CUESTIONARIO SOBRE CUMPLIMIENTO CON LINEAMIENTO DE NORMA OHSAS 18001:2007

1. Requerimientos Generales

¿La organización tiene establecido y mantiene un sistema de gestión de

SYSO? B R M

¿La organización tiene documentado su sistema de gestión de SYSO?

B R M

¿La organización realiza una mejora continua de su sistema de gestión de

SYSO? B R M

¿La organización tiene definido y documentado el alcance de su sistema de

gestión de SYSO? B R M

2. Política de SYSO

¿La organización cuenta con una política de SYSO? B R M

La política de SYSO:

a) ¿Es apropiada para la naturaleza y escala de riesgos de la organización?B R M

b) ¿Incluye un compromiso con la prevención de lesiones y enfermedades, así como con la mejora continua del sistema y su desempeño?B R M

c) ¿Incluye un compromiso de cumplir al menos con la legislación vigente en lo referente a SYSO y con otros requerimientos suscritos por la organización?B R M

d) ¿Provee un marco para el establecimiento y la revisión de los objetivos de SYSO?B R M

e) ¿Está documentada, implementada y mantenida?B R M

f) ¿Ha sido comunicada a todos los empleados de modo que los mismos sean concientes de sus obligaciones individuales de SYSO?B R M

g) ¿Está disponible para las partes interesadas?B R M

h) ¿Es revisada periódicamente para asegurar que permanece apropiada y adecuada a la organización?B R M

3. Planificación

3.1. Identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles

¿La organización tiene establecido, implementado y mantiene procedimientos para la identificación de peligros, evaluación y control de los riesgos?

B R M

Los procedimientos para la identificación de peligros, evaluación y control de los riesgos toman en cuenta:

a) ¿Las actividades rutinarias y no rutinarias?B R M

b) ¿Las actividades de todo el personal que tiene acceso al lugar de trabajo, incluyendo subcontratados y visitas?B R M

c) ¿El comportamiento humano, las aptitudes y otros factores humanos?B R M

d) ¿Los peligros identificados fuera del lugar de trabajo, capaces de afectar la salud y seguridad de las personas bajo el control de la organización en el lugar de trabajo?B R M

e) ¿Peligros creados en los alrededores del lugar de trabajo por actividades relacionadas bajo control de la organización?B R M

f) ¿La infraestructura, los equipos y materiales en el lugar de trabajo, sean estos proveídos por la organización u otros?B R M

g) ¿Cambios o propuestas de cambios en la organización, sus actividades o materiales?B R M

h) ¿Modificaciones al sistema de gestión de SYSO, incluyendo cambios temporales, y su impacto en las operaciones, procesos y actividades?B R M

i) ¿Legislación vigente relativa a la evaluación de riesgos e implementación de los controles necesarios?B R M

j) ¿El diseño de áreas de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria, equipos, procedimientos operativos y organización del trabajo, incluyendo su adaptación a las aptitudes humanas?B R M

La metodología de la organización para la identificación de peligros y evaluación de riesgos:

a) ¿Está definida de modo que el alcance, naturaleza, y tiempos sea proactiva en lugar de reactiva?B R M

b) ¿se refiere a la identificación, priorización y la documentación de los riesgos, y la aplicación de los controles, según corresponda?B R M

¿La organización identifica peligros y riesgos de SYSO asociados a cambios en la organización, su sistema de gestión o sus actividades, anteriormente a la introducción de dichos cambios?

B R M

¿La organización considera los resultados de todas estas evaluaciones al momento de determinar controles?

B R M

Al momento de determinar controles, o consideración de cambios a los controles existentes ¿las consideraciones para reducir los riesgos se jerarquizan de la siguiente manera:

1º. Eliminación;2º. Sustitución;3º. Controles de ingeniería;4º. Señalización/Advertencias y/o controles administrativos;5º. Equipos de protección personal.

B R M

¿La organización documenta y mantiene los resultados de la identificación de peligros, evaluación de riesgos y controles determinados actualizados?

B R M

¿Los riesgos de SYSO y controles determinados son considerados al momento de establecer, implementar y mantener el sistema de gestión de SYSO?

B R M

3.2. Requisitos Legales¿La organización tiene establecido, implementado y mantiene un procedimiento para identificar y acceder a los requisitos legales y de otra especie de SYSO que son aplicables a la misma?

B R M

¿Estos requisitos legales son tomados en cuenta en el establecimiento, implementación y mantenimiento del sistema de gestión de SYSO?

B R M

¿La organización mantiene actualizada esta información?B R M

¿La organización comunica la información relevante sobre requisitos legales y otros requisitos a las personas de la organización y partes interesadas?

B R M

3.3. Objetivos y Programas¿La organización tiene establecido, implementado y mantiene en forma documentada los objetivos de SYSO para las funciones y niveles relevantes de la organización?

B R M

¿Los objetivos son medibles (dentro de lo posible)?B R M

¿Los objetivos son consistentes con la política de SYSO, incluyendo el compromiso con la prevención de lesiones y enfermedades, con los requisitos legales aplicables y otros requisitos de la organización, así como con el compromiso de mejora continua?

B R M

Al momento de establecer y revisar objetivos

¿Se consideran los requisitos legales y otros requisitos de la organización, y sus riesgos de SYSO?

B R M

¿Se consideran sus opciones tecnológicas, su apoyo financiero, operativo y sus requerimientos del negocio, así como las opiniones de las partes interesadas pertinentes?

B R M

Programas

¿La organización tiene establecidos, implementados y mantienes programas para alcanzar sus objetivos?

B R M

Los programas incluyen:

a) ¿Designación de responsables y autoridad para alcanzar los objetivos en funciones y niveles relevantes?B R M

b) ¿Los medios y el marco temporal por medio de los cuales se alcanzarán los objetivos?B R M

¿Los programas son revisados y ajustados en caso de ser necesario, regularmente en intervalos planeados, para asegurar el alcance de los objetivos?

B R M

4. Implementación y operación

4.1. Recursos, roles, responsabilidades, rendición de cuentas y autoridad

¿La responsabilidad última por la SYSO recae en la más alta dirección de la empresa?

B R M

¿Se fija un responsable del más alto nivel de la organización para asegurar que el sistema de gestión de SYSO sea correctamente implementado y desempeñado a los niveles requeridos, en todos los puestos y esferas de operación de la organización?

B R M

¿Se fija un responsable del más alto nivel de la organización para asegurar que el sistema de gestión de SYSO sea correctamente implementado y desempeñado a los niveles requeridos?

B R M

¿La dirección proporciona los recursos esenciales para la aplicación, control y mejora del sistema de gestión de SYSO?

B R M

4.2. Entrenamiento, concientización y capacitación

La empresa tiene establecidos, implementados y mantiene procedimientos para asegurar que los empleados son concientes de:

a) ¿Las consecuencias de la SYSO, real o potencial, en sus actividades laborales y los beneficios que representan?B R M

b) ¿Los roles y responsabilidades y la importancia para el logro de la conformidad con la política y procedimientos del sistema de gestión de SYSO, incluyendo la preparación contra emergencias?B R M

c) ¿Las consecuencias potenciales del apartamiento de los procedimientos especificados de operación?B R M

Los procedimientos de entrenamiento tienen en cuenta:

a) ¿La responsabilidad, habilidades e instrucción de los empleados?B R M

b) ¿Los riesgos a los cuales se enfrentan?B R M

4.3. Comunicaciones, participación y consultas

4.3.1 Comunicaciones

Con respecto a los peligros y al sistema de gestión de SYSO, la organización establece, implementa y mantiene procedimientos para:

a) ¿Comunicaciones internas entre los varios niveles y funciones de la organización?B R M

b) ¿Comunicaciones con contratistas y otros visitantes del lugar de trabajo?B R M

c) ¿La recepción, documentación y respuesta a comunicaciones relevantes con partes interesadas?B R M

4.3.2 Participación y Consulta

La organización establece, implementa y mantiene procedimientos para:

a) La participación de sus trabajadores mediante: ¿Apropiado involucramiento en la identificación de peligros, la

evaluación de riesgos y la determinación de controles?B R M

¿Apropiado involucramiento en la investigación de accidentes?B R M

¿involucramiento en el desarrollo y revisión de las políticas y objetivos de SYSO?B R M

¿Consultas cuando ocurren cambios que afectan su SYSO?B R M

¿Representación en temas de SYSO?B R M

The organization shall ensure that, when appropriate, relevant externalinterested parties are consulted about pertinent OH&S matters.

b) ¿Consultar con contratistas cuando los cambios afectan su SYSO?B R M

¿La organización asegura que, cuando sea apropiado, partes interesadas externas son consultaras acerca de asuntos pertinentes de SYSO?

B R M

4.4. Documentación

La documentación del sistema de gestión de SYSO incluye:

a) ¿La política de SYSO y sus objetivos?B R M

b) ¿La descripción del alcance del sistema de gestión de SYSO?B R M

c) ¿La descripción de los principales elementos del sistema de gestión de SYSO, y su interacción y referencia a documentos relacionados?

B R M

d) ¿La documentación, incluyendo registros, requeridos por el estándar de OHSAS?

B R M

e) ¿La documentación, incluyendo registros, determinados por la organización que sea necesaria para asegurar la efectividad en la planificación, operación y control de procesos relacionados a la gestión de los riesgos de SYSO?

B R M

4.5. Control de documentación

La organización tiene establecidos, implementados y mantiene los procedimientos necesarios para:

a) ¿Aprobar los documentos para verificar su adecuación antes de su uso?B R M

b) ¿Revisar y actualizar cuando sea necesario y reaprobar docmentos?B R M

c) ¿Asegurar que los cambios y el estado de revisión actual de los documentos son identificados?

B R M

d) ¿Asegurar que las versiones relevantes de los documentos aplicables están disponibles en los puntos de uso?

B R M

e) ¿Asegurar que los documentos se mantienen legibles y rápidamente identificables?

B R M

f) ¿Asegurarse de que los documentos de origen externo, determinados por la organización como necesarios para la planificación y el funcionamiento del sistema de gestión se identifican y su distribución es controlada?

B R M

g) ¿Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos e identificarlos adecuadamente en caso de que se mantengan por cualquier propósito?

B R M

4.6. Control operacional

¿La organización tiene identificadas aquellas operaciones y actividades asociado a riesgos identificados en los cuales se necesitan aplicar medidas de control?

B R M

Para estas operaciones y actividades, la organización tiene implementada y mantiene:a) ¿Controles operacionales aplicables para la organización y sus actividades,

integrando estos controles operacionales al sistema de gestión de SYSO?B R M

b) ¿Controles relacionados con la compra de bienes, equipos y servicios?B R M

c) ¿Controles relacionados con contratistas y otros visitantes al lugar de trabajo?B R M

d) ¿Procedimientos documentados, para cubrir situaciones donde su ausencia conduciría a desviaciones de la política de SYSO y objetivos?

B R M

e) ¿Criterios operacionales estipulados cuya ausencia pueda llevar a desviaciones de la política de SYSO y objetivos?

B R M

4.7. Preparación y respuesta a emergencias

La organización tiene establecido, implementado y mantiene procedimientos para:

a) ¿Identificar situaciones potenciales de emergencia?B R M

b) ¿Para responder a estas situaciones de emergencia?

¿La organización responde a situaciones de emergencia reales y previene o mitiga consecuencias adversas para la SYSO?

B R M

En la planificación de la respuesta a la emergencia, ¿La organización tiene en cuenta las necesidades de partes involucradas relevantes, como vecinos y servicios de emergencia?

B R M

¿La organización realiza simulacros periódicamente sus procedimientos para responder a situaciones de emergencia (cuando sea posible), involucrando a las partes interesadas apropiadamente?

B R M

¿La organización examina y revisa periódicamente, cuando sea necesario, su preparación ante emergencias así como su procedimiento de respuesta, en particular, luego de los simulacros y situaciones de emergencia reales?

B R M

5. Verificación

5.1. Monitoreo y medición del desempeño

¿La organización tiene establecido, implementado y mantiene un procedimiento para monitorear y medir el desempeño de SYSO regularmente?

B R M

Este procedimiento prevé:a) ¿Medidas cualitativas y cuantitativas, apropiadas a las necesidades de la

organización?B R M

b) ¿El monitoreo de la medida en la que los objetivos se cumplen?B R M

c) ¿El monitoreo de la efectividad de los controles (tanto para salud como para seguridad?

B R M

d) ¿Medidas proactivas de desempeño que monitorean la conformidad con el programa de SYSO, los controles y los criterios operacionales?B R M

e) ¿El monitoreo de la medida en la que los objetivos se cumplen?B R M

f) ¿El monitoreo de la efectividad de los controles (tanto para salud como para seguridad?B R M

Si es requerido equipamientos para monitorear el desempeño, ¿la organización tiene establecido y mantiene procedimientos para la calibración y mantenimiento de dichos equipos?

B R M

¿Se mantienen los registros de calibración y actividades de mantenimiento?B R M

5.2. Evaluación del cumplimiento

5.2.1

¿La organización tiene establecido, implementado y mantiene procedimientos para la evaluación periódica del cumplimiento con los requisitos legales aplicables, de acuerdo al compromiso asumido?

B R M

¿La organización mantiene registros de estas evaluaciones periódicas?B R M

5.2.2

¿La organización evalúa el cumplimiento con otros requerimientos, de acuerdo a los compromisos que asuma?

B R M

¿La organización mantiene registros de estas evaluaciones periódicas?B R M

5.3. Investigación de incidentes, no conformidades, acciones correctivas y preventivas

5.3.1 Investigación de incidentes

La organización establece, implementa y mantiene procedimientos para registrar, investigar y analizar incidentes para:

a) ¿Determinar deficiencias y otros factores del sistema de SYSO que puedan estar causando o contribuyendo con la ocurrencia de incidentes?

B R M

b) ¿Identificar la necesidad de acciones correctivas?B R M

c) ¿Identificar oportunidades para acciones preventivas?B R M

d) ¿Identificar oportunidades para la mejora continua?B R M

e) ¿Comunicar los resultados de dichas investigaciones?B R M

¿Los resultados de la investigación de incidentes están documentados?B R M

5.3.2 No conformidades, acciones correctivas y preventivas

¿La organización establece, implementa y mantiene procedimientos para tratar con reales y potenciales no conformidades, y tomar acciones correctivas y preventivas?

B R M

Dichos procedimientos definen requisitos para:

a) ¿Identificar y corregir no conformidades y tomar acciones para mitigar las consecuencias de SYSO?

B R M

b) ¿Investigar no conformidades, determinando sus causas y tomando acciones para evitar su recurrencia?

B R M

c) ¿Evaluando la necesidad de acciones para prevenir no conformidades e implementando acciones apropiadas diseñadas para evitar su ocurrencia?

B R M

d) ¿Registrando y comunicando los resultados de las acciones correctivas y preventivas tomadas?

B R M

e) ¿Revisando la efectividad de acciones correctivas y preventivas tomadas?B R M

Cuando la acción correctiva o preventiva identifica nuevos o cambios en los peligros, o la necesidad de nuevos controles o cambios en los mismos, ¿se realiza una evaluación de riesgos a las acciones propuestas antes de la implementación?

B R M

5.4. Control de registros

¿La organización tiene establecido y mantiene los registros necesarios para demostrar la conformidad con los requisitos del sistema de gestión de SYSO, los requisitos del estándar OHSAS y los resultados alcanzados?

B R M

¿La organización tiene establecido y mantiene procedimientos para la identificación, almacenaje, protección, recuperación, retención y disposición de estos registros?

B R M

¿Los registros se mantienen legibles, identificables y son trazables?B R M

5.5. Auditorías internas

La organización realiza auditorías internas del sistema de gestión de SYSO, en intervalos planificados para:

a) Determinar si el sistema de gestión de SYSO:

1. ¿Cumple con lo planificado para la gestión de SYSO, incluyendo los requerimientos del estándar OHSAS?

B R M

2. ¿Ha sido propiamente implementado y mantenido?B R M

3. ¿Es efectivo para el alcance de la política de la organización y sus objetivos?B R M

b) ¿Proveer la información de los resultados de las auditorías para mejorar la gestión?

B R M

¿La organización cuenta con un programa de auditorías planificado, establecido, implementado y mantenido, basado en los resultados de las evaluaciones de riesgos de las actividades de la organización y los resultados de auditorías previas?

B R M

Los procedimientos de auditoría están establecidos, implementados y mantenidos para abarcar:

a) ¿Las responsabilidades, competencias, y requerimientos para la planificación y realización de auditorías, información de resultados y retención de los registros?

B R M

b) ¿La determinación de criterios, alcance, frecuencia y métodos de auditar?B R M

6. Revisión de la dirección

¿La dirección tiene definida la frecuencia y el propósito de la revisión periódica del sistema de gestión de SYSO, de modo de asegurar la continuidad, suficiencia y efectividad?

B R M

¿Las revisiones incluyen la evaluación de oportunidades de mejora, y la necesidad de cambios al sistema de gestión de SYSO, incluyendo la política y sus objetivos?

B R M

¿Se documenta dicha revisión?B R M