Mejores Practicas internacionales en matéria de corrupción

8/17/2019 Mejores Practicas internacionales en matéria de corrupción

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Mejores prácticas internacionalesen materia de combate

a la impunidad y la corrupción


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Grupo Parlamentario del PRD en la LX Legislaturade la Cámara de Diputados del Congreso de la UniónA! Congreso de la Unión" n#m! $$Col! %l Par&ue'()$* M+,ico" D!-!

Mejores prácticas internacionales en materiade combate a la impunidad y la corrupción Claudia Cru. /antiago 0coordinadora1

M+,ico" julio de 2**3

Cuidado de la ediciónRenata /oto4%l5.aga

CorrecciónLilia P+re. %strada Renata /oto4%l5.aga

Dise6o de interiores y portadaMar5a de Lourdes 7lare. Lópe.

-ormación8rma Leticia 9alera :aso Mar5a de Lourdes 7lare. Lópe.

%l te,to de este libro está disponible en ;ormatoPD- y puede obtenerse en<=>ttp


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Claudia Cru. /antiago0Coordinadora1

Mejores prácticas internacionalesen materia de combate

a la impunidad y la corrupción


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Grupo Parlamentario del PRD en la LX Legislaturade la Cámara de Diputados del Congreso de la Unión

Mesa Directia

:aier Gon.ále. Gar.a Coordinador-rancisco :aier Cal.ada 9á.&ue. 9icecoordinador-rancisco :aier Cal.ada 9á.&ue. 9icecoordinador-rancisco :aier Cal.ada 9á.&ue.

Rut> aaleta /algado 9icepresidenta de la Mesa Directiade la Cámara de Diputados

Mario 9allejo %st+e. Presidente de Debates del PlenoMario 9allejo %st+e. Presidente de Debates del PlenoMario 9allejo %st+ e. /onia o>elia 8barra -rán&ue. Administración 8nterna/onia o>elia 8barra -rán&ue. Administración 8nterna/onia o>elia 8barra -rán& ue.

:uan icasio Guerra Ec>oa Proceso LegislatioRoberto Mendo.a -lores Medio Ambiente y Recursos aturales

Folly Matus oledo %&uidad /ocial :uan Manuel /an Mart5n Fernánde. Desarrollo Metropolitano :uan Manuel /an Mart5n Fernánde. Desarrollo Metropolitano :uan Manuel /an Mart5n Fernánde.

/alador Rui. /ánc>e. Re;orma del %stado/alador Rui. /ánc>e. Re;orma del %stado/alador Rui. /án c>e. :es#s Fumberto a.ueta Aguilar Pol5tica 8nternacional :es#s Fumberto a.ueta Aguilar Pol5tica 8nternacional :es#s Fumberto a.ueta Ag uilar

Daniel De>esa Mora Pol5tica /ocialMiguel 7ngel /olares C>áe. Cultura" %ducación" Ciencia y ecnolog5aMiguel 7ngel /olares C>áe. Cultura" %ducación" Ciencia y ecnolog5aMiguel 7ngel /olares C>áe.

Alliet Mariana Hautista Hrao Derec>os Fumanos y :usticia /ocial

:aier Fernánde. Man.anares Representante ante el 8-%C+sar -lores Maldonado :urisdiccional 8nterna

I Comunicación /ocialI Comunicación /ocialI Aleida Alae. Rui. :ur5dicaAleida Alae. Rui. :ur5dicaAleida Alae. Ru i.

Alejandro /ánc>e. Camac>o Desarrollo %conómicoRa;ael -ranco Melgarejo Comunicaciones" ransportes y urismoAdriana D5a. Contreras Desarrollo Rural

Fugo %duardo Mart5ne. Padilla 9igilancia de la Auditor5a /uperiorde la -ederación y Contralor5a /ocial

-austino /oto Ramos -inan.as P#blicas

Claudia Lilia Cru. /antiago Pol5tica 8nteriorAndr+s Lo.ano Lo.ano /eguridad y Procuración de :usticia

8rene Aragón Castillo 9igilancia de la Administración 8nterna


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Kndice

Presentación )

%l ;ortalecimiento de la ;iscali.ación superiorgaranti.ar5a el ;in de la impunidadAntonio Ertega Mart5ne. '(

Causas de los altos indicadores de corrupcióny delincuencia organi.ada en M+,ico ?

Medidas correctias%dgardo Huscaglia ')

Corrupción" globali.ación y justiciaCarlos Castresana -ernánde. (

La e,periencia ;rancesaAndr+ Cuisset (

/5ntesis curriculares de los autores y autoras $)


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Mejores prácticas internacionales en materia de combate a la impunidad y la corrupción

Anexos

Conención de las aciones Unidascontra la Delincuencia Ergani.ada rasnacional JJ

Conención 8nteramericanacontra la Corrupción ''J

Conención de las aciones Unidascontra la Corrupción ''


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Presentación

La transición democrática de nuestro pa5s >a sido un proceso lentoy tortuoso" no >emos resuelto problemas estructurales" y aun cuan4do en el discurso las autoridades celebran el cambio" la apertura y latransparencia" la realidad nos muestra algo muy distinto! /igue e,is4tiendo la impunidad" la corrupción y un%stado capturado " &ue no go4bierna para todos" sino para unos cuantos!

As5" :oel Fellman' y Daniel au;mann2 con relación al %stado cap4turado en las econom5as en transición" >an dic>o &ue<

la corrupción >a ;orjado una nuea imagen< la de los llamados oligar4cas &ue manipulan la ;ormulación de las pol5ticas e incluso con;iguranlas nueas reglas del juego para su propio bene;icio! Nste es el com4portamiento &ue denominamoscaptura del %stado01 %sta in;luencia

' %specialista principal en el Grupo del /ector P#blico de la E;icina Regional de %uro4pa y Asia Central del Hanco Mundial!

2 Director del Grupo de Gobierno" Regulación y -inan.as del 8nstituto del HancoMundial!


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indebida genera ganancias muy concentradas para ciertas empresaspoderosas" con un alto costo socioeconómico! Dado &ue estas empre4sas aproec>an su in;luencia para blo&uear re;ormas &ue pudieranreducir esas entajas" la captura del %stado >a dejado de ser sólo uns5n4 toma " para conertirse en unacausa ;undamental de la mala gestión decausa ;undamental de la mala gestión decausa ;undamental gobierno! Desde esta óptica" la econom5a &ueda atrapada en un c5rculoicioso en el cual las re;ormas de las pol5ticas e instituciones" necesa4rias para mejorar la gestión de gobierno" se en obstaculi.adas por unacolusión entre empresas poderosas y ;uncionarios p#blicos o l5derespol5ticos &ue cosec>an enormes ganancias priadas si se mantiene laadministración de;iciente!

Por lo anterior" la transición a una legislación &ue regule y san4cione el ;inanciamiento ilegal de campa6as >a encontrado gran opo4sición" pues es +sta una de las principales ;ormas en &ue se captura aun %stado" y a ese c5rculo icioso a &ue se re;ieren los autores citados"se enla.a el de la impunidad de los actos de corrupción" &ue no generaotra cosa &ue más actos de corrupción!

A>ora bien" el c5rculo irtuoso &ue rompe con esos icios no

es otro &ue la erdadera democrati.ación" el imperio de la ley y porsupuesto la aplicación e;ectia de las sanciones a a&uellos &ue la in4;ringen" todo ello por medio de la de;ensa de los derec>os >umanos"lo cual >a sido reconocido desde la #ltima d+cada del siglo pasado"pues tenemos por ejemplo &ue en el discurso de apertura del /emi4nario 8nternacional O8mpunidad y sus %;ectos en los Procesos Demo4cráticos se estableció lo siguiente<

a mayor per;ección democrática" mayor capacidad de sanción para losioladores de derec>os >umanos! %n consecuencia" desde esta perspec4tia" ladenuncia de la impunidad debe ser comprendida como la mejorde;ensa de la democracia y" la superación de todas las ;ormas de impuni4dad son su per;eccionamiento!

01 /abemos tambi+n &ue la impunidad conspira contra las orien4taciones +ticas y los alores más apreciados por los seres >umanos" por

:oel Fellman y Daniel au;mann" OLa captura del %stado en las econom5as en transi4ción " en " en -inan.as Q Desarrollo " ol! 3" n#m! " septiembre de 2**'" p! '!


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Presentación

todos nosotros" por la sociedad toda constatamos &ue sociali.a la per4ersa idea de &ue todo está permitido y &ue los delitos más graes nomerecen castigo" ;omentando as5 la anomia generali.ada y la corrupciónen los más ariados ámbitos de la ida socialS

De igual manera" la obligación del %stado de garanti.ar el comba4te a la impunidad" seg#n lo estableció la /ubcomisión de Preenciónde Discriminaciones y Protección de las Minor5as de la EU"( implicael respeto del derec>o a saber" es decir" conocer la erdad" &ue esaerdad ;orme parte de su >istoria as5 como el derec>o a la justicia"&ue supone &ue se cono.ca &ui+nes son los responsables y se les san4

cione y ;inalmente" &ue el %stado garantice la no repetición de dic>asconductas!

%n este sentido" tanto la Comisión 8nteramericana como la Corte8nteramericana de Derec>os Fumanos >an reconocido &ue en casode iolación de derec>os e,iste el derec>o a la erdad"$ &ue se reali.amediante la inestigación de las conductas il5citas por parte de lasautoridades responsables y el derec>o a la reparación del da6o &uepuede ser inclusiein integrum !

As5 en el caso ibis ! %cuador" la /entencia de J de septiembre de2**S e,presamente se6ala &ue<

S -abiola Letelier del /olar" Discurso de apertura del /eminario 8nternacional O8mpunidady sus %;ectos en los Procesos Democráticos" /antiago de C>ile" diciembre de '))$!

( /ubcomisión de Preención de Discriminaciones y Protección de las Minor5as" EU!OLa cuestión de la impunidad de los autores de iolaciones de los derec>os >umanos0ciiles y pol5ticos1! 8n;orme ;inal elaborado y reisado por M! :oinen en aplicación

de la decisión '))$?'') de la /ubcomisión!$ As5 en el caso Corte 8nteramericana de Derec>os Fumanos! Caso Hlanco Romero y

otross!9ene.uela!/entencia de 23 de noiembre de 2**( ? La corte se6ala O$2! LaCorte no estima &ue el derec>o a la erdad sea un derec>o autónomo consagradoen los art5culos 3" '" 2( y '!' de la Conención" como ;uera alegado por los repre4sentantes" y por lo tanto no >omologa el reconocimiento de responsabilidad del%stado en este punto! %l derec>o a la erdad se encuentra subsumido en el derec>ode la 5ctima o sus ;amiliares a obtener de los órganos competentes del %stado elesclarecimiento de los >ec>os iolatorios y las responsabilidades correspondien4tes" a tra+s de la inestigación y el ju.gamiento!C;r ! Caso de las >ermanas /erranoC;r ! Caso de las >ermanas /erranoC;r Cru.! /entencia de ' de mar.o de 2**(! /erie C" no! '2*" párr! $2 Caso Masacre Plande /ánc>e.! Reparaciones 0Art! $!' Conención Americana sobre Derec>os Fuma4nos1! /entencia de ') de noiembre de 2**S! /erie C" no! ''$" párr! )J y Caso ibi!/entencia de J de septiembre de 2**S! /erie C" no! ''S" párr! 2(J!


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2($! %ste ribunal se >a re;erido en reiteradas ocasiones al derec>o &ueasiste a las 5ctimas y sus ;amiliares de conocer lo &ue sucedió y saber&ui+nes ;ueron los agentes del %stado responsables de los >ec>os! LaCorte >a se6alado &ue Ola inestigación de los >ec>os y la sanción delas personas responsables" T!!! es una obligación &ue corresponde al%stado siempre &ue >aya ocurrido una iolación de los derec>os >uma4nos y esa obligación debe ser cumplida seriamente y no como una mera;ormalidad!

2(J! La 5ctima de iolaciones de derec>os >umanos y sus ;ami4liares" en su caso" tienen el derec>o de conocer la erdad! %n conse4cuencia" las 5ctimas en este caso tienen derec>o de conocer &ui+nes

;ueron los responsables de la detención ilegal y arbitraria" la tortura yla iolación al debido proceso y a las garant5as judiciales en agraio delse6or Daniel ibi! %ste derec>o a la erdad >a sido desarrollado por elDerec>o 8nternacional de los Derec>os Fumanos y su reconocimientopuede constituir un medio importante de reparación!

%n relación con los derec>os de los me,icanos a la tutela e;ectiacontenida en el art5culo 2( de la Conención 8nteramericana de Dere4

c>os Fumanos" cabe adertir lo siguiente< tal como sostiene la Cortey la Comisión 8nteramericana de Derec>os Fumanos" la obligación degaranti.ar &ue los derec>os se aplican es del %stado! Dic>os derec>os>umanos no sólo deben estar establecidos ;ormalmente" sino &uedebe e,istir un procedimiento espec5;ico para tutelar los derec>os" y+ste debe además tener e;ectiidad!

%s por ello &ue es obligación del %stado me,icano" es decir" delos tres poderes ;ederales" garanti.ar el respeto a los derec>os de los

>abitantes de nuestro pa5s! Ebligación &ue no se está cumpliendo siobseramos los resultados del in;orme de aance nacional sobre la im4plementación de la Conención 8nteramericana Contra la Corrup ción"rendido por M+,ico a la E;icina de Cooperación :ur5dica de la Erga4ni.ación de %stados Americanos!J %l %jecutio -ederal in;ormó &uedurante el periodo de gobierno de 9icente -o, Vuesada 02**'42**$1"se iniciaron aeriguaciones preias contra J3S seridores p#blicos"de los cuales sólo ;ueron enjuiciados $" es decir" S$ por ciento" y de

J Cons#ltese< =>ttp


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Presentación

+stos" sólo 2( ;ueron sentenciados" lo &ue representa tres por cientodel total de aeriguaciones preias iniciadas!

/eridores p#blicos enjuiciados durante el gobiernode 9icente -o, Vuesada

De esos seridores p#blicos" sólo 2( ;ueron sentenciados!

/eridores p#blicos sentenciados durante el gobierno

de 9icente -o, Vuesada

%n el caso de los procedimientos administratios seguidos en con4tra de los seridores p#blicos" las cosas no son tan di;erentes!

Por ejemplo" durante el gobierno de 9icente -o," las sanciones aseridores p#blicos relatias a sus declaraciones patrimoniales3 ;ue4ron las siguientes<

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3 Datos tomados del ane,o estad5stico del primer in;orme de gobierno de -elipe Cal4derón Finojosa!


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/anciones administratias impuestas por irregularidadesen la declaración de situación patrimonial durante

la administración de 9icente -o, Vuesada

Lo anterior tambi+n signi;ica &ue muy pocos casos de corrupciónincoados por la /ecretar5a de la -unción P#blica se conierten en pro4cedimientos penales! %llo es as5" por&ue e,iste alta probabilidad de&ue una sanción administratia impuesta por esa dependencia" seadeclarada nula por el ribunal de :usticia -iscal y Administratia!

Por todo lo anterior" tomamos la determinación de reali.ar un ;oro&ue tratara este tema en +l participaron e,pertos internacionales &ue

>an dise6ado" aplicado o ealuado pol5ticas p#blicas en materia de com4bate a la impunidad y la corrupción como %dgardo Huscaglia" Carlos Cas4tresana y Andr+ Cuisset" &uienes compartieron sus e,periencias desdedi;erentes perspectias y nos proporcionaron in;ormación aliosa paraealuar cuáles son nuestras materias pendientes" mediante la presenta4ción de un abanico de prácticas internacionales &ue >an tenido buenosresultados en otros lugares del mundo!

%speramos &ue esta publicación se conierta en una >erramienta

para el dise6o de re;ormas legislatias con el propósito de transitar>acia un %stado constitucional de derec>o" en el &ue impere la demo4cracia y el respeto a los derec>os >umanos!

Dip! Claudia Cru. /antiago :unio de 2**3

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%l ;ortalecimiento de la ;iscali.ación superiorgaranti.ar5a el ;in de la impunidad

Antonio Ertega Mart5ne.

La corrupción es tan antigua como la aparición de la propiedad y lasprimeras ;ormas de gobierno en la >istoria de la >umanidad! La corrup4ción es independiente del sistema pol5tico y ;orma de gobierno" y adoptam#ltiples ;ormas!

La entendemos como el abuso del poder de los cargos o nombra4mientos con el ;in de obtener utilidad priada o para bene;iciar a ter4ceras personas mediante la iolación de las normas legales y sociales!Por lo regular se llea a cabo de manera secreta y está dirigida contra

los intereses p#blicos y el bien com#n!A;ortunadamente en las #ltimas d+cadas" en el mundo y en nuestro

pa5s" se >a e,perimentado una realoración de la pol5tica de desarro4llo &ue >a puesto en el centro acciones del %stado y de la sociedadciil para el combate a la corrupción! /on signi;icatios los es;uer.ospara conceptuali.arla" conte,tuali.arla y medirla" as5 como el dise6ode estrategias para su combate y tratamiento!

9ersión de audio editada!


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%s cierto &ue las sociedades democráticas >an aan.ado másrápidamente en procesos para acotar la corrupción" pues está en laesencia misma de la democracia el poder del pueblo por encima decual&uier soberano la soberan5a popular" los derec>os" garant5as ylibertades uniersales" como la obligación del %stado de preserarlosla limitación de la autoridad" la diisión de poderes" la ley para todossin distinciones" el %stado de derec>o" la rendición de cuentas" por&uelos recursos son p#blicos! /in embargo" estas nociones tienen su com4prensión en instituciones" en sistemas normatios" en la ideolog5a y lacultura de una nación!

%n M+,ico uno de los grandes retos nacionales >a sido" en primer

lugar" restablecer las condiciones m5nimas para &ue pueda ser igen4te la democracia! Los +,itos están a la ista en las re;ormas logradasen los #ltimos a6os en los sistemas electoral de partidos y de repre4sentación" los cambios para limitar el presidencialismo y ;ortalecerlos otros poderes" los es;uer.os para >acer e;ica. y e;iciente la impar4tición" procuración y administración de justicia mediante paulatinasre;ormas al n#cleo mismo del Poder :udicial!

Foy mismo es uno de los temas en donde se aan.a y es posible

alcan.ar acuerdos en el marco de la re;orma del %stado &ue se llea acabo en el Congreso de la Unión! %s decir" en la agenda de la re;ormadel %stado están planteados temas torales para nuestro ;ortalecimien4to democrático y" sin temor a e&uiocarme" a>5 están las >erramientaspara emprender el combate a la corrupción con e;icacia y e;iciencia" esdecir" con parámetros de niel mundial!

Aan.ar en la transparencia" la rendición de cuentas" ;ortalecer la;iscali.ación superior y garanti.ar mediante una re;orma pro;unda del

sistema judicial el ;in de la impunidad son los temas más sentidos enel Poder Legislatio" &ue se >ace eco de las preocupaciones de la so4ciedad" &ue e en el ;enómeno de la corrupción uno de los más graesproblemas &ue limitan nuestro desarrollo" minan nuestra competitii4dad y a;ectan graemente la gobernabilidad al ser una de las principa4les causas de la descon;ian.a en las instituciones!

/e >an >ec>o re;ormas constitucionales durante la presente legis4latura al art5culo $ para elear a rango constitucional la obligación

de todos los poderes y ámbitos de gobierno de transparentar la in;or4mación y proporcionarla" as5 como el derec>o de todo ciudadano dee,igir dic>a in;ormación!


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%l ;ortalecimiento de la ;iscali.ación superior garanti.ar5a el ;in de la impunidad

%stán en proceso de integración las normas reglamentarias porlos congresos de los estados y el Congreso de la Unión! ambi+n re4;ormamos los art5culos J)" ''$ y '22" entre otros" para ;ortalecer la;iscali.ación superior!

ambi+n están en proceso las re;ormas a las leyes reglamentarias!%stas re;ormas nos >an dotado de instrumentos de niel mundial para elcombate a la corrupción! o &uiero dejar de mencionar lo sucedido ayer"'2 de noiembre de 2**J" con la aprobación del presupuesto para el ejecicio 2**3< de manera inusual pero &ue >abla de la sensibilidad del PodeLegislatio" del Poder %jecutio en t+rminos de la propuesta presentadapor la Comisión de 9igilancia de la Auditor5a /uperior para el presupues4

to a la Auditor5a /uperior" &ue no ;ue modi;icada en lo absoluto!%sta comisión es de los pocos organismos autónomos a los &ue no

se le >i.o el recorte &ue cada a6o sucede para >acer reasignacionespresupues tales! %n el caso de la Auditor5a se >an ;ortalecido de mane4ra muy importan te sus recursos ;inancieros para poder cumplir coneste programa de consolidación y de ampliación de su cobertura de;iscali.ación!

ambi+n >abr5a &ue mencionar la incorporación al presupuesto

de reglas de operación para el manejo de los recursos ;ederales &ue seasignan a los estados y municipios! Me parece &ue se >a puesto ordenen un cap5tulo al &ue durante muc>o tiempo se dio ;le,ibilidad!

Prácticamente un tercio de los recursos ;ederales aprobados enla Cámara se dan como participaciones a estados y municipios" peroanteriormente >ab5a una e,agerada discrecionalidad de los ejecutiospara destinar estos recursos! Foy el presupuesto incorpora un cap5tu4lo &ue e,trema las obligaciones en t+rminos de los ejercicios de estos

recursos!Desde luego" un tercer elemento importante tiene &ue er con la

modi;icación para &ue la Auditor5a /uperior de la -ederación pueda pro4;undi.ar la reisión de las auditor5as &ue se reali.an por los organismoslocales de ;iscali.ación" las contadur5as mayores de Facienda &ue obe4decen al inter+s pol5tico de las ;uer.as mayoritarias en el estado" &ue soorganismos &ue an a pasar por el proceso de re;orma constitucionalpara dotarlos de plena autonom5a t+cnica" ;inanciera y de gestión!

Me parece &ue de nuea cuenta le >emos dado una uelta a la tuer4ca para el combate a la corrupción" para ;ortalecer la ;iscali.ación de4bemos ;elicitar al legislatio por los acuerdos de ayer en este cap5tulo!


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Causas de los altos indicadores de corrupcióny delincuencia organi.ada en M+,ico ? Medidas correctias

%dgardo Huscaglia

Vuiero puntuali.ar &ue las mejores prácticas internacionales &ue >andado resultados en muc>os pa5ses de todas las regiones" M+,ico las>a rati;icado por medio de su congreso en los #ltimos a6os< me re;ieroal marco proisto por la Conención de las aciones Unidas contra laCorrupción" mejor conocida como la Conención de M+rida!

M+,ico >a promulgado S$ por ciento de las cláusulas de la Con4ención contra la Corrupción sin embargo" despu+s de >aber reali.a4do un estudio entre el a6o pasado y esta ;ec>a" llama poderosamente

la atención &ue de estos instrumentos jur5dicos internacionales &ue>an sido rati;icados" y &ue deber5an estar plasmados en la legislaciónsecundaria" solamente >a implementado 2 por ciento!

Los mecanismos institucionales para la ;iscali.ación de la ejecu4ción presupuestaria" por ejemplo" es una de las materias pendientes&ue están en ese JJ por ciento de las cláusulas &ue toda5a no se estáncumpliendo!



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Vuiero acentuar la palabra implementación" por&ue es a la imple4mentación a lo &ue nos tenemos &ue abocar es eltest más importan4test más importan4te st te de toda pol5tica de anticorrupción er cómo se implementa en lapráctica!

M+,ico participó como pa5s soberano en la discusión y el dise6ode esa conención &ue luego se aprobó y despu+s se rati;icó de mane4ra soberana es un instrumento jur5dico &ue deber5a ya estar siendoimplementado!

osotros tratamos de e,plicar los ;actores &ue causan la de;ec4tuosa implementación de las pol5ticas p#blicas contra la corrupciónel análisis de estos ;actores se ;undamenta en casos internaciona4

les en el marco de la Conención de las aciones Unidas contra laCorrupción!

-undamentar+ lo anterior en tres premisas centrales<

Premisa '! Los altos nieles de corrupción p#blica y priada" cuando ala e. son crónicos y sist+micos" nacen de la omisión y?o la acción deun poder pol5tico &ue se ejerce de ;orma discrecional con de;icientespesos y contrapesos institucionales aplicados al control de la decisión

pol5tica! %ste tipo de ambientes institucionales nocios se traducenluego en un pacto de impunidad pol5tica" ya sea tácito o e,pl5cito!

/i e,aminamos los indicadores de impacto de estas pol5ticas p#bli4cas" los altos nieles de corrupción p#blica &ue se obseran en M+,icocon in;iltración de la delincuencia organi.ada nacen de la omisión y?oacción de un poder pol5tico &ue se ejerce de manera discrecional< elpoder discrecional en el ejercicio del presupuesto" el poder discrecio4nal en los nombramientos" el poder discrecional en todos los órdenes

administratios! Y en este tipo de ambientes institucionales &ue se basan en esa

acción u omisión pol5tica Iy eso no tiene &ue ser solamente acción uomisión legislatia" sino pol5tica en el sentido amplioI" el Poder %jecuti4o no inestiga" el Poder :udicial no emite ;allos" >ay un pacto de impu4nidad &ue de alguna manera es a lo &ue se re;ieren colegas me,icanoscuando dicen< OM+,ico está sujeto a un pacto de impunidad! Un pactoen donde los pol5ticos" sean del %jecutio" Legislatio o :udicial" blo4

&uean la implementación de esta conención contra la corrupción &ue>ace posible &ue en este momento sigan e,istiendo grandes nieles dein;iltración de la delincuencia organi.ada en los órganos de %stado!


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Causas de los altos indicadores de corrupción y delincuencia organi.ada en M+,ico ? Medidas correctias

Premisa 2 ! %ste ambiente institucional de pobre gobernabilidad se re4;leja luego en las distorsiones &ue se promulgan mediante intrumentos

jur5dicos de;ectuosos" mal delineados" mal dise6ados" con amplios ni4eles de discrecionalidad en su implementación &ue generan muc>ainconsistencia y poca predictibilidad en la aplicación de la norma" lo&ue engendra mayores posibilidades de abusar de la discrecionalidadpol5tica" judicial y administratia" lo &ue a su e. conllea mayoresoportunidades de criminalidad!

Como ejemplo tenemos la Ley de /ericio Ciil de Carrerame,icana" es un monumento a las e,cepciones< está e,ceptuadoJ* por ciento del personal del Poder %jecutio" entre maestros y

di;erentes grupos &ue no &uiero mencionar es un ejemplo de uninstrumento jur5dico mal dise6ado y obiamente implementado deuna ;orma de;ectuosa! %so conllea una mayor corrupción! Fay unarelación causa4e;ecto entre una ;alta de sericio ciil de carrera ymayor corrupción alrededor del mundo" no solamente en M+,ico"lo &ue genera mayores posibilidades de ejercer discrecionalidadabusia por parte del Poder %jecutio o :udicial" y lo &ue a su e.conllea mayores oportunidades de criminalidad" ya sea com#n u

organi.ada!Premisa ! odo esto se deria de lo pol5tico a lo t+cnico" en un de4;iciente sistema de rendición de cuentas del ;uncionario p#blico sine;ectios controles de la decisión administratia y judicial" y en unaausencia de control de resultados por parte del %stado y la sociedadciil" conjugado con una ausencia de e;ectiidad y transparencia enlos sistemas electorales y de sericio ciil de carrera!

Las ;allas t+cnicas &ue de alguna manera e,plican la ;alta de im4

plementación de la Conención de laEU se deben a un de;ectuosodise6o en los pesos y contrapesos del poder pol5tico para ejercer uncontrol de la decisión! Ausencia de dise6os de pesos y contrapesos&ue se controlan no solamente entre los poderes" sino dentro del mis4mo poder! Y eso" de alguna manera" llea a los problemas de corrup4ción sist+micos" crónicos" a los &ue amos a >acer alusión!

8mplementar las mejores prácticas de la Conención contra laCorrup ción se >a logrado en otros pa5ses cuando se adopta un plan

de re;orma del %stado con ;undamento en un pacto pol5tico de amplioalcance no son simplemente medidas t+cnicas" tiene &ue >aberun pacto pol5tico &ue apoye una re;orma del %stado &ue incluya la


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implementación práctica de sistemas de control de la decisión muc>omás e;ectios!

Fay una re;orma del %stado en curso en el Congreso de la Uniónme,icano y celebro &ue sea as5" ya &ue es una oportunidad para&ue de alguna manera se redise6en estos sistemas de control de ladecisión" lo &ue llamamos pesos y contrapesos! o en el sentido deMontes&uieu" de tres poderes nada más" sino &ue in;ormal o ;ormal4mente los mismos poderes dentro de los poderes se igilen de ma4nera adecuada para &ue se democratice realmente el ejercicio delpoder p#blico!

La democracia no solamente son elecciones periódicas" tambi+n

lo es &ue el ejercicio del poder p#blico se democratice diariamentemediante un control de la decisión y a eso amos!

Cuando uno obsera la tipi;icación de la corrupción pasia y acti4a en los códigos me,icanos se encuentra con una realidad en dondeno se de;inen adecuadamente" de acuerdo con los art5culos '( y 'J de laConención de M+rida" rati;icada por M+,ico!

Fay un problema en la de;inición de con;licto de intereses! De al4guna manera eso e,plica el caso -o, u otros casos &ue están ligados"

entre otros tipos penales" al con;licto de intereses" des5o de ;ondosp#blicos" abuso de ;unciones" contemplados en los art5culos 'J" '3 y') de la Conención!

%l cap5tulo 88 de la Conención se dedica a pol5ticas de preenciónde la corrupción! Y nueamente amos al sericio ciil de carrera"participación operatia de la sociedad ciil" &ue es una materia total4mente pendiente en M+,ico! o >ay una cooperación real operatiaentre la sociedad ciil y los poderes p#blicos! Fay muc>as reuniones"

>ay muc>os>oW " pero lamentablemente no se obsera una colabora4ción operatia como deber5a darse!

La cooperación judicial internacional en M+,ico >a mejoradomuc>o" especialmente por medio de la Procuradur5a General dela Rep#blica 0PGR1 y la /ubprocuradur5a de 8nestigación %specia4PGR1 y la /ubprocuradur5a de 8nestigación %specia4PGRli.ada en Delincuencia Ergani.ada 0/8%DE1 pero en el ámbito decorrupción" nada! %n la luc>a contra la delincuencia organi.ada"M+,ico tiene puntos más altos &ue los &ue obtiene en la luc>a con4

tra la corrupción! o >ay una actiidad internacional en lo &ue sere;iere a recuperación de actios ligados a la corrupción! %l cap5tu4lo 9 de la Conención está dedicado a cómo recuperar los actios


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&ue un ;uncionario roba y se los llea a otra jurisdicción" a otropa5s!

Los pa5ses deben colaborar actiamente en ese ámbito! o se ob4sera a M+,ico actio en ese tipo de cosas! Y teniendo en cuenta &uee,isten muc>as imputaciones" no se obsera &ue los poderes p#blicosest+n actuando!

D+jenme ser menos diplomático! Consulten las estad5sticas &uepublica la /ecretar5a de la -unción P#blica anualmente! /on estad5s4ticas del Gobierno me,icano" no son estad5sticas m5as! Ustedes ana obserar una total parálisis en la luc>a contra la corrupción admi4nistratia desde &ue ejerció el poder el e,presidente -o," desde el

a6o 2*** o 2**'! /e a de un actiismo en el manejo de casos" en lasdenuncias" en cómo se procesan las denuncias" a una total parálisis!Uno comien.a a er en este rubro cero" cero" cero! /on estad5sticas delGobierno me,icano es una ar&uitectura institucional bien dise6ada"pero &ue no se está implementando adecuadamente debido a ;actorespol5ticos!

/e re&uiere &ue los %stados miembros capaciten adecuadamentea sus ;uncionarios en la aplicación de estas mejores prácticas plas4

madas en la Conención y &ue apoyen programas de inestigación!Aun&ue considero &ue ser5a un lujo en este momento! Yo empe.ar5apor lo más básico" pero esto de la capacitación se deber5a >acer ade4cuadamente de acuerdo con los art5culos ( y (S 0recuperación debienes y cooperación internacional1 &ue no están implementándosede ;orma correcta!

Les estoy dando un justi;icatio emanado del e,amen de algu4nas causas penales y del análisis del actiismo de M+,ico en la luc>a

contra la corrupción las estad5sticas de la /ecretar5a de la -unciónP#blica pueden dar alguna cali;icación a M+,ico" de * a '*" en la im4plementación de estos instrumentos contra la corrupción! Y uno ea>5 &ue en el área de tipi;icaciones penales ligadas a corrupción pa4sia y actia" por ejemplo en el área de con;licto de intereses" des5ode ;ondos p#blicos con propósitos electorales" abusos de ;unciones yparticipación como asistente" cómplice o instigador en la corrupción"&ue a de acuerdo con los art5culos 'J" '3" ') y 2J de la Conención"

M+,ico obtuo una cali;icación de 2 sobre '*!


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Mejores prácticas proporcionadas por la Conenciónde las aciones Unidas contra la Corrupción

Niveles de implementación en Méxicoevaluados mediante causas penales

Calificaciónen la práctica(escala 0-10)

ipi;icaciones penales ligadas a corrupción pasia yactia de personas ;5sicas y morales Iart5culos '( y2'I 0por ejemplo" con;licto de intereses" des5o de;ondos p#blicos con propósitos electorales" abuso de;unciones" y participación como asistente" cómplice oinstigador contemplados en los art5culos 'J" '3" ') y2J" respectiamente1-inanciamiento de partidos y campa6as con dinerooriginado o destinado a propósitos corruptos0ejemplo" compra de otos1" art5culos J y )

2

'

Agencia anticorrupción Oindependiente autónoma0apartada del control pol5tico1 con capacidad depreención" inestigación e impulso de causas 0cap! 88de la Conención1

20se utili.an escuc>as

ilegales1

Mecanismos preentios en los sectores p#blicos0ejemplo /ericio Ciil de Carrera" control por

resultados y control operatio comunal" art5culo ( yen el sector priado art5culo '21 mediante estándaresde auditor5a y contables &ue surjan de las mejoresprácticas de laECD%!

odo en el cap5tulo 88 de la Conención 2

estigos protegidos(W>istlebloWers ) 0art5culo 21 *

Rol operatio de la sociedad ciil0ejemplo< monitoreo t+cnico de ju.gados" preámbuloy art5culo '1

+cnicas de inestigación preentia y de detecciónadecuadas de trans;erencias de recursos ;inancieros0art5culo (21 '

Aseguramiento y con;iscación de actios ligados allaado de dinero producto de la corrupción 0art5culos2 y 2S1! U8- 0art5culo (31 '

%,tinción de dominio por 5a no penal y recuperaciónde actios por 5a penal 0cap! 9 de la Conención"art5culos ('4()1 *

Combate a la corrupción de alto niel0Control de los recursos para campa6as electorales ypartidos pol5ticos" art5culos J y )1 '


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Hásicamente no se están lleando adelante causas ligadas a estaárea de la Conención &ue" insisto" está rati;icada y &ue contempla lasmejores prácticas internacionales! o >ay una agencia anticorrupciónindependiente y autónoma" ra.ón por la cual se e,plica &ue la /ecreta4r5a de la -unción P#blica" &ue deber5a tener un rol catali.ador en esteángulo" está obiamente ligada al poder pol5tico del %jecutio! /e >aparali.ado por la ;alta de oluntad pol5tica del e,presidente -o,!

Los mecanismos preentios en los sectores p#blicos como ser4icio ciil de carrera" control por resultados del ;uncionario p#blico"control operatio comunal" cosas &ue ya ienen implementando Co4lombia y C>ile de manera ejemplar Ino estamos dando ejemplos de

/ui.a o de :apón" sino de Colombia y C>ileI tampoco los está imple4mentando M+,ico y obiamente no se implementan ni en el sector p#4blico ni tampoco en otro ;oco de corrupción &ue es el sector priado!

Cuando yo doy c>arlas ante el sector priado" a empresarios y ban4&ueros me,icanos" les digo &ue ellos mismos no están aplicando las me4

jores prácticas de contabilidad y auditor5a" &ue son un mecanismo depreención &ue e,plica muc>a de esa corrupción &ue inolucra a los sectores p#blico y priado Icosa &ue tambi+n e,plica por &u+ aparecen eso

jeeps rojos o por &u+ aparecen todas esas contribuciones &ue de algunamanera están ;uera de los libros contabili.ados del sector priado!

Debemos entender &ue la corrupción no solamente es un ;enóme4no &ue inolucra al sector p#blico" sino tambi+n al sector priado" y laConención lo contempla" cosa &ue tampoco se implementa adecua4damente!

%n el tema de ;inanciamiento de partidos y campa6as con dinerooriginado o destinado a propósitos corruptos" como compra de otos"

&ue está contemplado en los art5culos J y ) de la Conención" M+,icoobtuo una calicación en la práctica de ' sobre '*! o >ay absoluta4mente ning#n tipo de ;iscali.ación adecuada en esta área! Yo no s+ &u+pasará con la -iscal5a %speciali.ada para la Atención de Delitos %lec4torales 0-%PAD%torales 0-%PAD%torales 0 1 Ima6ana oy a aeriguar me reunir+ con los ;iscalespara er &u+ dicenI" pero no >e encontrado ning#n tipo de actiismoinstitucional en esa área!

/igue >abiendo denuncias de di;erentes partidos" siguen e,istiendo

periodistas alientes &ue arriesgan su ida y &ue narran los 5nculosentre la delincuencia organi.ada y el poder pol5tico! Pero poco se e encuanto a actiismo institucional desde un punto de ista ;ormal!


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Podr5a seguir la lista" pero estoy cali;icando la implementación" nola ley &ue se encuentra en los libros solamente" sino la ley en acción!Cómo se implementa adecuadamente mediante el e,amen del ;uncio4namiento de las instituciones me,icanas!

%n el tema de testigos protegidos" art5culo 2 de la Conención &ueM+,ico >a rati;icado" en el &ue se protege a &uienes denuncian corrup4ción" &ue colaboran con la justicia para &ue se puedan impulsar esascausas y llegar a una sentencia ;inal" no >ay protección! o se protegea los testigos adecuadamente! Fay arios casos en donde se mues4tra &ue no >ay una protección institucional contra los &ue denunciancorrupción! %so no se implementa adecuadamente en M+,ico" por lo

cual se obtiene un * sobre '*!%l rol operatio de la sociedad ciil" por ejemplo en el monitoreo

t+cnico de ju.gados" está contemplado en el mismo preámbulo de laConención" y en el art5culo ' se obsera muc>a actiidad a alto nielIciudadanos por esto" ciudadanos por lo otro" M+,ico unido" M+,icono unidoI" pero no se obsera realmente un rol operatio en el controlde las instituciones!

La sociedad ciil deber5a estar másinolucrada operatiamente

en el monitoreo y en la luc>a contra la corrupción con el %stado! Fayuna tendencia &ue a desde la cultura pol5tica a lo t+cnico de los ;un4cionarios p#blicos &ue no desean &ue la sociedad ciil est+ inolu4crada en este monitoreo t+cnico!

%l presidente Uribe de Colombia >i.o un pilar en su I>asta a>o4raI e,itosa administración en este tema" el de colaborar actiamentey operatiamente con la sociedad ciil! Colombia es un caso de +,itointernacional en ese aspecto! %n otros no" en ese s5!

Yo les pido &ue contemplen esta mejor práctica rati;icada porM+,ico en el preámbulo de la Conención y del art5culo '" para&ue actien esto y lleen el alcan.ado por M+,ico a un '*" &ue eslo &ue obtuo Colombia!

De acuerdo con el art5culo (2" las t+cnicas de inestigación pre4entia y la detección adecuada de trans;erencias de recursos ;inan4cieros no se >ace adecuadamente" y a&u5 tenemos &ue entrar en eltema de &ue una e. &ue se inestiga" se deben asegurar y con;iscar

los actios ligados al laado de dinero" producto de la corrupción" deacuerdo con los art5culo 2 y 2S! Ra.ón por la cual tiene &ue >aber unaUnidad de 8nteligencia -inanciera 0U8-Unidad de 8nteligencia -inanciera 0U8-Unidad de 8nteligencia -inanciera 01!U8-1!U8-


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La Unidad de 8nteligencia -inanciera en M+,ico" ;ormada por pro4;esionales idóneos" adecuadamente preparados" está parali.ada en lo&ue se re;iere a implementar las inestigaciones ;inancieras!

La U8- se >aya impedida institucionalmente para colaborar conlos ;iscales electorales si obtiene in;ormación ligada a 5nculos entrela delincuencia organi.ada y un gobernador" la delincuencia organi4.ada y un partido pol5tico" los ;iscales electorales no reciben estain;ormación para poder impulsar una causa de manera adecuada! LaU8- está )) por ciento subutili.ada" lo cual iola la Conención contrala Corrupción &ue rati;icó el Congreso me,icano!

Mejores prácticas proporcionadaspor la Conención de las aciones Unidas

contra la Delincuencia Ergani.ada ransnacional

8nstrumentos jur5dicos en M+,ico<nieles de implementación ealuadamediante causas penales

e,to de la leyPrácticaescala*4'*

ipo penal de delincuencia organi.adaArt! 2ZL-DE[ (

8nterención de comunicacionespriadas Art! '$CP%UM[[

Art! 3" '$L-DE

2/e reali.an demanera ilegal

8n;iltración de agentes Art! ''L-DE '

estigos protegidos Art! SL-DE 3

Hene;icios por colaboración e;ica. Art! (L-DE 3

%ntregas controladas o reguladas '

Aseguramiento y con;iscación debienes producto de delincuenciaorgani.ada

Art! 22CP%UM

Art! 2)L-DE2

%,tinción de dominio por 5a no penalArt! 22CP%UMo >ay ley

*

Combate a la corrupción de alto nielDiersos '

[ Ley -ederal contra la Delincuencia Ergani.ada[[ Constitución Pol5tica de los %stados Unidos Me,icanos

%n todo lo &ue es combate a la corrupción de alto niel" no >ay

absolutamente ning#n tipo de reacción institucional para poder com4batirla! Los inito a &ue e,aminen las estad5sticas publicadas en elPrimer 8n;orme del Gobierno del presidente Calderón!


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-inalmente me gustar5a comentarles &ue M+,ico >a promulgadoinstrumentos jur5dicos cumpliendo con 3J por ciento de las cláusulasde la Conención de laEU contra la Delincuencia Ergani.ada! %sta esotra conención &ue rati;icó M+,ico" la &ue a contra la delincuenciaorgani.ada" conocida como la Conención de Palermo" &ue está muyligada a la Conención contra la Corrupción por&ue normalmente ladelincuencia organi.ada conllea una enorme cantidad de impulso enla e,pansión de la corrupción" especialmente a altos nieles del %sta4do! Las dos conenciones an de la mano y las dos >an sido rati;icadaspor M+,ico!

%n la Conención de Palermo" M+,ico tiene 3J por ciento de las cláu4

sulas en los libros" sin embargo" solamente cumple con $S por ciento delas cláusulas cuando las tiene &ue implementar! La gran tragedia está enel cumplimiento de la Conención contra la Corrupción" donde M+,ico>a promulgado S$ por ciento de normas para poder implementar lascláusulas" sin embargo" solamente implementa 2 por ciento!

%n la grá;ica se puede er cómo se relaciona la delincuencia< cuan4

do más alto está la delincuencia organi.ada en el eje ertical" más de4lincuencia organi.ada >ay" y en el eje >ori.ontal está la corrupción enel sector p#blico!


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Colombia >a alcan.ado a implementar '** por ciento de las cláu4sulas de ambas conenciones en los #ltimos cinco a6os se re&uirióobiamente una oluntad pol5tica! Los colombianos están tan bienpreparados como los me,icanos" pero >ubo un presidente &ue des4ped5a o premiaba a sus ;uncionarios con base en la implementación ylos lleó adelante!

%n el a6o 2*** M+,ico ten5a un niel de corrupción y de delincuen4cia organi.ada alto" pero no tan alto como el &ue e,ist5a en 2**$! %n2**$ ustedes se encuentran con un niel de corrupción y delincuenciaorgani.ada signi;icatiamente agraado!

Por otro lado" Colombia" &ue comen.ó a implementar estas prác4

ticas a partir de 2**'" e sus nieles de delincuencia organi.ada ycorrupción por debajo de los nieles &ue M+,ico ten5a en 2***! %sdecir &ue M+,ico >a tomado de alguna manera los nieles graes deColombia de 2*** y Colombia >a disminuido sus nieles de corrup4ción y delincuencia organi.ada a los nieles &ue M+,ico ten5a antes!

Vueda claro &ue la implementación de estas prácticas >a ayudadoa Colombia a disminuir la graedad institucional &ue manten5a! Megustar5a dejar en claro &ue el impacto de la implementación de las con4

enciones de laEU contra la corrupción se puede medir" como lo >e4mos >ec>o" despu+s de cuatro o cinco a6os" y uno obsera mejoras!

/i se implementan adecuadamente" como >a >ec>o Colombia" sepueden bajar los nieles! Colombia obiamente no está en un lugarideal" se encuentra lejos de estarlo! Cuando uno compara a Colombiacon los nieles &ue tiene Folanda" por ejemplo" Colombia está muc>opeor" pero >a enido bajando el niel de graedad de la delincuenciaorgani.ada y de la corrupción en el sector p#blico mediante una dura

y sistemática implementación de las cláusulas de esta conención" conun ;uerte apoyo del Congreso colombiano y de un lidera.go indiscuti4ble del presidente Uribe" con todos los de;ectos &ue uno pueda encon4trar en Colombia en otras áreas" pero tenemos &ue entender &ue a>5los colombianos >an lleado adelante esta práctica!

Fay toda5a arios nieles de corrupción &ue me gustar5a mencio4nar! %n un art5culo &ue desarroll+ en 2**S" con el doctor /amuel Gon4.ále. Rui." &uedó establecido &ue la delincuencia organi.ada tiende a

penetrar de manera aislada en los %stados" de manera no sistemática>ay una ;recuente corrupción en la misma agencia en los nieles deplanta" de personal" un niel de penetración de la estructura a nieles


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operatios e intermedios y de igual ;orma en niel de mandos mediossin embargo" el &ue más nos preocupa es el niel de in;iltración enel espacio pol5tico" &ue es lo &ue se obsera normalmente cuandola delincuencia organi.ada se aproec>a de un ambiente institucio4nal sin controles en la decisión" un ambiente institucional donde el;uncionario p#blico puede ejercer el gasto sin muc>os controles! A>5normalmente la delincuencia organi.ada tiende a in;iltrar con mayor;acilidad!

La captura de los pol5ticos por medio de los ;inanciamientos decampa6as electorales es una realidad en Rusia" y era una realidad enColombia" \se acuerdan ustedes del caso del presidente /amper en los

noenta] Y tambi+n es una realidad en M+,ico si uno se pone a e,a4minar el niel de descontrol &ue e,iste en los gastos de precampa6a yde campa6a electoral!

%sos son los ámbitos ideales para &ue la delincuencia organi.adacapture al %stado a un &uinto niel!

Por eso las causas &ue blo&uean la correcta implementación demejores prácticas contra la delincuencia organi.ada y la corrupciónson en mayor grado los 5nculos ;inancieros entre los actores pol54

ticos y las organi.aciones criminales &ue" por acción u omisión" sebene;ician de un ámbito de impunidad" por ejemplo en los abusos enel ;inanciamiento de campa6as y precampa6as!

%l ambiente de impunidad e,iste en el ;inanciamiento de campa6aspol5ticas me,icanas" \&u+ es lo peor de eso] o solamente >ay un as4pecto +tico" un aspecto de captura de un ;uncionario" de un diputado"de un senador o de &uien sea" sino &ue tambi+n e,iste un problema<en este tipo de ;inanciamiento de campa6as electorales se ;eudali.a

pol5ticamente al pa5s" un ejemplo de esto lo encontramos al e,aminarla >istoria de Rusia o de A;ganistán" de pa5ses &ue >an estado sujetosa este proceso!

\Vu+ es lo &ue &uiero decir] Cuando la delincuencia organi.adaes capa. de ;inanciar la campa6a de un gobernador o de un asam4ble5sta" ese ;uncionario tiende a diorciarse de la implementación delas pol5ticas p#blicas" ya sean ;ederales o estatales" y le responde a ladelincuencia organi.ada!

Un ejemplo claro es el caso de Pa^istán< cuando me preguntancómo puede ser &ue el presidente Mus>arra;" &ue está siendo desa4;iado en su poder" no implemente pol5ticas de control de la ;rontera


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contra los talibanes" mi respuesta es< Oo puede! o puede por&uela ;rontera de Pa^istán con A;ganistán >a sido comprada por la delin4cuencia organi.ada los gobernadores no le responden por más gene4ral &ue sea!

%l peligro más grande en M+,ico es &ue ocurra una ;eudali.aciónpol5tica de su territorio debido a la in;iltración de la delincuencia orga4ni.ada en las precampa6as" en las campa6as y en el &ue>acer pol5ticode los di;erentes nieles del %stado! %so es un gran cáncer &ue es muydi;5cil de erradicar!

Los &ue >emos isto la pel5cula de A;ganistán o de Pa^istán" endonde la delincuencia organi.ada >a tomado" >a capturado los %stados"

no &ueremos iirla en M+,ico" no &ueremos &ue di;erentes partes delterritorio nacional" sea en C>iapas" en C>i>ua>ua" en amaulipas" seadonde sea" se ean capturadas por la delincuencia organi.ada!

Como dec5a antes" >ay una ausencia de un rol operatio de lasociedad ciil en el control de todas estas áreas del %stado" controloperatio no solamente en el área presupuestaria" sino tambi+n en elcontrol e;ectio del ;allo" por ejemplo!

Fay organi.aciones no gubernamentales en %cuador" en C>ile" en

Costa Rica" &ue se dedican a anali.ar t+cnicamente ;allos de juecesen di;erentes materias" ya sea laboral" penal o ciil y eal#an si >ayabusos de discrecionalidad en esos ;allos! /on abogados especiali4.ados en la sociedad ciil &ue se dedican a ealuar continuamentemuestras de causas!

\/aben cuántos grupos tiene M+,ico en este momento entrenadosen esa área] inguno! Lo está >aciendo %cuador" lo >a >ec>o Colom4bia" lo >a >ec>o Costa Rica! /e puede >acer en M+,ico por&ue >ay un

mar de capital >umano cali;icado!A eso me re;iero con un control social e;ectio" a &ue la sociedad

ciil est+ 5ntimamente inolucrada en la implementación de la Con4ención contra la Corrupción!

Fay una delineación e implementación de programas de preisiónsocial ligados a la pobre.a rural y urbana con amplia participación dela ciudadan5a en el es;uer.o >ay una inculación entre la pobre.aurbana rural" la delincuencia organi.ada y la corrupción >ay una po4

l5tica de %stado en ese aspecto!%l caldo de cultio de la delincuencia organi.ada en el niel opera4tio es la pobre.a no es casualidad &ue la delincuencia organi.ada se


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alimenta de una población in;ormali.ada" pobre" aislada" diorciadade las instituciones de un pa5s! %so es algo &ue debe ealuarse y no>ay una pol5tica de %stado en ese sentido" deber5a establecerse!

Fay una ;alta de entrenamiento a jueces en lo concerniente a la ob4tención y ealuación de pruebas de alta complejidad ligados a corrup4ción y delincuencia organi.ada!

Algunos colegas >an comentado &ue los jueces me,icanos reci4bieron * >oras de entrenamiento en los #ltimos '' a6os" desde &uese rati;icó la Conención contra la Delincuencia Ergani.ada! %so esun ejemplo claro de &ue no >ay una pol5tica" no solamente de %sta4do" sino &ue no >ay una oluntad ni de la /uprema Corte de :usticia"

&ue obiamente tiene jurisdicción" ni del Consejo de la :udicatura"y obiamente tampoco del Poder %jecutio" para entrenar a sus ;is4cales para &ue de alguna manera se comiencen a impulsar y a pro4cesar estas causas de manera e;ectia no >ay entrenamiento!

%aluamos la consistencia y co>erencia de los ;allos &ue emiten jueces me,icanos en temas ligados a la delincuencia organi.ada y &ue4dó establecido &ue cuando >ay más errores y más contradicciones enla aplicación de criterios de jurisprudencia" cuanto más se tipi;ican

erróneamente las causas" menor consistencia a a tener un ;allo!M+,ico se ubica entre los pa5ses con menor consistencia y menor

co>erencia en los ;allos de los jueces" lo &ue conllea a mayores nielesde delincuencia organi.ada! /i el sistema judicial se >alla parali.ado enla luc>a contra la delincuencia organi.ada" siendo el sistema judicial unelemento esencial para la luc>a contra ese ;lagelo" no se puede esperar&ue la delincuencia organi.ada disminuya" no >ay entrenamiento y ca4pacitación adecuada! M+,ico y Argentina están de la mano!

Recientemente estue en Argentina" donde tambi+n tienen proble4mas de capacitación muy ;uertes! odos estos problemas" estos cánce4res" estos ;lagelos sociales" a;ectan a muc>os pa5ses" pero tenemos lagran entaja de &ue e,isten mejores prácticas internacionales &ue se>an implementado e,itosamente en algunos pa5ses! %so ya dejó de serun problema teórico acad+mico se >an implementado adecuadamen4te en Colombia" se >an mejorado el entrenamientos de los c>ilenos" se>a mejorado el entrenamiento de los costarricenses >ay pa5ses &ue

lo >icieron bien!Por lo tanto" no estamos reinentando tenemos &ue tratar de sen4tarnos y encontrar &u+ ;actor de decisión pol5tica se re&uirió para &ue


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esto se >aga bien y en un ámbito pol5tico en donde el Poder %jecutiono inestiga" no se puede esperar &ue los nieles de implementaciónde la Conención sean adecuados! iene &ue cambiar la oluntad po4l5tica de implementación!

\Cuál es el catali.ador de ese cambio de la oluntad pol5tica]Muy simple" dar+ el ejemplo de Colombia< la sociedad ciil se organi4.a e impulsa la presencia de un presidente &ue surgió de una crisis!%l presidente Uribe surgió de una crisis institucional jamás ista enColombia surgió desde el territorio capturado por la guerrilla" pre4sidentes ligados a la delincuencia organi.ada" una sociedad ciil &ueestaba cautia en la ciudad de Hogotá" una sociedad &ue no pod5a

salir a las calles! La sociedad llegó al >arta.go" llegó a su punto cr54tico y eligió a un presidente como Uribe" &ue llegó con un mandatoindiscutible y con un Congreso &ue lo segu5a en su gran mayor5a!

%l e&uilibrio de poderes en ese momento >i.o &ue se implemen4tasen esas pol5ticas p#blicas de manera adecuada! Cual&uier pol5tico&ue se opon5a a este tipo de implementación de la Conención en Co4lombia no ten5a ning#n ;uturo! o ten5a ;uturo pol5tico cual&uier po4l5tico &ue se atre5a a oponerse al presidente Uribe el Congreso lo

acompa6ó en 3* por ciento de las re;ormas!%l presidente segu5a operatiamente de cerca la implementación

las reuniones del gabinete se teleisaban en Colombia" pero no comos>oW " era para medir los resultados de la implementación de las pol5ti4cas p#blicas! %l presidente cuestionaba a sus ministros por &u+ no se>ab5a llegado al resultado &ue se >ab5a pronosticado tres meses antesy el ministro &ue respond5a" tartamudeando muc>as eces" no sab5a&u+ decir ;rente a las cámaras! %l presidente se consideró como un

instrumento del control social de la sociedad ciil!Nse es un cambio de ;iloso;5a en la cultura pol5tica! %s una ;iloso;5a

&ue deber5a prealecer en todo el ámbito pol5tico pero lamentable4mente no se e en muc>os pa5ses" y >asta &ue no e,ista" las conen4ciones sólo serán papel" papel y más papel!


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(

Corrupción" globali.ación y justicia

Carlos Castresana -ernánde.

Pretendo dar una isión más global" desde mi muy personal punto deista" naturalmente" y sin comprometer a nadie" a ninguna persona oinstitución" de cómo creo yo" despu+s de más de '* a6os dedicado acombatir la corrupción" &ue +sta opera >oy en d5a en general en todoel mundo! 8ntentar+ precisar algunas de la prácticas más e,tendidas&ue encuentran plena presencia y actualidad en M+,ico!

%sta es una re;le,ión por una parte pol5tica y por otra parte jur54dica" en la &ue e,pongo cuáles son las >erramientas &ue están ;uncio4

nando" aterri.ando más en los aspectos jur5dico4penales y procesales"por&ue me parece &ue eso es lo &ue M+,ico necesita para llegar a unaconclusión de &ue la corrupción es un problema de re;orma del %stadoy de compromiso tanto de las instituciones" de los poderes p#blicos"de los responsables pol5ticos como de la sociedad ciil!

Con gran conicción" despu+s de muc>os a6os de dedicar es;uer4.o a esa materia" de &ue la represión penal es sólo una parte" y ni si4&uiera la más importante" de la luc>a contra la corrupción" a;irmo &ue



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toda la sociedad tiene &ue inolucrarse actiamente" por&ue cambian4do solamente los aspectos de la represión penal" pero sin atacar las es4tructuras" la conicción de la sociedad sin educar a la ciudadan5a" meparece &ue es imposible a medio y largo pla.o" obtener resultados!

De la interención de %dgardo Huscaglia &uisiera rescatar" por&ueme sire muy bien como punto de partida" lo &ue me parece consti4tuye no sólo para M+,ico" sino para muc>os otros pa5ses" pero &ui4.á en +ste de manera muy se6alada" el diagnóstico del ;racaso másallá de las mani;estaciones de buena oluntad" en la luc>a contra lacorrupción! Nl se6alaba muy acertadamente &ue el problema no esla calidad o pro;undidad de los instrumentos jur5dicos" sino el grado

de compromiso &ue las sociedades y los %stados alcan.an en aplicare implementar esos compromisos de carácter jur5dico!

o sólo es necesario tener las >erramientas" sino tambi+n apli4carlas! De la principal conención &ue es la Conención de las acio4nes Unidas contra la Corrupción" aprobada en M+rida en diciembrede 2**" rati;icada por M+,ico y >oy en igor en este territorio"se >aimplementado" se >a desarrollado legislatiamente sólo S$ por cien4to! %sto &uiere decir &ue más de la mitad del problema no es de la

Conención" sino &ue M+,ico no cumple lo &ue >a comprometido!/i resulta &ue de '** por ciento apenas una mitad se implementa" yapenas una cuarta parte se aplica e;ectiamente" entonces en trescuartas partes el problema en este caso es me,icano!

Podemos poner como ejemplo a /uecia" &ue suele tardar muc>o enrati;icar las conenciones despu+s de suscribirlas y es por&ue comopráctica nunca la rati;ican >asta no >aber desarrollado en su derec>ointerno y >aber dotado presupuestariamente todos los mecanismos

e instituciones necesarias para aplicar '** por ciento del contenidode la Conención al d5a siguiente de su rati;icación! %s decir" primero>acen los deberes y despu+s rati;ican! %sta práctica la siguen muc>osotros pa5ses! M+,ico es un ejemplo" no el #nico" &ue tiende a >acerloal re+s< primero rati;ican y luego empie.an un largo camino de imple4mentación &ue a eces llea a6os o >asta d+cadas!

Pero la gran asignatura pendiente es la impunidad" es la ine;icaciadel derec>o" el agujero negro de la justicia" por&ue ni si&uiera en esos

tipos penales &ue tienen más de un siglo de antig_edad" como la mal4ersación de caudales p#blicos" el co>ec>o o el soborno" se aplicanlas >erramientas" no se produce una e;ectia persecución!


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%l grado de compromiso democrático de una sociedad se eal#amediante su ordenamiento jur5dico de cuáles son las reglas en igor!Pero se eal#a más" y mejor a#n" en ;unción del grado de aplicación deesas reglas! Fay muc>os %stados &ue establecen las reglas y sin em4bargo son inaplicadas" son ioladas sin reacción alguna por parte delas instituciones! %so demuestra un baj5simo niel de compromiso!

%,plicar+ de manera telegrá;ica cómo eo la corrupción< en de;ini4tia" como punto de partida" dir+ &ue la eo como una iolación graede derec>os >umanos" y además de los derec>os >umanos de la partemás desprotegida de la sociedad!

Me tengo &ue remontar al contrato social" al momento >istórico

entre los siglosX9888 y X8X " cuando sucedieron la reolución ameri4cana y la ;rancesa" &ue cambiaron el mapa pol5tico de la comunidadinternacional" desapareciendo o iniciando la desaparición de las mo4nar&u5as absolutas y dando lugar al nacimiento de las rep#blicas de4mocráticas! %n ese momento se produce un antes y un despu+s" lo&ue llamamos el contrato social" en cuyo cora.ón están plasmadoslos derec>os >umanos!

Los %stados ya no se basan en la inspiración diina ni en la so4

beran5a >ereditaria" sino &ue la e,istencia misma de los %stados se justi;ica sólo por&ue asumen el compromiso de respetar y garanti.arlos derec>os de los ciudadanos!

Una democracia Iy eso toda5a es algo pendiente en el M+,ico de>oy" en mi opiniónI no es sólo un sistema &ue renuea periódicamentesus cargos pol5ticos mediante procedimientos electorales" es un %sta4do en el &ue reina el principio de legalidad" pues la ley se aplica porigual a poderosos y a d+biles" a gobernantes y a gobernados!

%se sistema &ue durante todo el sigloX8X y la primera mitad del sigloX8X y la primera mitad del sigloX8XXX se produjo en la protección del aparto jur5dico de los %stados Ies de4cir" protección dom+sticaI se re;lejó en las constituciones nacionales!

%n ')S(" en Yalta" despu+s de descubrirse los >orrores de la /e4gunda Guerra Mundial" se tomó la decisión" por una parte" de diidir elmundo en dos áreas de in;luencia" y por otra parte" de establecer unalegalidad internacional" por&ue al menos los m5nimos >umanitariosya no iban a ser garanti.ados por los %stados sino por la comunidad

internacional en s5 misma!De a>5 nacieron todos los instrumentos &ue constituyen las comu4nidades internacionales en materia de derec>os de los ciudadanos" a


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partir de la carta de las aciones Unidas de ')S(" &ue rompe parasiempre el >asta entoncessancta sanctorum de la soberan5a de los%stados respecto de los derec>os >umanos en la Declaración Unier4sal de los Derec>os Fumanos de ')S3" y en ')$$ tanto el Pacto 8nter4nacional de Derec>os Ciiles y Pol5ticos" como el Pacto 8nternacionalde Derec>os %conómicos" /ociales y Culturales! A>5 está la clae de la;ractura &ue deber5amos intentar reparar" &ue es por donde la corrup4ción penetra y destruye los derec>os >umanos ;undamentales!

La diisión &ue en ese momento podr5a entenderse por ra.onesestrictamente pol5ticas" pero para la &ue >oy no &ueda justi;icaciónalguna entre dos clases de derec>os" los ciiles y pol5ticos y los eco4

nómicos" sociales y culturales" se dio con las dos conenciones &ueson en realidad dos mitades de la &ue debió ser una #nica conención"pero &ue" por ra.ones pol5ticas" recibieron el apoyo de lo &ue podr5a4mos llamar el área occidental en lo &ue se re;iere a derec>os ciiles ypol5ticos" y el apoyo del área soi+tica en lo &ue se re;iere a derec>oseconómicos" sociales y culturales! %sa diisión es una ;alacia y muyrecientemente >emos tenido claros ejemplos de &ue as5 es!

%n '))* se produce el ;inal de la Guerra -r5a" cae el muro de Herl5n"

desaparece la Unión /oi+tica los %stados Unidos" la Unión %uropeamás :apón" Canadá y Australia" prácticamente &uedan como poderes>egemónicos en el planeta" sin adersario pol5tico por&ue desapare4cen esos blo&ues y a partir de ese momento se receta para todas lascomunidades internacionales" como ;órmula de la prosperidad" la de4mocracia ;ormal y el libre comercio!

%so >ab5a tenido" en lo económico" su prólogo '* a6os antes" cuan4do a partir de ')3*" durante el mandato del presidente Reagan" en los

%stados Unidos" y de la primera ministra Margaret >atc>er" en GranHreta6a" ya se >ab5a aan.ado la parte económica de ese modelo &ueen los noenta se complementa con el sector pol5tico y &ue se basa en elneoliberalismo" el cual priati.a los sericios p#blicos esenciales" des4regula algunos sectores estrat+gicos como los de recursos naturales" te4lecomunicaciones y energ5a" y recorta sistemáticamente los impuestospor&ue se considera &ue cuanto menos %stado" supuestamente el sectorpriado a a regular mejor a la sociedad con las leyes del mercado!

Las consecuencias son inmediatas y subsisten >asta este d5a! %nla Unión %uropea >ay (* millones de pobres y en los %stados Unidos"la región más rica del planeta" >ay casi S* S( millones de personas


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&ue ien sin seguridad social y entre '* y '( millones de ciudadanosindocumentados considerados delincuentes y perseguidos por el or4denamiento jur5dico!

al desiación" despu+s de 2* a6os de ese proceso de liberali.a4ción" produce &ue las mayores econom5as del mundo ya no sean los%stados sino las corporaciones multinacionales" en muc>os casos ;ue4ra de control! %sos datos s5 me importa re;lejarlos< en la Unión %uropeao en los %stados Unidos >ablamos de alrededor de S** o ** millonesde seres >umanos respectiamente en M+,ico estamos >ablando de(* por ciento de la población< cincuenta millones de pobres" de unapoblación total de '** millones de me,icanos" eso sin contar los '*

o '2 millones de me,icanos e,iliados por ra.ones económicas! Nstosson las 5ctimas de la corrupción global" las &ue cru.an desde el se4gundo o tercer mundo buscando el dorado primer mundo" por tierraen Am+rica" o en el caso de %uropa" por mar!

%stamos alcan.ando" en ese niel de desarrollo" puntos de no re4torno en cuanto a los recursos naturales" el medio ambiente y el subde4sarrollo! Me centrar+ en el #ltimo de estos aspectos< se nos mueren de>ambre seis millones de ni6os cada a6o" y mil millones" &ue es apro,i4

madamente uno de cada cinco o seis seres >umanos" ien seeramen4te desnutridos!

La brec>a entre pobres y ricos &ue en los a6os sesenta era de2* eces" se >a cuadruplicado y >oy es de 3J eces! De la ri&ue.adel mundo" S* por ciento está en manos de uno por ciento de la po4blación" y eso signi;ica" a mi modo de er" la ruptura de ese contratosocial original" por&ue los %stados >an &uedado tan escuálidos &ueno están en condiciones de garanti.ar a sus ciudadanos el m5nimo

de ida digna< la salud" la iienda" la educación" condiciones de ida&ue deber5an constituir" en todo caso" el m5nimo de la parte de com4promiso &ue los %stados tendr5an &ue garanti.ar para legitimarsecomo instituciones" y la situación no solamente no a a mejorar" sino&ue" con los 5ndices de desarrollo >umano &ue o;icialmente mide lasaciones Unidas" la di;erencia sólo puede crecer!

/i tenemos en cuenta &ue la producciónper capita en los pa5ses dealto desarrollo es de 2( mil dólares y en los pa5ses de bajo desarrollo

I&ue son más de la mitadI es de mil dólares" esto signi;ica &ue cada a6oun pa5s a;ricano produce mil" mientras un pa5s desarrollado produce2( mil la di;erencia al a6o siguiente ya será entre dos mil y (* mil al


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tercero" entre tres mil y J( mil" y as5 en progresión geom+trica crecien4do de manera incesante! Hastar5a con redistribuir la producción >aciaesos pa5ses subdesarrollados >asta m5nimos" pasando del niel bajoal niel medio para solucionar el problema de los derec>o ciiles ypol5ticos de la mitad de la población!

\Cuáles son las consecuencias de ese %stado escuálido] Los seri4cios p#blicos priati.ados tienen una 5n;ima calidad" los sectores estra4t+gicos arrastran un niel enorme de inseguridad y los recortes ;iscales>an dejado al %stado sencillamente pobre!

Un ejemplo recogido por eleW Yor^ imesrecientemente >ablade un se6or" y es de ra.a blanca" ciudadano de uea Erleans" &ue con

3$ a6os tiene &ue estar +l" personalmente" reconstruyendo su casa"por&ue el es;uer.o &ue >a >ec>o el %stado más rico del mundo" des4pu+s de dos a6os" es &ue de medio millón de >abitantes &ue ten5a ue4a Erleans" al d5a de >oy" casi la mitad siguen iiendo ;uera cuatrode los siete >ospitales de la ciudad permanecen cerrados y para unapoblación &ue en J* por ciento es a;roamericana" la #nica alternatia&ue el %stado les o;rece" a más de dos a6os de la tragedia" es seguiriiendo en contenedores!

Fay cinco modalidades de corrupción" y de ellas" al menos cuatro es4tán presentes en M+,ico! enemos &ue pasar de la corrupción tradi4cional a la moderna" luego a la priada" despu+s a la &ue deria dela delincuencia organi.ada y enseguida a la &ue está presente en loscon;lictos armados!

La corrupción tradicional es per;ectamente conocida para los ciu4dadanos me,icanos es la corrupción indiidual del agente de tránsito

&ue pide unamordidaa cambio de no imponer una sanción" justi;icadao no es la &ue está ligada a la pobre.a y al subdesarrollo! Dec5a HertoltHrec>t< OLa >onestidad empie.a con el estómago lleno! Un pa5s con(* millones de pobres no puede erradicar la corrupción si no empie.apor erradicar la pobre.a!

Las modalidades delictias t5picas de la corrupción tradicional sonel co>ec>o" el soborno y la malersación de caudales p#blicos! %,isteun estudio muy interesante en materia de corrupción" &ue es per;ec4

tamente aplicable a M+,ico" en el &ue se compara la situación de losciudadanos seridores p#blicos en Dinamarca y en la 8ndia y dice< O%lciudadano dan+s no es >onesto por&ue sea +ticamente muc>o más


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alioso &ue el indio" simplemente es &ue las condiciones y el ordena4miento jur5dico en Dinamarca >acen &ue para +l la corrupción sea di4suasoria" mientras &ue para el ;uncionario indio todo son incentios!

Los nieles de ida &ue el ;uncionario dan+s tiene en una ;amilia"&ue es normalmente de un solo >ijo" son tales &ue los riesgos de serdescubierto y castigado si se corrompe son enormes y las entajas&ue le reportar5a corromperse son 5n;imas con relación al niel deida &ue tiene! %sa correlación de costo4bene;icio de la corrupciónen la 8ndia es e,tremadamente opuesta! %l ;uncionario indio &ue tie4ne una ;amilia de 2( miembros no percibe casi peligro alguno encorromperse y las entajas resultan inmediatas para colocar y dar

de comer a esa ampl5sima ;amilia!La segunda corrupción" la moderna" &ue es la >ija de la globa4

li.ación" ya no es indiidual" es una corrupción estructural" es unacorrupción sistemática &ue se produce" &ue ;lorece a>5 donde con4;luyen el sector p#blico con el sector priado y la de;in5a Mar," noCarlos Mar," sino Grouc>o Mar," diciendo< OLa clae del +,ito en losnegocios está en la >onrade.! /i consigues prescindir de ella" está >e4c>o! %sa corrupción es la del abuso de la in;ormación priilegiada" el

trá;ico de in;luencias y la ;inanciación de los partidos pol5ticos!A continuación iene la corrupción priada" por&ue llega un mo4

mento en el &ue el desarrollo de los %stados modernos >a reducidotanto el papel de las instituciones y dejado crecer tanto el del sectorpriado" &ue la corrupción más importante está en las empresas y noen las instituciones! %mpresas &ue además son tan enormes &ue notienen due6o conocido" son miles o decenas de miles de pe&ue6osaccionistas" y esas empresas &uedan en manos de sus ejecutios &ue

empie.an por enga6ar a la propia empresa para enri&uecerse perso4nalmente mediante procedimientos de deslealtad!

%l cuarto niel es el de la corrupción de la delincuencia organi.a da"trá;ico de drogas" de armas" de seres >umanos" contrabando" prostitu4ción" etc+tera! Y ;inalmente está la corrupción de los con;lictos arma4dos" &ue es la e,plotación ilegal de los recursos naturales escasos!

\Vui+nes son los corruptos] %n este sentido" iimos en un mun4do de >ipocres5as! La corrupción tradicional sin ninguna duda tiene

el 5ndice más alto< la mayor organi.ación no gubernamental al e;ec4to" ransparencia 8nternacional" mide cada a6o los resultados! Lospa5ses ricos" los pa5ses desarrollados" los pa5ses &ue >an erradicado la


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pobre.a son >onrados por&ue se lo pueden permitir" los pa5ses pobresson e,tremadamente corruptos" por&ue la corrupción es una ;orma deida en esas sociedades!

As5 &ue si empe.amos por 8slandia" en una puntuación de cero a '*"es el pa5s &ue tiene sobresaliente matr5cula de >onor" siguen Canadá" los%stados Unidos" casi toda la Unión %uropea en el pelotón" entre medias"entre el aprobado y el suspenso ya está toda Am+rica Latina y" natural4mente" con algunas e,cepciones deriadas de motiaciones pol5ticas"puede ser el caso de 8ra&" en la cola" con suspensos" sin apelatio estánlos pa5ses más miserables" los pa5ses más pobres del mundo!

Kndice de corrupción 2**(

8slandia 0)!J1 Argentina 02!31

Canadá 03!S1 icaragua 02!$1

%stados Unidos 0J!$1Guatemala 02!(1

Costa Rica 0S!21 9ene.uela 02!1

Colombia 0S!*1 8ra& 02!21

Cuba 0!31 Fait5 0'!31

Hrasil 0!J1 C>ad Q Hanglades> 0'!J1M+,ico 0!(1

Pero tenemos &ue cru.ar esa in;ormación pensando en la corrup4ción moderna entre el niel de los pa5ses corruptos y el niel de lospa5ses corruptores! aturalmente" para un niel de legalidad ra.o4nable" la cali;icación &ue un pa5s puede obtener como corruptor ocomo corrupto tiene &ue ser e&uialente" es decir" los pa5ses más

limpios" y el ejemplo es Australia" obtienen casi sobresaliente enambos rubros< corruptores dentro y ;uera de su pa5s! %n el cuadroanterior y en el siguiente está el 5ndice de corrupción y la puntua4ción &ue los pa5ses obtienen desde el punto de ista de ser o nocorruptores!

De manera &ue las empresas australianas" y +se es el primero delos rubros" son apro,imadamente igual de >onradas" 3!( ? 3!3" dentrode sus ;ronteras &ue ;uera! Respetan la ley cuando >acen negocios en

Australia y respetan la ley cuando an a >acer negocios a otros territo4rios y de la misma manera" &uienes usan más de la corrupción dentrotienden a usar tambi+n la corrupción a;uera! %s el caso de C>ina o de


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Rusia" son de los pa5ses más corruptos y tambi+n de los más corrupto4res del mundo!

Corruptores 2**2

mpresas!entro

de su nación"uera

de su nación

Australia 3!( 3!3 0CP81

/ui.a 3!S )!' 0CP81

Canadá 3!' 3!S 0CP81

Gran Hreta6a $!) 3!$ 0CP81

/ingapur $! )!S 0CP81%stados Unidos (! J!$ 0CP81

:apón (! J! 0CP81

C>ina !( !2 0CP81

Rusia !2 2!S 0CP81

Pero además de la corrupción como >erramienta para iolar lascondiciones del libre mercado está la coerción" y tambi+n ranspa4

rencia 8nternacional se >a tomado la molestia de medir a&uellos pa54ses cuyas empresas se en ;aorecidas" si no por la corrupción" s5 porel soborno del ;uncionario e,tranjero cuando an a >acer negociosa otra parte" s5 por la presión pol5tica" económica y diplomática &uedesarrollan sus gobiernos para ayudarles a engrasar la má&uina delos negocios! %n esa lista" con una enorme di;erencia están %stadosUnidos" -rancia y Gran Hreta6a" son a&uellos &ue usan la presión para>acer negocios y alterar las reglas del libre mercado!

Coerción 02**2 8nde,1

#a$ses %ue usan presión pol$tica& económica' diplomática para acer neocios

%stados Unidos-ranciaGran Hreta6a

$*`2$`')`

%n la siguiente grá;ica está el mapa de la corrupción! Un pa5s&ue no tiene apenas desarrollo y &ue no tiene apenas ri&ue.a"un pa5s subdesarrollado" un pa5s pobre es un pa5s de corrupción


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clásica! o >a desarrollado modalidades modernas de corrupción"sencillamente por&ue no se las puede permitir! ormalmente sonreg5menes autoritarios en los &ue resulta innecesario ;inanciar alos partidos pol5ticos!

Corrupción

'! Corrupción tradicional o clásica!

2! Corrupción moderna!! Corrupción priada!S! Corrupción de la delincuencia organi.ada!(! Corrupción de los con;lictos armados!

Fay un componente &ue corresponde a ese (* por ciento de po4bres de la corrupción en M+,ico &ue obedece a ese patrón! Conii4mos en M+,ico con la corrupción tradicional sin embargo" M+,ico >aaan.ado muc>o en los nieles de ri&ue.a y desarrollo y tambi+n está

muy presente la corrupción moderna" la de la colusión del sector p#4blico con el sector priado" la de la ;inanciación ilegal de los partidospol5ticos la de los sectores económicos sometidos al monopolio o alsemimonopolio" la de a&uellas corporaciones &ue >acen y des>acen asu antojo" &ue mandan más &ue los gobiernos y &ue naturalmente dis4ponen de la ida y >acienda de los consumidores &ue se encuentrancasi absolutamente inde;ensos!

Y a&uellos pa5ses donde >ay un alto niel de desarrollo" pero una

muy desigual distribución de la ri&ue.a" correspondiendo al rubron#mero cuatro" desarrollan enormes mecanismos de delincuencia or4gani.ada! Los pa5ses e,tremadamente pobres" los pa5ses del 7;rica


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subsa>ariana no tienen delincuencia organi.ada" por&ue a la delin4cuencia organi.ada no se le >a perdido nada a>5!

La delincuencia organi.ada ;lorece a>5 donde >ay muc>o dinero"pero donde ese dinero está desigualmente repartido y donde no rigeel principio de legalidad! %s por eso &ue M+,ico" &ue tiene un alto ni4el de desarrollo" pero una ri&ue.a desigualmente distribuida" tienemuc>a delincuencia organi.ada! Al menos >asta a>ora M+,ico se elibre del &uinto tipo de corrupción" la de a&uellas multinacionales&ue ;inancian con;lictos armados para >acerse con recursos natura4les escasos!

La pregunta es" y +sa ser5a la primera de las recomendaciones &ue

es puramente pol5tica" \el libre comercio &ue se nos recomienda es li4bre" es igual] \%,iste erdaderamente la libre competencia] /i ponemos

junta la lista de la coerción y la lista del soborno" a&uellos &ue usanla coerción y a&uellos &ue usan el soborno" \les dice algo] /5" son loscinco miembros del Consejo de /eguridad con derec>o de eto" e;ecti4amente< los %stados Unidos" -rancia" Gran Hreta6a" Rusia y C>ina!

As5 pues" asistimos a una creciente priati.ación del poder p#blico"en el cual es muy importante para M+,ico entender Iesa es mi opinión

muy personalI &ue el área de libre comercio en la &ue M+,ico coe,isteno es una erdadera área de libre comercio" por&ue es e,tremadamen4te desigual y por&ue no se dan los elementos imprescindibles paraconsiderar &ue el trato resulta e&uitatio para todas las partes!

Fay libre circulación" relatiamente" de bienes y sericios" >ay li4bre circulación de capitales" pero no >ay libre circulación de personas!o >ay" como en la Unión %uropea" ;ondos estructurales &ue permitanayudar al desarrollo para >acer &ue los des;aorecidos terminen por

ser competitios y no se >an respetado" al menos no lo su;iciente" pe4riodos transitorios para proteger a los sectores no competitios!

\Vu+ tendr5a &ue >acer M+,ico para ayudarse a combatir la corrup4ción en el terreno pol5tico] Renegociar el ratado de Libre Comercio conlos %stados Unidos!

%s necesario implementar y es necesario" además" poner en prác4tica a&uello &ue se implementa! Pero" \cuáles ser5an las >erramientas&ue M+,ico necesita para combatir la corrupción] /on las &ue están

en los instrumentos internacionales" las conenciones de Palermo yM+rida" &ue M+,ico ya tiene rati;icadas en cuanto al carácter legal!\Y cuáles ser5an las estrategias &ue tendr5an &ue plantearse] %stán


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todas en la Conención" >ay &ue poner en el Código Penal los tipospenales establecidos en la Conención" algunos de los cuales estántoda5a pendientes de ser tipi;icados! Fay &ue implementar los meca4nismos procedimentales en el niel nacional y tambi+n internacionalde cooperación con los otros pa5ses &ue están padeciendo el mismoproblema poner en práctica los medios modernos de inestigación&ue la legislación internacional autori.a construir e&uipos multidis4ciplinarios de inestigadores" de ministerios p#blicos y tambi+n co4operar con otros pa5ses &ue padecen el mismo problema!

Fay &ue plantearse como objetio inolucrar a la sociedad ciily perseguir penalmente al menos a&uellos casos paradigmáticos

&ue permitan poner un ejemplo &ue los ciudadanos recono.canpara &ue con;5en y

Mejores Practicas internacionales en matéria de corrupción

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