1
Avance 100% Se adjunta acta
final del comité de conciliación,
en donde se incluyó el informe
del cumplimiento de las políticas
de prevención de la vigencia
2020.
2 FILA_2
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 1 - 2019: Sentencias
Desfavorables que ordenan
devolución de multas
impuestas.
Las omisiones e irregularidades en el
desarrollo de las actuaciones
administrativas sancionatorias por
parte de la SIC, que fueron objeto de
decisión por el Tribunal, conllevaron
a la declaratoria de nulidad.
Elaborar documento técnico,
jurídico y financiero que sirva
de insumo para el daño anti
jurídico
Actividad 2: Efectuar un documento
de diagnostico final, que contenga
como anexos los insumos
necesarios, en pro de la mitigación
de los riesgos financieros y jurídicos.
Mesa de Trabajo con
algunas Dependencias que
expiden actos
administrativos.
1 2020/01/02 2020/06/30 25,71 1
La Actividad presenta avance del
100% toda vez que se anexa
grabación de la mesa de trabajo
3 FILA_3
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 1 - 2019: Sentencias
Desfavorables que ordenan
devolución de multas
impuestas.
Las omisiones e irregularidades en el
desarrollo de las actuaciones
administrativas sancionatorias por
parte de la SIC, que fueron objeto de
decisión por el Tribunal, conllevaron
a la declaratoria de nulidad.
Elaborar documento técnico,
jurídico y financiero que sirva
de insumo para el daño anti
jurídico
Actividad 3: Efectuar un documento
de diágnostico final, que contenga
como anexos los insumos
necesarios, en pro de la mitigación
de los riesgos financieros y jurídicos.
Diagnóstico final presentado
al Comité de Conciliación
de la Entidad e incluido en
el acta final de dicho órgano
Colegiado.
1 2020/01/02 2020/09/30 38,86 1
Avance del 100% Se anexa
avance del documento de
diagnóstico que está siendo
trabajado por los grupos
encargados, el cual finaliza en
septiembre con la presentación
del mismo al Comité de
Conciliación. Se presentó el
documento de diagnóstico al
comité de conciliación del 22-09-
2020. Se adjunta acta con
informe incluido.
4 FILA_4
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 1 - 2019: Sentencias
Desfavorables que ordenan
devolución de multas
impuestas.
Las omisiones e irregularidades en el
desarrollo de las actuaciones
administrativas sancionatorias por
parte de la SIC, que fueron objeto de
decisión por el Tribunal, conllevaron
a la declaratoria de nulidad.
Efectuar análisis de setencias
que serán remitidas a los
Delegados y miembros del
Comité de Conciliación.
Actividad 4. Informe trimestral de
análisis de sentencias remitidas de
forma trimestral.
Informes de análisis de
sentencias remitido al
correo electrónico de los
Delegados y miembros del
Comité de Conciliación.
3 2020/02/01 2020/12/20 46,14 3
Avance 100% Se remitió a
través de correo electrónico, el
análisis de sentencias del IV
trimestre. Se adjunta correo
electrónico y documento con
análisis de sentencias.
5 FILA_5
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 2 - 2019: Castigo de
cartera
Castigo de cartera por imposibilidad
en la recuperación efectiva de la
deuda
Elaborar documento
metodológico técnico, jurídico
y financiero para la
depuración de cartera.
Mesa de trabajo, Dirección Jurídica,
Financiera, Notificaciones y
Secretaría jurisdiccional.
Acta de reunión mesa de
trabajo1 2020/01/02 2020/09/30 38,86 1
SE ADJUNTA ACTA DE
REUNION 100%
6 FILA_6
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 2 - 2019: Castigo de
cartera
Castigo de cartera por imposibilidad
en la recuperación efectiva de la
deuda
Elaborar documento
metodologico técnico, juridico
y financiero para la
depuración de cartera.
Mesa de trabajo con la CGNActa de reunión mesa de
trabajo1 2020/01/02 2020/09/30 38,86 1
SE ADJUNTA ACTA DE
REUNION Y PRESENTACION
DE LA MESA DE TRABAJO
CON LA CONTADURIA 100%
7 FILA_7
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 2 - 2019: Castigo de
cartera
Castigo de cartera por imposibilidad
en la recuperación efectiva de la
deuda
Elaborar documento
metodologico técnico, juridico
y financiero para la
depuración de cartera.
Documento metodologico Documento elaborado 1 2020/01/02 2020/09/30 38,86 1
ADJUNTO DOCUMENTO
TECNICO-JURIDICO Y
FINANCIERO 100%
Formulario
Tipo Modalidad
2020/12/31
0 PLANES DE MEJORAMIENTO - ENTIDADES
Periodicidad
Fecha
Entidad
Moneda Informe
-
8 FILA_8
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 3 - 2019: Contratos y
convenios de otras vigencias
pendientes por liquidar
Incumplimiento en la liquidación de
los contratos y convenios dentro de
los cuatro (4) meses
Capacitación y requerimiento
a los supervisores
Actividad 1. Requerimientos a través
del sistema de trámitesA la finalización del contrato 1 2020/01/02 2020/11/30 47,57 1
Al inicio de la vigencia 2020, se
publico en la Intrasic, mensaje a
los supervisores , cuyo texto
establecia la obligatoriedad de
realizar la liquidación de los
contratos finalizados en la
vigencia del 2019. Se anexan
pantallazos del sistema de
tramites donde esta registrado el
requerimeinto realizado a los
superviosres desde el,mes de
febrero hasta el 03 de diciembre.
9 FILA_9
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 3 - 2019: Contratos y
convenios de otras vigencias
pendientes por liquidar
Incumplimiento en la liquidación de
los contratos y convenios dentro de
los cuatro (4) meses
Capacitación y requerimiento
a los supervisores
Actividad 2: Capacitación a
supervisoresSemestral 2 2020/01/02 2020/12/01 47,71 2
El 26 de Agosto de 2020 se
realizo charla a los supervisores
y enlaces de las áreas en el
tema "(liquidacion y
supervision)". Se anexa
pantallazos de citacion y
presentacion de la capacitación),
como pantallazo de grabacion
realizada.
10 FILA_10
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 3 - 2019: Contratos y
convenios de otras vigencias
pendientes por liquidar
Incumplimiento en la liquidación de
los contratos y convenios dentro de
los cuatro (4) meses
Capacitación y requerimiento
a los supervisores
Actividad 3: Envió de alertas a los
correos electrónicos de los
supervisores
Mensualmente 11 2020/01/02 2020/12/02 47,86 11
Se ha realizado el monitoreo y
seguimiento de las actas de
liquidación faltantes, se enviaron
por correo electrónico a los
supervisores la relación de actas
de liquidación sin tramitar. Se
remite los pantallazos de los
correos de los meses: julio,
agosto, septiembre, octubre y
noviembre.
11 FILA_11
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 4 - 2019: Inadecuada
clasificación de la cartera con
edad entre tres y 5 años a partir
de la fecha de ejecutoria
La SIC no clasificó como no corriente
la cartera entre 3 y 5 años
Clasificar los deudores de
acuerdo con los lineamientos
que de la Contaduría General
de la Nación.
Actividad 1: Realizar mesa de
trabajo con la Contaduría General de
la Nación con el fin de establecer
parámetros a seguir.
Acta Reunión Mesa de
Trabajo y soportes1 2020/02/02 2020/09/30 34,43 1
SE ADJUNTA ACTA Y
PRESENTACION DE LA MESA
DE TRABAJO LLEVADA A
CABO CON LA CONTADURIA
100%
12 FILA_12
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 4 - 2019: Inadecuada
clasificación de la cartera con
edad entre tres y 5 años a partir
de la fecha de ejecutoria
La SIC no clasificó como no corriente
la cartera entre 3 y 5 años
Clasificar los deudores de
acuerdo con los lineamientos
que de la Contaduría General
de la Nación.
Actividad 2: Clasificar la cartera de la
SIC de acuerdo con los parámetros
que defina la Contaduría General de
la Nación y revelar en las notas a los
estados financieros
Estados Financieros y notas
a los Estados Financieros1 2020/02/02 2020/09/30 34,43 1
SE ADJUNTAS ESTADOS
FINANCIEROS A SEPTIEMBRE
y SE ADJUNTA MODELO DE
NOTAS A LOS ESTADOS
FINANCIEROS BAJO MARCO
NORMATIVO PARA
ENTIDADES DE GOBIERNO
RESOLUCION 441-2019100%
ES DE ANOTAR QUE LA
CONTADURIA NO DEFINIO
UNA POLITICA DIFERENTE A
LA ESTABLECIDA POR LA SIC.
13 FILA_13
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 5 - 2019: Medición de
la depreciación de propiedad
planta y equipo
La estimación de la Depreciación de
PPYE a 31/12/2018, presentó
inconsistencias en la asignación de
la vida útil para equipos de computo
que registraron mejoras en la
vigencia
Revisar, ajustar y
parametrizar la aplicación de
administración de bienes
HELISA
Actividad 1: Solicitar al Proveedor de
la aplicación HELISA la revisión y
ajuste del sistema para la estimación
de la depreciación.
Comunicación solicitud 1 2020/02/02 2020/11/30 43,14 1
La actividad registra avance del
100% cumplido se adjunta
correo de solicitud y archivo que
fue adjunto en su momento a
esa solicitud
14 FILA_14
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 5 - 2019: Medición de
la depreciación de propiedad
planta y equipo
La estimación de la Depreciación de
PPYE a 31/12/2018, presentó
inconsistencias en la asignación de
la vida útil para equipos de computo
que registraron mejoras en la
vigencia
Revisar y ajustar el
procedimiento de bienes en
cuanto a la asignación de
vida util de las mejoras en el
aplicativo de bienes HELISA
Politicas de ingreso de fechas al
aplicativo HELISA ajustadas
Procedimiento de
Administración de bienes
modificado, aprobado,
socializado
1 2020/02/02 2020/11/30 43,14 1
SE ADJUNTA
PROCEDIMIENTO CON
AJUSTE EN LA ASIGNACION
DE LA VIDA UTIL 100%
-
15 FILA_15
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 6 - 2019: Medición de
la amortización de intangibles
cuenta 1975
Inconsistencias en la asignación de
fecha de inicio de amortización de
intangibles (vida útil)
Revisar y ajustar la política de
ingreso fecha de inicio de
amortización en el aplicativo
HELISA para intangibles
diferenciandola de la fecha de
adquisición para los casos
especiales
Políticas de amortización de
Intangibles ajustadas
Procedimiento de
Administración de bienes
modificado, aprobado,
socializado
1 2020/02/02 2020/11/30 43,14 1
SE ADJUNTA
PROCEDIMIENTO CON
AJUSTE EN LA ASIGNACION
DE LA VIDA UTIL 100%
16 FILA_16
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 7 - 2019: Los
recursos entregados en
Administración a ICETEX,
tienen un vencimiento superior
a 3,200 días
Riesgo inherente de control al no
contar con un mecanismo para
recuperar el recurso entregado en
administración
Gestionar la liquidación del
convenio con ICETEX y el
reintegro de los recursos
entregados en
Administración.
Actividad 1: Mesa de trabajo con el
ICETEX con el fin de conciliar cifras
y generar balance económico del
convenio.
Acta de reunión 1 2020/02/02 2020/11/30 43,14 1
SE ADJUNTA ACTA DE
REUNION CON ICETEX EN LA
CUAL SE HACE MENCION DEL
ACTA DE LIQUIDACION DEL
CONVENIO 100%
17 FILA_17
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 7 - 2019: Los
recursos entregados en
Administración a ICETEX,
tienen un vencimiento superior
a 3,200 días
Riesgo inherente de control al no
contar con un mecanismo para
recuperar el recurso entregado en
administración
Gestionar la liquidación del
convenio con ICETEX y el
reintegro de los recursos
entregados en
Administración.
Gestionar acta de liquidación del
convenio con ICETEX que incluya el
saldo a reintegrar a la SIC si hay
lugar a ello.
Soportes de la gestión para
el acta de liquidación1 2020/02/02 2020/11/30 43,14 1
SE ADJUNTA ACTA DE
REUNION CON ICETEX EN LA
CUAL SE HACE MENCION DEL
ACTA DE LIQUIDACION DEL
CONVENIO 100%
18 FILA_18
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 8 - 2019: No registro
como activo de software -
desarrrollos propios
No registro como activo intangible de
los aplicativos desarrollados in house
Establecer la viabilidad de
registro como activo
intangible de las aplicaciones
desarrolladas in house
Actividad 1: Elaborar documento
técnico de análisis de sistemas de
información existentes.
Documento técnico
financiero1 2020/02/02 2020/11/30 43,14 1
SE ADJUNTA DOCUMENTO
TECNICO FINANCIERO 100%
19 FILA_19
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 8 - 2019: No registro
como activo de software -
desarrrollos propios
No registro como activo intangible de
los aplicativos desarrollados in house
Establecer la viabilidad de
registro como activo
intangible de las aplicaiones
desarrolladas in hose
Actividad 2: Revisar y Ajustar
documentos del Sistema Integral de
Gestión relacionados con el proceso
de gestión y registro de intangibles.
Procedimientos ajustados y
socializados1 2020/02/02 2020/11/30 43,14 1
SE ADJUNTA
PROCEDIMIENTOS GA02-P01
Y SE INFORMA QUE TAMBIEN
FUERON OBJETO DE
MODIFICACION LOS
PROCEDIMIENTOS GF01-P01
GS01-P03 Y EL FORMATO
GA02-F07 EVIDENCIA DE
SOCIALIZACION 100%
20 FILA_20
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 8 - 2019: No registro
como activo de software -
desarrrollos propios
No registro como activo intangible de
los aplicativos desarrollados in house
Establecer la viabilidad de
registro como activo
intangible de las aplicaiones
desarrolladas in hose
Actividad 3: Ajustar las notas a los
estados financieros
Notas a los Estados
Financieros1 2020/02/02 2020/11/30 43,14 1
SE ADJUNTA MODELO DE
NOTAS A LOS ESTADOS
FINANCIEROS BAJO MARCO
NORMATIVO PARA
ENTIDADES DE GOBIERNO
RESOLUCION 441-2019 Y SE
ACLARA QUE LAS
MODIFICACIONES SE VERAN
REFLEJADAS AL CIERRE 31
DE DICIEMBRE DEL 2020 100%
21 FILA_21
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 9 - 2019: Revelación
de estados financieros
Falta de revelación en cuanto a la
cartera; Depreciación de PPyE;
amortización de intangibles; Títulos
Judiciales
Crear un modelo de notas a
los estados financieros de
acuerdo con lo señalado en el
Régimen de Contabilidad y el
marco normativo vigentes
Revisar el RCP en lo atinente a
revelaciones y ampliar las notas de
los EEFF de acuerdo con lo
establecido en el RCP y la
información relevante para los
clientes internos y externos de la SIC
Notas a los estados
financieros1 2020/02/01 2020/04/30 12,71 1
La actividad registra avance del
100%. Se adjuntan Estados
Financieros y notas a los
Estados Financieros con cortes
a 31 de diciembre de 2019
22 FILA_22
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 10 - 2019: Gestión
documental de contratos de
prestación de servicios
Falta de criterio para el manejo y
administración de la documentación
en la gestión contractual
Control y seguimiento a la
gestión contractual
Actividad 1: Custodia de los
documentos contractuales en el
aplicativo de gestión de estudios
previos
Permanentemente 1 2020/02/01 2020/12/31 45 1
Se cumplen con las directrices
establecidas en la Tabla de
Retencion Documental, respecto
de archivo y conservacion de la
documentacion, fisica como
digital. Se anexa reporte en
excel generados desde el
aplicativo donde aparece el
nombre del contratista, numero
de contrato y los documentos
que hacen parte de cada
contrato.
-
23 FILA_23
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 10 - 2019: Gestión
documental de contratos de
prestación de servicios
Falta de criterio para el manejo y
administración de la documentación
en la gestión contractual
Control y seguimiento a la
gestión contractual
Actividad 2: Publicación de los
documentos contractuales en
SECOP
Permanentemente 1 2020/02/01 2020/12/31 45 1
Cada vez que se suscribe un
contrato es publicado con sus
soportes eN la pagina del
SECOP como esta establecido,
en los lineamientos de Colombia
Compra Eficiente , se remite
archivo en excel generado por la
plataforma de la publicacion. Se
anexan los informes de
publicacion de los contratos en
el SECOP correspondientes al
segundo y tercer trimestre del
año.
24 FILA_24
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 10 - 2019: Gestión
documental de contratos de
prestación de servicios
Falta de criterio para el manejo y
administración de la documentación
en la gestión contractual
Control y seguimiento a la
gestión contractual
Actividad 3: Verificación de la lista de
chequeo del expediente contractualPermanentemente 1 2020/02/01 2020/12/31 45 1
Se realiza el monitoreo y
seguimiento al cumplimiento de
las directrices de manejo
documental y requisitos legales
plasmados en las listas de
Chequeo para cada contrato. Se
anexa archivo en PDF de 172
paginas, que contienen la lista de
chequeo de 20 contratos de
prestacion de servicios a la
fecha se han suscrito 1.803.
25 FILA_25
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 10 - 2019: Gestión
documental de contratos de
prestación de servicios
Falta de criterio para el manejo y
administración de la documentación
en la gestión contractual
Control y seguimiento a la
gestión contractual
Actividad 4: Remisión del informe
final con el ultimo pago del contrato o
terminación del contrato
A la finalización del contrato 1 2020/02/01 2020/12/31 45 1
Se anexa el documento de pago
de los siguientes contratos los
cuales contienen el informe final
de actividades: Contrato 10 de
2019; 101 de 2019; 2015 de
2019; 500 de 2019; 800 de 2019
y 1600 de 2019
26 FILA_26
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 7 - 2013:
Inconsistencias en las
actuaciones pre-contractuales a
la auditoria realizada en la
vigencia 2013
Acciones no efectivas en el plan de
mejoramiento
Actualización y seguimiento a
la etapa pre-contractual
Actividad 1: Verificación y
actualización del formato de estudios
previos de contratación directa
Formato actualizado,
aprobado y socializado1 2020/02/01 2020/12/31 45 1
La actividad registra avance del
100%, El Formato de Estudios
previos contratacion directa fue
actualizado y socializado
mediante correo electronico y
publicacion en la Intrasic.
27 FILA_27
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 7 - 2013:
Inconsistencias en las
actuaciones pre-contractuales a
la auditoria realizada en la
vigencia 2013
Acciones no efectivas en el plan de
mejoramiento
Actualización y seguimiento a
la etapa pre-contractual
Actividad 2: Incluir el hallazgo y
hacer el seguimiento en el mapa de
riesgos de la entidad
Seguimiento trimestral 4 2020/02/01 2020/12/31 45 3
La actividad registra avance del
75%. Se realizo el monitoreo de
riesgos del 1 trimestre de 2020.
Se realizo el monitoreo de
riesgos el segundo y tercer
trimestre de la vigencia.
28 FILA_28
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 11 - 2013: Con
ocasión al cumplimiento de tres
(3) fallos judiciales
ejecutoriados en el 2012,
reconoció y pagó en la vigencia
2013, la suma de $4.1 millones
por concepto de intereses, de
los cuales $1.8 millones no
debieron ser cancelados con
cargo al presupuesto de la SIC
Falta de controles sistematizados en
los años anteriores
Efectuar un seguimiento de
efectividad a las políticas de
prevención aprobadas por la
Agencia Nacional de Defensa
Jurídica del Estado para las
vigencias respectivas.
Actividad 1: Informe de seguimiento
de efectividad de las políticas de
prevención presentado al Comité de
Conciliación
Informe al Comité de
Conciliación, el cual será
incluido en el acta final de
dicho Órgano colegiado.
1 2020/02/01 2020/12/20 46,14 1
100% Se adjunta acta final del
comité de conciliación, en donde
se incluyó el informe del
cumplimiento de las políticas de
prevención de la vigencia 2020.
-
29 FILA_29
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 11 - 2013: Con
ocasión al cumplimiento de tres
(3) fallos judiciales
ejecutoriados en el 2012,
reconoció y pagó en la vigencia
2013, la suma de $4.1 millones
por concepto de intereses, de
los cuales $1.8 millones no
debieron ser cancelados con
cargo al presupuesto de la SIC
Falta de controles sistematizados en
los años anteriores
Elaborar documento técnico,
juridico y financiero que sirva
de insumo para el daño
antijurídico
Actividad 2: Efectuar un documento
de diágnostico final, que contenga
como anexos los insumos
necesarios, en pro de la mitigación
de los riesgos financieros y jurídicos.
Mesa de Trabajo con
algunas Dependencias que
expiden actos
administrativos.
1 2020/01/02 2020/06/30 25,71 1
La Actividad presenta avance del
100% toda vez que se anexa
grabación de la mesa de trabajo
30 FILA_30
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 11 - 2013: Con
ocasión al cumplimiento de tres
(3) fallos judiciales
ejecutoriados en el 2012,
reconoció y pagó en la vigencia
2013, la suma de $4.1 millones
por concepto de intereses, de
los cuales $1.8 millones no
debieron ser cancelados con
cargo al presupuesto de la SIC
Falta de controles sistematizados en
los años anteriores
Elaborar documento técnico,
juridico y financiero que sirva
de insumo para el daño
antijurídico
Actividad 3: Efectuar un documento
de diágnostico final, que contenga
como anexos los insumos
necesarios, en pro de la mitigación
de los riesgos financieros y jurídicos.
Diagnóstico final presentado
al Comité de Conciliación
de la Entidad e incluido en
el acta final de dicho órgano
Colegiado.
1 2020/01/02 2020/09/30 38,86 1
Avance del 100% Se anexa
avance del documento de
diagnóstico que está siendo
trabajado por los grupos
encargados, el cual finaliza en
septiembre con la presentación
del mismo al Comité de
Conciliación. Se presentó el
documento de diagnóstico al
comité de conciliación del 22-09-
2020. Se adjunta acta con
informe incluido.
31 FILA_31
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 11 - 2013: Con
ocasión al cumplimiento de tres
(3) fallos judiciales
ejecutoriados en el 2012,
reconoció y pagó en la vigencia
2013, la suma de $4.1 millones
por concepto de intereses, de
los cuales $1.8 millones no
debieron ser cancelados con
cargo al presupuesto de la SIC
Falta de controles sistematizados en
los años anteriores
Efectuar análisis trimestral de
setencias que serán remitidas
a los Delegados y miembros
del Comité de Conciliación.
Actividad 4: Informe trimestral de
análisis de sentencias remitidas de
forma trimestral al correo electrónico
de los miembros del Comité de
Conciliación y Delegados.
Informes de análisis de
sentencias remitido al
correo electrónico de los
Delegados y miembros del
Comité de Conciliación.
3 2020/10/01 2020/12/20 11,43 3
Avance 100% Se remitió a
través de correo electrónico, el
análisis de sentencias del IV
trimestre. Se adjunta correo
electrónico y documento con
análisis de sentencias.
32 FILA_32
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 23 - 2013: Las notas
a los Estados Financieros para
las cuentas de orden por
derechos potenciales carecen
de revelación, respecto de la
diferencia por 1.742,1 millones
establecidos entre los saldos no
pagados porla Empresa
Colombia Telecomunicaciones
y la SIC.
No aplicación del numeral 156 del
Régimen de Contabilidad Publica
(Régimen Anterior)
Crear un modelo de notas a
los estados financieros de
acuerdo con lo señalado en el
Régimen de Contabilidad y el
marco normativo vigentes
Revisar el RCP en lo atinente a
revelaciones y ampliar las notas de
los EEFF de acuerdo con lo
establecido en el RCP y la
información relevante para los
clientes internos y externos de la SIC
Acta Reunión Mesa de
Trabajo y soportes1 2020/02/02 2020/09/30 34,43 1
SE ADJUNTA GRABACION DE
LA MESA DE TRABAJO 100%
33 FILA_33
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 1 - 2018: Presentación
de la Cuenta Deudores por
Concepto de Multas. Saldo
3.34,8 Millones entre saldo
corriente y no corriente
Inadecuada clasificación de los
acuerdos de pago que superan la
anualidad
Clasificar los deudores de
acuerdo con los lineamientos
que se definan con la
Contaduría General de la
Nación.
Actividad 1: Realizar mesa de
trabajo con la Contaduria General de
la Nación con el fin de establecer
parametros a seguir.
Acta Reunión Mesa de
Trabajo y soportes1 2020/10/01 2020/12/20 11,43 1
SE ADJUNTA ACTA DE
REUNION Y PRESENTACION
DE LA MESA DE TRABAJO
CON LA CONTADURIA 100%
34 FILA_34
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 1 - 2018: Presentación
de la Cuenta Deudores por
Concepto de Multas. Saldo
3.34,8 Millones entre saldo
corriente y no corriente
Inadecuada clasificación de los
acuerdos de pago que superan la
anualidad
Clasificar los deudores de
acuerdo con los lineamientos
que se definan con la
Contaduria General de la
Nación.
Actividad 2: Clasificar la cartera de la
SIC de acuerdo con los parámetros
que defina la Contaduría General de
la Nación y revelar en las notas a los
estados financieros
Estados Financieros y notas
a los Estados Financieros1 2020/01/02 2020/06/30 25,71 1
La actividad registra avance del
100% toda vez que se anexan
Estados Financieros por los
meses de enero, febrero y marzo
35 FILA_35
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 5 - 2018: Pago de
indexación, interés y costas
debido a la devolución de
multas pagadas
Debilidades en el proceso de
aplicación de multas que ocasionan
devolucion de multas ya pagadas y
elpago de indexación, intereses y
costas
Efectuar análisis de setencias
que serán remitidas a los
Delegados y miembros del
Comité de Conciliación.
Actividad 1: Informe trimestral de
análisis de sentencias remitidas de
forma trimestral al correo electrónico
de los miembros del Comité de
Conciliación y Delegados.
Informes de análisis de
sentencias remitido al
correo electrónico de los
Delegados y miembros del
Comité de Conciliación.
3 2020/10/01 2020/12/20 11,43 3
Avance 100% Se remitió a
través de correo electrónico, el
análisis de sentencias del IV
trimestre. Se adjunta correo
electrónico y documento con
análisis de sentencias.
-
36 FILA_36
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 5 - 2018: Pago de
indexacion, interes y costas
debido a la devolucion de
multas pagadas
Debilidades en el proceso de
aplicación de multas que ocasionan
devolucion de multas ya pagadas y
elpago de indexación, intereses y
costas
Elaborar documento técnico,
juridico y financiero que sirva
de insumo para el daño
antijurídico
Actividad 2: Efectuar un documento
de diágnostico final, que contenga
como anexos los insumos
necesarios, en pro de la mitigación
de los riesgos financieros y jurídicos.
(01) Mesa de Trabajo con
algunas Dependencias que
expiden actos
administrativos.
1 2020/01/02 2020/06/30 25,71 1
La actividad registra avance del
100%. Se adjunta grabacion de
la mesa de trabajo
37 FILA_37
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 5 - 2018: Pago de
indexacion, interes y costas
debido a la devolucion de
multas pagadas
Debilidades en el proceso de
aplicación de multas que ocasionan
devolucion de multas ya pagadas y
elpago de indexación, intereses y
costas
Elaborar documento técnico,
juridico y financiero que sirva
de insumo para el daño
antijurídico
Actividad 3: Efectuar un documento
de diágnostico final, que contenga
como anexos los insumos
necesarios, en pro de la mitigación
de los riesgos financieros y jurídicos.
Diagnóstico final presentado
al Comité de Conciliación
de la Entidad e incluido en
el acta final de dicho órgano
Colegiado.
1 2020/01/02 2020/09/30 38,86 1
La actividad registra un avance
100%. Se anexa avance del
documento de diagnóstico que
está siendo trabajado por los
grupos encargados, el cual
finaliza en septiembre con la
presentación del mismo al
Comité de Conciliación. Se
presentó el documento de
diagnóstico al comité de
conciliación del 22-09-2020. Se
adjunta acta con informe
incluido.
38 FILA_38
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 5 - 2018: Pago de
indexacion, interes y costas
debido a la devolucion de
multas pagadas
Debilidades en el proceso de
aplicación de multas que ocasionan
devolucion de multas ya pagadas y
elpago de indexación, intereses y
costas
Efectuar un seguimiento de
efectividad a las políticas de
prevención aprobadas por la
Agencia Nacional de Defensa
Jurídica del Estado para las
vigencias respectivas.
Actividad 4: Informe de seguimiento
de efectividad de las políticas de
prevención presentado al Comité de
Conciliación
informe al Comité de
Conciliación, el cual será
incluido en el acta final de
dicho órgano Colegiado.
1 2020/02/01 2020/12/20 46,14 1
Avance 100% Se adjunta acta
final del comité de conciliación,
en donde se incluyó el informe
del cumplimiento de las políticas
de prevención de la vigencia
2020.
39 FILA_39
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 9 - 2018: Pago de
indexación, interes y costas
debido a la devolución de
multas pagadas
Se evidencia debilidades en el
sustento jurídico de los actos
administrativos anulados, por los
cuales se imponen sanciones
pecuniarias.
Efectuar un seguimiento de
efectividad a las políticas de
prevención aprobadas por la
Agencia Nacional de Defensa
Jurídica del Estado para las
vigencias respectivas.
Actividad 1: Informe de seguimiento
de efectividad de las políticas de
prevención presentado al Comité de
Conciliación
informe al Comité de
Conciliación, el cual será
incluido en el acta final del
Comité de Conciliación de
la Entidad
1 2020/02/01 2020/12/20 46,14 1
Avance 100% Se adjunta acta
final del comité de conciliación,
en donde se incluyó el informe
del cumplimiento de las políticas
de prevención de la vigencia
2020.
40 FILA_40
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 9 - 2018: Pago de
indexación, interes y costas
debido a la devolución de
multas pagadas
Se evidencia debilidades en el
sustento jurídico de los actos
administrativos anulados, por los
cuales se imponen sanciones
pecuniarias.
Elaborar documento técnico,
juridico y financiero que sirva
de insumo para el daño
antijurídico
Actividad 2: Efectuar un documento
de diagnostico final, que contenga
como anexos los insumos
necesarios, en pro de la mitigación
de los riesgos financieros y jurídicos.
Mesa de Trabajo con
algunas Dependencias que
expiden actos
administrativos.
1 2020/02/01 2020/12/20 46,14 1
La actividad reporta avance del
100% toda vez que se anexa 2
grabaciones de mesas de trabajo
virtuales debido a la emergencia
Sanitaria COVID-19
41 FILA_41
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 9 - 2018: Pago de
indexación, interes y costas
debido a la devolución de
multas pagadas
Se evidencia debilidades en el
sustento jurídico de los actos
administrativos anulados, por los
cuales se imponen sanciones
pecuniarias.
Elaborar documento técnico,
juridico y financiero que sirva
de insumo para el daño
antijurídico
Actividad 3: Efectuar un documento
de diágnostico final, que contenga
como anexos los insumos
necesarios, en pro de la mitigación
de los riesgos financieros y jurídicos.
Diagnóstico final presentado
al Comité de Conciliación
de la Entidad e incluido en
el acta final de dicho órgano
Colegiado.
1 2020/02/01 2020/12/20 46,14 1
La actividad registra un avance
100%. Se anexa avance del
documento de diagnóstico que
está siendo trabajado por los
grupos encargados, el cual
finaliza en septiembre con la
presentación del mismo al
Comité de Conciliación. Se
presentó el documento de
diagnóstico al comité de
conciliación del 22-09-2020. Se
adjunta acta con informe
incluido.
42 FILA_42
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 9 - 2018: Pago de
indexación, interes y costas
debido a la devolución de
multas pagadas
Se evidencia debilidades en el
sustento jurídico de los actos
administrativos anulados, por los
cuales se imponen sanciones
pecuniarias.
Efectuar análisis de
sentencias que serán
remitidas a los Delegados y
miembros del Comité de
Conciliación.
Actividad 4: Informe trimestral de
análisis de sentencias remitidas de
forma trimestral.
informes de análisis de
sentencias remitido al
correo electrónico de los
Delegados y miembros del
Comité de Conciliación.
3 2020/02/01 2020/12/20 46,14 3
Avance 100% Se remitió a
través de correo electrónico, el
análisis de sentencias del IV
trimestre. Se adjunta correo
electrónico y documento con
análisis de sentencias.
-
43 FILA_43
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 14 - 2018: Falta de
Control sobre los deudores de
la Entidad e incumplimiento de
las normas de registro y
revelacion de las cuentas
deudores
No aplicación del numeral 156 del
Regimen de Contabilidad Publica
(Regimen Anterior)
Clasificar los deudores de
acuerdo con los lineamientos
que se definan con la
Contaduría General de la
Nación.
Actividad 1: Realizar mesa de
trabajo con la Contaduría General de
la Nación con el fin de establecer
parámetros a seguir.
Acta Reunión Mesa de
Trabajo y soportes1 2020/01/02 2020/09/30 38,86 1
SE ADJUNTA ACTA DE
REUNION Y PRESENTACION
DE LA MESA DE TRABAJO
CON LA CONTADURIA 100%
44 FILA_44
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 14 - 2018: Falta de
Control sobre los deudortes de
la Entidad e incumplimiento de
las normas de registro y
revelacion de las cuentas
deudores
No aplicación del numeral 156 del
Regimen de Contabilidad Publica
(Regimen Anterior)
Clasificar los deudores de
acuerdo con los lineamientos
que se definan con la
Contaduria General de la
Nación.
Actividad 2: Clasificar la cartera de la
SIC de acuerdo con los parámetros
que defina la Contaduría General de
la Nación y revelar en las notas a los
estados financieros
Estados Financieros y notas
a los Estados Financieros1 2020/02/01 2020/12/20 46,14 1
SE ADJUNTAN ESTADOS
FINANCIEROS A SEPTIEMBRE
Y MODELO DE NOTAS A LOS
ESTADOS FINANCIEROS
BAJO MARCO NORMATIVO
PARA ENTIDADES DE
GOBIERNO RESOLUCION 441-
2019 SE ACLARA QUE LA
CONTADURIA NO MODIFICO
LA POLITICA, Y LOS CAMBIOS
NECESARIOS SE VERAN
REFLEJADOS EN LOS
ESTADOS FINANCIEROS CON
CORTE DICIEMBRE 2020 100%
45 FILA_45
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 1-2013: No todos los
objetivos del PND se tuvieron
en cuenta en la Planeación
Estratégica
Deficiencia de controles
Diseñar y ejecutar controles
adicionales que mitiguen el
riesgo de no incluir los
objetivos del PND en la
planeación estratégica
Ajustar procedimientos Plan
Estratégico y Plan de Acción para:
a.Identificar lineamientos del PND
que vinculan a la SIC; b.Incluir
lineamientos en el PEI; c.Incluir en
PA las metas relacionadas con el
PND; d. que lLas metas del PND no
se puedan eliminar; e. Que el
seguimiento al PEI incluya aparte
que de cuenta de los avances de las
metas de la SIC en el PND.
Procedimiento 2 2015/01/09 2015/02/27 7 2
Se entrego a la Oficina de
Control Interno via correo
electronico los procedimientos
de Plan de Acción y Plan
estrategico.
46 FILA_46
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo2-2013: Incumplimiento
de metas P Acción /
Sobrecumplimiento de metas P
Acción / Falta de participación
de funcionarios en la
formulación y seguimiento
Debilidades en el seguimiento
Fortalecer los mecanimos de
seguimiento, con el fin de
tomar medidas preventivas
que mitiguen los
incumplimientos o sobre
cumplimientos de metas del
Plan de Acción
Adelantar 2 reuniones de
seguimiento al año, de la OAP con
cada jefe de área y el equipo que él
designe, para establecer medidas
preventivas y/o correctivas.
Actas 20 2015/01/09 2015/12/11 48 20
Se anexan 20 actas las cuales
estan contenidas en la carpeta
"Actas de seguimiento OAP a las
áreas 2015"
47 FILA_47
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo2-2013: Incumplimiento
de metas P Acción /
Sobrecumplimiento de metas P
Acción / Falta de participación
de funcionarios en la
formulación y seguimiento
Debilidades en el seguimiento
Fortalecer los mecanimos de
seguimiento, con el fin de
tomar medidas preventivas
que mitiguen los
incumplimientos o sobre
cumplimientos de metas del
Plan de Acción
Reprogramar de manera obligatoria
los productos que no se han
cumplidos al cierre de la vigencia, en
la siguiente vigencia, con el alcance
a que haya lugar.
Reporte 1 2015/01/09 2015/03/27 11 1
Se adjunta reporte que da cuenta
de los productos del plan de
acción 2014 no cumplidos y su
estado de reprogramación en los
planes de acción 2015,
http://www.sic.gov.co/drupal/deta
lle-programacion-2015
48 FILA_48
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo2-2013: Incumplimiento
de metas P Acción /
Sobrecumplimiento de metas P
Acción / Falta de participación
de funcionarios en la
formulación y seguimiento
Debilidades en el seguimiento
Fortalecer los mecanimos de
seguimiento, con el fin de
tomar medidas preventivas
que mitiguen los
incumplimientos o sobre
cumplimientos de metas del
Plan de Acción
Modificar el procedimiento de
seguimiento de gestión incluyendo
como porcentaje límite de sobre
cumplimiento de los productos
establecidos en el plan de acción el
110%.
Procedimiento 1 2015/01/09 2015/02/27 7 1
Se entregó a la Oficina de
Control Interno via correo
electronico el procedimiento
segumiento de gestión. Ver
link:los procedimientos de Plan
de Acción y Plan estrategico.Ver
link:
http://10.20.100.40/SIGI/portal/in
dex.php?idcategoria=3627
-
49 FILA_49
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo2-2013: Incumplimiento
de metas P Acción /
Sobrecumplimiento de metas P
Acción / Falta de participación
de funcionarios en la
formulación y seguimiento
Inadecuada comunicación al interior
de la entidad
Fomentar canales de
comunicación para la
formulación y seguimiento al
plan de acción, con el fin de
que los funcionarios
participen de manera activa
Socializar a los jefes de área para
que convoquen a los funcionarios a
las sesiones de trabajo de
formulación y seguimiento del Plan
de Acción del área - Requerir a los
jefes de área actas de comités de
gestión en donde se evidencie la
participación de los funcionarios en
la formulación y seguimiento del plan
de acción
Actas 20 2015/01/09 2015/12/18 49 20
Se adjunto archivo que contiene
las actas donde se verifica la
revisión por las áreas del plan de
acción. Ver achivo "Seguimiento
Dependencias"
50 FILA_50
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo2-2013: Incumplimiento
de metas P Acción /
Sobrecumplimiento de metas P
Acción / Falta de participación
de funcionarios en la
formulación y seguimiento
Inadecuada comunicación al interior
de la entidad
Fomentar canales de
comunicación para la
formulación y seguimiento al
plan de acción, con el fin de
que los funcionarios
participen de manera activa
Publicar 2 veces al año en la Intrasic
un ranking de cumplimiento del plan
de acción para que toda la entidad
se entere de como se encuentra el
avance de cumplimiento en este
tema.
Publicaciones 2 2015/01/09 2015/12/18 49 2
Se adjunta evidencia del 31 de
diciembre de 2015 para verificar
publicación de rankin, ver link: :
http://intrasic/INTRASIC/ranking-
cumplimiento-plan-
acci%C3%B3n
51 FILA_51
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo3-2013: Incumplimiento
de metas P Acción /
Sobrecumplimiento de metas P
Acción
Debilidades en el seguimiento
Fortalecer los mecanimos de
seguimiento, con el fin de
tomar medidas preventivas
que mitiguen los
incumplimientos o sobre
cumplimientos de metas del
Plan de Acción
Adelantar 2 reuniones de
seguimiento al año, de la OAP con
cada jefe de área y el equipo que él
designe, para establecer medidas
preventivas y/o correctivas.
Actas 20 2015/01/09 2015/12/11 48 20
Se anexan 20 actas las cuales
estan contenidas en la carpeta
"Actas de seguimiento OAP a las
áreas 2015"
52 FILA_52
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo3-2013: Incumplimiento
de metas P Acción /
Sobrecumplimiento de metas P
Acción
Debilidades en el seguimiento
Fortalecer los mecanimos de
seguimiento, con el fin de
tomar medidas preventivas
que mitiguen los
incumplimientos o sobre
cumplimientos de metas del
Plan de Acción
Reprogramar de manera obligatoria
los productos que no se han
cumplidos al cierre de la vigencia, en
la siguiente vigencia, con el alcance
a que haya lugar.
Reporte 1 2015/01/09 2015/03/27 11 1
Se adjunta reporte que da cuenta
de los productos del plan de
acción 2014 no cumplidos y su
estado de reprogramación en los
planes de acción 2015
53 FILA_53
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo3-2013: Incumplimiento
de metas P Acción /
Sobrecumplimiento de metas P
Acción
Debilidades en el seguimiento
Fortalecer los mecanimos de
seguimiento, con el fin de
tomar medidas preventivas
que mitiguen los
incumplimientos o sobre
cumplimientos de metas del
Plan de Acción
Modificar el procedimiento de
seguimiento de gestión incluyendo
como porcentaje límite de sobre
cumplimiento de los productos
establecidos en el plan de acción el
110%.
Procedimiento 1 2015/01/09 2015/02/27 7 1
Se entrogo a la Oficina de
Control Interno via correo
electronico el procedimiento
segumiento de gestión.
54 FILA_54
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo9-2013: Gestión y
resultado de proyectos.Para la
implementación y
funcionamiento de la RNPC se
presentarón atrasos en varias
de las actividades programadas
y en otras no se cumplieron.
Fallas en aspectos de planeación y
formulación de actividades. Cambios
en los plazos inicialmente
establecidos, rediseños de obra,
problemas con los convenios y
licencias.
Socializar las guías de
Contratacion para fortalecer la
planeación contractual y la
supervision de contratos con
el fin de realizar un adecuado
seguimiento en la ejecucíon
de los mismos.
Realizar capacitaciones semestrales
sobre las guías de Contratación y
Manual de Supervisión.
Capacitaciones 2 2015/02/02 2015/12/31 43 2
Se entrego a la Oficina de
Control Interno las Planillas de
registro de asistencia de las
capacitaciones por parte del
personal de la Red cuyo soporte
se encuentra en el sistema.
Adjunto al memorando No. 16-
12194 de fecha enero 20 de
2016.
55 FILA_55
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo12-2013: La
responsabilidad en la
generación de la política de
prevención del daño antijurídico
no se encuentra establecida
como mecanismo para ser
evaluado por la entidad
Incumplimiento del artículo 21 del
Decreto 1716 de 2009
Dar cumplimiento al artículo
21 del Decreto 1716 de 2009,
con el fin de prevenir el daño
antijurídico
Sistematizar las causas de las
demandas contra la entidad,
recibidas a partir del mes de abril de
2015, determinando aquellas que
constituyan una línea uniforme de
causas.
Reporte 3 2015/04/01 2015/12/31 39 3Se envio el soporte a traves de
correo electronico.
56 FILA_56
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo12-2013: La
responsabilidad en la
generación de la política de
prevención del daño antijurídico
no se encuentra establecida
como mecanismo para ser
evaluado por la entidad
Incumplimiento del artículo 21 del
Decreto 1716 de 2009
Dar cumplimiento al artículo
21 del Decreto 1716 de 2009,
con el fin de prevenir el daño
antijurídico
Diseñar el indicador de daño
antijurídicoIndicador 1 2015/04/01 2015/04/30 4 1
Se adjunta correo electrónico
mediante el cual la OAP aprueba
la hoja de vida indicadores de
Gestión Judicial relacionados
con Daño Antijurídico
-
57 FILA_57
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo12-2013: La
responsabilidad en la
generación de la política de
prevención del daño antijurídico
no se encuentra establecida
como mecanismo para ser
evaluado por la entidad
Incumplimiento del artículo 21 del
Decreto 1716 de 2009
Dar cumplimiento al artículo
21 del Decreto 1716 de 2009,
con el fin de prevenir el daño
antijurídico
Evaluar los resultados del indicador
de daño antijuridico
Hoja de vida del indicador
diligenciada1 2015/05/01 2015/12/31 35 1
Se entrego a la Oficina de
Control Interno la Hoja de vida
del indicador diligenciado soporte
sistema.
58 FILA_58
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo12-2013: La
responsabilidad en la
generación de la política de
prevención del daño antijurídico
no se encuentra establecida
como mecanismo para ser
evaluado por la entidad
Incumplimiento del artículo 21 del
Decreto 1716 de 2009
Dar cumplimiento al artículo
21 del Decreto 1716 de 2009,
con el fin de prevenir el daño
antijurídico
Presentar los informes consolidados
sobre causas de demanda y
resultados del indicador de daño
antijurídico, al Comité de
Conciliación
Informes 3 2015/01/09 2015/10/31 42 3Se envio el soporte a traves de
correo electronico.
59 FILA_59
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo12-2013: La
responsabilidad en la
generación de la política de
prevención del daño antijurídico
no se encuentra establecida
como mecanismo para ser
evaluado por la entidad
Incumplimiento del artículo 21 del
Decreto 1716 de 2009
Dar cumplimiento al artículo
21 del Decreto 1716 de 2009,
con el fin de prevenir el daño
antijurídico
Realizar seguimiento a las políticas
de prevención del daño antijurídico
determinadas por el
Superintendente.
Informe 1 2015/01/09 2015/12/15 49 1
Se entrego el informe
correspondiente a esta meta y se
encuentra archivado en el
archivo seguimiento Plan de
Mejoramiento 2014.
60 FILA_60
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo29-2013: Riesgo de
que algunos procedimientos no
cuenten con identificación de
riesgos e igualmente carezcan
de controles para su manejo /
Que la documentación de
controles no sea pertinente y/o
suficiente
Proceso de migración de la matriz
3x3 a la matriz 5x5
Culminar la actualización de
mapas de riesgos a la matriz
5 x 5 del DAFP, e incluir en el
nuevo módulo de riesgos los
mapas actualizados, lo
anterior para dar cobertura a
la totalidad de procesos de la
entidad e identificar controles
pertinentes y suficientes para
los mismos
Mapas de riesgos actualizados e
incluidos en el módulo.Módulo actualizado. 1 2015/01/09 2015/03/27 11 1
Se adjunta informe de
actualización en el módulo
riesgos, de los mapas de riesgo
de la entidad. Corte marzo de
2015 Procedimiento SC01-P03
Vr3 METODOLOGIA DE
RIESGOS publicado del 5 de
febrero de 2016. Matrices de
riesgo actualizadas.
61 FILA_61
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo30-2013. Pese a
algunas acciones adelantas por
la Entidad, aún se presenta falta
de precisión en la ubicación
física de expedientes. Se
conocío que 223 casos con
estudio de remibilidad no fueron
comunicados al Comité de
Sostenibilidad Contable para su
estudio y recomendaciones
Debilidad en los controles de
reportes de información común y
falta de enlace con los sistemas de
gestión documental
Establecer un mecanismo de
enlace entre el sistema de
control de multas y el sistema
de préstamo y manejo de
expedientes
Solicitar a la Oficina de Tecnología e
Informática la integración entre el
sistema de préstamo y manejo de
expedientes y el sistema de control
de multas y el de gestión coactiva.
memorando 1 2015/01/09 2015/01/31 3 1
Se entrego a la OCI, el soporte
con el memorando No. 15-19201
del 30 de enero de 2015.
62 FILA_62
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo30-2013. Pese a
algunas acciones adelantas por
la Entidad, aún se presenta falta
de precisión en la ubicación
física de expedientes. Se
conocío que 223 de casos con
estudio de remibilidad no fueron
comunicados al Comité de
Sostenibilidad Contable para su
estudio y recomendaciones
Debilidad en los controles de
reportes de información común y
falta de enlace con los sistemas de
gestión documental
Establecer un mecanismo de
enlace entre el sistema de
control de multas y el sistema
de préstamo y manejo de
expedientes
Una vez obtenida la integración
entre los sistemas de información de
cartera y de gestión documental
verificar el vínculo y registro de los
expedientes que hayan tenido
transferencia al archivo central en
años anteriores
Pantallazo de prueba 1 2015/02/01 2015/07/30 26 1
Se entrego a la OCI, el soporte
con el memorando 15-65599-4-0
del 16 de octubre de 2015.
63 FILA_63
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 1-2014:
Incumplimiento de las
actividades del Plan de Acción
Debilidades en el seguimiento
Fortalecer los mecanismos de
seguimiento, con el fin de
tomar medidas preventivas
que mitiguen los
incumplimientos de metas del
Plan de Acción
Elaborar informes de los productos
que no han cumplido durante la
vigencia, con el fin de que el
responsable del plan de acción,
tome las acciones correctivas a que
haya lugar.
Informe 2 2015/09/21 2016/01/28 18 2
Se entrego la información
correspondiente a los informes
que mensciona la meta, estos se
encuentran guardados en el
sistema.
-
64 FILA_64
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 1-2014:
Incumplimiento de las
actividades del Plan de Acción
Se consideró indispensable la
concertación de la guía sobre
responsabilidad demostrada
(accountabilirty) con los sujetos
obligados, mediante la realización de
una mesa de trabajo, actividad que
no fue posible llevar a cabo en el
2014, razón por la cual, pese a tener
el documento elaborado, no se
publicó la guía al cierre de esa
vigencia.
Programar la realización de la
actividad del Plan de Acción
2014 que se incumplió, dentro
del Plan de Acción 2015
Publicar la guía sobre
responsabilidad demostrada. Enlace:
http://www.sic.gov.co/drupal/noticias/
guia-para-la-implementacion-del-
principio-de-responsabilidad-
demostrada
Publicación digital 1 2015/07/17 2015/07/24 1 1
El area respectiva entrego a la
Oficina de control Interno el
enlace en el cual se encuentra
publicada la guia.
65 FILA_65
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 1-2014: Cumplimiento
de actividades plan de acción
(investigaciones y recursos)
En el periodo comprendido entre el 1
de enero y el 31 de diciembre de
2014 se evidenció un aumento
significativo en el número de quejas,
correspondiente a un 112% en
comparación con años anteriores .
En contraste con lo anterior, la planta
de personal con la que contaba la
Delegatura para atender tal
incremento resultó insuficiente
Solicitar al DAFP el aval
tecnico del estudio de
levantamiento de cargas, con
el fin lograr la ampliación de
la planta de personal.
Oficio Documento 1 2015/07/01 2015/12/31 27 1
Se remitio memorando No. 16-
11657 de fecha enero-19-2016
en el cual se remiten oficios del
18 y 22 de diciembre dirigidos al
Departamento Administrativo de
la Función Publica.
66 FILA_66
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 1-2014: Cumplimiento
de actividades plan de acción
(investigaciones y recursos)
En el periodo comprendido entre el 1
de enero y el 31 de diciembre de
2014 se evidenció un aumento
significativo en el número de quejas,
correspondiente a un 112% en
comparación con años anteriores .
En contraste con lo anterior, la planta
de personal con la que contaba la
Delegatura para atender tal
incremento resultó insuficiente
Solicitar al Ministerio de
Hacienda los recursos
necesarios para sufragar los
gastos de personal que
amparen la ampliación de la
planta, con el fin de mitigar la
contratación de personas
naturales a través de
contratos de prestación de
servicios.
Oficio Documento 1 2015/07/01 2015/12/31 27 1
Se remitio memorando No. 16-
11657 de fecha enero-19-2016
en el cual se remiten justificación
del antiproyecto de presupuesto
de 2016 en el numeral 1, item
otras transferencias, distribución
previo concepto DGPPN" se
justifico la solicitud a Hacienda
del dinero requerido para la
mapliación de planta de personal
de la SIC.
67 FILA_67
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 2-2014: De un total de
33770 demandas de protección
al consumidor se evidencio que
16218 fueron rechazadas por
no cumplir o subsanar los
requisitos para su admisión
Cumplimiento de la gestión y
resultados de la entidad en la
protección de los derechos al
consumidor
Implementar las medidas
necesarias a fin de que los
usuarios conozcan
oportunamente las decisiones
proferidas por la Delegatura
Remitir información al usuario Informes de medición 4 2015/07/17 2016/06/30 1 4
Se entrego la información
correspondientes por parte de la
Delegatura de Asuntos
Jurisdiccionales. Archivada en el
sistema.
68 FILA_68
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 2-2014: La base de
datos de las demandas
tramitadas en la delagatura
para asuntos jurisdiccionales
presenta deficiencias en
relación con los campos
numero de radicación
asignación de sustanciadores
estado actual descripción de la
ultima actuación y motivo de la
demanda
Integridad y oportunidad de la base
de datos de demandas
Implementar una herramienta
informática que permita
compilar la información
relacionada con cada una de
las demandas de protección
al consumidor a partir del cual
pueda determinarse el tema
de la demanda (efectividad de
la garantía, publicidad
engañosa etc.), cuantías,
sector económico. Así mismo
esta herramienta debe
permitir que se puedan
extraer datos estadísticos.
Realizar requerimiento a la Oficina
de Tecnología e Informática
(levantamiento de requerimientos)
Informes 1 2015/07/17 2015/09/30 11 1
Se entrego soporte electronico
del requerimiento efectuado por
la Delegatura a la OTI.
-
69 FILA_69
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 2-2014: La base de
datos de las demandas
tramitadas en la delagatura
para asuntos jurisdiccionales
presenta deficiencias en
relación con los campos
numero de radicación
asignación de sustanciadores
estado actual descripción de la
ultima actuación y motivo de la
demanda
Integridad y oportunidad de la base
de datos de demandas
Implementar una herramienta
informática que permita
compilar la información
relacionada con cada una de
las demandas de protección
al consumidor a partir del cual
pueda determinarse el tema
de la demanda (efectividad de
la garantía, publicidad
engañosa etc.), cuantías,
sector económico. Así mismo
esta herramienta debe
permitir que se puedan
extraer datos estadísticos.
Análisis y Diseño Informe 1 2015/10/01 2015/11/15 4 1
Se elaboró documento de
análisis y diseño Soporte:
Documento de análisis y diseño
70 FILA_70
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 2-2014: La base de
datos de las demandas
tramitadas en la delagatura
para asuntos jurisdiccionales
presenta deficiencias en
relación con los campos
numero de radicación
asignación de sustanciadores
estado actual descripción de la
ultima actuación y motivo de la
demanda
Integridad y oportunidad de la base
de datos de demandas
Implementar una herramienta
informática que permita
compilar la información
relacionada con cada una de
las demandas de protección
al consumidor a partir del cual
pueda determinarse el tema
de la demanda (efectividad de
la garantía, publicidad
engañosa etc.), cuantías,
sector económico. Así mismo
esta herramienta debe
permitir que se puedan
extraer datos estadísticos.
Desarrollo Informe 1 2015/11/16 2016/01/30 11 1
Se efectuó el desarrollo de
conformidad con el
requerimiento remitido por la
Delegatura de Asuntos
Jurisdiccionales. Soporte:
Documento "Formulario Reporte
Contraloria" con pantallazos de
los criterios de busqueda y salida
del reporte.
71 FILA_71
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 2-2014: La base de
datos de las demandas
tramitadas en la delagatura
para asuntos jurisdiccionales
presenta deficiencias en
relación con los campos
numero de radicación
asignación de sustanciadores
estado actual descripción de la
ultima actuación y motivo de la
demanda
Integridad y oportunidad de la base
de datos de demandas
Implementar una herramienta
informática que permita
compilar la información
relacionada con cada una de
las demandas de protección
al consumidor a partir del cual
pueda determinarse el tema
de la demanda (efectividad de
la garantía, publicidad
engañosa etc.), cuantías,
sector económico. Así mismo
esta herramienta debe
permitir que se puedan
extraer datos estadísticos.
Pruebas (Ajustes) Informe 1 2016/02/01 2016/03/30 9 1
Se efectuaron las pruebas de
conformidad con el
requerimiento remitido por
Jurisdiccionales. Soporte: Plan
de pruebas reporte demandas,
Caso de prueba reporte de
demandas.
72 FILA_72
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 2-2014: La base de
datos de las demandas
tramitadas en la delagatura
para asuntos jurisdiccionales
presenta deficiencias en
relación con los campos
numero de radicación
asignación de sustanciadores
estado actual descripción de la
ultima actuación y motivo de la
demanda
Integridad y oportunidad de la base
de datos de demandas
Implementar una herramienta
informática que permita
compilar la información
relacionada con cada una de
las demandas de protección
al consumidor a partir del cual
pueda determinarse el tema
de la demanda (efectividad de
la garantía, publicidad
engañosa etc.), cuantías,
sector económico. Así mismo
esta herramienta debe
permitir que se puedan
extraer datos estadísticos.
Capacitación Informe 1 2016/04/01 2016/04/30 4 1
Se efectuó la capacitación sobre
el desarrollo. Soporte: Informe de
presentación reporte demanda,
listade asistencia.
-
73 FILA_73
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 2-2014: La base de
datos de las demandas
tramitadas en la delagatura
para asuntos jurisdiccionales
presenta deficiencias en
relación con los campos
numero de radicación
asignación de sustanciadores
estado actual descripción de la
ultima actuación y motivo de la
demanda
Integridad y oportunidad de la base
de datos de demandas
Implementar una herramienta
informática que permita
compilar la información
relacionada con cada una de
las demandas de protección
al consumidor a partir del cual
pueda determinarse el tema
de la demanda (efectividad de
la garantía, publicidad
engañosa etc.), cuantías,
sector económico. Así mismo
esta herramienta debe
permitir que se puedan
extraer datos estadísticos.
Documentación Informe 1 2016/05/01 2016/05/30 4 1
Se realizó la documentación de
la solución. Soporte: Manual de
usuario
74 FILA_74
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 2-2014: La base de
datos de las demandas
tramitadas en la delagatura
para asuntos jurisdiccionales
presenta deficiencias en
relación con los campos
numero de radicación
asignación de sustanciadores
estado actual descripción de la
ultima actuación y motivo de la
demanda
Integridad y oportunidad de la base
de datos de demandas
Implementar una herramienta
informática que permita
compilar la información
relacionada con cada una de
las demandas de protección
al consumidor a partir del cual
pueda determinarse el tema
de la demanda (efectividad de
la garantía, publicidad
engañosa etc.), cuantías,
sector económico. Así mismo
esta herramienta debe
permitir que se puedan
extraer datos estadísticos.
Implementación Informe 1 2016/06/01 2016/06/30 4 1
Se efectuó la implementación.
Soporte: Pantallazo aplicación
reporte
75 FILA_75
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 9-2014: Fallas en la
aplicación de la Ley General de
Archivo
Deficiencias en la numeración,
archivo y conservación de las Actas
de Comité de Contratación.
Solicitar al Grupo de Trabajo
de Recursos Físicos y
Gestión Documental la
modificación a la tabla de
retención documental.
Solicitud de modificación de la tabla
de retención documentalMemorando 1 2015/06/18 2015/12/31 28 1
Con el memorando No. 15-
309456 de fecha diciembre 29 de
2015, se adjunta memorando
No. 15-309630 de fecha 29 de
diciembre de 2016, remitido al
Coordinador grupo de trabajo de
contratación modificación de la
tabla de retención..
76 FILA_76
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 10-2014: El plazo del
convenio de Barranquilla no
justifica el costo beneficio de la
inversión.
Falta de planeación
Celebrar convenios con entes
territoriales que se
comprometan a mantener el
inmueble donde funcionan las
casas del consumidor con un
plazo mínimo de dos
vigencias fiscales, en caso de
celebrarse más convenios
para abrir nuevas casas del
consumidor
Celebrar convenios con un plazo
mínimo de dos vigencias fiscales.Minuta 1 2015/08/03 2015/12/31 21 1
Con el memorando No. 16-
12194, se adjunta soporte de las
minutas las cuales se encuentra
archivada en el sistema.
77 FILA_77
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo 14-2014: No se
cumplió con el cronograma
establecido para la SIC MOVIL
debido a los trámites
administrativos para expedir la
póliza de todo riesgo de uno de
los vehículos que haría la
operación, lo que generó costos
adicionales para la Entidad
Falta de planeación
Suscribir actas de operación
para dar inicio a los
cronogramas establecidos por
cada vehículo que vaya a
prestar el servicio.
Elaborar un modelo de acta de
operaciónActa 1 2015/07/28 2015/12/31 24 1
Con el memorando No. 16-
12194 se adjuntan los soportes
correspondientes a la meta: se
adjuntaron en medio maganetico
modelo de acta de operación.
-
78 FILA_78
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Administrativo con Presunta
Incidencia Fiscal (F) y
Disciplinaria (D) - Incremento
en el valor de la Contratación
del Contact Center.
Debilidades en la planeación
contractual y falencias en los
estudios previos, análisis y
presupuestos de los precios a tener
en cuenta como presupuesto de los
contratos.
Fortalecer el proceso de
construcción de los estudios
previos requeridos para los
servicios de contact center.
Realizar mesas de trabajo con las
dependencias involucradas en el
proceso de contratación de contact
center para la realización del estudio
previo, integrado por el Jefe de la
Oficina de OSCAE, Jefe de la
Oficina Asesora de Planeación y el
Jefe de Tecnología, Dirección
Financiera, Coordinación de
Contratos y la Coordinación de
Atención al Ciudadano. Aprobar el
documento de estudios prev
1. Documentar las mesas
de trabajo 2. Realizar el
documento de estudios
previos, aprobados por la
Jefatura de Oscae y
Coordinación de Atención al
Ciudadano de acuerdo con
las mesas de trabajo.
2 2021/01/16 2021/12/16 45 0
La actividad no presenta
avances debido a que su
ejecución inicia en enero de
2021
79 FILA_79
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Administrativo con Presunta
Incidencia Disciplinaria (D) –
Modificaciones Contractuales.
Debilidades en la planeación, en los
mecanismos de control y en la
estructuración de las necesidades a
cubrir con la contratación.
Fortalecer la supervisión
mediante una capacitación en
temas relacionados con las
diferentes etapas
precontractuales.
Fortalecer la supervisión, a través de
una capacitación dirigida a los
supervisores en la cual se traten las
etapas contractuales.
1. Citación de la invitación a
la capacitación,
presentaciones utilizadas y
pantallazos asistencia o
registros de asistencia.
1 2021/01/16 2021/12/16 45 0
La actividad no presenta
avances debido a que su
ejecución inicia en enero de
2021
80 FILA_80
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Administrativo – Motivación
para las Adiciones
Presupuestales
Debilidad en determinar las
necesidades reales o de fuerza
mayor que sustente las adiciones
realizadas, así como tampoco
corresponde a que el total del
presupuesto asignado al contrato no
fuera suficiente para alcanzar el
cumplimiento del objeto contractual.
Fortalecer la supervisión
mediante una capacitación en
temas relacionados con las
diferentes etapas
precontractuales.
Fortalecer la supervisión, a través de
una capacitación dirigida a los
supervisores en la cual se traten las
etapas contractuales.
1. Citación de la invitación a
la capacitación,
presentaciones utilizadas y
pantallazos asistencia o
registros de asistencia.
1 2021/01/16 2021/12/16 45 0
La actividad no presenta
avances debido a que su
ejecución inicia en enero de
2021
81 FILA_81
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO
DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
Administrativo con Presunta
Incidencia Disciplinaria (D) -
Segregación de Funciones que
Afectan la Ejecución del
Contrato
Posible riesgo de violación al
principio de transparencia, por la
discrecionalidad concedida al
supervisor del contrato,
aprovechando figuras que son
legales, pero que pueden llegar a
generar acciones ilegitimas
fundamentales. Debilidades en el
control que permite que se concentre
el poder de decisión en una sola
persona. Debilidad en la
administración del riesgo en la SIC lo
que no per
Realizar filtros adicionales
que mitigen las debilidades
que puedan afectar la
ejecución del contrato de
contact center.
Realizar la solicitud al ordenador del
gasto para la realización de Comités
de Contratación en las diferentes
etapas precontractuales y
contractuales.
Realizar la solicitud
mediante memorando al
ordenador del gasto para la
realización del Comité de
Contratación en las
diferentes etapas pre
contractuales y
contractuales de los
servicios de contact center,
previo a la suscripción del
contrato; no obstante, en
caso que se requiera una
modificación o adición al
contrato, se debe remitir
nuevamente un
memorando.
1 2021/01/16 2021/12/16 45 0
La actividad no presenta
avances debido a que su
ejecución inicia en enero de
2021
-
Anexo
F14.3: OFICIO REMISORIO
INFORME DE ACCIONES
CUMPLIDAS
-
SEGUNDO SEMESTRE VIGENCIA 2020
DEPENDENCIA O PROCESO OBJETO DE SEGUIMIENTO:
Código
Hallazgo
Fecha
Vigencia
Auditoría
Fecha
Suscripción
Plan de
Mejoramiento
Descripción Hallazgo Causa Hallazgo Acción de Mejora Descripción de Actividades Responsable
Unidad de
Medida de la
Actividad
Fecha de
InicioFecha Final Evidencia
Conclusión o Justificación del
Cierre
Observaciones de la Oficina de
Control Interno o quien haga sus
veces
H10-
20132013 2015/01/15
Hallazgo 10-2013. Según el indicador de
eficiencia en el período 2010 a 2013 no se
logró atender la totalidad de las solicitudes
recibidas en cada año, generando un
incremento total del 50% en dicho
período. Adicionalmente no resulta clara
su descripción
Inadecuada fijación
de meta y deficiente
descripción de los
indicadores
Armonizar la meta de los
indicadores de eficiencia y
cobertura frente a las
tendencias de multas impuestas
y recurso humano disponible y
mejorar los términos de su
descripción
El Grupo de Cobro Coactivo
presentará a la oficina de
planeación ajuste en las metas
y caracterización de los
indicadores requeridos para la
medición de su gestión
Grupo de
Cobro
Coactivo
Propuesta 2015/01/09 2015/01/31
Anexan
indicadores de
la vigencia
2019
Analixados los inficadores
de la vigencia 2019 se
observó que el numero de
expedientes atendidos
supero el 97%
Revisados los soportes
adjuntados por el área
responsable del hallazgo, se
observa que la actividad
propuesta fue EFECTIVA.
H10-
20132013 2015/01/15
Hallazgo10-2013. Según el indicador de
eficiencia en el período 2010 a 2013 no se
logró atender la totalidad de las solicitudes
recibidas en cada año, generando un
incremento total del 50% en dicho
período. Adicionalmente no resulta clara
su descripción
Inadecuada fijación
de meta y deficiente
descripción de los
indicadores
Armonizar la meta de los
indicadores de eficiencia y
cobertura frente a las
tendencias de multas impuestas
y recurso humano disponible y
mejorar los términos de su
descripción
La OAP evaluará y aprobará los
ajustes a los indicadores de la
gestión de cobro coactivo
Grupo de
Cobro
Coactivo
Memorando
de
aprobación
2015/01/09 2015/03/31
Anexan
indicadores de
la vigencia
2019
Analixados los inficadores
de la vigencia 2019 se
observó que el numero de
expedientes atendidos
supero el 97%
Revisados los soportes
adjuntados por el áre
