Risk Management Template Español

Evaluación de Riesgos y Plan de Manejo

Gestión de riesgos debe:1 crear valor - recursos empleados para mitigar el riesgo deben ser menores que la consecuencia de la inacción2 ser una parte integral de los procesos de organización3 ser parte de la toma de decisiones4 abordar explícitamente la incertidumbre y suposiciones5 ser sistemática, estructurada y oportuna6 basarse en la mejor información disponible7 ser tailorable8 tomar los factores humanos y culturales en cuenta9 ser transparente e inclusivo

10 ser dinámico, interactivo y sensible a los cambios11 facilita la mejora continua y la mejora de la organización12 ser re-evaluado continuamente o periódicamente

Navegación de esta herramienta1 Para identificar los riesgos2 Para evaluar los riesgos3 Para Tratar (Administrar / Acción) Ries4 Para Monitorear (traducida) Riesgos5 Para Informe sobre Riesgos

6 Para Ver / Actualizar reglas de validaci

1 Aumenta la probabilidad de alcanzar los objetivos;2 Fomentar una gestión proactiva;3 Sea consciente de la necesidad de identificar y tratar los riesgos en toda la organización4 Mejorar la identificación de oportunidades y amenazas;5 Lograr prácticas de gestión de riesgos compatibles entre las organizaciones y las nacio6 Cumplir con los requisitos legales y reglamentarios pertinentes y las normas internacion7 Mejorar la gobernanza;8 Mejorar la confianza de las partes interesadas y la confianza;

9 Establecer una base fiable para la toma de decisiones y la planificación;

Autor: Sean Chamberlin

Gestión De Riesgos PRINCIPIOS

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Gestión De Riesgos BENEFICIOS

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crear valor - recursos empleados para mitigar el riesgo deben ser menores que la consecuencia de la inacción

Con

sulta

Com

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ació

n

10 Mejorar los controles; Grupo LinkedIn 'ISO 31000 Gestión de Riesgos Standard'

11 Efectivamente asignar y utilizar los recursos para el tratamiento de los rie12 Mejorar la eficacia y la eficiencia operativa; Organización Internacional de Normalización

13 Mejorar el rendimiento de la salud y la seguridad y protección del medio a14 Mejorar la prevención de pérdidas y la gestión de incidencias; Standards Australia Principios y Directrices de Gestión de Riesgos

15 Minimizar las pérdidas;16 Mejorar el aprendizaje de la organización; y Guía concisa para la Gestión de Riesgos de Tesorería

17 Mejorar la resiliencia organizacional. http://www.charteredaccountants.com.au/Industry-Topics/Audit-and-assurance/Current-issues/Audit-Committee-Guides/Audit-Committee-Guides/Treasury-Management-Guide.aspx

Gestión De Riesgos PROCESO

Gestión De Riesgos Más Información

http://www.linkedin.com/groups/ISO-31000-Risk-Management-Standard-1834592?trk=my_groups-b-grp-v

http://www.iso.org/iso/home/standards/iso31000.htm

http://sherq.org/31000.pdf




Establecer el contexto

Mon

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rese

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Evaluación De Riesgos

Identificación de Riesgos

Análisis De Riesgo

Evaluación de Riesgos

Tratamiento de Riesgos

Grupo LinkedIn 'ISO 31000 Gestión de Riesgos Standard'

Organización Internacional de Normalización

Standards Australia Principios y Directrices de Gestión de Riesgos

Guía concisa para la Gestión de Riesgos de Tesorería

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Evaluación de Riesgos y Plan de Manejo

IDENTIFICAR

# Riesgo

1 pérdida de relevancia de los productos a base de clientes

2 Riesgo 23 Riesgo 34 Riesgo 45 Riesgo 56 Riesgo 67 Riesgo 78 Riesgo 89 Riesgo 9

10 Riesgo 10111213141516171819202122232425262728293031323334353637383940

Fuente del Riesgo(Cosa con potencial de daño o de

emergencia)

cambios en las necesidades y el sentimiento de mercado

IDENTIFICAR¿Qué puede

suceder (consecuencias)

¿Cómo puede suceder(Causa para que se produzca

peligro)

Cuándo y Dónde podría ocurrir el

Riesgo

Objetivos de negocio / Objetivos

impactados por Riesgo

IDENTIFICAR

Procesos De Negocio Categoría

Estratégico Ambiental

Hipótesis y variables clave utilizada para evaluar el riesgo

IDENTIFICAR

Tipo De Documento Controles existentes

Plan Estratégico

Plan de Continuidad de NegocioS & SO Políticas y ProcedimientosOtro

Enlace al documento

revisión anual de los planes de

EVALUACIÓN

Consecuencia Probabilidad

Oportunidades de mejora Mayor Posible

Mayor Casi SeguroModerado ProbableModerado PosibleMenor PosibleMenor PosibleMenor ImprobableMenor ImprobableDespreciable RaroDespreciable Raro

Evaluación de los controles existentes

Costo de Consecuencia (si se

conoce)

EVALUACIÓN

High

V HighHigh

MediumMediumMedium

LowLowLowLow

Prioridad de Riesgo

Riesgo

1 1 loss of relevance of products to customer base

2 2 Risk 23 3 Risk 34 4 Risk 45 5 Risk 56 6 Risk 67 7 Risk 78 8 Risk 89 9 Risk 9

10 10 Risk 1011 11 012 12 013 13 014 14 015 15 016 16 017 17 018 18 019 19 020 20 021 21 022 22 023 23 024 24 025 25 026 26 027 27 028 28 029 29 030 30 031 31 032 32 033 33 034 34 035 35 036 36 037 37 038 38 039 39 040 40 0

Riesgo #

Tratamiento #

PLAN DE TRATAMIENTO / ACCIÓN

Acción

Google Analytics revisión diaria

Opciones de tratamiento posibles

Resultado de Costo / Beneficio

PLAN DE TRATAMIENTO / ACCIÓN

Tipo de acción

Representante de01-Jan-15 Adecuado

Responsabilidad

Por Cuando

Calificación de Riesgo Residual

Reducir el Riesgo (ej. P & P, Capacitación)

Monitoreo REVISIONES EN CURSO

Indicadores Clave de Riesgo Informes / Monitoreo

01-Mar-14

La última revisión

Google la búsqueda de nuestra descripción del producto que cae

Gráfico de línea semanal de búsquedas totales para nuestros productos

REVISIONES EN CURSO

Revisión Frecuencia (# Meses)

12 01-Mar-15 Mercadeo

Siguiente opinión Debido

Responsabilidad

Principales Riesgos por categoría / Industria

Haga click en la categoría que corresponda para obtener una lista de los riesgos comunes

Junta Responsabilidades Legales (y por lo tanto puede representar riesgos)

Evitar Conflictos de InteresesEvite Trading insolventeEvite el FraudeEvite Negligencia

Seguridad De Información

Los riesgos a nivel JuntaSeguros Industria 10 principales riesgosLos riesgos de la industria de fabricaciónPequeños riesgos comercialesProceso de adquisición riesgos, consecuencias y medidas conexasTesoreríaLos riesgos del proyectoOHS (Salud y Seguridad)

Deber Fiduciario (Ley común) - actuar de buena fe para el beneficio de, o los intereses de la organización

Deber de actuar de buena fe (Sección 181 de la Ley de Sociedades Anónimas) - Un director debe ejercer su poder de buena fe en el mejor interés de la corporación y con un propósito adecuado

No utilice indebidamente información o posición de director - La ley prohíbe a los miembros del Consejo de utilizar su posición para obtener una ventaja para sí o para otro, o causar perjuicio a la entidad que están gobernando

No abusar de una oportunidad - Si se da cuenta de una oportunidad como resultado de su posición en una tabla, entonces no debería asumir oportunidad THT para beneficio personal a expensas de la organización

El deber de actuar con cuidado y diligencia - Los miembros del Consejo deben ejercer sus poderes y desempeñar sus funciones con el cuidado y la diligencia de una "persona razonable" en su posición. Miembros de la Junta con un alto nivel de experiencia atraerán un mayor nivel de atención que los otros miembros.

Impuesto - La legislación fiscal incluyendo cualesquiera obligaciones requeridas para el estatus de exención de impuestos de beneficencia y / o el estado destinatario del regalo deducible (si corresponde).

Condiciones de financiación - Obligaciones contractuales que existen para los órganos de financiación.

Salud y seguridad ocupacional - Debe proporcionar un lugar de trabajo seguro para los empleados, subcontratistas, voluntarios y una gama de otros. Por ejemplo la capacitación en procedimientos de evacuación de incendios, seguridad eléctrica, primeros auxilios, no fumar en el lugar de trabajo, etc.

Específicas de la industria - Por ejemplo, el cuidado de niños y la seguridad en las escuelas.

Organización Constitucional cumplimiento - por ejemplo los derechos de los miembros, el nombramiento de la junta directiva y su permanencia, etc.

Intimidad - Importante entender qué datos se considera privada, ya que es objeto de controles regulatorios ajustados cuanto a la disponibilidad, accesibilidad, exactitud y almacenamiento

Sostenibilidad Del Medio Ambiente tales como el cumplimiento de la EPA

HR - por ejemplo las tasas de pago, cantidades y frecuencia de cotización de jubilación, licencia por enfermedad, horas extras, Contratación y Firing procedimientos

Ley de Prácticas Comerciales - Por ejemplo, engañosa y conducta engañosa, Tercera Línea Forzar, etc.

Lucha contra la DiscriminaciónLey de ContratosDifamaciónRecaudación de Fondos

Industria ManufactureraSon sustancias que se utilizan en tareas particulares adecuados para las tareas?

¿Están los contenedores de sustancias peligrosas etiquetados adecuadamente?

Son sustancias peligrosas almacenadas según respectiva MSDS?

Es planta y equipo adecuado para las tareas requeridas?

¿Existen sistemas para evitar lesiones de la fragmentación de las partículas que vuelan desde o planta y equipo?

¿Existen sistemas para prevenir lesiones por la caída planta y equipo?

¿Existen sistemas para prevenir lesiones por realizar una tarea con la planta y equipo en un espacio confinado?

¿Existen sistemas para prevenir lesiones causadas por el movimiento involuntario de la planta y equipo?

¿Tiene planta y equipo tienen aislamiento de potencia adecuada, aislamiento acústico, ventilación y extracción de humos?

Son tareas realizadas por más de 2 horas hecho a los niveles de humedad entre 40% a 60%?

Son accesorios eléctricos provistos de puesta a tierra adecuada u otros dispositivos de corriente residual?

¿Hay algún signo de daño a cualquiera de aislamiento de cable u otros accesorios eléctricos rectificados?

¿Hay identificados con códigos de colores de cable marcado aisladores a todos los cuadros?

¿Los empleados impedido la realización de tareas en cajas metálicas o lugares húmedos utilizando herramientas eléctricas?

¿Hay una inspección periódica de los cables portátiles y cables de extensión?

¿Hay un registro de sustancias peligrosas, y un inventario de los productos químicos producidos o comprados y hoja de datos de seguridad de materiales (MSDS) para cada sustancia?

¿Están todas las partes móviles de maquinaria y equipo custodiados para evitar el contacto con la gente y la propiedad de reducir al mínimo el riesgo de lesiones y daños, tales como trituración, apuñalar, cortar, perforar, esquila, y lagrimeo?

¿Existen sistemas para prevenir lesiones por "energía almacenada" en plantas y equipos, por ejemplo aire comprimido o presión hidráulica después de apagar la planta?

¿Existen sistemas para evitar lesiones como resultado de la insuficiencia de las instalaciones y equipos, debido a la pérdida de su contenido, la pérdida de la carga, la expulsión involuntaria de producto, explosión, la fragmentación o el colapso de las partes?

Es el nivel de ruido de la planta, el equipo y el ambiente circundante dentro del nivel de ruido legislado establecido para su lugar de trabajo en particular?

Para las personas que utilizan vibración equipo manual o vibratorio operando controles (motosierras, máquinas de coser, amoladoras, taladros neumáticos, etc.) son los niveles de exposición dentro de los valores recomendados por AS2763 estándar australiano?

Para los conductores de vehículos y tractores, y de helicópteros y aviones pilotos, son los niveles de exposición de vibración dentro de los valores recomendados por AS2670 estándar australiano?

Para los operadores de plataformas vibratorias en los sitios de fabricación / construcción, son los niveles de exposición dentro de los valores según AS2670 estándar australiano?

¿Son las exposiciones ocupacionales a la radiación ionizante, como los rayos X, y el equipo de rayos gamma, dentro de los límites establecidos por WorkSafe Australia Red de Salud y Consejo de Investigación Médica (recomendaciones estándar nacional para limitar la exposición a la radiación ionizante)?

Se adjunta planta y equipo que genera radiación UV, tales como fotocopiadoras, láser, tintas UV curadas en la industria de la impresión y las emisiones de soldadura?

¿Son los niveles de exposición de radio frecuencia de radios TV / FM transmisores, la radio, las microondas, los moldeadores de plástico, calentadores de inducción y así sucesivamente mantenerse lo más bajo posible en la práctica?

¿Están los trabajadores al aire libre cuentan con equipo de protección personal y sistemas de trabajo según WorkSafe Australia - nota de orientación sobre la protección de los trabajadores contra la radiación UV en la luz del sol?

Son tareas realizadas a temperaturas entre 16 ° C y 24 ° C para el trabajo sedentario, 4 ° C y 24 ° C para el trabajo ligero y - 7 ° C y 24 ° C para el trabajo moderadamente pesada?

Se instala el cableado eléctrico según Norma Australiana AS 3900?

¿Están las etiquetas 'Peligro' usados por electricistas cuando se trabaja en la planta?

¿Tiene el equipo eléctrico cumple con Australiana AS3100 estándar - Requisitos generales para equipos eléctricos?

Es una iluminación adecuada proporcionada de acuerdo con AS1680 estándar australianos - iluminación niveles para diferentes tipos de trabajo?

Es la vista de los empleados evaluados cada dos años para determinar su capacidad para continuar realizando sus tareas?

Tiene levantar, cargar, empujar, y tirar sido eliminado de todas las tareas?

Ha frecuente flexión, torsión y estiramiento sido eliminado de todas las tareas?

Levantamiento de cargas difíciles ha sido eliminado de todas las tareas?

Ha trabajo repetitivo utilizando posturas incómodas o restringidos sido eliminado de todas las tareas?

Haga que un resbalón y la caída peligros sido eliminado?

¿Son todos los pasillos libres de obstrucciones?

Son pisos en buen estado?

¿Están las escaleras bien iluminadas y bien mantenidos?

¿Están las estaciones de trabajo y bancos ajustar para adaptarse a las dimensiones físicas de los trabajadores?

¿Están de plantas, equipos, áreas de construcción y accesorios mantenidos y reparados?

¿Son las condiciones ambientales y del terreno adecuado para la planta y de las sustancias que se utilizan?

Son elementos peligrosos, como la electricidad, el agua y los productos químicos incompatibles, segregados?

Son sistemas para abordar los conflictos entre el personal?

Son sistemas para abordar pobres satisfacción en el trabajo?

Son sistemas para abordar baja seguridad en el empleo?

¿Se han eliminado las condiciones de trabajo deficientes, tales como el ruido, el polvo, la falta de ventilación y así sucesivamente?

¿Son los visitantes a los lugares de trabajo proporcionado información relevante para la seguridad y son supervisados?

Es la formación y supervisión satisfaga las necesidades de cada trabajador individual?

Industria de SegurosCambio climático

Los cambios demográficos en los principales mercados

Eventos catastróficos

Mercados emergentes

La intervención reguladora

Canal de distribución

La integración de la tecnología con las operaciones y estrategia

Los mercados de valores

Riesgo legal

Shocks geopolíticos o macroeconómicas

Pequeños Negocios

¿Son las condiciones peligrosas que pueden surgir durante el uso de maquinaria y equipo, como resultado de la fricción, fuego, explosión, la humedad, el vapor, los gases, polvo y hielo controlado?

Son arreglos de acceso y egreso de puertas, pasillos, escaleras, pasarelas, etc. libre de obstrucciones y bien iluminadas, libre de peligros de deslizamiento y seguro?

¿Están las escaleras revisados regularmente por los daños?

Son dispositivos de seguridad y de respaldo arreglos de emergencia de equipos y sistemas de la planta adecuada para las tareas que se llevan a cabo?

¿Son los sistemas de trabajo actuales apropiado, por ejemplo, ya sea más o menos personas deben participar y si los procedimientos de trabajo deben ser revisadas?

¿Los trabajadores tienen los requisitos de competencia requeridos, tales como la concesión de licencias, la certificación y el aprendizaje?

Financiero - Incluye el flujo de caja, las necesidades presupuestarias, obligaciones fiscales, acreedor y deudor gestión, remuneración y otros problemas de gestión de la cuenta general.

Equipo - Se extiende a los equipos utilizados para llevar a cabo el negocio, e incluye todos los días uso, mantenimiento, depreciación, el robo, la seguridad y las actualizaciones.

Organizacional - Se refiere a los requisitos internos de una empresa, que se extiende a los recursos culturales, estructurales y humanos de la empresa.

Tesorería

Seguridad - Incluye los negocios locales, los bienes y las personas. También se extiende a la seguridad de la información de la empresa, la propiedad intelectual y la tecnología.

Cumplimiento legal y regulatorio - Incluye la legislación, reglamentos, normas, códigos de prácticas y requisitos contractuales. También se extiende al cumplimiento de "reglas" adicionales, tales como las políticas, procedimientos y expectativas, que pueden ser establecidos por los contratos, los clientes o el entorno social.

Reputación - Conlleva la amenaza a la reputación de la empresa debido a la conducta de la entidad en su conjunto, la viabilidad de productos / servicios, o la conducta de los empleados u otras personas relacionadas con el negocio.

Operacional - Abarca la planificación, las actividades operativas diarias, recursos (incluidas las personas) y el apoyo necesario en el que una empresa que se traduce en el desarrollo exitoso y la entrega de productos / servicios.

Contractual - Cumplimiento de las obligaciones requeridas en un contrato que incluye la entrega, calidad del producto / servicio, garantías / garantías, seguros y otros requisitos estatutaria, incumplimiento.

La prestación de servicios - Se refiere a la prestación de servicios, incluida la calidad del servicio prestado, o la forma en que se entrega el producto. Incluye interacción con el cliente y servicio post-venta.

Comercial - Incluye los riesgos asociados con la colocación en el mercado, el crecimiento empresarial, desarrollo de productos, la diversificación y el éxito comercial. También para la viabilidad comercial de los productos / servicios, que se extienden a través del establecimiento, la retención, el crecimiento de una base de clientes y la de regreso.

Proyecto - Incluye la gestión de equipos, las finanzas, los recursos, la tecnología, los plazos y las personas involucradas en la gestión de proyectos. Se extiende a los proyectos internos operativos, desarrollo de negocios y proyectos externos, como las realizadas por los clientes.

Seguridad - Incluyendo todos los asociados con el negocio: individual, lugar de trabajo y la seguridad pública. También se aplica a la seguridad de los productos / servicios ofrecidos por la empresa.

Gestión de los interesados - Incluye identificar, establecer y mantener las relaciones correctas con ambos grupos de interés internos y externos.

Relación cliente-cliente - Pérdida potencial de clientes debido a factores internos y externos.

Estratégico - Incluye la planificación, definición del alcance, la dotación de recursos y el crecimiento del negocio.

Tecnología - Incluye la ejecución, gestión, mantenimiento y actualizaciones asociado con la tecnología. Se extiende al reconocimiento de infraestructura de TI crítico y la pérdida de un servicio / función particular durante un período prolongado de tiempo. Se tarda más en cuenta el beneficio necesidad y el costo asociado con la tecnología como parte de una estrategia de desarrollo de negocios.

Riesgo de Mercado(El movimiento en el valor debido a un cambio en el precio, la creación de un valor positivo o negativo para la organización)

Riesgo Crediticio(El riesgo de que sus valores predeterminados partido contra antes o en la fecha de liquidación)

Los riesgos del proyecto

Apoyo Ejecutivo

Manejo De Costos

Gestión Del Cambio

Riesgo Crediticio(El riesgo de que sus valores predeterminados partido contra antes o en la fecha de liquidación)

Riesgo de Liquidez(Riesgo de no ser capaz de hacer frente en un mercado debido a la falta de liquidez y riesgo de financiación, lo que es no tenerfondos suficientes en su lugar cuando se necesitan)

Riesgo Operacional(Pérdida debido a la falta de personal, procesos y sistemas, o un evento externo,como el fuego, el fraude, inundación, terremoto u otro fenómeno natural)

Las partes interesadas

Comunicación

Recursos y Equipo

Arquitectura

Diseño

Técnico

Integración

Integración

Requerimientos

Decisiones y Resolución de problemas

Obtención

Autoridad

Aprobaciones y Red Tape

Organizativo

Externo

Gestión De Proyectos

La aceptación del usuario

La aceptación del usuario

Comercial

Categoría de Riesgo

Planificación

El desarrollo de la especificación

Obtención - Riesgos comunes y enfoques de gestión

El desarrollo de la especificación

Selección del método de compra

Documentación de Compras

Invitando, aclarando y cerrando las ofertas

Invitando, aclarando y cerrando las ofertas

La evaluación de las ofertas

Selección del adjudicatario

Selección del adjudicatario

Negociaciones

Gestión de contratos

Gestión de contratos

Evaluar el proceso de adquisición

Evaluar el proceso de adquisición

Bajas

OH & S (Salud y Seguridad)

Categoría de Riesgo

Riesgos mecánicos

Peligros químicos y biológicos

Fuentes de energía

Cuerpo subrayando o peligros de impacto

Gravedad

Psicológico

¿Son los riesgos identificados lo antes posible para garantizar las medidas adecuadas se toman para manejar la exposición en el momento oportuno?

¿Los métodos de medición de riesgo miden los riesgos de manera adecuada y en el momento oportuno?

¿Son posibles las pruebas de estrés y "what if" análisis realizados mensual - (eg.measuring sensibilidad de la exposición al riesgo de mercado (VAR) y el análisis de escenarios?

¿Hay una mezcla adecuada de las tasas de interés fijas y flotantes?

¿Cuál es la política de cobertura de riesgo de cambio?

¿Qué porcentaje de las divisas se cubre?

¿El comité de auditoría informado de cualquier violación de la política de riesgos de mercado o límites?

¿Hay capacidad suficiente para medir la exposición de crédito?

¿Tiene la organización un proceso para el manejo y la valoración de las garantías recibido o pagado?

¿Tiene la organización límites de liquidación?

Lo que se confía en las calificaciones de crédito proporcionadas por una agencia de calificación de crédito?

Se gestiona adecuadamente el riesgo de crédito?

¿El comité de auditoría informado de los posibles incumplimientos de crédito o de liquidación de los límites de inmediato?

¿Qué procesos existen para determinar los límites de crédito?

¿Qué procesos existen para medir el riesgo de liquidez?

¿Qué impacto tienen los instrumentos financieros en el flujo de dinero en efectivo?

¿Son los límites de efectivo adecuados en su lugar?

Son líneas de financiación con garantía en su lugar?

¿Qué nivel de seguridad tienen estas líneas de financiación?

Se mantuvo un estrecho contacto con los financiadores, los accionistas y los banqueros?

¿Hay diversificado las fuentes de fondos?

¿Hay una difusión de los productos y plazos para que los vencimientos no se acumulan?

¿Hay liquidez en todos los diversos instrumentos financieros, por ejemplo. cualquiera de los productos exóticos o estructura?

¿Qué escenarios de estrés se ejecutan y son ellos lo suficientemente estresante?

¿El comité de auditoría informado de problemas de estrés de liquidez en el momento oportuno?

¿Son todos los funcionarios que se encargan de monitorear las transacciones de derivados bien entrenados y calificados?

¿Qué es la cultura del personal y la dirección hacia el riesgo y los controles?

Tener experiencia personal adecuado para las funciones que llevan a cabo?

Son bonos pagados en base a los resultados de cualquier gestión de riesgos o actividades de tesorería?

¿Existe un sistema independiente para el cálculo y la presentación de informes para calcular y reportar resultados?

Son operaciones de tesorería a cargo de personal interno con las habilidades apropiadas de tesorería?

¿Son los sistemas de front office y back adecuada y apropiadamente segregada para asegurar la integridad y exactitud del procesamiento, liquidación y verificación del valor de las transacciones pendientes?

Están todo el personal de back office adecuadamente entrenados y entienden los productos utilizados?

¿Son los sistemas de la organización capaz de producir información adecuada divulgación para los usuarios de los estados financieros?

Están representando resultados calculados de forma rutinaria y reportado con regularidad?

¿Los auditores externos tienen una clara comprensión de su papel en la verificación de las transacciones financieras?

1. Los ejecutivos no apoyan proyecto

2. Los ejecutivos vuelven desacoplada con proyecto

3. Conflicto entre las partes interesadas ejecutivos interrumpe proyecto

4. facturación Ejecutivo interrumpe proyecto

5. Ámbito está mal definida

6. Ámbito fluencia infla alcance

7. El enchapado en oro infla alcance

8. Las estimaciones son inexactas

9. Las dependencias son inexactos

10. Actividades faltan alcance

11. previsiones de costos son inexactos

12. variabilidad del tipo de cambio

13. Cambiar la sobrecarga de gestión

14. conflicto de las partes interesadas sobre los cambios propuestos

15. La percepción de que un proyecto fracasó debido a los cambios

16. La falta de un sistema de gestión del cambio

17. La falta de un proceso de gestión del cambio

18. La falta de un tablero de control de cambios

19. prioridades cambio inexactas

20. La baja calidad de las solicitudes de cambio

21. Solicitud de cambio de conflictos con los requisitos

Son modelos de hojas de cálculo de valoración y revisados de forma independiente?

¿Las políticas y procedimientos revisados por lo menos anualmente?

22. Las partes interesadas se convierten desacoplada

23. Las partes interesadas tienen expectativas inexactas

El volumen de negocios 24. Stakeholder

25. Las partes interesadas no apoyan proyecto

Conflicto 26. Partes Interesadas

27. Las entradas del proceso son de baja calidad

Requisitos equipo malinterpretar 28. Proyecto

Sobrecarga 29. Comunicación

30. En virtud de la comunicación

31. Los usuarios tienen expectativas inexactas

32. individuos impactados no están informados

33. La escasez de recursos

34. curvas de aprendizaje conducen a retrasos y sobrecostos

35. La formación no está disponible

36. La formación es inadecuada

37. Los recursos son inexpertos

38. problemas de rendimiento de Recursos

39. Los miembros del equipo con actitudes negativas hacia el proyecto

El volumen de negocios de recursos 40.

41. equipo de Baja motivación

42. La falta de compromiso por parte de los gerentes funcionales

43. Arquitectura no supera los procesos de gobernanza

44. Arquitectura carece de flexibilidad

45. La arquitectura no es apto para el propósito

47. El diseño es inviable

48. Diseño carece de flexibilidad

49. El diseño no es apto para el propósito

50. Diseño falla revisión por pares

51. Tecnologías de componentes no son aptos para el propósito

52. Tecnologías de componentes no son escalables

53. Tecnologías de componentes no son interoperables

54. Tecnologías de componentes no cumplen con los estándares y mejores prácticas

55. componentes de tecnología tienen vulnerabilidades de seguridad

56. Tecnología componentes están diseñados sobre-

57. Tecnologías de componentes carecen de la estabilidad

58. Tecnología componentes no son extensibles

59. Tecnologías de componentes no son confiables

60. incidentes de seguridad de información

61. interrupciones del sistema

62. componentes heredados carecen de documentación

63. componentes heredados son de apoyo

64. Los componentes o productos no son mantenibles

65. Los componentes o productos no pueden ponerse en práctica

66. Proyecto de problemas y cuestiones de herramientas de gestión

67. Los retrasos en la infraestructura requerida

68. La falta de integración con los procesos de negocio

69. La falta de integración con los sistemas de

70. entornos de prueba de integración no están disponibles

71. La falta de integración con la organización

72. La falta de integrar los componentes

46. La arquitectura es inviable

73. Proyecto interrumpe operaciones

74. Proyecto interrumpe ventas

75. Proyecto interrumpe el cumplimiento

76. Requisitos fallan para alinearse con la estrategia

77. Requisitos fallan para alinearse con los procesos de negocio

78. Requisitos fallan para alinearse con los sistemas

79. Requisitos tienen problemas de cumplimiento

80. Los requisitos son ambiguos

81. Los requisitos son de baja calidad

82. Los requisitos son incompletos

83. Decisión retrasa proyecto de impacto

84. Las decisiones son ambiguos

85. Las decisiones son de baja calidad

86. Las decisiones son incompletos

87. No hay respuesta a RFP

88. respuestas de baja calidad a RFP

89. El incumplimiento de la negociación de un precio razonable para los contratos

90. condiciones contractuales inaceptables

91. Conflicto con proveedor conduce a problemas de proyectar

92. Conflicto entre vendedores conduce a problemas de proyectar

93. Los vendedores empiezan tarde

94. componentes de proveedores no cumplen con los requisitos

95. componentes de proveedores son de baja calidad

96. La infraestructura es de baja calidad

97. La calidad del servicio es bajo

98. componentes de proveedores introducen la responsabilidad civil

99. Pérdida de la propiedad intelectual

100. Proyecto autoridad la falta de equipo para completar el trabajo

101. Autoridad está claro

103. Los retrasos en las aprobaciones financieras afectar el proyecto

104. Las demoras en los procesos de contratación de impacto del proyecto

105. Las demoras en los procesos de reclutamiento de impacto del proyecto

106. Los retrasos a efectos de formación del proyecto

107. El proyecto no coincide con la cultura de la organización

108. Una reestructuración organizativa lanza el proyecto en el caos

109. Una fusión o adquisición interrumpe el proyecto

Proyecto 110. cambio legales y reglamentarias impactos

111. fuerza mayor (por ejemplo, acto de la naturaleza) proyecto impactos

112. Las fuerzas del mercado de proyectos de impacto

Proyecto 113. impactos del cambio Técnicos

114. Empresas de proyectos los impactos del cambio

115. El incumplimiento de la metodología

116. La falta de gestión o control

117. Los errores en los procesos clave de gestión de proyectos

119. Los usuarios rechazan el prototipo

120. La interfaz de usuario no permite a los usuarios completar las tareas

121. La interfaz de usuario es de baja calidad

122. La interfaz de usuario no es accesible

123. Proyecto reduce la productividad empresarial

124. Proyecto reduce la innovación

102. Los retrasos en las aprobaciones de interesados impacto del proyecto

125. Producto interrumpe métricas de negocio (mediciones de objetivos)

126. Los usuarios rechazan el producto

127. Producto no vende

128. Producto incurre en responsabilidad legal

129. Producto afecta negativamente a la marca

130. Producto afecta negativamente a la reputación

Riesgo

Subestimación de la necesidad

Exageración de la necesidad

La insuficiencia de fondos

Poco práctico calendario

Cuestiones de probidad

Especificación Biased

La mala interpretación de las necesidades del usuario

Estrecha definición o especificación comercial (por ejemplo. El uso del nombre de la marca)

Definición de producto o servicio inapropiado

Insuficiencia de los requisitos

No identificar fuentes potenciales

Selección de método inadecuado

Proporcionar información inadecuada

Términos y condiciones inaceptables a los licitadores

Si no se abordan adecuadamente las preguntas de los licitadores

El favoritismo real o percibida en el suministro de información

Incumplimiento real o percibida de confidencialidad

Insuficiente número de respuestas

Las violaciones de la seguridad

No identificar un claro ganador

Decisión tomada por razones subjetivas

La selección de un proveedor apropiado

Incumplimiento real o percibida de confidencialidad

No hay respuesta de los proveedores de calidad conocidos

Si no se siguen los procedimientos eficaces de evaluación

Ofertas no cumplen con las necesidades

La selección de un proveedor apropiado

Selección de productos inapropiado

Deadlock en los detalles de un acuerdo

El no asegurar condiciones obligatorias

No coincidir las expectativas del comprador y del licitador

Requisitos desleales u onerosas sobre el licitador en las condiciones del contrato

El no reflejar las condiciones ofrecidas y acordadas en el contrato

Crear inadvertidamente un contrato sin la aprobación previa del delegado

Las variaciones en los precios y de divisas

Inadecuada administración del contrato

La pérdida de la propiedad intelectual

Fraude

El personal clave no disponibles

Falta de voluntad del proveedor para aceptar el contrato

El incumplimiento de cualquiera de las partes para cumplir las condiciones del contrato

Inicio de la obra por el proveedor antes de contrato de que se cambie o carta de aceptación emitida

Aumento no autorizado en el alcance del trabajo

El incumplimiento de las obligaciones de terceros (por ejemplo. Regalías o seguro de propiedad de terceros)

La pérdida o daño a las mercancías en tránsito

El fracaso para evaluar los procesos de adquisición y de gestión

Licitación colusoria en subasta

La gestión inadecuada de licitación

Riesgo

Plantas, equipos y artículos (y partes de los mismos) que tienen el potencial para cortar, rasgar, rasgar, raspar, aplaste, penetrar, producir proyectiles o causar impacto repentino.

Químicas, compuestos, materiales, polvos, polvos y vapores que tienen el potencial de poner en peligro la salud, tener efectos adversos en la reproducción humana, la enfermedad causa o tener propiedades explosivas, inflamable, tóxico o corrosivo.

Una gama de fuentes de energía que tienen el potencial de causar daño, incluida la electricidad, el calor, el frío, el ruido, la luz alta potencia y fuentes radiactivas dañinas.

Actividades que causan estrés a los músculos y / o esqueleto, incluyendo la manipulación manual de personas, animales, bienes o materiales y las cosas o circunstancias que pueden causar a una persona a resbalones, tropezones o caídas al mismo nivel.

Las actividades que se llevan a cabo cuando una persona puede caer o un objeto puede caer sobre la gente.

Riesgos de Eventos, sistemas de trabajo u otras circunstancias que tienen el potencial de conducir a enfermedad psicológica y asociados, incluyendo el estrés relacionado con el trabajo, acoso escolar, violencia en el trabajo y la fatiga relacionada con el trabajo.

Fracaso para identificar y abordar los problemas


¿Los métodos de medición de riesgo miden los riesgos de manera adecuada y en el momento oportuno?


¿Hay una mezcla adecuada de las tasas de interés fijas y flotantes?

¿Cuál es la política de cobertura de riesgo de cambio?

¿Qué porcentaje de las divisas se cubre?

¿El comité de auditoría informado de cualquier violación de la política de riesgos de mercado o límites?

¿Hay capacidad suficiente para medir la exposición de crédito?

¿Tiene la organización un proceso para el manejo y la valoración de las garantías recibido o pagado?

¿Tiene la organización límites de liquidación?

Lo que se confía en las calificaciones de crédito proporcionadas por una agencia de calificación de crédito?

Se gestiona adecuadamente el riesgo de crédito?

¿El comité de auditoría informado de los posibles incumplimientos de crédito o de liquidación de los límites de inmediato?

¿Qué procesos existen para determinar los límites de crédito?

¿Qué procesos existen para medir el riesgo de liquidez?

¿Qué impacto tienen los instrumentos financieros en el flujo de dinero en efectivo?

¿Son los límites de efectivo adecuados en su lugar?

Son líneas de financiación con garantía en su lugar?

¿Qué nivel de seguridad tienen estas líneas de financiación?

Se mantuvo un estrecho contacto con los financiadores, los accionistas y los banqueros?

¿Hay diversificado las fuentes de fondos?

¿Hay una difusión de los productos y plazos para que los vencimientos no se acumulan?

¿Hay liquidez en todos los diversos instrumentos financieros, por ejemplo. cualquiera de los productos exóticos o estructura?

¿Qué escenarios de estrés se ejecutan y son ellos lo suficientemente estresante?

¿El comité de auditoría informado de problemas de estrés de liquidez en el momento oportuno?

¿Son todos los funcionarios que se encargan de monitorear las transacciones de derivados bien entrenados y calificados?

¿Qué es la cultura del personal y la dirección hacia el riesgo y los controles?

Tener experiencia personal adecuado para las funciones que llevan a cabo?

Son bonos pagados en base a los resultados de cualquier gestión de riesgos o actividades de tesorería?

¿Existe un sistema independiente para el cálculo y la presentación de informes para calcular y reportar resultados?

Son operaciones de tesorería a cargo de personal interno con las habilidades apropiadas de tesorería?


Están todo el personal de back office adecuadamente entrenados y entienden los productos utilizados?


Están representando resultados calculados de forma rutinaria y reportado con regularidad?

¿Los auditores externos tienen una clara comprensión de su papel en la verificación de las transacciones financieras?

2. Los ejecutivos vuelven desacoplada con proyecto

3. Conflicto entre las partes interesadas ejecutivos interrumpe proyecto

4. facturación Ejecutivo interrumpe proyecto

14. conflicto de las partes interesadas sobre los cambios propuestos

15. La percepción de que un proyecto fracasó debido a los cambios

16. La falta de un sistema de gestión del cambio

17. La falta de un proceso de gestión del cambio

18. La falta de un tablero de control de cambios

20. La baja calidad de las solicitudes de cambio

21. Solicitud de cambio de conflictos con los requisitos

Son modelos de hojas de cálculo de valoración y revisados de forma independiente?

¿Las políticas y procedimientos revisados por lo menos anualmente?

22. Las partes interesadas se convierten desacoplada

23. Las partes interesadas tienen expectativas inexactas

El volumen de negocios 24. Stakeholder

25. Las partes interesadas no apoyan proyecto

27. Las entradas del proceso son de baja calidad

Requisitos equipo malinterpretar 28. Proyecto

31. Los usuarios tienen expectativas inexactas

32. individuos impactados no están informados

34. curvas de aprendizaje conducen a retrasos y sobrecostos

38. problemas de rendimiento de Recursos

39. Los miembros del equipo con actitudes negativas hacia el proyecto

42. La falta de compromiso por parte de los gerentes funcionales

43. Arquitectura no supera los procesos de gobernanza

45. La arquitectura no es apto para el propósito

49. El diseño no es apto para el propósito

51. Tecnologías de componentes no son aptos para el propósito

52. Tecnologías de componentes no son escalables

53. Tecnologías de componentes no son interoperables

54. Tecnologías de componentes no cumplen con los estándares y mejores prácticas

55. componentes de tecnología tienen vulnerabilidades de seguridad

56. Tecnología componentes están diseñados sobre-

57. Tecnologías de componentes carecen de la estabilidad

58. Tecnología componentes no son extensibles

59. Tecnologías de componentes no son confiables

60. incidentes de seguridad de información

62. componentes heredados carecen de documentación

63. componentes heredados son de apoyo

64. Los componentes o productos no son mantenibles

65. Los componentes o productos no pueden ponerse en práctica

66. Proyecto de problemas y cuestiones de herramientas de gestión

67. Los retrasos en la infraestructura requerida

68. La falta de integración con los procesos de negocio

69. La falta de integración con los sistemas de

70. entornos de prueba de integración no están disponibles

71. La falta de integración con la organización

76. Requisitos fallan para alinearse con la estrategia

77. Requisitos fallan para alinearse con los procesos de negocio

78. Requisitos fallan para alinearse con los sistemas

79. Requisitos tienen problemas de cumplimiento

83. Decisión retrasa proyecto de impacto

89. El incumplimiento de la negociación de un precio razonable para los contratos

90. condiciones contractuales inaceptables

91. Conflicto con proveedor conduce a problemas de proyectar

92. Conflicto entre vendedores conduce a problemas de proyectar

94. componentes de proveedores no cumplen con los requisitos

95. componentes de proveedores son de baja calidad

98. componentes de proveedores introducen la responsabilidad civil

100. Proyecto autoridad la falta de equipo para completar el trabajo

103. Los retrasos en las aprobaciones financieras afectar el proyecto

104. Las demoras en los procesos de contratación de impacto del proyecto

105. Las demoras en los procesos de reclutamiento de impacto del proyecto

106. Los retrasos a efectos de formación del proyecto

107. El proyecto no coincide con la cultura de la organización

108. Una reestructuración organizativa lanza el proyecto en el caos

109. Una fusión o adquisición interrumpe el proyecto

Proyecto 110. cambio legales y reglamentarias impactos

111. fuerza mayor (por ejemplo, acto de la naturaleza) proyecto impactos

112. Las fuerzas del mercado de proyectos de impacto

Proyecto 113. impactos del cambio Técnicos

114. Empresas de proyectos los impactos del cambio

115. El incumplimiento de la metodología

117. Los errores en los procesos clave de gestión de proyectos

120. La interfaz de usuario no permite a los usuarios completar las tareas

121. La interfaz de usuario es de baja calidad

122. La interfaz de usuario no es accesible

123. Proyecto reduce la productividad empresarial

102. Los retrasos en las aprobaciones de interesados impacto del proyecto

125. Producto interrumpe métricas de negocio (mediciones de objetivos)

128. Producto incurre en responsabilidad legal

129. Producto afecta negativamente a la marca

130. Producto afecta negativamente a la reputación

Consecuencias probables

La compra de productos o servicios inadecuados

Dinero desperdiciado

No necesite satisfechos

Mayor gasto

Pobre competencia

Compra o no totalmente inaceptable producto o servicio más adecuado

El tiempo perdido

Aumento de los costos

El tiempo de inactividad posible

Retraso en la toma de la compra

Los costos adicionales para re-licitación

Respuestas inadecuadas de los licitadores

Competencia reducida

El plazo de entrega no se cumple

Aumento de los costos de adquisición

El mal uso de los recursos

La mayor parte del producto adecuado no obtiene

Conducta no ética

Menos opciones

Producto adecuado más o servicio no se pueden obtener


No necesite satisfechos

El tiempo perdido


El tiempo de inactividad posible

Respuestas inadecuadas de los licitadores

Las reclamaciones de los tratos injustos

Variedad de ofertas

Respuestas insuficientes

Los productos ofrecidos no satisfacción de las necesidades

Difícil de evaluar

La falta de ofertas de los licitadores adecuadas

Necesidad de buscar ofertas de nuevo

Las posibles variaciones de costos

La falta de obtener valor por su dinero

La carga de los costos en las ofertas

El tener que modificar los términos y condiciones de la licitación

Desorganización

Baja respuesta

La carga de los costos en las ofertas

Las variaciones en las ofertas

Costes adicionales

Las reclamaciones de prácticas desleales

Ofertas con calificaciones por los adjudicatarios

La retirada de las ofertas

Las quejas de los licitadores

La retirada de las ofertas


Tener que proporcionar información aclaratoria, causando retrasos en el cierre de licitación

La desconfianza por los licitadores

Necesidad de llevar a cabo el proceso de nuevo


Retraso en la entrega al cliente

Mala relación calidad-precio debido a la competencia limitada

Competencia reducida

Aumento de los costos de los productos o servicios

Evaluaciones Inconsistente

Las posibles quejas de los licitadores

Subjetivo evaluación no objetiva de las ofertas

Las reclamaciones de prácticas poco éticas o injustas

La pérdida de la fe con los licitadores

Necesidad de llamar a licitación de nuevo

Costes adicionales

Retraso en entrega

Las reclamaciones de comportamiento poco ético e injusto


El no cumplir con el contrato

El incumplimiento de la necesidad del cliente

Disputas de contratos

Retrasos en la entrega

Las variaciones de costos

Reducción de la relación calidad-precio

Compra de menos producto adecuado

El uso ineficiente de los recursos

Los retrasos en la entrega

Necesidad de reiniciar adquisiciones

Posible costo de acciones legales

Incapacidad para finalizar contrato


Las variaciones en el costo

El uso ineficiente de los recursos


Nulidad del contrato

Acción legal

Pobre proveedor / relaciones con los clientes


Acción legal

Pobre proveedor / relaciones con los clientes

Gasto de negociación del contrato y el pago de daños y perjuicios

Comprometerse a otro trabajo asociado antes de la principal contrato existente

Sobrecostos


Necesidad de reiniciar adquisiciones


El fracaso para satisfacer las necesidades


El tiempo de inactividad

Acción legal

Los aumentos de costos

El incumplimiento de contrato

Los beneficios completos no logran

Entrega del producto insatisfactorio

Contrato / disputas de suministro

Posible responsabilidad de pagar por el trabajo no autorizado

Posibilidad de acciones legales por incumplimiento percibido de contrato

Los aumentos de costos no anticipados


La pérdida de oportunidad comercial

Dependencia injustificada en proveedor para soporte de productos

Acción legal

El daño a la reputación profesional de la agencia


El tiempo de inactividad

Disputas de Responsabilidad

El mal uso de los recursos

Acción legal

La interrupción de las actividades de adquisición

Avances en proyecto interrumpido

Menos experiencia

Fracaso para mejorar los procesos de contratación y gestión

Objetivos de adquisiciones no logran

Posible falla en el futuro

No lograr mejor rendimiento

Las reclamaciones de prácticas poco éticas e injustas

Las reclamaciones de parcialidad y favoritismo a organizaciones o individuos

Reducción de la relación calidad-precio





Las actividades que se llevan a cabo cuando una persona puede caer o un objeto puede caer sobre la gente.


Acción

Analyse necesita precisión

Analyse necesita precisión

Utilice los requisitos funcionales y de rendimiento

Mejorar la consulta con los usuarios

Mejorar la planificación

Mejorar la comunicación con los licitadores potenciales

Mantener ambiente ético

Mejorar la capacitación del personal

Considere el uso de un asesor de la probidad

Mejorar la comunicación con los licitadores potenciales

Mejorar el conocimiento del mercado

Obtener declaración clara del trabajo y definición de necesidad

Obtener las aprobaciones correspondientes antes del proceso de emprender

Mejorar la previsión, planificación y consulta con los usuarios

Implementar las mejores prácticas políticas, directrices y prácticas

Ponga los controles adecuados y las revisiones en el lugar

Definir las especificaciones en términos de productos requeridos

Utilice las especificaciones funcionales y de rendimiento

Asegúrese de especificación es consistente con análisis de las necesidades



Implementar un mecanismo de control para revisar las especificaciones antes de su lanzamiento

Estar familiarizado con los requisitos

Mejorar los procesos de planificación de adquisiciones


Busque participación de la industria

Utilice la Red Capacidad Industria (ICN)

Mejorar la planificación de licitación

Evaluar y asignar adecuadamente los riesgos

Consulte con la Ley de la Corona

Utilice términos comercialmente aceptables

Mejorar la planificación de la oferta y la preparación

Responder de manera oportuna a las consultas

Como anteriormente

Establecer procedimientos de seguridad formales


Utilice una expresión de interés o solicitud de información para aclarar los requisitos (tener cuidado de no infringir los derechos de propiedad intelectual o derechos de autor)

Mejorar la aplicación de las políticas de contratación, directrices y prácticas

Mejorar las bases de licitación e identificar claramente los criterios de evaluación en la Solicitud de ofertas

Proveer al personal con formación y experiencia adecuadas

Utilice la documentación estándar preparada por la Ley de la Corona

Seleccione la documentación apropiada para el tipo de compra (es decir. Bienes, servicios, bienes y servicios, o tecnología de la información relacionada)

Proporcionar al personal con una planificación adecuada y habilidades de licitación de contratación

Asegurar el personal tiene la planificación de la oferta y la formación adecuada documentación y experiencia

Revise los documentos de licitación antes de expedirlos, y asegurar criterios de evaluación contienen los factores críticos en los que se basará la evaluación de las ofertas

Implementar procedimientos estandarizados para responder a las consultas

Proveer al personal con formación en gestión tierna y experiencia adecuada

Deje tiempo suficiente para que los licitadores responden

Responda las preguntas por escrito y proporcionar copias a todos los licitadores potenciales

Asegúrese de que todos los licitadores potenciales se proporcionan con cualquier addenda

Capacitar al personal en sus obligaciones

Asesorar a los licitadores de las medidas de seguridad

Mejorar las bases de licitación y las especificaciones

Mejore su conocimiento del mercado

Especificaciones o condiciones de revisión


Mejorar las bases de licitación

Realizar estudios de mercado

Realizar auditorías periódicas y evaluaciones de los procesos de seguridad

Usa la estrategia anuncio de licitación adecuado para aumentar la competencia (por ejemplo. En cuenta las ofertas de publicidad en otras publicaciones, así como el periódico local)

Consulte con el CIE para identificar los licitadores potenciales

Proporcionar los potenciales licitadores con una antelación de solicitudes de licitación

Deje tiempo suficiente para que los licitadores que responden

Acciones que el anterior para el número insuficiente de respuestas

Recabar la opinión de proveedores conocidos en su falta de respuesta

Proporcionar al personal con la evaluación de licitación correspondiente y capacitación en evaluación y la experiencia

Mejorar la evaluación de la oferta y de los procesos de evaluación

Mantener, auditoría y revisar los procedimientos de evaluación

Asegúrese de que los miembros del Comité de Evaluación declaran conflictos de interés

Mantener, auditoría y revisar los procedimientos de seguridad

Proveer al personal con formación y experiencia adecuadas y el rendimiento del monitor

Asegúrese de que los miembros del Comité de Evaluación comprender y firmar acuerdos de confidencialidad

Desarrollar especificaciones funcionales y de rendimiento

Asegúrese de criterios de evaluación contienen los factores críticos en los que se basará la evaluación de las ofertas y que son claramente identificables a los licitadores en los documentos de licitación

Asegúrese de criterios de evaluación son apropiadas y medibles

Asegúrese de que los miembros del Comité de Evaluación firman Declaración de Acuerdos Conflicto y Confidencialidad

Proporcionar al personal de evaluación de ofertas apropiado, entrenamiento en habilidades financieras y técnicas y la experiencia comercial

Mejorar los procedimientos de evaluación

Rechazar ofertas inaceptables

Definir términos cuidadosamente

Registre obligaciones de cada parte

Mira las alternativas para compartir riesgos

Establecer la línea de base antes de las negociaciones

Distinguir los objetivos esenciales de los demás

Considere variaciones para contratar

Negociar términos comerciales

Términos deben ser justas y razonables

Mejorar los criterios de evaluación y los identifique claramente a los licitadores en los documentos de licitación

Realizar evaluaciones financieras, técnicas y de la compañía antes de la adjudicación del contrato

Comité de Revisión de Adquisiciones para revisar el proceso de licitación y selección antes de la adjudicación del contrato

Asegurar los usuarios están involucrados en el proceso de evaluación / selección

Mejorar los procedimientos de evaluación técnica y capacitar al personal, según corresponda

Comité de Revisión de Adquisiciones para revisar el proceso de licitación y selección antes de la adjudicación del contrato

Mejorar la comunicación, incluida la garantía de que las condiciones de forma Contrato parte de la Solicitud de Licitación

Proveer al personal con formación en planificación y gestión de contratos

Aclarar todas las ambigüedades antes de firmar el contrato

Distinguir entre los objetivos y los requisitos esenciales y no esenciales

Proporcionar los negociadores con una formación adecuada

Proporcionar los negociadores con formación y apoyo adecuados

Compruebe borrador final del contrato con adjudicatario

Mantenga un registro de todas las negociaciones y acuerdos

Procedimiento en el lugar para garantizar la aprobación del delegado obtuvo primero

Proporcionar los negociadores con una formación adecuada

Ponerse de acuerdo sobre los precios y la base de los precios

Ponerse de acuerdo sobre una fórmula para el cálculo de las variaciones

Negociar pero conservan la integridad del contrato

Acepte todos los contratos por escrito

Registre todas las discusiones y negociaciones

Confirme las instrucciones por escrito

Acordar responsabilidades

Acepte la entrega sólo después de la inspección

Mantener un ambiente ético

Siga y mantener procedimientos de control del fraude

Conocer el mercado

Acepta el riesgo y gestionar posible retraso

Buscar una reparación legal si no aceptación causa pérdida

Asegurar una buena administración de contratos y gestión del rendimiento

Mantenga inspecciones regulares / reuniones y garantizar los informes de avance

Asegúrese de que todo el personal sepa responsabilidades y condiciones

Asegurar una buena conservación de registros y documentación

Mantener actualizados los procedimientos y las prácticas de las agencias

Asegurar que todo el personal están adecuadamente entrenados y experimentados en la planificación y gestión de contratos

Confirme la aceptación verbal del contrato con asesoramiento por escrito

Asegúrese de aprobaciones se reciben antes de permitir que el trabajo para comenzar

Asegúrese de que todo contrato de enmiendas se emiten por escrito

Asegúrese de cláusulas adecuadas se incluyen en el contrato

Compruebe que todas las obligaciones están cubiertos en el contrato

Implementar normas y programas de seguridad adecuados

Incluye instrucciones de embalaje apropiadas en la especificación

Ponerse de acuerdo sobre la cobertura de seguro para el proveedor para proporcionar

Sepa cuándo título de bienes se transfiere al comprador

Incluya requisito en la especificación y asegurar el cumplimiento en la negociación posterior a la licitación

Desarrollar métodos de evaluación sistemáticas, técnicas y criterios de evaluación

Desarrollar buenas relaciones con los proveedores

Incluir cláusula de evaluación en el contrato

Implementar estrategias de gestión del rendimiento

Precios fijados reserva

Tratar con empresas de renombre

Incluir cláusula disposición en el contrato inicial

Mantener ambiente ético

Venta mediante licitación abierta

Razones de Documentos para la decisión

Proveer al personal con la formación adecuada






Ponerse de acuerdo sobre criterios de rendimiento (con el proveedor y el cliente)

Informes de Riesgo COMO EN 18-Apr-23

Evaluación de los controles existentes

Adecuado Insuficiente No Evaluación Totales

Prio

ridad

de

Ries

go V de alta 0 0 0 1 1Alto 0 1 0 1 2Medio 0 0 0 3 3Bajo 0 0 0 4 4Totales 0 1 0 9 10

ConsecuenciaCatastrófico Mayor Moderado Menor Despreciable Totales

Prob

abili

dad

Casi Seguro 0 1 0 0 0 1Probable 0 0 1 0 0 1Posible 0 1 1 2 0 4Improbable 0 0 0 2 0 2Raro 0 0 0 0 2 2Totales 0 2 2 4 2 10

Código de color V de altaAlto

MedioBajo

Oportunidades de mejora

V de alta Alto Medio Bajo0

1

2

3

4

5

Risks - # by Priority

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Lista de verificación para Marco de Gestión de Riesgos

Etapa Etapa 2 # Artículo Checklist

Comunicar y consultar1 La junta directiva y ejecutiva ha expresado su apoyo a un programa de gestión de riesgos?2 El comité de riesgos (o equivalente) y la Junta ha revisado y aprobado la política de riesgos / estrategia?

Establecer el Contexto

3 ¿Ha identificado a una persona que será responsable de la implementación de la gestión del riesgo?4 ¿El gestor de riesgos, o equivalente, tener acceso razonable al personal y la gestión de toda la organización?5 ¿Ha definido las categorías de riesgo relevantes para su organización y la industria?6 ¿Sus categorías de riesgo reflejan todas las áreas de riesgo operacional de la empresa, así como las categorías de riesgo más estratégicas?7 ¿Hay una estrategia clara de la organización (u objetivos) articulado para la organización?8 ¿Ha definido y acordado una escala de probabilidad para evaluar el potencial de riesgo que se produzca en toda la organización?9 ¿Ha definido y acordado una escala consecuencia para ayudar a evaluar los impactos de riesgo en toda la organización?

10 ¿Tiene escala consecuencia de la organización describe los impactos financieros y no financieros?11 ¿El marco de gestión de riesgos debe tener en cuenta la eficacia de los controles o tratamientos de riesgo?12 ¿Hay una plantilla acordada o formato para el registro de riesgos e información de tratamiento de riesgos (un registro de riesgos)?13 ¿Se ha definido una política de riesgos?14 ¿Tiene la organización una estrategia de gestión de riesgos documentada?15 ¿Los descripciones de trabajo de las partes interesadas clave incluyen responsabilidades para la gestión de riesgos?16 Es una metodología formal de gestión de proyectos se utiliza para gestionar proyectos?17 Es un mecanismo para identificar, evaluar, registrar y monitorear los riesgos de los proyectos?18 La organización ha acordado qué tipos y niveles de riesgo son inaceptables?19 ¿Hay un formato / plantilla acordado para la presentación de informes sobre el riesgo?20 ¿Hay un proceso y / o plantilla donde los nuevos riesgos pueden ser registrados por el ejecutivo y el personal?

Comunicar y consultar

21 Es la gestión de riesgos o la formación de la conciencia proporcionado a todo el personal?22 ¿El gestor de riesgos (o equivalente) tiene acceso al CEO, cartón y Auditoría / Comité de Riesgos cuando sea necesario?23 No conocer el personal que ellos tienen el derecho y la responsabilidad de ayudar en la identificación de riesgos y la escalada?24 No personal de saber a quién informar / escalar riesgos a?25 ¿Los gerentes o supervisores saben que son responsables de la gestión de riesgos en su área / s de la responsabilidad?26 Haga que el ejecutivo y el consejo proporcionado orientación sobre qué información le gustaría ver en los informes de riesgo? 27 ¿Hay acuerdo sobre cuándo y con qué frecuencia se producirán informes de riesgo?28 ¿Se han identificado y acordado los destinatarios de los informes de riesgo?29 ¿Pueden los diferentes informes de riesgo pueden producir para satisfacer las diferentes necesidades de los grupos de interés?30 ¿Se ha asignado la responsabilidad de gestionar / tratamiento de riesgos específicos y comunicado a los responsables?31 ¿Está el personal anima o incentivados reportar riesgos o sugieren estrategias de reducción de riesgo?

Evaluación De Riesgos

32 ¿Se ha llevado a cabo un taller de reflexión riesgo (o talleres)?33 ¿Ha pensado en la historia de los eventos e incidentes de la organización durante el proceso de evaluación de riesgos?34 ¿Se ha realizado investigaciones para comprender los riesgos comunes en la industria?35 El Ejecutivo y Junta ha considerado los riesgos relacionados con el logro de las metas y objetivos organizacionales clave?36 ¿Son los riesgos identificados durante el cumplimiento opiniones / auditorías siempre añadidos al registro de riesgos?37 Haga que los controles existentes han identificado los riesgos durante el proceso de evaluación de riesgos?38 ¿La eficacia percibida de los controles sido evaluado por una persona que entiende el riesgo y los controles en el lugar?39 Se ha actualizado el registro de riesgos en el último año?40 ¿El registro de riesgos actualizado durante todo el año para reflejar los cambios en el riesgo y los riesgos emergentes?

Tratar Riesgos

41 ¿Tiene registrar el riesgo récord el título del trabajo de la persona responsable de supervisar el tratamiento de riesgos y seguimiento de proceso (el «propietario del riesgo" o "campeón de riesgo")? 42 ¿Ha identificado posibles planes de acciones / de tratamiento que podrían ayudar a reducir el nivel de riesgo?43 Haga que los beneficios de un enfoque de tratamiento han comparado con el costo potencial del riesgo para determinar la idoneidad de la estrategia de tratamiento?44 ¿Se han documentado y aprobado para riesgos importantes planes de tratamiento de riesgos o de acción?45 ¿Se han acordado fechas / fechas de terminación debido a las acciones de tratamiento de riesgos y planes?46 ¿Existe un claro entendimiento de que supervisará el proceso de selección y ejecución de tratamiento de riesgos?47 Haga que los indicadores clave de riesgo (KRI) han definido y acordado para riesgos / áreas de riesgo clave?48 ¿Son los activos físicos de la organización asegurados adecuadamente?49 Es un plan de continuidad del negocio (BCP) en el lugar para funciones / procesos organizacionales críticos?

Monitorear y Revisión

50 ¿Su proceso de riesgo siga los pasos descritos en el AS / NZS: 4360 2004 Standard?51 ¿La función de Auditoría Interna o procesos de gestión de riesgos de revisión equivalentes?52 Es una función / proceso de auditoría interna en su lugar?53 ¿Sus auditores internos centran su tiempo y esfuerzo en los riesgos más críticos registrados en el riesgo registrarse?54 ¿Tiene la organización el control de cambios en los niveles de riesgo a través del tiempo con el fin de comprender las tendencias / cambios en los niveles de riesgo?55 ¿Se ha revisado la política de riesgos y aprobado en el último año?56 Tiene el comité de gestión de pensión y / o de riesgo (o equivalente) hizo un certificado en el informe anual de conformidad con el Marco de Gestión de Riesgos del Gobierno de Victoria (en su caso)57 ¿El proceso de riesgo integrado con otros procesos de planificación de la organización - por ejemplo, se considera riesgo durante los procesos estratégicos de planificación, presupuestación y planificación de la auditoría?

DesarrolloMarco de Riesgo

ImplementaciónMarco de Riesgo

Monitoreo y reseñaMarco de Riesgo

Término DefiniciónRiesgo Efecto de la incertidumbre en los objetivos (ya sea la desviación positiva o negativa de lo que se esperaba). A menudo se expresa como una combinación de las consecuencias de un evento y la probabilidad de ocurrencia asociada

ControlRiesgo Residual Riesgo queda después de que haya implementado una opción de tratamiento de riesgos.Peligro Fuente de daño potencial. Estado actual, acontecimiento, objeto o circunstancia que pudiera provocar o contribuir a un evento no planeado o no deseado como un accidente.Problema Riesgo con una probabilidad del 100%. Ie. ha eventualised en un tema existente.Identificación de Ries Proceso de encontrar, reconocer y describir los riesgos que implican la identificación de las fuentes de riesgo, eventos, causas y consecuencias potencialesAnálisis De Riesgo Proceso de comprender la naturaleza del riesgo y determinar el nivel de riesgoEvaluación de RiesgosRiesgo con una probabilidad del 100%. Ie. ha eventualised en un tema existente.

Tratamiento de RiesgoRiesgo Residual Riesgo restante después del tratamiento del riesgo

Nota: El riesgo es diferente a un peligro en ese riesgo es el impacto futuro de un riesgo que no está controlada - que puede ser visto como el futuro incertidumbre creada por el peligro.

Probabilidad de riesgo / Probabilidad de OcurrenciaTipo Estimación Descripción Indicadores

Amenazas

High (probable) Probable que se produzcan cada año o más de un 25% de posibilidades de occuring

Medio (posible)

Bajo (a distancia) No es probable que ocurra en un periodo de 10 años o menos de 2% de probabilidad de ocurrencia No ha ocurrido. Improbable que ocurrir.

Oportunidades

High (probable)

Medio (posible)

Bajo (a distancia)

Jerarquía de las opciones de gestión de riesgoOrden de preferencia Tratamiento Opción de Gestión de Riesgos

1 Evitar Evitar al no iniciar o continuar la actividad que dio lugar al riesgo

2 Aceptar La aceptación o el aumento del riesgo con el fin de perseguir una oportunidad

3 Evitar Extracción de la fuente de riesgo

4 Mitigar Cambio de probabilidad y / or Consequences

5 Transferencia Compartiendo el riesgo con otro partido

6 Aceptar Retención del riesgo por decisión informada

Cualquier medida o acción que modifica riesgo. Incluye cualquier política, procedimiento, práctica, proceso, tecnología, técnica, método o dispositivo que modifica o manejo del riesgo.Tratamientos de riesgo se convierten en controles o modificar los controles existentes una vez que se han implementado.

Proceso para modificar el riesgo que puede implicar: - Evitación, tomar o aumentar el riesgo, la eliminación de la fuente de riesgo, el cambio de la probabilidad, el cambio de las consecuencias, compartiendo el riesgo (. Ej Contratos), reteniendo el riesgo por decisión informada,

Potencial de ella que ocurren varias veces entro del período de tiempo (por ejemplo. 10 años). Ha ocurrido recientemente.

Probable que ocurra en un periodo de tiempo de 10 año o menos de 25% de probabilidad de ocurrencia

Podría ocurrir más de una vez dentro de un período de tiempo (por ejemplo. 10 años). Podría ser difícil de controlar debido a algunas influencias externas. ¿Hay antecedentes de que se produzca?

Resultado favorable es probable que se alcance en 1 año o mejor que el 75% de probabilidad de ocurrencia

Claro oportunidad que puede ser invocado con razonable certeza, que se logre en el corto plazo sobre la base de los procesos de gestión actuales

Perspectivas razonables de resultados favorables en 1 año, de 25% a 75% de probabilidad de ocurrencia

Oportunidades que pueden ser alcanzables, pero que requieren un manejo cuidadoso. Oportunidades que pueden surgir por encima del plano.

Algunas posibilidades de un resultado favorable en el mediano plazo, o menos del 25% de probabilidad de ocurrencia

Oportunidad posible que todavía tiene que ser totalmente investigado por la dirección. Oportunidad para que la probabilidad de éxito es baja sobre la base de recursos de gestión que se aplica actualmente.

Categoría De Negocios Categoría de Riesgo ControlesGestión De Activos Continuidad Del Negocio AdecuadoGestión de Infraestructuras Responsabilidad Oportunidades de mejoraFinanzas Ambiental InsuficienteClinical Governance FinancieroCumplimiento Normativo PolíticoEntrega de Servicios OH & SGobierno Corporativo Infraestructura, Activos y SistemasOperacional ReputaciónMercado / AmbientalEstratégico

Tipo De Documento Tipo de acción ConsecuenciaPlan Estratégico Evitada (por ejemplo. No lo hagas actividad Probabilidad DespreciablePlan de Continuidad de Negocio Aceptado Casi Seguro MedioS & SO Políticas y ProcedimientoEliminado (fuente de riesgo eliminado) Probable MedioOtro Reducir el Riesgo (ej. P & P, Capacitación) Posible Bajo

Reducir Consecuencias Improbable BajoCompartido / Transferido (por ejemplo. SegRaro BajoRetenido (por decisión informada)

ConsecuenciaMenor Moderado Mayor CatastróficoMedio Alto V de alta V de altaMedio Alto Alto V de altaMedio Medio Alto AltoBajo Medio Medio AltoBajo Medio Medio Alto

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