Mba presentacion regulacion y control p.pcas. inocencio melendez

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POLÍTICAS PÚBLICAS IIPOLÍTICAS PÚBLICAS II

ESTADO, REGULACIÓN Y CONTROLESTADO, REGULACIÓN Y CONTROL

MÁGISTER EN ADMINISTRACIÓN CON MÁGISTER EN ADMINISTRACIÓN CON CONCENTRACIÓN EN GESTIÓN PÚBLICACONCENTRACIÓN EN GESTIÓN PÚBLICA

UNIVERSIDAD DE LOS ANDESUNIVERSIDAD DE LOS ANDESFACULTAD DE ADMINISTRACIONFACULTAD DE ADMINISTRACION

BOGOTA, NOVIEMBRE DE 2003BOGOTA, NOVIEMBRE DE 2003

Raul Buitrago Arias, 10/19/2003

eliminar la parte especifica del sector transporte. Actualizar formativo y ubicar modelo general de formato. Pedir orientación a CJJ, revisar artículos y apuntes de clase para complementar el texto. Reorganizar la temática.

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PROGRAMAPROGRAMA

INTRODUCCION: EL PAPEL DEL ESTADOINTRODUCCION: EL PAPEL DEL ESTADO

1.1. REGULACION, REGLAMENTACION, SUPERVISION, REGULACION, REGLAMENTACION, SUPERVISION, INSPECCION, VIGILANCIA Y CONTROLINSPECCION, VIGILANCIA Y CONTROL

1.1. NOCION DE REGULACION1.1. NOCION DE REGULACION

1.2. NOCION DE REGLAMENTACION1.2. NOCION DE REGLAMENTACION

1.3. NOCION DE CONTROL1.3. NOCION DE CONTROL

2.2. ORGANISMOS DE CONTROLORGANISMOS DE CONTROL

2.1. UBICACION DENTRO DE LA ESTRUCTURA DEL 2.1. UBICACION DENTRO DE LA ESTRUCTURA DEL ESTADOESTADO

2.2. FACULTADES DE LOS ORGANISMOS DE 2.2. FACULTADES DE LOS ORGANISMOS DE CONTROLCONTROL

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-ESTADO INTERVENTORESTADO INTERVENTOR :: Funciones de soberanía Funciones de soberanía

*Planeación*Planeación

*Políticas macroeconómicas:*Políticas macroeconómicas: Política monetariaPolítica monetariaPolítica fiscalPolítica fiscal

-ESTADO REGULADORESTADO REGULADOR :: Funciones relacionadas con la Funciones relacionadas con la actividad económica y social de los particularesactividad económica y social de los particulares

*Teoría general*Teoría general

*Sectores específicos:*Sectores específicos: SP, finanzas, sector real, medio SP, finanzas, sector real, medio ambiente, informac.ambiente, informac.

-MARCO CONCEPTUAL-MARCO CONCEPTUAL : Por qué y cuándo debe intervenir el : Por qué y cuándo debe intervenir el Estado en la actividad económica privada?Estado en la actividad económica privada?

*El interés público como justificación para la intervención*El interés público como justificación para la intervención

*Consideraciones particulares para la intervención*Consideraciones particulares para la intervención


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- Modos de intervención del EstadoModos de intervención del Estado ::

*1900: Intervención puntual (Ej. Acto legislativo de 1921)*1900: Intervención puntual (Ej. Acto legislativo de 1921)

*Ref. Const. 1936: Dirección general de la economía corresponde al *Ref. Const. 1936: Dirección general de la economía corresponde al EstadoEstado

*Ref. Const. 1968: Principio general ligado al concepto de planeación*Ref. Const. 1968: Principio general ligado al concepto de planeación

*C.N. 1991.:*C.N. 1991.: Principios de libertad económica y libre competencia Principios de libertad económica y libre competencia (art.333)(art.333)

Teoría amplia de la intervención (art.334)Teoría amplia de la intervención (art.334)

Estado social de derechoEstado social de derecho (art.1º) (art.1º)

INTRODUCCION: EL PAPEL DEL ESTADOINTRODUCCION: EL PAPEL DEL ESTADO-INTERVENCION VIA REGULACION: -INTERVENCION VIA REGULACION:

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- Nueva concepción del EstadoNueva concepción del Estado :: Estado decididamente Estado decididamente interventorinterventor

*“Estado regulador”: Prestación de sevicios*“Estado regulador”: Prestación de sevicios→libera y privatiza → →libera y privatiza → regulación especializadaregulación especializada

Injerencia directa y global Injerencia directa y global → intervencionismo indirecto y → intervencionismo indirecto y sectorialsectorial

Indirecto: lógica de negociación, actores externos al Indirecto: lógica de negociación, actores externos al EstadoEstadoSectorial: orden público particular, por sectoresSectorial: orden público particular, por sectores

* Efecto en la estructura admva: Organismos paralelos, de carácter * Efecto en la estructura admva: Organismos paralelos, de carácter técnico, “actividades sensibles”técnico, “actividades sensibles”

- Justif icaciónJustif icación : Relación sociedades técnico-liberales / estructura : Relación sociedades técnico-liberales / estructura del Estadodel Estado


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- Antecedentes inmediatosAntecedentes inmediatos :: Derecho comparadoDerecho comparado

* E.E.U.U.:* E.E.U.U.: Características constitucionales, razones pragmáticasCaracterísticas constitucionales, razones pragmáticas““Independent regulatory agencies”Independent regulatory agencies”Interstate commerce commission” Interstate commerce commission” (1887)(1887)

* Europa:* Europa: Años 30Años 30

* Gran Bretaña: 2ª GM * Gran Bretaña: 2ª GM “Quasi-autonomous non guvernemental “Quasi-autonomous non guvernemental organizations” (Quangos) organizations” (Quangos)

* Francia:* Francia: “Autorités administratives indépendantes” (AAI)“Autorités administratives indépendantes” (AAI)

* América latina: 80’s* América latina: 80’s

* Colombia:* Colombia: 1968 con las Superintendencias - C.N. 1991 OAI y 1968 con las Superintendencias - C.N. 1991 OAI y Comisiones de regulación (1994)Comisiones de regulación (1994)


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- Antecedentes inmediatosAntecedentes inmediatos :: Derecho comparado Derecho comparado (…)(…)

1er elemento común1er elemento común : Necesidad de enmarcar “actividades : Necesidad de enmarcar “actividades sensibles” sensibles”

por medio de una “intervención alternativa”por medio de una “intervención alternativa” autoridades independientes, pero en nombre del autoridades independientes, pero en nombre del Estado Estado ni estatismo ni corporativismoni estatismo ni corporativismo “ “regulación especializada”regulación especializada”

- Evolución de la nociónEvolución de la noción : Pragmática y sin coherencia de conjunto: Pragmática y sin coherencia de conjunto

Francia *Movimiento de su creación (40’s) / Reconocimiento legal Francia *Movimiento de su creación (40’s) / Reconocimiento legal (70’s)(70’s)

*Definición AAI: Instituciones admvas, con competencias *Definición AAI: Instituciones admvas, con competencias propias y un estatuto que les permite una intervención propias y un estatuto que les permite una intervención permanente e independiente en el sector reguladopermanente e independiente en el sector regulado


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- Evolución de la nociónEvolución de la noción (…) (…)

ColombiaColombia *Misión Kemmerer - Superbancaria (1923)*Misión Kemmerer - Superbancaria (1923)

*Dcto 1050 de 1968: Autoridades admvas del orden *Dcto 1050 de 1968: Autoridades admvas del orden nacional, adscritas a los ministerios, sin personería nacional, adscritas a los ministerios, sin personería jurídica ni patrimonio propio, pero con autonomía jurídica ni patrimonio propio, pero con autonomía admva y financiera, y que cumplen ciertas funciones admva y financiera, y que cumplen ciertas funciones presidencialespresidenciales

*Ley 489 de 1998 – Superintendencias*Ley 489 de 1998 – Superintendencias

*C.N. 1991 *C.N. 1991 OAIOAI (art.113 C.N.) (art.113 C.N.)

*Ley 142 de 1994 Comisiones de regulación de los *Ley 142 de 1994 Comisiones de regulación de los SPDSPD


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- 2º elemento común:2º elemento común: Función de control no jurisdiccional Función de control no jurisdiccional

- Fundamento jurídicoFundamento jurídico ::

Realidad especializada → estructura del Estado → legitimidad jurídica:Realidad especializada → estructura del Estado → legitimidad jurídica:Orden público económico y social = D. público económicoOrden público económico y social = D. público económico

MecanismosMecanismos *intervención jurisdiccional (orden público general)*intervención jurisdiccional (orden público general)de protecciónde protección

*intervención vía regulación *intervención vía regulación - Interés del temaInterés del tema ::

* Incapacidad de las estructuras admvas tradicionales y del sistema penal* Incapacidad de las estructuras admvas tradicionales y del sistema penal

* Efecto incitador de las construcciones comunitarias* Efecto incitador de las construcciones comunitarias

* “Globalización jurídica”* “Globalización jurídica”


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– El Estado Comunitario y la institucionalidad

– Estrategia:

*Diagnóstico

*Marco conceptual

*Propuesta institucional

*Régimen jurídico único


- PRAP / GRECO: - PRAP / GRECO:

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• La acción pública debe limitarse a los campos donde resulta imprescindible.

• La regulación y control deben ser de alta calidad para que incentive la

inversión privada.

• El esquema de regulación y de control debe privilegiar la participación

ciudadana.

• Se debe contrarrestar las asimetrías de información mediante mecanismos

de divulgación y acceso a la información oportuna y confiable.


-PRAP / GRECO: -PRAP / GRECO:

El Estado comunitario y la inst i tucionalidadEl Estado comunitario y la inst i tucionalidad

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Los problemas en el esquema de regulación vigente son:

• Teniendo el mismo origen legal, transcurridos 8 años de su existencia, las comisiones presentan un desarrollo organizacional y ejercicio de competencias disímil

• Dispersión de criterios y falta de coherencia para regular en temas transversales como: remuneración al capital, antimonopolios, criterios tarifarios, tomas de posesión, entre otros

• Costos de transacción adicionales de la regulación sobre empresas multiservicios

• Asimetría en el número de expertos que componen las comisiones: CRT (3), CRA (4) y CREG (5)



DiagnósticoDiagnóstico

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Los problemas en el esquema de supervisión vigente son:

• Origen casuístico de las superintendencias

• Desnaturalización de la función de supervisión

• Exceso de supervisión subjetiva

• Supervisión sobre actividades que no lo ameritan

• Tendencia de las superintendencias a cumplir funciones de los jueces

• Asunción de funciones administrativas que no tienen carácter de función de supervisión: metrología, registros, promoción empresarial y propiedad industrial




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Los problemas en el esquema de supervisión vigente son: (…)

• Duplicidad de funciones que dificulta la supervisión y genera elevados costos de transacción

• Excesiva centralización de las superintendencias

• Diversidad de capacidad y eficiencia para atender y entender problemas similares: posibilidad de arbitraje de los agentes controlados




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• Incorporar señales de eficiencia económica cuando existan monopolios

naturales

• Eliminar obstáculos que impidan la competencia

• Contrarrestar efectos de externalidades negativas e incentivar las positivas.

• Contrarrestar los efectos de asimetrías de información

…


-PRAP / GRECO: MARCO CONCEPTUAL-PRAP / GRECO: MARCO CONCEPTUALIntereses que ameritan la intervenciónIntereses que ameritan la intervención

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• Asegurar la provisión de servicios públicos hasta donde técnica y

económicamente sea factible

• Estimular la inversión de los particulares

• Minimizar riesgos de pasivos contingentes o asegurar su provisión

• Reducir los costos de transacción

…


-MARCO CONCEPTUAL: -MARCO CONCEPTUAL:

Intereses que ameritan la intervenciónIntereses que ameritan la intervención

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• Consideraciones particulares

o Intervenir sólo cuando sea el único medio para proteger el interés

público.

o El costo de la intervención debe ser menor al costo de no hacerla.

o Los riesgos deben ser razonablemente predecibles

o Sanción adecuada

o Flexibilidad pero procurando estabilidad en las reglas del juego

INTRODUCCION: EL PAPEL DEL ESTADOINTRODUCCION: EL PAPEL DEL ESTADO-MARCO CONCEPTUAL: -MARCO CONCEPTUAL:

Intereses que ameritan la intervenciónIntereses que ameritan la intervención

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• Separación entre política y regulación

• Rendición de cuentas

• Autonomía de los expertos sectoriales

• Debate público de la regulación

• Presupuesto

• Adscripción

• Otros casos:

o Servicios sociales

o Inversiones públicas con período de retorno de corto y mediano plazo


Adecuación esquema institucional de REGULACIONAdecuación esquema institucional de REGULACION

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• Alcance

• Control objetivo o subjetivo

• Oportunidad del control

• Sanciones

• Independencia

o Gobierno

o Organismos de control

o Particulares

• Claridad de objetivos y propósitos

…


Adecuación esquema institucional de CONTROLAdecuación esquema institucional de CONTROL

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• Facilidades comunes

• Adscripción

• Régimen jurídico único

• Autocontrol y auxiliares

• Control antimonopolio


Adecuación esquema institucional de CONTROL Adecuación esquema institucional de CONTROL (cont)(cont)

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1. REGULACION, REGLAMENTACION, 1. REGULACION, REGLAMENTACION, SUPERVISION, INSPECCION, VIGILANCIA Y SUPERVISION, INSPECCION, VIGILANCIA Y CONTROLCONTROL


1.1.1. Evolución1.1.1. Evolución

1.1.2. Concepto1.1.2. Concepto

1.1.3. Autoridades de regulación1.1.3. Autoridades de regulación

1.1.4. Distr ibución de competencias1.1.4. Distr ibución de competencias

1.1.5. Alcance de los actos de regulación1.1.5. Alcance de los actos de regulación

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1.1.1. Evolución1.1.1. Evolución

*80’s era de la privatización, apertura, globalización e *80’s era de la privatización, apertura, globalización e internacionalizacióninternacionalización

*1996 repertorio del Banco Mundial*1996 repertorio del Banco Mundial

1.1.2. Concepto1.1.2. Concepto

*“Agencias de regulación”*“Agencias de regulación”

*Fundamento: Teoría de los sistemas y ciencia económica*Fundamento: Teoría de los sistemas y ciencia económica

*Concepto específico de ordenamientos extranjeros*Concepto específico de ordenamientos extranjeros

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1. REGULACION, REGLAMENTACION, 1. REGULACION, REGLAMENTACION, SUPERVISION, INSPECCION, VIGILANCIA Y SUPERVISION, INSPECCION, VIGILANCIA Y CONTROLCONTROL1.1.NOCION DE REGULACION1.1.NOCION DE REGULACION

1.1.2. Concepto (...)1.1.2. Concepto (...)

*Colombia?*Colombia?

*Concepto político, económico o jurídico:*Concepto político, económico o jurídico:

1) Ciencia polít ica:1) Ciencia polít ica: “Política p “Política púública admva de una actividad blica admva de una actividad privada con respecto a una norma prescrita en interés general” privada con respecto a una norma prescrita en interés general” (Mitnik)(Mitnik)

2) Economía:2) Economía: - Concepción francesa - Concepción francesa (intervención macroeconómica)(intervención macroeconómica)

- Concepción norteamericana - Concepción norteamericana (intervención antimonopolio)(intervención antimonopolio)

- - FundamentoFundamento : Presencia de fallas de mercado: externalidades, : Presencia de fallas de mercado: externalidades, asimetrías de información y monopoliosasimetrías de información y monopolios

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1.1.2. Concepto económico (.. .)1.1.2. Concepto económico (.. .)

- - DefiniciónDefinición : “Adopción de : “Adopción de reglasreglas generales o actuaciones generales o actuaciones específicas decididas por autoridades específicas decididas por autoridades admvasadmvas que directamente que directamente interfieren con el mecanismo de asignación (de recursos) que hace interfieren con el mecanismo de asignación (de recursos) que hace el mercado o alternando directamente las decisiones de los el mercado o alternando directamente las decisiones de los consumidores y las firmas sobre demanda y oferta” (Spulberg)consumidores y las firmas sobre demanda y oferta” (Spulberg)

- - ObjetivoObjetivo : Encausar fuerzas naturales del mercado: Encausar fuerzas naturales del mercado

3) Derecho: 3) Derecho:

- - DefiniciónDefinición :: *Sistema anglosajón*Sistema anglosajón*Sistema francés (abierta y flexible)*Sistema francés (abierta y flexible)*Sistema colombiano*Sistema colombiano

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1.1.2. Concepto jurídico (.. .)1.1.2. Concepto jurídico (.. .)

*Sistema colombiano:*Sistema colombiano: Organizar jurídicamente una materia o Organizar jurídicamente una materia o S. económico: fac. de intervención del S. económico: fac. de intervención del

EstadoEstado

Constitución (“la ley regulará...”: Competencia del Congreso)Constitución (“la ley regulará...”: Competencia del Congreso)Jurisprudencia (C-272/98, C-352/98, C-444/98, C-1162/2000)Jurisprudencia (C-272/98, C-352/98, C-444/98, C-1162/2000)Ley Ley DoctrinaDoctrina

PROPUESTAPROPUESTA: Adoptar la concepción europea (s. amplio): Adoptar la concepción europea (s. amplio)

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1.1.2. Concepto jurídico (.. .)1.1.2. Concepto jurídico (.. .)

REGULACIONREGULACION

““Mecanismos a través de los cuales el Estado encuaza Mecanismos a través de los cuales el Estado encuaza las actividades que natural y espontáneamente las actividades que natural y espontáneamente

desarrollan las personas” (s. económico) desarrollan las personas” (s. económico)

““ Facultad del Estado para establecer las reglas de Facultad del Estado para establecer las reglas de juego, mandatos y controles con el f in de mantener juego, mandatos y controles con el f in de mantener un cierto equil ibrio entre los intereses legalmente un cierto equil ibrio entre los intereses legalmente

protegidos -interés general- y los intereses protegidos -interés general- y los intereses particulares de quienes intervienen en un particulares de quienes intervienen en un

determinado sector, por medio de mecanismos de determinado sector, por medio de mecanismos de carácter reglamentario, preventivo y represivo”carácter reglamentario, preventivo y represivo”

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1.1.3. Autoridades de regulación1.1.3. Autoridades de regulación

Función legislativaFunción legislativa Legislador ordinario (leyes)Legislador ordinario (leyes)Legislador extraordinario (decretos-leyes)Legislador extraordinario (decretos-leyes)

Función administrativaFunción administrativa Presidente (decretos)Presidente (decretos)*Agencias del Estado (reglamentos/AA)*Agencias del Estado (reglamentos/AA)

TendenciaTendenciaConsecuencia: Rígido Estado de Consecuencia: Rígido Estado de derecho (soberanía derecho (soberanía legislativa)legislativa)→ampl→amplíísimo sistema de simo sistema de creacicreacióón del derecho (supremacía n del derecho (supremacía constitucional)constitucional)

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1.1.4. Distr ibución de competencias cuando hay 1.1.4. Distr ibución de competencias cuando hay organismos de regulaciónorganismos de regulación

Legislador Legislador → Modelo de Estado y de desarrollo “modelo → Modelo de Estado y de desarrollo “modelo estestáático” (art.150-21 C.N.)tico” (art.150-21 C.N.)

Entes reguladores → Reglas de juego “modelo dinEntes reguladores → Reglas de juego “modelo dináámico”, mico”, conforme a la leyconforme a la ley

AntecedentesAntecedentes: Ref. 1936 sector económico (moneda, : Ref. 1936 sector económico (moneda, intermediación financiera, comercio exterior)intermediación financiera, comercio exterior)

Traslado de competencias del Congreso (establece un marco Traslado de competencias del Congreso (establece un marco general) al Ejecutivo (“regula”)general) al Ejecutivo (“regula”)

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1.1.4. Distr ibución de competencias (...)1.1.4. Distr ibución de competencias (...)

EjemploEjemplo: Servicios públicos (art.365 y 370 C.N.): Servicios públicos (art.365 y 370 C.N.)

*Colombia: Sistema de funciones dispersas*Colombia: Sistema de funciones dispersas

*Redefinición del papel del Estado con respecto a los SP*Redefinición del papel del Estado con respecto a los SP

*Especificidad del modelo de los SP de la C.N. 1991:*Especificidad del modelo de los SP de la C.N. 1991:- Naturaleza mixta- Naturaleza mixta- Transformación de la misión del Estado- Transformación de la misión del Estado

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1.1.4. Distr ibución de competencias en materia de SP 1.1.4. Distr ibución de competencias en materia de SP (...)(...)

1)1) Legislador:“Legislador:“ Regula” (organiza jurídicamente) y estructura la Regula” (organiza jurídicamente) y estructura la materia (C-272/98). Modelo estáticomateria (C-272/98). Modelo estático

Ley 142 de 1994Ley 142 de 1994 1° Estableció criterios de control al 1° Estableció criterios de control al Presidente (arts.150-8 y 189-22 C.N.)Presidente (arts.150-8 y 189-22 C.N.)

2° Fijó el régimen de los SP (arts150-23 2° Fijó el régimen de los SP (arts150-23 y 365 C.N.)y 365 C.N.)

3° Presidente delegó en las Comisiones 3° Presidente delegó en las Comisiones regulaciónregulación

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1.1.4. Distr ibución de competencias en materia de SP (.. .)1.1.4. Distr ibución de competencias en materia de SP (.. .)

2)2) Gobierno:Gobierno: Regula y controla Regula y controla

1°1° Potestad reglamentaria (art.189-11 C.N.) Potestad reglamentaria (art.189-11 C.N.)

2°2° Iniciativa legislativa (art.365 C.N.) Iniciativa legislativa (art.365 C.N.)

3°3° Fac. de señalar, con sujeción a la ley, las políticas generales de Fac. de señalar, con sujeción a la ley, las políticas generales de administración y control de eficiencia de los SPD = Delegación en las administración y control de eficiencia de los SPD = Delegación en las Comisiones de regulaciónComisiones de regulación (art. 68 ley 142 de 1994)(art. 68 ley 142 de 1994)

4°4° Control, inspección y vigilancia por medio de la Control, inspección y vigilancia por medio de la SSPDSSPD (art.370 C.N.) (art.370 C.N.)

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1.1.4. Distr ibución de competencias en materia de SP (.. . )1.1.4. Distr ibución de competencias en materia de SP (.. . )2)2) Gobierno (.. .)Gobierno (.. .)3°3° Comisiones de regulaciónComisiones de regulación (art. 68 ley 142 de 1994)(art. 68 ley 142 de 1994)

- CRA (Minambiente), CREG (Minminas), CRT (Mincomuniciones)CRA (Minambiente), CREG (Minminas), CRT (Mincomuniciones)

- ConstitucionalidadConstitucionalidad::

*CE 1997*CE 1997→→ Inaplicabilidad del art.68 ley 142 de 1994Inaplicabilidad del art.68 ley 142 de 1994

Competencia compartida con el legislador indelegableCompetencia compartida con el legislador indelegable

Condena “atribuciCondena “atribucióón de poderes legislativos”n de poderes legislativos”

*C-066/99→*C-066/99→ Atribución directa de fac. del legislador a las Com. de Atribución directa de fac. del legislador a las Com. de reg.reg.

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1.1.4. Distribución de competencias en materia de SP (...)1.1.4. Distribución de competencias en materia de SP (...)2)2) Gobierno (...)Gobierno (...)3°3° Comisiones de regulación Comisiones de regulación (...)(...)- ConstitucionalidadConstitucionalidad (...) (...)

*C-272/98→*C-272/98→ Fac. presidenciales (ni legislativas ni compartidas)Fac. presidenciales (ni legislativas ni compartidas)

Fac. típicamente admvas (SAA) delegables (1886 y Fac. típicamente admvas (SAA) delegables (1886 y 1991)1991)

Comis. reg. son perfectas delegatariasComis. reg. son perfectas delegatarias

*C-444/98 →*C-444/98 → Confirmación + función autónoma con respecto al Confirmación + función autónoma con respecto al legisladorlegislador

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1.1.4. Distr ibución de competencias en materia de SP (.. .)1.1.4. Distr ibución de competencias en materia de SP (.. .)2)2) Gobierno (.. .)Gobierno (.. .)3°3° Comisiones de regulación Comisiones de regulación (...)(...)

- CompetenciasCompetencias: “Regular”: “Regular”→→ sentido económicosentido económicosentido jurídico?sentido jurídico?

Jurisprudencia: Regulan a título de delegatarias del PresidenteJurisprudencia: Regulan a título de delegatarias del Presidente

C-1162/2000:C-1162/2000: Definición económica de la “regulación” de las Comis. Definición económica de la “regulación” de las Comis. de reg. de SPde reg. de SP

Manifestación jurídica: No es una fac. normativaManifestación jurídica: No es una fac. normativa No es una fac. reglamentariaNo es una fac. reglamentaria Simple competencia de policíaSimple competencia de policía

CRITICACRITICA

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1.1.4. Distr ibución de competencias en materia de SP (.. .)1.1.4. Distr ibución de competencias en materia de SP (.. .)2)2) Gobierno (.. .)Gobierno (.. .)3°3° Comisiones de regulación Comisiones de regulación (...)(...)- Naturaleza jurídicaNaturaleza jurídica: : UAEUAE

Sin personería jurídica, autonomía admva y finacSin personería jurídica, autonomía admva y finac

Adscritas a los respectivos ministeriosAdscritas a los respectivos ministerios

Sin injerencia de autorid. “regulan” el servicioSin injerencia de autorid. “regulan” el servicio

C-1162/2000C-1162/2000 Parte de la rama ejecutivaParte de la rama ejecutivaEntidades del orden nacionalEntidades del orden nacionalEl presidente actúa como SAAEl presidente actúa como SAA

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1.1.4. Distr ibución de competencias en materia de SP (.. .)1.1.4. Distr ibución de competencias en materia de SP (.. .)2)2) Gobierno (.. .)Gobierno (.. .)3°3° Comisiones de regulación Comisiones de regulación (...)(...)

- ComposiciónComposición::

Ministro respectivo* (presidente) u otrosMinistro respectivo* (presidente) u otros

DNPDNP (delegado)(delegado)

3, 4 3, 4 óó 5 expertos (nombrados por el 5 expertos (nombrados por el presidente por 3 años) Coordinadorpresidente por 3 años) Coordinador

SSPD (con voz pero sin voto)SSPD (con voz pero sin voto)

*En el caso de la CREG participa el MHCP*En el caso de la CREG participa el MHCP

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1.1.4. Distr ibución de competencias en materia de SP (.. .)1.1.4. Distr ibución de competencias en materia de SP (.. .)2)2) Gobierno (.. .)Gobierno (.. .)3°3° Comisiones de regulación Comisiones de regulación (...)(...)- IndependenciaIndependencia::

Ley 142 de 1994 →Ley 142 de 1994 → “Independiencia admva, técnica y “Independiencia admva, técnica y patrimonial” (art.69)patrimonial” (art.69)Verdadera autonomía con primacía de cr. Verdadera autonomía con primacía de cr. técnicostécnicos(“Org. de regulación”)(“Org. de regulación”)

(art.71)(art.71) Presididas por el ministro del ramoPresididas por el ministro del ramo

ImpugnaciónImpugnación Falta de autonomía frente al ejecutivoFalta de autonomía frente al ejecutivoC-272/98 y C-1162/2000C-272/98 y C-1162/2000

CRITICACRITICA

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1.1.4. Distr ibución de competencias en materia de SP (.. .)1.1.4. Distr ibución de competencias en materia de SP (.. .)2)2) Gobierno (.. .)Gobierno (.. .)

4° Superintendencias4° Superintendencias

Marco constitucionalMarco constitucional:: Congreso→ Expide reglas para el ejercicio Congreso→ Expide reglas para el ejercicio de la función de control (art.150-8 C.N.)de la función de control (art.150-8 C.N.)

Presidente→ Ejerce el control en materia de Presidente→ Ejerce el control en materia de SP (art.189-22 C.N.)SP (art.189-22 C.N.)

SSPD→ Controla las SSPD→ Controla las entidades prestadorasentidades prestadoras de SP “Desconcentración” constitucional de SP “Desconcentración” constitucional (art.370 C.N.)(art.370 C.N.)

Duplicidad de funcionesDuplicidad de funciones:: CR, SIC...CR, SIC...

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1.1.5. Alcance de los actos de regulación1.1.5. Alcance de los actos de regulación

- Salvo C-1162/2000 (Comisiones de regulación)Salvo C-1162/2000 (Comisiones de regulación)

- Demás organismos de regulación:Demás organismos de regulación:

*“Leyes en sentido material”*“Leyes en sentido material”

*Competencias de origen constitucional*Competencias de origen constitucional→ limitaci→ limitacióón al Legisladorn al Legislador

*Entre legislación (materialmente) y acto administrativo *Entre legislación (materialmente) y acto administrativo (formalmente)(formalmente)

°Facultad reglamentaria especial°Facultad reglamentaria especial

°Presididas y subordinadas a los ministros°Presididas y subordinadas a los ministros

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1.2. NOCION DE REGLAMENTACION1.2. NOCION DE REGLAMENTACION

1.2.1. JUSTIFICACION1.2.1. JUSTIFICACION

1.2.2. CLASES1.2.2. CLASES

1.2.3. ACTOS REGLAMENTARIOS1.2.3. ACTOS REGLAMENTARIOS

1.2.4. CARACTERISTICAS1.2.4. CARACTERISTICAS

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1. REGULACION, REGLAMENTACION, 1. REGULACION, REGLAMENTACION, SUPERVISION, INSPECCION, VIGILANCIA Y SUPERVISION, INSPECCION, VIGILANCIA Y CONTROLCONTROL1.2. NOCION DE REGLAMENTACION1.2. NOCION DE REGLAMENTACION1.2.1. JUSTIFICACION1.2.1. JUSTIFICACION

- Necesidad de las economías y administraciones contemporáneasNecesidad de las economías y administraciones contemporáneas

- Jurídicamente: Fac. reglamentaria de la administraciónJurídicamente: Fac. reglamentaria de la administración

Económicamente:Económicamente: *Legislación secundaria o delegada*Legislación secundaria o delegada

*Estrategia del *Estrategia del “fine tuning”“fine tuning” (ajuste exacto) (ajuste exacto)

- CRITICA:CRITICA: *Antitransparente (Proy. ley antitrámites: publicación *Antitransparente (Proy. ley antitrámites: publicación proy. de reglamentación)proy. de reglamentación)

*Antidemocrático*Antidemocrático

*Inestabilidad de las reglas de juego*Inestabilidad de las reglas de juego→ costos de → costos de transaccióntransacción

42

1. REGULACION, REGLAMENTACION, 1. REGULACION, REGLAMENTACION, SUPERVISION, INSPECCION, VIGILANCIA Y SUPERVISION, INSPECCION, VIGILANCIA Y CONTROLCONTROL1.2. NOCION DE REGLAMENTACION1.2. NOCION DE REGLAMENTACION

1.2.2. CLASES DE “LEGISLACION DELEGADA”1.2.2. CLASES DE “LEGISLACION DELEGADA”

DefiniciónDefinición: “Potestad de la administración para desarrollar o aplicar : “Potestad de la administración para desarrollar o aplicar normas jerárquicamente superiores, usualmente leyes, mediante la normas jerárquicamente superiores, usualmente leyes, mediante la

expedición de actos administrativos de carácter general”expedición de actos administrativos de carácter general”

1) Facultad reglamentaria ordinaria o general1) Facultad reglamentaria ordinaria o general

Titular: Presidente de la RepTitular: Presidente de la Repúública (art.189-11 C.N.)blica (art.189-11 C.N.)

IndelegableIndelegable

2) Facultad reglamentaria especial2) Facultad reglamentaria especial

Emanan directamente de la Constitución o la ley (“difusas”)Emanan directamente de la Constitución o la ley (“difusas”)

43


1.2.2. CLASES DE “LEGISLACION DELEGADA” (…)1.2.2. CLASES DE “LEGISLACION DELEGADA” (…)2) Facultad reglamentaria especial ( ...)2) Facultad reglamentaria especial ( ...)

**SuperintendenciasSuperintendencias: Fac. : Fac. excepcionalexcepcional, , residualresidual y y subordinadasubordinada (C-397/95)(C-397/95)

Importancia de su ejercicioImportancia de su ejercicio

**Comisiones de regulaciónComisiones de regulación: Naturaleza particular: Naturaleza particular

º Materialmente leyes º Materialmente leyes → Contenido general y abstracto→ Contenido general y abstracto

º Formalmente reglamentos → Actos admvos º Formalmente reglamentos → Actos admvos (≠ E.E.U.U.)(≠ E.E.U.U.)

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1. REGULACION, REGLAMENTACION, 1. REGULACION, REGLAMENTACION, SUPERVISION, INSPECCION, VIGILANCIA Y SUPERVISION, INSPECCION, VIGILANCIA Y CONTROLCONTROL1.2. NOCION DE REGLAMENTACION1.2. NOCION DE REGLAMENTACION1.2.2. CLASES DE “LEGISLACION DELEGADA” (…)1.2.2. CLASES DE “LEGISLACION DELEGADA” (…)2) Facultad reglamentaria especial (...)2) Facultad reglamentaria especial (...)

º Formalmente reglamentos → Actos admvos (≠ E.E.U.U.)º Formalmente reglamentos → Actos admvos (≠ E.E.U.U.)

- Sometidos a la Constitución, ley y decretos - Sometidos a la Constitución, ley y decretos reglamentarios (fac. reglamentaria general)reglamentarios (fac. reglamentaria general)

- Limitación que disminuye conflicto de - Limitación que disminuye conflicto de constitucionalidadconstitucionalidad

- Alcance de orden técnico y operativo (organización - Alcance de orden técnico y operativo (organización y funcionamiento del servicio (C-263/96 y C-444/98)y funcionamiento del servicio (C-263/96 y C-444/98)

CRITICACRITICA

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1. REGULACION, REGLAMENTACION, 1. REGULACION, REGLAMENTACION, SUPERVISION, INSPECCION, VIGILANCIA Y SUPERVISION, INSPECCION, VIGILANCIA Y CONTROLCONTROL1.2. NOCION DE REGLAMENTACION1.2. NOCION DE REGLAMENTACION1.2.2. CLASES DE “LEGISLACION DELEGADA” (…)1.2.2. CLASES DE “LEGISLACION DELEGADA” (…)

3) Decretos que desarrollan leyes marco3) Decretos que desarrollan leyes marco

- AntecedenteAntecedente:: Ref. constitucional de 1968 (limitación fac. Ref. constitucional de 1968 (limitación fac. del congreso, extensión fac. del presidente)del congreso, extensión fac. del presidente)

- JustificaciónJustificación:: “Razones de orden técnico y de oportunidad, facilidad “Razones de orden técnico y de oportunidad, facilidad y viabilidad de la decisión”y viabilidad de la decisión” (CSJ 1982) (CSJ 1982)

- Distribución de competenciasDistribución de competencias::

Congreso Congreso → Establece políticas, criterios y principios (art.150-19 → Establece políticas, criterios y principios (art.150-19 C.N.)C.N.)

Presidente → Desarrolla y concreta por medio de decretosPresidente → Desarrolla y concreta por medio de decretos

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1.2.2. CLASES DE “LEGISLACION DELEGADA” (…)1.2.2. CLASES DE “LEGISLACION DELEGADA” (…)

3) Decretos que desarrollan leyes marco (...)3) Decretos que desarrollan leyes marco (...)

- CaracterísticasCaracterísticas::

*Limitación a la competencia legislativa (escapa a la ley ordinaria)*Limitación a la competencia legislativa (escapa a la ley ordinaria)

*Iniciativa gubernamental*Iniciativa gubernamental

*Materias técnico-admvas, fenómenos económicos esencialmente *Materias técnico-admvas, fenómenos económicos esencialmente mutables y que requieren decisiones inmediatas:mutables y que requieren decisiones inmediatas:

- Crédito público- Crédito público- Comercio exterior y régimen cambiario internacional- Comercio exterior y régimen cambiario internacional- Régimen de aduanas- Régimen de aduanas- Régimen salarial y prestacional de los servidores públicos- Régimen salarial y prestacional de los servidores públicos- Educación- Educación- Régimen financiero, bursátil y asegurador- Régimen financiero, bursátil y asegurador

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1.2.3. ACTOS REGLAMENTARIOS “REGLAMENTOS”1.2.3. ACTOS REGLAMENTARIOS “REGLAMENTOS”

- Confusión terminológicaConfusión terminológica

- Derecho comparado: FranciaDerecho comparado: Francia

*Poder reglamentario propio y general de la admon (*Poder reglamentario propio y general de la admon (≠ ≠ E.E.U.U.)E.E.U.U.)

* “Reglamento”: Prolongación de la ley por medio de la cual se * “Reglamento”: Prolongación de la ley por medio de la cual se precisan sus modalidades de aplicación (Chapus)precisan sus modalidades de aplicación (Chapus)

*Autoridades: Presidente, Primer Ministro, AAI…*Autoridades: Presidente, Primer Ministro, AAI…

- Colombia:Colombia:

*Doctrina: Acepción genérica “reglamentos” y “dctos *Doctrina: Acepción genérica “reglamentos” y “dctos reglamentarios”reglamentarios”

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1.2.3. ACTOS REGLAMENTARIOS “REGLAMENTOS” (…)1.2.3. ACTOS REGLAMENTARIOS “REGLAMENTOS” (…)

*Jurisprudencia:*Jurisprudencia: - “Reglamentos legales” (CE 1962 y 1963)- “Reglamentos legales” (CE 1962 y 1963)

- C-357/95: Jerarquía entre ley, “reglamentos del - C-357/95: Jerarquía entre ley, “reglamentos del Gobierno” y “resolusiones admvas” de la SupervaloresGobierno” y “resolusiones admvas” de la Supervalores

- C-447/96: Definición que excluye la potestad legislativa- C-447/96: Definición que excluye la potestad legislativa

1.2.4. CARACTERISTICAS DE LA FACULTAD 1.2.4. CARACTERISTICAS DE LA FACULTAD REGLAMENTARIAREGLAMENTARIA

Visión restringidaVisión restringida

- Implican “deslegalización” de la materiaImplican “deslegalización” de la materia- Atribución legal expresa (≠ fac. ordinaria o general)Atribución legal expresa (≠ fac. ordinaria o general)- Limitada:Limitada: °Subordinada (no desvirtuar el propósito del legislador)°Subordinada (no desvirtuar el propósito del legislador)

°Jerárquicamente inferior°Jerárquicamente inferior°Complementaria°Complementaria°Inversamente proporcional a la especificidad legislativa°Inversamente proporcional a la especificidad legislativa

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1. REGULACION, REGLAMENTACION, 1. REGULACION, REGLAMENTACION, SUPERVISION, INSPECCION, VIGILANCIA Y SUPERVISION, INSPECCION, VIGILANCIA Y CONTROLCONTROL1.3. 1.3. NOCION DE INSPECCION, SUPERVISION, NOCION DE INSPECCION, SUPERVISION, VIGILANCIA Y CONTROLVIGILANCIA Y CONTROL1.3.1. TERMINOLOGIA1.3.1. TERMINOLOGIA 1.3.2. SISTEMAS DE 1.3.2. SISTEMAS DE

CONTROLCONTROL

1.3.1. TERMINOLOGIA1.3.1. TERMINOLOGIA

- - DefiniciónDefinición: : “Facultad de carácter operativo que busca asegurar el “Facultad de carácter operativo que busca asegurar el respeto de la legalidad a través de mecanismos preventivos y respeto de la legalidad a través de mecanismos preventivos y

represivos”represivos”

►►Fac.preventivasFac.preventivas→→ Vigilancia Vigilancia - fac. de instrucción- fac. de instrucción y supervisióny supervisión

(permanente) (permanente) - fac. de decisión individual- fac. de decisión individual

Función de control:Función de control: → → InspecciónInspección - fac. de investigación- fac. de investigación (ocasional) (ocasional)

- fac. de requerimiento- fac. de requerimiento

► ► Fac. represivasFac. represivas→ → Proc. sanciónProc. sanción - fac. sancionatoria- fac. sancionatoria

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1. REGULACION, REGLAMENTACION, 1. REGULACION, REGLAMENTACION, SUPERVISION, INSPECCION, VIGILANCIA Y SUPERVISION, INSPECCION, VIGILANCIA Y CONTROLCONTROL1.3. NOCION DE INSPECCION, SUPERVISION, VIGILANCIA Y 1.3. NOCION DE INSPECCION, SUPERVISION, VIGILANCIA Y CONTROLCONTROL

1.3.1. TERMINOLOGIA (...)1.3.1. TERMINOLOGIA (...)

- AutoridadesAutoridades:: *Ministerios*Ministerios

*UAE (DIAN, Estupefacientes, Aeronáutica civil, *UAE (DIAN, Estupefacientes, Aeronáutica civil, Invima)Invima)

*EP (ICFES, Coldeportes)*EP (ICFES, Coldeportes)

*Superintendencias*Superintendencias

*OAI: “Organismos de control” (Contraloría, *OAI: “Organismos de control” (Contraloría, Ministerio público), CNE, CNTV, BanrepúblicaMinisterio público), CNE, CNTV, Banrepública

- Alcance del temaAlcance del tema: Necesidad de un régimen jurídico propio: Necesidad de un régimen jurídico propio

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1. REGULACION, REGLAMENTACION, 1. REGULACION, REGLAMENTACION, SUPERVISION, INSPECCION, VIGILANCIA Y SUPERVISION, INSPECCION, VIGILANCIA Y CONTROLCONTROL1.3. NOCION DE INSPECCION, SUPERVISION, VIGILANCIA Y 1.3. NOCION DE INSPECCION, SUPERVISION, VIGILANCIA Y CONTROLCONTROL1.3.1. SISTEMAS DE CONTROL1.3.1. SISTEMAS DE CONTROL

- Sistema de separación de funcionesSistema de separación de funciones

* Establecimiento de las reglas / control de su cumplimiento* Establecimiento de las reglas / control de su cumplimiento

* Colombia:* Colombia: Sector bancario (Minhacienda / Superbancaria)Sector bancario (Minhacienda / Superbancaria)

Sector SP (CR / SSPD)Sector SP (CR / SSPD)

- Sistema de unión de funcionesSistema de unión de funciones

* Concentración de funciones: “Autoridad de regulación” en sentido * Concentración de funciones: “Autoridad de regulación” en sentido amplio amplio Misión integralMisión integral

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1. REGULACION, REGLAMENTACION, 1. REGULACION, REGLAMENTACION, SUPERVISION, INSPECCION, VIGILANCIA Y SUPERVISION, INSPECCION, VIGILANCIA Y CONTROLCONTROL1.3. NOCION DE INSPECCION, SUPERVISION, VIGILANCIA Y 1.3. NOCION DE INSPECCION, SUPERVISION, VIGILANCIA Y CONTROLCONTROL

1.3.1. SISTEMAS DE CONTROL (...)1.3.1. SISTEMAS DE CONTROL (...)

- Sistema de unión de funciones (...)Sistema de unión de funciones (...)

* Sistema anglosajón y francés * Sistema anglosajón y francés

* Colombia:* Colombia: Sector audiovisual (CNTV)Sector audiovisual (CNTV)

Sector bursátil (Supervalores)Sector bursátil (Supervalores)

Medio ambiente (Minambiente)Medio ambiente (Minambiente)

Sector monetario (Banrepública)Sector monetario (Banrepública)

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2. ORGANISMOS DE CONTROL2. ORGANISMOS DE CONTROL

2.1. UBICACION DENTRO DE LA ESTRUCTURA DEL 2.1. UBICACION DENTRO DE LA ESTRUCTURA DEL ESTADOESTADO

2.1.1. SUPERINTENDENCIAS2.1.1. SUPERINTENDENCIAS

2.1.1.1. Antes de la ley 489 de 19982.1.1.1. Antes de la ley 489 de 1998

- Fundamento constitucional- Fundamento constitucional- Marco legislativo- Marco legislativo- Jurisprudencia- Jurisprudencia- Decreto 1050 de 1968- Decreto 1050 de 1968- Concepto de “desconcentración”- Concepto de “desconcentración”

2.1.1.2. Después de la ley 489 de 19982.1.1.2. Después de la ley 489 de 1998

- Estructura de la rama ejecutiva- Estructura de la rama ejecutiva- Tipos de organizacion administrativa- Tipos de organizacion administrativa- Diversos tipos de Superintendencias- Diversos tipos de Superintendencias

2.1.2. OAI2.1.2. OAI

2.2. FACULTADES DE LOS ORGANISMOS DE CONTROL2.2. FACULTADES DE LOS ORGANISMOS DE CONTROL

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2.1. UBICACION DENTRO DE LA ESTRUCTURA DEL ESTADO2.1. UBICACION DENTRO DE LA ESTRUCTURA DEL ESTADO

Justificación ley 489 de 1998Justificación ley 489 de 1998: Tendencia internacional, adaptación a la : Tendencia internacional, adaptación a la C.N. de 1991, ruptura con el modelo administrativo de 1968 (gerencia C.N. de 1991, ruptura con el modelo administrativo de 1968 (gerencia pública)pública)

Reforma de 1968Reforma de 1968 Reforma de 1998Reforma de 1998

- « Estado para el desarrollo »- « Estado para el desarrollo » - « Eficiencia del Estado »- « Eficiencia del Estado »

- Planificar, burocratizar, centralizar,- Planificar, burocratizar, centralizar, - Flexibilizar, descentralizar- Flexibilizar, descentralizarjerarquizar, racionalizar, tecnificarjerarquizar, racionalizar, tecnificar desburocratizar, gestionar,desburocratizar, gestionar,

contractualizar, democratizar,contractualizar, democratizar,informatizarinformatizar

- Sistema cerrado de gerencia pública- Sistema cerrado de gerencia pública - Sistema abierto- Sistema abierto

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2.1.1. SUPERINTENDENCIAS2.1.1. SUPERINTENDENCIAS

2.1.1.1. ANTES DE LA LEY 489 DE 1998 (DECRETO 1050 2.1.1.1. ANTES DE LA LEY 489 DE 1998 (DECRETO 1050 DE 1968)DE 1968)

- Fundamento constitucionalFundamento constitucional

* Sector económico (art. 189-24 y 25 C.N.): Supervalores, * Sector económico (art. 189-24 y 25 C.N.): Supervalores, Superbancaria, SIC (arts. 61, 78 y 333 C.N.), Supersociedades, Superbancaria, SIC (arts. 61, 78 y 333 C.N.), Supersociedades, Supereconomía solidariaSupereconomía solidaria

* Demás sectores (art. 189-22): SSPD (art. 370 C.N.), Supersalud, * Demás sectores (art. 189-22): SSPD (art. 370 C.N.), Supersalud, Supersubsidio familiar, Supervigilancia privada, Supertransporte, Supersubsidio familiar, Supervigilancia privada, Supertransporte, Supernotariado y registroSupernotariado y registro

- Marco legislativoMarco legislativo (« (« de acuerdo con la ley de acuerdo con la ley »): Superbancaria y »): Superbancaria y Supervalores (ley 35 de 1993), Supersociedades (ley 222 de 1995), Supervalores (ley 35 de 1993), Supersociedades (ley 222 de 1995), SIC (ley 155 de 1959, dctos 3466 de 1982 y 2153 de 1992), SIC (ley 155 de 1959, dctos 3466 de 1982 y 2153 de 1992), Supertransporte (ley 105 de 1993 SNT)…Supertransporte (ley 105 de 1993 SNT)…

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2. ORGANISMOS DE CONTROL2. ORGANISMOS DE CONTROL2.1.1. SUPERINTENDENCIAS2.1.1. SUPERINTENDENCIAS

2.1.1.1. ANTES DE LA LEY 489 DE 1998 (DECRETO 1050 2.1.1.1. ANTES DE LA LEY 489 DE 1998 (DECRETO 1050 DE 1968)DE 1968)

- Estructura del Estado - Decreto 1050 de 1968Estructura del Estado - Decreto 1050 de 1968

« Integran »« Integran » PresidenciaPresidencia « Vinculados »« Vinculados » EICEEICE(D. público)(D. público) MinisteriosMinisterios (D. privado)(D. privado) SEMSEM

Dptos administrativosDptos administrativosSuperintendenciasSuperintendenciasEPEP

Art. 4° dcto 1050 de 1968: Art. 4° dcto 1050 de 1968: « Las Superintendencias son organismos « Las Superintendencias son organismos de carácter técnico, de carácter técnico, adscritosadscritos a un determinado Ministerio y que, a un determinado Ministerio y que, dentro de un contexto de autonomía administrativa y financiera, dentro de un contexto de autonomía administrativa y financiera, ejercen ciertas funciones ejercen ciertas funciones pertenecientes al Presidentepertenecientes al Presidente (SAA – (SAA – delegación) y las delegación) y las atribuidas directamente por la leyatribuidas directamente por la ley (desconcentración). » (desconcentración). »

El El CongresoCongreso fija la lineas generales de la inspección, vigilancia y fija la lineas generales de la inspección, vigilancia y control (art. 150-8 C.N.)control (art. 150-8 C.N.)

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2.1.1.1. ANTES DE LA LEY 489 DE 1998 (DECRETO 1050 2.1.1.1. ANTES DE LA LEY 489 DE 1998 (DECRETO 1050 DE 1968) (…)DE 1968) (…)

- JurisprudenciaJurisprudencia: C-397/95, CE Secc. 4a nov. 24 de 1995: C-397/95, CE Secc. 4a nov. 24 de 1995

- Concepto de « desconcentraciConcepto de « desconcentracióón »n »: Confusión: Confusión

* Forma del Estado Colombiano (República unitaria, centralización * Forma del Estado Colombiano (República unitaria, centralización política, descentralización admva)política, descentralización admva)

* C-469/98: Organización admva del Estado* C-469/98: Organización admva del Estado

DescentralizaciónDescentralización : « Atribución de competencias administrativas : « Atribución de competencias administrativas a a personas públicaspersonas públicas diferentes del Estado para que las ejerzan a diferentes del Estado para que las ejerzan a nombre propionombre propio, bajo su responsabilidad y sometidas a un , bajo su responsabilidad y sometidas a un control de control de tutelatutela

DelegaciónDelegación : « Transferencia de atribuciones, previa : « Transferencia de atribuciones, previa autorización autorización legal,legal, que el que el titulartitular de la función hace a un de la función hace a un órgano inferiorórgano inferior, sometido , sometido al al poder jerárquicopoder jerárquico y a quien le puede ser y a quien le puede ser revocadarevocada la delegación en la delegación en todo momento»todo momento»

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2.1.1.1. ANTES DE LA LEY 489 DE 1998 (DECRETO 1050 2.1.1.1. ANTES DE LA LEY 489 DE 1998 (DECRETO 1050 DE 1968) (…)DE 1968) (…)

- Concepto de « desconcentración »Concepto de « desconcentración » (…) (…)

DesconcentraciónDesconcentración : « Transferencia de atribuciones realizada : « Transferencia de atribuciones realizada directamente por directamente por la leyla ley, por la cual el órgano desconcentrado ejerce , por la cual el órgano desconcentrado ejerce las funciones a nombre de la autoridad que se desconcentra y estlas funciones a nombre de la autoridad que se desconcentra y está sometido al sometido al poder jerárquicopoder jerárquico. Solo la ley puede atribuir de nuevo la . Solo la ley puede atribuir de nuevo la facultad al titular inicial.facultad al titular inicial.

Ventajas: Acercamiento, Descongestión, Menor costo, Coherencia Ventajas: Acercamiento, Descongestión, Menor costo, Coherencia del sistema teóricamente (Crítica)del sistema teóricamente (Crítica)

- Conclusión: Las Superintendencias son autoridades admvas Conclusión: Las Superintendencias son autoridades admvas « desconcentradas », que hacen parte de la rama ejecutiva, « desconcentradas », que hacen parte de la rama ejecutiva, adscritas a un ministerio, del cual son independientes (autonomía adscritas a un ministerio, del cual son independientes (autonomía admva y financiera –no en todos los casos-), pero sometidas a las admva y financiera –no en todos los casos-), pero sometidas a las directivas del Presidente y a la ley.directivas del Presidente y a la ley.

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2.1.1.2. DESPUES DE LA LEY 489 DE 19982.1.1.2. DESPUES DE LA LEY 489 DE 1998

- Estructura del EstadoEstructura del Estado: (Art. 38): (Art. 38)

Sector central (sin personería)Sector central (sin personería) Sector descentralizado Sector descentralizado (con pers.)(con pers.)

PresidenciaPresidencia EPEPVicepresidenciaVicepresidencia EICEEICEConsej. sup. de la admonConsej. sup. de la admon Superintendencias y UAE Superintendencias y UAE

(con pers.)(con pers.)Ministerios y Dptos admvosMinisterios y Dptos admvos Empresas sociales del Empresas sociales del

Estado yEstado ySuperintendencias y UAE (sin pers.)Superintendencias y UAE (sin pers.) Empresas oficiales de SPDEmpresas oficiales de SPD

Instit. Científicos y Instit. Científicos y tecnológicostecnológicosSociedades pcas y SEMSociedades pcas y SEMDemás entidades admvas Demás entidades admvas nales con personería nales con personería (entid. reg. esp.)(entid. reg. esp.)

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2.1.1.2. DESPUES DE LA LEY 489 DE 1998 (…) Art. 392.1.1.2. DESPUES DE LA LEY 489 DE 1998 (…) Art. 39

- Estructura del EstadoEstructura del Estado: : SECTOR CENTRALSECTOR CENTRAL – Según funciones – Según funciones

Organismos principales Organismos principales Organismos dependientes Organismos dependientes (planificación, coordinación (planificación, coordinación (control y consulta) (control y consulta)

y organización)y organización) Adscritos o vinculadosAdscritos o vinculados**Funciones de inspección, Funciones de inspección,

PresidenciaPresidencia vigilancia y controlvigilancia y control::MinisteriosMinisterios SuperintendenciasSuperintendenciasDptos administrativosDptos administrativos UAEUAE

* Funciones consultivas:* Funciones consultivas:Cons. sup. de la admonCons. sup. de la admonBanrepublicaBanrepublicaEntes univ. autónomosEntes univ. autónomosCorp. Autónoma reg.Corp. Autónoma reg.CNTVCNTVDemás org. con rég.esp.Demás org. con rég.esp.

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2.1.1.2. DESPUES DE LA LEY 489 DE 1998 (…)2.1.1.2. DESPUES DE LA LEY 489 DE 1998 (…)

- Tipos de organización admvaTipos de organización admva::

DescentralizaciónDescentralización : No la define. En el art. 7°, se establecen : No la define. En el art. 7°, se establecen ciertas reglas al gobierno, para el ejercicio de su facultad de ciertas reglas al gobierno, para el ejercicio de su facultad de reglamentaciónreglamentación

DelegaciónDelegación : Art.9° a 14. El art.13 establece taxativamente las : Art.9° a 14. El art.13 establece taxativamente las funciones presidenciales delegables (art.189-13, 20, 21, funciones presidenciales delegables (art.189-13, 20, 21, 2222, 23, , 23, 2424, , 26, 27 y 28)26, 27 y 28)

DesconcentraciónDesconcentración : Art. 8° Desconcentración periférica (Ej. : Art. 8° Desconcentración periférica (Ej. Brigada militar, agencias seccionales)Brigada militar, agencias seccionales)

C-496/98 Desconcentración interna o centralC-496/98 Desconcentración interna o central

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2.1.1.2. DESPUES DE LA LEY 489 DE 1998 (…)2.1.1.2. DESPUES DE LA LEY 489 DE 1998 (…)

- SuperintendenciasSuperintendencias: Arts. 66 (delegación o desconcentración), 50 : Arts. 66 (delegación o desconcentración), 50 (pragraf.) y 68(pragraf.) y 68

*Legalización de la diversidad institucional del 68 al 98*Legalización de la diversidad institucional del 68 al 98

*Superintendencias *Superintendencias sinsin personería jurídica: SIC (Mincomercio), personería jurídica: SIC (Mincomercio), Supervalores (Minhacienda), Supervigilancia (Mindefensa), Supervalores (Minhacienda), Supervigilancia (Mindefensa), Supersalud (Minprotección), Supertransporte (Mintransporte)Supersalud (Minprotección), Supertransporte (Mintransporte)

*Superintendencias *Superintendencias concon personería jurídica: Superbancaria personería jurídica: Superbancaria (Minhacienda), Supersociedades (Mincomercio), SSPD (DNP), (Minhacienda), Supersociedades (Mincomercio), SSPD (DNP), Supereconomía solidaria (Minhacienda)Supereconomía solidaria (Minhacienda)

*Superintendencias con naturaleza de *Superintendencias con naturaleza de UAEUAE: : Supernotariado y Supernotariado y registro (Mininterior), Supersubsidio familiar (Minproteccíón)registro (Mininterior), Supersubsidio familiar (Minproteccíón)

- CRITICACRITICA

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2. ORGANISMOS DE CONTROL2. ORGANISMOS DE CONTROL2.1. UBICACION DENTRO DE LA ESTRUCTURA DEL 2.1. UBICACION DENTRO DE LA ESTRUCTURA DEL ESTADOESTADO

2.1.2. 2.1.2. OAIOAI

- Ramas del poder públicoRamas del poder público

Acepción tripartita de la C.N. 1886 (art.55)Acepción tripartita de la C.N. 1886 (art.55)

Acepción tripartita + OAI de la C.N. 1991 (art.113)Acepción tripartita + OAI de la C.N. 1991 (art.113)

- OAIOAI

Cuales son? R/ Doctrina con fundamento en la C.N.:Cuales son? R/ Doctrina con fundamento en la C.N.:

ContraloríaContraloría

Ministerio públicoMinisterio público

CNECNE

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2. ORGANISMOS DE CONTROL2. ORGANISMOS DE CONTROL2.1. UBICACION DENTRO DE LA ESTRUCTURA DEL 2.1. UBICACION DENTRO DE LA ESTRUCTURA DEL ESTADOESTADO2.1.2. 2.1.2. OAIOAI

- Entidades de carácter especialEntidades de carácter especial (art.40 ley 489 de 1998: «sujetos a un (art.40 ley 489 de 1998: «sujetos a un reg. especial»)reg. especial»)

Org. sujetos a un «régimen propio»:Org. sujetos a un «régimen propio»: Banrepública (art.371 C.N.)Banrepública (art.371 C.N.)CNTV (arts 76 y 77 C.N.)CNTV (arts 76 y 77 C.N.)

Entes con «régimen de autonomía»:Entes con «régimen de autonomía»: Corporaciones autónomas Corporaciones autónomas regionales (art.150-7)regionales (art.150-7)

Entes universitarios Entes universitarios autónomos (art.69 C.N.)autónomos (art.69 C.N.)

Elemento común: Autonomía + función de controlElemento común: Autonomía + función de control

- PROPUESTAPROPUESTA

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2. ORGANISMOS DE CONTROL2. ORGANISMOS DE CONTROL2.1. UBICACION 2.1. UBICACION

2.2. 2.2. FACULTADES DE LOS ORGANISMOS DE FACULTADES DE LOS ORGANISMOS DE CONTROLCONTROL

2.2.1. CARACTER EXTERNO, OBJETIVO Y 2.2.1. CARACTER EXTERNO, OBJETIVO Y A A POSTERIORIPOSTERIORI

2.2.2. FINALIDADES2.2.2. FINALIDADES- Control de legalidad- Control de legalidad- Control de oportunidad- Control de oportunidad

2.2.3. FACULTADES PREVENTIVAS2.2.3. FACULTADES PREVENTIVAS- Facultad de influencia en el sector- Facultad de influencia en el sector- Facultad de investigación- Facultad de investigación- Facultad de requerimiento- Facultad de requerimiento

2.2.4. FACULTADES REPRESIVAS O 2.2.4. FACULTADES REPRESIVAS O SANCIONATORIASSANCIONATORIAS

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2. ORGANISMOS DE CONTROL2. ORGANISMOS DE CONTROL2.2. FACULTADES DE LOS ORGANISMOS DE 2.2. FACULTADES DE LOS ORGANISMOS DE CONTROLCONTROL

- Misión global: Prevenir antes que sancionarMisión global: Prevenir antes que sancionar

- Términos legislativos: « vigilar », « asegurar », « garantizar », Términos legislativos: « vigilar », « asegurar », « garantizar », « controlar »…« controlar »…

- Doble naturaleza de AA y jurisdicción especializadas: SIC, Doble naturaleza de AA y jurisdicción especializadas: SIC, Superbancaria, SupersociedadesSuperbancaria, Supersociedades

2.2.1. CARACTER OBJETIVO, EXTERNO Y 2.2.1. CARACTER OBJETIVO, EXTERNO Y A POSTERIORIA POSTERIORI

- En principio objetivoEn principio objetivo: En función de la actividad: En función de la actividadEj. SIC y la SuperbancariaEj. SIC y la Superbancaria

- Excepcionalmente subjetivoExcepcionalmente subjetivo: En función de los sujetos y se extiende : En función de los sujetos y se extiende a todos sus aspectos (jurídicos, técnicos, contables, administrativos, a todos sus aspectos (jurídicos, técnicos, contables, administrativos, constitución, funcionamiento y desarrollo de su actividad) constitución, funcionamiento y desarrollo de su actividad)

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2. ORGANISMOS DE CONTROL2. ORGANISMOS DE CONTROL2.2. FACULTADES DE LOS ORGANISMOS DE 2.2. FACULTADES DE LOS ORGANISMOS DE CONTROLCONTROL2.2.1. CARACTER OBJETIVO, EXTERNO Y 2.2.1. CARACTER OBJETIVO, EXTERNO Y A POSTERIORI A POSTERIORI (…)(…)

* Ej. Supervalores (control mixto): Todo lo relacionado con las * Ej. Supervalores (control mixto): Todo lo relacionado con las sociedades comisionistas de bolsa, las bolsas de valores y sociedades comisionistas de bolsa, las bolsas de valores y aseguradores = control subjetivo aseguradores = control subjetivo + + Toda actividad Toda actividad relacionada con el mercado de valores o seguros de cualquier otro relacionada con el mercado de valores o seguros de cualquier otro sujeto (ciertos establecimientos financieros) = control objetivosujeto (ciertos establecimientos financieros) = control objetivo

* Ej. Supertransporte (« control integral »): CE, Sala plena, sept. 25 * Ej. Supertransporte (« control integral »): CE, Sala plena, sept. 25 de 2001. Conflicto de competencia negativo & Supersociedades para de 2001. Conflicto de competencia negativo & Supersociedades para verificar la expedición de bonos pensionales.verificar la expedición de bonos pensionales.Control en relación con el SP del transporte (art.41 dcto 101/2000 Control en relación con el SP del transporte (art.41 dcto 101/2000 modif. dcto 2741 de 2000) modif. dcto 2741 de 2000) ++ las personas que lo las personas que lo prestan (art.42). Fundamento constitucional: La «prestación eficiente prestan (art.42). Fundamento constitucional: La «prestación eficiente del servicio» (art.365 C.N.) afectado en el plano objetivo y subjetivodel servicio» (art.365 C.N.) afectado en el plano objetivo y subjetivo

* Ej. Supersociedades: Sociedades comerciales (control * Ej. Supersociedades: Sociedades comerciales (control exclusivamente subjetivo pero residual). Art.228 ley 222 de 1995exclusivamente subjetivo pero residual). Art.228 ley 222 de 1995

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2.2.1. CARACTER OBJETIVO, EXTERNO Y 2.2.1. CARACTER OBJETIVO, EXTERNO Y A POSTERIORI A POSTERIORI (…)(…)

- Control externoControl externo: :

Por oposición al interno (dirigentes) y social (asambleas). Derecho Por oposición al interno (dirigentes) y social (asambleas). Derecho privadoprivado

- Control Control a posterioria posteriori::

Por oposición al Por oposición al a prioria priori o previo. o previo.

2.2.2. FINALIDADES2.2.2. FINALIDADES

- Control de legalidadControl de legalidad::

Asegurar el respeto de las normas aplicables (superiores o de la Asegurar el respeto de las normas aplicables (superiores o de la autoridad) Supertansporte art. 6-2 dcto 2741 de 2001 modif. art.44 autoridad) Supertansporte art. 6-2 dcto 2741 de 2001 modif. art.44 dcto 101 de 2000dcto 101 de 2000

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2.2.2. FINALIDADES (…)2.2.2. FINALIDADES (…)

- Control de oportunidadControl de oportunidad: Consolidar la estabilidad del sector: Consolidar la estabilidad del sector

- Alcance de las facultadesAlcance de las facultades: Competencias regladas (Estado de : Competencias regladas (Estado de derecho) y competencias discrecionales (realidad admva en derecho) y competencias discrecionales (realidad admva en los textos).los textos).

*Ej. Intervención de oficio, desistimiento, competencia *Ej. Intervención de oficio, desistimiento, competencia in remin rem, , sanciones opcionales, criterios sancionatorios, transacciónsanciones opcionales, criterios sancionatorios, transacción

*Límites: Principios de legalidad y proporcionalidad*Límites: Principios de legalidad y proporcionalidad

*Competencias « fundamentalmente »…*Competencias « fundamentalmente »…

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2.2.3. 2.2.3. FACULTADES PREVENTIVASFACULTADES PREVENTIVAS

- Misión global (concentración de diversos medios de acción)Misión global (concentración de diversos medios de acción)

- Doble objetivo (prevenir y sancionar)Doble objetivo (prevenir y sancionar)

- Funciones de pedagogía técnica y profesional (SI)Funciones de pedagogía técnica y profesional (SI)

- Gama: No existe un modelo uniforme. Orden lógico (Gama: No existe un modelo uniforme. Orden lógico (no no obligatorioobligatorio) en su ejercicio:) en su ejercicio:

2.2.3.1. Facultad de influencia en el sector2.2.3.1. Facultad de influencia en el sector

2.2.3.2. Facultad de investigación2.2.3.2. Facultad de investigación

2.2.3.3. Facultad de requerimiento2.2.3.3. Facultad de requerimiento

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2. ORGANISMOS DE CONTROL2. ORGANISMOS DE CONTROL2.2. FACULTADES DE LOS ORGANISMOS DE 2.2. FACULTADES DE LOS ORGANISMOS DE CONTROLCONTROL2.2.3. FACULTADES PREVENTIVAS2.2.3. FACULTADES PREVENTIVAS

2.2.3.1. Facultad de inf luencia en el sector2.2.3.1. Facultad de inf luencia en el sector

- Principio de especialidad de las autoridades públicas: Facultades Principio de especialidad de las autoridades públicas: Facultades legaleslegales

- Otras facultades que contribuyen con el desarrollo y la estabilidad Otras facultades que contribuyen con el desarrollo y la estabilidad del sectordel sector

- Relación inversamente proporcional con las facultades Relación inversamente proporcional con las facultades reglamentariasreglamentarias

- Tipo de Tipo de actosactos::

Conceptos (organismo asesor y de consulta)Conceptos (organismo asesor y de consulta)

InstruccionesInstrucciones

Acciones de comunicaciónAcciones de comunicación

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2.2.3.1. Facultad de inf luencia en el sector (…)2.2.3.1. Facultad de inf luencia en el sector (…)

1) ORGANISMO ASESOR1) ORGANISMO ASESOR de las demás autoridades públicas de las demás autoridades públicas

*Calidad de *Calidad de autoridad especializadaautoridad especializada

**ActosActos: Conceptos: Conceptos

**Clases de conceptosClases de conceptos:: obligatorio / informativoobligatorio / informativo

vinculante / no vinculantevinculante / no vinculante

previo / posteriorprevio / posterior

**ImportanciaImportancia: Relación inversamente proporcional con las facultades : Relación inversamente proporcional con las facultades reglamentarias (no son esenciales para los organismos de control)reglamentarias (no son esenciales para los organismos de control)

Doctrina: Rol « para normativo »Doctrina: Rol « para normativo »

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2.2.3.1. Facultad de influencia en el sector (…)2.2.3.1. Facultad de influencia en el sector (…)

- ORGANISMO ASESOR (…)ORGANISMO ASESOR (…)

**EjEj. - Superintendencias como « organismo asesor del . - Superintendencias como « organismo asesor del gobiernogobierno nacional » en caso de modificación de normas nacional » en caso de modificación de normas legales o reglamentarias. Igualmente, para el legales o reglamentarias. Igualmente, para el congresocongreso ..

- Materia de competencia: concentración económica - Materia de competencia: concentración económica (Colombia / SIC Francia / Ccrr / Caso Coca Cola)(Colombia / SIC Francia / Ccrr / Caso Coca Cola)

- - Autoridades jurisdiccionalesAutoridades jurisdiccionales para infracciones en para infracciones en sectores especializados (mercado bursátil, financiero o sectores especializados (mercado bursátil, financiero o asegurador). asegurador).

Fundamento: Protección del interés general. Limitación: Fundamento: Protección del interés general. Limitación: Consideraciones de orden general, no para resolver el litigio.Consideraciones de orden general, no para resolver el litigio.

Raul Buitrago Arias, 10/27/2003

También se tiene las funciones jurisdiccionales en el caso de Competencia Desleal y protección al consumidor, aplicables a todos los sectores económicos.

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2) ORGANISMO DE CONSULTA2) ORGANISMO DE CONSULTA del público en general o del público en general o de las personas controladasde las personas controladas

* * FinalidadFinalidad: Interpretación y aplicación de las normas. Evitar : Interpretación y aplicación de las normas. Evitar futuras ilegalidadesfuturas ilegalidades

* * Fundamento jurídicoFundamento jurídico: Derecho de petición: Derecho de petición

* * ActosActos: Conceptos: Conceptos

* * Valor jurídicoValor jurídico:: No son formalmente una decisiónNo son formalmente una decisión

Insusceptibles de impugnación Insusceptibles de impugnación gubernativa o contenciosagubernativa o contenciosa

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3) FACULTAD DE INSTRUCCION3) FACULTAD DE INSTRUCCION de los destinatarios de las de los destinatarios de las normas. normas.

* Aporte jurisprudencia* Aporte jurisprudencia

* * NociónNoción: «Recomendaciones de su propia iniciativa, de carácter : «Recomendaciones de su propia iniciativa, de carácter general o particular, para evitar ilegalidades futuras o decisiones general o particular, para evitar ilegalidades futuras o decisiones individuales desfavorables y facilitar el cumplimiento de las normas individuales desfavorables y facilitar el cumplimiento de las normas aplicables al sector»aplicables al sector»

* * DefiniciónDefinición legal e internacional legal e internacional

* * Fundamento teóricoFundamento teórico: Policía admva (prevención y seguridad : Policía admva (prevención y seguridad jurídica).jurídica).

* * Fundamento prácticoFundamento práctico: Volumen, necesidad de sistemas : Volumen, necesidad de sistemas preestablecidos de control preestablecidos de control (SI)(SI)

* * FunciónFunción: - Prevenir el incumplimiento : - Prevenir el incumplimiento - Difundir (sensibilizar) las normas (incomprensión de las - Difundir (sensibilizar) las normas (incomprensión de las

normas) normas) - Fijar criterios de aplicación- Fijar criterios de aplicación

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- FACULTAD DE INSTRUCCION (…)FACULTAD DE INSTRUCCION (…)

* * Valor normativoValor normativo: Vinculante (legislación -art.65 CCA- y la : Vinculante (legislación -art.65 CCA- y la jurisprudencia). jurisprudencia).

Diferente en Francia (finalidad persuasiva)Diferente en Francia (finalidad persuasiva)Susceptibles de impugnaciónSusceptibles de impugnación

* * Dificultad jurídicaDificultad jurídica: Facultad reglamentaria inexistente (CE recalifica y : Facultad reglamentaria inexistente (CE recalifica y anula por incompetencia). Ej. Superbancariaanula por incompetencia). Ej. Superbancaria

* * ActosActos: Generales o individuales = Circulares: Generales o individuales = Circulares → → externasexternas→→ internasinternas

* Reglas básicas para su aplicación: * Reglas básicas para su aplicación:

- Textos legales confusos o de difícil aplicación- Textos legales confusos o de difícil aplicación- Difundir el contenido de las disposiciones normativas- Difundir el contenido de las disposiciones normativas- Solicitar reporte de información que facilite la labor del supervisor- Solicitar reporte de información que facilite la labor del supervisor- Requiere efectuar análisis costo – beneficio de la medida- Requiere efectuar análisis costo – beneficio de la medida

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2.2.3.2. Facultad de investigación2.2.3.2. Facultad de investigación

- DefiniciónDefinición: Facultad por medio de la cual las autoridades de control : Facultad por medio de la cual las autoridades de control valoran la regularidad de los comportamientos de las personas valoran la regularidad de los comportamientos de las personas sometidas a su vigilancia, conforme a la legislación aplicable.sometidas a su vigilancia, conforme a la legislación aplicable.

- ImportanciaImportancia: Contexto de desregulación, liberalización e : Contexto de desregulación, liberalización e internacionalizacióninternacionalización

- CaracterísticasCaracterísticas::* Integral (toda la actividad)* Integral (toda la actividad)* Preventiva (anticipa eventuales irregularidades)* Preventiva (anticipa eventuales irregularidades)* Flexible (utiliza los mecanismos propios de la actividad admva * Flexible (utiliza los mecanismos propios de la actividad admva aptos para la constatación)aptos para la constatación)

- FinalidadesFinalidades::* Inmediata: * Inmediata: Informar a la autoridad de controlInformar a la autoridad de control* Mediatas:* Mediatas: Identificar eventuales anomalías o infraccionesIdentificar eventuales anomalías o infracciones

Ordenar medidas correctivas (requerimientos)Ordenar medidas correctivas (requerimientos)Desencadenar un procedimiento sancionatorioDesencadenar un procedimiento sancionatorio

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2.2.3.2. Facultad de investigación (…)2.2.3.2. Facultad de investigación (…)

- AlcanceAlcance: El mas amplio posible. Todas las operaciones : El mas amplio posible. Todas las operaciones (nacionales o extranjeras), todas los intervinientes (nacionales o extranjeras), todas los intervinientes (principales, sucursales, filiales), todas las personas (principales, sucursales, filiales), todas las personas (naturales, jurídicas) = Control objetivo(naturales, jurídicas) = Control objetivo

- TerminologíaTerminología: Investigación preliminar e instrucción: Investigación preliminar e instrucción

- AgentesAgentes: Agentes propios o cualquier funcionario competente : Agentes propios o cualquier funcionario competente debidamente habilitado (comisión o delegación)debidamente habilitado (comisión o delegación)

- MediosMedios: Competencias : Competencias suficientessuficientes y y directasdirectas, pero , pero limitadaslimitadas (garantías: libertad individual, reserva judicial, principios de (garantías: libertad individual, reserva judicial, principios de lealtad y de especialidad).lealtad y de especialidad).

Aplicables aun en caso de vacío legal (derecho de defensa)Aplicables aun en caso de vacío legal (derecho de defensa)

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- MediosMedios: (…): (…)

Medidas puramente administrativasMedidas puramente administrativas

Medidas coercitivasMedidas coercitivas

1) MEDIDAS PURAMENTE ADMINISTRATIVA1) MEDIDAS PURAMENTE ADMINISTRATIVA

* Inspección documental* Inspección documental de la información enviada. de la información enviada.

Comunicación de Comunicación de todotodo documento documento profesional profesional y y necesarionecesario

CRITICACRITICA

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2.2.3.2. Facultad de investigación (…)2.2.3.2. Facultad de investigación (…)- MediosMedios: (…): (…)

* Inspección documental: (…)* Inspección documental: (…)

Reglas:Reglas: No retención (fotocopias)No retención (fotocopias)

Deber de confidencialidad, excepto para la Deber de confidencialidad, excepto para la SupervaloresSupervalores

Inoponibilidad de la «inviolabilidad de las Inoponibilidad de la «inviolabilidad de las comunicaciones privadas» (art.15 C.N.) o del secreto comunicaciones privadas» (art.15 C.N.) o del secreto profesionalprofesional

Extensión de la facultad de investigación Extensión de la facultad de investigación (colaboración)(colaboración)

Supervalores: multas sucesivas por renuencia Supervalores: multas sucesivas por renuencia («medida de constreñimiento admvo directo» o de («medida de constreñimiento admvo directo» o de «ejecución forzada de la administración»)«ejecución forzada de la administración»)

En ejercicio de sus propias facultadesEn ejercicio de sus propias facultades

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* Inspección * Inspección in situin situ :: Visitas a todo lugar de Visitas a todo lugar de funcionamiento funcionamiento profesionalprofesional..

ExhaustivoExhaustivo, , exactoexacto y y directodirecto

Reglas:Reglas: Facultad Facultad no coercitivano coercitiva (oposición) (oposición)

AccesoAcceso (no registro) a locales (no registro) a locales profesionalesprofesionales

Aviso de intervención al Aviso de intervención al interesadointeresado

Acta notificadaActa notificada

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* Facultad de interrogar:* Facultad de interrogar:

« Testimonio » / « interrogatorio de parte »« Testimonio » / « interrogatorio de parte »

Reglas:Reglas: *Principio de la lealtad en la obtención de la *Principio de la lealtad en la obtención de la prueba (art.14 PDCP):prueba (art.14 PDCP):

- informar fundamento jurídico y objeto (claro y - informar fundamento jurídico y objeto (claro y preciso)preciso)

- informar derecho de ser asistido- informar derecho de ser asistido

- actas de audición mencionen la pregunta- actas de audición mencionen la pregunta

- importante para: principios de lealtad,motivación, - importante para: principios de lealtad,motivación, proporcionalidadproporcionalidad

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2.2.3.2. Facultad de investigación (…)2.2.3.2. Facultad de investigación (…)-MediosMedios: (…): (…)

* Facultad de interrogar (…)* Facultad de interrogar (…)Reglas:Reglas:

*Principio de la no auto incriminación*Principio de la no auto incriminación

Pero en Colombia auto incriminación en materia admva Pero en Colombia auto incriminación en materia admva (art.33 C.N. 1991 « inmunidad penal »). Diferente a la C.N. (art.33 C.N. 1991 « inmunidad penal »). Diferente a la C.N. 18861886

* Clases de interrogatorio:* Clases de interrogatorio:

- declaración libre y espontánea- declaración libre y espontánea- declaración bajo juramento- declaración bajo juramento

No es una obligación legal (completa la inspección No es una obligación legal (completa la inspección in situin situ))

Supertansporte art. 6-13 a 15 dcto 2741 de 2001 modif. art.44 dcto 101 Supertansporte art. 6-13 a 15 dcto 2741 de 2001 modif. art.44 dcto 101 de 2000de 2000

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2) MEDIDAS COERCITIVAS 2) MEDIDAS COERCITIVAS

** Max. expresiónMax. expresión

*CNTV, Supervalores*CNTV, Supervalores

*Importancia de la diferencia: Régimen de las garantías aplicables*Importancia de la diferencia: Régimen de las garantías aplicables

Operación puramente administrativaOperación puramente administrativa Operación de policía judicialOperación de policía judicial

-Objeto: Criterio finalista-Objeto: Criterio finalista -Objeto: Criterio finalista-Objeto: Criterio finalista

Preventivo “constatar una infracción”Preventivo “constatar una infracción” Represivo “búsqueda y Represivo “búsqueda y aprehensión del autor de la aprehensión del autor de la infracción”infracción”

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2) MEDIDAS COERCITIVAS (…)2) MEDIDAS COERCITIVAS (…)

Operación puramente administrativaOperación puramente administrativa Operación de policía Operación de policía judicialjudicial

CRITICACRITICA insuficienteinsuficiente

criterio orgánicocriterio orgánico

doble calidad de los agentesdoble calidad de los agentes

cúmulo de operacionescúmulo de operaciones

cambio de naturaleza en cursocambio de naturaleza en curso

carácter tanto preventivo como represivocarácter tanto preventivo como represivo

CONCLUSION: La calidad de funciones se determina, no por el objetivo CONCLUSION: La calidad de funciones se determina, no por el objetivo declarado de la operación, sino en función de la naturaleza de las declarado de la operación, sino en función de la naturaleza de las facultades (criterio de medios)facultades (criterio de medios)

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- MediosMedios: (…): (…)MEDIDAS COERCITIVAS (…)MEDIDAS COERCITIVAS (…)

Operación puramente administrativaOperación puramente administrativa Operación de policía Operación de policía judicialjudicial

-Régimen de garantías:-Régimen de garantías: -Régimen de garantías:-Régimen de garantías:

propia iniciativapropia iniciativa autorización judicial autorización judicialsin intervención de otra autoridadsin intervención de otra autoridad control del juez judicial control del juez judicialreglas: libertad individual, reserva judicial, reglas mas estrictasreglas: libertad individual, reserva judicial, reglas mas estrictasprincipios de lealtad y de especialidadprincipios de lealtad y de especialidad

-Medios-Medios inspección documentalinspección documental -Medios-Medios inspección inspección in situin situ registro domiciliarioregistro domiciliarioaudición de personas audición de personas retención de documentosretención de documentos

-Agentes de la administración-Agentes de la administración -Agentes de policía judicial-Agentes de policía judicial

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MEDIDAS COERCITIVAS (…)MEDIDAS COERCITIVAS (…)

*Clases:*Clases:

°Búsqueda y retención documental°Búsqueda y retención documental

°Visitas en todo lugar (profesional + domiciliaria): Art.28 C.N. °Visitas en todo lugar (profesional + domiciliaria): Art.28 C.N. y C-024/1994y C-024/1994

-valor constitucional del principio de la inviolabilidad del -valor constitucional del principio de la inviolabilidad del domicilio (lib. indiv.)domicilio (lib. indiv.)

-« reserva judicial » protección de la libertad individual-« reserva judicial » protección de la libertad individual

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MEDIDAS COERCITIVAS (…)MEDIDAS COERCITIVAS (…)*Clases (…)*Clases (…)

- Reglas - Reglas

°Doctrina y jurisprudencia internacional:°Doctrina y jurisprudencia internacional:

- bajo autorización, responsabilidad y control del juez judicial- bajo autorización, responsabilidad y control del juez judicial - acto de autorización (objeto investigación, naturaleza - acto de autorización (objeto investigación, naturaleza infracción) infracción)- presunción de infracción- presunción de infracción- límites en el tiempo (6h y 21h)- límites en el tiempo (6h y 21h)

°Colombia: art.310 C.P.P. (ley 600 de 2000) + Supervalores y CNTV °Colombia: art.310 C.P.P. (ley 600 de 2000) + Supervalores y CNTV + C-024/1994 (art.28C.N.) Cambio filosófico y jurídico conforme a la + C-024/1994 (art.28C.N.) Cambio filosófico y jurídico conforme a la tendencia internacionaltendencia internacional

CONCLUSION: CONCLUSION:

Unidad de la policía judicial / importancia agencias especializadasUnidad de la policía judicial / importancia agencias especializadas

Ultima ratioUltima ratio

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- Mecanismos de garantía en el ejercicio de la facultad de Mecanismos de garantía en el ejercicio de la facultad de investigacióninvestigación

*Resistencia a los controles*Resistencia a los controles

Supervalores = multas sucesivas (medida de constreñimiento Supervalores = multas sucesivas (medida de constreñimiento de la administración)de la administración)

Art. 65 C.C.AArt. 65 C.C.A

CRITICA: Excesivo en esta etapa. Acto impugnable?CRITICA: Excesivo en esta etapa. Acto impugnable?

* Secreto profesional e industrial: * Secreto profesional e industrial: InoponibleInoponible

T-693/99 Derecho de acceso a documentos públicos y T-693/99 Derecho de acceso a documentos públicos y privadosprivados

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2.2.3.2. Facultad de investigación (…)2.2.3.2. Facultad de investigación (…)- Mecanismos de garantía en el ejercicio de la facultad de Mecanismos de garantía en el ejercicio de la facultad de

investigacióninvestigación* Secreto profesional e industr ial * Secreto profesional e industr ial (…)(…)

T-693/99 Derecho de acceso a documentos públicos y privadosT-693/99 Derecho de acceso a documentos públicos y privados

D. de peticiónD. de petición 1) Doc. públicos: Principio publicidad y excepción 1) Doc. públicos: Principio publicidad y excepción (art.23 C.N.)(art.23 C.N.) reserva (art.74 C.N.) reserva (art.74 C.N.)

2) Doc. privados: Principio reserva, salvo orden 2) Doc. privados: Principio reserva, salvo orden judicial, fiscal, de control o de intervención del Estado judicial, fiscal, de control o de intervención del Estado

(art. 15 C.N.)(art. 15 C.N.)

T-693/99: Acceso de un T-693/99: Acceso de un tercerotercero particular (ni usuario particular (ni usuario ni suscriptor) a un ni suscriptor) a un doc. privadodoc. privado parte de un SP de una parte de un SP de una entidad privadaentidad privada que ejerce que ejerce funciones administrativasfunciones administrativas, , en en interés generalinterés general y no protegido con el secreto y no protegido con el secreto industrial y de información comercialindustrial y de información comercial

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- Mecanismos de garantía en el ejercicio de la facultad de investigaciónMecanismos de garantía en el ejercicio de la facultad de investigación (…)(…)* Secreto profesional e industr ial (…)* Secreto profesional e industr ial (…)

D. de defensa D. de defensa o 1) Doc. públicos: Pincipio publicidad y excepción reservao 1) Doc. públicos: Pincipio publicidad y excepción reservadebido debido proceso (art.74 C.N.)proceso (art.74 C.N.) (art.29 C.N.)(art.29 C.N.)

2) Doc. privados: Art19 C.C.A.2) Doc. privados: Art19 C.C.A.

Tercero particular (D. de petición): Principio reserva Tercero particular (D. de petición): Principio reserva (art.15 C.N.) (art.15 C.N.)

Parte interesada (D. de contradicción - aspectos Parte interesada (D. de contradicción - aspectos constitucionales): Principio comunicación salvo reserva constitucionales): Principio comunicación salvo reserva legal (art.13 ley 155 de 1959 averiguación preliminar) legal (art.13 ley 155 de 1959 averiguación preliminar) o o secreto industrial y de información secreto industrial y de información

comercial:comercial: protección procesal deprotección procesal de reserva de doc. al reserva de doc. al público y a público y a las partes (D. competencia) las partes (D. competencia)

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2. ORGANISMOS DE CONTROL2. ORGANISMOS DE CONTROL2.2. FACULTADES DE LOS ORGANISMOS DE 2.2. FACULTADES DE LOS ORGANISMOS DE CONTROLCONTROL2.2.3. FACULTADES PREVENTIVAS2.2.3. FACULTADES PREVENTIVAS2.2.3.2. Facultad de investigación (…)2.2.3.2. Facultad de investigación (…)

- Mecanismos de garantía en el ejercicio de la facultad de Mecanismos de garantía en el ejercicio de la facultad de investigacióninvestigación (…) (…)* Secreto profesional e industr ial (…)* Secreto profesional e industr ial (…)

- declara el carácter confidencial (oficio o - declara el carácter confidencial (oficio o petición petición de parte de parte)) - retira del expediente (- retira del expediente (discrecionaldiscrecional y y acto de acto de tramite tramite. CECE). CECE) - forma cuaderno separado (art.29 C.C.A.)- forma cuaderno separado (art.29 C.C.A.) - prohíbe su citación a las partes (principio de - prohíbe su citación a las partes (principio de igualdad) igualdad)

* Confidencialidad de la información* Confidencialidad de la información

2.2.3.3. Facultad de requerimiento2.2.3.3. Facultad de requerimiento

- En principio « convencer sin constreñir»En principio « convencer sin constreñir»

- DefiniciónDefinición: Facultad de : Facultad de decisióndecisión individual por medio de la cual se individual por medio de la cual se ordena a una persona conformarse a determinado comportamientoordena a una persona conformarse a determinado comportamientoPoderes monopolio del juez: Poderes monopolio del juez: imperiumimperium y y juridictiojuridictio

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2. ORGANISMOS DE CONTROL2. ORGANISMOS DE CONTROL2.2. FACULTADES DE LOS ORGANISMOS DE 2.2. FACULTADES DE LOS ORGANISMOS DE CONTROLCONTROL2.2.3. FACULTADES PREVENTIVAS2.2.3. FACULTADES PREVENTIVAS2.2.3.3. Facultad de requerimiento (…)2.2.3.3. Facultad de requerimiento (…)

JuezJuez Organismos de controlOrganismos de control

*Raciocinio intelectual = interpretación de la regla de derecho, control *Raciocinio intelectual = interpretación de la regla de derecho, control de la aplicación, constatación de la violación e imposición de las de la aplicación, constatación de la violación e imposición de las consecuenciasconsecuencias

*Autoridad de la cosa juzgada*Autoridad de la cosa juzgada *Recurribles vía *Recurribles vía administrativaadministrativa

*A petición de parte*A petición de parte *De su propia iniciativa (de *De su propia iniciativa (de oficio)oficio)

*Control actos de otras autoridades*Control actos de otras autoridades *Control de sus propios *Control de sus propios actosactos

- ClasesClases::

*Constatación y denuncia de incumplimientos: En función del *Constatación y denuncia de incumplimientos: En función del correctivocorrectivo

°publicaciones informativas°publicaciones informativas°publicaciones rectificativas°publicaciones rectificativas°observaciones públicas (°observaciones públicas (SupervaloresSupervalores))°advertencias o llamados de atención°advertencias o llamados de atención

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2.2.3.3. Facultad de requerimiento (…)2.2.3.3. Facultad de requerimiento (…)

- ClasesClases (...) (...)

* Exhortación: Orden de cesar o rectificar un comportamiento* Exhortación: Orden de cesar o rectificar un comportamiento

Tipos:Tipos: - Requerimiento de abstención (continuar o - Requerimiento de abstención (continuar o repetir)repetir)

- Requerimiento de modificación (fin: restauración; - Requerimiento de modificación (fin: restauración; obj: modalidad y plazo)obj: modalidad y plazo)

- ContenidoContenido: Libertad (fac. discrecional): Libertad (fac. discrecional)

- ControlControl: Directamente: Directamente → indagaci→ indagacióón de oficio o a n de oficio o a petición de partepetición de parte

→ → ordenar reporte de la ejecuciónordenar reporte de la ejecución

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2. ORGANISMOS DE CONTROL2. ORGANISMOS DE CONTROL2.2. FACULTADES DE LOS ORGANISMOS DE 2.2. FACULTADES DE LOS ORGANISMOS DE CONTROLCONTROL2.2.3. FACULTADES PREVENTIVAS2.2.3. FACULTADES PREVENTIVAS2.2.3.3. Facultad de requerimiento (…)2.2.3.3. Facultad de requerimiento (…)

- Noción de requerimientoNoción de requerimiento: :

*Función:*Función: - Permitir una defensa sumaria- Permitir una defensa sumaria

- Volver a la legalidad (corregir)- Volver a la legalidad (corregir)

*Requisitos:*Requisitos: - - OrdenOrden dirigida por una dirigida por una autoridadautoridad administrativa (CE administrativa (CE 1995)1995)

- Preciso → contenido (espec- Preciso → contenido (especíífico); no término ni fico); no término ni sanción sanción → → destinatariosdestinatarios

- FormalidadesFormalidades: Textos y jurisprudencia poco estrictos: Textos y jurisprudencia poco estrictos

*Respeto de la contradicción? (explicaciones, motivación, *Respeto de la contradicción? (explicaciones, motivación, notificación, impugnación notificación, impugnación per seper se))

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2.2.3.3. Facultad de requerimiento (…)2.2.3.3. Facultad de requerimiento (…)- FormalidadesFormalidades: (…): (…)

Francia: Toda Francia: Toda decisióndecisión administrativa individual desfavorable (ppio administrativa individual desfavorable (ppio gnal)gnal)

PPP: Fac. de expedir PPP: Fac. de expedir actos unilateralesactos unilaterales obligatorios ≠ conceptos, obligatorios ≠ conceptos, sugerencias y sugerencias y actos preparatorios o de tramiteactos preparatorios o de tramite

Definición: Acto susceptible de modificar o mantener en su estado el Definición: Acto susceptible de modificar o mantener en su estado el ordenamiento jurídicoordenamiento jurídico

Conclusión: Conclusión: ActualmenteActualmente son decisiones, que deben respetar la son decisiones, que deben respetar la contradicción, ser motivadas y notificadas (art. 35 C.C.A.) contradicción, ser motivadas y notificadas (art. 35 C.C.A.) Conforme a las finalidades del requerimientoConforme a las finalidades del requerimientoFacilita el control jurisdiccionalFacilita el control jurisdiccional

*Impugnación? (art.49 C.C.A.)*Impugnación? (art.49 C.C.A.)

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2. ORGANISMOS DE CONTROL2. ORGANISMOS DE CONTROL2.2. FACULTADES DE LOS ORGANISMOS DE 2.2. FACULTADES DE LOS ORGANISMOS DE CONTROLCONTROL2.2.4. 2.2.4. FACULTADES REPRESIVASFACULTADES REPRESIVAS

INTRODUCCIÓN: Represión administrativa o facultad INTRODUCCIÓN: Represión administrativa o facultad sancionatoria de la administraciónsancionatoria de la administración

2.2.4.1. JUSTIFICACION2.2.4.1. JUSTIFICACION

2.2.4.2. ESPECIFICIDAD DE LA FACULTAD PUNITIVA 2.2.4.2. ESPECIFICIDAD DE LA FACULTAD PUNITIVA DE LA ADMONDE LA ADMON

2.2.4.3. FUNDAMENTOS CONSTITUCIONALES2.2.4.3. FUNDAMENTOS CONSTITUCIONALES

2.2.4.4. TIPOLOGIA DE SANCIONES2.2.4.4. TIPOLOGIA DE SANCIONES

2.2.4.5.2.2.4.5. CATEGORIA DE DESTINATARIOSCATEGORIA DE DESTINATARIOS

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2. ORGANISMOS DE CONTROL2. ORGANISMOS DE CONTROL2.2. FACULTADES DE LOS ORGANISMOS DE 2.2. FACULTADES DE LOS ORGANISMOS DE CONTROLCONTROL2.2.4. FACULTADES REPRESIVAS2.2.4. FACULTADES REPRESIVAS

INTRODUCCIÓNINTRODUCCIÓN

- Colombia: Ausencia de una legislación marcoColombia: Ausencia de una legislación marco

- E.E.U.U (APA 1946), Italia, Portugal y AlemaniaE.E.U.U (APA 1946), Italia, Portugal y Alemania

- Necesidad de un « sistema unificado »Necesidad de un « sistema unificado »

- Facultad sancionatoria con respecto a las demás facultades: Facultad sancionatoria con respecto a las demás facultades: « Complemento indispensable »« Complemento indispensable »

2.2.4.1. Justif icación de la represión administrat iva2.2.4.1. Justif icación de la represión administrat iva

- TerminologíaTerminología

- Elección de política administrativa por razones de eficiencia y Elección de política administrativa por razones de eficiencia y adaptabilidadadaptabilidad

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2.2.4.1. Justif icación de la represión administrat iva (…)2.2.4.1. Justif icación de la represión administrat iva (…)

*Incapacidad e insuficiencia de la just icia*Incapacidad e insuficiencia de la just icia

- Tecnicidad que se resuelve con la indulgencia- Tecnicidad que se resuelve con la indulgencia- Control formal sobre el sustancial- Control formal sobre el sustancial- Lentitud de la justicia- Lentitud de la justicia- Oportunidad de la intervención es crucial- Oportunidad de la intervención es crucial

*Adaptabil idad de la represión administrat iva*Adaptabil idad de la represión administrat iva

- Sanción penal excesiva- Sanción penal excesiva- Sanción administrativa mejor aceptada / legitimidad de la - Sanción administrativa mejor aceptada / legitimidad de la

autoridadautoridad- Celeridad procedimientos administrativos (flexibles y - Celeridad procedimientos administrativos (flexibles y

enérgicos)enérgicos)

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2.2.4.1. Justif icación de la represión administrat iva (…)2.2.4.1. Justif icación de la represión administrat iva (…)

*Consideraciones de orden práctico*Consideraciones de orden práctico

- Descongestionar la justiciaDescongestionar la justicia- « Sensibilidad » de los sectores« Sensibilidad » de los sectores- Tendencia a la « desreglamentación », « desjudicialización » y Tendencia a la « desreglamentación », « desjudicialización » y

« desestatización »« desestatización »- Resultados mas expeditosResultados mas expeditos

*Implicación institucional*Implicación institucional

- Fac. sancionatorias de organismos de regulaciónFac. sancionatorias de organismos de regulación- Misión de arbitrajeMisión de arbitraje- Funciones: resolver litigios, pero sobretodo, prevenir (función global)Funciones: resolver litigios, pero sobretodo, prevenir (función global)

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2.2.4.2. 2.2.4.2. Especif icidad de la facultad punit iva de la Especif icidad de la facultad punit iva de la administraciónadministración

- Evolución de la represión administrativa en las democracias Evolución de la represión administrativa en las democracias contemporáneas (tipo de régimen de protección sectores contemporáneas (tipo de régimen de protección sectores especializados)especializados)

** Enfoque histórico y cultural: Atribuciones del Estado (PPP)Enfoque histórico y cultural: Atribuciones del Estado (PPP)

1) Sin separación ramas ejecutiva y jurisdiccional (Austria, Suiza)1) Sin separación ramas ejecutiva y jurisdiccional (Austria, Suiza)

2) Jurisdiccionalizar la fac. punitiva, pero circunstancias políticas 2) Jurisdiccionalizar la fac. punitiva, pero circunstancias políticas exigieron fac. sancionatorias a la administración (Alemania, Italia, exigieron fac. sancionatorias a la administración (Alemania, Italia, España, Portugal)España, Portugal)

3) Principio: exclusión sanción admva. Existencia residual 3) Principio: exclusión sanción admva. Existencia residual (Inglaterra, E.E.U.U., Canadá, Francia y Colombia)(Inglaterra, E.E.U.U., Canadá, Francia y Colombia)

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2.2.4.2. Especif icidad de la facultad punit iva de la administración 2.2.4.2. Especif icidad de la facultad punit iva de la administración (...)(. ..)

E.E.U.U.: Las competencias de la IRA son una delegación del Congreso= E.E.U.U.: Las competencias de la IRA son una delegación del Congreso= tradición de represión admva residual bajo control directo del legislativotradición de represión admva residual bajo control directo del legislativo

Francia:Francia: - Principio: DDHC 1789 (sanciona el juez)- Principio: DDHC 1789 (sanciona el juez)

- Excepción: « Ancien régimen » (fisco, aduanas)- Excepción: « Ancien régimen » (fisco, aduanas)

Reg. Vichy (intervencionismo económico)Reg. Vichy (intervencionismo económico)

Restablecimiento de la República (eco y Restablecimiento de la República (eco y prof.) prof.)

Hoy (AAI)Hoy (AAI)

Colombia: Inspirado del sistema napoleónicoColombia: Inspirado del sistema napoleónico

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2.2.4.2. Especif icidad de la facultad punitiva de la 2.2.4.2. Especif icidad de la facultad punitiva de la administración (...)administración (...)

**Enfoque jurídico: Alternativa entre dos esferas del derecho Enfoque jurídico: Alternativa entre dos esferas del derecho (admva y penal)(admva y penal)

- Finales del s. XIX: Plena expansión económica. Interrogante: Finales del s. XIX: Plena expansión económica. Interrogante: Naturaleza de las infracciones a la legislación económicaNaturaleza de las infracciones a la legislación económica

R/ 1) D. penal admvo: Rama no codificada aplicada por la R/ 1) D. penal admvo: Rama no codificada aplicada por la administraciónadministración

CRITICA: Doble jurisdicción. « Despenalización »CRITICA: Doble jurisdicción. « Despenalización »

2) D. admvo penal: Independencia de la « represión 2) D. admvo penal: Independencia de la « represión admva »admva »

Colombia: D. admvo sancionatorio (policía admva)Colombia: D. admvo sancionatorio (policía admva)

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2.2.4.2. Especif icidad de la facultad punitiva de la 2.2.4.2. Especif icidad de la facultad punitiva de la administración (...)administración (...)

- Noción de sanción: D. penal (penas), civil (nulidades), admvo Noción de sanción: D. penal (penas), civil (nulidades), admvo (multas), disciplinario (sanciones disciplinarias)(multas), disciplinario (sanciones disciplinarias)

Diferencias: Autoridad, tipo de pena, procedimiento, control Diferencias: Autoridad, tipo de pena, procedimiento, control jurisdiccionaljurisdiccional

- Definición de la « sanción admva »: Definición de la « sanción admva »: Decisión de contenidoDecisión de contenido punitivopunitivo y alcance individual, tomada por una y alcance individual, tomada por una autoridad autoridad admvaadmva en el ejercicio de sus en el ejercicio de sus funciones exorbitantesfunciones exorbitantes (PPP sin (PPP sin vvíínculo previo) de control y que castiga el nculo previo) de control y que castiga el desconocimiento desconocimiento de reglasde reglas obligatorias obligatorias

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2.2.4.3. 2.2.4.3. Fundamento constitucionalFundamento constitucional

- Ausencia de disposición constitucional expresa (aporte del Ausencia de disposición constitucional expresa (aporte del legislador y la jurisprudencia)legislador y la jurisprudencia)

- Controversia:Francia Controversia:Francia → legitimidad constitucional→ legitimidad constitucionalColombia → fundamento, alcance y ejercicioColombia → fundamento, alcance y ejercicio

- Evolución:Evolución: Colombia Colombia → Desde su creación → monto (dcto → Desde su creación → monto (dcto 2920 de 1982: ajuste anual y automático 2920 de 1982: ajuste anual y automático IPC) → toma de posesiónIPC) → toma de posesión

FranciaFrancia → A propósito del “Estado regulador” → → A propósito del “Estado regulador” → Sanción admva Sanción admva strictu sensustrictu sensu

Reproche implícito → Constitucionalidad Reproche implícito → Constitucionalidad declaradadeclarada

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2.2.4.3. Fundamento constitucional (…)2.2.4.3. Fundamento constitucional (…)

- Fundamento: FranciaFundamento: Francia→Principio de la separación de poderes (art.16 →Principio de la separación de poderes (art.16 DDHC)DDHC)

∕∕ \\ regla de la especialidad de poderesregla de la especialidad de poderes regla del no cúmulo de regla del no cúmulo de

funcionesfunciones(monopolio de la represión)(monopolio de la represión) (reglamentar, investigar y (reglamentar, investigar y

sancionar)sancionar)

R/ Org. de control no son juecesR/ Org. de control no son jueces R/ Soberanía legislativaR/ Soberanía legislativani orgánicamenteni orgánicamente PPP PPPni formalmenteni formalmenteni materialmenteni materialmente

Condiciones: Garantías constitucionales como los principios de Condiciones: Garantías constitucionales como los principios de especialidad, reserva judicial, debido proceso.especialidad, reserva judicial, debido proceso.

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2. ORGANISMOS DE CONTROL2. ORGANISMOS DE CONTROL2.2. FACULTADES DE LOS ORGANISMOS DE 2.2. FACULTADES DE LOS ORGANISMOS DE CONTROLCONTROL2.2.4. FACULTADES REPRESIVAS2.2.4. FACULTADES REPRESIVAS2.2.4.3. Fundamento constitucional (…)2.2.4.3. Fundamento constitucional (…)

Colombia Colombia →→ Policía administrativa Policía administrativa especialespecial → poder→ poder(jurisprudencia: CSJ/82, C-024/94,(jurisprudencia: CSJ/82, C-024/94, → función*→ función*CE/92, C-214/94)CE/92, C-214/94) → actividad→ actividad

2.2.4.4. Tipología de las sanciones: 2.2.4.4. Tipología de las sanciones:

Según contenido; principal, complementaria o accesoria; definitiva o Según contenido; principal, complementaria o accesoria; definitiva o provisionalprovisional

1)1)PecuniariasPecuniarias2)2)Consecuencia de facultad de decisión individual (suspensión y retiro)Consecuencia de facultad de decisión individual (suspensión y retiro)3)3)Revocación de funcionariosRevocación de funcionarios4)4)Toma de posesiónToma de posesión5)5)ContractualesContractuales6)6)Complementarias y accesoriasComplementarias y accesorias

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2. ORGANISMOS DE CONTROL2. ORGANISMOS DE CONTROL2.2. FACULTADES DE LOS ORGANISMOS DE 2.2. FACULTADES DE LOS ORGANISMOS DE CONTROLCONTROL2.2.4. FACULTADES REPRESIVAS2.2.4. FACULTADES REPRESIVAS2.2.4.4. Tipología de las sanciones (…)2.2.4.4. Tipología de las sanciones (…)

1) Sanciones pecuniarias1) Sanciones pecuniarias

- EvoluciónEvolución (años 80) (años 80)

- CríticaCrítica (monto elevado, antidemocráticas) (monto elevado, antidemocráticas)

- DefiniciónDefinición: Sanción de carácter patrimonial que obliga al autor de una : Sanción de carácter patrimonial que obliga al autor de una infracción a hacer un depósito en dinero a las arcas del Estado o a un infracción a hacer un depósito en dinero a las arcas del Estado o a un fondo especialmente constituido para tal efectofondo especialmente constituido para tal efectoAsimilable a la multaAsimilable a la multa

- ParticularidadesParticularidades sistema colombiano: sistema colombiano: *Pluralidad de normas (Ej. *Pluralidad de normas (Ej. CNTV)CNTV)

*Destinatarios (pers. e instit.)*Destinatarios (pers. e instit.)*Sucesivas (SMMV)*Sucesivas (SMMV)*Opcional + complementaria*Opcional + complementaria

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2.2.4.4. Tipología de las sanciones (…)2.2.4.4. Tipología de las sanciones (…)

2) Sanciones consecuencia de una facultad de decisión individual2) Sanciones consecuencia de una facultad de decisión individual

- NociónNoción: Concepto de autoridad. Control : Concepto de autoridad. Control a prioria priori (preventivo) (preventivo)

- ClasesClases: Autorización (operación) y certificación (persona): Autorización (operación) y certificación (persona)

- FundamentoFundamento: :

*Regla del paralelismo de competencias: la sanción es la negativa *Regla del paralelismo de competencias: la sanción es la negativa de la decisión inicial (aplicación particular del principio de de la decisión inicial (aplicación particular del principio de legalidad)legalidad)

*Relación previa admon / categoría de administrados*Relación previa admon / categoría de administrados

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2.2.4.4. Tipología de las sanciones (…)2.2.4.4. Tipología de las sanciones (…)2) Sanciones consecuencia de una facultad de decisión individual 2) Sanciones consecuencia de una facultad de decisión individual

(…)(…)

- TiposTipos: Según su duración: Según su duración *Suspensión (restricción de *Suspensión (restricción de derechos) derechos)

*Retiro (privación de derechos)*Retiro (privación de derechos)

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3) Revocación de funcionarios3) Revocación de funcionarios

- FundamentoFundamento: Facultad de posesión o nominación (decisión preventiva : Facultad de posesión o nominación (decisión preventiva discrecional)discrecional) Demás casos?Demás casos?

- FinalidadFinalidad: Depurar el sector mediante la selección (prevención): Depurar el sector mediante la selección (prevención)

- CasosCasos: Supervalores, Superbancaria, CNTV (sanción personal : Supervalores, Superbancaria, CNTV (sanción personal opcional)opcional)

- ClasesClases: Destitución y terminación del contrato: Destitución y terminación del contrato

- CRITICA: Sanción disciplinaria. Ausencia de fac. nominación simétricaCRITICA: Sanción disciplinaria. Ausencia de fac. nominación simétrica

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4) Toma de posesión de bienes, haberes y negocios de una sociedad4) Toma de posesión de bienes, haberes y negocios de una sociedad

-EvoluciónEvolución: 1923 Superbancaria → Supervalores → SSPD: 1923 Superbancaria → Supervalores → SSPD

-NociónNoción: Toma de posesión de los bienes, haberes y negocios de un : Toma de posesión de los bienes, haberes y negocios de un vigilado cuando realice uno de los hechos previstos o cuando sea vigilado cuando realice uno de los hechos previstos o cuando sea “necesario”“necesario”

-ObjetivoObjetivo:: Salvaguarda del equilibrio del sector (interés general)Salvaguarda del equilibrio del sector (interés general)*Liquidación rápida y progresiva de las operaciones *Liquidación rápida y progresiva de las operaciones irregularesirregulares* Simple gestión de la sociedad* Simple gestión de la sociedad

-NaturalezaNaturaleza:: Mixta, discrecional e inmediataMixta, discrecional e inmediata

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2.2.4.4. Tipología de las sanciones (…)2.2.4.4. Tipología de las sanciones (…)

5) Sanciones contractuales: Vínculo previo admon/vigilado (cttos de 5) Sanciones contractuales: Vínculo previo admon/vigilado (cttos de concesión)concesión)

- ObjetivoObjetivo:: *Sancionar al contratante de la administración que *Sancionar al contratante de la administración que incumpla las cláusulas contractualesincumpla las cláusulas contractuales

*Terminación anticipada del contrato*Terminación anticipada del contrato

- Especificidad del régimen contractualEspecificidad del régimen contractual: :

*Fin: reprimir las faltas contractuales y asegurar la prestación del SP *Fin: reprimir las faltas contractuales y asegurar la prestación del SP (cumplimiento de la obligación)(cumplimiento de la obligación)

*Prerrogativa de la administración contratante = existen de *Prerrogativa de la administración contratante = existen de pleno pleno derecho (modificación, interpretación y terminación unilateral o derecho (modificación, interpretación y terminación unilateral o caducidad). Pronunciadas por la autoridad (≠ D. Francés y leg. Col.)caducidad). Pronunciadas por la autoridad (≠ D. Francés y leg. Col.)

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2. ORGANISMOS DE CONTROL2. ORGANISMOS DE CONTROL2.2. FACULTADES DE LOS ORGANISMOS DE 2.2. FACULTADES DE LOS ORGANISMOS DE CONTROLCONTROL2.2.4. FACULTADES REPRESIVAS2.2.4. FACULTADES REPRESIVAS2.2.4.4. Tipología de las sanciones (…)2.2.4.4. Tipología de las sanciones (…)5) Sanciones contractuales (...)5) Sanciones contractuales (...)

- Terminación unilateralTerminación unilateral ≠≠ CaducidadCaducidadPor razones de inconveniencia Por razones de inconveniencia Por incumplimiento o Por incumplimiento o oportunidad en función del interésoportunidad en función del interés incapacidad (personal o incapacidad (personal o generalgeneral financiera)financiera)

CNTV: Sanción principalCNTV: Sanción principal

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6) Sanciones complementarias y accesorias6) Sanciones complementarias y accesorias

- FinalidadFinalidad:: - Asegurar mayor eficacia de las sanciones - Asegurar mayor eficacia de las sanciones principalesprincipales

- Aspecto pedagógico (difusión de la práctica / - Aspecto pedagógico (difusión de la práctica / persuasión)persuasión)

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2.2.4.4. Tipología de las sanciones (…)2.2.4.4. Tipología de las sanciones (…)6) Sanciones complementarias y accesorias (…)6) Sanciones complementarias y accesorias (…)- ClasesClases::

ComplementariasComplementarias AccesoriasAccesorias(facultativas)(facultativas) (automáticas)(automáticas)*Publicación de la sanción*Publicación de la sanción *Retención de equipos*Retención de equipos*Observación pública*Observación pública *Compromiso particular*Compromiso particular* Inserción de comunicado * Inserción de comunicado

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2.2.4.5. Categoría de destinatarios2.2.4.5. Categoría de destinatarios

- Personas naturales o Personas naturales o jurídicasjurídicas (resp. penal y resp. admva.) (resp. penal y resp. admva.)

Ley 365/97 (art.2) de agravación de penas (C-320/98)Ley 365/97 (art.2) de agravación de penas (C-320/98)

- Personas jurídicas de derecho privado o Personas jurídicas de derecho privado o públicopúblico

- Con o Con o sinsin vínculo preexistente entre la administración y el vínculo preexistente entre la administración y el vigiladovigilado

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CONCLUSIONCONCLUSION

- Estado policía - Estado policía → Estado providencia → Estado regulador: → Estado providencia → Estado regulador: Estado interventorEstado interventor

- Estado regulador:- Estado regulador: *Intervención indirecta y sectorial*Intervención indirecta y sectorial

*Autoridades independientes de *Autoridades independientes de naturaleza admvanaturaleza admva

*Amplias facultades preventivas y *Amplias facultades preventivas y represivasrepresivas

*Requieren de un régimen jurídico *Requieren de un régimen jurídico propiopropio

- Proyección → multiplicación de organismos de regulación- Proyección → multiplicación de organismos de regulación

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FINFIN

Mba presentacion regulacion y control p.pcas. inocencio melendez

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