SISTEMA DE GESTIÓN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO - OHSAS 18001

SISTEMA DE GESTIÓN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO / OHSAS 18001–2007

Integrantes:

Bernilla Campos, Victoria Lizeth Culqui Martínez, José Eduardo

ÍNDICE

4. SISTEMA DE GESTIÓN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO...............2

4.2 POLÍTICA DE SST..............................................................................2

4.3 PLANIFICACIÓN..................................................................................3

4.3.1 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS Y

DETERMINACIÓN DE CONTROLES.............................................................3

4.4 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN...................................................15

4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA.............15

4.4.3 COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA.........................26

4.4.6 CONTROL OPERACIONAL............................................................30

4.4.7 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS....................45

4.5 VERIFICACIÓN...................................................................................53

4.5.1 MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO...........................53

4.5.3 INVESTIGACIÓN DE ACCIDENTES, NO CONFORMIDAD, ACCIÓN

CORRECTIVA Y ACCIÓN PREVENTIVA......................................................58

4.5.4 AUDITORÍA INTERNA..................................................................71

2

4. SISTEMA DE GESTIÓN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

4.2 POLÍTICA DE SST

En estos tiempos las organizaciones buscan modelos de gestión que vayan a la par con el cambiante entorno, así como aspectos relacionados con la disposición del cliente, gestión de la calidad, la capacitación de los empleados, el cambio hacia el mejoramiento de estructuras y la Responsabilidad Social.

Con la globalización y los adelantos tecnológicos la única forma de comprender el comportamiento de las organizaciones es entendiendo los valores que las rigen. Los valores delimitan las creencias, principios y reglas que regulan la gestión, formando así la filosofía y soporte cultural de la organización. En el ámbito de los riesgos laborales las políticas de sst rigen los valores y marco a seguir para una determinada organización; los modelos de sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo como OHSAS 18001 establecen pasos para definir las políticas de sst.

Las Políticas de Seguridad y Salud en el Trabajo, busca establecer el sentido de la dirección a seguir y los principios conductores para que una organización implemente y mejore el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo;

estas políticas deberían ayudar a entender a las personas que trabajan en la organización el compromiso y como afecta sus acciones

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Las políticas de sst demuestran la formalidad del compromiso de una organización y/o empresa, relacionado con la gestión de Seguridad y Salud en el trabajo, específicamente en el de la alta gerencia.La alta gerencia es la que proporciona, autoriza la declaración y documentación de la política.Los elementos de las políticas de sst son:

Apropiada a la escala y naturaleza de riesgos en sst. Comprometida con el cumplimiento de la parte legal. Documentada Que sea de conocimiento a todos los empleados de la organización Revisada periódicamente para cerciorarnos de que siga en vigencia y

apropiada a la organización.

4.3 PLANIFICACIÓN

4.3.1 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS Y DETERMINACIÓN DE CONTROLES

1. OBJETIVO

Establecer un procedimiento documentado para la continua Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos.

Establecer los niveles de riesgo de los peligros encontrados para determinar si estos han sido reducidos a niveles tolerables, cumpliendo con las obligaciones legales nacionales y la Política de Prevención de Riesgos Laborales y de Medio Ambiente de la empresa.

Establecer medidas de control, que permitan eliminar, disminuir o llevar el riesgo evaluado a niveles tolerables.

2. ALCANCE

Este procedimiento tiene por alcance identificar todos los peligros de todas las actividades, servicios e instalaciones de la empresa a nivel nacional, al realizar la evaluación de la magnitud del riesgo en función a la probabilidad de ocurrencia de un accidente y la severidad del mismo (consecuencia), con el propósito de establecer medidas de control que permitan la aceptación del riesgo.

3. TERMINOS Y DEFINICIONES

SST: Seguridad y Salud en el Trabajo.

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Peligro: Fuente, situación o acto con el potencial de daño en términos de lesión o enfermedad; o la combinación de ellas.

Riesgo: Combinación de la probabilidad de ocurrencia de un evento o exposición peligrosa y la severidad de las lesiones o daños o enfermedad que pueda provocar el evento o la exposición.

Identificación de Peligros: Proceso de reconocimiento de una situación de peligro existente y definición de sus características.

Evaluación de Riesgos: Proceso de evaluación de riesgo derivado de un peligro teniendo en cuenta la adecuación de controles existentes y la toma de decisión si el riesgo es aceptable o no.

IPER: Identificación de Peligros y evaluación de Riesgos HSE: Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente. Parte interesada: Individuo o grupo interno o externo al lugar de trabajo

interesado o afectado por el desempeño de seguridad y salud ocupacional de una organización.

4. REQUISITOS LEGALES

Los requisitos legales y otros requisitos asociados a los peligros y riesgos de la actividad:

Decreto Supremo 42-F“Reglamento de Seguridad Industrial”. Articulo 1148

Ley N° 26842 “Ley General de Salud”. Titulo Segundo, Capitulo VII: De la Higiene y Seguridad en los Ambientes de Trabajo artículo 100, 102 y 104.

Reglamento de la ley N° 27942 ley de prevención y sanción del hostigamiento sexual / decreto supremo Nº 010-2003-MIMDES artículo 19, 20, 21 y 22.

Ley N° 28048 “Ley de Protección a Favor de la Mujer Gestante que realiza labores que pongan en riesgo su salud y/o el desarrollo normal del embrión y el feto”.

D.S. N° 009-2005-TR Aprueban Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo. Título III, Capítulo 4, Artículo 31º, Título V, Capítulo 2, Artículo 82º.

R.L. Nº 29008 Convenio Nº 127 de la Organización Internacional del Trabajo (OIT)

Relativo al Peso Máximo de la Carga que puede ser Transportada por un Trabajador. Articulo 3 y 5.

R.M Nº 375-2008-TR Aprueban la norma básica de ergonomía y de procedimiento de evaluación de riesgo disergonómico.

LEY 29783: Ley de Seguridad y Salud en el trabajo. Artículos 57,60 y 87.

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Código Nacional de Electricidad - Utilización - Aprobada por la Resolución Ministerial Nº 037-2006-MEM/DM.

R.M Nº 374-2008-TR Aprueban el listado de los agentes físicos, químicos, biológicos, ergonómicos y psicosociales que generan riesgos para la salud de la mujer gestante y/o el desarrollo normal del embrión y el feto, sus correspondientes intensidades, concentraciones o niveles de presencia y los periodos en los que afecta el embarazo, el listado de actividades, procesos, operaciones o labores, equipos o productos de alto riesgo; y los lineamientos para que las empresas puedan realizar la evaluación de sus riesgos.

D.S. N° 033-2001-MTC Reglamento Nacional de Transito R.M. Nº 480-2008/MINSA Aprueban "Norma Técnica de Salud que

establece el Listado de Enfermedades Profesionales" NTS N°068-MINSA/DGSP.

5. RESPONSABILIDADES

La responsabilidad de la identificación de peligros y evaluación de riesgos además de la consolidación total recae en el Jefe o Supervisor de HSE, en consulta con los trabajadores del puesto de trabajo evaluado y sus representantes ante el Comité y jefe de cada área.

La responsabilidad de la identificar los requisitos legales y otros requisitos asociados a los peligros y riesgos de la actividad recae en el asesor legal interno en coordinación con el Jefe y/o Supervisor de HSE.

La responsabilidad de la identificación de riesgos significativos y medidas de control recae en cada encargado de área y el encargado del contrato con la asesoría del área HSE.

La revisión e implementación de controles considerando los 5 niveles de la ley recae en cada encargado de área y el encargado del contrato con la asesoría del área HSE

Es responsabilidad del Coordinador del Sistema de Gestión, Jefe o supervisor HSE del contrato verificar el cumplimiento de este procedimiento y mantener los registros asociados a este.

Es responsabilidad del Encargado de área y Jefe o Supervisor de HSE realizar la re – evaluación de los riesgos significativos mediante la verificación en campo.

6. PROCEDIMIENTO

La Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos se debe realizar considerando la siguiente metodología:

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a) Identificación de Procesos y Actividades

El Supervisor de HSE y encargado del área en consulta con los trabajadores identificaran todos los procesos y actividades realizadas en su área.

La identificación se podrá considerar el esquema de “Identificación de Procesos y Actividades”.

ESQUEMA 1: IDENTIFICACION DE PROCESOS Y ACTIVIDADES

Después de ello, el Jefe o Supervisor de HSE y el responsable del área deberán verificar:

- Si existen actividades que pueden ser eliminadas o combinadas con otras que precisen ser agregadas. - Si la identificación responde a la realidad, realizando las correcciones mediante inspección en el mismo ambiente de trabajo. - Actividades rutinarias y no rutinarias:

o Rutinaria: Cuando la actividad se realiza en condiciones normales de operación, de acuerdo al giro central de las actividades.

o No rutinaria: Cuando la actividad se realiza en condiciones anormales de operación, actividades esporádicas y/o que pueden ser diferentes del giro central de sus actividades.

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PROCESOS

ACTIVIDAD 1

ACTIVIDAD 2

TAREA 1

TAREA 2

TAREA 1

TAREA 2

- Actividades de todas las personas que tengan acceso al lugar de trabajo (incluyendo contratistas, proveedores y visitas).

b) Identificación de Peligros y Riesgos

En cada una de las actividades el Supervisor de HSE procederá a identificar los peligros y riesgos, tomando como guía, entre otros tipos de peligros y riesgos, los indicados en el Anexo 1 “Listado de Peligros y Riesgos” los cuales son genéricos y no se debe considerar como único.

Para la identificación de peligros y riesgos, se deberán tener en cuenta:

- Comportamiento humano, capacidades y otros factores humanos. - Peligros originados fuera del lugar de trabajo, que pueda afectar

severamente la salud o seguridad de las personas bajo el control de la organización dentro del lugar de trabajo

- Peligros generados en la proximidad del trabajo por actividades o trabajos relacionados bajo el control de la organización, según la característica puede ser tomado como aspecto ambiental.

- Peligros relacionados a la infraestructura, equipamiento y los materiales del lugar de trabajo (para una mejor identificación se deberá tener en cuenta los materiales y herramientas a utilizar, las MSDS de productos químicos, los accidentes e incidentes ocurridos).

- Cambio o propuestas de cambios en la organización, sus actividades o materiales (de presentarse una modificación o cambio en el proceso o actividades se deberá identificar los peligros y riesgos de estos cambios, estableciéndose los controles correspondientes, previo a la implementación de los cambios evaluados).

- Las modificaciones en el sistema de gestión de la SST, incluyendo cambios temporales y su impacto en las operaciones, procesos y actividades.

- Cualquier obligación legal aplicable relativa a la evaluación de los riesgos y la implementación de los controles necesarios.

- Diseño de las áreas de trabajo, procesos e instalaciones, la maquinaria/equipamiento, procedimientos operativos y organización de trabajo, incluyendo su adaptación a las capacidades humanas.

-

La identificación de los Peligros y Riesgos asociados, serán registrados en el Formato DE Matriz de Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos.

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(Anexo 2). Estos deben ser una vez al año, cuando aparezca un nuevo peligro, riesgo o actividad o cambio en la legislación. c) Evaluación de Riesgos

El Supervisor de HSE con la colaboración del personal designado del área y/o representante del Comité SST, realizaran la evaluación del riesgo identificando el Índice de Probabilidad (IP) y el Índice de Severidad (IS), para lo cual utilizarán las siguientes Tablas de Criterios de Evaluación

TABLA 1: INDICE DE SEVERIDAD

INDICE DE SEVERIDAD (IS)

CRITERIOSVALOR LESIÓN PERSONAL (LP)

Catastrófico 1 Varias fatalidades.Varias personas con lesiones

permanentes.Fatalidad / Pérdida 2 Una fatalidad. Estado vegetal.Pérdidas permanente 3 Lesiones con incapacidad

permanente.Enfermedad ocupacional avanzada

Pérdida temporal 4 Lesiones o enfermedades con incapacidad temporal.

(Mayor de 1 día).Lesiones por posición ergonómica

Pérdida menor 5 Lesión leves sin incapacidad.

TABLA 2: INDICE DE PROBABILIDAD

INDICE DE PROBABILIDAD

(IP)

CRITERIOS

VALORPROBABILIDAD DE FRECUENCIA (PF)

INDICE DE EXPOSICIÓN (IE)

COMÚN (MUY PROBABLE)

5Sucede con demasiada

frecuencia, diaria

Muchas (6 o más) personas expuestas varias veces al

día.

HA SUCEDIDO (PROBABLE)

4 Sucede con frecuencia.Moderado (3 a 5) personas expuestas varias veces al

día.

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PODRÍA SUCEDER (posible)

3 Sucede Ocasionalmente.

Pocas (1 a 2) personas expuestas varias veces al

día. Muchas personas expuestas (6 o más)

ocasionalmente. RARO QUE

SUCEDA (poco probable)

2Rara vez ocurre. No es

muy probable que suceda.

Moderado (3 a 5) personas expuestas ocasionalmente.

PRÁCTICAMENTE IMPOSIBLE QUE

SUCEDA1

Remota posibilidad que ocurra No ha sucedido nunca, pero existe la

probabilidad.

Pocas (1 a 2) personas expuestas ocasionalmente.

Para esta evaluación se tomará en cuenta además las medidas de control actual que se tienen.

De la evaluación entre estos dos criterios según la “Matriz de Evaluación de Riesgos”; se obtendrá el Índice de Riesgo (IR).

TABLA 3: MATRIZ DE EVAUACION DE RIESGOS

ÍNDICE DE SEVERIDAD (IS)

Catastrófico 1 1 2 4 7 11

Fatalidad 2 3 5 8 12 16

Permanente 3 6 9 13 17 20

Temporal 4 10 14 18 21 23

Menor 5 15 19 22 24 25

5 4 3 2 1

Común Ha sucedido Podría SucederRaro que suceda

Practicamente imposible que

suceda

MATRIZ DE EVALUACIÓN DE RIESGOSÍNDICE DE RIESGO (IR)

ÍNDICE DE PROBABILIDAD (IP)

Finalmente este valor se lleva a ser contrastado en el “Cuadro de Nivel de Riesgo”, el cual definirá el Nivel del Riesgo, toda esta información se incluirá en el formato R-HSE-IPER Matriz de Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos.

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DESCRIPCIÓN

ALTO

Riesgo Crítico, implementar controles para reducir el riesgo a medio o bajo, de no ser suficiente con los controles generar programas de gestión.

MEDIOImplementar controles para reducir el riesgo, evaluar si la acción se puede ejecutar de manera inmediata. Seguimiento sobre los controles establecidos

BAJONo es necesario tomar acciones adicionales para el control de riesgo.

NIVEL DE RIESGO

TABLA 4: NIVEL DE RIESGO

d) Establecimiento de Controles

Los responsables de áreas con asesoría del Jefe o Supervisor HSE, seleccionaran los peligros que tienen un nivel de riesgo alto y medio, para determinar las medidas de control a implementar, buscando de esta manera, reducir el IR.

Para el caso de los riesgos de nivel alto deberán ser considerados Riesgos Críticos, y los controles deberán buscar reducirlos a un nivel medio o bajo, si los controles operativos propuestos no fueran suficientes para llegar a uno de estos niveles se deberá establecer Programas de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional.

Una vez determinadas las nuevas medidas de control a adoptar se llevará a cabo una reevaluación utilizando una vez más los criterios de PROBABILIDAD y SEVERIDAD, hasta obtener el Índice de Riesgo final.

Para el establecimiento de controles se deberá considerar la reducción de los riesgos de acuerdo a la siguiente jerarquía:

- Eliminación - Sustitución - Controles de Ingeniería - Señalización, advertencias y/o controles administrativos - Equipos de Protección Personal (EPP)

Nota 2: No es de carácter obligatorio proponer medidas de control adicionales para los peligros que obtengan un nivel de riesgo BAJO ni realizar la re-evaluación.

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e) Actualización de la Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos

La revisión general de la identificación de peligros y riesgos, deberá ser realizada como mínimo una vez cada un año. Asimismo se deberá realizar la actualización en cualquiera de las siguientes circunstancias: - Adquisición de nuevos materiales, equipos - Nuevos contratistas - Cambios de la normativa legal u otros requisitos aplicables. - Ocurrencia de incidentes, emergencias, simulacros - Cambios en la metodología o sistemas de trabajo- Eficacia de las medidas de control de los riesgos.

Con el fin de no hacer duplicidad en los documentos y evitar trabajar con doble criterio para la identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles, se establece que para aquellas operaciones o contratos en los que exista una exigencia explicita del cliente del uso de sus procedimientos para este proceso se deberá tomar en cuenta lo siguiente:

- Ninguna responsabilidad indicada por el cliente puede eludir las responsabilidades descritas en este procedimiento.

- Las metodologías indicadas en los ítems a (Identificación de Procesos y Actividades) y b (Identificación de Peligros y Riesgos) de este procedimiento deberá ser respetada, como base mínima para la identificación, pudiendo ser más exhaustiva si la metodología del cliente así la indica.

- La evaluación de los riesgos podrá realizarse bajo la metodología del cliente, siempre que este determine dentro de su metodología diferenciación entre niveles de riesgos de tal forma de darle una priorización de os mismos y poder buscar disminuir sus niveles en cuanto sea posible.

- Para el establecimiento de controles, se podrá adoptar la metodología del cliente siempre que en la reducción de los riesgos se respete la jerarquía establecida en este procedimiento.

- Asimismo para el registro de cada uno de los pasos se podrá utilizar el o los formatos establecidos por el cliente, siempre que en estos se encuentren documentados: la identificación del peligro, la evaluación de los riesgos y la determinación de controles.

- La revisión general del IPER no podrá ser en un tiempo mayor al indicado en este procedimiento, asimismo se deberán respetar como mínimo las circunstancias descritas para las actualizaciones.

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7. REGISTROS

- R-HSE-IPER Matriz de Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos. - PG-HSE-PGSS Programas de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional

8. ANEXOS

Anexo 1. Listado de Peligros y Riesgos Anexo 2. Formato “Matriz de Identificación y Evaluación de Riesgos”

ANEXO 1: LISTADO DE PELIGROS Y RIESGOS

PELIGROS RIESGOSMecánicos

Pisos o suelos mojados, resbaladizos y con desnivel

Caída a nivel y desnivel, resbalones

Escalera inadecuada Caída a desnivelHerramientas Golpes, cortes

Caída de objetos GolpesObjetos con bordes filosos Cortes

Partes en movimiento (poleas, ejes, etc.) Atrapamiento

Vehículos Atropello, choque, despisteUtensilios punzocortantes Cortes

FísicosExposición a temperaturas extremas Estrés térmico

Superficies calientes Contacto térmicoElectricidad (contacto directo e indirecto) Contacto eléctrico directo e indirecto

Ruido Exposición a ruidoIluminación Inadecuada iluminaciónPartículas Inhalación, proyección de partículas

QuímicosGases, polvos, vapores Inhalación

Productos químicos Contacto directoGLP, gasolina Incendio, exposición

ErgonómicosLevantamiento manual de cargas Sobreesfuerzos

Postura inadecuada Lesión musculo esqueléticaMovimientos repetitivos Lesión musculo esquelética

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Monitores, teclado, PC Lesión musculo esqueléticaBiológicos

Bacterias, virus, hongos InfeccionesÁcaros, restos de insectos y animales Afecciones respiratorias y alérgicas

Alimentos en mal estadoEnfermedades transmitidas por alimentos

(ETAS)

PsicosocialesJornadas prolongadas de trabajo Estrés

Presión y trabajo excesivo Carga MentalLocativos, Infraestructura

Espacios reducidos Estrés, choques, tropiezosSuperficies con puntas cortantes o salientes Cortes

Obstaculización de accesos Tropezones, golpesPisos, techos, paredes en mal estado Caídas, golpes

Circulación frecuente de vehículos Choque, AtropelloFactores Naturales

Clima adverso (tormentas, rayos, nieves, lluvias, excesivo calor, etc.)

Choques, volcaduras, electrocución, insolación, etc.

Terremotos, tsunamis AplastamientoOtros

Violencia personal (asaltos, robos, conmoción social)

Lesiones personales

Picadura o mordedura de animales (serpientes, insectos, arañas, etc.)

Lesiones personales

Trabajo en altura Caídas a desnivelTrabajo en espacio confinado Inhalación de gases, vapores

Trabajo en caliente Incendios, explosiones

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ANEXO 2: MATRIZ DE IDENTIFICACION DE PELIGROS Y EVALUACVION DE RIESGOS

Seguridad Salud Ocupacional 1 2 3 4 5 5 4 3 2 1 A M B 1 2 3 4 5 5 4 3 2 1 A M B

25 25 25 No 25 25 25 No

25 25 25 No 25 25 25 No

25 25 25 No 25 25 25 No

25 25 25 No 25 25 25 No

25 25 25 No 25 25 25 No

25 25 25 No 25 25 25 No

25 25 25 No 25 25 25 No

R-HSE-IPERVER. 02

MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS

Fecha:

RiesgoIR

Indice de Riesgo

IS

Indice de Severidad

IP

Indice de Probabilidad

IR

Indice de Riesgo (Final)

Peligro Medidas de Control a Implementar

Contrato:

Area

Oficinas Lima

Todas

Nº Proceso

Activ

idad

Rutin

ariaActividades

Requisito Legal

Aplicable a Sodexo

RIES

GO C

RITIC

O

RIES

GO C

RITIC

O

Activ

idad

No R

utina

ria

IS

Indice de Severidad

IP

Indice de Probabilidad

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4.4 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN

4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA

1. OBJETIVO

Describir el método para planificar, preparar, aprobar y desarrollar las actividades de formación de sus colaboradores, en todo lo referente a la Seguridad y Salud en el Trabajo.

Su objetivo es detectar las necesidades de formación del personal y dotar a éste de los conocimientos y cualificación necesaria, para el adecuado desempeño de las actividades de su puesto de trabajo. También se pretende proporcionar una formación continua para mantener una alta capacidad técnica y operativa que permita potenciar su mejora continua.

En el campo de la seguridad y salud en el trabajo, se acentúa conseguir que todos los empleados sean plenamente competentes para desempeñar las tareas que les son asignadas conociendo:

La importancia de la conformidad de su desempeño con la política de SST y todos los requisitos establecidos en el sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo a través de sus procedimientos.

Las consecuencias reales o potenciales de la SST, de sus acciones laborales y de los beneficios que su conformidad comportan a nivel personal y a nivel empresarial.

Su implicación, sus funciones y responsabilidades para lograr el cumplimiento de la política de SST, sus programas y sus objetivos, a través de su correcta preparación para el desempeño normal y ante las emergencias.

En cualquier caso, se tienen en cuenta al comenzar los programas de formación a los empleados, aspectos tales como:

Su nivel de responsabilidad en la organización Su aptitud y formación (estudios) Nivel de riesgo en su área de actividad laboral.

2. ALCANCE

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A todas las funciones de la empresa. En el caso de SST, se consideran también acciones formativas todas las reuniones de seguimiento en las que se trabaje sobre ideas y sugerencias para la mejora del desempeño.


Área de HSE

Es responsable que la capacitación y entrenamiento en Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente cubra con los requerimientos de los colaboradores, de acuerdo a lo establecido en el Programa Anual de Capacitación HSE.

Proporcionar a los colaboradores la información necesaria sobre Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente. Gerente, Jefe o Administrador de Contrato

Asegurar la participación del personal en las reuniones de capacitación. Revisar periódicamente el cumplimiento del Programa Anual de

Capacitación HSE. Colaboradores y Contratistas Participar en forma activa en las capacitaciones y entrenamientos que la

empresa promueva. El personal de los contratistas, trabajará cumpliendo los

lineamientos establecidos en el presente sistema.

4. DEFINICIONES

Competencia: Conjunto de habilidades manuales y conocimientos teóricos prácticos, que posee una persona para desarrollar un trabajo determinado.

Formación: Consiste en la difusión de conocimientos globales e integrales que permitan elevar el nivel de conciencia de los trabajadores en relación a Seguridad, Salud y Medio Ambiente.

Capacitación: Consiste en la difusión de conocimientos específicos de cada uno de los elementos del HSE.

Sensibilización: Es un proceso de difusión continua de las Políticas de Seguridad y Salud Ocupacional, como el Ambiental.

Entrenamiento: Es una capacitación práctica que implica la realización de simulacros planeados, entre otros.

5. DESARROLLO

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Los programas de SST elaborados anualmente como consecuencia de la política y sus objetivos, buscan siempre establecer y mantener programas de formación y toma de conciencia entre los empleados de la EMPRESA a través de:

La comprensión, entendimiento y asunción de las disposiciones sobre SST de la empresa y de las funciones y responsabilidades de cada empleado.

En los casos en los que se producen rotaciones e intercambios de empleados en diferentes áreas de trabajo, la existencia de programas de formación inicial y continua para su previa adaptación al cambio.

En aquellos casos específicos de la empresa en los que resulte muy necesario dar formación puntual sobre sus peligros o riesgos, incluyendo siempre a los representantes en SST de los empleados.

A los responsables que gestionan a los empleados, trabajadores temporales, subcontratistas y proveedores, para que comprendan los riesgos de las operaciones de las que son responsables en cualquier lugar que se realicen.

A la Dirección General y demás integrantes de la dirección de la EMPRESA para que sus funciones y responsabilidades legales y corporativas queden claras y sirvan para asegurar que el sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo mejore en el control de los riesgos y minimice las enfermedades, lesiones y otros percances.

6. PROCEDIMIENTO

6.1 De la Formación o Capacitación:

Se deberá considerar los siguientes criterios para el proceso de formación:

Nivel de responsabilidad de los participantes dentro de la organización y el Sistema de Gestión de Seguridad, Salud y Medio Ambiente.

Nivel de instrucción educativa o formación, así como el dominio de idioma de todos los trabajadores participantes a fin de un mejor entendimiento en el tema.

Nivel de riesgo en las actividades que realizan los trabajadores participantes.

6.2 Programa de Anual de Capacitación HSE

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Se deberá realizar un plan o programa anual de capacitación con el cronograma correspondiente en función a los riesgos y aspectos ambientales significativos así como otras necesidades de capacitación. Este incluirá:

Inducción para colaboradores nuevos en la empresa y/o contratistas. Capacitación específica de riesgos inherentes en el área de trabajo Cursos y/o talleres en temas de Seguridad Salud Ocupacional y

Medio Ambiente en el trabajo.

6.3 Inducción para personal nuevo

Formación, toma de conciencia y adiestramiento dirigido al personal de nueva incorporación

Para aquellas personas que se incorporan a la EMPRESA y no disponen de la suficiente y demostrada formación (o adiestramiento) para realizar el trabajo al que se les destina en la organización, el responsable del departamento al cual se incorpora, diseña con el Sistema de Gestión de Seguridad, Salud y Medio Ambiente, la acción formativa específica que se precisa en cada caso.

En materia de seguridad y salud en el trabajo y destinado a las personas de nueva incorporación, se les instruye sobre la política en la materia, se realiza la entrega de las disposiciones generales documentadas en SST, junto con una formación específica ante los peligros y riesgos (si procede) del área o puesto de trabajo que van a ocupar, así como las precauciones que deben tomar antes de comenzar el trabajo.

Una vez finalizada dicha acción formativa y transcurrida en cada caso el correspondiente período de prueba, el responsable del departamento y HSE, valoran la eficacia de dicha acción y deciden sobre la persona incorporada.

6.3.1 Inducción General

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Como parte del proceso de reclutamiento de la empresa todo personal nuevo recibirá una inducción general, dentro de la cual se tomará en cuenta la inducción básica en Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente (SSOMA).

La inducción general será desarrollada antes del primer día de trabajo del personal nuevo.

Al final de cada inducción general se evaluará el nivel de comprensión de los temas expuestos.

6.3.2 Inducción Específica de Riesgos Inherentes en el Área de Trabajo

El objetivo es Informar a todos los colaboradores acerca de los riesgos específicos, presentes en su área de trabajo y las medidas preventivas a tomar.

Identificar los diferentes riesgos en las áreas de trabajo. Capacitación y entrenamiento, al personal afectado por los

riesgos identificados. Los asistentes a la capacitación registrarán su asistencia en un

formato, el cual contemplará como mínimo la estructura del Registro de Asistencia (Anexo N° 3).

6.3.3 Cursos y/o Talleres

El propósito es lograr una especialización intensa – específica y concientizar a todo el personal con respecto a Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente, en las diferentes áreas de trabajo.

6.4 Registro y Monitoreo de la Capacitación

Registrar y controlar todas las capacitaciones que recibe el personal con el objeto de formar un colaborador de comportamiento seguro; así como verificar su comprensión y cumplimiento el cual puede darse mediante evaluaciones escritas y/o observación en campo, en este último caso el registro se dará a través de las evaluaciones mensuales y las auditorias. El seguimiento de las capacitaciones programadas se realizara mediante los Reportes Mensuales HSE.

6.4.1 Reporte Estadístico de Índice de Capacitación

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Se tomará en cuenta el índice de la OIT (IT):

Dónde:IT: Índice de TrainingHHC: Horas Hombre CapacitaciónHHT: Horas Hombre Trabajadas

7. DOCUMENTACIÓN Y REFERENCIAS

DOCUMENTACION:

Anexo 3: Registro de Asistencia Anexo 4: Solicitud de acción formativa Anexo 5: Ficha individual de formación Anexo 6: Programa anual de acciones EN SST Anexo 7: Evaluación de la Asimilación de la Formación

REFERENCIAS:

Manual de SST OHSAS 18001 – 2007

ANEXO 3: REGISTRO DE ASISTENCIA

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Inducción Capacitación Taller Reunión Otros

_________________

Tema (s): Fecha: _________________

Expositor: ______________________________________________________ Hora inicio:

Ubicación: ______________________________________________________ Hora final:

Area / Contrato: __________________________________________________ Duración

No AREA

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

23

24

25

______________________________

LOGO REGISTRO DE ASISTENCIA HSE

FIRMACARGODNI

OBSERVACIONES / ANOTACIONES: FIRMA DEL EXPOSITOR

APELLIDOS Y NOMBRES

ANEXO 4: SOLICITUD DE ACCIÓN FORMATIVA

22

SOLICITUD DE ACTIVIDAD FORMATIVAAÑO:

MATERIA DE FORMACION:

ASISTENTES:

Fecha y firma responsable departamento solicitante:

OBSERVACIONES:

Fecha y firma Gestión de SST:

ANEXO 5: FICHA INDIVIDUAL DE FORMACIÓN

23

FICHA INDIVIDUAL DE FORMACIÓN

DATOS PERSONALES

Nº DE EMPLEADO:

APELLIDOS:

NOMBRE:

FECHA DE NACIMIENTO:

LUGAR:

OTROS DATOS DE INTERÉS:

CURRICULUM PERSONAL

EXPERIENCIA PRECEDENTE DE TRABAJO

CURRICULUM EN LA EMPRESA DEL SECTOR TRANSPORTE

CAPACITADO PARA OCUPAR EL PUESTO DE:

GESTIÓN DE SST:

FECHA Y FIRMA:

REV Nº:

24

ANEXO 6: PROGRAMA ANUAL DE ACCIONES EN SST

PROGRAMA ANUAL DE ACTIVIDADES DE SST

ASISTENTES ACTIVIDAD SST

MES MÉTODO DEMEDIDA DE LA EFICACIAENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC

OBSERVACIONES:

Dirección General:

Fecha y Firma:

25

ANEXO 7:EVALUACIÓN DE LA

ASIMILACIÓN DE LA FORMACIÓN

Nº:

Fecha:

ACCIÓN FORMATIVA REALIZADA:FECHA DE REALIZACIÓN:Nº DE HORAS:NOMBRE DEL PARTICIPANTE:PUESTO:SECCIÓN/DPTO:

OBJETIVOS PERSEGUIDOS POR LA ACCIÓN FORMATIVA

Nº Obj. OBJETIVOS OK NO OK

CAUSAS DE LA NO CONSECUCIÓN DE LOS OBJETIVOS

OBSERVACIONES

PROPUESTAS DE MEJORA EN LA FORMACIÓN

¿MODIFICAR EL PLAN

ANUAL DE FORMACIÓN?

SI NO

PREPARADO POR: O.M.M.

FIRMA FECHA : 11/03/2009

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PREPARADO POR:

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APROBADO POR:

FIRMAFECHA :

SERVICIO DE PREVENCIÓN AJENO

RRHH REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN

DIRECCIÓN

4.4.3 COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA

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1. OBJETIVOEstablecer el procedimiento para administrar la comunicación interna y externa con el fin de lograr una óptima comprensión de la información que requiera ser transmitida, así también la adecuada participación de los trabajadores en lo que se refiere al Sistema de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente y así asegurar una buena percepción de la imagen de la empresa.

2. ALCANCEAbarca los procesos de comunicación interna, externa y la participación de los trabajadores en el Sistema de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente, en todas las operaciones de la empresa

3. DEFINICIONES

Comunicación Interna: Es la gestión de la comunicación entre los varios niveles y funciones dentro de la empresa y se orienta a generar un mayor espíritu de pertenencia y compromiso de los empleados con la compañía.

Comunicación Externa: Persigue fortalecer los vínculos de la empresa con las partes interesadas, tales como clientes, reguladores, autoridades en general, medios de comunicación, comunidades aledañas para de esta manera proyectar una imagen positiva.

4. RESPONSABLES

Corresponde al Representante de la Alta Dirección

Administrar la comunicación interna del Sistema de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.

Responder y generar comunicaciones externas en lo referente al Sistema de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente siempre y cuando sea autorizado.

Corresponde al Gerente, Jefe o Administrador de Contrato

Administra la Comunicación externa en lo referente al Sistema de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.

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Jefe de Operaciones, es el responsable de la comunicación externa en ausencia del Gerente de Contrato.

Corresponde al Coordinador del Sistema de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.

Transmitir las comunicaciones internas que se generan por el Sistema de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.

Responder y generar comunicaciones externas en lo referente al Sistema de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente siempre y cuando sean autorizados.

Corresponde a Todo el personal

Todo el personal deberá respetar y cumplir los canales de comunicación establecidos en el presente procedimiento.

5. CONTENIDO

5.1 Comunicación Interna

La comunicación interna referente al Sistema de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente se realiza empleando los siguientes instrumentos:

Revista: Dirigida a todo el personal. Correo Electrónico: Dirigido a todo el personal de la empresa que cuenta

con correo electrónico. Línea directa telefónica: Con personal que cuente con anexos telefónicos o

equipo móvil (celular, RPC, RPM, etc.) Murales: Dirigido a todo el personal de la empresa, en el que se publica

información de interés general. Reuniones: Para analizar, discutir y llegar a consenso entre el personal

involucrado en el manejo de los sistemas de gestión. Charlas de capacitación: Se da en los distintos niveles de la organización, en

estas charlas se exponen temas de relevancia para Implementación así como los documentos generados, tales como: procedimientos, instructivos, programas, etc.

Memorandos: Para realizar algún pedido relevante que involucre al Sistemas de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.

Cartas, entre otros.

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5.2 Comunicación externa

Con la finalidad de administrar la imagen de la empresa y mantener una buena relación con los diferentes sectores, la comunicación externa referente al Sistema de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente hará uso de los siguientes instrumentos:

Revista Institucional: Disponible a las partes interesadas: Clientes y proveedores.

Cartas, Oficios: Para responder comunicaciones de partes interesadas. Página Web: Disponible a todas las partes interesadas que cuenten con

servicio de internet.

Toda comunicación externa que llegue a la empresa deberá ser entregada al Representante de la Alta Dirección y de esta manera pueda ser atendida siguiendo el presente procedimiento.

5.3 Consulta y Participación.

El personal cuenta con representantes los cuales son elegidos por mayoría, por un periodo de un año y participan en las reuniones mensuales de los Comités de Seguridad.

Las reuniones del Comité de Seguridad se realizan con una frecuencia mensual, y de ser necesario podrán convocarse a reuniones extraordinarias.

Los representantes de los trabajadores en el Comité de Seguridad participan de la identificación de peligros, evaluación de riesgos, determinación de controles; la revisión de políticas y objetivos de Seguridad y, Salud Ocupacional, asimismo en la investigación de incidentes y cambios que afecten su integridad y salud.

6. REGISTRO

Anexo 8: Actas de Reunión del Comité de Seguridad.

29

ANEXO 8: Actas de Reunión del Comité de Seguridad.

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4.4.6 CONTROL OPERACIONAL

1. OBJETIVO

Brindar a los trabajadores controles que permitan que su trabajo se realice en forma eficiente y Segura.

Descripción: Implementar controles y procedimientos operacionales para asegurar que las actividades de trabajo se desempeñen con seguridad, protegiendo la salud del trabajador y se cumpla con las disposiciones reglamentarias.

2. ALCANCE

Participar a los trabajadores involucrados en la tarea mediante la evaluación documentada de riesgos en la elaboración de los procedimientos operativos.


GerenciaBrindar los recursos necesarios para el cumplimiento eficaz de la acciones de implementación y control de procedimientos.

AdministradorBrindar los recursos para la implementación de los controles y procedimientos operacionales y capacitación.

Supervisores de Área.Participar en los procesos de capacitación e implementación de los controles y procedimientos operacionales.

Supervisor HSECapacitar a los involucrados en la metodología establecida para la implementación de los Controles.Desarrollar talleres en el llenado y cumplimiento de los controles operacionalesParticipar en la elaboración de los controles Operacionales establecidos por la empresa

Colaboradores y ContratistasParticipar activamente en la implementación de los controles establecidos

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Cumplir con los estándares contemplados en los formatos de Control Operacional.

4. DEFINICIONES

a. Análisis Seguro de Trabajo (AST)

Herramienta de gestión de seguridad y Salud Ocupacional que permite el procedimiento de trabajo seguro, mediante la determinación de los riesgos potenciales y definición de sus controles para la realización de las tareas.

Es por ello que se establece que debe aplicarse a las diferentes tareas o actividades que se realice por el personal de mantenimiento y en las tareas o actividades no rutinarias de otras áreas.

La elaboración de un AST debe considerar como mínimo:

- Los pasos principales del trabajo o tarea,- Los peligros y riesgos asociados con cada paso,- Los controles establecidos por cada riesgo identificado que

eliminarán o reducirán al mínimo los peligros identificados.

Para la implementación del AST se deberá capacitar e informar a los colaboradores, contratistas y/o proveedores, para que los entiendan y los cumplan manteniendo así la efectividad de la herramienta.En los contratos donde el cliente no establezca la obligación de uso de sus formatos, se deberá implementar como mínimo el formato de AST presentado en el Anexo 9.

Anexo 9: Análisis Seguro de Trabajo

b. Permisos de Trabajo de Alto Riesgo

El permiso de trabajo es una autorización y aprobación por escrito que especifica la ubicación y el tipo de trabajo que se va a realizar. Además, los permisos certifican que los peligros han sido evaluados y que se han tomado las medidas de protección necesarias para evitar incidentes. Los permisos de trabajo se implementan básicamente para el desarrollo de actividades de Alto Riesgo en las áreas de Mantenimiento como son:

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- Trabajos en Altura- Trabajos en Caliente- Trabajos en Espacios Confinados- Trabajos de Excavaciones y Zanjas- Trabajos de Izaje

En los contratos donde el cliente no establezca la obligación de uso de sus formatos, se deberá implementar como mínimo el formato de Permiso de Trabajo presentado en el Anexo 10.

Anexo 10: Permiso de Trabajo de Alto Riesgo.

c. Procedimientos de Trabajo

Los cuales requieren de la participación directa del personal involucrado en la actividad para la cual se generara el procedimiento de trabajo respectivo, este procedimiento de trabajo u operacional serán realizados como mínimo para cada actividad identificada en la matriz IPER como riesgo crítico, estableciendo la manera adecuada de realizar un trabajo en forma segura. Estos procedimientos de trabajo deberán ser difundidos a todo el personal involucrado, dando seguimiento a su cumplimiento.

Todos los procedimientos creados en el sistema de gestión deberán estar controlados a través del Listado Maestro de Control Documentos Internos y cumplir con lo que se describe en el procedimiento Control de Documentos y Registros.

d. Equipos de Protección Personal (EPP)

Cada contrato debe contar con su respectiva Matriz de Necesidades de Equipo de Protección Personal en la cual se establecen los EPP en base a los riesgos identificados por puesto de trabajo, tomando en cuenta además la Matriz de EPP y los requerimientos del cliente para ciertos EPP específicos.

Se deberá instruir al personal en cada contrato acerca del uso, cuidado y mantenimiento de su EPP. El EPP es proporcionado a los colaboradores en base a los riesgos asociados a la actividad que realiza, de acuerdo a lo que establece la Matriz de Necesidades de EPP del contrato.

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En el caso de dificultades en la renovación o recambio de EPP, el contrato debe contar por lo menos con un stock mínimo de EPP del 15%, en referencia al consumo mensual del contrato, en algunos casos se deberá tener en cuenta lo establecido por el cliente.

Se deberá implementar como mínimo el formato de Matriz de Necesidades de EPP del Anexo 11.

Anexo 11: Matriz de Necesidades de Equipo de Protección Personal.

e. Equipos y Herramientas

Periódicamente se deberá verificar las condiciones de los equipos y herramientas utilizadas en el contrato, asegurándose además de que se cuente con un programa de mantenimiento preventivo y de recambio, así como el cumplimiento de dicho mantenimiento programado.

Se debe verificar además la operatividad y condiciones de los vehículos antes de su uso, registrándolo en un check list o lista de verificación previa a su uso en el servicio.

f. Orden y limpieza permanente en las áreas de trabajo

Las áreas de trabajo deberán presentar un adecuado orden, teniendo en cuenta los equipos, materiales y utensilios o mobiliarios utilizados para las actividades realizadas. Limpieza frecuente en el área, independientemente de la actividad realizada. Todas las rutas de escape y pasillos deberán encontrarse libres de obstáculos y debidamente señalizados.

g. Proveedores

Todo proveedor que realice trabajos a nombre de Sodexo deberá pasar por la inducción de seguridad y salud ocupacional previa a la prestación de trabajo.

5. PROCEDIMIENTO

- Verificación de implementación, capacitación y registro de los Controles Operacionales

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6. NORMATIVA REFERENCIAL

- OHSAS 18001-2007- D.S. 003-98-Normas Técnicas del Seguro Complementario de Trabajo de

Riesgo- Resolución Nº 1041-GG-ESSALUD-99 Directiva y Formatos sobre Aviso e

Investigación de Accidentes de Trabajo- Reglamento de la Ley Nº 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo- Política Nacional de Seguridad y Salud en el Trabajo DECRETO SUPREMO

Nº 002-2013-TR-

7. REFERENCIA BIBLIOGRÁFICAS

Liderazgo practico en el control de pérdidas, Frank Bird. Capítulo 5

8. ANEXOS.

- Anexo 9: Análisis Seguro de Trabajo- Anexo 10: Permiso de Trabajo de Alto Riesgo

Anexo 10.1: Trabajos en Altura

Anexo 10.2: Trabajos en Caliente

Anexo 10.3: Trabajos en Espacios Confinados

Anexo 10.4: Trabajos de Excavaciones y Zanjas

Anexo 10.5: Trabajos de Izaje

- Anexo 11: Matriz de Necesidades de Equipo de Protección Personal

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Anexo 9: Análisis Seguro de Trabajo

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* La imagen siguiente muestra el reverso de la forma que se usa para documentar un ATS

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Anexo 10: Permiso de Trabajo de Alto Riesgo

Anexo 10.1: Trabajos en Altura

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Anexo 10.2: Trabajos en Caliente

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Anexo 10.3: Trabajos en Espacios Confinados

41

Anexo 10.4: Trabajos de Excavaciones y Zanjas

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Anexo 10.5: Trabajos de Izaje

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Anexo 11: Matriz de Necesidades de Equipo de Protección Personal

MATRIZ DE EPP CODIGO:

OHSAS 18001 CLÁUSULA

4.4.6REVISIÓN:

PAGINA 1/1FECHA:

FACTOR DE

RIESGO

DESCRIPCIÓNRIESGO

EPP

TIPO USO FOTOVIDA ÚTIL

ESPECIFICACIONES NORMA MARCA MODELO CÓDIGO ALTERNATIVACÓDIGO DE LA

EMPRESAALTERNTIVA 2 CODIGO

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4.4.7 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

1. OBJETIVOS

Responder ante situaciones de emergencia reales y prevenir y mitigar las consecuencias que vayan en contra de la SST.

Describir los lineamientos generales para tomar en cuenta en los planes de emergencias que se generen en los diferentes contratos y oficinas de Lima.

2. ALCANCE

Aplica a todas las instalaciones de la empresa en sus diferentes operaciones a nivel nacional y Lima.


Corresponde a los Gerentes y/o Jefes de Contrato

Velar por el cumplimiento de los planes de emergencias que se generen en los contratos y que se cuenten con los recursos necesarios para una efectiva respuesta en casos de emergencias.

Asegurar el entrenamiento del personal sobre acciones de respuestas ante emergencias, así como las acciones correctivas derivadas de ello.

Mantener contacto permanente con la alta dirección de la empresa y el cliente, durante la emergencia.

Corresponde al Supervisor HSE

Alinear los planes de emergencia del contrato a los planes de emergencia del cliente.

Coordinar la conformación de las brigadas, cuando estas se requieran. Verificar que se cumplan con la capacitación y entrenamiento de

respuestas a emergencias. Realizar los simulacros a las diferentes áreas según las potenciales

emergencias identificadas.

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4. DEFINICIONES

Emergencia: Estado de daño sobre la vida, el patrimonio y el medio ambiente ocasionado por la ocurrencia de un fenómeno natural o tecnológico que altera el normal desenvolvimiento de las actividades de la zona afectada (Guía marco de la Elaboración del Plan de Contingencia 2005 – INDECI).

Planes de Emergencias: Son los procedimientos específicos preestablecidos de coordinación, alerta, movilización y respuesta ante la ocurrencia o inminencia de un evento particular para el cual se tiene escenarios definidos (Guía marco de la Elaboración del Plan de Contingencia 2005 – INDECI).

Brigada: Grupo de personas entrenadas en prestar atención en caso de una emergencia.

5. PROCESO

5.1 GENERALES

En cada contrato deberá contarse con un Plan de Emergencias el cual incluya la comunicación con el cliente en caso de la emergencia, la descripción de las acciones a tomarse antes, durante y después de la emergencia, así como la organización del personal del contrato durante esta.

Todo Plan de Contingencia deberá tener claramente identificados cuales son la potenciales emergencias a las cuales puede estar expuestos el personal del contrato según las actividades que se realice en el mismo. (Ejm.: Incendios, Fuga de gas, Desastres Naturales (Sismos, Tormentas Eléctricas, Tsunamis, etc.) Lesiones (Quemaduras, Cortes, Golpes, etc.), Derrame de Productos Químicos, etc.

En los contratos donde se considere necesario (por ausencia completa de alguna por parte del cliente, por exigencia del cliente u otra necesidad) se contará con las brigadas de emergencias, las cuales deberán estar en la capacidad de atender las emergencias identificadas en el contrato.

Para los contratos que conformen brigadistas, se deberán tomar en cuenta las siguientes características mínimas:

Estar consciente de que esta actividad se hace de manera voluntaria y motivada para

el buen desempeño de esta función. No presentar problemas físicos, tomando en cuenta lo siguiente:

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No padecer de problemas Cardio Vasculares, pulmonares crónicas.

No presentar las siguientes discapacidades físicas: sordera, ceguera, ni amputaciones.

No presentar antecedentes de epilepsia con convulsiones, claustrofobias, o vértigo.

No debe presentar las siguientes anomalías físicas: hernias abdominales, inguinales y/o lumbares.

Todo personal con alteración de la vista debe corregir la misma con el uso de correctores.

Disposición de colaboración. Conocimientos de la materia (*) (*) Si al momento de la convocatoria el personal no cuenta con

esta característica, será capacitado para cubrirla si es elegido.

5.2 CAPACITACION Y ENTRENAMIENTO

5.2.1. Programación de Charlas

En el Programa Anual de Capacitación del contrato se deberán incluir como temas las emergencias identificadas en el contrato, considerando por cada emergencia la capacitación teórica y práctica.

5.2.2. Simulacros de Emergencia

Se realizaran de acuerdo a las acciones determinadas en el Plan de Emergencia del contrato, la cual deberá encontrarse de manera alineada al Plan de Emergencias del cliente.

Los simulacros de emergencia se realizarán periódicamente de acuerdo a los Programas de Simulacros establecidos en las áreas HSE de los contratos.

De preferencia, la realización de los simulacros será coordinando con el cliente los detalles (apoyo de personal especializado en primera respuesta a emergencias), a ser tomados en cuenta durante los simulacros.

Cada vez que se realiza un simulacro se elaborara un documento (acta o informe) sobre la realización del simulacro, de los cuales se derivaran las acciones correctivas / preventivas y/o planes de acción para el levantamiento de las no conformidades u observaciones que se hayan detectado.

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5.3 EQUIPOS DE EMERGENCIA

En todos los contratos se deberá contar con equipos para la atención de las emergencias (extintores, luces de emergencias, rutas de evacuación y escape, botiquines de primeros auxilios, equipos para la contención y limpieza de derrames etc.), el área de HSE de los contratos será la encargada de dar seguimiento que estos se encuentren implementados, operativos y mantenidos, En caso sean de propiedad del cliente deberán registrar la comunicación (mediante informe, correo, acta u otro medio) que se le haya hecho sobre los casos de incumplimiento.

5.4 COMUNICACIÓN E INFORMACION

En caso de emergencias se deberá realizar la comunicación al cliente, de acuerdo a lo establecido por este, a fin de contar con el apoyo respectivo en casos de emergencias; además se deberá comunicar en forma inmediata siguiendo los pasos que se describe en el anexo N° 1 (Cartilla de información de Emergencias).

6. DOCUMENTACION Y REFERENCIAS

Plan de Emergencia del contrato Plan de Emergencia del cliente

7. ANEXOS

Anexo 12: Programa Anual de Simulacro Anexo 13: Acta de Realización de Simulacro Anexo 14: Organigrama de Brigadas de Emergencia Anexo 15: Cartilla de información de Emergencias

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ANEXO 12: PROGRAMA ANUAL DE SIMULACRO

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ANEXO 13: ACTA DE REALIZACIÓN DE SIMULACRO

ACTA DE REALIZACION DE SIMULACRO TIPO : OBJETIVO : LUGAR : FECHA : HORA :PARTICIPANTES

NOMBRES Y APELLIDOS FIRMA

DOCUMENTO SUJETO A COMPROBACIÓN

EQUIPOS O APRARATOS UTILIZADOS

RESULTADOS

ACCION CORRECTIVA O PREVENTIVA A TOMAR:

52

ANEXO 14: ORGANIGRAMA DE BRIGADAS DE EMERGENCIA

ORGANIGRAMA DE BRIGADAS DE EMERGENCIA

53

ANEXO 15: CARTILLA DE INFORMACIÓN DE EMERGENCIAS

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4.5VERIFICACIÓN

4.5.1 MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO

1. OBJETIVO

Establecer la metodología para realizar periódicamente el seguimiento y medición delDesempeño de la gestión en Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.

2. ALCANCE

Se aplica a todas las actividades desarrolladas en las operaciones donde se desarrolle la EMPRESA a nivel nacional, incluidas Lima.


Corresponde a la Alta Dirección

Revisar a intervalos planificados el desempeño de la gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.

Realizar los cambios que considere necesarios para la mejora continua del desempeño de la gestión.

Corresponde al Representante de la Alta Dirección

Revisar y aprobar el presente procedimiento. Revisar y aprobar los indicadores del desempeño de la gestión en

Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente. Realizar el seguimiento a los Programas de Gestión. Coordinar el cumplimiento de las mediciones relacionadas a Seguridad,

Salud y Medio Ambiente, si fuese necesario con equipos e instrumentos externos debidamente autorizados y certificados.

Corresponde al Coordinador General del Sistema de Gestión

Realizar el seguimiento de los indicadores de gestión en todo el alcance del Sistema de Gestión.

Realizar el informe general sobre el desempeño del Sistema de Gestión.

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Corresponde a los Coordinadores del Sistema de Gestión en los contratos

Realizar el seguimiento a los Controles Operacionales de los Aspectos Ambientales Significativos y Riesgos Intolerables e Importantes.

Realizar el seguimiento de los indicadores del desempeño de la gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente del contrato.

Verificar que los Instrumentos a utilizar en la Medición, se encuentren debidamente calibrados, solicitando los certificados correspondientes.

4. DEFINICIONES

Desempeño del Sistema de Gestión.- Resultados medibles de la gestión que hace la organización de sus riesgos y aspectos ambientales.

Medición.- Es el conjunto de operaciones destinadas a determinar el valor de una Magnitud.

Monitoreo.- Obtención espacial y temporal de información específica sobre el estado de parámetros de seguridad, salud ocupacional y medio ambiente, generada como orientación para actuar y realizar los procesos de seguimiento y medición.

Seguimiento.- Monitoreo periódico del desempeño de la gestión en Seguridad, Salud y Medio Ambiente.

5. PROCEDIMIENTO

5.1 SEGUIMIENTO

El seguimiento del desempeño del Sistema de Gestión de Seguridad, Salud y Medio Ambiente, esta dado por:

5.1.1 Cumplimiento del Plan Anual de Seguridad, Salud y Medio Ambiente

El seguimiento al cumplimiento del Plan Anual de Seguridad, Salud y Medio Ambiente se realiza mediante la Evaluación Mensual HSE a cargo del supervisor HSE en cada contrato y las Auditorías Externas realizadas anualmente.

5.1.2 Seguimiento de Incidentes y Enfermedades Ocupacionales

El seguimiento de incidentes y enfermedades ocupacionales se da principalmente mediante los reportes e investigaciones de incidentes.

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Para el caso de enfermedades ocupacionales se toman en cuenta los exámenes médicos, los reportes de los diagnósticos médicos al personal en los contratos y los ausentismos en el trabajo que puedan ser causados por enfermedades.

5.1.3 Reporte Mensual

Este reporte mensual permite el seguimiento de las actividades HSE realizadas durante al mes, reportándose además los índices de seguridad (frecuencia, severidad y accidentabilidad) del contrato. El supervisor HSE, remitirá el último día de cada mes el Reporte Mensual de Actividades de Seguridad Industrial, correspondiente a su contrato al Asistente HSE, quien elaborara el consolidado de las estadísticas de capacitación y accidentabilidad y enviará para su revisión a la Gerencia HSE.

5.1.4 PREAXION

Es un software orientado a lograr conductas seguras y comprende una serie de herramientas o actividades (Observación de Conducta Incidental; Observación de Conducta Planeada; Análisis de Seguridad del Trabajo), las cuales permiten el seguimiento del desempeño mediante la verificación directa en el lugar de trabajo, Además de las estadísticas mensuales arrojadas por este sistema (en base a las herramientas o actividades de este software) se puede determinar las acciones a seguir para una mejor gestión en la seguridad basada en el comportamiento.

5.1.5 Inspecciones

Las cuales pueden ser Planeadas (programadas) o Inopinadas (no programadas), realizadas por lo general con una frecuencia mensual en cada contrato, estas inspecciones están orientadas a los Equipos de Protección Personal (EPP), instalaciones (condiciones) y directamente a las tareas realizadas, en base a las observaciones derivadas de estas, se establecen acciones correctivas las cuales deben ser levantadas en un plazo determinado, dándose el respectivo seguimiento al levantamiento.

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5.2 MEDICION

5.2.1. Cumplimiento de los requisitos legales y otros

La evaluación del cumplimiento de requisitos legales y otros es realizada por el Coordinador General del Sistema de Gestión en los contratos del alcance del sistema tomando como referencia el registro de Registro de Requisitos Legales y Otros.

Esta evaluación será realizada anualmente teniendo en cuenta la inclusión de nuevos Requisitos legales y otros, esta evaluación será registrada en el formato Evaluación del Cumplimiento de Requisitos Legales y Otros, para luego ser enviada al Representante de la Dirección del Sistema de Gestión.

El incumplimiento de un requisito legal u otro constituye una No Conformidad con lo cual, dado el caso se procederá a levantar una Solicitud de Acción Correctiva (SAC) / (SAP) a fin de dar cumplimiento a dicho requisito.

5.2.2 Monitoreo de Agentes Físicos, Químicos y Ergonómicos

Realizados en las áreas de trabajo de acuerdo a los parámetros físicos, químicos y ergonómicos identificados con alto potencial de riesgo, según los programas Establecidos en cada contrato.

6. REGISTROS

Evaluación Mensual HSE Reporte Mensual de Actividades de Seguridad Industrial Registro de Requisitos Legales y Otros. Evaluación del Cumplimiento de Requisitos Legales y Otros, Solicitud de Acción Correctiva (SAC) / (SAP)

7. ANEXOS

Anexo 16: Programa de Inspecciones

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ANEXO 16: PROGRAMA DE INSPECCIONES

Contrato: Segmento:

ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC

Inspector Inspector Inspector Inspector Inspector Inspector Inspector Inspector Inspector Inspector Inspector Inspector





Administrador de Contrato

QHSEPROGRAMA DE INSPECCIÓN

R-QHSE-PI

INSPECCIÓN FRECUENCIA RESPONSABLEAÑO

LUGAR A INSPECCIONAR

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4.5.3 INVESTIGACIÓN DE ACCIDENTES, NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN PREVENTIVA

1. OBJETIVO Establecer el mecanismo que permita el reporte e investigación de los incidentes y accidentes laborales, así como la identificación y análisis de las causas que los originan, a fin de evitar la ocurrencia o recurrencia del evento a partir de la implementación de acciones correctivas y preventivas.

2. ALCANCE

Se aplica a todas las instalaciones y actividades de la empresa cuando ocurriese un incidente o accidente.


Gerencia

Brindar los recursos necesarios para el cumplimiento eficaz de las acciones correctivas dentro del plazo establecido.

Participar en la investigación del accidente en caso de que este sea clasificado como accidente mortal.

Administrador

Brindar los recursos para la implementación de las acciones correctivas / preventivas. Asegurar el cierre de las acciones correctivas y preventivas en el plazo oportuno indicado en el informe de investigación de incidente.

Convocar al Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo para ser parte del equipo investigador del incidente / accidente.

Realizar el seguimiento del proceso de investigación de accidentes / incidentes.

Supervisores de área

Presentar el Reporte de Incidente / Accidente al administrador y Jefe/Supervisor HSE.

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Dar las facilidades del caso al equipo investigador, respecto a documentación y entrevistas al personal del área involucrada.

Difundir el incidente / accidente al personal del contrato donde ocurrió el evento.

Supervisor HSE

Capacitar a los involucrados en la metodología establecida para la investigación de incidentes/accidentes, así como en la elaboración del informe respectivo.

Asesorar en la investigación de los incidentes / accidentes y la elaboración del registro de investigación del incidente / accidente.

Realizar el seguimiento hasta el cierre de la implementación de las acciones a tomar.

Elaborar el Safety Alert a partir de la investigación del incidente / accidente.

Colaboradores y Contratistas

Reportar inmediatamente los incidentes / accidentes al supervisor del área.

Participar en todo el proceso de la investigación de incidentes / accidentes, cuando sea requerido.

Participar activamente en la implementación de las recomendaciones y plan de acciones correctivas, cuando sea requerido.

Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo Participar en la investigación de incidentes y sugerir las medidas

correctivas / preventivas pertinentes. Realizar el seguimiento, en las reuniones de comité, al estado del

cumplimiento y la eficacia de las acciones a tomar indicadas en el informe de investigación.

Analizar y emitir informes de las estadísticas de los incidentes / accidentes presentadas en las reuniones del Comité SST.

4. DEFINICIONES

Según el Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo (D.S. 005-2012-TR), se define Incidente, Accidente de Trabajo y Enfermedad Profesional u ocupacional de la siguiente manera:

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Incidente: Suceso acaecido en el curso del trabajo o en relación con el trabajo, en el que la persona afectada no sufre lesiones corporales, o en el que éstas sólo requieren cuidados de primeros auxilios

Accidente de Trabajo (AT): Todo suceso repentino que sobrevenga por causa o con ocasión del trabajo y que produzca en el trabajador una lesión orgánica, una perturbación funcional, una invalidez o la muerte. Es también accidente de trabajo aquel que se produce durante la ejecución de órdenes del empleador, o durante la ejecución de una labor bajo su autoridad, y aun fuera del lugar y horas de trabajo.

Según su gravedad, los accidentes de trabajo con lesiones personales pueden ser:

Accidente Leve: Suceso cuya lesión, resultado de la evaluación médica, que genera en el accidentado un descanso breve con retorno máximo al día siguiente a sus labores habituales.

Accidente Incapacitante: Suceso cuya lesión, resultado de la evaluación médica, da lugar a descanso, ausencia justificada al trabajo y tratamiento. Para fines estadísticos, no se tomara en cuéntale día de ocurrido el accidente. Según el grado de incapacidad los accidentes de trabajo pueden ser:

1. Total Temporal: Cuando la lesión genera en el accidentado la

imposibilidad de utilizar su organismo; se otorgara tratamiento médico hasta su plena recuperación.

2. Parcial Permanente: Cuando la lesión genera la pérdida parcial de un miembro u órgano o de las funciones del mismo.

3. Total Permanente: Cuando la lesión genera pérdida anatómica o funcional total de un miembro u órgano; o de las funciones del mismo. Se considera a partir de la pérdida del dedo meñique.

Accidentes Mortal: Suceso cuyas lesiones producen la muerte del trabajador. Para efectos estadísticos debe considerarse la fecha del deceso.

Enfermedad profesional u ocupacional: Es una enfermedad contraída como resultado de la exposición a factores de riesgo relacionadas al trabajo.

Acción Correctiva (AC): Acción tomada para eliminar la causa de una No Conformidad detectada u otra situación indeseable (OHSAS 18001:2007). Nota 1: Puede haber más de una causa para una no conformidad.

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Nota 2: La acción correctiva se toma para prevenir que algo vuelva a producirse, mientras que la acción preventiva se toma para prevenir que algo suceda. Nota 3: Existe diferencia entre corrección y acción correctiva.

Acción Preventiva (AP): Acción tomada para eliminar la causa de una No Conformidad potencial u otra situación potencialmente indeseable (OHSAS 18001:2007).

5. PROCEDIMIENTO

5.1 REPORTE Y ATENCIÓN:

Todo incidente / accidente se debe informar inmediatamente al supervisor del colaborador involucrado y administrador quién también inmediatamente informará al Supervisor HSE.

Atender al colaborador involucrado, brindando los primeros auxilios si es posible. De requerirse asistencia médica, se debe realizar el traslado del accidentado hacia el centro de salud más cercano, el administrador o a quién el designe debe acompañar en todo momento al accidentado.

Antes de las 24 horas de ocurrido el incidente / accidente el Supervisor HSE debe, juntamente con el Supervisor de área, formular el Reporte de Incidente / Accidente, el mismo que se remite a:

Administrador respectivo (quien es el encargado de comunicar de lo ocurrido al Gerente.

Gerente.

Nota 4: Para el caso de incidentes peligrosos o accidentes incapacitantes permanentes, la comunicación a estos responsables también deberá ser inmediata vía mail o teléfono, previa al envío del reporte. Nota 5: En el caso de accidentes fatales el supervisor de HSE deberá informar inmediatamente a la Gerencia de HSE quién informará a la Alta Dirección y a la Jefatura de Bienestar Social para el reporte respectivo al Ministerio de Trabajo, dentro de las 24 horas en cumplimiento de las normativas legales (Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo 29783 y normativas que apliquen según el sector de alcance del cliente).

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5.2 INVESTIGACIÓN Y ANÁLISIS:

Para el proceso de investigación se formará un equipo en el cual por lo menos deberá involucrarse un representante del Comité SST o en su defecto el supervisor SST del contrato y el responsable del área donde ocurrió el evento, asesorados por el Supervisor HSE.

El equipo, en el lugar de los hechos, inicia la investigación considerando lo siguiente:

Tomando las declaraciones de los involucrados y testigos, tomando fotos y recabando documentación, de ser necesario.

Procediendo a recabar el Informe Médico del Centro de Atenciones Médicas que corresponda según el caso.

Proceden a analizar el incidente / accidente y encontrar las causas que lo originaron (tomar en cuenta si los procedimientos del cliente exigen participación de representantes de los mismos). Nota 6: Para la identificación de causas se sugiere utilizar una de las metodologías indicadas en los anexos 1 adjunto al presente procedimiento:

o Anexo N° 17: Modelo de causalidad de pérdida En caso de accidentes fatales, no se deberá mover al accidentado ni

ninguna evidencia de la escena del accidente. Una vez culminada la investigación del incidente/accidente, en un plazo

no mayor a 7 días de ocurrido el Supervisor HSE enviará el Registro de Investigación de Incidente/Accidente al Administrador.

El administrador remitirá el Informe de Investigación del Incidente / Accidente al Gerente.

5.3 SEGUIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

Supervisor HSE realiza el seguimiento del cierre de las acciones correctivas / preventivas derivadas de las investigaciones de los incidentes sucedidos en el contrato, a fin de que sean implementadas en las fechas establecidas.

Si en caso las acciones correctivas establecidas identifican nuevos peligros o cambios a los peligros existentes, deben ser revisadas y evaluadas.

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5.4 VERIFICACIÓN DE LA EFICACIA DE MEDIDAS CORRECTIVAS La eficacia de las medidas correctivas son verificadas después de un periodo no mayor a 3 meses de tiempo (90 días) de levantadas las acciones correctivas en la investigación de incidentes, donde es monitoreada la efectividad de estas acciones por el Supervisor HSE y son registradas en Registro de Investigación de Incidentes / Accidentes.

7. NORMATIVA REFERENCIAL

Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo Nº 29783 Decreto supremo 005-2012-TR

8. REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS

Liderazgo practico en el control de pérdidas, Frank Bird. Capítulo 5

9. REGISTROS Anexo N° 17: Modelo de causalidad de pérdida Anexo N° 18: Reporte de incidente/accidente Anexo N° 19: Registro de Investigación de Incidente / Accidente.

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ANEXO N° 17: MODELO DE CAUSALIDAD DE PÉRDIDAS

Para explicar la secuencia de situaciones que desencadenan en un incidente o accidente se utilizan las piezas de un dominó, figurando que, al caer la primera ficha, botará las siguientes tal como se muestra en la figura 1.

1. Gente - propiedad: pérdida

Una vez que la secuencia completa ha tenido lugar, hay una pérdida a la gente y/o a la propiedad. Los resultados de los accidentes se pueden evaluar de acuerdo con el daño físico a las personas y daños a la propiedad, como también a los efectos humanos y económicos.

2. Accidente - contacto

Cuando se produce el contacto con la fuente de energía, sobre la capacidad límite del cuerpo o estructura se produce el accidente que genera un daño.

3. Causas inmediatas – síntomas

Las causas de los accidentes se pueden conocer, determinar, eliminar o controlar. Los actos de las personas y las condiciones del medio ambiente pueden ser inseguras o subestándares. En este caso, son desviaciones o cambios que se producen bajo los niveles que se han establecido como normales, como aceptables para hacer las cosas o conservación del ambiente.

Ejemplos de actos subestándares:

Operar equipos sin autorización. Usar equipo defectuoso. No usar el equipo de protección personal. Mantenimiento del equipo cuando está funcionando. Poner fuera de servicio los dispositivos de seguridad. Usar el equipo incorrecto. Levantar carga incorrectamente. Adoptar una posición incorrecta. Abuso de alcohol y drogas.

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Ejemplos de condiciones subestándares:

Equipos en mal estado. Materiales defectuosos. Peligro de incendios y explosiones. Gases, vapores, humos, polvos sobre los límites permisibles. Ruido excesivo. Iluminación o ventilación inadecuadas. Señalizaciones inadecuadas o insuficientes.

4. Causas básicas - problemas reales

Cuando se intenta corregir los actos y condiciones subestándares que provocan los accidentes, estamos corrigiendo los “síntomas” y no los “problemas reales” que han dado origen a estos actos o condiciones. Las causas básicas se clasifican en dos grupos:

Factores personales:

Falta de conocimiento o capacidad. Motivación incorrecta. Problemas físicos o mentales.

Factores del trabajo:

Desgaste normal. Mal uso y abuso. Diseño inadecuado. Mantenimiento deficiente. Malas especificaciones de compra. Normas inadecuadas de trabajo.

Las causas básicas designadas como “factores personales”, explican por qué la gente no actúa como debe. Una persona no puede seguir un procedimiento correcto si nunca se lo han enseñado. Si una persona con visión defectuosa debe realizar un trabajo que requiere muy buena vista, es indudable que el resultado será un trabajo de mala calidad o existirá la posibilidad de cometer un acto subestándar que pueda generar un accidente. Un trabajador a quien nunca se le ha explicado la importancia de su trabajo, no sentirá mucho orgullo por él mismo. Las causas básicas denominadas como “factores de trabajo”, explican por qué existen o se crean condiciones subestándares.

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5. Falta de control - administración

Esta ficha desencadena la caída de las siguientes y representa la “falta de control” de la administración. Se refiere a las cuatro funciones de la administración: planeamiento, organización, dirección y control.La “falta de control” se relaciona con la deficiencia organizativa y administrativa general de la empresa. Existen programas inadecuados, estándares inadecuados o incumplimiento de éstos. Si no se define un programa de entrenamiento los trabajadores no van a saber hacer su trabajo; si no se define el programa de selección y ubicación del personal, en cuanto a conocimientos, aptitudes físicas y mentales, se enviará a puestos de trabajo a trabajadores que no pueden desempeñarse adecuadamente. El simple hecho que muchos supervisores no tienen conciencia de la participación que se espera de ellos en un Programa de Seguridad, les impide hacer el trabajo correctamente y esto solamente puede producir la caída del primer dominó, iniciando la secuencia de acontecimientos que llevará a pérdidas.

FIGURA 1: ESQUEMA DE FUNCIONAMIENTO

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ANEXO N° 18: REPORTE DE INCIDENTE/ACCIDENTE

LOGO REPORTE DE INCIDENTE / ACCIDENTE

PERSONAL AFECTADO

DEL EMPLEADOR :

EMPRESA PRINCIPAL

DESCRIPCIÓN DEL EVENTO

ACCIONES INMEDIATAS:

TIPO DE ACCIDENTE / INCIDENTE

SEXOTURNO (DT/N)

SUPERVISOR DE AREA SUPERVISOR DE HSE

NOMBRE Y APELLIDO CARGO

PERSONA QUE REPORTA:

CONTRATO:

TERCERO

INCIDENTE INCIDENTE PELIGROSO ACCIDENTE LEVE ACCIDENTE INCAPCITANTE ACCIDENTE MORTAL

EDADAPELLIDOS Y NOBRES PUESTO DE TRABAJO

RAZON SOCIAL

RAZON SOCIAL

RUBRO

RUBRO

LUGAR EXACTO DONDE OCURRIO EL SUCESOHORA

DIA MES AÑO

FECHA DEL SUCESO

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ANEXO N° 19: REGISTRO DE INVESTIGACIÓN DE INCIDENTE / ACCIDENTE

4.5.4 AUDITORÍA INTERNA

1. OBJETIVO

El objeto de este procedimiento es establecer el método para planificar y llevar a cabo las auditorías internas del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo de la Empresa, y determinar su Sistema es conforme con las disposiciones planificadas, la norma de referencia y el sistema determinado, además de verificar su implantación, eficacia continuada e informar a la Dirección.

2. ALCANCE

El alcance de las auditorías internas son todas las actividades de los procesos que aplica el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.

3. TERMINOS Y DEFINICIONES

Auditoria: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de la auditoria.

Auditor: Persona con competencia para llevar a cabo una auditoria. Auditado: Organización que es auditada. Criterio de la auditoria: Conjunto de políticas, procedimientos o

requisitos, utilizados como referencia frente al cual se compara la evidencia de auditoría.

Equipo Auditor: Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoria. Evidencia de Auditoria: Registros, declaraciones de hechos o cualquier

otra información que son pertinentes para los criterios de auditoría. Hallazgo de Auditoria: Resultado de la evaluación de la evidencia de la

auditoria, recopilada frente a los criterios de auditoría.

4. REQUISITOS LEGALES

Los requisitos legales y otros requisitos asociados a los peligros y riesgos de la actividad:


Corresponde al Representante de la Alta Dirección Aprobar el Programa Anual de Auditorias. Velar por el cumplimiento del Programa Anual de Auditorias. Corresponde al Coordinador General del SIG – HSE Generar el Programa Anual de auditorías. Dar cumplimiento al Programa Anual de Auditorias Designar el equipo auditor Aprobar el itinerario de auditoría presentado en caso sea realizado por

externos. Elaborar las “Solicitud de Acción Correctiva” (SAC) y “Solicitud de Acción

Preventiva” (SAP) de las auditorías realizadas en las oficinas de Lima. Dar seguimiento al cumplimiento de lo establecido en la SAC y SAP

generadas de las auditorias. Corresponde al Coordinador del SIG – HSE de los contratos. Elaborar las “Solicitud de Acción Correctiva” (SAC) y “Solicitud de Acción

Preventiva” (SAP) de las auditorías realizadas en sus respectivos contratos. Proponer la realización de auditorías internas no programadas en su

contrato. Corresponde al Equipo Auditor: Elaborar el Itinerario de Auditoría Interna Elaborar el Informe de Auditoría Interna

6. PROCEDIMIENTO

6.1. De la Planificación de las Auditorías Internas

Para elaborar el “Programa Anual de Auditorias” se debe tener en cuenta los siguientes aspectos:

6.1.1. Se deben auditar los procesos y requisitos de las normas ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007, por lo menos una vez al año.

6.1.2. Se debe poner especial énfasis en las áreas en las que se ha dado cambio de personal y/o tecnología o nuevas actividades. Igualmente al programar, se debe considerar los resultados de auditorías previas.

6.1.3. Se puede realizar auditorías adicionales de seguimiento, las cuales serán solicitadas por las mismas áreas según sus necesidades, al Coordinador General del SIG – HSE.

6.1.4. El encargado del Equipo Auditor o Auditor Líder debe preparar el “Itinerario de Auditoria” y enviárselo al auditado antes de la auditoria.

6.2. De la Designación de auditores

6.2.1. El equipo de auditores puede estar conformado por personal interno o externo que tengan calificación apropiada para realizar auditorías y que además no tengan compromiso directo con la actividad a auditar.

6.2.2. Los requisitos para la calificación de auditores internos son los siguientes:

- Conocimiento de las normas vigentes a ser auditadas (Ejm: ISO 14001:2004, OHSAS 18001:2007)

- Haber aprobado un curso de Auditorías Internas. - Contar con nivel de secundaria completa.

Para el caso de auditor líder interno debe como mínimo haber participado en dos procesos de auditorías o tener experiencia en el manejo de sistema de gestión integrado en las normas a ser auditadas.

6.2.3. Una vez definido el equipo auditor, el Coordinador General del SIG - HSE designará al Equipo Auditor, el cual deberá cumplir con los requisitos, en el caso de que los auditores sean internos, el auditor líder designado también por el Coordinador General del SIG - HSE será responsable de dirigir las actividades del equipo auditor.

6.2.4. Si el Representante de la Dirección lo cree conveniente podrá autorizar la realización de auditorías internas llevadas a cabo por terceros como empresas consultoras, debiendo contar los auditores como mínimo con los requisitos establecidos en este procedimiento. En este caso durante la auditoria se utilizaran los procedimientos y registros de la empresa elegida.

6.3. De la Ejecución de la auditoría interna.

6.3.1. La auditoría se inicia con una reunión de apertura, en la que participan los auditores y los encargados de las Áreas, con la finalidad de revisar rápidamente el objetivo, alcance de la auditoria, itinerario, hacer una presentación formal de los auditores y explicar la metodología de la auditoria.

6.3.2. Los auditores proceden a recoger evidencias de auditoría del área auditada a través de entrevistas, observación de las actividades y revisión de registros y documentos con la finalidad de verificar la implementación de los sistemas y su efectividad.

6.3.3. Una vez culminada la auditoría, el Auditor Líder, presentará en la reunión de cierre el informe preliminar de la auditoria que se tenga al momento

6.3.4. El Equipo Auditor prepara el “Informe de Auditoría Interna” en el que resume los datos principales del evento: objetivo, alcance, resumen de hallazgos (no conformidades y observaciones) haciendo referencia a qué elemento de la norma afecta. Dicho informe será presentado al Coordinador General del SIG - HSE.

6.3.5. El Coordinador General del SIG – HSE envía el Informe de Auditoría Interna a los Coordinadores del SIG – HSE del contrato, según corresponda.

6.3.6. El Coordinador General del SIG- HSE o del contrato, según corresponda, elabora el registro de Solicitud de Acción Correctiva (SAC / SAP) según le corresponda a partir del Informe de Auditoría Interna y lo envía al encargado del área auditada.

6.3.7. El auditado en forma conjunta con el encargado de Área, procederán a dar solución a las no conformidades detectadas.

6.4. Del cierre de la Auditoria

El Coordinador General del SIG- HSE será el responsable de efectuar el seguimiento respectivo. Asimismo, será responsable de preparar anualmente o cuando el Representante de la Dirección lo requiera, un Informe del estado de auditorías y de las acciones correctivas / preventivas derivadas.

7. CORRESPONDENCIA

- Norma OHSAS 18001:2007. Apartado 4.5.5. “Auditoría Interna”.

8. ANEXOS

- Anexo 20: Plan Anual de Auditorías Internas.- Anexo 21: Programa Anual de Auditorías Internas.- Anexo 22: Cuestionario de Auditorías Internas.- Anexo 23: Itinerario de Auditoría Interna. - Anexo 24: Informe de Auditoría Interna. - Anexo 25: Lista de Asistencia.

ANEXO 20: PLAN ANUAL DE AUDITORÍAS INTERNAS

PLAN ANUAL DE AUDITORÍAS INTERNAS

Código RE-00000Versión 00 Fecha 00.00.0000Páginas 000000

AÑO:___________________

N° de Auditoria Departamento a Auditar Mes/n° de días previstos Equipo Auditor

Observaciones

Fecha y Firma Responsable de SST Fecha y Firma Responsable de SST

Fecha y Firma Gerencia Fecha y Firma Gerencia

LOGO

ANEXO 21: PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS INTERNAS

PERIODO: R - HSE - PAA

ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC

AI : Auditoria internaAES: Auditoria Externa de SeguimientoAER: Auditoria Externa de Recertifiación

Generado por: Revisado y Aprobado por:

Fecha de actualización:

PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS

MESESOPERACIÓN UBICACIÓN ALCANCE

LOGO

ANEXO 22: CUESTIONARIO DE AUDITORÍAS INTERNAS

CUESTIONARIO DE AUDITORIA INTERNA

Código RE-00000Versión 00 Fecha 00.00.0000

Páginas 000000

Actividad/Procedimientos

Actividades/cuestiones a verificar

Anotaciones/observaciones

Incidencias No conformidades

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ANEXO 23: ITINERARIO DE AUDITORÍA INTERNA

ANEXO 24: INFORME DE AUDITORÍA INTERNA

INFORME DE AUDITORIA INTERNA

FECHAS : Del……..al……..de……………………del 20…

AUDITOR LÍDER :AUDITORES :

NORMA :

1. OBJETIVO

2. ALCANCE

3. NO CONFORMIDADES

NN / C:........... REQUISITO.........................

4. OBSERVACIONES

N OBS:........... REQUISITO ISO........................

Auditor Líder

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ANEXO 25: LISTA DE ASISTENCIA

LISTA DE ASISTENCIA

FECHA : HORA:

NORMA:

Nº AUDITORÍA:

PARTICIPANTES CARGOFIRMA

REUNION APERTURA REUNION CIERRE

LOGO

SISTEMA DE GESTIÓN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO - OHSAS 18001

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